SISTEMAS NACIONAL

DE INVERSION
PUBLICA (SNIP)
Aspectos Generales
ste es el subttulo

Esther Meza Zubiaurr

 SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA
(Ley N 27293 )

Sobre la base de los Anexos SNIP 05A, 09 y 10 de la Directiva N 001-2011-EF/68.01 Directiva General del SNIP, aprobada
con Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.

2
 PRINCIPALES NORMAS DEL SNIP

1. Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIP.

Ley N 27293 del 28/06/2000, modificada por Ley N 28522 del 25/05/2005, Ley
N 28802 del 21/07/2006, DL N 1005 del 03/05/ 2008 y DL N 1091 del
21/06/2008.

2. Reglamento del SNIP. D.S. N 102-2007-EF del 19/07/2007, modificado por

el D.S. N 038-2009-EF, 15/02/2009

3. Directiva General del SNIP. Directiva N 001-2011-EF/68.01, Aprobada con

R.D. N 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.

4.Delegacin de Facultades para Declarar la Viabilidad de Proyectos de

Inversin Pblica.
R.M. N 314-2007-EF/15, del 01/06/2007.

3
FINALIDAD - SNIP
FINALIDAD - SNIP
TUMBES
Parque al rbitro
Monumento al Lagarto

Fuente: MEF
 FINALIDAD - SNIP

TUMBES

Malecn
de 2 pisos

La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8%

del promedio nacional.

Slo el 51.7% de la poblacin tiene abastecimiento de

agua, frente al 62.2% del promedio del pas.

Fuente: MEF
 FINALIDAD - SNIP
El Municipio de Tambopata
construy un mirador de ms
de 40 m. de altura.

Pese a que cost 2 millones de

soles y el mantenimiento
mensual es de S/. 200,000, el
ascensor no est operativo por
los altos costos de electricidad.
Adems, su ubicacin obstruye
el trfico.

La tasa de analfabetismo es de
22.3%, mayor que el 11.8% del
promedio nacional.
MADRE DE DIOS
Slo el 34.8% de la poblacin Mirador de Tambopata
cuenta con abastecimiento de
agua. Fuente: MEF
 FINALIDAD - SNIP
Centro Cvico en Palca
Auditorio Subterrneo

HUANCAVELICA
El 84.4% de la poblacin se
encuentra en situacin de
pobreza.
Slo el 0.9% tiene acceso a
telefona fija, muy por debajo
El 33.3% de la poblacin del 22% de la poblacin
cuenta con abastecimiento peruana.
de agua Fuente: MEF
 FINALIDAD - SNIP

Optimizar el uso de los

recursos pblicos
destinados a la inversin.

9
PROYECTOS MALOS: Generalmente han hecho
este ciclo de proyecto:

Idea Expediente Ejecucin

Tcnico de Obra

Con estos resultados:

DUPLICIDAD DE LA INVERSION DESVIACIONES DE

OBJETIVOS Y POLITICAS
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
ALTO RIESGO DE LA INVERSION
SOBREDIMENSIONAMIENTO
DE LA INVERSION PROYECTOS NO RENTABLES

USO INEFICIENTE DE LOS

RECURSOS PBLICOS

Fuente: MEF
 Sin SNIP EJEMPLOS

Se corre el riesgo de invertir mal

HOSPITALES
CHOTA PIURA
PROYECTOS NO RENTABLES 6 DE 105 CAMAS 100 DE 350 CAMAS
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
TRANSPORTES
DESVIACIONES DE SANEAMIENTO
OBJETIVOS Y POLITICAS RURAL ILO-
DESAGUADERO.
ALTO RIESGO DE LA INVERSION DE US$ 400 MM DEMANDA
INVERTIDOS SON PROYECTADA:
DUPLICIDAD DE LA INVERSION SOSTENIBLES 4000 POR DA.
SOLO 100 DEMANDA
SOBREDIMENSIONAMIENTO REALIZADA: 500.
DE LA INVERSION
INVERSIN DE INADE
(US$ 3,000)
INEFICACIA, INEFICIENCIA
Y CORRUPCIN ES 38 VECES MS QUE
EL PRECIO DE LA TIERRA.

Fuente: MEF
 OBJETIVO DEL - SNIP

1.Aplicacin del Ciclo del Proyecto.

2.Fortalecer la capacidad de planeacin del SP.

3.Programas Multianuales de Inversin Pblica.

12
INSTRUMENTOS PRINCIPALES DEL SNIP

Fases de los Proyectos de Inversin.

Banco de Proyectos.

Programa Multianual Inversin Pblica.

Sistema de Seguimiento y Monitoreo.

Sistema INFO Obras de CGR.

Programas de Inversin
UF, OPI y DGPM actan como en un proyecto
UF

OPI
FORMULA ESTUDIOS EVALUA ESTUDIOS

DGPI

DECLARA VIABLE PROGRAMA

DECLARA VIABLE
TODOS LOS
DECLARA VIABLE
PROYECTOS
ALGUNOS
DEL PROGRAMA
PROYECTOS DEL
PROGRAMA Y
DELEGA OTROS

DECLARA VIABLE ALGUNOS PROYECTOS

DEL PROGRAMA Y SOLICITA MAYORES ESTUDIOS PARA OTROS
AMBITO DE APLICACION - SNIP

Gobierno Gobierno Gobierno

NACIONAL REGIONAL LOCAL FONAFE ETEs OTROS

116 Pliegos 26 Pliego 1 829 Munici- 41 Empresas 119 Entidades BCR

palidades SBS
271 UEs 322 UEs US$ 3 432 MM US$ 727 MM
(Provinciales y ESSALUD
Ministerios 26 Gobiernos Distritales) US$ 898 MM
Hospitales Regionales 17 Entidades Beneficien-
US$ 1 659 MM nacionales
USEs Direcciones cias
Universida-des Regionales US$ 408 MM
US$ 9 095 MM US$ 1984 MM 102 Entidades
municipales
US$ 319 MM
SP no Financiero = GN+OPD+GR+GL+ETEs+Beneficiencias+OAUTONOMOS
SP Financiero = FONAFE+ Otros
15
AMBITO DE APLICACION - SNIP

Los PIPs de las entidades perceptoras de CTI, se sujetan a

las normas del SNIP, cuando una Entidad sujeta al SNIP
asumir la OM de los mismos.

