La Prueba Nuev Proc Penal PDF

COOPERACIN ALEMANA AL DESARROLLO - GTZ LA PRUEBA - En el Nuevo Proceso Penal
Pablo Talavera Elguera
LA PRUEBA
En el Nuevo Proceso Penal
MANUAL DEL DERECHO PROBATORIO Y

DE LA VALORIZACION DE LAS PRUEBAS
EN EL PROCESO PENAL COMN
2 3
CONTENIDO
LA PRUEBA - En el Nuevo Proceso Penal
Derechos Reservados. Prohibida la reproduccin parcial o total de este libro por cualquier medio, sin PRESENTACIN 9
permiso expreso por escrito de los editores.
INTRODUCCIN 13
Los autores son responsables de la seleccin y presentacin de los hechos contenidos en este Manual,
as como de las opiniones expresadas en l y no necesariamente reflejan los puntos de vista del
Proyecto RPP F2. CAPITULO I
Elaboracin de contenidos : BASES CONSTITUCIONALES DE LA PRUEBA PENAL 17

Pablo Talavera Elguera
1.- CONSTITUCIN Y PROCESO PENAL 19
2.- EL DERECHO A LA PRUEBA 21
Correccin y Estilo :
2.1.- Nocin
Annie de Ordez
2.2.- Alcance
1) El derecho a ofrecer medios de prueba
Tiraje :
2) El derecho a que los medios de prueba ofrecidos sean admitidos
3,000 ejemplares - Primera Edicin - Marzo 2009 3) El derecho a que se acten adecuadamente los medios de pruebas
admitidos
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per : 4) El derecho a que se asegure la produccin o conservacin de la
N 2009-04244 prueba
5) El derecho a una valoracin racional de las pruebas actuadas
ISBN : 6) La obligacin de motivar el razonamiento probatorio
978-9972-854-53-8 2.3.- Lmites
3.- PRESUNCIN DE INOCENCIA Y ACTIVIDAD PROBATORIA 33
Impreso por : 3.1.- Nocin
Henry Alexander Figueroa Mandar - Jirn Tiahuanaco No. 1555 3.2.- Alcance
Urb. Zrate - San Juan de Lurigancho - Lima 036 3.3.- Lmites
Telfono : 459-9429 - Celular : 9 8017-8936 / 9 9735-6152 4.- LA LEGITIMIDAD DE LA PRUEBA 36
4.1.- Nocin
4.2.- Prohibiciones de prueba
Edicin y revisin de contenidos :
4.3.- Prueba prohibida o prueba ilcita
Academia de la Magistratura AMAG
Jirn Caman No. 669 Lima 001
Telfono : + 51 (1) 428-0300
CAPITULO II
Cooperacin Alemana al Desarrollo GTZ
LOS HECHOS EN EL PROCESO PENAL 39
por encargo del Ministerio Federal de Cooperacin Econmica y Desarrollo - BMZ
Programa Gobernabilidad e Inclusin
1.- LOS HECHOS 41
Proyecto Apoyo a la Consolidacin de la Reforma Procesal Penal y de la Administracin de la 2.- LOS HECHOS Y LAS NORMAS JURDICAS 42
Justicia en el Per - RPP F2 3.- CLASIFICACIN DE LOS HECHOS 43
Pasaje Bernardo Alcedo No. 150 - Piso 5 - El Olivar - San Isidro - Lima 0027 4.- DISTINCIN ENTRE HECHO EXTERNO, HECHO PERCIBIDO Y HECHO 44
Telfono : + 51 (1) 421-1333 Fax : + 51 (1) 421-4540 INTERPRETADO
Web : www.gtz-gobernabilidad.org.pe 5.- EL TEMA DE PRUEBA Y LA TEORA DEL CASO 44
4 5
6.- LOS HECHOS NO CONTROVERTIDOS Y LOS HECHOS ADMITIDOS 46 2.3.- El principio de inmediacin
7.- LA RELEVANCIA JURDICA DE LOS HECHOS 47 2.4.- El principio de oralidad
2.5.- El principio de comunidad o de adquisicin
3.- EL ORDEN DE ACTUACIN PROBATORIA 85
CAPITULO III 4.- LA PRCTICA DE LAS PRUEBAS EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL
PENAL 87
LOS ACTOS DE APORTACIN Y ADMISIN DE LA PRUEBA 49 4.1.- Examen del acusado
4.2.- El examen o interrogatorio directo de testigos
1.- EL PRINCIPIO DE APORTACIN DE PARTE. LA PRUEBA DE OFICIO 51 a) El testigo en el nuevo Cdigo Procesal Penal
2.- LA OPORTUNIDAD EN QUE DEBE SER OFRECIDA LA PRUEBA 53 b) La prctica del examen o interrogatorio directo
3.- LOS PRINCIPIOS QUE REGULAN LA APORTACIN Y LA ADMISIN DE 54 4.3.- El contra examen contrainterrogatorio de testigos
LA PRUEBA 4.4.- Nuevo interrogatorio de testigos
3.1.- Principio de libertad de prueba 4.5.- Examen especial de testigos
3.2.- Principio de pertinencia 4.6.- Las objeciones
3.3.- Principio de conducencia 4.7.- Examen de peritos
3.4.- Principio de utilidad 4.8.- Actuacin de la prueba material
3.5.- Principio de licitud 4.9.- La actuacin de otros medios de prueba
3.6.- Principio de necesidad. Las convenciones probatorias 4.10.-La presentacin y lectura de la prueba documental
4.11.-La prueba sobre la prueba
CAPITULO IV
CAPITULO VI
EL ASEGURAMIENTO DE LA PRODUCCIN O CONSERVACIN
LA VALORACIN DE LA PRUEBA 103
DE LA PRUEBA 63
1.- LA PRUEBA ANTICIPADA 65 1.- NOCIN 105

1.1.- Supuestos de la prueba anticipada 2.- SISTEMAS DE VALORACIN 105
a) La prueba testimonial 2.1.- Sistema de prueba legal o tasada
b) El examen de perito 2.2.- Sistema de libre conviccin
c) El careo entre personas que han declarado 3.- LAS REGLAS DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL SOBRE LA
d) Reconocimientos, inspecciones o reconstrucciones VALORACIN 109
1.2.- Oportunidad y sujetos legitimados 4.- LAS REGLAS SE LA SANA CRTICA 110
1.3.- Procedimiento 4.1.- Los principios o reglas de la lgica
1.4.- Recurso 4.2.- Las reglas o mximas de la experiencia
2.- LA PRUEBA PRECONSTITUIDA 70 4.3.- Las reglas de la ciencia o los conocimientos cientficos
2.1.- Utilizacin en el juicio de las fuentes de prueba halladas en la 5.- EL EXAMEN INDIVIDUAL DE LAS PRUEBAS 115
investigacin a) El juicio de fiabilidad probatoria
2.2.- Concepto y caractersticas de la prueba preconstituida b) Interpretacin del medio de prueba
2.3.- Semejanzas y diferencias entre la prueba anticipada y la prueba c) El juicio de verosimilitud
preconstituida d) La comparacin entre los resultados probatorios y los hechos alegados
3.- LA CADENA DE CUSTODIA 73 6.- EL EXAMEN DE CONJUNTO O GLOBAL DE LAS PRUEBAS 120
7.- LA EXPOSICIN DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS Y LOS CRITERIOS
ADOPTADOS 121
CAPITULO V
LA ACTUACIN DE LOS MEDIOS DE PRUEBA 77 CAPITULO VII
1.- LA PRUEBA SE ACTA EN EL JUICIO 79 REGLAS O PAUTAS ESPECFICAS DE VALORACIN 123

2.- LOS PRINCIPIOS DE LA FORMACIN DE LA PRUEBA 79
2.1.- El principio de publicidad 1.- CONSIDERACIONES GENERALES 125
2.2.- El principio de contradiccin 2.- LA CONFESIN DEL ACUSADO 126
6 7
3.- LA DECLARACIN DEL COIMPUTADO 127

3.1.- Consideraciones sobre su fuerza probatoria y admisibilidad
3.2.- Pautas o criterios para la valoracin de la declaracin del coimputado
a) Ausencia de incredibilidad subjetiva
b) Verosimilitud de la incriminacin: concurrencia de
corroboraciones perifricas objetivas
c) Persistencia en la incriminacin: ausencia de ambigedades y de PRESENTACIN
contradicciones
4.- EL TESTIMONIO NICO 131
5.- EL TESTIGO DE REFERENCIA 133
6.- LOS ARREPENTIDOS O COLABORADORES 134 La Academia de la Magistratura cumple un rol fundamental en la capacitacin de
7.- LA PRUEBA POR INDICIOS 137 jueces, fiscales y personal auxiliar jurisdiccional y fiscal, en el conocimiento y manejo
7.1.- Concepto
7.2.- Caractersticas de la prueba indiciaria del nuevo modelo procesal diseado por el Cdigo Procesal Penal de 2004, tanto desde
7.3.- Estructura de la prueba indiciaria una perspectiva terica como prctica, nica forma de implementar una nueva
a) El indicio
b) La inferencia cultura procesal penal. Ya lo hemos sealado, el acceso a una justicia penal oportuna
c) El hecho indicado y transparente como parte del servicio de imparticin de justicia es quizs uno de los
7.4.- Clasificacin de los indicios
a) De acuerdo con la incidencia que tenga en el hecho indicado: puntos ms sensibles y de mayor dedicacin de cara al ciudadano.
puede ser necesario o contingente
b) Segn su relacin en el tiempo con el hecho indicador: pueden ser
antecedentes, concomitantes o subsiguientes Nuestra capacitacin comprende no slo el dictado de cursos sino tambin la
7.5.- Requisitos para la eficacia probatoria de los indicios contingentes
elaboracin de materiales de estudio y especialmente la edicin y difusin de
7.6.- La prueba por indicios en la jurisprudencia nacional
manuales que desarrollan las novsimas instituciones del Cdigo Procesal Penal, que
constituyen herramientas acadmicas tanto para los cursos impartidos por la
CAPITULO VIII
Academia de la Magistratura como de necesaria consulta por los jueces y fiscales en su
LA PRUEBA ILCITA 145 quehacer jurisdiccional y fiscal, pues insistiremos en el fortalecimiento de los
1.- LOS LMITES AL DERECHO A LA PRUEBA 147 conocimientos de nuestros discentes a fin de que puedan enfrentar el reto de cambio
2.- LA NOCIN DE LA PRUEBA ILCITA 149 con los mejores instrumentos a su alcance.
3.- POSTURAS SOBRE LA ADMISIN DE LA PRUEBA ILCITA 151
4.- LOS EFECTOS REFLEJOS DE LA PRUEBA ILCITA 153
5.- EVOLUCIN DE LA PRUEBA ILCITA EN LA JURISPRUDENCIA En ese contexto, nos toca presentar la obra escrita por el profesor, magistrado y actual
NORTEAMERICANA 154
6.- LAS EXCEPCIONES A LA EXCLUSIN DE LA PRUEBA ILCITA 155 miembro del Consejo Directivo de la Academia de la Magistratura Pablo Talavera
Fuente independiente
Elguera Manual de la Prueba en el Nuevo Proceso Penal, quien con el esfuerzo
Descubrimiento inevitable
Los testimonios dotados de voluntad autnoma realizado y el talento que lo caracteriza, se ve concretada esta importante obra, que
Buena fe
combina y realzan sus ya reconocidas calidades profesionales, acadmicas y la
Seguridad jurdica
La ponderacin de intereses prctica jurdica a travs del ejercicio de la funcin jurisdiccional, constituyendo de
7.- CONSECUENCIAS JURDICAS DE LA ILICITUD DE LA PRUEBA 159
forma ideal la manera ms correcta de conocer el derecho de un pas, con mayor
8.- MECANISMOS DE CONTROL DE LA PRUEBA ILCITA 161
9.- LA PRUEBA ILCITA EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL 162 razn si se trata del derecho procesal penal.
La presente obra, ha sido elaborada como parte del Proyecto Reforma Procesal Penal
que lleva a cabo la Cooperacin Alemana al Desarrollo GTZ, institucin con la que la
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Academia conjuga esfuerzos de capacitacin en el marco del proceso de Al presentar esta obra a la comunidad jurdica, hay que saludar gratamente este
implementacin progresiva del nuevo Cdigo Procesal Penal. ambicioso aporte intelectual, el mismo que ha sido fruto de la labor paciente,
meditada e inteligente del profesor Talavera Elguera.
La obra constituye un aporte esencial a la difusin y comprensin de las reglas sobre
derecho probatorio contenidas en el nuevo Cdigo Procesal Penal. Destaca en la Lima, enero de 2009.
misma la claridad y sencillez expositiva de las diversas instituciones sobre la prueba,

pero con respaldo riguroso de la doctrina procesal contempornea y el permanente
Pablo Wilfredo Snchez Velarde
empleo de la jurisprudencia elaborada por el Tribunal Constitucional y la Corte
Fiscal Supremo
Suprema de Justicia de la Repblica, lo que la convierte en un valioso material de
Presidente de la Academia de la Magistratura
consulta.
El autor no slo describe las diversas instituciones del derecho probatorio, sino que
asume posiciones sobre problemas probatorios tan relevantes y lgidos como la
iniciativa probatoria del juez penal, afirmando su empleo pero con los matices que en
la obra se indican, sin que ello signifique sustituir a las partes. En ese sentido sus
propuestas guardan fidelidad con las normas del nuevo Cdigo y se alejan de modelos
ideales o forneos.
El manual, tiene como destinatarios a los operadores del sistema de justicia, cuyos
roles estn claramente definidos en el nuevo Cdigo Procesal Penal: jueces, fiscales,
abogados y policas. Y es precisamente en el tema probatorio que cada uno de ellos
cumple un papel primordial, el polica en el aseguramiento y bsqueda de fuentes de
prueba, el fiscal en el aporte del material probatorio de cargo y su sustentacin en el
juicio, el abogado como sujeto que aporta prueba y controla el ingreso del material
probatorio de cargo, mientras que al juez le corresponde controlar la actividad
probatoria, y formar conviccin sobre los hechos y la responsabilidad penal, y tomar
la decisin que corresponda.
La Academia de la Magistratura se complace por la encomiable labor acadmica de

uno de los miembros de su Consejo Directivo y estamos seguros que la presente
publicacin fortalecer la formacin de jueces y fiscales, factor esencial para el logro
de una eficiente y eficaz imparticin de la justicia penal, a la altura de las necesidades
de nuestra poblacin.
10 11
INTRODUCCIN
Luego de promulgado el nuevo Cdigo Procesal Peruano se produjo una difusin masiva
del modelo acusatorio, de los principios del nuevo proceso penal y de las tcnicas de
litigacin, en esa lnea se inscribi nuestro trabajo anterior como un estudio preliminar
del cdigo del 2004. Sin embargo, cuatro aos despus, su puesta en vigencia en los
Distritos Judiciales de Huaura, La Libertad, Tacna, Moquegua y Arequipa, y la carencia
de estudios jurdicos sobre las diversas instituciones de la novsima legislacin procesal,
hacen necesaria la publicacin de manuales, monografas y artculos en los que se
analicen y sistematicen las diversas disposiciones del nuevo cdigo. Bajo esa
perspectiva es que presentamos esta publicacin acerca de la prueba en el nuevo
proceso penal.
Esa necesidad de contar con estudios jurdicos orientados a la aplicacin prctica el

Cdigo Procesal Penal por los operadores de justicia, fue el impulso inicial que tuvo
Horst Schoenbohm, asesor principal del Proyecto de Reforma Procesal Penal de la
Cooperacin Alemana para el DesarrolloGTZ para requerir nuestra participacin en
un proyecto dirigido a elaborar un manual de derecho probatorio que contribuyera a un
mejor conocimiento y aplicacin de las reglas de Derecho probatorio del nuevo cdigo.
El presente trabajo constituye una exposicin sencilla, pero rigurosa, de las reglas de
Derecho probatorio del nuevo Cdigo Procesal Penal. La sencillez de la exposicin no es
contraria a las exigencias de claridad y consistencia conceptual; antes bien, se ha
tratado de presentar cada institucin probatoria con un lenguaje claro, pero
fundamentado en la doctrina ms relevante, en la jurisprudencia del Tribunal
Constitucional, as como en las sentencias vinculantes y Acuerdos Plenarios de las Salas
Penales de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
La obra est dirigida, principalmente, a los operadores del sistema de justicia, jueces,
fiscales, abogados y policas. Por la temtica desarrollada, se espera que sirva para
identificar y utilizar los principios que informan la actividad probatoria, conocer los
alcances y lmites de las instituciones del Derecho probatorio, as como contribuir a la
solucin de problemas relativos a la aplicacin de las normas del nuevo cdigo.
Desde la perspectiva terica, este trabajo se inscribe en una concepcin racionalista

acerca de la prueba, cuyas tesis centrales expuestas por JORDI FERRER consisten en:
a) la averiguacin de la verdad como objetivo institucional de la actividad probatoria; b)
la aceptacin del concepto de verdad como correspondencia; c) el recurso a
metodologas y anlisis propios de la epistemologa general para la valoracin de la
prueba; sin desconocer la concurrencia de algunas normas jurdicas como criterios
racionales para la valoracin dentro de un sistema de libre apreciacin.
12 13
Se ha dividido el trabajo en ocho captulos, que si bien no abarcan todas las instituciones El sexto captulo est referido a la valoracin de la prueba, que se considera la fase
del Derecho probatorio, s tratan puntualmente todas las fases de la actividad probatoria medular de toda la actividad probatoria. Por lo general, los manuales de Derecho
y los principales problemas de admisin, prctica y valoracin de la prueba en el procesal solo se limitan a sealar las reglas conforme a las cuales se valora la prueba, sin
proceso penal. establecer el contenido de las mismas ni cmo se desarrolla el proceso de valoracin. En
el presente trabajo, adems de tratar sobre el contenido de las reglas de la lgica, la
En el primer captulo se desarrollan las bases constitucionales de la prueba penal. El ciencia y las mximas de la experiencia, se presenta el examen individual de las pruebas,
derecho a la prueba y la presuncin de inocencia a la vez que los derechos el examen de conjunto o global de las pruebas, as como la exposicin de los resultados
fundamentales, se constituyen en elementos configuradores de las normas sobre la obtenidos y los criterios adoptados.
actividad probatoria. Se abordan, pues, la nocin, los alcances y lmites de tales
derechos, tanto desde una perspectiva constitucional como procesal, a partir de las Sin duda, el tema estelar o de actualidad no es otro que las reglas o pautas especficas de
disposiciones del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal que los recoge; as valoracin, que son tratadas en el captulo sptimo. Dichas reglas constituyen una
como los problemas de interpretacin que se derivan del tratamiento de dichos excepcin dentro del sistema de libre valoracin. Se trata de una prueba legal, pero de
derechos. carcter negativo; esto es, que en ningn caso su aplicacin conllevara el riesgo de un
falso positivo. Antes bien, estn destinadas a dotar de mayor racionalidad la valoracin
El segundo captulo est referido al tratamiento de los hechos, base esencial para el de las declaraciones de los coimputados, colaboradores, testigos de referencia, testigo
desarrollo de la actividad probatoria. De poco servira conocer los principios y reglas nico, vctima o la aplicacin de la prueba por indicios.
sobre la prueba, si no se distingue la forma en que se producen los hechos, fase en la cual
se evidencian problemas de percepcin e interpretacin. Como afirmaba antes KARL En el ltimo captulo se trata la prueba ilcita, tema de moda en nuestro pas, y no solo
LARENZ y ahora MICHELE TARUFFO, los hechos no estn aislados de las normas. desde una perspectiva de doctrina y jurisprudencia comparadas. Tambin abordamos
temas muy poco tratados como es el caso de las consecuencias jurdicas de la ilicitud en
Los actos de aportacin y admisin de la prueba son tratados en el tercer captulo. Se la obtencin de la fuente de prueba, los mecanismos de control de la prueba ilcita y el
destaca la postura del nuevo cdigo acerca de la prueba de oficio como excepcin al anlisis de las normas relativas a la prueba ilcita en el nuevo Cdigo Procesal Penal.
principio de aportacin de parte, la misma que no es incompatible con el modelo
acusatorio ni pone en duda la imparcialidad del juzgador. Se desarrollan los principios Por cierto, la variedad de temas de Derecho probatorio tratados no solo no abarcan
que regulan la aportacin y admisin de la prueba, as como lo relativo a las todas las normas que sobre prueba nos trae el nuevo Cdigo Procesal Penal, sino que
convenciones probatorias. adems cada tema bien podra dar lugar a una monografa. Por tal razn, los
argumentos y posturas expuestas en este trabajo no son sino elementos para la discusin
En el cuarto captulo se reflexiona sobre la manera de asegurar la produccin o jurdica, pautas para la prctica legal, antes que posiciones acabadas o un
conservacin de la prueba, que ha sido reconocida por el Tribunal Constitucional como solucionario a los inacabables problemas probatorios.
contenido constitucionalmente protegido del derecho a la prueba. La prueba anticipada
y la prueba preconstituida se erigen en las formas esenciales de aseguramiento y La presente obra no hubiese podido llegar a su trmino sin el invalorable apoyo de la
conservacin de fuentes de prueba; su tratamiento, adems de novedoso, es de suyo Cooperacin Alemana para el Desarrollo GTZ y los agudos comentarios y sugerencias
importante por cuanto el nuevo cdigo las asimila a los actos de prueba. En esta parte se de Horst Schoenbohm a cada captulo de esta obra. An cuando por razones de tiempo
trata tambin la cadena de custodia en tanto elemento de aseguramiento y conservacin no se ha sometido al comentario de otros colegas, es oportuno rendir un homenaje a tres
de fuentes de prueba. juristas peruanos, impulsores de la reforma procesal penal en nuestro pas y mejores
amigos, que de una u otra manera han colaborado en la afirmacin de mi inquietud
La actuacin o prctica de los medios de prueba es tratada en el quinto captulo. Tanto el acadmica y docente por el Derecho procesal penal, Csar San Martn Castro, brillante
fiscal como el abogado, de acuerdo a su teora del caso, deben elaborar las estrategias magistrado de la Corte Suprema, autor principal del nuevo Cdigo Procesal Penal y
adecuadas y eficaces para sostener su teora y debilitar la del contrario; para tal efecto reconocido tratadista de talla internacional; Florencio Mixn Mass, ilustre profesor y
no tienen ms oportunidad que la fase de prctica de las pruebas, pues una vez actuada autor de magnficas obras en la materia probatoria; y Arsenio Or Guardia, destacado
una prueba, su valoracin solo queda en manos del juzgador. Es indispensable que los maestro, impulsor de las ideas renovadoras de nuestro proceso penal y desinteresado
operadores conozcan, conforme a las reglas del nuevo cdigo, los principios que se artfice de las futuras generaciones de procesalistas penales.
utilizan para la formacin de la prueba (publicidad, contradiccin, inmediacin y
oralidad), as como la forma en que deben utilizar las tcnicas para el convencimiento
del juez o tribunal. Con frecuencia los jueces confunden el principio de inmediacin,
utilizndolo como un instrumento para la formacin del convencimiento, cuando en
realidad solo sirve para la formacin de la prueba como instrumento de la publicidad y
contradiccin. Estos temas son abordados de manera clara y puntual en este captulo.
14 15
CAPTULO I
BASES CONSTITUCIONALES
DE LA PRUEBA PENAL
16 17
1. CONSTITUCIN Y PROCESO PENAL
Es deber primordial del Estado garantizar, de un lado, la plena vigencia de los

derechos humanos y, de otro, proteger a la poblacin de las amenazas contra su
seguridad; as reza el artculo 44 de la Constitucin. Tal disposicin no hace sino
reflejar la permanente tensin que existe en el Estado entre los intereses de la
seguridad colectiva y los derechos fundamentales y libertades individuales, que a
decir de ASENCIO MELLADO se presenta con mayor intensidad en el proceso
1
penal .
La razn estriba en que el proceso penal persigue la realizacin de la pretensin

punitiva mediante el descubrimiento de los actos delictivos y de sus autores, para
lo cual limita en la prctica derechos fundamentales de los ciudadanos, siendo
necesario que despliegue tal actividad respetando el contenido esencial de los
derechos, garantas y principios constitucionales. De ah que la estrecha relacin
entre Constitucin y proceso penal ha llevado a sealar a SCHMIDT2 que la
ordenanza procesal penal no es otra cosa que una ley de ejecucin de la ley
fundamental de Bonn3 (Derecho Constitucional aplicado); a GOLDSCHMIDT4,
que la estructura del proceso penal de una nacin no es otra cosa que el
termmetro de los elementos corporativos o autoritarios de su Constitucin; y a
ROXIN5 a considerar al proceso penal como el sismgrafo de la Constitucin
estatal, de modo tal que cada cambio esencial en la estructura poltica tambin
conduce a transformaciones del procedimiento penal.
La Constitucin se convierte as en el referente por antonomasia, no solo del

legislador procesal penal sino de toda actuacin de los encargados de la
persecucin penal, y de las personas que de una u otra manera se ven vinculadas a
un caso penal. Esta afirmacin implica un deber de proteccin de los derechos
fundamentales durante todo el proceso penal; lo que no significa la omisin de
tutelar otros bienes o valores jurdicos constitucionalmente valiosos, en la medida
que tales derechos son relativos y no absolutos. Por ello el Tribunal Constitucional
1
ASENCIO MELLADO, Jos Mara. El proceso penal con todas las garantas. En: Revista Ius
et Veritas N 33. Lima, diciembre de 2006.
2
SCHMIDT, Eberhard. Los fundamentos tericos y constitucionales del Derecho procesal penal.
Editora Lerner. Crdoba 2006, pg. 192.
3
Solo si se tiene en cuenta esto, la interpretacin y la aplicacin de la ordenanza procesal penal
podr realizarse con sentido constitucional, es decir, con sentido poltico jurdico (SCHMIDT,
Eberhard. Op. cit., pg. 192).
4
GOLDSCHMIDT, James. Problemas jurdicos y polticos del proceso penal. En: Principios
generales del proceso, Volumen I. Editorial Jurdica Universitaria. Mxico 2003, pg. 106.
5
ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Editores del Puerto. Buenos Aires 2000, pg.10.
18 19
ha sostenido que el respeto de los derechos fundamentales de los procesados no es precedente constitucional, ejerce un poder normativo general, dando lugar a una
incompatible con el deber de los jueces de determinar, dentro de un proceso penal norma a partir de un caso concreto.
debido, la responsabilidad penal del imputado [STC 9081-2006-PHC/TC].
Pero, como es lgico, tan relevantes y amplias atribuciones, en ocasiones
Los derechos fundamentales, y no solo los reconocidos expresamente como tales particularmente cuando se trata de resoluciones jurisdiccionales, corren el
en el Captulo I del Ttulo I de la Constitucin sino tambin los no enumerados o riesgo de llegar a un punto en el cual sus competencias puedan afectar las
implcitos lo que da lugar a que en nuestro ordenamiento todos los derechos atribuciones de la jurisdiccin ordinaria. Por ello, el propio Tribunal
fundamentales sean a su vez constitucionales, en opinin de PECES-BARBA, Constitucional ha recogido al igual que en su da lo hizo el Tribunal
expresan tanto una moralidad bsica como una juridicidad bsica. Como apunta Constitucional Federal alemn la clebre frmula Heck:
nuestro Tribunal Constitucional, si bien el reconocimiento positivo de los
derechos fundamentales (frecuentemente, en la Norma Fundamental de un La estructuracin del proceso, la determinacin y valoracin de los
ordenamiento) es presupuesto de su exigibilidad como lmite al accionar del elementos de hecho, la interpretacin del derecho ordinario y su aplicacin a
Estado y de los propios particulares, tambin lo es su connotacin tica y los casos individuales son asuntos de los tribunales competentes para tal
axiolgica, en tanto manifiesta concreciones positivas del principio-derecho de efecto, y se encuentran sustrados de la revisin posterior por parte del
dignidad humana, preexistente al orden estatal y proyectado en l como fin Tribunal Constitucional Federal; solo en caso de la violacin de un derecho
supremo de la sociedad y del Estado [STC 1417-2005-AA/TC]. constitucional especfico por parte de un tribunal, puede el Tribunal
Constitucional Federal entrar a conocer el asunto (...). [L]os procesos de
Como se ha dicho, todo derecho fundamental ha de reputarse un derecho subsuncin normales dentro del derecho ordinario se encuentran sustrados
constitucional y como tal es exigible por cualquier persona incluso por una al examen posterior del Tribunal Constitucional Federal, siempre y cuando
persona jurdica, de acuerdo a los alcances de cada derecho. Sin embargo, no se aprecien errores de interpretacin relacionados fundamentalmente
respecto a su eficacia, se deben distinguir aquellos derechos fundamentales cuya con una percepcin incorrecta del significado de un derecho fundamental,
configuracin requiera de la asistencia de la ley, lo que no significa que carezcan especialmente en lo que respecta la extensin de su mbito de proteccin, y
de un contenido per se inmediatamente exigible a los poderes pblicos, ya que una cuando su significado material tambin sea de alguna importancia para el
interpretacin en dicho sentido sera contraria al principio de fuerza normativa de caso legal concreto. (BverfGE 18, 85 sentencia del 10 de junio de 1964)
la Constitucin. Lo nico que este hecho implica es que, en tales supuestos, la ley [STC 9746-2005-PHC/TC].
se convierte en un requisito sine qua non para la culminacin de la delimitacin
concreta del contenido directamente atribuible al derecho fundamental [STC Todo ello no hace sino poner en evidencia la ntima relacin que existe entre la
1417-2005-AA/TC]. Constitucin y el proceso penal, as como resaltar la importancia de conocer y
aplicar adecuadamente las sentencias normativas, los precedentes vinculantes y
Otra distincin capital que es menester efectuar es la que se produce entre las la jurisprudencia vinculante del Tribunal Constitucional. Sin embargo, esto
garantas y los derechos fundamentales. Los derechos fundamentales engendran ltimo no significa, en modo alguno, asumir de manera acrtica los razonamientos
derechos subjetivos, mientras que las garantas no; de ah que puedan ser del mximo intrprete de la Constitucin, pues ser en el mbito acadmico donde
limitadas. Las garantas persiguen el aseguramiento de determinadas debe darse la batalla para ir perfilando de la mejor manera los precedentes
instituciones jurdicas [STC 9955-2006-PHC/TC]. constitucionales y evitar de ese modo su fosilizacin.
El deber de proteger los derechos fundamentales exige de los jueces en

especial y de los dems operadores jurdicos, observar los precedentes y la 2. EL DERECHO A LA PRUEBA
jurisprudencia vinculantes del Tribunal Constitucional. El mximo intrprete de
la Constitucin viene sosteniendo a lo largo de los ltimos dos aos que sus 2.1. Nocin
sentencias normativas y sus precedentes con efectos normativos se estatuyen

como fuente de Derecho y vinculan a todos los poderes del Estado y a los La funcin principal del proceso judicial radica en determinar la ocurrencia
particulares [STC 3741-2004-AA/TC, caso Salazar Yarlenque]. En tanto que su de determinados hechos a los que el Derecho vincula determinadas
jurisprudencia en la medida que constituya interpretacin de la Constitucin y consecuencias jurdicas, y la imposicin de esas consecuencias a los sujetos
sus principios es vinculante para los jueces al momento de interpretar y aplicar previstos por el propio Derecho. Por ello se ha de concluir que la funcin del
la normatividad vigente en sus fallos, conforme lo establece el artculo VI del proceso es la aplicacin del Derecho6. En esa lnea, la idea fundamental es
Cdigo Procesal Constitucional. En la aludida sentencia, el Tribunal que el ciudadano tiene derecho a demostrar la verdad de los hechos en que se
Constitucional seala, adems, que si bien tanto la jurisprudencia como el funda su pretensin procesal. Es decir, el ciudadano tiene derecho a probar
precedente constitucional tienen en comn la caracterstica de su efecto
vinculante en el sentido de que ninguna autoridad, funcionario o particular 6
FERRER BELTRN, Jordi. Derecho a la prueba y racionalidad de las decisiones judiciales.
puede resistirse a su cumplimiento obligatorio, el Tribunal, mediante el En: Revista Jueces para la democracia. N 47. Madrid 2003, pgs. 27-34.
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que se han producido, o no, los hechos a los que el Derecho vincula medios de prueba, sino tambin la admisin, recepcin y valoracin de la
consecuencias jurdicas7. Por ello, SNCHEZ VELARDE se encarga de prueba. Por lo dems, el Tribunal Constitucional se ha encargado de
resaltar que la prueba constituye uno de los temas de mayor apasionamiento delimitar el contenido constitucionalmente protegido del derecho a la
en el proceso judicial y sobre manera en el proceso penal, pues toda la prueba.
doctrina procesalista se aboca a su estudio con distintas intensidades8.
2.2. Alcances
Desde la sentencia recada en el expediente N 010-2002-AI/TC, el Tribunal

Constitucional sostuvo que el derecho a la prueba goza de proteccin El contenido esencial o contenido constitucionalmente protegido del
constitucional, pues se trata de un contenido implcito del derecho al debido derecho fundamental a la prueba no fue primigeniamente desarrollado por
proceso, reconocido en el artculo 139, inciso 3) de la Constitucin. En la la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, sino por la doctrina nacional y
sentencia N 6712-2005-HC/TC se seal que existe un derecho la doctrina y jurisprudencia extranjeras. No obstante, se debe puntualizar
constitucional a probar, orientado por los fines propios de la observancia o que la delimitacin o alcance del derecho fundamental a la prueba se ha ido
tutela del derecho al debido proceso. Posteriormente, se dijo que el derecho a perfilando en nuestro pas a travs de la jurisprudencia de nuestro mximo
probar es un componente elemental del derecho al debido proceso, que intrprete de la Constitucin, y particularmente por las reglas probatorias
faculta a los justiciables a postular los medios probatorios que justifiquen sus del nuevo Cdigo Procesal Penal.
afirmaciones en un proceso o procedimiento, dentro de los lmites y alcances
que la Constitucin y la ley establecen [STC 5068-2006-PHC/TC]. BUSTAMANTE ALARCN9 afirma que se trata de un derecho complejo, en
Finalmente, se ha puesto de relieve que una de las garantas que asisten a las vista de que su contenido se encuentra integrado por los siguientes derechos:
partes del proceso es la de presentar los medios probatorios necesarios para 1) el derecho a ofrecer los medios probatorios destinados a acreditar la
posibilitar la creacin de conviccin en el juzgador sobre la veracidad de sus existencia o inexistencia de los hechos que son objeto concreto de prueba; 2)
argumentos [STC 1014-2007-PHC/TC]. el derecho a que se admitan los medios probatorios as ofrecidos; 3) el
derecho a que se acten adecuadamente los medios probatorios admitidos y
Siendo un derecho fundamental, el derecho a la prueba tiene una doble los que han sido incorporados de oficio por el juzgador; 4) el derecho a que se
dimensin o carcter. En su dimensin subjetiva, las partes o un tercero asegure la produccin o conservacin de la prueba a travs de la actuacin
legitimado en un proceso o procedimiento tienen el derecho de producir la anticipada y adecuada de los medios probatorios; y, 5) el derecho a que se
prueba necesaria, con la finalidad de acreditar los hechos que configuran su valoren en forma adecuada y motivada los medios de prueba que han sido
pretensin o defensa. En su dimensin objetiva, comporta tambin el deber actuados y que han ingresado al proceso o procedimiento.
del juez de la causa de solicitar, actuar y dar el mrito jurdico que
corresponda a los medios de prueba en la sentencia [STC 1014-2007- Por su parte, FERRER BELTRN10 considera que los elementos definitorios
PHC/TC]. del derecho a la prueba son los siguientes: 1) el derecho a utilizar todas las
pruebas de que se dispone para demostrar la verdad de los hechos que
Como todo derecho fundamental, el derecho a la prueba tambin est sujeto fundan la pretensin; 2) el derecho a que las pruebas sean practicadas en el
a restricciones o limitaciones derivadas, tanto de la necesidad de que sean proceso; 3) el derecho a una valoracin racional de las pruebas practicadas;
armonizados con otros derechos o bienes constitucionales lmites y, 4) la obligacin de motivar las decisiones judiciales.
extrnsecos, como de la propia naturaleza del derecho en cuestin
lmites intrnsecos [STC 4831-2005-PHC/TC]. Con el fin de definir cules son las manifestaciones, elementos o derechos
que integran el derecho a la prueba, el Tribunal Constitucional ha recogido
El derecho a la prueba es reconocido explcitamente como norma rectora ampliamente todas las que la doctrina ha puntualizado hasta el momento,
por el nuevo Cdigo Procesal Penal, cuando en su artculo IX del Ttulo sin duda con la finalidad de dotar al referido derecho fundamental de una
Preliminar seala que toda persona tiene derecho a intervenir en la actividad elevada proteccin constitucional, tanto ms si la configuracin de este
probatoria y a utilizar los medios de prueba pertinentes. Si bien el nuevo derecho es esencialmente legal. As, ha sostenido que se trata de un derecho
cdigo solo hace alusin en su ttulo preliminar al derecho de las partes a complejo cuyo contenido est determinado por el derecho a ofrecer medios
intervenir en la actividad probatoria y a utilizar los medios de prueba probatorios que se consideren necesarios, a que stos sean admitidos y
pertinentes, ello en modo alguno puede ser interpretado de manera adecuadamente actuados, a que se asegure su produccin o conservacin de
restrictiva, sino por el contrario ampliamente, en la medida en que el la prueba a partir de la actuacin anticipada de los medios probatorios, y a
concepto de actividad probatoria comprende no solo la aportacin de
9
BUSTAMANTE ALARCN, Reynaldo. El derecho a probar como elemento esencial de un proceso
7
TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos. Editorial Trotta. Madrid 2002, pg. 21. justo. Ara Editores. Lima 2001, pgs. 102-103.
8 10
SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Editorial Idemsa. Lima, FERRER BELTRN, Jordi. Derecho a la prueba y racionalidad de las decisiones judiciales.
2004, pg. 637. En: Revista Jueces para la democracia. N 47. Madrid 2003, pgs. 27-34.
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que stos sean valorados de manera adecuada y con la motivacin debida, para esclarecer la verdad. El juez penal cuidar de no reemplazar por
con el fin de darles el mrito probatorio que tengan en la sentencia [STC este medio la actuacin propia de las partes.
1014-2007-PHC y STC 6712-2005-HC/TC].
El fiscal debe ofrecer los medios de prueba en su acusacin, para lo
A) El derecho a ofrecer medios de prueba cual presentar la lista de testigos y peritos con indicacin de su
nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que habrn de recaer
El Tribunal Constitucional afirma que una de las garantas que asiste a sus declaraciones o exposiciones. Asimismo, har una resea de los
las partes del proceso (en general) es la de presentar los medios dems medios de prueba que ofrezca.
probatorios necesarios que posibiliten crear la conviccin en el
juzgador de que sus enunciados fcticos son los correctos. De esta Los dems sujetos procesales podrn, en el plazo de 10 das de
manera, si no se autoriza la presentacin oportuna de pruebas a los notificados con la acusacin, ofrecer pruebas para el juicio,
justiciables, no se podr considerar amparada la tutela procesal adjuntando la lista de los testigos y peritos que deben ser convocados al
efectiva. El derecho a la prueba implica la posibilidad de postular, debate con indicacin de nombre, profesin y domicilio,
dentro de los lmites y alcances que la ley reconoce, los medios precisando los hechos acerca de los cuales sern examinados en el
probatorios para justificar los argumentos que el justiciable esgrime a curso del debate. Adems, presentar los documentos que no fueron
su favor [STC 6712-2005-HC/TC]. incorporados anteriormente, o sealar el lugar donde se hallan los que
deban ser requeridos.
Una de las manifestaciones de este elemento del derecho a probar se
encuentra en la posibilidad de ofrecer testigos. Tal como claramente lo B) El derecho a que los medios de prueba ofrecidos sean admitidos
ha expresado el artculo 14, inciso 3, acpite e) del Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Polticos, as como el artculo 8 de la Convencin Este elemento consiste en el derecho que tiene su titular a que se
Americana sobre Derechos Humanos, la persona acusada tendr admitan los medios probatorios ofrecidos, con el propsito de
derecho, en plena igualdad, y durante todo el proceso: a interrogar o acreditar la existencia o inexistencia de los hechos que constituyen el
hacer interrogar a los testigos de cargo y a obtener la comparecencia de objeto concreto de prueba.
los testigos de descargo, y a que stos sean interrogados en las mismas
condiciones que los testigos de cargo. A juicio de TARUFFO debern ser admitidas todas aquellas pruebas
que hipotticamente puedan ser idneas para aportar, directa o
Conforme a este derecho, por regla general se puede ofrecer cualquier indirectamente, elementos de juicio acerca de los hechos que deben ser
medio de prueba para probar cualquier hecho objeto de prueba, probados.
siempre que no est expresamente prohibido o no permitido por la ley.
Subyace aqu el principio de libertad de prueba. Pueden aportarse El derecho a que se admitan los medios probatorios, como elemento
medios de prueba tpicos los previstos expresamente en la ley o del derecho a la prueba, no implica la obligacin del rgano
atpicos aquellos que no estn regulados en la ley, en cuyo caso la jurisdiccional de admitir todos los medios probatorios que hubieran
forma de su incorporacin se adecuar al medio de prueba ms sido ofrecidos. En principio, las pruebas ofrecidas por las partes se
anlogo, de los previstos en lo posible [art. 157.1 del NCPP]. pueden denegar cuando importen pedidos de medios probatorios que
no sean pertinentes, conducentes, oportunos, legtimos o tiles, as
El nuevo Cdigo Procesal Penal regula el derecho a ofrecer medios como manifiestamente excesivos [STC 6712-2005-HC/TC].
probatorios estableciendo como regla esencial el principio de
aportacin de parte en el artculo 155.2, y fijando los momentos en que Constituye un serio e importante avance para proteger el derecho
se pueden aportar los medios de prueba en los artculos 350.1.f), fundamental a la prueba, la regulacin sobre la admisin de las
373.1, 373.2 y 385.2, en los trminos que seguidamente se resean. pruebas que ha efectuado el nuevo Cdigo Procesal Penal. Entre las
reglas generales para el juicio de admisin, se tiene: a) la admisin de
Se instituye como regla el principio de aportacin de parte: las pruebas un medio de prueba requiere de un auto especialmente motivado (art.
se admiten a solicitud del Ministerio Pblico o de los dems sujetos 155.2); b) se pueden excluir los medios de prueba que no sean
procesales. Sin embargo, se estipula que la ley establecer, por pertinentes y los prohibidos por la ley (art. 155.2); c) se pueden limitar
excepcin, los casos en los cuales se admitan pruebas de oficio. As, el los medios de prueba cuando resulten manifiestamente
artculo 385 inciso 2) seala que el juez penal, excepcionalmente, una sobreabundantes o de imposible consecucin; d) es posible reexaminar
vez culminada la recepcin de las pruebas, podr disponer de oficio la admisin de un medio de prueba (art. 155.4); e) no pueden ser
o a pedido de parte la actuacin de nuevos medios probatorios si en el utilizados mtodos o tcnicas idneos para influir sobre la libertad de
curso del debate resultasen indispensables o manifiestamente tiles autodeterminacin de una persona o para alterar su capacidad de
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recordar o valorar los hechos (art. 157.3); f) no se pueden utilizar, Legalidad de la actividad probatoria: implica que tanto la obtencin, la
directa o indirectamente, las fuentes o medios de prueba obtenidos recepcin, as como la valoracin de la prueba deben desarrollarse en
mediante la vulneracin del contenido esencial de los derechos orden a lo establecido por la ley, sin que eso signifique adoptar el
fundamentales de la persona (art. 159). sistema de prueba legal. La legalidad se invoca de manera muy
especial, cuando en la actividad probatoria se producen transgresiones
C) El derecho a que se acten adecuadamente los medios de prueba del orden jurdico o violaciones de los derechos de las personas.
admitidos
La legalidad del medio de prueba significa que la actividad procesal
Se entiende por actuacin o prctica de la prueba, los actos procesales que es preciso desarrollar para incorporar la fuente al proceso, debe
necesarios para que los diversos medios concretos aducidos, realizarse de acuerdo con lo dispuesto en la ley. As, ser preciso que:
solicitados o decretados de oficio se incorporen o ejecuten en el
proceso. a) Solamente se admitan los medios legalmente previstos; significa
que si para un proceso concreto existe una limitacin probatoria,
Esta fase de la actividad probatoria tiene igualmente sus requisitos: sta debe respetarse.
ante todo el que consiste en que haya sido admitida, y tambin los de b) Y, adems, que esos medios solo se propongan y practiquen en la
formalidad, oportunidad y competencia del funcionario. El Cdigo de forma establecida en la ley, y no de cualquier otra.
Procedimientos Penales, por ejemplo, seala un orden para la prctica
de las pruebas en el juicio oral, mientras que el nuevo Cdigo Procesal Publicidad: en su verdadero sentido, este principio establece que la
lo deja a criterio del juez, escuchando a las partes. publicidad requiere que no solo las partes, sino el pblico, tengan
oportunidad real y efectiva de presenciar la recepcin de la prueba
A travs de los medios de prueba, las fuentes de prueba ingresan al que los alemanes denominan publicidad inmediata. En los procesos
proceso. El momento en que deben ser adecuadamente incorporadas sumarios solo es posible una publicidad mediata.
las fuentes de prueba es el juicio, porque es en dicha fase del proceso
penal que rigen plenamente los principios de publicidad, Contradiccin: implica que, para ser vlida o por lo menos eficaz, la
contradiccin, oralidad e inmediacin, esenciales para la formacin de prueba debi haber sido producida con audiencia o intervencin de la
las pruebas. La doctrina denomina a los medios de prueba practicados parte contraria, de modo que sta pudiese haber fiscalizado su
en el juicio actos de prueba, distinguindolos de los actos de ordenada asuncin, y haber contado con la posibilidad de ofrecer
investigacin que son propios de la investigacin probatoria y que solo prueba en descargo.
sirven para emitir las resoluciones propias de la investigacin y de la
etapa intermedia [art. 325 del NCPP]. Por esta razn es que el artculo Inmediacin: exige que el juzgador y las partes se encuentren en
393 del nuevo Cdigo Procesal Penal seala que no se pueden utilizar contacto personal e inmediato con las personas, hechos y cosas que
para la deliberacin pruebas diferentes a aqullas legtimamente sirven o servirn como fuente o medio de prueba, segn sea el caso, de
incorporadas en el juicio. modo tal que pueda alcanzarse una real coincidencia entre el hecho
percibido y el hecho objeto de prueba.
Sin duda, de acuerdo al contenido esencial del derecho a la prueba, no
es del caso conformarse con cualquier forma de prctica de la prueba Comunidad de la prueba: es la ventaja o provecho que los sujetos
en el proceso. Por ello, y con razn, TARUFFO sostiene que deber procesales pueden sacar de un medio de prueba introducido en el
maximizarse la participacin de las partes a travs del principio de proceso, independientemente de quien lo haya planteado.
contradiccin, dando en todo momento a cada parte la oportunidad de
contra-probar lo alegado por la parte contraria. D) El derecho a que se asegure la produccin o conservacin de la prueba
La actuacin adecuada de los medios probatorios como elemento del El Tribunal Constitucional ha sealado expresamente que el derecho a
derecho a la prueba a que se refiere la STC 6712-2005-HC/TC exige, la prueba comprende o est determinado entre otros elementos
entre otros la posibilidad de interrogar o hacer interrogar a los testigos por el derecho a que se asegure la produccin o conservacin de la
de cargo y a obtener la comparecencia de los testigos de descargo, y a prueba a partir de la actuacin anticipada de los medios probatorios
que stos sean interrogados en las mismas condiciones que los testigos [STC 1014-2007-PHC/TC].
de cargo.
De poco servira tener derecho a ofrecer medios probatorios o que los
Para que la actuacin probatoria sea adecuada, deben regir los mismos sean admitidos para su actuacin en el juicio, si stos no
siguientes principios: estuvieran disponibles para su actuacin en el momento oportuno del
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debate. Debido a la duracin de los procesos en nuestro pas, con marco del respeto de los derechos fundamentales y de lo establecido en
cierta frecuencia ocurre que por enfermedad o viaje los testigos o las leyes pertinentes; en segundo lugar, la exigencia de que dichas
peritos no van a estar disponibles para su presentacin en el juicio o la pruebas sean valoradas motivadamente con criterios objetivos y
audiencia de actuacin probatoria, o que el testigo no podr razonables. Por ello, la omisin injustificada de la valoracin de una
reconocer al autor o partcipe de un hecho punible o el objeto material prueba aportada por las partes, respetando los derechos
de un delito denominado prueba o evidencia material porque no fundamentales y las leyes que la regulan, comporta una vulneracin del
estar en las mismas condiciones en las que fue hallado o incautado. derecho fundamental a la prueba y, por ende, del debido proceso [STC
De ah que resulte indispensable que las partes cuenten con la 1014-2007-PHC/TC].
posibilidad de asegurar la produccin y conservacin de sus fuentes
de prueba. Conforme se seala en la STC 1934-2003-HC/TC, en nuestro
ordenamiento la prueba se rige por el sistema de libre valoracin
Nuestro mximo intrprete de la Constitucin estima que la actuacin razonada (sana crtica). En virtud de ello, el juzgador tiene libertad
anticipada de los medios probatorios es el instrumento idneo para para evaluar los medios probatorios sin que stos tengan asignado un
asegurar la produccin y conservacin de los mismos [STC 1014-2005- valor predeterminado (tarifa legal). El Tribunal Constitucional precisa
HC/TC]. La prueba anticipada es aquella practicada antes del juicio que no le compete valorar las pruebas o revocar las sentencias emitidas
con intervencin del juez en condiciones que permitan la en sede penal, o determinar la responsabilidad penal de los imputados,
contradiccin, cuando fuere de temer que no podr practicarse en el pero s analizar si en su valoracin existe una manifiesta
juicio oral o que algo pudiera motivar su suspensin. irrazonabilidad.
El nuevo Cdigo Procesal Penal regula ampliamente la prueba Esta exigencia de valoracin de las pruebas puede descomponerse en
anticipada, estableciendo los supuestos en que el juez de la dos aspectos distintos: por un lado, se exige que las pruebas admitidas y
Investigacin Preparatoria debe decidir su actuacin a solicitud de los practicadas sean tomadas en consideracin a los efectos de justificar la
sujetos del proceso (art. 242). Concretamente, la prueba anticipada decisin que se adopte. Por otro lado, se exige que la valoracin que se
procede en los casos siguientes: a) testimonial y examen del perito, haga de las pruebas sea racional. La primera de las exigencias es a
cuando se requiera examinarlos con urgencia ante la presencia de un menudo incumplida mediante el recurso a la denominada valoracin
motivo fundado para considerar que esto no podr hacerse en el juicio conjunta de las pruebas. Debe advertirse que, si bien una decisin
oral por enfermedad u otro grave impedimento, o que han sido sobre los hechos no pueda realizarse sin esa valoracin conjunta, esta
expuestos a violencia, amenaza, ofertas o promesa de dinero u otra ltima no puede ser utilizada para evitar la valoracin concreta de
utilidad para que no declaren o lo hagan falsamente; b) careo entre las cada una de las pruebas aportadas. Es ms, solo despus de valoradas
personas que han declarado, por los mismos motivos del literal individualmente las pruebas podr hacerse con rigor una valoracin
anterior; y c) reconocimientos, inspecciones o reconstrucciones, que conjunta de las mismas. Por ello, deberan ser consideradas como
por su naturaleza y caractersticas deben ser considerados actos violaciones al derecho a la prueba los supuestos en que algunas de las
definitivos e irreproducibles, y no sea posible postergar su realizacin pruebas admitidas y practicadas no hayan sido tomadas en
hasta la celebracin del juicio. consideracin en el momento de la decisin.
E) El derecho a una valoracin racional de las pruebas actuadas Es necesario tambin que la valoracin de las pruebas, individual y
conjunta, se adecue a las reglas de la racionalidad. Solo as podr
Como ha sealado TARUFFO, el reconocimiento del derecho de las entenderse que se respeta el derecho de las partes a probar, esto es a
partes a que sean admitidas y practicadas las pruebas relevantes para producir un determinado resultado probatorio que sirva de
demostrar los hechos que fundamentan su pretensin, es una garanta fundamento a sus pretensiones. Es ms, solo si se garantiza que los
ilusoria y meramente ritualista si no se asegura el efecto de la actividad hechos probados a los que se aplicar el Derecho han sido obtenidos
probatoria, es decir la valoracin de las pruebas por parte del juez en la racionalmente a partir de los elementos de juicio aportados al proceso,
decisin. puede certificarse tambin un nivel mnimamente aceptable de
seguridad jurdica.
Uno de los elementos que forman parte del contenido del derecho a la
prueba est constituido por el hecho de que las pruebas actuadas En sus disposiciones, el nuevo Cdigo Procesal Penal configura una
dentro del proceso penal sean valoradas de manera adecuada y con la valoracin racional de la prueba al sealar, de un lado, que en la
motivacin debida. De este hecho se deriva una doble exigencia para el valoracin de la prueba el juez deber observar las reglas de la lgica,
juez: en primer lugar, la exigencia de no omitir la valoracin de la ciencia y las mximas de la experiencia, estando obligado a exponer
aquellas pruebas que son aportadas por las partes al proceso en el los resultados obtenidos y los criterios adoptados (art. 158). En ese
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sentido, la racionalidad radicara en la necesaria correccin del valoracin concierne al fundamento de la mxima de experiencia
razonamiento probatorio en la medida que hay obligacin de adoptada11.
explicitarlo. De otro lado, el artculo 393.2 estatuye que, para la
apreciacin de las pruebas, el juez penal proceder primero a Por ltimo, en cuanto a esta exigencia del derecho a la prueba, la
examinarlas individualmente y luego conjuntamente con las dems. motivacin tambin debe cumplir con los requisitos de racionalidad,
coherencia y razonabilidad. Sobre la racionalidad de la motivacin, es
F) La obligacin de motivar el razonamiento probatorio del caso precisar sus dos alcances: de un lado, ser racional toda
motivacin capaz de hacer aparecer justificada la decisin, de modo
En la medida en que el objetivo principal del proceso penal es el que consienta el necesario control externo (de un tercero) sobre el
acercamiento a la verdad judicial, los jueces deben motivar razonada y fundamento racional. En el otro aspecto, ser racional toda motivacin
objetivamente el valor jurdico probatorio en la sentencia. El derecho cuyos argumentos sean vlidos; se busca la coherencia de los mismos,
a la prueba comprende no solo el derecho a que los medios de prueba as como la completitud de la justificacin con relacin a la decisin
practicados sean valorados de manera adecuada, sino tambin a la adoptada.
motivacin debida. La valoracin de la prueba debe estar motivada
por escrito, con el fin de que el justiciable pueda comprobar si dicho 2.3. Lmites
mrito ha sido efectiva y adecuadamente realizado [STC 1014-2007-
PHC/TC]. Desde la STC 010-2002-AI/TC se sostuvo que, al igual que todo derecho
constitucional, el derecho a la prueba se encuentra sujeto a restricciones o
El Tribunal Constitucional ha sostenido que la libre valoracin limitaciones, derivadas tanto de la necesidad de que sean armonizados en
razonada en modo alguno significa que la actividad probatoria se ejercicio con otros derechos o bienes constitucionales lmites
sustraiga del control de la jurisdiccin constitucional. Aqulla debe extrnsecos, como de la propia naturaleza del derecho en cuestin
ser realizada de acuerdo con los principios que la informan. Entre lmites intrnsecos. El derecho a la prueba se encuentra sujeto a los
dichos principios, un lugar especial ocupa la necesidad de la debida principios de pertinencia, utilidad, oportunidad y licitud. Estos principios
motivacin, que deber quedar plasmada en la sentencia de manera informan la actividad probatoria y, al mismo tiempo, establecen lmites
suficiente. Evidentemente, al juez constitucional no le compete inmanentes a su ejercicio, esto es derivados de la propia naturaleza del
valorar las pruebas, pero s analizar si en su valoracin (razonamiento derecho. Sin embargo, lo anterior no quiere decir que no pueda establecerse
probatorio) existe una manifiesta irrazonabilidad [STC 1934-2003- otra clase de lmites, derivados esta vez de la necesidad de armonizar su
HC/TC]. Empero, debe entenderse que para que un juez constitucional ejercicio con otros derechos o bienes constitucionales, siempre que con ellos
se pronuncie sobre la motivacin de la apreciacin de la prueba, no se afecte su contenido esencial o, en su caso, los principios de
resulta indispensable que previamente los tribunales ordinarios razonabilidad y proporcionalidad. En cualquier caso, la posibilidad de
hayan revisado tal motivacin conforme a los recursos legalmente justificar vlidamente estos otros lmites debe basarse en la necesidad de
previstos. proteger otros derechos y bienes de la misma clase que aquel que se limita.
La obligacin de motivar expresamente las decisiones judiciales se El Tribunal Constitucional ha desarrollado conceptualmente los lmites del
encuentra recogida en el artculo 139.5 de la Constitucin. La derecho a la prueba en la STC 6712-2005-HC/TC:
exigencia de motivacin no supone una exhaustiva y pormenorizada
descripcin del proceso intelectual que ha llevado al juez o al tribunal a Pertinencia: exige que el medio probatorio tenga una relacin directa o
resolver en un determinado sentido. Desarrollando tal precepto indirecta con el hecho que es objeto de proceso. Los medios probatorios
constitucional, el nuevo Cdigo Procesal Penal establece la obligacin pertinentes sustentan hechos relacionados directamente con el objeto del
de motivar especialmente el auto de admisin de las pruebas ofrecidas proceso.
[art. 155.2], la exigencia de explicitar los resultados obtenidos y los
criterios adoptados en el proceso de valoracin [art. 158.1], y la Conducencia o idoneidad: el legislador puede establecer la necesidad de que
necesidad de justificar el razonamiento probatorio [art. 394], determinados hechos sean probados a travs de determinados medios
motivacin que deber cumplir con los presupuestos de claridad, probatorios. Ser inconducente o no idneo aquel medio probatorio que se
logicidad y completitud. encuentre prohibido en determinada va procedimental o vedado para
verificar un determinado hecho.
Es preciso distinguir entre la estructura de la motivacin y la
valoracin. La estructura de la motivacin es la secuencia constituida
por una mxima de experiencia (premisa mayor), un dato probatorio 11
IGRTUA SALAVERRA, Juan. El Comit de Derechos Humanos, la casacin penal espaola y el
(premisa menor) y un hecho probado (conclusin). En cambio, la control del razonamiento probatorio. Editorial Thomson Civitas. Madrid 2004, pg. 122.
30 31
Utilidad: se presenta cuando contribuye a conocer lo que es objeto de envenenado), con violacin del contenido esencial de los derechos
prueba, a descubrir la verdad, a alcanzar probabilidad o certeza. Solo fundamentales de la persona (art. VIII.2 del Ttulo Preliminar).
pueden ser admitidos aquellos medios probatorios que presten algn
servicio en el proceso de conviccin del juzgador, mas ello no podr hacerse
cuando se ofrecen medios probatorios destinados a acreditar hechos 3. PRESUNCIN DE INOCENCIA Y ACTIVIDAD PROBATORIA
contrarios a una presuncin de derecho absoluta; cuando se ofrecen medios
probatorios para acreditar hechos no controvertidos, imposibles, notorios, o 3.1 Nocin
de pblica evidencia; cuando se trata de desvirtuar lo que ha sido objeto de

