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por
ANTONIO FERNNDEZ MORALES(1)
Departamento de Estadstica y Econometra I
Universidad de Mlaga
MICHELE COSTA
Universit degli Studi di Bologna
RESUMEN
(1) Trabajo realizado durante una estancia breve del autor en la Universit degli Studi di
Bologna, parcialmente financiada por el proyecto DGICYT PS95-0226. Los autores agradecen
al Profesor Camilo Dagum sus consejos y constante apoyo para la realizacin de este trabajo.
234 ESTADSTICA ESPAOLA
1. INTRODUCCIN
(2) Las particiones empleadas son: segn tamao del municipio de residencia, nmero de
miembros del hogar, nmero de perceptores del hogar, relacin del sustentador principal con la
actividad econmica, edad, sexo y nivel de estudios acabados del sustentador principal.
DESCOMPOSICIN DE LOS NDICES DE GINI Y ENTROPIA GENERALIZADA: DESIGUALDAD Y NIVEL DE ESTUDIOS 235
diferencias entre ellos. En este punto es necesario sealar que dentro de los objeti-
vos del presente estudio no se encuentra la investigacin de las causas ltimas de
la desigualdad del ingreso dentro de cada subpoblacin, ya que dicha lnea de
trabajo necesita una metodologa diferente a la que se ha empleado.
la desigualdad entre las subpoblaciones que integran la poblacin total, que estn
basadas en la comparacin de todos los elementos de cada subpoblacin.
La metodologa que se emplea en este trabajo es doble, por un lado, se ha em-
pleado la descomposicin aditiva de cuatro de los ndices de entropa generalizada
(para valores de igual a 1, 0, 1 y 2) y, por otro lado, la nueva descomposicin de
Gini propuesta por Dagum(1997,a,b). En el epgrafe 2 se describe brevemente la
descomposicin aditiva de los ndices de entropa generalizada, en el 3 se presenta
la correspondiente al ndice de Gini elaborada por Dagum, y se comparan los
resultados para las distribuciones de ingreso familiar en Espaa e Italia a la vista de
las dos descomposiciones propuestas en el epgrafe 4. Finalmente, en el epgrafe 5
se resumen las principales conclusiones de este trabajo.
y i y i
n
1 1 1
I = [1]
( + 1) n y y
i=1
y ji y ji
nj
k
1 1 1
I = [2]
( + 1) n y y
j=1 i=1
DESCOMPOSICIN DE LOS NDICES DE GINI Y ENTROPIA GENERALIZADA: DESIGUALDAD Y NIVEL DE ESTUDIOS 237
nj y j y j y ji y ji nj y j y j
k nj k
1 1 1
I = 1 + 1 , [3]
n y y ( + 1) nj
y j y j ( + 1) n y y
j=1 i=1
j=1
k n j y j y j
I +I = I +I
I = [4]
j=1 n y
y j b w b
Cuadro 1
DESCOMPOSICIN ADITIVA DE TRES CASOS PARTICULARES DE NDICES
DE ENTROPA GENERALIZADA
(Entre)
y n
yi 1 2
y Ln y
1 yi I1 =
I=Ib+Iw I 1 = Ln ~ T= V
y n 2
i=1
(Total)
2 ~
Nota: El coeficiente V representa el coeficiente de variacin de Pearson, y la media geomtrica;
2 ~
V ( y j ) e y j el coeficiente de variacin y la media geomtrica de las medias aritmticas de cada
2 2
subpoblacin; y finalmente, I-1j, Tj y V j los ndices I-1j, Tj y V j de la subpoblacin j (j=1, 2, ..., k).
n n
yi yr
1
G= = , [5]
2y 2y i=1 r =1
n2
DESCOMPOSICIN DE LOS NDICES DE GINI Y ENTROPIA GENERALIZADA: DESIGUALDAD Y NIVEL DE ESTUDIOS 239
donde es la diferencia media de Gini (la media de las diferencias en valor abso-
luto de todas la nxn combinaciones de rentas de unidades econmicas de la pobla-
cin).
