Libro Estudio de Multas Sector Energia Vol1 PDF

Estudio de
Multas del
Sector Energa
Estudio de Multas del Sector Energa

Volumen 1
Volumen 1 Anlisis Econmico

de las
Sanciones
Oficina de Comunicaciones
Bernardo Monteagudo 222
Magdalena del Mar, Lima 17, Per
e-mail: www.osinerg.gob.pe
Central Telefnica: 219 3400
Estudio de Multas del
Sector Energa
Volumen 1
Anlisis Econmico
de las Sanciones
Estudio de Multas del Sector Energa - Anlisis Econmico de las Sanciones
Documento de trabajo elaborado por:

Fiorella Molinelli Aristondo
Equipo de trabajo:
Juan Jos Javier Jara
Max Arturo Carbajal Navarro
Ruben Yanayaco Sarango
OSINERGMIN
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera

Bernardo Monteagudo 222
Magdalena del Mar
Lima, Per
Tel. (511) 219-3400
www.osinerg.gob.pe
Correo electrnico: fmolinelli@osinerg.gob.pe
Diciembre 2008
Queda prohibida la reproduccin total o parcial del presente libro salvo autorizacin expresa de la Presidencia de
OSINERGMIN
2
PRESENTACIN

El presente Estudio de Multas del Sector Energa, es el resultado de la labor de supervisin y fiscalizacin
ejercida por OSINERGMIN y sus gerencias a cargo de los sub-sectores de electricidad, hidrocarburos y
gas natural durante el periodo 1998 - 2007. Labor que permanentemente realiza mediante el desarrollo
de una supervisin proactiva, donde se privilegia la aplicacin del enfoque cientfico, la consistencia
metodolgica en el clculo de multas administrativas, el uso de mtodos estadsticos (muestreo), las
multas ex ante (Polinsky & Shavell; 2000), el uso de un enfoque disuasivo y la eficacia, utilizando
el gradualismo en la consecucin de resultados; poniendo nfasis en la calidad de los servicios y la
proteccin del medio ambiente.
El Estudio de Multas del Sector Energa, para efectos de esta publicacin, se ha desarrollado en cuatro
volmenes:
"Anlisis Econmico de las Sanciones";

"Supervisin y Fiscalizacin en el Sub Sector Electricidad";
"Supervisin y Fiscalizacin en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos"; y
"Supervisin y Fiscalizacin en el Sub Sector Gas Natural",
Este volumen se ocupa del "Anlisis Econmico de las Sanciones", contiene un enfoque general sobre
los antecedentes de OSINERGMIN y de los diferentes criterios de supervisin, fiscalizacin y sancin que
utiliza en el cumplimiento de sus funciones, asimismo presenta el marco terico del modelo de clculo de
las multas, los tipos de sanciones, as como el anlisis de las mismas en los sub sectores objeto del estudio,
utilizando grficos y cuadros en los que se explica por qu, dnde, por cunto y cundo stas sanciones
se aplicaron.
OSINERGMIN, en cumplimiento del principio de transparencia de sus acciones, con la publicacin de

Estudio de Multas del Sector Energa, pone a disposicin de los interesados y pblico en general los
resultados de su gestin de supervisin y fiscalizacin de los servicios pblicos bajo su mbito.
Lima, marzo 2009
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INDICE:
Captulo I.
Anlisis Econmico de las Sanciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
1. Antecedentes de las funciones de supervisin, fiscalizacin y sancin de OSINERGMIN. . . . . . . . . . . . . . . . . 9

2. Consideraciones en el esquema de supervisin actual. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
3. Marco terico del modelo de clculo de multas de OSINERGMIN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
3.1. Teora de la ejecucin pblica de las leyes (Public Enforcement of Law). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
3.2. Modelo general del clculo de la multa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
4. Consideraciones finales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
ANEXO 1.1 Variables relevantes en la fiscalizacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
ANEXO 1.2 Aplicacin de sanciones en casos de informalidad. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
ANEXO 1.3 Clculo de una multa ptimo social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
Captulo II.
Anlisis de las Multas Impuestas en el Sub Sector Electricidad 2000-2007 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
Seccin A. Anlisis Consolidado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
1 . Monto de multas impuestas por aos segn concepto de multa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

2. Nmero de multas impuestas por aos segn concepto de multa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
3. Monto de multas segn Concepto de Concesin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
4. Nmero de multas segn Segmento de Concesin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
5. Monto de multas segn Actividad en la cual se impuso sancin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
6. Nmero de multas segn Actividad en la cual se impuso sancin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
7. Por Segmento de Concesin y Concepto de Sancin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
8. Por Actividad en la cual se aplic sancin y Concepto de Sancin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
9. Monto de Multas por Empresa Concesionaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
10. Multas Impuestas al Sector Elctrico por Segmento de Concesin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
11. Multas Impuestas al Sector Elctrico por Concepto de Sancin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78

Captulo III.
Anlisis de las multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos 2000-2007. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
Seccin A. Anlisis consolidado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
1. Definicin: Interpretacin de los Segmentos de Actividad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83

2. Consolidado: Multas por Segmentos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
3. Definicin: Interpretacin de los Conceptos de Sancin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
4. Consolidado: Multas por Concepto de Sancin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
5. Consolidado: Segmento y Concepto en Valores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
6. Consolidado: Concepto y Segmento en Porcentaje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
7. Evolucin: Multas por cada Segmento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
8. Consolidado: Multas por Cada Concepto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
9. Evolucin: Multas por Producto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
10. Evolucin: Multas por Regin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
11. Consolidado: Multas por Departamento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
Seccin B. Por cada regin: monto de multas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106

A) Total Per. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
B) Total Interior. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
5
C) Total por Regin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108

1. Amazonas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
2. Ancash. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
3. Apurmac. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
4. Arequipa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
5. Ayacucho. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
6. Cajamarca . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
7. Cusco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123
8. Huancavelica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
9. Hunuco. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
10. Ica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
11. Junn. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
12. La Libertad. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
13. Lambayeque. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
14. Lima . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
15. Loreto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
16. Madre de Dios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143
17. Moquegua . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
18. Pasco. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147
19. Piura. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
20. Puno. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151
21. San Martn. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
22. Tacna . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
23. Tumbes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
24. Ucayali. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
Captulo IV:
Anlisis de las multas impuestas en el Sub Sector Gas Natural. 2002-2007. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
Seccin A: Anlisis consolidado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
1. Evolucin: Monto y Nmero. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164

2. Definicin: Interpretacin de los Segmentos de Actividad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
3. Consolidado: Multas por Segmento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
4. Definicin: Interpretacin de los Conceptos de Sancin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167
5. Consolidado: Multas por Concepto de Sancin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167
6. Consolidado: Segmento y Concepto en Valores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169
7. Consolidado: Concepto y Segmento en Porcentaje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169
8. Evolucin: Multas por cada Segmento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169
9. Consolidado: Multas por Cada Concepto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
10. Consolidado: Gas Natural. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176
Captulo V:
Procedimiento administrativo de reclamos de usuarios y Procedimiento administrativo sancionador. . . . . . . 177
1. Procedimiento Administrativo de Reclamos de Usuarios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177

2. Procedimiento Administrativo Sancionador. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 178
ANEXO LEGAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
6
7
8
CAPTULO 1:
ANLISIS ECONMICO DE LAS SANCIONES1
1. Antecedentes de las funciones de supervisin, fiscalizacin y sancin de

OSINERGMIN
En diciembre de 1996, mediante Ley N 26734, se cre el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa
(OSINERG), como organismo regulador, supervisor y fiscalizador de las actividades que desarrollan las personas
jurdicas, de derecho pblico interno o privado, y las personas naturales en los subsectores de electricidad e
hidrocarburos, dotndole de personera jurdica de derecho pblico interno y de autonoma funcional, tcnica,
administrativa, econmica y financiera. Asimismo, dicha ley lo hace parte del Sistema Supervisor de la Inversin
en Energa, entidad integrada, hasta ese momento, por el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y
Proteccin de la Propiedad Intelectual, y el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa.
En abril de 1999, mediante Resolucin Ministerial N 176-99-EM/SG, se aprob la Escala de Multas y Sanciones
que aplicaba OSINERG a los hechos que constituan infraccin a las disposiciones contenidas en la Ley de Con-
cesiones Elctricas y en la Ley Orgnica de Hidrocarburos.
En julio del ao 2000 se promulg la Ley N 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversin
Privada en los Servicios Pblicos, otorgndose a OSINERG las funciones normativa, supervisora, fiscalizadora y
sancionadora en los mbitos de su competencia.
En enero de 2002, mediante Ley N 27631, se faculta a los Organismos Reguladores a tipificar las infracciones
por incumplimiento de obligaciones establecidas por normas legales, normas tcnicas y aquellas derivadas de
los contratos de concesin, bajo su mbito, as como por el incumplimiento de sus disposiciones reguladoras y
normativas. Mediante esta ley, adems, se facult a cada uno de dichos organismos la aprobacin de su Escala
de Multas y Sanciones.
En abril de 2002, mediante la Ley N 27699, Ley Complementaria de Fortalecimiento Institucional del OSINERG,
se otorg mayores facultades a este organismo para el ejercicio de sus funciones supervisoras, fiscalizadoras y
sancionadoras. Dentro de estas prerrogativas se le dio mayores facultades para tipificar los hechos y omisiones
que configuren infracciones a las normas que se encuentren bajo su mbito de supervisin
En febrero de 2003, el Consejo Directivo de OSINERG, emiti la Resolucin N 028-2003-OS/CD, mediante la

cual aprob la Tipificacin de Infracciones y la Escala de Multas y Sanciones, con lo cual se inici la vigencia
de un instrumento que, hasta la fecha, ordena y sistematiza el universo de hechos y omisiones que configuran
infracciones a las normas bajo el mbito de supervisin de OSINERG en los sectores Elctrico e Hidrocarburos.
Cabe precisar, que peridicamente se revisa esta normativa a efectos de actualizarla, y, de ser el caso, incorporar
nuevas infracciones.
1 El presente captulo ha sido elaborado en base a los Documentos de Trabajos 10, 18 y 20 de OSINERGMIN (Oficina de Estudios Econ-
micos-OEE).
9
Recientemente, el 24 de enero de 2007, mediante la Ley N 28964, se transfiri a este organismo regulador las
competencias de fiscalizacin minera, establecidas en la Ley N 27474, Ley de Fiscalizacin de las Actividades
Mineras. Bajo este nuevo rol, hoy, OSINERGMIN, tiene la funcin de fiscalizar el cumplimiento de las disposi-
ciones en materia de Seguridad e Higiene Minera, y Proteccin al Medio Ambiente en todos los segmentos de
actividad de la gran y mediana minera.
2. Consideraciones en el esquema de supervisin actual
Como ya se ha mencionado, en el ao 2002, mediante Ley N 27699, Ley Complementaria de Fortalecimiento

Institucional del OSINERGMIN, se reforz la facultad de este organismo regulador para tipificar los hechos y
omisiones que configuren infracciones a las normas que se encuentran bajo su mbito de supervisin.
Desde entonces, y como parte de la implementacin de una nueva filosofa en sus labores de fiscalizacin, los
mecanismos de supervisin y fiscalizacin aplicados por OSINERGMIN para cumplir con sus funciones han
tenido como objetivo mejorar su capacidad para hacer cumplir las normas bajo su mbito de supervisin. Las
modificaciones realizadas al esquema de supervisin de fines de la dcada de 1990 y comienzos de la presente,
se han basado en una filosofa de fiscalizacin por resultados y una supervisin proactiva.
Anteriormente, OSINERGMIN slo reaccionaba ante la ocurrencia de infracciones graves, accidentes severos o
denuncias (supervisin reactiva), realizando controles sin resultados concretos. Adicionalmente, su esfuerzo de
fiscalizacin no lo asociaba al clculo de las multas administrativas.
En el actual esquema de supervisin, OSINERGMIN pone nfasis en la fiscalizacin por resultados, realiza una
supervisin proactiva con enfoque cientfico al tomar una muestra representativa del universo de empresas y
supervisarlas, tiene consistencia metodolgica en el clculo de multas administrativas, y logra eficacia en la
consecucin de resultados debido al gradualismo con que exige los mismos.
10
Criterios de Supervisin, Fiscalizacin y Sancin de OSINERGMIN

Criterio de
Comentarios
fiscalizacin
nfasis de la OSINERGMIN prioriza la mejora gradual de los indicadores de desempeo
fiscalizacin por de la supervisin (establece metas a las empresas en estos indicadores para
resultados obtener de ellas un mayor cumplimiento de las normas que rigen su sector).
OSINERGMIN no slo sanciona la ocurrencia de infracciones graves, accidentes

Supervisin severos o denuncias, sino tambin utiliza el anlisis estadstico para tomar
proactiva una muestra en el universo de empresas y supervisarlas (el esfuerzo de esta
fiscalizacin lo asocia al clculo de las multas administrativas).
OSINERGMIN considera fundamentos econmicos y estadsticos en

la fiscalizacin. En relacin con este punto, cuenta con un modelo de
Utilizacin clculo de multas que integra la racionalidad del regulador (maximizar el
de criterios bienestar social)2, y la racionalidad de las empresas3 (maximizar beneficios).
cientficos Adicionalmente, incorpora mtodos estadsticos en la fiscalizacin (toma
una muestra representativa del universo de empresas y las supervisa segn
calendario de supervisin y metas de desempeo previamente establecidas).
Consistencia Tiene en cuenta que los atributos y la calidad del producto varan con el tipo
metodolgica de industria. Adicionalmente, los procedimientos aplicados en el clculo de
en el clculo multas administrativas distinguen entre situaciones ex ante (en la que se
de multas produce el incumplimiento sin daos ambientales)4 y situaciones ex post
administrativas (en las que se producen daos ambientales)5.
OSINERGMIN considera un gradualismo en la consecucin de resultados

(i.e. no les exige a las empresas que cumplan el 100% de restablecimiento
del dao inmediatamente, sino que les permite mediante un esquema de
cumplimiento por ao mejorar paulatinamente en sus indicadores de
desempeo). En relacin con este punto, OSINERGMIN ha establecido un
Eficacia conjunto de parmetros de evaluacin por ao, conocido por las empresas.
Con ellos, sigue un esquema de evaluacin por el cual busca que las empresas
cumplan las metas establecidas, a condicin de aplicar sancin por lo
general monetaria- si se desvan de ellas.
Con este criterio, OSINERGMIN ha conseguido un mayor cumplimiento de las
normas por parte de las empresas del sector que supervisa.
Fuente: OSINERGMIN (Documento de Trabajo N 10, OEE)
2 Literatura relevante sobre la racionalidad del regulador: Spence (1975)

3 Literatura relevante sobre la racionalidad de las empresas: Becker (1968)
4 El clculo de la multa ptima ex ante considera los trabajos de Polinsky & Shavell (2000)
5 El clculo de la multa ptima ex post considera los especificaciones realizadas por Cohen (1987)
11
3. Marco terico del modelo de clculo de multas de OSINERGMIN
3.1. Teora de la ejecucin pblica de las leyes (Public Enforcement of Law)
La Teora de la Ejecucin Pblica de las Leyes (Public Enforcement of Law) explica cmo el Estado, a travs de los
agentes pblicos, puede inducir, mediante el uso de sanciones o penalidades, a que los agentes integrantes de
la sociedad se comporten respetando y cumpliendo las disposiciones legales.
La intervencin estatal busca evitar aquellos comportamientos que infringen las normas y afectan a otros
miembros de la sociedad mediante el ejercicio de la disuasin, siendo las sanciones econmicas (como son las
multas administrativas), los instrumentos idneos para ejercerla. Adicionalmente, el Estado puede establecer
medidas correctivas para que quienes infringieron la norma y afectaron a los agentes integrantes de la sociedad
restablezcan, de ser posible, la situacin previa a la infraccin.
Esta intervencin del Estado, mediante sanciones, se justifica en la ausencia de incentivos en los agentes priva-
dos para respetar las normas, pues obtienen mayores beneficios incumplindolas que acatndolas.6
Un rasgo esencial de la teora del Public Enforcement of Law es que las infracciones a las normas, as como las
actividades delictivas, responden a incentivos econmicos (Becker, 1968), por lo que es necesario el uso ptimo
de instrumentos econmicos tales como sanciones monetarias y no monetarias, con el fin de incentivar a los
individuos al cumplimiento de las normas.7
El marco terico del Public Enforcement of Law fue diseado para las actividades delictivas en general, es
decir para los crmenes, tales como robos, hurtos, asaltos, asesinatos, secuestros, etc., para fines del Organismo
Regulador se realiza una adaptacin del modelo general a las actividades supervisadas, as como de los instru-
mentos que se pueden emplear.
La teora del Public Enforcement puede dar respuesta a las siguientes interrogantes:
Qu tipo de sancin debe aplicar el Organismo Supervisor?

Cuntos recursos de la sociedad deben destinarse para la deteccin?
Qu variables pueden determinar las multas?
Debe incrementarse la multa para reflejar los costos sociales de penalizar?
Cmo se pueden incorporar los atenuantes en el clculo?
3.2. Modelo general del clculo de la multa
Se estudia el rol de un "Organismo Supervisor" en la regulacin de la conducta de las empresas del sector ener-
ga mediante la aplicacin de sanciones pecuniarias (multas) de carcter administrativo.
De acuerdo a este modelo, tenemos que: A) Las empresas obtienen un beneficio econmico (B1) al cometer una
infraccin a las normas; y B) El Organismo Supervisor puede detectar la infraccin con cierta probabilidad (p) y
luego imponerle como sancin una multa administrativa (M).
6 Aparecen agentes con conductas oportunistas (i.e. agentes que buscan obtener beneficios ilcitos netos con el incumplimiento de las
normas).
7 Literatura relevante: Polinsky & Savell (2000), Becker (1968), Stigler (1970).
12
Ahora bien, en la realidad, las multas se aplican bajo dos escenarios a los que denominamos escenario ex
ante (antes que ocurra el dao) y escenario ex post (despus que ocurre el dao).
a) Escenario ex ante
La empresa incumple las normas sin generar daos a la sociedad. En estos casos la multa se aplica pese a la
ausencia de daos a la sociedad, porque la infraccin es considerada ilegal.
Se produce la infraccin slo si los beneficios de incumplir

las normas son mayores a los beneficios de cumplirlas.
B1 > p M
Beneficio econmico de incumplir Multa esperada por cometer
infraccin
b) Escenario ex post
La empresa incumple las normas y genera daos a la sociedad. En este escenario las multas buscan evitar, me-
diante desincentivos, la conducta infractora. Cabe indicar que en estos casos, adicional a la multa, la empresa
infractora podr ser sujeta de medidas coercitivas impuestas por la Administracin, as como al pago de repa-
racin civil impuesta por el Poder Judicial.
El Organismo Supervisor impone las multas aplicando la regla per se, por la cual se sanciona una infraccin por
el slo hecho de infringir determinada disposicin, siendo una medida de responsabilidad estricta (strict liabili-
ty). Esto quiere decir que no se evala la razn por la cual el infractor transgredi una norma, siendo suficiente
que haya incurrido en la infraccin para que se le sancione.
3.2.1 Enfoque del Bienestar Social
El modelo general, contempla los siguientes aspectos que a continuacin se desarrollan: bienestar social, varia-
bles relevantes, la funcin objetivo, el anlisis matemtico de optimizacin, y la frmula de clculo de la multa
ptima.
a) Bienestar Social
El Organismo Supervisor busca alcanzar el bienestar social de los miembros de una sociedad. En ese
sentido, utiliza diversos mecanismos para alcanzar dicha meta. Uno de estos mecanismos es la sancin
pecuniaria o multa.
b) Variables relevantes del modelo
Con el propsito de formalizar los objetivos del Organismo Supervisor, consideraremos las variables rele-
vantes en el problema que ste enfrenta para maximizar el bienestar social en un contexto de infraccin
de las normas.
13
(1) Del bienestar social
W : Bienestar de la sociedad (es lo que se busca maximizar). Es igual a la suma del bienestar de todos los
agentes econmicos que conforman una sociedad.
(2) De los beneficios de las empresas por infringir las normas
B : Beneficios que obtienen las empresas por infringirlas.

f(B): Funcin de densidad estadstica de los beneficios que obtienen las empresas por infringirlas (refleja
el hecho que las empresas difieren en los beneficios que obtienen al infringir las normas).
F(B): Distribucin estadstica de los beneficios (mide la probabilidad de obtener un beneficio B por infringir
las normas). Matemticamente se define como la integral de la funcin de densidad estadstica de
los beneficios que las empresas obtienen por infringir las normas.
~ :
B Beneficio crtico (es el beneficio que hace indiferente a la empresa entre cumplir e incumplir una
norma).
(3) De los instrumentos que tiene el Organismo Supervisor

M : Multa administrativa (es la sancin monetaria que el Organismo Supervisor puede aplicar a una
empresa por infringir una norma).
t : Tiempo de suspensin de actividades de las empresas (es la sancin no monetaria que el Organismo
Supervisor puede aplicar a una empresa por infringir una norma).
e : Costos de supervisin (que reflejan el esfuerzo de supervisin y que son los costos en los que incurre
el Organismo Supervisor para ejecutar la supervisin; representan el esfuerzo del Organismo Super-
visor).
(4) De los daos generados a la sociedad por cometer infraccin
D : Dao generado a la sociedad como consecuencia de la infraccin a las normas (en el caso de los sec-
tores supervisados, generalmente es un dao al medio ambiente o a la seguridad de las personas).
: Prdidas privadas o des-utilidad por unidad de tiempo que enfrentan las empresas cuando se sus-
penden sus actividades (por ejemplo, prdidas privadas por la clausura o cierre de los establecimien-
tos).
k : Costos administrativos de las sanciones (son los costos administrativos en los que incurre el Orga-
nismo Supervisor para aplicar las sanciones; corresponden al funcionamiento del Organismo Super-
visor).
: Costo administrativo de la suspensin de actividades (son los costos administrativos por da en los
que incurre el Organismo Supervisor cuando suspende las actividades de una empresa; correspon-
den al costo administrativo que asume el Organismo Supervisor por hacer efectiva la disposicin de
suspensin de actividades por un periodo de tiempo t).
14
(5) Escenarios que enfrenta el Organismo Supervisor
p(e) : Probabilidad de deteccin de la infraccin por parte del Organismo Supervisor. Depende de cuntos
recursos (e), destina el Organismo Supervisor a los procesos de supervisin.
q : Probabilidad de xito de aplicacin de la sancin. Es la probabilidad que la sancin (monetaria o no
monetaria), impuesta por el Organismo Supervisor, se aplique efectivamente a la empresa luego de
un proceso posterior a la deteccin de la infraccin (luego de un proceso judicial, por ejemplo).
Teniendo en consideracin las variables mencionadas con anterioridad, el siguiente paso es formular una fun-
cin objetivo de bienestar social cuya maximizacin derive en una multa administrativa ptima que disuada a
las empresas de incumplir sus deberes y obligaciones.
A continuacin detallamos la formulacin de la funcin objetivo del Bienestar Social considerando los elemen-
tos que incrementan y reducen el bienestar social.
c) Funcin objetivo del Bienestar Social
Para formular la funcin objetivo del Bienestar Social, como punto de partida se debe definir los elementos que
incrementan y reducen el valor de dicha funcin.
(1) Elementos que aumentan el bienestar social
Los beneficios ilcitos de las empresas infractoras
Los beneficios ilcitos de las empresas infractoras aumentan el beneficio de las mismas, y, por ende, suman
a favor del bienestar social. Dado que las empresas constituyen agentes econmicos que conforman parte
de una sociedad, el beneficio ilcito que obtengan por cometer infracciones incrementa el bienestar de los
empresarios, lo que redunda en mayor bienestar social. Estos beneficios ilcitos que obtienen las empresas
aumentan el bienestar social, y, por ende, en el modelo se consideran como un componente con signo
positivo que suma a favor del objetivo.
(2) Elementos que reducen el bienestar social
Entre estos se encuentran:
Los costos administrativos del Organismo Supervisor

Las prdidas privadas de las empresas por la suspensin de actividades
Los daos causados a la sociedad por la infraccin, y
Los costos de supervisin del Organismo Supervisor.
Todos los costos mencionados, en los puntos anteriores, representan costos que asume la sociedad; y, por
ende, reducen el bienestar social.
15
d) Formalizacin de la funcin objetivo
(1) El beneficio ilcito de las empresas infractoras
Es el beneficio agregado ilcito (B) que obtienen las empresas por incumplir las normas. Se obtiene de la
suma continua (o integral) de los beneficios ilcitos esperados.

(i)
Matemticamente, se define como la esperanza de los beneficios ilcitos. En la integral, el beneficio ilcito
crtico es lmite inferior, pues por debajo del mismo la empresa no tiene incentivos para cometer infrac-
ciones, y, en consecuencia, no se esperan beneficios ilcitos.
(2) Los costos administrativos de imponer una sancin
Son la suma esperada de los costos administrativos en que incurre el Organismo Supervisor por imponer
sanciones (k) y suspender las actividades de una empresa (t). Como parte del modelo, la suma de estos
costos esperados incluye una probabilidad de deteccin de la infraccin por parte del Organismo Super-
visor, la cual, a su vez, depende de los costos de supervisin del mismo, es decir, p(e). Adicionalmente,
el clculo de los costos administrativos esperados incluye la probabilidad que la sancin impuesta por el
Organismo Supervisor se aplique luego de un proceso posterior a la deteccin de la infraccin (q).
pqt + pqk
(3) El perjuicio causado a la sociedad
Es la suma del dao causado a la sociedad (D) ms la prdida privada esperada () por las empresas infrac-
toras debido a la suspensin de sus actividades durante un periodo de tiempo (t). A este dao y prdida, se
suman los costos administrativos esperados por el Organismo Supervisor por imponer una sancin.
(ii)

(4) Beneficio crtico de la empresa infractora
Es el beneficio ilcito que hace indiferente a la empresa entre cumplir e incumplir una disposicin legal. Es
igual a la suma esperada de la multa administrativa ms las prdidas privadas debido a la suspensin de
sus actividades durante un periodo de tiempo (t).
Esto significa que para un determinado nivel de multa y pena no pecuniaria (dado p(e) y q, existe un beneficio
ilcito crtico para la empresa infractora, el cual debe cubrir la multa esperada y las prdidas privadas esperadas
16
producto de la suspensin de sus actividades debido a que ha sido detectada con probabilidad p y sancionada
con probabilidad q por haber cometido una infraccin.
(5) El esfuerzo del Organismo Supervisor
Est representado por los costos en que incurre el Organismo Regulador para supervisar a los concesionarios y
con ello mantener, fijar o modificar la probabilidad de deteccin de los actos ilcitos.
e (iii)
(6) Formulacin de la funcin objetivo
Sumando los componentes (i), (ii), y (iii), y factorizando obtenemos la funcin objetivo de bienestar social
W(e,M,t).

~ )]{D + p (e )q[t ( +
W (e, M , t ) = Bf (B )dB [1 F (B )+ k]} e
B~
Donde:
Anlisis de la funcin objetivo

BENEFICIOS DAOS COSTOS ADM.
Beneficio agregado obtenido Dao agregado por las actividades de las empresas Costo del sistema
por las empresas que (incluyen los costos administrativos de aplicar las administrativo de
cometen incumplimientos. multas y el dao). ejecucin de las
Se obtiene de aplicar la normas ambientales.
suma continua (integral) de
los beneficios esperados de
las empresas que infringen
las normas ambientales
Fuente: OSINERGMIN - OEE
objetivo, el dao causado a la sociedad D+p(e)q[t(+)+k] se multiplica por [1 F(B )] para

En la funcin
obtener el dao esperado si las empresas cometen infracciones. El factor [1 F(B )] mide la probabilidad que
la empresas cometan infraccin, y, por ende, causen dao a la sociedad. (Ver siguiente grfico)
17
Grfico de la funcin de densidad de los Beneficios Ilcitos

~)
f(B
f(B)
~
F( B )

~ )]
[1F( B
(B)
~
B
Los beneficios ilcitos son menores al Los beneficios ilcitos son mayores al
beneficio ilcito crtico; por ende, la beneficio ilcito crtico; por ende, la
empresa no comete infraccin empresa comete infraccin
El rea representa la probabilidad que El rea representa la probabilidad que

las empresas no cometan infracciones y las empresas cometan infracciones y por
por ende no causen daos a la sociedad. ende causen daos a la sociedad.
Los costos de supervisin (e) reducen el bienestar social pues representan un costo para la sociedad.
(7) Los instrumentos del Organismo Supervisor
El Organismo Supervisor tiene, entre otros instrumentos sancionadores: La Multa Administrativa (M) y la sus-
pensin temporal de las actividades de la empresa infractora (t). Adicionalmente, el Organismo Supervisor
puede elevar la probabilidad de deteccin (p) y sancionar con menores multas (M) incrementando sus costos
de supervisin (e).
(8) Maximizacin del Bienestar Social
Con sus instrumentos, el Organismo Supervisor debe resolver el problema de maximizar el bienestar de la so-
ciedad eligiendo la multa administrativa de manera ptima. Es decir:
Donde M, t, y e, son las variables de optimizacin.
(9) Resultados que se esperan del proceso de optimizacin
La optimizacin de la funcin objetivo definida nos determinar una multa ptima (M*), un tiempo ptimo de
suspensin de actividades (t*); y una relacin de sustitucin entre el esfuerzo de supervisin del Organismo
Supervisor y el monto de las multas administrativas ptimas (i.e. una relacin de sustitucin entre e y M*).
18
e) Anlisis matemtico de optimizacin de la funcin objetivo
(1) Respecto a la multa administrativa (M)
(1.1) Condicin de primer orden
Para maximizar el bienestar social, respecto a la multa administrativa, derivamos la funcin objetivo con
respecto a la multa administrativa e igualamos a cero (condicin de primer orden).
W ~ ) p2 q2 D + t + k M = 0
= f (B
M pq

De la aplicacin de la condicin de primer orden, se obtiene que la multa ptima que maximiza el bienestar
social es igual a la suma del dao (dividido entre la probabilidad de aplicacin de la sancin) y los costos
administrativos. De esta manera, la multa administrativa internaliza los costos y disuade a la empresa de
cometer la infraccin.
(1.2) Condicin de segundo orden
Para asegurar que el bienestar se maximiza con la aplicacin de la multa ptima calculada, calculamos la
segunda derivada de la funcin objetivo respecto de la multa administrativa y evaluamos si es menor a
cero (condicin de segundo orden).
De la aplicacin de la condicin de segundo orden, se concluye que la funcin objetivo de bienestar social
es una funcin continua definida parcialmente negativa con respecto a la multa administrativa. Esto sig-
nifica que el bienestar social alcanza un mximo con respecto a la multa administrativa.
(1.3) Efecto de las multas sobre el bienestar social
El efecto de las multas sobre el bienestar social es a travs del beneficio ilcito esperado y el dao agregado
a la sociedad (componentes de la funcin objetivo).
* Caso A: m.a. < m.opt
Cuando las multas administrativas son menores al monto de la multa ptima (m.a.<m.opt.), todo incre-
mento en la multa mejora el bienestar social pues el aumento reduce el dao agregado esperado por la
sociedad en una proporcin mayor a la reduccin de los beneficios ilcitos esperados por las empresas.
19
Ejemplo
Es el caso de las empresas con deficiencias en el servicio de alumbrado pblico. Si las multas son peque-
as y se elevan, las personas obtienen mayor bienestar con la recuperacin del servicio, que compensa la
prdida de las empresas de sus beneficios ilcitos. Se mejora el bienestar social.
* Caso B: m.a. = m.opt
Cuando las multas administrativas igualan el monto de la multa ptima (m.a.=m.opt.) se maximiza el
bienestar social pues, la multa reduce el dao agregado esperado por la sociedad en una proporcin igual
a la reduccin de los beneficios ilcitos esperados por las empresas.
Ejemplo
Es el caso de las empresas del sector hidrocarburos que ocasionan dao al medio ambiente. Si las multas
incorporan el dao, la sociedad ver compensado su bienestar con la reduccin del dao esperado. Esta
mejora compensar la prdida de beneficios ilcitos que obtengan las empresas resultado de la aplicacin
de la multa.
* Caso C: m.a. > m.opt
Cuando las multas administrativas son mayores al monto de la multa ptima (m.a.>m.opt.), se reduce el
bienestar social, pues el aumento reduce el dao agregado esperado por la sociedad en una proporcin
menor a la reduccin de los beneficios ilcitos esperados por las empresas.
Ejemplo
Es el caso de las estaciones de servicio del sector hidrocarburos que adulteran la calidad del combustible.
Un incremento en las multas no reducir significativamente la adulteracin, reduciendo poco el dao
esperado por la sociedad. Por otro lado, reducir fuertemente los beneficios ilcitos de las estaciones de
servicio. Si es el caso que las multas son muy elevadas, un incremento en ellas afectar su dotacin de
riqueza, reduciendo con ello el bienestar social.
(1.4) Expresando la funcin objetivo en trminos del beneficio ilcito crtico
Tenemos la multa ptima que maximiza el bienestar social:
Expresando la multa ptima en trminos de la funcin objetivo:
Expresando la funcin objetivo en trminos de esta ltima expresin:

