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Guia20052009 PDF
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DE
PLANIFICACIN
ESTRATGICA
Esta gua tiene por finalidad asistir a los Incisos y Unidades Ejecutoras en el
proceso de planificacin estratgica y construccin de indicadores. Si bien muchos
de estos conceptos se solicitan en las pautas metodolgicas para disear el
Presupuesto Nacional 2005 2009, no constituye un requisito imprescindible
cumplir con todo lo incluido en esta gua, y su utilizacin es enteramente opcional.
NDICE
PRESENTACIN ........................................................................................................... 3
SECCIN 1: PLANIFICACIN ESTRATGICA.......................................................... 4
DESCRIPCIN DE UN PROCESO GENRICO DE PLANIFICACIN....................... 5
Contestamos a las preguntas: Dnde estamos? A dnde queremos ir?
Cmo llegaremos? Cmo mediremos el resultado?.............................................. 5
1.1. Empezando a organizarse ............................................................................. 5
1.2 Dnde estamos actualmente?...................................................................... 7
1.2.1. Anlisis del marco normativo ..................................................................... 7
1.2.2. Prioridades de gobierno............................................................................. 7
1.2.3. Necesidades y demandas de los grupos de inters ................................... 7
1.2.4. Misin y visin ........................................................................................... 8
1.2.5. Estudio del contexto y de la organizacin .................................................. 9
1.3. A dnde queremos ir? ............................................................................... 11
1.3.1. Plan Estratgico ...................................................................................... 11
1.4. Cmo llegaremos? ..................................................................................... 13
1.4.1. Plan de accin ......................................................................................... 13
1.5. Cmo mediremos el resultado? ................................................................ 14
SECCIN 2: CONSTRUCCIN DE INDICADORES................................................. 15
2.1. Qu hay de particular en la medicin de los resultados de la gestin
pblica? ............................................................................................................... 15
2.2. Ventajas de la evaluacin de la gestin...................................................... 15
2.3. Condiciones previas para la evaluar la gestin ......................................... 16
2.4. CONSTRUCCIN DE INDICADORES............................................................... 16
2.4.1. Qu es un indicador?.............................................................................. 16
2.4.2. Qu caractersticas son deseables que tenga un indicador? ............. 16
2.4.3. Cules son las dimensiones relevantes del desempeo? ................... 17
Eficacia.............................................................................................................. 17
Eficiencia........................................................................................................... 18
Calidad .............................................................................................................. 18
Desempeo Presupuestario (eficiencia) ............................................................ 18
2.5. DESARROLLO DEL DICCIONARIO DE INDICADORES ................................... 19
2.6. Descripcin del glosario de trminos que integran la ficha de cada
indicador.............................................................................................................. 19
2.6.1. Informacin General ................................................................................ 19
2.6.2. Caractersticas del indicador.................................................................... 20
2.6.3. Clculos y especificaciones de datos....................................................... 20
2.6.4. Informacin sobre el valor del indicador................................................... 21
2.7 FICHA PARA LA CONSTRUCCIN DE INDICADORES .................................... 22
PRESENTACIN
Esta Gua Metodolgica se elabor tomando como base una metodologa estndar
para organizaciones pblicas y/o privadas, y se fue ajustando a travs de la
aplicacin en Unidades Ejecutoras piloto de la Administracin Central.
q tendencia a la accin,
q nfasis en el pensamiento estratgico ms que en un documento de
planificacin,
q anticipacin de eventos futuros y su impacto posible en las operaciones
fundamentales del organismo,
q enfoque en identificar que es lo esencial para el xito de la organizacin y
destinar los recursos hacia esos esfuerzos,
q un ejercicio de planificacin estratgica bien ejecutado promueve un mejor
entendimiento de la organizacin, de la direccin que debe seguir y de su
propsito. Cada individuo puede ver como sus acciones contribuyen a esa
Misin. La claridad en su propsito realza la habilidad de la organizacin para
reconocer y concentrarse en aquellas actividades o acciones que son
fundamentales,
q asimismo, es el marco de referencia para asignar recursos del presupuesto a
las actividades prioritarias.
