Resultado de la Encuesta sobre la Gerencia de Riesgos en la Empresa

Espaola

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n
en
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porcentaje
Seccin 1. Polticas y prcticas de Gerencia de Riesgos

1.1. Su empresa cuenta con una poltica general de gerencia de riesgos y sta ha sido comunicada
internamente?

S, existe una poltica general que define el enfoque de gerencia de riesgos y la direccin la ha comunicado
17 56,7%
internamente
S, existe una poltica general que define el enfoque de gerencia de riesgos pero la direccin no la ha
5 16,7%
comunicado internamente
4 No, no existe una poltica formal pero hay planes para definir una. 13,3%
4 No, no existe una poltica formal y no ha sido definida de momento. 13,3%
No opina 0,0%
100,0%
1.2. Su empresa ha definido y comunicado un procedimiento de gerencia de riesgos? (p.ej. Documento
formal especificando los propsitos y compromisos de la gerencia de riesgos)

11 S. 36,7%
8 No, pero se encuentra actualmente en elaboracin. 26,7%
10 No. 33,3%
1 No opina 3,3%
100,0%
1.3. Su empresa tiene implantado un proceso de gerencia de riesgos?

6 S, el proceso est (definido, documentado y desarrollado para el largo plazo). 20,0%

9 S, el proceso est definido y los responsables identificados. 30,0%
7 S, pero nicamente se ha definido el proceso a la fecha. 23,3%
7 No, el proceso no ha sido formalmente definido. 23,3%
1 No opina 3,3%
100,0%
1.4. Como parte de las actividades de gerencia de riesgos de su empresa, cules de las siguientes
acciones estn ya realizadas, actualmente en marcha o planeada para el futuro?

17 Organizacin del proceso y/o funcin de la gerencia de riesgos 56,7%

17 Implantacin y coordinacin de la gerencia de riesgos en toda la empresa 56,7%
22 Identificacin de riesgos 73,3%
16 Asesora y asistencia para la mejora de las prcticas de gerencia de riesgo operacional en la empresa 53,3%
8 Definicin e implantacin de soluciones de riesgo financiero 26,7%
11 Verificacin del cumplimiento de las polticas y estndares de gerencia de riesgos definidas en la empresa 36,7%
19 Implantacin de sistema de reporting de datos y gerencia de riesgos 63,3%
12 Mejora del control interno con el propsito de cumplir con los requerimientos de la regulacin aplicable 40,0%
406,7%
1.5. Su empresa tiene un mapa de riesgos (identificacin, descripcin y priorizacin)

11 S, a nivel corporativo (estratgico, financiero y operacional, etc.). 36,7%

5 S, pero para determinadas actividades o reas geogrficas. 16,7%
8 S, pero slo para determinadas categoras de riesgos. 26,7%
6 No, ese enfoque no ha sido establecido an. 20,0%
No opina. 0,0%
100,0%
1.6. Qu reas de riesgos gestiona su departamento/unidad de gerencia de riesgos?

10 Todo tipo de riesgos (estratgicos, financieros, operacionales, fortuitos, etc. )excepto financieros 33,3%
4 Riesgos operacionales (asegurables o no) 13,3%
15 Riesgos asegurables nicamente 50,0%
1 No opina. 3,3%
100,0%
1.7. Le suena familiar alguno de los siguientes marcos de referencia para la gerencia de riesgos?

18 FERMA/AIRMIC 60,0%
8 COSO II 26,7%
86,7%

23 de mayo de 2007
 Seccin 2. Soporte y relaciones de la gerencia de riesgos

2.1. Por quin es esponsorizada y a quin es reportada la gerencia de riesgos en su empresa (marque
todas las opciones que apliquen)?

10 Junta Directiva / Comit de Supervisin 33,3%

8 Presidente / CEO 26,7%
5 Secretario General 16,7%
9 CFO / Tesorero 30,0%
8 Responsable del departamento legal 26,7%
5 Responsable de auditora interna 16,7%
1 Otros 3,3%
153,3%
2.2. Cmo se ha establecido la relacin entre la gerencia de riesgos y la Junta Directiva / Comit de
Supervisin / Comit de auditora en su empresa?