~ )]{D + pq[ t + k ]+ pq t} e
W (e, M , t ) = Bf (B )dB [1 F (B
~
B
20
Reemplazando la multa ptima en la funcin objetivo:

W (e, M , t ) = Bf (B )dB 1 F (B~) pq{M * + t } e
B~
Considerando el beneficio ilcito crtico requerido por la empresa para ser indiferente entre cumplir e
incumplir:
Expresando la funcin objetivo en trminos del beneficio ilcito crtico:

W (e, M , t ) = Bf (B ) dB 1 F (B~) B
~e
~
B
(1.5) Efecto de las multas sobre el beneficio ilcito crtico requerido por la empresa para ser
indiferente entre cumplir e incumplir una norma
Un aumento de las multas aumenta el beneficio ilcito crtico requerido por la empresa para ser indiferente
entre cumplir e incumplir una norma. Analizando los efectos matemticos de este incremento en la fun-
cin objetivo de bienestar social tenemos las siguientes conclusiones:
* Conclusin (1)
Un incremento del beneficio ilcito crtico requerido por la empresa reduce la suma continua (integral)
de los beneficios ilcitos esperados de las empresas infractoras reduciendo con ello el bienestar social.
Sin embargo su efecto es incierto sobre el dao agregado a la sociedad, el cual depender del nivel en
que se encuentre el beneficio ilcito crtico, que al final depender del nivel en que se encuentre la multa
administrativa.
* Conclusin (2)
Un incremento del beneficio ilcito crtico reduce la probabilidad que las empresas cometan infracciones
[1 F(B ,)] contribuyendo con ello a una aumento en el bienestar social, sin embargo:
(I) Si la probabilidad de cometer infracciones se reduce en menor proporcin al incremento del beneficio
ilcito crtico requerido, el dao agregado esperado por la sociedad se incrementa.
(II) Si la probabilidad de cometer infracciones se reduce en mayor proporcin al incremento del beneficio
ilcito crtico, el dao agregado esperado por la sociedad se reduce.
* Del resultado en (l)
Dado que todo incremento en el dao esperado por la sociedad reduce el bienestar social, este termina
reducindose, dado que un incremento de la multa ya habr reducido los beneficios ilcitos esperados por
las empresas. En este caso la multa es efectiva pero muy costosa para la sociedad. Esto ocurre cuando
21
las empresas no reducen mucho su probabilidad de cometer infracciones con mayores multas; proba-
blemente, por estar en lugares alejados donde la actividad de la empresa no es fiscalizada o supervisada.
Pues, en ese caso, ser ms costoso para la sociedad sancionar una actividad ilcita, pues con la sancin el
dao agregado esperado por la sociedad no se reduce significativamente. Ms an, se afecta el beneficio
ilcito que en el modelo incrementa el bienestar social. Es una situacin en la que los beneficios ilcitos son
sumamente bajos (estadsticamente, los beneficios ilcitos crticos estn cercanos a la cola izquierda de la
funcin de distribucin de beneficios ilcitos).
* Del resultado en (II)
Del resultado en (II) hay que considerar dos escenarios: si la reduccin en el dao agregado es ms que
proporcional que la reduccin de los beneficios o menos que proporcional de la reduccin de estos lti-
mos.
(i) Si la reduccin es ms que proporcional, entonces, el bienestar social mejora, con lo que es ptima la
elevacin de la multa.
La reduccin ser ms que proporcional si las empresas reducen fuertemente la probabilidad de

cometer infracciones. Es un escenario en el que las empresas son disuadidas por la aplicacin de la
multa administrativa.
(ii) Si es menos que proporcional, el bienestar social empeora, con lo que es apropiada la reduccin de la
misma.
La reduccin ser ms que proporcional si las empresas reducen poco la probabilidad de cometer infrac-
ciones comparativamente con la reduccin fuerte en sus beneficios esperados. Es un escenario en el que
las empresas no son muy disuadidas con la multa. Es una situacin en la que los beneficios ilcitos son
sumamente elevados (estadsticamente, los beneficios ilcitos crticos estn cercanos a la cola derecha de
la funcin de distribucin de beneficios ilcitos).
Las empresas buscan alcanzar el mayor beneficio ilcito crtico con el objetivo de pagar la multa y cubrir
las prdidas privadas esperadas de la suspensin de sus actividades. Es similar al caso (I), slo que en este
caso se reduce el dao agregado a la sociedad, pero su reduccin no compensa la cada en los beneficios
esperados.
En relacin con el caso (I) en el que la aplicacin de la multa no reduce el dao agregado a la sociedad sino
que lo eleva reduciendo junto con los beneficios ilcitos el bienestar social, existe evidencia que cuando
las multas son elevadas, la aplicacin de las multas administrativas no disuade a las empresas de cometer
infracciones. Por el contrario, el monto elevado de las multas incentiva a las empresas infractoras a buscar
beneficios ilcitos grandes, sobre todo si con la aplicacin de las multas se llega a afectar su dotacin de
riqueza. (Polinsky y Shavell, 1994)
Dadas las diversas formas que pueden tomar la distribucin de los beneficios ilcitos de las empresas, con-
viene analizar la aplicacin de sanciones no monetarias cuando las multas dejan de ser disuasivas.
22
(2) Respecto al tiempo de suspensin (t)
Para maximizar el bienestar social respecto al tiempo de suspensin de las actividades de la empresa infractora,
derivamos la funcin objetivo respecto a la variable de optimizacin (t) e igualamos a cero (condicin de primer
orden).
~
W ~ )pq D + t + k M 1 F (B ) ( +
= pq f (B

) = 0
f (B ~)
t pq
De esta expresin se obtienen las siguientes conclusiones:
* Conclusin (1)
Cuando el valor de beneficio crtico tiende a ser mayor y el valor de los daos es grande, el efecto sobre el bien-
estar de la suspensin de las actividades de las empresas infractoras resulta positivo.
Esto se explica porque, a medida que el beneficio crtico aumenta, el ratio se reduce, por lo que el segundo
componente que est restando en la condicin de primer orden se reduce. Al ser la condicin de primer orden
una expresin que define como vara el valor de la funcin objetivo cuando vara una variable de optimizacin,
la reduccin del componente mencionado incrementa el efecto del tiempo de suspensin sobre el bienestar
social.
1 F (B~)
~)
f (B
En esta situacin, si el valor del dao D, derivado de las infracciones es grande, hay un efecto positivo sobre el
bienestar social con la aplicacin del cierre de los establecimientos de las empresas infractoras.
W
0
t ~
D grande y B grande
* Conclusin (2)
No siempre es conveniente utilizar t.
Si M M * (i.e. M est en el vecindario de M*) y el esfuerzo de fiscalizacin (e) es suficiente para asegurar
una probabilidad de deteccin (p) cercana a uno, la derivada parcial del bienestar social (W) respecto a la multa
(M) ser cero, y, por ende, el efecto de la suspensin de las actividades de los establecimiento tendr un efecto
negativo sobre el bienestar social. En esta situacin, la aplicacin de la multa es suficiente para disuadir a la
empresa de no cometer infraccin.
Expresando la condicin de primer orden para el tiempo de suspensin en trminos de la condicin de primer
orden para la multa administrativa tenemos:
W W ~
1 F B pq 0
t M
Cuando M est en el vecindario de M*, tenemos que la derivada parcial del bienestar respecto a la multa admi-
nistrativa tender a cero. En el lmite, cuando M sea igual M*, la derivada ser igual a cero.
23
W
0
M M M*
Por consiguiente, la condicin de primer orden para el tiempo de suspensin quedar expresada como sigue:
De lo cual se comprueba que no siempre es ptimo utilizar t, pues si M y e son suficientes para disuadir a
la empresa de cometer infracciones, la suspensin de actividades tendr un efecto negativo sobre el bienestar
social.
En la prctica, la aplicacin de la suspensin temporal de actividades es conveniente cuando existe reincidencia

en el cumplimiento de las normas por parte de las empresas (Polinsky y Shavell; 1982)
Conclusin (3)
Si es muy poco probable que se pueda aplicar una sancin (es decir, q 0 ), la suspensin definitiva de acti-
vidades de las empresas infractoras mejorar el bienestar social. De la condicin de primer orden obtenemos el
tiempo ptimo de suspensin.
~
1 1 1 F B
t* M k ~ D
pq f B
Cuando la probabilidad de xito de aplicacin de la sancin "q" tiende a cero, el resultado ptimo es la suspen-
sin definitiva de actividades. Calculando el lmite de t* cuando q0 tenemos el tiempo ptimo de suspensin
t* (i.e. el cierre definitivo).
lim t*
q0
En sntesis, el empleo de una sancin monetaria ser ptimo hasta que deje de ser disuasiva. Luego de ese valor,
se podr optar por otras medidas tales como la suspensin de actividades u otras sanciones no monetarias.
24
Grfico de la Multa ptima
Incentivos
para
infringir
la norma
S/. de
M* multa
Multa disuasiva Multa no disuasiva
Multa ptima
Es importante, tener en consideracin que la aplicacin de una multa involucra menores costos, en trminos
sociales, que la suspensin de actividades de los establecimientos de las empresas. As, tenemos que la impo-
sicin de una multa implica la transferencia de recursos entre el Organismo Supervisor y las empresas sancio-
nadas; mientras que la suspensin de actividades implica el empleo de la polica y fiscala para llevar a cabo los
cierre de los establecimientos, el almacenamiento de los bienes decomisados, entre otros factores.
(3) Respecto al esfuerzo de fiscalizacin (e)
Para maximizar el bienestar social respecto al esfuerzo de fiscalizacin (e), derivamos la funcin objetivo res-
pecto a la variable de optimizacin (e) e igualamos a cero (condicin de primer orden).
W ~ D ~
p ' e q f B pq M t t k M 1 F B t k 1 0
e pq
De la observacin de esta relacin, se concluye que existe un grado de sustitucin entre el uso de las multas (M)
y el esfuerzo de fiscalizacin (e). Si se aumenta (e), es posible mantener un mismo nivel de bienestar disminu-
yendo el valor de la multa (M) y viceversa, pues existe una relacin inversa entre (M) y (e).
En la condicin de primer orden para maximizar el bienestar social respecto a la multa administrativa, el bienes-
tar social se mantiene al mximo si la relacin obtenida es igual a cero. Si asumimos los costos administrativos
como fijos, y aumentamos el esfuerzo de fiscalizacin, el bienestar social se mantiene si reducimos la multa
ptima.
25
f) Frmula de clculo de la multa ptima
D
M* t k
p e q
Como se ha mencionado anteriormente, la multa ptima depende del valor de dao generado por las infrac-
ciones a las normas (D), de los costos administrativos (t y k), y de las probabilidades de deteccin y de xito
de aplicar la sancin (p y q).
(1) Consideraciones en el clculo de multas para el caso de OSINERGMIN
El Organismo Supervisor recibe aportes por regulacin de las propias empresas supervisadas para la realizacin
de sus tareas de fiscalizacin. Por consiguiente, no debe considerar los costos administrativos en sus acciones.
Por este motivo, en el modelo de clculo de multas de OSINERGMIN, k es igual a cero.
k =0
Adicionalmente, si en el modelo se asume que el Organismo Supervisor tendr total xito en la aplicacin de la
multa impuesta a una empresa infractora y no perder en el poder judicial por ejemplo (es decir; si se elimina
la posibilidad que la multa no se imponga luego de un proceso posterior a la deteccin de la infraccin), la
probabilidad de xito de aplicacin de la multa (q) ser igual a uno.
q =1
Si asumimos que la multa (M) y el esfuerzo de fiscalizacin (e) son suficientes para disuadir a las empresas de
cometer infracciones, entonces el tiempo ptimo de suspensin de las actividades (t) es igual a cero, ya que
dicho instrumento es costoso socialmente, porque implica costos por unidad de tiempo para el regulador y una
desutilidad para el infractor.
t* = 0
(2) Solucin de primer mejor
De las consideraciones a tener en cuenta en el clculo de multas por OSINERGMIN, se concluye que la multa
administrativa ptima ser igual al dao causado por la infraccin (D) dividido entre la probabilidad de detec-
cin (p).
La aplicacin de la multa basada en La responsabilidad asociada al dao se denomina solucin de primer

mejor (Polinsky y Shavell; 1994).
D
M*
p
(3) Solucin de segundo mejor
Sin embargo; la aplicacin de la multa ptima de primer mejor no necesariamente es consistente con la disua-
sin. Si los costos totales (administrativos y el dao) generados por la infraccin son menores que el beneficio
de la empresa infractora, el monto ptimo de la multa aplicada a la empresa infractora no ser disuasivo.
26
Polinsky y Shavell (1994) sealan que si la multa se basa en el dao producido por la infraccin y si la agencia
reguladora comete errores en la estimacin de los valores monetarios del dao y los beneficios ilcitos, podra
ser econmicamente rentable para las empresas cometer las infracciones, pues sus beneficios esperados exce-
dern los costos probables (incluyendo el dao).
En este sentido, la aplicacin de la multa basada en la responsabilidad asociada al dao, sera poco disuasiva. En
este tipo de contexto, los autores mencionado sealan que es preferible una solucin de segundo mejor El cri-
terio de la responsabilidad por la ganancia, mediante el cual la multa administrativa se aproxima considerando
los beneficios ilcitos (B) en lugar del dao (D). Con este criterio, la multa incorporar los incentivos suficientes
que disuadirn a las empresas de cometer las infracciones.
(4) OSINERGMIN adopta por una Solucin de Segundo Mejor para el clculo de multas administrativas
disuasivas
Debido a los problemas que pueden surgir al estimar el dao asociado a las infracciones; a la naturaleza de las
actividades de OSINERGMIN y al objetivo de disuadir el incumplimiento de los reglamentos que estn vigentes
a la fecha; OSINERGMIN consider necesario modificar la regla de clculo de primer mejor para generar los
incentivos suficientes que disuadan a las empresas de cometer las infracciones.
Considerando un beneficio ilcito (B), un esfuerzo de fiscalizacin fijo (e) y una probabilidad de deteccin (p), la
multa administrativa ser disuasiva cuando se consideren los beneficios ilcitos (B) en lugar del dao (D).
B
M*
p e
(5) Aplicacin de la multa de acuerdo al grado de aversin al riesgo de las empresas
Con el objetivo de aplicar multas disuasivas, la aplicacin de la multa debe considerar el grado de aversin al
riesgo de las empresas administradas.
(5.1) Caso A: Si los infractores son neutrales al riesgo
Si los infractores son neutrales al riesgo, la multa administrativa disuadir a la empresa de cometer in-
fracciones slo si su monto es mayor a la multa ptima de segundo mejor, un monto de igual tamao lo
dejara indiferente entre cometer o no el acto ilcito.
M OS M *
(5.2) Caso B: Si el infractor es tomador de riesgo
Si el infractor es tomador de riesgos, una sancin proporcional al beneficio ilcito es insuficiente para
disuadirlo de cometer infraccin. Por consiguiente, es apropiado tener en cuenta que:
Si B<D, se debe escoger un valor entre el beneficio y el dao.

Si B>D, se debe escoger un valor superior al beneficio.
27
(5.3) Caso C: Si las empresas son adversas al riesgo de supervisin
Si las empresas son adversas al riesgo de supervisin, la multa disuasiva deber ser menor a la multa p-
tima de segundo mejor M* que es igual al beneficio ilcito dividido entre la probabilidad de deteccin. Sin
embargo, ser disuasiva siempre y cuando sea mayor al beneficio de infringir las normas.
M* M >B
En sntesis:
Toda multa ser disuasiva si supera el beneficio ilcito obtenido.

Ante neutralidad al riesgo es suficiente una sancin proporcional al beneficio ilcito.
Ante tomadores de riesgo, es necesario superar la multa de segundo mejor. Bajo este contexto se
podra justificar la aplicacin de sanciones no pecuniarias.
Ante empresas adversas al riesgo es necesario que la multa sea menor a la multa ptima de segundo
mejor pero mayor al beneficio ilcito obtenido. De ser menor al beneficio ilcito, la multa administra-
tiva dejar de ser disuasiva.
3.2.2 Enfoque de los Beneficios Esperados
a) Beneficio esperado
Es aqul beneficio que las empresas esperan por cometer infracciones.
Se considera que las empresas enfrentan la posibilidad de ser detectadas con probabilidad p(e). Si son
detectadas, el beneficio ilcito por cometer la infraccin B(u) se reduce por la multa a pagar (m) resultando
un beneficio ilcito neto igual a B(u). Asimismo, (u) es el conjunto de factores que determinan el beneficio
ilcito de las empresas infractoras. En el presente enfoque, estos factores se asumen fijos.
Por otro lado, las empresas tambin enfrentan la posibilidad de no ser detectadas con probabilidad (1-p(e)).
Si no son detectadas, se apropian completamente del beneficio ilcito obtenido B(u).
El beneficio ilcito esperado E(B(u)) es igual a la suma esperada de los beneficios ilcitos dados los esce-
narios de ser y no ser detectados.
E (B(u ) ) = p(e ) [B(u ) m]+ (1 p(e )) B(u )
b) Objetivo del Regulador
Hacer que el beneficio ilcito esperado E(B) por cometer infracciones sea igual a cero.
E B 0
0 p B m 1 p B
28
c) Multa ptima
Ser aquella que iguala a cero el beneficio ilcito esperado por la empresa infractora. Despejando m de la
expresin anterior tenemos:

m*=
p
Por consiguiente, del enfoque de beneficios ilcitos, la multa ptima (m*) ser igual al beneficio ilcito
obtenido por la empresa infractora (B) dividido entre la probabilidad de deteccin de la infraccin (p).
3.2.3 El enfoque de Multas considerando daos a la sociedad
El objetivo de utilizar un mecanismo de sanciones es disuadir a los agentes de cometer conductas infrac-
toras, evitando con ello, la ocurrencia de consecuencias negativas por su incumplimiento. Sin embargo, en
la aplicacin, prctica de un esquema de sanciones es necesario definir los fundamentos de la aplicacin
del esquema diseado, considerando la internalizacin del dao cometido por los agentes infractores.
Con este fin, se ha considerado los trabajos de Cohen (1987, 1999) de los cuales se ha derivado una frmu-
la terica y una frmula prctica para el clculo de multas cuando existen daos por parte de los agentes
(Contaminacin Ambiental o Daos a la Vida de las Personas).
Cohen plantea en su modelo una relacin principal agente. La agencia reguladora (para nuestro caso
OSINERGMIN) es el principal y se encarga de regular la conducta de los agentes (para este caso: las
empresas supervisadas y fiscalizadas por OSINERGMIN).
Bajo estas consideraciones, se presentarn los resultados de las derivaciones realizadas a partir del Modelo
de Cohen, considerando un contexto en el cual el principal regula a los agentes supervisando el cum-
plimiento de los reglamentos y normas medioambientales y de seguridad.
a) Supuestos del modelo
El dao ocurre de manera aleatoria.
Los recursos que dispone la agencia reguladora son limitados.
El objetivo de la agencia reguladora es minimizar la prdida de bienestar de la sociedad debido a las

consecuencias de las infracciones cometidas por las empresas.
El Estado debe gastar recursos obtenidos de la sociedad con el fin de detectar el incumplimiento de
las normas, y/o detectar los daos ocasionados por dicho incumplimiento.
Las empresas, antes de incumplir una norma, realizan un anlisis costo beneficio para el caso de ser
detectados y sancionados.
Mediante multas disuasivas e internalizadoras del dao cometido, el regulador logra la disuasin efectiva
de las empresas y la internalizacin de las consecuencias de sus infracciones. La internalizacin con-
siste en igualar el beneficio privado con el costo social provocado por la empresa.
29
b) Modelo de clculo de Multas por Daos Medioambientales
(1) Funcin de beneficios de la empresa que comete daos al medio ambiente

La contaminacin x est en funcin de u (el esfuerzo de la empresa para reducir la polucin). Por este
motivo, la empresa puede modificar la distribucin F(x,u) de probabilidades de ocurrencia de la contami-
nacin y as influir sobre la externalidad originada.
La agencia reguladora puede exigir un nivel mnimo de esfuerzo y puede supervisar con probabilidad
p ex-ante las actividades de la empresa antes que ocurra el dao. p ex -ante depende de e1 (nivel de esfuerzo
de la entidad reguladora o monto de recursos que esta entidad dedica a la inspeccin). Si se produce la
supervisin y se observa incumplimientos de las normas, se establecer una sancin M*ex -ante, la cual se
reducir segn aumente el nivel de esfuerzo realizado por la empresa (u).
Si se produce la contaminacin, la probabilidad que sta sea detectada y vinculada con la empresa genera-
dora de la externalidad es p ex post , la cual se incrementa a mayor esfuerzo del organismo regulador e2.
Una vez detectada la contaminacin, el organismo regulador establecer una sancin M*ex -post, la cual
depende adems del nivel de esfuerzo realizado por la empresa (u), tambin del nivel de contaminacin
generado (x).
Asimismo, la contaminacin generada x puede ocasionar prdidas a la empresa las cuales se valoran
como v(x).
Dado que la empresa puede apelar por la va judicial la multa impuesta8 (sea en un escenario con dao o
sin dao), el organismo regulador deber incurrir en un nivel de gastos administrativos y legales e3 para
aumentar la probabilidad de aplicacin de la multa (p3). Por otro lado, si el regulador desea obtener infor-
macin sobre el esfuerzo de la empresa para evitar el dao cometido, deber realizar auditoras tcnicas a
la empresa por lo que el regulador tendr que realizar ms gastos (e4).
Con todo esto, en una situacin de neutralidad frente al riesgo por parte de la empresa que genera la
externalidad, y si se asume que los costos de produccin son separables de los gastos con motivo de es-
fuerzo, el nivel de beneficio por contaminar que obtiene la empresa infractora es el siguiente:
u y u p 3 e3 * p ea e1 * Mea u v x p 3 e3 * pep x, e2 * Mep x, u f x, u dx u

x
Donde
: Nivel de beneficios esperado por la provocacin del impacto ambiental

: Ingresos adicionales que se obtienen por infringir (beneficio ilcito, costo evitado y/o costo pos-
tergado ms los intereses ganados en el sector en un horizonte inter-temporal)
(u)<0
Es decir, que los ingresos adicionales que obtiene la empresa por infringir las normas disminuyen confor-
me aumentan los esfuerzos realizados por la empresa para reducir la probabilidad de ocurrencia de dao.
8 Si el administrado es sancionado, legalmente, puede iniciar ante OSINERGMIN: a) un proceso de reconsideracin, en el cual el adminis-
trado pide la reevaluacin de la primera instancia que sancion presentando nuevas pruebas (es un recurso opcional); en su defecto,
b) un proceso de apelacin, en el cual, el administrado pide a la segunda instancia su fallo. El fallo luego del proceso de apelacin, es
apelable slo ante el poder judicial, el cual tiene sus propias instancias.
30
u : Nivel de esfuerzo realizado por la empresa

p ea: p ex ante, que significa probabilidad de deteccin ex ante
p ep: p ex post, que significa probabilidad de deteccin ex post
M ea: M ex ante, que significa multa ex ante o multa preventiva

M ep: M ex post, que significa multa ex post o despus de la infraccin
El segundo elemento de la funcin de beneficios es el costo en que incurre la empresa por no obede-
cer los dispositivos legales. Este es igual al producto de la multa que se le aplica si no ocurre el dao
M ex -ante, por la probabilidad que la empresa sea inspeccionada por el organismo regulador p ex - ante, y por
la probabilidad que la multa se aplique si se inicia un proceso de apelacin.
El tercer elemento de la funcin de beneficios es el costo que la empresa asume como consecuencia del
impacto negativo del dao generado sobre sus propias operaciones (v), ms el costo impuesto por la agen-
cia reguladora al haber detectado que dicha empresa gener el dao. Como en el caso anterior, el costo
impuesto por la agencia reguladora ser igual al monto de la multa (en este caso Mex post) multiplicado
por la probabilidad que el dao ambiental sea detectado, y la probabilidad que la multa se aplique luego
que se inicie un proceso de apelacin. Dado que M ex post depende del nivel de esfuerzo realizado por la
empresa (u) y del nivel de contaminacin generado (x), el tamao de M ex post guarda relacin directa
con la magnitud del dao ambiental y relacin inversa con el esfuerzo de la empresa por reducir el nivel
de contaminacin.
El nivel de esfuerzo de la empresa (u) se considera un costo adicional en la empresa, puesto que la empre-
sa, para cumplir con este esfuerzo, deber destinar recursos para el desarrollo e implementacin de siste-
mas de seguridad y de control con el fin de prevenir posibles daos al medio ambiente (situacin antes del
dao) o remediar los daos cometidos (situacin despus del dao).
(2) Funcin de bienestar social que busca maximizar el organismo regulador
En el modelo, se supone que la agencia reguladora busca maximizar el bienestar social minimizando la
prdida de la sociedad ante la ocurrencia del impacto ambiental adverso.
El bienestar social se define como el valor negativo de todos los costos sociales. En un contexto de daos al
medio ambiente, los costos sociales considerados en el modelo son el valor neto del dao ambiental (valor
del dao medioambiental D neto de la remediacin R, es decir, D-R), las prdidas privadas ocasionadas
por la contaminacin (v), los gastos de la empresa para esforzarse en reducir la contaminacin (u), y los
gastos en que incurre el organismo regulador para supervisar a la empresa administrada y hacer cumplir
la sancin (e1 + e2 + e3 + e4).
Donde
r : proporcin de la contaminacin que se logra limpiar
31
Se puede observar que la variable clave en la formulacin del modelo es la variable que mide el esfuerzo
de la empresa (u); sin embargo, al igual, que en el caso del modelo basado en los trabajos de Polinsky y
Shavell, la variable u no es una variable observable por el organismo regulador. En otras palabras, no es di-
rectamente observable el nivel de esfuerzo que realiza la empresa para reducir los impactos ambientales.
Pese a esta consideracin, la multa que resulte de minimizar la prdida de bienestar de la sociedad por la
contaminacin del medio ambiente ser una multa ptima, con la cual la empresa estar inducida a reali-
zar el esfuerzo ptimo (u*). De esta manera, la multa ptima terica, que se deriva del modelo formulado,
har que la empresa causante de los impactos ambientales internalice los efectos. Para ello, se iguala el
costo marginal privado con el costo marginal social ocasionado por la contaminacin de la empresa, y de
esta relacin se obtiene la multa ptima.
(3) Anlisis Matemtico de Optimizacin
(3.1) Primer paso
Diferenciando la ecuacin de beneficios respecto al nivel de contaminacin observable, se obtiene el

Beneficio Marginal Privado (BMgP).

BMgP v x p3 e3 * pep x, e2 * M ep x, u f x, u
x
(3.2) Segundo paso
Diferenciando la funcin de bienestar social respecto al nivel de contaminacin obtenemos el costo

marginal social esperado del dao ambiental (CMgS).
(3.3) Tercer paso
Igualando el Beneficio Marginal Privado (BMgP) con el Costo Marginal Social (CMgS), obtenemos el valor
ptimo para la multa por dao ambiental.
BMgP = CMgS
De la expresin anterior, se obtiene que la multa ptima por daos al medio ambiente est dada por:
D 1 r x R rx DR
M ep
p3 e3 p ep x, e2 p2
32
Esta relacin nos dice que la multa por dao ambiental es proporcional al valor econmico del dao am-
biental neto e inversamente proporcional a la probabilidad de sancin y aplicacin de la multa por dao
(p2).
(4) La multa como instrumento internalizador de la externalidad
La multa constituye un instrumento que permite equiparar el costo social esperado con los beneficios
esperados de la empresa, con lo cual internaliza los daos medioambientales ocasionados por sus opera-
ciones.
El siguiente grfico muestra las curvas de CMgS (Costo Marginal Social) y CMgP (Costo Marginal Pri-
vado) debido a la contaminacin que se producen por infracciones a las normas tcnicas, de seguridad y
proteccin ambiental.
La curva de costos privados (CMgP) es decreciente, debido a que la empresa obtiene ms beneficios ilci-
tos reduciendo sus inversiones en las medidas de seguridad que reducen el riesgo de contaminacin. Dicho
de otra manera, si la empresa reduce su costo marginal privado aumenta el riesgo de contaminacin. Para
reducir su costo marginal privado debe reducir sus inversiones en medidas que reduzcan el riesgo de con-
taminacin (i.e., reduce su esfuerzo), con lo cual aumenta sus beneficios ilcitos (costos evitados).
En contraste, la curva de costos sociales (CMgS) es creciente, pues la sociedad asume mayores costos
a medida que el riesgo de ocurrencia de contaminacin se incrementa. En otras palabras, si el riesgo de
contaminacin se incrementa, la sociedad espera un mayor costo marginal social.
El punto en el que se igualan las curvas de CMgP y CMgS es el punto ptimo y corresponde al punto E.
En este punto los costos sociales son iguales a los costos privados.
En el punto B, la empresa no invertir ningn recurso, generndose un costo social vinculado al punto D.
En caso que la empresa realizara un mayor esfuerzo en relacin al ptimo, para mejorar las condiciones de
seguridad (punto E), podra anularse el dao a la sociedad (punto A). Si el mercado asignara apropiada-
mente las responsabilidades sobre la seguridad, se alcanzara el punto ptimo E (los costos sociales seran
iguales a los costos privados).
33
Grfico de los Costos Privados y Costos Sociales

Determinacin de la Multa ptima ex post con daos medioambientales
US$ US$
Costo Costo
Privado Valor Neto del Social
Dao Ambiental
equivalente a la
Multa M*
Costo D Costo
Marginal E
Marginal
Privado Privado
a
E*
A C B
Riesgo por Contaminacin
Fuente: OSINERGMIN OEE

