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Analisis Probatorio-Ferrajoli PDF
Analisis Probatorio-Ferrajoli PDF
ENCOLOMBIA
ORLANDOENRIQUEPUENTES
Trabajodegradopresentadoparaoptaralttulodemsterenderecho
DIRIGIDOPOR:
DIEGOEDUARDOLPEZMEDINA
UNIVERSIDADNACIONALDECOLOMBIA
Facultaddederecho
Bogot,D.C.,2009
CONTENIDO
0.INTRODUCCIN 5
1.LAFIJACINJUDICIALDELOSHECHOS
ENELDERECHOCOLOMBIANO 11
1.1.Laapreciacindelaprueba 11
1.1.1.Laexperiencia 16
1.1.2.Lalgica 19
1.1.3.Laciencia 25
1.1.4.Lasanacrticacomoclusulaabierta 26
1.2.Laaplicacindelasanacrticaenlasdecisionesjudiciales 28
2.LOSAPORTESCONTEMPORNEOSALATEORADELAFIJACIN
JUDICIALDELOSHECHOS 43
2.1.Lamodernidadylasteorascontemporneasdelaprueba44
2.2.Lasteorascontemporneassobrelaprueba 52
2.2.1.Elesquemanomolgicodeductivo(Ferrajoli) 54
2.2.2.Lapropuestaprobabilstica 66
2.2.2.1.Elmodelodeprobabilidadmatemticaestadstica
(ElmodelodeBayes) 77
2
2.2.2.2.Elmodelodelaprobabilidadlgica(BaconCohen) 80
2.2.2.3.Laseleccindelahiptesissobreelhecho(Taruffo) 85
2.2.3.Lasconcepcionescoherentistas 92
2.3.Evaluacindelasteorassobrefijacindeloshechos 98
3.LAINFERENCIAPROBATORIAYLOSESTNDARES
PROBATORIOSENLADOCTRINAACTUAL 107
3.1.Lainferenciaprobatoria 107
3.1.1Sentidocomn 114
3.1.2Laexperiencia 117
3.1.3Lasmximasdelaexperiencia 118
3.1.4Laciencia 119
3.2.Losestndaresprobatorios 123
3.2.1Quesunestndar? 124
3.2.2Laimperfeccindelapruebajudicialyelestndar 126
3.2.3Laimportanciadelestndar 127
3.2.4Losestndaresaluso 128
3.2.5Propuestasdeestndar 131
3
4.ESQUEMADEUNATEORASOBRELAFIJACINJUDICIALDELOS
HECHOS 139
4.1Elproblemadelafijacinjudicialdeloshechos 139
4.2Elestatutodelapropuesta 141
4.3Esquemadeunateorasobrelafijacinjudicialdeloshechos 141
4.3.1Eloperadorexpresarasusconclusionesconapoyoenlasnociones
deaceptabilidaddeunahiptesis 142
4.3.2 Eloperadorharunaexposicincompletadelrazonamiento
Probatorio 143
4.3.4 Eloperadorutilizaraunestndarexigentedepruebamsallde
todadudarazonableparacondenar 145
4.3.5 Eloperadorharusodemetodologasinductivasparala
Fijacindeloshechos 146
4.3.6 Eloperadorharusodenociones,criteriosyreglasexplicitas
decarctercientficos 147
4.4Losestndaresprobatorioscontemporneosenelsistemadegarantas147
5.CONCLUSIONES 156
6.BIBLIOGRAFA 160
4
0. INTRODUCCIN
Damihifactum,dabotibijus1
partirdelosdistintosenfoquestericosquetrabajaneltemadeladiscrecionalidad
judicial.Esascomolosestudiossobrelamotivacinjudicialserefierencadada
msalafuncinpolticolegitimadoraquetieneenlosEstadosdemocrticospara
lograrlaadhesinpacficadelosasociadosalanormaestatal.
como el lmite que tienen los jueces en la toma de sus decisiones, o de cmo sus
constriccinquesehanutilizadofrentealosoperadoresjudicialesparanoquedar
sometidosalgobiernodeloshombresysaldelasnormas.Heahsumeritoysu
lmite.
Apesardelaimportanciadeestosesfuerzos,cadaunadeestasmiradasnos
dejainsatisfechosfrentealquellamareelmomentoepistemolgicodelafijacin
1 Dadmeloshechosyyoosdarelderecho
5
pregunta Qu fue lo que paso?, y, luego, pasa a fijar el enunciado sobre los
hechos,queconstituyeunodeloselementosdefinitoriosdeladecisinjudicial.
Elmomentoenqueeloperadorjudicialconfiguraelenunciadofctico,que
necesariosparadaraplicacinalosefectosjurdicosprevistosenlanorma,seda
enunambientequenoescientfico;sinoenuncontextogobernadoporlasreglas
que realiza el operador judicial. Sin embargo, estos aspectos no son suficientes
paradarcuentadelaactividadquerealizaeloperadorenrelacinconloshechos
probatoria,quesedanenelmundodelavidadeloperador,nosponendefrentea
losproblemasqueguiaronelpresentetrabajo,queconsistenendeterminarenqu
casocolombiano,osisequieresealardeotramanera,seraeldeestablecercul
judicialcolombiana.
judicialenelpuntodelafijacindeloshechos,enlosltimosaos,sobresalenlos
trabajosdedositalianos:Luigi FerrajoliyMicheleTaruffo2.Elloshanhechouna
2
Los trabajos de Ferrajoli y Taruffo ms destacados son Derecho y razn y la prueba de los
hechos,respectivamente.Noobstante,trabajoscomoderechosygarantasdeFerrajoliysobre
6
renovacindeladogmticaprobatoria,cuyasntesisysentidopresentaremosms
preocupacionesticasyepistemolgicasquelogranarticularenpropuestasdealto
prctica (moral y poltica). Lo anterior hace que sus trabajos presenten buenos
rendimientosfrenteaposicionesdelrealismoingenuoqueconfaenqueelobjeto
del conocimiento esta separado del sujeto que conoce y que el conocimiento del
reproduccinexactadelarealidad,ysistanoseconoceensutotalidadesporque
faltan elementos de juicio o stos fueron alterados. Este realismo ingenuo acusa
debilidadensufundamentacin.
reflexinsobreelsistemadepruebadeColombia,delquesepuedeafirmarqueno
contemporneos.Latensinentreconcepcionespobrementerealistasdelaprueba
rivales que han dado un mejor rendimiento, conforme lo veremos a lo largo del
texto.
lasfronteraspresentanaplicacionesyexplicacionesquepermitenconocerconmayorprecisinlos
alcancesdesuspropuestastericas.
7
Superar esta situacin, y optar por propuestas mas rentables es el objetivo
quenosfijamosenesteescrito.Deahsurgeelplanteamientodequeladefinicin
deloshechosenelprocesojudicialconserve,deunlado,loselementosgarantistas
deFerrajoli,puessonunaimportantecontribucinenlamedidaenqueelderecho
nocionesdeTaruffosobrelaaceptabilidaddeunahiptesisquedependerdesu
quesedisminuyeelgradodesubjetividadenladecisin,obteniendoasmayores
ventajasenrelacinconlaverdadylosderechosygarantasdelosasociados.
primero,sepresentarlamaneracomolosaltostribunalesdelpasconfiguranuna
teora probatoria y la aplican para lo cual se examinarn casos resueltos por los
operadores judiciales, en los que exponen los rasgos de su teora probatoria para
hechos,atravsdeunmapeodeltema.Enelsevernloscontenidosbsicosde
judicial.Eltercercaptulo,searticularsobredosproblemasconcretosquedeben
serresueltosporunateoradelaprueba:lainferenciaprobatoriaylosestndares
3
FERRAJOLI,Luigi.DerechosyGarantas:Laleydelmsdbil.Madrid.Edit.Trotta.1999.Pg.20
8
probatorios, en la medida que son asuntos apremiantes en lo poltico y en lo
aspectos.Finalmente,enelcaptulocuartoseexpondrelesquemadeunateora
sobre la fijacin judicial de los hechos que pretende cubrir las insuficiencias
encontradasyqueseatilcomobaremoaladecisinsobreloshechos,yenelque
seconjugaelcontenidoticodelgarantismoconlafrmuladelaaceptabilidadde
unahiptesisdependiendodesugradodeconfirmacin.
judicaturacolombianaylasteorascontemporneasimpidealosjuecesobtenerel
buenrendimientoqueofrecenestasteorasparalograr,porunlado,losaltosfines
tico polticos del modelo de Estado que tenemos, y de otro lado, disminuir la
Ferrajoli.
comoseeligieronlassentenciasutilizadasenestetrabajo.Setomaronsentenciasen
materia penal proferidas por el Tribunal Superior de Bogot, Sala Penal, del ao
podamosobservarelcomportamientoendossistemasdiferentes.
Atravsdemedioelectrnicosetuvoaccesoatodaslassentenciasdictadas
enelao,yelcriteriodecisoriofuequeladecisinsehubiesetomadoconbaseen
9
hechos,asuntoquenoeravisibleenlassentenciasproductodeallanamientoala
imputacinoaceptacindelaacusacin,estipulacionesprobatorias,preacuerdoso
temasvitalesparaestetrabajo.
Elresultadodeltrabajoesunalecturacrticasobrelaformacomolosjueces
enColombiafijanloshechosdelproceso.Siselogralademostracinacabalidado
no,esalgoquedejoalbuenjuiciodellector.Conlaseguridad,delanecesidadde
desarrollarnuevostrabajossobrelaactividaddelaadministracindejusticiaenla
tomadedecisiones,particularmenteeneltemadelaconfiguracindelapremisa
fctica.
10
1. LA FIJACIN DE LOS HECHOS EN EL DERECHO COLOMBIANO
derechos son aquello que los jueces dicen a travs de las sentencias de tutela.4 Este
loshechos,conlaaseveracindequeloshechosdelprocesosonlosquelosjuecesdicen
atravsdesussentencias.Eltrabajodefijacindeloshechosenelsistemajurdico
crtica,quesignificaqueparaqueeljuezsealelosenunciadossobreloshechos
demostrarqueelsistemaprobatoriocolombiano,enlaprctica,vaporuncamino
distintoalquesealanlasteorascontemporneasy,enconsecuencia,sepierden
susventajasorendimientosepistemolgicosypolticos.
pruebassegnlasreglasdelasanacrtica.Esascomoelartculo187delCdigo
acuerdoconlasreglasdelasanacrtica.5EnigualsentidoseexpresalaLey600
4
CorteConstitucional.Sent.T406/92.
5
ART. 187. Apreciacin de las pruebas. Las pruebas debern ser apreciadas en
conjunto, de acuerdo con las reglas de la sana crtica, sin perjuicio de las solemnidades
11
de2000cuandoplanteaquelaspruebasdebernserapreciadasenconjunto,deacuerdo
con las reglas de la sana crtica6. Las sentencias de las altas cortes colombianas
ratificanloordenadoenlostextoslegales.7LaSalaPenaldelaCorteSupremade
penal erradic el sistema de tarifa legal y de tarifa tasada, mediante el cual el legislador
calificabapreviamenteelvaloradaracadaelementodejuicio;hoyimperaelsistemadela
sanacrticaenlaevaluacinprobatoria8.EnelmismosentidolaCorteConstitucional,
que en otros temas, como la tutela contra providencias judiciales, mantiene una
fuerteconfrontacinconlaCorteSupremadeJusticia,demaneraexplicitadijoque
...quenopuedepredicarcomovadehecholainterpretacinlegtimadeljuezenelplano
deloqueconstituyelavaloracindelaspruebasaportadasalproceso,enelmbitodesu
6 Art. 238. Apreciacin probatoria. las pruebas debern ser apreciadas en conjunto, de acuerdo
conlasreglasdelasanacrtica
7 AmaneradeejemplovoyatomardecisionesdelaSalaPenaldelaCorteSupremadeJusticiayde
losTribunalesSuperioresensuSalaPenal,peroellectorpuedehacerelejercicioconotrassalasde
laCorteSupremadejusticiaoconotrascortes.
8CorteSupremadeJusticia,SalaPenal.Sent.del10deagostode1994.M.P.DdimoPezVelandia.
En igual sentido pueden consultarse las siguientes sentencias, entre otras: Corte Suprema de
Justicia, Sala Penal. Sent. del 26 de noviembre de 1992 con ponencia del doctor Edgar Saavedra
Rojas,CorteSupremadeJusticia,SalaPenal.Sent.del10dejuliode1996conponenciadeldoctor
CarlosEduardoMejaEscobar,CorteSupremadeJusticia,SalaPenal.Sent.de24dejuniode1997,
con ponencia del Doctor Fernando Arboleda Ripoll. Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin
Penal,rad.N16.472.Fecha:21/11/2002,CorteSupremadeJusticia,SaladeCasacinPenalrad.N
20.266.Fecha:06/10/2004
12
autonomacomoadministradordejusticia,perosibienesciertoqueeljueztienelibertad
para valorar las pruebas que obren en el proceso dentro de los parmetros de la sana
crtica,dichainterpretacindebeajustarsealossupuestosfcticosyalarealidadmisma
deellos,demaneratalquenodesconozcalarealizacindelderechomaterialy,porende,el
principiodeaccesoalaadministracindejusticia...9(Elresaltadoesdeltextooriginal).
sistemadevaloracineseldelasanacrtica,conformeloratificlamismaSala
PenaldelaCorteSupremadeJusticiacuandoafirmaque
9 CorteConstitucional.Sent.T97099.
10
CorteSupremadeJusticia,SaladeCasacinPenal.SentenciadeCasacin24468.30demarzode
2006.
13
Luego, en otro fallo en el que se ocup del sistema valorativo de la
pruebaenelsistemaacusatorioreiterquelaley906de2004enlorelativoalos
mediosdeprueba,elementosmaterialesprobatoriosyevidenciasfsicas,noconsagratarifas
devaloracinprobatoria,sinoqueporelcontrariosiguelatradicindelasanacrticayde
lavaloracinpericialdadaporexpertosenciencia,tcnicasoenarte11
acusatoria,lasreglasdelasanacrticaconstituyenlaherramientadeanlisisque
lalegislacinylajurisprudenciaproporcionaneimponenparaapreciarlaprueba.
Ahora bien, conocer cuales son las reglas de la sana crtica, en la medida de lo
judiciales,esdecir,cmoseusaenlaprcticajudicialestaherramientadeanlisis
eslafuncindestecaptulo.
Setrata,entonces,deexplorarlamaneracomoefectivamenteeloperador
judicialdeterminaloshechos,esdecir,identificarelmomentoepistmicocentral
delproceso,puesestafijacinenbuenamedidadeterminalosprincipiosoreglas
jurdicas que lo regularn. Sea el caso, que el operador establezca que el hecho
delito,cadaunadeesasdecisionestendrunefectojurdicodeterminado.
11 CorteSupremadeJusticia,SalaPenal.Casacin29416.Abril23de2008.
14
crtica opera como criterio de verdad. De ah que los medios de prueba deban
llevarse al proceso en los trminos que seala la ley procesal, todo cumplido en
forma sana, esto es, bajo la premisa de reglas generales admitidas como aplicables y
crtica, es decir, con base en los hechos objeto de valoracin, que entendidos como
determinadapudosuceder,osiellofueposibledeunauotramanera,explicable
personalsima forma de ver cada uno la realidad, sino frente a estos postulados
generalesquerigenelrazonamiento,lastransformacionesmaterialesylavidasocial,formal
ydialcticamentecomprendidos.12
Para hacer uso de la sana crtica, como criterio de verdad, las cortes
escepticismo de algunos autores que afirman que nadie ha podido establecer cules
sonesasreglasdelasanacrtica13.Esascomolasreglasdelasanacrtica,afirmala
12
CorteSupremadeJusticia,SaladeCasacinPenal.M.P.Dr.JorgeLusQuinteroMilanes.Fecha:
18/05/2006.
13 SENTISMELENDO,Santiago.Laprueba.BuenosAires:EdicionesJurdicasEuropaAmrica.
1990,Pg.259
15
Corte Suprema de Justicia en su Sala Penal, acude a los supuestos lgicos, no
contrarios con la ciencia, la tcnica ni con las reglas de la experiencia, para inferir la
lleganadefinirlas,comoseveracontinuacin.
1.1.1. La experiencia
una forma especfica de conocimiento que se origina por la recepcin inmediata de una
impresin. Es experiencia todo lo que llega o se percibe a travs de los sentidos, lo cual
suponequeloexperimentadonoseaunfenmenotransitorio,sinounhechoqueamplay
conjuntodelaspercepcioneshabitualesquetienesuorigenenlacostumbre;labasedetodo
conocimientocorresponderyhabrdeservertidoendostiposdejuicio,lascuestionesde
hecho, que versan sobre acontecimientos existentes y que son conocidos a travs de la
experiencia,ylascuestionesdesentido,quesonreflexionesyanlisissobreelsignificado
que se da a los hechos15. En otro proceso, la misma Corte, ahora en Sala Penal,
enunciadosbasadosenstaconllevangeneralizaciones,lascualesdebenserexpresadasen
14CorteSupremadeJusticia,SaladeCasacinPenal.Rad.N20.860.Fecha:15/09/2004.
15
CorteSupremadeJusticia,SaladeCasacinPenal.Rad.N16.472.Fecha:21/11/2002.
16
trminosracionalesparafijarciertasreglasconpretensindeuniversalidad,porcuanto,se
histricoespecfico.16
ambigedaddelaSalaPenal,enlamedidaenquelaexperienciaesledaporun
ladocomodatodelossentidos,ydeotraparte,comoformadeconocimientoque
generalizaciones.Estaambigedadpermitirqueenoportunidadesseargumenten
utilicelaotraposibilidadsemntica,conloqueelargumentosobreloshechosse
experienciayenotroscasosderegladelaexperiencia,aspectosdiversosentresi,
calcularopredecirconsecuencias,apartirdeella.
Justicia,sesealaelplanteamientodequeparaqueofrezcafiabilidadunapremisa
16
CorteSupremadeJusticia.SaladeCasacinPenal.Rad.N16.472.Fecha:21/11/2002.
17
operador lgico, as: siempre o casi siempre que se da A, entonces sucede B17, luego se
debeincorporareldatoconcretoAypodemosderivarlaconsecuencia.
ParafundarlaexperiencialaCorteSupremadeJusticiatambinavanzauna
teoradelconocimientoyaslegitimalaexperiencia,puesllegaaafirmarquelas
generalizacinsobreloaportadoporlaexperiencia,entendidacomoelnicocriterioposible
deverificacindeunenunciadoodeunconjuntodeenunciados,elaboradasaqullasdesde
unaperspectivaderacionalidadquelasapoyayquellevanalafijacindeunasreglassobre
lagnoseologa,encuantoelsujetotomaconcienciadeloqueaprehende,ydelaontologa,
porqueloponeencontactoconelsercuandoexteriorizaloconocido.18
17 CorteSupremadeJusticia,SaladeCasacinPenal.Rad.N16.472.Fecha:21/11/2002.
18
CorteSupremadeJusticia.SaladeCasacinPenal.Rad.N16.472.Fecha:21/11/2002M.P.Jorge
Anbal Gmez Gallego. En esta sentencia se evidencia que la Corte desconoce los modelos
epistemolgicossurgidosdespusdelostrabajosdeKant.Enefecto,enKantunjuicioesanaltico
cuando el predicado se encuentra contenido en el sujeto, es decir, el enlace del sujeto con el
predicadoestadadopor el principio deidentidad,por serunjuicio a priori, queequivale a decir
por fuera de la experiencia. Aos despus, Heidegger comprende la analtica del ser como la
comprensindelsermediantelaabstraccindeotrossaberescomolabiologa,lapsicologa,etc.El
rasgo nuclear de la analtica, entonces, es la de ser un juicio por fuera de la experiencia y que se
basaenelprincipiodeidentidad,temadelquelaCortenosedaporenteradayponedepresentesu
aislacionismoenrelacinconlosavancesepistemolgicos.
18
Deotrolado,laSaladeCasacinCivildelamismaCortehaexpresadoun
criterio similar sobre la experiencia, con la diferencia que pretende cristalizar esa
aquellasmximasnacidasdelaobservacindelarealidadqueataenalserhumanoyque
sirvendeherramientaparavalorarelmaterialprobatoriodetodojuicio19
realismoingenuoqueconsideraqueloshechossontalcomoellosson,yquenose
significa que las cosas significan por si mismas, independiente del sujeto que las
interpreta20
1.1.2. La lgica.
19
Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin Civil. M. P. Jorge Antonio Castillo Rgeles. Fecha
12/03/1998,
20
Un mapa general de las teoras de la verdad puede hacerse desde la siguiente perspectiva: la
proposicindelaformaSesPeslabasedelasteorasrealistasysostienenqueunaproposicin
es verdadera cuando se corresponde con el mundo, con lo que el toque de legitimidad lo da el
mundo,sinquehayaningntipodemediacin.Lospragmatistassostienenquelaverdadesuna
imbricacin entre las teoras y los hechos y cada uno de los extremos trasforma al otro y en esa
medidalaverdaddependerdelasaccioneshumanasquesebasanenlautilidaddelaformulacin
terica.AmitaddecaminoseencuentraKantParaquienlacosaensiesinaccesibleymeremitosa
las cosas conforme se me aparecen mediadas por las condiciones trascendentales de posibilidad
(espacio,tiempoycategoras).Deotrolado,loscoherentistasqueafirmanqueunaproposicines
verdaderaentantoconformidadconotrosenunciadosdelmismosistema.