El ratio de Gini tambin se puede utilizar para medir la desigualdad entre dos
distribuciones (Dagum, 1987). As, el ndice de Gini entre las distribuciones j-sima
y h-sima se define:
nj nh
jh yi yr
1
G jh = = , [6]
y j + yh y j + yh i=1 r =1
n jnh
nj nj y j
pj = , sj = , j = 1,2,...,k, [7]
n ny
G= G p s
j h
jh j h [8]
G = Gw + Ggb [9]
los ndices de Gini dentro de cada subpoblacin j, Gjj, empleando como pesos los
productos pjsj:
k
Gw = G ps
j=1
jj j j [10]
k j1
Ggb = Gj= 2 h=1
jh (p j s h + phs j ) [11]
k j1
Gnb = G
j= 2 h=1
jh (p j sh + phs j )D jh , [12]
k j1
Gt = G
j= 2 h=1
jh (p j s h + ph s j )(1 D jh ) , [13]
(3) Existe transvariacin entre dos poblaciones cuando al menos una de las posibles
diferencias entre una unidad de una poblacin y una unidad de la otra poblacin tiene signo
contrario al de la diferencia entre las medias respectivas. La intensidad de la transvariacin
se define como el cociente entre la suma de las diferencias absolutas transvariantes y el
mximo que dicha suma puede alcanzar (Gini, 1959 y Dagum, 1960).
DESCOMPOSICIN DE LOS NDICES DE GINI Y ENTROPIA GENERALIZADA: DESIGUALDAD Y NIVEL DE ESTUDIOS 241
donde Djh representa el concepto de distancia econmica relativa entre las subpo-
blaciones j-sima y h-sima(4) , definido por Dagum (1980). Por tanto, la descom-
posicin del ndice de Gini total queda como sigue:
Cuadro 2
ALGUNOS CASOS EXTREMOS EN LA DESCOMPOSICIN ADITIVA DEL NDI-
CE DE GINI (G) Y DEL NDICE DE ENTROPA GENERALIZADA (I).
y1 = y 2 = ... = y k
Gnb G 0 0 0
Iw 0 I I I
Ib I 0 0 0
Fuente: Elaboracin propia.
(4) La distancia econmica relativa entre dos distribuciones de renta i y j se define como
la diferencia de sus medias dividida por la diferencia media de Gini entre ambas:
Dij = (yi y j) / ij , yi > y j
242 ESTADSTICA ESPAOLA
En el otro extremo del espectro tenemos el caso de que la poblacin est parti-
cionada en k subpoblaciones con medias idnticas. La descomposicin de los
ndices de entropa nos da un componente entre grupos nulo (Ib=0), independien-
temente de cmo estn distribuidas las subpoblaciones. En la descomposicin del
ndice de Gini, encontramos que el componente entre-neto es tambin nulo (Gnb=0).
No obstante, los valores de los componentes dentro (Gw) y entre-bruto (Ggb) pueden
ofrecer un abanico amplio de posibilidades. Si las k subpoblaciones son iguales, el
componente entre-bruto toma el valor G(k-1)/k y el componente intra-grupos el valor
G/k. Si las distribuciones son distintas (aunque tengan la misma media) hay varias
posibilidades, algunas de las cuales se muestran en el cuadro 2.
Un caso particular ms simple, incluido en el anterior, puede ayudarnos a acla-
rar mejor las diferencias de interpretacin entre las dos descomposiciones. Cuando
la poblacin est particionada en dos subpoblaciones idnticas con G0, el compo-
nente entre de la descomposicin de los ndices de entropa es nulo, as como el
componente entre-neto de la descomposicin del ndice de Gini. Sin embargo, dado
que existe transvariacin entre los elementos de las dos subpoblaciones, el compo-
nente entre-transvariacin no es nulo, sino que es igual a G/2. Es decir, segn la
descomposicin de los ndices de entropa, el 100% de la desigualdad se debe al
componente intra-grupos, ya que la desigualdad entre grupos se cuantifica midien-
do la desigualdad entre las medias de cada subpoblacin, y dado que son iguales,
este componente vale 0. En cambio, segn la descomposicin del ndice de Gini, el
50% de la desigualdad se debe al componente intra-grupos y el 50% al compo-
nente entre-bruto (y dentro de ste, el 100% se debe al componente entre-
transvariacin, correspondiendo un valor nulo al entre-neto). Esto es as porque con
la descomposicin de Gini la desigualdad entre grupos cuantifica la desigualdad
entre los elementos de una subpoblacin, respecto a los de la otra, que es idntica
a la desigualdad entre los elementos de cada una de las dos subpoblaciones, y de
ah que las componente entre e intra grupos pesen un 50% en el total.