Sin embargo, la empresa tiene incentivos para invertir menos en medidas de seguridad y control de la
contaminacin puesto que puede obtener ganancias ilcitas evitando o postergando sus inversiones, por
ejemplo hasta el punto b. En este punto, el costo social ascender aproximadamente hasta el punto a,
presentndose una discrepancia entre el costo social y el costo privado. Ello genera un dao neto para la
sociedad (externalidad) equivalente al rea del tringulo abE* la cual constituye una Prdida de Eficien-
cia Social (PES).
La intervencin de la agencia reguladora a travs de la imposicin de una multa como la mostrada en

lneas anteriores, puede eliminar el tringulo de la Prdida de Eficiencia Social (PES) y elevar el nivel
de esfuerzo de la empresa, con lo cual es posible alcanzar el punto ptimo E*. Sin embargo, dado que
OSINERGMIN no posee facultades compensatorias, la multa no carga todo el valor del dao. Lo que se
realiza en la prctica es adicionar a la multa una proporcin del dao causado con el fin de dar seales a
la empresa que ella tambin asumir parte de los costos generados por las externalidades que causa a la
sociedad. En este sentido, la multa M* permite internalizar o corregir las externalidades negativas gene-
radas por la contaminacin ambiental.
34
La multa ex post es ptima, porque su inclusin en las funciones de comportamiento de los agentes
logra la eficiencia esttica y dinmica del sistema de cumplimiento de las normas. La multa cumple con la
eficiencia esttica, porque su inclusin logra el equilibrio esttico entre los costos y beneficios marginales
de incumplir con las normas ambientales y de seguridad. Adems, cumple con la eficiencia dinmica, pues
su trayectoria logra el equilibrio inter-temporal cuando genera los incentivos necesarios para el cumpli-
miento de las normas ambientales.
(5) Derivacin de la frmula prctica de la multa ex - post para el caso de incumplimientos de la

normativa medioambiental
El modelo expuesto supone un conjunto de reglas que se encuentra a cargo del organismo regulador y que
tienen por objetivo reducir al mnimo posible el riesgo de generacin de daos ambientales. Este conjunto
de reglas, en OSINERGMIN, est constituido por sus escalas de Multas y Sanciones9. Estas escalas reflejan
de manera implcita o colateral un conjunto de medidas a ser implementadas por la empresa para prevenir
la contaminacin.
De manera indirecta, mediante la escala, se determina el nivel de esfuerzo mnimo (u*) necesario que la
empresa debe realizar para reducir a niveles aceptables la probabilidad que los niveles de contaminacin
(x) superen los lmites mximos permisibles (x*). En consecuencia, mientras se cumplan dichas normas, se
estar influenciando a las empresas a reducir el riesgo de generacin de daos ambientales y, con ello, se
estar garantizando el mantenimiento del medio ambiente.
Para deducir una frmula, de aplicacin prctica, para el clculo de las multas por daos ambientales, es
necesario definir qu variables influyen en la generacin de la contaminacin.
Se supone que la contaminacin (x) depende del nivel de esfuerzo de la empresa que es controlable por la
empresa (u); asi como de otros factores no aleatorios que intervienen en la generacin de la contamina-
cin, pero que no son controlables por la empresa (); y de una perturbacin aleatoria (). De esta manera,
se dice que:
x = x (u,,,)
Asumiendo que el esfuerzo de supervisin ex post del organismo regulador est fijo ( 2 ), y que la proba-
bilidad de deteccin del dao y de aplicacin de la sancin es igual a 1, la multa terica queda simplificada
a la siguiente expresin.
Mep(x)=D-R
La frmula anterior se puede re-expresar en trminos del desvo de lmite de contaminacin mximo per-
misible x*, el cual es una aproximacin a la diferencia entre el valor del dao y el costo de remediacin
ambiental.
Me p(x-x*) = D-R = [x (u, , ) - x*(u)] (I)
9 En la actualidad OSINERGMIN tiene dos escalas 028-2003-OS/CD las cuales estaran vigente para todo el sector elctrico y sector
hidrocarburos, la escala 388-2007-OS/CD que rige para el sector gas natural y la escala 353-2000-EM-VME que rige para el sector
minero.
35
Donde:
: Parmetro de ajuste (<1)
Dado que la discrepancia entre la contaminacin efectiva y el lmite mximo permisible puede superar la
diferencia entre el dao ambiental y el costo de remediacin, el parmetro corrige la discrepancia ate-
nuando la diferencia entre el nivel de contaminacin observado y el nivel mximo permisible. Si se asume
que la expresin x(u,,) es aditivamente separable entre su componente determinstico y su componente
aleatorio, se tiene que:
x = x ( ) + x (u, )
(II)
x (u, ) = u +
(III)
x*(u*) = u*
(IV)
Se espera <0, sera negativo, dado que a un mayor esfuerzo de prevencin por parte de la empresa se
producira un menor nivel de contaminacin al medio ambiente.
Reemplazando las expresiones (II), (III), y (IV) en la expresin (I) se obtiene que:
M ep (x- x*) = (u-u*)+ x( )+ .( )
El primer componente de la ecuacin anterior refleja el beneficio ilcito aproximado que obtendra la em-
presa infractora si realiza un menor esfuerzo al ptimo para prevenir la contaminacin. El segundo com-
ponente es una proporcin del valor del dao ambiental, por lo que la definiremos como x () = kD donde
estara reflejando la proporcin del dao ambiental atribuible a factores no controlables por la empresa.
El ltimo factor es un componente aleatorio que refleja el margen de error en el clculo de la multa. Bajo
estas definiciones, la expresin anterior quedara definida como:
Mep (x- x*) = (u-u*) + k D +
Mep = B + D Ag/At
En este sentido, la multa prctica ex post estara dada por la siguiente expresin:
Me p = B + D Ag/At
Donde:
B : Beneficio econmico obtenido por el incumplimiento de las normas operativas, de seguridad o
ambientales.
: Porcentaje del dao que se carga en la multa administrativa. De las expresiones anteriores re-
sulta igual a = k.
D : Valor econmico del dao ambiental.
36
Ag/At : Agravantes y Atenuantes.
Los agravantes y atenuantes representan la parte aleatoria de la multa ex post ( ), y reflejan el margen
de error que es inherente al clculo del dao ambiental y del beneficio econmico, debido a la imposibi-
lidad de incorporar y medir sin error todos los factores que producen el dao o que generan beneficios
ilcitos. La presencia de la parte aleatoria, en la ecuacin terica, justifica la inclusin de factores agra-
vantes y/o atenuantes en una multa calculada, en la prctica, con el fin de corregir el valor de la multa de
manera aproximada.
Nota
Considerando que el Organismo Regulador no tiene facultades compensatorias, por lo cual no puede
cobrar la totalidad del dao causado, y, considerando, que es posible definir factores agravantes y ate-
nuantes en la aplicacin de la sancin, se ha obtenido una multa prctica que difiere de la frmula ptima.
Por este motivo, la expresin de la multa prctica no elimina completamente la externalidad causada por
las empresas al incumplir con las normas de seguridad o de proteccin al medio ambiente, pues adems
de considerar slo una fraccin del dao (dado que el organismo regulador no tiene facultades compen-
satorias), es una aproximacin lineal que considera un margen de error expresado en la ecuacin a travs
del componente aleatorio () y materializado mediante los agravantes y/o atenuantes al momento de
aplicar la sancin.
(6) Derivacin de la multa ex ante para el caso de incumplimientos de la normativa

medioambiental
Para derivar la frmula de la multa ex ante, se procede como sigue: Se considera que la multa ex ante
es aquella que iguala los beneficios de la empresa y el costo de no prevenir las infracciones a las normas
ambientales, logrando que el administrado (la empresa supervisada) no tenga incentivos para infringir la
ley. Este resultado se obtiene considerando una situacin sin dao, con lo cual, la suma continua de las
perdidas privadas esperadas de la contaminacin ms los costos esperados de pago de multa por parte de
la empresa son iguales a cero.
Para obtener esta expresin de la multa ex ante, retomamos la expresin de beneficio ilcito definido
anteriormente como:
(u) = y (u) p 3 (e3 )* p ea (e1 )* M ea (u) [v(x)+ p 3 (e3 )* p ep (x, e 2 )* M ep (x, u)] f (x , u) dx u
x
En un escenario sin dao, se considera que la suma continua de las prdidas esperadas ms los costos de
pago de multa por parte de la empresa son cero.
[v(x )+ p3 (e3 )* pep (x, e2 )* M ep (x, u )] f (x,u) dx = 0

x
Por lo tanto, la expresin de beneficio ilcito privado quedar expresada como:
(u )= y(u ) p3 (e3 )* pea (e1 )* M ea (u ) u
37
Asumiendo que el esfuerzo de fiscalizacin est fijo ( e1 ) al igual que el esfuerzo para que se aplique la
multa ( e3 ), se obtiene la siguiente expresin:
u y u p 3 e3 * p ea e1 * M ea u
La multa ptima ser aquella que hace que los beneficios ilcitos netos sean iguales a cero, por lo que la
multa ptima ex ante quedar definida de la siguiente manera:
y u B*
M ea*
p 3 e3 p ea e1 p1
Dado que y son los ingresos que obtiene la empresa por el incumplimiento de las normas (costos evitados)
y u son los gastos que realiza la empresa para prevenir la contaminacin (esfuerzo de la empresa no ob-
servable por el organismo regulador), la expresin y u mide el beneficio privado que obtiene la empresa
al infringir las normas y contaminar. Esta sancin disuade a la empresa infractora de cometer infracciones
y le genera incentivos para que obedezca las disposiciones legales de prevencin de la contaminacin.
En sntesis, en el caso de multas medioambientales, la multa ptima ex ante asumiendo neutralidad al
riesgo por parte de los agentes es aquella que hace a la empresa indiferente entre obedecer y no obedecer
la ley.
c) Modelo de clculo de multas por Daos a la Vida de las Personas
En el modelo se supone que el dao a la vida de las personas es provocado de manera aleatoria (acciden-
tal o fortuita) por una empresa como resultado de sus actividades productivas. Con el fin de regular la
conducta de las empresas, el organismo supervisor establece una multa de carcter ex-ante (con fines
preventivos) y una multa de carcter ex-post (en el caso que las infracciones ocasionen accidentes).
(1) Funcin de beneficios de la empresa en el caso de daos a la vida de las personas
El dao a la vida est en funcin del esfuerzo u que realiza la empresa para reducir las condiciones inse-
guras, de modo que la empresa puede modificar la distribucin F(z,u) de probabilidades de ocurrencia de
los accidentes y as influir sobre la externalidad originada (dao a la vida de las personas z).
El organismo supervisor puede supervisar las actividades de la empresa ex - ante la ocurrencia de los acci-
dentes con una probabilidad pex ante destinando recursos por un monto e1. Si se observan incumplimientos
a las normas de seguridad, se establece una multa ex-ante Mex ante que depender negativamente del
nivel de esfuerzo u realizado por la empresa para reducir las condiciones inseguras. Si la multa es apelada,
el organismo supervisor deber incurrir en gastos administrativos e3 para aumentar la probabilidad de
aplicacin de la multa P3(e3).
Si se produce el accidente, la probabilidad de que ste sea detectado y vinculado con la empresa infractora
es Pex - post, que se incrementa a medida que el organismo supervisor destina mayores recursos e2 para
la supervisin y a medida que el dao z es ms severo. Una vez que ocurre el accidente, el organismo
38
supervisor establece una sancin ex post, M ex post . Al igual que en el caso de la multa ex - ante, la
empresa podr apelar la multa ex-post, por lo que el organismo supervisor deber utilizar recursos iguales
a e3 para aumentar la probabilidad de su aplicacin p3(e3).
En una situacin de neutralidad frente al riesgo por parte de la empresa infractora, el beneficio ilcito que
se genera por infringir las normas de seguridad quedar expresado de la siguiente manera:
u y u p 3 e3 * p ea e1 * M ea u p 3 e3 * p ep z , e 2 * M ep z , u f z , u dz u
z
Donde:
: Nivel de beneficios esperado por infringir las normas de seguridad
: Ingresos adicionales que se obtienen por infringir (costo evitado ms los intereses ganados en
el sector en un horizonte inter-temporal)
(u) < 0
pea : p ex ante, que significa probabilidad de deteccin ex ante
pep : p ex post, que significa probabilidad de deteccin ex post
Mea : M ex ante, que significa multa ex ante o multa preventiva
Mep : M ex post, que significa multa ex post o despus de la infraccin
El segundo elemento de la funcin de beneficios es el costo en que incurre la empresa por no obedecer los
dispositivos legales. Este costo es igual al producto de la multa que se le aplica M ex -ante, por la probabili-
dad que la empresa sea inspeccionada por el organismo regulador p ex - ante, y por la probabilidad que la
multa se aplique si se inicia un proceso de apelacin.
El tercer elemento de la funcin de beneficios es la suma continua de las multas esperadas a ser impuestas
por el organismo regulador para cada nivel de dao en la vida de los individuos. Como en el caso de la
multa preventiva, la multa que sanciona luego de la existencia de dao a la vida (multa ex post) es igual
a la multa multiplicada por la probabilidad de detectar la ocurrencia de un accidente, y por la probabilidad
que la multa se aplique si se inicia un proceso de apelacin. Cabe sealar, que a diferencia del caso del mo-
delo de clculo de multas por daos medioambientales, en aspectos de seguridad a la vida de la personas
no se est considerando prdidas privadas en la empresa por el dao a la vida de las personas.
En el caso de la multa ex post aplicada por daos a la vida de las personas, la multa M ex - post depender
directamente del tamao del accidente z e inversamente del nivel de esfuerzo de la empresa u. De
esta forma, el tamao de la multa guarda relacin, en cierto grado, con la magnitud del dao ocasionado
en la calidad de vida de las personas y el esfuerzo de la empresa.
El nivel de esfuerzo de la empresa (u) se considera un costo adicional, puesto que la empresa, para cumplir
con este esfuerzo, deber destinar recursos para el desarrollo e implementacin de sistemas de seguridad
y de control con el fin de prevenir posibles accidentes (situacin antes del dao) o remediar los daos
cometidos a la vida de las personas (situacin despus del dao).
39
Nota
Como se puede apreciar, en la funcin de beneficios ilcitos de la empresa, que comete dao al medio
ambiente, no se considera si se generan prdidas privadas como consecuencia del dao en la vida de las
personas. Esto difiere con la funcin de beneficios ilcitos de la empresa para el caso de infracciones a las
normas de proteccin al medio ambiente. En el caso referido, se consider que la contaminacin generada
por la empresa tambin afectaba a la empresa, generndole prdidas privadas.
(1.1) Comparacin de funcin de beneficios ilcitos
* Caso de dao medio ambiental
u y u p3 e 3 * p ea e1 * M ea u v x p3 e 3 * pep x , e 2 * M ep x , u f x , u dx u
x
* Caso de dao a la vida de las personas
(1.2) Implicancias
v(x) podra representarse en la funcin de beneficios ilcitos para el caso de dao a la vida de las personas
como v(z), sin embargo; en el caso de dao a la vida de las personas se considera v(z) = 0 asumindose,
implcitamente, que el dao a la vida de las personas no genera prdidas privadas a la empresa.
Las implicancias de esta diferencia en la funcin de beneficios ilcitos se observar en el clculo de la mul-
ta terica ex post (infraccin a las normas), que se presentar ms adelante en el Anlisis Matemtico
de Optimizacin.
(2) Funcin de bienestar social que busca maximizar el organismo regulador
En el modelo, se supone que el organismo regulador busca maximizar el bienestar social minimizando la
prdida de la sociedad ante la ocurrencia de accidentes severos o fatales. Para ello se conforma una fun-
cin de prdida de bienestar de la sociedad, la cual estara conformada por el valor neto de la reduccin en
la calidad de vida de los individuos; el nivel de esfuerzo de la firma (u), y los gastos (e1, e2, e3 y e4) en los
que incurrira el organismo regulador para supervisar a las empresas administradas.
Con respecto a la calidad de la vida de los individuos, una forma de medir la reduccin en la calidad de vida
es calculando el Valor de la Vida Estadstica (VVS). Este indicador mide el monto que est dispuesto a pa-
gar un individuo promedio por disminuir los riesgos que atentan contra su bienestar, por ejemplo: el riesgo
de perder la vida. Al VVS* se le ha identificado como el mejor indicador que aproxima la calidad de vida.
La reduccin en la calidad de vida de los individuos quedar expresada en funcin del valor neto de la re-
duccin de la vida estadstica, que se define: como la diferencia entre el valor del dao en la vida estadsti-
ca VVS (monto que est dispuesto a pagar el individuo para evitar accidentes) y los costos de remediacin
(R), monto con que la empresa repara los daos causados a la calidad de vida de las personas.
40
La prdida de la sociedad quedar expresada de la siguiente manera:
n
W VVS i z R z f z ,u dz u e1 e2 e3 e4
x i 1
Donde
: Proporcin del dao a la vida que se logra reparar
i : i = 1, 2,..., n; es el ndice del nmero de individuos afectados por los accidentes
El organismo supervisor puede controlar su esfuerzo en el monitoreo (e) y puede ordenar que la empresa
infractora remedie parte de los daos a la salud de las personas afectadas (R), por lo cual se justifica la
presencia de estas variables en el modelo.
Sin embargo, ms all de estas variables, se encuentra u que es una variable clave en el modelo y mide
el esfuerzo de la empresa para reducir los riesgos de accidentes (su esfuerzo de prevencin). Sin embargo,
al igual que en el caso del modelo basado en los trabajos de Polinsky y Shavell, y en el modelo derivado
para el caso de multas medioambientales, la variable u no es una variable observable por el Organismo
Regulador. En otras palabras, no es directamente observable el nivel de esfuerzo que realiza la empresa
para reducir los riesgos de accidentes.
Pese a esta consideracin, la multa que resulte de minimizar la prdida de bienestar de la sociedad ser
una multa ptima, y cuando sea aplicada por el Organismo Regulador la empresa se ver inducida a rea-
lizar el esfuerzo ptimo (u*). De esta manera, la multa ptima terica que se deriva del modelo formulado
para daos a la vida de las personas, hace que la empresa causante de los daos a la vida internalice los
efectos de sus acciones u omisiones. Para conseguir esta multa ptima terica se iguala el costo marginal
privado con el costo marginal social que provoca el dao a la vida de los individuos.
(2.1) Comparacin de funciones de bienestar social
* Caso de dao medio ambiental
W D 1 r x R r x v x f x ,u d x u e1 e2 e3 e4
x
* Caso de dao a la vida de las personas
n
W VVS i 1 z R z f z ,u dz u e1 e2 e3 e4
x i 1
(2.2) Implicancias
v(x) podra representarse en la funcin de beneficios ilcitos para el caso de dao a la vida de las personas
como v(z); sin embargo, en el caso de dao a la vida de las personas se considera v(z) = 0, asumindose,
implcitamente, que el dao a la vida de las personas no genera prdidas privadas a la empresa.
41
Las implicancias de esta diferencia en la funcin de bienestar social se observar en el clculo de la multa
terica ex post (infraccin a las normas), que se presentar ms adelante en el Anlisis Matemtico
de Optimizacin.
Observaciones
Los resultados en el clculo de la multa terica ex post no difiere para los casos: a) Dao al Medio Am-
biente, y b) Dao a la vida de las personas, pues el elemento v(x) o v(z), que representa la prdida tanto en
el caso de la funcin de beneficio ilcitos como en la funcin de bienestar social, actuarn como sumandos
en la funcin de Beneficios Marginales Privados y en la funcin de Costos Marginales Sociales, con lo cual
se eliminarn mutuamente, y la multa terica para cada caso tendr una estructura similar.
Consecuencias
Esto implica, que la internalizacin de las prdidas privadas generadas como consecuencia de la conta-
minacin o dao a la vida de las personas no constituye un factor disuasivo en la sancin o un clculo
de la multa. Este hecho se modificara, si el elemento de prdidas privadas generadas en la empresa no se
considerara como parte de la reduccin del beneficio de la empresa. En esta situacin, se requerira una
multa ms elevada que internalice la prdida de bienestar social.
Esta situacin siempre se cumple, porque la definicin de bienestar social se basa sobre un concepto ms
amplio que considera los excedentes privados (empresas, familias, y entidades gubernamentales) partici-
pantes de una sociedad. Por ende, siempre que se consideren prdidas privadas, habrn de sumarse con
valor negativo, tanto en la funcin de beneficios ilcitos como en la funcin de bienestar social.
A continuacin se presenta el anlisis matemtico de optimizacin referido para el clculo de la multa

terica en el caso de Multas por infracciones a las normas relativas a la seguridad y la proteccin de la
vida de las personas.
(3) Anlisis Matemtico de Optimizacin
(3.1) Primer paso
Diferenciando la ecuacin de beneficios respecto al nivel de ocurrencia de accidentes, se obtiene el Bene-

ficio Marginal Privado (BMgP).

BMgP p3 e3 * p ep z , e 2 * M ep z , u f z , u
z
(3.2) Segundo paso
Diferenciando la funcin de bienestar social respecto al nivel de ocurrencia de accidentes obtenemos el

costo marginal social esperado del dao en la vida del individuo (CMgS).
W n
CMgS VVS i 1 z R z f z , u
z i 1
42
(3.3) Tercer paso
Igualando el Beneficio Marginal Privado (BMgP) con el Costo Marginal Social (CMgS), obtenemos el
valor ptimo para la multa por accidentes severos o fatales:
BMgP = CMgS
n
p3 e 3 * pep z , e 2 * M ep z , u f z , u VV S i 1 z R z f z , u
i 1
De la expresin anterior se obtiene, que la Multa ptima por accidentes severos o fatales es:
n
VVS i 1 z R z
i 1 VVS R
M ep
p 3 e3 p ep z , e 2 p2
Esta relacin nos dice que la multa por accidentes es proporcional al valor econmico del dao
(asociado a la prdida de vidas) e inversamente proporcional a la probabilidad de aplicacin de la multa
ex - post (p2).
(4) La multa como instrumento internalizador de la externalidad
La multa constituye un instrumento que permite equiparar el costo social esperado con los beneficios
esperados de la empresa, cuando aquella internaliza los daos ocasionados por su incumplimiento a las
normas de seguridad.
El siguiente grfico muestra las curvas de CMgS (Costo Marginal Social) y CMgP (Costo Marginal Priva-
do), debidas a los accidentes que se producen por infracciones a las normas de seguridad.
La curva de costos privados (CMgP) es decreciente, debido a que la empresa obtiene ms beneficios ilci-
tos reduciendo sus inversiones en las medidas de seguridad que reducen el riesgo de accidentes.
En contraste, la curva de costos sociales (CMgS) es creciente, pues la sociedad asume mayores costos a
medida que el riesgo de ocurrencia de accidentes se incrementa. En otras palabras, si el riesgo de acciden-
tes se incrementa, la sociedad espera un mayor costo marginal social.
El punto en el que se igualan las curvas de CMgP y CMgS es el punto ptimo y corresponde al punto E.
En este punto los costos sociales son iguales a los costos privados.
En el punto B, la empresa no invertir ningn recurso, generndose un costo social vinculado al punto D.
En caso que la empresa realizara un mayor esfuerzo en relacin al ptimo, para mejorar las condiciones de
seguridad (punto E), podra anularse el dao a la sociedad (punto A). Si el mercado asignara apropiada-
mente las responsabilidades sobre la seguridad, se alcanzara el punto ptimo E (los costos sociales seran
iguales a los costos privados).
43
Grfico de los Costos Privados y Costos Sociales

Determinacin de la Multa ptima ex post con daos a la Vida de las Personas
US$ US$
Costo Costo
Privado Valor Neto del Social
Dao a la Vida
de las Personas
equivalente a la
Costo D Costo
E Multa M*
Marginal Marginal
Privado Privado
a
E*
A C B
Riesgo de Accidentes

Fuente: OSINERGMIN OEE
Se identifica que la empresa tiene incentivos para invertir menos en medidas de seguridad, puesto que
puede obtener ganancias ilcitas evitando o postergando sus inversiones, por ejemplo: hasta el punto b. En
este punto, el costo social ascender aproximadamente hasta el punto a, presentndose una discrepancia
entre el costo social y el costo privado. Ello genera un dao neto para la sociedad (externalidad) equiva-
lente al rea del tringulo abE*, la cual constituye una Prdida de Eficiencia Social (PES).
La intervencin de la agencia reguladora, a travs de la imposicin de una multa como la mostrada en

lneas anteriores, puede eliminar el tringulo de la Prdida de Eficiencia Social (PES) y elevar el nivel
de esfuerzo de la empresa, con lo cual es posible alcanzar el punto ptimo E*. Sin embargo, dado que
OSINERGMIN no posee facultades compensatorias, la multa no carga todo el valor del dao. Lo que se
realiza en la prctica es adicionar a la multa una proporcin del dao causado, con el fin de dar seales a
la empresa que ella tambin asumir parte de los costos generados por las externalidades que causa a la
sociedad. En este sentido, la multa M* permite internalizar o corregir las externalidades negativas gene-
radas con los accidentes.
44
Al igual que en el caso de las multas medioambientales, la multa ex post por daos a la vida de las perso-
nas es ptima, porque su inclusin en las funciones de comportamiento de los agentes logra la eficiencia
esttica y dinmica del sistema de cumplimiento de las normas. La multa cumple con la eficiencia esttica
porque su inclusin logra el equilibrio esttico entre los costos y beneficios marginales de incumplir con
las normas de seguridad. Adems, cumple con la eficiencia dinmica, pues su trayectoria logra el equilibrio
inter-temporal cuando genera los incentivos necesarios para el cumplimiento de las normas de segu-
ridad.
(5) Derivacin de la frmula prctica de la multa ex - post para el caso de incumplimientos de la

normativa de seguridad
El modelo expuesto supone un conjunto de reglas que se encuentran a cargo del organismo regulador, y
que tienen por objetivo reducir al mnimo posible el riesgo de accidentes severos o fatales. Este conjunto
de reglas, en OSINERGMIN, est constituido por sus escalas de Multas y Sanciones. Las escalas de OSI-
NERGMIN reflejan, de manera implcita o colateral, un conjunto de medidas a ser implementadas por la
empresa para prevenir los riesgos de accidentes.
Para derivar la frmula prctica de la multa ex post para el caso de cumplimientos de la normativa de
seguridad, se asume que el Estado mantiene un lmite mximo permisible o un nivel de tolerancia acep-
table con respecto al nmero de accidentes severos o fatales que pueda presentar una empresa en un
periodo10.
Manteniendo la lgica de niveles de tolerancia, para fines tericos del modelo, se asume que de manera
indirecta, mediante la escala, el organismo regulador busca que la empresa cumpla con un esfuerzo m-
nimo (u*) necesario para reducir la probabilidad que el riesgo de accidentes (z) supere el lmite mximo
permisible o el nivel de tolerancia que es aceptable por el Estado (z*).
Para deducir una frmula de aplicacin prctica para el clculo de las multas por daos ambientales, es
necesario definir qu variables influyen en la ocurrencia de accidentes.
Se supone que el riesgo de accidentes z depende del nivel de esfuerzo (u) controlable por la empresa, de
otros factores no controlables por la empresa () y de una perturbacin aleatoria (). De esta manera, se
dice que:
z = z ( u, , )
Asumiendo que el esfuerzo de supervisin ex post del Organismo Regulador est fijo ( 2 ), y que la
probabilidad de deteccin del dao y de aplicacin de la sancin es igual a 1, la multa terica queda sim-
plificada a la siguiente expresin.
Mep = VVS R
10 Cabe sealar, que en la legislacin peruana, todo accidente severo o fatal es pasible de sancin, por lo cual, no existe lmite mximo
permisible o nivel de tolerancia; el ms mnimo accidente constituir motivo de sancin, salvo los casos de fuerza mayor. Bajo la
legislacin actual, la muerte dentro de la actividad del sector energtico (electricidad, hidrocarburos, gas natural, minera) es respon-
sabilidad de la empresa. Por este motivo, aunque la empresa haya cumplido con la normativa tcnica y de seguridad, si ha registrado
un accidente fatal en sus instalaciones, es pasible de sancin. Se dice que la empresa es responsable de la vida de las personas que se
encuentran dentro de ella.
45
La frmula anterior se puede re-expresar en trminos del desvo respecto a un lmite mximo de exposi-
cin a condiciones inseguras, el cual es una aproximacin a la diferencia entre el valor del dao y el costo
de remediacin ambiental.
M ep ( z-z *) = VVS R = [z (u,,) z*(u)]

(a)
Donde:
: Parmetro de ajuste (<1)
Se espera <1, pues la discrepancia entre la exposicin efectiva a condiciones inseguras y el lmite mxi-
mo permisible supera, estadsticamente, la diferencia entre el valor de la vida estadstica y la reparacin
del dao a la vida de las personas. En este sentido, el parmetro corrige la discrepancia atenuando la
diferencia entre el nivel observado de exposicin a condiciones inseguras y el nivel mximo permisible. Si
se asume que la expresin z(u,, ) es aditivamente separable entre su componente determinstico y su
componente aleatorio, se tiene que:
z = z ( ) + z (u, )
(b)
z ( u, ) = u +
(c)
z* (u*) = u*
(d)
Se espera <0; sera negativo, dado que a un mayor esfuerzo de prevencin por parte de la empresa se
espera una reduccin en el riesgo de accidentes.
Reemplazando las expresiones (b), (c), y (d) en la expresin (a) se obtiene que:
M ep (z - z*) = (u-u*)+ z()+ .()
El primer componente de la ecuacin anterior refleja el beneficio ilcito aproximado que obtendra la
empresa infractora si realiza un menor esfuerzo al ptimo para prevenir los accidentes. El segundo com-
ponente es una proporcin del valor de la vida estadstica, por lo que definiremos este componente como:
n
z () = VVS
VVSi i
i =1
Donde:
: Coeficiente que estara reflejando la proporcin de la prdida de la vida estadstica atribuible a

factores no controlables por la empresa.
46
El ltimo factor es un componente aleatorio que refleja el margen de error en el clculo de la multa. Bajo
estas definiciones, la expresin anterior que define la multa ex post quedara definida como:
n
Mep (z- z*) = (z-z*) + VVS i +
i =1
Mep = B + VVS Ag/At
En este sentido, la multa prctica ex post estara dada por la siguiente expresin:
Mep = B + VVS Ag/At

Donde:
B : Beneficio econmico obtenido por el incumplimiento de las normas de seguridad.
: Porcentaje del Valor de la Vida Estadstica que se considera en la multa administrativa.
De las expresiones anteriores resulta igual a = .
n
VVS i : Valor econmico del dao causado a la vida de los individuos afectados.
i =1
Ag/At : Agravantes y Atenuantes.
Los agravantes y atenuantes representan la parte aleatoria de la multa ex post (), y reflejan el margen
de error que es inherente al clculo del dao en la vida de las personas y del beneficio econmico debido
a la imposibilidad de incorporar y medir sin error todos los factores que producen el dao o que generan
beneficios ilcitos. La presencia de la parte aleatoria, en la ecuacin terica, justifica la inclusin de factores
agravantes y/o atenuantes en una multa calculada en la prctica con el fin de corregir el valor de la multa
de manera aproximada.
Nota
Considerando que el Organismo Regulador, al no tener facultades compensatorias, no puede cobrar la to-
talidad del dao causado, y considerando, adems, que es posible definir factores agravantes y atenuantes
en la aplicacin de la sancin, se ha obtenido una multa prctica que difiere de la frmula ptima. Por
este motivo, la expresin de la multa prctica no elimina completamente la externalidad causada por las
empresas al incumplir con las normas de seguridad o de proteccin a la vida de las personas, pues adems
de considerar slo una fraccin del dao (dado que el organismo regulador no tiene facultades compen-
satorias), es una aproximacin lineal que considera un margen de error expresado en la ecuacin a travs
del componente aleatorio () y materializado mediante los agravantes y/o atenuantes al momento de
aplicar la sancin.
(6) Derivacin de la multa ex ante para el caso de incumplimientos de la normativa seguridad

y proteccin a la vida de las personas.
Para derivar la frmula de la multa ex ante, se procede como sigue: Se considera que la multa ex ante,
es aquella que iguala los beneficios de la empresa y el costo que deber asumir la empresa por no haber
47
prevenido las infracciones a las normas de seguridad y proteccin a la vida de las personas. Con este
criterio, se logra que el administrado (la empresa supervisada), tenga incentivos para cumplir la ley. Este
resultado se obtiene considerando una situacin sin dao, con lo cual, la suma continua de las perdidas
privadas esperadas de los daos a la vida de las personas ms los costos esperados de pago de multa por
parte de la empresa son iguales a cero.
Para obtener esta expresin de la multa ex ante, retomamos la expresin de beneficio ilcito definido
anteriormente como:
u y u p 3 e3 * p ea e1 * M ea u p 3 e3 * p ep z , e2 * M ep z , u f z ,u d z u
z
En un escenario sin dao, se considera que la suma continua de los costos de pago de multa por parte de
la empresa son cero11.

z
p 3 e3 * p ep z , e 2 * M ep z , u f z , u dz 0
Por lo tanto, la expresin de beneficio ilcito privado quedar expresado como:
(u )= y (u ) p3 (e3 )* p ea (e1 )* M ea (u ) u
Asumiendo que el esfuerzo de fiscalizacin est fijo ( e1 ) al igual que el esfuerzo para que se aplique la
multa ( e3 ), se obtiene la siguiente expresin:
u y u p3 e3 * pea e1 * M ea u
La multa ptima ser aquella que hace que los beneficios ilcitos netos sean iguales a cero, por lo que la
multa ptima ex ante quedar definida de la siguiente manera:
y u B*
Mea*
p3 e3 pea e1 p1
Dado que y son los ingresos que obtiene la empresa por el incumplimiento de las normas (costos evitados)
y u son los gastos que realiza la empresa para prevenir los daos a la vida de las personas (esfuerzo de
la empresa no observable por el organismo regulador), la expresin y u mide el beneficio privado que
obtiene la empresa al infringir las normas y poner en riesgo la vida de las personas. Esta sancin disuade a
la empresa infractora de cometer infracciones y le genera incentivos para que obedezca las disposiciones
legales de seguridad y proteccin a la vida de las personas. En sntesis, en el caso de multas por infraccio-
11 Esta suma continua no considera un trmino digamos v en funcin de z tal como v(z) que represente las prdidas privadas en la
empresa v debido al dao causado a la vida de las personas (z).
48
nes a la normas de seguridad y proteccin a la vida de las personas, la multa ptima ex ante es aquella
que hace a la empresa indiferente entre obedecer y no obedecer la ley.
d) Resumen para el caso de Multas por incumplimiento de normas de seguridad y proteccin a la vida
de las personas
(1) Cuando existe dao a la vida de las personas
(1.1) La frmula terica
De la misma forma que en el caso de multas medioambientales se obtiene la frmula ptima terica a
aplicarse por daos provocados por accidentes, slo que, en lugar del dao medioambiental, se considera
el Valor de la Vida Estadstica12 . Por lo, que la frmula terica de la multa ptima resulta como una pro-
porcin del valor econmico neto del dao provocado por los accidentes:
Multa ex post * = VVS R

P2
Donde:
VVS : Suma del Valor de la Vida Estadstica de los individuos afectados
R : Gastos de remediacin del dao.
P2 : Probabilidad de que la multa sea aplicada luego de haber sido detectado el dao a la vida de las
personas involucradas.
(1.2) La frmula prctica
La frmula prctica es:
Multa prctica ex post (x-x*)=B + VVS A
En este caso, la frmula es equivalente al caso de daos al medio ambiente, con la diferencia que el se-
gundo componente corresponde una proporcin , del valor econmico del dao causado a la vida de las
personas, VVS, el cual equivale a la suma de los Valores de la Vida Estadstica de las personas afectadas.
12 La Vida Estadstica mide la disposicin a pagar de los individuos por adoptar medidas preventivas para reducir la probabilidad de
ocurrencia de eventos adversos que puedan afectar severa o fatalmente su salud (Vsquez, 2006a). Se le llama estadstica porque
representa el valor que le asigna a la vida un individuo promedio, estadstico.
49
(2) Antes que exista el dao a las personas (multa ptima disuasiva o preventiva)
Es la multa que se calcula con fines de establecer una escala de multas y sanciones. En forma similar al
caso medioambiental, se concluye que la multa ptima que disuade la conducta infractora en materia de
seguridad tiene la forma.
B
Multa ex ante*=
P1
Donde:
Multa ex ante* : Multa ptima que disuade la conducta infractora en materia de seguridad.
B : Beneficio ilcito obtenido por evitar costos al incumplir la norma.
P1 : Probabilidad de deteccin de la conducta infractora.
4. Consideraciones finales
Las multas administrativas ptimas pueden calcularse en base a procedimientos estadsticos y de costos
evitados. En este clculo, se asume que los costos que evita una empresa al cometer infracciones constitu-
yen beneficios ilcitos de la misma. Con el criterio de costos evitados es posible construir tablas de multas
(programas) con valores fijos referenciales por infraccin.
Adicionando el supuesto que las empresas utilizan el ahorro por costos evitados en actividades rentables
en forma inter-temporal, es posible calcular multas disuasivas que incorporen los beneficios ilcitos de las
empresas producto de una decisin racional con criterios financieros a lo largo del tiempo. Para el clculo
de esta ganancia ilcita se hace uso del valor presente de ingresos y egresos que tienen las empresas por
cometer infracciones y utilizar sus ahorros de costos evitados con fines rentables. En esta evaluacin se
considera el costo de oportunidad de capital del sector como costo de oportunidad del capital obtenido
ilcitamente y que es relevante para la empresa a sancionar, pues se asume que la empresa utiliza ese
capital con fines rentables a lo largo del tiempo.
50
ANEXO 1.1
Variables relevantes en la fiscalizacin
1. La empresa
Beneficio que hace indiferente entre cumplir e incumplir

Es un monto de beneficio crtico que es igual al beneficio que se obtiene cumpliendo la norma.
Probabilidad de obtener beneficio

Refleja el hecho que las empresas difieren en los beneficios que obtienen al violar las normas.
Probabilidad de deteccin
Refleja el hecho que una empresa puede ser ms hbil que OSINERGMIN y as evita ser detectada.
Prdidas privadas ante una suspensin de actividades

Es lo que deja de ganar la empresa por la suspensin de actividad en un da.
Tiempo que dura la suspensin

Es el nmero de das que dura la suspensin.
ndice social
Esta variable es una propuesta para el modelo de multas de OSINERGMIN. En el caso de sanciones
monetarias, refleja el hecho que las multas dejan de ser disuasivas cuando la multa representa una
mnima proporcin de los beneficios extraordinarios totales; es el caso de las empresas con beneficios
elevados.
En el caso de empresas informales, cuando se extrae beneficios ilcitos que son utilizados para atender
primeras necesidades se genera un impacto familiar y social negativo que es conveniente evaluar.
2. La sociedad
Dao a la sociedad por la infraccin

Si hay dao, la multa a imponerse a la empresa considera un porcentaje del dao, mientras que si no
lo hay la multa a imponerse a la empresa no considera dao, es decir D = 0.
Prdidas sociales ante una suspensin de actividades

Esta variable es una propuesta para el modelo. Refleja que en algunos casos, los negocios en los que
se comete infraccin, es la nica fuente de abastecimiento en una regin, por otro lado, es fuente de
trabajo en dicha regin. La suspensin de actividades genera un impacto social negativo.

