ISO 14001

Generalidades
Sostengamos el equilibrio en el
planeta

La tierra no es un legado de nuestros padres,

sino algo que nos han prestado nuestros
hijos
Somos responsables de:

n Contaminacin del aire

n Contaminacin de suelos
n Contaminacin de las aguas
continentales y ocenicas
n Produccin de residuos de forma
descontrolada
Anlisis del Sistema de Gestin medioambiental

Anlisis del sistema Empresarial

Definir un sistema de
Gestin Ambiental (Segun ? Existe un SGMA?
ISO 14001 como Guia)
Si

Completar los Se cumplen todas las exigencias de la

?
procedimientos y mejorarlos Norma?

Si

No ? Existe procedimeinto o instruccion

relacionado con el medio ambiente
Si

Averiguar Las
No ?
Causas Es correcto el procedimiento?

Si
Anlisis de la
Corregir las aplicacin del Sistema
Causas

Esta conforme la practica con el

No ? procedimiento?

Iniciar proceso Si
de
Certificacin
Que es un sistema de gestin Medioambiental

n Sistema de organizacin empresarial

instrumento que sirve para alcanzar el nivel
de actuacin medioambiental que la
empresa se propone.
Objetivos de un SGMA

n Ha de implicar un compromiso de mejora continua

n Ha de tener una poltica medioambiental que ha de ser accesible al
publico
n Tiene que adecuar la poltica ambiental a las actividades productivas
o de servicios de la empresa
n Ha de estar dirigido a la prevencin y/o minimizacin de los efectos
medioambientales perjudiciales
n Ha de conseguir que la poltica Medioambiental sea entendida
desarrollada mantenida al da por todos los niveles de la empresa
n Ha de asumir la publicacin de informes ambientales
n Ha de implicar un compromiso de cumplimiento continuo
n Ha de asumir la adopcin y publicacin de objetivos
medioambientales
n Se ha de actualizar con un periodicidad adecuada
Ventajas de la adopcin de un sistema de gestin
medioambiental
n Minimizacin de los gastos
u Reduccin del consumo de energa, de gastos de materia prima,
gastos para la eliminacin de residuos.
n Aumenta de la competitividad
u Aumento de la estima publica y mejora de la imagen
u Ventajas para conseguir crditos de en condiciones mas
favorables
n Disminucin de los riesgos
u Produccin y fortalecimiento de relaciones con la autoridades y
clientes
u Promocin de la conciencia ambiental de los recursos
u Aumento de la seguridad laboral.
n Desarrollo organizacional
u Facilidad para recibir una cobertura de seguro
u Reconocer los puntos dbiles
u Informacin adecuada para el caso de emergencia ambiental.
La Norma ISO 14001
Mejora Requisitos generales
Continua Poltica Ambiental

Certificacin
Revisin por la direccin
Comprobacin y acciones correctoras
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 No conformidad, accin
correctora
4.5.3 Registros
4.5.4 Auditorias del sistema de gestin
medioambiental
Planificacin
4.3.1 Aspectos Medioambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos y Metas
4.3.4 Programa de gestin Medioambiental
Implantacin y funcionamiento
4.4.1 Estructura y responsabilidad
4.4.2 Formacin y sensibilizacin
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin del sistema
4.4.5 Control de la Documentacin
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Plan de emergencias
 Requisitos Generales

n La primera etapa en la implantacin es formar un comit de

direccin que que representar a los mximos responsables de la
empresa
u Tareas del comit de direccin:

1. Nombrar un representante para la implantacin

2. Establecer los medios para documentar el sistema de gestin medioambiental

3. Iniciar la formacin de los auditores internos

Poltica medioambiental
n Ha de ser la expresin de los objetivos de la
empresa para la proteccin del medio ambiente,
luego ha de ser ratificado por el mas alto nivel de
la empresa.
n La poltica depende de las caractersticas
particulares de la empresa como su actividad,
entorno etc.
n Ha de priorizar la prevencin sobre la correccin
n Ha de primar la reduccin y la reutilizacin
sobre la eliminacin de efluentes
Caractersticas de la Poltica de Calidad

n Ha de estar establecida por la direccin

n Ha de estar vigilada y modificada con
regularidad
n Ha de extenderse a todos los establecimientos de
la organizacin
n Ha de estar recogida por escrito
n Ha de estar disponible pblicamente
n Ha de estar a disposicin de todos los
trabajadores
n Ha de estar revisada por un auditor
medioambiental
4.3.1 Aspectos Medioambientales
n Su principal misin es la recoleccin de informacin y datos y su
posterior anlisis en relacin con actuaciones ambientales de la
empresa, presiones ambientales externas, etc. Se investigan los
siguientes temas:
Contaminacin del aire, agua, suelo.