19
Es de resaltar que las cortes colombianas no se quedaron en la simple
formulacindeunconceptodeexperiencia,sinoquetambinsehanocupadode
losprincipiosdelalgicaparalocualtambinutilizarondefinicionesquedeberan
serviralosdemsoperadoresjurdicos,envirtuddelafuncinunificadoradela
jurisprudencia y del uso de la misma como precedente, para hacer una correcta
comoladisciplinaqueestudialasreglasderazonamientonecesariasparalaconstruccin
de cualquier otra ciencia. Pese a la multiplicidad de sentidos con que puede utilizarse el
vocablolgicaformal,lgicamaterial,lgicaclsica,lgicadentica,lgicaproposicional,
quepermitedistinguirargumentacionesvlidasdelasnovlidas.Enestesentido,lalgica
seocupaexclusivamentedelaspectoformaldelrazonamiento.Laobservanciadelasreglas
ciencia21.(Elresaltadoesdeltextooriginal)
UnelementodegranintersenlalecturaquelaCorteConstitucionalhace
misma. Con una mirada cuidadosa sobre lo afirmado por la Corte puede
autonoma. En la lectura de la Corte todas las lgicas operan con los mismos
principios,tantoquesostienelatesisque
21
CorteConstitucional.SentenciaC504de1993.
20
es necesario distinguir entre la lgica, entendida como conjunto de
principios generales del razonamiento formalmente correcto, y los
diferentestiposoaplicacionesdelalgicaalosobjetos.Lalgica,enla
primera acepcin genrica, remite a los principios clsicos de
identidad,nocontradiccin,terceroexcluidoyraznsuficientelos
tres primeros postulados por Aristteles y el ltimo por Leibniz , cuya
observancia permite afirmar la verdad o falsedad de un enunciado. En
contraste,losdiversostiposdelgicahacenrelacinalaaplicacindeestos
principios a diversos objetos, como sucede en el anlisis de enunciados
descriptivos lgica proposicional o bien de enunciados prescriptivos
lgicadentica22.(Elresaltadoesdeltextooriginal)
Lasdecisionesdelasaltascortesnosehanquedadoenladefinicindela
lgicaodistinguiendoentrelosprincipiosysuscamposdeaplicacin.Esascomo
principiolgicodenocontradiccinafirmanqueunacosanopuedeserynoseral
complementariedadenlalabordeapreciacindelapruebacuandoafirmaqueen
materia probatoria, lleva a la conclusin de que uno de los dos testimonios (o grupo
coincidentedetestimonios)debetenermritoprobatorio.Esunaxiomaontolgico:Premisa
contrario;conclusindemodonecesario:steeldelapremisamenordebeprobarlo,como
22
CorteConstitucional.SentenciaC504de1993.
23 CorteSupremadeJusticia,SaladeCasacinPenal.Rad.N16.325.Fecha:14/03/2002
21
que no pueden ser contradictorias las dos premisas (principio lgico de no
contradiccin).24(Elresaltadoesdeltextooriginal).
enpremisas.Comoocurrecuandoafirma:
Enotraspalabras,elprincipioderaznsuficienteestreferidoalfundamentodel
juicioacercadelcualsebuscapredicarsuveracidad;conciernedemaneradirecta
al soporte del objeto de conocimiento o al cimiento de los enunciados que se
predican del objeto de conocimiento, diferencindose as de los otros principios
universales de la lgica de identidad (a, es a), no contradiccin (b no es
nob), y tercero excluido (c es forzosamente d o no d), pues stos se
refieren a la forma correcta de razonar desde un punto de vista estrictamente
formal,paraextraerconclusionesvlidasdeloqueyaesconocido
Laanteriordistincinesfundamental,puessibienlosotrosprincipiosestatuyen
algosobrelaverdaddeljuicio,nuncaaludenalobjetoensi,nialasituacindelos
juiciosalosqueaqulserefiere,sloestablecenreglasderazonamientoaplicables
pornecesidad,sinimportarsucontenido.Estonosucedeconelprincipioderazn
suficiente que recalca en el problema de la veracidad de las premisas, como
presupuestoindispensableparaobtenerunaconclusincorrecta.
Porlotanto,lafuncinoroldelcomentadoprincipio,demodogeneral,esdirigirel
pensamientoenlabsquedadeloquenoconoce,dedonderesultaentoncesquela
24
CorteSupremadeJusticia,SaladeCasacinCivilyAgraria.Rad.N4.978.Fecha:05/05/1999.
22
razn de un juicio o de un enunciado es suficiente cuando basta por s para
servirdeapoyoaaqul,esdecir,cuandonohacefaltanadamsparaqueeljuicio
sea plenamente verdadero; en cambio es insuficiente, cuando por s sola no
alcanzaparafundamentarelenunciado,sinoquenecesitasercomplementadacon
algoparaquesetengaporverdaderalaproposicin.
Enotroprocesoreiterolanocinanterioralafirmarque
Estaleydelalgicaencuentracabaldesarrolloenelsistemadelasanacrticaque
impone al funcionario judicial consignar en las providencias el mrito positivo o
negativodadoaloselementosdejuicio,puestoquetodadecisin,mximecuandoen
lasentencia,conclarodesarrollodeldebidoproceso,sedebenconstruirlosjuiciosde
hechoydederecho26
25
CorteSupremadeJusticia,SaladeCasacinPenal.Rad.N27690de2008
26
CorteSupremadeJusticia,SaladeCasacinPenal.Rad.N27964de2008
23
Las anteriores consideraciones de la Corte en torno al principio de
explicitacin cuando se trata del proceso penal regulado por la ley 906 de
2004ysusreformas.Enefecto,lafiguradelallanamientoalaimputacino
a los cargos por parte del procesado significa que la razn suficiente para
probadosalgunooalgunosdeloshechososuscircunstancias,implicaque
elhechoquesepretendeestablecerconelconveniooacuerdoquedefensay
fiscalahacenenunmomentosobrelapruebayelhechoquesevaadarpor
raznsuficienteparadarporestablecidounhechonoeslapruebasinoel
consensoquesedioentrelosadversariosyelvistobuenodeljuez.
indicaraljuezlostrminosdelamisma,expresandolapretensinpunitiva
quetuviere.Deigualmanera,elartculo351delaley906de2004facultaal
imputadosysusconsecuencias.
24
As,entonces,laraznsuficienteparadarporprobadounhechonoes
sololaprueba,tambinelallanamientoalaimputacinfcticayjurdica,la
probatoria.
1.1.3. La ciencia.
LaCorteSupremadeJusticiaensuSalaPenalensuafndedarcontenidoa
los distintos elementos conceptuales que conforman la sana crtica expresa que
staseencuentraconstituidaporlasreglasdelaexperiencia,lalgicaylaciencia.
Delostresprimerosvimosmsarribalasnocionesquehanconstruido,ahorase
cientficas.Enefecto,enesefalloexpresoque
entratndosedelasleyesdelaciencia,exigealcensordiferenciarentre
leyes de ciencia y teora cientfica, entendindose las primeras como
aquellas que frente a cualquier examen de comprobacin mantienen
condiciones de aceptacin e irrefutabilidad universal. Ejemplos de ellas
son las leyes fsicas de la velocidad de la luz en el vaco (299.792.6
K/segundo);ladelagravedadcomofuerzadeatraccinqueejercelatierra
sobre los cuerpos (9.8068 m/s2); la de la rotacin de la tierra sobre su
propioejeysutraslacinalrededordelsol;uotrasdecienciasnoexactas
perotambinaceptadasconcriteriosdeconstanciauniversal,comomuchas
delasquehanidoverificandodisciplinascomolamedicina,lapsicologa,
la antropologa, la biologa, ctense aqu por ejemplo la composicin
cromozomaticadeloshumanos,elcdigogenticocontenidoenelADN,el
25
carcter nico de las huellas digitales, la circulacin de la sangre, la
evolucindelasespecies,etctera.
Lasteorascientficassonencambioenunciadostericosqueexponenlos
resultadosdeunprocedimientocientficorazonable,yqueporellotienen
mayor o menor aceptacin, pero cuya comprobacin e irrefutabilidad
universal es, por lo menos, inconstante, lo que les otorga mayor
probabilidaddecerteza,peronocondicindevalidezuniversal.Sonpuntos
departidaparalainvestigacincientfica.27
Entrelosantecedenteslegislativosremotosdelasreglasdelasanacrticase
disponaque[l]osjuecesytribunalesapreciarn,segnlasreglasdelasanacrtica,la
fuerzaprobatoriadelasdeclaracionesdelostestigos.Yaenesapocaseafirmabaque
la disposicin era vaca, pues Caravantes, citado por Santiago Sentis Melendo28
declaracionesdelostestigosquesedejabaaljuezlafacultaddeformarsucriterio
27
C.S.Justicia.SaladeCasacinPenal.Rad.N12.721.Fecha:16/12/1999.
28 SENTISMELENDO,SantiagoLaPrueba.EditorialEJEA,BuenosAires1990,pagina239
26
filosofa, pero que, como ya vimos, ni l Caravantesni nadie ha podido
establecerculessonesasreglas.29
sanacrtica.Noobstante,ladisposicinlegalesunaclusulaabiertaenlamedida
extralegal, lo que ha llevado a las altas cortes a ocuparse del tema para fijar su
alcance. Para ello han seguido una estrategia similar entre las distintas
corporacionesysalasquelascomponen.Laestrategiapasapordarunconceptode
sanacrtica,unconceptodelgica,unconceptodelosprincipiosdelalgica,un
procedimientodeductivo.
conocimientoenlaqueelobjetodeconocimientoyelsujetoestnseparados,yen
nivel,elsujetoaccedealobjetoyloconoce,dependiendoesosidequesusrganos
29
Ladificultadparasealarlasreglasdelasanacrticahasuscitadodiversosataques,porejemplo
seafirmaporpartedeMartnezPinedaque[l]asolucindelproblemapermanecesinsatisfacer,
por falta de un conocimiento profundo para establecer bases y para la elaboracin de normas
vlidasenunjuiciodevalor,normasdelasquecarecelasanacrtica.MartnezPineda,ngel.
FilosofaJurdicadelaPrueba.EditorialPorra.Mxico,1999,pgina99.
27
que la idea de que el testigo percibe los hechos y los relata, en una especie de
encuentradesdeeltextolegal.
En efecto el artculo 404 de la ley 906 de 2004 seala que para apreciar el
testimonio,eljueztendrencuentalosprincipiostcnicocientficossobrelapercepcinyla
sanidad del sentido o sentidos por los cuales se tuvo la percepcin, las circunstancias de
lugar,tiempoymodoenquesepercibi,losprocesosderememoracin,elcomportamiento
deltestigoduranteelinterrogatorioyelcontrainterrogatorio,laformadesusrespuestasy
supersonalidad.b)Enelsegundonivel,elusodelosprincipiosdelasanacrticaes
uninstrumentoseguroparalograrelconocimientodeloshechosqueservirnde
baseparaladecisin,pueselsistemaprocesalcolombianodeantaoabandonlatarifa
legal de la prueba como medio para demostrar la ocurrencia de algunos sucesos y dio
experiencia.30Unanotaespecialmereceelhechodequelosprincipioslgicosson
aplicanlosmismosprincipios.
30
CorteSupremadejusticia.SaladeCasacinPenal.Sentencia23.290.Fecha20/02/2008
28
1.2. La aplicacin de la sana crtica en las decisiones judiciales
construyendesdelasaltascortesparatenerunaaproximacinalamaneracomola
acercarnosalaformacomoefectivamenteactanlos operadoresjurdicosrevisar
algunos casos resueltos por los tribunales con base en la sana crtica, y as ver
cmooperanesosconceptos.
condenaaunceladorqueseencontrabaembriagadoydisparcontraunjoven y
pidequemoderesucomportamientoycolocasuarmaatrsdelacintura,segnlo
testigosmerecencredibilidad,peronoselaotorgaencuantoalamesuraconque
experienciadequelosceladores(otodaslaspersonas)reclamanenlashorasdela
personasposeendistintotemperamentoycarcteryportantodiferentesmaneras
deactuarfrenteaundeterminadoestimuloviolento,pueslasopcionesvandesde
29
la respuesta agresiva hasta el huir prudentemente del ataque. Sin que pueda
decirsequetodosrespondenagresivamentefrenteaunataque.
Perolaanteriornoesunainterpretacinaisladadeloshechos,esascomo
enotraoportunidadseconsiderqueunapersonaestabaenteradadelaexistencia
deunprocesoensucontraporqueseleenviuntelegramaaladireccinqueel
CuerpoTcnicodeInvestigacinsuministrenelprocesoyqueseincluyenlas
rdenesdecapturaqueselibraronensucontra,sinqueningunodeelloshubiese
sidodevueltodedondeinfierequeseenterdelaexistenciadelprocesoquesele
adelantabayoptpormostrarseremisofrenteal.Locuriosoesquelapersonano
citadalapersonaatravsdetelegrama.31
Posteriormente,enotroproceso,elTribunalSuperiordeBogot,SalaPenal,
noledacredibilidadalaversindeunapersonaprocesadaporportarsustancias
tena conocimientode la sustancia que transportaba, toda vez que los elementosdonde se
31
Tribunal Superior del Distrito Judicial de Bogot, Sala Penal. Radicacin: I 5076 2004 9 01.
Fecha:26deenerode2005
30
hallabacamufladafueronentregadosporelseorRalCamacho,quienlesolicitlosllevara
comoobsequioaunamigosuyoenlaciudaddeMiami;paralaSalatalversinsesalede
todalgica,ademsdehallarsefueradelasreglasdelaexperiencia.Enefecto,desdehace
variosaoselGobiernoNacionalatravsdelosmediosdecomunicacinhalanzadouna
valgan no slo de incautos, sino adems de personas de bajos recursos econmicos, para
conseguirquelassustanciasprohibidasseanllevadasapasesextranjerosespecialmentea
Norte Amrica y el viejo continente. Entonces para nadie es un secreto, que cuando se
realiza un viaje a los Estados Unidos se debe tener demasiado cuidado no slo con las
valijas,lascualessedebensellaryembalarenelaeropuerto,sinoademsserecomiendano
tratedefamiliaresopersonasmuyallegadas.32EnestecasoelTribunaldaporsentado
quelapublicidadlogrlatrasformacindelasprcticassocialesatalpuntoqueya
son una forma estndar de comportamiento. Sias fuera paraque insistir con la
mismapublicidad?
32
Tribunal Superior del Distrito Judicial de Bogot, Sala Penal, junio catorce (14) de dos mil
cinco(2005),Radicacin:1001070400120030005901
TribunalSuperiordelDistritoJudicialdeBogot,SalaPenal,BogotD.C.,febrerocuatro(4)de
33
dosmilcinco(2005)Radicacin:1100107040022001023703
31
principiodeinvestigacinintegralalafirmarquenoeranecesarialadeclaracinde
unapersonaaquienelprocesadosealcomoelindividuoqueledioaguardar,
cuatromesesatrs,lquidosembaladosencajasdecartn(sietegarrafasdecinco
galones),ydequienafirmaqueunavezleentreglamercanca,solotuvoconl
comunicacintelefnicaynosevolvieronaver.Dicelasentenciaquealseguirlas
reglasdelasanacrtica,conelvalordemostrativodelosdemselementosdejuicio
allegadosalainvestigacinparalaclarificacindeloshechos,suscircunstanciasy
susautoressedeterminaquelapruebanoeranecesaria,pueslascircunstanciasde
modo,tiempo,ylugarenlasqueelprocesadosealquerecibiloselementosno
sonmsqueargumentosexculpatoriosquerienconlasreglasdelaexperiencia,
puesnoesaceptablequeporlanaturalezadelassustanciasincautadasnohubiera
tenidoconocimientodeellas.Ladecisinaqusupusounacapacidadcognitivay
qumicasdeunproducto,sinquelaregladeexperiencianossealeporquciertas
sustanciasdebendeserconocidasporpersonascuandonoestademostradotengan
instrumentostcnicosdelaboratorioparadeterminarlos.
Enotraoportunidadlajudicaturalediocredibilidadtotalalaconfesinque
unapersonahaceensuindagatoria,salvolorelativoaldelitoqueibanacometer,
pues no acepta que era hurto, sino secuestro: Desde luego se aclara que no se les
32
admitequeibanacometerunhurtocalificado,sinounsecuestroextorsivo,porquecomolo
anotelaquo,todoesedesplieguecondosautomvilesypolicasmotorizados,noerapara
unsimplehurto,sinoparasecuestrar34,todosinmayoresexplicacionessobrelaregla
deexperienciautilizadaenelcaso.
Enotrasocasioneslajudicaturaconelsimpleenunciadodequeunaprueba
seajustaalasreglasdelasanacrticasirveparaaceptarlo,sinquesedigacuales
sonesasreglasquejustificanlaincorporacinycredibilidaddelmedioprobatorio.
declaracinesacordeconlasreglasdelaciencia,lalgicaylaexperienciaylasaparentes
comoeltestigounoensudeclaracinsealaqueelautordelhechoteniaunacamisacon
rayasnoseacuerdamuybien,pantalnnegrollenodebarroporeljuego,coloroscuro,una
chaquetaencuerocolornegro,cabellocomosisehubierarapadoylehubieracrecidoyel
otro testigo seal que vesta una camisa roja, pantaln azul oscuro (roto) y chaqueta
negradecuero.35Lasalaconcluyequedebecrerselealtestigo,peronodicenadade
laciencia,lalgicaolaexperienciaqueutiliz,deahqueenestecasoeldiscurso
34
Tribunal Superior de Distrito Judicial de Bogot, Sala Penal. Radicacin: 2003 00074 01. Fecha:
Veintitrs(23)defebrerodeldosmilcinco(2005)
35
TribunalSuperiorDeDistritoJudicialDeBogot,SalaPenal.M.P.M.P.JuliaMaraCardona
Paredes.Radicacin:110013104008200301220.Eneroveintiocho(28)dedosmilcuatro(2004).
33
de la sana crtica se torna aparentemente justificador de la decisin, pero en
derivarlacondena.
EnelTribunalSuperiordeBogot 36seencontrunasentenciaenlaquese
fundamentoalosindiciosallpresentados.
Dicelaprovidencialosiguiente:
36 Tribunal Superior De Distrito Judicial De Bogot, Sala Penal. M.P. Juan Ivn Almanza Latorre.
Radicacin:20040009501.Fecha:Veintids(22)defebrerodeldosmilcinco(2005)
34
manifestacionesposteriores(ReyesAlvarado,Yesid.Lapruebaindiciaria).
Para el caso que nos ocupa, la fuga del sitio de habitacin. Como hecho
indicador,apareceprobado:1.1.)Actadeinspeccinjudicialdelaescenade
los hechos, donde le Fiscal 295 Delegado ante los Jueces penales del
Circuito, a las 21 horas del da 9 de mayo de 2003, con el laboratorio de
criminalstica,llegallugardelcrimen.Seconsign:Enesteestadodela
diligenciasedejaconstanciaqueeldespachosetrasladaalacalle71ANo
27ASur,lugardehabitacindelaspersonaspresuntamenteresponsables
deloshechos,segnlonarradoendeclaracinqueantecede....dondenose
encuentra ningn morador y la puerta de acceso al mismo se encuentra
abierta, dentro de los documentos encontrados estn dos fotografas, las
cuales corresponden a las fotocopias de las cdulas entregadas a este
despacho por personal de la polica que hizo presencia en el lugar de los
hechos y correspondiendo a Edilson Martnez Moreno con CC No
14.280.113deRoBlancoTolima.Seencontrropadehombreydemujer.
(f 3 c1). 2) El hecho indicado es que el procesado Edilson Martnez
Morenofueelprobableautorconarmadefuegodelaslesionescausadasa
Edisson Giovanny Gutirrez y de la muerte de MARIA MERCEDES
GUTIRREZ RODRGUEZ y el menor RONALD YESID MORA
PREZ, lanochedel nuevedemayodedos mil tres. 3) La conexin o
relacin lgica entre el hecho indicador y el indicado y con base en la
experiencia,esporquedespusdecometerloscrmeneselsindicadohuyde
su casa de habitacin, vecina de la familia que con sangre fra mat: iba
comoellobo,trassupresa.
Enelanlisisquehaceelfallojudicialnodacuentadelafrecuenciacon
queelautordeldelitohuyedesucasadehabitacin,sinembargo,elindicio
loclasificacomograve,esdecir,comosienlamayoradeloscasosfueseas,
sinqueexistaningntipoderespaldoinvestigativo.Deotrolado,lametfora
finaldellobotraslapresarevelalaposicinemocionaldelfalladorfrenteal
casoqueelcomportamientorealizadoporelposibleautordedelito.
35
siguientemanera:
36
fue visto al medio da en el barrio donde ocurrieron los hechos, que era el
mismo barrio en l viva. Con ese criterio todos los lugareos tienen en su
contra el indicio. En este caso tampoco se expres la frecuencia con que ese
eventoseda,puesellibroquesirvedefuentesealaqueelindiciosergrave
indicado.
