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NaturalResourceCharter Spanish 20141028 PDF
NaturalResourceCharter Spanish 20141028 PDF
los Recursos
Naturales
Segunda edicin
La Carta de los Recursos
Naturales
Segunda edicin
Cadena de decisiones de la carta de los recursos naturales
BASES
BASES LOCALES
Descubrimiento y Cmo hacer un Gestin de Invertir para INTERNACIONALES
PARA LA
decisin de extraer buen trato PARA LA
GOBERNANZA ingresos el desarrollo
GOBERNANZA
DE RECURSOS sostenible DE RECURSOS
PRECEPTO 6
Empresas de
recursos estatales
Estructura de la Carta
Los pases ricos en recursos no renovables enfrentan
simultneamente una oportunidad y un reto. Cuando Los preceptos de la Carta se dividen en tres grupos:
se usan bien, esos recursos pueden crear mayor bases nacionales y gobernanza de recursos, la
prosperidad para generaciones actuales y futuras; cadena de decisiones econmicas necesaria para
si se usan de manera deficiente, pueden causar gestionar recursos para la prosperidad y las bases
inestabilidad econmica, conflicto social y daos internacionales para la gobernanza de recursos.
ambientales perdurables.
INTRODUCCIN/5
Bases nacionales para la
gobernanza de recursos
Los pases ricos en recursos tienen una excelente pblico expondr ms rpidamente conflictos
oportunidad para aprovechar su riqueza e incoherencias de las polticas, limitar la
natural con miras a alcanzar una prosperidad autocontratacin y la corrupcin y proporcionar
transformadora y sostenida. Sin embargo, si se correcciones de rumbo inevitables que sean
gestiona incorrectamente, la extraccin de recursos menos conflictivas. Los responsables de la toma
puede acarrear altos costos para un pas. Como de decisiones deben tratar de incorporar las
administradores de sus recursos extractivos, suele perspectivas de otras partes interesadas, desde
ser responsabilidad de los gobiernos gestionar esos departamentos gubernamentales, el legislativo
recursos para las generaciones actuales y futuras. y los ciudadanos directamente afectados por la
extraccin, hasta la sociedad civil en sentido ms
La gestin efectiva y sostenible de los recursos amplio, as como las compaas extractivas y las
exige una estrategia nacional inclusiva e integral. empresas del sector privado en general. Estos
Para lograrlo, el gobierno debe tomar una serie de grupos proporcionan la comprensin necesaria
decisiones fundamentales que afectarn a distintos de cuestiones que deben abordarse en el proceso
grupos, y debe establecer opciones que se proyecten de planificacin.
hacia el futuro. Para evitar tomar decisiones
desarticuladas y para construir un sentido de Como el proceso de extraccin puede durar muchas
direccin compartido, los gobiernos deben, en generaciones, las decisiones tomadas en el presente
dilogo con las partes interesadas, usar un proceso deben ser slidas frente a los cambios de gobierno.
de estrategia nacional que gue las decisiones sobre Esto exige fortalecer la comprensin y el consenso
la gestin de los recursos extractivos. de una masa crtica de ciudadanos informados. Los
agentes fuera del poder ejecutivo, incluidos los
Considerar el largo plazo legisladores, los periodistas y grupos de la sociedad
civil, son guardianes de la estrategia y desempean
La estrategia nacional debe tener un enfoque a largo un papel de examinadores al exigir cuentas a los
plazo y reconocer el hecho de que la transformacin responsables de la toma de decisiones. {Vase
de la riqueza del subsuelo en beneficios ms tambin el precepto 2 sobre el papel de la sociedad
amplios para la sociedad puede demorar muchos civil de exigir cuentas al gobierno}.
aos y presentar numerosos retos y sorpresas
en el camino. Si a los ciudadanos les preocupa el Asegurar que la estrategia sea integral
bienestar de sus hijos y las generaciones futuras,
deben reconocer que esas generaciones futuras Asumir un enfoque integral les ofrece a los gobiernos
tienen derecho a beneficiarse con la extraccin de un marco para comprender e implementar mejor
recursos y a estar protegidas contra sus inevitables las iniciativas en el sector extractivo. Esto debe
consecuencias. implicar vincular las decisiones de la industria aguas
arriba y aguas abajo, las cuestiones ambientales y
Incluir a la sociedad civil comunitarias, la gestin de los ingresos del gobierno
y preocupaciones econmicas ms amplias.
Es ms probable que una estrategia nacional sea
ms exitosa si es producto de procesos inclusivos Dentro del gobierno, esto requiere coordinacin y un
abiertos y participativos. Un plan debatido en entorno normativo entre los ministerios de minas,
Decidir si se abren reas para exploracin Las normas, las responsabilidades y las instituciones
que rigen la conducta de los agentes son
Abrir un pas o una regin especfica a la exploracin fundamentales para una ptima gestin de los
y la extraccin puede no siempre ser el mejor curso de recursos. El reto consiste en traducir las polticas
accin. Es posible que los efectos negativos superen orientadoras de una estrategia en un marco
el impacto positivo global sobre la regin donde normativo claro y coherente, junto con instituciones
se origina la produccin y sobre el pas en sentido competentes que puedan disearlas, administrarlas
ms amplio. Sin embargo, los efectos econmicos y hacerlas cumplir. El gobierno debe construir este
potenciales de la extraccin suelen ser muy grandes marco en respuesta al contexto especfico y cambiante
cuando se examinan al nivel de todos los ciudadanos del sector extractivo y operar de manera adecuada al
del pas. Los gobiernos pueden usar herramientas contexto econmico e institucional
tales como evaluaciones ambientales estratgicas del pas.
para ayudar a medir los impactos ambientales dentro
del proceso ms amplio de elaboracin de estrategias Los gobiernos deben establecer el marco legal y
antes de que se tomen decisiones irreversibles en los regulatorio tanto como sea posible antes de asignar
lugares de los proyectos. Si los costos son demasiado derechos a las compaas. Esto ayuda a proporcionar
altos, puede que no sea factible reemplazar el valor una slida gobernanza sobre las decisiones tomadas
ambiental que se pierde o compensar a quienes se con las compaas y proporciona cierta seguridad
vean afectados. En esos casos, los pases podran elegir a las compaas respecto de las normas bajo las
no extraer. cuales operarn. Fijar los trminos en la ley limita las
oportunidades para acciones irrestrictas y aumenta
Cuando la riqueza de recursos se gestiona en nombre Las operaciones de empresas estatales de recursos
de los ciudadanos, puede dar lugar a una prosperidad deben estar sujetas al menos al mismo nivel de
sostenida solo si el gobierno debe rendir cuentas divulgacin que las compaas privadas. Las
pblicamente. El escrutinio permanente de la empresas estatales de recursos tambin deben ser
conducta representa un slido elemento disuasorio transparentes en sus estrategias y su perspectiva de
contra la corrupcin y un incentivo para un mejor gastos, y la sociedad civil debe incluso exigir niveles
desempeo en todos los niveles del gobierno. ms altos de transparencia.
Adems, una estrategia nacional de gestin de la Las autoridades deben tener disponibles datos e
riqueza de recursos seguir siendo efectiva en el informes sobre licencias, relevamientos geolgicos,
futuro solo si este escrutinio compromete a los catastros y reservas, as como evaluaciones del
gobiernos presentes y futuros con los objetivos impacto econmico, ambiental y social. Es crucial
que ellos mismos establezcan. que las autoridades tambin publiquen los contratos
y los tengan disponibles en Internet.
Proporcionar transparencia de la informacin Tambin es necesaria la divulgacin de informacin
a lo largo de toda la cadena de decisiones que permita la rendicin de cuentas nacional y
el control de la gestin del sector, de la gestin
A diferencia de muchas formas de actividad
de los ingresos y de los gastos. Esta informacin
econmica, la extraccin de recursos y la gestin
puede compararse con cualquier norma fiscal que
de ingresos suelen estar distantes de la vida de la
el gobierno establezca. Adems, los fondos de
mayora de los ciudadanos. La cadena de decisiones
ahorro deben tener niveles ms altos de exigencia
puede ser difcil de controlar, lo cual ofrece
de divulgacin, especialmente en consideracin
oportunidades para la corrupcin y una proteccin
del potencial de actividades fuera del presupuesto.
para ocultar la gestin deficiente.