juzgamiento y ha hecho trnsito a cosa juzgada; cuando el medio probatorio En el Sistema Internacional de Proteccin de los Derechos Humanos, el
ofrecido no es el adecuado para verificar por su intermedio los hechos que derecho a la presuncin de inocencia aparece considerado en el artculo
pretenden ser probados por la parte; y cuando se ofrecen medios probatorios 11.1 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos, en el sentido de
superfluos, bien porque se han propuesto dos medios probatorios iguales que Toda persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma su
con el mismo fin (dos pericias con la finalidad de acreditar un mismo hecho) inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y en juicio
o bien porque el medio de prueba ya se haba actuado antes. pblico en el que se le hayan asegurado todas las garantas necesarias para
su defensa. De igual modo, el citado derecho es contemplado en el artculo
Licitud: No pueden admitirse medios probatorios obtenidos en contravencin 14.2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, y en el artculo
del ordenamiento jurdico, lo que permite excluir supuestos de prueba 8.2 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos. En
prohibida. En la STC 1014-2007-PHC/TC, se exige la constitucionalidad de la concordancia con estos instrumentos internacionales de proteccin de los
actividad probatoria, lo cual implica la proscripcin de actos que violen el derechos humanos, el artculo 2, inciso 24, de la Constitucin establece que
contenido esencial de los derechos fundamentales o las transgresiones al Toda persona es considerada inocente mientras no se haya declarado
orden jurdico en la obtencin, recepcin y valoracin de la prueba. judicialmente su responsabilidad. De esta manera, el constituyente ha
reconocido la presuncin de inocencia como un derecho fundamental. El
Preclusin o eventualidad: En todo proceso existe una oportunidad para fundamento del derecho a la presuncin de inocencia se halla tanto en el
solicitar la admisin de medios probatorios; pasado dicho plazo, no tendr principio-derecho de dignidad humana, como en el principio pro homine
lugar la solicitud probatoria. [STC10107-2005-PHC/TC].
Sobre la pertinencia, el nuevo Cdigo Procesal Penal confiere a la defensa la Como bien seala SNCHEZ VELARDE, la inocencia del imputado es
facultad de utilizar medios de prueba, siempre que sean pertinentes (art. IX considerada como un principio rector del proceso penal de ineludible
T. P.). La admisin de los medios de prueba ofrecidos requiere que el aporte observancia principalmente por la autoridad judicial, y por aquellas otras
12
probatorio sea pertinente (art. 352.5.b); en caso contrario, el juez los autoridades encargadas de la persecucin del delito .
excluye mediante auto motivado (art. 155.2).
El derecho fundamental a la presuncin de inocencia, en tanto que
El principio de conducencia o idoneidad, que se encuentra expresamente presuncin iuris tantum, implica que
reconocido como requisito para la admisibilidad probatoria en el artculo
352.5.b del CPP, parte de dos premisas fundamentales. En primer lugar, que (...) a todo procesado se le considera inocente mientras no se pruebe su
el legislador tiene la capacidad de determinar en algunos casos, qu medios o culpabilidad: vale decir, hasta que no se exhiba prueba en contrario.
instrumentos pueden ser utilizados como medios probatorios y cules no Rige desde el momento en que se imputa a alguien la comisin de un
(ejemplo: los diplomticos testifican mediante informe escrito [art. 168]). En delito, quedando el acusado en condicin de sospechoso durante toda
segundo lugar, que el legislador puede prohibir la utilizacin de determinados la tramitacin del proceso, hasta que se expida la sentencia definitiva
medios probatorios para un caso concreto (Ejemplo: no procede el careo [STC 0618-2005-PHC/TC].
entre el imputado y la vctima menor de catorce aos. [art. 182.3]).
De igual forma, se ha dicho que la presuncin de inocencia se mantiene
La utilidad puede ser definida como aquella cualidad del medio de prueba viva en el proceso penal siempre que no exista una sentencia judicial que,
que hace que ste sea adecuado para probar un hecho. Se encuentra prevista como corolario del cauce investigatorio llevado a cabo con las garantas
en los artculos 155.2 y 352.5.b del nuevo Cdigo Procesal Penal. inherentes al debido proceso, logre desvirtuarla [STC 2915-2004-PHC/TC].
Respecto a la exigencia de licitud, el nuevo Cdigo Procesal Penal estipula Como todo derecho fundamental, el derecho a la presuncin de inocencia
que un medio de prueba podr ser valorado solamente si ha sido obtenido e tiene un doble carcter. Esto es, que no solamente es un derecho subjetivo,
incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo
(art. VIII.1 del Ttulo Preliminar). Por lo tanto, carecen de efecto legal las 12
SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Editorial Idemsa. Lima,
pruebas obtenidas, directa (prueba ilcita) o indirectamente (fruto del rbol 2004, pg. 299.
32 33
sino tambin una institucin objetiva dado que comporta determinados penal. Si obra contra ella prueba incompleta o insuficiente, no es
valores inherentes al ordenamiento constitucional. procedente condenarla, sino absolverla.
13
CORDN MORENO seala que la garanta de la presuncin de inocencia La presuncin de inocencia como principio cardinal del Derecho Procesal
se asienta en ideas fundamentales, cuales son: el principio de libre contemporneo presenta un triple contenido: como regla de tratamiento del
valoracin de la prueba en el proceso penal, que corresponde actuar a los imputado, como regla del juicio penal y como regla probatoria (Art. II.1
jueces y tribunales; que la sentencia condenatoria se fundamente en Ttulo Preliminar del NCPP). Como regla de tratamiento, la presuncin de
autnticos hechos de prueba; y que la actividad probatoria sea suficiente inocencia obliga a que el acusado sea tratado durante el desarrollo del
para generar en el tribunal la evidencia de la existencia no solo del hecho proceso penal como inocente mientras no se declare su culpabilidad en una
punible, sino tambin de la responsabilidad penal que en l tuvo el acusado, y sentencia condenatoria. Como regla de juicio penal, la presuncin de
de este modo desvirtuar la presuncin. inocencia opera imponiendo la absolucin del acusado tanto en los
supuestos de ausencia total de prueba como en los supuestos de insuficiencia
Por su parte, ASENCIO MELLADO14 concibe la presuncin de inocencia como probatoria o duda razonable. Como regla probatoria, la presuncin de
un derecho fundamental de desarrollo jurisprudencial, que asiste a todo inocencia exige que la carga de la prueba sea del que acusa; la existencia de
acusado por un delito a no ser condenado sin pruebas y a que stas renan pruebas y que stas tengan la condicin de pruebas de cargo, que sean
todas las garantas suficientes para cumplir la funcin del proceso de suficientes y que hayan sido obtenidas y actuadas con las debidas garantas
averiguacin de la verdad. Para dicho autor, de ser un derecho de configuracin procesales (ver: art. II.1 del Ttulo Preliminar del NCPP).
formal, equiparado al simple principio in dubio pro reo, ha pasado a erigirse en
derecho fundamental, rector de la actividad probatoria penal, limitador del La carga de la prueba: la prueba de cargo debe ser proporcionada por la
poder absoluto de los jueces, corrector de la actividad policial ilcita y acusacin, no teniendo el acusado deber alguno de probar su inocencia, de
favorecedor, en suma, del derecho a un proceso con todas las garantas. modo que su actividad o falta de ella jams puede ser valorada en su contra.
A juicio de IGARTUA SALAVERRA, la presuncin de inocencia cumple dos La concurrencia de prueba: para condenar a una persona es exigible que se
funciones (garantas): para asignar la carga de la prueba (al acusador practique en el proceso una actividad probatoria precisa, no bastando la
corresponde probar la culpabilidad del acusado) y para fijar el quantum de la conviccin judicial para llegar a una conclusin, puesto que, para tener
prueba (la culpabilidad ha de quedar probada ms all de toda duda validez, el convencimiento judicial solo puede formarse sobre la base de
15
razonable) . 16
pruebas en sentido objetivo e incriminador . Los elementos que sirvan de
base para la condena, han de consistir en autnticos medios de prueba. En
3.2 Alcances
principio, solamente los medios practicados en el juicio oral pueden servir
de base para la condena. As lo estipula el artculo 393.1 del nuevo Cdigo
La presuncin de inocencia obliga al rgano jurisdiccional a llevar a cabo
Procesal Penal.
una actividad probatoria suficiente que desvirte el estado de inocencia del
que goza todo imputado [STC 1934-2003-HC/TC]. La sentencia
Prueba de cargo: La prueba practicada ha de referirse en todo caso al delito
condenatoria debe fundamentarse en autnticos hechos de prueba y en que
por el que se condena, no siendo vlida una prueba genrica sin referencia
la actividad probatoria sea suficiente para generar en el Tribunal la
evidencia de la existencia, no solo del hecho punible sino tambin de la objetiva alguna al hecho que se afirma acreditado. La prueba ha de tener un
responsabilidad penal del acusado [STC 10107-2005-PHC/TC]. sentido incriminador objetivo o, lo que es lo mismo, no puede llegarse a una
conclusin que, con base en la manifestacin externa de la prueba, debera
La Corte Interamericana de Derechos Humanos, en su sentencia de 18 de ser exactamente contraria.
agosto de 2000 caso: Cantoral Benavides vs. Per apartado 120 ha
establecido que: Suficiencia: La suficiencia de las pruebas se predica en orden a fundamentar
una declaracin de culpabilidad del acusado. En el caso Cantoral Benavides
El principio de la presuncin de inocencia, tal y como se desprende vs. Per, la Corte Interamericana de Derechos Humanos ha sostenido que si
del artculo 8.2 de la Convencin, exige que una persona no pueda ser obra contra el acusado prueba incompleta o insuficiente, no es procedente
condenada mientras no exista prueba plena de su responsabilidad condenarlo, sino absolverlo. A este criterio de suficiencia se refiere el art. II
del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal, cuando establece que
13
la presuncin de inocencia requiere, para ser desvirtuada, de una suficiente
CORDN MORENO, Faustino. Las garantas constitucionales del proceso penal. Editorial actividad probatoria de cargo obtenida y actuada con las debidas garantas
Aranzadi, Navarra 1999, pg. 155. procesales.
14
ASENCIO MELLADO, Jos Mara. El proceso penal con todas las garantas. En: Revista Ius
et Veritas N 33. Lima, diciembre de 2006.
15 16
IGARTUA SALAVERRA, Juan. El caso Marey. Presuncin de inocencia y votos particulares. ASENCIO MELLADO, Jos Mara. El proceso penal con todas las garantas. En: Revista Ius
Editorial Trotta. Madrid 1999, pg. 17. et Veritas N 33. Lima, diciembre de 2006.
34 35
Legitimidad: La presuncin de inocencia exige que las pruebas se practiquen Al desarrollar los alcances del derecho a la prueba, el Tribunal
con todas las garantas y se obtengan de forma lcita. La licitud de la prueba Constitucional peruano, en su sentencia 1014-2007-PHC/TC, considera que
no es una cuestin de apreciacin o valoracin, sino un presupuesto conforme a tal derecho se exige la constitucionalidad de la actividad
ineludible de dicha apreciacin. La libre valoracin de la prueba solo puede probatoria, la cual implica la proscripcin de actos que violen el contenido
predicarse de aquellas pruebas obtenidas de forma lcita y con todas las esencial de los derechos fundamentales o las transgresiones al orden jurdico
garantas, y ella misma no puede fundar su licitud. Las exigencias de en la obtencin, recepcin y valoracin de la prueba.
legitimidad de la prueba se hallan contempladas en el artculo VIII del
Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal. Desde luego, la legitimidad de la prueba se refiere esencialmente a las
llamadas prohibiciones de prueba y la llamada prueba ilcita o prueba
3.3 Lmites prohibida, mas no as a la prueba irregular o defectuosa.
El derecho fundamental a la presuncin de inocencia no es un derecho 4.2 Prohibiciones de prueba
absoluto sino relativo. De ah que, en nuestro ordenamiento, se admitan

determinadas medidas cautelares personales como la prisin Las prohibiciones de prueba o como la denomina el nuevo Cdigo
preventiva, sin que ello signifique su afectacin, Procesal Penal prueba prohibida por la ley (art. 155.2) comprenden los
casos de prohibiciones de temas probatorios, prohibicin de medios
(...) porque tales medidas sirven precisamente para esclarecer el hecho probatorios y prohibicin de mtodos probatorios.
reprochado y por ello son imprescindibles para llevar a cabo un
procedimiento penal orientado por principios propios de un Estado de Los hechos que guarda por razn del secreto profesional un ministro de culto
derecho; siempre, claro est, que tales medidas sean dictadas bajo religioso, no pueden ser tema de prueba en un proceso penal, aun cuando
dicho ministro sea liberado por el interesado del deber de guardar el secreto
criterios de razonabilidad y proporcionalidad. Parte de esa relatividad
(art. 165.2.a).
del derecho a la presuncin de inocencia se vincula tambin con que
dicho derecho incorpora una presuncin iuris tantum y no una
Conforme a la prohibicin de medios probatorios, determinados medios de
presuncin absoluta; de lo cual se deriva, como lgica consecuencia, que
prueba no pueden ser objeto de actividad probatoria en un caso concreto.
la presuncin de inocencia puede ser desvirtuada o destruida mediante
As, el artculo 182.3 estatuye que no procede el careo entre el imputado y la
una mnima actividad probatoria [STC 10107-2005-PHC/TC]. vctima menor de catorce aos de edad.
De acuerdo con las prohibiciones de mtodos probatorios, determinados

4. LA LEGITIMIDAD DE LA PRUEBA mtodos de prueba no pueden ser empleados. Especficamente el artculo
157.3 prescribe que no pueden ser utilizados aun con el consentimiento del
4.1 Nocin
interesado mtodos o tcnicas idneos para influir sobre su libertad de
autodeterminacin o para alterar la capacidad de recordar o valorar los hechos.
Como ya se ha afirmado, la presuncin de inocencia exige que las pruebas se
practiquen con todas las garantas y se obtengan de forma lcita. Para DEVIS 4.3 Prueba prohibida o prueba ilcita
ECHANDA17, el principio de legitimidad de la prueba exige que se utilicen
medios de prueba moralmente lcitos. SILVA MELERO18 apunta que la A diferencia de muchas constituciones, incluso la Constitucin de los
legitimidad consiste en que debe obtenerse la prueba por los modos Estados Unidos y sus Enmiendas, la Constitucin del Per de 1993 reconoce
legtimos y las vas derechas, excluyendo las calificadas de fuentes impuras la llamada regla de exclusin (prueba prohibida o prueba ilcita) en forma
de prueba. El citado principio comprende tanto el concepto de legitimidad expresa en dos disposiciones: en el artculo 2.24.h, cuando seala que
como el de licitud de la prueba. carecen de valor las declaraciones obtenidas por la violencia moral,
psquica o fsica, y que quien las emplea incurre en responsabilidad; y, en el
El principio de legitimidad de la prueba ha sido recogido por el artculo artculo 2.10, al prescribir que los documentos privados obtenidos con
VIII.1 del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal, el mismo que violacin del precepto constitucional primer prrafo de la citada
establece que todo medio de prueba solo podr ser valorado si ha sido disposicin constitucional no tienen efecto legal.
obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento
constitucionalmente legtimo. En forma expresa, nuestra Constitucin adopta el criterio de la ineficacia
probatoria o regla de exclusin de aquella fuente de prueba obtenida
17 mediante la infraccin de preceptos constitucionales.
DEVIS ECHANDA, Hernando. Teora general de la prueba judicial. Tomo I. Editorial Temis.
Bogot 2002, pg. 117-118.
18 El que no haya sido expresamente previsto como consecuencia jurdica para
SILVA MELERO, Valentn. La prueba procesal. Tomo I. Editorial Revista de Derecho Privado.
Madrid 1963, pg. 29-30. el caso de vulneracin de otros derechos fundamentales, en modo alguno
36 37
puede llevar a considerar que la regla de exclusin opera solo en los

supuestos expresamente contemplados.
Dos son las razones que pueden esgrimirse: la primera, que la Constitucin
no es el texto idneo para establecer las consecuencias jurdicas de la
infraccin de cada precepto constitucional, pues ello le corresponde a la
legislacin; y la segunda, que entre la proteccin constitucional de los
documentos privados y la integridad personal hay un conjunto de derechos
constitucionales cuya infraccin sin duda debe generar consecuencias
jurdicas. El nfasis con el que el constituyente haya redactado algunos
preceptos constitucionales no puede considerarse como una taxatividad o
numerus clausus, sino como formas de observancia de nuestra Ley
Fundamental, que deben ser aplicadas tambin para otras disposiciones
constitucionales de similar naturaleza.
En su sentencia del 18 de agosto de 2004, expediente N 1058-2004-AA/TC,

caso: Rafael Francisco Garca Mendoza, [Fundamento 22] el Tribunal
Constitucional sostuvo que se debe garantizar que los medios de prueba
ilcitamente obtenidos no permitan desnaturalizar los derechos de las
personas ni, mucho menos y como es evidente, generar efectos en su
perjuicio. En la sentencia del 12 de agosto de 2004, expediente N 2333-
2004-HC/TC, caso: Natalia Foronda Crespo y otras [fundamento 2.5] se
afirm que, a la luz de la doctrina de los derechos fundamentales se hace CAPTULO II
necesario establecer la inadmisibilidad judicial de la prueba obtenida
ilcitamente (v.g., mediante la violencia psquica, fsica o moral). Es en la
STC del 15 de setiembre de 2003, expediente N 2053-2003-HC/TC, caso:
Edmi Lastra Quinez, que el Tribunal Constitucional define la prueba LOS HECHOS
ilcita como aquella en cuya obtencin o actuacin se lesionan derechos
fundamentales o se viola la legalidad procesal, de modo que la misma
EN EL PROCESO PENAL
deviene procesalmente inefectiva e inutilizable.
El nuevo Cdigo Procesal Penal peruano, promulgado mediante Decreto

Legislativo 957, y en vigencia parcial en los Distritos Judiciales de Huaura y
La Libertad, se refiere expresamente a la prueba ilcita en el artculo VIII
del Ttulo Preliminar y en el artculo 159.
La prueba ilcita no ha sido definida por el nuevo Cdigo Procesal Penal, ni

tena por qu serlo; pero de su descripcin legal se puede concluir porque se
asume un criterio restringido19 de la nocin de prueba ilcita. En efecto, el
legislador ha considerado que solo se est frente a prueba ilcita cuando las
pruebas obtenidas, directa o indirectamente, violan o vulneran el contenido
esencial de los derechos fundamentales de la persona (art. 159).
19
Para autores como SILVA MELERO, que asumen el criterio amplio sobre la nocin de prueba
ilcita, es aquella que atenta contra la dignidad humana. Segn VSCOVI, prueba ilcita es la
contraria a una norma de Derecho; es decir, la obtenida o practicada con infraccin de normas
del ordenamiento jurdico, con independencia de la categora o naturaleza de estas ltimas.
Entre los que sostienen un criterio restrictivo de la nocin de prueba ilcita, PICO JUNOY y
GONZALES MONTES limitan el concepto de prueba ilcita a aqulla adquirida o realizada con
infraccin de derechos fundamentales.
38 39
1. LOS HECHOS
El nuevo Cdigo Procesal Penal se refiere en forma expresa a los hechos que son
objeto de prueba en el artculo 156.1, a los hechos objeto de prueba que pueden
ser acreditados por cualquier medio de prueba permitido por la ley en el artculo
157.1, as como en el artculo 393.3.c) al establecer que la deliberacin y votacin
comprende las cuestiones relativas a la existencia del hecho y sus circunstancias.
Si bien los hechos son de capital importancia en la actividad probatoria y se

encuentran recogidos en las reglas sobre la prueba del nuevo Cdigo Procesal
Penal, en la doctrina se discute sobre su conceptualizacin. As, GONZLEZ
LAGIER20 ha sostenido que hecho es un trmino sumamente ambiguo. Algunos
autores llaman hechos a todo aquello que existe en el mundo espacio-temporal,
distinguiendo como dos tipos de hechos a los eventos y a los objetos. Parece, sin
embargo, que el sentido con el cual emplean los juristas la palabra hecho (al
menos en la teora de la prueba) es ms restringido y viene a coincidir con la idea
de evento. Una nocin de hecho en tanto evento es la que asume, por
ejemplo, BERTRAND RUSSELL, al definir los hechos como aquello que torna
verdaderas o falsas nuestras proposiciones o creencias.
La prueba sirve para establecer la verdad de uno o ms hechos relevantes para la

decisin. Segn el nuevo Cdigo Procesal Penal, el hecho que es objeto de prueba
se presenta como afirmacin de una de las partes. De tal manera que el objeto no es
el hecho sino la afirmacin misma, en el sentido de que es lo que es probado en el
proceso.
Es evidente que no se hace referencia al hecho en cuanto ocurrencia de la realidad

emprica, sino a enunciados de distinta naturaleza, que se refieren a
ocurrencias que se supone suceden en el mundo de la realidad emprica. Los
hechos del mundo real existen (cuando existen) segn modalidades empricas
absolutamente independientes de la esfera de las determinaciones conceptuales,
valorativas o normativas: no son los eventos del mundo real los que se
construyen, definen o identifican, porque stos, por decirlo as, suceden de
forma absolutamente independiente de las categoras, de los conceptos y de las
valoraciones que a ellos se refieren. Lo que se construye o se define en funcin de
conceptos, valores o normas son enunciados relativos a hechos del mundo real o,
en el caso de hechos particularmente complejos, versiones de segmentos de
experiencia o de sectores de la realidad que tienen alguna relevancia en el juicio.
20
GONZLEZ LAGIER, Daniel. Quaestio Facti. Ensayos sobre prueba, causalidad y accin.
Palestra Editores. Lima 2005, pg. 20.
40 41
21
En consecuencia, como afirma TARUFFO , en el proceso el hecho es en realidad establecer la verdad son identificados sobre la base de criterios jurdicos,
lo que se dice acerca de un hecho: es la enunciacin de un hecho, y no el objeto representados esencialmente por las normas que se consideran aplicables para
emprico que es enunciado. decidir la controversia especfica. Para usar una frmula sinttica: es el Derecho el
que define y determina lo que en el proceso constituye el hecho. El hecho, por
Todo enunciado fctico es siempre uno entre muchos enunciados posibles acerca lo tanto, no est dado por s mismo y autnomamente antes de asumir relevancia
del mismo hecho, que es seleccionado y preferido respecto a los dems jurdica. En el proceso es hecho lo que se define como tal en funcin de la norma
enunciados posibles en funcin de elementos del contexto en que es empleado: aplicable para decidir la controversia.
esto es, depende del sujeto que realiza la enunciacin (definicin, hiptesis,
descripcin, etc.), de los criterios que emplea para individualizar el hecho (grado Esto no implica ni permite confusiones entre hecho y Derecho, ni mucho menos
de precisin, presencia o ausencia de valoracin o de calificacin jurdicas) y del autoriza a quitarle autonoma al hecho para diluirlo y anularlo en la genrica
lenguaje que usa (comn o jurdico, vago o preciso, etc.). dimensin jurdica de la controversia.
En cuanto enunciado, el hecho se refiere, en primer lugar, a sucesos o situaciones

reales; nos dice cundo, dnde y de qu modo ha ocurrido esto o aquello. Los 3. CLASIFICACIN DE LOS HECHOS
enunciados sobre hechos se basan, por regla general, en percepciones22.
GONZLEZ LAGIER25 nos ofrece un esquema de carcter indicativo, pero muy
Los hechos materiales existen o no existen, pero no tiene sentido decir de ellos que didctico, sobre la clasificacin de los hechos en el Derecho, que sirve para
son verdaderos o falsos; solo los enunciados fcticos pueden ser verdaderos, si se hacerse una idea bastante clara de la diversidad de tipos de hechos que se engloba
refieren a hechos materiales sucedidos, o falsos, si afirman hechos materiales no bajo la expresin hechos en el Derecho:
sucedidos. En consecuencia, la verdad del hecho es nicamente una frmula
elptica para referirse a la verdad del enunciado que tiene por objeto un hecho. A) Hechos fsicos:
1. Independientes de la voluntad
Estados de cosas (La puerta estaba abierta).
2. LOS HECHOS Y LAS NORMAS JURDICAS Sucesos (La puerta se cerr).
Acciones involuntarias: actos reflejos (Dio un manotazo dormido).
Las normas jurdicas deben ser aplicadas a sucesos fcticos, a un hecho acaecido. Omisiones involuntarias (Se qued dormido y no me despert).
Como ya hemos visto, esto solo es posible en cuanto el hecho acaecido es 2. Dependientes de la voluntad
enunciado. Lo que en el supuesto de hecho de un juicio aparece como hecho, es Acciones positivas:
el hecho en cuanto enunciado. El hecho, en cuanto enunciado, efecta siempre Acciones intencionales (Se compr un coche deportivo).
una seleccin de la inabarcable profusin, del constante fluir del acontecer Acciones no intencionales (Atropell a un peatn por conducir
fctico; el que enjuicia encuentra ya esta seleccin de acuerdo a la posible excesivamente rpido).
relevancia jurdica de los hechos particulares. El hecho en cuanto enunciado no Omisiones:
est, por lo tanto, dado de antemano al que enjuicia, sino que tiene que ser Omisiones intencionales (Juan decidi no bajarse del rbol y nunca
primero formado por l; por un lado, atendiendo a los hechos que ha llegado a ms lo hizo).
conocer, y por el otro, atendiendo a su posible significacin jurdica23. Omisiones no intencionales (Olvid cerrar el grifo de la baera
mientras cocinaba).
En cualquier caso, la norma delimita el hecho cuya existencia importa constatar.
Al juez no le interesa la historia completa sino solamente una parte de ella: la B) Hechos psicolgicos:
relevante jurdicamente. Y, por ello mismo, se trata de hechos buscados, 1. Estados mentales:
previamente seleccionados, dejando a un lado los dems24. Voliciones: deseos (deseaba ser rico) e intenciones (tengo la
intencin de matarlo para heredar su fortuna).
No se puede hablar del hecho separndolo completamente del derecho u Creencias (crea que podra envenenarlo con pequeas dosis de
olvidando sus implicaciones jurdicas. En el proceso, los hechos de los que hay que cianuro).
Emociones (senta una gran animadversin hacia su vecino).
21
2. Acciones mentales (calcul mentalmente las consecuencias, decidi
TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos. Editorial Trotta. Madrid 2002, pg. 114. hacerlo).
22
LARENZ, Karl. Metodologa de la ciencia del derecho. Editorial Ariel. Barcelona, 1980, pg.
278.
23
LARENZ, Karl. Metodologa de la ciencia del Derecho. Editorial Ariel. Barcelona 1980, pg.
25
272. GONZLEZ LAGIER, Daniel. Quaestio Facti. Ensayos sobre prueba, causalidad y accin.
24
NIETO, Alejandro. El arbitrio judicial. Editorial Ariel. Barcelona 2000, pg. 85. Editorial Palestra. Lima 2005, pg. 23.
42 43
C) Relaciones de causalidad (la ingestin de aceite de colza fue la causa del En toda accin u omisin consciente existe diferencia entre objeto y finalidad;
sndrome txico). pero, a la vez, una ntima relacin entre s. Ms an, en muchos casos una
finalidad proyectada o concretada puede pasar a constituir tambin objeto de
prueba, siempre que sea necesaria una averiguacin y verificacin al respecto.
4. DISTINCIN ENTRE HECHO EXTERNO, HECHO PERCIBIDO Y HECHO
INTERPRETADO Asimismo, existe diferencia entre necesidad de prueba y tema de prueba; pues la
primera tiene categora de principio, mientras que el segundo no; la primera es
Hecho externo es el hecho en tanto acaecimiento emprico, realmente ocurrido, incluyente y el segundo incluido.
desnudo de subjetividades e interpretaciones. Hecho percibido es el conjunto de
datos o impresiones que el hecho externo causa en nuestros sentidos. Hecho Los perfiles y particularidades del tema de prueba sern identificados y
interpretado es la descripcin o interpretacin que hacemos de tales datos delimitados segn la tipicidad efectuada que haya determinado la apertura del
sensoriales, clasificndolos como un caso de alguna clase genrica de hechos. As, procedimiento y la consiguiente necesidad de la actividad probatoria en cada caso
no es lo mismo el hecho real por medio del cual Juan agita su brazo, y la concreto.
percepcin que un observador tiene de ese movimiento; esto es, los datos
sensoriales que tal hecho externo causa en su mente, as como la interpretacin Existe consenso en denominar teora del caso al conjunto de explicaciones
que hace de esos movimientos, como un saludo, una amenaza, un aviso de algn jurdicas (teora jurdica) e hiptesis descriptivas y explicativas de hechos (teora
peligro, etc. Pues bien: entre el hecho externo y el hecho percibido pueden surgir fctica) que las acompaan. Se dice incluso que es una especie de cuento o
problemas de percepcin; y entre el hecho percibido y el hecho interpretado, recreacin de los hechos pasados, los cuales tienen una implicacin jurdica.
problemas de interpretacin26. BERGMAN28 sostiene que se trata de la formulacin de proposiciones fcticas y
jurdicas.
Surge un problema de percepcin cuando tenemos dudas acerca de si la
percepcin que tenemos de un hecho refleja fielmente las propiedades (o algunas La teora del caso, al igual que el tema de prueba, est referida a hechos en
propiedades) de dicho hecho; esto es, cuando nos preguntamos si nuestras concreto, ms propiamente a proposiciones fcticas (versiones de las partes
percepciones son fiables (posibilidades de ilusiones o alucinaciones, influencia de acerca de los hechos), pero se distinguen en que el tema de prueba est referido
nuestros factores socioculturales). Respecto a los problemas de interpretacin, un solamente al hecho punible, mientras que la teora del caso involucra el elemento
juez no solo debe asegurarse de que las percepciones de los testigos sean correctas, fctico, el jurdico y el probatorio, siendo mucho ms completa y compleja.
sino que tambin debe controlar sus interpretaciones, o bien elaborar su propia
interpretacin a partir de la informacin de los testigos, si quiere conocer lo que La teora del caso tiene tres componentes:
27
realmente ocurri, si quiere comprender la situacin .
Fctico: est constituido por las afirmaciones o refutaciones sobre los
hechos relevantes del caso. Su construccin se realiza teniendo en cuenta el
5. EL TEMA DE PRUEBA Y LA TEORA DEL CASO tema de prueba (concrecin en funcin de los elementos constitutivos del
delito y los supuestos de afirmaciones defensivas).
El tema de prueba o thema probandum se denomina a lo que en la prctica resulta
necesariamente objeto de la actividad probatoria en cada proceso penal en
Jurdico: constituido por la teora legal sobre los hechos y eventualmente
concreto. De modo que el thema probandum tiene como contenido hechos
sobre aspectos procesales que constituyan un beneficio para la parte que,
concretos.
convenientemente, lo postula.
Son tema de prueba los actos, omisiones, fenmenos, relaciones, cantidades,
Probatorio: es un elemento esencial que incide sobre los hechos, no solo en
volmenes, cualidades, causas, mviles, efectos reales o de peligro, cualidades e
cuanto fuente de conocimiento, sino tambin en tanto esta fuente est o no a
identidad personal (el hombre como realidad biopsquica) o tambin como
disposicin de la parte que formula su correspondiente teora del caso.
sujeto concreto en interaccin con la sociedad, etc.; todos ellos en cuanto
constituyan el contenido de una imputacin y sean materia de la consiguiente
La teora del caso es la expectativa de una ventaja procesal, sobre lo que
actividad probatoria que, a su turno, se convierta en el contenido fctico de la
corresponde decidir al juez tanto para la aplicacin de la ley penal cuanto para la
acusacin y del consiguiente debate, para finalmente transformarse en el thema
adopcin de una frmula de simplificacin o de oportunidad procesal. A tal
decidendus.
expectativa cabe agregar la carga que dentro del proceso penal tiene cada parte.
26
GONZLEZ LAGIER, Daniel. Quaestio Facti. Ensayos sobre prueba, causalidad y accin,
28
pg.19. BERGMAN, Paul. La defensa en juicio. La defensa penal y a oralidad. Editorial Abeledo Perrot.
27
Ibd., pg. 20. Buenos Aires 1995, pg. 21.
44 45
Puedo configurar dentro de mi teora del caso el ms convincente relato o innecesidad de prueba; no hay debate, discusin o controversia alguna sobre un
explicacin sobre los hechos, pero si mi teora legal no tiene asidero, el resultado determinado hecho.
me ser desfavorable. En similar sentido, si mi relato y mi teora legal son
convincentes, pero no aporto la prueba que lo demuestre, sufro las consecuencias Segn GOZAINI30, los hechos admitidos son aquellos en los que ambas partes
de mi descuido. estn de acuerdo en cuanto a su produccin. No hay discrepancia en el relato de
las circunstancias. Por lo general, la admisin es producto de las afirmaciones de
La teora del caso debe ser formulada desde cuando el fiscal recibe en sus manos la una parte que la otra acepta por ciertas, hablndose en estos casos de admisin
denuncia, pues de otro modo no podr dirigir de manera adecuada la expresa.
investigacin preliminar u optar por una salida alternativa; dicha teora se va
perfilando con la continuacin o formalizacin de la investigacin preparatoria y La aceptacin o admisin de hechos a que se refiere el artculo 350.2 debe ser
se formula de manera exhaustiva en el momento de formular acusacin. Lo mismo expresa y simple. No es admisible la aceptacin calificada o tcita.
ocurrir tratndose de la defensa: el abogado debe enunciar su teora del caso
desde el inicio de su actividad defensiva.
7. LA RELEVANCIA JURDICA DE LOS HECHOS
Sin embargo, la teora del caso tiene como momento estelar el inicio del juicio, ya
que su funcin es delimitar el objeto del proceso penal, y particularmente la Determinar el hecho en el contexto de la decisin significa esencialmente definir
discusin o disputa en el juzgamiento. Pero, adems, cumple otras funciones de cul es el hecho concreto o histrico al que se aplica la norma idnea para
orden prctico: emitir el alegato de apertura, conferir un orden a toda la prueba decidir el caso o bien; pero no es lo mismo establecer cul es el hecho
que se ha de presentar en el juicio, elaborar de forma slida el alegato de
controvertido para posteriormente decidir cul es la norma que debe serle
clausura, poder solicitar la aplicacin de un mecanismo de simplificacin
aplicada31.
procesal, etc.
En la decisin, todos los hechos que se deben determinar, y solo stos, son aquellos
En el nuevo Cdigo Procesal Penal la teora del caso se presenta formalmente en el
a los que se aplica la norma usada como criterio jurdico de decisin. Se trata del
momento de formular los alegatos preliminares o de apertura (art. 371).
concepto de relevancia jurdica del hecho, conocido tambin por los juristas con
Resulta inoportuno que la conformidad se produzca despus de la presentacin de otras expresiones sinnimas (hecho jurdico, hecho constitutivo, hecho principal,
la teora del caso. Es contradictorio que se diga que la teora del caso es nica, y etc.). El objeto de la decisin es el hecho que la norma define y califica como
luego se abra un espacio para negociar la posibilidad de aplicar la conformidad relevante; es decir, como punto de referencia de los efectos que la norma misma
prevista en el artculo 372. Por razones prcticas, primero se debe abrir la prev. En otros trminos, es la norma la que funciona como criterio de seleccin,
posibilidad de la conformidad y luego llevar a cabo la presentacin de los alegatos en el sentido de individualizar entre los infinitos sucesos del mundo real aqullos
preliminares. que asumen relevancia especfica para su aplicacin. Si, y solo si, en la concreta
situacin planteada en el juicio este criterio funciona con resultados positivos,
entonces la norma es aplicable al hecho, ste resulta siendo objeto de la decisin y,
6. LOS HECHOS NO CONTROVERTIDOS Y LOS HECHOS ADMITIDOS por tanto, objeto de prueba. La construccin del caso es la individualizacin del
hecho que constituye el objeto especfico de la decisin.
A diferencia del Cdigo Procesal Civil, el nuevo Cdigo Procesal Penal no
contempla los hechos no controvertidos, pero s los hechos admitidos. En efecto, el La construccin del caso para usar la expresin de HRUSCHKA es, por lo
artculo 190.1 del Cdigo Procesal Civil seala que no requieren probanza los tanto, una operacin compleja en la que el juez formula problemas y busca
hechos no controvertidos y los hechos afirmados por una de las partes y admitidos respuestas, procediendo por grados, por hiptesis y control del anlisis de los
por la otra en la contestacin de la demanda. Por su parte, el artculo 350.2 del hechos, de las normas y de sus posibles conexiones32.
nuevo Cdigo Procesal Penal establece que luego de notificados con el escrito de
acusacin, los dems sujetos procesales podrn proponer los hechos que aceptan, La referencia a la norma y al supuesto de hecho sirve, como ya se ha dicho, para
que el juez dar por acreditados obviando su actuacin probatoria en el juicio. establecer qu circunstancias del hecho son jurdicamente relevantes en el caso
concreto y, por tanto, para establecer qu hechos deben ser determinados a los
La admisin del hecho produce el doble efecto procesal de obligar al juez a tenerlo efectos de la decisin. Esa referencia sirve, pues, para establecer cul es el objeto
en cuenta y a considerarlo suficientemente probado29 (a menos que la ley exija
otro medio especial, o sospeche fraude). Se trata tambin de un caso de 30
GOZAINI, Osvaldo Alfredo. La prueba en el proceso civil peruano. Editora Normas Legales.
Trujillo, 1997, pg. 165.
29 31
DEVIS ECHANDA, Hernando. Teora de la prueba judicial. Quinta edicin. Editorial Temis. TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos. Editorial Trotta. Madrid, 2002, pg. 96.
32
Bogot, 2002, pg. 193. TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos. Editorial Trotta. Madrid, 2002, pg. 97.
46 47
del juicio de hecho; esto es, qu hechos son los que constituyen el objeto de las
33
pruebas a producir en ese proceso .
En resumen, nicamente el primer problema supone la interpretacin de la

norma, mientras que el segundo afecta al conocimiento del hecho: debe tratarse
del hecho jurdicamente relevante (y no de un hecho irrelevante desde el punto de
vista de la norma aplicable); pero, en todo caso, siempre se tratar de establecer la
existencia de un hecho.
CAPTULO III
LOS ACTOS DE APORTACIN

