NORMAS BSICAS DE ORGANIZACIN

DE ARCHIVOS DE OFICINA
1. INTRODUCCIN
...................................................................................Pg. 5
2. RECOMENDACIONES BSICAS PARA LA
ORGANIZACIN DE LOS
ARCHIVOS DE OFICINA .
...pg. 6
2.1. Documentos de apoyo informativo.
2.2. Documentos administrativos.
2.2.1. Expedientes administrativos.
2.2.2. Series documentales.
2.2.3. Correspondencia.
3. INSTALACIN Y CONSERVACIN DE LOS
DOCUMENTOS.pg. 11
4. EXPURGOS EN LOS ARCHIVOS DE OFICINA O
GESTIN..pg. 13
5. TRANSFERENCIAS DE LOS ARCHIVOS DE GESTIN AL
ARCHIVO
UNIVERSITARIO
...pg. 14
5.1. Solicitud de espacio.
5.2. Preparacin de los documentos.
5.3. Preparacin de las cajas.
5.4. Cumplimentacin de la Hoja de Entrega.
5.5. Formalizacin de la transferencia.
5.6. Transferencia de sellos.
6. PROCEDIMIENTO DE PRSTAMO DE DOCUMENTOS A
LAS OFICINAS
PRODUCTORAS..
.pg. 19
3
7. CORREO
ELECTRNICO
..pg. 20
7.1. Cmo determinar si un mensaje de correo
electrnico es un
documento de archivo?
7.2. Recomendaciones para su emisin.
7.3. Recomendaciones para su organizacin.
8. RECOMENDACIONES PARA ODENACIN
ALFABTICA.pg. 24
9. DOCUMENTO ADMINISTRATIVO
ELECTRNICO..Pg. 26
9.1. El documento digital.
9.2. La firma electrnica.
9.3. Copias autnticas.
4
El control de los documentos desde el momento de su produccin en las
oficinas es
condicin indispensable para poder recuperarlos tanto en su calidad de
testimonio jurdicoadministrativo,
como de elemento integrante del patrimonio documental.
Este control desde los momentos iniciales de la vida del documento
requiere una estrecha
colaboracin y coordinacin entre las oficinas productoras y el Archivo
Universitario.
Es por esa razn que desde el Archivo Universitario se ha credo
conveniente elaborar estas
normas bsicas de organizacin de los archivos de oficina de la
Universidad de Sevilla para
que los responsables de las distintas unidades y el personal de las
mismas dispongan de un
instrumento que les permita conocer, de forma sinttica los principios
generales que rigen la
organizacin de archivos y que les sirva de apoyo en las gestin diaria.
5
1. INTRODUCCIN
El archivo de oficina est formado por los documentos producidos o
recibidos por una
unidad administrativa en el desarrollo de las funciones y actividades que
tiene
encomendadas. Corresponde a la primera etapa de la vida de los
documentos, y en ella
deben permanecer mientras dura la formacin de los expediente e
incluso al terminar sta,
si las necesidades de consulta por la propia unidad son continuas.
El documento administrativo es el mismo desde que se produce en la
oficina, como soporte
fsico de una gestin determinada hasta que es depositado en un
archivo. Lo que cambia a lo
largo del recorrido que atraviesa es el tratamiento que recibe y el uso
que se hace del
mismo. La organizacin que se le d en esta primera etapa determinar,
dado el volumen de
los documentos que se genera en la Universidad, las posibilidades de
tratamiento que reciba
ms tarde.
Son tres los principios fundamentales en que se basa una correcta
organizacin de los
archivos de oficina:
Ser reflejo fiel de la actuacin de la Universidad de Sevilla.
Reproducir el orden original en que se han emitido o creado los
documentos de
acuerdo al procedimiento administrativo que resuelve el asunto.
Considerar al expediente administrativo como base de la actuacin
administrativa.
Entre las funciones del archivo de oficina estarn:
o La formacin de los expedientes y la correcta ordenacin de las series
documentales
que produce la propia oficina como consecuencia de su gestin diaria.
o La elaboracin de los instrumentos de control e informacin (ficheros,
bases de
datos, etc.) de la propia documentacin que genera.
o El servicio de consulta administrativa.
o La preparacin de transferencias al Archivo Universitario.
6
2. RECOMENDACIONES BSICAS PARA LA
ORGANIZACIN DE LOS ARCHIVOS
DE OFICINA
Para ayudar a cumplir con estos tres principios fundamentales y facilitar
el cumplimiento de
las funciones que tiene asignadas los archivos de oficina o unidades
administrativas
ofrecemos una serie de recomendaciones bsicas:
Casi todos los documentos que se gestiona en una oficina forman
parte de un expediente
administrativo, entendido como conjunto ordenado de documentos
generados por una
unidad (productor) en la resolucin administrativa de un asunto.
Todos los documentos y expedientes que se hayan generado de esta
manera, deben
formar parte de una misma serie documental, entendida como conjunto
de expedientes
generados por una unidad productora resultados de una misma gestin,
actividad o
procedimiento (ejemplo: el conjunto de cada uno de los expedientes
acadmicos de
alumnos de la Universidad formar la serie Expedientes acadmicos de
Alumnos).
Cada unidad administrativa debe mantener su archivo correctamente
organizado
mediante la formacin de expediente y series documentales, de acuerdo
a criterios
archivsticos para garantizar una gestin rpida y eficaz durante el
periodo inicial en el
que los expedientes se tramitan y custodian.
Esta organizacin debe basarse exclusivamente en mantener
diferenciados los distintos
tipos de expedientes en los que se materializan las competencias que
tiene asignada la
oficina productora.
Es aconsejable que en cada Seccin/Unidad administrativa haya un
responsable de su
archivo de gestin que a su vez sea el punto de conexin entre la unidad
administrativa y
el Archivo Universitario.
El primer paso a seguir en la organizacin del archivo de oficina ser
identificar y separar
los documentos de apoyo informativo de aquellos otros que forman
parte del trmite
administrativo y que si son considerados documentos de archivo.
2.1. Documentos de apoyo informativo
Se entiende por documentos de apoyo informativo los recopilados para
la resolucin del
expediente pero que no forman parte del mismo (fotocopias de Boletines
Oficiales,
catlogos comerciales, fotocopias de otros expedientes, disposiciones
normativas, copias de
textos bibliogrficos, circulares, dossieres informativos, etc.). Tienen
gran valor informativo
pero carecen de valor administrativo.
7
Normas bsicas de organizacin:
La documentacin informativa de consulta habitual en la unidad ha de
organizarse
separada del resto de los documentos generados o recibidos en la
tramitacin de un
expediente. Se aconseja elaborar dossieres temticos de forma que
queden los
documentos ordenados por asuntos y que estn a mano para cualquier
consulta rpida.
 Pueden conservarse en la oficina mientras constituyan fuentes de
informacin para ellas.
Mucha de esta documentacin informativa est publicada en la Web
de la propia
institucin, por lo cual no es necesario que se archive en papel en la
propia oficina.