En particular, la gestin de fondos debe publicar
La transparencia es prerrequisito esencial informacin sobre el balance y los flujos de caja,
para la rendicin de cuentas; sin embargo, la los destinatarios de los pagos y las auditoras.
informacin desarticulada no es suficiente. El
El gobierno debe divulgar no solo los pagos y los
gobierno debe divulgar informacin sobre toda la
gastos, sino adems normas relevantes en toda
cadena de decisiones, con un conjunto completo
la cadena de decisiones. En muchos casos, los
complementario de datos; por ejemplo, los datos
gobiernos redactan gran parte de estas normas en
sobre ingresos podran estar acompaados de
complejos contratos ocultos para las consultas
informacin sobre las tasas impositivas aplicables
pblicas. En la medida de lo posible, los gobiernos
y los ingresos gravables. Esa informacin se debe
deben redactar las condiciones en la legislacin,
divulgar con el nivel de desglose adecuado, como
donde los observadores las puedan examinar con
ubicacin, proyecto y tipo de producto. Adems,
mayor facilidad que en un contrato. Toda concesin
los datos legibles por mquinas (es decir, datos
restante otorgada en contratos que se aparte de los
combinados con descripciones de dichos datos para
trminos de la legislacin normal debe presentarse
poder usarlos automticamente con computadoras),
ante el legislativo y debe ser aprobada por este.
con estndares acordados mutuamente, pueden
Por sobre todo, se deben evitar las clusulas de
facilitar los trabajos de control. Adems, la
confidencialidad en los contratos y estos deben
publicacin de los nombres de las compaas
publicarse.
operativas, la licitacin de activos extractivos y la
inversin en ellos, as como las identidades de los El derecho del pblico a la informacin est
beneficiarios reales, pueden facilitar el monitoreo consagrado en muchas convenciones nacionales
y vigilancia del cumplimiento del rgimen fiscal e internacionales, y un nmero cada vez mayor
correspondiente. de pases tiene leyes de libertad de informacin
que estipulan que la informacin gubernamental
El reto del gobierno es asegurar que las operaciones altas. Sin embargo, ms conocimiento tambin
de exploracin y produccin se lleven a cabo de puede hacer que las caractersticas geolgicas
manera eficiente en el marco de una estrategia parezcan menos atractivas si se demuestra que
nacional integral, y establecer un marco legal son menos favorables para descubrimientos.
y regulatorio con la mayor antelacin posible.
{Vase tambin el precepto 1 sobre la formacin El gobierno tiene la tarea de recopilar, almacenar
de un marco nacional jurdico y regulatorio y de y analizar informacin tcnica que surja de todas
estrategias para los recursos}. las operaciones de exploracin realizadas dentro
de su jurisdiccin. Esta informacin es clave para
Verificar la jurisdiccin sobre zonas en las que construir la comprensin geolgica del gobierno,
debe otorgarse licencia de exploracin que servir para fortalecer su posicin negociadora
con los inversionistas y para permitirle optimizar
El gobierno nacional debe verificar que cuenta con el rgimen de otorgamiento de licencias. Con
jurisdiccin irrebatible sobre las zonas que intenta este fin, el gobierno debe asegurarse de que los
abrir para la exploracin. Esto se aplica en el plano inversionistas aporten toda la informacin tcnica
interno y en relacin con pases vecinos, incluidas en un formato comprensible.
las disposiciones para el desarrollo conjunto de
descubrimientos que vayan ms all de las fronteras Asegurar los derechos de propiedad y decidir
nacionales. qu zonas se abrirn para la exploracin
Crear y mantener una comprensin adecuada Antes de otorgar licencia para actividades de
de la base de recursos exploracin, el gobierno debe establecer derechos
de propiedad de acuerdo con las leyes nacionales
Los funcionarios gubernamentales deben crear un para los recursos que se extraern y para los recursos
minucioso conocimiento de la base de recursos de superficie, como los pastizales y el agua en zonas
naturales de su pas, tanto de la cuanta de los que se abrirn para la exploracin. {Vase tambin
recursos como de su distribucin geogrfica. La el precepto 5 sobre el anlisis ambiental y las
cuanta de la base de recursos informa decisiones regulaciones en curso}.
clave sobre el ndice de explotacin y el potencial
de ingresos futuros. La informacin sobre ubicacin Las autoridades deben ponderar cuidadosamente el
geogrfica gua el establecimiento de derechos de tamao y los lmites de las licencias de exploracin,
propiedad y licencias de exploracin dentro del teniendo en cuenta las caractersticas geolgicas
pas, as como impactos sociales y ambientales subyacentes y el tamao y la ubicacin de posibles
futuros. depsitos explotables. En las primeras etapas de la
exploracin, las licencias suelen ser muy grandes,
La inversin en relevamientos geolgicos y porque la ubicacin de la prospeccin geolgica no
geofsicos previa al otorgamiento de licencias, ha sido bien definida. El rgimen de licencias debe
financiada por el gobierno o por donantes externos, permitir la reduccin del tamao de las licencias a
puede proporcionar un alto rendimiento de la medida que avance la exploracin, para evitar que
inversin para el gobierno si la informacin se asigne una proporcin excesiva de la base de
resultante aumenta el atractivo geolgico para los recursos a una licencia particular. Las autoridades
inversionistas y, de ese modo, atrae ofertas ms que otorgan licencias deben tener cuidado con la
Los descubrimientos recientes son potencialmente Independientemente del mtodo que se use,
transformadores. El proyecto de minera de
hay varios principios que fortalecen la posicin
hierro de Simandou, Guinea, y los proyectos de
del gobierno en el proceso de asignacin. El
minera de hierro y de petrleo en Liberia podran
gobierno debe divulgar informacin sobre los
generar ingresos anuales promedio de USD $1,6
procedimientos de asignacin, los contratos
mil millones en cada pas, lo cual representa
otorgados, incluidos los trminos fiscales e
respectivamente el 31% y el 147% del PIB de 2011.
impositivos, los beneficiarios reales de todos
Africa Progress Panel, 2013 los titulares de licencias, el programa de trabajo
acordado y los compromisos financieros, as
como todos los trminos fiscales especficos
de la licencia.
Seleccionar un mtodo adecuado para asignar
derechos El gobierno debe llevar a cabo una precalificacin
de las compaas ofertantes para asegurar que los
El gobierno debe decidir quin realizar
potenciales titulares de licencias tengan capacidad
operaciones de exploracin y de produccin y
bajo qu trminos. Si el gobierno permite que tcnica y financiera suficiente para ejecutar un
compaas del sector privado participen, puede programa de explotacin de recursos y suficiente
usar negociaciones directas para el otorgamiento experiencia en la gestin de los riesgos ambientales
de licencias individuales u organizar rondas de asociados con el proyecto y con la infraestructura
licencias en que se otorgue una o ms mediante un relacionada. El gobierno tambin debe decidir
proceso competitivo. {Vase tambin el precepto 6 si alienta ofertas conjuntas y si se reserva el
sobre las funciones operativas que podran tener las derecho a asignar intereses de capital como parte
compaas estatales}. de las licencias. Estos podran ser condiciones en
torno al programa de trabajo, bonificaciones a la
Las subastas bien diseadas son el mtodo firma y disposiciones de contenido nacional. La
preferible, ya que la licitacin competitiva debe competencia o la negociacin no deben referirse
asegurar mayor valor para el pas y las subastas nicamente al precio del derecho de extraccin,
tambin pueden ayudar a superar deficiencias pero por otro lado demasiadas variables aumentan
de informacin que pueda tener el gobierno con la complejidad, socavan la transparencia de la
respecto a compaas internacionales. Las subastas evaluacin y aumentan los costos administrativos.
tambin son inherentemente ms transparentes En cuarto lugar, el gobierno debe tratar de
que las negociaciones directas, y ayudan a mitigar asegurarse de que no sea necesario negociar
el riesgo de que compaas o personas inadecuadas condiciones una vez que las compaas hayan
reciban derechos de exploracin y de extraccin. hecho su oferta. La claridad y transparencia de las
condiciones en las ofertas y los contratos modelo
contribuyen a alcanzar este objetivo.