La Entidad que asumir los gastos de OM deber formular

los PIPs de terceros, de los GLs no sujetos al SNIP y de las
entidades perceptoras de CTI.

PRIVADOS OPERACIN Y MANTENIMIENTO

16
 PRINCIPIOS - SNIP

Se rigen por:

1. Las Prioridades que establecen los Planes Estratgicos

Nacionales, Sectoriales, Regionales y Locales.

2. Los Principios de economa, eficiencia y eficacia.

3. El mantenimiento en el caso de infraestructura fsica para

asegurar su utilidad en el tiempo.

17
 ARTICULACIN DE LOS PLANES

Polticas MMM Planes

Nacionales Territoriales

Polticas de
Estado Directivas
(Acuerdo PLADES (*) de Gestin
Nacional)

PESEMs, PEIS

POIs POLITICAS
PROGRAMAS
(*) Plan Estratgico de PROYECTOS
Desarrollo Nacional
 ESTRATEGIA DE PLANIFICACION NACIONAL
INSTRUMENTOS DE
AMBITO GOBERNABILIDAD Y CONSULTA
PLANIFICACION Y CONTROL
SOCIAL
C
O
PLADES
M ESTRATEGIAS
P PESEM
E POI
NACIONAL
T
E
N DIALOGO

C REGIONAL PCDR PRESUPUESTOS

I PARTICIPATIVOS
A
S
LOCAL
DIALOGO
PRESUPUESTOS
PDL
PARTICIPATIVOS

PLANES CONCERTADOS DE DESARROLLO

GESTION
DESARROLLO DESARROLLO TERRITORIAL Y FORTALECIMIENTO
PRODUCTIVO HUMANO AMBIENTAL INSTITUCIONAL

DESARROLLO ECONOMICO LOCAL

Relacin entre Planificacin y Presupuesto

Sistemas Administrativos
SISTEMA DE PLANIFICACION SNIP de Presupuesto Pblico y
Endeudamiento

PLADES EXPRESION FINANCIERA DEL

PLAN

PROGRAMACION
PRESUPESTAL
PLANES DE MULTIANUAL
DESARROLLO
Programas
Estratgicos
PLAN
OPERATIVO
ANUAL -
INSTITUCION Programas
AL Institucionales
PRESUPUESTO
Apertura ANUAL
Programtica
Fuente: Lineamiento Estratgicos de
21
Desarrollo Nacional 2010-2021 /CEPLAN
Herramienta del Permite cumplir
Estado para Objetivos trazados Enmarcado en las
Resolver en los planes competencias y
problemas Funciones de cada
Nivel de Gobierno

Crear Proyecto Intervencin

Limitada en el
Inversin tiempo
Modernizar
Pblica
(PIP)
PMIP /Presupuesto

Ampliar
Restablecer Gasto que debe
Mejorar Hacerse cuando
B>C
 MARCO DE REFERENCIA DE UN PIP

PROGRAMA MULTIANUAL
OBJETIVOS OBJETIVOS

P
LINEAMIENTOS
L DE PRIORIDADES
A POLITICA

N PROYECTOS
METAS
DE
INVERSION

23
 Fases y Etapas del Ciclo del Proyecto

Declaracin
de Viabilidad

Fases PREINVERSION INVERSION POST

INVERSIN

Etapas Perfil Factibilidad Exped. Tcnico o Operacin y

Estudio Definitivo Mantenimiento

Evaluacin
Ejecucin
Ex Post

24
 Niveles Mnimos de Estudios de un PIP

Perfil simplificado
Hasta S/. 1' 200,000
-PIP menor

Perfil Hasta S/. 10' 000,000

Factibilidad Mayor a S/. 10' 000,000

Las excepciones se aprobarn por la
DGPI sobre la base de un Informe
Excepciones
Sustentatorio elaborado por la UF y
aprobado por la OPI correspondiente.

25
 ESTRUCTURA DEL SNIP

DGPI DGPI MEF: AUTORIDAD

TECNICO NORMATIVA

Ministro
Relacin ORGANO Presidente GR
Tcnico- RESOLUTIVO Alcalde
Funcional Presidente de Directorio
OPI - DGPI

Nacional
Regional
OPI
Local
Oficina Evaluadora de la
EPS

UF UE
26
 COMPETENCIAS DGPI - MEF

Establecer los niveles mnimos de estudios de

preinversin que requieren los PIPs para poder
declarar su viabilidad.

Declaracin de viabilidad de los PIPs cuya fuente de

financiamiento sea operaciones de endeudamiento u
otra que conlleve el aval o garanta del Estado.

Determinar la elegibilidad de los PIP que apruebe la

Comisin Multisectorial de Prevencin y Atencin de
Desastres.

Establecer metodologas generales y especficas para

la formulacin y evaluacin de proyectos. 27
 COMPETENCIAS DGPI - MEF

Aprobar expresamente los trminos de referencia para

elaborar los PIPs y Programas de Inversin financiados con
endeudamiento, cuando:
PERFIL
> 60 UIT
PREFACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD > 200 UIT