Y ADMISIN DE LA PRUEBA
33
Ibd., pg. 101.
48 49
1. EL PRINCIPIO DE APORTACIN DE PARTE. LA PRUEBA DE OFICIO
Se instituye como regla el principio de aportacin de parte. Las pruebas se

admiten a solicitud del Ministerio Pblico o de los dems sujetos procesales. Sin
embargo, se estipula que la ley establecer, por excepcin, los casos en los cuales
se admitan pruebas de oficio. As, el artculo 385 inciso 2) seala que el juez penal,
excepcionalmente, una vez culminada la recepcin de las pruebas, podr disponer
de oficio o a pedido de parte, la actuacin de nuevos medios probatorios si en
el curso del debate resultasen indispensables o manifiestamente tiles para
esclarecer la verdad. El juez penal cuidar de no reemplazar con este medio la
actuacin propia de las partes.
Se trata de un principio que reglamenta en exclusiva el modo en que se desarrolla

el proceso en relacin con una parcela muy concreta del mismo: la introduccin
de los hechos y de las pruebas34. A diferencia del principio dispositivo, que es un
lmite infranqueable para el legislador, el principio de aportacin puede ser
sometido a ciertas correcciones con el fin de permitir determinadas actuaciones
de oficio35. Es consecuencia del principio de aportacin que las partes asuman la
responsabilidad de aportar al proceso las pruebas en virtud de las cuales
consideran que sern atendidas sus pretensiones y resistencias.
La actividad probatoria de oficio se considera una excepcin justificada al

principio de aportacin de parte. Si se atiende a una de las finalidades
primordiales del proceso penal, como es el descubrimiento de la verdad (art.
385.2), se comprende que, en ocasiones, la persecucin de dicha finalidad
puede exigir que la actividad probatoria de parte sea completada por la prctica
de ciertos medios de prueba ordenados de oficio. Tanto ms si de por medio se
encuentra el inters pblico en la persecucin penal, por lo que tomando en
cuenta el principio de legalidad se justifica que el juez en caso de que no se
haya podido aclarar suficientemente los hechos ordene la prctica de otras
pruebas.
La prueba de oficio ha sido objeto de crtica en la doctrina, afirmndose que

vulnerara la imparcialidad judicial. Al respecto, debemos puntualizar que resulta
ciertamente contradictorio proclamar, por un lado, la necesaria intervencin del
juez civil en la prctica de la prueba y, por el otro, disear la figura de un rgano
34
FERNNDEZ LPEZ, Mercedes. Prueba y presuncin de inocencia. Editorial Iustel, Madrid
2005, pg. 91.
35
Ibd., pg. 91.
50 51
jurisdiccional penal absolutamente inactivo al amparo del mantenimiento de su resultado que muten o surjan hechos nuevos y relevantes para los fines de resolver
debida imparcialidad. Como seala PIC I JUNOY, aludir a la imparcialidad y de hacer que aparezcan, por lo tanto, ulteriores medios de prueba tiles.
como fundamento de la inactividad judicial en el orden penal, a la vez que se Adems, los medios de prueba que se decida practicar en el juicio deben ser
propugna su necesaria intervencin en otros rdenes, conlleva la admisin de la pertinentes, conducentes y lcitos.
posible parcialidad de los rganos jurisdiccionales pertenecientes a estos otros
rdenes. Ello puede provocar, a su vez, una situacin paradjica advertida por En cuarto lugar, mediante el ejercicio de la facultad o iniciativa de oficio, el
TARUFFO: parece que el proceso civil se halla orientado a la bsqueda de la juzgador no puede sustituir a las partes; esto es, no puede ordenar la actuacin de
verdad, mientras que el proceso penal se muestra como un proceso orientado prueba directamente de cargo o de descargo, sino de prueba complementaria o
nicamente a garantizar la defensa del acusado y a constatar si las pruebas de prueba sobre la prueba. El nuevo Cdigo Procesal Penal no otorga una facultad
cargo son o no suficientes para superar la presuncin de inocencia. supletoria sino excepcional para ordenar la prctica de prueba de oficio. Prueba
complementaria o prueba sobre la prueba, es aquella que persigue establecer la
Lo cierto es que, en el Derecho comparado, la tendencia no es a configurar credibilidad o no de un rgano de prueba (testigo) o del contenido de un medio de
modelos acusatorios puros; as, en el mbito europeo continental, el Cdigo de prueba (testimonio).
Procedimiento Penal italiano y la Ordenanza Procesal Penal alemana (StPO)
sobre la base del principio de investigacin oficial y de averiguacin de la
verdad facultan al juez a introducir prueba de oficio. Mientras tanto, en el 2. LA OPORTUNIDAD EN QUE DEBE SER OFRECIDA LA PRUEBA
mbito anglonorteamericano, la regla 614 de las Reglas Federales de Evidencia de
los Estados Unidos y la regla 43 D de las Reglas de Evidencia de Puerto Rico El momento en que el fiscal, la defensa y las dems partes deben ofrecer sus
facultan al juez a llamar a testigos y peritos, as como a interrogarlos medios de prueba es en la fase intermedia (arts. 349.1 h y 350.1. f), para lo cual
directamente. presentarn su lista de testigos y peritos con indicacin de su nombre, profesin
y domicilio, precisando los hechos o puntos sobre los cuales sern examinados
Respecto a la imparcialidad, debemos sealar que sta no se ve afectada por la en el curso del debate.
incorporacin de prueba de oficio; la imparcialidad no debe ser confundida con la
pasividad o absoluta neutralidad del juzgador; lo que se debe preservar es que no El fiscal debe ofrecer los medios de prueba en su acusacin, para lo cual
exista una sustitucin de las partes. No se trata de una carga sino de una facultad presentar la lista de testigos y peritos con indicacin de su nombre y
de carcter complementario y que apunta a la realizacin de uno de los fines domicilio, y de los puntos sobre los que habrn de recaer sus declaraciones o
primordiales del proceso penal. exposiciones. Asimismo, le corresponde hacer una resea de los dems medios de
prueba que ofrezca.
En efecto, con arreglo al nuevo Cdigo Procesal Penal, el juez no tiene la
obligacin ni constituye una carga para l ordenar de oficio la prctica de nuevos Los otros sujetos procesales podrn, en el plazo de diez das de notificados con la
medios de prueba. Se trata de una facultad que debe ejercer prudentemente y bajo acusacin, ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos
la observancia de determinados requisitos; de manera tal que no podr anularse ni que deben ser convocados al debate con indicacin de nombre, profesin y
casarse una sentencia porque el juez no ejerci la facultad o iniciativa de practicar domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales sern examinados en el
prueba de oficio. curso del debate. Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o
sealar el lugar donde se hallan los que deban ser requeridos.
En primer lugar, debe tratarse de nueva prueba, es decir, de un medio de prueba
que anteriormente no hubiera sido ofrecido por las partes para su actuacin en el Conforme al artculo 373.1, luego de preguntado el acusado si admite los hechos
juicio. Puede tratarse de prueba sobreviviente o no, no opera en este caso la o no, las partes podrn ofrecer nuevos medios de prueba. En tal caso, solo se
restriccin contemplada en el artculo 373.1, en razn de que como consecuencia admitirn aquellos de los cuales las partes han tenido conocimiento con
de la actuacin probatoria en juicio puede surgir la necesidad de llamar a testigos posterioridad a la audiencia de control de la acusacin.
que antes no fueron considerados, por el hecho de haber sido mencionados en la
audiencia como conocedores de algn hecho relevante o para contrastar la Excepcionalmente, las partes podrn reiterar el ofrecimiento de medios de prueba
credibilidad de algn medio de prueba. no admitidos en la audiencia de control, para lo cual se requiere una especial
argumentacin de las partes (art. 373.2). El juez decidir en ese mismo acto,
En segundo lugar, la facultad de ordenar la prctica de prueba de oficio solo puede previo traslado del pedido a las dems partes. Esta posibilidad de aportar prueba
ser ejercida por el juez una vez que las partes hubieran ofrecido y practicado sus en el juicio es distinta a la sealada por el artculo 385.2.
medios de prueba aportados en la fase intermedia o al inicio del juicio.
Los autos que decidan sobre la admisin de la prueba pueden ser objeto de un
En tercer lugar, debe tratarse de nuevos medios de prueba manifiestamente tiles nuevo examen por el juez de la causa, previo traslado al Ministerio Pblico y a los
para esclarecer la verdad (art. 385.2). La dinmica del juicio puede dar como dems sujetos procesales.
52 53
Segn el artculo 385.2, una vez culminada la recepcin de las pruebas, las partes La pertinencia guarda relacin con lo que es objeto de prueba, que se define
podrn solicitar al juez la prctica de nuevos medios de prueba que resulten como aquello susceptible de ser probado; es decir, en lo que debe o puede
indispensables o manifiestamente tiles para esclarecer la verdad. Esta es la recaer la prueba.
ltima oportunidad que tienen las partes para ofrecer nuevas pruebas,
entendindose como tales no solo las sobrevinientes, sino todas aquellas no Son objeto de prueba los hechos afirmados por las partes; esto es, los que se
ofrecidas precedentemente. refieran a la imputacin, a la punibilidad y a la determinacin de la pena o
medida de seguridad, as como los referidos a la responsabilidad civil
derivada del delito (art. 156).
3. LOS PRINCIPIOS QUE REGULAN LA APORTACIN Y LA ADMISIN DE LA
PRUEBA No debe confundirse la pertinencia de un medio probatorio con su eventual
eficacia, pues mientras el primero alude a la relacin lgico-jurdica que
3.1 Principio de libertad de prueba existe entre el medio de prueba y alguno de los hechos que constituyen el
objeto concreto de prueba, el segundo se refiere a la posibilidad de que el
Llamado tambin principio de libertad en la utilizacin de medios medio probatorio produzca los fines perseguidos con l, esto es: producir la
probatorios, se encuentra consagrado en el inciso 1 del artculo 157, conviccin del juzgador sobre la existencia o inexistencia del hecho objeto
conforme al cual los hechos objeto de prueba pueden ser acreditados por concreto de prueba y asegurar o alcanzar la verdad jurdica objetiva. En tal
cualquier medio de prueba permitido por la ley. Conforme a este principio, se sentido, un medio probatorio puede ser pertinente pero ineficaz, porque no
prohbe enunciar taxativamente los medios de prueba, de modo tal que las cumpli con los fines que con l se persiguen.
partes pueden ofrecer y utilizar los medios probatorios tpicos o atpicos,
siendo que su admisin y posterior actuacin estar sujeta a que sean No son objeto de prueba las mximas de la experiencia, las leyes naturales, la
conformes con los principios y dems bienes jurdicos que delimitan su norma jurdica vigente, aquello que es objeto de cosa juzgada, lo imposible y
contenido. Se sustenta en el criterio de que todo se puede probar y por lo notorio (art. 156).
cualquier medio; es decir, no se requiere de un medio de prueba
Las mximas o reglas de la experiencia han sido conceptualizadas por
determinado, ya que todos son admisibles para dar con la verdad concreta.
STEIN36 como definiciones o sentencias hipotticas de contenido general,
independientes del caso concreto que se ha de juzgar en el proceso y de sus
En el proceso penal no se tienen en cuenta los lmites probatorios
elementos particulares, que son producto de la experiencia y que poseen en
establecidos por las leyes civiles, con excepcin de aqullos que se refieren al
principio una validez general, por lo cual son independientes de los casos
estado civil o la ciudadana de las personas.
particulares. Se caracterizan por su generalidad, habitualidad o repeticin,
y tratndose de reglas de experiencia comn su reconocimiento social
3.2 Principio de pertinencia
depende del lugar y tiempo. A decir de DEVIS ECHANDA37, tales reglas de
la experiencia no requieren probanza, sin perjuicio de que se pueda requerir
Es la relacin lgica entre el medio y el hecho por probar. En consecuencia, dictamen pericial si su conocimiento es limitado a especialistas.
prueba pertinente es aquella que de alguna manera hace referencia al hecho
que constituye objeto del proceso. Prueba impertinente es la que Entre las mximas de la experiencia estn comprendidas las leyes naturales
evidentemente no ttiene vinculacin alguna con el objeto del proceso, en y cientficas, as como las reglas tcnicas y del arte, etc. Las mximas de la
razn de no poder inferirse de la misma ninguna referencia directa ni experiencia son reglas de contenido general por lo tanto, independientes
indirecta con el mismo o con un objeto accesorio o incidental que sea del caso concreto, que han sido extradas de la observacin corriente del
menester resolver para decidir sobre el principal. comportamiento humano o de cuanto ocurre generalmente en mltiples
ocasiones.
En un delito de homicidio, prueba pertinente ser la testifical ofrecida para
acreditar que el acusado amenaz a la vctima dos das antes de los hechos. La norma jurdica no puede ser objeto de prueba, en la medida que se trata de
Prueba impertinente ser la prueba testimonial ofrecida para demostrar la un deber jurdico inexcusable que dimana de la obligatoriedad de la ley a que
mala fama de la vctima en un caso por delito de homicidio. se refiere el artculo 109 de la Constitucin. El viejo aforismo ignorantia
legis neminem excusat (la ignorancia de la ley a nadie excusa) rige
El Cdigo Procesal Penal confiere a la defensa la facultad de utilizar medios plenamente en este caso, tratndose de la ley nacional. A nuestro juicio, ni
de prueba, siempre que sean pertinentes (art. IX T. P.). La admisin de los
medios de prueba ofrecidos requiere que el aporte probatorio sea pertinente 36
STEIN, Friederich. El conocimiento privado del juez. Universidad de Navarra. Pamplona
(art. 352.5.b); en caso contrario, el juez los excluye mediante auto motivado 1973, pg. 30.
(art. 155.2). 37
DEVIS ECHANDA, Hernando. Teora general de la prueba judicial. Pg. 191.
54 55
siquiera en los casos en que el asunto o tema legal requiera opiniones regulado sobre el hecho evidente, lo que no significa que no pueda
dogmticas muy elaboradas es admisible considerar tal tema como objeto de distinguirse. Si se pretendiera aportar un medio de prueba para acreditar un
prueba, aquello sobre lo que debe recaer la actividad probatoria; cosa hecho notorio, el juez no debe admitirlo por no ser objeto de prueba. Sin
distinta son los dictmenes o informes jurdicos de carcter ilustrativo. En el embargo, ROXIN41 apunta que no es completamente inadmisible la prueba
caso de la ley extranjera, quien la invoca debe acreditar su existencia y con la que se pretende contradecir la existencia del hecho notorio, si se
vigencia; incluso no se niega la posibilidad de un peritaje en casos de presentan circunstancias nuevas y no conocidas que demuestran la
complejidad para determinar los alcances o significados de la disposicin aceptacin equivocada de la notoriedad.
extranjera.
3.3. Principio de conducencia
El legislador ha considerado tambin que la cosa juzgada no sea objeto de

prueba, opcin que se funda en criterios de seguridad jurdica. No es posible El principio de conducencia o idoneidad, que se encuentra expresamente
reabrir actividad probatoria sobre unos hechos que ya han sido objeto de una reconocido como requisito para la admisibilidad probatoria en el artculo
decisin judicial firme, lo que constituye una garanta procesal especfica, 352.5.b, parte de dos premisas fundamentales.
contemplada en el artculo 14.7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles
y Polticos38. Sin embargo, se debe tener en cuenta que los hechos declarados En primer lugar, que el legislador puede determinar, en algunos casos, qu
probados en un proceso no impiden que en otro proceso se discutan los medios o instrumentos pueden ser utilizados como medios probatorios y
mismos o se realice actividad probatoria que modifique su confirmacin, cules no (Ejemplo: los diplomticos testifican mediante informe escrito,
siempre que se trate de otro sujeto. La cosa juzgada en materia penal vincula artculo 168).
esencialmente a los que fueron parte en el proceso en el que se expidi la
decisin y no a los dems. En segundo lugar, que el legislador puede prohibir la utilizacin de
determinados medios probatorios para un caso concreto (Ejemplo: no
Lo imposible es aquello que no corresponde a la realidad, no solo fsica sino procede el careo entre el imputado y la vctima menor de catorce aos,
tambin social, y al estado del avance cientfico y tecnolgico. No debe artculo 182.3).
olvidarse que si en el siglo XIX hubiese sido considerado un hecho imposible
los viajes en transbordador espacial; hoy es una realidad. Imposible es La conducencia es una cuestin de derecho, porque se trata de determinar si
orientar la actividad probatoria a demostrar que una persona puede quedar el medio utilizado, presentado o solicitado es legalmente apto para probar el
suspendida en el aire por medio minuto. Para SAN MARTN, imposible es el hecho. La prueba inconducente es rechazada in limine en la mayora de los
hecho que no puede tener concrecin en la realidad por ser contrario a las cdigos.
leyes naturales o no puede establecerse en el mundo de los fenmenos. No
debe confundirse el hecho imposible con la imposibilidad de obtencin de 3.4 Principio de utilidad
una fuente de prueba o la prctica de un medio de prueba (art. 156.2 in fine).

Hecho imposible es aquel sobre el cual no se puede realizar actividad La utilidad puede ser definida como aquella cualidad del medio de prueba
probatoria alguna; es decir, no se puede ofrecer ni actuar en el proceso. que hace que ste sea adecuado para probar un hecho.
Los hechos notorios no necesitan ser probados, puesto que, como afirma La prueba, adems de ser pertinente, debe ser til. Un ejemplo de prueba
MANZINI39, solo constituyen objeto de prueba las afirmaciones sobre hechos intil es el siguiente: en el caso de proponerse una prueba testifical para
que puedan dar lugar a incertidumbre40, o sea exijan una comprobacin. Por averiguar si el agua de un determinado pozo es o no potable. Los criterios
hecho notorio se entiende aquel cuya certeza positiva o negativa es de que determinan la potabilidad del agua constituyen mximas de experiencia
general conocimiento en un mbito espacio-temporal determinado. de carcter tcnico y solo un perito en la materia podr aportarlas con la
Ejemplos de hechos notorios son: las fechas de fiestas patrias o navidad, el fiabilidad necesaria.
nombre del presidente de la Repblica del Per, que en la ciudad de Lima no
cae nieve, entre otros. No debe confundirse el hecho notorio con el hecho Para JAUCHEN42, la utilidad de la prueba est directamente relacionada con
evidente, siendo del caso anotar que el nuevo Cdigo Procesal Penal no ha la relevancia que el elemento tenga en relacin con el objeto que debe
probarse. Esto es, su importancia, idoneidad y eficacia para verificar el
38
mismo. Porque, adems de ser pertinente, la prueba debe ser til. La
SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Segunda Edicin. Tomo II. Editora inutilidad supondr, por lo tanto, que el medio de prueba no resulte apto
Jurdica Grijley. Lima, 2003, pg. 808.
39
MANZINI, Vincenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo III, pgs. 204-205.
40 41
Para JAUCHEN, el objeto de la prueba en el proceso penal est constituido por el material ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Editores del Puerto. Buenos Aires 2000, pg. 188.
42
fctico, incierto en cuanto a su conocimiento, y que como tal se debe y puede probar a los fines JAUCHEN, Eduardo. Tratado de la prueba en materia penal. Rubinzal Culzoni Editores.
de declarar la existencia o inexistencia sobre la cuestin sometida a decisin. Buenos Aires, 2002, pg. 25.
56 57
para probar el hecho que se pretende. Un medio de prueba ser til si es calidad de la norma infringida. En el primer caso se trata de infraccin
relevante para resolver el caso particular y concreto. normativa constitucional, y en el segundo de infraccin de normativa
ordinaria.
Para la admisin de los medios de prueba ofrecidos, el artculo 352.5.b) del
nuevo Cdigo Procesal Penal requiere entre otros requisitos que el acto 3.6 Principio de necesidad. Las convenciones probatorias
probatorio propuesto sea pertinente, conducente y til. De modo tal que a

diferencia de lo que se sostiene en la doctrina, la utilidad del medio de prueba En materia penal, la necesidad de la prueba tiene su sustento en la
aportado debe ser examinada a priori. presuncin de inocencia consagrada en el artculo 2.24.e) de la
Constitucin, y desarrollada por el artculo II.1 del Ttulo Preliminar del
Respecto de la utilidad, el Cdigo Procesal Penal reconoce dos supuestos nuevo Cdigo Procesal Penal.
especiales: la limitacin de los medios de prueba cuando resulten
manifiestamente sobreabundantes o de imposible consecucin (art. 155.2). La prueba es vital para la demostracin de los hechos en el proceso; sin ella
Resulta sobreabundante por ejemplo ofrecer veinte testigos para reinara la arbitrariedad. Al juez le est prohibido basarse en su propia
acreditar que el acusado tiene buena conducta; en tal caso, al juez le experiencia para dictar sentencia (conocimiento privado).
corresponde limitar la aportacin de prueba al nmero razonable de
testigos, para lo cual deber comunicar su decisin a la parte que propuso los La necesidad de un medio de prueba es una cualidad del mismo que no puede
testigos, con el objeto de que sta sea quien elija los testigos que de acuerdo a ser utilizada por el rgano jurisdiccional como criterio de admisin
su estrategia o teora del caso le convengan ms. No obstante, se ha probatoria general. En principio, no existe limitacin en orden a su
considerado que es sumamente contingente para la defensa qu testigos necesidad, en cuanto a los medios de prueba que las partes puedan proponer,
finalmente brindarn la mejor y ms calificada informacin para confirmar ni en el proceso penal ni en el proceso civil. Sin embargo, en determinados
su teora. Sin duda, se trata de un tema polmico, requirindose que el juez supuestos s puede utilizarse dicho criterio. Son casos stos en los que el
realice el juicio de admisin con prudencia y teniendo en cuenta la medio de prueba se manifiesta claramente como innecesario o superfluo.
complejidad del asunto. Si se han presentado, por ejemplo, muchos testigos Esto puede suceder cuando se propongan muchas pruebas con el mismo fin
para el mismo asunto, resulta difcil limitar la cantidad. Uno no sabe lo que o cuando el medio de prueba ya se haya practicado antes. Para JAUCHEN43
van a decir. Hay dos posibilidades: se cita a todos y cuando se ha tomado el este principio se enuncia como la necesidad de que todo hecho que
testimonio a cierta cantidad se deja a los dems. Otra opcin es citar a un constituye el objeto del proceso debe ser corroborado solo mediante pruebas
nmero limitado y si sus declaraciones no son consideradas suficientes, se introducidas legalmente al mismo, con independencia del conocimiento que
cita al resto para otra audiencia dentro del plazo. de tales hechos tenga el rgano jurisdiccional.
3.5 Principio de licitud Una excepcin al principio de necesidad de prueba est constituida por las
llamadas convenciones probatorias. Las convenciones probatorias o
Este principio est referido al modo de obtencin de la fuente que estipulaciones de prueba son acuerdos celebrados entre el fiscal y la defensa
posteriormente se pretende incorporar al proceso. para tener por probados alguno o algunos hechos o sus circunstancias, as
como sobre los medios de prueba que deban ser utilizados para probar
Conforme al nuevo Cdigo Procesal Penal, un medio de prueba podr ser determinados hechos.
admitido solamente si ha sido obtenido por un procedimiento
constitucionalmente legtimo, y valorado solo si ha sido incorporado Es una expresin ms de un modelo adversativo, en el cual las partes tienen
legtimamente al proceso. Por lo tanto, carecen de efecto legal las pruebas una mayor presencia e intervencin. En la legislacin comparada44, las
obtenidas, directa (prueba ilcita) o indirectamente (fruto del rbol
envenenado), con violacin del contenido esencial de los derechos 43
JAUCHEN, Eduardo. Tratado de la prueba en materia penal. Pg. 20.
fundamentales de la persona (art. VIII T.P.). 44
Cdigo Orgnico Procesal Penal de Venezuela (1998)
Artculo 200. Estipulaciones. Si todas las partes estuvieren de acuerdo en algunos de los
Se refiere al modo de obtencin de la fuente que posteriormente se pretende hechos que se pretenden demostrar con la realizacin de determinada prueba, podrn realizar
incorporar al proceso. Se trata, en suma, de regular la actividad que conduce estipulaciones respecto a esa prueba, con la finalidad de evitar su presentacin en el debate del
a la obtencin de la fuente. La consecuencia procesal de la ilicitud ser en juicio oral y pblico.
unos casos la inadmisin del medio de prueba, y en otros su falta de aptitud De tales estipulaciones deber quedar constancia expresa en el auto de apertura a juicio, y las
para formar la conviccin judicial o bien fijar los hechos, es decir para partes podrn alegarlas en el debate, sin necesidad de incorporarlas por algn medio de
prueba. No obstante, si el tribunal lo estima conveniente ordenar su presentacin.
motivar la sentencia. La lesin de un derecho fundamental en la obtencin
de una fuente de prueba supone una ilegalidad, como tambin es ilegal la Cdigo Procesal Penal de Chile (2000)
proposicin extempornea de un medio de prueba. La diferencia radica en la Artculo 275. Convenciones probatorias. Durante la audiencia, el fiscal, el querellante, si lo
58 59
convenciones o estipulaciones probatorias han sido consagradas en el Para que se produzca la convencin probatoria se requiere del consenso de
Cdigo Procesal Penal de Chile (art. 275), el Cdigo Orgnico Procesal las partes principales y adversarias: el Fiscal y la defensa, respecto de las
Penal de Venezuela (art. 200), el Cdigo Procesal Penal de Nicaragua (art. pretensiones penal y civil, el actor civil y la defensa respecto de la pretensin
192) y en el Cdigo de Procedimiento Penal de Colombia del 2004 (art. civil. No se descarta la posibilidad de acuerdos probatorios entre el tercero
356). A diferencia de dichos cdigos, el peruano no deja al total albedro de civil responsable y el actor civil respecto a hechos o circunstancias
las partes el acuerdo sobre los medios de prueba; el artculo 350.2 permite al vinculados a la reparacin civil.
juez desvincularse del acuerdo, exponiendo los motivos que lo justifiquen.
Aun cuando el artculo 156 seale que el objeto de las convenciones
El artculo 156.3 establece: las partes podrn acordar que determinada probatorias son determinadas circunstancias, debe entenderse que se
circunstancia no necesita ser probada, en cuyo caso se valorar como un refiere a cualquiera de los hechos que conforman el factum de la pretensin
hecho notorio. El acuerdo se har constar en acta. Conforme al artculo penal.
350, los dems sujetos procesales podrn proponer los hechos que aceptan
y que el juez dar por acreditados, obviando su actuacin probatoria en el Los acuerdos probatorios deben constar en acta y ser propuestos
juicio. El juez puede desvincularse del convenio probatorio, exponiendo los directamente al juez por las partes. No se trata de una peticin o solicitud
motivos que lo justifiquen. conjunta, como lo configura el Cdigo Procesal Penal chileno.
Asimismo, podrn proponer acuerdos acerca de los medios de prueba Las convenciones probatorias se distinguen de cualquier forma de
considerados necesarios para que determinados hechos se estimen allanamiento o aceptacin de determinados hechos, aun cuando tengan el
probados. El juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo justifiquen, mismo efecto, pues se diferencian por el acto procesal que las originan.
podr desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, si no fundamenta
especialmente las razones de su rechazo, carecer de efecto la decisin que Se diferencian tambin de la conformidad, por cuanto sta exige que el
procesado admita ser responsable del delito materia de acusacin (art.
los desestime.
372.2).
El artculo 352 inciso 6 del nuevo Cdigo Procesal Penal estatuye: la
El principal efecto de las convenciones probatorias es que los hechos o
resolucin sobre las convenciones probatorias, conforme a lo dispuesto en el
circunstancias acordados no sern tema de prueba en el juicio, ni las partes
numeral 2) del artculo 350, no es recurrible. En el auto de enjuiciamiento
ni el juez podrn aportar pruebas. Sern valorados en su oportunidad como
se indicarn los hechos especficos que se dieren por acreditados o los
hechos notorios.
medios de prueba necesarios para considerarlos probados.
Tratndose de un acuerdo sobre medios de prueba, el efecto es que solo
podr emplearse un determinado medio de prueba para tener por acreditado
hubiere, y el imputado podrn solicitar en conjunto al juez de garanta que d por acreditados
ciertos hechos, que no podrn ser discutidos en el juicio oral. El juez de garanta podr un hecho o hechos. Sin embargo, puede ocurrir que el medio de prueba
formular proposiciones a los intervinientes sobre la materia. acordado pueda resultar de imposible consecucin, en cuyo caso nada obsta
Si la solicitud no mereciere reparos, por conformarse a las alegaciones que hubieren hecho los a que se pueda modificar el convenio probatorio y elegir otro medio de
intervinientes, el juez de garanta indicar en el auto de apertura del juicio oral los hechos que prueba, o dejar en libertad a las partes y al juez de aportar otro medio de
se dieron por acreditados, a los cuales deber estarse durante el juicio oral. prueba.
Cdigo Procesal Penal de Nicaragua (2001)

Las convenciones probatorias vinculan a las partes que lo acuerden y al juez,
Artculo 192. Objeto de prueba. Solo sern objeto de prueba los hechos que consten en la
salvo que este ltimo, exponiendo los motivos que lo justifiquen, decida
causa. El tribunal podr limitar los medios de prueba ofrecidos para demostrar un hecho
cuando resulten manifiestamente repetitivos. Asimismo, podr prescindir de la prueba cuando desvincularse de esos acuerdos (art. 350.2). Si el juez no fundamenta
sta sea ofrecida para acreditar un hecho notorio o cuando exista acuerdo en que determinados especialmente las razones de su rechazo, carecer de efectos la decisin que
hechos o circunstancias sean considerados como probados. los desestime.
Cdigo de Procedimiento Penal de Colombia (Ley 906 de 2004) Sin duda, tal vinculacin puede ser afectada por la prueba actuada en el
Artculo 356.- Desarrollo de la audiencia preparatoria. En el desarrollo de la audiencia el juez juicio, en cuyo caso corresponder al juez apreciar esta circunstancia y
dispondr: resolver conforme a las reglas de la sana crtica; es decir, libremente decidir
4. Que las partes manifiesten si tienen inters en hacer estipulaciones probatorias. En este caso
si prevalecen los hechos materia de acuerdo o son desvirtuados por la prueba
decretar un receso por el trmino de (1) hora, al cabo de la cual se reanudar la audiencia para
que la Fiscala y la defensa se manifiesten al respecto. actuada.
Pargrafo.- Se entiende por estipulaciones probatorias los acuerdos celebrados entre la Fiscala
y la Defensa para aceptar como probados alguno o algunos de los hechos o sus circunstancias.
60 61
CAPTULO IV
EL ASEGURAMIENTO
DE LA PRODUCCIN
O CONSERVACIN DE LA PRUEBA
62 63
1. LA PRUEBA ANTICIPADA
A diferencia del Cdigo de Procedimientos Penales el nuevo Cdigo Procesal Penal

s ha regulado la llamada prueba anticipada o ms propiamente anticipacin de
la prueba en el Ttulo IV de la Seccin Segunda del Libro Segundo,
especficamente de los artculos 242 a 246. Esta regulacin ha sido considerada
de gran precisin sistemtica por un sector de la doctrina45.
Prueba anticipada es para el nuevo ordenamiento procesal penal aqulla

practicada antes del juicio, con intervencin del juez en condiciones que permiten
la contradiccin, cuando fuere de temer que no podr practicarse en el juicio oral
o que pudiera motivar su suspensin.
Si bien el artculo 393.1 del nuevo Cdigo Procesal Penal establece que el juez
penal no puede utilizar para la deliberacin pruebas diferentes a aqullas
legtimamente incorporadas en el juicio, ello no significa que nicamente pueda
ser objeto de valoracin la prueba practicada en el juicio esto es, los llamados
actos de prueba, sino tambin la prueba anticipada y la prueba preconstituida, a
las cuales el artculo 325 del nuevo Cdigo otorga el carcter de actos de prueba.
Es por ello que el legislador ha empleado la frase pruebas incorporadas en el
juicio, en lugar de pruebas practicadas en el juicio. Se trata, sin duda, de una
equiparacin, en el entendido de que determinadas fuentes de prueba no podrn
estar disponibles para su prctica en el juicio y que solamente es posible
incorporarlas mediante su lectura para su ulterior debate.
La prueba anticipada se caracteriza porque la no disponibilidad de la fuente de

prueba para el juicio oral resulta siempre previsible en el momento en que se
solicita la prctica de dicha prueba. Se realiza la actuacin probatoria en un
momento anterior a aqul en que correspondera o sera propio hacerlo.
La prueba anticipada debe ser actuada con los requisitos que corresponderan a su
prctica en el juicio, especialmente la inmediacin ante el juez, con citacin de las
partes y con plena intervencin de stas. El principio de contradiccin exige que se
brinde a la defensa la posibilidad de comparecer en la prctica de la prueba
anticipada (art. 244.1). Se trata de un requisito esencial para su ulterior
valoracin; sin embargo, el Cdigo ha establecido una excepcin para el caso de la
existencia de un peligro inminente de prdida del elemento probatorio (fuente de
prueba) y su actuacin no admita dilacin, en cuyo supuesto, a pedido del fiscal, el
juez decidir su realizacin de inmediato, sin traslado alguno (art. 244.4).
45
GMEZ DE LIAO FONSECA-HERRERO, Marta. La prueba anticipada. En: El nuevo
proceso penal. Estudios fundamentales. Editorial Palestra. Lima 2005, p. 455.
64 65
1.1 Supuestos de prueba anticipada Un problema relacionado con el examen del perito como prueba
anticipada, consiste en determinar si tambin pueden ser objeto de
A) La prueba testimonial anticipacin la operacin pericial y el informe pericial. Consideramos
que lo que se anticipa es el examen del perito, esto es la informacin
El riesgo de no poder disponer de un testigo para la recepcin de su que este ltimo deba brindar en el juicio, y no la prctica de la pericia o
testimonial se presenta con frecuencia en los juicios; por ello el artculo la elaboracin del informe, ya que las pericias son esencialmente actos
242.1.a exige que exista un motivo fundado para considerar que dicha realizados en la investigacin. Sin duda, la situacin es diversa si se
prueba no podr practicarse en el juicio. El nuevo Cdigo Procesal ofrece prueba pericial en la fase intermedia para su actuacin en el
Penal contempla tres motivos para su examen de urgencia: 1) juicio. En tal supuesto, podra estimarse procedente, en la medida que
enfermedad u otro grave impedimento del testigo, 2) que el testigo exista el riesgo de no disponibilidad del rgano de prueba y se acredite
hubiera sido expuesto a violencia o amenaza, para que no declare o lo la urgencia de su prctica anticipada. El perito puede ser coaccionado
haga falsamente, y 3) que al testigo se le hubieran hecho ofertas o o comprado para asegurar la no realizacin o la falsedad de la pericia o
promesa de dinero u otra utilidad para que no declare o lo haga el informe.
falsamente.
C) Careo entre personas que han declarado
Debe entenderse que la enfermedad debe ser de tal entidad que sea
Para la procedencia del careo como prueba anticipada, se requiere que
inminente la prdida del rgano de prueba o de sus condiciones fsicas
se cumpla en primer lugar con los requisitos exigidos por el artculo
y squicas para testificar. No necesariamente debe entenderse que la
182; esto es, que existan contradicciones importantes entre lo
enfermedad ponga en riesgo la vida; basta que ponga en riesgo las
declarado por un imputado y lo declarado por otro imputado, testigo o
facultades sicofsicas del testigo. Otro grave impedimento puede
el agraviado, o entre agraviados, o entre testigos, o entre stos y
representar el inminente viaje del testigo a otro pas o que se trate de un
aqullos.
testigo que carece de domicilio, lo que har sumamente difcil dar con
su paradero a efecto de su citacin a juicio. En segundo lugar, deben concurrir las mismas circunstancias y
motivos establecidos en el artculo 242.1.a del nuevo Cdigo Procesal
El segundo motivo est relacionado con la coaccin que pueda sufrir Penal. Aqu cabe destacar que la disposicin legal no se circunscribe a
un testigo, sea de forma directa o indirecta; en este ltimo caso, la los testigos en tanto rganos de prueba sujetos a riesgo de no
violencia o amenazas puede recaer sobre un familiar o inclusive sobre disponibilidad para el juicio, pues hace referencia al careo entre
su abogado. Consideramos que no basta invocar el riesgo de violencia o personas que han declarado, que pueden ser cualquiera de los sujetos
amenazas, sino que deben concurrir indicios racionales del uso de la mencionados en el artculo 182.
violencia o de las amenazas; obviamente, bastar con los intentos de
ejercer la violencia para que la solicitud de prueba anticipada sea Coincidimos con GMEZ DE LIAO46 cuando afirma que el nuevo
admitida (ejemplo: el testigo, su familiar o su abogado sufre un Cdigo Procesal Penal parece haber confiado demasiado en la utilidad
atentado). del careo, ya que en realidad no se trata de un autntico acto de prueba;
sus beneficios son a veces discutibles y es un acto sumamente delicado
El tercer motivo se refiere a la compra del testigo, mecanismo al que en el que el juez debe poner la mayor atencin, comportndose con el
recurren los acusados con poder econmico lcito o ilcito con la ms riguroso escrpulo.
finalidad de eliminar la prueba de cargo en su contra. No es necesario
que el testigo haya sido comprado; basta con que se le haya ofertado o D) Reconocimientos, inspecciones o reconstrucciones
prometido el pago u otra utilidad con el propsito de que no declare o lo
haga falsamente. Se requiere sin duda la versin del propio testigo o El artculo 242.1.c seala que se pueden anticipar reconocimientos,
una prueba que demuestre el intento de comprarlo. inspecciones o reconstrucciones que, debido a su naturaleza y
caractersticas, sean considerados actos definitivos e irreproducibles, y
B) El examen de perito no sea posible postergar su realizacin hasta la celebracin del juicio.
En el caso del examen del perito, su anticipacin probatoria puede Los reconocimientos pueden recaer sobre personas (art. 189), cosas
darse por los mismos motivos de urgencia y riesgo que para el examen (art. 191), voces, sonidos y cuanto pueda ser objeto de percepcin
de los testigos. No obstante, el artculo 242.1.a estatuye que el sensorial (art. 190). El artculo 189.3 estatuye que si la diligencia de
interrogatorio formulado al perito, puede incluir el debate pericial
cuando ste sea procedente. 46
GMEZ DE LIAO FONSECA-HERRERO, Marta. Op. cit., pg. 462.
66 67
reconocimiento de personas es presenciada por el juez de la una prueba anticipada es durante la investigacin preparatoria (art. 242.1)
Investigacin Preparatoria, se considerar un acto de prueba y tambin es posible su solicitud en la etapa intermedia (arts. 242.2 y
anticipada 47 . Estimamos que debi considerrsele prueba 350.1.c). Cuando se formula la peticin de prueba anticipada en la fase
preconstituida antes que prueba anticipada, ya que sta requiere que la intermedia, su actuacin se realiza en la audiencia preliminar con la citacin
realice el juez con todas las garantas del juicio y bsicamente con la de todas las partes concernidas (art. 351.1).
contradiccin y no que, debido a la ausencia del abogado defensor, el
juez se limite a presenciar el reconocimiento. Puede suceder que iniciado un juicio complejo por el considerable volumen
de pruebas admitidas, surja el riesgo de no poder disponer de una fuente de
Para que se considere como acto definitivo, el anticipo de la diligencia prueba para su oportuna prctica conforme al orden de actuacin
de reconocimiento se funda en el riesgo de que las caractersticas o probatoria. En este supuesto, nada impide que se pueda realizar su
propiedades de las personas o cosas puedan variar; incluso tratndose actuacin anticipada bajo las mismas circunstancias y motivos que los
de las cosas, stas puedan deteriorarse y no vayan a estar disponibles sealados en el artculo 242 del nuevo Cdigo Procesal Penal; en este caso
para el juicio o alteren la fiabilidad del acto de prueba en el puede ser instada por alguna de las partes e incluso ordenada de oficio,
juzgamiento. apoyndose en la facultad conferida por el artculo 385.
La inspeccin tiene por objeto comprobar las huellas y otros efectos Durante la investigacin preparatoria y en la etapa intermedia, los sujetos
materiales que el delito haya dejado en los lugares y cosas o en las legitimados para instar la actuacin de una prueba anticipada son el fiscal y
personas (art. 192.2). Sin duda, las huellas y otros efectos materiales los dems sujetos procesales (art. 242.1). Sin embargo, tratndose del
del delito, bien sea por el transcurso del tiempo o por no estar bajo reconocimiento de personas, el juez de la Investigacin Preparatoria puede
custodia de la autoridad los bienes inmuebles o muebles, pueden no intervenir de oficio en dicha diligencia, lo que le otorga la calidad de prueba
estar disponibles para su actuacin en el juicio, de donde resulta anticipada (art. 189.3). En el caso de las diligencias de inspeccin judicial y
indispensable acordar su actuacin anticipada. Por ello, en la doctrina reconstruccin, pueden ser ordenadas por el juez de la Investigacin
se ha sostenido que se trata de una diligencia tpicamente sumarial o de Preparatoria (art. 192.1), de lo que se concluye que en estos supuestos no solo
un acto de investigacin. puede instarse la prueba anticipada por las partes, sino tambin de oficio.
La reconstruccin del hecho tiene por finalidad verificar si el delito se 1.3 Procedimiento
efectu, o pudo acontecer, de acuerdo con las declaraciones y dems