La interpretacin que posee el componente entre de la descomposicin de los
ndices de entropa est referida a la desigualdad existente entre las subpoblacio-
nes, identificada cada subpoblacin por una caracterstica: la media. Sin embargo,
la componente entre-bruto de la descomposicin del ndice de Gini alude a la
desigualdad entre los valores que toman todos los elementos de las subpoblacio-
nes. Este es el motivo de que esta componente slo tome valor nulo si todos los
elementos de todas las subpoblaciones tienen el mismo valor (es decir, si no hay
desigualdad y G=0). Dentro de la descomposicin del ndice de Gini, el componente
entre-neto es el que se asemeja ms al componente entre de los ndices de entro-
pa, ya que en l se ha detrado el componente entre-transvariacin del compo-
DESCOMPOSICIN DE LOS NDICES DE GINI Y ENTROPIA GENERALIZADA: DESIGUALDAD Y NIVEL DE ESTUDIOS 243
Cuadro 3
CLASIFICACIN DEL NIVEL DE ESTUDIOS ACABADOS DEL
SUSTENTADOR PRINCIPAL
media del grupo 1 respecto a los dems en Italia (65% de la media del grupo 2) que
en Espaa (76% de la media del segundo grupo). El resto de las medias muestran
una estructura parecida entre los dos pases.
Los ndices de la familia de entropa generalizada que hemos estimado son
aqullos que resultan de dar al parmetro los valores -1, 0, 1 y 2, correspondien-
do a los tres primeros los ndices de Bourguignon, Theil y Hirschman-Herfindal,
respectivamente. En los cuadros 6 y 7 aparecen las estimaciones para Espaa e
Italia.
Si analizamos el ndice de Theil, que es el ms usado entre los que figuran en
los cuadros 6 y 7, podemos observar, en primer lugar, que el ndice espaol del
total de la poblacin es prcticamente igual al italiano. En cambio, entre las subpo-
blaciones los grupos 1, 2, 3 y 4 presentan ndices de Theil superiores en Italia. Slo
en el grupo 5 es mayor el ndice de Theil en Espaa.
Cuadro 4
DISTRIBUCIN DEL INGRESO FAMILIAR ANUAL SEGN NIVEL DE ESTUDIOS
ACABADOS POR EL SUSTENTADOR PRINCIPAL: ESPAA, 1991
Cuadro 5
DISTRIBUCIN DEL INGRESO FAMILIAR ANUAL SEGN NIVEL DE ESTUDIOS
ACABADOS POR EL SUSTENTADOR PRINCIPAL: ITALIA, 1991
Cuadro 6
INDICES DE ENTROPA GENERALIZADA, I, SEGN NIVEL DE ESTU-
DIOS ACABADOS POR EL SUSTENTADOR PRINCIPAL: ESPAA, 1991
Cuadro 7
INDICES DE ENTROPA GENERALIZADA, I, SEGN NIVEL DE ESTU-
DIOS ACABADOS POR EL SUSTENTADOR PRINCIPAL: ITALIA, 1991
Tambin se puede comprobar que en los dos pases estudiados coincide el gru-
po de mayor desigualdad segn este ndice, el grupo 1 (menos de 5 aos de estu-
dios terminados). Sin embargo, mientras que en Italia la desigualdad segn este
ndice disminuye a medida que pasamos a grupos de mayor nmero de aos de
estudios terminados, en Espaa esto slo ocurre hasta llegar al grupo 4. El grupo 5
(estudios universitarios superiores) en Espaa presenta el tercer mayor ndice de
Theil, en Italia, en cambio, presenta el menor de los cinco ndices.