Una vez tramitado y cerrado el expediente, la documentacin de
apoyo informativo debe
eliminarse en las oficinas y no ser transferida al Archivo Universitario.
2.2. Documentos administrativos
Los documentos administrativos son los producidos y/o recibidos por una
unidad
administrativa en el ejercicio de una funcin y como desarrollo de una
actividad.
Tienen carcter seriado. Se producen en el ejercicio de diferentes
actividades que se
prolongan en el tiempo dando lugar a las distintas series documentales.
Dentro de los documentos administrativos podemos distinguir tres
grandes grupos:
2.2.1. Expediente administrativo
Es la unidad bsica documental de los archivos de oficina y de la que
forman parte la
mayora de los documentos.
Se entiende por expediente administrativo el conjunto ordenado de
documentos generados
o producidos por una oficina (productor) en la resolucin administrativa
de un mismo
asunto. Reflejar la formalizacin de un procedimiento administrativo.
Por ello un
expediente debe agrupar todos los documentos generados en las
distintas fases de un
procedimiento, desde la iniciacin, de oficio o parte, hasta la ejecucin,
incluyendo la
documentacin relativa a revisiones, suspensiones, revocaciones o
recursos que la
resolucin del procedimiento pudiera generar.
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Normas bsicas de organizacin:
Todos los documentos que genere un expediente se guardarn en su
correspondiente
carpetilla, siguiendo el riguroso orden del trmite administrativo.
Deben estar individualizados, ya que cada uno se refiere a la
resolucin de un asunto.
Es decir, se abrir un expediente para cada asunto (para cada contrato
de obra, para
cada contrato de suministro, para cada persona, para cada sesin de
rgano colegiado,
para cada convocatoria de oposiciones, etc.)
Hay que determinar el ttulo oficial del expediente, que generalmente
suele venir
establecido en la normativa, en reglamentos o en la propia
documentacin.
Para llevar un mejor control del expediente y de su formacin se
aconseja indicar en la
carpetilla:
o Unidad administrativa que lo produce
o N de expediente
o Serie documental a la que pertenece (veremos ms adelante)
o Ttulo del expediente
o Fechas extremas
o ndice de los documentos que se le van agregando.
Debe evitarse la desmembracin de los expedientes y la dispersin de
los documentos
que lo integran creando falsos expedientes.
Se aconseja integrar cada documento en su expediente desde el
momento de su
produccin o recepcin, pues transcurrido el tiempo ser ms difcil
hacerlo
correctamente.
Evitar la duplicidad de expedientes, no abriendo nuevos sin tomar la
precaucin de
comprobar si ya hay uno abierto en la propia oficina o en el archivo
universitario. Es
aconsejable que el gestor antes de abrir un expediente consulte al
archivo si ya se
remiti en otro momento, en cuyo caso debe recuperarlo y activarlo.
No deben extraerse documentos originales de los expedientes. Para
cualquier
tramitacin hay que realizar fotocopias. Si es necesario usar el original,
debe quedar un
testigo en el expediente con los datos del documento, fecha y persona
que lo extrajo.
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Cuando un expediente ya resuelto sirva de modelo para la resolucin
de otros, se
utilizar una copia que debe ser destruida cuando concluya su uso, al
entenderse como
documento de apoyo.
Los expediente iniciados por un negociado y continuados por otro,
deben considerarse
como produccin documental de la unidad que lo inicia a la que debe
volver una vez
finalizada su tramitacin.
No debe incluirse en el expediente la documentacin de apoyo que se
ha usado para su
resolucin, pero que no forma parte de l.
En general, la ordenacin de documentos dentro del expediente ser
cronolgica,
siguiendo el trmite administrativo, de forma que el primer documento,
de abajo a
arriba, ser el ms antiguo y el ltimo incorporado el ms reciente. De
acuerdo a las
caractersticas de los documentos, en ocasiones se aplicarn criterios de
ordenacin
numrica o alfabtica.
Es necesario considerar tambin los documentos que acompaan
como adjuntos a otros
documentos que son de fecha anterior pero que deben ordenarse
despus del
documento principal (ejemplo: solicitud de una plaza en un concurso de
mritos a la que
acompaan certificado de notas, mritos, fotocopias de los ttulos
acadmicos, etc.)
En expedientes complejos puede ser til agrupar los documentos por
trmites en
subcarpetas, que a su vez se incluirn dentro de la carpeta del
expediente (ejemplo: en
una carpeta de expediente personal, se puede agrupar en subcarpetas
la
documentacin relativa a contratos, trienios, comisiones de servicio,
certificaciones de
cursos de formacin, etc.).
Los documentos en soporte distinto al papel (fotografas, carteles,
videos, disquetes,
etc.) que pertenecen a un determinado expediente, se separan
fsicamente de ste,
pero dejando constancia en el mismo de la relacin con estos, con los
datos de su
localizacin.
Los criterios para formar un expediente deben ser constantes,
uniformes y conocidos
por todo el personal de la unidad.
2.2.2. Series Documentales
Constituye el segundo nivel de agrupacin de los documentos de
gestin. Se entiende por
serie documental el conjunto ordenado de expedientes o unidades
documentales que se
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producen de manera continuada como resultado de una misma actividad
o funcin y
regulados por la misma norma de procedimiento.
Normas bsicas de organizacin:
Identificar serie con procedimiento.
Los expedientes que conforman una serie documental deben estar
individualizado, ya
que cada uno se refiere a la resolucin de un asunto (ejemplo: La serie
de expedientes
acadmicos de alumnos estar conformada por distintos expedientes,
cada uno
referente a un alumno; la serie de expedientes de contratos de obras de
la Universidad
de Sevilla estar formado por la agrupacin de cada uno de los contratos
de obras que
se han realizado en la Universidad).
Cada serie documental debe identificarse e incorporarse al Cuadro de
Clasificacin de
documentos administrativos de la Universidad de Sevilla. Este es un
cuadro de carcter
funcional que refleja las distintas funciones y actividades de la
Universidad. Esta tarea se
realiza desde el Archivo Universitario con el apoyo de las distintas
unidades
administrativas de la Universidad.
Se establecer el criterio de ordenacin de los expedientes dentro de
la serie de
acuerdo a la naturaleza de los expedientes que la forman y a la ms fcil
localizacin y
recuperacin de los documentos en sus correspondientes cajas. Los tipos
de ordenacin
ms utilizados son los siguientes:
o Orden cronolgico: adecuado para documentos o expedientes de
presupuestos,
nminas, de sesiones de rganos colegiados, etc.
o Orden alfabtico: tomando como criterio el nombre de persona u
organismo,
adecuado para las series de expedientes de personal, expedientes
acadmicos de
alumnos, etc.
o Orden numrico: adecuado para expedientes o documentos contables,
expedientes codificados de becas, expedientes de contratos, etc.