Consumo de energa
Empleo de sustancias peligrosas

Ruido ocupacional
Indicadores medioambientales

Recogida de residuos slidos y su posterior tratamiento

( Ej. el reciclaje)

Procedimientos de emergencia
Utilidad de los aspectos medioambientales
n Permiten despus de una revisin inicial contestar a las
siguientes preguntas:

Qu estamos haciendo para Qu efectos ambientales produce mi

reducir los efectos sobre el medio empresa?
ambiente?

Que efectos ambientales producen mis

Qu puedo hacer para disminuir / proveedores y como influye su
minimizar los riesgos ambientales? actuacin en mi situacin ambiental?

Qu riesgos legales existen para

mi empresa por causas Qu ventajas me ofrece la
medioambientales? preocupacin por el medio ambiente?
4.3.2 Requisitos legales y otros
requisitos
n Requisitos Legales:
u Hay que asegurar que se recopilan, conocen y
establecen los requisitos legales que afecten a
la empresa tanto a nivel nacional como a nivel
territorial
n Otros requisitos
u Hay que recopilar

t Cdigos de Buenas practicas industriales

t Cdigos sectoriales especficos etc.

t Acuerdos con autoridades publicas etc

 Fuentes legislativas en materia
Medioambiental

Europeas Nacionales Autonmicas

Tratado de la Unin Constitucin Estatuto de autonoma
Reglamentos Leyes Leyes
Directivas Reales Decretos Decretos
Decisiones Ordenes Ordenes
Recomendaciones Otras Disposiciones: Otras disposiciones:
Resoluciones Resoluciones
Acuerdos Acuerdos
Convenios Convenios

Locales
Ordenanzas municipales
 Tipos de responsabilidades legales
Responsabilidad Penal:
Hay que responder ante la justicia
Puede suponer:
Privacidad de la Libertad
Multas

Responsabilidad Legal:
Hay que responder ante la justicia
Puede suponer:
Reparacin de dao
Pago por indemnizacin
Daos y prejuicios

Responsabilidad Administrativa
Hay que responder ante la administracin
Puede suponer:
Multas
Suspensin de la actividad
Cierre de las instalaciones
4.3.3 Objetivos y Metas

n Objetivos ( No son medibles)

u El origen se encuentra en la poltica

Medioambiental
u Es de carcter general

n Metas ( Son medibles)

u Su origen se encuentra en los objetivos

u Son de carcter detallado

 Criterios de los Objetivos y Metas
Deben de ser adecuados para conseguir los fines ltimos de la
organizacin y asegurar el cumplimiento de los compromisos

Han de ser realistas y alcanzables

No deben coexistir objetivos contrapuestos

Deben ser claros en su definicin

Deben de estar asociados con una fecha de

ejecucin o cumplimiento

Han de poderse medir o verificar su grado de consecucin

4.3.4 Programa de gestin ambiental

n Se permite cualquier tipo de formato de este

documento. La finalidad es lograr los objetivos y
metas medioambientales
u Deben incluir el responsable asignado

u Describir la ventaja ambiental

u Planificacin con el tiempo en que deben de ser

alcanzados
u Han de ser flexibles para adaptarse a los nuevos
proyectos
u Identificar las medidas los medios, los recursos,
y conocimientos que se han de suministrar.
4.4.1 Estructura y responsabilidades