Del resto de los ndices de entropa generalizada podemos mencionar que para
la poblacin total, todos muestran valores muy parecidos entre Espaa e Italia,
aunque ligeramente inferiores en Espaa. La desigualdad que estos ndices asig-
nan a cada grupo, en cambio, vara bastante(6). A pesar de ello, se detectan ras-
gos comunes. En ambos pases el grupo 1 presenta el mayor grado de desigual-
dad, prcticamente con todos los indicadores y el grupo 2 le sigue tambin con casi
todos los indicadores. Esta apreciacin coincide con el fenmeno presente en otros
Cuadro 8
DESCOMPOSICIN DE LOS NDICES DE ENTROPA GENERALI-
ZADA (I):ESPAA E ITALIA, 1991
Espaa Italia
Dentro Entre TOTAL Dentro Entre TOTAL
Bourguig-
non (-1) 0,1499 0,0346 0,1845 0,1526 0,0341 0,1867
Theil
(0) 0,1411 0,0368 0,1779 0,1435 0,0340 0,1775
Hirschman
(=1) 0,1716 0,0407 0,2123 0,1772 0,0353 0,2125
(7) En el estudio de Martn Guzmn (1995) para Espaa con datos de la E.P.F. 1990-91 se
incluye la descomposicin aditiva del ndice de Theil, con una particin de la poblacin segn
niveles de estudios acabados del sustentador principal. A pesar de que la particin y la
variable que usa no es la misma en el presente artculo, la contribucin porcentual de la
desigualdad entre (84%) y dentro (16%) es muy parecida a la encontrada en este trabajo.
DESCOMPOSICIN DE LOS NDICES DE GINI Y ENTROPIA GENERALIZADA: DESIGUALDAD Y NIVEL DE ESTUDIOS 249
Cuadro 9
INDICES DE GINI SEGN NIVEL DE ESTUDIOS TERMINADOS DEL SUSTEN-
TADOR PRINCIPAL: ESPAA, 1991
Nivel de 1 2 3 4 5
estudios
1 0,3282
2 0,3298 0,2949
3 0,3432 0,2879 0,2669
4 0,4004 0,3213 0,2841 0,2614
5 0,5000 0,4113 0,3627 0,3019 0,2959
Fuente: Elaboracin propia.
250 ESTADSTICA ESPAOLA
Cuadro 10
INDICES DE GINI SEGN NIVEL DE ESTUDIOS TERMINADOS DEL SUSTEN-
TADOR PRINCIPAL: ITALIA, 1991
Nivel de 1 2 3 4 5
estudios
1 0,3335
2 0,3686 0,3218
3 0,3847 0,3061 0,2798
4 0,4412 0,3307 0,2894 0,2730
5 0,5291 0,3975 0,3450 0,2945 0,2702
Fuente: Elaboracin propia.
No obstante, mientras que en Italia el valor del ndice de Gini desciende a medi-
da que el nmero de aos de estudios acabados por el sustentador principal au-
menta, presentndose el mnimo en el grupo 5; en Espaa no ocurre as, puesto
que el valor del ndice de Gini del grupo 5 (titulados superiores) es el segundo en
magnitud despus del grupo 1(8). Es importante sealar que el grupo 5 de la
poblacin (ttulo universitario superior), es el nico que presenta mayor desigualdad
interna en Espaa que en Italia, cuando se cuantifica con el ndice de Gini, pre-
sentando en Espaa un Gini superior al caso italiano en casi 0,026. Hay que men-
cionar que la ordenacin de las subpoblaciones que ofrece el ndice de Gini es la
misma que la ofrecida por el ndice de Theil en Italia y, en cambio, en Espaa no
coincide con ninguna de las ofrecidas por los cuatro ndices de la familia de entro-
pa generalizada que se han estimado.