Es el nmero de das que dura la suspensin.
ndice social
En el caso de sanciones monetarias, refleja que el Organismo Regulador evala el impacto social de sus
multas antes de sancionar.
51
En el caso de sanciones no monetarias (suspensin de actividades) refleja que el Organismo Supervisor

evala el impacto social de suspender las actividades de una empresa en el mercado; suspender una
empresa es sinnimo de quitar una institucin de la sociedad que permite la organizacin de la pro-
duccin y de las relaciones econmicas en un conjunto social; cuando la empresa que se suspende es la
nica operadora, se genera un impacto social negativo en la regin. El mayor impacto suceder cuando
exista una sola empresa; esta situacin cambia, cuando dentro de la regin existen muchas empresas.
Esta variable es la misma que participara en la Funcin de Beneficios de la Empresa, slo que su inter-
pretacin es diferente cuando se incorpora dentro de la Funcin de Bienestar Social.
3. El Organismo Supervisor
Multa administrativa
Es el monto de multa que debe imponerse. Su clculo se realiza con criterios estadsticos y econmicos
de disuasin.
Probabilidad que la sancin se imponga luego de un largo proceso

Refleja que las empresas son reacias a aceptar una sancin. Muchas buscan llevar el proceso al poder
judicial.
Esfuerzo de Supervisin
Es el esfuerzo que realiza el Organismo Supervisor en la Supervisin. Su objetivo es la deteccin de la
infraccin. De esta relacin se espera, que un mayor esfuerzo de supervisin incremente la probabilidad
de deteccin.
Probabilidad de deteccin
Refleja que el Organismo Supervisor no tiene siempre la misma probabilidad de deteccin. La proba-
bilidad de deteccin, adems de estar en funcin de los esfuerzos del Organismo Regulador (la cual
se aproxima con los costos de supervisin), tambin est en funcin del esfuerzo y habilidad de las
empresas para evitar la deteccin.
Costos de supervisin aproxima los esfuerzos de supervisin

Son los costos en que incurre el organismo supervisor para ejecutar la supervisin.
A continuacin se propone dos interpretaciones para esta variable:
* Interpretacin (1)
Un incremento de estos costos puede reflejar ineficiencias, reducindose la probabilidad de detec-
cin (en ese caso no se cumplira la relacin: a mayor costo de supervisin, mayor probabilidad de
deteccin).
* Interpretacin (2)
Asimismo, un incremento de estos costos puede reflejar mayores esfuerzos de supervisin, sin em-
bargo, este mayor esfuerzo puede no reflejarse en un incremento en la probabilidad de deteccin
debido a una dbil estrategia de supervisin. Un incremento en la probabilidad de deteccin depende
adems de las estrategias de supervisin.
52
Esfuerzo y habilidad de las empresas para evitar la deteccin

El esfuerzo y habilidad de las empresas para evitar la deteccin son variables que no se consideran en
el modelo. Se recomienda incorporar estas variables en el modelo.
Costos administrativos para que legalmente la empresa acepte la suspensin de OSINERGMIN
Son los costos administrativos en los que incurre el Organismo Supervisor para aplicar las sanciones.
Estos costos estn relacionados con el tiempo que demora el proceso administrativo sancionador.
Costos administrativos para que, luego de aprobada legalmente la sancin, la empresa haga
efectiva la sancin de suspensin
Es el costo administrativo por unidad de tiempo de suspensin que asume el Organismo Supervisor
cuando suspende las actividades de una empresa.
Es el tiempo que dura la suspensin de actividades de las empresas.
ndice social
Esta variable es una propuesta. Reflejara que el Organismo Supervisor incorpora elementos macro
sociales en el clculo de sus multas en consistencia con las polticas sociales de desarrollo regional,
promocin de la micro y pequea empresa y eliminacin de la pobreza y el desempleo.
53
ANEXO 1.2
Aplicacin de sanciones en casos de informalidad
1. Comercializacin informal
La aplicacin de sanciones ptimas para disuadir la conducta de informalidad depende del tipo de informal a
disuadir.
En el Documento de Trabajo N 10 de OSINERGMIN, se cita la existencia de dos tipos de comerciantes informa-

les. A continuacin se presenta las principales caractersticas:
Tipos de comerciante informal

Primer tipo Segundo tipo
Es un agente que ha realizado toda la inversin Es un agente que cumple con pocos o ningn
necesaria para poner una estacin de servicio requisito impuesto por las autoridades pertinentes
pero no ha regularizado an su situacin legal y cuya probabilidad de adecuacin a las normas
debido al incumplimiento de ciertas normas establecidas en bastante reducida. Comprende pequeos
de seguridad o por demora en la ejecucin de comercializadores de combustibles, contrabando, trfico
trmites administrativos. desde zonas exoneradas, mezclas.
Cubre un segmento superior de la demanda, Cubre el segmento inferior de la demanda compuesta en
compuesta en gran parte por propietarios y gran parte por conductores de vehculos combi en los
conductores de unidades de transporte privado o paraderos de las lneas de transporte.
pblico.
Tiene mayor probabilidad de ser formalizable. Tiene pocas posibilidades de ser formalizable.
Fuente: OSINERGMIN - OEE
2. Caso en que se debe aplicar multa
En el caso de los informales del primer tipo, que se encuentran en pleno proceso de formalizacin, la aplicacin
de multa es apropiada, debido a que la empresa asumir el pago de la misma para poder seguir con su proceso
de formalizacin y obtener la autorizacin de funcionamiento que otorga OSINERGMIN.
3. Casos en los que no se debe aplicar multa
En el caso de los informales del segundo tipo, la aplicacin de multas elevadas enfrenta como restriccin el
capital de este tipo de empresas. Por un lado, las multas tendran que ser elevadas, pues el dao social con
la informalidad es elevado. Asimismo, la aplicacin de las multas tendra un alto costo para el Organismo
Regulador.
54
Casos de informalidad en los que no se debe aplicar multa

Factores que elevan los costos del Organismo
Dao social elevado
Regulador
Evasin de impuestos. Alta movilidad de las empresas informales.
Baja calidad del combustible. Ausencia de un representante legal, que hace
Falta de seguridad en las empresas. inviable aplicar ejecuciones coactivas.
Fuente: OSINERMIN OEE

Elaboracin: Propia
Cuando las multas son demasiado elevadas, pueden reducir el bienestar social en lugar de elevarlo. En este caso,
es conveniente aplicar sanciones no monetarias (ver Captulo 1 del presente documento). Al respecto, Vsquez,
etc. al (2005) sealan:
En este ltimo caso, el uso de una sancin no pecuniaria, como el cierre de establecimientos
o el comiso de bienes, sera ms adecuado ya que posee un efecto disuasivo mayor al afectar
la principal fuente generadora de ingresos de los agentes informales que son las facilidades o
instalaciones donde realizan sus actividades ilegales.
55
ANEXO 1.3
Clculo de una multa ptimo social
1. Incorporando el impacto social en el clculo de las multas
Cabe sealar, que hasta la fecha, el modelo de multas slo incorpora elementos econmicos de disuasin. Sera
conveniente, adems, incluir variables que incorporen elementos de impacto social en el clculo de sanciones,
antes de su aplicacin. La multa calculada incorporando elementos macro sociales debera resultar igual bajo
los siguientes mtodos de clculo:
* Mtodo (1) : Atenuacin de la multa con un ndice social
En este escenario, la imposicin de la multa genera impacto social. Entonces a la multa,

que se calcula con el modelo actual, se le aplica un factor atenuante con lo cual se ob-
tendra una multa de ptimo social.
* Mtodo (2) : Incorporar en las ecuaciones del modelo de clculo de multas el ndice que mide el
impacto social
En este escenario, la imposicin de la multa genera impacto social. Entonces, el impacto

social, que est en funcin de la multa terica, podra expresarse en trminos de la multa
terica y llevar la multa terica llevar a un punto ptimo. El valor que se obtendra debe-
ra ser igual a la multa que se obtendra con el factor atenuante.
2. La razn de la igualdad: el impacto social como elemento endgeno
La razn de esta igualdad en los resultados se debe, a que el impacto social sera una variable endgena en el
clculo de la multa (dependiente de la multa). Del clculo que se realizara para derivar una multa terica de
ptimo social, podra obtenerse, un impacto social ptimo.
3. Multas prcticas
En el caso de las multas prcticas, podra determinarse un valor del ndice social para un impacto social
esperado. Para este impacto i, podra buscarse una multa que se corresponda a dicho impacto, (una multa
Mi); sin embargo, con la imposicin de esta multa (que no es la ptima) no se garantiza el equilibrio social
ni la disuasin.
Las multas que se calcularan a condicin de impactos sociales predeterminados no seran multas ptimas. Y en los
casos que no se impusieran multas prcticas de ptimo social, siempre se podra mejorar el bienestar social.
56
CAPTULO 2:
ANLISIS DE LAS MULTAS IMPUESTAS EN EL SUB SECTOR
ELECTRICIDAD 2000-2007
Seccin A. Anlisis Consolidado
1. Monto de multas impuestas por aos segn concepto de multa
En el periodo 2000-2007, OSINERGMIN impuso un total de S/. 38,015 millones en multas al Sector Elctrico.
MONTO TOTAL DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SECTOR ELCTRICO

POR AOS SEGN CONCEPTO DE MULTA
Periodo 2000-2007 (En Miles de Nuevos Soles)
CONCEPTO DE MULTAS
Normas Norma TOTAL
AOS Aspectos Remisin de Medio Deficiencias
Seguridad Tcnicas de Tcnica de GENERAL
comerciales Informacin Ambiente Tpicas
Operacin Calidad
2000 3 650 273 799 4 723
2001 6 612 199 9 6 820
2002 1 676 35 57 1 768
2003 925 654 16 216 270 2 080
2004 2 079 1 399 56 840 323 102 72 4 871
2005 1 862 116 769 1 088 115 36 3 986
2006 2 026 1 046 1 259 198 165 641 68 5 403
2007 3 685 2 642 489 193 438 798 121 8 364
Total
22 514 5 856 2 276 2 050 2 023 1 929 1 367 38 015
General
Fuente: OSINERGMIN - GFE Elaboracin: Presidencia

En dicho periodo, se observa que las multas impuestas al sector elctrico han registrado permanentemente una
tendencia creciente, con excepcin del ao 2002, ao en que se registr el menor monto de multas impuestas,
Del 2000 al 2001 se registr un crecimiento del 50% (de S/. 4,723 millones en el 2000 a 6,820 millones en el
2001); sin embargo, en 2002, las multas registraron un monto total anual de S/. 1,768 millones (el menor mon-
to anual del periodo 2000-2007, debido a que en dicho ao se generaliz una interpretacin errnea de la Ley
de Procedimiento Administrativo General segn la cual OSINERG no tena suficientes facultades para tipificar
infracciones y sancionar).
Una vez solucionado el problema legal, con la Ley de Fortalecimiento Institucional, las multas crecieron per-
manentemente desde el ao 2003. Este crecimiento es evidente, en el marco de un proceso de actualizacin
permanente de la Escala de Multas y Sanciones del Sector Electricidad, as como, de la emisin de Nuevos
Procedimientos de Supervisin, Indicadores de Fiscalizacin, y Esquemas Disuasivos de Sancin. Finalmente, el
mayor monto de multas impuestas por ao alcanzado en este sector fue de S/. 8,364 millones, correspondiente
al ao 2007.
57
Desde el punto de vista del concepto de sancin, la mayor participacin de las multas impuestas corresponde
al concepto de Seguridad con S/. 22,514 millones (59,23%). Este concepto es seguido por Aspectos Comercia-
les con S/. 5,856 millones (15,40%); Normas Tcnicas de Operacin S/. 2,276 millones (5,99%), Remisin de
Informacin con S/. 2,250 millones (5,39%), Medio Ambiente con S/. 2,023 millones (5,32%), Norma Tcnica de
Calidad con S/. 1,929 millones (5,08%), y Deficiencias Tpicas S/. 1,367 millones (3,59%).
MONTO DE MULTAS IMPUESTAS AL SECTOR ELCTRICO

SEGN CONCEPTO DE SANCIN. 2000-2007. (Part. %)
Monto de Multas:
Deficiencias Tpicas S/. 38 015 Mil
3,59%
Norma Tcnica de
Calidad
5,08% Seguridad
59,23%
Medio Ambiente
5,32%
Remisin de
Informacin
5,39%
Normas Tcnicas de
Operacin
5,99%
Aspectos comerciales
15,40%
Fuente: OSINERGMIN-GFE Elaboracin: Presidencia
De la tendencia de las multas segn concepto de sancin, se concluye que los mayores montos multados por el
Concepto de Seguridad se impusieron en 2001, ao en el que por este concepto las multas alcanzaron un total
S/. 6,612 Millones. De igual manera, en el caso de las multas impuestas por Aspectos Comerciales, el total anual
viene creciendo desde el ao 2003. En contraste con este comportamiento, se observa que el monto de multas
por concepto de Remisin de Informacin se ha venido reduciendo desde ese mismo ao.
58
MONTO TOTAL DE MULTAS IMPUESTAS POR AO AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD

2000-2007. (En Miles de Nuevos Soles)
Seguridad Aspectos comerciales
Normas Tcnicas de Operacin Remisin de Informacin
Medio Ambiente Norma Tcnica de Calidad
Deficiencias Tpicas
6 612
7 000
6 000 Monto de Multas:

S/. 38 015 Mil
5 000
3 685
3 650
4 000
2 642
3 000
2 079
2 026
1 862
1 676
2 000
1 399
1 259
1 088
1 046
925
840
799
798
769
1 000
654
641
489
438
323
270
273
216
193
199
198
165
121
102
115
116
57
72
68
35
56
36
16
9
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
2. Nmero de multas impuestas por aos segn concepto de multa
En el periodo 2000-2007, OSINERGMIN impuso un total de 535 multas al Sector Elctrico.
NMERO TOTAL DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SECTOR ELCTRICO

POR AOS SEGN CONCEPTO DE MULTA
Periodo 2000-2007 (En nmero de Resoluciones)
CONCEPTO DE MULTA
Normas TOTAL
AOS Aspectos
Norma Tcnica Remisin de Tcnicas de Medio Deficiencias GENERAL
Seguridad comerciales
de Calidad Informacin Operacin Ambiente Tpicas
2000 3 1 1 5
2001 4 2 1 7
2002 5 1 1 7
2003 3 3 5 1 2 14
2004 11 13 3 12 1 1 1 42
2005 24 2 14 21 13 2 76
2006 29 32 33 16 21 5 1 137
2007 107 44 33 27 26 5 5 247
Total
186 94 89 78 51 25 12 535
General
En dicho periodo se observa, que el nmero de multas impuestas al sector elctrico ha registrado permanente-
mente una tendencia creciente. Esto se debe a que hasta el ao 2002 OSINERG tena restringida sus acciones en
materia sancionadora, alcanzando slo 7 multas en dicho ao. A partir del ao 2003, solucionado el problema
de interpretacin de la Funcin Sancionadora de OSINERG mediante la Ley de Fortalecimiento Institucional,
las multas crecieron constantemente en el marco de actualizacin permanente de la Escala de Multas, y de la
emisin de Procedimientos de Supervisin y Fiscalizacin del Sector. Finalmente, el mayor nmero de multas
59
impuestas por ao alcanzado en este sector, dentro del periodo 2000 2007, fue de 247 multas correspon-
dientes al ao 2007.
EVOLUCIN DEL NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SECTOR ELCTRICO

2000 - 2007. (En Nmero de Resoluciones)
247
250
200
535 Multas Impuestas
150 137
100
76
42
50
14
5 7 7
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Clasificando las multas impuestas segn conceptos de sancin, el mayor nmero de multas corresponde al
concepto de Seguridad con 186 multas (34,77%). Este concepto es seguido por Aspectos Comerciales con 94
multas (17,57%), Norma Tcnica de Calidad con 89 multas (16,64%), Remisin de Informacin con 78 multas
(14,58%), Normas Tcnicas de Operacin 51 multas (9,53%), Medio Ambiente con 25 multas (4,67%), y Defi-
ciencias Tpicas con 12 multas (2,24%).
NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SECTOR ELCTRICO

SEGN CONCEPTO DE SANCIN. 2000-2007.
(En Nmero de Resoluciones - Part. %)
Deficiencias Tpicas 535 Multas
2,24% Impuestas
Medio Ambiente Seguridad
4,67% 34,77%
Normas Tcnicas de
Operacin
9,53%
Remisin de
Informacin
14,58% Aspectos comerciales
17,57%
Norma Tcnica de
Calidad
16,64%
Asimismo, se observa que el nmero de multas viene creciendo en los diferentes conceptos de sancin, siendo
el de mayor aumento el Concepto de Seguridad (viene creciendo desde el ao 2000). A este concepto le siguen
los conceptos de Aspectos Comerciales y de Normas Tcnicas de Calidad (vienen creciendo desde el ao 2003);
Remisin de Informacin (desde 2004); y, finalmente, el concepto Normas Tcnicas de Operacin (que comenz
60
a registrar un nmero significativo de multas a partir del ao 2006). En contraste, a esta evolucin, el nmero
de multas por Concepto de Medio Ambiente se ha venido reduciendo desde el ao 2005.
EVOLUCIN DEL NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SECTOR ELCTRICO

SEGN CONCEPTO DE SANCIN. 2000-2007.
(En Nmero de Resoluciones)
Seguridad Aspectos comerciales Norma Tcnica de Calidad
Remisin de Informacin Medio Ambiente Deficiencias Tpicas
Normas Tcnicas de Operacin
120
107
100
80
60
44
40
33
33
32
29
27
26
24
21
21
20
16
14
13
13
12
11
5
5
5
4
3
3
3
3
2
2
1
1
1
1
1
1
1
1
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
3. Monto de multas segn Concepto de Concesin
En el periodo 2000-2007, OSINERGMIN impuso un total de S/. 38,015 millones en multas al sector elctrico.
MONTO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SECTOR ELCTRICO

POR AOS SEGN SEGMENTO DE CONCESIN (En Miles de Nuevos Soles)
SEGMENTO DE CONCESIN
AOS TOTAL GENERAL
Coordinacin Generacin Transmisin Distribucin
2000 4 723 4 723
2001 9 6 811 6 820
2002 1 424 344 1 768
2003 878 1 202 2 080
2004 876 76 3 919 4 871
2005 17 954 17 2 999 3 986
2006 272 855 160 4 116 5 403
2007 528 87 7 748 8 364
Total general 289 4 100 1 764 31 862 38 015

En dicho periodo se observa que las multas impuestas al sector elctrico han registrado permanentemente una
tendencia creciente, con excepcin del ao 2002, ao en que se registr el menor monto de multas impuestas,
Se puede ver que el mayor impacto se registr en el Segmento Distribucin, donde se redujo significativamente
61
el monto de multas impuestas, siendo compensada dicha cada por el monto de multas impuestas en el Seg-
mento de Transmisin.
Desde el ao 2003, las multas han crecido permanentemente. Este crecimiento se evidencia, en el marco de un
proceso de actualizacin permanente de la Escala de Multas y Sanciones del Sector Electricidad, as como, de
la emisin de Nuevos Procedimientos de Supervisin y Fiscalizacin, precisamente, con mayor incidencia en el
Segmento Distribucin, de acuerdo con los objetivos de OSINERGMIN de velar por la calidad del servicio elctri-
co y la atencin que recibe el usuario. Finalmente, el mayor monto de multas impuestas por ao alcanzado en
este sector dentro del periodo fue de S/. 8,364 millones, correspondiente al ao 2007, siendo S/. 7,748 millones
el monto correspondiente al Segmento de Concesin Distribucin.
EVOLUCIN DEL MONTO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD

SEGN SEGMENTO DE CONCESIN. 2000 - 2007. (En miles de Nuevos Soles)
10 000
9 000 8 364
Monto de Multas:
8 000
6 820
S/. 38 015 Mil
7 000
6 000 5 403 Distribucin

Distribucin
4 723 4 871 Transmisin
Transmisin
5 000
3 986 Generacin
Generacin
4 000 Coordinacin
Coordinacin
3 000
1 768 2 080
2 000
1 000
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Desde el punto de vista del segmento de concesin, la mayor participacin de las multas corresponde al Segmento
Distribucin con S/. 31,862 millones (83,82%); seguido por el Segmento de Generacin con S/. 4,100 millones
(10,79%); el de Transmisin con S/. 1,764 millones (4,64%), y el de Coordinacin, COES, con S/. 289 mil (0,76%).
MONTO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD

SEGN SEGMENTO DE CONCESIN. 2000-2007. (En Part. %)
Coordinacin
0,76% Generacin
10,79%
Transmisin
4,64%
Monto de Multas
S/. 38 015 Mil
Distribucin
83,82%
62
Del anlisis de la tendencia de las multas, segn segmento de concesin, se concluye que sta viene determi-
nada por la evolucin del Segmento Distribucin, que compensa la baja de los dems segmentos. El Segmento
Generacin, presenta multas desde el ao 2003 con una tendencia a la baja; mientras que el Segmento Trans-
misin slo present un monto anual significativo en el ao 2002; en los siguientes aos los montos anuales
son significativamente, menores. En general, el monto de multas por ao ha presentado una tendencia a la baja
en los segmentos de generacin y transmisin, contrastando dicha evolucin con la del Segmento Distribucin.
El Segmento Coordinacin COES recibi multas en los aos 2005 y 2006, siendo las multas del ao 2006 las de
monto ms significativo. Las multas al Segmento Coordinacin (COES) an no tienen una tendencia definida.

SEGN SEGMENTO DE CONCESIN. 2000-2007. (En Miles de Nuevos Soles)
9 000
7 748
8 000 Monto de Multas
6 811
7 000
S/. 38 015 Mil
6 000
4 723
5 000
4 116
3 919
4 000 2 999
3 000
2 000
1 424
1 202
954
878
876
855
1 000
528
344
272
160
76
87
17
17
0
9
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

4. Nmero de multas segn Segmento de Concesin
En el periodo 2000-2007, OSINERGMIN impuso un total de 535 Multas al Sector Elctrico.
NMERO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SECTOR ELCTRICO

POR AOS SEGN SEGMENTO DE CONCESIN (En Nmero de Resoluciones)
SEGMENTO DE CONCESIN
AOS TOTAL GENERAL
2000 5 5
2001 1 6 7
2002 3 4 7
2003 3 11 14
2004 6 1 35 42
2005 1 12 1 62 76
2006 1 13 3 120 137
2007 26 9 212 247
Total general 2 61 17 455 535

63
En dicho periodo, se observa que el nmero de multas impuestas al sector elctrico ha registrado permanen-
temente una tendencia creciente. Se advierte que hasta 2002, OSINERGMIN impuso pocas multas, debido al
inicio relativamente temprano de sus acciones de fiscalizacin en el sector. A partir del ao 2003, con la Ley
de Fortalecimiento Institucional, la emisin de Procedimientos de Supervisin, y la aprobacin de la Escala de
Multas de OSINERG, las multas crecieron permanentemente. Finalmente, el mayor nmero de multas por ao
alcanzado en este sector dentro del periodo fue de 247 multas correspondientes al ao 2007, correspondin-
dole, 212 multas al Segmento de Concesin Distribucin.
EVOLUCIN DEL NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD

SEGN SEGMENTO DE CONCESIN. 2000 - 2007. (En Nmero de Resoluciones)
300
247
250 535 Multas Impuestas
200
Distribucin
Transmisin
150 137
Generacin
Coordinacin
100
76
50 42
14
5 7 7
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Clasificando las multas impuestas segn Segmentos de Concesin, el mayor nmero de multas corresponde
corresponde a distribucin con 455 multas (85,05%). Este segmento es seguido por generacin con 61 multas
(11,40%), transmisin con 17 multas (3,18% ), y coordinacin COES con 2 multas (0,37% ).
NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD

SEGN SEGMENTO DE CONCESIN. 2000-2007.
Coordinacin
0,37%
Generacin
11,40%
Transmisin
3,18%
Distribucin
85,05%
64
Asimismo, se observa que el nmero de multas viene creciendo en los diferentes Segmentos de Concesin sien-
do el de mayor aumento el Segmento Distribucin (desde el ao 2000). A este concepto le siguen el de genera-
cin (desde el ao 2001), y el de transmisin (desde 2002). En el Segmento Coordinacin COES no se encuentra
una tendencia definida; slo se impuso 1 multa en 2005 y 1 multa en el ao 2006.

SEGN SEGMENTO DE CONCESIN. 2000-2007. (En Nmero de Resoluciones)
250
212
200
150
120
100
62
50
35
26
13
12
11
9
6
6
5
4
3
3
1
1
1
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
* Nota
Diferencia entre Segmento de Concesin y Segmento de Actividad en la cual se impuso la sancin
Cabe sealar que a diferencia del punto de vista Segmento de Concesin, el punto de vista Segmento de Acti-
vidad en el cual se aplic la sancin observa las multas impuestas en la Actividad propiamente dicha.
Esta distincin es necesaria debido a que muchas empresas de distribucin fueron sancionadas por actividades
de generacin en reas rurales, Esta actividad se encuentra permitida en el Marco de la Ley de Electrificacin
Rural y los Contratos suscritos con Adinelsa, Empresa Estatal de Derecho Privado - Administradora de las Obras
de Infraestructura Elctrica en reas Rurales.
Otro es el caso de las empresas generadoras y distribuidoras que tambin pueden haber sido sancionadas por
actividades de transmisin y/o distribucin, debido al uso que hacen de sub estaciones y lneas de transmisin
y/o distribucin para el abastecimiento propio.
Asimismo, grandes empresas de otros rubros (distintos al sector elctrico) registran sanciones en este sector,
debido a que se abastecen de energa con centrales de generacin propias (autoproductores), con sub estacio-
nes de uso propio (clientes libres), o, en su defecto, porque debido a especificaciones comerciales-contractuales,
tienen a su cargo el mantenimiento de lneas de transmisin y/o distribucin localizadas en el marco de su
jurisdiccin y/o mbito de influencia (generalmente, empresas autoproductoras de energa, con centrales de
65
generacin, propias, ubicadas en zonas aisladas que cuentan con capacidad excedente para abastecer de ener-
ga en su mbito de influencia).
5. Monto de multas segn Actividad en la cual se impuso sancin
En el periodo 2000-2007, OSINERGMIN impuso un total de S/. 38,015 millones en multas al sector elctrico.
MONTO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SECTOR ELCTRICO

POR AOS SEGN ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN (En Miles de Nuevos Soles)
ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN TOTAL
AOS
Coordinacin Generacin Comercializ. Gen. Transmisin Distribucin Comercializ. Distr. GENERAL
2000 4 723 4 723
2001 9 6 811 6 820
2002 1 424 344 1 768
2003 869 9 557 644 2 080
2004 876 76 2 520 1 399 4 871
2005 17 921 33 17 2 854 145 3 986
2006 272 729 299 3 052 1 050 5 403
2007 664 11 262 4 786 2 642 8 364
Total General 289 4 068 53 2 078 25 648 5 880 38 015
En dicho periodo se observa que las multas impuestas al sector elctrico han registrado permanentemente
una tendencia creciente, con excepcin de 2002, ao en que se registr el menor monto de multas. Se puede
ver que la cada del ao 2002 se debi al menor monto de multas impuestas en la Actividad de Distribucin
siendo compensada por las multas de la Actividad de Transmisin. Igualmente, se puede apreciar que las multas
comienzan a aumentar principalmente por la Actividad de Distribucin desde el ao 2002, seguida por la de
Comercializacin de la Distribucin desde el ao 2003.

SEGN ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN. 2000 - 2007. (En S/. Miles)
10 000
9 000 8 364
Monto de Multas:
8 000 S/. 38 015 Mil
6 820
7 000 Comercializ. Distr.
6 000 5 403 Distribucin
4 723 4 871 Transmisin
5 000
3 986 Comercializ. Gen.
4 000 Generacin
3 000 Coordinacin
2 080
1 768
2 000
1 000
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
66
Desde el punto de vista del segmento de actividad en la cual se aplic la sancin, la mayor participacin de las
multas corresponde a la Actividad de Distribucin con S/. 25,648 millones (67,47% ). Esta actividad es seguida
por la de Comercializacin de la Distribucin con S/. 5,880 millones (15,47% ), Generacin con S/. 4,068 millones
(10,70% ), Transmisin con S/. 2,078 millones (5,47%), Coordinacin COES con S/. 289 mil (0,76% ) y Comer-
cializacin de la Generacin con S/. 53 mil (0,14%).
MONTO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD SEGN

ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN. 2000-2007. (En Part. %)
Comercializ. Distr.
15,47% Coordinacin Monto de Multas
0,76% S/. 38 015 Mil
Generacin
10,70%
Comercializ. Gen.
0,14%
Transmisin
5,47%
Distribucin
67,47%
Del anlisis de la tendencia de las multas, segn segmento de actividad en la cual se aplic la sancin, se
concluye que la tendencia en el periodo 2000-2007 viene dada por las actividades de distribucin y domercia-
lizacin de la distribucin. Asimismo, en dicho periodo, se ha reducido el monto de las multas impuestas en las
actividades de Generacin y Transmisin; mientras que las actividades de Comercializacin de Generacin, as
como Coordinacin COES, an no han registrado una tendencia definida.
EVOLUCIN DEL MONTO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD SEGN

ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN. 2000 - 2007. (En miles de Nuevos Soles)
10 000
9 000 Multas en Monto de Multas:

8 000 la Actividad S/. 38 015 Mil
6 811
de Generacin
7 000 (ao 2001)
Multas en la Actividad
6 000
4 786
Comercializacin de la Generacin
4 723
5 000
4 000
3 052
2 854
2 642
2 520
3 000
1 424
1 399
2 000
1 050
921
869
876
729
664
644
557
1 000
344
299
272
262
145
76
33
17
17
11
9
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Coordinacin Generacin Comercializ. Gen.