Dicha aprobacin es requisito previo a la elaboracin o contratacin del

estudio respectivo

28
 rgano Resolutivo Principales Funciones y
(OR) Responsabilidades
OR-GN OR-GR OR-GL
FUNCIONES Ministro Presidente Regional Alcalde
Con acuerdo del Con acuerdo del
Concejo Regional en el Concejo Municipal en el
Aprobar el Plan Multianual de En el marco de los
Marco: marco:
Inversin Pblica LP del Sector
- De los LP Sectoriales. - De los LP Sectoriales.
- PDRC - PDLC
Autorizar la elaboracin de Exp. Tc.
o Estudio Definitivo y la ejecucin de
los PIPs viables pudiendo realizar
ambas en un solo acto, excepto los
aprobados en el PIA.
Designar al rgano encargado de
realizar las funciones de la OPI, el
cual debe ser distinto a la UF y UE
Designar al responsable de la OPI
informando a la DGPM dicha
designacin, el mismo que debe
cumplir con el Perfil Profesional
aprobado por la DGPM.
Puede delegar previa opinin
favorable de la OPI la facultad para
Adscritas al GL
evaluar y DV a favor de la mxima Del Sector Adscritas al GR
autoridad de las Entidades y
29
Empresas
 rgano Resolutivo Principales Funciones y
(OR) Responsabilidades
OR-GN OR-GR OR-GL
FUNCIONES Ministro Presidente Regional Alcalde
Velar por la aplicacin del Ciclo del
Proyecto

Slo en el caso de PIPs enmarcados

en conglomerados legalmente
autorizados, puede delegar previa
opinin favorable de la OPI, la
facultad para evaluar y DV a favor de
las UEs de las entidades y
empresas.
Promover la generacin y
fortalecimiento de capacidades del Del Sector Del GR Del GL
personal de la OPI
Asegurar las condiciones que
permitan el adecuado
funcionamiento de la OPI, velando
Del Sector Del GR Del GL
por la calidad de los PIPs que se
ejecutan en el mbito de su
competencia

30
 Oficina de Principales Funciones y
Programacin de
Inversiones - OPI Responsabilidades
OPI-GN OPI-GR OPI-GL
FUNCIONES rgano Tcnico del rgano Tcnico del rgano Tcnico del SNIP
SNIP en el Sector SNIP en el GR en el GL

Elaborar el PMIP y lo somete al

OR.

- La competencia - La competencia - La competencia local

Velar por que el PMIP se enmarque nacional regional - Lineamientos de poltica
en - Lineamientos de - Lineamientos de sectorial
poltica sectorial poltica sectorial - Los PDLC
- Los PDRC
Mantener actualizada la informacin
registrada en el BP y dems
aplicativos informticos del SNIP.
Registra, actualiza y cancela el
registro de las UFs en el BP.
Capacitar y brindar asistencia
tcnica permanentemente al
personal tcnico de las UFs.
Realizar el seguimiento de los PIPs
durante la Fase de Inversin
Evaluar y emitir ITs sobre los
estudios de preinversin
31
 Oficina de Principales Funciones y
Programacin de
Inversiones - OPI Responsabilidades
OPI-GN OPI-GR OPI-GL
FUNCIONES rgano Tcnico del rgano Tcnico del rgano Tcnico del SNIP
SNIP en el Sector SNIP en el GR en el GL

DV de los PIPs o PI cuyas fuentes Solo de los PIs o Solo de los PIPs o PIs
de financiamiento sean distintas a PIPs formulados por formulados por las UFs
operaciones de endeudamiento u las UFs pertenecientes o
otra que conlleve el aval o garanta pertenecientes o adscritas
del Estado adscritas

DV de los PIPs o PIs que se

financien con operaciones de
endeudamiento, siempre que haya
recibido delegacin de facultades

Aprobar los estudios de

preinversin de los PIPs y PIs que
se financian con endeudamiento,
cuando corresponda, recomienda y
solicita a la DGPM su DV y
aprueba los TdR previamente a la
aprobacin de la DGPM
Emitir opinin favorable sobre
solicitud de modificacin de la
informacin de un estudio o
registro de un PIP en el BP cuya
evaluacin le corresponde
32
 Oficina de Principales Funciones y
Programacin de
Inversiones - OPI Responsabilidades
OPI-GN OPI-GR OPI-GL
FUNCIONES rgano Tcnico del rgano Tcnico del rgano Tcnico del SNIP
SNIP en el Sector SNIP en el GR en el GL

Aprobar expresamente los TdR

cuando la UF contrate la
elaboracin de los estudios de pre-
inversin.
Cuando la elaboracin sea
realizada por la misma UF, la OPI
aprueba su Plan de Trabajo.

Emitir opinin tcnica en cualquier Solo de PIPs que se Solo de PIPs que se
Fase del Ciclo del Proyecto. enmarquen en sus competencias en
enmarquen sus
competencias

Determinar si la intervencin
propuesta se enmarca en la
definicin de PIP
Verificar en el BP que no exista
PIPs duplicados

Evaluar solo los PIPs que formulen ---- Pertenecientes o Pertenecientes o

las UFs adscritas al GR adscritas al GL

33
Unidad Formuladora (UF) Principales Funciones

a. Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra en

el Banco de PIPs.

b. Elabora los TdR cuando se contrate la elaboracin de los

estudios de preinversin, y el Plan de trabajo cuando la
elaboracin de dichos estudios la realice la propia UF.

c. Las UFs de los GRs y GLs solamente pueden formular PIPs que
se enmarquen en su nivel de Gobierno.

d. Verificar que no exista duplicidad de PIPs previo a la elaboracin

del estudio.

e. Formular los PIPs a ser financiados y/o ejecutados por Terceros

con sus propios recursos o por GLs no sujetos al SNIP. (La UF
pertenece a la Entidad que asumir la operacin 34 y
mantenimiento).
 Principales
Unidad Formuladora (UF)
Responsabilidades
a. Tomar en cuenta los parmetros y Normas Tcnicas para la Formulacin
(Anexo SNIP-09) y los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-10) para la
elaboracin de los estudios.

b. No fraccionar los PIPs

c. Si la UF es distinta a la Entidad que financiar la operacin y mantenimiento

del PIP, solicitar la opinin favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil
para su evaluacin.

d. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI.

e. Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos.

f. Verificar que se cuenta con el saneamiento fsico legal correspondiente para la

implementacin del PIP, a fin de asegurar su sostenibilidad.

g. Verificar en el caso de los GR y GL que la localizacin geogrfica del PIP

corresponda a su circunscripcin territorial. 35
Unidad Ejecutora (UE) Principales Funciones

a. Ejecuta el PIP autorizado por el rgano Resolutivo o el que haga

sus veces.
b. Elabora el Expediente Tcnico o supervisa su elaboracin.
c. Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP.