Por otra parte, los ndices de Gini entre distribuciones muestran, tanto en Espa-
a como en Italia, varias notas de inters. En ambos pases, el mayor Gini entre
distribuciones se produce entre el grupo 5 (licenciados) y el grupo 1 (analfabeto o
sin estudios), con valores de 0,5000 para Espaa y 0,5291 para Italia. El valor de
(8) En el estudio dirigido por Pena Trapero (1996) se presentan los ndices de Gini del
ingreso de los sustentadores principales, usando una particin de la poblacin en cinco
grupos segn nivel de estudios acabados, a partir de datos de la Encuesta Continua de
Presupuestos Familiares del 2 trimestre de 1991. Los resultados a los que llegan, coinciden
con los nuestros en el sentido de que el grupo de estudios superiores es el que presenta el
segundo ndice de Gini en magnitud, despus del grupo sin estudios. En el trabajo de
Martn Guzmn (1995) con datos de ingreso familiar de la E.P.F. 1990-91 tambin se encuen-
tra que el ndice de Gini del grupo de estudios superiores es superior al de sin estudios,
aunque se estiman otros grupos con ndices de Gini superiores.
DESCOMPOSICIN DE LOS NDICES DE GINI Y ENTROPIA GENERALIZADA: DESIGUALDAD Y NIVEL DE ESTUDIOS 251
Cuadro 11
DISTANCIAS ECONMICAS RELATIVAS SEGN NIVEL DE
ESTUDIOS TERMINADOS DEL SUSTENTADOR PRINCIPAL:
ESPAA, 1991
Nivel de estudios 1 2 3 4
2 0,4210
3 0,6551 0,2708
4 0,8245 0,6240 0,4379
5 0,9290 0,8464 0,7657 0,5258
Cuadro 12
DISTANCIAS ECONMICAS RELATIVAS SEGN NIVEL DE
ESTUDIOS TERMINADOS DEL SUSTENTADOR PRINCIPAL:
ITALIA, 1991
Nivel de estudios 1 2 3 4
2 0,5676
3 0,7391 0,2608
4 0,8748 0,5816 0,3947
5 0,9589 0,8392 0,7554 0,5123
Fuente: Elaboracin propia.
La descomposicin aditiva del ndice de Gini total de cada pas quedara como
muestra el cuadro 13. En dicha tabla, se aprecia en primer lugar, que la compo-
nente atribuida a la desigualdad entre distribuciones, Ggb , supone en los dos casos,
aproximadamente, el 77% de G y la componente atribuida a la desigualdad interna
de cada subpoblacin asciende al 22,61% de G en Espaa y el 23,27% en Italia. A
pesar de estas similitudes, se puede observar que en Italia es algo mayor que en
Espaa el componente de desigualdad dentro de las subpoblaciones (23,27%
frente a 22,61%), ocurriendo lo contrario con el componente de desigualdad entre
subpoblaciones (76,73% en Italia frente a 77,39% en Espaa). Dentro del compo-
nente atribuible a la desigualdad entre subpoblaciones, en ambos pases la compo-
nente de la intensidad de la transvariacin representa aproximadamente un 34%
del total de la desigualdad, correspondiendo a la componente de desigualdad neta
entre subpoblaciones aproximadamente entre el 42% y el 44% de la desigualdad
del total de la poblacin.
Cuadro 13
DESCOMPOSICIN ADITIVA DEL NDICE DE GINI: ESPAA
E ITALIA, 1991
Espaa Italia
Gw (Dentro) 0,0737 0,0758
Gnb(Entre-Neto) 0,1419 0,1384
Gt(Entre-Transvariacin) 0,1103 0,1115
Ggb(Entre-Bruto) 0,2522 0,2499
G (TOTAL) 0,3259 0,3257
Fuente: Elaboracin propia.
DESCOMPOSICIN DE LOS NDICES DE GINI Y ENTROPIA GENERALIZADA: DESIGUALDAD Y NIVEL DE ESTUDIOS 253
5. CONCLUSIONES
REFERENCIAS
VAN WEEREN, H. Y VAN PRAAG, B. (1984): The inequality of actual incomes and
earnings capacities between households in Europe, European Economic Re-
view, 24, pp.239-256.
YITZHAKI, S. Y LHERMAN, R.I. (1991): Income Stratification and Income Inequality,
Review of Income and Wealth, 37(3), pp. 313-329.
SUMMARY