Fuente: OSINERGMIN-GFE Elaboracin: Presidencia Distribucin Comercializ. Distr.
Transmisin
67
6. Nmero de multas segn Actividad en la cual se impuso sancin
En el periodo 2000-2007, OSINERGMIN impuso un total de 535 Multas al sector elctrico.
NMERO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SECTOR ELCTRICO

POR AOS SEGN ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN (En Nmero de Resoluciones)
ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN
TOTAL
AOS
Coordinacin Generacin Comercializ, Gen, Transmisin Distribucin Comercializ, Distr, GENERAL
2000 5 5
2001 1 6 7
2002 3 4 7
2003 2 1 9 2 14
2004 6 1 22 13 42
2005 1 9 3 1 56 6 76
2006 1 11 6 86 33 137
2007 25 3 21 154 44 247
Total general 2 54 7 32 342 98 535
En dicho periodo se observa, que el nmero de multas impuestas al sector elctrico ha registrado perma-
nentemente una tendencia creciente. Asimismo, que hasta el ao 2002 es poco relevante, registrndose una
tendencia creciente a partir del ao 2003. Finalmente, el mayor nmero de multas por ao alcanzado en este
sector dentro del periodo fue de 247 multas correspondientes al ao 2007, correspondindole 154 multas a la
Actividad de Distribucin y 44 multas a la Actividad de Comercializacin de Distribucin.

SEGN ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN. 2000 - 2007.
300
247
250 535 Multas Impuestas
200 Comercializ. Distr.

Distribucin
137 Transmisin
150
Comercializ. Gen.
Generacin
100
76 Coordinacin
50 42
14
5 7 7
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Clasificando las multas impuestas segn Segmentos de Actividad en la cual se impuso sancin, el mayor nme-
ro de multas corresponde a la Actividad Distribucin con 342 multas (63,93%). Esta actividad es seguida por
68
Comercializacin de la Distribucin con 98 multas (18,32%), Generacin con 54 multas (10,09%), Transmisin
con 32 multas (5,98%), Comercializacin de la Generacin con 8 multas (1,31%) y Coordinacin COES con 2
multas (0,37%).
NMERO DE MULTAS IMPUESTAS AL SUB SECTOR ELECTRICIDAD

SEGN ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN. 2000-2007.
Comercializ. Distr. Coordinacin
18,32% 0,37% Generacin
10,09%
Comercializ. Gen.
1,31%
Transmisin
5,98%
535 Multas
Impuestas
Distribucin
63,93%
Asimismo, se observa que el nmero de multas crece ao a ao en las diferentes actividades sancionadas. Este
es el caso de las multas en la Actividad de Distribucin, cuyo nmero de multas impuestas viene creciendo
desde el ao 2002. Esta evolucin se replica en las otras actividades, por ejemplo, en las de Generacin y Comer-
cializacin de la Distribucin, cuyo nmero de multas viene creciendo desde el ao 2003, y la de Transmisin,
la cual lo viene haciendo desde 2004. En el caso de las actividades de Coordinacin COES y de Comercializacin
de la Generacin an no se aprecia una tendencia definida.

SEGN ACTIVIDAD EN LA CUAL SE IMPUSO SANCIN. 2000 - 2007.
180
154
160
140
120 Multas en la Actividad

Comercializacin de la Generacin
100
86
80
56
60
44
40 COES COES
33
25
22
21
20
13
11
9
9
6
6
5
4
3
3
2
2
1
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Coordinacin Generacin Comercializ. Gen.

Transmisin Distribucin Comercializ. Distr.
69
7. Por Segmento de Concesin y Concepto de Sancin
En el periodo 2000-2005 se impusieron un total de 535 multas sumando un monto total de S/. 38,015
millones.
El principal concepto de sancin segn concesin fue el concepto de Seguridad, correspondiendo a las Conce-
siones de Distribucin 141 multas impuestas por S/. 19,051 millones. Los tres siguientes conceptos de sancin
ms importantes fueron identificados en la misma concesin (Distribucin), siendo estos conceptos los siguien-
tes: Aspectos Comerciales con 93 multas por S/. 5,846 millones, Norma Tcnica de Calidad con 88 multas por
S/. 1,913 millones, y Remisin de Informacin con 71 multas por S/. 1,904 millones. Cada uno de los dems
conceptos de sancin, y sus correspondientes segmentos de concesin, tienen participaciones menores al 5% y
6% en trminos de nmero de multas y montos, respectivamente.
Monto y Nmero de Multas Impuestas en el Sector Elctrico

por Segmento de Concesin y Concepto de Sancin, 2000-2007
Monto de Monto de Nmero de
Segmento Concepto Nmero de
- Multas Multas Multas
de Concesin de Sancin Multas
(S/. Miles) (Part. %) (Part. %)
Distribucin - Seguridad 19 051 141 50,11% 26,36%
Distribucin - Aspectos comerciales 5 846 93 15,38% 17,38%
Distribucin - Norma Tcnica de Calidad 1 913 88 5,03% 16,45%
Distribucin - Remisin de Informacin 1 904 71 5,01% 13,27%
Generacin - Seguridad 1 734 32 4,56% 5,98%
Transmisin - Seguridad 1 729 13 4,55% 2,43%
Generacin - Medio Ambiente 1 459 11 3,84% 2,06%
Distribucin - Deficiencias Tpicas 1 367 12 3,59% 2,24%
Distribucin - Normas Tcnicas de
1 218 36 3,20% 6,73%
Operacin
Generacin - Normas Tcnicas de
752 10 1,98% 1,87%
Operacin
Distribucin - Medio Ambiente 564 14 1,48% 2,62%
Coordinacin - Normas Tcnicas de
272 1 0,72% 0,19%
Operacin
Generacin - Remisin de Informacin 146 7 0,38% 1,31%
Transmisin - Normas Tcnicas de
34 4 0,09% 0,75%
Operacin
Coordinacin - Norma Tcnica de Calidad 17 1 0,04% 0,19%
Generacin - Aspectos comerciales 9 1 0,02% 0,19%
TOTAL GENERAL 38 015 535 100,00% 100,00%
En el siguiente grfico se observa un ranking de monto de multas impuestas segn segmento de concesin
concepto de sancin; se puede observar que los montos de multas ms representativos se deben a infracciones
por concepto de Seguridad en el Segmento de Distribucin (50,11%), seguidos de infracciones por Aspectos
Comerciales en el mismo segmento (15,38%), Norma Tcnica de Calidad (5,03%) y Remisin de Informacin
(5,01%), representando en conjunto el 75% del total. A estos rubros principales le siguen las infracciones por
Seguridad en la Concesin de Generacin y Transmisin, incumplimiento a la Normativa de Medio Ambiente en
la Concesin de Generacin, presencia de Deficiencias Tpicas en la concesin de Distribucin, entre otros.
70
MONTO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SUB SECTOR ELCTRICO

POR SEGMENTO DE CONCESIN Y CONCEPTO DE SANCIN. 2000 - 2007
0,02%
Distribucin - Seguridad
0,04%
Monto de Multas: Distribucin - Aspectos comerciales
0,09%
S/. 38 015 Mil Distribucin - Norma Tcnica de Calidad
0,38% Distribucin - Remisin de Informacin
Generacin - Seguridad
0,72%
Transmisin - Seguridad
1,48% 50,11% Generacin - Medio Ambiente
1,98% Distribucin - Deficiencias Tpicas
Distribucin - Normas Tcnicas de Operacin
3,20%
Generacin - Normas Tcnicas de Operacin
3,59% Distribucin - Medio Ambiente
Coordinacin - Normas Tcnicas de Operacin
3,84% Generacin - Remisin de Informacin
Transmisin - Normas Tcnicas de Operacin
4,55% Coordinacin - Norma Tcnica de Calidad
4,56% Generacin - Aspectos comerciales
5,01%
15,38%
5,03% Fuente: OSINERGMIN-GFE Elaboracin: Presidencia
Bajo la misma lgica, en el siguiente grfico se observa un ranking de nmero de multas impuestas segn seg-
mento de concesin concepto de sancin.
Se puede observar que el nmero de multas ms representativo se deben a infracciones por concepto de Segu-
ridad en el Segmento de Distribucin (26,36%), seguidos de infracciones por Aspectos Comerciales en el mismo
segmento (17,38%), Norma Tcnica de Calidad (16,45%) y Remisin de Informacin (13,27%). A estos rubros
principales, le siguen los incumplimientos a la Norma Tcnica de Operacin en Distribucin, infracciones por
concepto de Seguridad en la Concesin de Generacin, incumplimiento de la normativa de Medio Ambiente en
la Concesin de Distribucin, entre otros.
En conclusin, el ranking es el mismo en monto y nmero de multas para los cuatro primeros rubros; sin em-
bargo, se aprecia una mayor homogeneidad en la participacin porcentual en trminos de nmero de multas.
Esto significa que en promedio, el monto de multa por concepto de seguridad aplicado en la concesin de Dis-
tribucin es mayor al monto de multa promedio aplicado en la misma concesin por los otros tres conceptos
(i.e, Aspectos Comerciales, Norma Tcnica de Calidad y Remisin de Informacin).
NMERO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SUB SECTOR ELCTRICO

POR SEGMENTO DE CONCESIN Y CONCEPTO DE SANCIN. 2000 - 2007
0,19%
0,19% 535 Multas Distribucin - Aspectos comerciales
0,19% Impuestas Distribucin - Norma Tcnica de Calidad
1,31% 26,36%
Generacin - Seguridad
2,06% Transmisin - Seguridad
Distribucin - Deficiencias Tpicas
2,24%
17,38% Generacin - Medio Ambiente
2,43% Generacin - Normas Tcnicas de Operacin
Generacin - Remisin de Informacin
2,62%
Transmisin - Normas Tcnicas de Operacin
Generacin - Aspectos comerciales
6,73% 16,45%
71
8. Por Actividad en la cual se aplic sancin y Concepto de Sancin
En el periodo 2000-2005 se impusieron un total de 535 multas sumando un monto total de S/. 38,015
millones.
El principal concepto de sancin segn actividad fue el concepto de Seguridad, correspondiendo a las Actividad
de Distribucin 141 multas impuestas por S/. 19,051 millones. Los tres siguientes conceptos de sancin ms
importantes fueron: Infracciones por Aspectos Comerciales presentes en la Actividad de Comercializacin de
la Distribucin con 93 multas por S/. 5,846 millones, Norma Tcnica de Calidad en la Actividad de Distribucin
con 88 multas por S/. 1,913 millones,y Remisin de Informacin en la Actividad de Distribucin con 66 multas
por S/. 1,870 millones. Cada uno de los dems conceptos de sancin y sus correspondientes actividades, tienen
participaciones menores al 5% y 6%, en trminos de nmero y monto de las multas, respectivamente.
Comparando las tablas anteriores, se puede ver que el porcentaje de participacin por Segmento de Concesin
es similar al punto de vista de actividad. Sin embargo, la diferencia, en este ltimo segmento se ha registrado
en la Actividad de Distribucin un menor monto de multas por concepto de Remisin de Informacin (que han
pasado a formar parte de las de Comercializacin de la Distribucin).
Otra de las diferencias se encuentra en el concepto Normas Tcnicas de Operacin en la concesin de Distribu-
cin, del cual parte de sus montos por multas han pasado a formar parte de las de Actividades de Generacin
y Transmisin. Esto se debe a que muchas distribuidoras han sido sancionadas en la actividad de generacin
rural en el marco de sus contratos con Adinelsa (empresa de electrificacin rural), o debido al incumplimiento
del mantenimiento de la performance de sus sistemas de transmisin (empresas que tienen unidades o sub
estaciones de transmisin para abastecimiento o uso propio).
Monto y Nmero de Multas Impuestas en el Sector Elctrico

por Actividad en la cual se aplic Sancin y Concepto de Sancin. 2000-2007
Monto de Monto de Nmero de
Actividad en la cual Concepto Nmero de
- Multas Multas Multas
se aplic sancin de sancin Multas
(S/. Miles) (Part. %) (Part. %)
Distribucin - Seguridad 19 051 141 50,11% 26,36%
Comercializacin en Distribucin - Aspectos comerciales 5 846 93 15,38% 17,38%
Distribucin - Norma Tcnica de Calidad 1 913 88 5,03% 16,45%
Distribucin - Remisin de Informacin 1 870 66 4,92% 12,34%
Transmisin - Seguridad 1 743 14 4,59% 2,62%
Generacin - Seguridad 1 720 31 4,53% 5,79%
Generacin - Medio Ambiente 1 459 11 3,84% 2,06%
Distribucin - Deficiencias Tpicas 1 367 12 3,59% 2,24%
Distribucin - Normas Tcnicas de Operacin 884 21 2,32% 3,93%
Generacin - Normas Tcnicas de Operacin 786 11 2,07% 2,06%
Distribucin - Medio Ambiente 564 14 1,48% 2,62%
Transmisin - Normas Tcnicas de Operacin 334 18 0,88% 3,36%
Coordinacin - Normas Tcnicas de Operacin 272 1 0,72% 0,19%
Generacin - Remisin de Informacin 102 1 0,27% 0,19%
Comercializacin en Generacin - Remisin de Informacin 44 6 0,11% 1,12%
Comercializacin en Distribucin - Remisin de Informacin 34 5 0,09% 0,93%
Coordinacin - Norma Tcnica de Calidad 17 1 0,04% 0,19%
Comercializacin en Generacin - Aspectos comerciales 9 1 0,02% 0,19%
TOTAL GENERAL 38 015 535 100,00% 100,00%

72
En el siguiente grfico se observa un ranking de monto de multas impuestas segn Segmento de Actividad
Concepto de Sancin. Se puede observar que los montos de multas ms representativos se deben a infracciones
por concepto de Seguridad en el Segmento de Distribucin (50,11%), seguidos de infracciones por Aspectos
Comerciales en el mismo segmento (15,38%), Norma Tcnica de Calidad (5,03%) y Remisin de Informacin
(4,03%), representando en conjunto el 75% del total. A estos rubros principales, le siguen las infracciones por
concepto de Seguridad en Generacin y Transmisin, el incumplimiento a la normativa de medio ambiente en
Generacin, entre otros.
MONTO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SUB SECTOR ELCTRICO

0,02% POR ACTIVIDAD Y CONCEPTO DE SANCIN. 2000 - 2007
0,04%
0,09%
0,11% Monto de Multas: Comercializacin en Distribucin - Aspectos comerciales
0,27% Distribucin - Norma Tcnica de Calidad
S/. 38 015 Mil Distribucin - Remisin de Informacin
0,88% Generacin - Seguridad
Generacin - Medio Ambiente
1,48% 50,11% Distribucin - Deficiencias Tpicas
2,07% Distribucin - Normas Tcnicas de Operacin
Generacin - Normas Tcnicas de Operacin
3,59% Transmisin - Normas Tcnicas de Operacin
Generacin - Remisin de Informacin
3,84% Comercializacin en Generacin - Remisin de Informacin
4,53%
Comercializacin en Distribucin - Remisin de Informacin
Coordinacin - Norma Tcnica de Calidad
4,59% Comercializacin en Generacin - Aspectos comerciales
4,92% 5,03% 15.38%
Bajo la misma lgica, en el siguiente grfico se observa un ranking de nmero de multas impuestas segn seg-
mento de actividad concepto de sancin.
Se puede observar que el nmero de multas ms representativo se debe a infracciones por concepto de Seguri-
dad en el Segmento de Distribucin (26,36%), seguidos de infracciones por Aspectos Comerciales en el mismo
segmento (17,38%), Norma Tcnica de Calidad (16,45%) y Remisin de Informacin (12,34%). A estos rubros
principales, le siguen las infracciones a la Seguridad en Generacin, e incumplimiento a las Normas Tcnicas de
Operacin en la actividad de Transmisin y Distribucin, entre otros.
En conclusin, el ranking es el mismo en monto y nmero de multas para los cuatro primeros rubros; sin embar-
go, se aprecia una mayor homogeneidad en la participacin porcentual en trminos de nmero de multas. Esto
significa que en promedio, el monto de multa por concepto de seguridad aplicado en la actividad de Distribu-
cin es mayor al monto de multa promedio aplicado en la misma actividad por los conceptos de Norma Tcnica
de Calidad y Remisin de Informacin, as como por el concepto de incumplimiento de Aspectos comerciales en
la Comercializacin de Distribucin.
73
NMERO DE MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN AL SUB SECTOR ELCTRICO

POR ACTIVIDAD Y CONCEPTO DE SANCIN. 2000 - 2007
0,19% Distribucin - Seguridad
0,19% 535 Multas Comercializacin en Distribucin - Aspectos comerciales
Impuestas Distribucin - Norma Tcnica de Calidad
0,19% Generacin - Seguridad
0,93%
26,36% Transmisin - Normas Tcnicas de Operacin
2,06%
Distribucin - Medio Ambiente
Distribucin - Deficiencias Tpicas
2,06% 17,38% Generacin - Medio Ambiente
2,24% Generacin - Normas Tcnicas de Operacin
Comercializacin en Generacin - Remisin de Informacin
2,62%
Comercializacin en Distribucin - Remisin de Informacin
2,62% Generacin - Remisin de Informacin
16,45% Comercializacin en Generacin - Aspectos comerciales
3,93% 5,79%
9. Monto de Multas por Empresa Concesionaria
En el periodo 2000-2007 se impuso un monto total de multas igual a S/. 38,015 millones, siendo explicado por
un conjunto de 50 empresas entre empresas concesionarias del sector electricidad y empresas de otros rubros
que por la dimensin de su actividad son autoproductores, clientes libres, o hacen uso propio de unidades, sub
estaciones, o cuentan con sistemas de transmisin y/o distribucin para abastecimiento propio, en el sector
elctrico.
10. Multas Impuestas al Sector Elctrico por Segmento de Concesin
Las multas, impuestas al sector elctrico, se pueden clasificar segn el segmento de concesin al cual fueron
impuestas. En este sentido, ms adelante, se presenta el conjunto de multas impuestas clasificadas segn seg-
mento de concesin.
10.1. Definiciones de los Segmentos de Concesin
a) Coordinacin COES
Comprende al Coordinador del Sector Elctrico, cuyas funciones principales son: i) Ordenar las Unidades de
Generacin para su ingreso en el Sistema Elctrico Interconectado Nacional (SEIN), buscando el menor costo
posible del abastecimiento; ii) Aprobar el Programa de Mantenimiento de las Unidades de Generacin del SEIN,
cuidando de no poner en riesgo la continuidad del suministro; iii) Implementar, entre sus miembros, acciones
de rechazo de carga cuando sean necesarias, para asegurar el correcto abastecimiento del sistema; iv) Asegurar
una calidad ptima en la transferencias de energa que se realicen entre sus miembros con fines de cubrir ex-
cesos de demanda de energa, debido a dficits de energa en horas punta o exceso de demanda de actividades
derivadas de la actividad elctrica, entre otras.
En sntesis, su funcin principal es asegurar el abastecimiento y la continuidad del suministro; su labor la rea-
liza en coordinacin con todos los miembros del COES, por lo cual, las multas impuestas al COES pueden ser
74
asumidas bajo responsabilidad solidaria de todos sus miembros cuando no se pueda determinar a un nico
responsable en el caso de alguna infraccin.
b) Generacin
Comprende a las empresas con concesin en generacin, autoproductores que utilizan centrales de generacin
propias, o empresas que se autoabastecen de energa a partir de sub estaciones de transmisin de alta tensin
y tambin abastecen de energa a zonas aisladas que se encuentran en el mbito de su concesin.
c) Transmisin
Comprende a las empresas que se encargan del servicio de transporte de energa elctrica, as como a empresas
de alta demanda que utilizan lneas de transmisin del sector elctrico para abastecer su demanda de energa,
e incluye clientes libres que tienen a su cargo el mantenimiento de unidades de transmisin, en el marco de sus
contratos establecidos con el suministrador de servicio.
d) Distribucin
Empresas concesionarias del segmento distribucin que realizan la actividad de llevar la energa elctrica al
usuario final, y que adems tienen a su cargo la comercializacin de la misma, Incluye a aquellas concesionarias
que realizan actividades de generacin con fines de Electrificacin Rural, bajo la administracin de la Empresa
Adinelsa (Empresa Estatal de Derecho Privado Administradora de las Obras de Infraestructura Elctrica en reas
Rurales).
10.2. Anlisis por Segmento de Concesin
a) Coordinacin COES
En el periodo 2000-2007 se impusieron multas al COES (Coordinador del Sector Elctrico) por un monto total
de S/. 289 mil, siendo 2005 y 2006 los nicos aos con monto de multas, El principal concepto de sancin fue
el incumplimiento a las Normas Tcnicas de Operacin, infraccin que signific S/. 272 mil en 2006 (94,28% del
total impuesto en el periodo 2000-2007).
Coordinacin
Total
CONCEPTO 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Normas Tcnicas de Operacin 272 272 94,28%
Norma Tcnica de Calidad 17 17 5,72%

Total general 17 272 289 100,00%

75
El otro concepto multado fue Norma Tcnica de Calidad, el cual en el ao 2005 tuvo multas por un monto de
S/. 17 mil. Esto fue debido a la reducida frecuencia en el monto de multas impuestas al COES, y an no es evi-
dente una tendencia para el segmento Coordinacin del Sector Elctrico; sin embargo, atendiendo la evolucin
registrada en el periodo 2005 y 2006, se puede apreciar un aumento significativo en 2006.
b) Generacin
En el periodo 2000-2007 se impusieron multas al segmento generacin por un monto total de S/. 4,100
millones.
Generacin
Total
CONCEPTO 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Part. %
general
Seguridad 869 497 14 85 270 1 734 42,30%
Medio Ambiente 9 323 907 10 210 1 459 35,58%
Normas Tcnicas de Operacin 56 658 38 752 18,34%
Remisin de Informacin 33 102 11 146 3,55%
Aspectos comerciales 9 9 0,23%
Total general 9 878 876 954 855 528 4 100 100,00%
Durante los aos 2003-2006, los montos de multas anuales han sumado cifras similares, sin embargo, los moti-
vos de sancin han sido diversos. Es el caso de las multas impuestas en el ao 2003, aproximadamente el 100%
del monto se debi a infracciones a la Seguridad. Las infracciones por este concepto han disminuido en dicho
periodo de tiempo; sin embargo, las multas por Medio Ambiente y Normas Tcnicas de Operacin han com-
pensado esta cada. Los montos por Remisin de Informacin y Aspectos Comerciales no representan montos
significativos. Cabe sealar que en el grfico, que se muestra a continuacin, la multa de S/. 9 mil corresponde
a incumplimientos de la Normativa sobre Medio Ambiente.
Multas Impuestas a las Empresas Generadoras

1 200
954
1 000 878 876 855
Remisin de Informacin
800 Normas Tcnicas de Operacin
Medio Ambiente
600 Seguridad 528
400
200
9
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
76
c) Transmisin
En el periodo 2000-2007 se impusieron multas al segmento transmisin por un monto total de

S/. 1,764 millones.
Transmisin
Total
CONCEPTO 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Part. %
general
Seguridad 1 424 76 17 139 74 1 729 98,06%
Normas Tcnicas de Operacin 20 14 34 1,94%
Total general 1 424 76 17 160 87 1 763 100,00%

Multas Impuestas a las Empresas Transmisoras

(Incluye a empresas con sub estaciones de uso propio)
1 800
1 600 1 424
1 400 Normas Tcnicas de Operacin
1 200 Seguridad
1 000
800
600
400 160
200 76 17 87
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Distribucin
Total
CONCEPTO 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Part. %
general
Seguridad 3 650 6 612 252 56 1 506 1 831 1 801 3 342 19 051 59,79%
Aspectos comerciales 644 1 399 116 1 046 2 642 5 846 18,35%
Norma Tcnica de Calidad 57 216 102 99 641 798 1 913 6,00%
Remisin de Informacin 35 16 840 736 96 182 1 904 5,98%
Deficiencias Tpicas 799 270 72 36 68 121 1 367 4,29%
Normas Tcnicas de
273 199 309 436 1 218 3,82%
Operacin
Medio Ambiente 182 155 228 564 1,77%
Total general 4 723 6 811 344 1 202 3 919 2 999 4 116 7 748 31 862 100,00%
77
Multas Impuestas a las Empresas Distribuidoras

9 000
Medio Ambiente 7 748
8 000
6 811 Deficiencias Tpicas
7 000
6 000 Norma Tcnica de Calidad
4 723
5 000 Seguridad
4 116
3 919
4 000
2 999
3 000
2 000
1 202
1 000 344
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
11. Multas Impuestas al Sector Elctrico por Concepto de Sancin

Seguridad
Multas
Segmento de Actividad en la cual se aplic sancin Part. %
(S/. Miles)
Generacin 1 720 7,64%
Transmisin en Generacin 14 0,06%
Transmisin 1 729 7,68%
Distribucin 19 051 84,62%
Total general 22 514 100,00%
Multas Impuestas por Concepto de Seguridad

2000-2007 (Part. %)
Generacin
7,64%
Transmisin en
Generacin
0,06%
Transmisin
Distribucin 7,68%
84,62%
78
Multas
(S/. Miles)
Comercializacin en Distribucin 5 846 99,84%
Comercializacin en Generacin 9 0,16%

Multas Impuestas por Conceptos Comerciales
2000-2007 (Part. %)
Comercializacin
Comercializacin en Generacin
en Distribucin 0,16%
99,84%
Norma Tcnica de Calidad

Multas
(S/. Miles)
Coordinacin 17 0,86%
Multas Impuestas por Incumplimiento de Aspectos de la

Norma Tcnica de Calidad - NTCSE
2000-2007 (Part. %)
Coordinacin
Distribucin 0,86%
99,14%
79
Multas
Part. %
Segmento de Actividad en la cual se aplic sancin (S/. Miles)
Generacin 102 4,98%
Comercializacin en Generacin 44 2,12%
Comercializacin en Distribucin 34 1,66%
Multas Impuestas por Concepto de Remisin de Informacion

(Fuera de Plazo o Falsa) 2000-2007 (Part. %)
Generacin
4,98%
Comercializacin
en Generacin
Distribucin 2,12%
91,24%
Comercializacin
en Distribucin
1,66%

Multas
(S/. Miles)
Coordinacin 272 11,95%
Generacin 588 25,82%
Generacin en Distribucin 199 8,73%
Transmisin en Generacin 164 7,22%
Transmisin 34 1,51%
Transmisin en Distribucin 136 5,96%
Distribucin 884 38,82%
80

Multas Impuestas por Incumplimiento de Normas Tcnicas de Operacin
2000-2007 (Part. %)
Generacin
25,82%
Coordinacin
11,95%
Generacin en
Distribucin
8,73%
Transmisin en
Generacin
7,22%
Transmisin
1,51%
Distribucin
38,82% Transmisin en
Distribucin
5,96%
Medio Ambiente
Multas
(S/. Miles)
Generacin 1 459 72,13%

Multas Impuestas por Concepto de Medio Ambiente
2000-2007 (Part. %)
Distribucin
27,87%
Generacin
72,13%
Deficiencias Tpicas
Multas
(S/. Miles)
Total general 1367 100,00%
81
CAPTULO 3:
ANLISIS DE LAS MULTAS IMPUESTAS EN EL SUB SECTOR

HIDROCARBUROS. 1998-2007
Entre 1998 y el 2007, el monto y nmero de multas impuestas al Sub Sector Hidrocarburos ha experimentado un
crecimiento promedio anual de 46 y 36% respectivamente, acumulando un total de 8 472 multas por un monto
total aproximado de S/. 121 000 millones.
Monto y Nmero de multas por ao

Sub Sector Hidrocarburos Lquidos. 1998-2007.
Monto Total Nmero
Ao
(Miles S/.) de multas
1998 1 175 98
1999 2 506 208
2000 10 991 610
2001 5 744 253
2002 2 241 91
2003 3 447 394
2004 9 765 1 294
2005 19 776 820
2006 29 600 3 190
2007 35 715 1 514
Total general 120 958 8 472
Var% anual 46% 36%
(*) Comprende Hidrocarburos Lquidos y GLP
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia
Hidrocarburos Lquidos: Monto Total de Multas Impuestas por ao.