Estos tres elementos sern requisitos mnimos necesarios para que el proceso de
planificacin sea viable.
Ser tarea del equipo reducido abordar los temas relacionados con la organizacin
y preparacin del proceso de planificacin. El mismo deber estudiar la viabilidad
del proceso considerando el nivel de tiempo y recursos disponible para la
planificacin, establecer los productos resultantes esperados, decidir quien
participa y como, e ir armando la estructura del proceso.
Se recomienda:
1
El CEPRE ha elaborado informacin en este sentido (ver pgina web).
Se sugiere que en la(s) reunin(es) que traten este punto participe el(los)
abogado(s) de la organizacin adems del equipo reducido. Es importante que
el(los) abogado(s) de la unidad recopilen previo a la reunin toda la normativa, no
descartndose la posibilidad de armar un documento que contenga toda esta
normativa que quede a disposicin de los distintos interesados.
Por grupo de inters se debe entender toda persona, grupo u organizacin que
puede reclamar la atencin de la Unidad Ejecutora, sus recursos, sus servicios o
que, de alguna forma, se vea afectado por lo que la misma realiza o por los
servicios que provee.
De esta manera, se puede definir a los Grupos de inters como aquellos individuos
o grupos:
Es importante que la Unidad Ejecutora sea conciente que los grupos de inters son
tanto internos como externos a la organizacin. Los internos son las unidades o
personas cuyo trabajo depende de otra unidad o persona de la misma
organizacin.
La idea de este paso es no slo comprender cuales son los principales grupos de
inters de la organizacin sino adems entender lo que cada grupo de inters
desea de la misma. Esta informacin ser de extrema importancia para evaluar la
misin de la Unidad Ejecutora, para identificar sus factores crticos y para el
desarrollo de estrategias.
Casi todas las organizaciones tienen su misin definida. De todas formas, en todos
los casos es recomendable una actualizacin peridica de la misma para asegurar
que siga siendo significativa y fcilmente entendible por todos los grupos de inters
y compatible con el marco normativo existente.
Posibles productos deseados: una definicin de misin que claramente refleje los
propsitos esenciales de la organizacin, un entendimiento generalizado de la
misin en todos los niveles del personal de la misma.
El anlisis FODA es una tcnica que permite identificar y evaluar los factores
positivos y negativos del ambiente interno y del ambiente externo, y adoptar
Cuando se trata de una unidad demasiado grande o compleja puede ser til
estudiar las fortalezas y debilidades dividindose por reas, entre las que
generalmente se incluyen: recursos humanos, recursos materiales y financieros; y
procesos o reas claves. En esta etapa es cuando se convoca al grupo ampliado
para dar la discusin.
Una vez analizadas las primeras etapas del proceso de planificacin estratgica
en las que contestamos la pregunta dnde estamos actualmente?, la
organizacin se encuentra en condiciones de elaborar el Plan Estratgico.
organizacin; por lo tanto, en general puede decirse que todos los organismos
tienen espacio para:
Restara completar los elementos que faltan de un plan estratgico. Esto es, definir
los objetivos que deben ser claros, realistas, desafiantes y congruentes entre s y
las metas que expresan los resultados especficos a lograrse en relacin a los
objetivos estratgicos. stas, a diferencia de los objetivos estratgicos, deben ser
cuantificables y delimitadas en cuanto al tiempo de consecucin, por ejemplo
anuales.
Otro elemento necesario a incluirse en el plan estratgico son las iniciativas que
definen las acciones que la organizacin tomar para alcanzar las metas y
moverse hacia sus objetivos.
q Definicin de misin.
q Resumen de los cometidos del organismo.
q Conocimiento de las prioridades de agenda del gobierno para esa Unidad
Ejecutora, y su enmarque dentro de las prioridades generales del Inciso.
q Anlisis de los grupos de inters: descripcin y priorizacin de los grupos
de inters, expectativas actuales y futuras de los mismos, anlisis
objetivo de que tan bien se estn cumpliendo.
q Actividades esenciales: descripcin de cuales son las actividades
esenciales y discusin de su prioridad
q Anlisis FODA y sus implicaciones en el futuro de las operaciones del
organismo.
