SEDE: VALPARAISO

CARRERA: INGENIERIA EN PREVENCIN DE RIESGOS

PREPARACIN DE UNA AUDITORIA

Auditoria en Sistema de Gestin Certificables

INTEGRANTES

Melina Faras
Paola Gallardo
Tamara Fernndez
Daniel Saldao
Ramn Faras

DOCENTE

Pamela Madrid

Mayo 2017
 CONTENIDO
Introduccin ........................................................................................................................... 3
Descripcin del Plan de Auditoria .......................................................................................... 4
Nombre y Titulo de la auditoria: ........................................................................................ 4
Identificacin de la empresa auditada: .............................................................................. 4
Propsito: ........................................................................................................................... 6
Alcance: .............................................................................................................................. 6
Documentos de referencia: ................................................................................................ 7
Identificacin del equipo auditor: ...................................................................................... 7
Programa de la Auditoria: .................................................................................................. 7
Horarios: ............................................................................................................................. 8
Interlocutores de la empresa: .......................................................................................... 11
Documentos que deben estar en disposicin: ................................................................. 11
Recursos y materiales necesarios:.................................................................................... 14
Conclusin ............................................................................................................................ 16

2
 INTRODUCCIN

En este Segundo Avance llevaremos a cabo la Planificacin y Programacin de Auditoria

en la empresa SIERRA Y MONTES S.A. Basndonos en la informacin del Primer Avance.

Desarrollando por completo el plan de Auditoria, ms los requisitos necesarios para poder
implementar sistemas de gestin integrados. A travs del programa de auditoria,
distribucin de horarios, y documentacin necesaria para poder llevar a cabo un anlisis
de la situacin real de la empresa.

Un control sobre la calidad de gestin permite desarrollar procesos a un costo ms

pequeo y desarrollar productos de mayor calidad.

Un control sobre el medio ambiente favorece a toda la sociedad en general ya que nos
permite mantener una calidad de vida superior y una mejora en el entorno de vida
medioambiental.

Un control sobre la salud y seguridad laboral favorece a todos los empleados que
desarrollan cualquier labor dentro de la organizacin, ya que la desarrollan con un mnimo
de riesgo para su integridad.

3
 DESCRIPCIN DEL PLAN DE AUDITORIA

NOMBRE Y TITULO DE LA AUDITORIA:

Planificacin y Programa de Auditoria.

IDENTIFICACIN DE LA EMPRESA AUDITADA:

Nombre Empresa Sierra Y Montes Empresa De Muellaje S.A.

Rut 78.799.620-5
Giro Servicios
Direccin Lord Cochrane 667, Oficina 301, Valparaso
Comuna Valparaso
Ciudad Valparaso
Regin Quinta
Pas Chile
Telfonos 56 32 2151200
56 32 2151201
56 32 2151203

4
5
PROPSITO:

El propsito de la Auditora interna es ayudar a los miembros de la organizacin. Con este

fin les proporciona anlisis, recomendaciones, consejos e informacin sobre las
actividades revisadas, valoraciones e incluye el control efectivo a un costo razonable.

Identificar las No conformidades encontradas en cada una de las reas de la organizacin.

ALCANCE:

El alcance trata de la valoracin del adecuado y efectivo sistemas de control interno de

una organizacin, y de la calidad de la ejecucin al llevar a cabo las responsabilidades
asignadas como:

Revisar los sistemas establecidos para asegurar el cumplimiento de; polticas,

procedimientos, leyes y regulaciones, que pueden tener un impacto significativo en las
operaciones e informes, y determinar si la organizacin los cumple.

Revisar los programas para asegurar que los resultados sean coherentes con los objetivos
y las metas establecidas, y que las operaciones y programas han sido llevados a cabo
como estaba previsto.

Revisin de la credibilidad e integridad de la informacin operativa y de los juicios

utilizados para identificar, medir, clasificar e informar sobre la misma.

Valorar la economa y eficacia con que se emplean los recursos

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DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
La Norma ISO 19011 Directrices para la auditora medioambiental y de la calidad tiene
por objetivo dar respuesta a lo requerido por diferentes organizaciones en cuanto a
homogeneizar auditoras en materia de gestin de la calidad y del medio ambiente.