Otroindicioconstruidoenlasentenciaeseldelasconductasprocesales
37
o sus apoderados, antecedentes personales y otras causas. As tenemos que
Marisol Martnez Moreno hermana del sindicado, su esposo Jairo Hernndez
Serrato,sucuado;EdilbertoMoreno,suhermanoyMargaritaOsorio,abuela
del acusado. Por lo anotado no merecen ninguna credibilidad para la Sala y
probablemente como lo dijo el a quo, estn incurso en el delito de falso
testimonio.
Consideraresteindiciocomogravesinpresentarlafrecuenciaconquese
enladecisineselsiguiente:
Indiciodelasconductasprocesales.Regladelaexperiencia:cuandoalguienes
sindicado de un delito, en especial un homicidio y un familiar del verdadero
responsable ha fallecido, pero viva en la poca del delito, es mala costumbre
echarle la autora al occiso. Como hecho indicador est probado. 4.1) En
declaracin el tres de junio de dos mil cuatro, en audiencia pblica, la seora
MaraLourdesAvilsGonzlez,mujerdelprocesado,expresque:eldadelos
hechossuesposoestabaenChaparral(Tolima)yqueellaalasnuevedelanoche
estabadondesuprogenitorayallllegosuhermanoMauricioaquienledecan
Pancho y su hermano Enrique y le dijeron que tranquila que ellos haban
arregladoelproblema,porquehabanmatadoalaviejaquesehabametidocon
ella.Agregaquealafamiliaagredidaenningnmomentolosamenazconque
elloseranparacoseinclusivenielbarriosabanqueellaerahermanadeests
personas. 4.2) Segn informe del CTI, de 05 de diciembre de 2003, No 4121
GVCTI,elindividuoMauricioAvilsGonzlez,aliasPanchofueultimadoel
25deseptiembrede2003yconelactaNo46681754serealizellevantamiento
del cadver y est diligencia se encuentra radicada con el No 717501 de la
FiscalaOctavaUnidadPrimeradeVida.4.3)Enescritofechado15deenerode
2004(f 240 c1), Mara Lourdes Avils Gonzlez, solicita al Fiscal que lleva el
caso,quelaspersonasqueacusanasuespososeanllamadasareconocimiento,
pueslesinocente.Nomencionaparanadaqueelautordelasmuerteshubiera
38
sido su hermano Mauricio. 4.4) El hecho indicado es que probablemente el
sindicadoEdilsonMartnezMoreno,lanochedelnuevedemayodedosmiltres,
mediante el uso de arma de fuego, le seg la vida a Mercedes Gutirrez
Rodrguez,almenorRonaldYesidMoraehiriaEdissonGiovannyGutirrez.
5)Laconexinorelacinlgicaentreelhechoindicadoryelindicado,esporque
probablementelaseoraMaraLourdesAvils,cuandopresentelescritoel15
deenerode2004,nosabaquesuhermanoMauriciohubieramuerto.Cuandose
enter,entonces,sleatribuylaresponsabilidadpenal.(elsubrayadoesdel
textooriginal)
responsablehafallecido,perovivaenlapocadeldelito,esmalacostumbre
frecuencia,oloscasosenqueelloocurre.Estaesunaconstruccinadhocque
hace el fallador, pues no especifica de donde obtiene los datos de esa mala
costumbre,nosealafrecuenciasoinvestigacionescualitativasqueindiquen
queefectivamenteesunaprcticaqueconfigurecostumbre.Deotrolado,el
usodeadjetivoscomobueno,malo,dejanverlaspreferenciasdelsujeto
que hace el juicio pero en modo alguno es un elemento externo, sino una
valoracinquesehacesobreunacontecimiento.Aqunielacontecimiento
adjetivojustificadooexplicado.
39
del ilcito? S, como muestran las declaraciones, eran personas sumamente
guiadosporlanecesidadyelapremio.37Estamaneradeconstruirelindiciono
injuradarespectodequeelmotivoporelcualenfechayhoradeautossedeslazaba
haciaelcentrodelacapitalnoeraotroqueeldeconseguirempleodadalavacancia
laboral que atravesaba, situacin que configura el mvil que posiblemente lo llev a
manutencin.38Sindescartarlapersonalidadproclivealdelitodequienguardabalas
placasoriginalesdelautoobjetodelilcito,sumndoselatenenciadearmasdefuegoy
municionesenbuenacantidad39
Puesbien,cuandoseafirma,conformevimos,quelaresponsabilidadde
unacusadoapartirdelhechodesuprecariedadeconmica,esevidenteque
Tendramos,parallegaralaconclusin,queconsiderarunapremisaimplcita
que expresara algo as como que las personas pobres delinquen dada su
37
Juzgado17PenalMunicipaldeBogot.Abril9de1992.
38 Juzgado4PenalMunicipaldeBogot.Abril2de1997.
39 TribunalNacional.Sentenciadel23deNoviembrede1994.ProcesadoNelsonVlez
40
afirma en la sentencia? Y en caso de serlo Qu investigacin respalda esa
social.
Corte Suprema de Justicia ha construido toda una teora sobre la sana crtica. En
ella figuran aspectos constitutivos como las reglas experiencia, las leyes de la
ciencia,ylasleyesdelalgicaformalaristotlica.Deotrolado,yparadestacar,es
quelosoperadoresjudicialesactandentrodeunrealismoingenuoenlamedida
enqueconsideranenqueelobjetodelconocimientoestaseparadodelsujetoque
conoce y que el conocimiento del objeto no es diferente del objeto a conocer; as,
entonces,elconocimientoesunareproduccinexactadelarealidad,ysistanose
alterados.Deotraparte,losoperadoresjudicialeshanrealizadounaformalizacin
delasanacrticaalmomentoenquehanoptadoporunsistemadefrecuenciaentre
necesario,grave,leveolevsimo.Sinembargo,almomentodedefinirlosaspectos
facticosdeladecisinlosoperadoresnosepercatanquelaconstruccinjudicialde
loshechoslahacendesdenocionespretericas deciencia,quelosindicadoresde
frecuencianoestnrespaldadoseninvestigaciones,queseconstruyenenocasiones
justificacin,reglasdeunalgicayasuperadaporlosavances,puesnoseutilizan
lgicamatemtica,laslgicasdeltiempo,laslgicasnomonotonicas,etc.
41
trasformaenlasdecisionesenunapruebatarifadaatravsdelusodeloscriterios
personalesdeloperadorjudicialquenoestnsuficientementedocumentadas.Esto
regladeexperienciaydeotroladolaconstruccinadhocdeunatarifaalejadade
los criterios de ciencia que deben orientar la sana crtica, todo alejado de los
experienciaconstruidosporladoctrinaactualsobreeltema.
42
2. LOS APORTES CONTEMPORNEOS A LA TERIA DE LA FIJACIN
JUDICIAL DE LOS HECHOS
Estesegundocaptuloseocuparadelasdistintasteorassobrelafijacinde
loshechosenladecisinjudicialquehansurgidoenlosltimosaos,luegodeque
en el primer captulo se present la manera como los altos tribunales del pas
configuran una teora probatoria para fijar los hechos y la aplican. En efecto, de
probabilsticos,enlaversindeprobabilidadmatemticaoestadstica(bayesiana),
(Taruffo);paraterminarconlapropuestacoherentista.Eltextohaceunmapeode
todas ellas y desde all, al final del captulo, se indica el sentido de la reflexin
contempornea.Estareconstruccinseharindicandolosrasgossobresalientesde
cada modelo, sin olvidar, desde ahora, que son eso: modelos tericos que
pretenden dar cuenta de una realidad y que de manera simultnea quieren fijar
reglasparalaactividadreconstructivadeloshechosydelasprcticasrealesdelos
aproximada cul es el modo como los operadores judiciales fijan los hechos que
sirvendebasefcticaalasdecisionesjudiciales.
Lapruebaenelprocesojudicialpretendequelossupuestosdehechoestn
43
sancin. Si, hipotticamente, la aplicacin de la sancin se dejara librada a la
seriaelreguladordelavidaensociedad.
quepodemosfijarenlostrabajosdeFrancisBaconsobreelmtodocientficoenel
texto del Novum Organum41 y en los trabajos de Isaac Newton sobre Los
principiosmatemticosdelafilosofanatural42.Luego,enelsigloXVIII,elperiodode
pero la razn de que trata este siglo tiene una diferencia especfica frente a otros
40
Jorge Luis Borges en La lotera de Babilonia imagina un juego en el que al azar se asignan
premiosycastigosparatodosloshabitantesdeBabilonia,puessisloseentregaranpremiossu
virtud moral seria nula pues no se dirigan a todas las facultades del hombre: nicamente a la
esperanza.As,relataelpersonajedeBorges,lascostumbresdelacomunidadestnsaturadaspor
elazar.ParamayorinformacinconfrnteseconlasobrascompletasdeJorgeLuisBorges,Buenos
Aires,EmecEditores.1974.
41 BACON,Francis.NovumOrganum.Trad.ClementeBalmori.2edicin.Buenosaires.Edit.
Losada.1961.
42 NEWTON,Isaac.Principiosmatemticosdelafilosficanatural.Trad.AntonioEscohotado.
Madrid.Edit.Tecnos.1987.
44
probatorios,recogeelidealdelmtododelaciencianaturaldesutiempo,poreso
experienciafilosficadeorigencartesiana.43
implantenEuropacontinentalenelsigloXVII,quepretendalaconstitucinde
dadaporlarigurosadeduccinsistemticayladerivacindeconclusionesapartir
depostulados.Eraunmodelodeductivoqueesloqueseconsiguecuando,mediante
premisas dadas, sino del anlisis que no comienza colocando determinado sitio,
determinadosconceptosgeneralesparaabrirsecaminogradualmente,partiendodeellos,por
pensamientosemuevenenladireccinopuesta.Losfenmenosonlodadoylosprincipios
loinquirido.45
43
Cfr.NOUSS,Alexis.Lamodernidad.Trad.MariCarmenGallegos.Mxico.Edit.Publicaciones
CruzO.1997.
44 CASSIRER,Ernst.FilosofiadelaIlustracin.TRad.EugenioImaz.Primerareimpresin.Bogot.
FondodeCulturaEconmica.1994.
45 Ibdem.Pg.22
45
metodologasobrelacualcimentarlosenunciadossobreelmundo.Bacondisea
reproduciblesporotroinvestigador,hacerlasinferencias(induccin)paraobtener
pasoapasolasleyesoprincipiosqueregulanlosfenmenosfsicos.
leyesapartirdelaexperiencia,queesampliaycatica,conelpropsitodeevitar
las divagaciones del investigador y que todo responda a una finalidad o plan
46 BACON,Francis.NovumOrganum.Barcelona:Orbis.Aforismo19.
46
posible de caractersticas o rasgos definitorios para lograr as el compendio ms
caractersticasregistradasdebensersimilaresalosrecogidosenlaprimeratabla,lo
quepermiteeliminaraquelloscasosdondesepuedacontraponeruncasonegativo.
crezcaodecrezca,apartirdelaideadequelaformaeslamismacosaquelaley:
...laformadelcalorolaformadelaluzesunamismacosaquelaleydelcalorolaleyde
resultadosdelastrestablas.Baconsealaque
Ams,comoelnmero,yhedichocasielejrcitodehechos,esinmenso
yestdispersohastaelpuntodeconfundirlainteligencia,nadahayque
esperardebuenodelasescaramuzas,delosmovimientosligerosydelos
reconocimientos hechos a derecha y a izquierda por el espritu, a menos
que no obedezcan a un plan y estn coordinados en tablas especiales de
descubrimientos,biendispuestasyenciertomodovivas,enlasquevayan
areunirsetodaslasexperienciasrelativasalobjetodeinvestigacin,yque
el espritu se apoye en esas tablas bien ordenadas que preparan su
trabajo.48
Deotrolado,encriteriodeBacon,nodebeexistirprisadepasaranuevas
47 BACON,Francis.Ibdem.LibroIIAforismo17
48 BACON,Francis.Ibdem.Aforismo102.
47
obtenido con el mtodo positivo y formular las respectivas leyes o constantes
quearrojalaobservacindocumentadayluegoaplicarloahechosnuevos.
Perodespusdehabertenidoalavistaunnmerosuficientedehechos
metdicamenteencadenadosoagrupados,noconvienepasarenseguidaa
la investigacin y descubrimiento de nuevos hechos o de operaciones del
arte;cuandomenos,sisepasanoconvienereposarelesprituenellos.No
negamosque,cuandolosconocimientosdetodaslasartesestnreunidos
en un solo cuerpo, y ofrecidos as al pensamiento y al juicio de un solo
hombre,sepueda,aplicandolasexperienciasdeunartealosotros,hacer
muchos y nuevos descubrimientos, tiles a la condicin y bienestar del
hombre,conlaayudanicamentedeesaexperienciaquellamamosescrita;
perodetodosmodossedebeesperardeesaexperienciamuchomenosque
de la nueva luz de las leyes generales, inducidas legtimamente de esos
hechossegnunmtodopositivo,leyesque,asuvezindicanydesignan
una multitud de hechos nuevos. El verdadero camino no es llano, tiene
bajadasysubidas:subeprimeroalasleyesgeneralesybajaenseguidaala
prctica49.
asuntosfilosficos.Esascomoseformulancuatropreceptos:elprimerosealano
aceptarnuncacosaalgunacomoverdaderaquenolaconocieseevidentementecomotal,es
decir,quesepresentasedemaneraclaraydistinta,quenotuvieseocasinalgunade
49 BACON,Francis.Ibdem.Aforismo103.
48
ponerlaenduda.Elsegundopreceptocartesianoconsisteendividircadaunadelas
dificultadesqueexaminaseentantaspartescomofueraposibleycomoserequirieseparasu
mejorresolucin.Entercerlugar,Descartespresentaelconducirordenadamentemis
pensamientos, comenzando por los objetos ms simplesy fcilesde conocer para ascender
pocoapoco,comoporgrados,hastaelconocimientodelosmscomplejos,y,porltimo,
hacerentodaspartesenumeracionestancompletasyrevistastangeneralesqueestuviese
segurodenoomitirnada.50
que inauguran una nueva forma de pensar. Su comn inconformidad con las
como la idea de partir de los elementos ms simples para ascender poco a poco, en
Descartes, que mantiene algunos rasgos comunes con la idea de Bacon de iniciar
establecer las leyes que los regulan, muestran algunos aspectos afines que
anterior.Otrapreocupacincomnessuafndeexplicarelmundodeahquelos
en otros trminos existe, lo que hoy llamamos, una gran preocupacin por la
construccindelaciencia.
50 DESCARTES,Ren.Discursodelmtodo.TraduccinAntonioRodrguezHuscar.Barcelona
EdicionesOrbis.1983.Pg.62
49
Es en esta lnea de pensamiento que los modelos que se van a analizar
presentanunairedefamilia.Losmodelosbuscanelregistrodehechosyapartir
resultado se tiene, entonces, que todos los modelos buscan el registro de hechos
msquedecreenciasoconcepciones,dolosdiraBacon,yapartirdeellosformular
hiptesis que deben ser contrastables. En pocas palabras, los modelos que se
presentansonhijosdelamodernidadfilosficainauguradaporBaconyNewton.
Noobstanteloanterior,ylaimportanciaqueeldesarrollodeesosmtodos
hatenidoendistintosaspectosdelaactualvidaensociedad,lociertoesquelos
hechosen ladecisinjudicialpuedenserdeterminadosconlaayudademodelos
epistemologasinquisitivasquesecaracterizanporunaconcepcinnoformalistao
ontolgicasosustancialistasdelainfraccinpenal.Deahqueelcomportamiento
empricadelossupuestosnormativosparaderivarlasancin.Ferrajoliconsidera
subjetivodeltemaprocesal,consistentemsqueenhechosdeterminadosencondicioneso
cualidadespersonalesdelautor,comolapertenenciadelreoatiposnormativodeautor,o
congnita naturaleza criminal o peligrosidad social; pero, por otro lado, se manifiesta
50
exactamente determinados, resulta basado en valoraciones, diagnsticos o sospechas
subjetivasantesqueenpruebasdehecho.51
Otramaneradefijarloshechosenladecisinjudicialesdesdeelrealismo
ingenuo.Enlsesuponeladivisindelomentalylofsico,queesunadistincin
sueos,deseos,intencioneseimgenesdelmundo,quetienencomorasgocomn
sunoespacialidadysunomaterialidad.Lofsicoestadadoporlasdistintascosas
entre res extensa y res cogitans. Aqu, en esta propuesta terica, lo mental tiene la
representacindelaresextensa,yentremsfielsealarepresentacinquelamente
representacionesinternaseranexactasalosobjetosfueelproblemaquedioorigen
definitorio las ideas claras y distintas. Esta nocin realista no considera que el
conocimientoesunsimplereflejodelmundo.52
51 FERRAJOLI,Luigi.DerechoyRazn.Madrid:Trotta.1995.Pg.42
52 LametforadelconocimientocomoreflejoseladeboaRichardRortyensutextolaFilosofayel
EspejodelaNaturaleza,enelqueRortyafirmaque[r]esultabastanteplausiblelaimagendeque
lafilosofaantiguaymedievalseocupadelascosas,lafilosofadelsigloxviialxixdelasideas,yla
filosofacontemporneailustradadelaspalabras(pgina242)
51
unelementoestructuralenladecisinjudicial.Deahqueladenominadapremisa
fcticadelargumentojudicialsealeenbuenamedidalaconsecuenciajurdicade
ladecisin,puessoloentantoseconstituyaelsupuestofcticopuede,demanera
correcta,derivarseelefectojurdicoqueladecisinfijaraparalaspartes.Esporeso
queunodelosmomentosepistmicosclavedelprocesojudicialsedaenelinstante
enqueeloperadorjudicialdefineloshechosparalatomadeladecisin,puesla
maneradedefinirloshechossealara,necesariamente,laconsecuenciajurdica.El
otromomentonucleardeladecisinjudicialestadadoporlafijacindelapremisa
reflexiones
Esta labor de fijacin de los hechos que hace el operador judicial ha sido
comparadaconeltrabajodelhistoriadorydeldetectiveyasdarcuentadelareal
actividaddeloperadorjudicial.Pero,yesteeselmomentodeformularnosalgunas
preguntas, estas ofertas tericas dan cuenta de la real actividad del juez en
premisafcticabajoalgunadeesosmodelos?Esossonlosasuntosdelosquenos
paradarcuentadelapremisafcticadeladecisinjudicial.
52
La decisin judicial, al igual que la historia, se tienen que relacionar con
queocurrienelpasado,peroaccederaunobjetodeestudioqueestaenelpasado
esposiblesoloatravsdemediosindirectos.Unamaneradeaccederalpasadoes
judicialunproblemacomneseldelacredibilidaddeesafuente.Muydistintaes
laposicindelcientficofrentealaestructuradelmundofsico,puesstecientfico
experimenta,luegoregistra,ynosdaunprocedimientooprotocolodemaneraque
cualquierotrocientficopuedereproducirlohechopor elprimerodeellos.Enla
pasado,nohayunprotocoloquepermitaregresaralpasado.Deahquepuedeno
queindicara),entantoqueeltestimoniosepresenta(ajuicio)ysecrtica.
Losmodelosqueacontinuacinsepresentanhansurgidoenelinteriorde
preguntaqufueloquepas?queeloperadorjudicialdeberesponderparapoder
fundarsudecisin.Estaspropuestasdesolucinsonproductodesaberesdisimiles
peroqueconfluyenenlaideadeaveriguarporhechosocurridosenelpasado.Es
53
modelosprobabilsticossonformuladosdesdelascienciaspositivas,ylosmodelos
coherentistasdesdelafilosofadelaciencia.
lasleyesgeneralesdelahistoria53deHempel,publicadoenelaode1942.Elmodelo
nomolgico deductivo, que fue bautizado por Dray54 como Covering Law
Model,afirmaqueofrecerunaexplicacinessubsumirloquequeremosexplicar
bajo una ley general. Significa lo anterior que la explicacin se presenta con la
premisamayoresunaleygeneralylaconclusinser,entonces,elenunciadoque
sealaelacontecimientoquequeremosexplicar.Enconsecuencia,esnecesarioque
empricas.Deigualforma,sedebenindicarlosantecedentesdelfenmenoquese
vaaexplicar.Porlotanto,unacontecimientoquedaexplicadocuandoescubierto
porunaleyempricaysusantecedentesquesonlascausas.Aestemodelosele
llamatambinmodelohipotticodeductivo,conelpropsitodeexpresarquelas
premisassonhiptesisproductooresultadodelaexperiencia.
53 HEMPEL,C.G.Laexplicacincientfica.BuenosAires:Paidos.1979
54 DRAY,W.,LawsandExplanationinHistory.London:OxfordUniv.Press,1957
54
EneltextoestudiossobrelalgicadelaexplicacindeHempelyOppenheim,
dividimosunaexplicacinendoselementosconstitutivosprincipales:elexplanandumy
elexplanans.Entendemosporexplanandumlaoracinquedescribeelfenmenoaexplicar
(noelfenmenomismo)yporexplananslaclasedeoracionesqueseaducenparadarcuenta
delfenmeno.55
posible a partir del esquema que disearon sus creadores Carl Hempel y Paul
Oppenheim56,queeselsiguiente:
55 HEMPEL Carl y OPPENHEIM Paul. Studies in the logic of explanation, Philosophy of Science
(1948).HaytraduccinalcastellanoeneltextoLaexplicacindeBAKKERGeraldyCLARKLen.