8 La gerencia de riesgos se trata por lo menos una vez al ao 26,7%

17 Se trata cuando es requerido 56,7%
3 No se cuenta con ningn mecanismo que asegure esta interaccin 10,0%
2 No opina 6,7%
100,0%
2.3. La gerencia de riesgos y la gestin de seguros funcionan juntas en un nico departamento en su
empresa?

23 S, ambas funciones estn juntas en un nico departamento 76,7%

5 No, hay dos departamentos separados 16,7%
2 No opina 6,7%
100,0%
2.4. Existe alguna actividad de auditora interna en su empresa?

2 S, en un nico departamento con la gerencia de riesgos 6,7%

28 S, de manera separada con la gerencia de riesgos 93,3%
No 0,0%
No opina 0,0%
100,0%
2.5. De haberla, qu tipo de relacin existe entre la gerencia de riesgos y la funcin de auditora
interna?

3 Muy cercana (se comparten diagnsticos, hay influencia mutua) 10,0%

10 Existe coordinacin y medidas de cooperacin 33,3%
5 La coordinacin y cooperacin existen de manera limitada sobre una base informal 16,7%
9 No hay ningn tipo particular de relacin 30,0%
3 No opina. 10,0%
100,0%
2.6. Hasta qu punto est involucrada la gerencia de riesgos en el trabajo de control interno realizado
para cumplir con los requerimientos regulatorios? (KontraG, LSF, Sarbanes Oxley, Octava Directiva
Europea, etc.)?

8 La gerencia de riesgos contribuye directamente 26,7%

8 La gerencia de riesgos contribuye indirectamente 26,7%
6 Mi empresa no est preocupada por esas regulaciones 20,0%
8 No opina 26,7%
100,0%
Seccin 3. Riesgos y objetivos de la gerencia de riesgos

3.1. En su opinin, cules son los principales factores externos que influyen en la gerencia de riesgos
en su empresa?

4 Los accionistas 13,3%

16 Eventos catastrficos: crisis, reaccin a prdidas no esperadas 53,3%
16 Incrementos importantes en los seguros 53,3%
26 Requerimientos legales y regulatorios 86,7%
5 Presin del mercado (ej. Competidores) 16,7%
5 Otros 16,7%
No opina 0,0%
240,0%

23 de mayo de 2007
 3.2. En su opinin, cules son los principales objetivos de la Alta Direccin de su compaa con
respecto a la gerencia de riesgos?

4 Alinear el "apetito por el riesgo" y la estrategia 13,3%

10 Enlazar crecimiento, riesgo y retorno 33,3%
7 Realzar decisiones de respuesta al riesgo 23,3%
30 Minimizar sorpresas y prdidas a nivel operacional 100,0%
22 Identificar y gestionar riesgos a lo largo de la empresa 73,3%
8 Proporcionar respuestas integradas a mltiples riesgos 26,7%
2 Dimensionar las oportunidades 6,7%
3 Racionalizar el capital 10,0%
1 Otros 3,3%
No opina 0,0%
290,0%
3.3. En su opinin, cules son las categoras de riesgos ms importantes que afronta su empresa?
(actuales y futuras).

21 Operaciones: produccin, calidad, problemas con la continuidad de actividades, costes y deadlines 70,0%
8 Comercial: competencia, clientes, alianzas, estrategia de mercado 26,7%
9 Personales 30,0%
7 Gobierno corporativo, control interno 23,3%
11 Legislacin, polticas, regulaciones (nacionales e internacionales) 36,7%
16 Responsabilidad civil, general, profesional o criminal de los ejecutivos de la compaa 53,3%
13 Medioambiente, desarrollo sostenible 43,3%
1 tica, fraude, infidelidad de los empleados 3,3%
3 Sistemas de informacin 10,0%
12 Riesgo de la naturaleza 40,0%
5 Riesgos de Terrorismo, secuestro 16,7%
4 Riesgos cibernticos y tecnolgicos 13,3%
5 Riesgo fiscal es operacional 16,7%
7 Riesgo de prdida de ingresos 23,3%
10 Riesgo regulatorio 33,3%
5 Riesgo de errores u omisiones de los empleados operacional 16,7%
3 Otros riesgo de liquidez, de mercado, de crdito, de tipo del inters. 10,0%
466,7%
Seccin 4. Comunicacin

4.1. En su opinin, su empresa comunica satisfactoriamente a sus accionistas e inversionistas sus

polticas y acciones de gerencia de riesgos?