2.2.3. Correspondencia
La correspondencia materializa las relaciones que la unidad
administrativa mantiene con
otros rganos o con personas fsicas o jurdicas, pblicas o privadas en el
mbito de sus
actividades.
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Hay que tener en cuenta que todo no es correspondencia, aunque venga
por correo, y que la
mayor parte de los documentos pasarn a formar parte de su
expediente.
Normas bsicas de organizacin:
La correspondencia emitida o recibida durante la tramitacin de un
expediente forma
parte del expediente, y se archivar dentro del mismo. En ningn caso
se archivar
como correspondencia de entrada o de salida, ya que se rompera la
unidad de los
escritos, impidiendo saber lo que se contest en cada caso. Cada
documento se une a su
respuesta, archivando el conjunto por orden cronolgico, lo que no
impide que su
control se lleve de forma paralela y diferenciada mediante Registro (de
entrada y de
salida).
La que no forme parte de ningn expediente, de forma excepcional se
organizar como
serie correspondencia.
En caso de que la correspondencia sirva como elemento de enlace de
otros tipos
documentales (facturas, informes, etc.), se ha de archivar en funcin de
la informacin
adjunta y no en correspondencia.
De acuerdo con la forma de actuacin de la administracin
contempornea, como
norma general nunca podremos encontrar en un archivo documentos
sueltos.
Si esto ocurriese, o bien el documento est fuera de su sitio, o se trata
de un expediente
incompleto que no ha seguido su tramitacin por alguna razn (errores
de forma,
presentacin fuera de plazo, etc.)
3. INSTALACIN Y CONSERVACIN DE DOCUMENTOS
Las condiciones de instalacin de los documentos en las oficinas son
importantes para la
preservacin y conservacin de los mismos y para que se mantenga una
organizacin
adecuada.
Algunos consejos a seguir son los siguientes:
Los expedientes en tramitacin estarn individualizados en carpetas
independientes que
agrupen todos los documentos que formen parte del mismo, y en cuya
solapa o parte
visible deben figura datos identificativos como:
o Nombre de la serie documental: (ejemplo: Expedientes acadmicos de
alumnos)
12
o Expediente (asunto): Antonio Lpez Montalbn
o Fecha de inicio/ fecha final del expediente
o Resumen del asunto
o Dgitos del Cuadro de Clasificacin (si se conoce).
o Relacin de documentos con fecha y nmero de orden en el
expediente.
Esta organizacin nos llevar pocos minutos, ya que es bsicamente
comn a todos los
expedientes de un mismo asunto o procedimiento y tiene efectos muy
positivos:
o Permite localizar un documento solo con mirar la relacin de
contenido sealada
en la carpetilla.
o Con un simple vistazo se conoce el estado de la tramitacin del
expediente y los
documentos que contiene.
o Facilita la reposicin de los documentos que se hayan extrado del
expediente.
o Ayuda a reconstruir el expediente en el caso de que sus documentos
se hubieran
dispersado.
Es aconsejable utilizar carpetas de cartulina y camisas de papel. Las
primeras para guardar
los expedientes y las segundas para agrupar los documentos dentro de
ste. Las fundas
de plstico, de uso muy habitual en las oficinas, se desaconsejan
completamente para la
documentacin de archivo. En cualquier caso, debern ser eliminadas
antes de enviar la
documentacin al Archivo.
Los expedientes que han finalizado su tramitacin se guardarn en
cajas de cartn tipo
archivo definitivo de tamao folio prolongado, que sern las que se
transfieran al Archivo
Universitario.
 Se eliminar de la documentacin gomas, clips, pos-it y en la medida
de lo posible grapas.
Todo este material dificulta mucho el posterior tratamiento de la
documentacin en el
Archivo Universitario adems de ser perjudicial para la conservacin de
los documentos.
Se aconseja que durante la tramitacin no se abuse del uso de este tipo
de material.
Las cajas deben llenarse, pero sin forzarlas para su cierre. Tanto si
estn muy llenas como
si estn muy vacas la documentacin puede sufrir daos.
Cuando la caja est completa, se anotar en su lomo un nmero
correlativo que deber
conservarse cuando se realice la transferencia. No deber llevar ningn
otro elemento
identificativo de su contenido.
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4. EXPURGOS EN LOS ARCHIVOS DE OFICINA O GESTIN
Como principio bsico los documentos del archivo de oficina no deben
eliminarse. Se
encuentran en la primera etapa de su ciclo vital y mantienen sus valores
primarios. Son
antecedentes y testimonios de la actuacin administrativa y garanta de
los derechos y
deberes de los ciudadanos y de la propia administracin, en nuestro
caso de los miembros
de la comunidad universitaria.
La decisin sobre el destino de los documentos administrativos debe
tomarse tras el
correspondiente proceso de valoracin documental que tiene lugar en el
Archivo
Universitario.
Pero si hay una serie de documentos que pueden ser eliminados en las
oficinas:
Las copias y los duplicados de documentos originales que estn
perfectamente
localizados (ejemplo: copias de actas o acuerdo de rganos de Gobierno
conteniendo
instrucciones o normativas, cuyos originales se custodia en la Secretara
general).
En caso de tener dudas respecto a la disponibilidad del documento
original, es preferible
no eliminar las copias.
Las copias y duplicados de documentos contables, cuyos originales
estn bajo custodia
del rea de Gestin Econmica.
Las notas internas, cuando no formen parte de un trmite y no
contengan informacin
relativa a algn procedimiento administrativo.
Los mensajes electrnicos que contengan comunicaciones no
incluidas en algn
procedimiento o sean equivalentes a una comunicacin telefnica. Si se
conservarn los
documentos asociados a un mensaje de correo, siempre que hagan
referencia a un
procedimiento.
Los borradores de documentos que se hayan utilizado para la
elaboracin de un
documento definitivo (encuestas, cuestionarios para elaborar un informe
cuyos datos
recoge, etc.).
Las propagandas u otros documentos impresos de entidades
externas. Sin embargo, si es
importante enviar al Archivo todos los folleto, carteles, fotografas o
publicaciones
impresas relativas a la Universidad de Sevilla y a las actividades
organizadas por la
Institucin o realizadas en ella.
Los catlogos y publicaciones comerciales.
14
Los fax, siempre que se conserven los originales del documento.
La documentacin de apoyo informativo (fotocopias de boletines
Oficiales, textos
normativos, folletos, etc.), que ya se ha tratado en apartados anteriores.
Documentos originales mltiples producidos como instrucciones,
circulares,
comunicaciones internas y de difusin general entre oficinas. Estos slo
lo debe
conservar y remitir al Archivo Universitario la unidad que los produjo,
mientras que las
receptoras lo conservarn el tiempo que estimen conveniente en sus
archivos de oficina,
eliminndolos cuando no les sea necesario.
5. TRANSFERENCIAS DE LOS ARCHIVOS DE GESTIN AL
ARCHIVO
UNIVERSITARIO
Es el procedimiento habitual y normalizado mediante el cual los
documentos pasan de un
archivo a otro del sistema, en nuestro caso, de los archivos de oficina o
gestin al archivo
universitario, a medida que va disminuyendo la frecuencia de consulta
por parte de las
propias oficinas, como consecuencia de la prdida paulatina de sus
valores administrativos.