16 // NATURAL
16 LA CARTA DE LOS RECURSOS
RESOURCE CHARTER NATURALES
PRECEPTO 4
Los regmenes impositivos y las condiciones contractuales
deben permitir que el gobierno concrete el valor total de
sus recursos en coherencia con la atraccin de inversiones
necesarias y deben ser slidos ante las circunstancias
cambiantes.
Los proyectos de recursos pueden dar lugar a Sin embargo, es importante reconocer que
costos ambientales y sociales importantes que puede haber diferencias entre los intereses de
afrontan de manera desproporcionada quienes la poblacin local y los del pas como un todo.
viven en lugares vecinos a la extraccin. Sin Cuando se toma una decisin para concretar
embargo, los proyectos extractivos tambin mayores beneficios para el resto del pas en
tienen el potencial de generar beneficios para las detrimento de grupos locales, el gobierno
comunidades locales a travs del empleo y de la debe asegurarse de que estos grupos sean
demanda de bienes y servicios, al menos mientras compensados. {Vase tambin el precepto 1
se mantengan las operaciones. sobre tomar la decisin de extraer parte de la
estrategia nacional}.
La gestin de recursos requiere que se minimicen
los costos para las comunidades afectadas, a la vez Establecer y definir derechos de propiedad
que se mejoran los beneficios. En los casos en que
no se puedan eliminar esos costos, el gobierno El gobierno, de acuerdo con ciudadanos tanto
debe tomar medidas para una compensacin locales como nacionales, debe establecer
adecuada de los afectados. Como norma general, claramente derechos de propiedad sobre las
el propsito de la compensacin debe ser mejorar riquezas subterrneas y asignar los derechos
los medios de vida de quienes se ven ms a los ingresos posteriores. Aunque la riqueza
afectados de manera adversa por la extraccin. subterrnea usualmente, pero no siempre, es
propiedad del estado en nombre de todos los
Involucrar a la comunidad local en la toma de ciudadanos del pas, las comunidades locales
decisiones y en la evaluacin pueden ser propietarias de la tierra, el agua
y otros recursos naturales afectados por la
Las comunidades locales, los gobiernos locales extraccin, o al menos depender de ellos. Eso
y el pblico en general deben participar en incluye a comunidades que no necesariamente
los procesos de los proyectos antes de que son locales respecto del sitio del proyecto, pero
se lleven a cabo. Las acciones encaminadas a que dependen de lugares naturales afectados,
informar e involucrar a la sociedad civil en las como ros y costas. El gobierno debe compensar
decisiones sobre la visin global de los recursos de manera adecuada a las reas impactadas de una
de una nacin deben ser presentadas de manera manera rpida, creble y transparente compatible
objetiva por investigadores independientes. La con normas aceptadas de derechos humanos.
participacin de miembros de la sociedad civil
les permite a estos comprender el modo en que Si el gobierno no proporciona una compensacin
se vern afectados, planificar para los cambios razonable y una participacin equitativa en los
pendientes y contribuir con el conocimiento local beneficios nacionales, puede hacer surgir la
al diseo de estrategias de mitigacin y de mejora. frustracin de los ciudadanos, la alteracin de
Si esto no se lleva a cabo, se corre el riesgo de crear los proyectos extractivos o incluso conflictos.
antagonismos y posibles conflictos. Tambin puede incrementar los costos
Si el gobierno otorga derechos, debe hacer planes La minera artesanal tiene mala reputacin
para mitigar las consecuencias adversas de la respecto de la salud y la seguridad as como por
extraccin. En particular, el gobierno debe exigir el impacto que tiene sobre el medio ambiente
que las compaas presenten planes de contingencia local. Sin embargo, el sector informal tambin
en casos de emergencia y obtengan su aprobacin. genera ingresos para quienes viven en la pobreza.
Estas contingencias deben incluir la disponibilidad El gobierno debe tratar de formalizar y regular
de equipos y de conocimientos tcnicos para la industria para mitigar los efectos negativos de
gestionar accidentes, como derrames de petrleo. la minera artesanal mientras se preservan o se
Esto debe estar acompaado de los medios para mejoran los beneficios que alivien la pobreza. Para
monitorear un proyecto a lo largo de todo su lograrlo, el gobierno puede considerar cooperativas
ciclo de vida a fin de asegurar que todas las partes y otras soluciones basadas en la comunidad
respeten el plan y de identificar impactos futuros mientras estimula la diversificacin general de la
e imprevistos del proyecto. Como es imposible economa para crear mejores oportunidades de
predecir todos los costos potenciales, exigir que los reduccin de la pobreza.
encargados de la explotacin cuenten con sistemas
para monitorear y gestionar impactos ambientales y Finalmente, el gobierno debe identificar separada
sociales de manera permanente es simplemente tan y explcitamente y sumar al proceso de toma
importante como las evaluaciones realizadas en la de decisiones el impacto social de la extraccin
planificacin del proyecto. sobre los grupos vulnerables o marginados de la
extraccin de recursos, ya que esos grupos suelen
El gobierno es responsable de establecer y hacer quedar omitidos en las consideraciones ms
cumplir normas ambientales (preferiblemente amplias.
La creacin de empresas estatales de recursos puede En los casos en que una empresa estatal no pueda
ser un componente clave en la estrategia de un ofrecer suficiente capital de riesgo y conocimientos
pas para aprovechar el potencial de desarrollo de tcnicos para determinadas funciones, las
sus recursos subterrneos. Esas entidades pueden autoridades deben considerar compaas extractivas
ser atractivas por numerosos motivos: para captar extranjeras frente a la presin de accionistas o
renta para el estado en los casos en que el aporte presiones competitivas. Si el gobierno tiene la
impositivo de las compaas privadas se considere aspiracin de fortalecer las capacidades nacionales,
insuficiente, para facilitar la transferencia de las asociaciones con compaas extranjeras pueden
tecnologa y prcticas comerciales a compaas activar la transferencia de conocimientos.
nacionales, y para influenciar la toma de decisiones
operativa, como el respaldo al desarrollo de vnculos Muchos de los beneficios de la participacin del
locales entre el sector extractivo y otros sectores. sector privado surgen de la presuncin de que el
Cada uno de estos objetivos puede ser adecuado estado puede gravar razonablemente las ganancias
en los contextos de distintos pases (aunque no y regular la conducta de las compaas privadas.
necesariamente al mismo tiempo) y puede implicar Si este no es el caso, las empresas estatales pueden
concesiones. Adems, las funciones adecuadas de ayudar a destacar la experiencia del gobierno al actuar
una empresa estatal de recursos pueden cambiar a como ventanas hacia la el sector. Una empresa
medida que se desarrollen el sector extractivo y las estatal puede canalizar las perspectivas tcnicas y la
instituciones gubernamentales. informacin a los organismos gubernamentales y
reforzar el talento para suministrar estas funciones
A pesar de estas oportunidades, las empresas de gobernanza. {Vase tambin el precepto 4 sobre
estatales pueden representar un riesgo para un pas si gravmenes}.
se les asignan funciones inadecuadas y se gobiernan
mal. En caso extremo, estas empresas pueden Las empresas estatales tambin pueden respaldar el
destruir en lugar de crear valor para los ciudadanos, crecimiento de la industria nacional. Las compaas
un fenmeno del cual hay muchos ejemplos extractivas privadas y extranjeras pueden beneficiar
histricos. a la economa nacional obteniendo contenido local y
gestionando demandas sociales nacionales, pero sus
Decidir una funcin operativa para la empresa decisiones operativas se basan en una motivacin de
estatal ganancia subyacente; de esta manera, pueden pasar
por alto beneficios (y costos) no fiscales ms amplios
La creacin de una empresa estatal para asumir de la extraccin para el pas. La regulacin puede
estas funciones operativas (como la exploracin, el abordar esto al exigir a las compaas privadas que
desarrollo y la produccin, ya sea sola o dentro de promuevan el contenido nacional, por ejemplo. Sin
una empresa conjunta) puede ser beneficiosa si las embargo, el gobierno le puede indicar a una empresa
capacidades y la buena gobernanza son insuficientes estatal que promueva estos objetivos econmicos
en un pas. Sin embargo, cuando falta alguna de estas, ms amplios al reforzar cadenas de suministro
las empresas estatales, a travs de la ineficiencia o del nacionales y grupos de talento nacional, si bien esas
inters particular de los ejecutivos, pueden limitar o estrategias pueden reducir la eficiencia comercial de
incluso mermar los ingresos del gobierno. Adems, la empresa estatal. A largo plazo, el gobierno debe
se realizan gastos cuando se invierte capital estatal respaldar y exigir la competitividad global de los
en una empresa estatal a costa de otros objetivos proveedores nacionales con el paso del tiempo. De
nacionales, como la diversificacin econmica. lo contrario, la baja eficiencia reducir los ingresos
{Vase tambin el precepto 1 sobre la estructuracin disponibles para el gobierno.
de normas e instituciones}.