n Segn ISI 14004: aquellas personas que

gestionan, realizan y verifican trabajos
relativos al medio ambiente:
n Funciones
u Han de anticipar, identificar y anotar`problemas
medioambientales.
u Garantizar la conformidad con la Poltica
Medioambiental.
u Aplicar, recomendar o encontrar soluciones a esos
problemas
u Verificar la puesta en marcha de las soluciones
u Controlar situaciones de fallo o no satisfactorias
u Formacin y autoridad para actuar en emergencias
4.4.2 Formacin y sensibilizacin

n Aspectos importantes para tener en cuenta en la

formacin del personal
u Saber hacer el trabajo, facilitando los
conocimientos tericos necesarios
u Poder hacer el trabajo por medios
suministrados por la empresa en unas
instalaciones apropiadas.
u Querer hacer el trabajo,creando un clima
favorable hacia el medio ambiente.
4.4.3 Comunicacin

n Se ha de informar al personal:
u Poltica, objetivos y metas medioambientales

u Responsabilidades, autoridad y relaciones

u Indicadores, datos o registros medioambientales.

u Inicio y cooperaciones con otras organizaciones

u Informacin de carcter general con respecto con el

medioambiente.

n Con que medios: Con los mas sencillos para la empresa siempre y
cuando se puedan documentar que se han realizado.
4.4.4 Documentacin del sistema

n La Misma que en los sistema de gestin de la

Calidad:
u Manual de Calidad

u Procedimientos

u Instrucciones tcnicas

u Registros

v Esta documentacin puede estar integrada

dentro del sistema de Calidad y tambin
puede estar informatizada.
4.4.5 Control de la Documentacin
n La Norma define:
u La forma de elaborar la documentacin
t Identificar la persona responsable de la elaboracin de cada

documento
t Establecer el proceso de elaboracin

t La documentacin ha de ser legible fechada e identificable

u Adecuacin y entrada en vigor de los documentos

u Distribucin y mantenimiento.
t debiendo dar acceso a las personas que puedan necesitar su

uso y que no existe la posibilidad de usar documentos

obsoletos
u El proceso de modificacin de documentos
t habr que fijar el tiempo que se archivan los documentos

obsoletos
t habr que fijar los criterios de la organizacin para la

localizacin y recogida de los documentos

4.4.6 Control Operacional

n Se realiza por medio de Procedimientos

u Estos debern establecer un sistema de control
operacional orientado a todos los servicios,
actividades y procesos (Unin con ISO
9000:2000) relacionados con el medio
ambiente y la poltica medioambiental

u Preguntas Tahoistas
t Que, Cuando, quien, Como, Con que,
Donde.
4.4.7 Planes de emergencia

n Deben de incluir:
u Organizacin de la emergencia y
responsabilidades
u Identificacin del personal clave

u Identificacin y datos de los servicios de

emergencia
u Plan de comunicacin Interna y externa

u Medidas que deben ser adoptadas

u Informacin sobre sustancias peligrosas, su

impacto y medidas a adoptar en caso de vertido.
4.5.1 Seguimiento y medicin
n Se deber hacer un definicin de los parmetros clave
u Identificacin de los indicadores adecuados del comportamiento
n Realizacin de medidas de los parmetros Clave
u Calibracin de los equipos
u Mantenimiento de equipos
u Normas publicadas para realizar las mediciones
n Control de los parmetros
u Registros de control
u Anlisis de datos y resultados
n Cumplimiento legal y de normativa
u Aparicin de nueva legislacin
u Variaciones que se produzcan en la legislacin
n Conclusiones sobre el cumplimiento con los datos y
los objetivos, metas etc.
4.5.2 No conformidad y acciones
preventivas y correctoras

n Se debe de incluir dentro de este procedimiento:

u La documentacin de las no conformidades
encontradas y las acciones a tomar en caso
necesario.
u Estudio de causas

u Implantacin de acciones correctoras necesarias

u Verificar el cumplimiento de la accin correctora

u Los responsables de llevarlas adelante.