Unidad Ejecutora (UE) Principales Responsabilidades

a. La elaboracin del expediente tcnico y la ejecucin del PIP debe

ceirse a los parmetros con los que se declar viable.
b. Elaborar el Informe de consistencia del ET o ED (Formato SNIP-
15)
c. Elaborar el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP-16)
36
d. Informar al rgano que declar viable el PIP toda modificacin
durante la Fase de Inversin
Aspectos Importantes de la Preinversin

a. La elaboracin del Perfil es obligatoria.

b. La UF elabora los estudios de preinversin del PIP a base de

los contenidos mnimos (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP-
06, SNIP-07 y SNIP-08); asimismo los Parmetros y Normas
Tcnicas para Formulacin (Anexo SNIP-09) y los Parmetros
de Evaluacin (Anexo SNIP-10) y teniendo en cuenta los TdR
y planes de trabajo aprobados.

c. En la elaboracin y evaluacin del PIP se debe tener en

cuenta el Protocolo de Evaluacin, as como el Programa
Multianual de inversin Pblica del Sector, GR GL.

37
 Aspectos Importantes de la Preinversin

d. Los estudios de preinversin deben ser compatibles con:

- Los Lineamientos de Poltica Sectorial (LPS).
- El Plan Estratgico Institucional (PEI)
- El Plan de Desarrollo Concertado

e. Los estudios de Preinversin que conlleve endeudamiento o

cooperacin tcnica internacional no reembolsable deben
considerar adems de los contenidos mnimos, las
disposiciones sobre preinversin de las fuentes crediticias o
cooperantes.
 Procedimiento para la
Evaluacin del PIP por la OPI

a. Previamente a la evaluacin la OPI verifica que en el BP no

exista otro PIP similar al que ser evaluado.

b. En la evaluacin debe considerarse los aspectos tcnicos,

metodolgicos y parmetros utilizados en el estudio,
adicionalmente se debe tener en cuenta los aspectos legales e
institucionales relacionados a la formulacin y ejecucin.

c. Los ITs que elaboren la OPI o la DGPM seguirn las Pautas

para la Elaboracin de ITs (Anexo SNIP-16), debiendo recoger
los aspectos desarrollados en el Protocolo de Evaluacin.

39
 PROCESO DE FORMULACIN Y EVALUACION DE UN PIP
Financiamiento: Sin Endeudamiento

U.F. OPI

Elaboracn Evala
de Perfil Perfil

Perfil del
Si
PIP Rechaza?

No FIN
Mejora del Si
Observa?
Perfil
No
Perfil
Aprobado

Requiere Si Autoriza
Estudios Factibilidad
Adic.?
No
Declaracin 1
viabilidad
Nota
40 el
1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y se repite
proceso
 PROCESO DE FORMULACIN Y EVALUACION DE UN PIP
Financiamiento: Con Endeudamiento

Nota
1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y 41
se repite el proceso
 PLAZOS DE EVALUACION PARA PIPs

OPI GN OPI GR OPI GL DGPM

N das N das N das N das
Responsabilidades
hbiles hbiles hbiles hbiles
Emitir IT Emitir IT Emitir IT Emitir IT
- DV con Perfil (PIP o PI) 30 30 30 30
- DV con Factibilidad (PIP o PI) 40 40 40 40
- DV de PIP Menores 10 10 10 --

- Autorizar la elaboracin del 30 30 30 30

estudio de Factibilidad (PIP o PI)
- Aprobar trminos de referencia 15 15 15 15
de estudios de preinversin.

- Excepciones a los niveles --- --- --- 10

mnimos de estudios de
preinversin para la DV

42
Estos plazos rigen a partir de la recepcin de toda la informacin necesaria.
 Proyecto de Inversin Pblica Menor - PIP Menor

- El monto de inversin de un PIP menor a precios de mercado es

igual o menor a S/. 1200,000.
- Se utiliza el Formato SNIP-04 en la formulacin
- Para la evaluacin se utiliza el Formato SNIP-06,
- Se presenta el Formato SNIP-09 para declarar la viabilidad.

- Si el monto de inversin del PIP menor durante la evaluacin se

incrementa por encima de los S/. 1200,000, debe evaluarse
nuevamente como un PIP.
- Si el monto de Inversin de un PIP Menor luego de declarado
viable, aumenta por encima de S/. 1200,000, se deber aplicar
las disposiciones del Art. 27.
- Si originalmente el monto de inversin del PIP superaba los S/.
1200,000 y luego disminuye por debajo de dicho monto, la
evaluacin podr realizarse como PIP menor, conforme 43lo
determine la OPI.
 Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de
Programas de Inversin Con Endeudamiento

1. Definicin de Programa de Inversin (PI)

Conjunto de PIPs y/o conglomerados que se complementan, y
tienen un objetivo comn.

2. Caractersticas de un Programa de Inversin con Endeudamiento

a. Intervencin limitada en el tiempo, duracin determinada.

b. Se propone como una solucin a uno o varios problemas
debidamente identificados.
c. Los PIPs que lo componen, aunque mantienen la capacidad de
generar beneficios independientes, se complementan en la 44
consecucin de un objetivo.
 Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de
Programas de Inversin Con Endeudamiento

d. Puede contener:
- Estudios,
- Conglomerados
- Proyectos Piloto
- Administracin
- Alguna otra intervencin relacionada directamente a la
consecucin del objetivo del Programa, etc.

e. Genera beneficios adicionales respecto a la ejecucin de los PIPs

de manera independiente.
f. Se financia total parcialmente con endeudamiento.

- Este Programa se sujeta a los procedimientos y normas tcnicas

establecidas para un PIP; en consecuencia, los estudios de
preinversin deben elaborarse sobre la base de los contenidos45
mnimos (Anexo SNIP-06 y Anexo SNIP-08).
 Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de
Programas de Inversin Con Endeudamiento

- Si el PI incluye un Conglomerado, al declarar su viabilidad, sta

deber incluir la autorizacin expresa del Conglomerado (Formato
SNIP 13), y el Informe Tcnico debe pronunciarse adicional y
expresamente sobre:
a. El perodo para el cual se autoriza el Conglomerado.
b. Los criterios para la evaluacin ex post.
c. El procedimiento para incorporar nuevos PIPs al
Conglomerado.
d. Los mecanismos de opinin ciudadana o de los GLs de las
reas en donde se ejecutarn los proyectos.
e. La UE responsable de la evaluacin de los PIPs que conforman
el conglomerado, siempre que se cuente con la delegacin de
facultades del OR, o del MEF. 46
 Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de
Programas de Inversin Con Endeudamiento

- PIP declarados viables que no han iniciado ejecucin pueden

incorporarse al PI, para lo cual la OPI respectiva evaluar el estudio de
preinversin y de requerirse su actualizacin o reformulacin podr
solicitar a la DGPM el retiro de la viabilidad del PIP.

- La declaratoria de viabilidad de un PI abarca la DV de todos sus

componentes; salvo que, algunos de los PIPs requieran otros estudios
para su declaratoria de viabilidad o se trate de un Conglomerado.

- Si alguno de los PIPs del PI se enmarca en una funcin, programa o

subprograma distinto al del PI, la OPI responsable de su evaluacin
debe solicitar la opinin tcnica favorable de la OPI responsable de la
Funcin, Programa o Subprograma en el que se enmarca dicho PIP
como requisito previo a la declaratoria de viabilidad.
47
 Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de
Programas de Inversin Con Endeudamiento

Cumple con las mismas caractersticas del PI con endeudamiento,

excepto en cuanto al financiamiento.

Adicionalmente para su formulacin debe cumplir con lo siguiente:

Su inversin total no debe ser menor a precios de mercado

de S/. 10000,000.

Si incluyera conglomerados, stos solo podrn ser

conglomerados cerrados, los cuales pueden incluir PIP
menores que debern evaluarse con el Perfil Simplificado
(Formato SNIP-04) llenado en su totalidad.

48
Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de
Programas de Inversin Con Endeudamiento

Como resultado de una VV del Programa, pueden incluirse

nuevos PIPs al conglomerado.

Los PI conformados solo por PIPs pueden ser DV con los

PIP desarrollados, siempre en cuando stos representen por
lo menos el 50% de la inversin total del PI a precios de
mercado, el resto de PIPs, en el plazo de 1 ao debern
contar con sus estudios de preinversin de lo contrario no
podrn ser incluidos.

Los componentes de gestin y estudios de base no deben

representar ms del 20% de la inversin total del Programa a
precios de mercado.

49
 CONGLOMERADO
a. Ser de pequea escala.

b. Ser similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario.

c. Se enmarquen en las polticas establecidas en el Plan

Estratgico del Sector, GR o GL (Planes de Desarrollo Regional
o Local Concertados).

d. Las intervenciones a realizar estn orientadas a lograr el mismo

objetivo.

e. Los criterios para la identificacin y aprobacin de cada PIP se

puedan estandarizar.

f. Corresponden a una misma Funcin y Programa de acuerdo al

50
Clasificador Funcional Programtico.
 CONGLOMERADO
- La Solicitud de Conformacin de un Conglomerado forma parte
del estudio de preinversin del PI el cual debe ser acompaado
del Formato SNIP-08, de la informacin y de los estudios que
sustenten el tipo de intervencin a realizar.

- La autorizacin para la conformacin de un conglomerado que se

financia con endeudamiento, es realizada por la DGPI, previa
opinin favorable de la OPI. En los dems casos la autorizacin
es realizada por la OPI correspondiente.
- La UF registra en el BP cada uno de los PIP que conforman el
conglomerado.

- La UE autorizada registra y mantiene actualizada la informacin

referida a la evaluacin y Declara la Viabilidad de cada PIP.
51
 DECLARACION DE VIABILIDAD

1. Ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los

Lineamientos de Poltica y con los Planes de Desarrollo respectivos.

2. Se enmarca en la definicin de un PIP y no un PIP fraccionado.

4. Las entidades han cumplido con los procedimientos que se seala en

la normatividad del SNIP.

5. Los estudios de preinversin del PIP han sido elaborados

considerando el Anexo SNIP-09 y Anexo SNIP-10.

6. Los PIPs han sido formulados segn Metodologas adecuadas de

evaluacin de proyectos.

7. El PIP no est sobredimensionado en la demanda prevista ni en sus

beneficios.
52
 Fase de Inversion
Elaboracin de Expediente Tcnico (ET) o

Estudio Definitivo (ED)

- Los TdR para elaborar el ET o ED deben incluir como Anexo, el

estudio de preinversin mediante el cual se declar la viabilidad del
PIP, y la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversin
(Formato SNIP-16) cuando corresponda el Informe Tcnico de la
Verificacin de Viabilidad.

- Culminado el ET o ED, la UE remite al rgano que declar la

viabilidad el Formato SNIP-15, para su registro en el Banco de
Proyectos. Una vez registrado, el rgano competente procede a la
aprobacin del ET o ED.
53
- En caso de requerir Verificacin de Viabilidad esta se deber
 Fase de Inversion
Ejecucin del proyecto
- Previamente al inicio de la ejecucin deber estar ingresado el
Formato SNIP-15 y aprobado el ET o ED.

- El cronograma de ejecucin del proyecto debe ser compatible con

cronograma de ejecucin previsto en los estudios de preinversin
declarado viable, a fin de que el PIP genere los beneficios
estimados de manera oportuna.

- Durante la ejecucin, la UE debe supervisar permanentemente el

avance del PIP, verificando las condiciones, parmetros y
cronograma establecidos en el ET.