El gobierno debe decidir cmo asigna los ingresos por recursos, suelen ser voltiles de un
ingresos obtenidos de la extraccin de recursos. ao a otro. Esto exige instrumentos de poltica
Las posibilidades incluyen, entre otras: asignar que aseguren que las fluctuaciones en los ingresos
ingresos directamente a presupuestos nacionales a corto plazo no se traduzcan en fluctuaciones
o subnacionales, usarlos para reducir impuestos conflictivas de los gastos del gobierno. Cuarto, el
o transferir pagos, como subsidios o dividendos flujo de ingresos a la economa puede producir
de recursos, contribuir a fondos de pensin respuestas macroeconmicas adversas. Si ingresan
o a fondos de recursos naturales, capitalizar grandes flujos de dinero a la economa junto
instituciones crediticias, o bien retener o asignar con una mayor demanda de bienes y servicios
ingresos a una empresa estatal. no comerciables, puede producirse el deterioro
de empresas que elaboran bienes para potencial
Al hacer estas elecciones, el gobierno debe exportacin; este fenmeno se denomina el mal
considerar dos objetivos primordiales: holands. Adems, una acumulacin de recursos
la promocin de la equidad, tanto entre o de expectativas de flujos de ingresos futuros
generaciones como dentro de la sociedad, y el puede causar burbujas crediticias y problemas
uso eficiente de los ingresos para maximizar el financieros similares. Adems, la economa puede
bienestar. carecer de la capacidad de absorcin para manejar
un gran aumento de la inversin nacional a corto
La naturaleza de los ingresos por recursos plazo, lo cual causara inflacin. Finalmente,
complica este problema de cuatro maneras. pueden surgir conflictos si los ciudadanos
Primero, la extraccin de recursos no renovables perciben que los beneficios por la extraccin
es intrnsecamente no sostenible. El pas debe de recursos no se distribuyen de manera justa.
planificar para tiempos en los cuales se hayan {Vanse tambin el precepto 8 sobre volatilidad de
agotado las reservas comerciales o, al menos, los ingresos y el precepto 9 sobre la mejora de la
cuando se reduzcan los flujos de ingresos capacidad de absorcin de la economa}.
disponibles. Esta reduccin de un recurso
natural requiere acciones para acumular recursos Asegurar la asignacin equitativa para
productivos equivalentes, habitualmente generaciones futuras
capital fsico o humano. Segundo, los ingresos
por recursos suelen exhibir auges importantes Para alcanzar el primer objetivo, la promocin de
cuando los proyectos de extraccin producen la equidad, el gobierno debe decidir qu porcin
a capacidad plena, seguidos de disminuciones de los ingresos debe beneficiar a los ciudadanos
prolongadas a medida que se agota la reserva; en el presente y cunto debe invertirse para
por eso, el gobierno debe tomar decisiones generaciones futuras. Esta decisin depende de
sobre grandes sumas de dinero, respecto de la una estimacin razonable de cuntos ingresos por
magnitud general de la economa, en un plazo recursos habr disponibles para gastar o ahorrar y
breve. Esto significa que en la mayora de los de las posibilidades de crecimiento del pas. Si se
aos la cantidad que el gobierno debe consumir produce un alto crecimiento, es probable que los
debe ser inferior a lo que gana, por lo cual se ciudadanos del presente sean mucho ms pobres
debe lograr alguna forma de ahorro. Tercero, los con respecto a generaciones futuras; se requiere
precios de los bienes bsicos y, por lo tanto, los algn gasto inmediato para mejorar el bienestar de
GESTIN DE INGRESOS / 27
los ciudadanos actuales. Sin embargo, el gobierno
Considerar la equidad entre los ciudadanos de
hoy
debe evaluar esta consideracin con respecto a la
capacidad de la economa de absorber aumentos de Al asignar ingresos, el gobierno tambin debe
los gastos potencialmente considerables. En pases considerar la equidad entre los ciudadanos de hoy.
donde se prevn tasas ms lentas de crecimiento Esto puede requerir una consideracin (y una
de los ingresos, probablemente haya una brecha intervencin) cuidadosa para equilibrar la equidad
menor entre los ingresos de las generaciones de la distribucin de los beneficios de acuerdo con
actuales y los de las futuras. En esos casos, el el grupo social, el gnero y el nivel de ingresos.
gobierno debe asegurar que se consuman menos
ingresos en el presente y que se invierta ms para El gobierno puede usar ingresos por recursos
mantener la igualdad entre generaciones. para brindar apoyo a quienes viven en la pobreza
absoluta o relativa. El gobierno puede hacerlo a
Adems de una distribucin ms equitativa con travs de diversos canales (ver ms adelante) y
el paso del tiempo, puede ser importante algn puede tener que equilibrar las negociaciones entre
gasto actual de los ingresos para demostrar un canales ms eficientes y los que llegan a mayor
gasto pblico efectivo y para cimentar el respaldo nmero de grupos especficos.
pblico de planes de gestin de recursos a largo
plazo de los gobiernos. El advenimiento de la Como las transferencias incondicionales de sumas
riqueza de recursos acarrea el peligro de que globales beneficiaran ms a los pobres que a los
las expectativas pblicas se vuelvan demasiado ricos, estas transferencias directas pueden estar
altas y que grupos de inters competitivo exijan justificadas en pases con altos niveles de pobreza
participacin en las ganancias. La gestin de estas y limitaciones crediticias. Las transferencias
expectativas a travs de una planificacin nacional directas de efectivo a las personas pueden ayudar
transparente e inclusiva y de la comunicacin a aliviar cuellos de botella en los gastos internos,
de los hechos constatables puede limitar las limitaciones en las capacidades y restricciones
exigencias y el consecuente gasto excesivo. Si bien crediticias individuales. Tambin pueden generar
en pases ms pobres puede justificarse algn inters pblico en el modo en que se gastan los
consumo, a menudo la respuesta por defecto de ingresos, lo cual fortalecera el deseo de exigir
cualquier sistema poltico es consumir tantos rendicin de cuentas al gobierno.
ingresos como sea posible: los pases deben
proteger los derechos de las generaciones ms Sin embargo, las transferencias exitosas de este
jvenes y futuras para beneficio de la riqueza tipo dependen de sistemas de administracin
del pas. {Vase tambin el precepto 3 sobre la pblica que puedan distribuir fondos de manera
importancia de comprender la base de recursos, el eficaz; de lo contrario, puede haber apropiacin
agotamiento de los recursos y de asegurar un flujo indebida. Adems, las transferencias de efectivo
de ingresos para informar la decisin de ahorrar}.
Una norma fiscal explcita que indique los montos Los recursos pueden impulsar el crecimiento
que el gobierno gasta y ahorra cada ao puede econmico, aunque con frecuencia no ha logrado
orientar la decisin de ahorrar a largo plazo. beneficiar a los pobres. El PIB per cpita de Zambia
Para proteger contra la tentacin del gobierno aument ms del 30% entre 2003 y 2010, aunque la
de no cumplir esta norma, es importante que participacin en los ingresos para el 20% inferior se
se hagan pblicos la norma en s y los montos redujo del 6,2% al 3,6%.
gastados y ahorrados cada ao. Junto con una
supervisin firme de la sociedad civil y de Calculado a partir de Indicadores de desarrollo
del Banco Mundial
autoridades independientes, estas estructuras
gubernamentales pueden mantener al gobierno en
el curso apropiado.