La transferencia de la documentacin al Archivo se har a cargo de las
Unidades
Administrativas, de acuerdo con los perodos de conservacin aprobados
por la Comisin
Tcnica de Evaluacin de la Documentacin.
Los objetivos de la transferencia son:
- Optimizar el aprovechamiento de espacio en las oficinas, evitando
aglomeracin de
documentos y descargndola de aquellos de uso poco frecuente para la
gestin diaria.
- Traspasar a un servicio especializado las funciones de gestin,
tratamiento archivstico,
conservacin (temporal o indefinida), acceso y consulta de los
documentos.
Con la transferencia, la oficina productora delega la responsabilidad
jurdica de la
documentacin al Archivo Universitario mediante la cumplimentacin de
una hoja de
remisin de fondos o Relacin de Entrega que acompaa a la entrega
fsica de la
documentacin. Este es un instrumento jurdico en el que se relaciona y
describe
someramente los fondos que va a ser depositados en el archivo, y a su
vez sirve de control y
garanta del traspaso.
El primer paso para transferir es ponerse en contacto con el personal
responsable del
Archivo Universitario que proporcionar el asesoramiento necesario e
indicar los pasos a
seguir.
15
5. 1. Solicitud de espacio
A travs de la Web del Archivo
http://servicio.us.es/archivous/HTM/Formularios.htm desde
la unidad interesada se cumplimentar la solicitud de espacio para
transferir y se adjuntar
por correo electrnico a la direccin siguiente; archivo@us.es .
Dada la capacidad de los depsitos del Archivo y del gran volumen
documental que genera la
Universidad de Sevilla, es conveniente que est solicitud se realice con
mucho tiempo de
antelacin a la necesidad de transferir.
Los datos a cumplimentar sern: identificacin del servicio y de la
unidad administrativa,
nombre y apellido de la persona que hace la solicitud, telfono, e-mail,
nmero de cajas a
transferir y fecha en que realiza la peticin.
De esta forma, el Archivo puede conocer de antemano el volumen y
caractersticas de la
documentacin a transferir de las distintas unidades. Esta solicitud de
espacio quedar
registrada en el Archivo, y en el momento en que sus depsitos cuenten
con espacio libre, y
de acuerdo a la fecha de solicitud, se dar aviso a los distintos servicios
para que puedan
hacer las transferencias.
En el momento de solicitar espacio, las oficinas debern comenzar la
preparacin de la
documentacin que en su momento van a remitir al Archivo
Universitario. Si se han seguido
todas las indicaciones anteriores para organizar el archivo de oficina, la
preparacin ser
mnima.
5.2. Preparacin de los documentos
Comprobar que cada unidad documental o cada expediente est
completo e
individualizado en carpetas independientes y perfectamente
identificadas.
Revisar que la fraccin de serie o el periodo cronolgico de la misma
que se va a enviar
este completo (ejemplo: si se enva la fraccin de la serie Expedientes
de Becas
Generales del MEC correspondientes al curso acadmico 2005/2006,
comprobar que el
procedimiento correspondiente a ese curso acadmico est completo
con todos sus
documentos desde la convocatoria hasta el ltimo recurso, incluyendo
las revocaciones).
No se aceptar la remisin de fracciones de series incompletas.
Eliminar clips, grapas, gomas, fundas de plstico, A/Z, anillas
metlicas, clasificadores,
etc. Lo nico que hacen es ocupar espacio y estropear el papel. Si existe
peligro de
dispersin, se puede reunir los documentos con clips revestidos de
plstico.
16
Recordar que la documentacin dentro de cada expediente debe ir en
el orden de
tramitacin, siendo el primer documento el que inicia el trmite y el
ltimo la resolucin
o documento que finaliza el trmite. Cada expediente debe ir
individualizado en
carpetillas con indicacin de su contenido de forma somera.
Ordenar los expedientes que conformen una serie segn un criterio
adecuado, criterio
que dar la propia documentacin.
5.3. Preparacin de las cajas
La documentacin ya revisada se debe introducir en cajas de cartn
de archivo definitivo.
En ningn caso el Archivo admitir documentacin suelta ni guardada en
contenedores
que no sean las cajas normalizadas. Se evitar dejar cajas semivacas.
En los casos de documentacin que por su tamao o caractersticas
no pueda ser
introducida en las cajas normalizadas, se utilizar el formato ms
conveniente, de
acuerdo con la recomendacin del Archivo Universitario.
El lomo de las cajas se rotular con un nmero correlativo que se
corresponder con el
nmero de orden sealado en la Relacin de Entrega.
Junto a la documentacin se debe preparar tambin para su envo,
cualquier
instrumento de descripcin relativo a la misma (bases de datos, ndices,
etc.) que
pudiera ayudar al personal del archivo en el estudio y anlisis de la serie
documental.
5.4. Cumplimentacin de la Relacin de Entrega
La Relacin de Entrega es el documento que acompaa a toda
transferencia de fondos.
Cumple una doble funcin:
o Es el elemento que prueba el traspaso de documentacin que se va a
efectuar.
o Facilita el control y la localizacin de los documentos solicitados al
Archivo
Universitario por la unidad administrativa remitente.
El responsable del Archivo de oficina deber cumplimentar la Relacin
de Entrega de
transferencias cuyo modelo se encuentra disponible en la Web del
Archivo Universitario
http://servicio.us.es/archivous/HTM/Formularios.htm
17
 Para facilitar la gestin es aconsejable que la unidad administrativa
tenga a mano el
modelo en el escritorio de su PC y vaya cumplimentndola a medida que
rellena las
cajas.
La Relacin de entrega consta de tres partes:
o Datos de Cabecera: donde se identificar el organismo remitente,
fecha en que se
realiza la transferencia, y tipos documentales que se remite. El nmero
de registro
general y registro de organismo sern cumplimentados por el Archivo
Universitario,
o Descripcin de la documentacin a remitir: donde se indicar nmero
de orden de
cada una de las cajas que componen la transferencia, sus fechas
extremas y
contenido somero de cada una de ellas, signatura de la oficina
remitente, si tiene
y signatura del archivo receptor (este ltimo dato lo cumplimentar el
Archivo
Universitario).
o Diligencias de entrega y recepcin: al implicar el traspaso de
responsabilidad en la
custodia de los documentos, el impreso deber ser validado por las
personas
responsables de la entrega y de la recepcin. Llevar tambin el sello de
sus
respectivas unidades administrativas.
La correcta cumplimentacin de este documento es importante ya que
hasta que el Archivo
Universitario no le de otro tratamiento a la documentacin transferida,
ser utilizado como
referencia ante una posterior consulta o prstamos de documentacin a
la unidad
productora.