pruebas actuadas (art. 192.3). Siendo la reconstruccin una El nuevo Cdigo Procesal Penal es amplio en cuanto a la regulacin
reproduccin o escenificacin del hecho principal o de sus procedimental de la prueba anticipada; de este aspecto tratan los artculos
circunstancias, el fundamento de la irreproducibilidad para su 243, 244 y 245.
actuacin anticipada no parece del todo atendible. La reconstruccin
puede practicarse en la investigacin preparatoria o en el juicio, pues La solicitud de prueba anticipada debe cumplir con los requisitos siguientes:
es en el juzgamiento donde se vierten las declaraciones y se practican a) precisar la prueba a actuar, b) los hechos que constituyen su objeto, c) las
las dems pruebas que van a incidir en la deliberacin, no las razones de su importancia para la decisin en el juicio, d) indicar el nombre
declaraciones prestadas en la investigacin. Al parecer, ha primado el de las personas que deben intervenir en el acto, e) precisar las circunstancias
criterio tradicional de considerar la reconstruccin como una prueba de su procedencia, y f) sealar los sujetos procesales constituidos en autos,
sumarial o medio de investigacin que no debe practicarse en el juicio. as como su domicilio procesal.
No debe olvidarse que el artculo 385.1 seala que en el juicio el juez
penal, de oficio o a pedido de parte, previo al debate de los Una vez presentada la solicitud de actuacin probatoria, el juez correr
intervinientes, podr ordenar la realizacin de una reconstruccin, traslado por dos das para que los dems sujetos procesales puedan formular
disponiendo las medidas necesarias para llevarla a cabo. sus consideraciones sobre la peticin. La actuacin anticipada puede ser
aplazada a pedido del fiscal, cuando indique las causas por las que la
1.2 Oportunidad y sujetos legitimados prctica de la prueba anticipada podra perjudicar los actos de investigacin
inmediatos. En el trmino de dos das, el juez decide sobre la admisibilidad
Como ya se ha dicho, la prueba anticipada es ordenada y dirigida por el juez de la solicitud o si aplaza su diligenciamiento. En casos de urgencia, el juez
de la Investigacin Preparatoria. El momento para instar la actuacin de puede abreviar los trminos para su actuacin o realizarla sin traslado a las
partes, cuando exista peligro inminente de prdida del elemento probatorio
47
Artculo 189.3. Durante la investigacin preparatoria deber presenciar el acto el defensor del
y su prctica no admita dilacin. Para tal efecto deber formular el pedido al
imputado o, en su defecto, el juez de la Investigacin Preparatoria, en cuyo caso se considerar fiscal y designar defensor de oficio para que controle el acto, si resulta
la diligencia un acto de prueba anticipada. imposible comunicar al defensor de eleccin.
68 69
La resolucin que dispone la realizacin de la prueba anticipada deber prueba, sino como datos que las partes evalan para pedir al juez la apertura
especificar el objeto de la prueba, las personas interesadas en su prctica y la del juicio oral; solo entonces los elementos, datos e informaciones recogidos
fecha de la audiencia que, salvo lo dispuesto en el caso de urgencia, no podr en la investigacin cobran sentido como fuentes de prueba.
ser antes del dcimo da de la citacin. Se deber citar a todos los sujetos
procesales, sin exclusin (art. 244.5). Si se trata de la actuacin de varias Los problemas de la llamada eficacia o valor probatorio de las diligencias de
pruebas, se llevarn a cabo en una audiencia nica, salvo que la realizacin investigacin se relacionan tradicionalmente con los conceptos de
de la misma resulte manifiestamente imposible (art. 244.6). repetibilidad o de irrepetibilidad, de reproducibilidad o irreproducibilidad.
50
La audiencia de prueba anticipada se debe realizar en acto pblico y con la GUZMN FLUJA seala que es preferible no utilizar el trmino repetible,
necesaria participacin del fiscal48 y del abogado defensor del imputado. La no repetible, reproducible, no reproducible o equivalentes. Hablar de
inasistencia del defensor puede generar el aplazamiento de la audiencia, repetibilidad o de no repetibilidad implica que el acto del que se trata sea el
siempre que por su naturaleza sea factible. Los dems sujetos sern citados mismo acto; y no se puede repetir o no repetir aquello que no es igual o que
obligatoriamente, pero su inconcurrencia no frustra la audiencia. no es lo mismo. Las diligencias de investigacin no pertenecen al juicio oral;
son actos que nunca se haran en el juicio oral (no se cachea en un juicio oral,
En la audiencia, las pruebas deben ser practicadas con las formalidades pero no porque el acto sea irrepetible sino porque es intil a los efectos del
establecidas para el juicio oral. Si por algn motivo la prctica de la prueba caso hacerlo en ese momento; no se interceptan comunicaciones durante el
no concluye en la misma audiencia, sta puede ser aplazada para el da juicio oral; no se practica una pericia; no se realizan los actos tcnicos
siguiente hbil o para un tiempo mayor, de ser el caso. El acta de la audiencia necesarios, por ejemplo, para la determinacin de la composicin de una
y dems elementos y documentos agregados al cuaderno de prueba sustancia, o para determinar si un arma produce la herida de tal o cual
anticipada sern remitidos al fiscal. forma; no se traslada el perito con su laboratorio al juicio oral). Sin embargo,
todo esto debe relatarse y explicarse en l.
1.4 Recurso
No se entiende que practicar un medio de prueba sea reproducir o repetir
Conforme al artculo 246 del nuevo Cdigo Procesal Penal, procede el una diligencia de investigacin. El juicio oral no es una repeticin de lo
recurso de apelacin contra la resolucin que: a) decreta la actuacin de la actuado en la investigacin, salvo cuando se trata de determinadas
prueba anticipada, b) la que desestime o disponga el aplazamiento de su diligencias de carcter irrepetible, en cuyo caso, en la oportunidad que
prctica, y c) la que decida la realizacin de la diligencia bajo el supuesto de corresponda, sern valoradas directamente por el juzgador.
urgencia. La citada disposicin legal establece que el recurso de apelacin es
con efecto devolutivo, especificacin que estimamos superflua, habida Es preferible hablar de fuentes de prueba directamente disponibles o no
cuenta que el recurso de apelacin siempre confiere a la Sala Penal Superior disponibles en el momento del juicio oral. Este es un cambio de fondo, y no
el conocimiento del asunto de la resolucin impugnada49. un cambio de mera terminologa. Es de fondo porque atiende al resultado de
los actos de investigacin y no a las operaciones o sucesin de actividades
que constituyen el acto en s.
2. LA PRUEBA PRECONSTITUIDA
Si como consecuencia de una diligencia de entrada y registro se encuentran
y se recogen, tambin se aseguran, los elementos de prueba, es decir las
2.1 Utilizacin en el juicio de las fuentes de prueba halladas en la investigacin
fuentes de prueba; sucede que la medida instrumental ha cumplido su
objetivo, no necesito repetirla ni reproducirla. Adems, los elementos
La investigacin sirve para localizar y asegurar las fuentes de prueba que las
necesarios para la construccin del caso han sido encontrados (por ejempl:,
partes vayan a utilizar para sostener y demostrar sus respectivas hiptesis.
la droga, los papeles, libros, documentos, etc.). Ahora, lo que debe preocupar
Los actos desarrollados durante la instruccin van a servir en un primer
es si se pueden llevar al juicio oral, por problemas de disponibilidad de la
momento para discernir si es posible formular una acusacin, y entonces
fuente de prueba, relacionados con su conservacin y aseguramiento.
abrir el juicio oral, o si no es posible y entonces dictar el sobreseimiento. En
ese momento los resultados de la investigacin no se estn manejando como
Es importante precisar que cuando hablamos de fuentes de prueba de
carcter personal por ejemplo un testigo, es posible hablar de
48
Conforme al artculo 243.3, el Ministerio Pblico asistir obligatoriamente a la audiencia de reproduccin de la fuente de prueba (pero no de irreproduccin)51.
prueba anticipada y exhibir el expediente fiscal para su examen inmediato por el juez en ese
acto.
49 50
Artculo 419.1.- La apelacin atribuye a la Sala Penal Superior, dentro de los lmites de la GUZMN FLUJA, Vicente. Anticipacin y preconstitucin de la prueba en el proceso penal.
pretensin impugnatoria, examinar la resolucin recurrida, tanto en la declaracin de hechos Editorial Tirant lo Blanch, Valencia 2006, pgs. 210-211.
51
cuanto en la aplicacin del Derecho. GUZMN FLUJA, Vicente. Op. cit., pg. 214.
70 71
No existe, por lo tanto, un problema de repetibilidad o de reproducibilidad necesarias para que una fuente de prueba ingrese al juicio oral y tome cuerpo
de actos, ya que los actos no son sino medios para adquirir conocimientos, en l. La fuente de prueba debe ser incorporada al debate bajo las condiciones
datos e informaciones que primero sirven a la propia investigacin, para de inmediacin, oralidad, contradiccin y publicidad.
definirla, orientarla, etc., y luego como fuentes de prueba. Existe un
problema de traslado de las fuentes de prueba al juicio oral para que se La incorporacin de la prueba preconstituida en el juicio se produce
sometan a las reglas de ste, con el fin de convertirse en autntica prueba. mediante su lectura. Es el caso de las actas levantadas por la polica, el fiscal
Para trasladar, para introducir las fuentes de prueba, lo que necesito es que o el juez que contengan diligencias objetivas e irreproducibles actuadas
estn disponibles. conforme a lo previsto en el nuevo Cdigo Procesal Penal o la Ley, tales como
las actas de reconocimiento, registro, inspeccin, revisin, pesaje, hallazgo,
Y, finalmente, las fuentes de prueba no son ni dejan de ser reproducibles o incautacin y allanamiento, entre otras (art. 383.1.c)
repetibles. Son utilizables o no utilizables, y a los efectos del proceso penal:
son o no son, estn o no estn, se puede disponer de ellas o no se puede
disponer de ellas. 2.3 Semejanzas y diferencias entre la prueba anticipada y la prueba
preconstituida
En la prueba preconstituida suceder que la no disponibilidad puede ser

tanto conocida de antemano como sobrevenir en el momento en que se Semejanzas
efectu la preconstitucin, y aqu cabr ver si era un acontecimiento
previsible o imprevisible. Esto significa que la preconstitucin es un La dificultad en la disponibilidad de la fuente de prueba para el juicio.
fenmeno complejo, que no puede ser subsumido en una nica categora.
Las actas que dejan constancia de las actuaciones anticipadas o de las
En la doctrina se sostiene que la relatividad probatoria de los conocimientos pruebas preconstituidas deben ser introducidas al juicio oral a travs
adquiridos en la fase de investigacin y la excepcionalidad de su utilizacin, son de su lectura.
caractersticas que se predican de la prueba preconstituida, en cuanto se trata
de un concepto que se refiere a las fuentes de prueba. Lo que se haya podido Se trata de medios subsidiarios, pues si la fuente de prueba finalmente
preconstituir en la fase de instruccin puede ser utilizado como conocimiento se encuentra disponible para su actuacin en el juicio, se impone su
til en el juicio oral, no solo a los efectos de dar por cierto un hecho, sino prctica y ulterior valoracin (situacin de normalidad).
tambin para descartar la credibilidad de un testigo o de su testimonio52.
Diferencias
2.2 Concepto y caractersticas de la prueba preconstituida
La prueba anticipada se caracteriza por el hecho de que la no
Es aquella practicada antes del inicio formal del proceso penal o en la propia disponibilidad de la fuente de prueba para el juicio oral resulta siempre
fase de investigacin, observando las garantas constitucionales y las previsible en el momento en que se solicita la prctica de dicha
prescripciones legales, con la finalidad de asegurar o mantener la prueba. Se realiza la actuacin probatoria en un momento anterior a
disponibilidad de las fuentes de prueba. aqul en que corresponda o era propio.
En la prueba preconstituida, la no disponibilidad puede ser tanto conocida En la prueba preconstituida la no disponibilidad puede ser tanto
de antemano como sobrevenir al momento en que se llev a cabo la conocida de antemano como sobrevenir en el momento en que se llev
preconstitucin. a cabo la preconstitucin.
El art. 325 del nuevo Cdigo Procesal Penal establece que para los efectos de
3. LA CADENA DE CUSTODIA
la sentencia, tienen carcter de acto de prueba las actuaciones objetivas e
irreproducibles.
La cadena de custodia tiene por objeto acreditar que la prueba no ha sido alterada,
contaminada, etc., o que no se ha cometido un error en la identificacin de los
Lo que se preconstituye son las fuentes de prueba. La prctica de un medio de
objetos, sustancias, documentos, o cualquier otro elemento relacionado directa
prueba solo es posible, y solo tiene sentido, dentro del juicio oral, de manera
o indirectamente con el o los hechos que se desean probar, as como que las
que no se puede preconstituir el medio de prueba desde el momento en que su
tcnicas utilizadas son las apropiadas.
existencia no tiene sentido fuera de dicha fase procesal. Recordemos que el
medio de prueba es el instrumento, el conjunto de operaciones o actuaciones
La cadena de custodia se encuentra expresamente contemplada en el artculo
220.5 del NCPP, sealndose como su finalidad esencial garantizar la
52
GUZMN FLUJA, Vicente. Op. cit., pg. 237. autenticidad de lo incautado.
72 73
Por la importancia para el conocimiento de la cadena de custodia y su en el cual no se admiten enmendaduras. En caso que amerite una correccin,
procedimiento, reproducimos los artculos 7 al 15 del Reglamento de la Cadena sta se efectuar entre parntesis, explicando los motivos que la generaron. Los
de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administracin de Bienes bienes materiales y las evidencias recolectadas o incorporadas, debern ser
Incautados, aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN del 15 de junio de debidamente rotuladas y etiquetadas para su correcta identificacin y
2006: seguridad e inalterabilidad.
Artculo 7.- Concepto Artculo 12.- Supervisin de la cadena de custodia

La Cadena de Custodia es el procedimiento destinado a garantizar la El Fiscal o la persona que delegue, supervisar la identificacin,
individualizacin, seguridad y preservacin de los elementos materiales y individualizacin, recoleccin, envo, manejo, anlisis, entrega, recepcin,
evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda seguimiento, y otros procedimientos que se generen respecto a los elementos
investigacin de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad, materiales y evidencias.
para los efectos del proceso. Tambin, las condiciones de seguridad, el empleo de medios materiales y de
Las actas, formularios y embalajes forman parte de la cadena de custodia. tcnicas adecuadas para su traslado, almacenamiento, conservacin,
administracin y destino final. As como el registro e identificacin de las
Artculo 8.- Del procedimiento de la Cadena de Custodia personas responsables de cada procedimiento.
La Cadena de Custodia se inicia con el aseguramiento, inmovilizacin o recojo En caso de advertir la alteracin del estado original de aquellos, segn su
de los elementos materiales y evidencias en el lugar de los hechos, durante las naturaleza y de los registros, adoptar las acciones que correspondan.
primeras diligencias o incorporados en el curso de la Investigacin
preparatoria; y, concluye con la disposicin o resolucin que establezca su Artculo 13.- Procedimiento de recoleccin, embalaje y traslado
destino final. Los Fiscales observarn que se cumplan los siguientes lineamientos mnimos:
Iniciar la coleccin de elementos materiales y evidencias con los objetos
Artculo 9.- Escena como una fuente de evidencias grandes y movibles, posteriormente se recolecta aquellos que requieren de un
La escena es el lugar o espacio fsico donde sucedieron los hechos investigados. tratamiento o tcnica especial, seleccionndolos y clasificndolos.
Es el foco aparentemente protagnico en el cual el autor o partcipe consciente Utilizar embalajes apropiados de acuerdo a su naturaleza, etiquetndolos o
o inconscientemente deja elementos materiales o evidencias, huellas y rastros rotulndolos para una rpida ubicacin e identificacin o precintndolos
que puedan ser significativos para establecer el hecho punible y la segn el caso, consignndose como mnimo: ciudad de origen, autoridad que
identificacin de los responsables. orden la remisin, forma de recojo de los bienes incautados, nmero de
Tambin se considerar como escena el entorno de inters criminalstico donde investigacin o proceso, descripcin (clase, cantidad, estado, color), fecha,
se realizaron los actos preparatorios, as como aqul donde se aprecien las hora, lugar donde se practic la coleccin y la identificacin del responsable.
consecuencias del mismo. Llenar el formato de cadena de custodia por duplicado, el cual no podr tener
La informacin suficiente, determinar la amplitud de la escena. modificaciones o alteraciones.
Disponer las pericias, anlisis, informes tcnicos que se requieran para la
Artculo 10.- Proteccin de la escena y evidencias investigacin respecto a los elementos materiales y evidencias o una muestra
Es la actividad practicada por el Fiscal o la Polica, destinada a garantizar el de ellos. Tratndose de objetos de gran dimensin o volumen y segn su
aseguramiento y perennizacin de la escena para evitar su contaminacin, naturaleza, designar al responsable del traslado, as como su destino de
alteracin, destruccin o prdida, con el objeto de comprobar la existencia de custodia, despus que se practiquen las pericias respectivas.
elementos materiales y evidencias pertinentes y tiles para el esclarecimiento Ordenar el traslado al Almacn de Elementos Materiales y Evidencias
del hecho punible y la identificacin de los responsables, procurando la correspondiente, segn su volumen, el que se efectuar con el formato de
intangibilidad, conservacin e inmovilizacin de la misma y de aquellos para cadena de custodia. Al ser transportados, debe preservarse su integridad,
su posterior recojo. mantenindolos libres de todo riesgo o peligro de alteracin, deterioro o
En caso de flagrancia o peligro inminente de la perpetracin de un hecho destruccin.
punible, la Polica proceder a asegurar, inmovilizar o secuestrar los elementos
materiales o evidencias. Artculo 14.- Registro y custodia
Es el procedimiento que se desarrolla con el objeto de garantizar el ingreso,

Artculo 11.- Formato de Cadena de Custodia registro, almacenaje, administracin y salida de los elementos materiales y
Los elementos materiales, evidencias y bienes incautados se registrarn en el evidencias.
formato de la cadena de custodia mediante una descripcin minuciosa y En un plazo mximo de tres das calendarios de la intervencin o recepcin del
detallada de los caracteres, medidas, peso, tamao, color, especie, estado, entre informe policial, el Fiscal dispondr el destino al Almacn, conforme a los
otros datos del medio en el que se hallaron los elementos materiales y siguientes lineamientos:
evidencias, de las tcnicas utilizadas en el recojo y pericias que se dispongan, El personal asignado por el Fiscal o la autoridad policial, en delegacin, recibe
74 75
el mandato y el formato de cadena de custodia. Quien entrega y quien los recibe,

verifica el estado de los mismos o sus embalajes, los cuales deben estar ntegros,
sin presentar alteraciones. Los rtulos o etiquetas no deben mostrar
enmendaduras.
Se registra en el formato de cadena de custodia el traslado y traspaso, fecha,
hora, dejndose constancia de las observaciones pertinentes.
El responsable de la recepcin en el laboratorio o del almacn recibe
debidamente embalados los elementos materiales y evidencias, los revisa
efectuando los registros necesarios en el formato de cadena de custodia y en el
sistema de informacin manual o electrnico. Este, debe verificar los datos
consignados y el responsable del traslado.
El responsable del almacn en los Distritos Judiciales se encargar de recibir el
formato de la cadena de custodia por duplicado. Una copia se queda en poder
de la Fiscala o autoridad interviniente para que sea agregado a la carpeta
fiscal, la otra permanecer en custodia del Almacn, a fin de registrar las
futuras diligencias que se practiquen. Toda actuacin posterior que se genere se
consignar en el formato de cadena de custodia y en el registro informtico,
cronolgicamente.
El responsable del Almacn, despus de su recepcin conforme a los requisitos
antes sealados, selecciona y ubica cada uno de los bienes, dependiendo de su
naturaleza, clasificndolos atendiendo a su volumen, cantidad, peso, clase de
sustancia, riesgo que representa, valor y todas aquellas circunstancias que la
experiencia aconseje para el adecuado almacenamiento, registrando en el CAPTULO V
sistema de informacin su ubicacin dentro del almacn.
En caso que se aprecien alteraciones en los embalajes y rtulos o etiquetas,
quien los advierta en el almacn lo comunicar inmediatamente al jefe
inmediato y a la autoridad competente, dejando constancia escrita en el LA ACTUACIN
formato de cadena de custodia y si es posible, fijar mediante fotografa o
DE LOS MEDIOS DE PRUEBA
filmacin las alteraciones.
Quien entrega y quien recibe debe conocer las alteraciones advertidas.
Para los efectos del cumplimiento de estas especificaciones, tratndose de
elementos biolgicos y qumicos, sern almacenados en ambientes
especialmente organizados, con el objeto de evitar su deterioro y la integridad
fsica de los responsables.
El perito responsable o especialista a quien se le haya ordenado la realizacin
de un anlisis, examen pericial o informe tcnico, consignar en el formato de
cadena de custodia sucintamente las tcnicas empleadas, identificndose.
Artculo 15.- Traslado para diligencia
Cuando sea necesario llevarse a cabo una diligencia fiscal o judicial en la que
se requiere tener a la vista los elementos materiales y evidencias o una muestra
de ella, el Fiscal dispondr el traslado, indicando el personal responsable.
El responsable del almacn de bienes incautados cumplir con el mandato en
la forma y plazo que disponga la autoridad requirente.
El responsable del almacn al recibir la orden fiscal, ubica fsicamente los
elementos materiales, los entrega al servidor encargado del traslado y adjunta
con tal fin los formatos de cadena de custodia donde efecta los registros
correspondientes. A su vez, descarga en el sistema de informacin manual o
electrnico que se tenga, la salida, procediendo a su entrega al responsable del
traslado y transporte.
76 77
1. LA PRUEBA SE ACTA EN EL JUICIO
La fase de juicio oral viene constituida por un conjunto de actuaciones que tienen
como eje fundamental la celebracin del juicio, que como acto concentrado es la
mxima expresin del proceso penal. Tanto la deduccin de las pretensiones que
determinan el objeto del proceso, cuanto la conformidad que pretende evitar,
precisamente un juicio, tienen la mirada puesta en el acto de la vista.
El juicio es el espacio de dilogo normativamente regulado, donde se produce la

formacin o produccin de la prueba. En ello reside la distincin entre actos de
investigacin y actos de prueba. Por tal motivo, el artculo 393.1 establece que
para la deliberacin solo se podrn utilizar aquellas pruebas que se hubieran
incorporado legtimamente en el juicio.
Los actos de prueba deben formarse ante el juez que va a decidir el caso y las
partes, con pleno respeto de la dignidad de las personas que concurren al juicio y
observancia de los principios de publicidad, inmediacin, contradiccin y
oralidad.
Por ello se ha dicho que la investigacin se caracteriza por ser una fase de
averiguacin de hechos, mientras que el juicio es la fase para la acreditacin o
adjudicacin de los mismos.
Epistemolgicamente, si la observacin es un elemento esencial para la

adquisicin del conocimiento, tanto ms si en Derecho la produccin de la prueba
est sujeta a reglas jurdicas y exigencias ticas, la nica forma de alcanzar tal
nivel de conocimiento es viendo y oyendo a las fuentes de informacin que son
introducidas y controladas por las partes, bajo la direccin del juzgador.
2. LOS PRINCIPIOS DE LA FORMACIN DE LA PRUEBA
Los principios del juicio oral son el conjunto de ideas directrices o ideas polticas
que inspiran y sobre las que descansa la actividad de juzgamiento de una persona.
Estos principios son de aplicacin directa en el proceso y deben llenar los vacos,
orientar la interpretacin y erigirse como argumentos ltimos del razonamiento
judicial.
En relacin con la actividad probatoria, en el juicio oral rigen especialmente los

principios de oralidad, publicidad, inmediacin y de contradiccin, tal como lo
prescribe el artculo 356.1 del CPP. Tales principios permiten a las partes y al juez
78 79
controlar adecuadamente la admisin y prctica de las pruebas, con el objeto de 2.2 El principio de contradiccin
obtener resultados probatorios legtimos y altamente fiables.

Sobre la base de la separacin de las funciones de persecucin de las
2.1 El principio de publicidad jurisdiccionales y la presuncin de inocencia, el nuevo Cdigo Procesal
Penal ha reformulado el modelo procesal penal vigente, especialmente en
El juicio debe realizarse en presencia del pblico interesado. Toda persona materia probatoria, convirtindolo en un modelo acusatorio con rasgos
tiene derecho a presenciar el juicio y a observar de qu manera jueces y adversativos. As, el artculo II de su Ttulo Preliminar seala que la
abogados ejercen su labor ante el tribunal. Tiene que ver con la declaracin judicial de responsabilidad requiere de una suficiente actividad
transparencia, reduce espacios de corrupcin, legitima. La prueba puede y probatoria de cargo, obtenida y actuada con las debidas garantas
debe ser conocida por cualquier persona; ya que, proyectada en el proceso, procesales.
tiene un carcter social: hacer posible el juzgamiento de la persona en una
forma adecuada y segura53. Lo acusatorio significa, en su esencia, la distincin entre las funciones
acusadoras y las decisorias. O, dicho de otra manera, el principio acusatorio
implica la instauracin de un proceso de partes, adversarial, de adversarios
La publicidad es un principio bsico en el proceso penal, en la medida que
o partes enfrentadas.
constituye una garanta para la sociedad que controla de este modo la
justicia penal. Por ello deca con razn MIRABEAU Dadme el juez que
Lo que pretende, en ltima instancia, el sistema acusatorio es una
queris, mi mayor enemigo si os place, con tal de que no pueda verificar acto
distribucin de roles, una diferenciacin entre la parte acusadora, el
alguno sino en pblico54.
imputado y el rgano jurisdiccional56.
La publicidad representa el ms intenso medio disuasivo en contra de las
El principio de contradiccin es una derivacin de la garanta constitucional
potenciales interferencias (rganos de prueba mentirosos, jueces
de la inviolabilidad del derecho de defensa (artculo 139.14 de la
arbitrarios) para los fines del juicio, de manera tal que los sujetos procesales
Constitucin). Por ello es que el artculo IX del Ttulo Preliminar del Cdigo
viven la presin que imprime o puede imprimir el pblico, observando cmo
Procesal Penal de 2004 seala que toda persona tiene derecho a intervenir en
los que intervienen en el juicio coadyuvan a la administracin del Derecho en
plena igualdad en la actividad probatoria, y en las condiciones previstas
el caso concreto. As, los testigos eventualmente mentirosos encuentran por la ley a utilizar los medios de prueba pertinentes.
lmite en la contraexaminacin pblica; las partes vencen si convencen al
tribunal; el tribunal no puede hacer lo que quiere, sino lo que debe55. A decir de ASENCIO MELLADO, el principio de contradiccin, que se
manifiesta especialmente en el derecho de defensa, pero que excede al
El nuevo Cdigo ratifica la publicidad del juicio como regla general, salvo los mismo en tanto garantiza la existencia de una dualidad de posiciones, es
casos en que el juez, mediante resolucin motivada, acuerde realizar el acto consecuencia del carcter dialctico del proceso en tanto mtodo de
del juicio oral total o parcialmente en privado, asumiendo el Cdigo averiguacin de la verdad. Hallar la verdad exige que exista oposicin entre
determinados supuestos como el pudor, la vida privada, la integridad fsica ambas partes y que cada una exponga sus argumentos y versiones con plenas
de alguno de los participantes en el juicio, el orden pblico o la seguridad facultades e igualdad de condiciones. El proceso, en suma, no puede ser un
nacional, los intereses de la justicia o cuando est previsto en una norma monlogo, pues en tal caso no podra cumplir su funcin57.
especfica (artculo 357.1).
La parte contra la que se oponga una prueba debe tener la oportunidad
Se faculta tambin al juez a disponer, individual o concurrentemente, con procesal de conocerla y discutirla58. La defensa ha de contar en la prctica de
sujecin al principio de proporcionalidad, las medidas siguientes: prohibir la prueba con las mismas posibilidades de actuacin que la acusacin59. As,
el acceso u ordenar la salida de determinadas personas de la sala cuando en la fase intermedia la Fiscala puede ofrecer los medios de prueba de cargo
afecten el orden y el decoro del juicio, reducir el acceso de pblico, ordenar al formular su acusacin (art. 349.1 h), que deben ser puestos en
su salida para la prctica de pruebas especficas, prohibir el acceso de conocimiento de las otras partes, las cuales en un plazo de diez das podrn
cmaras fotogrficas o de filmacin, grabadoras, etc., siempre que considere ofrecer sus pruebas para el juicio (art. 350.1 f) y cuestionar las de la parte
que su utilizacin puede perjudicar los intereses de la justicia y, en especial, adversa (ya no hay posibilidad de tachar testigos o peritos).
el derecho de las partes (artculo 357.2).
56
DIAZ CABIALE, Jos Antonio. Principios de aportacin de parte y acusatorio: la imparcialidad
53
PARRA QUIJANO, Jairo. Manual de Derecho Probatorio. Ediciones Librera del Profesional. del juez. Editorial Comares. Granada 1996, pgs. 216-217.
57
Bogot 2002, pg. 10. ASENCIO MELLADO, Jos Mara. Derecho Procesal Penal. Editorial Tirant lo Blanch. Valencia
54
Citado por CAFFERATA NORES, Jos, en Introduccin al derecho procesal penal, pg. 207. 2003, pg. 258.
55 58
VIVAS USSHER, Gustavo. Manual de Derecho Procesal Penal, volumen 2, Ediciones Alveroni. JAUCHEN, Eduardo. Tratado de la prueba en materia penal, pg. 34.
59
Crdoba 1999, p. 339. ASENCIO MELLADO, Jos Mara. Derecho Procesal Penal, pg. 259.
80 81
El interrogatorio directo (art. 375) y el contrainterrogatorio (art. 378.8) de Como quiera que la inmediacin no es incompatible con el uso de la
los testigos y peritos corresponden al fiscal y a los abogados de las partes, y es videoconferencia, como tecnologa que en tiempo real y en sentido
en esos momentos cuando las partes, en igualdad de armas, controlan bidireccional permite apreciar la declaracin de un testigo o perito con
mediante sus preguntas y objeciones la prueba que se est practicando. nitidez en audio y video, pues como se ha dicho lo relevante es la relacin
directa, la percepcin de la verbalizacin y la posibilidad de control del
La discusin de la prueba ocurre contradictoriamente en el momento de los examen. Obviamente, el uso de la videoconferencia no es un medio para ser
alegatos finales o de clausura, comenzando primero por el alegato del fiscal, usado por comodidad del testigo o perito, o para eludir su presencia en la
seguidamente el del actor civil, tercero civil, el abogado defensor y audiencia, sino en aras de los intereses de la justicia, cuando en los casos
finalmente con la autodefensa del acusado (art. 386). previstos en la ley bien sea por medidas de proteccin, distancia o una
razn plenamente justificada los rganos de prueba no puedan estar
2.3 El principio de inmediacin presentes en la sala de audiencias.
La inmediacin supone la percepcin de la prueba por parte del juez y su Al servicio de la inmediacin se encuentran tambin los principios de .
60
participacin personal y directa en la produccin del medio probatorio . Si identidad del juzgador, concentracin y continuidad en las audiencias (art.
bien el Cdigo Procesal Penal de 2004 no define expresamente los alcances 359). Se apuesta porque el juicio se realice en una sola sesin de audiencia y
del principio de inmediacin, que configura su necesaria observancia cuando si no fuera posible por la complejidad del asunto, deber continuar en los
seala que el juez penal no podr utilizar para la deliberacin pruebas das sucesivos en sesiones continuas e ininterrumpidas hasta su conclusin
diferentes a aqullas legtimamente incorporadas en el juicio (art. 393.1). (art. 360). Con la finalidad de eliminar la prctica judicial actual de llevar a
cabo audiencias diminutas con varios das de diferencia entre una y otra
El juicio oral ha de ser, necesariamente, inmediato en la medida en que es la sesin, lo que afecta a la inmediacin, el nuevo Cdigo ha establecido que
nica forma de valorar correcta, adecuada y plenamente una prueba, entre sesiones no podrn realizarse otros juicios, salvo que las
especialmente si se trata de una prueba de naturaleza personal. caractersticas de la nueva causa lo permitan (art. 360.5).
Como apunta ANDRS IBEZ, lo esencial del juicio se cifra en la relacin 2.4 El principio de oralidad
directa del juez con las fuentes personales de prueba, que en la experiencia
del proceso criminal son muchas veces las nicas y, por lo general, las de La oralidad es principio esencial del proceso penal y constituye un
mayor rendimiento. Y, adems, vigente el principio de la libre conviccin, no instrumento ineludible para una correcta y adecuada valoracin de la
existira otro modus operando posible, puesto que el juzgador debe formar prueba.
criterio con materiales de primera mano, en virtud de una apreciacin
61
personalsima .
De este modo, las pruebas personales (testificales e interrogatorio del
acusado, as como de los peritos) deben ser practicadas, por regla general, en
Ahora bien, ocurre que la manera de entender la prctica de la inmediacin
forma oral a los efectos de eludir cualquier tipo de influencia externa sobre
en el tratamiento de las pruebas personales ha sido peligrosamente
los deponentes y garantizar una plena asuncin de la informacin, lo que no
contaminada por el modo irracionalista de concebir el principio de libre
permite la escritura siempre ms limitada.
conviccin. Como ha sostenido IACOVELLO, la oralidad-inmediacin es
una tcnica de formacin de las pruebas, no un mtodo para el
62 La oralidad, que exige la continuidad, permite que la atencin pblica d
convencimiento del juez . No puede ser tomada como forma de percepcin
seguimiento al juicio, pues el debate se inicia y concluye en un breve lapso, en
ntima extrasensorial casi ms que sensorial, a tenor de ciertas
el cual se habr de respetar a pie juntillas la oralidad, evitndose que
formulaciones de un lenguaje gestual, subliminalmente emitido, fuente de
cualquier prueba til pueda ser incorporada al debate por la lectura del acta
datos esenciales. Sin embargo, tenidos por no expresables con palabras y por
que la document durante la investigacin preparatoria, evitndose as la
incomunicables de otro modo que el implcito en el sentido ltimo de la
imposicin legal de su produccin personal en el juicio, que es el momento
decisin, la inmediacin se convierte en una suerte de blindaje del juicio, de 64
en el que brilla la pblica examinacin cruzada de la prueba .
coartada o va de escape del deber de motivar. Y, con ello, en peculiar
63
garanta de irracionalidad del enjuiciamiento .
El artculo 361 del nuevo Cdigo Procesal Penal establece que la audiencia
se realiza oralmente. La oralidad es el medio apropiado para la prctica de la
60
PARRA QUIJANO, Jairo. Manual de Derecho Probatorio, Ediciones Librera del Profesional. prueba, ya que a travs de la misma se expresan las partes, los testigos y los
Bogot 2002, pg. 62. peritos. La oralidad permite la concentracin sumamente til para valorar
61
ANDRS IBAEZ, Perfecto. Sobre el valor de la inmediacin. En: En torno a la jurisdiccin.
Editores del Puerto. Buenos Aires 2007, pg. 155.
62 64
Citado por ANDRS IBAEZ, Perfecto. Op. cit. pg. 159. VIVAS USSHER, Gustavo. Manual de Derecho Procesal Penal, volumen 2. Ediciones Alveroni.
63
Ibd., pg. 159. Crdoba 1999, pg. 341.
82 83
en forma relacionada todos los elementos que influyen en la sentencia, partes hubieran tenido oportunidad de contradiccin efectiva. Se exceptan
garantiza la inmediacin, insoslayable en un rgimen de libre valoracin de los casos de fallecimiento o comprobado desconocimiento del paradero del
65
la prueba, y da sentido a la publicidad . rgano de prueba.
Los que concurren al juicio oral en condicin de rganos de prueba debern

declarar espontneamente, en base a su memoria y a travs de la palabra, de 3. EL ORDEN DE ACTUACIN PROBATORIA
modo que puedan ser odos directamente por los jueces. La lectura daa
severamente la inmediacin de los jueces y el contradictorio. La mera Existen hasta tres modelos que se han formulado sobre el orden en que deben
lectura de escritos, declaraciones, actas y dictmenes periciales no actuarse las pruebas en el juicio. 1) Aqul que establece en la ley el orden de la
constituye oralidad, ya que quienes los han emitido debern reproducirlos actuacin probatoria, de manera casi rgida y sin escuchar a las partes. 2) El que se
en juicio a viva voz, pues esa es la nica manera de controlar su fiabilidad sujeta al orden planteado por las partes, comenzando primero por las partes
probatoria y hacer realidad el principio de contradiccin y de inmediacin66. acusadoras y concluyendo por la actuacin de la prueba de la defensa. 3) El
Solo por excepcin se permite la oralizacin de ciertos medios de prueba modelo en el que, si bien la ley procesal establece un orden general de actuacin
(art. 383). probatoria, en lo especfico deja al juez decidir el orden escuchando a las partes.
Como se ha dicho, la audiencia se realiza oralmente, pero se documenta en El artculo 375 del nuevo Cdigo Procesal Penal se acoge al tercer modelo. Es
acta. La audiencia podr registrarse tambin mediante un medio tcnico. decir, estipula un orden general del debate probatorio: a) examen del acusado; b)
Toda peticin o cuestin propuesta en audiencia ser argumentada en forma actuacin de los medios de prueba admitidos; y c) oralizacin de los medios
oral, al igual que la recepcin de las pruebas y, en general, toda intervencin probatorios. Pero ese orden solo es general; no altera el orden especfico de los
de quienes participan en ella. Est prohibido dar lectura a escritos medios de prueba admitidos para su actuacin en el juzgamiento, que quedar en
presentados con tal fin, salvo quienes no puedan hablar o no lo supieran hacer los mbitos de propuesta de las partes al juez, de acuerdo a su estrategia procesal.
en el idioma castellano, en cuyo caso intervendrn por escrito, salvo que lo
hagan por medio de intrprete (art. 114 inciso 3). Las resoluciones sern En cuanto al orden de actuacin general, bajo el criterio de que por regla general
dictadas y fundamentadas verbalmente. Se entendern notificadas desde el el examen del acusado, antes que un medio de prueba es un medio de defensa de
momento de su pronunciamiento, debiendo constar su registro en el acta. ste, es que le ha concedido la oportunidad de ser examinado en primer lugar para
que pueda fijar su posicin sobre las circunstancias de la imputacin y efecte sus
2.5 El principio de comunidad o de adquisicin descargos o brinde las explicaciones a favor de su defensa. Por cierto, en el sistema
anglonorteamericano el acusado no declara al inicio, sino en el momento en que se
Por el principio de comunidad de la prueba o adquisicin procesal, los ofrezca como testigo asumiendo las consecuencias de sus declaraciones, pues todo
sujetos procesales pueden sacar ventaja o provecho de un medio de prueba lo que diga puede ser usado en su contra, dado que presta juramento.
ofrecido o incorporado al proceso, independientemente de quien lo haya
planteado. Es evidente, y as lo seala el artculo 375.2, que tratndose de varios acusados el
orden lo establece el juez escuchando a las partes.
En tal sentido, en el supuesto de que la parte que ofreci el medio de prueba
para su actuacin en el juicio oral y pblico se desista del mismo, el juez debe Respecto al orden especfico en que deben actuarse los medios de prueba
correr traslado de inmediato a las dems partes para que convengan con el admitidos, que es lo central de la actividad probatoria en juicio, no queda a la mera
desistimiento o, por el contrario, en base al aludido principio insistan en su discrecin del juez; antes bien, el artculo 375.2 le impone el deber de acordar el
actuacin. Si ocurre esto ltimo, el juez debe realizar todos los actos de orden sobre la base de or a las partes. Adems, debe tener presente que
ordenacin para su debida y oportuna actuacin en el juzgamiento; en caso primeramente se deben practicar las pruebas de la acusacin, las del actor civil y,
contrario, debe darse lugar al desistimiento. por ltimo, las de la defensa, pues ese es el orden tambin de los alegatos
preliminares y de los alegatos finales, as como una lgica consecuencia de la
Cabe destacar que, cuando la parte se desiste de una prueba, por la razn carga de la prueba.
que estime pertinente para su estrategia procesal, no puede pretender
introducir como prueba de su alegacin un acto de investigacin o Por respeto al sistema acusatorio que constituye el modelo procesal del nuevo
declaracin previa que no haya sido incorporado al juicio sin que las otras Cdigo Procesal Penal y al principio de aportacin de parte que rige toda la
actividad probatoria conforme lo estatuye el artculo 155 del nuevo Cdigo
65 Procesal Penal, el juez no puede actuar por encima de las partes en el
DE LA OLIVA SANTOS, Andrs. Derecho Procesal Penal. Editorial Centro de Estudios Ramn
Areces, S.A. Madrid 2003, pg. 67. establecimiento del orden de la actuacin probatoria, sin que ello en modo alguno
66
En el fondo, la oralidad permite la inmediacin de la produccin de las pruebas, especialmente signifique menoscabar sus poderes de direccin y autoridad. Incluso el juez u
de los interrogatorios. rgano jurisdiccional colegiado puede dar directivas concretas para fijar las reglas
84 85
sobre la actuacin probatoria, teniendo en cuenta diversos factores como la 4. LA PRCTICA DE LAS PRUEBAS EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
dificultad para la comparecencia de testigos y peritos, el volumen de la informacin
a ser proporcionada, la necesidad de emplear determinada tecnologa, u otros Se entiende por prctica o recepcin de la prueba, los actos procesales necesarios
criterios jurdicos o de economa procesal. El uso de las directivas se encuentra para que los diversos medios concretos aducidos, solicitados o decretados de
recogido en el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional y recientemente ha oficio, se incorporen o ejecuten en el proceso. Esta fase de la actividad probatoria
sido empleado por la Sala Penal Especial de la Corte Suprema que juzga al tiene igualmente sus requisitos; ante todo el que consiste en que haya sido
expresidente de la Repblica, Alberto Fujimori Fujimori. admitida, as como tambin los de formalidad, oportunidad y competencia del
funcionario.
Para las tcnicas de litigacin penal, la organizacin de la prueba para su
actuacin en el juicio es de una importancia primordial, pues en gran medida del Toda actuacin probatoria se debe realizar teniendo en cuenta el estado fsico y
orden en que se presenta la prueba depender la coherencia y persuasin de las emocional de la vctima (art. 155.5).
premisas fcticas de la teora del caso de cada parte. Es decir, el fiscal o los
abogados deben, de acuerdo con su teora del caso, establecer el orden en que El nuevo Cdigo Procesal Penal introduce los conceptos de interrogatorio directo
presentarn su prueba para probar cada cuestin; deben, por ejemplo, tener en y contrainterrogatorio. El interrogatorio directo de los rganos de prueba
cuenta la credibilidad del testigo y la credibilidad de su testimonio; incluso corresponde al fiscal y a los abogados de las partes (art. 375.3).
algunos autores como FONTANET Y QUINEZ consideran que se debe tener en
consideracin tambin el demeanor del testigo, que consiste en la combinacin de Durante el desarrollo de la actividad probatoria, el juez ejerce sus poderes para
factores muchos de ellos intangible, que afectan la manera en que percibimos conducirla regularmente. Puede intervenir cuando lo considere necesario a fin de
a los seres humanos. Incluye la conducta no verbalizada, as como la manera de que el fiscal o los abogados de las partes realicen los esclarecimientos que se les
testificar. requiera o, excepcionalmente, para interrogar a los rganos de prueba solo
cuando hubiera quedado algn vaco (art. 375.4). No se opta por un control de la
No es fcil ofrecer un modelo sobre el orden en que debe presentarse la prueba. prctica de la prueba por las partes, lo que caracteriza a un modelo acusatorio
Los factores que decidirn dicha cuestin son muchos. THOMAS MAUET nos adversarial puro.
sugiere lo siguiente:
4.1. Examen del acusado
Para un caso penal de asesinato:

Culminados los alegatos preliminares, el juez informar al acusado sobre sus
a. Testigo presencial. derechos y le indicar que es libre de manifestarse sobre la acusacin o de no
b. Primer polica en llegar a la escena. declarar sobre los hechos. En cualquier estado del juicio, el acusado podr
c. Patlogo (mdico legista). solicitar ser odo, con el fin de ampliar, aclarar o complementar sus
d. Testigo presencial. afirmaciones o declarar si anteriormente se hubiera abstenido de hacerlo.
e. Polica que efecta el arresto. Asimismo, en todo momento el acusado podr comunicarse con su defensor,
f. Polica que condujo la investigacin. sin que por ello se paralice la audiencia, derecho que no podr ejercer
durante su declaracin o antes de responder a las preguntas que se le
El orden de los testigos casi siempre no depende ms que una decisin de carcter formulen (art. 371.3).
tctico; no existen normas que impongan determinado orden. Una posibilidad de
ordenamiento es la que sugieren los principios de primaca y novedad. Estos Si el acusado se rehsa a declarar total o parcialmente, el Juez le advertir
principios indican que recordamos mejor lo que vemos y omos primero y ltimo. que aunque no declare el juicio continuar, y se leern las declaraciones que
Uno puede concebir la posibilidad de comenzar y terminar con sus testigos ms anteriormente hubiera prestado ante el fiscal (art. 376.1).
slidos. Los testigos cuya declaracin es considerada menos importante, o cuyo
modo de atestiguar no es el propio de una estrella, pueden instalarse entre los Conforme al artculo 376.2, si el acusado acepta ser interrogado, el examen
extremos. se sujetar a las siguientes reglas:
En otros casos es preferible hacer un relato estrictamente cronolgico, y se a) El acusado aportar libre y oralmente relatos, aclaraciones y
presentar a los testigos en el orden en que fueron apareciendo en la escena del explicaciones sobre su caso;
crimen, a fin de ir recreando los hechos ante el tribunal tal y como ocurrieron. b) El interrogatorio se orientar a aclarar las circunstancias del caso y
dems elementos necesarios para la medicin de la pena y de la
En otras ocasiones, depender de las otras pruebas de que dispongamos, tales reparacin civil;
como documentos, objetos, peritos, y de la relacin que con stas tengan los c) El interrogatorio estar sujeto a que las preguntas que se formulen sean
testigos. directas, claras, pertinentes y tiles;
86 87
d) No son admisibles preguntas repetidas sobre aquello que el acusado ya Tampoco el testigo polica, militar o miembro de los sistemas de
hubiese declarado, salvo la evidente necesidad de obtener una inteligencia del Estado puede ser obligado a revelar los nombres de sus
respuesta aclaratoria. Tampoco estn permitidas preguntas capciosas, informantes. Si los informantes no son interrogados como testigos, las
impertinentes y las que contengan respuestas sugeridas. informaciones proporcionadas por ellos no podrn ser recibidas ni
utilizadas (art. 163.3).
Conforme a las tcnicas de la litigacin oral, las preguntas sugestivas no
estn prohibidas para el contrainterrogatorio, dado que este tipo de examen Segn el artculo 166 del nuevo Cdigo Procesal Penal, la declaracin
lo realiza la parte adversa; por lo que corresponde realizar una del testigo versa sobre lo percibido en relacin con los hechos objeto de
interpretacin restrictiva del artculo 376.2.d para advertir que la prueba. No se permite al testigo expresar los conceptos u opiniones que
prohibicin de formular preguntas sugestivas solo se ha impuesto para el personalmente tenga sobre los hechos y responsabilidades, salvo
interrogatorio o examen del acusado, y no para el contraexamen. cuando se trate de un testigo tcnico.
4.2 El examen o interrogatorio directo de testigos
Cuando el conocimiento del testigo es indirecto o se trata de un testigo
de referencia, debe sealar el momento, lugar, las personas y medios
A) El testigo en el nuevo Cdigo Procesal Penal
por los cuales lo obtuvo. Se insistir, aun de oficio, en lograr la
declaracin de las personas indicadas por el testigo de referencia como
En principio, el testigo es aquella persona que ha percibido por sus
fuente de conocimiento. Si dicho testigo se niega a proporcionar la
sentidos el hecho punible, sus circunstancias o cualquier otro hecho
sobre el cual las partes hubieran hecho alguna afirmacin y sea objeto identidad de esa persona, su testimonio no podr ser utilizado (art.
de prueba. Por excepcin y subsidiariamente, se admiten las 166.2).
declaraciones de testigos de referencia y testigos tcnicos.
Si el testigo se halla en el extranjero, se proceder conforme a lo
En cuanto a su capacidad para prestar testimonio, toda persona es, en dispuesto por las normas sobre cooperacin judicial internacional. En
principio, hbil para prestar testimonio, excepto el inhbil por razones estos casos, de ser posible se utilizar el mtodo de videoconferencia o
naturales o el impedido por la Ley (art. 162.1). Dicho de otro modo, no el de filmacin de la declaracin, con intervencin si corresponde
son de aplicacin supletoria las causales de tacha de testigos del del cnsul o de otro funcionario especialmente habilitado para tal
Cdigo Procesal Civil. Los casos de los testigos impedidos por la ley efecto (art. 169.2).
estn previstos en el artculo 165.
El nuevo Cdigo Procesal Penal impone al testigo un conjunto de adopcin, y respecto de los cnyuges o convivientes an cuando haya cesado el vnculo
obligaciones tales como: 1) el deber de concurrir al juzgado cuando es conyugal o convivencial. Todos ellos sern advertidos, antes de la diligencia, del derecho que
citado, salvo excepcin expresa de ley, incluso tratndose de los les asiste para rehusar a prestar testimonio en todo o en parte.
testigos que pueden abstenerse de rendir testimonio; 2) el deber de 2. Debern abstenerse de declarar, con las precisiones que se detallarn, quienes segn la Ley
prestar declaracin; es decir que no puede negarse a rendir testimonio, deban guardar secreto profesional o de Estado:
a) Los vinculados por el secreto profesional no podrn ser obligados a declarar sobre lo
salvo que se trate de uno de los testigos exceptuados (art. 165)67; y 3) el
conocido por razn del ejercicio de su profesin, salvo los casos en los cuales tengan la
de responder con verdad a las preguntas que se le hagan (art. 163.1). obligacin de relatarlo a la autoridad judicial. Entre ellos se encuentran los abogados,
ministros de cultos religiosos, notarios, mdicos y personal sanitario, periodistas u otros
El testigo no puede ser obligado a declarar sobre hechos de los cuales profesionales dispensados por Ley expresa. Sin embargo, estas personas, con excepcin
podra desprenderse su responsabilidad penal. El testigo tendr el de ministros de cultos religiosos, no podrn negar su testimonio cuando sean liberadas
mismo derecho cuando, por su declaracin, pudiere incriminar a por el interesado del deber de guardar secreto.
68
alguna de las personas mencionadas en el numeral 1) del artculo 165 . b) Los funcionarios y servidores pblicos si conocen de un secreto de Estado, esto es, de una
informacin clasificada como secreta o reservada, tienen la obligacin de comunicrselo
a la autoridad que los cite. En estos casos se suspender la diligencia y se solicitar
67
Aun en los casos en que un testigo no est obligado a declarar judicialmente por estar informacin al Ministro del Sector a fin de que, en el plazo de quince das, precise si, en
exceptuado por la ley, est obligado a proporcionar sus datos personales y las razones por las efecto, la informacin requerida se encuentra dentro de los alcances de las excepciones
que est exceptuado de declarar o por las que no desea declarar en el caso que la ley le otorgue establecidas en el texto nico ordenado de la Ley de la materia.
la facultad de decidir si lo hace o no. Solo as se podr controlar si realmente tiene el derecho a 3. Si la informacin requerida al testigo no se encuentra incursa en las excepciones previstas en
no declarar. la Ley de la materia, se dispondr la continuacin de la declaracin. Si la informacin ha sido
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Artculo 165.- Abstencin para rendir testimonio.- clasificada como secreta o reservada, el juez, de oficio o a solicitud de parte, en tanto
1. Podrn abstenerse de rendir testimonio el cnyuge del imputado, los parientes dentro del considere imprescindible la informacin, requerir la informacin por escrito e inclusive
cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, y aqul que tuviera relacin de podr citar a declarar al o a los funcionarios pblicos que correspondan, incluso al testigo
convivencia con l. Se extiende esta facultad, en la misma medida, a los parientes por inicialmente emplazado, para los esclarecimientos correspondientes.
88 89
B) La prctica del examen o interrogatorio directo En el examen o interrogatorio directo, las preguntas debern ser
directas, claras, pertinentes y tiles (art. 376.2.c). No son admisibles
El primer interrogatorio que se realiza a un declarante por la parte que las preguntas capciosas, las impertinentes, las repetidas o las que
lo ha propuesto como su testigo, se conoce como el interrogatorio contengan respuestas sugeridas (art. 376.2.d). Al juez le corresponde
directo (art. 375.3). Para la efectividad del interrogatorio directo se moderar el interrogatorio y evitar que el declarante conteste preguntas
exige: exactitud, completitud y detalle. En el interrogatorio directo se capciosas, sugestivas o impertinentes; y procurar que el interrogatorio
sigue esta estructura bsica: la introduccin, la acreditacin del testigo se conduzca sin presiones indebidas y sin ofender la dignidad de las
y el relato de los hechos. personas. Las partes, en ese mismo acto, podrn solicitar la reposicin
de las decisiones de quien dirige el debate, cuando stas limiten el
El interrogatorio directo es el primer interrogatorio de un testigo. Es interrogatorio (art. 378.4).
aqul que efecta el fiscal o abogado que presenta al testigo, con el
propsito de establecer o aportar prueba sobre alguna de sus Las preguntas en el examen o interrogatorio directo:
alegaciones. Segn las tcnicas de la litigacin penal, en el
interrogatorio directo bajo ningn concepto el protagonista puede ser Preguntas introductorias: son aquellas cuya formulacin permite a los
el abogado, tiene que ser el declarante. Ciertamente su finalidad es que testigos y al juez situarse en el contexto en el cual se va a desarrollar el
el juzgador pueda ver y escuchar todo lo que el testigo es capaz de examen directo. Ejemplo: Sr. Surez, ahora voy a preguntarle acerca de
aportar al caso. sus relaciones con el acusado, especficamente acerca de su relacin
profesional.
El artculo 378.2 prescribe que el examen de los testigos se sujete en
lo pertinente a las mismas reglas del interrogatorio del acusado. En Preguntas de transicin: son aquellas que permiten variar el contenido
lo pertinente, significa que se deber estar a la naturaleza y del relato, para derivar en otro aspecto de l. Ejemplo: Establecido lo
caractersticas propias del testigo quien no ejerce derecho de defensa anterior Sr. Surez, ahora quisiera que nos centremos en qu sucedi
a travs de su testimonio y de su testimonio fidelidad de sus durante la reunin del 3 de marzo.
respuestas.
Preguntas abiertas: son aquellas que debido a su formulacin invitan al
Segn la norma procesal citada, corresponde el interrogatorio directo testigo a hablar o a manifestar abiertamente lo que sabe. Ejemplo: Qu
a la parte que ha ofrecido la prueba y luego a las restantes (art. 378.2). hizo el 7 de junio?
Antes de declarar, los testigos no podrn comunicarse entre s, ni
debern ver, or o ser informados sobre lo que ocurra en la sala de Preguntas cerradas: son aquellas que focalizan la declaracin del
audiencia. testigo en aspectos muy especficos del relato de la prueba,
relevantes para el caso de quien presenta al testigo. Ejemplo:De qu
La limitacin contenida en el artculo 378.2 in fine, referida a que no color era su cabello?
se puede leer la declaracin de un testigo interrogado antes de la
audiencia, cuando hace uso de su derecho a negar el testimonio en el Preguntas sugestivas: son aquellas que conllevan su propia respuesta.
juicio, resultara contradictoria si asumimos su tenor literal, pues Ejemplo: Tena el acusado un cuchillo en la mano? Lo correcto sera
sera contraria a la permisin contenida en el artculo 378.8, que preguntar: Qu tena el acusado en la mano? En el examen o
autoriza el uso para el contraexamen de las declaraciones previas del interrogatorio directo no se acepta el uso de las preguntas sugestivas,
propio testigo, as como la posibilidad de que frente a una salvo que el juez lo autorice cuando la parte que lo ofreci justifique que
contradiccin del testigo con una declaracin anterior que no se puede se trata de un testigo hostil o de un testigo que tiene dificultad para
superar de otra manera, se pueda leer la misma (art. 378.6). Se trata, expresarse.
en consecuencia, de una limitacin general que admite las salvedades
antes anotadas. Para la prctica del examen o interrogatorio directo, las tcnicas de
litigacin penal aconsejan lo siguiente: a) preparar el testimonio; b)
Los objetivos del interrogatorio directo son: preparar al testigo lo que en modo alguno puede significar influir
para una modificacin de su versin o para que sostenga aquello que no
a) Demostrar la credibilidad de nuestro testigo. ha percibido por sus sentidos; c) emplear lenguaje comn y sencillo;
b) Presentar y enfatizar los aspectos del relato que sustentan d) ir directamente al punto; e) escuchar al testigo; f) controlar el ritmo
nuestras proposiciones fcticas. del interrogatorio; g) adelantar debilidades y explicarlas; h) no leer el
c) Acreditar e introducir al juicio prueba material y documental. interrogatorio; i) pedir aclaraciones sobre las respuestas del testigo; y j)
d) Obtener informacin relevante para el anlisis de otra prueba. no usar muletillas
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4.3 El contraexamen o contrainterrogatorio de testigos Para utilizar las declaraciones previas de un testigo al que
contraexaminamos, suele haber un procedimiento que sigue los siguientes
Es el interrogatorio de un testigo por la parte adversa. Segn FONTANET, el pasos:
contrainterrogatorio es el interrogatorio que realiza la parte contra quien se a.- Antes que nada, debemos pedir al testigo que fije exactamente cul es
ha ofrecido el testimonio del declarante. El contrainterrogatorio est su actual testimonio (ese por el cual lo pretendemos desacreditar).
limitado a aquellas reas cubiertas en el interrogatorio directo y a todas b.- Trabajamos sobre las condiciones de credibilidad de la declaracin
aquellas relacionadas con la credibilidad del declarante. Se sustenta previa, aqulla que queremos contrastar con el testimonio actual.
esencialmente en las denominadas repreguntas. Se encuentra c.- Obtenemos la declaracin previa inconsistente, y seguimos adelante.
contemplado expresamente en el artculo 378.8. El contrainterrogatorio no
tiene una estructura rgida. BERGMAN seala que en contraste con el Las tcnicas de litigacin penal sugieren para el contrainterrogatorio los
formato narrativo del interrogatorio directo, en su forma tpica el siguientes consejos:
contrainterrogatorio tiene un formato temtico, donde se busca aclarar
Formular en lo posible solamente preguntas sugestivas.
puntos especficos.
Solo preguntar lo que se sabe que contestar el testigo.
Ser breve y formular preguntas sencillas.
Los objetivos del contrainterrogatorio son:
Emplear las declaraciones previas del testigo.
a) Aportar aspectos positivos a nuestro caso.
b) Destacar aspectos negativos del caso de la parte contraria. No permitir que el testigo explique.
c) Impugnar la credibilidad del testigo de la parte contraria. Saber cundo preguntar.
d) Sentar las bases para la admisibilidad de una prueba documental o Saber cundo terminar.
material. Escuchar la contestacin y no pelear con el testigo.
No repetir el interrogatorio directo.
Como ya se ha dicho, a diferencia del examen o interrogatorio directo, en el
contraexamen o contrainterrogatorio no existe una estructura definida; 4.4 Nuevo interrogatorio de testigos
antes bien, se trata de apuntar hacia aquellas porciones de la declaracin del

testigo rival que pueden ser impugnadas como inverosmiles, falsas o El artculo 37810 faculta a las partes a solicitar al juez su autorizacin para
inconsistentes. realizar un nuevo interrogatorio de los testigos o peritos que ya hubiesen
declarado en la audiencia. Esta disposicin no debe ser interpretada solo
Las tcnicas de interrogacin aconsejan el uso de preguntas sugestivas, que como una posibilidad de ampliacin del testimonio de un testigo, sino
se encuentran prohibidas para el interrogatorio directo pero no para el tambin como la posibilidad de utilizar el interrogatorio redirecto o
contrainterrogatorio. A diferencia del examen directo, la relacin entre el recontrainterrogatorio.
litigante y el testigo no est, por lo general, basada en la empata y la
cooperacin. En la gran mayora de los casos, dada la naturaleza del proceso El interrogatorio re-directo, es el segundo interrogatorio que hace la parte
acusatorio con rasgos adversariales, el testigo no va a estar identificado con que ha presentado al testigo; est orientado a rehabilitar al testigo,
el examinador. Por esta razn es que, como norma general, se permite el uso especialmente en cuanto a su credibilidad, cuando sta haya sido afectada en
de preguntas sugestivas en el contrainterrogatorio. el curso del contrainterrogatorio.
No solo pueden emplearse preguntas sugestivas, que suelen ser cerradas, sino
El re-contrainterrogatorio es el segundo contrainterrogatorio. Es el
tambin preguntas abiertas, que inducen al testigo a hablar, aumentando las
interrogatorio de un testigo que, con posterioridad al interrogatorio re-
posibilidades de que incurra en alguna inconsistencia, contradiga a otro
directo del que ha sido objeto, le formula la parte que lo someti al
testigo de la contraparte o aporte informacin til a nuestro caso, ante lo cual
contrainterrogatorio. El propsito del re-contrainterrogatorio es que la
el abogado deber estar atento y preparado para reaccionar.
parte adversa al testigo tenga la oportunidad de desacreditar o refutar la
Un aspecto muy particular del contrainterrogatorio lo constituye el uso de prueba de rehabilitacin.
las declaraciones previas. La citada tcnica de litigacin se encuentra
expresamente prevista en el artculo 378.7: 4.5 Examen especial de testigos
Se podr leer la parte correspondiente de una declaracin anterior del testigo El nuevo Cdigo Procesal Penal reconoce algunas formas de actuacin
cuando surge una contradiccin con su declaracin anterior que no se puede probatoria dada la naturaleza o las caractersticas propias de los testigos o
superar de otra manera. Y el artculo 378.8: Durante el contrainterrogatorio, circunstancias ajenas de carcter temporal, residencia, o temor a algn
las partes podrn confrontar al perito o testigo con sus propios dichos u otras riesgo que pudiera correr el testigo o la espontaneidad de su declaracin,
versiones de los hechos presentadas en el juicio. estableciendo para ello un conjunto de reglas especiales.
92 93
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As, tratndose del examen del testimonio de un menor de diecisis aos, ste Para FONTANET las objeciones son el procedimiento utilizado para
ser conducido por el juez en base a las preguntas y contrainterrogatorios oponerse a la presentacin de evidencia inadmisible, como tambin para
presentados por el fiscal y las dems partes. Podr aceptarse el auxilio de un objetar un comportamiento indebido durante el juicio.
familiar del menor y/o de un experto en psicologa. Si, odas las partes, se
considerase que el interrogatorio directo al menor de edad no perjudica su Al objetar, aparte de poder identificar que la pregunta o la contestacin
serenidad, se dispondr que el interrogatorio prosiga con las formalidades es objetable, el abogado debe poder identificar el fundamento correcto; pero,
previstas para los dems testigos. Esta decisin puede ser revocada en el ms importante an, evaluar la procedencia de objetar.
transcurso del interrogatorio (art. 378.3).
Las objeciones tienen tres requisitos bsicos: a) Oportuna: la objecin debe
En el caso de que se tema que el acusado, testigo o perito, no diga la verdad hacerse tan pronto surja la situacin que da lugar a la misma. b) Especfica:
en presencia del acusado, el juez podr a pedido de parte o de oficio al hacer la objecin, la parte debe sealar especficamente qu es lo que se
ordenar que aqul no est presente en la audiencia durante el interrogatorio. objeta. c) Fundamento correcto: la objecin puede ser oportuna y especfica,
Dado el grado de afectacin del derecho a confrontacin entendido como pero no procede si no se invoca el fundamento correcto de acuerdo al
que el testigo declara en presencia del acusado, ha de entenderse que la derecho probatorio o procesal penal aplicable.
peticin deber estar mnimamente justificada (art. 380.1).
En las tcnicas de litigacin penal se reconocen dos tipos de objeciones:
a) Objeciones sobre aspectos de forma: pregunta sugestiva,
Del mismo modo se proceder si, en el interrogatorio de un menor de diez y
argumentativa, repetitiva, etc.
seis aos, se teme un perjuicio relevante para l, o si, en el interrogatorio de
b) Objeciones sobre aspectos sustantivos: falta de pertinencia, testigo
otra persona como testigo o perito, en presencia del acusado, existe el peligro
carece de capacidad testifical, prueba de referencia, falta de
de un perjuicio grave para su integridad fsica o su salud. Tan pronto como el
autenticacin, materia privilegiada, etc.
acusado est presente de nuevo, debe instrursele sobre el contenido esencial
de aquello que se ha dicho o discutido en su ausencia. Motivos para objetar preguntas:
Cuando los testigos o peritos no puedan concurrir a la Sala de Audiencias por La pregunta solicita informacin impertinente (art. 378.4). No est
un impedimento justificado, debern ser examinados en el lugar donde se relacionada con lo que es objeto de prueba o se trata de un hecho que no
hallen por el juez (art. 381.1); es el caso de los privados de libertad o los puede ser considerado objeto de prueba (ver art. 156).
enfermos. Si el testigo o perito se encuentra en un lugar distinto al del juicio,
el juez podr trasladarse hasta dicho lugar o alternativamente emplear el La pregunta es sugestiva (art. 378.4). La pregunta sugestiva es aquella
sistema de videoconferencia, pudiendo ser representadas las partes por sus pregunta que sugiere al testigo la respuesta deseada por la parte que lo
abogados (art. 381.2). interroga. Es recomendable que se objeten solo aquellas preguntas sugestivas
en las cuales la sugestividad est relacionada con la mdula o aspectos
Solamente en casos excepcionales se producir la comisin a otro juez para cruciales del caso. Se proscribe, por lo general, en el interrogatorio directo.
la prctica de pruebas, pudiendo intervenir en la misma los abogados de las
partes; el acta deber reproducir ntegramente la prueba y, si se cuenta con La pregunta es repetitiva (art. 378.4). Si la pregunta formulada es respondida
los medios tcnicos correspondientes, se reproducir a travs del video, la por el testigo, no debe permitirse que se siga repitiendo la pregunta una y otra
filmacin o el audio (art. 381.3). Este mecanismo excepcional no debe vez, pues sera la de nunca acabar. Adems, se prestara para que una parte
utilizarse en principio para la actuacin de las pruebas personales, sino para ponga nfasis de manera impropia en un punto especfico. Esto no quiere
las documentales, materiales y que requieran actuaciones en determinados decir que no se pueda repetir una pregunta. Lo que se pretende es que no se
lugares de difcil acceso, como es el caso de las inspecciones oculares. En contine con el mismo asunto, si ste ya fue respondido apropiadamente.
segundo lugar, debe autorizarse la participacin del representante del
Ministerio Pblico y de los abogados de las partes en la diligencia. La pregunta es capciosa (art. 378.4). Las preguntas capciosas pueden ser
entendidas como aquellas que, por el modo en que son elaboradas, inducen a
4.6 Las objeciones error al testigo, favoreciendo de esta forma a la parte que las formula. Son
aqullas basadas en el artificio o el engao, que se hacen con el propsito de
En el sistema acusatorio adversativo, el trmino objecin significa poner obtener conclusiones favorables a la tesis de aqul que formula la pregunta.
reparo a algn elemento o material de prueba que pretenda introducir en el Son aqullas que encierran engao o pueden provocar confusin. El ejemplo
proceso alguna de las partes o el juez. Las partes se podrn objetar unas a
otras, pero siempre por conducto del juez (efecto triangular). Las objeciones 69
FONTANET MALDONADO, Julio. Principios y tcnicas de la prctica forense. Segunda Edicin.
estn expresamente contempladas en el artculo 378.4. Jurdica Editores. San Juan de Puerto Rico 2002, pg. 69.
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clsico de la pregunta capciosa es cuando se pregunta en forma aseverativa expresar. Por lo tanto, su respuesta debe limitarse a lo que en especfico se le
al testigo: Lo cierto es que ya usted dej de pegarle a su esposa. Como quiera pregunt, y nada ms. Esta objecin puede ser invocada por la parte que no
que responda, ya sea afirmativa o negativamente, estar reconociendo que le est formulando el interrogatorio. Es decir, cuando la pregunta la hace la
ha pegado a su esposa. parte contraria y el testigo no responde a lo que se le pregunta. Pero tambin
puede ser formulada por el que est contrainterrogando al testigo, cuando
La pregunta es compuesta. Las preguntas deben ser hechas de forma clara y ste responde algo distinto a lo que se le pregunta. En ese caso, se puede
precisa, para que tanto el testigo como el juzgador no se confundan. Las solicitar el auxilio del tribunal para que oriente y ordene al testigo que
preguntas compuestas, es decir dos o ms preguntas en una, tienden a responda especficamente a lo que se le pregunta.
confundir y en los procesos de naturaleza penal eso es lo menos aconsejable.
A pesar de ello, algunos abogados defensores son de la opinin, sin estar muy El testigo responde ms de los que se le pregunta. Esta objecin se hace cuando
lejos de la realidad, que la mejor tctica para lograr la absolucin de su el testigo responde correctamente a la pregunta, pero contina declarando
representado es precisamente crear confusin en el juzgador. Sin embargo, sobre aspectos que no se le formularon en la misma. Tan pronto el testigo
lo correcto es hacer una pregunta a la vez, pues el testigo debe tener la responda a lo que se le pregunt, ah debe terminar.
oportunidad de aceptar una y negar otra. Por ejemplo, si se pregunta al
testigo si entr o no en el restaurante y almorz, el testigo debe tener la El testigo emite opinin y no es perito. Los testigos, excepto aquellos
oportunidad de negar cualquiera de los dos elementos de la pregunta. calificados como peritos, solo pueden declarar sobre los hechos que les
consten de propio y personal conocimiento. nicamente los testigos
La pregunta es especulativa: La pregunta especulativa es aqulla que supone calificados como peritos pueden emitir opiniones sobre su campo de
hechos no ocurridos en la realidad e incita al testigo a presumir, imaginar, especializacin. Por lo tanto, cuando un testigo que no haya sido acreditado
suponer, y a emitir su particular opinin sobre hechos ficticios e irreales. como perito emite su opinin personal sobre determinado asunto, puede ser
Ejemplo de ello sera que una parte, en un caso de accidente de trnsito objetado.
ocurrido en un da lluvioso, le preguntara al testigo: Cree que si no hubiese
estado lloviendo ese da, el accidente hubiese ocurrido de la misma forma en El testigo emite conclusin valorativa. La funcin de los testigos es responder
que sucedi? Es especulativa, pues supone hechos que no corresponden a la a las preguntas que les sean formuladas. No estn para emitir conclusiones o
realidad de lo que supuestamente ocurri. juicios de valor sobre lo observado por ellos, ni para hacer suposiciones o
interpretaciones personales de lo que haya sucedido. Por lo tanto, su funcin
La pregunta es argumentativa. La pregunta argumentativa es aquella que se es describir lo observado u odo por ellos, y es el juzgador, con base en esa
refiere esencialmente a discutir con el testigo, sugiriendo falsedad por parte informacin, el que debe llegar a las conclusiones correspondientes. Un
de ste. Si la respuesta que ofrece el testigo a la parte que lo interroga no es la ejemplo muy comn es cuando un testigo afirma algo como lo siguiente:
que sta esperaba o deseaba, puede formular otras preguntas para aclarar la
Pedro sali corriendo porque me vio. Ello es una valoracin y conclusin
situacin, pero no puede entrar en argumentaciones o discutir con el testigo.
muy personal del testigo, puesto que quien nicamente podra declarar si
La parte litigante pregunta y el testigo responde; esas y no otras son sus
Pedro sali corriendo porque lo vio, con firmeza y conocimiento, es
funciones en los interrogatorios.
precisamente la persona que sali corriendo (Pedro) y no el testigo que as lo
percibi. Nadie podra dar fe por lo que vio otro, ni de que ello fuera la razn
La pregunta es ambigua. La pregunta ambigua es aquella que no es clara, que
para actuar como lo hizo. Solo se podra permitir que declare que Pedro sali
no se entiende o que puede estar sujeta a varias interpretaciones por parte
del testigo. Cmo puede exigirse o pretenderse una respuesta directa y corriendo, pues de ello s puede dar fe.
concreta si la pregunta resulta confusa en su exposicin?
Otra conclusin valorativa muy comn es cuando el testigo, al responder a la
La pregunta se refiere a materia privilegiada. Se refiere a aquella informacin pregunta supone, por ejemplo, que tal cosa ocurri por determinada razn.
que, aunque pertinente, se excluye por ser materia confidencial, secreto Si fuera cuestin de suponer, todos podran suponer algo distinto y no es de
profesional, estatal o de seguridad de Estado, relacin entre cnyuges, eso que trata el proceso. El testigo solamente puede declarar lo que le consta
relacin abogado-cliente, etc. Todo depende de las materias privilegiadas de propio y personal conocimiento. Las suposiciones del testigo no tienen
expresamente legisladas en el artculo 165.2 del nuevo Cdigo Procesal cabida en el sistema acusatorio.
Penal para poder invocar la objecin. Estos privilegios deben ser
interpretados de forma restrictiva. 4.7. Examen de peritos
Motivos para objetar respuestas: Los peritos son aquellas personas que por su conocimiento especializado de
naturaleza cientfica, tcnica, artstica o de experiencia calificada, pueden
El testigo no responde a lo que se le pregunta. El testigo est en el proceso para brindar una explicacin y mejor comprensin de algn hecho objeto de
responder a las preguntas que se le formulen y no para decir lo que l desee prueba (art. 172.1). Para ello es necesario que sean designados en forma
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expresa por el fiscal o el juez, no siendo preciso este requisito cuando se trate interrogatorio anterior para que haga memoria. En igual sentido se
de organismos especializados como los que establece el artculo 173.2. Las proceder cuando surja una contradiccin con la declaracin anterior, que
operaciones periciales y sus comprobaciones deben constar en un informe no se pueda contestar o superar de otra manera (art. 378.6).
(art. 178).
Los peritos estn facultados para consultar documentos, notas escritas y
Una de las pruebas que mayor complejidad presenta tiene relacin con la publicaciones durante su interrogatorio. En caso necesario se realizar un
prueba de peritos, pues supone por parte del litigante que presentar la debate pericial, para lo cual se ordenar la lectura de los dictmenes
pericia el dominio de las tcnicas de examinacin directa, y adems del periciales o informes cientficos o tcnicos que se estimen convenientes (art.
conocimiento por lo menos general de la ciencia, arte u oficio que el 378.7).
perito domina y sobre la base de la cual se arribar a determinadas
conclusiones cientficas o tcnicas que deben ser consultadas en el examen Son aplicables a los peritos las reglas especiales para el examen de los
directo. Todo esto habr de hacerse permitiendo que los jueces logren testigos, en los casos previstos en los artculos 380 y 381 del nuevo Cdigo
comprender la relevancia de la opinin experta70. Procesal Penal.
De lo sealado se desprende que el litigante debe recibir un asesoramiento 4.8 Actuacin de la prueba material
bsico sobre el significado de la pericia, sobre la confiabilidad del mtodo

empleado por el perito, sobre los resultados de la misma, sobre las Un viejo dicho muy popular que se atribuye a los chinos es: una imagen vale
conexiones que dichos resultados tienen con la teora del caso que el litigante ms que mil palabras. La observacin visual de ciertos objetos representa
va a presentar, y sobre la forma de preguntar para obtener una respuesta til una evidente ventaja al momento de relatar una historia, pues puede llegar a
a los efectos de la estrategia del juicio. ser mucho ms esclarecedora que la sola declaracin de testigos y peritos72.
En ello reside la importancia de la forma en que es incorporada la prueba
El examen directo de los peritos es concebido como la revisin de aquellos material.
expertos en determinada ciencia, arte u oficio, que han sido presentados con
las debidas acreditaciones en la audiencia de preparacin del juicio oral, A diferencia de la forma en que se realizan los juicios con arreglo al todava
para que puedan explayarse en el juicio sobre sus conocimientos y los vigente Cdigo de Procedimientos Penales, donde lo que se presenta no es la
resultados de las pericias por ellos practicados a determinadas personas, evidencia material sino el acta en la que se describe la misma muchas
objetos o lugares71. veces deficientemente; en el nuevo juicio los instrumentos o efectos del
delito, y los objetos o vestigios incautados o recogidos, que obren o hayan
El examen o interrogatorio directo de los peritos se inicia con la exposicin sido incorporados con anterioridad al juicio, sern exhibidos en el debate y
breve del contenido y conclusiones del dictamen pericial. Si es necesario, se podrn ser examinados por las partes (art. 382.1). La prueba material podr
ordenar la lectura del dictamen pericial. Luego se exhibir el dictamen y se ser presentada a los acusados, testigos y peritos durante sus declaraciones, a
les preguntar si corresponde al que han emitido, si ha sufrido alguna fin de que la reconozcan o informen sobre ella (art. 382.2).
alteracin y si es su firma la que aparece al final del mismo. A continuacin se
les pedir que expliquen las operaciones periciales que han realizado, y Es menester resaltar que la exhibicin o presentacin en juicio de la prueba
sern interrogados por las partes en el orden que establezca el juez, material siempre requiere, como paso previo, que el acusado, testigo o perito
comenzando por quien propuso la prueba para luego continuar con los haya descrito con detalle el medio de prueba, demostrando al juez que lo
restantes (art. 378.5). conoce perfectamente; luego se procede a ponrselo a la vista. Es
indispensable que la prueba material pueda ser revisada por las otras partes,
Para el examen de los peritos se aplican, al igual que en el caso de los testigos, con el fin de verificar su autenticidad, y si no se ha producido alguna
las tcnicas del interrogatorio directo y del contrainterrogatorio. Los peritos alteracin de la prueba especialmente en la cadena de custodia.
deben expresar la razn de sus informaciones y el origen de su conocimiento;
incluso, durante el contrainterrogatorio, pueden ser confrontados con sus Una vez controlado el medio de prueba por la contraparte, corresponder
propios dichos (art. 378.8) u otras opiniones presentadas en el juicio, y que el objeto sea exhibido al acusado, testigo o perito, tomando la precaucin
particularmente en el debate pericial si es que tiene lugar en la audiencia. Si de evitar ser sugestivo. Lo que se pretende es que el acusado, testigo o perito
el perito declara que no recuerda una afirmacin u opinin brindada explique al juez las caractersticas del objeto, que se refiera a las razones por
anteriormente, se puede leer la parte correspondiente del acta sobre su las cuales conoce el objeto, dnde fue encontrado, etc. Esto es lo que en las
tcnicas de litigacin penal se denomina autenticacin. Es el acusado,
70 testigo o perito el invitado a declarar que el objeto de prueba es lo que se
BLANCO SUREZ, Rafael y otros. Litigacin estratgica en el nuevo proceso penal. Editorial
Lexis Nexos. Santiago de Chile 2005, p. 186-187.
71 72
Ibd., pg. 187. BLANCO SUREZ, Rafael y otros. Op. cit., pg. 224.
98 99
afirma que es. Las preguntas que usualmente se formulan son: a) conoce d) Las actas conteniendo la declaracin de testigos actuadas mediante
usted este objeto?; b) puede describirlo?; c) por qu lo conoce?, etc. exhorto. Tambin sern ledas las declaraciones prestadas ante el fiscal
con la concurrencia o el debido emplazamiento de las partes, siempre
4.9 La actuacin de otros medios de prueba que se den las condiciones previstas en el literal anterior.
Si para conocer los hechos, siempre que sea posible y que no se haya e) Las actas levantadas por la polica, el fiscal o el juez de la Investigacin
realizado dicha diligencia en la investigacin preparatoria o que sta Preparatoria que contienen diligencias objetivas e irreproducibles,
resultara manifiestamente insuficiente, el juez penal de oficio o a pedido actuadas conforme a lo previsto en este Cdigo o la Ley, tales como las
de parte, previo debate de los intervinientes, ordenar la realizacin de actas de detencin, reconocimiento, registro, inspeccin, revisin,
una inspeccin o de una reconstruccin, disponiendo las medidas necesarias pesaje, hallazgo, incautacin y allanamiento, entre otras.
para llevarlas a cabo (art. 385.1).
La lectura se lleva a cabo a pedido del fiscal o de los defensores. La inicia el
Para la actuacin de una inspeccin o de una reconstruccin, conforme lo fiscal, luego el abogado del actor civil y del tercero civil, y culmina con el
autoriza el artculo 385.1, la condicin de que no se hubiera realizado en la abogado del acusado. El que solicite la lectura deber indicar con precisin
investigacin preparatoria, hay que tomarla con relatividad. Sobre todo el folio o los documentos, y destacar en forma oral el significado probatorio
tratndose de la reconstruccin, pues este medio de prueba tiene por que considere til (art. 384.1). La oralizacin incluye, adems del pedido de
finalidad verificar si el delito se efectu, o pudo acontecer, de acuerdo con las lectura, el que se escuche o vea la parte pertinente del documento o acta (art.
declaraciones y dems pruebas actuadas, conforme lo seala el artculo 383.3).
192.3. En ese caso, las declaraciones base para la reconstruccin ya no
sern las diligencias practicadas en la investigacin preparatoria, sino las No se pueden leer los documentos o actas que se refieren a la prueba
declaraciones vertidas en el juicio oral. Lo recomendable es que, debido al practicada en la audiencia ni a la actuacin de sta. Todo otro documento o
principio de inmediacin, la reconstruccin la realice el juez del juicio. acta que pretenda introducirse en el juicio mediante su lectura no tendr
ningn valor (art. 383.2).
4.10 La presentacin y lectura de la prueba documental
La lectura se realiza a pedido del fiscal o los defensores. Quien pida la lectura
El artculo 393 del nuevo Cdigo Procesal Penal establece que solo se indicar el folio o documentos, y destacar oralmente el significado
podrn utilizar para la deliberacin las pruebas legtimamente incorporadas probatorio que considere til (art. 384.1).
en el juicio. Entre aquellas pruebas se encuentran las que pueden ser
incorporadas mediante su lectura en el juicio. Cuando los documentos o informes fueran muy voluminosos, se podr
prescindir de su lectura ntegra. De igual manera, se podr prescindir de la
No solo puede ser objeto de lectura la prueba documental, sino tambin las reproduccin total de una grabacin, dando a conocer su contenido esencial
actas de la prueba anticipada y la prueba preconstituida, a las que el artculo u ordenndose su lectura o reproduccin parcial (art. 384.2).
325 lasimila a los actos de prueba. Segn el nuevo Cdigo, la prueba
preconstituida se caracteriza por tratarse de actuaciones objetivas e Los registros de imgenes, sonidos o en soporte informtico podrn ser
irreproducibles. reproducidos en la audiencia, segn su forma de reproduccin habitual (art.
384.3).
Segn el artculo 383.1 se pueden incorporar al juicio mediante su lectura:
Una vez que se concluya la lectura o reproduccin de los documentos, el
a) Las actas conteniendo la prueba anticipada. juzgador conceder la palabra por breve trmino a las partes para que,
si lo consideran necesario, expliquen, aclaren, refuten o se pronuncien sobre
b) La denuncia, la prueba documental o de informes, y las certificaciones su contenido.
y constataciones.
4.11 La prueba sobre la prueba
c) Los informes o dictmenes periciales, as como las actas de examen y
debate pericial actuadas con la concurrencia o el debido Si como consecuencia de la prctica de una prueba surgiera una controversia
emplazamiento de las partes, siempre que el perito no hubiese podido relacionada exclusivamente con su veracidad, autenticidad o integridad, el
concurrir al juicio por fallecimiento, enfermedad, ausencia del lugar juez puede autorizar la presentacin de nuevas pruebas destinadas a
de su residencia, desconocimiento de su paradero o por causas esclarecer esos puntos, aunque stas no hubieran sido ofrecidas
independientes de la voluntad de las partes. Tambin se dar lectura a oportunamente. Se persigue con ello brindar elementos al juez para que en la
los dictmenes producidos por comisin, exhorto o informe. valoracin de la prueba desestime la prueba practicada por la contraparte, en
100 101
atencin a su falta de fiabilidad. No se trata, pues, del ofrecimiento de alguna

prueba nueva sobre los hechos mismos, sino de una destinada a echar por
tierra la fuerza probatoria de un medio de prueba ya practicado en el juicio.
El uso de la prueba sobre la prueba se encuentra autorizado por el artculo

385. 2, al sealar que, excepcionalmente, una vez culminada la recepcin de
la prueba, el juez de oficio o a pedido de parte podr disponer la
actuacin de nuevos medios probatorios, si en el curso del debate resultasen
indispensables o manifiestamente tiles para esclarecer la verdad. Y la
veracidad precisamente es lo que se contrasta del contenido de un medio
probatorio cuando se practica prueba sobre la prueba. En ese sentido, para
verificar la idoneidad psquica de un testigo incluso menor de edad-, el
juez puede ordenar de oficio la realizacin de las pericias que correspondan
(art. 162.2). Esta facultad conferida al juez es de suma relevancia para
establecer la fiabilidad probatoria de los menores de edad, que muchas veces
son manipulados para incriminar por delito de violacin de la libertad sexual.
La prueba sobre la prueba no es una novedad en el ordenamiento procesal

penal peruano. El artculo 254 del Cdigo de Procedimientos Penales
establece que las partes pueden ofrecer testigos cuyo nmero no puede
exceder de dos para demostrar los motivos de parcialidad que tiene un
testigo en juicio, y se limitarn a declarar sobre dicha materia.
CAPTULO VI
LA VALORACIN
DE LA PRUEBA
102 103
1. NOCIN
La actividad probatoria tiene tres momentos: en primer lugar, la conformacin del

conjunto de elementos de juicio o pruebas (produccin de la prueba), la valoracin
y la decisin sobre los hechos probados.
La valoracin es la operacin intelectual destinada a establecer la eficacia

conviccional de los elementos de prueba recibidos. Tiende a establecer cul es su real
utilidad para los fines de la formacin de la conviccin en el juez sobre las
afirmaciones sobre los hechos que dieron origen al proceso. Segn FERRER
BELTRN, el objetivo de la valoracin es determinar el grado de corroboracin que el
material probatorio aporta a cada una de las posibles hiptesis fcticas en conflicto73.
Para GASCN ABELLN, la valoracin de las pruebas es el juicio de

aceptabilidad de las informaciones aportadas al proceso mediante los medios de
prueba. Ms exactamente, valorar consiste en evaluar si esas afirmaciones (en
rigor, hiptesis) pueden aceptarse como verdaderas74.
En tanto operacin intelectual realizada por los jueces, la valoracin de las

pruebas presenta dos caractersticas: de una parte, ser un procedimiento
progresivo y, de otra, ser una operacin compleja. En relacin con la primera de
estas caractersticas, no se debe perder de vista que para poder dictar un relato de
hechos probados, el juez debe previamente realizar diversas operaciones (valorar
la fiabilidad probatoria del concreto medio de prueba, interpretar la prueba
practicada, etc.), las cuales le suministran los elementos necesarios para la
valoracin final de la prueba. En lo que respecta el carcter complejo de la
actividad de valoracin, no se debe olvidar que en la valoracin de las pruebas el
juez maneja un conjunto de elementos de diversa naturaleza que le permitirn
llegar a deducir un relato global de los hechos probados75.
2. SISTEMAS DE VALORACIN
Los principales sistemas de valoracin son: el sistema de prueba legal o tasada, y el