Madrid:FondodeCulturaEconmica.1998.Pg.106ysiguientes.
56 HEMPELCarlyOPPENHEIMPaul.Ibdem.Pg.106ysiguientes.
55
C1, C2, C3,... Ck
Condiciones antecedentes
Explanans
Leyes generales
Deduccin lgica
Deduccin lgica
Elesquemarequierealgunasprecisionesparasufacilitarsuinterpretacin.
Elexplanandumeselacontecimientoquesevaaexplicar.Elexplanansloconforman
loseventosqueseinvocanparadarcuentadeleventoquesevaaexplicar,yesta
constituidotantoporlaexposicindelascondicionesantecedentesdelfenmeno,
como por las leyes generales que lo regulan. Finalmente, tenemos el proceso
determinadofenmenoquedaexplicado.
satisfacer para que sea slida. Estas exigencias son las condiciones lgicas y
empricasdelaadecuacin:Lascondicioneslgicasdelaadecuacinson:
56
(R1)Elexplanandumhadeserconsecuencialgicadelexplanans.Dichode
otra manera: el explanandum debe deducirse lgicamente de la informacin
quecontieneelexplanans,puesdeotromodoelexplanansnoconstituirabase
adecuadaparaelexplanandum.
(R2)Elexplananshadecontenerleyesgenerales,ystasdebenserrealmente
necesariasparaellasderivarelexplanandum(...)
(R3)Elexplananstienecontenidoemprico,esdecir,debesercapaz,almenos,
enprincipio,decomprobacinmedianteexperimentacinuobservacin()
Lacondicinempricadelaadecuacinsignificaque:
(R4)Lasoracionesqueconstituyeelexplanandumdebenserverdad.
Es evidente que, en una explicacin slida, las afirmaciones que
constituyenelexplanandumhandesatisfacerunaseriecondicionesde
correccinfctica.Peropodraresultarmsadecuadosestipularqueel
explanandum debe verse confirmado en sum grado mediante todas
laspruebaspertinentesdequesedisponga,msqueserverdadero.57
Finalmente,lascuatrocondicionesanterioresseaplicanalaprediccinya
57 HEMPEL,CarlyOPPENHEIM,Paul.Ibdem.Pg.108.
57
constituyenelexplanansestamosfrenteaunaexplicacin.Ahorabien,siprimero
sedanlasproposicionesdelexplanansyluegoocurreelexplanandumestamosfrente
aunaprediccin.
Elesquemanomolgicodeductivohasidotomadopordistintostericosdel
derechoprobatorioparaintentardarcuentadelenunciadorelativoaloshechos,es
inferencial para llegar a fijar la premisa sobre los hechos. Es as como Luigi
justificacinenrelacinconloshechos,enunprocesodecortegarantista,eselque
Ferrajoliafirmaquesegnesteesquemalainferenciainductivaquepermiteascender
desdeloshechosquesehandeexplicaroexplanandumaloshechosquesonsuexplicacino
explanans,sejustificaporquepuedeserinvertidaenunainferenciadeductiva,quepermite
descenderdelexplanansalexplanandumgraciasalainclusinenlaspremisasexplicativas
deleyesogeneralizacionesempricasaceptadascomoverdaderasconformealaexperiencia
pasada.58
58
FERRAJOLI,Luigi.Op.Cit.Pg.141
58
ElesquemapropuestoporFerrajoliparaelmodelonomolgicodeductivo,y
pretende, adems, explicar la inferencia judicial sobre los hechos que sirven de
basealadecisinjudicial,eselsiguiente:
(1)Hesverdadera
(2)CadavezqueHesverdadera,tambinPesverdadera
(3)Pesverdadera
Ferrajoliexplicaelesquemadelasiguienteforma:Diremos,portanto,quela
descripcin de los hechos y las condiciones inciales (1) forma la explicacin causal o
descripcindelhechoquesehadeexplicaroexplanandum,omstoscamentedelefecto(3),
graciasalaleyemprica(2)queligalosdostiposdeacontecimientos.59
cumplelafuncindecriteriodeanlisissobreunahiptesisexplicativa,atalpunto
59 Ferrajoli,Luigi.Ibdem.Pg.142
59
ahqueafirmequeelmodelonossuministrauncriterio,ademsdeparaconfirmarlas
explicacionestambinparainvalidarlasy,portanto,paradecidir,conformeaargumentos
deductivos del tipo modus tollens, cual de entre varias hiptesis explicativas debe ser
descartadacomofalsa.60
manera:
Esquema1
(1)CadavezqueHesverdadera,tambinPesverdadera
(2)Pesfalsa
(3)Hesfalsa
Esquema2
(1)CadavezqueHesverdadera,tambinPesfalsa
(2)Pesverdadera
60 Ferrajoli,Luigi.Ibdem.Pg.142
60
(3)Hesfalsa
Losdosesquemasdancuentadeargumentosdeductivosvalidospormodus
tollens61.Enelloslaregladeinferenciaaplicablealasproposicionescondicionales
sealaquealnegarelconsecuente,sepuedenegarelantecedentecondicional.En
otras palabras,la regla de inferencia permite pasar de dos premisas: una de ellas
proposicincondicionalylaotraunaproposicinqueniegaelconsecuenteauna
conclusinqueniegaelantecedente.Valelapenadestacarqueenesamedidala
argumento,peronopuedellegarnuncaalacertezatotal;encambio,cadadatoque
consecuencia,estamosenpresenciadeunsistemadeverificacinorefutacin,pero
nofrenteaunmodelodedescubrimiento.
Enlossistemasprobatorios,decarcteracusatorio,suestructuralgicadeja
enmanosdistintascadaunodelosmomentos.Enefecto,unahiptesisacusatoria
61
Elmodustollens recibaenel medioevoelnombre demodustollendo tollens,quesecaracteriza
porque parte deunenunciadocondicional(si p,entonces q),y enlasegundapremisase niegael
consecuente(~q),laconclusinsernegarelantecedentedelcondicional(~p).
1) Sipentoncesq
2) ~q
c)~p
61
seestructurasobreelmodusponendoponens62,entantoquelahiptesisdeladefensa
descansasobreeltipomodustollens.
superareldatoparallegaralaconclusin.Asuvez,ladefensahadeinvalidarlas
hiptesisacusatoriasconcontrapruebasalternativasobienquebrandolareglade
experienciadelaacusacin,oeventualmenteeldato.
Por tanto, las conclusiones que se obtienen con el uso del modelo
argumentoenunodecarcterdeductivo.Laspremisasqueconfiguranlasleyesen
elargumentonomolgicodeductivosonsimplementeprobables,yenesamedida,
extensaquelaspremisas,esdecir,elgradodeprobabilidaddelaconclusinser
tanaltocomoelgradodeprobabilidadmsbajodelaspremisas.
62 Elmodusponendoponenssecaracterizaporquepartedeunenunciadocondicional(sip,entonces
q),yenlasegundapremisaseafirmaelantecedente(p),laconclusin,entonces,consistiren
afirmarelconsecuentedelcondicional(q).
1) Sipentoncesq
2) p
c)q
62
ilustrarmedianteunejemplodeKarlPopperquienpasadepremisasverdaderasa
conclusiones falsas. Seala Popper que podemos tener una generalizacin, como
porejemplo:cadavezqueaunhiloseleaplicaunpesosuperiorasuresistenciaentonces
serompe,perodeberamosconsiderarlainversatambincomoleygeneral:cada
puede romperse gracias a la accin del fuego o de una tijera. En conclusin, las
esamedida,lasconclusionesquepodemosobtenersonsimplementeprobables.En
lojurdico,porejemplo,sedicequedelhechodetenerobjetosqueprovienendela
encargo de cuidado. No hay posibilidad de regla emprica que cubra todos los
casosdetenenciadeobjetosprovenientesdeuncomportamientodesviado.
Ensntesis,nohaydudadequeelmodelonomolgicodeductivoofreceuna
demostramosapartirdeladeduccinquehacemosdesdelasleyesgenerales,de
cobertura;sinembargo,apesardesuclaridadenesepunto,elmodeloesblancode
crticasquesostienenqueesinsuficienteparadarcuentadelaexplicacin,puesel
63
campossuutilidadesrestringidaporquenosepuedenconstruirleyesalamanera
investigacionesoriginales,enlamedidaenquehayunadiferenciaentreconocerel
deleyesyafijadasporque,enlamedidadesuoriginalidad,hastaahorasehacela
investigacinparafijarlas.Estasobservacionescondujeronalaformulacindeque
hay dos lgicas distintas: Por un lado, la lgica de la justificacin, que queda
descubrimiento.
hacemossobreelmundoseanverdaderosenlamedidaenqueenelmundoexiste
tal estado de cosas; es decir, que exista una correspondencia entre el enunciado
lingstico y el mundo. Podemos denominar a esta teora como una teora que
comprensindelmundocomolascategoras,entonces,hablamosdeunoptimismo
posiblelaexperienciaconformeaesascategoras,pueslascategorasactancomo
reglasquesintetizanladiversidaddadaenelespacioyeltiempo,bajoelprincipio
delaautoconciencia.Sielfenmenoacomprenderestamarcadoporlascategoras
loquecomprendemosdelesparcialmentelomismoquehemospuestoenl,por
64
estarmediadoparanuestracomprensinporlascategoras,esdecir,porelsujeto
cognoscente.
desarrolladaenunjuicioconelpropsitodeprobarlosenunciadosfcticosquese
hacenenlestnmediadosporelimpactoquetieneelsujetoenlaconstruccinde
esosfenmenos.Losenunciadossobreelmundoestn,entonces,afectadosporlas
condicionesdeposibilidaddelconocimientohumano.Enesamedidaelenunciado
sobre los hechos puede ser falso, es decir, que no hay un estado de cosas en el
mundoquesecorrespondaconelenunciado.Porlotanto,elmodeloseorientaala
necesariamentereducidayrelativa63
Ms an, desde la perspectiva del lenguaje tenemos que cada lenguaje fija
suscriteriosderealidad,puesrespondenaformasdevidaconcretas,porlotantoel
lenguajeconfigurasusentidoenlarelacinconlaconductadeloshablantes.Las
objetossonpensablessiysolosiloscolocamosenunasdeterminadaconfiguracin
mental.Hayquedonarlesentidoalobjeto,diraunfenomenlogo.Aslascosas,el
modelo presenta lmites y es una concepcin tan susceptible de crticas como las
63 FERRAJOLI,Luigi.Derechoyrazn.Pg.540
65
concepcin de los operadores jurdicos en el sentido de que uno y otro tienen la
mundo.Adems,permitesostenerlahiptesisdequeunimputadopodraserinocente(o
culpable)aunquetalhiptesishayasidorechazadaentodaslasinstanciasdeunprocesoy
steencontrastecontodaslaspruebasdisponibles64
probabilidadcuandoafirmabaque
64 FERRAJOLI,Luigi.Ibdem.Pg.67
65 HUME,David.Investigacinsobreelconocimientohumano.Madrid:Alianzaeditorial.1988.Pg.
82
66
La idea de Hume nos seala los rasgos principales del pensamiento
inductivista.Porunlado,unaexperienciapasada;adems,unahiptesisdecmo
decisionesjudicialessatisfacenlasexigenciasdeestetipoderazonamiento,osipor
elcontrarioseintroducenotroselementosenlaconstruccinjudicial,porejemplo
decarcterpsicolgico.Enotrostrminos,determinarsihayonodepsicologismo
enladecisinjudicial.
que todos los juicios empricos son sintticos, es decir, amplan el contenido del
sujeto,perocarecendeuniversalidadydenecesidadensentidoestricto.Enotras
palabras,silasntesisoadicinsejustificaporlaexperiencianohabrposibilidad
necesaria.
66
KANT,Inmanuel.CrticadelaRaznPura.Quintaimpresin.TraduccindePedroRibas.
Madrid:Alfaguara.1998.
67
Para acercarnos al problema de la probabilidad en el derecho, y
concretamente,enlaconstruccindelenunciadofcticoosisequierealapremisa
fcticaseimponeprecisaralgunoselementosindispensablesparasucomprensin.
Enprimerlugar,debemostenerunanocinmnimayfuncionaldeloquees
cualquier conjunto de proposiciones de las que se dice que una se sigue de las otras, que
misma,enformaaislada,esunapremisaniunaconclusin.Ahorabien,debemos
tener en cuenta que hay ocasiones en que las premisas o las conclusiones son
implcitas.Elcontextodeldiscursofacilitalaomisindealgunosdeloselementos
estructuralesdelargumento,peropuedenserreconocidosconrelativafacilidad.
Tradicionalmente,losargumentossedividenendostiposdiferentes,deductivose
premisas con necesidad absoluta e independientementede cualquier otro hecho que pueda
67
COPI,IrvingyCOHEN,Carl.Introduccinalalgica.Mxico:Limusa.1997.pg.21
68
afirma que la conclusin se sigue de sus premisas solamente de manera probable, esta
probabilidadescuestindegradosydependedeotrascosasquepuedenonosuceder.68
Unejemplotradicionaldeargumentodeductivo:
1)Todosloshombressonmortales
2)Scrateseshombre
C)Porlotanto,Scratesesmortal
Noobstante,elproblemaquenosinteresaeseldelainduccinqueconsiste
delarealidad?YaMoritzSchlickafirmabaque:...unautenticoenunciadotieneque
sersusceptibledeverificacinconcluyente.Enotraspalabras,unenunciadodebeser
verificablesitienelapretensindeserunenunciado,delocontrarioserunseudo
enunciado.PosicincercanaaladelprimerWittgenstein,quienafirmabaqueun
enunciadoquepretendeserunenunciadosobreelmundoyestasinverificaresun
sinsentido.
68
COPI,IrvingyCOHEN,Carl.Ibdem.Cit.,pg.74
69
Ahora bien, los hechos de un proceso, as como las teoras, nunca son
Son hechos del pasado, y este como dira Borges es irrevocable, pero adems
irrepetible.Lasproposicionesqueserefierenaloshechospasadossibiennoson
deformaempricaverificablessisonsusceptiblesdecontrastacin,deahquesea
vencedorahadeseraquellaqueseconfirmeatravsdeunmediodecontrasteo
peroeseeraelobstculoqueHumeyaavizorabayesquenoesposiblepretender
quelosenunciadoscientficosempricostenganlanotadelairrevocabilidad,pues
soncontingentes.Enpocaspalabras,esnecesarioyposibleconstruirotrocriterio
cercanoalasconcepcionespopperianasdelaciencia:lafalsacin.
fue un tema que les intereso de manera especial a los miembros del Crculo de
Viena,enparticulardeRudolfCarnap69queaspirabaaconstruirunateorageneral
delaconfirmacindehiptesisdecualquiertipoporevidenciasdeobservacin,basadaenla
probabilidad lgica70, que tenia la pretensin de dar una base emprica a leyes y
teorascientficas,esdecir,paraproposicionesdecarcteruniversal;sinembargo,
69
CARNAP,Rudolf.Autobiografaintelectual.Trad.CarmenCastells.Paidos.Barcelona.1992
70
AISAMOREU,Diego.Elrazonamientoinductivoenlacienciayenlapruebajudicial.PrensasUniversitarias
enZaragoza.Zaragoza.1997.Pg.68
70
elproyectocarnapianonofueexitoso,pueselmismoCarnapsealqueelgrado
considerqueenlamiradepropsitosprcticosdeprediccinerasuficientesaber
universalesbasadosenlaexperienciacomosonlashiptesisylossistemastericosdelas
cienciasempricas.Puesmuchoscreenquelaverdaddeestosenunciadossesabeporla
experiencia;sinembargo,esclaroquetodoinformeenquesedacuentadeunaexperiencia
nopuedeseroriginariamenteunenunciadouniversal,sinosolounenunciadoparticular
72.
Popperconsideraqueelprincipioinductivocomoelmedioporelcuallaciencia
definelaverdadofalsedadesunaexpresininexacta,puesnoleesdadoalaciencia
significaqueunateoraescorrectacuandoresistelascontrastacionesempricaso
experimentosdirigidosademostrarsufalsedad.
71 AISAMOREU,Diego.Ibdem.Pg.45
72 POPPER,Karl.Lalgicadelainvestigacincientfica.Madrid.Tecnos.1992.Pg.28
73
POPPER,Karl.Ibdem.Pg.29
71
Lo cierto es que por lgica inductiva ya no se entiende aquel sistema de
pensamientoqueestablecereglasapartirdeenunciadosobservacionales,asociado
al empirismo clsico que sostena que un saber que tenga las pretensiones de
cienciadebedescansarenenunciadosobservacionales.Tampocoesunsistemade
soporteoapoyoevidencialquetieneunahiptesisenrelacinconunaevidencia74.
fijacin de los hechos por parte del operador judicial un judicial estar
contradiccin con estos ltimos. Vale decir, el enunciado judicial no puede ser
procesometodolgicoparahacerloesmedianteelmodustollensdelalgicaclsica,
que expresa que una vez refutado el consecuente, entonces resulta de paso
sospechosotienerastrosdesangredelavictimaensusropasfuequienlecausolas
74
AISAMOREU,Diego.Obcit.Pg.68
72
lesiones, pero al encontrarse que esos vestigios de sangre no pertenecen a la
victimaseconcluye,entonces,queelsospechosonofuequienlaatac.
lasdenominadaspruebasdirectasodeductivasylasindirectasoinductivas.Esta
juzgadordeberealizarparaestructurarlas.Lapruebadirectaesunprocedimiento
juzgador.Lapruebadeductivaesunprocedimientodeverificacindeenunciados
quesebasaenunainferenciadeductivaapartirdeotrasasercionesverificadas.La
correctamenteverificadas.
73
debe atribursele una calidad epistemolgica absoluta es algo fuera de
discusin; salvo por supuesto, que se mantengan posiciones de un
relativismo epistemolgico extremo, en cuyo caso se habr de estar
tambindispuestoaasumirlasconsecuenciasirracionalesquedeellose
derivan. Que se atribuya una calidad epistemolgica absoluta a
resultados de las pruebas deductivas obedece a que un razonamiento
deductivo vlido es aquel en que, a partir de premisas verdaderas, se
concluyenresultadosnecesariamenteverdaderos.Queelresultadodela
prueba indirecta debe ser considerado (slo) probable tampoco puede
suscitarpolmica,pues,porgrandequesealacalidadepistemolgicade
las premisas de que se parte, el resultado de una induccin ha de
medirsesiempreentrminosdeprobabilidad.75
podemosexpresarladelasiguientemanera:
SiPesprobableh
Probablemente
75 GASCONABELLN,Marina.Loshechosenelderecho.Madrid:MarcialPons.1999.Pg.93.
74
Elesquemapuedeexplicarseas:DadolapremisaPesprobablequeocurra
h.HaocurridoPporlotantoprobablementeocurrah.
Esclaroqueenunargumentoenqueunadelaspremisasessoloprobable,
la conclusin no puede ser sino probable. Pero debe anotarse que su grado de
probabilidaddequesedelaconclusineselmismogradodeprobabilidaddela
premisademenorprobabilidad.
verdaderas la conclusin puede ser falsa, pues las premisas solo estn incluidas
parcialmenteenlaconclusin.Encambio,enunsistemaargumentativodeductivo
vlidosilaspremisassonverdaderaslaconclusinnecesariamenteesverdadero.
Este gnero de asociacin entre dos hechos en el que hay una relativa
venalapersonaquehabitualmenteseloda.Perosabemosquetodasestasburdas
expectativas estn sujetas a error. Russell nos advierte del riesgo con la metfora
del pollo inductivista. Dice Russell que un hombre daba de comer diariamente a un
75
pollo,astrascurriunao,sinembargoundaelpollovealhombreyesperasualimento
peroesedaelhombreletuerceelpescuezoylosirvedealimento,demostrandoquehubiese
sidotilalpolloconoceralgosobreinduccin76,esdecir,sobrelaprobabilidaddeque
unfenmenosepresentecuandoocurreotro.
experienciaesunjuiciohipotticosobrelarelacinexistenteentreunapluralidad
defenmenosquesehaformuladoconfundamentoenlaobservacinquedecasos
particulares que han realizado de manera directa o que han realizado otras
personas.EnlapalabradeMittermaier:Sinosapoyamosenunaserienointerrumpida
deexperienciaspositivas,parcenosquecontodaseguridadpodemosconcluirdeunhecho
que siempre hemos visto rodeado de semejantes circunstancias a otro hechos que es su
lineamientos seguros para afirmar la conclusin, pues esta siempre ser como
mximoprobable
76 RUSSELL,Bertrand.Losproblemasdelafilosofa.Madrid:Labor.1994.Pg.61
77
MITTERMAIER,CarlJosephAntn.TratadodelaPruebaenmateriaCriminal.Bogot:Temis.
Pg.311.
76
aplicacindelateoratradicionalestadsticadeprobabilidades.Enefecto,enesta
probabilidaddequeBocurradadoqueAsucede,multiplicadoporlaprobabilidad
dequeocurraA,ydivididoporlaprobabilidaddequeocurraB.