5.5. Formalizacin de la transferencia
Preparada la transferencia, la unidad deber esperar el aviso del
Archivo Universitario
para realizar el envo.
Una vez avisada la Unidad, remitir previamente al Archivo, a travs
del correo
electrnico un borrador de la Relacin de Entrega cumplimentada para
que pueda ser
revisada por los responsables del mismo. Si est correcta, se le dar
permiso para
proceder al correspondiente traslado de la documentacin que ir
acompaada de dicha
relacin original y por triplicado.
El traslado de fondos documentales al Archivo Universitario es
responsabilidad e ir a
cargo del organismo remitente que deber ponerse en contacto con el
servicio de la
Universidad que se encargue del traslado de la documentacin (Servicio
de
18
Mantenimiento o Servicio de Equipamiento). El traslado se realizar de
estantera a
estantera.
Recibida la documentacin y cotejada con la Relacin de Entrega
correspondiente, el
Archivo Universitario proceder al sellado y firma del documento y le
asignar a la
transferencia un nmero de Registro de Entrada.
Un ejemplar del documento ser devuelto a la unidad remitente que
formar con l el
Registro de Transferencia al Archivo Universitario, de forma que siempre
pueda tener
constancia de la documentacin que sali del archivo de oficina.
Todas estas recomendaciones de carcter prctico sern beneficiosas
para las distintas
unidades productoras y para el propio Archivo Universitario, ya que
supondr:
o Mejor organizacin y ordenacin de la documentacin producida,
siguiendo el
principio de procedencia y el orden de tramitacin, evitando as que la
documentacin de un expediente pueda dispersarse.
o Mejor control de la produccin documental de la unidad
administrativa.
o Evita que llegue al Archivo Universitario documentacin que no sea
realmente de
archivo, lo que permitir aprovechar mejor el espacio en los depsitos.
o Favorece el trabajo del archivero al llegar documentacin ya
organizada y descrita,
aunque de manera somera.
o Agiliza mucho las bsquedas documentales cuando se solicitan
prstamos y consultas
por las unidades administrativas, pues mientras la serie documental no
est
estudiada, la relacin de entrega sirve al archivo como instrumento de
descripcin.
5.6. Transferencia de sellos
Aquellas unidades administrativas que tengan en su poder matrices de
sellos ya inutilizados,
debern enviarlos al archivo. Para ello cumplimentarn el Formulario de
entrega de sellos
http://servicio.us.es/archivous/HTM/Formularios.htm con los datos
siguientes:
Organismo remitente
Fecha de entrega
Modelo de sello (en ste recuadro se dejar la impronta o huella, resultado de
la operacin
de sellar, de cada uno de los tipos)
19
Cantidad (nmero de matrices por cada tipo de impronta)
Observaciones (si se quiere aadir algn dato ms de inters)
El formulario deber ir sellado y validado por la persona responsable del
servicio o la unidad
y ser enviado al Archivo por triplicado acompaado de los sellos
reunidos en una caja o
sobre de seguridad para evitar la prdida de los mismos durante el
traslado. El Archivo, una
vez cotejada la relacin de entrega con los sellos enviados, enviar al
Servicio una copia del
impreso sellado y firmado.
6. PROCEDIMIENTO DE PRSTAMO DE DOCUMENTOS A
LAS OFICINAS
PRODUCTORAS
El prstamo es la accin que implica la salida temporal de documentos
de un archivo con
fines administrativos o de difusin cultural.
La documentacin transferida al Archivo Universitario siempre estar a
disposicin de los
organismos productores.
La unidad administrativa que desee solicitar un prstamo al Archivo
deber seguir el
siguiente procedimiento:
Utilizar la solicitud de prstamos que aparece en la Web
http://servicio.us.es/archivous/HTM/Formularios.htm cumplimentando los
distintos
campos: servicio o unidad administrativa que realiza la solicitud, nombre
y apellido del
solicitante, e-mail, expediente solicitado, fecha de transferencia en que
llego el
expediente al archivo y fecha de la propia solicitud. Para ayudar a la
localizacin del
documento o expediente se deber dar desde la unidad productora la
mxima
informacin.
La solicitud se remitir como documento adjunto por correo
electrnico a la direccin
del Archivo Universitario.
Si una unidad administrativa requiere el prstamo o la consulta de un
expediente que
no ha producido, debe dirigirse antes a la unidad responsable del
procedimiento, que
ser quien haga la solicitud, o bien le autorice para realizar la peticin y
poder acceder a
los documentos.
Recibida la solicitud, el archivo realizar la bsqueda del documento o
del expediente
solicitado y rellenar un formulario de prstamo por triplicado con
datos referidos al
documento que se solicita, datos del solicitante y fechas de la peticin y
prstamo.
Deber ir firmado y sellado por el Archivo.
20
Un ejemplar del mismo servir de testigo y sustituir al documento
extrado de la caja.
Los otros ejemplares sern remitidos al rgano peticionario junto con la
documentacin
solicitada. Llegado al destino, el responsable de la peticin deber sellar
y firmar el
formulario hacindose cargo de la custodia del documento. Se quedar
un ejemplar,
devolviendo el original al Archivo.
En caso de solicitar un expediente de personal que pase de nuevo a
activo, deber ser
notificado al Archivo en el momento de la peticin, pues significar que
no es un
prstamo temporal al quedar el expediente durante tiempo indefinido en
la unidad
administrativa. Este dato deber quedar consignado en el campo de
observaciones del
Formulario de prstamo.
En caso de prdida o deterioro de la documentacin, la
responsabilidad recaer en la
persona peticionaria.
Cuando la unidad ya no necesite el documento o expediente prestado,
deber enviar un
e-mail al archivo solicitando la recogida del mismo. A la retirada del
prstamo, la unidad
productora consignar en el formulario que queda en su poder la fecha
de devolucin al
archivo. Devuelto el expediente, se colocar en su caja y se extraer el
testigo. En el
formulario que qued en el Archivo se aadir tambin la fecha de
devolucin del
expediente. El Formulario pasar a formar parte del registro de
prstamos devueltos
que se conservarn un tiempo como control.
La documentacin se devolver al archivo sin desordenar y sin
modificaciones. Si se ha
aadido algn documento al expediente, el responsable del prstamo
deber advertirlo
al Archivo.
A final de ao el Archivo Universitario realizar una reclamacin a los
distintos servicios
que tiene en su poder documentacin en prstamo que posiblemente ya
no necesitan y
no han devuelto. Esto se har para tener un control de la documentacin
que est
temporalmente fuera del archivo y para evitar su posible extravo.
7. CORREO ELECTRNICO
Desde el punto de vista organizativo, el correo electrnico es ante todo
una herramienta que
permite el intercambio de informacin entre instituciones o dentro de la
misma institucin.
Es por ello que tiene una doble naturaleza, como medio de
comunicacin y como parte del
sistema de informacin de la organizacin.
21
La legislacin en la Unin Europea no menciona el estatus del correo
electrnico como
documento pblico, aunque el derecho de acceso de los ciudadanos a la
documentacin
administrativa, recogida en la mayora de los ordenamientos jurdicos
determina la exigencia
de una gestin y conservacin adecuada de esta informacin.
Estas recomendaciones dadas desde el Archivo Universitario pretenden
ayudar al personal a
crear mensajes ms consistentes, a gestionarlos de forma apropiada y
eficaz, reduciendo el
riesgo de prdida de informacin que podra ser importante para la
propia institucin.
An sin validez jurdica plena, la informacin que nos da un correo
electrnico puede ser
esencial para el buen funcionamiento de la Universidad de Sevilla, por
ello que se
recomienda seguir unas pautas bsicas para aquellos mensajes que
puedan formar parte de
un procedimiento administrativo:
Si es posible, no deben utilizarse para sustituir documentos que
trasladen decisiones
o que afecten a derechos y deberes de los administrados o de la propia
Universidad.
Para garantizar la autenticidad e integridad de su mensaje, deben
remitirse cifrados,
a ser posibles firmados digitalmente, y solicitar acuse de recibo como
prueba de que
se ha ledo el mismo.
Deben usarse los correos institucionales, nunca los personales.
7.1. Cmo determinar si un mensaje de correo
electrnico es un documento
de archivo?
Los mensajes de correo electrnicos son considerados documentos de
archivo cuando son
enviados o recibidos como resultado de una funcin administrativa,
docente o investigadora
de una institucin, en este caso universitaria, es decir, cuando
evidencian una actividad de la
misma o se utilicen como apoyo en un procedimiento administrativo. Por
tanto estos
mensajes debern ser gestionados como el resto de los documentos
administrativos
producidos por esta institucin.
Para determinar si un e-mail es un documento de archivo, debemos
contestar
afirmativamente a las siguientes preguntas:
1. Est el mensaje relacionado con mis funciones o actividades propias
dentro de la
Universidad?
2. Forma parte de un expediente abierto?
3. Contiene informacin til para mi trabajo?
22
Son ejemplos de mensajes electrnicos considerados documentos de
archivo:
- Polticas y directrices de la institucin.
- Circulares, memorandos relacionados con actividades propias de la
institucin
- Informes finales, recomendaciones, memorias planes de trabajo,
agendas, actas.
- Correspondencia relacionada con actividades administrativas.
- Cualquier documento que inicia, tramita, autoriza o completa una
actividad
administrativa.
Por el contrario, no se consideran documentos de archivo:
- Mensajes personales.
- Spam.
- Informacin no solicitada (informacin de cursos, artculos, etc.).
7.2. Recomendaciones para su emisin
Para una eficaz gestin de los mensajes de correo electrnico, es
importante crear mensajes
unvocos. Para ello se recomienda en su creacin:
Identificar perfectamente el emisor.
Identificar claramente el destinatario principal, es decir, quin debe
actuar o decidir
sobre el mensaje. Los destinatarios secundarios (CC) son quienes
reciben el mensaje
slo con fines informativos.
Evitar el uso de destinatarios ocultos (CCO, BCC), ya que un
documento
administrativo debera incluir el listado de aquellos a los que se les ha
enviado.
Utilizar siempre la direccin de correo completa de los destinatarios.
Identificar de forma clara y concisa el asunto del mensaje, haciendo
referencia al
expediente al que pertenece (facilitar el archivado y bsqueda del
expediente). En
cada mensaje, hacer referencia a un nico asunto.
Identificar la urgencia o importancia del mensaje.
Activar la opcin de notificacin de recepcin, en caso necesario.
23
Escribir mensajes breves, explicando de forma clara el objeto del
mismo y la accin
que se requiere.
No incluir en el texto informacin o referencias personales.
Informar si se incluye documentacin aneja (adjuntos).
Avisar de errores en la recepcin.
Utilizar el pie de firma institucional, si existe, y en todo caso,
identificar el remitente:
nombre y apellido, puesto de trabajo, rea, servicio o unidad a la que
pertenece,
telfono, fax, correo electrnico.
Evitar enviar documentos adjuntos siempre que se pueda incluir la
informacin en el
cuerpo del mensaje.
Si el documento adjunto puede ser consultado en una pgina web,
intranet o
servidor comn, es mejor proporcionar el enlace dentro del cuerpo del
mensaje.
Aunque en los mensajes de correo se puede adjuntar documentos en
cualquier
formato, se recomienda utilizar formatos abiertos y estndares, as como
tamao
adecuado. Hay que asegurarse que la persona que lo recibe pueda
leerlo.
No modificar el texto original en la respuesta.
7.3. Recomendaciones para su organizacin y archivo
Como el resto de los documentos administrativos, los mensajes de
correo deben ser
gestionados en un corto plazo e incorporarlos al expediente
correspondiente al que
pertenece, ya sea en papel o en electrnico, y para ello se recomienda:
Incorporar al trabajo diario la gestin de los mensajes de correo, tanto
los de la
bandeja de entrada como los de la salida.
Una vez enviado o recibido un mensaje, establecer su valor, y decidir
su destino final:
o Si el mensaje no tiene valor administrativo y no est relacionado con
una
actividad o funcin propia de la unidad, se ha de eliminar una vez ledo o
enviado,
o conservar slo mientras permanezca el valor informativo.
o Si son producidos en la plataforma de tramitacin electrnica de
procedimientos,
queda incorporados en dicha tramitacin y archivado en su
correspondiente
expediente electrnico.
24
o Si no forma parte de expedientes tramitados electrnicamente en
dicha
plataforma, se deben archivar en un rbol de directorio de carpetas y
subcarpetas
elaborados sobre la base de los procedimientos de la unidad. Tambin
puede
archivarse temporalmente en la propia aplicacin de correo, creando
una
estructura de carpetas y subcarpetas.
o Se recomienda crear una carpeta denominada personal para
archivar los
mensajes de carcter personal y otra denominada informacin para
aquellos
mensajes exclusivamente informativos y publicitarios. Ambas carpetas
se
conservarn temporalmente.
o Si forman parte de la tramitacin de expedientes formados por
documentos en
papel, se debe imprimir y guardar en el expediente correspondiente.
Una vez
impreso se eliminar el correo.
o Los mensajes enviados a varias personas, slo sern conservados por
el emisor y
el receptor principal, si lo hubiera, el resto lo podrn eliminar.
o El emisor debe conservar el mensaje original enviado, la lista de los
destinatarios
y todas las repuestas.
o En el caso de mensajes envo-respuesta, conservar el ltimo que
incluya la cadena
de mensajes anteriores.
o Realizada la accin correspondiente al mensaje, se debe decidir su fin
ltimo, es
decir, su eliminacin o conservacin, temporal o permanente. Su ciclo de
vida
estar regulado por los criterios de conservacin del expediente al que
pertenezca.
8. RECOMENDACIONES PARA ORDENACIN ALFABTICA
Se sigue el orden el orden alfabtico espaol.