S/. Mil. 1998 - 2007. (En Miles de Nuevos Soles)
40 000
35 715
35 000 Tasa de crec. promedio anual 1998-2007: 46%
29 600
Monto Total Multado
30 000 1998 - 2007
25 000 S/. 120 958 Mil 19 776
20 000
15 000 10 991 9 765
10 000
5 744 2 241
5 000 2 506 3 447
1 175
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP. Aos
82
Nmero de Multas Impuestas por ao Sub Sector Hidrocarburos

Nmero de Lquidos. 1998-2007. (En Nmero de Multas)
Multas
3 500
3 190
Tasa de crec. promedio anual 1998-2007: 36%
3 000
Nmero Total de Multas
2 500 1998 - 2007
8 472 Multas
2 000
1 514
1 500 1 294
1 000 820
610
500 394
208 253
98 91
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
1. Definicin: Interpretacin de los Segmentos de Actividad
Las multas se pueden analizar por segmento de actividad (upstream y downstream).
Hidrocarburos Lquidos:
Principales segmentos de actividad de la cadena del sector
Gran Segmento Sub Segmento
Actividades sin mayor valor agregado:

Upstream Exploracin (del territorio nacional)
(parte alta de
la cadena) Explotacin (del yacimiento)
Transporte (del hidrocarburo hasta la refinera)
Actividades de mayor valor agregado:

Refinacin (del hidrocarburo en la refinera)
Downstream Consumo directo (cuando la demanda es de gran volumen)
(parte baja de
Comercializacin mayorista (contratos de compra/venta)
la cadena)
Almacenamiento (del hidrocarburo en tanques)
Comercializacin minorista (tal como la venta en grifos)
Distribucin (a travs de camiones cisterna).
83
2. Consolidado: Multas por Segmentos
Hidrocaburos Lquidos: Monto de Multas Multas Impuestas

segn segmento de actividad. 1998 - 2007
Monto Part. %
Segmento de actividad
(S/. Miles) (%)
Comercializacin minorista 62 424 51,6%
Comercializacin mayorista 16 293 13,5%
Explotacin 16 106 13,3%
Almacenamiento 10 768 8,9%
Consumidores directos 529 0,4%
Refinacin 485 0,4%
Transporte 173 0,1%
Monto de Multas Impuestas MontoTotal Multado

segn Segmento de Actividad. 1998-2007. 1998 - 2007
Distribucin S/. 120 958 Mil

Explotacin 11,72%
Almacenamiento
13,32%
8,90%
Consumidores
Comercializacin
directos
mayorista
0,44%
13,47%
Otros
0,98% Refinacin
0,40%
Transporte
Comercializacin
0,14%
minorista
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP
51,61%
84
3. Definicin: Interpretacin de los Conceptos de Sancin
Hidrocarburos Lquidos: Principales conceptos de multa del sector (*)

Concepto de multa Infracciones
Derrames de combustible.
Seguridad y Medio Ambiente Emanaciones gaseosas por encima de los LMP.
Incumplimientos de PAMA.
Adulteracin de mangueras.
Control de cantidad
Despacho de combustible menor al contratado.
Informalidad Realizacin de actividad sin registrarse.
Control de calidad Adulteracin del combustible.
No permitir fiscalizacin No permitir la fiscalizacin de Osinergmin.
Control de peso neto GLP Balones de gas de cocina con menor peso.
Las empresas no remiten informacin.
Remisin de informacin
Las empresas remiten informacin falsa.
Sin haber obtenido el permiso decide operar.
Operar sin autorizacin
Se le ha quitado el permiso y decide operar.
Retencin de cilindros Retiene cilindros sin tener autorizacin para ello.
(*) Para mayor detalle, ver la Tipificacin y Escala de Multas y Sanciones de Hidrocarburos
4. Consolidado: Multas por Concepto de Sancin
Hidrocaburos Lquidos: Monto de Multas Impuestas

segn Concepto de multa. 1998 - 2007.
Monto
Actividad Part. %
(S/. Miles)
Seguridad y Medio Ambiente 35 680 29,5%
Informalidad 19 781 16,4%
Control de calidad 39 109 32,3%
Control de cantidad 11 812 9,8%
No permitir fiscalizacin 11 449 9,5%
Control de peso neto GLP 2 240 1,9%
Remisin de informacin 860 0,7%
Operar sin contar con autorizacin 24 0,0%
Retencin de cilindros 3 0,0%
85
Monto de Multas Impuestas

segn Concepto de Multa. 1998-2007. Monto Total Multado
1998 - 2007
Control de
cantidad
No permitir S/. 120 958 Mil
Control de fiscalizacin
calidad 9,76% Control de peso
9,47%
32,33% neto GLP
1,85%
Otros Remisin de
2,59% informacin
0,71%
Operar sin contar
con autorizacin
Informalidad Seguridad y 0,02%
16,35% Retencin de
Medio Ambiente
cilindros
29,50%
0,002%
5. Consolidado: Segmento y Concepto en Valores
Hidrocarburos Lquidos: Distribucin de Conceptos de Multa

por Segmento de Actividad. 1998 - 2007
Segmento Segmento
UPSTREAM DOWNSTREAM
CONCEPTOS DE MULTA
Explo- Explo- Trans- Refi- Consum. Comerc. Almace- Comerc. Distri-
racin tacin porte nacin directos Mayorista namiento minorista bucin
Seguridad y Medio
16 096 173 485 191 598 4 521 1 147 12 470
Ambiente
Informalidad 131 15 635 406 2 674 935
Remisin de informacin 11 28 16 30 775
Operar sin autorizacin 1 20 3
No permitir fiscalizacin 34 3 561 7 854
Control de cantidad 32 1 11 778
Control de calidad 173 38 937
Control de peso neto GLP 2 240
Retencin de cilindros 3

86
6. Consolidado: Concepto y Segmento en Porcentaje
Hidrocarburos Lquidos: Principales Montos de Multa segn

Concepto y Segmento. 1998 - 2007.
Concepto Segmento Monto Part. % % acum.
Control de calidad - Comercializacin minorista 38 937 32,19% 32,19%
Seguridad y Medio Ambiente - Explotacin 16 096 13,31% 45,50%
Informalidad - Comercializacin mayorista 15 635 12,93% 58,42%
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin 12 470 10,31% 68,73%
Control de cantidad - Comercializacin minorista 11 778 9,74% 78,47%
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista 7 854 6,49% 84,96%
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento 4 521 3,74% 88,70%
No permitir fiscalizacin - Almacenamiento 3 561 2,94% 91,64%
Informalidad - Comercializacin minorista 2 674 2,21% 93,86%
Control de peso neto GLP - Almacenamiento 2 240 1,85% 95,71%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista 1 147 0,95% 96,66%
Informalidad - Distribucin 935 0,77% 97,43%
Remisin de informacin - Distribucin 775 0,64% 98,07%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista 598 0,49% 98,56%
Seguridad y Medio Ambiente - Refinacin 485 0,40% 98,96%
Informalidad - Almacenamiento 406 0,34% 99,30%
Seguridad y Medio Ambiente - Consumidores directos 191 0,16% 99,46%
Seguridad y Medio Ambiente - Transporte 173 0,14% 99,60%
Control de calidad - Consumidores directos 173 0,14% 99,74%
Informalidad - Consumidores directos 131 0,11% 99,85%
No permitir fiscalizacin - Consumidores directos 34 0,03% 99,88%
Control de cantidad - Comercializacin mayorista 32 0,03% 99,91%
Remisin de informacin - Comercializacin minorista 30 0,03% 99,93%
Remisin de informacin - Comercializacin mayorista 28 0,02% 99,95%
Operar sin contar con autorizacin - Almacenamiento 20 0,02% 99,97%
Remisin de informacin - Almacenamiento 16 0,01% 99,98%
Remisin de informacin - Explotacin 11 0,01% 99,99%
Operar sin contar con autorizacin - Comercializacin minorista 3 0,00% 100,00%
Retencin de cilindros - Almacenamiento 3 0,00% 100,00%
Operar sin contar con autorizacin - Consumidores directos 1 0,00% 100,00%
Control de cantidad - Almacenamiento 1 0,00% 100,00%
87
Evolucin de multas impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos

segn segmentos de la cadena de Hidrocarburos. 1998-2007
Gran segmento / Sub - Total
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Segmento 1998-2007
En miles de Nuevos Soles
Segmento upstream 1 740 143 14 201 41 155 16279
Exploracin
Explotacin 1 740 14 201 11 155 16 106
Transporte 143 30 173
Segmento downstream 1 175 2 506 9 251 5 744 2 241 3 304 9 765 5 575 29 559 35 560 104 679
Refinacin 15 300 170 485
Consumidores Directos 16 84 6 18 16 27 132 231 529
Comercializacin mayorista 1 056 1 784 4 579 3 966 1 200 2 239 798 218 260 194 16 293
Almacenamiento 36 67 912 62 358 773 509 6 172 1 878 10 768
Comercializacin minorista 91 308 467 248 47 661 4 471 2 444 21 196 32 492 62 424
Distribucin 13 294 4 118 300 933 31 3 696 2 403 1 628 764 14 181
Total general 1 175 2 506 10 991 5 744 2 241 3 447 9 765 19 776 29 600 35 715 120 958

7. Evolucin: Multas por cada Segmento
Hidrocarburos Lquidos: Evolucin de las multas aplicadas

segn Segmento de Actividad. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
40 000
35 715
35 000 Distribucin
Principal segmento multado: 29 600
30 000 Comercializacin Minorista Comercializacin minorista
25 000 Almacenamiento
19 776
20 000 Comercializacin mayorista
15 000 10 991
9 765 Consumidores Directos
10 000 5 744 Refinacin
2 506 3447
5 000 1 175 2 241
Transporte
0
Explotacin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia Monto total 1998-2007: 120 958 Mil Nuevos Soles
88
Hidrocaburos Lquidos: Monto de Multas Impuestas

segn Concepto de multa. 1998 - 2007
Monto Part. %
Actividad
(S/. Miles) (%)
Seguridad y Medio Ambiente 35 680 29,5%
Informalidad 19 781 16,4%
Control de calidad 39 109 32,3%
Control de cantidad 11 812 9,8%
No permitir fiscalizacin 11 449 9,5%
Control de peso neto GLP 2 240 1,9%
Remisin de informacin 860 0,7%
Operar sin contar con autorizacin 24 0,0%
Retencin de cilindros 3 0,0%
De 1998 a 2007 se ha impuesto multas por S/. 120,9 millones al Sub Sector Hidrocarburos. La mayor parte se
encuentra en la parte baja de la cadena del sector: Comercializacin Mayorista 51,6%, Comercializacin Mino-
rista 13,5%, Explotacin 13,3%, Distribucin 11,7% y Almacenamiento 8,9% (de este grupo de sub segmentos
de actividad principal slo explotacin pertenece al gran segmento upstream).
Explotacin
Hidrocarburos UPSTREAM: Multas impuestas al segmento Explotacin segn concepto de multa.

1998 - 2007
Total
Sub Segmento / Concepto de Multa 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
1998-2007
Explotacin 1 740 14 201 11 155 16 106
Seguridad y Medio Ambiente 1 740 14 201 155 16 096
Remisin de informacin 11 11
Hidrocarburos UPSTREAM. Multas en el segmento Explotacin.

1998 - 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
20 000
Principal Concepto de multa: Seguridad y Medio Ambiente
Ao 2000: Una multa de 600 UIT por Derrames. 14 201 Una multa de 3,12 UIT
15 000 por Concepto de
Ao 2005: 14 Multas impuestas. Del monto total, dos multas (las ms altas) corresponden a
Remisin de
Observaciones No Levantadas (47%) y Daos al Medio Ambiente (45%).
Informacin
10 000 Ao 2007: 7 multas impuestas. Todas ellas fueron impuestas por Derrames (56% del monto
total de multas) y Accidentes (44%).
5 000
1 740
11 155
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
89
Transporte
Hidrocarburos UPSTREAM: Multas impuestas al segmento Explotacin segn concepto de multa.

1998 - 2007
Sub Segmento / Concepto de Total
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Multa 1998-2007
Transporte 143 30 173
Seguridad y Medio Ambiente 143 30 173
Hidrocarburos UPSTREAM. Multas en el segmento Transporte.

180
160 143
nico concepto de multa:
140
120 Seguridad y Medio Ambiente
Las multas fueron impuestas a PETROPERU S.A.:
100
- En 2003: 2 multas (30 UIT y 16 UIT) por Derrames.
80
- En 2006: 8.87 UIT por Incumplimiento de PAMA.
60
40 30
20
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Monto total 1998-2007: 173 Mil Nuevos Soles
Refinacin
Hidrocarburos DOWNSTREAM: Multas impuestas al segmento Refinacin segn concepto de multa.

1998 - 2007
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Multa 1998-2007
Refinacin 15 300 170 485
Seguridad y Medio Ambiente 15 300 170 485
Hidrocarburos DOWNSTREAM. Multas en el segmento Refinacin.

400
350 300
nico concepto de multa:
300 Seguridad y Medio Ambiente
Las multas fueron impuestas a PETROPERU S.A.:
250
- En 2000: 5 UIT al no cumplir instrucciones de OSINERG.
200 - En 2001: 2 multas (40 UIT y 60 UIT) por Derrames.
170
150 - En 2006: 50 UIT por Incumplimiento de PAMA.
100
50 15
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia Monto total 1998-2007: 485 Mil Nuevos Soles
90
Consumidores directos
Hidrocarburos DOWNSTREAM: Multas impuestas al segmento Consumidores Directos segn

concepto de multa. 1998 - 2007
Total
1998-2007
Consumidores Directos 16 84 6 18 16 27 132 231 529
Seguridad y Medio Ambiente 17 3 27 107 37 191
Informalidad 16 67 3 18 16 6 5 131
Control de calidad 173 173
No permitir fiscalizacin 17 17 34
Operar sin contar con autorizacin 1 1
Hidrocarburos DOWNSTREAM. Multas en el segmento Consumidores Directos.

250
Principales 231
1. Las Multas por Seguridad y Medio Ambiente se vienen reduciendo. Operar sin contar
conceptos de multa: se deben a incumplimientos de PAMA (55%) y a observaciones no con autorizacin
200 - Seguridad y Medio Ambiente levantadas o modificacin de instalaciones (31%).
- Control de Calidad No permitir
2. El Concepto Control de Calidad ha sido significativo
- Informalidad fiscalizacin
en 2007 debido a una multa de 50 UIT impuesta a un
150 173
- No permitir fiscalizacin consumidor directo en Lima. 132 Control de calidad
3. Las multas por Informalidad se vienen reduciendo
100 84 desde 1999. Por su parte, las Multas por No permitir la Informalidad
Fiscalizacin se mantienen desde 2006.
50 Seguridad y Medio
18 16 27 Ambiente
16
6
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Elaboracin: Presidencia Monto total 1998-2007: 529 Mil Nuevos Soles
Comercializacin Mayorista
Hidrocarburos DOWNSTREAM: Multas impuestas al segmento Comercializacin Mayorista segn

Sub Segmento / Concepto de 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Total
Multa 1998-2007
Comercializacin mayorista 1 056 1 784 4 579 3 966 1 200 2 239 798 218 260 194 16 293
Seguridad y Medio Ambiente 14 29 18 325 21 183 8 598
Informalidad 1 056 1 770 4 533 3 948 1 200 2 224 470 188 71 175 15 635
Control de cantidad 15 2 9 6 32
Remisin de informacin 17 0 11 28
91
Hidrocarburos DOWNSTREAM. Multas en el segmento Comercializacin

Mayorista. 1998 - 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
9 000
Principal concepto de multa: Informalidad.
8 000 Las multas impuestas por Informalidad y Seguridad Remisin de
informacin
7 000 y Medio Ambiente se han venido reduciendo desde
2000.
6 000 Control de
5 000 4 579 cantidad
3 966
4 000 Informalidad
3 000 2 239
2 000 1 784 1 200 Seguridad y
1 056 798
1 000 218 260 194 Medio Ambiente
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Almacenamiento
Hidrocarburos DOWNSTREAM: Multas impuestas en el segmento Almacenamiento segn concepto de

multa. 1998 - 2007
Total
1998-2007
Almacenamiento 36 67 912 62 358 773 509 6 172 1 878 10 768
Seguridad y Medio Ambiente 36 64 879 50 358 773 496 1 698 168 4 521
Informalidad 30 12 85 278 406
Control de cantidad 1 1
No permitir fiscalizacin 2 448 1 113 3 561
Control de peso neto GLP 1 939 301 2 240
Remisin de informacin 3 13 16
Operar sin contar con autorizacin 2 18 20
Retencin de cilindros 3 3
Hidrocarburos DOWNSTREAM. Multas en el segmento Almacenamiento.

7 000
Principal concepto de multa: 6172 Control de cantidad
6 000 Seguridad y Medio Ambiente. Retencin de
cilindros
1. Las Multas por Seguridad y Medio Ambiente se vienen reduciendo. Bajo este concepto,
Operar sin contar
5 000 se han impuesto multas a Plantas Envasadoras y de Almacenamiento por Pintado de con autorizacin
Cilindros (Seguridad) e Incumplimiento de PAMA (Medio Ambiente). Remisin de
4 000 2. Ao 2006: Las multas por no permitir fiscalizacin y control de peso neto GLP sumaron informacin
montos significativos en 2006 reducindose los montos totales en 2007 (Los agentes Control de peso
3 000 sancionados por estos conceptos son las Plantas Envasadoras de GLP). neto GLP
1878 No permitir
2 000 fiscalizacin
Informalidad
912 773
1 000 509
358 Seguridad y Medio
36 67 62 Ambiente
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
92
Comercializacin minorista
Hidrocarburos DOWNSTREAM: Multas impuestas en el segmento Comercializacin Minorista segn

Total
1998-2007
Comercializacin minorista 91 308 467 248 47 661 4 471 2 444 21 196 32 492 62 424
Informalidad 78 305 450 171 19 47 86 672 732 114 2 674
Control de calidad 219 10 138 28 580 38 937
Control de cantidad 15 15 593 4 331 1 427 4 344 1 053 11 778
No permitir fiscalizacin 3 5 660 2 191 7 854
Remisin de informacin 15 3 3,2 0,5 2,0 7 30
Operar sin contar con autorizacin 3,4 3
Hidrocarburos DOWNSTREAM. Multas en el segmento Comercializacin Minorista.

40 000
Principal concepto de multa: Operar sin contar
35 000 Control de calidad 32 492 con autorizacin
1. Las multas impuestas vienen creciendo desde Remisin de
30 000 2003 siendo el concepto Control de calidad el informacin
25 000 que ha ganado mayor participacin En 2007, las No permitir

21 196 fiscalizacin
multas por control de calidad representaron el
20 000 88% en este segmento. Control de
cantidad
2. Las Multas por Control de cantidad han
15 000
disminuido al igual que las multas por no Permitir Control de calidad
10 000 Fiscalizacin. Informalidad
3. Las multas por Informalidad se mantienen. 4 471
5 000 2 444 Seguridad y Medio
91 308 467 248 47 661 Ambiente
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Distribucin
Hidrocarburos DOWNSTREAM: Multas impuestas en el segmento Distribucin segn

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Multa 1998-2007
Distribucin 13 294 4 118 300 933 31 3 696 2 403 1 628 764 14 181
Seguridad y Medio Ambiente 13 280 3 944 225 933 3 584 2 388 978 126 12 470
Informalidad 14 174 75 31 112 408 121 935
Remisin de informacin 16 243 517 775
93
Hidrocarburos DOWNSTREAM. Multas en el segmento Distribucin.

1998 - 2007 (E n Miles de Nuevos Soles)
10 000
Principal concepto de multa:
9 000
Seguridad y Medio Ambiente 2. Las multas por informalidad se reducen.
8 000 1. El monto elevado en 2000 se debe a multas 3. El concepto Remisin de Informacin se ha
7 000 impuestas por incumplimiento de existencias mnimas y incrementado (incluye sanciones por no presentar
medias mensuales - Distribuidores mayoristas. informacin o remitir informacin falsa). Remisin de
6 000
informacin
5 000 4 118
4 000 3 696 Informalidad
3 000 2 403
Seguridad y Medio
2 000 1 628 Ambiente
933 764
1 000 294 300
13 31
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
8. Consolidado: Multas por Cada Concepto

Hidrocarburos Lquidos: Multas impuestas por Osinergmin segn concepto de multa y actividad.
1998 - 2007
Actividad
Concepto de Segmento Upstream Segmento Downstream Total
multa Consumidor Comercializ. Comercializ.
Activ.
Exploracin Explotacin Transporte Refinacin Almacenam. Distribucin
Directo Mayorista Minorista
Seguridad y Medio
Ambiente 16 096 173 485 191 598 4 521 1 147 12 470 35 680
Informalidad 131 15 635 406 2 674 935 19 781
Control de calidad 173 38 937 39 109
Control de cantidad 32 1 11 778 11 812
No permitir
fiscalizacin 34 3 561 7 854 11 449
Control de peso neto
GLP 2 240 2 240
Remisin de
informacin 11 28 16 30 775 860
Operar sin contar
con autorizacin 1 20 3 24
Retencin de
cilindros 3 3
Total general 16 106 173 485 529 16 293 10 768 62 424 14 181 120 958
Participacin porcentual del total general
Seguridad y Medio
Ambiente 13,31% 0,14% 0,40% 0,16% 0,49% 3,74% 0,95% 10,31% 29,50%
Informalidad 0,11% 12,93% 0,34% 2,21% 0,77% 16,35%
Control de calidad 0,14% 32,19% 32,33%
Control de cantidad 0,03% 0,001% 9,74% 9,76%
No permitir
fiscalizacin 0,03% 2,94% 6,49% 9,47%
Control de peso neto
GLP 1,85% 1,85%
Remisin de
informacin 0,01% 0,02% 0,01% 0,03% 0,64% 0,71%
Operar sin contar
con autoriz. 0,001% 0,016% 0,003% 0,02%
Retencin de
cilindros 0,002% 0,002%
Total concepto 13,32% 0,14% 0,40% 0,44% 13,47% 8,90% 51,61% 11,72% 100,00%
(*) Comprende Combustibles Lquidos (CL) y Gas Licuado de Petrleo (GLP)
94
Seguridad y Medio Ambiente

Hidrocarburos Lquidos: Multas por Seguridad y Medio Ambiente.
1998-2007
Actividad Monto Part. %
Explotacin 16 096 45,1%
Almacenam. 4 521 12,7%
Comercializ. Minorista 1 147 3,2%
Comercializ. Mayorista 598 1,7%
Refinacin 485 1,4%
Consumidor Directo 191 0,5%
Transporte 173 0,5%
Exploracin
Total 35 680 100,0%
Hidrocarburos Lquidos: Multas por concepto de Seguridad

y Medio Ambiente. 1998-2007.
Almacenam.
Comercializ.
12,7%
Distribucin Minorista
Comercializ.
35,0% 3,2%
Mayorista
1,7%
Refinacin
Otros 1,4%
4,1%
Consumidor Directo
0,5%
Transporte
0,5%
Monto Total = 35 680 Mil Nuevos Soles
Informalidad
Hidrocaburos Lquidos: Multas por Informalidad.
1998-2007
Comercializ. Mayorista 15 635 79,0%
Almacenam. 406 2,1%
Exploracin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Total 19 781 100,0%
95
Hidrocarburos Lquidos : Actividades con multa por Informalidad.

1998-2007
Comercializ.
Minorista
13,52% Distribucin
4,73%
Otros
Almacenam.
7,44%
2,05%
Comercializ.
Mayorista
Consumidor Directo
79,04%
0,66%
Control de calidad
Hidrcaburos Lquidos: Multas por Control de Calidad. 1998-2007
Almacenam.
Comercializ. Mayorista
Distribucin
Exploracin
Explotacin
Refinacin
Transporte
Total 39 109 100,0%
Hidrocarburos Lquidos : Multas por concepto de Control de Calidad.

1998-2007
Consumidor Directo
0,44%
Comercializ.
Minorista
99,56%

96
Control de cantidad
Hidrocaburos Lquidos: Multas por Control de Cantidad. 1998-2007

Almacenam. 1 0,0%
Exploracin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consumidor Directo
Distribucin
Total 11 812 100,0%
Hidrocarburos Lquidos : Multas por concepto de Control de Cantidad.

1998 - 2007
Comercializ.
Mayorista
Comercializ. 0,27%
Minorista
99,72%
Almacenam.
0,01%

No permitir fiscalizacin
Hidrocaburos Lquidos: Multas por No permitir Fiscalizacin. 1998-2007

Almacenam. 3 561 31,1%
Exploracin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Distribucin
Total 11 449 100,0%
97
Hidrocarburos Lquidos : Multas por concepto de No permitir fiscalizacin.

1998 - 2007
Almacenam.
31,10%
Comercializ.
Minorista
68,60% Consumidor Directo
0,30%

Control de peso neto GLP
Hidrocaburos Lquidos: Multas por Control de Peso Neto GLP. 1998-2007

Almacenam. 2 240 100,0%
Exploracin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consumidor Directo
Comercializ. Minorista
Distribucin
Total 2 240 100,0%
98
Hidrocaburos Lquidos: Multas por Faltas en la Remisin de Informacin. 1998-2007

Comercializ. Minorista 30 3,5%
Almacenam. 16 1,9%
Explotacin 11 1,2%
Exploracin
Transporte
Refinacin
Consumidor Directo
Total 860 100,0%
Hidrocarburos Lquidos : Multas por concepto de faltas en la

Remisin de Informacin. 1998 - 2007.
Comercializ.
Minorista
3,54%
Comercializ.
Mayorista
3,28%
Distribucin
90,07%
Almacenam.
1,87%
Monto Total = 860 Mil Nuevos Soles

Operar sin contar con autorizacin

Hidrocaburos Lquidos: Multas por Operar sin Autorizacin. 1998-2007
Almacenam. 20 80,5%
Comercializ. Minorista 3 13,9%
Exploracin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Distribucin
Total 24 100,0%
99
Hidrocarburos Lquidos : Multas por Operar sin Autorizacin.

1998 - 2007.
Consumidor Directo
5,57%
Comercializ.
Minorista
13,94%
Almacenam.
80,49%
Monto Total = 24 Mil Nuevos Soles

Retencin de cilindros
Hidrocaburos Lquidos: Multas por Retencin de Cilindros. 1998-2007
Almacenam. 3 100,0%
Exploracin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consumidor Directo
Comercializ. Minorista
Distribucin
Total 3 100,0%
(*) Comprende GLP
100
9. Evolucin: Multas por Producto
PRODUCTOS
Multas en Miles de Nuevos Soles
Total
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
general
Combustibles Lquidos 1 149 2 405 10 823 5 604 2 170 2 993 8 870 19 021 23 348 33 852 110 235
GLP 26 101 168 140 71 454 895 755 6 252 1 863 10 724
Total general 1 175 2 506 10 991 5 744 2 241 3 447 9 765 19 776 29 600 35 715 120 958
Hidrocarburos Lquidos: Evolucin de las multas aplicadas

S/. Miles segn Producto. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
40 000
Monto Total Multado 35 715
35 000 GLP
1998 - 2007
Combustibles Lquidos 29 600
30 000 S/. 120 958
25 000
19 776
20 000
33 852
15 000
10 991 23 348
9 765
10 000 19 021
5 744
10 823 3 447
5 000 1 175 2 506 2 241 8 870
5 604
2 405 2 170 2 993
0 1 149
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Aos
101
PRODUCTOS Y SEGMENTO DE ACTIVIDAD

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Total
General
Producto/Segmento de Actividad
U2. Explotacin 1 740 14 201 11 155 16 106
U3. Transporte 143 30 173
D1. Refinacin 15 300 170 485
D2. Consumidores directos 3 62 6 18 16 27 22 226 379
D3. Comercializacin mayorista 1 043 1 770 4 492 3 897 1 135 2 143 794 217 260 177 15 928
D4. Almacenamiento 17 855 59 13 625 89 1 658
D5. Comercializacin minorista 91 263 452 234 47 661 4 352 2 198 20 601 32 442 61 342
D6. Distribucin 13 294 4 118 300 930 31 3 696 2 392 1 628 763 14 165
GLP 26 101 168 140 71 454 895 755 6 252 1 863 10 724
D2. Consumidores directos 13 22 109 5 150
D3. Comercializacin mayorista 13 14 87 69 65 96 3 1 17 366
D4. Almacenamiento 20 67 57 3 358 773 496 5 547 1 790 9 110
D5. Comercializacin minorista 45 15 14 119 245 595 50 1 082
D6. Distribucin 3 12 1 16
Total general 1 175 2 506 10 991 5 744 2 241 3 447 9 765 19 776 29 600 35 715 120 958
PRODUCTOS Y CONCEPTO DE SANCIN
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 Total
2007 general
Producto/Concepto de Sancin
Seguridad y Medio Ambiente 26 314 5 704 1 401 1 004 158 3 977 16 711 2 211 885 32 391
Informalidad 1 123 2 092 5 087 4 173 1 166 2 221 643 709 1 215 418 18 847
Control de calidad 219 9 849 28 752 38 820
Control de cantidad 15 15 608 4 247 1 353 4 138 1 054 11 429
No permitir fiscalizacin 3 5 677 2 208 7 889
Remisin de informacin 17 15 3 3 29 256 534 857
Operar sin contar con autorizacin 2 2
GLP 26 101 168 140 71 454 895 755 6 252 1 863 10 724
Informalidad 26 64 73 69 65 96 26 152 88 276 934
Control de calidad 289 289
Control de cantidad 87 83 212 382
No permitir fiscalizacin 2 448 1 113 3 561
Control de peso neto GLP 1 939 301 2 240
Remisin de informacin 3 0,5 3
Operar sin contar con autorizacin 5 18 22
Retencin de cilindros 3 3
Total general 1 175 2 506 10 991 5 744 2 241 3 447 9 765 19 776 29 600 35 715 120 958
102
10. Evolucin: Multas por Regin
Evolucin de multas impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos

segn regiones de la cadena de Hidrocarburos. 1998-2007
Total
Departamento 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 1998-2007 Part %

Loreto 56 1 769 15 3 202 90 13 554 242 254 16 184 13,4%
Junn 130 98 525 219 99 174 326 256 1 367 1 743 4 938 4,1%
La Libertad 20 81 231 1 178 168 258 359 907 917 4 119 3,4%
Arequipa 31 29 21 3 47 324 115 1 486 634 2 690 2,2%
Piura 66 156 286 768 664 540 2 479 2,0%
Ica 11 191 30 136 115 141 521 1 327 2 474 2,0%
Lambayeque 3 6 58 120 121 203 135 184 626 1 015 2 471 2,0%
Puno 13 48 151 162 1 187 166 1 727 1,4%
Cusco 14 15 30 31 44 207 69 672 159 1 240 1,0%
Ucayali 75 207 3 66 102 57 513 162 1 185 1,0%
Cajamarca 3 3 15 15 16 564 38 148 333 1 133 0,9%
Pasco 15 29 3 374 625 1 046 0,9%
Ancash 20 87 30 47 8 110 95 379 139 913 0,8%
San Martn 28 159 47 50 200 51 336 24 895 0,7%
Ayacucho 90 47 98 84 211 189 719 0,6%
Hunuco 32 3 36 13 71 309 191 655 0,5%
Tacna 15 31 75 36 142 137 435 0,4%
Huancavelica 3 16 4 179 185 387 0,3%
Amazonas 3 17 3 216 58 7 38 14 356 0,3%
Apurmac 43 3 212 32 290 0,2%
Moquegua 42 54 67 21 183 0,2%
Tumbes 3 11 3 66 56 139 0,1%
Madre de Dios 15 30 12 35 0 92 0,1%
Total Interior 148 291 2 923 1 251 1 535 1 649 3 282 16 127 10 679 8 864 46 750 38,6%
Lima 1 027 2 215 8 068 4 493 707 1 798 6 482 3 649 18 920 26 850 74 208 61,4%
Total Per 1 175 2 506 10 991 5 744 2 241 3 447 9 765 19 776 29 600 35 715 120 958 100,0%
103
11. Consolidado: Multas por Departamento

Monto Total de Multas Impuestas por Nmero Total de Multas Impuestas Monto promedio de Multa Impuesta
Departamento 1998 - 2007 por Departamento 1998 - 2007 por Departamento 1998 - 2007
Monto Monto Nmero Nmero
Departamento Departamento Departamento Multa Promedio
(Miles S/.) (Part. %) de Multas (Part. %)
Madre de Dios 92 0% Madre de Dios 25 0% Madre de Dios 3,7
Tumbes 139 0% Tumbes 20 0% Tumbes 7,0
Moquegua 183 0% Moquegua 43 1% Moquegua 4,3
Apurmac 290 0% Apurmac 44 1% Apurmac 6,6
Amazonas 356 0% Amazonas 66 1% Amazonas 5,4
Huancavelica 387 0% Huancavelica 34 0% Huancavelica 11,4
Tacna 435 0% Tacna 83 1% Tacna 5,2
Hunuco 655 1% Hunuco 123 1% Hunuco 5,3
Ayacucho 719 1% Ayacucho 137 2% Ayacucho 5,2
San Martn 895 1% San Martn 161 2% San Martn 5,6
Ancash 913 1% Ancash 163 2% Ancash 5,6
Pasco 1 046 1% Pasco 68 1% Pasco 15,4
Cajamarca 1 133 1% Cajamarca 148 2% Cajamarca 7,7
Ucayali 1 185 1% Ucayali 186 2% Ucayali 6,4
Cusco 1 240 1% Cusco 185 2% Cusco 6,7
Puno 1 727 1% Puno 254 3% Puno 6,8
Lambayeque 2 471 2% Lambayeque 328 4% Lambayeque 7,5
Ica 2 474 2% Ica 260 3% Ica 9,5
Piura 2 479 2% Piura 264 3% Piura 9,4
Arequipa 2 690 2% Arequipa 401 5% Arequipa 6,7
La Libertad 4 119 3% La Libertad 405 5% La Libertad 10,2
Junn 4 938 4% Junn 499 6% Junn 9,9
Loreto 16 184 13% Loreto 163 2% Loreto 99,3
Lima 74 208 61% Lima 4 412 52% Lima 16,8
Total general 120 958 100% Total general 8 472 100% Total general 14,3
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP. (*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP. (*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.
Fuente: OSINERGMIN - GFHL Fuente: OSINERGMIN - GFHL Fuente: OSINERGMIN - GFHL
Elaboracin: Presidencia Elaboracin: Presidencia Elaboracin: Presidencia
Monto de Multas Impuestas por departamento

Sub Sector Hidrocarburos Lquidos. 1998 - 2007. (Part. %)
Lima 61,35%
Loreto 13,38%
Junn 4,08%
La Libertad 3,41%
Arequipa 2,22%
Piura 2,05%
Ica 2,04%
Lambayeque 2,04%
Puno 1,43%
Cusco 1,03%
Ucayali 0,98%
Cajamarca 0,94%
Pasco 0,86%
Ancash 0,75%
San Martn 0,74%
Ayacucho 0,59%
Hunuco 0,54%
Tacna 0,36%
Huancavelica 0,32%
Amazonas 0,29%
Apurmac 0,24%
Moquegua 0,15%
Tumbes 0,12%
Madre de Dios 0,08%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70%

Part. %
(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP.
104
Nmero de Multas Impuestas por departamento

Sub Sector Hidrocarburos Lquidos. 2006. (Part. %)
Lima 52,08%
Loreto 1,92%
Junn 5,89%
La Libertad 4,78%
Arequipa 4,73%
Piura 3,12%
Ica 3,07%
Lambayeque 3,87%
Puno 3,00%
Cusco 2,18%
Ucayali 2,20%
Cajamarca 1,75%
Pasco 0,80%
Ancash 1,92%
San Martn 1,90%
Ayacucho 1,62%
Hunuco 1,45%
Tacna 0,98%
Huancavelica 0,40%
Amazonas 0,78%
Apurmac 0,52%
Moquegua 0,51%
Tumbes 0,24%
Madre de Dios 0,30%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60%

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP. Part. %
Multa promedio en cada sancin por departamento.