54
 Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo -
SOSEM
- El seguimiento de los PIP est a cargo de la OPI que declar
viable, cuyos resultados se registran en el aplicativo informtico
del SOSEM del SNIP.

- Adicionalmente la OPI conformar un Comit de Seguimiento,

que incluir necesariamente a las UEs de los PIP, materia de
seguimiento, y se reunir en la ultima semana de cada trimestre
como mnimo. Las actas de cada sesin del Comit se elaboran
de acuerdo al Anexo SNIP-21, las cuales debern ser registradas
en el SOSEM-SNIP.

55
 SOSEM
- Sern materia de seguimiento los PIP que cumplan con por lo
menos una de las condiciones siguientes:

Su monto de inversin total a precios de mercado supere los S/.

10 millones.
Requieran para su financiamiento una operacin de
endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del
Estado. PIPs que se financien con operaciones de
endeudamiento interno, cumplan con la condicin antes
sealada;
Sean seleccionados por la OPI o la DGPM.

- La DGPM tendr a su cargo el seguimiento de los PIP que declar

viables y lo realizar de acuerdo a las disposiciones que emita.
Para los dems PIP la DGPI dar asistencia tcnica, asimismo podr
asistir a cualquier reunin de seguimiento y emitir las pautas
56 o
lineamientos que considere necesarios.
Modificaciones de un PIP durante la Inversin

No Sustanciales

- El aumento en las metas asociadas a la capacidad de produccin

del servicio.
- Aumento de metrados.
- El cambio en la tecnologa de produccin
- El cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el
estudio de preinversin
- El cambio de la localizacin geogrfica dentro del mbito de
influencia del PIP
- El cambio de la modalidad de ejecucin del PIP
- El resultado del proceso de seleccin
- El cambio en el plazo de ejecucin. 57
Modificaciones de un PIP durante la Inversin

Sustanciales

- El cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el

estudio de preinversin.
- El cambio del mbito de influencia del PIP.
- El cambio en el objetivo del PIP.

58
Modificaciones de un PIP durante la Inversin

1. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, para ser

registradas por el rgano que declar la viabilidad, sin que
sea necesaria la verificacin de viabilidad del PIP, y siempre
que el PIP siga siendo socialmente rentable, debern cumplir
con lo siguiente:

a. Ser resultados de modificaciones no sustanciales

b. La inversin total con el que fue DV el PIP se ha incrementado:

S/. En no ms del:
3000,000 40%
> 3000,000 6'000,000 30%
> 6'000,000 20%
59
Modificaciones de un PIP durante la Inversin

c. No se sustentan en modificaciones sustanciales al PIP.

d. Se registran en el BP a travs de la Ficha de Registro de

Variaciones en la Fase de Inversin (Formato SNIP-16), en el
plazo mximo de 03 das hbiles como requisito previo a la
ejecucin de las modificaciones.

El registro tiene carcter de DJ, siendo el rgano que declar la

viabilidad, el responsable por la informacin que se registra.

60
Modificaciones de un PIP durante la Inversin

2. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, que no se

enmarcan en el punto anterior, conllevan a la VV del PIP,
como requisito previo a la ejecucin de las modificaciones.
Para la VV deber tomarse en cuenta:

a. La OPI o DGPI sealarn la informacin o estudio adicionales

que fuera necesaria.

b. La OPI o DGPI, evala el PIP considerando en el flujo de costos

aquellos ya ejecutados y emite el IT elaborado de acuerdo al
Anexo -16 y el Formato SNIP-17.
Si se trata de un PI se debe tomar en cuenta las pautas para la
VV del PI (Anexo SNIP-17).
61
Modificaciones de un PIP durante la Inversin

c. Si el monto de inversin del PIP varia de tal forma que

correspondera ser evaluado con un nivel de estudio de
preinversin distinto a aquel al que sirvi para declarar su
viabilidad, la UF deber presentar a la OPI, la informacin
correspondiente al nuevo nivel de estudio.

d. Tambin corresponde la VV si el PIP:

Pierde alguna condicin necesaria para su sostenibilidad.
Se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin
del servicio o componente; o
Se aumentan o cambian componentes, inclusive si el monto
de inversin no vara o disminuye.

e. Deber remitirse a la DGPI en el plazo mximo de 05 das

62

hbiles, copia del IT de la VV efectuada por la OPI.

Modificaciones de un PIP durante la Inversin

f. La DGPI tiene un plazo mximo de 10 das hbiles para

registrar en el BP las conclusiones y recomendaciones del IT de
VV, salvo que emita recomendaciones.

- El registro de todas las variaciones, es de responsabilidad de la

DGPI en los casos de PIP que se financien con
endeudamiento, para lo cual se deber remitir la informacin
necesaria, contando con la opinin favorable de la OPI
responsable de la evaluacin del PIP.

- La UE bajo responsabilidad, debe informar sobre las variaciones

al rgano que declar la viabilidad, en el momento en que se
produzcan tales cambios, con un plazo mnimo de 20 das
63
hbiles antes de su ejecucin.
Modificaciones de un PIP durante la Inversin

- La OPI o la DGPI, segn sea el caso, realizar el anlisis para

determinar la existencia de prdidas que el Estado estara
asumiendo en el caso que la UE ejecute las variaciones sin el
previo registro o evaluacin, informando de ello al rgano de
control respectivo.

64
 Evaluacin Intermedia

- Es de aplicacin obligatoria para los PIP viables:

Con montos de inversin mayores a S/. 10000,000.
Que se financien con recursos de endeudamiento.
Se encuentren en la mitad de su cronograma de ejecucin de
metas fsicas.

- La evaluacin es realizada por una Agencia Independiente

contratada por la UE del PIP.

- Los TdR de esta evaluacin requiere el VB:

De la OPI que declar la viabilidad del PIP cuyo
financiamiento no requiere de endeudamiento
De la OPI sectorial y de la DGPI cuando se trate de PIP o
PI que requieren endeudamiento para su financiamiento. 65
 Evaluacin Intermedia

- La evaluacin intermedia de un PIP se encuentra terminada, con

la conformidad de la DGPI sobre la evaluacin efectuada.

- La DGPI detallar las condiciones bajo las cuales debern

desarrollarse las evaluaciones intermedias.

66
 Registros en el Banco de Proyectos

- Al registrar el Perfil de un PIP en el BP, deber incluirse en la

Ficha de Registro:
. Los TdR o Plan de Trabajo, escaneado, y
. El Informe de Aprobacin de la OPI, escaneado.

- Al registrar del Estudio de Factibilidad de un PIP en el BP,

deber
incluirse en la Ficha de Registro:
. Los TdR o Plan de Trabajo
. El Informe Tcnico de aprobacin del estudio de preinversin
del nivel anterior emitido por la OPI.

- La OPI que DV, en el marco de la evaluacin del PIP, deber

constatar en el BP que la UE cuenta con capacidad tcnica 67
y
financiera, as como con capacidad legal para la ejecucin del
 Fase de Post Inversin

Operacin y Mantenimiento:

La UE prioriza la asignacin de recursos, y el rgano

Resolutivo vela por el mantenimiento adecuado.

Evaluacin Ex post :

La evaluacin Ex post la realiza la UE a travs de una

agencia independiente sobre una muestra representativa de
los PIPs cuya jecucin haya finalizado.

68
 Fase de Post Inversin
Evaluacin Ex post :

Adicionalmente la evaluacin de Perfiles puede ser

realizada por un rgano distinto de la UE que pertenezca al
mismo Sector, GR o GL.

En el caso de PIP a nivel de Factibilidad los trminos de

referencia de la evaluacin ex post requieren VB de la OPI
que declar la viabilidad del PIP, o en caso de
endeudamiento el VB de la OPI funcional y de la DGPI.
69

La evaluacin ex post se realiza segn las condiciones

establecidas por la DGPI MEF. Su culminacin depende de
la conformidad de la DGPI-MEF.
 Convenios
1. Gobiernos Locales sujetos al SNIP

Pueden celebrar convenios (Anexo SNIP-11) para la evaluacin y

de corresponder declaracin de viabilidad, con el GR donde se
localizan o con otro GL sujeto al SNIP que cuente con OPI y que
sea colindante.

Para el efecto el rgano Resolutivo del GL que encarga la

evaluacin de sus PIPs informar a la DGPM que no cuenta con
OPI y que las funciones de dicha OPI fueron encargadas mediante
2. PIP de Competencia Municipal Exclusiva
convenio.

Las UF de los Sectores GN y GRs podrn formular PIPs que sean de

competencia municipal exclusiva siempre y cuando se celebren convenios
(Anexo SNIP-13).
70
 Convenios
3. Formulacin y Evaluacin de PIP de un GL no sujeto al
SNIP

Los GLs no sujetos al SNIP pueden celebrar convenios (Anexo

SNIP-12) con GL sujetos al SNIP para formular, evaluar y de
corresponder declarar la viabilidad de los PIPs de stos.
La OPI del GL sujeto al SNIP es responsable de registrar el
convenio en el Banco de Proyectos; y deber dejar constancia de
dicho convenio en la Ficha de Registro del PIP.

En el caso que el GL no sujeto al SNIP se incorpore al SNIP en

fecha posterior a la del Convenio no podr formular los PIPs que
hubieran sido rechazados por el GL al que encarg su formulacin
y evaluacin.
71
 Convenios
4. Para Asistencia Tcnica

Los GLs sujetos al SNIP para contar con Asistencia Tcnica en la

72
evaluacin de sus PIPs pueden celebrar convenios, con el GR
donde se localizan, otro GL, Universidades, Asociaciones
Municipales, u otra Entidad sin fines de lucro.

Asimismo podrn, mediante un contrato, requerir los servicios de

una Entidad Privada Especializada.
 Vigencia de los Estudios de Preinversin, Estudios
Definitivos y Expedientes Tcnicos

Los estudios de preinversin aprobados por la OPI y los PIPs

declarados viables tienen vigencia mxima de 3 aos. De no
efectuarse la siguiente etapa del ciclo de proyecto, en dicho periodo,
deber volver a evaluarse el ltimo estudio de preinversin
aprobado.

Los estudios definitivos o expedientes tcnicos tienen una

vigencia mxima de 03 aos a partir de su conclusin, transcurrido
este plazo sin haber iniciado la ejecucin del PIP, la OPI y la DGPM
cuando corresponda debern evaluar nuevamente el estudio de
preinversin que sustent la declaracin de viabilidad del PIP.
73
 1. RESUMEN EJECUTIVO
Se deber presentar una sntesis del estudio de perfil que contemple
los siguientes aspectos
(Anexo SNIP 05A):
A. Nombre del proyecto de inversin pblica (PIP)
B. Objetivo del proyecto
C. Balance oferta y demanda
D. Descripcin tcnica del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficios del PIP
G. Resultados de la evaluacin social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J. Organizacin y gestin
K. Plan de implementacin
L. Conclusiones y recomendaciones
M. Marco lgico
 2. ASPECTOS GENERALES
Nombre del Proyecto:
Debe identificar al proyecto durante toda su vida. Tiene tres
caractersticas:
Proceso - Qu hacer?
Instalacin,
Mejoramiento,
Ampliacin,
Objeto - Sobre qu?
Objeto en el que acta la intervencin:
Sistema de Agua Potable,
Sistema de Alcantarillado,
Sistema de Tratamiento de Aguas Servidas.
Ubicacin - Dnde?
Localizacin, (indicar la(s) localidad(es) a intervenir).
Ejemplo de nombre de un proyecto:

Mejoramiento y Ampliacin...

Proceso

...de los Sistemas de Agua de Potable y Alcantarillado...

Objeto

de la Ciudad de Cajabamba-Cajabamba-Cajabamba-
Cajamarca.