ParafacilitarlacomprensindelteoremadeBayespresentounaaplicacin
genticos,seraelproductodeaplicacindelasiguientefrmula:
PoxP(E/C)
P(C)=________________________
PoxP(E/C)+(1Po)xP(E/I)
probabilidad delapruebacientficadadalaculpabilidadyP(E/I)laprobabilidad
delapruebacientficadadalainocencia.Sipartimos,amododeejemplo,deque
77
losmarcadoresgenticosanalizadosserepitenconformealestudiopoblacionalen
culpabilidaddel50%,elresultadofinalseraelsiguiente:
05x1
P(C)=__________________=0909=909%
(05x1)+(05x001)
atribuirunaprobabilidadapriorideculpabilidaddel50%(05).Esteporcentajeque
seatribuyea prioripuedeconduciraengao,puessibienesciertoquedeexistir
dosposibilidades(positivanegativa)aleatoriasderesultado,esposiblequeocurra
tanto una como la otra. La aportacin del teorema de Bayes permite afinar el
ponderar los indicios y las restantes pruebas concurrentes y sustituir el 50% por
unacifraprogresivamentemselevadaamedidaqueseincrementanlosindicioso
78
pruebas inculpatorias o rebajarla tambin progresivamente a medida que
disminuyendichosindicios.78
pruebasconcurrentesyhacerlosrespectivosajustes.
Elmodelomatemticoestadstico(bayesiano)tambinhasidosometidoa
mltiplesobservacionescrticasquesealansus limitaciones.Enprimerlugar,se
dicequeelmodelodeBayessealalafrecuenciaconqueunfenmenoantecedeo
modelohacedifcilsumanejo.Entercerlugar,lasdificultadessonenormesenlos
casosenquedebehacersepluralidaddeinferencias.Encuartolugar,elmodeloes
dificultadesadicionales:Porunlado,lorelativoaladistribucindelfactorentrela
78
VARGAS,Rodrigo.LapruebadeADNenelSistemaJurdicoColombiano.Bogot.Consejo
SuperiordelaJudicatura.2007.Pg.174
79
poblacin,ydeotraparte,existeunmargendeerrorimplcitoquenosiemprees
fcildemedir.
Otra opcin para dar cuenta de la fijacin de los enunciados sobre los
hechosenladecisinjudicialestadadaporelmodelodeprobabilidadlgica.En
confirmacininductiva,apartirdelaspruebasquefiguranenelproceso.Deah
quelaprobabilidadinductivadelahiptesisjudicialestadadaporelhechodeque
enelcasoquesejuzganoconcurrencircunstanciasqueexcluyanlaaplicacinde
unareglageneral.Ahorabien,laprobabilidadlgicadelahiptesisaumentaro
regularidadesqueconectanlashiptesisylaspruebasquesehayanutilizadoenla
inferenciasdebajaomediafrecuencia.
79
GASCN ABELLN, Marina. Los Hechos en el Derecho. Bases Argumentales de la Prueba.
Barcelona.EditorialMarcialPons.SegundaEdicin.2004.Pgina174.
80
existentes.LapropuestamsnotableesladesarrolladaporJonathanCohen80quien
hiptesis bajo controles y eliminar las hiptesis que sean contradichas por las
pruebas.
Cohenhadesarrolladounconceptonuevodeprobabilidadcomograduacin
delaposibilidaddefundarinferenciasrelativasaunahiptesisfcticasobrelabasedelas
inferencia que se puede extraer a partir de los elementos disponibles en relacin conla
80
Para ampliar el conocimiento sobre la obra de Cohen puede consultarse la obra de Marina
Gascn de Abelln Los Hechos en el Derecho. Igualmente, la obra de Michelle Taruffo sobre la
prueba,queformanpartedelabibliografautilizadaenestetexto.
81 TARUFFO,Michele.Lapruebadeloshechos.Madrid:Trotta.2002.Pg.226
82 TARUFFO,Michele.Ibdem.Pg.226
81
apoyodeloselementosdepruebaalahiptesisquesequiereconfirmaresloque
elmodelobuscaexpresar.
Ese grado de apoyo que las pruebas aportan a la hiptesis o hecho que se
conexin que hay entre elementos de prueba e hiptesis sobre el hecho. Esa
hiptesissobrelabasedelaprueba,siendoevidentequeelincrementodeesegradoimplica
unincrementodelasprobabilidaddelahiptesis.83
Cohenesconscientedequenormalmentenosetieneinformacinestadstica
informacindificultaelusodelclculomatemtico.Loscriteriosdeinferenciaque
commonsessepresumptionesydegeneralizacionesextradasdellaexperienciacomn.84
83 TARUFFO,Michele.Ibdem.Pg.226
84 TARUFFO,Michele.Ibdem.Pg.227
82
En el campo judicial la inferencia inductiva es del tipo Si sucede A
normalmentesucedeB.Laexpresinnormalmentehacealusinageneralizaciones
stadebeseraplicada.
Ahora bien, el operador judicial debe tener en cuenta varios aspectos para
examinarelnexo causal(probable)entrelahiptesisylaprueba.Luegoelgrado
deprobabilidaddelaregladelaexperiencia.Entercerlugar,debeconsiderarque
hiptesisnoconfirmannada,debenserdemostradas.Adems,eloperadorjudicial
debetenerencuentaquelaprobabilidaddisminuyecuandolospasosaumentanla
inferencia, pues cada paso tiene mrgenes de error que no son despreciables.
mayorprobabilidaddequelahiptesistengaxito.
problemasprobatoriosconqueeljuezseencuentra:laexistenciadeunaovariashiptesis
sobre los hechos de la causa y la necesidad de establecer, sobre la base de las pruebas
disponibles,culdeellasresultamsaceptableoatendible.Esciertoquelassituacionescon
83
quepuedeencontrarseeljuezpuedensermuydistintas,porloquehablardeesquemade
aceptabilidaddelashiptesis;esdecir,lascondicionesqueautorizanaconsiderarverdadera
laversindeloshechosquerepresentan.85
obrantes la confirman mediante un nexo lgico o causal, que es una ley de alta
probabilidad ounamximadeexperiencia.Lanorefutacin,unahiptesisviene
refutadaporlaspruebasdisponiblessistassehallanencontradiccinconaqulla.
que surge cuando entre hiptesis rivales bien fundadas se privilegia aquella que
presentelamayorprobabilidadogradodeocurrencia.Encasodequelashiptesis
institucionales como el in dubio pro reo en el proceso penal o las reglas sobre la
cargadelaprueba.
85 GASCONABELLN,Marina.Op.Cit.Pg.10
84
MicheleTaruffoaunodesusmejoresconstructores.Enefecto,eneltextolaprueba
deloshechos86sehaceunacuidadosaexposicindelateora,delaqueharemosun
guaeltrabajodeTaruffoesladesabersihayidentidadoanaloga87entrelaideade
verdadprocesalylasideasquesetienendelaverdadfueradelproceso.Taruffose
inclinaromejordemostrarquehablardeverdadjudicialesunsinsentido,pues
la verdad judicial de los hechos no es nada distinto que una variante especifica de ese
problemamsgeneral88queeslaverdad,sobrelaque,entonces,tendrquefijarsu
posicin.
entreellenguajeyelmundo,puesparaestateoraunaproposicinesvalidasiy
86
TARUFFO,Michele.Lapruebadeloshechos.TraduccindeJordiFerrerBeltrn.Madrid:Trotta.
2002.
87 TARUFFO,Michele.Ibdem.Pg.24
88 TARUFFO,Michele.Ibdem.Pg.25
89
Tarskisealaqueelproblemaprincipaleseldedarunadefinicinsatisfactoriadelanocinde
verdad. Tarski propone la tesis siguiente: una oracin es verdadera si tene la siguiente
equivalencia: (V) X es verdadera si, y slo si, p., en la que la equivalencia verdadera es toda
equivalencia de la clase en que p sea reemplazada por cualquier oracin del lenguaje a que se
refiera la palabra verdadero, y X sea reemplazada por un nombre en esta oracin. En relacin
conlaideadeverdadsemanticaenelmismoartculoTarskiexplicaquelaverdadesunconcepto
semanticoporquelasemanticaseocupadeciertasrelacionesentrelasexpresionesdeunlenguaje
ylosobjetosoestadosdecosas)aqueserefierenesasexpresiones.Paraampliarlacomprensin
de la teora semntica de la verdad de Alfred Tarski es util revisar el texto de La concepcin
semnticadelaverdadylosfundamentosdelasemntica,enTeorasdelaverdadenelsigloXX,editada
porJuanAntonioNicolsyMaraJosFrpolli,Edit.Tcnos.Madrid.1997,pp.65108.
85
solo si se corresponde con el mundo. Segn esta afirmacin un enunciado es
verdaderocuandodescribeunhechoqueocurri,cuandoelenunciadoserefierea
unacontecimientodelpasado.
investigacinenfrentaralacuestindesiesposibleelconocimientoabsolutodelos
respuestadeTaruffo90esqueresultasuficienteunaverdadrelativaalosmediosy
judicialfijaloshechosdelproceso,queademsesaceptableenlamedidaenque
nohasidorefutadaporotrasevidenciaocontrapruebaspresentadasenelproceso.
evidenciadisponible,sinqueexistaevidenciaquelarefute.
Laseleccindelahiptesissobreelhechoesunaeleccinracional,quese
asume como verdaderaporque esms aceptable sobre la base de las pruebas, no significa,
por tanto hacer referencia a reglas precisas y estrictamente obligatorias sino a estndares
capacesdeorientarlaseleccionessindeterminarlas.91Estaposicindesdelorazonable
significa que el operador judicial deber analizar las distintas evidencias y hacer
90
TARUFFO,Michele.Ibdem.
91
TARUFFO,Michele.Ibdem.Pg.294
86
lasrespectivasinferenciasapartiryentrelosdistintoselementosprobatoriose
hiptesis sobre los hechos. Los estndares, como veremos ms adelante, son
probado,estoes,cuandolarelacinentrelosdatosylaconclusinesaceptable.
disponibles,esteeventoesdeprobabilidadlgicaprevaleciente.
Enestepuntoesnecesariohacerreferenciaalaformadepresentarelgrado
sealar el valor de cada prueba y otra escala de valores para sealar el grado
techo.Tenemosentoncesdosescalaslaprimerade0a1ylasegundade0,
quesecombinanparallegaradeterminarlaprobabilidaddelhecho.
Lociertoesquelapracticajurdicaversasobrehechoscomplejosynosobre
hechos simples, pues el hecho a probar esta constituido por una serie de hechos
92
TARUFFO,Michele.Op.cit.Pg.295
93
TARUFFO,Michele.Op.cit.Pg.298
87
distintos,porejemploenderechopenalcadaunodeloselementosdeltipopenalo
dispongadedistintospruebasqueserefierenacadasupuestodehecho,segnel
prueba,Hsignificahecho,ylarelacinfuncionalentrelapruebayelhecho.Lo
anteriornoquieredecirquenoexistancircunstanciasocasosespecialesenlosque
unanicapruebaserefieraavarioshechos,comoporejemplouncontratoescrito
detrabajoqueevidencialarelacindesubordinacin,elsalarioyelhorario,entre
otrascosas,ycuyoesquemaseriaelsiguiente:P1H1,H2,H3.
94 Esta afirmacin es extensiva a otras ramas del derecho. Es as como el despido sin justa causa
requiere probar la relacin de trabajo, constituida por subordinacin, prestacin personal del
servicio,salarioyloshechos,oconjuntodehechos,queconfiguraneldespidoilegal.
95
TARUFFO,Michele.Op.cit.Pg.280
88
referidasadistintosaspectosdeloshechosqueseestnenjuiciando,loqueimplica
que la decisin tomara en cuenta slo aspectos probados, aunque en diferente
grado de confirmacin, y considerara no probados aspectos que tengan un bajo
gradodeconfirmacinoquecarezcandel.
problemarelativoaunahiptesisyquelaprobabilidadlgicaprevalenteserefiere
igualacerooinsuficientelahiptesisesinaceptable.
cuantitativadadadeantemano.Enefecto,elgradodeaceptabilidadsecomprende
mejor dentro desde la teora de los conjuntos borrosos que trabaja con conceptos
quetienencomorasgodefinitoriolavaguedad.Losconjuntosborrososcontienen
elementos que no estn definidos por una regla que determina si el elemento
perteneceonoalconjunto,comoeshabitual,sinoquelapertenenciasedetermina
altacorresponde,porejemplo,aindividuosquemidenentre1,80y2,00metros,o
consiste en delimitar los confines del conjunto vago no sirve nicamente para hacer
manejableslasnocionesvagasenelplanoinformativo.Tambinesimportanteenlamedida
89
proposicionesquedeotraformanoloseranacausadesuexcesivaindeterminacin.96Es
necesarioanotarqueestadelimitacindeloselementosquepertenecenalconjunto
valores(caro/barato),ycreencias(lento/rpido)quesealaelobservador.
Ladefinicindelgradodeaceptabilidaddelahiptesisqueresultadeun
sloelemento,enlaescala01,debecomomnimoseriguala0,5,yapartirdel
queelgradoesinferioral0,5seconsideraquenoesaceptable.Deotraparte,la
otraescalaesde0,yparaelcasoconcretoenqueunsoloelementotieneuna
valoracinde0,5,aunquedemanerahipotticapuedetenervariasunidades,pues
nohaylmitesuperior,entonces,ese0,5definirelgradodeaceptacin.Sihubiese
otroselementosqueapoyaranlahiptesissepodratenerunvalortotalexpresado
enunidadesinclusosuperioresa1.0,1.5,2.0,2.5comogradosdeaceptacinde
lahiptesis.
ocurrenciacuandoexistenhiptesiscontradictoriasoalomenosincompatibles.En
estecasosetratadeuncasodeeleccinracionaldeunahiptesisentrevariasque
tienendistintosgradosdeconfirmacin,distintosacero,conbaseenloselementos
probatoriosexistentes.Enestecasolaeleccindelahiptesisquehadeponerseenla
96
TARUFFO,Michele.Op.cit.Pg.280
97
TARUFFO,Michele.Op.cit.Pg.298
90
indicaquelaseleccinracionalsignificaquedebeescogerselahiptesisquerecibael
representado por algunas hiptesis dotadas de sentido, por ser, en distintas formas
probables,ycaracterizadoporunnmerofinitodeelementosdepruebafavorablesaunau
otrahiptesis.98
confirmacin de una hiptesis sobre las otras es escasamente superior, bien sea
porque ambas hiptesis reciben un grado alto de confirmacin, con una pequea
diferencia,obienseaqueelgradodeconfirmacindelashiptesisesmuybajo.En
introduzcan esos otros criterios que hagan satisfactoria la decisin. Sin embargo,
cuandolaleyfijecriteriosdeeleccinmuyelevadoscomoocurrecuandoseexige
diferencia entre los grados de confirmacin debe ser mucho mayor, conforme se
demuestraenlosapartados2.2.4y2.2.5
constituirelobjetodesuenunciadofcticosonlasconcepcionescoherentistasque
sostienenlatesisdequelaverdadesunarelacinentreenunciadosasertivos,yno
98
TARUFFO,Michele.Op.cit.Pg.299
91
de esos enunciados con estados de cosas, que corresponde a una teora de la
correspondencia.
Lasteorascoherentistassurgencomorespuestaaloslmitesquepresentan
directamentecontrastables,osisequierecontrastableempricamente,puesexisten
enunciadosquenosondirectamentecontrastablesqueseobtendranapartirdesu
coherenciaoconcordanciaconlosenunciadoscontrastablesempricamente.Ahora
bien,cmosurgenlasteorascoherentistasenelcontextodelaepistemologadel
paravereldesarrollodeestasteoras.
afirmaWittgensteinqueconsideramosqueunenunciadoesverdaderosiexisteen
el mundo un estado de cosas que ese enunciado describe. Ahora, el mundo esta
conformadoporhechosatmicosquenopuedenserreducidosaotros,sonhechos
moleculares.
Estaestructurasereflejaenellenguaje,pueslasproposicioneselementales
99
ElTractatusLogicoPhilosophicus,nombrequelepusoG.E.Moore,enrealidadesunjuiciosotrabajo
sobrelaproposicin,yseguramentesteeraelnombreidealdelaobra.
92
hechos moleculares. Una proposicin molecular se construye con proposiciones
atmicas.EneltractatusWittgensteinsostienequelaproposicinlgicanotiene
sino que se inclina por aceptar la formulacin que haba hecho Russell de que la
expresindelpensamiento,aspectoqueseresumeenlassiguientesproposiciones:
Las proposiciones de la lgica son tautolgicas pues son siempre verdaderas, las
las proposiciones de la ciencia se dividen en dos grupos las particulares que son
proposiciones,lasproposicionesdelaticanosontautolgicascomolasdelgica,
nosoncontradictorias,esdecir,sinsentidoynosoncontingentesporlotantoestn
porfueradellenguaje.
Deotrolado,lasproposicionesdelafilosofasoncontingentes,tautolgicas
ycontradictoriasosinsentidoysumtodoseranodecirnadamsqueloquese
puededecir,osea,proposicionesdelaciencianatural100
inicialmente por los miembros del Crculo de Viena; sin embargo, poco a poco
100
Cfr. Las conclusiones son un resumen esquemtico de las proposiciones 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5 del
TractatuslogicoPhilosophicus,deWittgenstein,traducidoporJacoboMuozeIsidoroReguera,para
AlianzaEditorial.1993.
93
surgieronalgunasdudasporpartedealgunosmiembrosdelCrculo.Esascomo
la ciencia, por ejemplo para Neurath, se entiende como un sistema formado por
conclusiones o para comprobar si estos son compatibles o no, pero estos nuevos
realidad 101. Este coherentismo puede resumirse bajo la ensea de que toda
proposicionescomolaciencia.Existe,entonces,unafisuraentrelosenunciadosyel
estado de cosas, pero no hay forma de explicar con exactitud como se pueden
cotejarocompararunosyotros.Aspues,unaestructuraquepermitacompararun
medidaenquepertenecenauniversosinconmensurablesentresi.
Elotroaspectoqueparticipaenlagestacindelasteorascoherentistasesla
funcinveritativadelasproposicioneselementales.Ymsadelanteseala:
101
Cfr.ElpensamientodeNeurathpuederastrearseenellibroTeorasdelaVerdadenelSigloXXdeJuan
Antonio Nicols yMara JosFrpolli. En estetextose haceuna seleccinde escritosde variados autores
queluegosonpresentadosatravsdediversaslneasdepensamiento,enparticularenelartculodeCarl
Hempel la teora de la verdad de los positivistas lgicos (pgina 481) explica de manera amplia el
pensamientodeNeurathyengeneraldelcoherentismo.
94
6.53elmtodocorrectodelafilosofaserapropiamenteesto:nodecirnada
msqueloquesepuedequedecir,osea,proposicionesdelaciencianatural
osea,algoquenadatienequeconlafilosofa,yentonces,cuntasveces
alguien quisiera decir algo metafsico, probarle que en sus proposiciones no
haba dado significado a ciertos signos. Este mtodo le resultara
insatisfactorio no tendra el sentimiento de que le ensebamos filosofa,
peroseraelnicoestrictamentecorrecto.102
pretendaensutractatus,sinootrotipodeenunciados.Resultaba,entonces,que
particular.Sisedicelosmetalessedilatanconelcalor,esteenunciadoseprueba
al calentar una barra de hierro y observar que tanto se dilata frente al estado
hiptesisquesevanprobando.
contrariosentresisedejaunodeellosporfueradelsistemadeciencia,yseusael
102
WITTGENSTEIN,Ludwig.TractatuslogicoPhilosophicus.TraduccinJacoboMuozeIsidoro
Reguera.Madrid:AlianzaEditorial.1993.
95
que menos inconsistencias presente con el resto de los enunciados. En
establecerlaveracidaddeunaproposicin.
Aspues,laconcepcincoherentistareposasobrelarelacinentresignos,y
desarrollandoaestaposturaesqueenmateriajudicialalprocesonoleinteresala
ilacinoausenciadecontradiccionesocontrariedadesentreenunciados,sinoque
apreciadocomocriteriodeverdad.
correspondencia.Enefecto,MacCormickconsideraquesobreaquelloseventosque
nosetengapruebaobservacionaldirectasepuedetrabajarporvadecoherencia
96
controlada dentro del mismo esquema de explicacin que da cuenta de las proporciones
consideradasverdaderas103
Enprincipio,lossistemasprocesalesqueseconfiguransolosobrelabasede
jurdicasobrelacorrectadescripcindecosasocurridasenelpasado,sinopartirde
unaidea sobreloshechosqueseafuncionalparalatomadeladecisin.Uncaso
procesaldelaLey906de2004,puesconunaevidenciamnimaseaceptaelhechoy
comoseafirmoenlaimputacinyconformeseaceptaron.Laconsecuenciasocial
103
GASCONABELLN,Marina.Loshechosenelderecho.Madrid:MarcialPons.
1999.Pg.59.
97
de la sentencia es inevitable, sin importar que de facto se de el presupuesto de
hechoparaderivarlaconsecuencia.Enestecasoesevidentequeelmundopuede
serdistintoperolohemosconfiguradofuncionalmenteparalatomadeladecisin
judicial.