Sub Sector Hidrocarburos Lquidos 1998 - 2007. (En Miles de Nuevos Soles)
Lima 16,8
Loreto 99,3
Junn 9,9
La Libertad 10,2
Arequipa 6,7
Piura 9,4
Ica 9,5
Lambayeque 7,5
Puno 6,8
Cusco 6,7
Ucayali 6,4
Cajamarca 7,7
Pasco 15,4
Ancash 5,6
San Martn 5,6
Ayacucho 5,2
Hunuco 5,3
Tacna 5,2
Huancavelica 11,4
Amazonas 5,4
Apurmac 6,6
Moquegua 4,3
Tumbes 7,0
Madre de Dios 3,7
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 110
Multa Promedio (Miles de Nuevos Soles)
105
Seccin B. Por cada Regin: Monto de Multas
a. Total Per
Total Per - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Operar sin Control de Seguridad
Total
de Actividad Retencin Remisin de No permitir Control de Control de
de cilindros contar con informacin peso neto fiscalizacin cantidad Informalidad y Medio calidad general
autorizacin GLP Ambiente
Monto total de Multas en Miles de Nuevos Soles
Explotacin 11 16 096 16 106
Transporte 173 173
Refinacin 485 485
Consum. directos 1 34 131 191 173 529
Comerc. mayorista 28 32 15 635 598 16 293
Almacenamiento 3 20 16 2 240 3 561 1 406 4 521 10 768
Comerc. minorista 3 30 7 854 11 778 2 674 1 147 38 937 62 424
Distribucin 775 935 12 470 14 181
Total general 3 24 860 2 240 11 449 11 812 19 781 35 680 39 109 120 958
Nmero de Multas Impuestas
Explotacin 1 22 23
Transporte 3 3
Refinacin 4 4
Consum. directos 4 2 32 18 1 57
Comerc. mayorista 11 11 997 37 1 056
Almacenamiento 1 4 2 495 54 1 26 498 1 081
Comerc. minorista 8 9 260 3 367 670 160 571 5 045
Distribucin 450 60 693 1 203
Total general 1 16 473 495 316 3 379 1 785 1 435 572 8 472
Multa Promedio en Miles de Nuevos Soles
Explotacin 11 732 700
Transporte 58 58
Refinacin 121 121
Consum. directos 0,3 17 4 11 173 9
Comerc. mayorista 3 3 16 16 15
Almacenamiento 3 5 8 5 66 1 16 9 10
Comerc. minorista 0,4 3 30 3 4 7 68 12
Distribucin 2 16 18 12
Total general 3 2 2 5 36 3 11 25 68 14
106
b. Total Interior
Total Interior - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Retencin Operar sin Remisin de Control de No permitir Control de Informa- Seguridad Control de Total
de Actividad de cilindros contar con informacin peso neto fiscalizacin cantidad lidad y Medio calidad general
Explotacin
Transporte
Refinacin 300 300
Almacenamiento 20 16 1 728 3 278 1 389 2 927 8 359
Comerc. minorista 3 22 4 392 4 651 1 156 430 30 034 40 687
Distribucin 427 889 10 903 12 220
Total general 24 493 1 728 7 704 4 659 14 273 15 121 30 206 74 208
Explotacin
Transporte
Refinacin 2 2
Almacenamiento 4 2 274 47 1 24 274 626
Total general 14 272 274 183 1 185 1 097 1 018 369 4 412
Explotacin
Transporte
Refinacin 150 150
Almacenamiento 5 8 6 70 1 16 11 13
Total general 2 2 6 42 4 13 15 82 17
107
c. TOTAL POR RegiN
1. Amazonas
Total Amazonas - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Operar sin Remisin de Control de Seguridad
Total
de Actividad Retencin de contar
cilindros con peso neto No permitir Control de Informalidad y Medio Control de general
autorizacin informacin fiscalizacin cantidad calidad
GLP Ambiente
Explotacin
Transporte
Refinacin 15 15
Consum. directos 3 3
Comerc. mayorista 9 214 223
Almacenamiento
Comerc. minorista 79 3 7 20 108
Distribucin 8 8
Total general 8 87 219 21 20 356
Explotacin
Transporte
Refinacin 1 1
Almacenamiento
Distribucin 4 4
Total general 4 34 24 3 1 66
Explotacin
Transporte
Refinacin 15 15
Almacenamiento
Distribucin 2 2
108
Amazonas: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total Part. %
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general
Concepto de Sancin
Informalidad - Comercializacin mayorista 3 208 3 214 60,1%
Control de cantidad - Comercializacin minorista 55 7 13 4 79 22,1%
Control de calidad - Comercializacin minorista 20 20 5,7%
Seguridad y Medio Ambiente - Refinacin 15 15 4,1%
Control de cantidad - Comercializacin mayorista 9 9 2,4%
Remisin de informacin - Distribucin 2 7 8 2,3%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista 3 4 7 1,8%
Informalidad - Consumidores directos 3 3 0,8%
Informalidad - Comercializacin minorista 3 3 0,7%
Total Concepto de Sancin 3 17 3 216 58 7 38 14 356 100,0%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 3 17 216 58 7 38 14 353 99,1%
GLP 3 3 0,9%
Total Producto 3 17 3 216 58 7 38 14 356 100,0%
Amazonas: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

Hidrocarburos Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
250
216
200
150
100
58
50 38
17 14
3 3 7
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Amazonas: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos

segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Informalidad - Comercializacin mayorista 60,1%

Control de cantidad - Comercializacin minorista 22,1%
Control de calidad - Comercializacin minorista 5,7%
Seguridad y Medio Ambiente - Refinacin 4,1%
Control de cantidad - Comercializacin mayorista 2,4%
Remisin de informacin - Distribucin 2,3%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista 1,8%
Informalidad - Consumidores directos 0,8%
Informalidad - Comercializacin minorista 0,7%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70%

109
Amazonas: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

Tipo de Producto. 1998- 2007 (Part. %)
GLP 0,9%
Combustibles
Lquidos 99,1%
2. Ancash
Total Ancash - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Operar sin Total
Retencin de Remisin de Control de peso No permitir Control de Informalidad Seguridad
y Medio Control
de Actividad de general
contar con
cilindros informacin neto GLP fiscalizacin cantidad calidad
autorizacin Ambiente
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos 6 85 90
Almacenamiento 2 14 16
Comerc. minorista 74 256 83 58 130 601
Distribucin 38 17 55
Total general 38 2 74 256 230 183 130 913
Explotacin
Transporte
Refinacin
Distribucin 19 1 20
Total general 19 3 4 89 30 16 2 163
Explotacin
Transporte
Refinacin
Distribucin 2 17 3
Total general 2 1 18 3 8 11 65 6
110
Ancash: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
Informalidad - Comercializacin mayorista 58 30 47 3 3 141 15,4%
Control de calidad - Comercializacin minorista 102 28 130 14,2%
Seguridad y Medio Ambiente - Consumidores directos 85 85 9,3%
Informalidad - Comercializacin minorista 14 29 3 24 2 11 83 9,1%
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista 46 28 74 8,1%
Remisin de informacin - Distribucin 1 21 16 38 4,2%
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin 17 17 1,8%
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento 5 9 14 1,5%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista 10 10 1,1%
Control de peso neto GLP - Almacenamiento 2 1 2 0,2%
Total Concepto de Sancin 20 87 30 47 8 110 95 379 139 913 100,0%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 20 87 30 47 3 106 83 283 138 797 87,3%
GLP 5 3 11 96 1 116 12,7%
Total Producto 20 87 30 47 8 110 95 379 139 913 100,0%
Ancash: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

450
400 379
350
300
250
200
139
150 110
87 95
100
47
50 20 30
8
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
111
Ancash: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos

Seguridad y Medio Ambiente - Consumidores directos 9,3%
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista 8,1%
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin 1,8%
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento 1,5%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista 1,1%
Control de peso neto GLP - Almacenamiento 0,2%
0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35%
112
3. Apurmac
Total Apurmac - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Operar sin Control de Seguridad
Total
de Actividad Retencin de
cilindros contar con Remisin de
informacin peso neto No permitir
fiscalizacin
Control de Informalidad
cantidad y Medio Control de
calidad
general
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Distribucin
Total general 5 19 68 10 38 150 290
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Distribucin
Total general 2 1 28 4 4 5 44
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Distribucin
113
Apurmac: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista 19 19 6,5%
Control de peso neto GLP - Almacenamiento 5 5 1,8%
Total Concepto de Sancin 43 3 212 32 290 100,0%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 28 3 184 32 247 85,2%
GLP 15 28 43 14,8%
Total Producto 43 3 212 32 290 100,0%
Apurmac: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

250
212
200
150
100
43
50 32
3
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Apurmac: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


0% 10% 20% 30% 40% 50% 60%

114
Apurimac: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo

de Producto. 1998- 2007 (Part. %)
GLP 14,8%
Combustibles
Lquidos 85,2%
4. Arequipa
Total Arequipa - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Control de Seguridad Control de
Total
de Actividad Retencin de Operar sin contar Remisin de
cilindros con autorizacin informacin peso neto No permitir
fiscalizacin
Control de
cantidad Informalidad y Medio calidad
general
GLP Ambiente
Explotacin
Transporte
Refinacin
Comerc.
mayorista 42 6 48
Comerc.
minorista 2 994 829 47 30 364 2 266
Total general 0 36 60 994 829 105 300 364 2 690
Explotacin
Transporte
Refinacin
Comerc.
mayorista 5 2 7
Comerc.
minorista 1 37 241 22 5 9 315
Total general 1 23 23 37 241 28 39 9 401
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos 0,3 3 2
Comerc.
mayorista 8 3 7
Comerc.
minorista 2 27 3 2 6 40 7
Total general 0 2 3 27 3 4 8 40 7
115
Arequipa: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
Control de cantidad - Comercializacin minorista 26 207 28 487 82 829 30,8%
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento 12 18 16 69 37 151 5,6%
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin 28 16 66 110 4,1%
Informalidad - Comercializacin minorista 3 15 3 27 0,3 47 1,8%
Informalidad - Comercializacin mayorista 3 6 16 17 42 1,6%
Informalidad - Distribucin 16 16 0,6%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista 3 3 6 0,2%
Remisin de informacin - Comercializacin minorista 2 2 0,1%
Operar sin contar con autorizacin - Consumidores directos 0,3 0,3 0,0%
Total Concepto de Sancin 31 29 21 3 47 324 115 1 486 634 2 690 100,0%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 31 17 18 26 252 111 1 427 593 2 474 92,0%
GLP 12 3 3 22 73 3 59 41 216 8,0%
Total Producto 31 29 21 3 47 324 115 1 486 634 2 690 100,0%
Arequipa: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

1800
1600 1 486
1400
1200
1000
800 634
600
400 324
200 115
31 29 21 3 47
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
116
Arequipa: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


Informalidad - Distribucin 0,6%
Remisin de informacin - Comercializacin minorista 0,1%
Operar sin contar con autorizacin - Consumidores directos 0,01%
0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 40% 45%

Arequipa: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo

GLP 8,0%
Combustibles
Lquidos 92,0%
117
5. Ayacucho
Total Ayacucho - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Operar sin Control de Seguridad Total
de Actividad Retencin de
contar con
Remisin de
peso neto
No permitir Control de Informa-
y Medio
Control de general
cilindros informacin fiscalizacin cantidad lidad calidad
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista 122 122
Almacenamiento 34 34
Comerc. minorista 0 3 80 243 110 16 110 563
Distribucin
Total general 0 3 80 243 232 49 110 719
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Almacenamiento 5 5
Distribucin
Total general 1 1 5 80 34 11 5 137
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Almacenamiento 7 7
Distribucin
Total general 0 3 16 3 7 4 22 5
118
Ayacucho: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total Part. %
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general
Concepto de Sancin
Control de cantidad - Comercializacin minorista 81 15 124 24 243 34%
Informalidad - Comercializacin mayorista 90 16 17 122 17%
Control de calidad - Comercializacin minorista 110 110 15%
Informalidad - Comercializacin minorista 31 53 18 9 110 15%
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista 53 28 80 11%
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento 17 16 34 5%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista 16 16 2%
Operar sin contar con autorizacin - Comercializacin minorista 0,3 0,3 0,05%
Total Concepto de Sancin 90 47 98 84 211 189 719 100%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 90 47 81 71 191 187 666 93%
GLP 17 13 20 2 53 7%
Total Producto 90 47 98 84 211 189 719 100%
Ayacucho: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

250
211
200 189
150
90 98
100 84
47
50
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Ayacucho: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


Operar sin contar con autorizacin - Comercializacin minorista 0,05%
0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 40%

119
Ayacucho: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo

GLP 7,3%
Combustibles
Lquidos 92,7%
6. Cajamarca
Total Cajamarca - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Operar sin Remisin de Control de No permitir Control de Seguridad Control de Total
de Actividad Retencin contar con informacin peso neto fiscalizacin cantidad Informa- y Medio general
de cilindros autorizacin lidad calidad
GLP Ambiente
Explotacin
Transporte
Refinacin
Total general 19 4 51 661 58 51 290 1 133
Explotacin
Transporte
Refinacin
Comerc. minorista 1 1 99 10 4 7 122
Distribucin 11 1 12
Total general 12 4 1 99 15 10 7 148
Explotacin
Transporte
Refinacin
Distribucin 2 16 3
Total general 2 1 51 7 4 5 41 8
120
Cajamarca: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total Part.
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general %
Concepto de Sancin
Control de cantidad - Comercializacin minorista 548 38 51 24 661 58%
Control de calidad - Comercializacin minorista 7 283 290 26%
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista 51 51 5%
Informalidad - Comercializacin mayorista 3 15 16 2 34 3%
Informalidad - Comercializacin minorista 15 6 21 2%
Remisin de informacin - Distribucin 11 8 19 2%
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento 18 18 2%
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin 16 16 1%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista 3 10 13 1%
Remisin de informacin - Comercializacin minorista 0,3 0,3 0,02%
Total Concepto de Sancin 3 3 15 15 16 564 38 148 333 1 133 100%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 3 3 15 15 16 564 30 126 300 1 101 97%
GLP 8 22 3 32 3%
Total Producto 3 3 15 15 16 564 38 148 333 1 133 100%
Cajamarca: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

700
600 564
500
400 333
300
200 148
100 38
3 3 15 15 16
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
121
Cajamarca: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70%
Cajamarca: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

GLP 2,9%
Combustibles
Lquidos 97,1%
122
7. Cusco
Total Cusco - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Concepto de Sancin
Segmento Operar sin Remisin de Control de No permitir Control de Seguridad
Total
de Actividad Retencin de contar con informacin peso neto fiscalizacin cantidad Informa- y Medio Control de general
cilindros autorizacin lidad calidad
GLP Ambiente
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Total general 26 21 82 345 128 175 464 1 240
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Distribucin 12 4 16
Total general 12 9 4 112 17 18 13 185
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Distribucin 2 16 6
Total general 2 2 20 3 8 10 36 7
123
Cusco: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
Control de calidad - Comercializacin minorista
360 104 464 37,4%
Control de cantidad - Comercializacin minorista
131 26 182 6 345 27,8%
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento 25 40 26 91 7,3%
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin 32 33 65 5,2%
Informalidad - Comercializacin minorista 14 15 3 10 5 2 48 3,9%
Total Concepto de Sancin 14 15 30 31 44 207 69 672 159 1 240 100,0%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 15 30 3119 160 66 630 154 1 103 89,0%
GLP 14 25 47 3 43 5 137 11,0%
Total Producto 14 15 30 31 44 207 69 672 159 1 240 100,0%
Cusco: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

800
700 672
600
500
400
300
207
200 159
100 44 69
14 15 30 31
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Cusco: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin 1,1%
0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 40% 45%
124
Cusco : Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de

Producto. 1998- 2007 (Part. %)
GLP 11,0%
Combustibles
Lquidos 89,0%
8. Huancavelica
Total Huancavelica - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Operar sin Remisin de Control de No permitir Control de Seguridad
Total
de Actividad Retencin contar Informa- Control de general
con informacin peso neto fiscalizacin cantidad y Medio
de cilindros autorizacin lidad calidad
GLP Ambiente
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Almacenamiento
Comerc. minorista 65 4 315 384
Distribucin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Almacenamiento
Distribucin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Almacenamiento
Distribucin
125
Huancavelica: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
Control de cantidad - Comercializacin minorista 16 43 6 65 16,8%
Informalidad - Comercializacin mayorista 3 3 0,8%
Total Concepto de Sancin 3 16 4 179 185 387 100,0%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 16 179 185 380 98,3%
GLP 3 4 7 1,7%
Total Producto 3 16 4 179 185 387 100,0%
Huancavelica: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

220
200 179 185
180
160
140
120
100
80
60
40
16
20 3 4
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Huancavelica: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%

126
Huancavelica : Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

GLP 1,7%
Combustibles
Lquidos 98,3%
9. Hunuco
Total Hunuco - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Concepto de Sancin
Segmento Retencin Operar sin Remisin Control No permitir Control Seguridad Control Total
de Actividad Informa- general
de contar con de de peso fiscalizacin de y Medio de
lidad
cilindros autorizacin informacin neto GLP cantidad Ambiente calidad
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista 3 15 1 19
Distribucin
Total general 16 70 162 62 111 234 655
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Distribucin
Total general 12 2 58 23 17 11 123
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Distribucin
127
Hunuco: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
Control de calidad - Comercializacin minorista
75 159 234 35,7%
Control de cantidad - Comercializacin minorista
36 13 14 68 29 159 24,3%
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento 17 3 16 73 110 16,8%
Informalidad - Comercializacin minorista 39 9 48 7,3%
Total Concepto de Sancin 32 3 36 13 72 309 191 654 100,0%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 36 13 47 207 189 491 75,1%
GLP 32 3 25 102 2 163 24,9%
Total Producto 32 3 36 13 71 309 191 655 100,0%
Hunuco: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

350
309
300
250
200 191
150
100
71
50 32 36
3 13
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Hunuco: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 40%

128
Hunuco: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo

GLP 24,9%
Combustibles
Lquidos 75,1%
10. Ica
Total Ica - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Retencin Operar sin Remisin Control Control Seguridad Control Total
No permitir Informa-
de Actividad de contar con de de peso neto fiscalizacin de lidad y Medio de general
cilindros autorizacin informacin GLP cantidad Ambiente calidad
Explotacin
Transporte
Refinacin
Total general 1 23 172 451 243 338 1 246 2 474
Explotacin
Transporte
Refinacin
Distribucin 1 6 7
Total general 1 12 9 152 36 29 21 260
Explotacin
Transporte
Refinacin
Distribucin 1 17 14
Total general 1 2 19 3 7 12 59 10
129
Ica: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
Control de calidad - Comercializacin minorista 170 1 076 1 246 50,4%
Informalidad - Comercializacin mayorista 189 15 204 8,2%
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista 3 14 155 172 7,0%
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento 8 3 20 4 113 4 152 6,1%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista 3 3 17 31 19 72 2,9%
Informalidad - Comercializacin minorista 0,3 22 2 24 1,0%
Remisin de informacin - Distribucin 1 1 0,02%
Total Concepto de Sancin 11 191 30 136 115 141 521 1 327 2 474 100,0%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 189 30 136 91 130 382 1 322 2 280 92,2%
GLP 11 3 23 11 139 5 193 7,8%
Total Producto 11 191 30 136 115 141 521 1 327 2 474 100,0%
Ica: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos

Lquidos. 1998- 2007 (En Miles de Nuevos Soles)
1 600
1 400 1 327
1 200
1 000
800
600 521
400
191 136 141
200 115
11 30
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
130
Ica: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60%
Ica: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de

GLP 7,8%
Combustibles
Lquidos 92,2%
131
11. Junn
Total Junn - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Retencin Operar sin Remisin Control de No permitir Control Informa- Seguridad Control Total
de Actividad de contar con de peso neto fiscalizacin de y Medio de general
lidad
Explotacin
Transporte
Refinacin
Almacenamiento 27 51 274 352
Total general 13 27 230 755 1 397 338 2 178 4 938
Explotacin
Transporte
Refinacin
Distribucin 7 1 1 9
Total general 7 17 10 236 166 34 29 499
Explotacin
Transporte
Refinacin
Total general 2 2 23 3 8 10 75 10
132
Junn: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
Control de calidad - Comercializacin minorista 632 1 546 2 178 44,1%
Informalidad - Comercializacin mayorista 65 42 464 210 3 96 93 32 1 005 20,4%
Informalidad - Comercializacin minorista 52 56 15 3 215 28 9 377 7,6%
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista
151 28 179 3,6%
No permitir fiscalizacin - Almacenamiento
26 26 51 1,0%
Control de peso neto GLP - Almacenamiento
22 5 27 0,5%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista 13 3 7 3 26 0,5%
Remisin de informacin - Distribucin
13 1 13 0,3%
Total Concepto de Sancin 130 98 525 219 99 174 326 256 1 367 1 743 4 938 100,0%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 130 70 508 213 81 90 293 209 1 180 1 705 4 478 90,7%
GLP 28 17 6 19 84 34 48 187 38 460 9,3%
Total Producto 130 98 525 219 99 174 326 256 1 367 1 743 4 938 100,0%
Junn: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos

2 000
1 743
1 800
1 600
1 367
1 400
1 200
1 000
800
600 525
400 326 256
219 174
200 130 98 99
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Junn: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

No permitir fiscalizacin - Almacenamiento 1,0%

0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 40% 45% 50%
133
Junn: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de

GLP 9,3%
Combustibles
Lquidos 90,7 %
12. La libertad
Total La Libertad - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Retencin Operar sin Remisin Control Control Seguridad Control Total
de Actividad No permitir Informa- general
de contar con de de peso neto fiscalizacin de y Medio de
lidad
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Total general 17 90 470 755 673 1 254 860 4 119
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Distribucin 9 3 12
Total general 9 30 19 195 78 58 16 405
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Total general 2 3 25 4 9 22 54 10
134
La Libertad: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin 15 930 12 956 23,2%
Informalidad - Comercializacin mayorista 14 58 195 248 99 35 3 653 15,8%
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento 3 9 36 56 8 40 78 229 5,6%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista 6 20 31 58 1,4%
Informalidad - Comercializacin minorista 3 3 7 7 20 0,5%
Remisin de informacin - Distribucin 0,5 9 7 17 0,4%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista 3 7 10 0,2%
Total Concepto de Sancin 20 81 231 1 178 168 258 359 907 917 4 119 100,0%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 17 73 195 1 163 93 235 299 738 909 3 721 90,3%
GLP 3 9 36 16 75 23 60 168 8 398 9,7%
Total Producto 20 81 231 1 178 168 258 359 907 917 4 119 100,0%
La Libertad: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

1 400
1 178
1 200
1 000 907 917
800
600
359
400 258
231
168
200 81
20
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
La Libertad: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP 0% 5% 10% 15% 20% 25% 30%
135
La Libertad: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

GLP 9,7%
Combustibles
Lquidos 90,3%
13. Lambayeque
Total Lambayeque - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Total
Retencin de Operar sin Remisin Control de No permitir Control Informa- Seguridad Control
de Actividad contar con
cilindros autorizacin de peso neto fiscalizacin de lidad y Medio de general
informacin GLP cantidad Ambiente calidad
Explotacin
Transporte
Refinacin
Total general 32 45 168 378 531 290 1 027 2 471
Explotacin
Transporte
Refinacin
Total general 27 26 6 134 65 44 26 328
Explotacin
Transporte
Refinacin
Total general 1 2 28 3 8 7 40 8
136
Lambayeque: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
Control de calidad - Comercializacin minorista 13 245 769 1 027 41.6%
Informalidad - Comercializacin mayorista 58 120 121 177 11 17 504 20,4%
No permitir fiscalizacin - Almacenamiento 51 52 103 4,2%
Informalidad - Comercializacin minorista 3 3 11 3 4 24 1,0%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista 20 0,3 21 0,8%
Informalidad - Distribucin 0,3 0,3 0,01%
Seguridad y Medio Ambiente - Consumidores directos 0,3 0,3 0,01%
Total Concepto de Sancin 3 6 58 120 121 203 135 184 626 1 015 2 471 100,0%
Tipo de Producto
GLP 12 33 13 18 141 84 301 12,2%
Total Producto 3 6 58 120 121 203 135 184 626 1 015 2 471 100,0%
Lambayeque: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

1 200
1 015
1 000
800
626
600
400
203 184
200 120 121 135
58
3 6
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Lambayeque: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos

0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 40% 45% 50%
137
Lambayeque : Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

GLP 12,2%
Combustibles
Lquidos 87,8%
14. Lima
Total Lima - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Retencin Operar sin Remisin Control Seguridad Control Total
de Actividad Control de No permitir Informa- general
de contar con de de y Medio de
cilindros autorizacin informacin peso neto GLP fiscalizacin lidad
cantidad Ambiente calidad
Explotacin
Transporte
Refinacin 300 300
Almacenamiento 20 16 1 728 3 278 1 389 2 927 8 359
Comerc. minorista 3 22 4 392 4 651 1 156 430 30 034 40 687
Distribucin 427 889 10 903 12 220
Total general 24 493 1 728 7 704 4 659 14 273 15 121 30 206 74 208
Explotacin
Transporte
Refinacin 2 2
Almacenamiento 4 2 274 47 1 24 274 626
Total general 14 272 274 183 1 185 1 097 1 018 369 4 412
Explotacin
Transporte
Refinacin 150 150
Almacenamiento 5 8 6 70 1 16 11 13
Total general 2 2 6 42 4 13 15 82 17
138
Lima: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
Control de calidad - Comercializacin minorista 205 7 483 22 346 30 034 40,5%
Informalidad - Comercializacin mayorista 975 1 683 3 576 3 036 601 1 229 299 132 68 156 11 756 15,8%
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin 13 252 3 915 225 3 504 1 964 961 70 10 903 14,7%
Control de cantidad - Comercializacin minorista 15 371 1 616 716 1 554 379 4 651 6,3%
No permitir fiscalizacin - Comercializacin minorista 2 929 1 463 4 392 5,9%
No permitir fiscalizacin - Almacenamiento 2 321 957 3 278 4,4%
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento 25 17 813 50 129 491 331 924 146 2 927 3,9%
Control de peso neto GLP - Almacenamiento 1 563 165 1 728 2,3%
Informalidad - Comercializacin minorista 23 171 348 21 16 16 80 198 245 39 1 156 1,6%
Informalidad - Distribucin 14 160 60 31 96 408 121 889 1,2%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin mayorista 15 325 17 125 3 485 0,7%
Seguridad y Medio Ambiente - Comercializacin minorista 8 28 16 41 62 80 196 430 0,6%
Informalidad - Almacenamiento 15 12 85 277 389 0,5%
Control de calidad - Consumidores directos 173 173 0,2%
Informalidad - Consumidores directos 16 53 3 6 5 83 0,1%
Seguridad y Medio Ambiente - Consumidores directos 17 27 3 28 75 0,1%
No permitir fiscalizacin - Consumidores directos 17 17 34 0,05%
Remisin de informacin - Comercializacin mayorista 17 0,3 11 28 0,04%
Remisin de informacin - Comercializacin minorista 15 3 0,5 3 22 0,03%
Operar sin contar con autorizacin - Almacenamiento 2 18 20 0,03%
Remisin de informacin - Almacenamiento 3 13 16 0,02%
Control de cantidad - Comercializacin mayorista 6 1 7 0,01%
Operar sin contar con autorizacin - Comercializacin minorista 3 3 0,004%
Control de cantidad - Almacenamiento 1 1 0,002%
Operar sin contar con autorizacin - Consumidores directos 1 1 0,001%
Total Concepto de Sancin 1 027 2 215 8 068 4 493 707 1 798 6 482 3 649 18 920 26 850 74 208 100,0%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 1 001 2 170 7 990 4 422 691 1 659 5 926 3 207 14 111 25 344 66 521 89,6%
GLP 26 45 78 71 16 139 556 442 4 810 1 506 7 687 10,4%
Total Producto 1 027 2 215 8 068 4 493 707 1 798 6 482 3 649 18 920 26 850 74 208 100,0%
Lima: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos

35 000
30 000 26 850
25 000
18 920
20 000
15 000
10 000 8 068 6 482
4 493 3 649
5 000 1 027 2 215 707 1 798
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
139
Lima: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

Informalidad - Almacenamiento 0,5%
Control de calidad - Consumidores directos 0,2%
No permitir fiscalizacin - Consumidores directos 0,05%
Remisin de informacin - Comercializacin mayorista 0,04%
Operar sin contar con autorizacin - Almacenamiento 0,03%
Remisin de informacin - Almacenamiento 0,02%
Operar sin contar con autorizacin - Comercializacin minorista 0,004%
Control de cantidad - Almacenamiento 0,002%
Operar sin contar con autorizacin - Consumidores directos 0,001%
0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 40% 45%

Lima: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

GLP 10,4%
Combustibles Lquidos
89,6%

140
15. Loreto
Total Loreto - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Concepto de Sancin
Segmento Retencin Operar sin Remisin Control de No permitir Control de Informa- Seguridad Control Total
de Actividad de contar con de peso neto fiscalizacin cantidad lidad y Medio de general
cilindros autorizacin informacin GLP Ambiente calidad
Explotacin 15 349 15 349
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Total general 55 65 252 312 15 500 16 184
Explotacin 13 13
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Distribucin 1 3 4
Explotacin 1 181 1 181
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Loreto: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
Seguridad y Medio Ambiente - Explotacin 1 740 13 491 118 15 349 94,8%
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin 3 55 58 0,4%
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento 8 8 0,1%
Total Concepto de Sancin 56 1 769 15 3 202 90 13 554 242 254 16 184 100,0%
Tipo de Producto
GLP 3 9 11 69 14 105 0,7%
Total Producto 56 1 769 15 3 202 90 13 554 242 254 16 184 100,0%
141
Loreto: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos

16 000
13 554
14 000
12 000
10 000
8 000
6 000
4 000
1 769
2 000
56 15 3 202 90 242 254
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Loreto: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

Seguridad y Medio Ambiente - Explotacin 94,8%

Control de cantidad - Comercializacin 1,6%
Seguridad y Medio Ambiente - 0,4%
No permitir fiscalizacin - Comercializacin 0,4%
Seguridad y Medio Ambiente - 0,1%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% 110%
Loreto: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de

GLP 0,7%
Combustibles
Lquidos 99,3%
142
16. Madre de Dios
Total Madre de Dios - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento de Operar sin Remisin Control de No permitir Control de Seguridad
Total
Retencin de contar peso neto fiscalizacin cantidad Informalidad y Medio Control
Actividad de general
con de
cilindros autorizacin informacin GLP Ambiente calidad
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Comerc. minorista 54 0 54
Distribucin 23 23
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comer. mayorista
Almacenamiento 1 1
Distribucin 3 3
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Distribucin 8 8
Madre de Dios: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
Informalidad - Almacenamiento 15 15 16,3%
Informalidad - Comercializacin minorista 0,3 0,3 0,4%
Total Concepto de Sancin 15 30 12 35 0,3 92 100,0%
Tipo de Producto
GLP 2 0,3 3 3,0%
Total Producto 15 30 12 35 0,3 92 100,0%
143
Madre de Dios: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

40
35
35
30
30
25
20
15
15 12
10
5
0,3
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Madre de Dios: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos

Lquidos segn Concepto de Sancin. 1998- 2007 (Part. %)
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70%

Madre de Dios : Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

GLP 3,0%
Combustibles
Lquidos 97,0%
144
17. Moquegua
Total Moquegua - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)

Concepto de Sancin
Segmento Retencin Operar sin Remisin Control de No permitir Control Seguridad Total
Control de
de Actividad de contar con de peso neto fiscalizacin de Informalidad y Medio calidad general
cilindros autorizacin informacin GLP cantidad Ambiente
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Distribucin 2 33 35
Total general 2 14 97 5 57 8 183
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Distribucin 2 2 4
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Comerc. mayorista
Almacenamiento
Distribucin 1 17 9
Moquegua: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total Part.
Concepto de Sancin 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general %
Concepto de Sancin
Total Concepto de Sancin 42 54 67 21 183 100,0%
Tipo de Producto
Total Producto 42 54 67 21 183 100,0%
145
Moquegua: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

80
70 67
60 54
50 42
40
30
21
20
10
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Moquegua: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


0% 10% 20% 30% 40% 50% 60%

146
18. Pasco
Total Pasco - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Concepto de Sancin
Segmento Retencin Operar sin Remisin de Control de No permitir Control de Seguridad Total
contar con informacin peso neto fiscalizacin cantidad Informalidad y Medio Control
de Actividad de general
de
cilindros autorizacin GLP Ambiente calidad

Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Almacenamiento
Distribucin 3 17 20
Total general 3 206 123 35 17 661 1 046
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Almacenamiento
Distribucin 1 1 2
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Almacenamiento
Distribucin 3 17 10
Total general 3 41 3 4 17 55 15
147
Pasco: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
Control de cantidad - Comercializacin minorist 13 3 79 28 123 11,8%
Informalidad - Comercializacin minorist 1 3 5 0,5%
Total Concepto de Sancin 15 29 3 374 625 1 046 100,0%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 15 29 3 361 625 1 033 98,8%
GLP 12 12 1,2%
Total Producto 15 29 3 374 625 1 046 100,0%
Pasco: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

700
625
600
500
400 374
300
200
100
15 29
3
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Pasco: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70%

148
Pasco : Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de

GLP 1,2%
Combustibles
Lquidos 98,8%
19. Piura
Total Piura - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Concepto de Sancin
Segmento Retencin Operar sin Remisin Control de No permitir Control Seguridad Control Total
de Actividad de contar con de peso neto fiscalizacin de Informalidad y Medio de general
Explotacin 11 746 757
Transporte 173 173
Refinacin 170 170
Distribucin 53 44
Total general 54 82 92 417 131 1 290 413 2 479
Explotacin 1 9 10
Transporte 3 3
Refinacin 1 1
Distribucin 22 22
Total general 23 32 3 130 24 39 13 264
Explotacin 11 83 76
Transporte 58 58
Refinacin 170 170
Distribucin 2 2
Total general 2 3 31 3 5 33 32 9
149
Piura: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
Seguridad y Medio Ambiente - Explotacin 710 37 746 30,1%
Seguridad y Medio Ambiente - Transporte 143 30 173 7,0%
Remisin de informacin - Distribucin 0,5 4 39 44 1,8%
Remisin de informacin - Explotacin 11 11 0,4%
Total Concepto de Sancin 66 156 286 768 664 540 2 479 100,0%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 63 146 271 758 539 513 2 289 92,3%
GLP 3 10 14 10 125 27 190 7,7%
Total Producto 66 156 286 768 664 540 2 479 100,0%
Piura: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

900
800 768
700 664
600 540
500
400
286
300
200 156
100 66
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Piura: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

Seguridad y Medio Ambiente - Explotacin 30,1%
Seguridad y Medio Ambiente - Transporte 7,0%
Remisin de informacin - Explotacin 0,4%
0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35%
150
Piura: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de

GLP 7,7%
Combustibles
Lquidos 92,3%
20. Puno
Total Puno - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Concepto de Sancin
Segmento Operar sin Control No permitir Control de Seguridad Control Total
de Actividad Retencin contar Remisin de de general
con informacin netopeso Informalidad y Medio de
de cilindros autorizacin GLP fiscalizacin cantidad Ambiente calidad
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Total general 70 11 677 391 309 76 192 1 727
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Total general 43 8 17 146 21 10 9 254
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Total general 2 1 40 3 15 8 21 7
151
Puno: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
Informalidad - Comercializacin minorista 37 204 241 14,0%
Informalidad - Almacenamiento 2 2 0,1%
Informalidad - Distribucin 0,3 0,3 0,02%
Tipo de Producto
GLP 14 6 11 30 8 70 4,0%
Total Producto 13 48 151 162 1 187 166 1 727 100,0%
Puno: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos

1 400
1 187
1 200
1 000
800
600
400
151 162 166
200
13 48
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
152
Puno: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 40% 45%
Puno: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de

GLP 4,0%
Combustibles
Lquidos 96,0%
153
21. San Martn

Total San Martn - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Concepto de Sancin
Segmento Retencin Operar sin Control No permitir Control de
Remisin de de Seguridad Control Total
de Actividad de contar con informacin netopeso Informalidad y Medio de general
cilindros autorizacin GLP fiscalizacin cantidad Ambiente calidad
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Distribucin 16 16
Total general 19 14 331 309 113 110 895
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Distribucin 1 1
Total general 12 1 94 37 14 3 161
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Distribucin 16 16
Total general 2 14 6 16 23 37 37
154
San Martn: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
Informalidad - Comercializacin mayorista 14 144 47 50 254 28,4%
Tipo de Producto
GLP 9 19 22 49 92 7 199 22,2%
Total Producto 28 159 47 50 200 51 336 24 895 100,0%
San Martn: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

400
350 336
300
250
200
200 159
150
100
47 50 51
50 28 24
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
San Martn: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos


0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 40% 45%
155
San Martn: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn

GLP 22,2%
Combustibles
Lquidos 77,8%
22. Tacna
Total Tacna - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Concepto de Sancin
Segmento Retencin Operar sin Control No permitir Total
Control de Informalidad Seguridad Control
de Actividad Remisin de de general
de contar con informacin netopeso y Medio de
GLP fiscalizacin cantidad
cilindros autorizacin Ambiente calidad
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Distribucin 21 21
Total general 21 12 103 114 54 84 48 435
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Distribucin 14 14
Total general 14 4 2 41 9 9 4 83
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Distribucin 1 1
Total general 1 3 51 3 6 9 12 5
156
Tacna: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total Part. %
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general
Concepto de Sancin
No permitir fiscalizacin - Almacenamiento 52 52 11,9%
Informalidad - Comercializacin minorista
7 2 8 1,9%
Total Concepto de Sancin 15 31 75 36 142 137 435 100,0%
Tipo de Producto
Combustibles Lquidos 31 37 34 133 64 298 68,5%
GLP 15 38 2 9 73 137 31,5%
Total Producto 15 31 75 36 142 137 435 100,0%
Tacna: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

160
142 137
140
120
100
75
80
60
31 36
40
20 15
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
157
Tacna: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


0% 5% 10% 15% 20% 25% 30%

Tacna: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo de

GLP 31,5%
Combustibles
Lquidos 68,5%
158
23. Tumbes
Total Tumbes - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Concepto de Sancin
Segmento Operar sin Remisin de Control de No permitir Control de Seguridad Control Total
de Actividad Retencin contar general
con informacin peso neto fiscalizacin cantidad Informalidad y Medio de
de cilindros autorizacin GLP Ambiente calidad
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Almacenamiento
Distribucin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Almacenamiento
Distribucin
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Almacenamiento
Distribucin
Tumbes: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
Total Concepto de Sancin 3 11 3 66 56 139 100,0%
Tipo de Producto
GLP 3 3 2,4%
Total Producto 3 11 3 66 56 139 100,0%
159
Tumbes: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector

80
70 66
60 56
50
40
30
20
11
10 3 3
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Tumbes: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos

(*) Comprende Combustibles Lquidos y GLP 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80%
Tumbes: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo

GLP 2,4%
Combustibles
Lquidos 97,6%
160
24. Ucayali
Total Ucayali - Hidrocarburos Lquidos (1998-2007)
Concepto de Sancin
Segmento Total
Retencin Operar sin Remisin de Control No permitir Control de Informa- Seguridad Control de
de Actividad de contar con de peso y Medio general
cilindros autorizacin informacin neto GLP fiscalizacin cantidad lidad Ambiente calidad
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Almacenamiento 3 40 77 51 171
Distribucin 0 0
Total general 3 40 77 283 439 268 75 1 185
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Distribucin 1 1
Total general 1 19 2 102 36 17 9 186
Explotacin
Transporte
Refinacin
Consum. directos
Distribucin 0 0
Total general 3 2 38 3 12 16 8 6
161
Ucayali: Multas Impuestas al Sub Sector Hidrocarburos Lquidos (Miles de Nuevos Soles)
Aos Total
Concepto de Sancin
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 general Part. %
Concepto de Sancin
Control de cantidad - Comercializacin minorista 15 18 90 11 107 42 283 79,3%
Informalidad - Comercializacin mayorista 73 48 3 40 3 17 184 51,5%
No permitir fiscalizacin - Almacenamiento 51 26 77 21,6%
Seguridad y Medio Ambiente - Almacenamiento 3 7 10 23 8 51 14,3%
Retencin de cilindros - Almacenamiento 3 3 0,8%
Seguridad y Medio Ambiente - Distribucin 0,3 0,3 0,1%
Total Concepto de Sancin 75 207 3 66 102 57 513 162 1 185 100,0%
Tipo de Producto
GLP 3 9 17 10 23 98 37 195 16,5%
Total Producto 75 207 3 66 102 57 513 162 1 185 100,0%
Ucayali: Evolucin de las Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos

600
513
500
400
300
207
200 162
102
100 75 66 57
3
0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
162
Ucayali: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn


Retencin de cilindros - Almacenamiento 0,8%

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%
Ucayali: Multas impuestas en el Sub Sector Hidrocarburos Lquidos segn Tipo

GLP 16,5%
Combustibles
Lquidos 83,5%
163
CAPTULO 4:
ANLISIS DE LAS MULTAS IMPUESTAS EN EL

SUB SECTOR GAS NATURAL 2002-2007
1. Evolucin: Monto y Nmero
Monto y Nmero de multas por ao

Sub Sector Hidrocarburos Lquidos. 1998-2007
Monto Total Nmero
Ao
(Miles S/.) de multas
2002 3 410 1
2003
2004 2 400 1
2005 996 1
2006 5 918 9
2007 27 632 28
Total general 40 357 40
Var% anual 52% 95%
Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia
Gas Natural: Monto Total de Multas Impuestas por ao.

S/. Mill. 1998 - 2007. (En Miles de Nuevos Soles)
35 000
Tasa de crec. promedio anual 2002-2007: 52%
30 000 27 632
Monto Total Multado
25 000 2002 - 2007
S/. 40 357 Mil

20 000
15 000
10 000
5 918
5 000 3 410
2 400
996
0
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Aos
Fuente: OSINERGMIN-GFHL Elaboracin: Presidencia
164
Nmero de Multas Impuestas por ao Sub Sector Gas Natural.

Nmero
de Multas
2002-2007. (En Nmero de Multas)
35
Tasa de crec. promedio anual 2002-2007: 95% 28
30
Nmero Total de Multas
25 2002 - 2007
40 Multas
20
15
9
10
5
1 1 1
0
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Fuente: OSINERGMIN-GFHL Elaboracin: Presidencia
2. Definicin: Interpretacin de los Segmentos de Actividad
Gas Natural:
Principales segmentos de actividad de la cadena del sector
Gran Segmento Sub Segmento Descripcin Empresa
Actividades sin mayor valor agregado:
Upstream Exploracin (del territorio nacional) Varias Concesiones

(parte alta de Produccin (explotacin del
la cadena) Pluspetrol
yacimiento gasfero)
Transporte (del gas hasta el City Gate) TGP
Actividades de mayor valor agregado:
Distribucin (a travs de lneas de Clidda
transporte).
Comercializacin (a cargo de la Clidda
Mayorista Distribuidora)
Downstream Instalaciones de (a cargo de Instaladores Instaladores
(parte baja de Uso Comercial Registrados) Registrados
la cadena)
Instalaciones de (a cargo de Instaladores Instaladores
Uso Residencial Registrados) Registrados
Instalaciones de (a cargo de Instaladores Instaladores
Uso Industrial Registrados) Registrados
Comercializacin (Estaciones de GNV) Estaciones de Servicio
Minorista
165
3. Consolidado: Multas por Segmento
Gas Natural: Monto de Multas Multas Impuestas

segn segmento de actividad. 2002 - 2007
Monto Part. %
Segmento de actividad
(S/. Miles) (%)
Produccin 3 199 7,9%
Transporte 35 562 88,1%

segn Segmento de Actividad. 2002-2007.
Monto Total Multado
2002 - 2007
S/. 40 357 Mil
Distribucin
3,96%
Transporte
88,12%
Produccin
7,93%
166
4. Definicin: Interpretacin de los Conceptos de Sancin
Gas Natural: Principales conceptos de multa del sector (*)

Concepto de multa Infracciones
Daos al Medio Ambiente.
Incumplimiento de Monitoreo de Flora y Fauna.
Medio Ambiente Incumplimiento del EIA.
Incumplimiento del PMA.
Rotura de ducto.
Construir accesos sin aprobacin DGAA.
Construir canteras sin autorizacin.
Operar sin autorizacin Construir puente sin EIA aprobado.
Construir y operar ducto de gas sin ITF.
Instalar sin contar con ITF.
Accidentes.
Incumplimiento de Normas de Seguridad.
Incumplimiento del Plan de Contingencia.
Seguridad
Reporte de Incidente y/o Accidente.
Rotura de lnea.
Trabajos Nocturnos.
Compromisos sociales Incumplimiento del PMA en los relacionado a C.S.
Norma Tcnica de Calidad Continuidad del suministro
Distancias Mnimas.
Normas de Operacin
Falta de trabajos de geotecnia.
No informar a tiempo.
Remitir informacin falsa.
(*) Para mayor detalle, ver la Tipificacin y Escala de Multas y Sanciones de Gas Natural
5. Consolidado: Multas por Concepto de Sancin
Gas Natural: Monto de Multas Impuestas

segn Concepto de multa. 2002 - 2007
Monto Part. %
Actividad
(S/. Miles) (%)
Medio Ambiente 26 945 66,8%
Operar sin autorizacin 8 191 20,3%
Seguridad 3 388 8,4%
Compromisos Sociales 1 034 2,6%
Norma Tcnica de Calidad 592 1,5%
Normas de Operacin 157 0,4%
Remisin de Informacin 50 0,1%
Fuente: OSINERGMIN - GFGN
Elaboracin: Propia
167

Monto Total Multado
segn Concepto de Multa. 2002 - 2007.
2002 - 2007
S/. 40 357 Mil

Operar sin
autorizacin
Compromisos
20%
Seguridad Sociales
8% 3%
Norma Tcnica
de Calidad
Otros 1%
5% Normas de
Operacin
0,4%
Medio Ambiente
Remisin de
68%
Informacin
Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Presidencia 0,1%
Nmero de Multas Impuestas en Gas Natural. 2002-2007.
Operar sin
autorizacin 40 Multas
15,00%
Seguridad
25,00%
Compromisos
Medio Ambiente Sociales
47,50% 2,50%
Norma Tcnica
de Calidad
Normas de 2,50%
Remisin de Operacin
Informacin 5,00%
Fuente: OSINERGMIN - GFGN 2,50%
Elaboracin: Presidencia
168
6. Consolidado: Segmento y Concepto en Valores
Gas Natural: Distribucin de Conceptos de Multa

por Segmento de Actividad. 2002 - 2007 (miles de S/.)
CONCEPTOS DE MULTA Produccin Transporte Distribucin
Medio Ambiente 1 743 23 730 1 472
Remisin de Informacin 50
Normas de Operacin 114 43
Seguridad 1 210 2 147 31
Compromisos Sociales 1 034
Norma Tcnica de Calidad 592
Fuente: OSINERGMIN - GFGN Elaboracin: Propia
7. Consolidado: Concepto y Segmento en Porcentaje
Gas Natural: Principales Montos de Multa segn

Concepto y Segmento. 2002 - 2007 (miles de S/.)
Concepto Segmento Monto Part. % % acum.
Medio Ambiente - Transporte 23 730 58,80% 58,80%
Operar sin autorizacin - Transporte 8 058 19,97% 78,77%
Seguridad - Transporte 2 147 5,32% 84,09%
Medio Ambiente - Produccin 1 743 4,32% 88,41%
Medio Ambiente - Distribucin 1 472 3,65% 92,05%
Seguridad - Produccin 1 210 3,00% 95,05%
Compromisos Sociales - Transporte 1 034 2,56% 97,61%
Norma Tcnica de Calidad - Transporte 592 1,47% 99,08%
Operar sin autorizacin - Produccin 132 0,33% 99,41%
Normas de Operacin - Produccin 114 0,28% 99,69%
Remisin de Informacin - Distribucin 50 0,12% 99,82%
Normas de Operacin - Distribucin 43 0,11% 99,92%
Seguridad - Distribucin 31 0,08% 100,00%
8. Evolucin: Multas por cada Segmento
Evolucin de multas impuestas al Sub Sector Gas Natural

segn segmentos de la cadena del Sector. 2002-2007
Total
Gran segmento / Sub - Segmento 2002 2003 2004 2005 2006 2007
1998-2007
Produccin 70 3 129 3 199
Transporte 3 410 2 400 996 5849 22 907 35 562
Total general 3 410 2 400 996 5 918 27 632 40 357
169
Gas Natural: Evolucin de las multas aplicadas

segn Segmento de Actividad 2002-2007. (En Miles de Nuevos Soles)
35 000
30 000 Principal segmento multado: 27 632
25 000 Tr ansporte
Distribucin
20 000
Transporte
15 000
10 000 5 918 Produccin
3 410 2 400
5 000 996
0
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Fuente: OSINERGMIN - GFGN Monto total 1998-2007: 40 357 Mil Nuevos Soles
Produccin de Gas Natural

Multas impuestas segn Concepto de Sancin. 2002 - 2007
Sub Segmento / Total
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Concepto de Multa 1998-2007
Produccin 70 3 129 3 199
Medio Ambiente 53 1 690 1 743
Seguridad 1 210 1 210
Produccin de Gas Natural

Multas Impuestas en el Periodo 2002-2007. (En Miles de Nuevos Soles)
3 500
3 129
3 000 Seguridad
Medio Ambiente y Seguridad
2 500
Operar sin
2 000 autorizacin
1 500 Normas de
Operacin
1 000
Medio Ambiente
500
70
0
2002 2003 2004 2005 2006 2007
170
Transporte de Gas Natural

2002 2003 2004 2005 2006 2007
Multa 1998-2007
Almacenamiento 3 410 2 400 996 5 849 22 907 35 562
Medio Ambiente 3 410 2 400 996 1 842 15 081 23 730
Operar sin autorizacin 2 592 5 466 8 058
Seguridad 822 1 325 2 147
Compromisos Sociales 1 034 1 034
Norma Tcnica de Calidad 592 592
Transporte de Gas Natural

25 000
22 907
Norma Tcnica
20 000 Medio Ambiente y de Calidad
Operar sin Autorizacin
Compromisos
15 000 Sociales
Seguridad
10 000
Operar sin
5 849 autorizacin
5 000 3 410 Medio Ambiente
2 400
996
0
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Distribucin de Gas Natural

Sub Segmento / Concepto Total
2002 2003 2004 2005 2006 2007
de Multa 1998-2007
Medio Ambiente 1 472 1 472
Remisin de Informacin 50 50
Seguridad 31 31
171
Distribucin de Gas Natural

1 800
1 597
1 600 Principal concepto de multa:
Medio Ambiente Seguridad
1 400
1 200
Normas de
1 000 Operacin
800
Remisin de
600 Informacin
400 Medio Ambiente

200
0
2002 2003 2004 2005 2006 2007

Monto total 2002-2007: 1 597 Mil Nuevos Soles
9. Consolidado: Multas por Cada Concepto
Gas Natural: Multas impuestas por Osinergmin segn

concepto de multa y actividad. 2002 - 2007
Segmento Total
Concepto de multa
Explotacin Transporte Refinacin Activ.
Medio Ambiente 1 743 23 730 1 472 26 945
Operar sin autorizacin 132 8 058 8 191
Seguridad 1 210 2 147 31 3 388
Compromisos Sociales 1 034 1 034
Norma Tcnica de Calidad 592 592
Normas de Operacin 114 43 157
Remisin de Informacin 50 50
Total general 3 199 35 562 1 597 40 357
Participacin porcentual del total general
Medio Ambiente 4,32% 58,80% 3,65% 66,77%
Operar sin autorizacin 0,33% 19,97% 20,30%
Seguridad 3,00% 5,32% 0,08% 8,39%
Compromisos Sociales 2,56% 2,56%
Norma Tcnica de Calidad 1,47% 1,47%
Normas de Operacin 0,28% 0,11% 0,39%
Remisin de Informacin 0,12% 0,12%
Total concepto 7,93% 88,12% 3,96% 100,00%
172
Medio Ambiente
Gas Natural: Multas por Medio Ambiente. 2002-2007

Total 26 945 100,00%
Gas Natural: Multas por Concepto de Medio Ambiente.

2002 - 2007.
Distribucin
5,46%
Transporte Produccin
88,07% 6,47%

Operar sin autorizacin
Gas Natural: Multas por Operar sin Autorizacin. 2002-2007

Produccin 132 1,62%
Total 8 191 100,00%
173
Gas Natural: Multas por Operar sin Autorizacin.

2002 - 2007.
Produccin
Transporte 1,62%
98,38%

Seguridad
Gas Natural: Multas por

Concepto de Seguridad. 2002-2007
Total 3 388 100,00%
Gas Natural: Multas por Concepto de Seguridad.

2002 - 2007.
Produccin
35,70%
Distribucin
Transporte 0,91%
63,39%

174
Compromisos Sociales
Gas Natural: Multas por

Incumplimiento de Compromisos Sociales. 2002-2007
Total 1 034 100,00%
Norma Tcnica de Calidad
Gas Natural: Multas por Incumplimiento

de la Norma Tcnica de Calidad. 2002-2007
Transporte 592 100,00%
Total 592 100,00%
Normas de Operacin

de las Normas de Operacin. 2002-2007
Produccin 114 72,62%
Total 157 100,00%
175

de las Normas de Operacin. 2002-2007.
Distribucin
27,38%
Produccin
72,62%
Fuente: OSINERGMIN - GFGN Monto Total = 157 Mil Nuevos Soles

Gas Natural: Multas por Concepto de
Remisin de Informacin. 2002-2007
Total 50 100,00%
10. Consolidado: Gas Natural

Total Per - Gas Natural (2002-2007)
Concepto de Sancin
Segmento Norma Total
de Actividad Medio Operar sin Seguridad Compromisos Tcnica Normas de Remisin de general
de Operacin Informacin
Ambiente autorizacin Sociales Calidad
Explotacin 1 743 132 1 210 114 3 199
Transporte 23 730 8 058 2 147 1 034 592 35 562
Refinacin 1 472 31 43 50 1 597
Total general 26 945 8 191 3 388 1 034 592 157 50 40 357
Explotacin 3 3 2 1 9
Transporte 15 3 6 1 1 26
Refinacin 1 2 1 1 5
Total general 19 6 10 1 1 2 1 40
Explotacin 581 44 605 114 355
Transporte 1 582 2 686 358 1 034 592 1 368
Refinacin 1 472 15 43 50 319
Total general 1 418 1 365 339 1 034 592 79 50 1 009
176
CAPTULO 5:
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE RECLAMOS DE USUARIOS Y

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
1. Procedimiento Administrativo de Reclamos de Usuarios
Todos los Usuarios de los Servicios Pblicos de Electricidad y Gas Natural, servicios regulados por OSINERGMIN,
pueden presentar reclamos sobre el servicio. En este sentido, OSINERGMIN ha emitido un Procedimiento Admi-
nistrativo de Reclamos de Usuarios aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 671-2007-OS/CD.
El detalle de este procedimiento Administrativo de Reclamo de Usuarios se presenta a continuacin:
Reclamo
30 Dias tiles
15 Dias tiles
30 Dias tiles
15 Dias tiles
15 Dias tiles
30 Dias tiles
Fuente: OSINERGMIN
177
2. Procedimiento Administrativo Sancionador
Cuando OSINERGMIN detecta una infraccin, en el marco de sus competencias, le corresponde iniciar un Pro-
cedimiento Administrativo Sancionador. Este procedimiento est Regulado por la Ley de Procedimiento Admi-
nistrativo General N 27444. Las sanciones a imponerse pueden ser pecuaniarias o no pecuniarias13 . En el caso
de OSINERGMIN, la imposicin de sanciones se encuentra prevista en su Escala de Multas N 028-2003-OS/CD
(Electricidad e Hidrocarburos), y en su Escala de Multas N 388-2007-OS/CD (Gas Natural), cada una con sus
respectivas modificatorias.
El procedimiento de imposicin de sanciones de OSINERGMIN se presenta a continuacin:
PROCEDIMIENTO DE IMPOSICIN DE SANCIONES

OSINERGMIN
PODER
EMPRESA OSINERG
JUDICIAL
Deteccin de Infraccin
Inicio del
del Proceso
Proceso
Realiza su
su Descargo
Descargo Sancionador
Sancionador
6 das Se Evala
SI
Descargo Fin
Justifica?
NO
Prepara Recurso
Recurso de
de Impone la
la Multa
Multa
Reconsideracin
Reconsideracin
15 das Se Evala
SI Fin
Reconsideracin
Justifica?
NO
Prepara Apelacin
Apelacin Confirma la
Se Confirma la Multa
Multa
30 das Se Evala
SI Fin
Apelacin
Justifica?
NO
Proceso Contencioso Se Confirma la Multa
Inicio Proceso
Judicial
Fuente: OSINERGMIN
13 Las sanciones pueden ser: Pecuniarias (Multas) o No pecuniaria (Amonestacin, Cierre o Clausura del Local, Comiso de Bienes, Retiro de
Equipos, entre otras).
178
Cabe sealar que cuando el Organismo Regulador recibe una denuncia o detecta las infracciones dentro de su
proceso de supervisin, le corresponde iniciar Procedimiento Administrativo Sancionador al rgano Instructor
correspondiente. En el caso de OSINERGMIN, los rganos instructores son las respectivas gerencias de lnea
correspondientes a cada sector especfico del Sector Energa (Electricidad, Hidrocarburos Lquidos, Gas Natural).
Recientemente se ha conformado la Gerencia de Fiscalizacin Minera en correspondencia con las funciones de
OSINERGMIN en la fiscalizacin del Sector Minero.
179
180
ANEXO LEGAL
181
182
ANEXO LEGAL
Rol de OSINERGMIN en el Sector Elctrico e Hidrocarburos

- Antecedentes Legales -
Ao Norma Ttulo Comentarios
Dic. Ley N 26734 Ley del Organismo Se cre OSINERG (hoy OSINERGMIN), como organismo regulador,
1996 Supervisor de la supervisor y fiscalizador de las actividades de los subsectores electricidad
Inversin en Energa - e hidrocarburos. Hasta el presente, OSINERGMIN tiene personera jurdica
OSINERG de Derecho Pblico Interno y goza de autonoma funcional, tcnica,
administrativa, econmica y financiera. Cabe sealar que esta Ley estableca
que OSINERG perteneca al Ministerio de Energa y Minas.
Abril R.M. N 176-99- Resolucin emitida Se aprob la Escala de Multas y Sanciones que aplicara OSINERG a los
1999 EM/SG por el Ministerio de hechos que constituyan infraccin a las disposiciones contenidas en la Ley
Energa y Minas de Concesiones Elctricas y en la Ley Orgnica de Hidrocarburos.
Julio Ley N 27332 Ley Marco de Se detallaron las funciones de los Organismos Reguladores (O.R.), entre
2000 los Organismos ellas la normativa, fiscalizadora y sancionadora. Sin embargo; dentro de
Reguladores la funcin normativa, no se declar en forma expresa la facultad de los
mismos para tipificar las infracciones, e imponer Sanciones y Multas de
acuerdo a una Escala propia.
Enero Ley N 27631 Ley que modifica Se facult a los Organismos Reguladores a tipificar las infracciones por
2002 la Ley Marco de incumplimiento normas legales, tcnicas y aquellas derivadas de los
los Organismos contratos de concesin, as como por el incumplimiento de sus disposiciones.
Reguladores Se facult a los O.R. la aprobacin de su Escala de Multas y Sanciones.
Abril Ley N 27699 Ley Complementaria Se otorg mayores facultades al OSINERG para el ejercicio de las funciones
2002 de Fortalecimiento supervisoras, fiscalizadoras y sancionadoras. Entre estas, se le dio mayores
Institucional de facultades para tipificar los hechos y omisiones que configuren infracciones
OSINERG a las normas que se encuentren bajo su mbito de supervisin.
Febrero Res. N 028- Resolucin emitida OSINERG aprob su Tipificacin de Infracciones y Escala de Multas y
2003 2003-OS/CD por el Consejo Sanciones, la cual, se constituy en un instrumento que orden y sistematiz
Directivo del OSINERG los hechos y omisiones que configuraban infracciones a las normas bajo su
mbito de supervisin.
Enero Ley N 28151 Modificacin de la Se modific la Ley N 26734, dejndose de sealar que OSINERG perteneca
2004 Ley del Organismo al Ministerio de Energa y Minas. Se estableci que OSINERG tena tambin
Supervisor de la funcin de supervisar y fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones del
Inversin en Energa - subsector elctrico, referidas a la seguridad y riesgos elctricos, por parte de
OSINERG empresas de otros sectores.
Marzo Res. N 054- Resolucin emitida OSINERG tipific cuatro infracciones administrativas nuevas relacionadas
2004 2004-OS/CD por el Consejo con la ubicacin inadecuada del punto de emisin y/o puntos de control de
Directivo del OSINERG vertimientos, as como con la afectacin y/o daos al medio ambiente.
Enero Ley N 28964 Ley que transfiere Se transfiri a OSINERG las competencias de fiscalizacin minera,
2007 competencias establecidas en la Ley N 27474, Ley de Fiscalizacin de las Actividades
de Supervisin y Mineras, crendose OSINERGMIN (Organismo Supervisor de la Inversin en
Fiscalizacin de las Energa y Minera). Bajo este nuevo rol, OSINERGMIN tiene la funcin de
Actividades Mineras fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones en materia de Seguridad e
al OSINERG Higiene Minera, y Proteccin al Medio Ambiente en todos los segmentos de
actividad de la Gran y Mediana Minera.
183

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Estudio de

Estudio de Multas del Sector Energa

Volumen 1 Anlisis Econmico

Documento de trabajo elaborado por:

Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera

Correo electrnico: fmolinelli@osinerg.gob.pe

"Anlisis Econmico de las Sanciones";

OSINERGMIN, en cumplimiento del principio de transparencia de sus acciones, con la publicacin de

Lima, marzo 2009

1. Antecedentes de las funciones de supervisin, fiscalizacin y sancin de OSINERGMIN. . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Seccin A. Anlisis Consolidado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

1 . Monto de multas impuestas por aos segn concepto de multa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

Seccin A. Anlisis consolidado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82

1. Definicin: Interpretacin de los Segmentos de Actividad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83

Seccin B. Por cada regin: monto de multas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106

C) Total por Regin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108

Seccin A: Anlisis consolidado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164

1. Evolucin: Monto y Nmero. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164

1. Procedimiento Administrativo de Reclamos de Usuarios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177

ANEXO LEGAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181

ANLISIS ECONMICO DE LAS SANCIONES1

1. Antecedentes de las funciones de supervisin, fiscalizacin y sancin de

En febrero de 2003, el Consejo Directivo de OSINERG, emiti la Resolucin N 028-2003-OS/CD, mediante la

2. Consideraciones en el esquema de supervisin actual

Como ya se ha mencionado, en el ao 2002, mediante Ley N 27699, Ley Complementaria de Fortalecimiento

Criterios de Supervisin, Fiscalizacin y Sancin de OSINERGMIN

OSINERGMIN no slo sanciona la ocurrencia de infracciones graves, accidentes

OSINERGMIN considera fundamentos econmicos y estadsticos en

OSINERGMIN considera un gradualismo en la consecucin de resultados

Fuente: OSINERGMIN (Documento de Trabajo N 10, OEE)

2 Literatura relevante sobre la racionalidad del regulador: Spence (1975)

3. Marco terico del modelo de clculo de multas de OSINERGMIN

3.1. Teora de la ejecucin pblica de las leyes (Public Enforcement of Law)

Qu tipo de sancin debe aplicar el Organismo Supervisor?

3.2. Modelo general del clculo de la multa

Se produce la infraccin slo si los beneficios de incumplir

3.2.1 Enfoque del Bienestar Social

b) Variables relevantes del modelo

(1) Del bienestar social

(2) De los beneficios de las empresas por infringir las normas

B : Beneficios que obtienen las empresas por infringirlas.

(3) De los instrumentos que tiene el Organismo Supervisor

(4) De los daos generados a la sociedad por cometer infraccin

(5) Escenarios que enfrenta el Organismo Supervisor

c) Funcin objetivo del Bienestar Social

(1) Elementos que aumentan el bienestar social

Los beneficios ilcitos de las empresas infractoras

(2) Elementos que reducen el bienestar social

Entre estos se encuentran:

Los costos administrativos del Organismo Supervisor

d) Formalizacin de la funcin objetivo

(1) El beneficio ilcito de las empresas infractoras

(2) Los costos administrativos de imponer una sancin

(3) El perjuicio causado a la sociedad

(5) El esfuerzo del Organismo Supervisor

Anlisis de la funcin objetivo

Fuente: OSINERGMIN - OEE

objetivo, el dao causado a la sociedad D+p(e)q[t(+)+k] se multiplica por [1 F(B )] para

Grfico de la funcin de densidad de los Beneficios Ilcitos

El rea representa la probabilidad que El rea representa la probabilidad que

(7) Los instrumentos del Organismo Supervisor

(8) Maximizacin del Bienestar Social

Donde M, t, y e, son las variables de optimizacin.

Me p(x-x) = D-R = [x (u, , ) - x(u)] (I)

M ep (x- x) = (u-u)+ x( )+ .( )

Mep (x- x) = (u-u) + k D +