El plan de accin describe que es lo que debe ocurrir, quien lo debe hacer y
cuando debe completarse. Traduce las acciones estratgicas en un plan de
implementacin anual.
El plan de accin vincula los objetivos estratgicos y las metas con su operativa
diaria, describiendo operaciones, procesos y procedimientos necesarios
estableciendo quienes sern los responsables de ejecutarlos y cuando debern
implementarse.
Este plan tambin acta como una herramienta para medir como se avanza hacia
el logro del plan estratgico y gua a la organizacin en su conjunto hacia la
direccin escogida.
Se tratan de conceptos bsicos (nivel 1) para que pueda ser aplicado por todas las
Unidades Ejecutoras. Sin embargo, si el proceso de planificacin se realiza con
mayor profundidad, ser necesario ampliar la informacin aqu desarrollada (por
ejemplo, si se propone construir un Cuadro de Mando Integral).
2.4.1. Qu es un indicador?
Impacto
Eficacia
Eficiencia
Calidad
La calidad del servicio es una dimensin especfica del desempeo que refiere a la
capacidad de la institucin para responder en forma rpida y directa a las
necesidades de sus usuarios. sta se puede observar a travs de la mejora de los
atributos o caractersticas de los servicios que se entregan a los usuarios.
Los tiempos de respuesta, si bien no son el nico atributo relevante para evaluar la
calidad de los servicios, han cobrado gran importancia en el mbito pblico. Lo
anterior se debe probablemente, a que existe a nivel de imagen pblica una fuerte
asociacin entre "burocracia estatal" y largos tiempos de espera para obtener
acceso a las prestaciones y servicios que se brindan.
Este concepto se puede definir como la capacidad que tiene una institucin para
generar y movilizar adecuadamente los recursos financieros en pos del
cumplimiento de sus objetivos.
Todo organismo que administre fondos, especialmente cuando stos son pblicos,
es responsable por efectuar un manejo eficiente de sus recursos de caja, por la
ejecucin de su presupuesto y por administrar adecuadamente su patrimonio.
A los efectos del diseo del conjunto de indicadores, una vez definidos los
objetivos estratgicos y metas de gestin a travs del proceso de planificacin
estratgica se sugiere la elaboracin de un Diccionario de Indicadores. En el
presente captulo se desarrolla el proceso de elaboracin del mismo.
Esta seccin recoge los elementos del indicador que son necesarios para informar
sobre los resultados de la organizacin.
q Clasificacin:de acuerdo a lo especificado en el Captulo IV de este documento,
los indicadores se pueden clasificar en: impacto, calidad, eficiencia y eficacia:
Impacto: control de obtencin de resultados (efectos deseados).
Eficacia: control del logro de las metas (productos, servicios o actividades
comprometidos en las meta).
Eficiencia: control de la utilizacin de los recursos.
Calidad: control del logro de los estndares ofrecidos al usuario /cliente.
Se trata de indicar a que tipo de indicador pertenece el definido.
q Frecuencia: se debe indicar la frecuencia de relevamiento del indicador
(mensual, trimestral, semestral o anual). Si la intencin es lograr un organizacin
proactiva, que busca ajustar su gestin de acuerdo a los resultados de la actividad,
el monitoreo de la gestin debera tener una frecuencia acorde a la meta.
q Unidad de medida: esta caracterstica define de que modo se expresar el
indicador. Los tipos de unidad usados comnmente son unidades monetarias, de
produccin y porcentajes.
Lineamiento estratgico:
Meta:
Objetivo Estratgico:
Frmula:
Desvos admitidos:
Comentarios: