UNIVERSIDAD PERUANA UNIN

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES

CONTABILIDAD Y GESTION TRIBUTARIO

Ttulo

LA MATRIZ EFE- LA MATRIZ EFI

Por

BORIS GINO AGUILAR MAMANI

TACNA 2017

El anlisis de la industria: la matriz de evaluacin de los factores externos (EFE)

La matriz de evaluacin de los factores externos (EFE) permite a los estrategas resumir y
evaluar informacin econmica, social, cultural, demogrfica, ambiental, poltica,
gubernamental, jurdica, tecnolgica y competitiva. La elaboracin de una Matriz EFE
consta de cinco pasos:

1. Haga una lista de los factores crticos o determinantes para el xito. Abarque un
total de entre diez y veinte factores, incluyendo tanto oportunidades como
amenazas que afectan a la empresa y su industria. En esta lista, primero anote las
oportunidades y despus las amenazas. Sea lo ms especfico posible, usando
porcentajes, razones y cifras comparativas en la medida de lo posible.

2. Asigne un peso relativo a cada factor, de 0.0 (no es importante) a 1.0 (muy
importante). El peso indica la importancia relativa que tiene ese factor para alcanzar
el xito en la industria de la empresa. Las oportunidades suelen tener pesos ms
altos que las amenazas, pero stas, a su vez, pueden tener pesos altos si son
especialmente graves o amenazadoras. Los pesos adecuados se pueden
determinar comparando a los competidores que tienen xito con los que no lo tienen
o analizando el factor en grupo y llegando a un consenso. La suma de todos los
pesos asignados a los factores debe sumar 1.0.

3. Asigne una calificacin de 1 a 4 a cada uno de los factores determinantes para el

xito con el objeto de indicar si las estrategias presentes de la empresa estn
respondiendo con eficacia al factor, donde 4 = una respuesta superior, 3 = una
respuesta superior a la media, 2 = una respuesta media y 1 = una respuesta mala.
Las calificaciones se basan en la eficacia de las estrategias de la empresa. As
pues, las calificaciones se basan en la empresa, mientras que los pesos del paso 2
se basan en la industria.

4. Multiplique el paso de cada factor por su calificacin para obtener una calificacin
ponderada.

5. Sume las calificaciones ponderadas de cada una de las variables para determinar el
total ponderado de la organizacin.

Independientemente de la cantidad de oportunidades y amenazas clave incluidas en la

matriz EFE, el total ponderado ms alto que puede obtener la organizacin es 4.0 y el total
ponderado ms bajo posible es 1.0. El valor del promedio ponderado es 2.5. Un promedio
ponderado de 4.0 indica que la organizacin est respondiendo de manera excelente a las
oportunidades y amenazas existentes en su industria. En otras palabras, las estrategias de
la empresa estn aprovechando con eficacia las oportunidades existentes y minimizando
los posibles efectos negativos de las amenazas externas. Un promedio ponderado de 1.0
indica que las estrategias de la empresa no estn capitalizando las oportunidades ni
evitando las amenazas externas.

La tabla siguiente presenta un ejemplo de una matriz EFE. Ntese que el factor ms
importante que afecta a esta industria es el siguiente: "los consumidores estn ms
dispuestos a comprar empaques biodegradables", como lo seala el peso de 0.14. La
empresa de este ejemplo est siguiendo estrategias que capitalizan muy bien esta
oportunidad, como lo seala la calificacin de 4. El total ponderado de 2.64 indica que esta
empresa est justo por encima de la media en su esfuerzo por seguir estrategias que
capitalicen las oportunidades externas y eviten las amenazas. Cabe sealar que entender
a fondo los factores que se usan en la matriz EFE es, de hecho, ms importante que
asignarles los pesos y las calificaciones.

Ejemplo de una matriz de evaluacin de factores externos

Calificaci Peso
Factores determinantes del xito Peso n Ponderado

Oportunidades

1. El tratado de libre comercio entre Estados Unidos y

Canad est fomentando el crecimiento 0.08 3 .24

2. Los valores de capital son saludables

0.06 2 .12

3. El ingreso disponible est creciendo 3% al ao

0.11 1 .11

4. Los consumidores estn ms dispuestos a pagar

por empaques biodegradables 0.14 4 .56

5. El software nuevo puede acortar el ciclo de vida del

producto 0.09 4 .36

Amenazas

1. Los mercados japoneses estn cerrados para

muchos productos de Estados Unidos 0.10 2 .20

2. La comunidad europea ha impuesto tarifas nuevas

0.12 4 .48

3. La repblica de Rusia no es polticamente estable

0.07 3 .21

4. El apoyo federal y estatal para las empresas est

disminuyendo 0.13 2 .26
 5. Las tasas de desempleo estn subiendo
0.10 1 .10

Total 1.00 2.64

Nota: (1) Las calificaciones indican el grado de eficacia con que las estrategias de la empresa responden a cada factor,
donde 4 = la respuesta es superior, 3 = la respuesta est por arriba de la media, 2 = la respuesta es la media y
1 = la respuesta es mala.
(2) El total ponderado de 2.64 est por arriba de la media de 2.50.

