Articles-8253 Modelo Seguridad

Modelo de Seguridad y
Privacidad de la Informacin
Modelo
HISTORIA
VERSIN
FECHA
1.0.0
2.0.0
2.0.1
3.0.0
3.0.1
3.0.2
15/12/2010
30/09/2011
30/11/2011
03/03/2015
11/03/2016
29/07/2016
CAMBIOS INTRODUCIDOS
Versin inicial del documento
Restructuracin de forma
Actualizacin del documento
Revisin documento
Contenido
1. DERECHOS DE AUTOR................................................................................... 6
2. AUDIENCIA ....................................................................................................... 7
3. INTRODUCCIN .............................................................................................. 8
4. JUSTIFICACIN ............................................................................................. 10
5. GLOSARIO...................................................................................................... 11
6. OBJETIVOS .................................................................................................... 18
6.1
OBJETIVO GENERAL ................................................................................. 18
6.2
OBJETIVOS ESPECFICOS ........................................................................ 18
7. MODELO DE SEGURIDAD Y PRIVACIDAD DE LA INFORMACIN ............. 20

8. DESCRIPCIN DEL CICLO DE OPERACIN ............................................... 21
8.1
FASE DE DIAGNSTICO - ETAPAS PREVIAS A LA IMPLEMENTACIN 22
8.2
FASE DE PLANIFICACIN ......................................................................... 23

Poltica de seguridad y privacidad de la informacin....................................... 26
Polticas de Seguridad y Privacidad de la Informacin. ................................... 26
Procedimientos de Seguridad de la Informacin. ............................................ 26
Roles y Responsabilidades de Seguridad y Privacidad de la Informacin. ..... 26
Inventario de activos de informacin. .............................................................. 27
Integracin del MSPI con el Sistema de Gestin documental. ........................ 27
Identificacin, Valoracin Y Tratamiento de Riesgos. ..................................... 27
Plan de Comunicaciones. ................................................................................ 28
Plan de transicin de IPv4 a IPv6. ................................................................... 28

8.3
FASE DE IMPLEMENTACIN..................................................................... 28
Planificacin y Control Operacional. ................................................................ 30
Implementacin del plan de tratamiento de riesgos. ....................................... 30
Indicadores De Gestin. .................................................................................. 31
Plan de Transicin de IPv4 a IPv6. ................................................................. 31
8.4
FASE DE EVALUACIN DE DESEMPEO ............................................... 31

Plan de revisin y seguimiento a la implementacin del MSPI........................ 32
Plan de Ejecucin de Auditorias ...................................................................... 33
8.5
FASE DE MEJORA CONTINUA .................................................................. 34
9. MODELO DE MADUREZ ................................................................................ 36

10.
PRIVACIDAD DE LA INFORMACIN ......................................................... 39

Contar con una herramienta de anlisis sobre impacto en la privacidad ........ 40
Descripcin de los flujos de informacin ......................................................... 40
Identificar los riesgos de privacidad ................................................................ 40
10.1
Fase Diagnostico ...................................................................................... 42
10.2
Fase Planificacin ..................................................................................... 43
10.3
Fase de Implementacin........................................................................... 44
10.4
Fase de Evaluacin del desempeo ......................................................... 45
10.5
Fase de Mejora Continua.......................................................................... 46
11.
ADOPCIN DEL PROTOCOLO IPv6 .......................................................... 47
11.1
FASE DE PLANEACIN .......................................................................... 47
11.2
FASE DE IMPLEMENTACIN ................................................................. 48
11.3
FASE PRUEBAS DE FUNCIONALIDAD ............................................... 49
12.
PLAZOS ....................................................................................................... 51
12.1
Sujetos Obligados del Orden Nacional ..................................................... 51
12.2
Sujetos Obligados del Orden Territorial .................................................... 51
12.3
Guas Modelo de Seguridad y Privacidad de la Informacin .................... 52
12.4
Guas Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial ......................... 53
1. DERECHOS DE AUTOR
Todas las referencias a los documentos del Modelo de Seguridad y Privacidad de

la Informacin, con derechos reservados por parte del Ministerio de Tecnologas
de la Informacin y las Comunicaciones, a travs de la estrategia de Gobierno en
Lnea.
Todas las referencias a las polticas, definiciones o contenido relacionado,
publicadas en el compendio de las normas tcnicas colombianas NTC ISO/IEC
27000 vigentes, as como a los anexos con derechos reservados por parte de
ISO/ICONTEC.
2. AUDIENCIA
Entidades pblicas de orden nacional y territorial, as como proveedores de
servicios de Gobierno en Lnea, y terceros que deseen adoptar el Modelo de
Seguridad y Privacidad de la informacin en el marco de la Estrategia de Gobierno
en Lnea.
3. INTRODUCCIN
Este documento se elabor con la recopilacin de las mejores prcticas,
nacionales e internacionales, para suministrar requisitos para el diagnstico,
planificacin, implementacin, gestin y mejoramiento continuo, del Modelo de
Seguridad y Privacidad de la Informacin - MSPI de la Estrategia de Gobierno en
Lnea GEL.
El Ministerio de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones - MinTIC, es
la entidad encargada de disear, adoptar y promover las polticas, planes,
programas y proyectos del sector de las Tecnologas de la Informacin y las
Comunicaciones.
La estrategia de Gobierno en Lnea, liderada por el Ministerio TIC, tiene como
objetivo, garantizar el mximo aprovechamiento de las tecnologas de la
informacin y las comunicaciones, con el fin de contribuir con la construccin de
un Estado ms participativo, ms eficiente y ms transparente.
La planificacin e implementacin del Modelo de Seguridad y Privacidad de la
Informacin MSPI, en la Entidad est determinado por las necesidades y
objetivos, los requisitos de seguridad, los procesos misionales y el tamao y
estructura de la Entidad.
El Modelo de Seguridad y Privacidad de la Informacin MSPI, conduce a la
preservacin de la confidencialidad, integridad, disponibilidad de la informacin,
permitiendo garantizar la privacidad de los datos,, mediante la aplicacin de un
proceso de gestin del riesgo, brindando confianza a las partes interesadas acerca
de la adecuada gestin de riesgos.
A travs del decreto nico reglamentario 1078 de 2015, del sector de Tecnologas
de Informacin y las Comunicaciones, se define el componente de seguridad y
privacidad de la informacin, como parte integral de la estrategia GEL.
Para el desarrollo del componente de Seguridad y Privacidad de la Informacin,
se ha elaborado un conjunto de documentos asociados al Modelo de Seguridad y
Privacidad de la Informacin, los cuales a lo largo de los ltimos aos, han sido
utilizados por las diferentes entidades tanto del orden nacional como territorial,
para mejorar sus estndares de seguridad de la informacin. El Modelo de
Seguridad y Privacidad para estar acorde con las buenas prcticas de seguridad
ser actualizado peridicamente; as mismo recoge adems de los cambios