Los subsidios son habitualmente el mtodo menos costos de la extraccin (como daos ambientales
deseable de distribucin de ingresos, a pesar de su o alteraciones sociales), el gobierno debe tratar
uso generalizado y su popularidad. Los subsidios activamente de impedir o compensar esto.
de los combustibles, especialmente, pueden Adems, para mitigar los conflictos o las tensiones
ser una exigencia de la sociedad civil, que los sociales, el gobierno puede distribuir parte de los
considera un derecho por tratarse de ciudadanos ingresos a comunidades cercanas a los sitios de
de un pas rico en recursos. Sin embargo, los extraccin. Sin embargo, cuando los recursos son
subsidios pueden ser un incentivo para el estatales, las comunidades cercanas a los sitios
consumo ineficiente, el contrabando y la aparicin de extraccin habitualmente no tienen reclamos
de mercados paralelos. Cuando el precio de bienes inherentes por una mayor participacin en los
bsicos es subsidiado en el mbito nacional, los ingresos que otras comunidades dentro del pas, y
precios altos en el mundo significan una prdida puede ser necesario que el gobierno equilibre las
de ganancias por exportaciones y un gran peso solicitudes locales con las necesidades de todos
sobre las finanzas del gobierno, lo cual contrarresta sus ciudadanos. {Vase tambin el precepto 5 sobre
los beneficios de mayores ingresos por recursos. compensacin a comunidades locales}.
En algunos casos, el gobierno puede considerar El segundo objetivo de la gestin de los ingresos
distribuir ms ingresos a las comunidades cercanas es asignar los ingresos de manera que puedan
a sitios de extraccin que a las comunidades de proporcionar el mximo rendimiento social. Al
otros lugares del pas. Cuando haya grupos que tomar esta decisin, es importante que el gobierno
lleven desproporcionadamente el peso de los considere no solo los beneficios puramente
GESTIN DE INGRESOS / 29
financieros, sino, adems, beneficios econmicos manera secuencial. Sin embargo, como estos
y sociales, como la creacin de empleos y la esfuerzos llevan tiempo, los ingresos inicialmente
transferencia de destrezas. excedentes podran retenerse en fondos de ahorro
en el extranjero o usarse para saldar deudas en
Una eleccin clave es entre hacer inversiones moneda extranjera. Este ltimo uso puede ser
en el mbito nacional o en el extranjero. En un especialmente beneficioso para una economa.
pas con infraestructura y servicios pblicos La reduccin de la deuda externa no da lugar
buenos, es menos probable que la inversin a problemas internos de absorcin, mejora la
nacional produzca rendimientos tan altos situacin crediticia del pas y atrae a inversionistas
como invertir en el extranjero, pero un pas y, lo que es ms importante, reduce el costo de
ms pobre suele estar atrapado: puede carecer la inversin para el sector privado a travs de su
de la infraestructura y de los servicios pblicos efecto sobre las tasas de inters.
como para atraer la inversin privada y, sin esa
inversin, el gobierno no puede obtener ingresos El uso de ingresos para capitalizar instituciones
para financiar infraestructura y servicios pblicos. crediticias patrocinadas por el gobierno (como
Al recibir ingresos por recursos, el gobierno tiene bancos de desarrollo o proveedores de hipotecas)
la oportunidad de romper este ciclo y financiar traslada la decisin sobre el uso de ingresos a una
los cambios estructurales necesarios para atraer institucin que puede tener mayor conocimiento
la inversin empresarial extranjera. Un pas y experiencia especializada para tomar la decisin
en desarrollo en esas circunstancias obtendr que el propio gobierno central. Si hay suficiente
mayor beneficio de la inversin del gobierno, capacidad y se han puesto en vigencia slidas
especialmente si se empareja con inversin normas de gobernanza, esas instituciones pueden
privada complementaria, que si el gobierno elegir inversiones que proporcionen mayores
invierte en el extranjero. {Vanse tambin los rendimientos sociales que las que podran
preceptos 9 y 10 sobre el uso de ingresos para seleccionar los responsables de la toma de
enfrentar limitaciones de inversin}. decisiones en el gobierno central.
De esta manera, es probable que la inversin de En algunos casos, el sector bancario privado puede
ingresos por recursos en la economa nacional tener mayor capacidad e incentivos para encontrar
sea el mejor curso de accin para muchos pases el mejor rendimiento financiero para los ingresos
de bajos ingresos a largo plazo. Sin embargo, la por recursos. Sin embargo, si el clima de inversin
seleccin, el suministro de proyectos pblicos interno no logra ofrecer rendimientos financieros
deficientes y la inflacin de los costos pueden adecuados, los bancos privados pueden, en
dar como resultado un aumento importante de cambio, invertir fondos en el extranjero,
inversiones inefectivas en el mbito nacional. incluso aunque haya oportunidades de obtener
Especialmente cuando la infraestructura es mala, rendimientos no financieros para la sociedad en
el gobierno y las empresas pueden contar con general. En cambio, el gobierno podra ponderar
capacidad limitada para responder a la mayor la posibilidad de usar ingresos de recursos para
demanda de grandes programas de gastos, de crear condiciones para la inversin interna privada
modo que la inversin de los ingresos por recursos en el futuro.
en la economa da como resultado inflacin en
lugar de mejores bienes de capital. Esta falta de
capacidad de absorcin puede surgir de una
capacidad burocrtica deficiente, o de cuellos de
botella tales como instalaciones portuarias o redes
de transporte urbano congestionadas. Los ingresos
por recursos ofrecen una oportunidad para que
los gobiernos enfrenten estas limitaciones de
La volatilidad de los ingresos suele ser una del gobierno a fin de gestionar la volatilidad. Si se
preocupacin importante en los pases que produce un cambio permanente en los precios,
dependen de las industrias extractivas. Como los el gobierno debe, en cambio, considerar hacer un
ingresos futuros son inciertos, la planificacin ajuste a su plan de gastos a largo plazo. Esta no
de la inversin del gobierno es difcil, con el es una tarea fcil y los responsables de la toma de
riesgo de hacer gastos excesivos en proyectos mal decisiones de los gobiernos deben tener conciencia
planificados en tiempos de auge y de recortes de esta incertidumbre.
rigurosos en los gastos cuando caen los precios o
la produccin. Adems, la volatilidad resultante Considerar cmo afecta la volatilidad el
de los tipos de cambio, la inflacin y el gasto del rgimen fiscal de las industrias extractivas
gobierno pueden ser causa de que las empresas
gasten de manera que exacerbe el problema de la En cierta medida, el diseo del rgimen fiscal
volatilidad. puede influenciar el modo en que la volatilidad de
los precios afecte la volatilidad de los ingresos. El
La solucin ms confiable a largo plazo es reducir uso de tarifas y regalas, por ejemplo, proporciona
la dependencia de los ingresos de la extraccin una proteccin algo mayor que los impuestos a las
de recursos. La diversificacin de la economa, ganancias empresariales o excesivas. Sin embargo,
especialmente la base impositiva fuera del sector esta proteccin es limitada y puede tener el costo de
extractivo puede asegurar un suministro de menores ingresos en promedio. {Vase tambin el
ingresos del gobierno que no est atado a los precepto 4 sobre gravmenes}.
destinos de un sector. La diversificacin es un
camino largo y difcil que requiere estabilidad a Considerar el uso de contratos de cobertura
corto plazo. Los gobiernos cuentan con diversas
herramientas para gestionar este proceso En algunos casos, es posible que los gobiernos
provisional, incluido el diseo de un rgimen puedan asegurarse contra reducciones en los
fiscal para las industrias extractivas, la gestin del ingresos en forma de contratos financieros que
flujo de ingresos hacia y desde el presupuesto y permitan que los gobiernos se autoaseguren
decisiones sobre los tipos de gastos que son ms contra la incertidumbre en los precios de los
voltiles que otros. Una estrategia adecuada puede productos bsicos; estos se denominan contratos
incluir una combinacin de estos factores, junto de cobertura. Aunque esto puede ser adecuado
con la mejora de las instituciones subyacentes, para asegurarse por perodos breves, la proteccin
para asegurar que las herramientas sean efectivas a mayor plazo puede resultar costosa. Existe un
en el control de los gastos del gobierno y para desembolso importante asociado incluso con la
proteger la economa de macroalteraciones. cobertura a corto plazo que da como resultado un
rendimiento solo en el caso de que disminuyan
Las decisiones del gobierno estn obstaculizadas los precios. Esto puede resultar econmica y
por la dificultad para saber si un cambio en los polticamente costoso para los pases de bajos
precios de los productos bsicos indica un cambio ingresos ricos en recursos. La cobertura, cuando
temporal o permanente. Si se produce un cambio se usa, se implementa mejor como parte de una
temporal en los precios, resulta adecuada la cartera mixta de estrategias.