MATRIZ DE EVALUACIN DE LOS FACTORES INTERNOS (EFI)

I. FORTALEZAS
Factores o elementos internos que constituyen sus mejores virtudes o capacidades
y que permiten enfrentar con xito los cambios o retos.
Atributos claves, habilidades y capacidades distintivas del organismo para su
crecimiento y mejora continua.
Lo que la organizacin hace muy bien y que a otras organizaciones le sera difcil
realizar (H. Mintzberg).

II. DEBILIDADES

Factores o elementos internos que constituyen deficiencias o sus ms bajas

capacidades y que impiden enfrentar con xito el cambio.

Limitaciones o vulnerabilidad de la organizacin.

Reducen la capacidad de actuacin y le impiden o limitan enfrentar con xito los

cambios o la competencia.

Limitaciones de la organizacin en cuanto a: potencial humano; capacidad de

proceso; servicios; recursos financieros, etc.
 EL PROCESO DE LA AUDITORA INTERNA

Un paso resumido para realizar una auditora interna de la administracin

estratgica consiste en constituir una matriz EFI.

Este instrumento para formular estrategias resume y evala las fuerzas y

debilidades ms importantes dentro de las reas funcionales de un negocio y
adems ofrece una base para identificar y evaluar las relaciones entre dichas
reas.

Al elaborar una matriz EFI es necesario aplicar juicios intuitivos, por lo que el
hecho de que esta tcnica tenga apariencia de un enfoque cientfico, no se debe
interpretar como si la misma fuera del todo contundente.

Es bastante ms importante entender a fondo los factores incluidos que las

cifras reales. La matriz EFI, se desarrolla siguiendo los cinco pasos que se
muestran en la siguiente figura.

PASOS PARA LA CONSTRUCCIN DE UNA MATRIZ EFI

A. Hacer una lista de los factores de xito identificados

mediante el proceso de la auditora interna. Use entre diez
y veinte factores internos en total, que incluyan tanto
fuerzas como debilidades. Primero anote las fuerzas y
despus las debilidades. Sea lo ms especifico posible y
B. Asignar un peso entre 0.0 (no importante) a 1.0
(absolutamente importante) a cada uno de los factores. El
peso adjudicado a un factor dado indica la importancia
relativa del mismo para alcanzar el xito de la empresa.
Independientemente de que el factor clave represente una
fuerza o una debilidad interna, los factores que se
consideren que repercutirn ms en el desempeo de la
C. Asignar una calificacin entre 1 y 4 a cada uno de los
factores a efecto de indicar si el factor representa una
debilidad mayor (calificacin = 1), una debilidad menor
(calificacin = 2), una fuerza menor (calificacin = 3) o
una fuerza mayor (calificacin = 4). As, las calificaciones
 D. Multiplicar el peso de cada factor por su calificacin
correspondiente para determinar una calificacin
ponderada para cada variable.
E. Sumar las calificaciones ponderadas de cada variable para
determinar el total ponderado de la organizacin entera.

Sea cual fuere la cantidad de factores que se incluyen en una matriz EFI, el total
ponderado puede ir de un mnimo de 1.0 a un mximo de 4.0, siendo la calificacin
promedio de 2.5. Los totales ponderados muy por debajo de 2.5 caracterizan a las
organizaciones que son dbiles en lo interno, mientras que las calificaciones muy por
arriba de 2.5 indican una posicin interna fuerte. La matriz EFI, debe incluir entre 10 y
20 factores clave. La cantidad de factores no influye en la escala de los totales
ponderados porque los pesos siempre suman 1.0.

Cuando un factor interno clave es una fuerza y al mismo tiempo una debilidad, el factor
debe ser incluido dos veces en la matriz EFI y a cada uno se le debe asignar tanto un
peso como una calificacin .Cuando un factor interno clave es una fuerza y al mismo
tiempo una debilidad, el factor debe ser incluido dos veces en la matriz EFI y a cada
uno se le debe asignar tanto un peso como una calificacin.

En las empresas que tienen muchas divisiones, cada divisin autnoma o unidad
estratgica debe preparar una matriz EFI (ver figura siguiente). Despus, las matrices
de las divisiones se integran para crear una matriz EFI general para la corporacin.

MATRIZ DE EVALUACIN DE FACTORES INTERNOS (EFI)

TOTAL
FACTORES CLAVE PESO CALIFICACIN
PONDERADO

FORTALEZAS
1. Profesores competitivos 0.2 4 0.8
2. Carreras acreditadas 0.1 4 0.4
3. Planes de estudio actualizados 0.1 4 0.4
4. Instalaciones higinicas y
0.05 3 0.15
seguras
5. Libre eleccin de horarios 0.04 3 0.12
DEBILIDADES
1. Sistema de control escolar
0.1 1 0.1
deficiente
2. Biblioteca obsoleta 0.2 1 0.2
3. Deficiente administracin de
0.1 1 0.1
recursos
4. Edificio de Ciencias Bsicas
0.09 2 0.18
inutilizado
5. Laboratorios de cmputo
0.02 2 0.04
insuficiente
TOTAL 1 2.49