La ch y la ll no se consideran letras del alfabeto. Se ordenan en la
c y en la l
respectivamente.
La alfabetizacin se realiza palabra por palabra y dentro de esta, letra
por letra:
Ejemplos:
Cabeza Rodrguez, Lus
Cabrera Bentez, Roberto
25
Cceres Muoz, Francisco
La ordenacin alfabtica de nombres de persona se realiza por los
apellidos, seguido del
nombre de la persona, separado por coma:
Apellido 1 Apellido 2, Nombre
Se posponen las preposiciones que preceden a los apellidos, vayan
solas, acompaadas
del artculo o sean contraccin de preposicin y artculo.
Ejemplos:
Fuente, Pedro de la
Prada, Juan Manuel de la
Guzmn, Javier de
Toro, Ricardo del
 Se anteponen los artculos sin preposicin que preceden al apellido,
ya vayan solo o
unido a este, bien sea directamente o mediante guin.
Ejemplos:
Las Torres, Juan
Lafuente, Ricardo
La conjuncin y que suele unir apellidos se ignora en cualquier caso.
Si dos elementos dentro de un apellido se encuentran unidos por un
guin, se
considerarn, a todos los efectos, como un solo apellido.
Ejemplos:
Fernndez-Mrquez Prez, Samuel
Lima Vzquez-gredos, Mara
Pris-Moreno Seco, Antonia
En el caso de apellidos que presenten partculas que no son
preposiciones, artculos o la
combinacin de ambas, el punto de acceso se realizar bajo dicha
partcula.
Ejemplos:
OHara, Scarlett
26
ODonell, Leopoldo
Se desarrollarn todos los nombres de personas o familias que
aparezcan en forma
abreviada.
Ejemplos:
Martnez de la Rosa
y no Mtez. de la Rosa
Mara Dolores
Y no M Dolores
9. DOCUMENTO ADMINISTRATIVO ELECTRNICO
La ley 11 /2007, de 22 de junio, de acceso electrnico de los ciudadanos
a los Servicios
Pblicos consagra la relacin con las Administraciones Pblicas por
medios electrnicos
como un derecho de los ciudadanos y como una obligacin correlativa
para tales
Administraciones.
Las Administraciones Pblicas podrn emitir validamente por medios
electrnicos los
documentos administrativos a los que se refiere el artculo 46 de la Ley
30/1992, de Rgimen
Jurdico de las Administraciones Pblicas y del Procedimiento
Administrativo Comn,
siempre que incorporen una o varias firmas electrnicas conforme a lo
establecido en la
Seccin 3. del Captulo II de la presente Ley.
Los documentos administrativos incluirn referencia temporal (sello de
tiempo), que se
garantizar a travs de medios electrnicos cuando la naturaleza del
documento lo requiera.
Los documentos administrativos electrnicos son los emitidos por
medios electrnicos,
informticos y telemticos, y gozan de la validez y eficacia de
documento original siempre
que quede garantizada su autenticidad, integridad y
conservacin, y en su caso, la
recepcin del interesado.
Un documento electrnico est compuesto de varios elementos:
Contenido, entendido como el conjunto de datos en que se sustancia
la informacin
de un documento electrnico.
Firma electrnica avanzada basada en un certificado reconocido que:
o Permite detectar cualquier cambio ulterior de los datos firmados.
27
o Est vinculada al firmante de manera nica y a los datos a los que se
refiere.
o Y ha sido creada por medios que el firmante puede mantener bajo su
exclusivo control.
Metadatos, es decir, datos del documento sobre algunas de sus
caractersticas (firma,
sellado de tiempo, formato, productor, ttulo, etc) y sobre su
contextualizacin
dentro del expediente electrnico al que pertenece. Estos datos
contribuyen al valor
probatorio y fiabilidad de ste a lo largo del tiempo como evidencia
electrnica de las
actividades y procedimientos.
Trazas (modificaciones, accesos)
Los esquemas de metadatos son el elemento clave de los sistemas de
gestin de los
documentos electrnicos. Todos los documentos desde el momento de
su captura deben
quedar identificados y tener asociada informacin adicional que permita
su identificacin y
garantice su autenticidad, fiabilidad, integridad, conservacin,
comprensin y disponibilidad
a lo largo del tiempo, es decir tanto en el transcurso del trmite como
una vez concluido y
durante todo el tiempo que debe ser conservado.
Dependiendo de su funcin informativa estos metadatos pueden ser de
tres tipos:
Metadatos descriptivos:
Aportan informacin contextual sobre los procesos de trabajo, las
relaciones entre los
documentos, etc. Abarcan los datos relativos a autor, fecha de
produccin, ttulo, tipologa,
nivel de descripcin, resumen, palabras clave. Son necesarios para la
recuperacin, para
entender los documentos en su verdadero contexto y por razones de
autenticidad.
Metadatos de preservacin:
Se aaden para facilitar la gestin de los documentos, el control
intelectual y fsico tras su
Creacin. Necesarios para identificar y recuperar la informacin. Se
dirigen a aspectos tales
como la ltima revisin, fecha de transferencia al archivo, condiciones
de acceso, valoracin,
etc.
Metadatos tcnicos:
Agregan informacin sobre formatos, estructuras y vnculos de los
documentos conservados.
Son necesarios para comprender y procesar los documentos, y facilitar
la recuperacin de la
informacin. Por Ej.: soporte tecnolgico (programa, sistema, formato,
versin, tamao,
resolucin, esquema de codificacin), acceso (definicin del nivel de
seguridad del
documento, definicin de usuarios que tienen acceso), integridad de
firma digital
(responsable de la firma, autenticacin de la firma, fecha/hora), eventos
(identificador del
28
evento, fecha/hora, descripcin del evento, responsable del evento),
relacin (tipo de
relacin, documentacin relacionada), etc.
9.1. El Documento Digital:
El anexo del R.D. 4/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema
Nacional de
Interoperabilidad en el mbito de la Administracin electrnica, define la
digitalizacin como
el proceso tecnolgico que permite convertir un documento en
soporte papel o en otro
soporte no electrnico en uno o varios ficheros electrnicos que
contienen la imagen
codificada, fiel e ntegra del documento.
El objetivo final del proceso de digitalizacin es la creacin de un
documento electrnico,
entendido este como un objeto digital formado por la imagen electrnica
obtenida, sus
metadatos y si procede la firma asociada al proceso de digitalizacin.
Ventajas que ofrece la digitalizacin: son muchas y tienen un impacto en
diferentes aspectos
operacionales:
Permite almacenamiento de grandes volmenes de documentos en
pequeos
dispositivos electrnicos.
Facilita la bsqueda, recuperacin y consulta de los documentos a
travs de redes
informticas.
Permite la consulta simultanea a mltiples usuarios
Garantiza la custodia adecuada de los documentos en papel para
preservarlos de la
constante manipulacin
Permite reducir el almacenamiento de documentos en costosos
espacios de oficina.