13 Si 43,3%
8 No 26,7%
9 No opina 30,0%
100,0%
4.2. Hasta qu punto su empresa revela sus riesgos en el alcance de su reporte de informacin
financiera (reporte anual, documentos de referencia, etc.)?

8 Se comunica los principales riesgos especficos as como la evaluacin de su gestin e importancia. 26,7%
8 Se comunican los principales riesgos especficos de la empresa. 26,7%
8 Se comunican los riesgos generales que aplican al sector. 26,7%
1 La comunicacin es mnima. 3,3%
3 No hay comunicacin. 10,0%
2 No opina. 6,7%
100,0%
4.3. Hasta qu punto su empresa revela sus programas de seguros en el alcance de su reporte de
informacin financiera?

10 Se comunican los principales tipos de seguros y los montos cubiertos. 33,3%

8 Se comunican los principales tipos de seguros pero no se indican los montos cubiertos. 26,7%
6 La comunicacin es mnima. 20,0%
1 No hay comunicacin. 3,3%
5 No opina. 16,7%
100,0%
4.4. Qu rol desempea el departamento de gerencia de riesgos en el reporte?

14 Organiza y prepara los resmenes correspondientes a los riesgos y seguros 46,7%

6 Contribuye parcialmente a la preparacin de los resmenes correspondientes a los seguros 20,0%
1 Acta como corrector de pruebas 3,3%
4 No se involucra 13,3%
5 No opina 16,7%
100,0%

23 de mayo de 2007
 La organizacin

A. Qu posicin ocupa en la empresa?

0 Presidente/CEO 0,0%
3 Secretario General 10,0%
10 CFO/Tesorero 33,3%
2 Gerente de Riesgos 6,7%
15 Otros 50,0%
100,0%
B. Cul es el principal sector de actividad de su empresa?

13 Industrial 43,3%
3 Comercial 10,0%
8 Servicios 26,7%
3 Banca, Instituciones financieras, seguros 10,0%
1 Sector pblico, organizaciones sin fines de lucro 3,3%
2 Otros (especificar), alimentacin 6,7%
No opina 0,0%
100,0%
C. En qu pas se encuentra localizada su oficina principal (matriz)?

0,0%
1 "Italia" 3,3%
1 "Mexico" 3,3%
1 "China" 3,3%
27 "Espaa" 90,0%
100,0%
D. Nmero de pases en los que tiene presencia (operaciones) su empresa

10 De 1 a 5 pases 33,3%
3 De 6 a 10 pases 10,0%
4 De 11 a 15 pases 13,3%
9 De 16 a 50 pases 30,0%
4 De 51 a 100 pases 13,3%
No opina 0,0%
100,0%
E. Cul es el nivel de facturacin de su empresa?

Entre 1 y 10 millones de euros. 0,0%

Entre 10 millones de euros. 0,0%
8 Entre 100 y 499 millones de euros. 26,7%
3 Entre 500 y 999 millones de euros. 10,0%
12 Entre 1 y 10 millardos de euros. 40,0%
7 Ms de 10 de millardos de euros. 23,3%
0 No opina 0,0%
100,0%
F. Cul es el nmero de empleados de su empresa?

1 Menos de 50 empleados 3,3%

5 De 50 a 499 personas 16,7%
De 500 a 999 personas 0,0%
5 De 1.000 a 4.999 personas 16,7%
4 De 5.000 a 10.000 personas 13,3%
15 Ms de 10.000 personas 50,0%
No opina 0,0%
100,0%
G. Su empresa cotiza en bolsa? En cul?

10 No cotiza 33,3%
4 Estados Unidos 13,3%
5 EURONEXT 16,7%
15 Otros mercados locales Espaa, IBEX 35 50,0%
No opina 0,0%
113,3%
H. Su empresa es miembro de alguna asociacin de gerencia de riesgos?

16 S 53,3%
14 No 46,7%
0 No opina 0,0%
100,0%

23 de mayo de 2007