u Registrar cualquier cambio que se produzca

durante la ejecucin de la accin correctora.
4.5.3 Registros

n Igual que en los sistemas de gestin de calidad,

se debern de mantener un mnimo de registros a
saber:
u Informacin sobre legislacin aplicable
u Registros de quejas
u Registros de formacin
u Registro de los procesos productivos y sobre los
productos
u Registros de inspeccin, mantenimiento y calibracin
de equipos.
u Casos de emergencias y su resolucin y desarrollo
u Registros sobre impactos ambientales significativos
u Resultados de auditorias
u Revisiones de la direccin
4.5.4 Auditorias medioambientales

n La organizacin ha de pasar auditorias

medioambientales que debern incluir a toda la
organizacin
u Las auditorias responden a preguntas como
estas:
t Funciona el sistema de Gestin
Medioambiental?
t Es adecuada la poltica medioambiental?

t Cumple el programa ambiental con los

tiempos establecidos?
t Se cumplen los requisitos legales?

t Es y sigue siendo el sistema adecuado y

eficaz?
 Relaciones entre los elementos del SGMA
4.6 Revisin de la Direccin 4.2 Poltica de Calidad
Comunicacin
4.4.7 Plan de emergencias 4.3.3 Objetivos y metas

4.3.4 Programa de
4.3.2 Requisitos legales
4.3.1 Aspectos medioambientales gestin medioambiental
y otros requisitos

4.5.3 Registros 4.5.4 Auditorias del sistema de

4.5.1 Seguimiento y gestin Medioambiental
Medicin

4.4.2 Formacin y 4.5.2 No conformidad 4.4.5Control de la Documentacin

sensibilizacin Accin Correctora

4.4.6 Control Operacional

4.4.4 Documentacin del sistema

4.4.1 Estructura y responsabilidad

Evaluacin de Aspectos medioambientales

n Aspectos medioambientales:
u Elementos de las actividades de una organizacin

que pueden interactuar con el medio ambiente

n Impacto ambiental:
u Cualquier cambio en el medioambiente sea adverso

o beneficioso, resultado de las actividades de una

organizacin
n Comportamiento Medioambiental:
u Resultados medibles del sistema de gestin

medioambiental relativos al control de la

organizacin de sus aspectos medioambientales
basados en su poltica medioambiental, sus objetivos
y sus metas
Qu es una evaluacin ambiental? (Primera revisin
ambiental)

n Es un anlisis de la situacin ambiental actual de

la empresa con respecto a los elementos que
causan un impacto ambiental, este estudio es
mejor que se realice lo mas retrospectivo que se
pueda.

u Importancia
t Si no se conoce de donde se parte en el
camino de la mejora no se podr mejorar
jams
t La evaluacin ambiental es un requisito
implcito dentro de ISO 14001 aunque este
no viene reflejado en el propio texto de la
norma
Contenidos de una evaluacin ambiental

Input Output

n Anlisis de las materias primas, maquinarias y materiales

n Estudio del uso y gestin de la energa y agua
n Identificacin de los focos contaminantes
n Distribucin y transporte
n Recursos humanos
n Relaciones externas
n Medicin de emisiones, desages, ruidos, radiaciones, olores.
n Seguridad laboral, higiene, riesgos de accidentes.
n Manejo de informacin
n Cumplimiento con la legislacin
n Organizacin interna de la empresa
n Estudio de los productos y servicios, anlisis del ciclo de vida
 reas especificas de un informe de una
revisin inicial
1. Informacin general de la empresa
2. Revisin de la gestin
3. Revisin de los procesos productivos
4. Revisin de la legislacin
5. Determinacin de los aspectos de impacto importantes
6. Informe de conclusiones
u Se pueden utilizar entrevistas, cuestionarios, listas de chequeo ,
y a la revisin de documentos tales como:
t Planes de empresa
t Documentos de seguridad
t Facturas
t Listados de quejas
t Programas de formacin
t Informes de multas y accidentes
t Registros del sistema de calidad etc.
1 Informacin general de la empresa

1. Caractersticas generales de la empresa

2. Sitio de operaciones
3. Ubicacin del sitio en relacin con su ambiente
externo
4. Ubicacin del sitio en relacin con otras
industrias
5. Caractersticas topogrficas, hidrolgicas y
geogrficas del entorno
6. Historia e interrelaciones
1.1 Caractersticas generales de la empresa
n Nombre de la empresa
n Pertenencia a alguna asociacin industrial o
mercantil
n Empresas asociadas o subsidiarias
n Estructura de propiedad
n Principales actividades productos y servicios
n Especificar si la empresa es lder , proactiva,
reactiva, seguidora.
n Tiempo de existencia y tiempo que lleva
funcionando en su sitio actual
1.2 Sitio de operaciones

n Ubicacin fsica de la empresa

n Tiene una o mas factoras donde se ubica
n Dimensiones de la planta, espacio total
construido
n Observaciones generales sobre la planta en
cuanto manutencin, y aseo, etc.
1.3 Entrono de la planta

n Ubicacin : zona Urbana o rural cercanas a

zonas importantes de mencionar ncleos
urbanos, cauces fluviales, arboledas o
bosques , Hospitales, reas publicas de
inters o entretenimiento, cercana a reas
de inters cultural, ecosistemas protegidos
etc..
1.4 Ubicacin de la planta con otras industrias

n Presencia de otras empresas en la cercana

n Evaluar si los aspectos ambientales se mitigan o
se acentan por la proximidad a otras industrias
n Posicionamiento a favor o en contra de vientos
dominantes, con otras industrias averiguar si se
estn usando los mismos recursos acuferos etc.
n Revisar si las actuaciones de nuestra empresa
afectan de forma a aparente o no a las
actividades de otras empresas
1.5 Caractersticas topogrficas,
hidrolgicas y geogrficas del entorno

n Se ubica en un valle, una colina ?

n Es una zona de riesgos de terremotos?
n se encuentra cerca de ros, lagos pozos etc?
n Destino de los posibles derrames,
filtraciones, vertidos incontrolados.
1.6 Historia e Interrelaciones

n Actividades que han precedido ala

actividad actual y tipos de acciones o
contaminantes que ocurrieron.
n Pueden las actividades anteriores de
aumentar o mitigar el riesgo de de impactos
ambientales desfavorables?
2. Revisin de la Gestin
1. Revisin de la gestin general
2. Gestin de los recursos humanos
3. Gestin de recursos Materiales
4. Gestin de la informacin
5. Documentacin
6. Relaciones Comerciales
7. Instrumentos de control
8. Planes de emergencia
2.1 Gestin general
n Hay algn tipo de gestin orientada al tema
ambiental?
n Hay documentos anteriores de la empresa con
aspectos o impactos ambientales registrados?
n Hay objetivos, polticas planes ambientales?
n Hay estructura y responsabilidades ambientales?
2.2 Gestin de recursos humanos

n Numero de empleados y reas laborales a

las que pertenecen
n Formacin
n Tareas relevantes en el cuidado ambiental
n Organigrama
n Jornadas laborables
n Criterios en la seleccin del personal y
evaluacin del desempeo
2.3 Gestin de recursos Materiales

n Maquinas y equipos utilizados,

antigedad, caractersticas relevantes
n Criterios de compra y reparacin
2.4 Gestin de la Informacin

n Tipos de informacin interna y externa, e

instrumentos utilizados
n Flujo de la informacin ( horizontal o
vertical)
2.5 Documentacin

n Existencia de documentos antecedentes (

Accidentes, planes, metas, polticas,
riesgos, leyes, etc.)
n Responsable de la documentacin y
accesibilidad
n Ubicacin de los documentos
n Frecuencia de actualizacin.
2.6 Relaciones comerciales

n Criterios de seleccin de los proveedores

n Criterios de seleccin de los puntos de venta
2.7 Instrumentos de control

n Existencias de medidas
n Medidas para dar a conocerlas al personal
2.8 Planes de emergencia

n Existencia o no de planes en conjunto con

entidades externas
n Frecuencia de actualizacin.
3 Revisin de los procesos

1. Consumo de agua
2. Consumo de energa
3. Utilizacin de sustancias qumicas
4. Consumo de materias primas
5. Almacenamiento
6. Desages
7. Emisiones al aire
8. Residuos slidos
9. Residuos slidos peligrosos
3.1 Consumo de agua

n Cantidad de agua utilizada (total y especifica)

n Determinar el tipo y la fuente
n Existencia de un control de grifos
n Existencia de permisos acuerdos o
autorizaciones
n Consumo de agua utilizada
n Existencia de un `programa de minimizacin del
consumo
n Uso en actividades indirectas.
3.2 Consumo de energa

n Fuel
n Electricidad
n Gasoil.
n Cantidad de energa utilizada ( total y especifica)
su origen y tipo de destino.
n Detectar fugas
n Existencia de un programa de minimizacin de
consumo
n Coste de la energa utilizada.
3.3 Utilizacin de Productos Qumicos

n Tipos de productos qumicos

n Peligrosidad
n Cantidad
n Necesidad
n Existencia de tcnicas de minimizacin de
consumos
n Coste y origen
n Legislacin aplicable
n Caractersticas de los contenedores y modo de
embalaje
3.4 Consumo de materia prima

n Principales materias primas usadas

n Cantidad
n Practica o medidas de minimizacin del
consumo
n Origen y costes.
3.5 Almacenamiento
n Qu se almacena?
n Tipos de contenedores
n Cantidad almacenada
n Tipo de construccin area
n Ubicacin de los almacenes y de los elementos
almacenados en ellos
n Cumplimiento con la ley y medidas de seguridad
n Inventarios de los elementos almacenados y
frecuencia de actualizacin
n Necesidad de permisos y acuerdos para su
almacenamiento
3.6 Desage
n Tipo y caractersticas del efluente
n Costes de los vertidos
n Origen especifico y destino del efluente
n Existencia de un registro de efluentes
n Instalacin de tratamiento de efluentes
n Existencia de tcnicas de minimizacin
n Necesidad de permisos, acuerdos, autorizaciones
para los efluentes.
n Peligro de derrames accidentales (Donde curso
receptor, consideracin del tipo de suelo,
cercana a ros, etc.
3.7 Emisiones al aire

n Tipo y caractersticas delas emisiones

n Cantidad emitida
n Existencia de practicas de minimizacin
n Origen de los olores, clasificacin.
n Existencia de tratamiento o control
n Existencia de un registro
n Requerimiento de permisos para ciertas emisiones
n Emisin de ruidos: Origen, magnitud, tcnicas de
medicin y control.
3.8 Residuos slidos
n Tipos y caractersticas de los residuos
n Existencia de leyes que regulen ciertos residuos emitidos.
Permisos necesarios para emitirlos.
n Coste de los residuos
n Cantidad emitida
n Destino final de los residuos ( quien los recoge y que
tratamiento final reciben)
n Existencia de practicas de minimizacin
n Almacenamiento de los residuos antes de la recogida o
tratamiento
n Existencia de practicas de tratamiento, separacin,
reciclaje, reutilizacin, dentro de la organizacin
3.9 Residuos txicos peligrosos

n Igual que los slidos normales

n Evaluar los posibles derrames. Medidas de
prevencin y emergencias
4 Revisin de la legislacin
n Se han de tomar en cuenta la legislacin de las siguientes
entidades:
n CEE.
n Estatal
n Comunidad autnoma
n Comunal/ vecinal.
n Temas a considerar
u Identificar toda la legislacin que afecta a la empresa
u Identificar los incumplimientos.
u Identificar las causas de los incumplimientos.
u Identificar las medidas de accin para cumplir las leyes.
u Evaluar la viabilidad de las medidas
5 Determinacin e Identificacin de los
aspectos e impactos medioambientales

n Con toda esta informacin Quehacer?

u Organizacin, en tablas y cuadros

t Tablas Input Ouput

t Catastro de residuos

t Inventario de maquinaria

t Registro de sustancias qumicas etc.

u Tratamiento se tratarn por medio de metodologas de

evaluacin de comportamiento ambiental

6 Informe de revisin inicial
n Introduccin
u Presentacin de la empresa
u Resumen
n Presentacin
u Descripcin de la metodologa para recoger la informacin que
se presenta.
u Informacin general de la empresa
u Gestin:
t Descripcin de la situacin actual de la estructura,

organizacin, personal, relaciones externas.

u Procesos:
t Descripcin del estado actual de cada uno de los procesos en
relacin con agua,energa,emisiones, vertidos, sustancias
peligrosas.
t Descripcin de su estado deseado explicando los
condicionamientos legales y el porque de cada una de las
recomendaciones que se vierten
t Tabla de medidas.