Localidad (Departamento)
informacin seleccionada en el Banco de Proyectos
Ubicacin del Proyecto:

Departamento : Cajamarca
Provincia : Cajabamba
Distrito : Cajabamba
Localidad : Ciudad de Cajabamba

Adjuntar esquemas de macro y microlocalizacin

 MACROLOCALIZACIN

Departamento Ciudad de
de Cajamarca Cajabamba

Distrito de
Cajabamba

Provincia
de
Cajabamba
 Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora:

Unidad Formuladora del Proyecto de Inversin Pblica:

Sector: GOBIERNOS REGIONALES
Pliego: GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA
Nombre: UNIDAD FORMULADORA DE LA SEDE CENTRAL

Persona Responsable de
ING. FAVIO RAMIRO LIVAQUE ZORRILLA
Formular:
Persona Responsable de
ING FERNANDO DIAZ CARNERO
la Unidad Formuladora:

La Unidad Formuladora debe pedir opinin a la entidad que va

administrar, operar y mantener el proyecto antes de remitirlo a la
OPI para la evaluacin.

En este caso el G. R. Cajamarca solicit opinin a la EPS

SEDACAJ
Unidad Ejecutora del Proyecto de Inversin
Pblica (Recomendada):
Sector: GOBIERNOS REGIONALES
Pliego: GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA
Nombre: REGION CAJAMARCA-SEDE CENTRAL

Persona Responsable de
ING. JOSE URTEAGA BECERRA
la Unidad Ejecutora:

Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la

competencia funcional y las capacidades operativas.

La UF deber tener en cuenta si la UE tiene la capacidad tcnica y

financiera, as como la competencia legal para la ejecucin del
PIP. En el marco de la evaluacin del PIP, el rgano que declara
la viabilidad del PIP deber constatar el cumplimiento de lo antes
dispuesto.
Participacin de los Involucrados
Realizar el diagnstico de involucrados indicando las opiniones y
acuerdos de los grupos sociales, organizaciones e instituciones
involucradas en el proyecto, describiendo cmo se recopil la
informacin, especificando:

Intereses y opiniones favorables.

Conflictos con el proyecto y las estrategias para resolverlos.
Permisos y autorizaciones (Junta de regantes, Autoridad local de aguas, etc.)
Acuerdos y compromisos alcanzados (sustentados con
documentos). Entre ellos tenemos:
Compromiso de ejecucin del proyecto (Unidad Ejecutora)
Compromiso para la operacin y mantenimiento (JASS, Unidad
de Gestin, Municipalidad o EPS)
Como mnimo el compromiso de compra-venta de terrenos
(nombre y DNI de propietarios, especificar extensin, ubicacin, linderos, costo en
soles, vigencia, copia de partida registral, plano de ubicacin)
Posibles involucrados:

Gobierno Regional
Gobiernos Locales
Unidad Ejecutora recomendada
Administrador del servicio (JASS, Unidad de Gestin, Municipalidad o EPS)
Junta de Regantes
Autoridad Local del Agua
Organizaciones vecinales
Comunidades campesinas y/o indgenas
Poblacin beneficiada y perjudicada
SERNANP (en reas naturales protegidas y reas de amortiguamiento),
Ministerio de Cultura (cuando existen restos arqueolgicos o histricos)
Propietarios de terrenos (donde se ubicara la infraestructura del proyecto)
etc.
Matriz Sntesis de involucrados:
Involucrados Problemas Intereses Acuerdos y compromisos
Pocas conexiones de
agua potable, baja Mayor
continuidad. cobertura de La poblacin se compromete a
Poblacin Urbana
Descarga de aguas agua y pagar la nueva tarifa.
residuales en la va alcantarillado
pblica.
Oposicin al uso de agua
Mejorar canal Compromiso de asignacin del
Junta de regantes para riego de la laguna
de riego. agua para consumo.
Quengococha.
Se adscribi a la EPS
Mejorar la
M. Provincial de Escasos recursos. SEDACAJ
prestacin del
Cajabamba Gestin inadecuada. Brind facilidades para la
servicio
formulacin y ejecucin
Enfermedades por
Agricultores aguas contacto con aguas Disminucin Se tratar las aguas residuales
abajo de la descarga de residuales. de y ya no se descargarn en los
desages Legumbres contaminacin. canales de riego.
contaminadas.
Propietarios de
Vender Compromisos de Compra
terrenos para la Temor a que expropien
terrenos a alto Venta entre propietarios y la
infraestructura de sus terrenos.
precio municipalidad.
saneamiento
Marco de Referencia
Antecedentes:
Resumen de los principales antecedentes del proyecto
(proyectos ejecutados, paralizados, colapsados, etc.).

Marco Legal:
Prioridad del proyecto y la manera en que se enmarca en
los:
Lineamientos de Poltica Sectorial-funcional
Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto
nacional, regional y local.
Plan de Desarrollo Concertado (Regional o local)
Plan de Desarrollo Urbano
Plan Maestro Optimizado de la EPS, etc.
 rbol de Medios y Matriz de Marco
Fines Lgico
Fin ltimo

Resumen de Medios de
Indicadores Supuestos
Objetivos Verificacin
F. F. F. F.
Indirecto Indirecto Indirecto Indirecto
FIN:
Beneficios
esperados
Fines Fines
Directos Directos
PROPSITO:
Impacto directo a
Objetivo lograr como
resultado del uso
Central de los
componentes.

Medio de 1 Medio de 1
Nivel Nivel COMPONENTE:
Obras,
resultantes del
proyecto.
Medio Medio Medio Medio
Fundament Fundament Fundament Fundamen
al al al tal ACTIVIDADES:
Tareas a cumplir
para completar
Acciones Acciones Acciones Acciones los componentes.

Acciones Acciones Acciones Acciones

87
 Gracias por tu Atencin

EXPOSITOR:
Econ. Esther Elena Meza Zubiaurr
996326858 RPM: #202171
esthermezaz@gmail.com
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