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Contribuir a definir, apreciar, tratar y monitorear los riesgos que puedan afectar a
la Universidad Sergio Arboleda Seccional Santa Marta, mediante la integracin de
las herramientas para la Gestin del riesgo en todos los procesos - dependencias
y los diferentes integrantes de la comunidad sergista.
2. ALCANCE
3. RESPONSABLES
Rector
Secretario General
Decanos
Lderes de procesos
Coordinadores
Proveedores
Estudiantes y beneficiarios de los servicios de la Universidad
4. GLOSARIO Y SIGLAS
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5. CONTENIDO
Esta poltica de Gestin del riesgo se articula armnicamente con los objetivos de
calidad, la poltica de calidad, la poltica de tratamiento de quejas y sugerencias,
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Sistema de Gestin de la Calidad 009
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Responsab
Actividades Descripcin
le
1. Definicin El anlisis del contexto estratgico de la Rector
del Universidad Sergio Arboleda se realiza a partir Secretario
contexto del conocimiento e identificacin de General
estratgico situaciones del entorno tanto de carcter Decanos
social, econmico, cultural, de orden pblico, Lderes de
poltico, legal y/o cambios tecnolgicos que Procesos
afectan o puedan afectar el cumplimiento de Coordinador
los objetivos definidos en los procesos, y las es
particularidades internas de la Institucin Profesores
como la estructura organizacional, el Estudiantes
presupuesto y procesos internos, entre otros. Proveedore
Para ello, cada lder de proceso define el s
contexto estratgico que determina la gestin
de las actividades y recursos del rea que
dirige, teniendo en cuenta:
El ambiente externo en el cual la
Universidad Sergio arboleda, Santa Marta,
busca alcanzar sus objetivos, teniendo en
cuenta el ambiente social, cultural, poltico,
legal, financiero, tecnolgico, econmico
entre otros a nivel nacional e internacional.
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1. Machine / Maquinaria /
Equipos/Tecnologa
2. Man Power / Mind Power / Talento
humano
3. Management /Gestin
4. Method / Mtodos
5. Measurement / Medicin
6. Money Power / Dinero
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7. Material / Materiales
8. Mother Nature / Medio ambiente
9. Maintenance / Mantenimiento
2.1.3. Clasificacin de las consecuencias
Prdidas econmicas
Prdida de imagen
Insostenibilidad financiera
Incumplimientos legales
Daos a la integridad fsica
Llamados de atencin
Sanciones
Reprocesos
Insatisfaccin del usuario
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Universidad
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siguientes tablas:
2.2.1. Criterios para la calificacin de la
probabilidad:
Valor de Nivel de
la la Frecuenci
Descripcin
probabili probabili a
dad dad
El evento No se ha
puede ocurrir presentado
1 Raro solo en en los
circunstancias ltimos 5
excepcionales aos.
El evento Al menos 1
Improbab puede ocurrir vez en los
2
le en algn ltimos 5
momento aos.
El evento Al menos 1
podra ocurrir vez en los
3 Posible
en algn ltimos 2
momento aos.
El evento
probablement
Al menos 1
e ocurrir en
4 Probable vez en el
la mayora de
ltimo ao.
las
circunstancias
Se espera que
el evento
Casi ocurra en la Ms de 1
5
Seguro mayora de vez al ao.
las
circunstancias
Valor
del Nivel de
Descripcin
impac impacto
to
Si el hecho llegara a
Insignificant presentarse, tendra
1
e consecuencias o efectos
mnimos sobre la entidad.
2 Menor Si el hecho llegara a
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Impacto de confidencialidad de la
informacin: Se refiere a la prdida o
revelacin de la misma. Cuando se habla
de informacin reservada institucional se
hace alusin a aquella que por la razn de
ser de la entidad slo puede ser conocida
y difundida al interior de la misma; as
mismo, la sensibilidad de la informacin
depende de la importancia que esta tenga
para el desarrollo de la misin de la
entidad.
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Nivel Aspecto
1 Personal
2 Grupo de trabajo
3 Relativa al proceso
4 Institucional
5 Estratgica
Nivel Aspecto
1 Grupo de funcionarios
2 Todos los funcionarios
3 Usuarios de la Ciudad
4 Usuarios de la Regin
5 Usuarios del Pas
Nivel Aspecto
1 Ajustes a una actividad concreta
2 Cambios en procedimientos
3 Cambios en la interaccin de los procesos
4 Intermitencia en el servicio
5 Paro total del proceso
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Nivel Aspecto
1 Multas
2 Demandas
3 Investigacin administrativa
4 Investigacin fiscal
5 Intervencin
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a la segunda barrera de
seguridad. Es una alarma que se
acciona cuando se descubre una situacin.
Controles de proteccin: Constituyen
la tercera barrera de seguridad.
Este tipo de controles neutralizan o
disminuyen el efecto inmediato de un
riesgo materializado, con el fin de evitar
mayores prdidas.
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autocontrol y autoevaluacin.
Las auditorias y los planes de
mejoramiento.
a) Definido.
b) Documentado
c) Implementado
d) Socializado
e) Cuenta con seguimiento
f) Se ha evaluado de manera satisfactoria
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control ms representativo.
2.4.5 Anlisis del riesgo residual
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3 Tratamient Rector
o de los El tratamiento de los riesgos involucra Secretario
riesgos identificar las opciones para tratar los riesgos, General
evaluar esas opciones (costo-beneficio, Decanos
viabilidad tcnica y jurdica, etc.), preparar Lderes de
planes para tratamiento de los riesgos e Procesos
implementarlos. Coordinador
es
3.1 Opciones de manejo Profesores
Estudiantes
Se deben tener en cuenta alguna de las Proveedore
siguientes opciones, las cuales pueden s
considerarse, cada una de ellas,
independientemente, interrelacionadas o en
conjunto.
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3.2 Acciones
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6. INDICADORES
7. FORMATOS
8. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
NTC-ISO 9001:2008
NTC-ISO 31000:2011
9. ANEXOS