Seafirmaquelapruebajudicialtienecomofinalidadestablecerlaverdado
falsedaddelosenunciadosquesehacenenrelacinconloshechospertinentespara
epistemologacognitivistayunapersuasiva,queestructurandosmiradasdistintas
alapruebajudicial.
correspondenconelmundo.Elcognitivistapropone,entonces,unasimetraentre
conocimientohumanotienelmites.Aslascosas,lapruebaesuninstrumentode
conocimiento,peroelmodelonodesconocequelapruebaesunafuenteimperfecta
deconocimiento,yestees,enconsecuencia,meramenteprobable.Losenunciados
98
que se hacen sobre un hecho, entonces, pueden ser falsos. Ahora bien, el
cognitivismoimplicaunprocesoracional,quenointuitivo,ysepuedeinferirque
esposiblehacerlopblicoysometerloacontrolintersubjetivo(fundamentodelos
modelosnomolgicodeductivoeinductivistasdedistintoorden.
Laotranocinsobrelapruebaeslaconcepcinpersuasivaquesurgedeuna
epistemologaconstructivista,quesostienequeelconocimientoderivadenuestras
formasdepensar.Enefecto,unenunciadosobreelmundoseencuentraunidoal
tilenaquellosmodelosprocesalesenquelaapuestadelderechopenalnoesdela
verdadsinoquetieneotrasfinalidades.Esdebuenreciboenlateoradeladversary
system,oenprocesosquesonconstruidoscomouninstrumentoparalaresolucin
simplementedeconflictos.Aqucabenlasofertasqueentiendenqueelobjetivode
lapruebaessimplementepersuadirparaobtenerunfallofavorable.
99
En nuestro medio, donde uno de los fines del proceso es la verdad104, que
constituyeunacondicindeposibilidaddelderechoalajusticiayalareparacin,
trabajasobreunanocincognocitivistadelaprueba.Unadelasevidenciasdeque
segundadecasacinporviolacinindirectadelaleysustancial,quesedacuando
eloperadorjudicialincurreenerroresdehechoporfalsosjuiciosdeexistencia,de
identidadyporviolacindelasreglasdelasanacrtica, quedemuestranqueno
correctos para dar por establecidos los hechos. Igualmente, se podra invocar la
accin de revisin que rompe la cosa juzgada ante la presencia de prueba nueva
quedemuestraqueloshechostuvieronocurrenciadeunamaneradistintaacomo
quelepermitealJuezproferirsentenciacondenatoriasinqueobrenenelproceso
pruebaspropiamentedichas,enlamedidaenqueestassepracticanenlaetapade
cometidoeldelitoolohayahechobajounacausaldeexclusinderesponsabilidad,
104 En la actualidad se considera que los fines del proceso penal son la proteccin de derechos
fundamentalesdelprocesado,laproteccindelasvictimas,laverdad,ylajusticia.Alltimodelos
fines,lajusticia,noesposiblellegarsinosecuentaconunaaproximacinseriaalaverdad.Sobre
estepuntosehamanifestadolaCorteConstitucional,yresultailustrativosobreelpensamientode
laCortelasentenciaC591delao2005.
100
todo porque para el imputado es mas rentable, obtiene con mayor rapidez la
libertad,yportantoelimputadoseencuentradispuestoaaceptarcargos.
concepcincognocitivistaypersuasivadelaprueba,queapartirdelasteorasde
verdaderoloqueresultaprobadoenelprocesoyelcognocitivistaaceptaquelos
hechossealadosenlasentenciapuedennocorresponderconlosacontecimientos
separa los conceptos de prueba y verdad, en tanto que un hombre que trabaja
sobre concepciones persuasivas identifica los dos conceptos. Es por esta ltima
raznqueFerrajoliconsideraqueelcognocitivismoesunaactitudepistemolgica
nodogmticaporqueascomopermitepensarqueunateorapodraserfalsainclusosi
fueraperfectamentecoherenteyaceptadoportodoscomoverdadera(overdaderaaunqueno
compartidapornadieyencontrasteconotrastesisexperimentadasconxito),igualmente
permitesostenerlahiptesisdequeunimputadopodraserinocente(oculpable)aunquetal
hiptesishayasidorechazadaentodaslasinstanciasdeunprocesoyestencontrastecon
todaslaspruebasdisponibles.105
105
FERRAJOLI,Luigi.DerechoyRazn.Madrid:Trotta.1995Pg.67.
101
ElmodelopropuestoporFerrajoliparalapruebajudicialeselnomolgico
deductivodeexplicacin,enlamedidaqueofreceunagarantaepistemolgicaen
comparacinconotrasformasdedecisin,comoeldecisionismo,quenodacuenta
delaracionalidaddeladecisin.stemodeloafirmaqueparaqueunenunciado
puedaserconsideradounaexplicacinesnecesario,enprimerlugar,quetomela
explicado cuando es cubierto por una ley y sus antecedentes que son
legtimamentecausas.Veamosunaaplicacindelmodeloauncasohipottico:
Premisa:ElmaridodelamadredeHamletteniamotivosparamataral
padredeHamlet,puesqueraconvertirseenreydeDinamarca
Premisa:Esehombreysumadresecasaronapresuradamente
Premisa:ElpadredeHamletgozsiempredebuenasalud
Hiptesisconclusiva:ElpadredeHamletnomuridemuertenatural,
sinoquefueasesinadoporelmaridodesumadre106
106 TomoelejemplodeMarinaGASCONABELLN,LoshechosenelDerecho.Edit.MarcialPons.
Pg.104,quienasuvezlotomdeH.REICHENBACH,LafilosofaCientfica.Pg.259260
102
En otras palabras, el modo como se razona en el caso de Hamlet es el
siguiente: se intenta dar una versin de los hechos que sea explicativa de las
enunciado fctico sobre los hechos de la causa (h) que constituye una hiptesis
explicativadeaquellas.107
nomolgicodeductivo,quehabamoscompendiadoenelesquemaquedisearon
CarlHempelyPaulOppenheim,queeselsiguiente:
Explanans
Leyes generales
Deduccin lgica
Deduccin lgica
Lascondicionesantecedentesseranlassiguientespremisas:
107
GASCONABELLN,Marina.LoshechosenelDerecho.Madrid. Edit.MarcialPons.Pg.104
103
Premisa:ElmaridodelamadredeHamletteniamotivosparamataral
padredeHamlet,puesqueraconvertirseenreydeDinamarca
Premisa:Esehombreysumadresecasaronapresuradamente
Premisa:ElpadredeHamletgozsiempredebuenasalud
quemepermiteirdelaspremisas,ahorallamadascondiciones,alaconclusinEl
padredeHamletnomuridemuertenatural,sinoquefueasesinadoporClaudio,elmarido
desumadre.Resultaclaroquenohayunenunciadoquepongadepresentelaley
general, y tampoco es obvia esa premisa, como para decir que estamos en
presenciadeunapremisaimplcita,perosuficientementeconocidaportodosyque
premisas expuestas y de esa premisa implcita que expresa una manera de dar
sentidoalmundo,peroquefrentealosmodelosexpuestosenelcaptuloprimero
esfrgilenlamedidaenquenohayunaleygeneralsuficientementeconocidapor
todosquepermitaafirmarlademaneranecesariaodealtaprobabilidad.
los mtodos propuestos por los tericos para determinar la premisa fctica que
104
debe acompaar a toda decisin judicial presenta las mismas dificultades.
premisas esta constituida por una ley general, lo cierto es que tampoco esta en
condicionesdeexplicarcomoeloperadorjudiciallaconstruye.
Deotrolado,losmodelosinductivistastampocoestnencapacidaddedar
cuenta real del razonamiento por el cual se fija el enunciado fctico, pues se
muevenenelmbitodelaprobabilidadyenesamedidapuedendarcuentadela
frecuencia con que dado un evento ocurre otro, pero no es capaz de poner de
presentelacausadelfenmeno.InclusoelmodeloformuladoporCohenenelque
seafirmaquesiocurreunfenmenoAnormalmenteocurreB,habrquedecirque
esecriteriodenormalidadoesnormalidadnormativaonormalidadestadstica,y
resulta evidente que no puede ser la normalidad normativa pues esta deriva su
devuelveensupurezaalproblemadelafrecuencia.
coherentistas,sonformulacionesdesdesaberesdistintos,peroquecontribuyen,al
procesodeestablecerelpasadoqueleinteresaalderecho.Susinsuficiencias,enel
filosofadelaciencia.
concretodeloperadorjudicialalmomentodeconfigurarloshechosqueleservirn
105
examinado no son capaces de explicar la manera como ciertamente razona el
operadorjudicial,alpuntodeafirmarquesonmodelosnormativosquepretender
fijar la manera como debe razonar el juez, pero con bajo poder explicativo de la
actividadjudicial.
Hastaaquhemospresentadoeltemadelasdistintasteorassobrelafijacin
deloshechosenladecisinjudicialyhemosrealizadounapequeaevaluacinde
mnimosnecesariosparatomarunadecisinfinalporpartedelosjueces,yasir
totalidadelrazonamientoprobatoriodeloperadorjudicial.
106
3. LA INFERENCIA PROBATORIA Y LOS ESTNDARES PROBATORIOS EN
LA DOCTRINA ACTUAL
Hasta el momento se ha presentado la manera como los altos
tribunales del pas configuran una teora probatoria para fijar los hechos y la
aplican, y luego se hizo un mapeo de los aportes tericos que se han elaborado
sobrelafijacindeloshechosenmateriajudicialysehasealadoelsentidodela
quesepresentaronenelanteriorcaptuloyquesirvadebaseparalaconstruccin
de un protocolo de trabajo que sirva de base para dar paso a los avances
probatoriosenlavaloracindelapruebaenelsistemajurdicocolombiano.Ahora
bien, en ste tercer captulo de manera especfica se trataran dos problemas que
deberesolvercualquierteoradelaprueba:Porunlado,lainferenciaprobatoriay,
polticoyenlojurdico,puesunadecisinadversaconunbajoestndarprobatorio
poneenteladejuicioelsistemadederechos,libertadesygarantasdelaspersonas.
Igualcosa,sepuedeafirmardemedidasjudicialesconinferenciaserrneas.Deah
queelcaptuloestardivididoendosgrandessecciones:enlaprimerasetratarala
inferenciaprobatoria,ylasegundaseccinlosestndaresprobatoriossoneltema
central.
porquelosoperadoresjudicialesresuelvenunagrancantidaddecasosmediantesu
uso, cualquiera sea el nombre con el que la denomine por los distintos autores,
107
perspectiva de la lgica como el proceso por el cual se llega a una proposicin y se
afirma sobre la base de una o ms proposiciones aceptadas como punto inicial del
proceso.108Elrasgoprevalentedelainferenciaenlaargumentacinfcticaesque
vinculadosconunadecisinjudicial.
Sinlugaradudas,endondemejorseobservalainferenciaprobatoria,para
donde se evidencia con toda claridad la actividad inferencial que realizan los
operadoresjudiciales.Estonosignificadesconocerlautilidaddeltestimonioydel
porlacredibilidadqueofrezcaeltestigo,segnsupasadoosuscalidadesmorales,
resultan,demaneraconjunta,sealandohaciaelmismohecho.
acusatorioeimplementadaatravsdelaley906de2004,noseocupadirectamente
del indicio, sino de la evidencia entendida como todo elemento que tiene
evidencia cumple la funcin de probar o excluir los elementos del tipo penal
108 COPI,IrvingM,yCOHEN,Carl.Introduccinalalgica.Mxico:Limusa.1997.Pg.19
108
objetivo,elgradoderesponsabilidaddelacusado,circunstanciasdeatenuacino
agravacinpunitivas,lasconsecuenciasdeldaocausadoocualquierotroaspecto
como una huella digital de suyo no expresa nada, pero a travs de un proceso
inferencialsellegaalaconclusindequelapersonaquedejoesamarcaestuvoen
ellugardeloshechos.
criteriodelosefectosqueproduce.Esascomolaevidenciadirectaser
aquellaquedeseradmitidayvaloradaporeljuez,estableceelhechoque
sequiereprobarsinnecesidadderazonamientoadicional.LaIndirecta
ocircunstancialeslaqueseconstruyeatravsdehechosindicadoresde
loscualesseinfierelaexistenciadeotros,porejemplo,lainferenciadela
probable autora del homicidio en cabeza de una persona, se puede
establecer apartirdelhallazgodemanchasdesangrede la vctima en
sus prendas. La evidencia circunstancial no solo est basada en una
inferencia razonable, sino que en muchas ocasiones parte de
determinacionestcnicasycientficasconfiables,raznporlacualdebe
tenerse como prueba en el mismo nivel de valoracin de la evidencia
directa.109
109
pueda ser utilizada por el operador judicial para fundamentar una sentencia
Penal110.
Ahorabien,lainferenciaesunprocesomentalpropiodelalgica,queno
opera con hechos, sino con proposiciones111 sobre los hechos, pues la lgica se
ocupa de los mtodos y principios que se usan para distinguir el razonamiento bueno
(correcto)delmalo(incorrecto)112.Demaneramssimple:lalgicatieneporobjeto
lasformasvalidasdeldiscurso.Porlotanto,nohay,pordecirlodealgunamanera,
conexin lgica entre los hechos que constituyen el mundo, sino hipotticas
110 CorteSupremadeJusticia,Sent.Casacin24468del30demarzode2006.
111 Por proposicin entiendo una expresin lingstica que representa una idea o concepto, que
puedeserverdaderaofalsa.Laestructuradelaproposicinqueseutilizasiguedecercalasideas
deRussellydeWittgensteindequelaestructuradelaproposicinesaRb(aenRelacinconb),
que difiere de la nocin tradicional de que la estructura de la proposicin es S es P. En una
oracin pueden coexistir varias proposiciones y habr que determinar la relacin lgica que hay
entreellas,yapartirdelvalordeverdaddelasproposicionesdeterminarlacorreccinonodelo
afirmado.
112 COPI,IrvingM,yCOHEN,Carl.Introduccinalalgica.Mxico:Limusa.1997.Pg.17
110
relaciones objetivas que los distintos saberes definen en explicaciones causales,
modelomatemtico.Porlotanto,entreloseventosdelmundoylalgica nohay
nexo lgico, sino una interpretacin que nosotros hacemos a travs de modelos
intersubjetivos,quepuedenserinclusomatemticoscomoenelcasodelafsicaa
travsdeecuacionesdiferenciales.
Enconclusin,loqueexisteentreproposicionesqueserefierenalmundoes
unarelacinonexoinferencialentreproposicionesindicadorasyproposiciones
constituido por un hecho indicador del que se infiere lgicamente otro hecho113;
como inexacta es, tambin, la definicin legal que afirma que todo indicio ha de
basarseenlaexperienciayexigeunhechoindicador,delcualelfuncionarioinfiere
proposicinaproposicin,enlamedidaenquetrabajaconenunciadoslingsticos
y no con hechos, pues las relaciones entre hechos son causales y no de carcter
113 CorteSupremadeJusticia.SaladeCasacinPenal.Rad.N19733.Fecha:12/04/2004
Ley599de2000,art.284.Elementos.Todoindiciohadebasarseenlaexperienciaysuponeun
114
hechoindicador,delcualelfuncionarioinfierelgicamentelaexistenciadeotro.CorteSupremade
Justicia.
111
unestadodecosas.Lasrelacionesentrelasdistintasproposicionessondecarcter
inexplicablerelacinentreelmundoyellenguajeendondeseledatratamientoal
tratamientocomosifueraelmundo.
Otroaspectoquenosehaestudiadosuficientementeenlainferenciajurdica
probatoriaeslamaneracomosehaceeltrnsitodelaproposicinindicadoraala
indicada.Enefecto,elprincipiodepublicidaddelapruebaobligaaquetodoslos
prueba en materia de pruebas judiciales tiene por finalidad permitir que los
intervinientesenelprocesopenaltenganconocimientodelapruebaqueseutiliza
oponerseaella,omostrarelerrordealgunodesuselementosestructurantes.Esta
publicidaddelapruebaessobretodosloselementosquelaconfiguran.Deahque
decisinlegalqueseexplicitepblicamenteesainferencia,eserazonamiento.Esa
112
tcnicascomolabsquedaenprofundidad,enamplitud,reduccionismo,seleccin
de casos tpicos, entre otros, pero de ellos no se dice nada en las decisiones
judiciales,conloquesedesvanecelaposibilidaddehacerunjuiciosobreestaparte
delaconstruccindelrazonamientoprobatorio.
realizaeloperadorjurdico.
experienciaylaciencia.Determinarsufuncinylmitesenladecisinjudicialesel
propsitodeestaseccin.Larespuestaaestosinterrogantesesquesonbasedela
debensercontroladas,puesdebilitanlasconclusionesalasquesellegueatravs
115
FISCALA GENERAL DE LA NACIN. Manual de Procedimientos de Fiscala en el Sistema
PenalAcusatorioColombiano.Bogot.2006.
113
de su uso. Ahora bien, es cierto que la inferencia del operador jurdico no esta
altamentereglamentada,peroelusodelsentidocomn,laexperienciaylaciencia
constrien o conducen la inferencia y esta, por ende, carga con las virtudes y
socialdelaquesurgeyenlaqueopera,ymuchomssisetieneencuentaqueel
operador se encuentra insertado en esa misma realidad social, con sus valores,
actitudes,comportamientosycreencias.
la idea de dar una definicin que satisfaga todas las posibles lecturas y
sentidocomnbajolaideaquesonlas condicionesbsicasqueenlaculturadeuna
pocadefinenloquesepuededecirypensar,oseaaquellascategorasfundamentalesdela
culturaqueMichelFoucaulthadesignadoconeltrminoepisteme116.Elotroaspectodel
sentido comn esta dado por nociones concretas y variables que una comunidad
expresaenlasllamadasmximasdelaexperiencia.Enefecto,Taruffoserefierea
ellascomonocionesmsespecificasycontingentesquesinembargosesuelenexpresaren
116 TARUFFO,Michele.Sobrelasfronteras.Escritossobrelajusticiacivil.Bogot:Temis.2006.Pg.
110
114
formas de mximas o reglas que se consideran producidas por la experiencia comn.117
constituyen buena parte del patrimonio cultural que se supone propio del tipo ideal del
hombremedioenciertolugarycontextosocial,yenundadomomentohistrico118.
concluir que el sentido comn opera como una matriz de significados que se
realidad,pueslarealidadestaconstruidasimblicamente,esdecir,mediadaporel
lenguaje.Larealidadeslaresultantedelamediacindeloconcretoconesamatriz
comportanantelcomounrey.Noslo,entonces,eslocounmendigoquepiensa
queesrey,sinoquetambinaquelreyqueverdaderamentecreequelesunrey.
117 TARUFFO,Michele.Ibdem.Pg.111
118 TARUFFO,Michele.Ibdem.Pg.111
115
Puestoquedemaneraefectiva,esteltimoslotieneelmandatosimblicodeun
rey.
aplicarlasnormas,recurreaunosestndaresaceptadosporlacomunidadjurdica
alaquepertenece,comosevealmomentoenquesedebenresolverproblemasde
criteriosanalgicosoargumentosacontrariosensu,ysideredundancialegislativa
setrataharusodecriterioscomoeldelareglaposterior,laespecial,etc.,perosi
setratadecolisindeprincipiosoderechosharusodetcnicasespecificasquese
hancreadoparaesassituaciones,yqueformanpartedeunatradicinjurdicaen
momentodeevaluarunaprueba,porejemplountestimonioencuyocasoharuso
decriteriosextradosdelsentidocomnmsquedelasnormasjurdicas,comoson
laestadodelosrganosdepercepcin,lasposibilidadesdeconocimientodirecto
de los hechos, los antecedentes personales, etc., que configuran una matriz de
anlisisquenosehallaenlasnormasjurdicassinoenelsentidocomn.
Ahorabien,elsentidocomn,comoquieraqueseloentiendaodefina,esvario,
116
incontrolable119. Estas observaciones hacen que el recurso al sentido comn haya
suscitado mltiples crticas para incluirlo como elemento sin control para la
construccindeladecisinsobreloshechos,aunqueeloperadorestainsertoenese
sentidocomn.
3.1.2 La experiencia
inferencial del operador jurdico, pues opera como criterio que permite
fundamentar una decisin sobre los hechos, que ofrece diversas ventajas sobre el
simple sentido comn, dadas las limitaciones que este ltimo tiene. Ahora bien,
darunadefinicindeexperienciaesarduo,deahquealmomentodereferirnosa
ella entendemos que se presupone que existan nociones experimentadas por varias
afirmacinnoagreganadaimportantealdenominadosentidocomn,yporende
119 TARUFFO,Michele.Ibdem.Pg.118.
120 TARUFFO,Michele.Ibdem.Pg.118.
117
multiculturalistas el asunto se torna ms complejo, pues se debe elegir una
experienciadeterminada,loqueimplicaunactodedominacinculturalporparte
deloperadorjurdico.Deahquelaexperiencia,puedaconcluirse,noaportanada
comnsecifraenunaexperienciacomn.
segnlaexperienciarelativaadeterminadosestadosdecosas,ypuedeserempleadaporel
juez para fundamentar sus razonamientos: siendo una regla general, ella le sirve al juez
comopremisamayordelossilogismosenlosquearticulasurazonamiento.121Taruffocita
finalesdelsigloXIX,en1893,comoorigendelconceptoderegladeexperiencia.
quetienesubaseenelsentidocomn.Sinembargo,hayunaseriederazonesque
permitenafirmarquelaregladeexperiencia,ensentidoriguroso,nosehatenido
121 TARUFFO,Michele.Ibdem.Pg.126.
118
hecho en el contexto de un proceso judicial. En efecto, la nocin de regla de
experienciaestaconstruidaapartirdelanocininductivistadelafilosofaeuropea
posteriorescomolasdePopperoHempell.Deotrolado,sesuponeunasociedad
homogneaquepermitequelosdistintosdatosconfluyanenunamatriznicaque
experiencianoconduceporsisolaaformularningunareglageneral,pueseldato
requieredeunacategorizacinqueesunconstructocultural.Sesumaaloanterior
utilizarse como premisa mayor y por ende silogstica, sino que nos enfrentara a
extrados.