aplicacin de una de estas herramientas por parte
GESTIN DE INGRESOS / 31
Considerar la acumulacin de activos
Adems, el gobierno debe integrar todos los fondos
extranjeros y tomar prstamos a corto plazo
de recursos naturales con el presupuesto nacional
Una tercera estrategia es formar un fondo con para impedir la creacin de una institucin que
ingresos excesivos para acumular activos externos tome las decisiones sobre los gastos internos
en tiempos de auge y liquidar esos activos (o fuera del sistema presupuestario nacional, que
pedir prstamos si son insuficientes) cuando complique la gestin financiera pblica o que
disminuyan los ingresos. El uso de fondos para la debilite las medidas de rendicin de cuentas
estabilizacin difiere conceptualmente del ahorro existentes.
de fondos con el fin de conservar riqueza a largo
plazo para generaciones futuras, lo cual puede ser Hacer cambios en los gastos de inversin antes
una prioridad menor para pases en desarrollo. de los gastos recurrentes
En la prctica, un solo fondo puede cumplir las
dos funciones. {Vase tambin el precepto 7 sobre Finalmente, si la volatilidad es tan constante
objetivos de ahorro a largo plazo}. que el gobierno no puede facilitar el gasto
total, es preferible permitir que los gastos de
Los fondos para estabilizacin deben tener activos inversin cambien ms abruptamente que los
externos, como letras del Tesoro de un gobierno gastos recurrentes. Los gastos de inversin son
extranjero, ms que activos nacionales, como inherentemente desparejos, mientras que los
acciones en empresas nacionales, y esto por tres destinatarios de los gastos recurrentes, como
motivos. Primero, los fondos deben aislar al pas los trabajadores del sector pblico, exigen pagos
de los efectos perjudiciales de los gastos voltiles. regulares y peridicos. Las reducciones abruptas
Invertirlos en la economa nacional simplemente no sern bien recibidas, mientras que grandes
retira el gasto del presupuesto, con lo cual no aumentos en los pagos pueden ser difciles de
se reduce la volatilidad global de los gastos en revertir cuando disminuyan los precios. Sin
el pas. Segundo, realizar gastos internos con embargo, esas medidas deben ser un ltimo
fondos fuera del presupuesto puede carecer de las recurso: el financiamiento voltil, que se detiene
verificaciones y el escrutinio que normalmente y se vuelve a iniciar, es igualmente perjudicial
se aplican al presupuesto. Finalmente, contar con para los proyectos de inversin. Es crucial que la
activos externos en moneda extranjera ayuda a decisin se apoye en la comprensin de si se trata
limitar el impacto sobre la tasa de cambio de un pas de una disminucin temporal o permanente de
cuando el pas experimente afluencias financieras los precios: si es permanente, el gobierno debe
importantes. considerar reducir ambos tipos de gastos.
Resulta difcil estimar cunto ahorro podra tener Establecer verificaciones para asegurar el uso
que manejar un pas con futuras cadas de los adecuado de los instrumentos
precios de productos extractivos bsicos: como
estos precios son inherentemente impredecibles, No hay garanta de que los futuros responsables
el gobierno puede necesitar acumular grandes de la toma de decisiones hagan uso de estos
fondos. Esto es una dificultad en los primeros instrumentos para gestionar la volatilidad de los
tiempos de un fondo y es un uso potencialmente ingresos de manera eficaz; por ejemplo, los fondos
inadecuado de los ingresos. En esos casos, podra de estabilizacin pueden ser confiscados o no
ser ms preferible pedir prestado en mercados reabastecidos en tiempos de auge, mientras que el
internacionales de capital. Sin embargo, el gobierno pedido de prstamos puede volverse rpidamente
debe tener presente los riesgos de pedir prstamos inmanejable. El uso de estos instrumentos puede
excesivos y asegurarse de que los prstamos se ser especialmente poco transparente debido a
pidan solo a corto plazo. A largo plazo, el gobierno su complejidad y a la facilidad con la cual las
debe usar la riqueza de recursos para reducir su transacciones financieras pueden oscurecerse u
deuda, no para aumentarla. ocultarse del escrutinio pblico. Las medidas de
GESTIN DE INGRESOS / 33
Invertir en el desarrollo
sostenible
Los ingresos por recursos son una oportunidad recursos son una amenaza en este aspecto, tambin
para que los gobiernos aumenten su capacidad de pueden ofrecer la oportunidad de sacar a los pases
hacer gastos pblicos y para aumentar la capacidad de un estado de dbil capacidad burocrtica y
de la economa de absorber otras inversiones. Estos fortalecer la capacidad de absorcin de la economa.
esfuerzos pueden despejar el camino para otras
inversiones que proporcionen altos rendimientos Mejorar la gestin del gasto pblico
al pas y pueden permitir que estos rendimientos se
disfruten de manera equitativa. La mejora de la gestin del gasto pblico puede
tomar la forma de un aumento de la capacidad
Gestionar las polticas de gastos para evitar el para elegir planes de gastos adecuados y de
deterioro econmico incentivos para que las instituciones tomen
decisiones sin interferencias polticas. En pases
En pases con burocracias dbiles para el gasto con poca capacidad institucional puede ser
pblico y economas pequeas, la inversin polticamente ms sencillo introducir normas
efectiva puede ser un reto. Primero, la burocracia de gestin mejoradas, ms estrictas, para nuevos
gubernamental puede ser demasiado pequea para proyectos de gastos en lugar de reformar los
administrar grandes presupuestos, que exigen gastos existentes. Los gobiernos deben aspirar
mayor seleccin y evaluacin de los proyectos. a lo siguiente en sus sistemas de gestin de las
Segundo, el alto gasto de los ingresos por recursos finanzas pblicas.
puede afectar la economa en sentido ms amplio
Planes pblicos, plurianuales, que permitan
al causar presiones inflacionarias y, de ese modo, coordinar proyectos de gastos y una mayor
puede reducir el valor de los ingresos. Tercero, certeza para el sector privado.
la extraccin de recursos puede aumentar la
desigualdad, dar lugar a reclamos pblicos Aprovisionamiento competitivo, pblico y
de reformas o, en caso extremo, a conflictos. transparente (si hay suficiente inters de los
Finalmente, la deficiencia en la transparencia y la ofertantes).
rendicin de cuentas puede dar lugar a altas tasas de Supervisin y controles internos.
fugas en todo el proceso de gastos.
Medicin previa a la aprobacin de los costos
de los gastos principales en comparacin con
Sin una administracin activa, la afluencia de
sus probables beneficios sociales y econmicos.
ingresos puede perjudicar en lugar de ayudar a un
pas. Afortunadamente, aunque los ingresos por Auditoras pblicas e independientes de
proyectos de gastos, tanto para supervisarlos
como para ayudar a los gobiernos a mejorar sus
La extraccin de recursos ha hecho ingresar mucho procesos de gastos.
efectivo en el tesoro del gobierno de Chad: el 70% de los
Gastos realizados con el presupuesto en lugar
ingresos del gobierno proviene del petrleo. Sin embargo,
de a travs de fondos de ahorro o instituciones
en lugar de traducir esto en desarrollo humano, el dinero
equivalentes, para asegurar que se apliquen las
se ha gastado en servicios de seguridad por un total del
verificaciones oficiales.