Uno de los problemas de los documentos digitales, por ejemplo una hoja
de clculo, un mail,
un documento de Word, etc, es que son fcilmente alterables, es
decir, que pueden ser
modificados en su contenido. Otro inconveniente es el de la
imposibilidad de conocer con
certeza quin fue el autor de dichos documentos. Estos son dos
obstculos importantes a la
hora de asignarle valor jurdico a la informacin digitalizada.
Ser necesario disponer de un entorno seguro en relacin con
la autenticacin digital,
vale decir, con la posibilidad de certificar tanto el contenido
como la autora del
documento digital".
29
En la prctica existen diversos mtodos para firmar documentos
digitalmente.
Algunos son muy sencillos (insertar la imagen escaneada de una firma
manuscrita en
un documento creado con un procesador de texto), pero no permiten
otorgarle
validez jurdica a esa firma.
Otros son muy avanzados, como la firma digital que utiliza la
"criptografa de clave
pblica", que veremos ms adelante.
Para tener validez jurdica, las firmas digitales deben permitir:
1) Certificar quien es el autor de la informacin digital contenida en el
documento
(autenticacin de autora).
2) Certificar que la informacin no fue modificada luego de ser firmada
(autenticacin de
integridad).
9.2. La firma electrnica:
La firma electrnica es un concepto jurdico, equivalente electrnico al
de la firma
manuscrita, donde una persona acepta el contenido de un mensaje
electrnico a travs de
cualquier medio electrnico vlido.
Segn la Ley 59/2003, de firma electrnica, es el conjunto de datos
en forma electrnica,
consignados junto a otros o asociados con ellos, que pueden ser
utilizados como medio de
identificacin del firmante.
La misma ley define tres tipos de firma:
Simple. Datos que puedan ser usados para identificar al firmante
(autenticidad).
Avanzada. Adems de identificar al firmante permiten garantizar la
integridad del
documento y la integridad de la clave usada utilizando para ello un
dispositivo seguro
de creacin de firma, el DNI electrnico.
Reconocida. Es la firma avanzada y amparada por un certificado
reconocido
(certificado que se otorga tras la verificacin presencial de la identidad
del firmante)
La firma electrnica reconocida tendr respecto de los datos
consignados en forma
electrnica el mismo valor que la firma manuscrita en relacin
con los consignados en
papel (art. 3.4).
30
Cualquier documento electrnico que no est autentificado
electrnicamente tendr la
consideracin de borrador. No obstante, los informes de gestin,
memorias, anuarios,
circulares que utilicen las administraciones para informar a sus
empleados, etc. con carcter
meramente informativo podrn omitir la firma, siempre que quede
constancia del autor del
documento y del nmero de la versin, cuando proceda.
9.3. Copias autnticas:
En la gestin de documentos, cabe contemplar tres grados de perfeccin
de un documento:
Borrador: en el entorno electrnico se interpretara como las diferentes
versiones previas a
la versin definitiva validada.
Original: documento definitivo, genuino, que se remonta a su autor y
que ha sido validado
por ste. El documento original sera eficaz por s mismo, sin referencia
a otro documento
anterior.
Copia: nuevo documento, reproduccin del original, y con diferentes
grados de perfeccin,
en relacin con su finalidad y con su aproximacin al original.
En sentido estricto, una copia es el duplicado de un objeto, resultante
de un proceso de
reproduccin. Ahora bien, este duplicado puede ser resultado de
distintas intencionalidades,
finalidades o mtodos, existiendo por tanto distintos tipos de copia.
Una copia autntica es un nuevo documento, expedido por una
organizacin con
competencias atribuidas para ello, con valor probatorio pleno sobre los
hechos o actos que
documenta, equivalente al documento original. La copia autntica
acredita la autenticidad
de la copia desde la perspectiva de su identidad con el original, y tiene
efectos certificantes
en cuanto que garantiza la autenticidad de los datos contenidos.
Los efectos de las copias autnticas de documentos pblicos no se
limitan al marco de un
procedimiento administrativo determinado, sino que tienen la misma
validez y eficacia que
los documentos originales produciendo idnticos efectos frente a las
organizaciones y los
interesados.
La copia autntica puede consistir en la transcripcin del contenido del
documento original o
en una copia realizada por cualesquiera medios informticos,
electrnicos o telemticos.
Adems en cada copia generada por una organizacin perteneciente a la
Administracin
General del Estado, debe figurar la acreditacin de su autenticidad
identificando la
organizacin que la expide y la persona responsable de tal expedicin.
En las copias electrnicas, estas caractersticas se reflejan en el
documento a travs de la
firma y los metadatos.
31
Atendiendo a lo anterior, las caractersticas y requisitos generales que
deben cumplir las
copias electrnicas autnticas en general se definen en el apartado III de
la NTI (Normas
Tcnicas de Interoperabilidad).
Caractersticas generales de las copias electrnicas autnticas:
Las copias electrnicas generadas que, por ser idnticas al
documento electrnico
original no comportan cambio de formato ni de contenido, tendrn la
eficacia jurdica
de documento electrnico original.
Las copias autnticas se expedirn a partir de documentos con
calidad de original o
copia autntica.
Las copias electrnicas autnticas sern nuevos documentos
electrnicos que
incluirn total o parcialmente el contenido del documento sobre el que
se expiden y
que cumplirn con lo establecido en la Norma Tcnica de
Interoperabilidad de
Documento electrnico.
El valor de cada uno de los metadatos mnimos obligatorios del
documento
electrnico copia ser asignado en funcin de las caractersticas propias
de cada
metadato y de las propiedades especficas del documento bajo la
responsabilidad del
rgano u Organismo que lo expide.
La relacin entre la copia electrnica autntica y el documento origen
se reflejar en
los metadatos del documento electrnico copia a travs del metadato
Identificador
del documento origen que tomar el valor del identificador de aqul.
Las copias electrnicas autnticas sern firmadas mediante alguno de
los sistemas de
firma previstos en los artculos 18 19 de la Ley 11/2007, de 22 de
junio, de acceso
electrnico de los ciudadanos a los Servicios Pblicos.
Tipos de copias autnticas:
Copias autnticas electrnicas
Cuando el documento original es en soporte papel: las copias que se
general
mediante un procedimiento de digitalizacin segura, es decir cumplan
los requisitos
del art. 30 de la Ley 11/2007, se consideran copias autnticas, por lo
que tienen la
misma validez que los originales en papel.
Cuando el documento original es electrnico: se considera copia
autntica siempre
que el documento electrnico original est en posesin de la
administracin y que la
informacin de firma electrnica, y en su caso, de sello de tiempo
permitan
comprobar la coincidencia con dicho documento.
32
Copias autnticas en papel
Las copias realizadas en soporte papel de documentos firmados
electrnicamente se
consideran autnticas siempre que incorporen la impresin de un cdigo
generado
electrnicamente u otro sistema de verificacin, que permita contrastar
su autenticidad
mediante el acceso a los archivos electrnicos de la Administracin
Pblica, organismo o
entidad emisora.