3.1.4 La ciencia
distintos,yespecficosparacadasaber,frentealoscriteriosymtodosdelderecho
para hacer afirmaciones sobre un estado de cosas. Ahora bien, que es lo que
119
definicin.Enelmundocontemporneolaideadelacienciacomoexplicacinque
seajustaalmodeloaxiomticodeductivosurgeparalamecnicayseconvierteen
elprototipodetodaslasdisciplinas.HeinrichHertzpublicasutextodeprincipios
delamecnicaen1894,ypresentalamecnicacomoclculoaxiomtico,conforme
ya lo haba hecho Newton. El merito de Hertz es que a partir de una sola ley
fundamentalydelosconceptosdetiempo,espacioymasadeduceapartirdelas
energa,movimientoyvelocidad.
dominadaporlacomprensinquetenaelempirismolgicosobreeltemaquienes
trabajaronenparticularlaestructuralgicadelasteorasylasrelacionesentrelos
enunciados que describen las observaciones o datos y las teoras que resultaban
verificadasorefutadasporesava.
Lavisincontemporneadelacienciaeslaresultantedelostrabajos,entre
naturalezadentrodelostrminosdeunmarcotericopresupuesto122.Enefecto,laciencia
122 BROWN,Harold.Lanuevafilosficadelaciencia.Madrid:Tecnos.1998.
120
no se construye a partir del simple paso del dato a la formulacin de la teora
como crean los empiristas. Es as como Kuhn123, por ejemplo, afirma que las
disputascientficasnopuedenresolversemediantelalgicayelexperimento,pues
elparadigmacientficocomprendemodos,prcticas,teoras,queunacomunidad
paradigmasnopuederesolversesimplementemediantepruebas.
Paracomprenderacabalidadlaideadecienciaactualesnecesarioteneren
cuentaalgunosaspectosdelsimposiointernacionalsobrefilosofadelacienciade
1969realizadoenlauniversidaddeChicago,heaqualgunasdesusconclusiones:
123 KUHN,Thomas.Estructuradelasrevolucionescientficas.Bogot:FCE..1997.Pg.106
121
e) Eldefectocapitaldelenfoquepositivistafuelaidentificacindeloracional
conlomeramentelgico.
fundamentales que guan la investigacin, y con ellas, el cuerpo de leyes, las constantes
temporalidadyfalibilidad,esdecir,quelacienciaconocimientocientficoen
cualquierpocaserloqueloscientficos,omiembrosdelacomunidadcientfica,
consideranqueesciencia,peroqueposteriormentepuedeserrechazadocomotal,
para darle paso a otra concepcin. Esto nos deja de presente el problema de
cuandounenunciadodelcuerpodelacienciaesdehechoverdaderoofalso.ste
interrogantepuedeserenfrentadovariasmaneras:laprimeraposibilidadesbuscar
propuesta del empirismo lgico pero esta opcin resulta frgil luego de los
ltima opcin seria entender la ciencia como un conocimiento falible, por ende
124 SUPPE,F.Laestructuradelasteorascientficas,actasdelSimposio,Urbana,Illinois,marzo
1969,Madrid:EditoraNacional.1979.
125 BROWN,Harold.Lanuevafilosofadelaciencia.Cuartaedicin.Madrid:Tecnos.Pg.200.
122
temporal, que se estructura dentro de matrices de pensamiento especificas o
paradigmasquesecaracterizanporconsensosracionales.
ParacerraryamododeconclusincitoaStephenHawkingenUnabreve
historiadeltiempoquiensealaqueunateoracientficaesbuenasisatisfacedos
requerimientos: debe describir con precisin una extensa clase de observaciones sobre la
base de un modelo que contenga slo unos cuantos elementos arbitrarios, y debe realizar
prediccionesconcretasacercadelosresultadosdefuturasobservaciones.Sobreelrasgo
sentidoqueesslounahiptesis;nuncapuedeserprobada.Noimportacuntasveceslos
resultadosdelosexperimentosconcuerdenconalgunateora,nuncasepuedeestarseguro
de que la prxima vez el resultado no la contradir. Por otro lado, se puede refutar una
teoraconencontrarslounaobservacinqueestendesacuerdoconlasprediccionesdela
misma.126
los distintos elementos que entran en su configuracin esta seccin se inicia con
unadefinicincomprensivadeloqueesunestndar.
3.2.1 Qu es un estndar?
Podemosafirmarqueunestndarestaconstituidoporloslineamientoso
126 HAWKING,Stephen.Unabrevehistoriadeltiempo.Madrid:Grijalbo.1988.
123
determinadamateria.Suorigenseencuentraenlasdistintasprcticascientficas
como las ciencias naturales, las matemticas, los ensayos en medicina, entre
otros.Losestndareshansidocomprendidos,conbaseensufuncin,comoun
consideraralgocomoprobado,estoes,cuandolarelacinentrelapruebaolaspremisas
estndarrequieredeuncriteriootipoderazonesquenosllevanapredicarque
campodelsaberaotro.Enefecto,lasrazonesquenospermitenafirmarquela
especificotratamientomdicoeselindicadoparaunpacientedeterminado.
Aquesimportanteanotarqueenlos distintoscamposenquehacemos
afirmacionesqueaceptamosorechazamos,lociertoesqueunelementocomn
esqueledamosaceptacinonoaunadeterminadaconclusinohiptesis,en
funcinoconbaseenunaseriededatosopremisas.Asmismo,laaceptacin
delahiptesisnodependeexclusivamentedelosdatos,sinoqueesnecesario
127 LAUDAN,Larry.Porqueunestndardepruebasubjetivoyambiguonoesunestndar.Revista
electrnicaDoxa.N28ao2005.
http://www.cervantesvirtual.com/servlet/SirveObras/0126096345455037652.Revisadael28de
noviembrede2008
124
que los datos y la conclusin estn unidos por un marco conceptual. Vale la
penaaclararqueelmarcoconceptualoperacomounsistemadeconceptosque
organizalosdatos,empero,laideademarcoconceptualenlaactualidadnose
limitaaestasideasorganizadoras,puesimplicavaloresyprcticasefectivasen
elmundosocialocomunidadcientficaenqueseencuentrainsertado.
Conloanteriornoterminaelasuntodelestndarprobatorio.Enrealidad
comoverdaderaunahiptesis?,osisequierecualeselmnimodejustificacin
paradarporaceptableunahiptesis?Y,deotraparte,esnecesario,igualmente,
sealarcualessonloscriteriosobjetivosqueindicanquesealcanzoesegrado
estndaresalusoenelcasocolombianoenmateriapenalquesonelmsallde
dudarazonable,recientementeincorporadoatravsdelaley906de2005,yel
tradicionaldecertezaparadictarsentenciadecarctercondenatorio.
estndarseaobjetivo,loquesignificaqueserequieredeuncriteriodecontrol,
esdecir,queunapersonadistintaaloperadorjudicialpuedarealizarunjuicio
sobre la hiptesis a partir de los rasgos de los datos que la respaldan y del
marcoconceptual.Unestndarenelqueesosrasgosnoseanlosdeterminantes
125
se torna subjetivo, y por lo tanto deja de ser un estndar. Los estndares, por
cuandosepresentanlospasosdeladeduccin,yestoscarecendeerrores,yse
convencidodelaverdaddeunteorema.Esoesinaceptable,yporendenovale
probatorioobligaa unademostracindecarcterobjetivo,siqueremoshablar
deunestndarpropiamentedicho.
Lapruebajudicialtienecomorasgosobresaliente,frenteaotrossistemasde
pruebas,quesepracticadentrodeunasinstitucionesjurdicasybajoelarbitriode
aduccinypracticadelapruebaenlaley906de2004,porejemploelartculo374
practica que se realizara es en el juicio oral y pblico. Del mismo modo, la ley
sealaquetodapruebaobtenidaconviolacindelasgarantasfundamentalesser
nuladeplenoderecho,porloquedeberexcluirsedelaactuacinprocesal,quees
verdadnosepuedeobteneracualquierprecio.
126
De otro lado, muchas inferencias que realiza el operador judicial estn
inevitables,oengeneralidades,inclusoprejuicios.Setratadelsistemadenociones,
mediaqueusualmentesedesignacomosentidocomn()Naturalmenteloslmitesde
este conjunto y muchos de los elementos que incluye son vagos, inciertos, variables,
heterogneobajoesestatuscognoscitivodelaconfiabilidad128
pruebaimperfectacomparadaconlossistemasdepruebadeotrossaberes,comola
condicionesdesuministrarcerteza,sinogradosdeacercamientoalaformacomo
ocurrieronloshechosquesejuzgan.Deahqueelgradodeprobabilidadaltosea
estalnea.
que el juez formule su valoracin final sobre los hechos, y una funcin
128 TARUFFO,Michele.Sobrelasfronteras.Escritossobrelajusticiacivil.Bogot:Temis.Pg.284
127
justificacindeladecisinprobatoria.129Deotramanera,elestndarlepermite
al juez saber que debe buscar en cada prueba y as fijar los hechos de la
controversiajudicialy,deotrolado,permiterevisarlaconstruccinquehizoel
juezyestablecerquetantosecioalestndaroenquemedidalafijacindelos
controldelaactividaddeeseoperador,todoenbuscadefijarloshechosenlos
controlaladiscrecionalidadjudicialsobreloshechosdelproceso.
materiaenquesevanafijarloshechos,bienseandecarcterpenalocivil,por
ejemplo,lossistemasderasgoacusatorio,cuandodeasuntoscriminalessetrata,
sealancomoestndarqueeloperadorestemasalldedudarazonable,pero
silacontroversiaesdecarctercivilutilizaneldeprobabilidadprevalente,que
seexpresaenlaformulamasprobablequeno.
129 GASCNDEABELLN,Marina.Sobrelaposibilidaddeformularestndaresobjetivos.Revista
electrnicaDoxa.N28ao2005.
http://www.cervantesvirtual.com/servlet/SirveObras/0126096345455037652.Revisadael28de
noviembrede2008
128
orientaraloperadorjudicialenlatomadedecisionessobreloshechos.Entodos
lossistemasencontramos,entonces,lamismapreocupacinporeliminaroalo
operador para fijar los hechos de la controversia. Una rpida mirada nos
expresa en la formula mas all de duda razonable, pues nuestro enfoque ser
acusatorioenColombia.
Establecerloquesequieresignificarcuandosehabladequeeloperador
seencuentremsalldedudarazonablenoesfcil.Enlatradicinanglosajona
lacomprensindelestndarpresentatensionesdifcilesdeconciliar.Enefecto,
pues como seala Laudan aquello que una vez significo certeza moral y fue
relacionadoconlaepistemologadeLocke,hasidodeliberadaylentamentedesplumado
dudarazonablehaquedadoreducidosimplementeauncarecerdetodaduda,estoes,
atenerunaaltaconfianzasubjetiva.Hoyenda,elpuntooficialdelaCorteSupremaes
queunacondicinnecesariaysuficienteparacondenaralacusadoenunjuiciopenales
129
una creencia firme de la culpabilidad por parte del jurado130 En efecto, en el caso
JacksonversusVirginia131laCorteSupremadeJusticiainsistiquelosjurados,
parapodercondenaraunapersona,debenestarenunestadosubjetivocercanoa
lacertidumbre.132
Demaneraadicional,tenemosquelosacadmicostiendenacomprender
bayesianos, por lo que afirman que ms all de duda razonable implica una
excepcin,claroesta,delapruebadeADNparasealarlapaternidaddeuna
personafrenteaunnio.
Otroaspectoquevieneacompletarelcuadrodeambigedaddelanocin
esqueennuestromediolaspruebastienenporfinllevaralconocimientodelJuez,ms
all de duda razonable, los hechos y circunstancias materia del juicio y los de la
responsabilidad penal del acusado como autor o partcipe. Ntese cmo la prctica
130 LAUDAN,Larry.Porqueunestndardepruebasubjetivoyambiguonoesunestndar.Revista
electrnicaDoxa.N28ao2005.
http://www.cervantesvirtual.com/servlet/SirveObras/0126096345455037652.Revisadael28de
noviembrede2008
131 Jacksonv.Virginia.443USat315
132 LAUDAN,Larry.Ibdem.
130
probatoria se orienta al convencimiento del Juez en torno a los hechos y a las
responsabilidadesquedeellosederivan,dedondeseinfierequelaacreditacindeloshechos
socupaunlugarenelprocesopenalyesvinculablealafinalidaddelaspruebas.133
muyvariable,comohemosvisto,puesvadesdelacertezamoral,pasandoporun
probabilsticassuperioresalnoventaporciento,ydesembocaennuestromedio,
porlomenoseneltextodeformacindelosjuecesenelsistemaacusatorio,en
elconvencimientodeljuezenrelacinconunoshechos.
dudarazonableseformulanpropuestasparaconstruirunestndarquesatisfaga
laspretensionesdealtogradodeacierto,parapodergarantizarderechos,yque
control.
133
URBANOMARTNEZ,JosJoaqun.Losnuevosfundamentosdelaspruebaspenales.Bogot.
ConsejoSuperiordelaJudicatura.2006.Pg.110.
131
Larry Laudan propone los siguientes estndares para tomar decisiones
enmateriapenal:
(A)Siescreblelapruebaacusatoriaountestimonioqueresultara
difcildeexplicar sielacusadofueseinocenteynoescreblelaprueba
exculpatoria o un testimonio que seria muy difcil de explicar si el
acusadofueseculpable,entoncescondnelo.Deotromodo,absulvalo.
(B)Silahistoriadelaacusacinacercadeldelitoesplausibleyustedno
puede imaginar una historia plausible que muestre al acusado como
inocente,entoncescondnelo.Deotromodo,absulvalo.
()
(C)Resuelvasiloshechosestablecidosporlaacusacinrefutancualquier
hiptesisanligeramenterazonablequeustedpuedapensarrespectode
lainocenciadelacusad.Sielloslohacen,usteddebecondenarlo.Deotro
modo,absulvalo.134
tenemosunahiptesisqueesmuyimprobablequefuesefalsa.As,pues,loquese
buscanosonpruebasconfirmatorias,sinolaevidenciadequenoseesperaquela
hiptesis sea falsa. Con relacin al tercer estndar, ste pregunta si la prueba
puedaformular.
134 LAUDAN,Larry.Op.Cit.Pg.108.
132
UnaspectoquenoaparececlaroenlosestndarespropuestosporLaudanes
porquenoseformulanenlostrminosdelainterpretacinqueelmismopropone.
que sea falsa, o se excluye cada hiptesis plausible que se puede formular. Sin
embargo,conestamaneradeformularelestndarnoseavanzademasiadoporque
obligaarecurriracriteriosdeconfirmacinobayesianos.
propuestapartedelestndardeprobabilidadprevalente,queeselestndarquese
utiliza en los juicios civiles, y que seala que una determinada hiptesis es mas
probable que no, lo que nos indica que una hiptesis sobre un hecho resulta
tipodeerrordebemoscontrolarconmayorseveridad:a)darporverdaderoloque
preferimosuninocenteenprisinporunerrorjudicialopreferimosunculpableen
133
que parece ser la opcin que se elige en materia penal, y estamos, de paso,
indicandoelgradodeprobabilidadqueexigimosenelproceso.
Elsiguienteaspectoparatenerunestndarobjetivopartedelanlisisdelos
esquemasdevaloracin,pueslosinstrumentosdemedicinestadstico,comopor
subjetiva previa que exige el modelo, la gran complejidad del calculo cuando
inocencia.Deahquelaspropuestashacialaconstruccindeunestndarobjetivo
estnencaminadasporlavadelosesquemasdeconfirmacinqueentiendenque
laprobabilidaddeunahiptesisdependedelapoyo queleprestenlaspruebasconlasque
frecuenciarelativasinodegradodecreencia,apoyoinductivoogradodeconfirmacin135
135
GASCNABELLN,Marina.Posibilidadesdeunestndarobjetivo.RevistaelectrnicaDoxa.
N28ao2005.http://www.cervantesvirtual.com/servlet/SirveObras/0126096345455037652.
Revisadael28denoviembrede2008.Pg.134
134
Gascn Abelln136, por ejemplo, propone el siguiente estndar: Sea la
confirmaciny0elmenorgradodeconfirmacin,y05elgradointermedio,segn
lasiguientetabla:
PosiblesgradosdeconfirmacindeHc:
SlidamenteconfirmadaHc1
DbilmenteconfirmadaHc05
PosiblesgradosdeconfirmacindeHi:
SlidamenteconfirmadaHi1
DbilmenteconfirmadaHi05
AusenciadeconfirmacinHi0
Asesposibleconstruirunaescaladeestndaresprobatorios(SP)apartirde
menosexigenteamsexigenteparacondenar,segnelgradodeconfirmacinde
lahiptesisparacondenarydelahiptesisdeinocencia,as:
136
GASCN ABELLN, Ibdem. Revista electrnica Doxa. N 28 ao 2005.
http://www.cervantesvirtual.com/servlet/SirveObras/0126096345455037652. Revisada el 28 de
noviembrede2008.Pg. 136
135
SP1:Hc05exigidoHi1(tolerado)
SP2:Hc05exigidoHi05(tolerado)
SP3:Hc05exigidoHi0(tolerado)
SP4:Hc1exigidoHi1(tolerado)
SP5:Hc1exigidoHi05(tolerado)
SP6:Hc1exigidoHi0(tolerado)137
como criterios para ser utilizados en el proceso penal para imponer condena. El
inocenciademaneraadicionalalahiptesisdeinocencia.Elestndarcincoseala
queexistenalgunaspruebasquehacenposiblelainocenciaperolaprevalenciaesta
enlaconfirmacindelaculpabilidad,portantoesracionalcondenar.Finalmente,
enelestndarseissolohaypruebasqueconfirmanlahiptesisdeculpabilidady
habraquecondenar.
evidencianqueesposibleconstruirestndaresobjetivos,sinelrecursoestadsticoo
bayesiano,quecontrolenlasubjetividadenladecisindeloperadorjurdicosobre
137
Las negritas son del texto original
136
los hechos. Se tienen, entonces, una gua de valoracin de la multiplicidad de
pruebasparalafijacindeloshechos.Sinembargo,nosetratadeafirmarquela
hiptesisdeculpabilidad,porejemplo,estaslidamenteconfirmada,esnecesario
justificarqueefectivamenteloesta.
Amaneradeanticipodelasconclusionessepuedeafirmarqueladoctrina
actualenrelacinconlainferenciaprobatoriaylosestndaresprobatoriossederiva
efecto,losestndaressonproductodedesarrollosdelapropuestaprobabilsticaen
estadstica,elmodelodelaprobabilidadlgica,ylaseleccindelahiptesissobre
elhecho.Enlapropuestacontemporneaelconocimientonoesunsimplereflejo
delarealidad,queporlotantosignificalaseparacindelsujetoydelobjeto,sino
que se entiende que las categoras de anlisis son un constructo del individuo y
comotalimpactanenelconocimientoyconstruccindelarealidad.
Deigualmanera,luegoderevisarlainferenciaprobatoriaylosestndares
probatoriosenladoctrinaactualesnecesariocotejarlaconloscriteriosdefijacin
condenarenelsistemadelaley906de2004esdelmsalldedudarazonablela
prcticajudicialentra enconflictoconestemandatoporquelasdecisiones,como
ancladosenlanocindecertezaqueseconstruyo,desdeunrealismoingenuo,
bajolavigenciadeotroscdigosprocesales.
137
Otro aspecto que pone en evidencia la doctrina contempornea de la
indirectaquesepresentaronenelprimercaptulo,enespecial,elcriterioderegla
deexperienciaenlaconstruccindelindiciosehacesinatendercriteriosactuales
comodatosconcretosdeconocimientosqueconstituyenelpatrimonioculturaldelhombre
medio,yqueenlaregladeexperiencia,yengeneralenlosdistintoscomponentes
contrastabilidadparasertenidosencuentaalahoradelatomadedecisionespor
partedeloperadorjudicial.As,entonces,losdistintosaspectosqueconstituyenla
sanacrticasoncubiertosollenadossinmayorrigorepistemolgico.Lasreglasde
ciencia,laepistemologa,lainferenciaprobatoria,olosestndaresprobatorios.