18% del presupuesto. El resultado es una deuda creciente
y el puesto 184 en la clasificacin de pases en el ndice
Invertir en procesos de inversin pblica y en
de Desarrollo Humano.
eliminar cuellos de botella de suministros en la
Africa Progress Panel, 2013 economa a fin de reducir el costo de los proyectos
El uso de ingresos por recursos para desarrollar Establecer un contexto propicio para la
la economa interna depende fundamentalmente inversin privada
de un aumento significativo de la inversin del
El gobierno debe proporcionar un contexto propicio
sector privado, desde infraestructura a gran escala
para las empresas sin privilegiar a ningn sector
hasta establecimientos agrcolas de pequeos
en particular. Esto incluye reformas para mejorar
agricultores; no obstante, el estmulo del
la regulacin de los mercados de capital, tierras y
crecimiento sostenido ms all de la extraccin de
mano de obra, la provisin de infraestructura y
recursos ha sido un problema para muchos pases
bienes pblicos, as como polticas sociales para
ricos en recursos.
elevar la productividad de los trabajadores. En
Primero, sin una accin compensatoria del especial, la reduccin de los cuellos de botella en
gobierno, los grandes influjos de capital pueden dar la economa puede reducir los costos de la inversin
lugar a una valoracin de la moneda nacional, lo cual privada y mejorar la capacidad de la economa para
dara como resultado una menor competitividad absorber ms inversiones.
y el deterioro de los sectores nacionales de
Los pases pequeos con bajos ingresos se suelen
manufactura y exportacin, un fenmeno que se
caracterizar por mercados pequeos dominados
conoce como el mal holands. Si no se abordan
por monopolios y crteles, que pueden elevar
esas consecuencias, puede mermar la inversin
sistemticamente el precio del capital y los
privada en estos sectores de exportacin. Adems,
equipos, perjudicando la inversin. Las polticas
el costo de invertir en otros sectores internos puede
activas para alentar nuevos participantes pueden
aumentar y esto podra debilitar el crecimiento
ayudar a desmantelar estos crteles. Estas polticas
econmico y dejar a la economa ms expuesta a la
podran simplificar el proceso mediante el cual se
volatilidad de los precios de los productos bsicos,
establecen las empresas, o bien ampliar el mercado
ya que la industria extractiva se transformara en
mediante la integracin regional y la eliminacin de
una parte incluso mayor de la economa. {Vanse
impedimentos no tarifarios para la comercializacin
tambin los preceptos 7 y 8 sobre el impacto de
de equipos importados en toda la regin.
grandes flujos de ingresos en una economa}.
Dos sectores ameritan especial atencin: la
Segundo, para aumentar el impacto de los ingresos
construccin y las finanzas. En el sector de la
por recursos sobre el crecimiento, la inversin
construccin, es probable que los edificios y otras
pblica debe responder a las necesidades del
estructuras sean una inversin importante para
sector privado. Esto crea una funcin clave para el
pases en proceso de urbanizacin. Sin embargo,
gobierno que consiste en aumentar la capacidad
la importacin de materiales de construccin
de la economa interna para absorber los ingresos
voluminosos, como el cemento, es de un costo
por recursos y aprovechar la inversin del sector
prohibitivo, de modo que las empresas estarn
privado. Es esencial trabajar en sociedad con el
ansiosas por comprar a proveedores nacionales
sector privado con miras a la provisin de insumos
cuando estn disponibles. Las economas pequeas
econmicos complementarios; por ejemplo, el
con inversiones previamente bajas suelen tener
gasto del gobierno en escuelas y en hospitales ofrece
altos costos unitarios en la construccin y un
un suministro ms productivo de trabajadores para
aumento sbito de la demanda de construccin
las compaas.
puede dar como resultado que estos costos
aumenten. El trabajo en la cadena de valor del sector
Para los bienes de construccin que no se puedan Retirar esta proteccin tambin puede ser
producir internamente de modo razonable y se problemtico si crea poderosos intereses
deban importar, puede resultar til una reduccin establecidos, por lo cual puede ser mejor evitar esas
de tarifas especficas. Aunque esto puede dar polticas desde el principio.
lugar a una prdida de ingresos aduaneros y a la
proteccin de los proveedores nacionales, los Si el gobierno elije polticas activas a pesar de estos
responsables de la toma de decisiones deben riesgos, debe considerar dos principios:
evaluar esto en comparacin con los beneficios Debe haber una expectativa creble de que la
de una mayor inversin en infraestructura pblica inversin lograr viabilidad comercial a largo
y privada. plazo. Las inversiones que no pasen esta prueba
probablemente destruyan valor en lugar de
Del mismo modo, resulta importante un sector
agregarlo, y mermarn los fondos pblicos.
financiero progresista. A medida que crecen las
empresas y buscan aumentar su inversin en la El apoyo del gobierno debe vincularse al
economa interna, se enfrentan a dos limitaciones xito, no al fracaso. El gobierno debe evitar los
financieras. Primero, la inversin requiere de paquetes de apoyo sin lmites. El apoyo debe
capital inicial. Segundo, a medida que una empresa involucrar criterios crebles de cancelacin en
crezca, la produccin planificada para el ao el caso de que se produzca un rendimiento
siguiente ser mayor que las ventas alcanzadas continuamente deficiente. El cabildeo de
en el ao anterior, lo cual dar como resultado partes interesadas suele ser un obstculo
escasez de fondos necesarios para la produccin para la cancelacin razonada, de modo que el
futura. Por lo tanto, las firmas tambin requerirn gobierno debe tomar decisiones de alto nivel y
mayor financiamiento de capital de trabajo. Por en consulta con un amplio sector de la sociedad:
estos dos motivos, las demandas de fondos (y los consumidores y contribuyentes, as como
servicios asociados) del sector financiero interno intereses comerciales.
pueden aumentar rpidamente en una economa
en crecimiento. Las polticas dirigidas a fortalecer Decidir si se usan regulaciones de contenido
y expandir el sector financiero pueden ayudar nacional
a reducir los cuellos de botella; la inyeccin de
ingresos pblicos en el sector financiero puede Las industrias extractivas pueden aportar mpetu
aliviar los cuellos de botella a corto y mediano para el crecimiento econmico a travs de la
plazo, mientras se implementan medidas de demanda de bienes y servicios nacionales, as
polticas de largo plazo. como a travs de la transferencia de conocimientos
comerciales internacionales. El gobierno debe
implementar polticas que proporcionen un
Decidir si se proporciona apoyo especfico a las contexto general propicio para las empresas y que
empresas ayude a destacar la calidad de la mano de obra en
Los auges de recursos crean al mismo tiempo el
riesgo de una dependencia excesiva del sector
Al usar ingresos principalmente provenientes de
extractivo y la oportunidad de promover el resto
su industria de diamantes, Botswana ha gastado
de la economa y diversificarla ms all de las
uniformemente ms del 5% de su PIB en educacin
industrias extractivas.
desde mediados de la dcada de 1970. El resultado hoy
En general, el establecimiento de un contexto es una educacin primaria universal y una tasa bruta
propicio para los negocios, como se debati de inscripcin en la educacin secundaria del 82%, el
antes, puede apoyar la diversificacin al facilitar doble del promedio de frica.
el aumento de la inversin en diversos sectores Organizacin de las Naciones Unidas para la
ms all de la extraccin de recursos. Adems, el Educacin, la Ciencia y la Cultura, 2012
gobierno puede fomentar sectores o industrias
especficos o promover la agregacin de valor
Los gobiernos y las organizaciones internacionales del proyecto, es un mecanismo fundamental para
que financian o influencian las polticas que afectan ayudar a los ciudadanos y a los inversionistas a
a las industrias extractivas tienen una funcin exigir rendicin de cuentas a los gobiernos y a las
vital en el respaldo de las decisiones tomadas por compaas. Adems de legislar en favor de requisitos
gobiernos de pases ricos en recursos. Adems de internacionales obligatorios de presentacin de
los reguladores nacionales de pases donde residen informacin, estas organizaciones deben respaldar la
las compaas extractivas, esas organizaciones implementacin de la Iniciativa para la Transparencia
internacionales incluyen, entre otras, al Banco de las Industrias Extractivas en pases en desarrollo
Mundial y al Fondo Monetario Internacional (y a ricos en recursos como una norma complementaria
sus respectivos organismos crediticios), gobiernos y voluntaria que fomente el dilogo entre las partes
donantes de ayuda, la Organizacin Europea interesadas en los mbitos nacional e internacional.
