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Plan de Trabajo, Aspectos Anotaciones
Generales e Identificacin
Plan de Trabajo, Aspectos

1
INTRODUCCIN
E
l Sistema Nacional de Inversin Pblica o simplemente SNIP (por sus siglas) es un
sistema administrativo del Estado Peruano que tiene por finalidad optimizar el uso
de los recursos pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de
principios, procesos, metodologas y normas tcnicas relacionadas con las fases del ciclo
de los proyectos de inversin. Se constituye en el ms importante instrumento del Estado
Peruano para cautelar la calidad de las inversiones pblicas.
Un proyecto de inversin pblica (PIP) de acuerdo a la definicin establecida por las nor-
mas del SNIP, es toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente
recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capaci-
dad productora de bienes y servicios; cuyos beneficios se generen durante la vida til del
proyecto y que stos sean independientes de los de otros proyectos.
Por ciclo del proyecto se entiende al proceso que debe seguir todo proyecto de inversin
pblica (PIP) de acuerdo a las normas establecidas por el SNIP. As, este proceso compren-
de tres grandes fases: Preinversin, Inversin y Postinversin. La fase de preinversin tiene
como objeto evaluar la conveniencia de realizar un PIP en particular (a travs de uno o
dos estudios de preinversin, segn sea el caso); para ello se realiza la evaluacin ex ante
del proyecto, destinada a determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad
del PIP, criterios que sustentan su declaracin de viabilidad. La fase de inversin comienza
luego de que el PIP ha sido declarado viable; comprende la ejecucin de la inversin
que conlleva la realizacin de los estudios de inversin (expediente tcnico, especifica-
ciones tcnicas, trminos de referencia u otros documentos equivalentes) y la ejecucin
propiamente dicha. La fase de postinversin comienza luego de que se haya concluido
la ejecucin del proyecto; comprende la operacin y mantenimiento del PIP ejecutado,
as como su evaluacin ex post.
El presente Diplomado de Especializacin Profesional a Nivel Postgrado centra su atencin

en la formulacin (o preparacin) y evaluacin de los estudios de preinversin, aspectos
fundamentales para el xito de las dos primeras fases del ciclo de proyectos, de acuerdo
a las normas tcnicas emitidas por el SNIP. Para ello el Diplomado consta de cinco mdu-
los temticos en los cuales se concentran todos los temas considerados como indispen-
sables para adquirir las competencias pertinentes.
As, en el Mdulo II se abordan los principales aspectos la preparacin de los estudios

de preinversin: los aspectos generales y la identificacin del PIP y la Formulacin del PIP.
Direccin Acadmica
3
PLAN DE TRABAJO, ASPECTOS

GENERALES E IDENTIFICACIN
OBJETIVO GENERAL
Brindar a los participantes las competencias necesarias para desarrollar las dos prime-
ras etapas del proceso de preparacin de un estudio de preinversin de un proyecto
de inversin pblica (PIP): los cuales comprenden los aspectos generales y la identifi-
cacin del PIP.
UNIDADES TEMTICAS
Aspectos Generales sobre Proyectos de Inversin Pblica:
Identificacin y Descripcin del Problema Principal. Elaboracin del rbol de Causas y

Efectos del Problema Principal.
5
ASPECTOS GENERALES SOBRE PROYECTOS

DE INVERSIN PBLICA
Plan de Trabajo o Trmino de Referencia (TDR)

De acuerdo a la Directiva General del SNIP (Articulo 9) la U. For-
muladora es responsable de la elaboracin de los trminos de re-
ferencia o plan de trabajo para la contratacin o elaboracin de
estudios de preinversin respectivamente.
Elabora los trminos de referencia cuando se contrate la elabo-

racin de los estudios de preinversin, siendo responsable por el
contenido de dichos estudios. Asimismo, elabora el plan de trabajo
cuando la elaboracin de los estudios de preinversin la realice la
propia UF.
Anexo SNIP 23
PAUTAS PARA LOS TERMINOS DE REFERENCIA O PLANES DE TRABAJO
PARA LA CONTRATACIN O ELABORACIN DE ESTUDIOS DE PREINVER-
SIN
Con la implementacin del Sistema Nacional de Inversion Pblica

SNIP, el estado busca la optimizacin de los recursos pblicos, me-
diante intervenciones de carcter social, a travs de los PIP, con el
fin de mejorar los niveles socio econmicos de la poblacin, que
tanto requiere.
Dentro del marco normativo los Terminos de Referencia o Planes de

Trabajo, se aprecian la Directiva General del SNIP, en los siguientes
artculos:
Grfico N 1
7
Artculo 8.- Funciones y responsabilidades de la Oficina de Progra-

macin e Inversiones (OPI)
8.1 En cada Sector, Gobierno Regional Gobierno Local, la OPI

constituye el mximo rgano tcnico del SNIP. Tiene las funciones
siguientes:
k. Aprueba expresamente los trminos de referencia cuando la UF

contrate la elaboracin de los estudios de preinversin. En caso
dicha elaboracin sea realizada por la misma UF, la OPI aprueba el
plan de trabajo de la misma. La presente disposicin no es aplica-
ble a los proyectos conformantes de un conglomerado.
Grafico N 2 Proceso del SNIP
Sobre el contextoo de la normatividad vigente y la Directiva Ge-

neral del SNIP aprobada con Resolucin Directoral Nc 003-2011-
EF/68.01, contempla los Terminos de Referencia o Planes de Traba-
jo para la elaboracin de los estudios de pre inversin.
Artculo 9.- Funciones y Responsabilidades de la UF.

9.1 La UF tiene las siguientes funciones:
a. Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra en el

Banco de Proyectos.
b. Elabora los trminos de referencia cuando se contrate la ela-

boracin de los estudios de pre inversin, siendo responsable
por el contenido de dichos estudios. Asimismo, elabora el plan
de trabajo cuando la elaboracin de los estudios de preinver-
sin la realice la propia UF. Para tales efectos, deber tener en
cuenta las Pautas de los trminos de referencia o planes de
8
trabajo para la elaboracin de estudios de preinversin (Anexo

SNIP-23).
Artculo 32.- Registros en el Banco de Proyectos: Adems de los

registros que se sealan en la presente Directiva, deben realizarse
los registros siguientes:
32.3 En el registro del Perfil de un PIP en el Banco de Proyectos,

deber incluirse en la Ficha de Registro del PIP los trminos de re-
ferencia o el plan de trabajo, segn sea el caso, y el Informe de
aprobacin de la OPI escaneados. En el registro del estudio de
Factibilidad en el Banco de Proyectos, deber incluirse en la Ficha
de Registro del PIP los trminos de referencia o el plan de trabajo,
segn sea el caso, y el Informe Tcnico de aprobacin del estudio
de preinversin de nivel anterior emitido por la OPI.
Disposiciones Complementarias Finales

Primera.- Anexos y Formatos: Los anexos y formatos aludidos en la
presente Directiva sern publicados en la pgina web de la DGPM.
Anexo SNIP 23 : Pautas para los trminos de referencia o planes de

trabajo para la contratacin o elaboracin de estudios de prein-
versin.
Desarrollo de Plan de Trabajo/Trmino de Referencia
Anlisis
Idea Preliminar o Hiptesis Del Problema:

La IEI. N 189 Corazn de Jess, se ubica en el parque Perseo y 3
Manas S/N, localidad Sol de Vitarte, en el distrito de Ate, provincia y
departamento de Lima, con cdigo modular 0778050 y cdigo lo-
cal 292447; adems, cuenta con un terreno con un rea de 1,240
m2. Segn las nminas de matrcula, la poblacin estudiantil de la
institucin educativa es:
Cuadro N 01: Matrcula/ao/edad 2011-2013

Ao Nivel 3 aos 4 aos 5 aos Total
2011
Inicial 71 57 97 225
2012 Inicial 98 95 97 290
2013 Inicial 125 81 95 301
9
La institucin educativa cuenta al ao 2013 con 289 alumnos, dis-

gregado en 143 nios y 146 nias con nueve (09) secciones y nue-
ve (09) docentes.
La institucin educativa no cuenta con la cobertura de infraestructu-

ra necesaria para el desarrollo de las actividades educativas y la de-
manda de nios exige el incremento de aulas, asimismo, no cuenta
con el material logstico, mobiliario y equipamiento suficiente.
El plan de trabajo plantea como hiptesis del problema o situacin

negativa que afecta a la poblacin escolar inicial del mbito de
la institucin educativa al Limitado acceso para la prestacin de
los servicios educativos de la IEI N 189 Sagrado Corazn de Jess,
localidad Sol de Vitarte en el distrito de Ate.
Objetivo de la Elaboracin del Estudio de Pre inversin:
El objetivo del plan de trabajo es elaborar el estudio de pre inversin

a nivel de perfil del PIP: Instalacin de la IEI N 189 Corazn de Je-
ss, de Servicio de Educacin Inicial en la Localidad Sol de Vitarte,
distrito de Ate, provincia de Lima, departamento de Lima, a fin de
contar con adecuadas condiciones para brindar el servicio educa-
tivo e incrementar la mayor prestacin de los servicios educativos
escolarizados
Equipo de Profesionales: para elaborar el estudio se conformara un

equipo multidisciplinario integrado por:
Especialista 01: Responsable del estudio.
Profesional responsable del estudio de profesional arquitecto,

ingeniero o economista colegiado.
Experiencia general: Contar con dos (02) aos de experien-

cia en la formulacin y/o evaluacin de proyectos de inver-
sin pblica.
Experiencia especfica: Tener un (01) ao de experiencia en

la formulacin de proyectos de inversin pblica en cual-
quier sector.
Especialista 02: Especialista SNIP
Profesional economista o ingeniero economista colegiado.

cia profesional en la formulacin y/o evaluacin de proyec-
tos de inversin pblica.

formulacin de proyectos en cualquier sector.
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Especialista 03: Especialista en educacin
Profesional docente, especialista en educacin, antroplogo

o afines.

cia profesional.
Experiencia especfica: Tener un (01) ao en elaboracin de

proyectos educativos y/o gestin educativa, debidamente
acreditado.
Especialista 04: Especialista en Infraestructura.
Profesional ingeniero civil o arquitecto colegiado.

cia mnima en proyectos de infraestructura.

infraestructura educativa, debidamente acreditado.
Servicios topogrficos y sondeo geotcnico del suelo: permitir co-

nocer las condiciones del tipo de suelo.
Formacin acadmica: Profesional ingeniero civil o gelogo

o afines.
Experiencia laboral: Contar con un (01) ao de experiencia

en proyectos estructurales de edificaciones o levantamiento
topogrfico o experiencia en suelos.
Habilidades Tcnicas: Conocimientos de softwares, Excel, Au-

tocad, Word, MS Project, entre otros.
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Roles y Funciones del Equipo Formulador
Equipo Profesional Funciones
Especialista 01: Monitorear y supervisar el proceso de

Profesional res- formulacin del perfil de proyecto, ase-
sorar al equipo tcnico para el cum-
ponsable del
plimiento de las metas establecidas y
estudio realizar las gestiones administrativas en
concordancia con el plan de trabajo.
Revisar la informacin correspondiente

al desarrollo de estudio de pre inver-
sin.
Revisar los estudios de evaluacin eco-

nmica y la propuesta tcnica de in-
fraestructura considerando los conteni-
dos del Anexo SNIP 05.
Elaborar la organizacin y gestin del

proyecto.
Registrar el PIP en el Banco de Proyec-

tos del MEF.
Especialista 02: Trabajar sobre la base de la informa-

cin que le ser brindada por la Uni-
Especialista en
dad Formuladora en una carpeta en
formulacin de digital, que es el insumo para la Elabo-
proyectos de in- racin del Estudio Pre Inversin.
versin pblica
Elaborar la matriz de involucrados.
Elaborar el diagnstico socioeconmi-

co del rea de influencia.
Elaborar el diagnstico del servicio,

identificacin del problema central y
sus causas que lo originan.
Determinar las alternativas de solucin

al problema encontrado.
Realizar el anlisis y el balance de la

oferta y de la demanda.
Recopilacin de documentos y/o

compromisos para la sostenibilidad del
PIP.
Realizar la evaluacin social, sostenibili-

dad, sostenibilidad, seleccin de alter-
nativa y matriz de marco lgico.
Realizar el Resumen Ejecutivo
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Especialista 03: Coordinar con el responsable del pro-

Especialista en yecto y preparar los informes respectivos.
Educacin Realizar el levantamiento de informa-

cin de gestin pedaggica.
Recopilar y/o elaborar la documenta-

cin para la gestin pedaggica.
Elaborar el diagnstico situacional de

gestin pedaggica.
Realizar el planteamiento tcnico del

componente de gestin pedaggica
que se propongan en las alternativas
de solucin
Elaborar el presupuesto a precios de mer-

cado del componente pedaggico.
Especialista 04: Trabajar sobre la base de la informa-

Especialista en cin que le ser brindada por la Uni-
dad Formuladora en una carpeta en
Infraestructura
digital, que es el insumo para la Elabo-
racin del Estudio Pre Inversin.
Realizar el levantamiento de informa-

cin de infraestructura existente (edifi-
caciones, mobiliario y equipamiento).
Recopilar y/o elaborar la documentacin

para anlisis de infraestructura existente.
Realizar el diagnstico situacional de

infraestructura, anlisis de riesgo (Peli-
gros y vulnerabilidad).
Elaborar el anteproyecto, descripcin

tcnica de los componentes de in-
fraestructura de las alternativas.
Productos Estudio bsico de levanta-

Servicios: Topo-
miento topogrfico del terreno y edifica-
grfico y Son- ciones a escala 1/200.
deo Geotcnico
Se determinar el tipo de suelos para
del Suelo
ellos deber efectuar un sondeo de sue-
los, que consta de 01 calicata de ob-
servacin a una profundidad no menor
de 2 metros, sustentando con tomas fo-
togrficas de cada calicata, planos de
ubicacin y su descripcin.
Se presentar una memoria descriptiva

donde contenga el perfil estratigrfico,
la capacidad portante propuesta, nivel
fretico, conclusiones y recomendacio-
nes del profesional responsable con ex-
periencia en suelos.
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Principales Actividades a Desarrollar

El plan de trabajo propone 60 das calendarios para su formulacin,
en donde se establece el desarrollo de las siguientes actividades:
Revisin, anlisis y sistematizacin de la informacin bsica

requerida con fines de formulacin de PIP, en el marco nor-
mativo del sector y del SNIP.
Realizar trabajo de campo. Evaluacin de la infraestructura

fsica, determinacin de la problemtica del servicio educa-
tivo en la institucin educativa a intervenir, identificar rea de
influencia, brecha oferta demanda.
Identificar alternativas de intervencin, planteamiento del di-

seo arquitectnico. Levantamiento de informacin.
Levantamiento de informacin para anlisis de involucrados,

mobiliario y equipamiento y documentos de gestin.
Taller de involucrados.
Coordinar con el Director de la IE o personal designado o jun-

tas vecinales respecto a la documentacin requerida Rea-
lizar las encuestas necesarias para el desarrollo del estudio,
previa conformidad de la metodologa propuesta del coor-
dinador de la UF.
Cronograma de Trabajo
La realizacin del estudio de pre inversin demandar 60 das y se
ha estructurado cada una de las actividades en el que se determi-
na los avances secuenciales del estudio.
El cronograma visualiza que los especialistas participan en dife-

rentes actividades de la formulacin (A. Generales, identificacin,
formulacin y evaluacin), situacin que permitir precisar el pro-
ducto especfico que realizaran de manera coordinada y conjunta
con todos los especialistas del equipo de formulacin. Respecto a
los entregables se recomienda evidenciar claramente el producto
de cada uno de los especialistas
PRODUCTO ETAPAS PLAZO MXIMO