138
4. ESQUEMA DE UNA TEORA SOBRE LA FIJACIN JUDICIAL DE LOS
HECHOS
configuran una teora probatoria parafijar los hechos y laaplican. Luego se hizo
un mapeo de los aportes tericos que se han elaborado sobre la fijacin de los
otrolado,losestndaresprobatorios.Puesbien,acontinuacinsesintetizaranlos
los elementos garantistas de Ferrajoli, que supere los lmites del esquema
nomolgicodeductivo,loqueselogranincorporelasnocionesdeaceptabilidadde
unahiptesissegnsugradodeconfirmacin.Deahqueestecaptulocuartoser
construidoycomprensibledesdeloscaptulosprecedentes.
Fijar los hechos en la contienda judicial no es tarea fcil. Por un lado, las
teoras sobre la fijacin propiamente dicha no logran dar cuenta exacta de los
distintosprocesosmentalesquellevaacaboeloperadorjudicial,ystaactividada
su vez se ve empaada por afirmaciones que no son del todo correctas como
139
afirmarqueunindicioesunhechodelqueseinfiereotrohechoenlamedidaen
que de un enunciado en realidad se infiere otro enunciado y que este tenga algo
queverconunestadodecosasenelmundoesunproblemaquenosealcanzaa
abordardesdelanocinquesehavenidoutilizandodeindicio.Laherramientade
la sana crtica que recurre al sentido comn presenta dificultades notables pues
sta ltima nocin como se vio es confusa. De otro lado, la experiencia como
elementodelalaborinferencialdeloperadorjurdicosuponequeexistennociones
experimentadasporvariaspersonas,queestaranacrisoladosenunavariedadde
consecuencianoconstituyeunaadicinnuclearalsentidocomn.Aloanteriorse
sumalafuertediscusinsobrelosestndaresprobatoriosquenosontanevidentes
comosesuponeyqueenoportunidadesreducen,defacto,lanocindemsallde
todadudarazonableaunanocinsicolgicadeseguridadocerteza.
producenperplejidadsobrelosprocesosmentales,lasteorasconmayorgradode
plausibilidad,yelestndarquedebeutilizarseparafijarjudicialmenteloshechos.
Estasituacinpuedesolucionarseenparteconlaconstruccindeunesquemaque
facilitelalabor.Esascomoconloselementosexaminados,siempresusceptiblesde
exigenciasdefundamentacin.Estasexigenciasseformulancomoreglasmnimas
paralafijacinjudicialdeloshechos.Estasreglasmnimasnogarantizanlacerteza
delresultado,peropermitirnpredicarocaracterizareseresultadocomoracional.
140
estatutodelapropuestacontenidoenestetexto.Puesbien,conelpropsitodeque
losoperadoresjudicialeshaganusodelosavancesenepistemologa,yseutilicede
protocolo de trabajo que sirva de cabeza de playa para darle entrada a estas
herramientasconceptualesquepermitenunatomadedecisionesqueaprovechelas
porque no se trata de la estructura lgica en una decisin que fija los hechos,
aunquepuedeutilizarseenesesentido.Tampocoesunapropuestaempricapues
no describe la manera efectiva como se fijan los hechos por parte de una
comunidadconcretadejueces.
fijacinjudicialdeloshechossonlossiguientes:
aceptabilidaddeunahiptesissegnsugradodeconfirmacin.
Eloperadorharunaexposicincompletadelrazonamientoprobatorio.
141
Eloperadornoincurrireninconsistenciaslgicas.
paracondenarenmateriapenal.
hechos.
cientficos.
existenciadehiptesisenfrentadassobreloshechosdelprocesoylaobligacinde
establecer,conbaseenpruebas,cualdeellaseslamsaceptabledebehacersecon
baseenelgradodeconfirmacin,puespermiteunmejorcontroldelosresultados
ysuperalaslimitacionesdelmodelonomolgicodeductivo.
confirmacinsignificaqueeloperadorindiqueloscriteriosquesealancuando
sehaconseguidolapruebadeunhecho,esdecir,suprobabilidadlgicaessu
hiptesiscondenatoriasetendrporconfirmadasinohasidorefutadayhasido
propuestasdeestndar.
142
Laposibilidadjurdicadelusodelaprobabilidadempiezaadarseenla
legislacincolombiana.Enefecto,elartculo375delaley906de2004dispone
queelelementomaterialprobatorio,laevidenciafsicayelmediodeprueba
debernreferirse,directaoindirectamente,aloshechosocircunstanciasquese
identidadoalaresponsabilidadpenaldelacusado.Luegoindicaque[t]ambin
espertinentecuandosolosirveparahacermsprobableomenosprobableunodelos
hechosocircunstanciasmencionadas,oserefierealacredibilidaddeuntestigoodeun
perito(elresaltadonoesdeltextooriginal).
debersealarlaspremisasyconclusionesdemaneraexplicita,ascomoelmarco
lgica las distintas partes del argumento probatorio. El marco conceptual son el
sistemadeconceptos,teoras,hiptesis,yhechosquedangarantadevalidezalas
instancia la ley138. De igual manera, las premisas o datos que sirven de base al
razonamientodebenserexplcitosascomosuconclusin.
138
BAQUERO,JuliayPARDO,Felipe.Laargumentacineneltextojurdico.Bogot:Ministeriode
JusticiaydelDerecho.1997.
143
Esta exigencia busca que el razonamiento sea completo, pero,
adicionalmente,selograqueseapblico,esdecir,conocidoportodoslosafectados
yporlotantosusceptibledequeseacontradichodemaneraefectiva,encualquiera
desuspartes:marcoconceptual,premisas,conclusin.Deestaformasecumpleel
mandatogarantistadelapublicidaddelaprueba,tantoensupracticacomoenel
conclusivo.
proposicinPylacontradictoriadeella,noP,demaneraquesimultneamentePy
significadoseexcluyandemanerareciproca.
Seaelcasodeuntestimonioenqueafirmax,yluegoenunacontinuacin
delmismoafirmay,quesecontradiceconlaprimeraversinsuministradaporel
testigo. La existencia de esas dos versiones slo permite afirmar que hay una
inconsistencia.Nopuededecirsequelaprimeraesfalsaylasegundaverdaderao
quelasegundaseafalsaylaprimeraverdadera,puesbienpuedeocurrirquelas
dos versiones sean falsas o que la una sea falsa y la otra verdadera. En otros
trminos,eloperadornopodroptarporunadelasdosversionespararespaldar
144
probabilidad de que haya ocurrido para lo que deber recurrir a los grados de
confirmacindelaversinquevienendeotrosmediosprobatorios.
msalldetodadudarazonable.Estetienesuorigenenlahistoriadelprocesopenal
inglsypasluegoalsistemapenalestadounidense,dedondehairradiadoalos
sistemas adoptados en otros pases, entre ellos Colombia, que han adoptado
sistemasdejuzgamientoderasgosmarcadamenteacusatorios.Laraznprincipal
porlaqueunsistemapenaladoptaelestndardelapruebamsalldetodaduda
confirmacin;mientrasqueelacusadoserabsueltoentodaslasocasionesenlas
razonable es alto porque en el proceso penal operan las garantas a favor de los
imputadosoacusados.
evidenciaogradodeapoyodeloselementosdepruebaalahiptesisquesequiere
confirmar.Elrazonamientoprobatoriomsfrecuenteeselinductivo,enlamedida
145
enquelainduccin,entrminosgenerales,eslaclasederazonamientoenquelas
verdad de la conclusin, sino que sta es producto de aqullas slo con algn
gradodeprobabilidad.
empricas que permiten relacionar las pruebas del proceso con una determinada
hiptesis sobre esos hechos; es decir, leyes que establecen que, siendo ciertas las
pruebas,tambinloserlahiptesissobreloshechos.Ahorabien,pesealaforma
deductivadeestaformadepensar,enrealidadesunaformaderazonarinductiva,
en la medida que esas leyes empricas a las que se recurre son leyes de carcter
probabilsticas;esdecir,sealanquesilaspruebassonverdaderasesprobableque
tambinlosealahiptesis:dadop,entoncesesprobablequeh.
constituyenunmarcoseguroparalatomadeladecisin.
146
4.4 Los estndares probatorios contemporneos en el sistema de
garantas
LacomprensindelderechocomosistemadegarantassehardesdeLuigi
Ferrajoli,paraloqueutilizareunartculosuyoquetieneporttuloelderechocomo
sistema de garantas 139. En efecto, en este ensayo Ferrajoli analiza la crisis del
derecho,paralocualsevaledetresaspectosquelaevidenciancomosonlacrisis
delegalidad,lacrisisdelEstadosocialylacrisisdelEstadonacional.Puesbien,la
debilitadoysemanifiestaenlaausenciaoineficaciadeloscontroles,cuyoefectoes
lailegalidaddelpoder.LacrisisdelEstadosocialpartedelapromesaincumplida
dequeelEstadonosuperaraloslmitesyprohibicionesquetieneparalograrunaefectiva
tutela de los derechos de libertad que tienen los asociados. Es el lmite negativo que le
impidealEstadoactuarendetrimentodelosderechosdeunapersona.Deotrolado,
la crisis del Estado social se manifiesta en que muestra la imposibilidad real del
Estadodesatisfacerlademandadederechossociales.EstacrisisdelEstadosocial
sereflejaporejemploeninflacinlegislativa.
vivimoslacrisisdelEstadonacionalquesignifiquequehayuncambiodellugarde
Estadosestnsupeditadoaotrosestamentos.
139 Ferrajoli,Luigi.DerechosyGarantas.Madrid:Trotta.1999.Traduccin:PerfectoAndrsIbez.
147
La crisis del derecho significa, en consecuencia, la crisis el principio de
paralosderechosseacentaconlacrisisdelaraznjurdica,entendidacomola
perdidadeconfianzaenesaartificialreasonqueeslaraznjurdicamoderna,queerigiel
singularyextraordinarioparadigmaqueeselEstadoderecho140.Ahorabien,elnuevo
sistemaartificialdegarantasconstitucionalmentepreordenadoalatuteladelosderechos
delsigloXIX.
Abordarlaconstruccindelsistemadegarantasesposibleenvirtuddedos
carcterpositivo,estoes,sucarcterdederechopuestoohechoporloshombres
positivotambinestvinculadoacondicionesdevalidezdadaporlarelacinentre
palabras,elderechodebeguardarunarelacinformalconlasreglasqueregulan
suconfiguracin,y,simultneamente,debenguardarcoherenciaconesosvalores
ticososustanciales.Larelacindelasnormasconlanormatividadqueregulansu
produccinestratadabajolanocindevigencia,y,deotrolado,larelacindelas
140
Ferrajoli,Luigi.Ibdem.Pg.18
141 Ferrajoli,Luigi.Ibdem.Pg.19
148
normativa.142 La consecuencia, es que se regula no solo la forma de produccin,
sinoloscontenidossustancialesdelanorma,puesresultanunidosalosprincipios
yvaloresconstitucionales.
del derecho al derecho, que vincula vigencia y validez. Ferrajoli considera que
sujetademaneraexclusivaalosrequisitosformales,ysesuperatambinlanocin
amenazada por la racionalidad material de los fines del derecho. Los derechos
fundamentalesquedansometidos,entonces,aunadobleproteccin:deunaparte,
porque las normas que afecten los derechos fundamentales son invalidas (no
consecuencia,porfaltadevigencia.
coherenciaconunderechofundamental,igualmente,silanormanomantienela
relacin con las formas que regulan la produccin del derecho, entonces, esa
normanopuedeefectivamenteregularlaconductaintersubjetivadelosasociados.
El orden jurdico puede acusar incoherencia por dos motivos: en primer lugar,
142 Ferrajoli,Luigi.Ibdem.Pg.19
149
derechosdelibertad;yensegundolugar,cuandoseomitelacreacindenormas
en oposicin con las obligaciones derivadas de los derechos sociales que tiene el
Estado.Tenemos,entonces,viciosporfaltadecoherenciayporfaltadeplenitud,
que son reducibles mediante las garantas. Las garantas no son otra cosa que las
normatividadyefectividad,y,portanto,paraposibilitarlamximaeficaciadelosderechos
fundamentalesencoherenciaconsuestipulacinconstitucional.Poreso,reflejanladiversa
estructuradelosderechosfundamentalesparacuyatutelaosatisfaccinhansidoprevistas:
las garantas liberales, al estar dirigidas a asegurar la tutela de los derechos de libertad,
consistenesencialmenteentcnicasdeinvalidacinodeanulacindelosactosprohibidos
quelasviolan143Lasgarantasexigen,enconsecuencia,queelEstadonoselimite
alrespetodelosderechos,sinoqueesnecesarioquerealiceaccionesconcretaspara
quelaspersonaspuedanejercersusderechos.144
queesunafuncindegaranta.Eljuezestarsujetoalaleycomovalida,esdecir
143
Ferrajoli,Luigi.Ibdem.Pg.25
144
ResultapertinenteanotarqueporejemplolaCorteInteramericanaalreferirsealaobligacinde
garantasealoquelaobligacindegarantizarellibreyplenoejerciciodelosderechoshumanos
no se agota con la existencia del orden normativo dirigido a hacer posible cumplimiento de esta
obligacin,sinocomportalanecesidaddeunaconductagubernamentalqueaseguralaexistencia,
en realidad, de una eficaz garanta del libre y pleno ejercicio de los derechos humanos. Caso
VelsquezRodrguez.Prrafo66.
150
debehacerseconbaseensignificadosconstitucionales,loqueequivaleadecirque
debeestarenelmismocamposemnticodelosderechosfundamentalesydelas
normasconstitucionalessustanciales.Estosignificaqueeljuezdebegarantizarlos
derechosfundamentalesatodos,porigual,ydemaneraincondicional,incluso,si
esnecesario,contralamayora.Estamaneradeactuarporpartedelosjuecesesla
establecidos,estelprincipalfundamentoactualdelalegitimacindelajurisdiccin()
Enconsecuencia,elfundamentodelalegitimacindelpoderjudicialysuindependenciano
es otra cosa que el valor de igualdad como igualdad en droits: puesto que los derechos
fundamentales son de cada uno y de todos, sus garanta exige un juez imparcial e
censurar,ensucaso,comoinvlidosocomoilcitos,losactosatravsdeloscualesaquellos
seejercen145
pues esta debe garantizar todas las libertades y estas son para todos. La
democraciadejadeserunademocraciademayorasypasaaserunademocracia
145 Ferrajoli,Luigi.Ibdem.Pg.27
151
sustancial,enlaqueelprincipiodeigualdadyeldelegalidadseenlazan,juntocon
lafuncindeaveriguarlaverdad,comobasedelegitimidaddelajudicatura.
queimplicaquelosderechosseantodosjusticiables,esdecir,accionablesenjuiciofrente
a los responsables de su violacin, sea por comisin o sea por omisin.146 Secuela
investigacin debe ser realizada con todos los medios legales que se tengan al
alcanceydirigidaaladeterminacindeloqueocurri.
garantanoesnueva,puesyaenelderechocivilsemencionanlasgarantasreales,
comoeslahipoteca,comoderechorealquegravabienesinmueblesquequedan
146 Ferrajoli,Luigi.Derechoyrazn.Madrid.Edit.Trotta.1995.Traduccin.PerfectoAndrsIbez
yotros.Pg.917
152
sujetos a responder por el cumplimiento de una obligacin. No obstante lo
garantaaldelinearunatcnicadeproteccindederechosfundamentales.
inalienables y son atribuidos por la norma a todas las personas. Estos derechos
individual existe una clara prohibicin para los dems sujetos de derecho de
que favorezca ese derecho. En esa medida, se afirma que tenemos garantas
primarias,ydenominasecundariasalasgarantasjurisdiccionales,quesepredican
primariassonvioladas.
surgiunanocinnormativadevalidez,queconsisteenqueunanormalesvlida
enlamedidaenqueguardarcoherenciaconprincipiosconstitucionalesonormas
decarcterconstitucin.Lavigenciaserelpredicadoquesehacedeunanorma
determinadoEstado,enunmomentohistricopreciso.stadoblecorrespondencia
153
que debe guardar una regla jurdica para que pueda de manera efectiva ser
suficiente el predicado de vigencia sobre una norma para que pueda utilizarse,
principioconstitucional.Estedoblepiso,vigenciayvalidez,constituyeunlmiteal
poder,cualquieraseasutipo.
promoverlosderechosfundamentalespuede,eventualmente,violarlosatravsdel
derechoacastigar.Estasituacinobligaaunprofundodesarrollodelasgarantas
penalessustancialesquesonelprincipiodeestrictalegalidad,eldelesividad,elde
juzgamiento,lapresuncindeinocencia,lacargadelapruebaenlaacusacin,la
magistratura.
Ahorabien,lasgarantasylosderechosfundamentalesresultanafectadosa
raz de las decisiones del operador judicial, y esta afectacin debe ser la
estrictamentenecesariaparaellogrodelosfinesconstitucionalesquellevaronala
tomadeladecisin.Deahquelasdecisionesdebentomarseconapegoalaprueba
queobraenelproceso,puessinesabasedeconocimientoladecisincontrariaala
154
racionalidad que la debe sustentar. De otro lado, un aspecto clave de la
racionalidaddelapruebaesqueconsultelascontribucionestericasyepistmicas
queladoctrinaactualhaconstruido,puesdelocontrario,loscriteriosdedecisin
sernsubjetivos,pretericos,obajoestndaresquepresentanseriaslimitaciones,y
queporesamismaraznfuenecesariosuperarconlosnuevosaportestericos.As
pues,sinracionalidadprobatoria,lasgarantassonunformalismoms,ybajosu
pesodesaparecenlasgarantaspenalessustancialesylasgarantasprocesales,yel
derechotienepretensindegobernar.
5. CONCLUSIONES
respuestaqueevidencialainvestigacinesquehayunarupturaentreloslogrosde
lateoracontemporneaylasprcticasyconceptosqueseutilizanporpartedelos
operadores. Esta distancia obliga a reavivar las discusiones con efectos prcticos
sobrelaformadefijarloshechosenelprocesojudicial.Laspropuestasgarantistas
deFerrajoliydeaceptacindelapremisafcticasegnsugradodeconfirmacin
155
ofrecen formas y metodologas que permiten superar las limitaciones de las
sobrepruebaenmateriajudicialdebensuperarlasimpledogmticaprocesalpara
aprovecharelrendimientoqueesasteorasofrecenfrenteamodelosingenuamente
realistas.
confirmacinoelmodelonomolgicodeductivoofrecengarantasdeobjetividad,
y por tanto de respeto a los derechos, que superan las prcticas del realismo
humano,sinoqueelconocimientoesunsimplereflejodelmundo,quedemanera
de base para sealar los hechos que fundamentan la decisin judicial. Estas
detrimentounconocimientocientficodealtaprobabilidaddeloshechos.
propuestastericasquepresentanlimitaciones.Esascomoelmodelonomolgico
156
deductivonoexplicacomosurgeesaleygeneralqueseaplicaalcaso.Losmodelos
inductivistashablanentrminosdeprobabilidad.ElmodelodeCohenqueapuesta
porqueelmomentoepistemolgicodeladecisinjudicialestadadoporloqueel
operador judicial toma la idea de normalidad. As las cosas cada una de las
efectivamentesefijanloshechosenladecisinjudicial.Noobstante,losmodelos
utilizar sus ventajas para el proceso judicial: una hiptesis se tendr como
verdaderaenlamedidaenqueserecurrealeyesderasgosprobabilsticos.
probatoriosencontramosquestosnoseexponenconclaridadysuusorigurosose
ve empaado por una retrica sin respaldo en aportes tcnicos. Las prcticas
motivacinsobreloshechosesmsunesfuerzoretricoquelapuestaenprctica
de las mejores opciones tericas para fijar los hechos del proceso, pues la
subjetividadylasreglasdeexperienciaindividualafectanseveramenteladecisin
que son ambiguos, con nociones de lgica o del indicio que acusan el paso del
tiempoyqueestnsuperadasporlosavancestericosactuales.
157
Incorporarelusodelosestndaresdemanerarigurosapermitiraunmejor
control de la actividad de los jueces al fijar los hechos del proceso, pues en la
razonesquelaacompaan,entrelacerteza,propiadeotrossistemas,yelestndar
demsalldeladudarazonable.Lajudicaturacolombiana,yenespeciallasaltas
cortes,nohanformuladopropuestasdeescaladelosestndaresquesirvancomo
baremodecontrolrealalasdecisionessobreloshechosdelproceso.Enstepunto
tambin urge hacer la discusin desde las distintas perspectivas, para crear
estndares que de manera efectiva garanticen los derechos sin desconocer las
necesidadesdesancincaractersticasdelderecho.
epistemolgicoporexcelenciadelproceso,puesfijadosloshechosenlaprcticase
hatomadoladecisinporqueellosseencuentrancubiertosporunanormaquese
todaslaspartesdelproceso.Otrosmomentosepistemolgicosdealtacomplejidad
son los de los llamados casos difciles, y los avances sobre los mtodos de
interpretacin,quenofueronobjetodeanlisisenestetrabajo.
158
Lasposicionesgarantistas,comolasdelmodelodeEstadoquetenemos,en
las que no solo se protege el derecho sino que losa rganos estatales deben
desplegar acciones positivas para lograr que los derechos sean efectivos y no
simplesenunciadosretricos,requiere,parasurealizacin,laincorporacindelos
medidaqueofrececriteriosdeobjetividad,ydeapoyoenelavancecientfico,que
inicialmenteformpartedelapropuestadeFerrajolienDerechoyRazn.
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