de Cooperacin Econmica, organismos de las
Naciones Unidas, organismos de crdito para Asegurar que los proyectos de la industria
la exportacin, organizaciones como la Unin extractiva cumplan normas de derechos
Africana, la Unin Europea, el G8 y el G20, y la humanos reconocidas internacionalmente
comunidad financiera internacional. La sociedad
civil internacional tambin desempea un papel Los gobiernos deben establecer claramente la
clave en mantener la presin sobre estos agentes expectativa de que todas las compaas dentro de su
para que mejoren sus polticas y en el control de los jurisdiccin respeten los derechos humanos, como
estados y las compaas. {Vase tambin el precepto mnimo los contenidos en la Carta Internacional de
2 sobre requisitos de divulgacin}. Derechos Humanos y en los Principios y Derechos
Fundamentales en el Trabajo de la Organizacin
A continuacin se enumeran reas clave en las Internacional del Trabajo.
cuales la comunidad internacional puede mejorar la
gobernanza de la extraccin de recursos en todo el De acuerdo con los Principios rectores sobre las
mundo. empresas y los derechos humanos de las Naciones
Unidas, las organizaciones internacionales deben
Promover, monitorear y hacer cumplir fomentar y apoyar a los estados anfitriones en el
requisitos de divulgacin pblica de la industria cumplimiento de sus obligaciones de proteger los
extractiva derechos humanos y de asegurar que las compaas
cumplan con la obligacin de respetar los derechos
Los gobiernos, las organizaciones internacionales humanos en el contexto de proyectos de la industria
y otros agentes pueden mejorar la transparencia si extractiva.
establecen y hacen cumplir un conjunto de normas
internacionales de registros financieros y contables, Los agentes que respaldan al sector extractivo,
as como mediante la divulgacin de trminos sea econmicamente o a travs de garantas,
contractuales. La divulgacin pblica de informacin deben exigir procedimientos de diligencia debida
a lo largo de todo un proyecto extractivo, desde coherentes con los Principios rectores sobre las
la licencia para la exploracin hasta la limpieza empresas y los derechos humanos de las Naciones
Escribano, Alvaro, J. Luis Guasch, and Jorge Pena. Assessing the impactof
infrastructure quality on firm productivity in Africa: cross-countrycomparisons
based on investment climate surveys from 1999 to 2005.World Bank Policy
Research Working Paper Series, 2010.
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AGRADECIMIENTOS
CONTRIBUYENTES ADICIONALES
Philip Daniel (International Jon Hobbs (World Wide Fund Staff and members of the International
MonetaryFund) forNature) Council on Mining andMetals
Ana Maria Esteves (Centre for Social Valrie Marcel (Chatham House)
Responsibility in Mining) Martin Skancke (Skancke Consulting)
Martin Abregu (Ford Foundation) Alex Bescoby (Critical Resource) Silvio Caccia Bava (Polis Institute)
Chris Adam (Oxford Centre for the Sam Bickersteth (UK Department for Peter Cameron (University of Dundee)
Analysis of Resource Rich Economies International Development) Giulio Carini (Global Witness)
Ingilab Ahmadov (Khazar University) Charles Bland (BG Group) Chris Carrol (Johns Hopkins University)
Jane Allen (Publish What You Pay) Kevin Bohrer (Hewlett Foundation) Almira Cemmell (Global Witness)
Clive Armstrong (International Bonn International Center Jean Pierre Chabot (Explorim)
Finance Corporation) forConversion Albino Chol Thiik (Government
Mahamudu Bawumia (African Vicky Bowman (Rio Tinto) ofSouth Sudan)
Development Bank) Lucas Bretschger (Center of Economic Aidan Davy (International Council on
Hany Besada (North-South Institute) Research at ETH Zurich) Mining and Metals)
Shanta Devarajan (World Bank) Claude Kabemba (Southern Africa Daniel Painter (UK Department for
Coumba Doucoure (African Resource Watch) International Development)
Development Bank) Rosalind Kainyah (Tullow Oil) Craig Pask (Wood Mackenzie)
Jamie Drummond (ONE) Kai Kaiser (World Bank) Geoffrey Peters (Freshfields Bruckhaus
Sophie Durham (Critical Resource) Massoud Karshenas (School of Deringer)
Andrew Edge (AusAid) Oriental and African Studies) Russell Pickard (Open Society
Richard Efil Simplicio (Government Louis Kasekende (Bank of Uganda) Foundation)
ofSouth Sudan) William Kingsmill (Policy Practice) Joseph Powell (ONE)
Cyril Elbers (Deloitte) Martina Kirchberger (University Eddie Rich (EITI)
Wiesje Elfferich (Ministry of Foreign ofOxford) Belinda Richards (Government
Affairs, Netherlands) Amsara Klein (Sciences Po) ofLiberia)
Olivur Ellefsen (Simprentis) Lars Koch (Independent Bonn Alan Roe (Oxford Policy
Hugh Elliott (Anglo American) International School, IBIS) Management)
Environmental Defence Council Gregory Kostyrsky (Foreign Affairs Keith Ruddock (Shell)
Mark Essex (Oxford Policy and International Trade Canada) Ridwan Rusli (University of
Management) Cindy Kroon (World Bank) Luxembourg)
Rob Foulkes (Critical Resource) Valeriy Kryukov (Higher School Radhika Sarin (Publish What You Pay)
Peter Frankental (Amnesty ofEconomics, Moscow) Paul Segal (University of Sussex)
International) Per Kurowski (Petropolitan) Minouche Shafik (UK Department
Steven Fries (Shell) Andrew Lawson (Fiscus) For International Development)
Nicholas Garett (Resource Consulting Terje Lind (Government of Norway) Clare Short (Extractive Industries
Service) Daniel Litvin (Critical Resource) Transparency Initiative)
Ian Gary (Oxfam) Sonya Maldar (Catholic Aid for Bill Singleton (Canadian International
Christopher Goss (International Overseas Development) Development Agency)
Finance Corporation) Adeel Malik (University of Oxford) Ricardo Soares de Oliveira (University
Elodie Grant-Goodey (BP) Richard Manning (Centre for the Study of Oxford)
Sachin Gupta (Oxford Policy of African Economies) Michael Stanley (World Bank)
Management) John Metzger (Global Water John Strongman (World Bank)
Thorvaldur Gylfason (University Partnership) James Suzman (De Beers)
ofIceland) Jonas Moberg (Extractive Industries Sophia Swire (Global Witness)
Dan Haglund (Oxford Policy Transparency Initiative) Martin Tisne (Transparency and
Management) Simon Moss (Global Poverty Project) Accountability Initiative)
Alan Hall (Global Water Partnership) Hudson Mtegha (The University of the Purevdorj Vaanchig (World Economic
James Hamilton (Duke University) Witwatersrand) Forum)
Shelly Han (US Commission on Geraldine Murphy (UK Department Justin Van Rhyn (Adam Smith
Security and Cooperation in Europe) for International Development) International)
Sophia Harding (Publish What Auwal (Rafsanjani) Musa (Civil Marinke van Riet (Publish What
YouPay) Society Legislative Advocacy Centre) YouPay)
Ken Henshaw (Social Action) Fiona Napier (Global Witness) Katie Watson (Synergy Global
Richard Henwood (Secours Jacob Nell (Morgan Stanley) Consulting)
Catholique) Steve Ngo (Ministry of Energy & Viviane Weitzner (North-South
Adrian Hewitt (Overseas Mineral Resources, Indonesia) Institute)
Development Institute) Petter Nore (Norwegian Agency for Leif Wenar (Kings College London)
Cesar Hidalgo (Harvard University) Development Cooperation, NORAD) John West (United Nations
Trond Hjorungdal (Norwegian Nick Norton (Richmond Analytics) Development Programme
Agency for Development Norway Ministry of Finance Shamil Yenikeyeff (University
Cooperation) Kirsty Nowlan (World Vision ofOxford)
Joe Ingram (North-South Institute) International)
Kareem Ismail (International Chris Nurse (Hart Group)
Monetary Fund) Ed OKeefe (Synergy Global
Michael Jarvis (World Bank) Consulting)
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A TODO EL PERSONAL ACTUAL Y ANTERIOR DEL NATURAL RESOURCE GOVERNANCE INSTITUTE
De manera particular:
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