Verificacin del sistema de gestin de la calidad ISO 9001, para ver si est cumpliendo con
la Norma

ISO 14001 que define los requisitos para Sistemas de Gestin Ambiental, y la OHSAS
18001 destinada a ayudar a las organizaciones a identificar, priorizar y gestionar la salud y
los riesgos laborales como parte de sus prcticas normales del negocio. Todas estas
normas son totalmente compatibles entre s, facilitando la gestin integrada de la calidad,
de la salud y seguridad ocupacional y del medio ambiente.

IDENTIFICACIN DEL EQUIPO AUDITOR:

Las personas que realizaran la auditoria son Tamara Fernndez, Melina Faras, Paola
Gallardo, Ramn Faras y Daniel Saldao. Estas personas sern las encargadas de elaborar
el Plan de Auditoria y realizar el reporte final.

PROGRAMA DE LA AUDITORIA:
La responsabilidad es del Gerente General:

El Programa de Auditora es presentado al Gerente General para su modificacin y/o

aprobacin.

Luego de ser aprobado el Programa de Auditoria este es comunicado al personal de la

empresa.

N de No Conformidades registradas.

Valores obtenidos de los Indicadores de Proceso.

Cumplimiento de los Objetivos de Calidad.

Resultado de Auditorias anteriores.

7
Preparacin de la Auditora Interna:

Una vez informado el Auditor Interno, solicita los documentos (Procedimientos,

Instructivos, Registros, etc.), con al menos 7 das hbiles de anticipacin para preparar la
auditoria.

a) Cada auditora interna a realizar es llevada a cabo por medio del Programa de
Auditoria, donde se especifica el rea y la(s) persona(s) a auditar, fecha de la auditoria,
auditor interno responsable, y alcance, entre otros.

b) El equipo de auditores establecen el plan de auditora al auditado y lo comunican

posteriormente a los involucrados 7 das antes de realizar el proceso de auditora.

c) La Gerencia entrega la documentacin necesaria, los auditores para la realizacin de la

auditoria.

HORARIOS:
Material de
FASE DE PERSONA referencia
FECHA PERIODO
PLANEACION REQUERIDA como gua
ISO 19011
confirmar que
todas las partes
01-09-2017 08:30 a 10:00 am estn conformes Gerente General 6.4.2
con el plan de
auditorias
Presentar al equipo
01-09.2017 Gerente General 6.4.2
auditor
Asegurar que se
pueden llevar a
01-09-2017 cabo todas las Gerente General 6.4.2
actividades de
Auditoria planeada
confirmacin de los
objetivos, alcance y GERENTE
01-09-2017 6.4.2
criterios de GENERAL
auditora

8
 confirmacin de los
canales de GERENTE
6.4.2
comunicacin e GENERAL
idioma a utilizar
confirmacin del
sistema de
seguridad en el
GERENTE
trabajo y 6.4.2
GENERAL
confirmacin de
temas de
confiabilidad
Confirmacin del
Plan de Auditoria,
tales como fecha y GERENTE
6.4.2
hora de la reunin GENERAL
de cierre y cambios
tardos
Procesos y
GERENTE
10:00 a 12:00 pm Funciones 6.3.1
GENERAL
(evidencias)
documentos y GERENTE
registros del GENERAL y
12:00 a 14:00 pm 6.3.1
sistemas de supervisores de
gestin(evidencias) patio
14:00 a 15:30 pm almuerzo
GERENTE
Naturaleza y
GENERAL y
15:30 a 17:30 pm Complejidad del 6.3.1
supervisores de
Sistema de Gestin
patio
GERENTE
organizacin del GENERAL y
02-09-2017 08:00 a 10:00 am 6.3.1
auditado supervisores de
patio
GERENTE
Auditorias GENERAL y
10:00 a 12:00 pm 6.3.1
previas(evidencias) supervisores de
patio
supervisor de
12:00 a 14:00 pm entrevistas 6.4.7
patio
14:00 a 15:30 pm almuerzo
15:30 a 17:30 pm entrevistas movilizador 6.4.7
03-09-2017 08:00 a 12:00 pm entrevistas transportista 6.4.7
observaciones supervisor de
12:00 a 14:00 pm 6.4.7
guiadas terminal patio