sistema de libre conviccin o sana crtica.
73
FERRER BELTRN, La valoracin racional de la prueba. Editorial Marcial Pons, Madrid 2007,
pg. 91.
74
GASCN ABELLN, Marina. Los hechos en el derecho. Bases argumentales de la prueba.
Segunda Edicin. Editorial Marcial Pons. Madrid 2004, pg. 157.
75
COLOMER HERNNDEZ, Ignacio. La motivacin de las sentencias: sus exigencias
constitucionales y legales. Editorial Tirant lo Blanch. Valencia 2003, pg. 199.
104 105
2.1. Sistema de prueba legal o tasada Los instrumentos autnticos y los pblicos hacen plena prueba, excepto en
delito de falsificacin del mismo documento; en cuyo caso, se debe probar de
En el sistema de prueba legal o tasada, es la ley la que establece o prefija, de otro modo la criminalidad del autor (art. 103). Los instrumentos privados,
modo general, la eficacia conviccional de cada prueba. Esto es, explicita la que se otorgaron antes de que se cometiese el delito, hacen prueba
regla de experiencia conforme a la cual se establecer la credibilidad de una semiplena, cuanado son legalmente reconocidos.
prueba. En este sistema la ley seala las condiciones conforme a las cuales el
juez debe darse por convencido de la existencia de un hecho o circunstancia, La prueba oral consiste en la confesin del reo; y para ser plena, necesita los
y en qu casos no puede hacerlo. requisitos siguientes (art. 105):
1. Que est legalmente producida;
La prueba tasada consiste en el establecimiento por parte del legislador, y 2. Que sea libre y espontnea;
consiguiente imposicin al juez, de un conjunto de reglas vinculantes 3. Que exista cuerpo del delito;
mediante las cuales se limitan los elementos de prueba utilizables para 4. Que cuando menos est probada semiplenamente, por otros medios
formar la conviccin; esto es, se establece un numerus clausus de medios distintos de la confesin, la criminalidad de que el reo se confiese
probatorios, sancionndose, adems, de forma previa en lo que constituye delincuente.
una sustitucin de la labor del juez por el propio legislador, el valor que ha
de atribuirse a cada instrumento de prueba, as como las condiciones y La confesin del reo, unida solamente a indicios, nada prueba en contra suya
requisitos que han de sucederse para alcanzar un determinado valor (art. 106).
76
absoluto o parcial .
Si del proceso resulta plenamente probada la delincuencia del reo, se le
77
Como apunta VARELA , el sistema de la prueba tasada, al menos en la poca condenar.
moderna, fue impuesto como una reaccin contra fallos descalificantes
debido a la arbitrariedad que ostentaban y para poner remedio a tal Si no resulta prueba alguna contra el reo o acredita ste su inocencia, se le
situacin. Tambin constituy un medio de civilizar la administracin de absolver definitivamente, condenando al querellante en costas, daos y
justicia frente a la existencia de jueces ignorantes o arbitrarios. perjuicios.
Nuestro Cdigo de Enjuiciamientos en Materia Penal de 1863 se adscribi en Si solo hubiere prueba semiplena se le absolver de la instancia (la
materia probatoria al sistema de prueba legal o tasada. As, conforme a dicho absolucin de la instancia deja abierto el juicio, para cuando se presenten
cdigo, la prueba era plena cuando la nica consecuencia que de ella poda nuevas pruebas en contra o a favor del reo, durante el trmino de la
deducirse era la culpabilidad del acusado; y semiplena, cuando no exclua la prescripcin del derecho de acusar).
posibilidad de que el acusado fuera inocente, o menos culpable, del delito que
se le imputaba. Adems, varias pruebas semiplenas formaban plena prueba, La sentencia condenatoria que no se funde en prueba plena es nula, y genera
cuando concurriendo contra una misma persona hacan imposible su la responsabilidad del juez.
inocencia. Si el acusado contradeca y destrua alguna prueba semiplena de
las reunidas que formaban prueba plena, quedaba sta destruida (art. 99). El sistema de prueba legal o tasada fue abandonado al advertirse una serie de
desventajas, sobre todo porque el riguroso estndar de prueba llevaba en
Para que las declaraciones de los testigos sean prueba plena, se requiere que muchos casos a dictar sentencias de absolucin de la instancia, en lugar de
exista cuerpo del delito y que haya por lo menos dos testigos presenciales de pronunciamientos sobre el fondo. Entre las desventajas de la prueba tasada
excepcin, conformes en cuanto a la persona, al hecho, al tiempo y al lugar se sealan: converta en funcin mecnica la tarea del juez en la valoracin
(art. 101). de las pruebas, conduca con frecuencia a declarar como verdad una simple
apariencia formal, y se produca un divorcio entre la justicia y la sentencia,
La declaracin de un testigo prueba semiplenamente, si da razn de su sacrificando los fines del proceso a una frmula meramente abstracta78.
dicho. Si no la da, o hace una cita que no puede absolverse, se reputa
presuncin (art. 101). Sin duda, tal sistema frente al propsito de descubrir la verdad real, no se
evidencia como el ms apropiado para ello, pues bien puede suceder que la
Cuando no hay cuerpo de delito, la prueba testimonial no tiene valor alguno. realidad de lo acontecido pueda probarse de un modo diferente del previsto
por la ley. Por esa razn, por lo general hoy en da se ha abandonado, aunque
76 sus reglas no deban descuidarse a la hora de la libre valoracin del juez.
ASENCIO MELLADO, Jos Mara. Prueba prohibida y prueba preconstituida en el proceso penal.
Inpeccp Fondo Editorial. Lima 2008, pg. 8.
77
VARELA, Casimiro. Valoracin de la prueba. 2. Reimpresin de la 2. Edicin. Buenos Aires
78
2004, pg. 154. DEVIS ECHANDA, Hernando. Teora general de la prueba judicial. Tomo I, pg. 94.
106 107
2.2. Sistema de libre conviccin La valoracin racional de la prueba se sustenta en que el grado de
confirmacin de una hiptesis depende del apoyo que le prestan las
En el sistema de libre conviccin, el juez forma su conviccin sobre la base de pruebas80. Es decir, una hiptesis puede aceptarse como verdadera si no ha
las pruebas, sin sujetarse a reglas jurdicas preestablecidas. Se reconocen sido refutada por las pruebas disponibles y stas la hacen probable (la
dos formas de libre conviccin: la ntima conviccin y la libre conviccin o confirman); o, mejor an, ms probable que cualquier otra hiptesis sobre
sana crtica. los mismos hechos.
En la ntima conviccin, la ley no establece regla alguna para la apreciacin Una hiptesis viene refutada por las pruebas disponibles si stas se hallan en
de las pruebas. El juez es libre de convencerse, segn su ntimo parecer, de la contradiccin con aqulla. Una hiptesis viene confirmada por una prueba si
existencia o inexistencia de los hechos de la causa, valorando las pruebas existe un nexo causal o lgico entre ambas, que hace que la existencia de la
segn su leal saber y entender. A sta debe agregrsele otra caracterstica, prueba constituya una razn para aceptar la hiptesis. El grado de
cual es la inexistencia de la obligacin de fundamentar las decisiones confirmacin de una hiptesis es, pues, equivalente a su probabilidad; es
judiciales. decir, a la credibilidad de la hiptesis a la luz del conjunto de conocimientos
disponibles.
Si bien este sistema, propio de los jurados populares, tiene una ventaja sobre
el de la prueba legal pues no ata la conviccin del juez a formalidades
preestablecidas (muchas veces ajenas a la verdad real), presenta como 3. LAS REGLAS DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL SOBRE LA
defecto evidente el hecho de no exigir la motivacin del fallo, generando el VALORACIN
peligro de cometer una arbitrariedad y, por ende, una injusticia.
Si bien el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, se adscriba al sistema de
El sistema de la libre conviccin o sana crtica, al igual que el anterior, libre conviccin, bajo el llamado criterio de conciencia previsto en el art. 283, en
establece la ms plena libertad de convencimiento de los jueces, pero exige modo alguno constitua un criterio positivo de valoracin.
a diferencia de lo que ocurre en aqul que las conclusiones a las que se
llega sean el fruto racional de las pruebas en que se apoyen. Por el contrario, el nuevo Cdigo Procesal Penal no solo se adscribe al sistema de
libre valoracin, sino que se decanta por una valoracin racional de la prueba, en
Claro que si bien en este sistema el juez no tiene reglas que limiten sus la medida que contiene un conjunto de normas generales y especficas que
posibilidades de convencerse, y goza de las ms amplias facultades al constituyen pautas racionales, objetivas y controlables, en aras de garantizar un
respecto, su libertad encuentra un lmite infranqueable: el respeto de las elevado estndar de suficiencia probatoria compatible con el derecho
fundamental a la presuncin de inocencia.
normas que gobiernan la correccin del pensamiento humano. La libre
conviccin se caracteriza, entonces, por la posibilidad de que el magistrado
El nuevo Cdigo Procesal Penal contiene normas jurdicas generales y especficas
obtenga conclusiones sobre los hechos de la causa, valorando la prueba con
sobre la valoracin de la prueba, as como un conjunto de reglas extrajurdicas.
total libertad, pero respetando al hacerlo los principios de la recta razn, es
decir las normas de la lgica, la ciencia y la experiencia comn.
Solo pueden ser objeto de valoracin las pruebas incorporadas legtimamente en
el juicio oral (art. 393.1).
La otra caracterstica de este sistema es la necesidad de motivar las
resoluciones, o sea la obligacin impuesta a los jueces de proporcionar las No pueden ser utilizadas para la valoracin las pruebas obtenidas directa o
razones de su convencimiento, demostrando el nexo racional entre las indirectamente con violacin del contenido esencial de los derechos
afirmaciones o negaciones a las que se llega, as como los elementos de fundamentales (art. VIII T.P.).
prueba utilizados para alcanzarlas.
79
Para la valoracin de las pruebas, en primer lugar el juez proceder a examinarlas
Para GASCN ABELLN la libre conviccin no es un criterio positivo de individualmente y luego conjuntamente con las dems (art. 393.2).
valoracin alternativo al de las pruebas legales, sino un principio
metodolgico (negativo), que consiste simplemente en el rechazo de las En la valoracin de la prueba, el juez expondr los resultados obtenidos y los
pruebas legales como suficientes para determinar la decisin. En tanto criterios adoptados (art. 158.1).
principio negativo, no nos dice cmo valorar ni cmo determinar la
aceptabilidad de una hiptesis. Por ello la necesidad de construir criterios El artculo 394.3 del nuevo Cdigo exige que la sentencia contenga la motivacin
racionales para la valoracin de la prueba, que puedan ser justificados y sobre la valoracin de las pruebas que sustentan los hechos y circunstancias que se
controlados. dan por probadas o improbadas, con indicacin del razonamiento que la justifiquen.
79 80
GASCN ABELLN, Marina. Op. cit., pgs. 158-159. GASCN ABELLN, Marina. Op. cit., pg. 179.
108 109
Los artculos 158.1 y 393.2 del nuevo Cdigo Procesal Penal establecen que, en la vez la existencia de un hecho, la calidad de una cosa, la aplicacin de una
valoracin de la prueba, el juez deber respetar las reglas de la sana crtica, norma, etc. Se viola este principio cuando se afirma y se niega
especialmente los principios de la lgica, la ciencia o los conocimientos conjuntamente una cosa o una caracterstica de un mismo objeto.
cientficos, y las mximas de la experiencia.
El principio del tercero excluido: de dos juicios que se niegan, uno es
El Cdigo Procesal Penal contiene diversas pautas o criterios para la valoracin de necesariamente verdadero. Se sostiene la verdad de uno y la falsedad del otro
determinadas pruebas. As, el artculo 160 establece las condiciones para valorar enunciado opuesto contradictoriamente, aunque sin precisar cul de ellos es
la confesin del acusado. El artculo 158.2 seala que en los supuestos de testigos el verdadero y cul el falso. Este principio es similar al de contradiccin;
de referencia, declaracin de arrepentidos, colaboradores o situaciones anlogas, ensea que entre dos proposiciones contradictorias, necesariamente una es
se hace necesario la corroboracin extrnseca. En tanto que el artculo 158.3 verdadera y la otra es falsa, y que ambas no pueden ser verdaderas y falsas a
regula los requisitos o condiciones para la valoracin de la prueba por indicios. la vez. Se afecta este principio, por citar un ejemplo, si se valora un medio
probatorio que momentos antes fue declarado improcedente por ser
manifiestamente impertinente (en efecto, al valorarlo se est reconociendo
4. LAS REGLAS DE LA SANA CRTICA su pertinencia, a pesar de que momentos antes se dijo todo lo contrario); o
cuando se dice que un testigo es idneo para acreditar determinado hecho y
Por disposicin del artculo 393.2 del nuevo Cdigo Procesal Penal, la valoracin acto seguido que no lo es.
probatoria debe, especialmente, respetar las reglas de la sana crtica conforme a
los principios de la lgica, las mximas de la experiencia y los conocimientos El principio de razn suficiente: este es el principio de soldadura entre las
cientficos. reglas de la lgica y las reglas de la experiencia. La ley de la razn suficiente
se formula as: para considerar que una proposicin es completamente
En principio, la sana crtica significa libertad para apreciar las pruebas de cierta, ha de ser demostrada; es decir, han de conocerse suficientes
acuerdo con la lgica y las reglas de la experiencia. Implica que en la valoracin de fundamentos en virtud de los cuales dicha proposicin se tiene por
la prueba el juez adquiere la conviccin observando las leyes lgicas del verdadera.
pensamiento, en una secuencia razonada y normal de correspondencia entre stas
y los hechos motivo de anlisis. El criterio valorativo est basado en un juicio El principio de verificabilidad o de razn suficiente permite controlar o
lgico, en la experiencia y en los hechos sometidos a su juzgamiento, y no debe verificar si la motivacin de la decisin en general, y el juicio de valor emitido
derivar solamente de elementos psicolgicos desvinculados de la situacin fctica. sobre los medios probatorios y el material fctico en particular, estn lo
suficientemente fundados para que la motivacin y la valoracin se
Ms que reglas especficas, los principios de la lgica, las mximas de la consideren correctas.
experiencia y los conocimientos cientficos constituyen criterios racionales
adecuados para que el juez forme su conviccin sobre los hechos. 4.2. Las reglas o mximas de la experiencia
4.1. Los principios o reglas de la lgica El grupo de las reglas de la experiencia est conformado por el nmero de
conclusiones extradas de una serie de percepciones singulares
El primer grupo viene a estar conformado por las leyes o principios lgicos pertenecientes a los ms variados campos del conocimiento humano
que informan la validez del juicio de valor finalmente expuesto en los autos. (tcnica, moral, ciencia, conocimientos comunes, etc.), consideradas por el
Estos principios nos van a permitir evaluar si el razonamiento, en tanto juez como suficientes para asignar un cierto valor a los medios probatorios.
estructura discursiva, es formalmente correcto; es decir, si no ha violado
alguna ley del pensar. Son reglas contingentes, variables en el tiempo y en el espacio; y estn
encaminadas a argumentar el valor probatorio asignado a cada medio
Los principios o reglas bsicas de la lgica aplicables en el proceso son: probatorio en particular, como primordialmente a su conjunto. Estas reglas,
de otro lado, no pueden ser determinadas, por los menos de una manera
El principio de identidad: cuando en un juicio, el concepto-sujeto es idntico pretendidamente exhaustiva. Ello no tendra sentido puesto que, si bien es
total o parcialmente al concepto-predicado, el juicio es necesariamente importante detectarlas, no olvidemos que es el juez quien libremente las
verdadero. escoge y determina: solo le exigiremos que sea lgico, prudente y sensible
para optar, en el caso concreto, por las reglas o pautas que mejor satisfagan
El principio de contradiccin: no se puede afirmar y negar respecto de algo al descubrimiento de la verdad.
una misma cosa al mismo tiempo. Segn este principio la misma cosa no
puede ser y no ser a la vez, y bajo el mismo respecto; es decir, al mismo La conceptualizacin originaria de la idea de mxima de la experiencia fue
tiempo o en el mismo sentido. Por lo tanto, no es correcto afirmar y negar a la formulada por FRIEDRICH STEIN en 1893, en su conocidsima obra sobre
110 111
El conocimiento privado del juez: Ejemplos de anlisis de la prueba con el empleo de reglas de la experiencia:
son definiciones o juicios hipotticos de contenido general, desligados Se dan por probados los siguientes hechos (objetivos):
de los hechos concretos que se juzgan en el proceso, procedentes de la El empresario aceitero Juan Medina refin en las instalaciones de su empresa
experiencia, pero independientes de los casos particulares de cuya una serie de partidas de aceite industrial que contena anilina, un compuesto
observacin se han inducido y que, por encima de esos casos, qumico venenoso que se intent eliminar del aceite mediante un proceso de
pretenden tener validez para otros nuevos. refinado para su introduccin posterior en el mercado como producto apto
para el consumo humano. Varias personas consumieron el aceite, muriendo a
La generalizacin surge de la observacin81. consecuencia del efecto txico de la anilina. La acusacin atribuye a Juan
Medina la condicin de autor de diversos homicidios dolosos. La defensa niega
La mxima de la experiencia es una regla general que se construye que el acusado conociera el carcter venenoso de la anilina y, adems, sostiene
inductivamente segn la experiencia relativa a determinados estados de que dicho acusado no se represent que, tras el proceso de refinado, pudieran
cosas. Esta regla puede ser empleada por el juez como criterio para permanecer restos de tal producto en el aceite.
fundamentar sus razonamientos: siendo una regla general, le sirve al juez
como premisa mayor de los silogismos en los que se articula su Para llegar a la condena del acusado como autor de un homicidio doloso,
razonamiento. como pretende la acusacin, el razonamiento judicial debe basarse en la
aplicacin de una serie de silogismos encadenados.
Como seala GARCIMARTIN MONTERO, su contenido es muy amplio y
puede abarcar cualquier mbito del saber (desde la vida comn hasta las 1/
ciencias naturales, desde la vida social hasta el arte), siendo las ms Premisa Mayor (regla de experiencia): todos los empresarios aceiteros
habituales las de tipo cientfico o tcnico. Pero no necesariamente ha de ser conocen el carcter venenoso (mortal) de la anilina.
as, pues pueden tener tambin un contenido cultural o social82. Premisa menor (hecho probado): el acusado ejerca la profesin de
empresario aceitero en el momento de los hechos.
Funciones de las reglas de la experiencia: Conclusin: el acusado conoca el carcter venenoso (mortal) de la anilina
en el momento de los hechos.
Segn STEIN, las reglas de la experiencia cumplen las siguientes funciones:
2/
Para hacer valoracin de los medios probatorios. Por ejemplo, para Premisa Mayor (regla de experiencia): quien intenta refinar una partida de
juzgar si un testigo pudo o no apreciar determinado hecho a ciento aceite, extrayendo de ste su contenido de anilina, es consciente de que
cincuenta metros. pueden permanecer restos de tal producto txico tras el proceso de refinado
si no se adoptan posteriores medidas de control.
Para que se puedan indicar hechos que estn fuera del proceso, por Premisa menor (hecho probado): el acusado refin una partida de aceite
medio de otros (lo que se conoce como indicios) y a los cuales se refiere intentando extraer de sta su contenido de anilina sin adoptar posteriores
STEIN as: Los indicios son hechos, es decir acontecimientos o medidas de control.
circunstancias, a partir de los cuales y por medio de la experiencia, se Conclusin: el acusado fue consciente de que podan permanecer restos de
puede concluir en otros hechos que estn fuera del proceso y constituyen anilina en el aceite tras el proceso de refinado.
el objeto de la prueba. Las dos conclusiones obtenidas en los anteriores silogismos pasan ahora a
desempear el papel de hechos probados (plenamente acreditados) en los
En todo lo que tiene relacin con el miramiento de si un hecho es razonamientos posteriores que debe llevar a cabo el tribunal sentenciador:
imposible. En efecto, escribe STEIN: Una tercera e independiente funcin
de las mximas de la experiencia, que por un lado todava se refiere al 3/
derecho probatorio y por otro pertenece al enjuiciamiento del supuesto del Premisa Mayor (regla de experiencia): quien sabe que la anilina es venenosa
hecho material, es la determinacin de la imposibilidad de un hecho. (mortal) y trata de refinar aceite que contiene anilina, siendo consciente de
que pueden permanecer restos de sta, es a la vez consciente de que existe
81
riesgo de que el aceite siga conteniendo anilina y, por lo tanto, sea venenoso
Para determinar si estamos frente a un caso de lesiones o tentativa de homicidio, se pueden
(mortal) tras el proceso de refinado.
emplear diversas reglas de experiencia: clase de arma, reiteracin de su empleo, regin
afectada y distancia. Reunidas marcan una muy segura orientacin en la labor de sealar la Premisa menor (hechos probados): el acusado saba que la anilina era
ndole de la disposicin espiritual que acompa al autor de la agresin. venenosa y fue consciente de que en el proceso de refinado del aceite exista
82
GARCIMARTN MONTERO, Regina. El objeto de la prueba en el proceso civil. Cedecs el riesgo de que permanecieran restos de este producto.
Editorial S.L. Barcelona 1997, pg. 88. Conclusin: el acusado fue consciente de que tras el proceso de refinado
112 113
exista el riesgo de que el aceite continuara conteniendo anilina y, por lo Entre las reglas de la ciencia ms conocidas se tienen las leyes de Newton (de la
tanto, de que fuera venenoso (mortal). inercia, de la fuerza y de la accin y reaccin), la ley de la gravitacin universal,
las leyes de la termodinmica (primera (conservacin de la energa), segunda y
4/ tercera) o las leyes fundamentales de la qumica (ley de conservacin de la
Premisa Mayor (regla de experiencia): quien introduce en el mercado de masa, ley de las proporciones definidas, ley de las proporciones mltiples y ley
comestibles un producto, siendo consciente del riesgo de que dicho producto de las proporciones recprocas), entre otras muchas.
sea venenoso (mortal), es tambin consciente de que est creando un riesgo
de muerte para potenciales consumidores. Es obvio que al valorar una prueba de balstica forense, el juez deber tomar
Premisa menor (hecho probado): el acusado introdujo aceite en el mercado en consideracin la ley de accin y reaccin, pues al efectuarse un disparo se
de comestibles siendo consciente del riesgo de que tal aceite fuera venenoso produce siempre una reaccin, lo que puede alterar el curso del proyectil.
(mortal). Para valorar el dicho de un testigo acerca de la velocidad con la que el
Conclusin: el acusado era consciente de que estaba creando un riesgo de acusado conduca el vehculo que colision con el de la vctima, el juez,
muerte para potenciales consumidores al introducir el aceite en el mercado. empleando la regla cientfica: La fuerza que acta sobre un cuerpo es
directamente proporcional al producto de su masa y su aceleracin;
4.3. Las reglas de la ciencia o los conocimientos cientficos
simplemente con verificar el estado en que quedaron ambos vehculos podr
establecer con verosimilitud la velocidad a la que iba dicho vehculo.
Las exigencias de racionalidad, de controlabilidad y de justificacin del
razonamiento probatorio del juez, determinan que deba recurrir a la ciencia,
o sea a conocimientos que se forman por fuera del Derecho y que se
5. EL EXAMEN INDIVIDUAL DE LAS PRUEBAS
caracterizan por la peculiar aceptabilidad debida al hecho de que resultan de
las investigaciones y bsquedas de carcter cientfico.
Es preciso distinguir dos grandes fases en la valoracin de la prueba: una primera
En la cultura moderna, la referencia a los conocimientos cientficos que podemos denominar examen individual de las pruebas83, y una segunda que
responde de modo particularmente eficaz a la necesidad de certeza que se llamaremos examen global de todos los resultados probatorios. No se trata de una
manifiesta en muchos sectores de la experiencia individual y social. mera cuestin metodolgica sino de un mandato del nuevo Cdigo Procesal Penal,
cuando seala que, para la apreciacin de las pruebas, el juez penal proceder
Dado el avance vertiginoso de los descubrimientos cientficos, el juez solo primero a examinarlas individualmente y luego conjuntamente con las dems (art.
puede emplear para la valoracin de la prueba aquellos conocimientos 393.2).
cientficos cuya aceptabilidad resulte segura. Dicho de otro modo, deber
aplicar las reglas de la ciencia o conocimientos cientficos asentados, En lo que respecta al examen individual, que se dirige a descubrir y valorar el
conocidos por la generalidad. significado de cada una de las pruebas practicadas en la causa, se encuentra
integrado por un conjunto de actividades racionales: juicio de fiabilidad,
Precisamente en 1993, la Corte Suprema de los Estados Unidos, al decidir el interpretacin, juicio de verosimilitud, comparacin de los hechos alegados con
caso Daubert, pronunci una sentencia famosa en la que se indican varios los resultados probatorios.
criterios a los cuales los jueces deberan atenerse para asegurarse de que la
ciencia que se introduce en el proceso como base para comprobar los a) El juicio de fiabilidad probatoria
hechos, efectivamente corresponda a cnones de validez cientfica,
controlabilidad y falseabilidad emprica, conocimiento y aceptacin En primer lugar, el juez comprueba que la prueba incorporada al juicio tenga
generalizados entre la comunidad cientfica. todos los requisitos formales y materiales para alcanzar su finalidad; es decir
para demostrar o verificar la certeza y la veracidad del hecho controvertido.
Si bien el hecho de recurrir a la ciencia como instrumento de racionalizacin Esta actividad judicial aporta un elemento fundamental para la valoracin
del razonamiento fctico del juez abre perspectivas interesantes y provee un global de las pruebas, puesto que si un concreto medio de prueba carece de
conjunto de conocimientos utilizables con garantas de confiabilidad
indudablemente superiores a las ofrecidas por la mera experiencia comn, 83
por otro lado genera problemas de difcil solucin vinculados a la validez de El examen individual se corresponde con lo que la doctrina denomina prudente apreciacin
los conocimientos cientficos de que hace uso el juez y a la manera en que de las pruebas. Esencialmente la finalidad perseguida con dicho examen es la fijacin o
determinacin del contenido acreditado por cada uno de los medios de prueba practicado en
emplea y utiliza estos conocimientos.
un proceso. Este objetivo solo se podr alcanzar si el juez respeta las reglas procedimentales
que constituyen una prudente apreciacin de las pruebas. De ah que, por lo tanto, la
Con frecuencia las reglas de la ciencia o los conocimientos cientficos motivacin deba incluir justificacin expresa sobre el respeto a las reglas de una prudente
forman parte de las reglas o mximas de la experiencia, precisamente apreciacin, as como la indicacin de las mximas de la experiencia empleadas para
porque se trata de generalizaciones. determinar el contenido y la fiabilidad de cada medio de prueba.
114 115
alguna de las exigencias materiales o formales legalmente exigidas, el incorporado. Si el medio de prueba se ha incorporado al juicio en forma
resultado probatorio que se obtenga con la misma no podr ser tenido en ilegtima, no podr ser utilizado para la valoracin (arts. VIII T.P. y 393.1).
cuenta, o bien perder parte de su eficacia probatoria en el momento del
examen global de todas las pruebas. Cuidar tambin que se trate de actos de prueba, o de prueba anticipada o
prueba preconstituida, equiparados a los primeros por disposicin del artculo
La verificacin de la concurrencia de los requisitos de cada uno de los medios 325. Tratndose de las llamadas diligencias sumariales (prueba anticipada y
de prueba introducidos en la causa constituye una de las premisas bsicas del prueba preconstituida), equiparadas a los actos de prueba, y que como tales
anlisis probatorio que influir posteriormente en el convencimiento del accedern al juicio mediante su lectura, deben ser objeto de un control judicial
juez. Y por ello cuando exista cualquier circunstancia por ejemplo, la falta sobre la legalidad de su produccin, a fin de comprobar si al tiempo de
de alguno de los requisitos formales o materiales de la prueba que practicarse se han ajustado a cuantas exigencias legales vienen impuestas.
provoque dudas sobre la credibilidad o fiabilidad de un concreto medio de
prueba, la motivacin deber incluir una explicacin o justificacin expresa El anlisis de fiabilidad debe comprender la verificacin de la concurrencia
de la decisin del juez de no tomar en cuenta el eventual contenido de la de los requisitos, tanto para la prctica de cada prueba en concreto como de
prueba debido a la falta de fiabilidad del medio probatorio en que se articule. las condiciones para su valoracin. As, todo testigo presta juramento o
promesa de honor de decir la verdad (art. 170.1), pero al testigo de
El juicio de fiabilidad de la prueba atiende principalmente a las referencia se le exigir adems que proporcione la identidad de la persona
caractersticas que debe reunir un medio de prueba para cumplir su funcin, fuente de su conocimiento; en caso contrario no podr ser utilizado su
y a la posibilidad de que el mismo medio suministre una representacin del testimonio (art. 166.2).
hecho que sea atendible sin errores y sin vicios. As, por ejemplo, la fiabilidad
de una prueba documental exigir un control de su autenticidad, mientras la Uno de los medios de prueba que mayores problemas de fiabilidad genera en
de una prueba testifical exigir comprobar que la misma cumpla todos los su prctica, es el reconocimiento de personas, por lo que el juez deber tener
requisitos previstos en la ley. el cuidado de verificar la concurrencia de sus requisitos y condiciones. As,
deber constatar que quien haya realizado el reconocimiento, previamente
Ahora bien, este examen de fiabilidad de un medio de prueba no solo se haya descrito a la persona a reconocer; que a sta se le haya puesto a la vista
limita a realizar la indicada verificacin, sino que tambin requiere la junto con otras personas de aspecto exterior semejantes, y que recin luego
aplicacin de la correspondiente mxima de la experiencia al concreto se le haya preguntado sobre si la reconoce o no (art. 189.1).
medio probatorio, para que de este modo el juez pueda alcanzar una opinin
sobre la capacidad de dicho medio para dar a conocer un hecho concreto. En Si luego del examen de fiabilidad se verifica que la prueba es ilegtima o
este sentido, no se debe olvidar que el hecho de que un medio de prueba adolece de absoluta fiabilidad al no cumplir con un requisito esencial, el
pueda eventualmente pasar con xito el juicio de fiabilidad del que estamos medio de prueba no podr ser utilizado para estimar como probado o no un
hablando, en modo alguno significa la veracidad del hecho que se dirija a hecho. Simplemente se excluye del acervo probatorio. Si luego del examen
probar. Y es que este examen de la fiabilidad no es un juicio sobre la de fiabilidad se verifica que, por ejemplo, el reconocimiento de una persona
veracidad del hecho que constituya el objeto de un medio de prueba, sino que se realiz con descripcin previa de sus rasgos fsicos, pero sin que se le
se limita a ser un juicio sobre la posibilidad de usar un concreto medio de hubiera puesto a la vista con otras personas semejantes, su credibilidad o
prueba como instrumento para acreditar un hecho determinado. fiabilidad disminuye, pero no necesariamente se excluye del acervo
probatorio; en todo caso, no podr por s solo fundar una declaracin de
Para CLIMENT DURN84, en el juicio de fiabilidad o confianza interesa culpabilidad, pero podr ser valorado con el resto de los medios de prueba.
determinar ante el juzgador, antes que nada, si el testigo o el perito renen
al menos externa o aparentemente las suficientes condiciones de b) Interpretacin del medio de prueba
normalidad como para poder fiarse de lo que dicen (independientemente de
que luego se crea o no se crea el contenido de sus manifestaciones), e En segundo lugar, despus de haber verificado la fiabilidad del medio de
igualmente ha de determinar el juzgador si los documentos aportados prueba, es necesario proceder a la interpretacin de la prueba practicada.
presentan externamente los requisitos exigibles para poder desplegar la Con esta labor, el juez ha de tratar de determinar y fijar el contenido que se ha
eficacia probatoria que en principio les viene otorgada. querido transmitir mediante el empleo del medio de prueba por la parte que
lo propuso.
En la fase del juicio de fiabilidad, el juez efectuar un anlisis sobre la
legitimidad del medio de prueba, as como de la forma en que se ha Como apunta CLIMENT DURN85, se trata de de determinar qu es lo que
exactamente ha expresado y qu es lo que se ha querido decir mediante la
84
CLIMENT DURN, Carlos. La prueba penal. Tomo I, 2. edicin. Editorial Tirant lo Blanch.
85
Valencia 2005, pgs. 87-88. CLIMENT DURN, Carlos. Op. cit., pg. 92.
116 117
persona o el documento que comunica algo al juzgador, como paso en el examen de esos mismos hechos. Con este fin, tras haber determinado el
ineludiblemente previo a la valoracin de tal manifestacin. Se habla as de juzgador el significado de lo expuesto por el correspondiente medio
interpretacin de las pruebas como operacin previa a su valoracin, todo lo probatorio, deber hacer una valoracin sobre la verosimilitud de los hechos
cual queda englobado en la genrica apreciacin de las pruebas. La relatados por el testigo o por el documento, para lo que deber efectuar
determinacin del significado de los hechos aportados por cada medio cuantos razonamientos deductivos o silogismos precise, valindose para ello
probatorio se efecta mediante los correspondientes razonamientos de la mxima de experiencia que considere ms acertada para cada caso
deductivos o silogsticos, cuya premisa mayor est integrada por las concreto86.
denominadas mximas de la experiencia sobre el uso del lenguaje, bien se
trate del lenguaje general, bien de lenguajes correspondientes a ambientes La apreciacin de la verosimilitud de un resultado probatorio permite al juez
ms especficos, bien de giros correspondientes a dialectos o idiomas. comprobar la posibilidad y aceptabilidad del contenido obtenido de una
prueba a travs de su correspondiente interpretacin. El rgano
Mediante esta actividad se busca extraer la informacin relevante, el jurisdiccional verifica la aceptabilidad y la posibilidad abstracta de que el
elemento de prueba, lo que el testigo proporcion como informacin acerca hecho obtenido de la interpretacin del medio de prueba pueda responder a
de algn hecho, lo que el documento representa o las opiniones o la realidad, de manera que el juzgador no deber utilizar aquellos resultados
conclusiones del perito. No se trata de obtener un resumen de lo vertido por probatorios que sean contrarios a las reglas comunes de la experiencia87.
el testigo, sino de seleccionar informacin con base en los enunciados
fcticos de las hiptesis de acusacin o defensa. En lo que respecta la motivacin de este juicio de verosimilitud, no hay duda
que una adecuada y completa justificacin del juicio de hecho debera incluir
Si bien el hecho de determinar o seleccionar el contenido fctico a extraer de una expresa mencin al resultado de dicho examen, as como una explcita
una testimonial no est regido por normas jurdicas, existiendo un margen indicacin del criterio de anlisis empleado (mxima de la experiencia),
de discrecionalidad, no significa que no sea racional. El juez obtiene el pues ambos son elementos fundamentales del razonamiento valorativo del
contenido de los medios de prueba asegurndose de que el mismo guarde juzgador.
relacin o pertinencia con los enunciados fcticos formulados por las partes,
y que adems sea lo suficientemente preciso y a la vez exhaustivo. d) La comparacin entre los resultados probatorios y los hechos alegados
As, por ejemplo, de la declaracin de un testigo en un caso de homicidio, el Despus de haber determinado qu hechos reputa verosmiles o crebles de
juez extrae como informacin o contenido relevante el dicho del testigo de entre los expuestos a travs de los medios probatorios desechando todo
que vio al acusado ingresar a las once de la noche a la casa del agraviado, y aquello que se le presenta como increble o inverosmil, el juez se
que lo pudo ver desde una distancia de cien metros. Aqu se puede notar que, encuentra frente a dos clases de hechos: de un lado, los hechos inicialmente
por un lado, el juez recoge la versin del testigo, lo que percibi segn sus alegados por las partes y, de otro lado, los hechos considerados verosmiles
sentidos; pero adems las condiciones en que lo percibi. que han sido aportados a travs de los diversos medios de prueba
practicados. Y en ese momento el juez ha de confrontar ambas clases de
Esta actividad resulta esencial para conocer la circunstancia o proposicin hechos para determinar si los hechos alegados por las partes resultan o no
fctica que la prueba pretende transmitir. La interpretacin, por lo tanto, confirmados por los contenidos de los resultados probatorios. De esta
solo se dirige a determinar el hecho que constituye el objeto de la prueba manera, el propio juez examina los lmites de su cognicin, toda vez que los
practicada. Con tal finalidad, el juez usa mximas de la experiencia que le hechos probados que no coincidan con los hechos alegados por las partes no
orientan y le permiten determinar el contenido fctico que subyace a la podrn ser tenidos en cuenta por el juzgador, por no formar parte del thema
prueba. decidendi. Esta es una clara manifestacin de la importancia que reviste el
principio de aportacin de parte sobre la racionalidad del juicio de hecho,
La interpretacin es un paso previo y necesario para que el rgano hasta el punto de ser el criterio fundamental que preside la seleccin judicial
jurisdiccional pueda realizar la valoracin de las pruebas, ya que de los hechos probados.
difcilmente se podr valorar una prueba sin conocer antes su significado.
En esta actividad, el juez emplea mximas de la experiencia en el uso del
86
lenguaje que le permiten comprender el significado buscado por la parte al CLIMENT DURN, CARLOS. Op. cit., pg. 92.
87
proponer y practicar la prueba objeto de la interpretacin. La verosimilitud requiere que el contenido de la prueba respete absolutamente las reglas de la
fsica y de la naturaleza. Esto significa que no ser verosmil un resultado probatorio que se
oponga a las leyes naturales. As, por ejemplo, por mucho que de la interpretacin de una
c) El juicio de verosimilitud
prueba testifical se obtenga como resultado el hecho de que tirado un libro desde dos metros de
altura ste no cae sino que flota, no hay duda en este caso de que el resultado probatorio no
Una vez determinado el significado de los hechos aportados por cada uno de puede superar el juicio de verosimilitud por contradecir la ley de la gravedad, lo que motiva que
los medios probatorios hechos valer por las partes, el juzgador ha de entrar el mismo no sea posible ni aceptable en la realidad.
118 119
La labor que el juez debe hacer en esta fase radica en comparar los hechos La valoracin completa de todas las pruebas practicadas constituye un
alegados con los hechos considerados verosmiles, y comprobar si stos presupuesto necesario para lograr una valoracin de las pruebas que tenga en
reafirman o consolidan aquellas originarias afirmaciones o si, por el cuenta todos los elementos precisos para una adecuada redaccin del relato de
contrario, las desacreditan, las debilitan o las ponen en duda. hechos probados. En este sentido, no se debe perder de vista que la complitud en la
valoracin evita que el juzgador pueda incurrir en un vicio tan pernicioso como la
Por ello, CLIMENT DURN88 sostiene que la valoracin es, ante todo, una valoracin unilateral de las pruebas. Este defecto de la actividad judicial se
labor de comparacin entre los hechos afirmados por las partes y las produce cuando el juez justifica su propio convencimiento sobre la quaestio facti,
afirmaciones instrumentales que, aportadas por los diversos medios utilizando para ello solo los elementos de prueba que sostengan su decisin, sin
probatorios, se reputan como ciertas o como realmente sucedidas. Pero, hacer la ms mnima mencin a las pruebas que la contradigan; o bien cuando el
adems de comparar las afirmaciones bsicas con las afirmaciones juzgador, en lugar de obtener la decisin del juicio de hecho de todos los resultados
instrumentales, la valoracin tambin consiste en una labor de induccin de probatorios disponibles en la causa, elige a priori una versin de los hechos para
un hecho a partir de uno u otros hechos previamente afirmados como posteriormente seleccionar los resultados probatorios que la confirman, dejando
probados, tras la referida labor inicial de comparacin. Y, en el caso de que de lado los dems. Por lo tanto, la importancia de una valoracin completa radica
alguna de las afirmaciones bsicas no se repute probada, as habr de ser en que mediante sta se garantiza que el rgano jurisdiccional examine y tenga en
declarado, determinndose las consecuencias perjudiciales derivadas de esa cuenta todos los posibles resultados probatorios, aunque posteriormente no sean
falta de probanza en funcin de la aplicacin del principio de la carga de la utilizados en la justificacin de la decisin del thema decidendi.
prueba.
7. LA EXPOSICIN DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS Y LOS CRITERIOS

6. EL EXAMEN DE CONJUNTO O GLOBAL DE LAS PRUEBAS ADOPTADOS
Un segundo momento en la valoracin de las pruebas viene constituido por el Constituye una garanta constitucional el deber de motivar las resoluciones
examen global de todos los resultados probatorios obtenidos en la causa. El juez, judiciales (art. 139.5 de la Constitucin). Pero, adems, de manera especfica en
tras el anlisis de cada una de las pruebas practicadas, procede a realizar una la motivacin sobre la valoracin de la prueba, el juez est en la obligacin de
comparacin entre los diversos resultados probatorios de los distintos medios de exponer los resultados obtenidos y los criterios adoptados (art. 158.1).
prueba con el objeto de establecer un iter fctico, que se plasmar en el relato de
hechos probados. La necesidad de organizar de un modo coherente los hechos que Los resultados obtenidos no son otra cosa que los resultados parciales
resulten acreditados por las diversas pruebas, sin contradicciones y de (consecuencia del examen individual de las pruebas) y de conjunto (examen global
conformidad con la base fctica empleada para alcanzar el efecto jurdico de las pruebas). Para IGARTUA SALAVERRA89 el resultado probatorio es el
pretendido por la parte, son las finalidades que se persiguen con dicho examen desenlace de las operaciones mentales mediante las cuales el juez concluye que los
global. elementos de prueba demuestran o no el hecho imputado.
El examen global, es decir la confrontacin entre todos los resultados probatorios, La motivacin debe incluir expresa indicacin de los resultados obtenidos en cada
se encuentra sometido al principio de completitud de la valoracin de la prueba. una de las fases.
Este es un principio de orden racional, incluso antes que jurdico, que exige que la
acreditacin de los hechos objeto del proceso se consiga sobre la base de todas las Por otro lado, exponer los criterios adoptados en la valoracin de la prueba,
pruebas que hayan sido incorporadas a la causa, y que se hayan revelado significa explicitar y justificar los criterios de convencimiento judicial empleados.
esenciales y tiles para establecer los hechos de la causa. Este principio de
valoracin completa o de complitud presenta una doble dimensin. De un lado, En la doctrina existen diversos modelos o criterios de convencimiento judicial. Un
aquella ya enunciada conforme a la cual el juez determinar el valor probatorio de primer modelo sostiene que en la valoracin de la prueba el juez no debe pretender
cada prueba que tenga por objeto el mismo hecho, y despus proceder por alcanzar un conocimiento de la verdad, entendida como certeza moral, sino
confrontacin, combinacin o exclusin a considerar las diversas posibles simplemente acreditar sobre la base de las pruebas practicadas si un concreto
versiones sobre ese mismo hecho, para terminar escogiendo aqulla que aparezca iter fctico presenta un cierto grado de verosimilitud. La decisin vendr
confirmada por un mayor grado de atendibilidad. De otro lado, encontramos la determinada a favor de la prueba que tenga el mayor porcentaje de verosimilitud.
dimensin global del principio de complitud, segn la cual previamente a la Sobre la base de dicho criterio, se ha desarrollado el principio de la prevalencia
redaccin del relato de hechos probados se debe tener en cuenta todos los mnima de verosimilitud, conforme al cual, a falta de otras razones ms
resultados probatorios extrados por el juez en la aplicacin de la dimensin poderosas, el juez debe limitarse a acreditar y dar por probado un hecho,
individual de este principio.
89
IGARTUA SALAVERRA, Juan. El Comit de Derechos Humanos, la casacin penal espaola y el
88
CLIMENT DURN, Carlos. Op. cit., pg. 94. control del razonamiento probatorio; Editorial Thomson Civitas. Madrid 2004, pg. 109.
120 121
apoyndose siquiera en una ligera prevalencia en cuanto a la verosimilitud de una

prueba frente a las otras practicadas. Otra teora considera que el criterio del
convencimiento judicial se encuentra en el grado de atendibilidad del enunciado
que tenga por objeto un hecho probado. Dicho grado de atendibilidad es el
resultado final de un procedimiento de inferencia o de probabilidad lgica entre el
enunciado de un hecho como cierto y los elementos de prueba en funcin de los
cuales el enunciado aparece como atendible. El juez deber elegir entre las
diversas versiones de cada uno de los hechos y entre cada combinacin de hechos
relevantes, aquella versin que aparezca sostenida por la mayor cantidad de
90
material probatorio disponible .
Para considerar probado un hecho, el juez debe utilizar un criterio de

convencimiento, bien sea la verosimilitud, la atendibilidad o cualquier otro, pero
adems debe cumplir con la obligacin de indicar en la motivacin el criterio
empleado. Puesto que, si no da a conocer el criterio usado para elegir una concreta
versin del hecho a probar, la eleccin del juez se torna incontrolable o irracional.
A modo de conclusin, es conveniente resaltar que la racionalidad de la

justificacin de la cuestin fctica se consigue cuando se indica expresamente el
criterio valorativo del juzgador y, al mismo tiempo, se muestran los resultados
producidos por la aplicacin del criterio de convencimiento elegido entre los
diversos medios de prueba actuados en el juicio.
CAPTULO VII
REGLAS O PAUTAS ESPECFICAS

DE VALORACIN
90
COLOMER HERNNDEZ, Ignacio. La motivacin de las sentencias, pg. 228.
122 123
1. CONSIDERACIONES GENERALES
La valoracin racional de la prueba como forma del sistema de libre apreciacin o

conviccin, no solo se sujeta a reglas extrajurdicas tales como la lgica, la ciencia
o las mximas de la experiencia, sino tambin en determinados supuestos a
reglas, pautas o criterios establecidos por la ley o por la jurisprudencia.
El juez no puede actuar con una alta dosis de subjetivismo o discrecionalidad en el

momento de la valoracin, sino que tal proceso debe sujetarse a las reglas de la sana
crtica y a algunas de carcter jurdico que se imponen por criterios de racionalidad.
SAN MARTN seala que tales reglas son una explicitacin de mximas de
experiencia que, fruto del razonamiento inductivo, se han convertido en garanta,
a travs de las cuales se busca claridad y adecuacin a la racionalidad, para
estimar si la entidad de la prueba va contra la presuncin de inocencia. Se trata de
indicar al juez cules son los requisitos mnimos para que una valoracin de la
prueba sea racional. Se trata de reglas mnimas.
En la doctrina, autores como PAGANO91 sealan que tales reglas son una
manifestacin de prueba legal, pero en sentido negativo y no positivo. La prueba
legal, en su sentido negativo, se constituye como una barrera al arbitrio del juez;
mientras que en sentido positivo est dirigida a imponer automticamente la
condena.
Para IPPLITO92, si bien en el plano de la teora del conocimiento el modelo de las

pruebas legales negativas no resulta menos insostenible que el sistema de las
pruebas legales positivas, en el plano jurdico las pruebas legales negativas
equivalen a una garanta contra la conviccin errnea o arbitraria de culpabilidad,
asegurando normativamente la necesidad de la prueba y la presuncin de
inocencia hasta prueba en contrario. Tericamente, puede estimarse
epistemolgicamente frgil, pero slidamente garantista.
La importancia de las reglas especficas para la valoracin, incluso bajo la idea de

pruebas legales negativas, surge de la necesidad de valorar pruebas escasamente
fiables tales como la confesin, la declaracin del coimputado, la declaracin de la
vctima o del testigo nico, la declaracin de arrepentidos o colaboradores y la
prueba indiciaria, entre otras. De ah que el objetivo de fijar reglas, pautas o
91
Citado por IPPOLITO, Daro. Pensamiento jurdico ilustrado y proceso penal: La teora de las
pruebas judiciales en Filangieri y Pagano. En: Revista Jueces para la democracia N 61. Marzo
2008, pgs. 69-75.
92
IPPOLITO, Daro. Op. cit., pgs. 69-75.
124 125
criterios por el legislador o la jurisprudencia no sea otro que otorgar confiabilidad y a no autoincriminarse, en que debe ser voluntaria y libre de presiones de
o racionalidad a la valoracin de la prueba. cualquier ndole, incluidas morales tales como las advertencias de no prestar
su declaracin o no decir la verdad, sin juramentos o promesas. Las presiones
MIRANDA ESTRAMPES93 sostiene que la libertad de valoracin no impide, en no solo pueden venir de los operadores del sistema, sino tambin de extraos al
principio, que la jurisprudencia o la propia ley pueda establecer determinadas mismo, como puede ser uno de los responsables del hecho punible, aunque no
reglas objetivas de utilizacin de la prueba, as como de suficiencia probatoria. est formalmente procesado; una organizacin criminal o cualquier otra
Aunque algunos estiman que tales reglas suponen una injerencia en las facultades persona o entidad; pueden responder a amenazas o a la compra de su
de libre valoracin que tienen los tribunales, y la reaparicin de reglas de prueba autoincriminacin para desplazar la responsabilidad de otro hacia l. Esto, en
tasada. No obstante, tales reglas de suficiencia se limitan a indicar al juez cules gran medida, tiene mucho que ver con el concepto de sinceridad.
son las condiciones objetivas requeridas para la utilizacin de algunas pruebas,
pero no determinan con carcter previo el valor o mrito de las mismas; esto es, su c) Que la confesin est corroborada por otro u otros elementos de conviccin,
capacidad de persuasin. Una vez constatada la concurrencia de tales lo que significa que deben haberse actuado otros medios de prueba en sede
condiciones, el juez mantiene su libertad para atribuirles o no valor probatorio en judicial que sostengan la versin autoincriminatoria, que bien puede estar
orden a estimar destruida la presuncin de inocencia. referidas al delito como a su participacin en el mismo, pero que le confieran
verosimilitud.
2. LA CONFESIN DEL ACUSADO
3. LA DECLARACIN DEL COIMPUTADO
A diferencia del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, el nuevo Cdigo
Procesal Penal define la confesin y establece las condiciones o criterios para que La declaracin del coimputado o copartcipe no se encuentra expresamente
el juez le otorgue valor probatorio. regulada en el nuevo Cdigo Procesal Penal. Sin embargo, su consideracin, de
cara a su idoneidad para ser estimada como una prueba de cargo susceptible de
La confesin debe consistir en la admisin de los cargos o en la imputacin
enervar la presuncin de inocencia, se desprende del tenor del artculo 158.2 del
formulada en su contra por el imputado (art. 160.1). Se trata de una admisin
nuevo Cdigo. Tal artculo seala que en situaciones anlogas a los supuestos de
simple y llana, en principio, y no de una calificada, en la que se puede admitir el
las declaraciones de testigos de referencia, de arrepentidos o colaboradores,
hecho principal pero sin incorporar una circunstancia de atenuacin,
solamente con otras pruebas que corroboren sus testimonios se podr imponer al
justificacin o exculpacin. Aqu es preciso sealar que una cosa es la confesin
imputado una medida coercitiva o dictar en su contra sentencia condenatoria.
como elemento de prueba a ser valorado por el juez, y otra, la oportunidad en que
se formula o si hay pruebas de cargo en contra del acusado; estos dos ltimos
La declaracin del coimputado es, en cierto modo, una situacin anloga a la de
supuestos son los factores que el juez debe evaluar para estimar si es procedente la
reduccin de la pena en tanto premio por la confesin. un arrepentido o colaborador, pues este personaje es por lo general un sujeto que
ha participado en el hecho punible; es decir, es un coimputado. Por otro lado, la
Entendemos que el artculo 160 regula tanto los casos de confesin, en conjunto consideracin ms relevante de analoga es que se trata de un nico medio de
con la existencia de otras pruebas de cargo autnomas o directas, y la confesin prueba de cargo directo. De ah la exigencia de que tal declaracin venga
como nica prueba directa rodeada de elementos de conviccin que la sostienen. corroborada con otras pruebas.
Las pautas o criterios exigidos por la ley (art. 160.2) para estimar el valor 3.1 Consideraciones sobre su fuerza probatoria y admisibilidad
probatorio de la confesin, son:

La utilizacin como prueba de las declaraciones de los coimputados est
a) Que la confesin sea prestada ante el juez penal o el fiscal en presencia de su condicionada por su efectiva presencia en el acto del juicio oral, sin que
abogado; por lo que carece de valor probatorio suficiente la declaracin pueda sustituirse por la lectura de sus anteriores declaraciones, salvo en los
prestada ante la polica para enervar la presuncin de inocencia. Aunque supuestos de imposibilidad de reproduccin de la declaracin. El
venga corroborada con datos o elementos perifricos que la sostengan, se cumplimiento de la garanta de contradiccin acta como condicin
94
requerir en este caso la concurrencia de otro u otros elementos de objetiva mnima de admisibilidad de dicha prueba .
conviccin de carcter autnomo.
La declaracin incriminatoria que un coacusado hace contra otro
b) Que la confesin sea prestada libremente y en estado normal de las facultades coacusado es, o puede ser, una prueba de cargo capaz de destruir la
psquicas. Aqu la libertad debe entenderse, en respeto al derecho a no declarar presuncin de inocencia del coacusado as afectado. Esa manifestacin
93 94
MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. La valoracin de la prueba a la luz del nuevo Cdigo MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. La valoracin de la prueba a la luz del nuevo Cdigo
Procesal Penal peruano de 2004. En: Homenaje al profesor Ral Pea Cabrera. Tomo II. Ara Procesal Penal de 2004. En: Homenaje al profesor Ral Pea Cabrera, Ara Editores. Lima 2006.
Editores. Lima 2006, pg. 540. pg. 544.
126 127
acusatoria puede ser la nica prueba de cargo, o bien puede estar haberse respetado sus derechos como imputado y el hecho de que se trata de
acompaada de otras pruebas de cargo. Si concurre con otras pruebas de un medio de prueba racional, por haber estado en el acaecimiento mismo del
cargo, no suelen plantearse ms dificultades, porque existen otros elementos hecho materia de acusacin; es decir, que lo ha percibido directamente por
probatorios suficientes para destruir la presuncin de inocencia. Cuando sus sentidos.
surge el problema es en el caso en que la nica prueba incriminatoria sea la
confesin acusatoria de un encausado. En un supuesto as, es preciso 3.2 Pautas o criterios para la valoracin de la declaracin del coimputado
examinar con cautela esta prueba de cargo, porque hay razones para pensar
que la confesin de un coencausado puede estar viciada o dirigida a buscar En la jurisprudencia nacional, en diversas ejecutorias la Corte Suprema ha
su propio beneficio en perjuicio del coencausado95. ido perfilando las pautas o criterios para la valoracin de la declaracin del
coimputado, hasta llegar al Acuerdo Plenario N 2-2005/CJ-116, en el que se
Por s misma, la declaracin del coimputado es prueba insuficiente para establece que la declaracin del coimputado puede ser utilizada como
destruir la presuncin de inocencia. El artculo 158.2 exige que venga elemento de conviccin susceptible de enervar el derecho fundamental a la
corroborada por otras pruebas, recogiendo con ello lo que en la doctrina presuncin de inocencia, siempre que se cumpla con los criterios o
italiana se denomina declaracin vestida, en contraposicin a la declaracin requisitos que en tal acuerdo se consignan.
desnuda, es decir sin elementos de corroboracin.
A) Ausencia de incredibilidad subjetiva
La declaracin de un coimputado no es por s misma suficiente para destruir
la presuncin de inocencia, debido a que se trata de una declaracin sobre la
El Acuerdo Plenario N 2-2005/CJ-116:
cual si bien se puede predicar su legitimidad, no necesariamente se puede
decir lo mismo de su credibilidad. Esto es as porque el coimputado no tiene
Desde la perspectiva subjetiva, ha de analizarse la personalidad del
obligacin de decir la verdad y tiene derecho a guardar silencio; dada su
coimputado, en especial sus relaciones con el afectado por su testimonio.
participacin en el hecho punible, su declaracin puede estar motivada por
fines exculpatorios o guiada por mviles espurios, o puede estar buscando Tambin es del caso examinar las posibles motivaciones de su delacin,
beneficios legales o procesales, todo lo cual puede condicionar su necesidad que stas no sean turbias o espurias: venganza, odio, revanchismo, deseo
de sindicar a su coimputado. de obtener beneficios de cualquier tipo, incluso judiciales, que por su
entidad estn en condiciones de restarle fuerte dosis de credibilidad.
Para disipar cualquiera de esas sospechas objetivas, lo procedente es que el Asimismo, se tendr del cuidado de advertir que la finalidad de la
coimputado incriminador aporte algn dato externo que corrobore declaracin no sea, a su vez, exculpatoria de la propia responsabilidad.
objetivamente su manifestacin incriminatoria, con lo que as dejar de ser
una mera imputacin verbal y se convertir en una declaracin objetivada y B) Verosimilitud de la incriminacin: concurrencia de corroboraciones
superadora de la inicial sospecha que pesa en su contra. Porque lo que no perifricas objetivas
parece admisible es fundamentar la condena del acusado en simples
manifestaciones verbales de un coacusado, carentes de la menor El Acuerdo Plenario N 2-2005/CJ-116:
corroboracin objetiva.
Desde la perspectiva objetiva, se requiere que el relato incriminador
La declaracin incriminatoria de un coimputado contra otro tiene eficacia est mnimamente corroborado por otras acreditaciones
probatoria, con capacidad para destruir la presuncin de inocencia del indiciarias en contra del sindicado que incorporen algn hecho,
coimputado afectado por esa declaracin incriminatoria, siempre que dato o circunstancia externa, an de carcter perifrico, que
concurran determinados requisitos. consolide su contenido incriminador.
La declaracin incriminatoria de un coacusado no puede ser considerada La mejor manera de que la incriminacin de un coacusado sea creble
como una declaracin testifical, porque el coacusado no tiene la obligacin por verosmil, est en la concurrencia de hechos o indicios externos o
de decir verdad, ni ha de prestar juramento o promesa de decir verdad, ni su perifricos a la declaracin incriminatoria del coacusado, que doten de
falsa declaracin se sanciona con el delito de falso testimonio. Pero tampoco objetividad a esa declaracin, de manera tal que no aparezca como una
puede ser considerada como una confesin propiamente dicha, porque no simple manifestacin, sino que se apoye en datos objetivos externos y
supone reconocer la propia responsabilidad, sino atribuir a un coacusado su alejados del manifestante.
intervencin en el hecho delictivo del que ambos son acusados. En todo caso,
bien sea que se le denomine testimonio impropio o declaracin del La corroboracin: se trata de un hecho o de un dato fctico de carcter
coimputado o copartcipe, lo relevante es que en la declaracin de ste debe
objetivo, ajeno a la voluntad del coacusado incriminante, y perifrico o
externo a su manifestacin, cuya concurrencia permite contrastar la
95
CLIMENT DURN, Carlos. Op. cit., pg. 500. veracidad de esa manifestacin acusatoria.
128 129
Ante todo, es un hecho o un dato fctico de carcter objetivo y ajeno a la Por ltimo, en la doctrina espaola se acepta la llamada verificacin
voluntad del coacusado incriminante. En principio, no debe buscarse cruzada de las declaraciones incriminatorias de los coimputados
el hecho o dato corroborador en la misma declaracin del coacusado, respecto de otro. DAZ PITA97, sostiene que siendo la declaracin de un
porque sta depende de su voluntad y, por lo tanto, no es objetiva. Se coimputado medio de prueba directo, nada impedira otorgarle
trata de anclajes que sujetan toda la manifestacin incriminatoria a la naturaleza de elemento de corroboracin de la declaracin inculpatoria
realidad: esas conexiones hacen que las palabras acusatorias no sean de otro coimputado en la que se apunta como presunto partcipe en el
una entelequia, sino que estn enganchadas con la realidad objetiva. hecho o hechos delictivos a un tercer imputado. Nuestra postura no
coincide con dicha autora; sostenemos que la sola verificacin cruzada
C) Persistencia en la incriminacin: ausencia de ambigedades y de de las incriminaciones de coimputados no es suficiente, y que se
contradicciones requerir siempre la corroboracin extrnseca con otras pruebas
distintas para dotar de credibilidad a dichas sindicaciones.
El Acuerdo Plenario N 2-2005/CJ-116:
Asimismo, debe observarse la coherencia y solidez del relato del 4. EL TESTIMONIO NICO
coimputado; y, de ser el caso, aunque sin el carcter de una regla
que no admita matizaciones, la persistencia de sus afirmaciones en Cuando es llamado a declarar quien ha sido vctima del delito, sobre tal testigo
el curso del proceso. El cambio de versin del coimputado no pesa la sospecha de que su testimonio no sea tan asptico e imparcial como pueda
necesariamente la inhabilita para su apreciacin judicial, y en la ser la declaracin de cualquier otro testigo presencial del delito, que no haya
medida en que el conjunto de las declaraciones del mismo sufrido ningn perjuicio por razn del mismo.
coimputado se hayan sometido a debate y anlisis, el juzgador
puede optar por la que considere adecuada. Sin embargo, las declaraciones de las vctimas de los delitos pueden llegar a ser
considerados verdaderas pruebas testificales, con aptitud para destruir la
A diferencia del criterio de corroboracin desarrollado por la presuncin de inocencia, siempre que se cumpla con determinados criterios o
jurisprudencia peruana, especficamente en el Acuerdo Plenario N 2- pautas de valoracin. Se supera de esa manera el aforismo testis unus, testis nullus
2005/CJ-116, que solo exige que el relato incriminador est (un testigo, no es testigo).
mnimamente corroborado por otras acreditaciones indiciarias, an
de carcter perifrico, que consolide su contenido incriminador, La vctima tiene la condicin formal de testigo a todos los efectos. Con todo, su
MIRANDA ESTRAMPES seala que el art. 158.2 del nuevo Cdigo declaracin no puede ser plena y absolutamente equiparada con la declaracin de
Procesal Penal no se inclina por la simple exigencia de una mnima un testigo que es un tercero ajeno al hecho delictivo y que, por lo tanto, se halla en
corroboracin perifrica, sino que viene a exigir la presencia de una posicin de imparcialidad objetiva con respecto a tal hecho. A diferencia de
pruebas autnomas que sean suficientes por si mismas para acreditar ste, la vctima ha tenido una inevitable intervencin pasiva en el hecho delictivo
la participacin del acusado en los hechos96. sobre el que declara, y tal hecho le ha ocasionado un perjuicio mayor o menor, por
lo que las manifestaciones que realice sobre el mismo estn condicionadas en
Nuestra postura es que, efectivamente, si el artculo 158.2 exige la cierto grado por su mayor o menor animosidad hacia el acusado.
concurrencia o corroboracin del testimonio incriminatorio por otras
pruebas, no hace referencia a meros datos o circunstancias perifricas, En definitiva, se puede considerar como un principio bsico en materia de
sino a verdaderas pruebas actuadas en sede judicial. Empero, de ello valoracin de la prueba testifical el hecho de que no basta con el testimonio de la
no debe desprenderse la exigencia de pruebas autnomas que sean vctima para destruir la presuncin de inocencia, sino que el mismo ha de ir
suficientes por si mismas para acreditar la participacin del acusado acompaado de otras pruebas que corroboren su credibilidad y disipen la inicial
en los hechos. sospecha objetiva de parcialidad que soporta la vctima por su condicin de tal.
La corroboracin tiene que darse mediante pruebas incorporadas Los criterios valorativos ayudan a ponderar la credibilidad que merece el sujeto
legtimamente al juicio (art. 393.1), pero las pruebas pueden ser del testimonio, o sea la persona de la vctima (fiabilidad del testigo), as como la
autnomas o pueden estar orientadas a sostener la versin de cargo de credibilidad que merece el objeto del testimonio, o sea la declaracin de la vctima
un medio de prueba, darle fuerza, credibilidad o solidez conviccional. (verosimilitud del testimonio). Los criterios valorativos no son requisitos, sino
En este ltimo caso, bien pueden ser indicios graves, que como es bien simples directrices o pautas para realizar una adecuada crtica del testimonio de
sabido se acreditan mediante pruebas. Lo que se requiere es la la vctima y determinar si es apta o no para ser considerada como prueba de cargo.
concurrencia de otros elementos objetivos o extrnsecos, es decir otros
elementos de prueba que confirmen la credibilidad de la declaracin En la jurisprudencia penal peruana se han desarrollado los criterios o pautas a ser
del coimputado. tenidas en cuenta por los jueces en el momento de la valoracin del testimonio
96 97
MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Op. cit., pg. 547. DAZ PITA, Ma. Paula. El coimputado. Editorial Tirant lo Blanch. Valencia 2000, pg. 470.
130 131
nico, a efectos de poder enervar la presuncin de inocencia. A continuacin 5. EL TESTIGO DE REFERENCIA

reproducimos la parte pertinente del Acuerdo Plenario N 2-2005/CJ-116:
Segn el artculo 1661, el testigo declara sobre lo que ha percibido en relacin con
Tratndose de las declaraciones de un agraviado, aun cuando sea el nico los hechos objeto de prueba. Es decir, que debe haber percibido en forma directa
testigo de los hechos, al no regir el antiguo principio jurdico testis unus testis los hechos sobre los cuales declara. Mientras, el testigo de referencia es el que de
nullus, tiene entidad para ser considerada prueba vlida de cargo y, por ende, manera indirecta ha tomado conocimiento de los hechos objeto de prueba; es por
virtualidad procesal para enervar la presuncin de inocencia del imputado, ello que dicho testigo est en la obligacin de sealar el momento, el lugar, as
siempre y cuando no se adviertan razones objetivas que invaliden sus como las personas y medios (art. 166.2) por los cuales obtuvo dicho
afirmaciones. Las garantas de certeza seran las siguientes: conocimiento.
a) Ausencia de incredibilidad subjetiva. Es decir, que no existan relaciones En la doctrina se distingue entre testigo de referencia primaria (cuando el testigo
entre agraviado e imputado basadas en el odio, resentimientos, toma conocimiento del hecho de un testigo fuente), y testigo de referencia
enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la deposicin, secundaria (cuando el testigo toma conocimiento del hecho del testigo de
que por ende le nieguen aptitud para generar certeza. referencia primaria).
b) Verosimilitud, que no solo incide en la coherencia y solidez de la propia
declaracin, sino que debe estar rodeada de ciertas corroboraciones En el proceso estadounidense existen limitaciones muy severas en lo que
perifricas, de carcter objetivo, que la doten de aptitud probatoria. concierne la admisibilidad de testimonios acerca de lo que un testigo escuch
c) Persistencia en la incriminacin, con las matizaciones que se sealan en decir a un tercero. En tal sentido, impera la tradicionalmente denominada regla
el literal c) del prrafo anterior. Hearsay; su principal fundamentacin descansa en el hecho de que ese supuesto
tercero al cual el testigo alude, no est presente en el juicio para ser interrogado
Los requisitos expuestos, como se ha anotado, deben apreciarse con el rigor que sobre las circunstancias que se dice percibi, resultando en consecuencia
corresponde. Se trata, sin duda, de una cuestin valorativa que incumbe al rgano imposible poder valorar su credibilidad en general .
98
jurisdiccional. Corresponde al juez o a la Sala Penal analizarlos ponderadamente,

sin que se trate de reglas rgidas incapaces de matizar o adaptarse al caso La declaracin del testigo de referencia es subsidiaria a la declaracin del testigo
concreto. fuente titular del conocimiento directo de los hechos; por ello la obligacin
que tiene de sealar el momento, lugar, las personas y los medios por los cuales
A lo expuesto por el Acuerdo Plenario N 2-2005/CJ-116 sobre la ausencia de
obtuvo el conocimiento del testigo fuente. Quien debe comparecer ante el tribunal
incredibilidad subjetiva, se debe agregar que el juez debe apreciar las condiciones
a declarar es el testigo fuente; este es el testimonio que interesa a la justicia, por su
personales del testigo o vctima; esto es, si se trata de una persona con dificultades
conocimiento directo de los hechos. Solo es admisible la declaracin del testigo de
para percibir, retener y evocar hechos de manera idnea y adecuada, si se trata de
referencia cuando, debido a situaciones de imposibilidad real y efectiva, no se
un sujeto manipulador o fabulador, o que hubiera sido objeto de una condena
pueda obtener la declaracin del testigo directo (fallecimiento, enfermedad grave,
anterior por falso testimonio o falsedad genrica. La denuncia tarda es algo que 99
tambin puede restar credibilidad. paradero desconocido, etc.). MIRANDA ESTRAMPES seala que la prueba
testifical de referencia debe tener un carcter supletorio y excepcional. Es decir, se
Sobre la exigencia de verosimilitud, al igual que en el caso de la declaracin del da como ltima ratio, y solamente es admisible cuando no es posible contar con la
coimputado, el artculo 158.2 requiere que el testimonio nico incriminatorio prueba directa.
venga corroborado por otras pruebas que lo doten de credibilidad.
La declaracin del testigo de referencia por s sola no es suficiente para enervar el
La persistencia en la incriminacin por parte del testigo nico o vctima consiste derecho fundamental a la presuncin de inocencia, y se exige el cumplimiento de
en la propalacin de una versin sin modificaciones, uniforme a lo largo del los criterios o siguientes exigencias:
proceso. Se requiere, adems, su concrecin; es decir que debe carecer de
ambigedades, generalidades o vaguedades. As como se exige que el testimonio a) El testigo de referencia est obligado a proporcionar la identidad del testigo
sea coherente, es decir sin contradicciones, debiendo darse una conexin lgica fuente. Si se niega a hacerlo su testimonio no podr ser utilizado (art. 166.2).
entre las diversas partes o aspectos del mismo.
b) Est obligado a brindar informacin detallada sobre el momento, el lugar,
Puede ocurrir con alguna frecuencia que la vctima o testigo no haya sido las personas y medios por los cuales obtuvo el conocimiento indirecto de los
persistente en su versin incriminatoria por diversas razones: temor o influencias, hechos (art. 166.2).
e incluso por haber sido comprado. Sin embargo, tales situaciones no le restan de
manera automtica credibilidad, y en estos casos debern evaluarse las 98
JAUCHEN, Eduardo. Tratado de la prueba en materia penal. Rubinzal Culzoni Editores.
circunstancias o factores externos que han concurrido y las justificaciones o Buenos Aires 2002, pg. 289.
explicaciones que brinde el testigo o la victima para justificar la modificacin de su 99
MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. La valoracin de la prueba a la luz del nuevo Cdigo Procesal
versin. Penal peruano de 2004, pg. 542.
132 133
c) La declaracin del testigo de referencia debe estar corroborada por otras proceda la reduccin de la pena. Tambin regul la colaboracin eficaz, que daba
pruebas (art. 158.2) lugar a la exencin de la pena cuando alguien involucrado en delito de terrorismo
se encontrara o no comprendido en un proceso penal, proporcionara
Adems, para establecer la credibilidad del testigo de referencia se debe evaluar voluntariamente informacin oportuna y veraz que permitiera conocer detalles
que no haya sido condenado anteriormente por falso testimonio o falsedad sobre grupos u organizaciones terroristas y su funcionamiento, la identificacin de
genrica, ni que tenga algn inters en la causa. los jefes, cabecillas, dirigentes y/o de sus principales integrantes, as como futuras
acciones que gracias a dicha informacin se lograran impedir o neutralizar.
Respecto a lo que el testigo directo le narr al testigo de referencia, existen tres
posibilidades: primero, que el relato sea de por s falso; segundo, que el relato sea En el 2001 se promulg la Ley 27378, conocida como Ley que establece beneficios
una mala percepcin del testigo directo y, por ende, errado; y, tercero, que lo que le por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada, que solo
relat sea lo que realmente acaeci. Estas versiones sern valoradas con arreglo al regula la figura del colaborador eficaz; esto es, no se otorga ningn beneficio por el
grado de confirmacin o corroboracin de la declaracin que brinde el testigo de solo hecho de disociarse de la organizacin criminal.
referencia, en caso de no poder concurrir al juicio el testigo fuente.
Finalmente, el nuevo Cdigo Procesal Penal ha regulado el proceso por
Pero, por otro lado, puede suceder que lo que afirma el testigo directo es de por s colaboracin eficaz, conforme con lo cual el Ministerio Pblico podr celebrar un
contradictorio con la afirmacin del testigo de referencia. Al respecto, como ya se acuerdo de beneficios y colaboracin con quien, encontrndose o no sometido a
ha dicho anteriormente, existe una subordinacin o dependencia entre lo un proceso penal, as como con quien ha sido sentenciado, en virtud de la
afirmado por el testigo fuente o testigo directo y lo que afirma el testigo indirecto o colaboracin que presten a las autoridades para la eficacia de la justicia penal (art.
de referencia, ya que el primero relata lo percibido por sus sentidos, mientras que 472.1). Se exige que el colaborador haya abandonado sus actividades delictivas y
el segundo no; por ende, al testigo de referencia no se le puede conferir mayor admitido los hechos en los que ha intervenido o se le imputen. La informacin que
credibilidad que al primero. proporcione el colaborador debe ser eficaz; esto es, evitar la continuidad,
permanencia o consumacin del delito, permitir conocer las circunstancias del
Existen tambin tres posibilidades sobre lo manifestado por el testigo de mismo, identificar a los autores y partcipes del delito o a los integrantes de la
referencia: primero, que esta declaracin sea de por s falsa; segundo, que la organizacin criminal, o entregar instrumentos, efectos, ganancias y bienes
declaracin se deba a una percepcin errnea de lo que narr el testigo directo; y delictivos (art. 474.1). Los beneficios para el colaborador pueden ser: exencin de
tercero, que lo narrado por el testigo indirecto guarde identidad con lo narrado la pena, disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal,
por el testigo directo. Estos supuestos, a nuestro juicio, deben ser resueltos sobre la suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional, o remisin de la
base del testimonio directo, lo que no deja de considerar a la testifical de referencia pena para quien la est cumpliendo (art. 474.2).
como un medio de prueba que presenta serios problemas de credibilidad.
Como se puede advertir de las normas antes citadas, el arrepentido o colaborador
se ha disociado o ha brindado informacin eficaz con la finalidad de obtener un
6. LOS ARREPENTIDOS O COLABORADORES beneficio penal, procesal o de ejecucin; es decir, ha perseguido un inters
personal. En la obtencin de beneficios premiales reside la sospecha relativa a la
Tratndose de la declaracin de arrepentidos o colaboradores, el artculo 158.2 credibilidad de su testimonio, de ah que la sola declaracin del arrepentido o
del nuevo Cdigo Procesal Penal establece como una regla especfica o pauta de colaborador no sea suficiente para enervar el derecho fundamental a la
valoracin que solo mediante la existencia de otras pruebas que corroboren tal presuncin de inocencia del acusado, sino que se hace necesario que venga
declaracin se puede dictar contra el acusado sentencia condenatoria. vestida, es decir corroborada con otras pruebas.
En el ordenamiento jurdico penal peruano, el arrepentimiento y la colaboracin La exigencia de corroboracin extrnseca ya vena establecida por el artculo 283
eficaz fueron introducidas por primera vez mediante la Ley 24651, cuyo artculo 2 del Cdigo de Procedimientos Penales, pues tratndose de las declaraciones
incorpor el artculo 85 A del Cdigo Penal de 1924, tanto para regular al obtenidas en los procedimientos por colaboracin eficaz, para que el juez dicte
arrepentido, como el sujeto que haya abandonado sus actividades delictivas sentencia condenatoria resulta indispensable que las informaciones que
(terroristas) y se presente a las autoridades confesando los hechos en que hubiere proporcionen los colaboradores estn corroboradas con elementos de prueba
participado. Mientras, el colaborador, adems de disociarse, deba haber evitado o adicionales que acrediten fehacientemente las incriminaciones formuladas.
disminuido sustancialmente una situacin de peligro o impedido la produccin
del resultado daoso o coadyuvado eficazmente a la obtencin de pruebas Adems, en el caso de los colaboradores surge otro problema serio para la prctica
decisivas para la identificacin o captura de otros responsables. La citada de sus declaraciones y que sin duda alguna afecta su credibilidad, como es que al
disposicin fue mejorada por la Ley 25103 colaborador se le haya beneficiado con la medida de proteccin de la reserva de la
identidad a que se refiere el artculo 248.2.d) del nuevo Cdigo Procesal Penal.
Posteriormente, en 1992, se promulg la Ley 25499, conocida como Ley de
Arrepentimiento, que del mismo modo que las anteriores disposiciones regul sobre Bajo la reserva de identidad, el colaborador pasa a convertirse en un testigo
la disociacin voluntaria de integrantes de organizaciones terroristas, en cuyo caso annimo, que es aqul cuya identidad es desconocida por las partes procesales o
134 135
solo por la defensa. El testigo annimo o secreto es el grado mximo de ocultacin 7. LA PRUEBA POR INDICIOS
o de proteccin de un testigo.
7.1 Concepto
En el caso DOORSON (STEDH 1996/16 26-3-1996), el Tribunal Europeo de
Derechos Humanos analiz el supuesto del testigo annimo, su incidencia en el En cualquier caso penal, el acervo probatorio puede estar constituido por
proceso y en el derecho de defensa, manifestando que pruebas directas o pruebas indirectas; las primeras revelan la manera en que
ha sucedido un hecho imputado, mientras que las segundas permiten inferir
Ciertamente, el artculo 6 no requiere explcitamente que los intereses de los esto a partir de hechos probados no constitutivos del delito o de la
testigos en general, y los de las vctimas llamadas a declarar en particular, sean intervencin de una persona en el mismo.
tomados en consideracin. Sin embargo, puede estar en juego su vida, su
libertad o seguridad, como intereses relevantes, de una manera general, desde el El hecho de que una prueba sea indirecta, no la priva de ser en rigor una
punto de vista del artculo 8 del convenio. Tales intereses de los testigos y de las prueba, en la medida que es una fuente de conocimiento de un hecho, y se
vctimas estn en principio protegidos por otras disposiciones normativas del orienta a confirmar o no enunciados fcticos mediante la utilizacin de una
convenio, que implican que los estados parte organizan su procedimiento inferencia. Lo relevante es la posibilidad de racionalidad, justificacin y
penal de manera que dichos intereses no sean indebidamente puestos en control de dicha inferencia.
peligro. Siendo esto as, los principios del proceso equitativo exigen igualmente
que, en los casos apropiados, los intereses de la defensa sean puestos en El nuevo Cdigo Procesal Penal no define la prueba por indicios o prueba
equilibrio con los de los testigos o de las vctimas llamadas a declarar. indiciaria; se limita a fijar sus elementos estructurales, como que el indicio est
probado y que la inferencia est basada en las reglas de la lgica, la ciencia o la
En los procesos en que existan testigos annimos, los artculos 6.1 y 6.3 d) del experiencia. Del mismo modo los requisitos para valorar la concurrencia de
Convenio de Roma exigen que dicho obstculo sea suficientemente compensado a indicios contingentes: su pluralidad, concordancia y convergencia, as como
la defensa a travs de otros mecanismos, vedndose fundar una condena que no se presenten contraindicios consistentes (art. 158.2).
nicamente en las declaraciones efectuadas por un testigo annimo.
La prueba indiciaria es una prueba de contenido complejo constituida por
En relacin con los testigos annimos, es conveniente resaltar lo expresado por la tres elementos fundamentales: el indicio o hecho base de la presuncin, el
Comisin Interamericana de Derechos Humanos en su Informe Especial sobre el hecho presumido o conclusin y, por ltimo, el nexo o relacin causal que
Terrorismo de octubre de 2002, apartado 251: une el indicio o hecho base con su correspondiente conclusin. Mediante la
prueba indiciaria lo que se obtiene es un razonamiento fundado que, una vez
el derecho del acusado a interrogar o a que se interroguen los testigos probada la existencia de los indicios o hechos base, proporciona un
presentados en su contra podra en principio estar sujeto a restricciones en convencimiento respecto del hecho consecuencia que se puede plasmar en la
instancias limitadas. Debe reconocerse a este respecto que los empeos por sentencia de modo que sea racionalmente comprendido y compartido por
100
investigar y procesar los delitos, incluidos los vinculados con terrorismo, todas las personas .
pueden en algunas instancias generar amenazas contra la vida e integridad de
101
los testigos y, de esa manera, plantear aspectos complejos vinculados a la Para RIVES SEVA la prueba indiciaria es aquella que se dirige a demostrar
forma en que esos testigos pueden ser identificados durante el proceso penal sin la certeza de unos hechos (indicios) que no son constitutivos del delito objeto
comprometer su seguridad. Estas consideraciones nunca pueden servir de base de acusacin, pero a partir de los que, a travs de la lgica y de las reglas de la
para comprometer las protecciones inderogables de un acusado respecto del experiencia, pueden inferirse los hechos delictivos y la participacin del
debido proceso, y cada situacin debe ser detenidamente evaluada en sus acusado. Ha de motivarse en funcin de un nexo causal y coherente entre los
propios mritos dentro del contexto del sistema judicial particular de que se hechos probados indicios y el que se trate de probar delito.
trate. Sujeto a estas consideraciones, podran, en principio, disearse
102
procedimientos conforme a los cuales se pueda proteger el anonimato de los Segn el profesor MIXN MASS , la prueba indiciaria consiste en una
testigos sin comprometer los derechos del acusado a un juicio imparcial. Los actividad probatoria de naturaleza necesariamente discursiva e indirecta,
factores que deben tenerse en cuenta al evaluar la permisibilidad de estos cuya fuente es un dato comprobado, y se concreta en la obtencin del
procedimientos incluyen el tener suficientes razones para mantener el argumento probatorio mediante una inferencia correcta.
anonimato de un determinado testigo, y la posibilidad de que la defensa sea, no
obstante, capaz de impugnar las pruebas del testigo e intentar sembrar dudas 100
FUENTES SORIANO, Olga. Valoracin de la prueba indiciaria y declaracin de la vctima en
sobre la confiabilidad de sus declaraciones, por ejemplo, mediante el
los delitos sexuales. En: Problemas actuales de la administracin de justicia en los delitos
interrogatorio por parte del abogado defensor. Otras consideraciones sexuales. Defensora del Pueblo. Lima 2000, pg. 169.
pertinentes incluyen que el propio tribunal conozca la identidad del testigo y 101
RIVES SEVA, Antonio Pablo. La prueba en el proceso penal. Doctrina de la Sala Segunda del
pueda evaluar la confiabilidad de la evidencia del testigo y la importancia de Tribunal Supremo. Editorial Aranzadi. Pamplona 1999, pg. 121.
las pruebas en la causa contra el acusado, en particular, si la condena podra 102
MIXN MASS, Florencio. Prueba indiciaria. Carga de la prueba. Casos. Ediciones BLG. Trujillo
basarse nicamente, o en grado decisivo, en esa prueba. 1995, pg. 22.
136 137
SNCHEZ VELARDE sostiene que la prueba indiciaria debe distinguirse de Por indicios o hechos base podra entenderse aquellos elementos que,
la llamada prueba de presunciones, pues sta resulta equvoca y posibilita la considerados en s mismos, no forman parte del delito que se pretende
confusin entre indicio y presuncin legal, ya que el indicio es un dato probar pero que, sin embargo, guardan con el mismo una relacin
significativo y la presuncin una conclusin inferida103. La prueba indiciaria indirecta, de modo tal que aunque por s solos no den prueba de su
o prueba por indicios permite enlazar los conceptos de hecho indicio, como comisin, unidos a otros indicios s pueden ser base suficiente como
dato real, cierto y el hecho consecuencia, es decir, lo que permite descubrir o para sostener un fallo condenatorio.
comprobar104.
En materia penal suele hablarse de sospecha y diferenciarla del
7.2 Caractersticas de la prueba indiciaria indicio. Ambos tienen en comn los elementos que los configuran,
como es el hecho indicador, el indicado y la inferencia lgica, pero
La prueba por indicios o prueba indiciaria no es un medio de prueba, ya que obran de diferente manera. En efecto, mientras el indicio es un medio
no se trata de un procedimiento previsto en la ley para incorporar una fuente de prueba y requiere que el hecho indicador est plenamente
de prueba. Se trata de una prueba, en tanto resultado probatorio sobre la demostrado, en la sospecha esto no acontece, por cuanto solo se trata
base de hechos probados y de un razonamiento. de una hiptesis, que se apoya en el conocimiento intuitivo y cuya
eficacia se limita a encauzar las primeras investigaciones de la autora
Es una prueba indirecta, por cuanto el juez llega a dar por demostrado un del delito.
hecho por la deduccin que hace, mediante las reglas de la experiencia, de
otro conocido. La actividad probatoria no recae sobre los hechos B) La inferencia
determinantes de la responsabilidad penal, sino sobre otros hechos, y
mediante un razonamiento puede establecerse su prueba. El artculo 158.3.b) exige que la inferencia est basada en las reglas de
la lgica, la ciencia o la experiencia (comn). La inferencia consiste en
No se trata de una prueba histrica, en la medida que no representa al hecho la deduccin que se hace, basada en las reglas de la experiencia o en el
objeto de la prueba, sino que permite deducir su existencia o inexistencia. conocimiento de determinadas cuestiones tcnicas o cientficas, del
hecho conocido para inferir la existencia o inexistencia de otro, que es
Se trata de una prueba crtica, desde que interviene el raciocinio. Sin el su consecuencia. Es como observa DELLEPIANE107 un silogismo
razonamiento probatorio que contenga como premisa mayor la regla de en el cual la premisa mayor est constituida por las reglas de la
experiencia, no es posible arribar a conclusin probatoria alguna. experiencia que, aplicadas al hecho indicador (indicio), como premisa
menor, conducen al hecho indicado o conclusin.
7.3 Estructura de la prueba indiciaria
La inferencia es el razonamiento efectuado sobre la base de las reglas
A) El indicio lgicas pertinentes. Son muchas las posibles inferencias; entre ellas, el
silogismo categrico, la inferencia condicional, la inferencia
Es una exigencia legalmente establecida en el artculo 158.3.a), para la transductiva, la inductiva, por coligacin, reconstructiva, por
valoracin de la prueba por indicios. El indicio debe estar probado. concordancia y discordancia108, etc. La inferencia es vlida si se efecta
SAN MARTN105 seala que indicio es todo hecho cierto y probado aplicando correctamente las reglas lgicas pertinentes.
(hecho indicador) con virtualidad para acreditar otro hecho con el que
est relacionado (hecho indicado). Para CAFFERATA106 el indicio es un Ejemplo de inferencia:
hecho (o circunstancia) del cual se puede, mediante una operacin Premisa Mayor (regla de experiencia): todos los empresarios
lgica, inferir la existencia de otro. aceiteros conocen el carcter venenoso (mortal) de la anilina.
Premisa Menor (hecho probado): el acusado ejerca la profesin de
Indicio es aquel dato real, cierto, concreto, indubitablemente probado, empresario aceitero en el momento de los hechos.
inequvoco e indivisible, y con aptitud significativa para conducir hacia Conclusin: el acusado conoca el carcter venenoso (mortal) de
otro dato an por descubrir y vinculado con el thema probandum. la anilina en el momento de los hechos.
103
Probados los indicios, es caracterstica de este medio probatorio que
SNCHEZ VELARDE, Pablo. Op. cit., pg. 690. mediante una inferencia lgica quede demostrada la existencia del que
104
Ibd., pg. 691.
105
SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Volumen II. Editorial Grijley. Lima
107
2003, pg. 856. DELLEPIANE, Antonio. Nueva teora de la prueba. Novena Edicin. Editorial Temis. Bogot
106
CAFFERATA NORES, Jos. La prueba en el proceso penal. Quinta Edicin. Editorial Lexis 1993, pg. 57.
108
Nexos Depalma. Buenos Aires 2003, pg. 190. MIXN MASS, Florencio. Op. cit., pgs. 41 y ss.
138 139
se ha denominado hecho presumido o conclusin, esto es, del delito. como ya se ha anotado, tambin una inferencia correcta en el
Pero los indicios no solo han de concluir en la existencia del hecho procedimiento cognoscitivo para descubrir el significado de la prueba
delictivo sino que pueden concluir tambin en la participacin en el indiciaria.
mismo de la persona acusada.
Si el significado del otro dato descubierto es pertinente y til con
Por ltimo, el paso del indicio a su conclusin viene facilitado por la respecto al thema probandum, entonces se obtiene un argumento
existencia de un nexo causal entre ambos. Este nexo o relacin causal probatorio de naturaleza indiciaria.
se constituye mediante el razonamiento que une al indicio con su
consecuencia. A efectos probatorios y de valoracin, se trata del 7.4. Clasificacin de los indicios
elemento esencial de la prueba indiciaria por cuanto, como se ha dicho,

los indicios por s solos nada prueban en relacin con el delito. A) De acuerdo con la incidencia que tenga en el hecho indicado: puede ser
necesario o contingente.
El razonamiento judicial que permite pasar de los indicios a la
afirmacin sobre la comisin del hecho delictivo se fundamentar en a) El indicio necesario es el que irremediablemente conduce a una
mximas de experiencia, es decir en reglas del pensar y no en normas determinada consecuencia. En otros trminos, como lo observa
jurdicas que cualquier persona podra reputar vlidas a la vista de MARTNEZ RAVE110, cuando el hecho deducido no puede tener
los indicios probados y las consecuencias que de ellos se afirman. Y la por causa sino el hecho probado. La relacin de causa a efecto es
clave que permite reconocer una correcta valoracin de la prueba por absoluta. Se funda esencialmente en leyes cientficas inalterables
parte del rgano enjuiciador, reside en que ste haga constar en la en las cuales los efectos corresponden a una determinada causa.
sentencia la existencia no solo de unos determinados indicios y los Si hay ceniza, hubo fuego.
medios a travs de los cuales stos han sido declarados probados, sino
tambin y, principalmente el razonamiento lgico que le lleva a b) El indicio contingente es el que puede conducir a deducir varios
imputar o no la comisin del hecho delictivo al acusado. Solo la hechos. As, por ejemplo, si una persona sale del sitio donde se
expresin de este razonamiento permite afirmar que, efectivamente, cometi un delito, puede deducirse que sea el autor del mismo o
hubo prueba de cargo aunque indiciaria suficiente como para simplemente que se encontraba en ese lugar realizando otro tipo
desvirtuar la presuncin de inocencia, lejana por lo tanto a un simple de gestin.
conjunto de variadas sospechas o conjeturas.
El indicio contingente puede clasificarse en grave o leve, segn el
C) El hecho indicado109 grado de equivocidad que exista entre el hecho indicado y el
indicador.
El hecho indicado o desconocido que se pretende conocer, surge
como consecuencia del hecho conocido o indicador. Pretende b.1.) En el indicio grave, el hecho indicador conduce a un grado
establecer la existencia o inexistencia del hecho al cual apunta o del que considerable de probabilidad de otro hecho. Acontece
se deduce como lgica secuela del hecho indicador. cuando se encuentra en poder de una persona objetos
robados. Puede haberlos adquirido mediante un ilcito,
La Corte Suprema ha establecido que la prueba por indicios requiere pero tambin es factible que los haya comprado sin conocer
de un hecho indicador, un razonamiento correcto en aplicacin de las su procedencia.
reglas de la ciencia, la tcnica y la experiencia, una pluralidad,
concordancia y convergencia de indicios contingentes, as como la b.2) En el indicio leve, el hecho indicado es apenas una
ausencia de contraindicios consistentes. consecuencia probable que se infiere del hecho indicador.
En otros trminos, del hecho indicador pueden deducirse
Un dato real e indubitable solo puede tener la categora de indicio si apenas circunstancias del hecho indicado. No puede
tiene aptitud para conducir hacia el conocimiento de otro dato. Ese deducirse que una persona sea la autora de la muerte de
otro dato a descubrir es la incgnita del problema. El descubrimiento otra por el hecho de haberla amenazado.
del dato indicado debe concretarse siguiendo el nexo lgico entre el
indicio y ste. Para seguir ese nexo lgico es indispensable aplicar, B) Segn su relacin en el tiempo con el hecho indicador: pueden ser
antecedentes, concomitantes o subsiguientes.
109
El trmino indicado es el que mayoritariamente en la doctrina procesal se utiliza para sealar
110
al hecho que se pretende probar, que se quiere descubrir. El hecho al cual se llega mediante el MARTNEZ RAVE, Gilberto. Procedimiento penal colombiano. Duodcima edicin. Editorial
empleo de una inferencia sobre un indicio, se le conoce como hecho indicador. Temis. Bogot 2002, pg. 534.
140 141
Son antecedentes los anteriores al delito. Estn referidos a la capacidad La convergencia se refiere a que todas las inferencias indiciarias reunidas no
para delinquir y a la oportunidad para la comisin de un delito, tales puedan conducir a conclusiones diversas. Con mayor razn, puede
como la tenencia de instrumentos, las amenazas previas, las ofensas y afirmarse que todas las inferencias deben conducir a establecer el mismo
enemistades, el inters en la desaparicin de una persona. hecho.
Los tres ltimos son los denominados indicios del mvil delictivo, que Ejemplo: Que una persona desaparezca de su habitual lugar de trabajo, se
son indicios psicolgicos de suma importancia, en el entendido que hallen huellas de sangre en su ropa y sea su arma la que se encuentra en el
toda accin humana y especialmente la delictiva, que implica lugar donde aparece muerta la otra, que era su enemiga, son indicios que
sanciones y molestias tiene una razn, un motivo que la impulsa. encajan o tienen relacin entre s y confluyen a hacer que se la considere
Solamente asociados a otros indicios, stos pueden constituir prueba autora del crimen.
suficiente.
An cuando el nuevo Cdigo Procesal Penal no exija como requisito de los
Son concomitantes los indicios que resultan de la ejecucin del delito. indicios contingentes que stos sean graves, como s lo hace el artculo 192.2
Se presentan simultneamente con el delito. A este rubro pertenecen del Cdigo de Procedimiento Penal italiano, es oportuno precisar que la
los indicios de presencia y los indicios de participacin en el delito. Los gravedad de los indicios se refiere al grado de probabilidad que existe entre
111
primeros en la clasificacin de GORPHE , tambin llamados de el hecho indicado y el indicador.
oportunidad fsica, estn dirigidos a establecer la presencia fsica del
imputado en el lugar de los hechos (v.gr.: hallazgo de huellas dactilares Como se seala en el artculo 192.2 del Cdigo de Procedimiento Penal
en el lugar de los hechos, haber sido la ltima persona vista en italiano, los indicios deben ser fuertes, precisos y concordantes. Fuertes son
compaa de la vctima, etc.). Los segundos tienden a sealar una los indicios consistentes; es decir, resistentes a las objeciones, y por lo tanto
participacin ms concreta del imputado en los hechos (v.gr.: manchas atendibles y convincentes. Precisos son aquellos indicios no genricos y no
de sangre en los objetos sustrados o que sirvieron para cometer el susceptibles de interpretacin diferente, igualmente o ms verosmil y, por lo
delito, objetos de propiedad del imputado dejados en el lugar de los tanto, no equvocos. Concordantes son los indicios que no contrastan entre
hechos). ellos y con otros datos o elementos ciertos.
Son subsiguientes los que se presentan con posterioridad a la comisin Finalmente, los contraindicios estn constituidos por la prueba de algn
del delito. En la clasificacin de GORPHE se trata de los indicios de hecho con el que se trata de desvirtuar la realidad de un hecho indiciario, al
actitud sospechosa112. Pueden ser acciones o palabras, manifestaciones resultar incompatibles tales hechos entre s o al cuestionar aquel hecho la
vertidas posteriormente a amigos, el cambio de residencia sin ningn realidad de ste, debilitando su fuerza probatoria. El contraindicio es toda
motivo aparente, el alejarse del lugar donde se cometi el ilcito, el prueba que se opone o le quita eficacia al indicio.
fugarse despus de estar detenido, el ocultar elementos materiales del
delito, la preparacin de pruebas falsas sobre su inocencia, la Segn MITTERMAIER113 los contraindicios hacen ver poderosamente
consecucin de testigos falsos. debilitados los indicios de cargo, en cuanto de ellos resulta a favor del
acusado una explicacin enteramente favorable de los hechos que parecan
7.5 Requisitos para la eficacia probatoria de los indicios contingentes correlativos del delito, y daban importancia a las sospechas.
El artculo 158.3.c) establece que cuando se trate de indicios contingentes, Es factible que a una persona se le atribuya la comisin de un homicidio con
stos deben ser plurales, concordantes y convergentes, as como no fundamento en un conjunto de indicios, como ocurre cuando es la
presentar contraindicios consistentes. depositaria de la confianza de otra y la nica que tena acceso a ella y a los
lugares donde se encontraba el dinero, que desaparece luego del homicidio;
La pluralidad, hace referencia a que los indicios sean varios, cuando menos sin embargo, esa situacin se desvirta con la confesin de quien en poca
dos. anterior tambin fue sujeto de su confianza.
La concordancia, implica que todos los indicios se entrelazan, se corroboran 7.6. La prueba por indicios en la jurisprudencia nacional
o confirman recprocamente. Concordantes son los indicios que no
contrastan entre ellos y con otros datos o elementos ciertos. La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, mediante Acuerdo Plenario
N 1-2006-ESV-22, de 13 de octubre de 2006 [R.N. N 1912-2005-Piura de 6
111
GORPHE, Franois. Apreciacin judicial de las pruebas. Editorial Temis. Bogot 1985, pg.
239. 113
MITTRERMAIER, Kart. Tratado de la prueba en materia criminal. Fabin J. Di Plcido Editor.
112
GORPHE, Franois. Op. cit., pg. 241. Buenos Aires 1999, pg. 413.
142 143
de septiembre de 2005], ha establecido en el fundamento 4) las pautas o

criterios para la valoracin de la prueba por indicios:
Segn el Tribunal Europeo de Derechos Humanos, en doctrina que se

comparte, la prueba por indicios no se opone a la presuncin de
inocencia [Asunto Pahm Hoang contra Francia, sentencia de 25 de
septiembre de 1992, y Telfner contra Austria, sentencia de 20 de marzo
de 2001];
Materialmente, los requisitos que han de cumplirse estn en funcin

tanto del indicio en s mismo, como de la deduccin o inferencia,
respecto de los cuales ha de tenerse el cuidado debido, en tanto que lo
caracterstico de esta prueba es que su objeto no es directamente el
hecho constitutivo del delito tal y como est regulado en la ley
penal, sino otro hecho intermedio que permite llegar al primero por
medio de un razonamiento basado en el nexo causal y lgico existente
entre los hechos probados y los que se trata de probar.
Respecto al indicio, se exige: a) que ste hecho base ha de estar

plenamente probado por los diversos medios de prueba que autoriza
la ley, pues de lo contrario sera una mera sospecha sin sustento real
alguno; b) deben ser plurales, o excepcionalmente nicos, pero de una
singular fuerza acreditativa; c) tambin concomitantes al hecho que se
trata de probar los indicios deben ser perifricos respecto al dato CAPTULO VIII
fctico a probar, y desde luego no todos lo son; y d) deben estar
interrelacionados, cuando sean varios, de modo que se refuercen entre
s y que no excluyan el hecho consecuencia no solo se trata de
suministrar indicios, sino que estn imbricados entre s. LA PRUEBA ILCITA
No todos los indicios tienen el mismo valor, pues en funcin de la mayor

o menor posibilidad de alternativas diversas de la configuracin de los
hechos ello depende del nivel de aproximacin respecto al dato
fctico a probar pueden clasificarse en dbiles y fuertes. Los
primeros nicamente tienen un valor acompaante y dependiente de
los indicios fuertes, y por s solos no tienen la fuerza suficiente para
excluir la posibilidad de que los hechos hayan ocurrido de otra manera
esa es, por ejemplo, la doctrina legal sentada por el Tribunal
Supremo Espaol en la Sentencia del veinticinco de octubre de mil
novecientos noventa y nueve.
En lo relativo a la induccin o inferencia, es necesario que sea

razonable, esto es que responda plenamente a las reglas de la lgica y
de la experiencia, de suerte que de los indicios surja el hecho
consecuencia y que entre ambos exista un enlace preciso y directo.
144 145
1. LOS LMITES DEL DERECHO A LA PRUEBA
El derecho a la prueba114 no es un derecho consagrado expresamente por la

Constitucin de 1993, pero se reconoce su raigambre constitucional, y as lo ha
hecho el Tribunal Constitucional en su sentencia normativa del 3 de enero de 2003,
expediente N 010-2002-AI/TC, caso: Marcelino Tineo Silva y cinco mil
ciudadanos, al establecer en los fundamentos 148 a 150 de dicho fallo: El derecho
a la prueba goza de proteccin constitucional, pues se trata de un contenido
implcito del derecho al debido proceso, reconocido en el artculo 139, inciso 3)
de la Constitucin Poltica del Per.
En el fundamento 149 de la aludida sentencia, el supremo intrprete de la

Constitucin didcticamente seala:
Como todo derecho constitucional, el de la prueba tambin se encuentra

sujeto a restricciones o limitaciones, derivadas tanto de la necesidad de que
sean armonizados en ejercicio con otros derechos o bienes constitucionales,
como de la propia naturaleza del derecho en cuestin. En trminos generales, el
derecho a la prueba se encuentra sujeto a determinados principios, como son
que su ejercicio se realice de conformidad con los valores de pertinencia,
utilidad, oportunidad y licitud. stos constituyen principios que informan la
actividad probatoria y, al mismo tiempo, lmites inmanentes a su ejercicio, esto
es derivados de la propia naturaleza del derecho a la prueba.
Sobre la relatividad de los derechos fundamentales, en sentencia normativa de 21

de julio de 2005, expediente N 0019-2005-PI/TC, caso: Inconstitucionalidad
parcial del artculo 47 del Cdigo Penal, modificado por la Ley N 28568, el
Tribunal Constitucional ha sostenido:
ningn derecho fundamental es ilimitado. En efecto, por alta que sea su

consideracin dogmtica y axiolgica, ningn derecho fundamental tiene
capacidad de subordinar, en toda circunstancia, el resto de derechos,
principios o valores a los que la Constitucin tambin concede proteccin
[Fundamento 12].
114
El derecho a la prueba ha sido definido como la garanta constitucional o el derecho
fundamental que asegura a todos los interesados la posibilidad de efectuar a lo largo del
proceso sus alegaciones, presentar sus pruebas y contradecir las contrarias, con la seguridad
de que sern valoradas en la sentencia. En definitiva, se trata de la garanta de la participacin
de los interesados en la formacin del juicio jurisdiccional. CAROCCA PREZ, Alex: Garanta
constitucional de la defensa procesal. Editorial J.M. Bosch. Barcelona1998, pags. 98 y ss.
146 147
De modo tal que el derecho a la prueba, como cualquier otro derecho 2. LA NOCIN DE PRUEBA ILCITA
constitucional, tiene lmites, los mismos que se encuentran previstos en la
propia Constitucin, en los principios y garantas de un debido proceso y en el Si bien la Corte Suprema de Justicia de la Repblica ha tenido oportunidad de
respeto a la dignidad de la persona. En ese sentido, el principio de libertad de pronunciarse sobre la aplicacin de la prueba prohibida, o prueba ilcita en diversas
prueba, conforme al cual se puede probar un hecho con cualquier medio de ejecutorias, no ha trabajado un concepto de prueba ilcita. La jurisprudencia
prueba, tpico o atpico. En este ltimo supuesto, siempre que se observe en su nacional se ha esforzado ms bien por desarrollar criterios para excepcionar la
prctica anlogamente los procedimientos estatuidos para una prueba regla de exclusin, esto es para no obstante verificar la lesin a un derecho
semejante, se ve limitado por la observancia de los derechos fundamentales de fundamental en la obtencin de fuentes de prueba, poder utilizar dicha evidencia.
toda persona.
Por el contrario, el Tribunal Constitucional s ha intentado configurar una nocin
Por ello, coincidimos con PELLEGRINI cuando seala que el derecho a la de lo que es prueba ilcita a efectos de establecer sus alcances. As, en sentencia del
prueba, aun cuando se halla constitucionalmente asegurado, por estar inserto en 15 de septiembre de 2003, expediente N 2053-2003-HC/TC, caso: Edmi Lastra
las garantas de la accin y de la defensa, as como el contradictorio, no es Quinez, defini la prueba ilcita como aquella en cuya obtencin o actuacin se
absoluto, y le reconocen lmites. Ello se debe, a criterio de la autora, a que los lesionan derechos fundamentales o se viola la legalidad procesal, de modo que la
derechos humanos, segn la moderna doctrina constitucional, no pueden ser misma deviene procesalmente en inefectiva e inutilizable.
entendidos en sentido absoluto a la luz de la natural restriccin resultante del
principio de convivencia de las libertades, por lo que no se permite que cualquiera
Como se puede advertir, nuestro Tribunal Constitucional asume un criterio
de ellas sea ejercida de modo daoso al orden pblico o a las libertades ajenas. Las
sincrtico. De un lado, asume que estamos frente a una prueba ilcita cuando se
grandes lneas evolutivas de los derechos fundamentales, despus del liberalismo,
lesiona un derecho fundamental y, por el otro, cuando se viole la legalidad
acentuaron la transformacin de los derechos individuales en derechos humanos
procesal. El primero se puede estimar como un criterio estricto, y el segundo como
inscritos en la sociedad. De tal modo que no es ms en relacin exclusivamente
un criterio amplio de la nocin de prueba ilcita.
con el individuo, sino en el enfoque de su insercin en la sociedad que se
justifican, en el Estado social de Derecho, tanto los derechos como sus
limitaciones115. Autores tales como SILVA MELERO, que asumen el criterio amplio sobre la
nocin de prueba ilcita, consideran que es aqulla que atenta contra la dignidad
Tratando de sintetizar la problemtica, GSSEL116 apunta que las pruebas ilcitas humana. Segn VSCOVI, prueba ilcita es la contraria a una norma de Derecho,
se caracterizan, por lo tanto, como lmites de la averiguacin de la verdad en un es decir la obtenida o practicada con infraccin de normas del ordenamiento
proceso penal (siguiendo las famosas palabras de BELING en el ttulo de su jurdico, con independencia de la categora o naturaleza de estas ltimas. Para
trabajo aparecido en 1903). CONSO todas las normas relativas a las pruebas penales son reglas de garanta del
acusado, toda infraccin de las normas relativas a la obtencin y prctica de la
Tales lmites (referidos al principio de licitud) son conocidos como prohibiciones prueba debe estimarse ilcita, por cuanto implicara una vulneracin del derecho a
probatorias o prohibiciones de prueba, de temas probatorios, de medios un debido proceso119.
probatorios, de mtodos probatorios, condicional de la prueba y de utilizar la
prueba117. Entre los que sostienen un criterio restrictivo de la nocin de prueba ilcita, al que
nos adscribimos, MINVIELLE afirma que nicamente podemos hablar de prueba
En conclusin, la reconstruccin de la verdad histrica, o simplemente la ilcita toda vez que comparezca un medio de prueba obtenido, fuera del proceso,
bsqueda de la verdad, no es concebida como un valor absoluto dentro del en violacin de derechos constitucionales, principalmente los que integran la
procedimiento penal118, sino que, por el contrario, se erigen frente a ella categora denominada derechos a la personalidad. PICO I JUNOY y GONZALES
determinadas barreras que el Estado no puede franquear. Problema que es MONTES limitan el concepto de prueba ilcita a aqulla adquirida o realizada con
caracterizado por la Corte Suprema Federal Alemana con la siguiente cita: No es infraccin de derechos fundamentales. ARMIJO agrega que deben implicar un
un principio de la Ordenanza Procesal Penal alemana que la verdad deba ser perjuicio real y efectivo para alguna de las partes del proceso.
investigada a cualquier precio.
119
Esta postura fue contradicha por CAPELLETI, Mauro, La naturaleza de las normas sobre las
115
PELLEGRINI GRINOVER, Ada. Pruebas ilcitas. En: Revista peruana de doctrina y pruebas, en La oralidad y las pruebas en el proceso civil. Op. cit., pgs. 169 y ss., para quien tales
jurisprudencia penal N 1. Lima 2000, pg. 286. normas, por lo menos en parte, persiguen tambin otras finalidades, como por ejemplo hallar la
116
GSSEL, Kart Heinz. La prueba ilcita en el proceso penal. En: Revista de Derecho Penal, verdad o salvaguardar un desarrollo eficaz del procedimiento. Dicho autor califica el
2001-1. Garantas constitucionales y nulidades procesal-I, Editorial Rubinzal Culzoni. Buenos planteamiento de CONSO de errneo por exceso, concluyendo que no todas las normas sobre
Aires 2001, pg. 29. las pruebas penales se han de considerar como normas de garanta del imputado, aun siendo
117
Ver SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal, Volumen II, Editorial Grijley. Lima, verdad que en el mbito de las normas sobre las pruebas, hay tambin ciertas normas
2003, pgs. 878 y 879. fundamentales de garanta, las normas precisamente- sobre el due process en materia de
118
ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Editores del Puerto. Buenos Aires 2000, pg. 191. prueba.
148 149
120
Asumiendo el criterio restrictivo, PARRA seala que prueba ilcita es la que se El Juez no podr utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de
obtiene violando los derechos fundamentales de las personas. La violacin se prueba obtenidos con vulneracin del contenido esencial de los derechos
puede haber causado para lograr la fuente de prueba o el medio de prueba. En el fundamentales de la persona.
121
mismo sentido, PELLEGRINI apunta que se entiende por prueba ilcita la
obtenida por medios ilcitos, la prueba recogida infringiendo normas de Por otro lado, la prueba es ilegal o irregular toda vez que su obtencin configure
naturaleza material y principalmente constitucionales. violacin de normas legales o principios generales del ordenamiento de
naturaleza procesal o material. Cuando la prohibicin fue colocada por una ley
Los lmites al derecho a la prueba tienen que suponer una infraccin del mismo procesal, la prueba ser ilegtima (o ilegtimamente producida); cuando, por el
nivel. Desde esta perspectiva existe, en un segundo nivel, la nocin de prueba contrario, la prohibicin fue de naturaleza material, la prueba ser ilcitamente
125
irregular o ilegal, que es aquella generada con vulneracin de las normas de obtenida .
rango ordinario que regulan su obtencin y prctica, y como tal tienen como
efecto la nulidad de actuaciones, no as la prueba prohibida, que genera una Bajo la denominacin de prueba irregular se incluiran las fuentes de prueba
prohibicin de valoracin del resultado probatorio122. logradas de modo ilegal, as como tambin los medios de prueba practicados
irregularmente sin observar el procedimiento establecido, pero sin que a raz de
SAN MARTN CASTRO123 se adscribe a un criterio restrictivo cuando estipula que tales infracciones se haya afectado un derecho fundamental.
para que pueda hablarse de prohibicin probatoria, la actividad probatoria
(obtencin de la fuente o del medio de prueba) se debe generar o ser el resultado de
lesionar el derecho fundamental. Es decir, se debe dar un nexo de causalidad entre 3. POSTURAS SOBRE LA ADMISIN DE LA PRUEBA ILCITA
prohibicin probatoria y menoscabo del derecho fundamental.
126
A criterio de BARBOSA MOREIRA existen dos opiniones radicales sobre las
Agrega dicho autor, aunque todos los derechos fundamentales son, en principio, pruebas obtenidas mediante infraccin a una norma jurdica. Para la primera,
susceptibles mediante su lesin de provocar la prohibicin probatoria, los que debe prevalecer en cualquier caso el inters de la justicia por el descubrimiento de
habitualmente conllevan prohibicin probatoria son los cometidos contra la la verdad, de modo que la ilicitud de la obtencin no le quita a la prueba el valor
integridad fsica, la libertad personal, la intimidad, el secreto de las que presenta como elemento til para formar el convencimiento del juez; la
comunicaciones, la reserva y el secreto tributario y bancario, la prueba es admisible, sin perjuicio del castigo que corresponda al infractor. Para la
autodeterminacin informativa en relacin con el uso de la informtica. En tanto segunda, en cambio, el derecho no puede prestigiar una conducta antijurdica, ni
que tratndose de derechos fundamentales de naturaleza procesal (vid. Art. 139), consentir que de ella se derive un provecho para quien no haya respetado el
en principio, su vulneracin no implica un caso de prohibicin probatoria, aunque precepto legal. Por consiguiente, el rgano judicial no reconocer eficacia a la
existen excepciones tales como aquellas garantas referidas a la asistencia letrada, prueba ilegtimamente obtenida. Entre estos extremos se han propuesto
el previo conocimiento de cargos, la no autoincriminacin, la no declaracin por soluciones ms matizadas. Piensan muchos que la complejidad del problema
razones de parentesco o secreto profesional124. repele el empleo de frmulas apriorsticas y sugiere posiciones flexibles. Sera ms
prudente conceder al juez la libertad de evaluar la situacin en sus varios aspectos.
El nuevo Cdigo Procesal Penal asume un concepto estricto de prueba ilcita Habida cuenta de la gravedad del caso, de la ndole de la relacin jurdica
cuando seala en el artculo VIII.2 del Ttulo Preliminar: controvertida, de la dificultad para el litigante de demostrar la veracidad de sus
alegaciones mediante procedimientos perfectamente ortodoxos, el juzgador
Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con decidira cul de los intereses en conflicto debe ser sacrificado, y en qu medida.
violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.
Posturas a favor de la admisibilidad de la prueba ilcita
Y, al prescribir el artculo 159:
El juez norteamericano Cardozo, en el caso Defoe vs. United States de 1926,
120 consideraba que la prueba obtenida ilcitamente deba ser vlida y eficaz, sin
PARRA QUIJANO, Jairo. Pruebas ilcitas. En: Revista Ius et Veritas. Ao VIII, N 14. Lima,
perjuicio de que los que ilegtimamente la haban conseguido (policas o
junio 1997, pg. 39.
121
PELLEGRINI GRINOVER, Ada. Pruebas ilcitas. En: Revista peruana de doctrina y particulares) fueran castigados por el hecho realizado.
jurisprudencia penal N 1. Lima 2000, pg. 290.
122
GIMENO SENDRA, Vicente. Derecho Procesal Penal. Segunda edicin. Editorial Colex.
125
Madrid 2007, pg. 677. PELLEGRINI GRINOVER, Ada. Pruebas ilcitas. En: Revista peruana de doctrina y
123
SAN MARTN CASTRO, Csar. Breves apuntes en torno a la garanta constitucional de la jurisprudencia penal, N 1. Lima 2000, pg. 289.
126
inadmisin de la prueba prohibida en el proceso penal. En: Proceso & Justicia. Revista de BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Restricciones a la prueba en la Constitucin Brasilea.
Derecho Procesal N 4. Lima 2003, pg. 64 En: Revista del Instituto Colombiano de Derecho Procesal. Volumen II Ns. 21-22. Bogot 1997,
124
Ibd., pg. 64. pg. 129.
150 151
La prueba ilcitamente obtenida debe admitirse en el proceso, y ser eficaz 4. LOS EFECTOS REFLEJOS DE LA PRUEBA ILCITA
pudiendo por tanto ser objeto de apreciacin por el juez, sin perjuicio de que se
castigue a las personas que obtuvieron de esa forma la prueba. Debe predominar el Los efectos reflejos de la prueba ilcita se conocen tambin como pruebas ilcitas
inters de descubrir la verdad y a los delincuentes. por derivacin, o sea aquellas pruebas en s mismas lcitas pero a las que se llega
por intermedio de informacin obtenida por la prueba lcitamente recogida. Es el
Posturas en contra de la admisibilidad y apreciabilidad caso, por ejemplo, de la confesin arrancada mediante tortura, en que el acusado
indica dnde se encuentra el producto del delito, que viene a ser regularmente
La prueba ilcita no es admisible. Debe ser excluida (exclusionary rules). Existen incautado. O el caso de interceptacin telefnica clandestina, por medio de la cual
lujos que el Estado no puede darse, como sera el hecho de violar los derechos la polica descubre un testimonio de hecho que, en declaracin regularmente
constitucionales de las personas, que por definicin debe proteger. En 1928, en un prestada, incrimina al acusado.
voto particular, el juez norteamericano Holmes seal que era necesario elegir y
preferir que algunos delincuentes escapen a la accin de la justicia, antes de que el La prohibicin de valoracin debe alcanzar no solo a la prueba obtenida
gobierno desempee un papel indigno. ilcitamente sino tambin a todas aquellas pruebas que, a pesar de haber sido
obtenidas o practicadas de forma lcita, tengan su origen en la primera. La
Tampoco se puede cobijar bajo el manto de la impunidad la violacin de esos ineficacia de la prueba ilcitamente obtenida debe alcanzar, tambin, a aquellas
derechos y mucho menos llegar al colmo de estimar los frutos de esa violacin otras pruebas que si bien son en s mismas lcitas se basan, derivan o tienen su
como si nada hubiera ocurrido. origen en informaciones o datos conseguidos por aquella prueba ilegal, dando
lugar a que tampoco tales pruebas lcitas puedan ser admitidas o valoradas. Se
Es una consecuencia que el rechazo de la prueba ilcitamente obtenida trata de la aplicacin de la doctrina norteamericana de los frutos del rbol
desalentar a quienes recurren a tales medios, y eso ya supone un importantsimo envenenado (the fruit of the poisonous tree doctrine) y, consiguientemente, del
paso para la consecucin del Estado de Derecho. Y no debe olvidarse que la polica reconocimiento de efectos reflejos o indirectos a las pruebas ilcitas.
est sometida a directivas y presiones gubernamentales dirigidas a la consecucin
de una mejor estadstica de casos resueltos. Adems, la admisibilidad de la prueba La llamada doctrina del fruto del rbol venenoso tuvo su origen en los Estados
ilcitamente obtenida produce una ausencia de control sobre la polica y ello, a Unidos de Norteamrica. All recibe el nombre de fruit of the poisonous tree o, ms
nuestro modo de ver, no redunda en beneficios sociales. simplemente, fruit doctrine. Su origen se remonta al caso Silverthorne Lumber Co.
V. United States (1920) en el que la Corte estadounidense decidi que el Estado no
Posturas intermedias: poda intimidar a una persona para que entregara documentacin cuya existencia
haba sido descubierta por la polica mediante un allanamiento ilegal.
Teora de la ponderacin de intereses en conflicto: Posteriormente, en Nardone v. United Sates (1939), ese tribunal hizo uso por
127
PASTOR BORGON estima que el inters pblico por la averiguacin de la primera vez de la expresin fruto del rbol venenoso, al resolver que no solo
verdad y el derecho a la tutela judicial, en el que se integra el derecho de las partes a deba excluirse como prueba en contra de un procesado grabaciones de sus
la prueba, son bienes jurdicos que se protegen en el ordenamiento en tanto derechos conversaciones efectuadas sin orden judicial, sino igualmente otras evidencias a
fundamentales. En consecuencia, las fuentes de prueba obtenidas con violacin de las que se hubiera llegado aprovechando la informacin que surga de tales
bienes jurdicos de menor entidad deben ser admitidas al proceso, sin perjuicio de grabaciones. Para casos posteriores de aplicacin de esta doctrina, pueden verse,
las sanciones que puedan proceder contra la persona responsable de ello. entre otros, Wong Sun v. United Status (1963): exclusin como prueba de dichos de
testigos y de objetos a los que se lleg como consecuencia de un allanamiento y
Teora del mbito jurdico (Rechtskreistheorie): arresto ilegal; Brown v. Illinois (1975): exclusin de una confesin prestada por
Se trata de una teora desarrollada por el Tribunal Supremo Federal alemn una persona arbitrariamente detenida; Davis v. Mississippi (1969): exclusin de
(BGH), conforme a la cual en aquellos casos en los que se transgredi la huellas dactilares tomadas de una persona detenida ilegalmente, aun cuando
prohibicin de practicar la prueba, la utilizacin (mediante su valoracin o correspondan a las halladas en la escena del crimen.
apreciacin) de la prueba as obtenida depende de si la lesin afecta
Si agentes de la polica ingresan ilegalmente en el domicilio de una persona, o si
esencialmente el mbito jurdico del reclamante o si para l es secundaria o de poca
interrogan a un sospechoso por medio de apremios, los elementos encontrados en
significacin.
el domicilio allanado o los dichos vertidos por quien ha sido coercionado, no sern
admisibles como prueba en contra de quienes han padecido tales violaciones de
La teora obliga a realizar un examen pormenorizado, caso por caso, teniendo en
sus garantas constitucionales.
cuenta la formulacin general y las soluciones que la jurisprudencia proporciona
en los distintos supuestos contemplados: filmaciones clandestinas y otros.
Siendo el procedimiento inicial violatorio de garantas constitucionales (el
allanamiento o la confesin coactiva), tal ilegalidad se proyecta a todos aquellos
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Citada por LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. Las escuchas telefnicas y la prueba actos que son su consecuencia y que se ven as alcanzados o teidos por la misma
ilegalmente obtenida. Editorial Akal/iure. Madrid 1989, pg. 109. ilegalidad. De tal manera que no solo resultan inadmisibles en contra de los
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titulares de aquellas garantas las pruebas directamente obtenidas del todos los estados de la Unin, cuando estuviese involucrada la Cuarta Enmienda.
procedimiento inicial (en los ejemplos, los objetos secuestrados en el allanamiento
y la confesin misma), sino adems todas aquellas otras evidencias que son fruto Posteriormente, una serie de fallos extienden el mbito de actuacin a pruebas
de la ilegalidad originaria. En los ejemplos, los dems testimonios, las pruebas obtenidas en infraccin de otras disposiciones constitucionales. As, en 1967, en el
materiales encontradas en poder de los interrogados o en otro lugar, etctera. caso Gilbert v. California ,se impide hacer valer en juicio un reconocimiento en
rueda de personas realizado sin la presencia del defensor, por ser violatorio de la
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Afirma PARRA que restarle mrito a la prueba ilegalmente obtenida afecta a Quinta Enmienda. Lo mismo sucedi en Wade v. United States, aunque se aplic la
aquellas otras pruebas que, si bien son en s mismas legales, estn basadas en datos excepcin de la fuente independiente, y en Stovall v. Demo, dando lugar al
conseguidos por aquella prueba ilegal, llegndose a concluir que tampoco tales cuestionamiento del imputado de la declaracin en juicio de un testigo que antes
pruebas legales pueden ser admitidas. Por ejemplo: si una persona es torturada y haba practicado un reconocimiento que no cumpla con las garantas
dice dnde estn las armas, no puede utilizarse la confesin ni tampoco endilgarle establecidas para tal acto.
que l tena las armas, porque a pesar de que la segunda prueba la inspeccin
judicial es vlida y legal, tiene como fuente un acto ilegal. Claro que la existencia Tambin de ese perodo data Miranda v. Arizona, que impuso a la polica la
de las armas, por ser una objetividad, no se puede negar, pero para poder condenar obligacin de advertir los derechos constitucionales a las personas que va a
si es del caso a la persona, se requiere utilizar otras pruebas no contaminadas. interrogar bajo su custodia, como sospechosas de haber cometido un delito,
excluyendo las confesiones tomadas sin esos recaudos. La culminacin de la
doctrina emergente del caso Miranda tuvo lugar en el fallo Orozco v. Texas de 1969.
5. EVOLUCIN DE LA PRUEBA ILCITA EN LA JURISPRUDENCIA
NORTEAMERICANA
6. LAS EXCEPCIONES A LA EXCLUSIN DE LA PRUEBA ILCITA
Se inicia la jurisprudencia norteamericana desde el caso Boyd v. United States en
1886. All se cuestion una factura que el acusado fue obligado a aportar en contra
129 130 La regla de exclusin de la prueba ilcita admite excepciones, que han sido
de su voluntad. Se excluy la prueba por violacin de la Cuarta y Quinta
desarrolladas esencialmente por la jurisprudencia norteamericana como formas
Enmiendas constitucionales.
de atenuar el impacto de la sensacin de impunidad que genera la aplicacin de las
En 1914 se da el caso Weeks v. United States, en el cual la Corte avanz en el exclusiones probatorias.
desarrollo de la regla de exclusin e invalid una prueba obtenida en violacin solo
a la Cuarta Enmienda, limitndola al procedimiento penal federal. Fuente independiente
La excepcin de la fuente independiente funciona cuando al acto ilegal o a sus
La evolucin continu con los casos Silverthone Lumber Co. v. United States de consecuencias se puede llegar por medios probatorios legales presentes, que no
1920 y Nardone v. United States de 1939, en los cuales no solo se declar ineficaz la tienen conexin con la violacin constitucional. Es decir que, aun suprimiendo
prueba misma obtenida ilegalmente, sino tambin las derivadas, doctrina que hipotticamente el acto viciado, se puede igualmente arribar a sus consecuencias
pas a ser conocida mundialmente con la denominacin de los frutos del rbol por vas legales independientes.
venenoso, utilizada en el caso Nardone.
En Argentina, en el caso Rayford se dijo que esta primera excepcin a la regla de
El mximo desarrollo de la regla de exclusin se produjo en los Estados Unidos a exclusin se dara en caso de que hubiese un cauce de investigacin distinto del
travs del caso Mapp v. Ohio, a raz del cual se extendi su aplicacin obligatoria a que culmina con el procedimiento ilegtimo, con base en lo cual pueda afirmarse
que exista la posibilidad de obtener la prueba cuestionada por una fuente distinta
128 o autnoma.
PARRA QUIJANO, Jairo. Pruebas ilcitas, pg. 39.
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Artculo IV.- No se violar el derecho del pueblo a la seguridad de sus personas, hogares,
documentos y pertenencias, contra registros y allanamientos irrazonables, y no se expedir Esta excepcin, tambin receptada en los Estados Unidos, recibe all el nombre de
ningn mandamiento, sino a virtud de causa probable, apoyado por juramento o promesa, y independent source (fuente independiente). Su formulacin se remonta al caso
que describa en detalle el lugar que ha de ser allanado, y las personas o cosas que han de ser Silverthorne Lumber Co. V. United States, donde la Corte norteamericana sostuvo
detenidas o incautadas. que las pruebas obtenidas por vas ilegales podan de todas maneras ser admitidas
130
Artculo V.- Ninguna persona ser obligada a responder por delito capital o infamante, sino en en juicio si el conocimiento de ellas podra derivar de una fuente independiente.
virtud de denuncia o acusacin por un gran jurado, salvo en los casos que ocurran en las fuerzas La excepcin ha sido tambin consagrada en los fallos: Fah v. Connecticut,
de mar y tierra, o en la milicia, cuando se hallen en servicio activo en tiempos de guerra o de Cecolini v. United States y Bynum v. United States.
peligro pblico; ni podr nadie ser sometido por el mismo delito dos veces a un juicio que pueda
ocasionarle la prdida de la vida o la integridad corporal; ni ser compelido en ningn caso
criminal a declarar contra s mismo, ni ser privado de su vida, de su libertad o de su propiedad,
Si existe en un proceso un cauce de investigacin distinto del que se tenga por
sin el debido procedimiento de ley; ni se podr tomar propiedad privada para uso pblico, sin ilegtimo, de manera de poder afirmarse que exista la posibilidad de obtener la
justa compensacin. prueba cuestionada por una fuente independiente, entonces esa prueba ser
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vlida. Uno de los casos en que se emplea con frecuencia la fuente independiente en la regla del descubrimiento inevitable se debe aplicar siempre y cuando la polica
los Estados Unidos es en aquellos reconocimientos en rueda de personas, tenga suficientes pruebas en su poder en el momento de la realizacin de la
efectuadas sin aviso al defensor, y luego en el juicio el testigo espontneamente accin, que si se hubieran presentado el pedido ante un juez ste hubiera emitido
reconoce nuevamente al acusado. Tambin aquellos reconocimientos a los que se la orden correspondiente. La orden, de acuerdo con este razonamiento, hubiera
llev a un imputado ilegalmente arrestado. sido emitida y la polica habra encontrado las pruebas por este medio
constitucional. En United Status v. Brown, un tribunal de apelaciones consider
La Corte Suprema argentina, citando el caso Nix v. Williams, sostuvo que: No es este argumento y lo rechaz. Aceptar este planteamiento sostuvo el tribunal.,
suficiente para aceptar la existencia de un curso de prueba independiente que, a eliminara el requisito de una orden judicial previa a un allanamiento en todos
travs de un juicio meramente hipottico o conjetural, se pueda imaginar la los casos en los que la polica tuviera suficientes pruebas para solicitar una orden
existencia de otras actividades de la autoridad de prevencin que hubiesen llevado judicia,l pero que, sin embargo, no lo hiciera. La mayora de los restantes
al mismo resultado probatorio; es necesario que en el expediente conste en forma tribunales que han considerado esta extensin del razonamiento de Nix lo han
expresa la existencia de dicha actividad independiente, que habra llevado rechazado. Sin embargo, en United Status v. Souza (decisin del 10 Circuito de
inevitablemente al mismo resultado. Apelaciones, del 2000), el tribunal de apelaciones permiti la presentacin de
pruebas obtenidas sin orden judicial porque el Ministerio Fiscal haba dado los
Descubrimiento inevitable pasos necesarios para obtener la orden, aunque la polica no la tuviera en mano
La excepcin del descubrimiento inevitable (inevitable discovery doctrine) se cuando efectu el registro.
aplica cuando la actividad ilcita (ejemplo: allanamiento domiciliario sin orden
judicial) y sus consecuencias (incautacin de drogas) se hubieran conocido por Los testimonios dotados de voluntad autnoma
otros caminos que en el futuro, indefectiblemente, se hubiesen presentado, La prueba que proviene directamente de las personas a travs de sus dichos, por
prescindiendo de la actuacin contraria a derecho (ejemplo: persona que hallarse stas dotadas de voluntad autnoma, admiten mayores posibilidades de
presenci el ingreso de la droga al domicilio y estaba dispuesta a denunciarlo). atenuacin de la regla (caso Rayford). Por ltimo, el grado de libertad de quien
declara no es irrelevante para evaluar la libertad con que hizo sus
Esta excepcin se da, entonces, cuando la prueba obtenida ilegtimamente, por sus
manifestaciones, de modo que la exclusin requiere, en estos supuestos, un
caractersticas, habra sido encontrada de todas maneras tarde o temprano.
vnculo ms inmediato entre la ilegalidad y el testimonio que el exigido para
descalificar la prueba material. La Corte argentina se inspir en el caso Ceccolini
Si bien algunos tribunales inferiores la han rechazado sobre la base de que
v. United States (1978), en el cual se hizo exactamente esa diferenciacin. All, un
constituye un incentivo para que la polica acte ilegalmente, la Corte Suprema de
oficial de polica haba llevado a cabo el registro de un comercio sin orden judicial
los Estados Unidos admiti para casos en que se acreditara por el Estado:
previa, secuestrando ciertos sobres que hall en un mostrador. En uno de los
a) Que la polica no haba actuado de mala fe, y solamente con el propsito de
acelerar la investigacin, recurriendo a un medio ilegal. sobres haba evidencias de la realizacin de pruebas ilegales. El polica pregunt
b) Que efectivamente la prueba no poda haber permanecido oculta. al empleado del comercio a quin perteneca el sobre en cuestin. El empleado
suministr el nombre del acusado, quien era un cliente del referido comercio.
En el caso Nix v. Williams (1984) se admiti como prueba en contra del procesado Durante el proceso el acusado busc la supresin, como prueba, tanto del sobre
un cadver a cuya localizacin la polica lleg violando el derecho de aqul a no conteniendo la documentacin incriminatoria como del testimonio del empleado
ser interrogado en ausencia de su abogado defensor. Durante el juicio, la Fiscala del comercio. La Corte estadounidense, en votacin dividida, consider al
prob que al momento de obtenerse la declaracin invlida, la zona donde se testimonio del empleado como una prueba vlida para justificar por qu se
hallaba el cadver estaba siendo rastreada por gran cantidad de agentes policiales aceptaba la exclusin del sobre, pero no la de la declaracin del empleado.
y colaboradores. La Suprema Corte norteamericana sostuvo entonces que el
descubrimiento de esa prueba era inevitable y que, por lo tanto, no exista entre la Buena fe
ilegalidad policial y la prueba un nexo de entidad suficiente como para justificar su Esta excepcin es comn, sobre todo en materia de allanamientos y requisas,
exclusin. cuando por error se lleve a cabo un procedimiento que vulnera la garanta
constitucional en juego o su reglamentacin, en el cual ha habido buena fe de los
Cabe destacar que la diferencia entre esta excepcin y la fuente independiente funcionarios actuantes.
radica en que en esta ltima se requiere que la prueba alternativa e independiente
sea actual; en cambio, en el descubrimiento inevitable, que sea hipotticamente En el caso Len v. United States (1984), la Corte Suprema de los Estados Unidos ha
factible. Tambin que esta ltima se distingue por no requerir una lnea de elaborado la doctrina de la buena fe, que consiste en la posibilidad de valorar
investigacin distinta, actual y comprobada en el expediente, sino que basta una evidencias obtenidas en infraccin a principios constitucionales si sta fue
concatenacin hipottica. realizada sin intencin, generalmente por error o ignorancia. En dicho caso se
analiz la validez de la prueba obtenida como consecuencia de una orden de
Una de las modalidades del descubrimiento inevitable lo constituyen los allanamiento no sustentada en causa probable para su emisin, situacin que
registros sin orden judicial, pero con causa probable. Conforme a esta excepcin, ignoraban los policas que la llevaron a cabo.
156 157
La excepcin opera, entonces, cuando la polica acta de buena fe y en que tenga el hecho investigado por el infractor; d) la dificultad probatoria; e) la
cumplimiento de una orden judicial, aun cuando luego se determine que esa orden naturaleza rgida o flexible del derecho fundamental afectado; f) la inevitabilidad o
estuvo mal dictada. El fundamento que se ha dado para admitir esta excepcin es no del descubrimiento de la prueba por medios lcitos; y g) las consecuencias de la
que no tiene ningn sentido intentar disuadir a quien de buena fe y aplicacin de la regla de exclusin sobre otros bienes y valores dignos de
razonablemente ha confiado en que obraba conforme a Derecho. proteccin.
Si bien en el Derecho norteamericano esa excepcin se ha limitado hasta el La justicia canadiense tambin ha esbozado algunos criterios para ponderar la
momento a supuestos de actos cumplidos en ejecucin de una orden judicial, es decisin de aplicar o no la regla de exclusin: a) si la decisin afecta el resultado
probable que sea extendida a todos los casos en que la polica crea de buena fe del juicio; b) la gravedad del delito; c) el efecto que la decisin tendr sobre la
estar cumpliendo con sus deberes. reputacin de la administracin de justicia; d) la buena fe de la polica; e) la
existencia de factores exigentes; f) si la polica pudo haber obtenido las pruebas sin
Seguridad pblica violar la ley; g) el nivel de violacin del derecho a la intimidad; h) el nivel de
En algn caso se ha admitido una excepcin a la exclusin automtica de prueba expectativa de privacidad en el rea que es objeto del registro; e i) la importancia
obtenida ilegalmente, cuando la seguridad pblica requera accin inmediata de la prueba para el caso del fiscal.
por parte de la polica. En el caso Quarles v. New York (1984), oficiales de la polica
haban localizado en un supermercado a un sospechoso por una violacin
recientemente denunciada. El sospechoso intent escapar pero fue detenido. Al 7. CONSECUENCIAS JURDICAS DE LA ILICITUD DE LA PRUEBA
palparlo de armas, los policas advirtieron que portaba una cartuchera vaca. El
sospechoso fue interrogado, sin ser advertido previamente de sus derechos, acerca En la legislacin, jurisprudencia y doctrina comparadas, en lo relativo a la
del lugar donde estaba el arma. En tales circunstancias admiti haberla escondido obtencin de las fuentes de prueba o pruebas directa o indirectamente con
entre unas cajas en el supermercado, lugar donde fue localizada. Durante el juicio violacin de derechos fundamentales, se asumen diversos tipos de consecuencias
el procesado objet la validez de su admisin incriminatoria y del arma as jurdicas: nulidad, invalidez, ineficacia, inutilizabilidad, prohibicin de
encontrada. Llegado el caso a la Corte Suprema, sta en votacin sumamente valoracin, exclusin probatoria, inadmisibilidad, entre otras.
dividida declar tales pruebas admisibles.
En Espaa, en su sentencia 114/84 de 29 de noviembre, el Tribunal Constitucional
Consideraciones sobre la seguridad pblica sostuvo el tribunal justificaban asumi la inadmisibilidad as como la prohibicin de valoracin de la prueba
hacer lugar a una pequea excepcin a los principios de exclusin de prueba ilcita a aquellos casos en que se hubiere obtenido violentando derechos o
obtenida en violacin de los derechos de los imputados. La Corte estadounidense libertades fundamentales. Tal doctrina jurisprudencial tuvo su plasmacin
fue cuidadosa, sin embargo, al remarcar que ste no era un caso en el cual la normativa en el artculo 11.1 de la Ley Orgnica del Poder Judicial: no surtirn
polica hubiese forzado a un procesado a autoincriminarse. efecto las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, violentando los derechos o
libertades fundamentales. Dicha norma se enmarca dentro del instituto de las
La ponderacin de intereses en conflicto nulidades de actuaciones, consecuencia jurdica respecto de la cual no existe una
Sobre la ponderacin de intereses en conflicto, cabe destacar que SAN MARTN coincidencia doctrinaria, ni tampoco respecto a si solamente debe comprenderse
CASTRO131 ha sostenido que tratndose de la lesin de un derecho fundamental entre las consecuencias de inadmisibilidad de la prueba ilcita a la vulneracin de
material, no hay necesidad de acudir a juicio de ponderacin alguno. Refiere que derechos fundamentales que se cometa al obtener las pruebas, o tambin a la que
ello es as con cita de PEDRAZ PENALVA en la medida en que la doctrina de la se produzca en el momento de su admisin o prctica en el proceso judicial.
exclusin de la prueba prohibida se construye en nuestro ordenamiento en ORTELLS RAMOS133 y DAZ CABIALE134, excluyen del mbito de aplicacin del
trminos absolutos. En cambio, cuando se trata de derechos fundamentales de artculo 11.1 L.O.P.J. los supuestos de vulneracin de derechos fundamentales
naturaleza procesal, resulta esencial el juicio de ponderacin o la concepcin del procesales, y reconducen su rgimen jurdico al de las nulidades procesales. De
mbito jurdico. esta solucin discrepa ASENCIO MELLADO135, para quien por obtencin de la
prueba cabe entender no solo la actividad de investigacin de la fuente de prueba,
El profesor espaol GLVEZ MUOZ132, ha postulado un conjunto de criterios sino tambin la labor de obtencin del resultado a partir de una fuente de prueba
para operativizar la ponderacin: a) la gravedad o entidad objetiva de la medianate mecanismos inadmisibles en tanto violan derechos fundamentales.
infraccin; b) la intencionalidad del infractor; c) la naturaleza y entidad objetiva
133
ORTELLS RAMOS, Manuel. Derecho Jurisdiccional III. Editorial Trant lo Blanch. Valencia
131
SAN MARTN CASTRO, Csar. Breves apuntes en torno a la garanta constitucional de la 2000, pg. 319.
134
inadmisin de la prueba prohibida en el proceso penal. En: Proceso & Justicia. Revista de DAZ CABIALE - MARTN MORALES. La garanta constitucional de la inadmisin de la prueba
Derecho Procesal N 4, Lima 2003, pg. 64. ilcitamente obtenida. Editorial Civitas. Madrid 2001, pgs. 134 y ss.
132 135
GLVEZ MUOZ, Luis. La ineficacia de la prueba obtenida con violacin de derechos ASENCIO MELLADO, Jos Mara. La prueba prohibida y prueba preconstituida en el proceso
fundamentales. Editorial Thomson Aranzadi. Navarra 2003, pgs. 125 y 126. penal. Fondo Editorial del INPECCP. Lima 2008, pgs. 117 y ss.
158 159
La doctrina italiana viene utilizando el concepto de inutilizzabilit para referirse a la actividad estatal defectuosa. El objeto de prueba permanece, en principio,
la consecuencia jurdica que deriva de la infraccin de las prohibiciones legales en accesible a la persecucin penal, la que puede llegar a l mediante la
la obtencin de la prueba, que da por resultado su ineficacia. Dicho trmino ha utilizacin de las vas regulares de adquisicin de prueba. En resumen, lo
sido plasmado normativamente en el artculo 191 del Cdigo de Procedimiento caracterstico de la prueba ilcita es su carencia de validez y eficacia
Penal italiano de 1989: 1. Las pruebas practicadas con violacin de las probatoria, lo que se traduce en la prctica en la prohibicin de valoracin
prohibiciones establecidas por la ley, no pueden ser utilizadas. 2. Tal circunstancia para construir la base fctica en que haya de apoyarse una sentencia
es declarable aun de oficio, en cualquier estado y grado del proceso. condenatoria.
La inutilizzabilit de la prueba ilcita, como prohibicin de otorgar validez alguna En los Estados Unidos de Norteamrica funciona la regla de exclusin
a la prueba ilcita, despliega sus efectos en dos momentos distintos: en el momento (probatoria), que es la reaccin procesal establecida ante la pretensin de hacer
de la admisin del medio de prueba y en el momento de su valoracin o valer en el proceso la informacin incriminatoria contenida en los materiales
apreciacin judicial. Se impone, por lo tanto, un examen por separado de cada probatorios obtenidos de forma inconstitucional.
uno de estos dos efectos.
Nuestra postura se asimila al criterio de la inutilizabilidad o ineficacia probatoria,
Para MIRANDA ESTRAMPES es preferible hablar de inutilizabilidad de la como consecuencia de la inadmisin de una fuente de prueba obtenida con
prueba ilcita; es decir de prohibicin de admisin o prohibicin de valoracin de violacin de los derechos fundamentales o la exclusin de valoracin de un medio
la misma, cuya consecuencia es ms la privacin de eficacia probatoria que la de prueba que se incorpor indebidamente al proceso, o su derivada o efecto
nulidad. La ilicitud de la prueba y la nulidad de los actos procesales operaran en reflejo. La inadmisibilidad no solamente funciona para el caso de la prueba
mbitos diferentes136. Es oportuno destacar en este momento que la ausencia de impertinente, intil o inconducente, sino tambin en el supuesto de prueba
una norma legal expresa que proclamara la nulidad de las pruebas obtenidas obtenida de manera ilegtima. En cuanto a la ineficacia probatoria, es deci, a su no
mediante violacin de derechos fundamentales, no fue obstculo para que el valoracin, se trata de una consecuencia prevista de manera expresa en la
Tribunal Constitucional (espaol) consagrara su inadmisibilidad y, por lo tanto, su Constitucin Poltica del Per cuando se seala en el artculo 2.10 que los
carencia de efectos, configurando dicha exclusin como una garanta documentos obtenidos con violacin de este precepto no tienen efecto legal; y en
constitucional de naturaleza procesal137. el artculo 2.24.h), cuando se establece que carecen de valor las declaraciones
obtenidas por la violencia.
Para el caso en que, por las razones que fuesen, la prueba obtenida ilcitamente
hubiera sido indebidamente incorporada al proceso, as como en aquellos
supuestos en que la ilicitud se hubiera producido en el momento de la prctica de 8. MECANISMOS DE CONTROL DE LA PRUEBA ILCITA
la prueba en la fase del juicio oral, la misma no deber ser tenida en cuenta por el
juzgador para dictar sentencia. El juez o tribunal no podr basar su conviccin en En la prctica forense existe una tendencia generalizada a diferir el anlisis de la
pruebas obtenidas de forma ilcita. Los resultados probatorios obtenidos licitud o ilicitud de la prueba al momento de dictar sentencia; nada impide que el
devendrn irrelevantes o ineficaces para configurar la declaracin fctica de la rgano judicial rechace en el trmite de admisin o inadmisin aquellas pruebas
sentencia; es decir, no podrn tener la consideracin de prueba de cargo suficiente obtenidas ilcitamente. SILVA MELERO140 afirmaba que cuando los medios de
para destruir la presuncin de inocencia. La prueba ilcita es, por lo tanto, una prueba son ilcitos, no deben ser admitidos y, en caso de haberlo sido, no deben ser
prueba de valoracin prohibida. Ello no nos debe llevar al error de estimar que nos tenidos en cuenta. La ilicitud debe motivar, por lo tanto, no solo la
encontramos ante una cuestin de valoracin probatoria, pues precisamente lo inapreciabilidad de la prueba por el rgano judicial sentenciador sino, tambin, su
que le est vedado al rgano jurisdiccional es la operacin de valoracin de la inadmisibilidad procesal.
prueba obtenida de forma ilcita138. GUARIGLIA139 se refiere a esta prohibicin de
valoracin de la prueba en los trminos siguientes: Segn MIRANDA ESTRAMPES141, la expresin no surtirn efecto que utiliza el
artculo 11.1 de la Ley Orgnica del Poder Judicial espaola, no significa que se
significa sustraer del conocimiento de los jueces no el objeto de prueba, lo haga referencia exclusivamente al momento de la valoracin o apreciacin de la
cual solo sucede en el caso de prohibicin de temas de prueba, o limitaciones prueba, sino que comprende tambin el momento procesal de su admisin. En este
absolutas, sino solamente aquella informacin referida a l obtenida mediante sentido, LPEZ BARJA DE QUIROGA142 seala que precisamente la mejor forma
de conseguir que esas pruebas no surtan efecto es impidiendo que entren en la
136
Ibd., pg. 95.
137 140
MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. El concepto de prueba ilcita y su tratamiento en el proceso SILVA MELERO, V. La prueba procesal, Tomo 1. Editorial Revista de Derecho Privado. Madrid
penal. Editorial J.M. Bosch. Barcelona 2004, pg. 95. 1963, pg. 70.
138 141
Ibd., pgs. 101 y 102. MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Op. cit., pg. 95.
139 142
GUARIGLIA, Fabricio. Las prohibiciones de valoracin probatoria en el procedimiento LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. Las escuchas telefnicas y la prueba ilegalmente
penal. En: Jueces para la democracia, N 25. Marzo de 1996, pg. 78. obtenida. Editorial Akal. Madrid 1989, pg. 146.
160 161
causa y, si han sido incorporadas a la misma, forzando que salgan de ella; es decir La prueba ilcita no ha sido definida por el nuevo Cdigo Procesal Penal, ni tena
procediendo a su exclusin material. por qu serlo, pero de su descripcin legal se puede concluir por qu se asume un
criterio restringido de la nocin de prueba ilcita. En efecto, el legislador ha
En el trmite procesal de admisin, el juez debera de rechazar, incluso de oficio, considerado que solo se est frente a prueba ilcita cuando las pruebas obtenidas,
la prueba obtenida ilcitamente. Se considera que ste es el momento oportuno directa o indirectamente, violan o vulneran el contenido esencial de los derechos
para examinar las circunstancias en las que se obtuvo la fuente de prueba que trata fundamentales de la persona.
de incorporarse al proceso, no pudiendo contentarse con que la prueba sea
relevante pertinente y til para el caso en cuestin. La ilicitud de la prueba, Un primer problema dogmtico se advierte cuando se trata de establecer cul es el
insistimos, debe actuar como causa de inadmisin procesal. No sera necesario, alcance de la prueba ilcita. Comprende solo la obtencin ilcita de una fuente de
adems, que la ilicitud fuera alegada por alguna de las partes. prueba o tambin su incorporacin? Aun cuando el inciso 2) del artculo VIII del
Ttulo Preliminar haga referencia nicamente a la obtencin de las pruebas con
A los efectos de posibilitar el control de la licitud o ilicitud de las pruebas por va de violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales, ello no es bice
los recursos, la jurisprudencia espaola viene exigiendo que cuando el Tribunal para excluir la posibilidad de estimar prueba ilcita en el momento de la
sentenciador considere que una determinada prueba es invlida por no respetar incorporacin de la fuente de prueba en el proceso. Tal afirmacin se deriva de la
las garantas constitucionales o de legalidad ordinaria, deber recoger en el regla general contenida en el inciso 1) del artculo VIII del Ttulo Preliminar,
factum, tanto el contenido de la misma como las circunstancias de su prctica, cuando emplea la frase solo si ha sido incorporado al proceso por un
para que el Tribunal superior que deba revisar la sentencia pueda, en su caso, procedimiento constitucionalmente legtimo. En este ltimo supuesto, el
pronunciarse sobre el acierto o desacierto de la decisin sobre la toma o no en mecanismo de control ya no estar orientado a la inadmisin de la prueba, sino a
consideracin de tal diligencia por razones de ilicitud o nulidad. su inutilizabilidad o no valoracin.
Un segundo problema dogmtico consiste en precisar lo que debe entenderse por

En los Estados Unidos de Norteamrica, el mecanismo de control de la prueba
violacin o vulneracin del contenido esencial de los derechos fundamentales de
ilcita ms utilizado es la mocin de supresin (motion to supress). La audiencia de
la persona. Por contenido esencial debe entenderse al contenido determinable de
supresin nicamente se celebrar si el acusado interesado en la exclusin de
un derecho fundamental, que se erige como un lmite absoluto a la actuacin de los
determinados materiales probatorios presenta una mocin de supresin, la cual se
poderes pblicos, que nunca pueden vulnerar, limitar o restringir tales derechos.
define como el instrumento (procesal) por el que la cuestin de si determinados
Es esencial en cuanto atae a la esencia del Derecho, a su naturaleza, a su
materiales probatorios deberan ser excluidos en razn de su obtencin en
ontologa, de modo que todo el contenido es en s mismo necesario por esencial143.
violacin (de derechos constitucionales) se plantea ordinariamente en un caso
ltimamente, el Tribunal Constitucional utiliza el concepto de contenido
criminal.
constitucionalmente protegido y se erige en el rgano que delimita los contornos
de su mbito de proteccin. De manera tal que se debe considerar que se viola el
La mocin de supresin debe formularse necesariamente por escrito, y en ella contenido esencial de un derecho fundamental, cuando se afecta el contenido
debern especificarse las pruebas cuya exclusin se pretende, y explicitar con delimitado de su mbito de proteccin.
cierto detalle el fundamento legal o constitucional que se invoca, sin que sea
suficiente afirmar genricamente que las pruebas son inadmisibles por ser Es discutible que en conferencias algunos autores nacionales asuman la posicin
ilegales o inconstitucionales. Por lo general, el juez que dirige la audiencia de de que la prueba ilcita sea consecuencia de la obtencin o incorporacin sin
supresin debe decidir sobre la mocin de supresin antes del juicio oral, pero observancia del debido proceso. No se debe olvidar que no todos los componentes
puede diferir su decisin para el momento del juicio oral, en cuyo caso el acusado o elementos del debido proceso son derechos fundamentales. Por otro lado, es
deber reiterar su mocin si no quiere que su derecho decaiga. La regla de tambin discutible en la doctrina que la prueba ilcita se produzca por violacin de
exclusin se aplica a instancia de parte interesada y debidamente legitimada, por derechos procesales, ya que para stos el ordenamiento procesal prev el rgimen
el cauce de la mocin de supresin presentada en tiempo y forma, de cuya de nulidades.
consideracin concluye el juez que se produjo una violacin constitucional en la
obtencin de las pruebas que se pretende aportar al juicio. En cuanto a los efectos derivados o reflejos de la prueba, el nuevo Cdigo Procesal
Penal los comprende de manera expresa, en la medida que estipula que carecen de
efecto legal (art. VIII T.P.) o no se pueden utilizar (art. 159) pruebas obtenidas
9. LA PRUEBA ILCITA EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL indirectamente con violacin del contenido esencial de los derechos
fundamentales. En tal sentido, no podrn ser incorporadas o utilizadas las fuentes
El nuevo Cdigo Procesal Penal peruano, promulgado mediante Decreto de prueba obtenidas lcitamente con base o teniendo como origen una prueba
Legislativo 957, y en vigencia parcial en los Distritos Judiciales de Huaura y La
Libertad, se refiere expresamente a la prueba ilcita en el artculo VIII del Ttulo 143
CASTILLO CRDOVA, Luis. Elementos de una teora general de los derechos
Preliminar y en el artculo 159. constitucionales. Ara Editores. Lima 2003, pg. 138.
162 163
ilcita. Sin duda alguna, le alcanza la ineficacia probatoria de la prueba obtenida Si en el curso de las diligencias preliminares o en la investigacin probatoria se
ilcitamente. pretende incorporar una fuente de prueba obtenida con vulneracin de los
derechos fundamentales de la persona, el imputado puede hacer uso de la va de
Respecto a las consecuencias de estimarse la concurrencia de prueba ilcita, el tutela ante el juez de la Investigacin Preparatoria (art. 71.4), en resguardo de sus
nuevo Cdigo Procesal Penal emplea las frases carecen de efecto legal (art. VIII derechos, solicitando la inadmisin de la prueba ilcita como una medida de
T.P.) y no podr utilizar (art. 159). Ambos trminos jurdicos conceptualmente correccin.
estn relacionados con la inutilizabilidad o ineficacia probatoria; es decir que
no podrn ser objeto de valoracin por el juez. Sin embargo, el Cdigo no se refiere El otro momento en que se puede instar la inadmisin de una prueba ilcita es en la
expresamente al supuesto de inadmisin de la prueba ilcita, lo que no significa fase intermedia, especficamente en la audiencia preliminar regulada por los
que desde el propio Cdigo no se pueda construir una interpretacin que permita artculos 351 y 352, donde las partes tendrn la oportunidad de debatir sobre la
considerar la posibilidad de inadmitir una prueba ilcita. En efecto, cuando el admisibilidad de la prueba ofrecida y el juez de decidir sobre la admisin de los
artculo 155.2 se refiere a la admisin de las pruebas, emplea el trmino medios de prueba ofrecidos.
exclusin como sinnimo de inadmisin, estableciendo que el juez solo podr
excluir las (pruebas) que no sean pertinentes y prohibidas por la ley. Siendo la Por ltimo, si la prueba ilcita fue incorporada indebidamente en el proceso, al
prueba ilcita una prueba prohibida por la ley dado su origen ilegtimo, en momento de la deliberacin el juez podr excluirla de la valoracin, pues con
consecuencia su inadmisin (exclusin) se encuentra perfectamente autorizada arreglo al artculo 159 ste no puede utilizar los medios de prueba se entiende
por el nuevo Cdigo. que la fuente de prueba ya fue incorporada al proceso mediante la actuacin del
medio de prueba o su oralizacin que contengan fuentes de prueba obtenidas
Constituye una excepcin a la ineficacia de la prueba obtenida con violacin del con vulneracin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la
contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona, cuando tal persona. No se debe olvidar la regla general prevista en el artculo 393.1: El juez
prueba resulte favorable al imputado. Cabe aplicar en este caso la regla contenida no podr utilizar para la deliberacin pruebas diferentes a aquellas legtimamente
en el artculo VIII.3 del Ttulo Preliminar, cuando seala que la inobservancia de incorporadas en el juicio; por lo tanto, se excluyen de la valoracin las pruebas
cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor del procesado no ilegtimas.
podr hacerse valer en su perjuicio. Esto en modo alguno autoriza a que el
imputado obtenga fuentes de prueba lesionando los derechos fundamentales de la
vctima o de terceros, y luego las utilice en su favor, sino al aprovechamiento de
aquellas fuentes obtenidas por los agentes estatales, aun con infraccin de las
garantas constitucionales estatuidas en su favor.
En lo que concierne las excepciones a la regla de exclusin entendida como

inadmisin o exclusin para la valoracin de la prueba ilcita, si bien el nuevo
Cdigo Procesal Penal no regula los distintos supuestos en los que no obstante
haberse obtenido, directa o indirectamente, una fuente de prueba con violacin de
derechos fundamentales es posible su valoracin, tambin lo es que los supuestos
de excepcin a la ineficacia de la prueba ilcita son producto de una construccin
esencialmente jurisprudencial. En la jurisprudencia norteamericana, las
excepciones a la regla de exclusin probatoria son obra de los fallos de la Suprema
Corte. Contemporneamente, se viene empleando los de proporcionalidad y de
ponderacin de intereses para decidir la utilizacin o no de las fuentes de prueba
derivadas de la violacin de los derechos fundamentales, cuyos contornos son
definidos progresivamente y de manera general por la jurisprudencia como
consecuencia del tratamiento que se les da en cada caso concreto.
Finalmente, un tema no abordado por el nuevo Cdigo Procesal Penal de manera

expresa es el relativo al cauce procesal para declarar la inadmisin o exclusin
probatoria de una prueba ilcita. Empero, esto en modo alguno nos puede llevar a
eludir una postura sobre tal problema procedimental, puesto que finalmente, del
cauce procesal depender que las consecuencias o efectos de la prueba ilcita no
solo contaminen el proceso, sino que esencialmente persistan en la afectacin de
los derechos fundamentales del procesado.
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