Aspectos generales e A los 18, 19 y
Fase 1
Identificacin 20 das
Formulacin y evalua- A los 33, 34 y

Fase 2 cin. Estudio de pre in- 35 das, A los
versin (versin final). 60 das
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Productos a entregar
SUPERVISIN: La supervisin de la elaboracin del estudio de pre
inversin estar a cargo del Gerente del PP 0091- Incremento del
Acceso, quien realizar la supervisin del documento en forma in-
tegral.
ENFOQUE METODOLGICO: La metodologa de trabajo se imple-

mentar para determinar el rea de influencia del proyecto y de
las condiciones socioeconmicas existentes relacionadas a las
instituciones educativas, la informacin que se debe manejar es
la fuente primaria (implementando encuestas y/o entrevistas) com-
plementado con las fuentes secundarias (INEI, Ministerio de Educa-
cin
PRESUPUESTO: La Unidad Formuladora Direccin de Educacin Ini-

cial, plantea un presupuesto para la elaboracin del PIP, que as-
ciende a S/. 50,175.00 nuevos soles, tal como se muestra a conti-
nuacin:
15
ASPECTOS GENERALES DEL PIP
Nombre del Proyecto

Aqu se debe colocar la denominacin del proyecto; este nombre
debe permitir identificar adecuadamente el tipo de proyecto, el
bien o servicio a generar o proveer y su localizacin. El nombre
deber mantenerse durante todo el ciclo del proyecto.
Es importante que el nombre del Proyecto sea lo suficientemente

explcito para dar a conocer en pocas palabras la tipologa o natu-
raleza de la intervencin que implica, el bien o servicio que va a in-
tervenir y donde se va a localizar. Para ello se pueden utilizar como
guas tres preguntas cuyas respuestas orientaran la definicin del
nombre del PIP:
Con respecto a las tipologas o naturalezas de la intervencin se

debe recordar que, segn las normas del SNIP, un PIP puede tener
los siguientes tipos de intervenciones:
Instalacin o creacin: Intervenciones orientadas a dotar del bien

o servicio en reas donde no existe capacidades. Se incrementa
el acceso al servicio.
Construccin: Intervenciones orientadas a dotar de un bien en

reas donde no existe. Aplicable solo a PIP del sector transportes.
Ampliacin: Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad

del bien o servicio para atender a nuevos usuarios. Se incrementa
la cobertura del servicio.
Mejoramiento: Intervenciones orientadas a mejorar uno o ms fac-

tores que afectan la calidad del servicio; incluye la adaptacin
o adecuacin a estndares establecidos por el Sector. Implica la
prestacin de servicios de mayor calidad a los usuarios que ya dis-
ponen de l o al mismo nmero de usuarios.
Recuperacin del servicio: Intervenciones orientadas a la recupera-

cin parcial o total de la capacidad de prestacin del bien o ser-
vicio, cuyos activos (infraestructura, equipos, etc.) han colapsado,
o han sido daados o destruidos, sea por desastres u otras causas.
16
Incluye intervenciones de reconstruccin postdesastre y reposicin

de activos.
Rehabilitacin: Intervenciones orientadas a la recuperacin de la

capacidad normal de prestacin del bien o servicio, con acciones
acepciones sobre las condiciones tcnicas y funcionales con las
que se dise la infraestructura.
Es aplicable solo a PIP de carreteras y de agua potable y alcantarillado.
Rehabilitacin postdesastre: Intervenciones orientadas a la recupe-

racin parcial o total de la capacidad de prestacin del servicio,
cuya infraestructura ha sido daada por desastres. No incluye am-
pliacin de capacidad ni reconstruccin. Tambin, que un PIP pue-
de tener ms de un tipo de intervencin, por ejemplo ampliacin y
mejoramiento. A continuacin algunos ejemplos:
99 Mejoramiento del servicio de desage en el barrio de San

Pedro, distrito de San Juan de Ondores, provincia de Junn,
departamento de Junn
99 Ampliacin del servicio de recoleccin y transporte de resi-

duos slidos en el distrito de Coporaque, provincia de Espinar
y departamento de Cusco.
Institucionalidad Unidad Formuladora