9
 esmeralda

14:00 a 15:30 pm almuerzo

observaciones
supervisor de
15:30 a 17:30 pm guiadas terminal 6.4.7
patio
esmeralda
observaciones
guiadas terminal
domo traslado del supervisor de
04-09-2017 08:00 a 12:00 pm 6.4.7
personal auditor patio
por cuenta de la
empresa
revisin de
12:00 a 14:00 pm auditores 6.4.7
documentacin
14:00 a 15:30 pm almuerzo
revisin de
15:30 a 17:30 pm auditores 6.4.7
documentacin
hallazgos de
05-09-2017 08:00 a 14:00 pm auditores 6.4.7
auditoria
14:00 a 15:30 pm almuerzo auditores 6.4.7
identificacin y
15:30 a 17:30 pm evaluacin de los auditores 6.4.7
hallazgos
preparacin de
08_09_2017 08:00 a 14:00 pm conclusiones de auditores 6.5.1
auditorias
14:00 a 15:30 pm almuerzo
preparacin de
15:30 a 17:30 pm conclusiones de auditores 6.5.1
auditorias
09-09-2017 08:00 a 12:00 pm Reunin de cierre Gerente General 6.5.1
Preparacin del
12:00 a 14:00 pm reporte de auditores 6.5.1
auditoria
14:00 a 15:30 pm almuerzo
Preparacin del
15:30 a 17:30 pm reporte de auditores 6.5.1
auditoria
GERENTE
Distribucin del
GENERAL y
10-09-2017 08:00 a 10:00 am reporte de la 6.5.2
supervisores de
auditoria
patio

10
 Finalizacin de la
12:00 a 14:00 pm Gerente General 6.6
Auditoria
Realizacin del
10-12-2017 Horario a acordar seguimiento de la Gerente General 6.7
auditoria

INTERLOCUTORES DE LA EMPRESA:

Gerente General: Enrique Montes Valverde

Supervisor de Patio: Ricardo Vergara Valdez

Fernando lvarez Marzan

Movilizador: Cesar Aguilar Martnez

Transportista: Carlos Norabuena Ayala

DOCUMENTOS QUE DEBEN ESTAR EN DISPOSICIN:

Registro De La Patente.
Registro Del Ministerio De Salud.
Registro El Ministerio De Transporte.
Poltica.
Reglamento Interno.
Lista De Trabajadores Contratados Y Espordicos
Contratos De Trabajadores.
Certificado De Pagos De Imposiciones Al Da.
Certificado De Impuestos Al Da.
Libro Contable.
Listado De Clientes.

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 Contratos De Clientes.
Matriz Legal.
Matriz De Riesgos.
Plan De Emergencia.
Plan De Evacuacin.
Plan De Sistema De Gestin ISO 9001
Alcance del Sistema de Gestin de Calidad (clusula 4.3)
Poltica de Calidad (clusula 5.2)
Objetivos de calidad (clusula 6.2)
Criterios para la evaluacin y seleccin de proveedores (clusula 8.4.1)
Registros de monitorizacin y medicin de equipamiento y calibracin* (clusula
7.1.5.1)
Registros de formacin, cualidades, competencias, experiencia y cualificaciones
(clusula 7.2)
Registros de revisin de requerimientos de productos/servicios (clusula 8.2.3.2)
Registros sobre la revisin de las salidas en diseo y desarrollo* (clusula 8.3.2)
Registros sobre las entradas en diseo y desarrollo* (clusula 8.3.3)
Registros de controles de diseo y desarrollo*(clusula 8.3.4)
Registros de salidas en diseo y desarrollo* ( clusula 8.3.5)
Registros de cambios en el diseo y desarrollo* (clusula 8.3.6)
Caractersticas del producto que es producido y el servicio proporcionado (clusula
8.5.1)
Registros de propiedad del cliente (clusula 8.5.3)
Registros de control de cambios en Produccin/provisin del servicio (clusula
8.5.6)
Registro de conformidad de producto/servicio con el criterio de aceptacin
(clusula 8.6)
Registro de productos no conformes (clusula 8.7.2)
Resultados de monitorizacin y medicin (clusula 9.1.1)
Programa de auditora interna (clusula 9.2)
Resultados de auditoras internas (clusula 9.2)
Resultados de la revisin por la direccin (clusula 9.3)
Resultados de acciones correctivas (clusula 10.1)
Plan de sistema de gestin ISO 14001
mbito de aplicacin del Sistema de Gestin Ambiental: se encuentra en 4.3

12
 Poltica ambiental: est en 5.2
Riesgos y oportunidades que se tiene que abordar y utilizar los procesos
necesarios: est en 6.1.1
Criterios para evaluar los aspectos ambientales significativos: lo encontramos en
6.1.2
Aspectos ambientales con impactos ambientales asociados: se encuentra en 6.1.2
Aspectos ambientales significativos: est en 6.1.2
Objetivos y planes para conseguir el bienestar ambiental: lo encontramos 6.2
Control operacional: est en 8.1
Preparacin y respuesta ante emergencias: lo tenemos en 8.2
Registro de las obligaciones de cumplimiento: est dentro de 6.1.3
Los registros de capacitacin, habilidades, experiencia y cualificaciones: se
encuentra en 7.2
La evidencia de la comunicacin: est en 7.4
Los resultados del monitoreo y medicin: se encuentra en 9.1.1
Programa de auditora interna: est en 9.2
Los resultados de la auditoras internas: se encuentra en 9.2
Los resultados de la revisin por la direccin: es parte del 9.3
Los resultados de las acciones correctivas: se encuentra 10.1
Plan de sistema de gestin OHSAS 18001
Alcance del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La poltica de seguridad y salud en el trabajo.
Registrar la identificacin de peligros, evaluar los riesgos y los controles que se
determinan.
Objetivos y programas del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Roles, responsabilidades y autoridades.
Competencia y formacin.
Comunicacin de las partes externas
Los elementos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo y su
interaccin.
Los procedimientos del control operacional
Supervisin de la informacin del desempeo.
Los registros de calibracin.
Evaluacin de los registros de cumplimiento.
La no conformidad, las acciones correctivas y preventivas.

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 Los registros de auditora interna.
La revisin de la gestin de los registros.
Procesos.
Diagrama De Flujo.
Registro Del Comit Paritario De Orden Higiene Y Seguridad.
Plan De Trabajo.
Plan De Capacitacin.
Protocolos Reglamentarios.
Licencias Medicas
Registr De Mutualidad.
Auditorias Previas.
Fiscalizaciones Anteriores.
Registro de entrega de EPP
Documento evaluativo de cada uno de los EPP
Ficha tcnica de cada EPP.

RECURSOS Y MATERIALES NECESARIOS:

Los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar, dirigir y mejorar las
actividades de la auditora.

Costos de implementacin del plan de auditora.

Sala de reuniones u oficina destinada para este fin por el tiempo requerido.
Impresora, computadores, materiales de oficina (resma, lpices, tacos, opositt,
carpetas, correctores, destacadores, perforadora, corchetera, etc.)

Las tcnicas de auditora.

Sern inspeccin, observacin, indagacin y confirmacin

Los procesos para alcanzar y mantener la competencia de los auditores, y para mejorar su
desempeo. (ISO 19011 7.3)

Aplicar principios, procedimientos y tcnicas de auditora.

Planificar y organizar el trabajo eficazmente.
Llevar a cabo la auditoria dentro del horario acordado.

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 Establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia.
Recopilar informacin a travs de entrevistas eficaces, escuchando, observando y
revisando documentos, registros y datos.
Entender lo apropiado del uso de tcnicas estadsticas de muestreo y sus
consecuencias para la auditoria verificar la exactitud de la informacin recopilada.
Confirmar que la evidencia de la auditoria es suficiente y apropiada para sustentar
los hallazgos y conclusiones de la auditoria.
Evaluar aquellos factores que pueden afectar a la confiabilidad de los hallazgos y
conclusiones de la auditoria.
Utilizar los documentos de trabajo para registrar las actividades de la auditoria.
Preparar informes de auditora.
Mantener confidencial y la seguridad de la informacin.
Comunicarse eficazmente, ya sea con las habilidades lingsticas personales o con
el apoyo de un intrprete competente.

La disponibilidad de auditores y expertos tcnicos que tengan la competencia apropiada

para los objetivos particulares del programa de auditora

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 CONCLUSIN

La auditora ayuda a la administracin a evaluar un sistema, un proceso o subproceso

obteniendo resultados que promuevan la reduccin de costos y la simplificacin de tareas
innecesarias u obsoletas. Los indicadores de gestin son instrumentos que reflejan los
resultados de una actuacin pasada, el cumplimiento de metas y objetivos, los mismos
que permiten implementar estrategias o correctivas de mejora. Los indicadores de calidad
y productividad permiten determinar los tiempos improductivos y evaluar la calidad en el
servicio cuyos resultados servirn para desarrollar planes y programas para elevar o
disminuir los resultados de los indicadores segn sea el caso.

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