Es el rea responsable del esudio de preinversin, la cual debe es-
tar debidamente registrada en el Banco de Proyectos del Sistema
Nacional de Inversion Pblica (SNIP). Se debe verificar que la enti-
dad en la que se ubica la UF cuente con las competencias legales
pertinentes para formular y, de ser el caso, ejecutar el proyecto.
De disponer de las capacidades suficientes, la UF elaborar los es-

tudios de reinversin con us equipo tcnico, pudiendo recurrir a la
contratacin de personas naturales o jurdicas que se encarguen
de alguna parte especifica o especializada que requiera el estu-
dio. En este caso, la UF deber elaborar un plan de trabajo para
el desarrollo del estudio y, cuando corresponda, los trminos de
referencia para la contratacin de aquellos terceros que comple-
mentaran al equipo de la UF.
Unidad Ejecutora
Es el rgano o la dependencia de la entidad definida como tal
en las normas del Presupuesto del Sector Pblico, registrada en la
Direccin General del Presupuesto Pblico (DGPP), responsabe dela
ejecucin del PIP.
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Para proponer a la UE o las UE se debe analizar si cuentan con las

capacidades o competencias para encargarse de la ejecucin;
orientaciones para este anlisis se presentan en el acpite Gestion
del Proyecto.
Consigna la informacin que permita identificar a la UE y al respon-

sable de de estas.
Unidad Ejecutora
rea Tcnica Designada Y Operador

Lecciones aprendidas en la ejecucin de PIP nos indican que, ade-
ms de la UE registrada en la DGPP, puede ser necesario un rgano
o algunos rganos de la entidad se encarguen de la conduccin,
la coordinacin o el desarrollo de los aspectos tcnicos de la eje-
cucin de todas y cada uno de los componente s del PIP.
Consigna la informacin del rgano o los rganos que participan en

la ejecucin del proyecto y de los componentes que se harn cargo.
El operador esel rgano de una entidad que se encargara de la

operacin y el mantenimiento del proyecto, puede ser la misma
rea que ejecute el proyecto u otra dentro de la institucin; inclusi-
ve, una entidad distinta. Consigna la informacin que permita iden-
tificar al operador.
Marco De Referencia
En este punto debes explicitar el contexto en el que se desarrollar
el proyecto, se requiere:
Conocer, de manera resumida, los antecedentes del proyec-

to, cmo se origina la idea de llevarlo a cabo, los intentos
anteriores para solucionar el problema y un recuento crono-
lgico de los principales hitos histricos sobre la evolucin en
la prestacin de los bienes y/o los servicios (si ya existiese una
UP), o cmo accede a estos la poblacin potencialmente
beneficiaria del PIP
Sustentar la pertinencia del proyecto propuesto demostrando

que es consistente y se enmarca dentro de los lineamientos
de poltica, los instrumentos de gestin de la entidad y las
normas tcnicas, y resuelve de manera eficiente y eficaz el
problema identificado, cuya solucin corresponde al Estado.
18
Ejemplo De Un Antecente Relevante De Un Pip De Educacin
Compatibilidad del Proyecto con Lineamientos y Planes

Uno de los criterios que debe cumplir un PIP para la declaracin de
su viabilidad es la compatibilidad con los lineamientos de poltica y
los planes de desarrollo, entendida esta como la pertinencia, la cual
se sustentar en este acpite; para ello se necesitar haber definido
el objetivo central y las alternativas de solucin del proyecto.
Pertinencia de un proyecto
Se entiende por pertinencia la medida en la cual los objetivos de
un PIP son coherentes con:
1) las necesidades de los potenciales beneficiarios, es decir, resuel-

ve el problema de acceso a bienes o servicios de estos
2) los contextos y las polticas de escala nacional, sectorial, regional

y local, lo que implica que el PIP contribuye al logro de objetivos de
desarrollo y considera las competencias de las entidades;
3) las polticas del pas en relacin con la competencia del Estado

para resolver el problema; y 4) las normas tcnicas sectoriales, en-
tre otros aspectos.
19
IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL

PROBLEMA PRINCIPAL. ELABORACIN DEL
RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS DEL PRO-
BLEMA PRINCIPAL.
Identificacin
Diagnstico de la Situacin Actual

El Diagnstico de la Situacin Actual es el primer nivel de anlisis
que se debe realizar en todo estudio de preinversin en general. Su
realizacin permitir conocer las caractersticas de la zona y pobla-
cin afectada con la situacin negativa que pretende revertir el PIP,
as como explorar en torno a los distintos factores determinantes de
dicha situacin. Tambin permitir calificar y cuantificar la provisin
del bien y/o servicio que el PIP pretende brindar, su grado de gra-
vedad y la identificacin de los grupos e instituciones involucradas.
Asimismo, el Diagnstico de la Situacin Actual permitir obtener la
informacin precisa para la posterior definicin del problema cen-
tral que pretende resolver el PIP y la determinacin de sus principa-
les causas y efectos. Para su realizacin, es necesario recurrir a la
informacin brindada por diversas instituciones pblicas y privadas
que se hayan ocupado de la comunidad sujeta a estudio.
El rea De Influencia Y rea De Estudio:

Se debe analizar detalladamente las caractersticas fsicas, eco-
nmicas, socio-culturales, ms relevantes del rea de estudio que
comprender el rea donde:
(i) se encuentran los afectados por el problema, considerada

como el rea de influencia;
(ii) se ubica la Unidad Productora del bien o servicio a intervenir

si sta ya existe, as como otras a las que pudiese acceder la
poblacin afectada (alternativas);
(iii) donde se ubicar el proyecto. Incluir informacin sobre las

dinmicas de uso y ocupacin del territorio.
20
Se debe identificar y caracterizar los peligros (tipologa, frecuencia,

severidad) que han ocurrido o pueden ocurrir en la zona en la que
se ubica la Unidad Productora y se ubicar el PIP, respectivamente.
Se deber contar con informacin que permita plantear escenarios
futuros de ocurrencia de los peligros identificados con un nivel de
certidumbre aceptable.
Los Bienes O Servicios En Los Que Intervendr El PIP:

Si ya existiese la Unidad Productora, el diagnstico debe permitir
conocer cmo se encuentra funcionando sta, para que con la
optimizacin o el PIP se asegure la produccin de servicios en la
cantidad y con la calidad demandada. Se debe analizar las con-
diciones en las que se produce actualmente los bienes o servicios
que se intervendrn con el PIP, identificando y evaluando la ade-
cuacin de los factores de produccin (recursos humanos, infraes-
tructura, equipamiento, gestin, entre otros), a los estndares tcni-
cos pertinentes. Se utilizarn estndares establecidos por el sector
funcional o internacionales si stos no existieran.
Se debe sealar las dificultades o problemas que eventualmente

estn impidiendo que la entidad oferente provea el bien o servi-
cio adecuadamente. Asimismo se debe efectuar el anlisis de la
vulnerabilidad (exposicin, fragilidad y resiliencia) de la Unidad Pro-
ductora existente frente a los peligros identificados en el diagnsti-
co del rea de influencia.
Identificacin de Probables Daos y Prdidas

El riesgo de desastres se entiende como los probables daos y pr-
didas que sufrira una UP por el impacto de un peligro, debido a su
grado de exposicin y vulnerabilidad. Si del anlisis realizado en las
tareas anteriores se concluye que la UP est en riesgo, debes iden-
tificar los probables daos que puede sufrir la UP y sus efectos en
la prestacin del servicio, que seran: 1) prdidas en la capacidad
de produccin
parcial o total; 2) prdidas de beneficios para los usuarios duran-

te la interrupcin del servicio; y 3) gastos adicionales en los que
incurriran los usuarios para acceder a los servicios en otras UP o
alternativas.
Cuando realices la evaluacin de la rentabilidad social de las me-

didas de reduccin del riesgo estimars los costos correspondien-
tes a los daos y las prdidas probables. Si ocurre el deslizamiento
e impacta la lnea de conduccin, esta colapsara arrastrada por
el material deslizado, en consecuencia:
1. La UP perdera la lnea de conduccin debindose gastar en la

21
instalacin de una nueva; y
2. Se interrumpiran los servicios, por lo que los usuarios del servi-

cio deberan volver a acarrear el agua del ro y consumir agua
contaminada, lo que a su vez podra generar enfermedades
gastrointestinales y drmicas y los correspondientes gastos en
su diagnstico y tratamiento. Estos daos y prdidas se vern
reflejados en el planteamiento de los efectos del problema.
Los Involucrados en el PIP

El diagnstico de involucrados es un eje muy importante para el
planteamiento del proyecto y su xito. Identificar a los involucrados
clave, analizar cmo perciben el problema, cules son sus expec-
tativas e intereses, su disposicin o sus posibilidades de participar
en cualquiera de las fases del Ciclo del Proyecto permitirn definir
apropiadamente el problema a resolver, y que el diseo del pro-
yecto sea acorde
con los intereses de los involucrados, entre otros aspectos.
La participacin de las entidades involucradas y de los beneficia-

rios, o perjudicados, desde el inicio en la definicin del PIP permite
que todos puedan conocer y dar su punto de vista acerca de cul
es el problema, cules son sus posibles causas, cmo podra resol-
verse, y cules seran los costos y los beneficios, entre
otros factores. As:
99 El formulador, al elaborar el estudio, podr tener en cuenta las

percepciones de todos los involucrados alrededor del proble-
ma, y las expectativas y los intereses sobre su solucin.
99 Los beneficiados por el proyecto tendrn un mejor conoci-

miento de este y se vern incentivados a apropiarse de l y
asumir compromisos en las fases de inversin y de postinver-
sin.
99 Se podrn reducir los riesgos de conflictos sociales con gru-

pos que se sienten afectados o sern afectados por la ejecu-
cin del proyecto.
Los involucrados deben participar en la elaboracin del diagnstico

y en la identificacin del problema de manera informada. Por otra
parte, es recomendable que las labores de identificacin, anlisis y
definicin de alternativas las lleven a cabo tcnicos competentes y
que se validen posteriormente por los grupos involucrados. A conti-
nuacin se presenta una matriz de involucrados:
22
Ver Anexo 1
El Problema, sus causas y efectos

La elaboracin del diagnstico debe permitir que identifiques en
forma objetiva el problema que afecta a la poblacin del rea de
influencia; por ello, debe definir claramente adems, sus causas y
efectos.
PROBLEMA CENTRAL: es aquella situacin negativa que afecta a

toda la poblacin o a una parte de ella dentro del rea de influen-
cia del proyecto. Se debe identificar desde el lado de la demanda
(necesidad por satisfacer) sobre la base, fundamentalmente, del
diagnstico del grupo afectado. El problema central de los proyec-
tos, en la mayora de tipologas, se refiere a alguna de las siguientes
situaciones:
99 La poblacin no accede al bien o al servicio. Ejemplo: po-

blacin de una localidad o parte de ella que an no cuenta
con servicio de agua potable con conexin en su vivienda.
99 La poblacin accede pero el bien o el servicio no cumple

con los estndares de calidad. Ejemplo: servicio elctrico que
se brinda con frecuentes interrupciones y cadas de tensin.
99 La poblacin accede al bien o al servicio con dificultades. Se

trata de los casos en los cuales los beneficiarios deben tras-
ladarse a otras localidades o recorrer largas distancias para
acceder a los servicios, ya que no existe una UP cercana o en
la localidad. Ejemplo: nios que tienen que caminar largas
distancias para llegar a la IE.
23
Ver Anexo 2
ANLISIS DE LAS CAUSAS Una vez definido el problema central es

importante preguntarse: Por qu ocurre este problema? Cules
son sus causas? Este proceso de preguntas es importante porque
si conocemos cules son las causas que ocasionan el problema
podremos plantear las acciones que permitan abordarlas y as dar-
le solucin. Para encontrar las causas del problema sigue los pasos
siguientes:
Arbol de Problemas de un PIP de Agua y Alcantarillado

24
Ver Anexo 3
ANLISIS DE LOS EFECTOS se debe realizar una buena identificacin

de los efectos del problema porque permite conocer cules sern
los resultados y los beneficios a obtenerse con la solucin del pro-
blema central. Para encontrar los efectos del problema seguimos
los pasos:
Ver Anexo 4
25
Planteamiento del Proyecto

Definido el problema central y cules son sus causas y sus efectos,
ests en condiciones de plantear el proyecto precisando la situa-
cin deseada con la ejecucin del PIP; es decir, el objetivo central,
los medios y los fines del PIP, al igual que la identificacin de las
alternativas de solucin.
El objetivo central: es la situacin que se pretende lograr luego de

la intervencin
con el proyecto, siempre estar asociado a la solucin del proble-

ma central; por ello, la forma ms fcil de definir el objetivo central
del PIP es a travs de la identificacin de la situacin deseada, es
decir, el problema solucionado.
El planteamiento del objetivo central se consigue expresando, en

positivo, el problema central identificado, como se observa en el
siguiente ejemplo:
Medios para alcanzar el objetivo central

Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de intervenciones
posibles que permitan alcanzar el objetivo; pero lo lgico es que
se intervenga en las causas que estn generando el problema. En
este sentido, las causas se transforman en los medios a travs de
los cuales se lograr solucionar el problema.
Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orien-

tados a enfrentar las causas del problema. Las causas directas son
las que se convierten en medios de primer nivel, mientras que las
causas indirectas del ltimo nivel constituyen los medios fundamen-
tales.
26
Los Fines del Proyecto

Alcanzar el objetivo del PIP generar consecuencias positivas para
la poblacin beneficiada por la ejecucin del proyecto y, en al-
gunos casos, para terceros. Estas consecuencias positivas se lla-
man los fines del PIP. Estos fines se clasifican en directos e indirectos.
Igualmente, la manera ms prctica de definir los fines es expre-
sando los efectos del problema central de manera positiva.
En consecuencia determinamos el rbol de mediuso y fines, lo cual

se ilustra a continuacin:
27
Ver Anexo 5
Planteamiento de Alternativas de Solucin

Con el objetivo central identificado, al igual que los medios fun-
damentales y las acciones para lograrlos, debemos plantear las
alternativas posibles de solucin.
Estas deben tener relacin con el objetivo central y ser tcnicamen-

te posibles, pertinentes y comparables. Tecnicamente posibles: Las
acciones planteadas en cada alternativa son posibles de ejecutar.
Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad local, per-

miten resolver el problema y cumplen con las normas tcnicas apli-
cables al proyecto.
Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.
Se debe evitar plantear alternativas solo por el hecho de contar
28
con ms de una alternativa, muchas veces con propuestas que no

son pertinentes; por ejemplo, alternativas solo de cambios en algn
material de construccin.
La identificacin y el anlisis de alternativas son importantes para

lograr solucionar el problema de manera mas eficiente y obtener
una mayor rentabilidad social, por lo que siempre deben realizarse,
puesto que son esfuerzos que agregan valor a la bsqueda de la
mejor solucin al problema central identificado.
Si no fuese identificar mas de una alternativa de solucin se deber

sustentar que se trata de un PIP con una alternativa de solucin
nica.
Para identificar las alternativas de solucin se deben seguir los pa-

sos que se indican a continuacin
A continuacin se determina las alternativas de solucin:
Ver Anexo 6
29
30
Ver Anexo 7
31
INSTRUCCIONES PARA EL DESARROLLO

DE LOS TALLERES
La presentacin de los talleres se podr realizar por cualquiera de los siguientes medios:
Impreso, en cualquiera de nuestras Sedes acreditadas en todo el mundo.
Archivo digital, en el enlace correspondiente del Aula Virtual.
En caso que no haya entregado el taller en la fecha respectiva (segn cronograma de

actividades), podr hacerlo de forma posterior o extempornea, ms la calificacin ser
sobre diecisis (16).
La cartula del taller debe consignar los siguientes datos:
Nombre del Curso
Mdulo al que corresponde el taller.
Nombre y apellidos de quien(es) elabora(ron).
Ciudad
Fecha
NOTA: Se sugiere conservar una copia de la cartula del trabajo presentado, en calidad
de cargo, el mismo que deber estar firmado y sellado por el personal que lo recepciona.
33
TALLER APLICATIVO
Taller N1
1. Mediante un caso prctico, proponer un Arbol de medios y fines de un PIP de cual-

quier sector y naturaleza de intervencin.
35
BIBLIOGRAFA
1. BOBADILLA DAZ, PERCY; DEL GUILA RODRGUEZ, LUIS; DE LA LUZ MORGAN, MARA.
Diseo y Evaluacin de Proyectos. editado por PACT-USAID. Lima, Per, 2008.
2. MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS, MEF, Pautas para la identificacin, formulacin

y evaluacin social de proyectos de inversin pblica (PIP), a nivel de perfil. Lima, Per,
2010.
3. SOTO CAEDO, CARLOS ALBERTO, La preparacin de proyectos de inversin segn el

Sistema Nacional de Inversin Pblica (PIP). Pacfico eds. Lima, Per, 2008.
4. SOTO CAEDO, CARLOS ALBERTO. Artculos sobre Sistema Nacional de Inversin Pbli-
ca y Proyectos de Inversin Pblica (PIP). En: Revista Actualidad Gubernamental, eds.
2008-2012. Pacfico editores. Lima, Per, 2008, 2012.
5. SOTO CAEDO, CARLOS ALBERTO; Herrera Jara, Jos Audar, El Sistema Nacional de
Inversin Pblica (SNIP) y la preparacin de Proyectos de Inversin Pblica (PIP). Editado
por Coprodeh - Aprodes. Lima, Per, 2012.
37
RELACIN DE ANEXOS
Anexo 1: Matriz de involucrados
39
Anexo 2: Ejemplo de indicadores que evidencian el problema central en un PIP de servi-

cios de agua potable.
40
Anexo 3: rbol de problemas de un PIP de agua y alcantarillado
41
Anexo 4: Anlisis de los efectos del rbol de problemas
42
Anexo 5: rbol de medios y fines
43
Anexo 6: Planteamiento de acciones (solucin)
44
Anexo 7: Planteamiento de alternativas (solucin)
45

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b. Elabora los trminos de referencia cuando se contrate la ela-

trabajo para la elaboracin de estudios de preinversin (Anexo

Artculo 32.- Registros en el Banco de Proyectos: Adems de los

32.3 En el registro del Perfil de un PIP en el Banco de Proyectos,

Disposiciones Complementarias Finales

Anexo SNIP 23 : Pautas para los trminos de referencia o planes de

Desarrollo de Plan de Trabajo/Trmino de Referencia

Idea Preliminar o Hiptesis Del Problema:

Cuadro N 01: Matrcula/ao/edad 2011-2013

2012 Inicial 98 95 97 290

2013 Inicial 125 81 95 301

La institucin educativa cuenta al ao 2013 con 289 alumnos, dis-

La institucin educativa no cuenta con la cobertura de infraestructu-

El plan de trabajo plantea como hiptesis del problema o situacin

Objetivo de la Elaboracin del Estudio de Pre inversin:

El objetivo del plan de trabajo es elaborar el estudio de pre inversin

Equipo de Profesionales: para elaborar el estudio se conformara un

Especialista 01: Responsable del estudio.

Profesional responsable del estudio de profesional arquitecto,

Experiencia general: Contar con dos (02) aos de experien-

Experiencia especfica: Tener un (01) ao de experiencia en

Especialista 02: Especialista SNIP

Profesional economista o ingeniero economista colegiado.

Experiencia general: Contar con dos (02) aos de experien-

Experiencia especfica: Tener un (01) ao de experiencia en

Especialista 03: Especialista en educacin

Profesional docente, especialista en educacin, antroplogo

Experiencia general: Contar con dos (02) aos de experien-

Experiencia especfica: Tener un (01) ao en elaboracin de

Especialista 04: Especialista en Infraestructura.

Profesional ingeniero civil o arquitecto colegiado.

Experiencia general: Contar con dos (02) aos de experien-

Experiencia especfica: Tener un (01) ao de experiencia en

Servicios topogrficos y sondeo geotcnico del suelo: permitir co-

Formacin acadmica: Profesional ingeniero civil o gelogo

Experiencia laboral: Contar con un (01) ao de experiencia

Habilidades Tcnicas: Conocimientos de softwares, Excel, Au-

Roles y Funciones del Equipo Formulador

Equipo Profesional Funciones

Especialista 01: Monitorear y supervisar el proceso de

Revisar la informacin correspondiente

Revisar los estudios de evaluacin eco-

Elaborar la organizacin y gestin del

Registrar el PIP en el Banco de Proyec-