tcnicos de la norma, legislacin de la Ley de Proteccin de Datos Personales,
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, entre otras, las cuales se deben
tener en cuenta para la gestin de la informacin; de otro lado el MSPI especifica
los nuevos lineamientos que permiten la adopcin del protocolo IPv6 en el Estado
Colombiano.
El Modelo de Seguridad y Privacidad de la Informacin se encuentra alineado con
el Marco de Referencia de Arquitectura TI y soporta transversalmente los otros
componentes de la Estrategia GEL: TIC para Servicios, TIC para Gobierno Abierto
y TIC para Gestin.
El presente modelo pretende facilitar la comprensin del proceso de construccin
de una poltica de privacidad por parte de la entidad, que permita fijar los criterios
que seguirn para proteger la privacidad de la informacin y los datos, as como
de los procesos y las personas vinculadas con dicha informacin.
Finalmente, a nivel metodolgico es importante tener presente que se han incluido
una serie de guas en cada una de las fases del modelo, para que los destinatarios
del mismo tengan claridad de cules son los resultados a obtener y como
desarrollarlos.
4. JUSTIFICACIN
El Ministerio TIC a travs de la Direccin de Estndares y Arquitectura de TI y la
Subdireccin de Seguridad y Privacidad de TI, dando cumplimiento a sus
funciones, a travs de las cuales contribuye a la construccin de un Estado ms
eficiente, ms transparente y participativo, publica El Modelo de Seguridad y
Privacidad de la Informacin, para dar cumplimiento a lo establecido en el
componente de seguridad y privacidad de la informacin de la estrategia de
gobierno en lnea.
Mediante el aprovechamiento de las TIC y el modelo de seguridad y privacidad de
la informacin, se trabaja en el fortalecimiento de la seguridad de la informacin
en las entidades, con el fin de garantizar la proteccin de la misma y la privacidad
de los datos de los ciudadanos y funcionarios de la entidad, todo esto acorde con
lo expresado en la legislacin Colombiana.
5. GLOSARIO
Acceso a la Informacin Pblica:

Derecho fundamental consistente en la facultad que tienen todas las personas
de conocer sobre la existencia y acceder a la informacin pblica en posesin
o bajo control de sujetos obligados. (Ley 1712 de 2014, art 4)
Activo
En relacin con la seguridad de la informacin, se refiere a cualquier
informacin o elemento relacionado con el tratamiento de la misma (sistemas,
soportes, edificios, personas) que tenga valor para la organizacin. (ISO/IEC
27000).
Activo de Informacin:
En relacin con la privacidad de la informacin, se refiere al activo que
contiene informacin pblica que el sujeto obligado genere, obtenga, adquiera,
transforme o controle en su calidad de tal.
Archivo:
Conjunto de documentos, sea cual fuere su fecha, forma y soporte material,
acumulados en un proceso natural por una persona o entidad pblica o
privada, en el transcurso de su gestin, conservados respetando aquel orden
para servir como testimonio e informacin a la persona o institucin que los
produce y a los ciudadanos, o como fuentes de la historia. Tambin se puede
entender como la institucin que est al servicio de la gestin administrativa, la
informacin, la investigacin y la cultura. (Ley 594 de 2000, art 3)
Amenazas
Causa potencial de un incidente no deseado, que puede provocar daos a un
sistema o a la organizacin. (ISO/IEC 27000).
Anlisis de Riesgo
Proceso para comprender la naturaleza del riesgo y determinar el nivel de
riesgo. (ISO/IEC 27000).
Auditora
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de
auditoria y obviamente para determinar el grado en el que se cumplen los
criterios de auditoria. (ISO/IEC 27000).
Autorizacin:
Consentimiento previo, expreso e informado del Titular para llevar a cabo el
Tratamiento de datos personales (Ley 1581 de 2012, art 3)
Bases de Datos Personales:

Conjunto organizado de datos personales que sea objeto de Tratamiento (Ley
1581 de 2012, art 3)
Ciberseguridad
Capacidad del Estado para minimizar el nivel de riesgo al que estn expuestos
los ciudadanos, ante amenazas o incidentes de naturaleza ciberntica.
(CONPES 3701).
Ciberespacio
Es el ambiente tanto fsico como virtual compuesto por computadores,
sistemas computacionales, programas computacionales (software), redes de
telecomunicaciones, datos e informacin que es utilizado para la interaccin
entre usuarios. (Resolucin CRC 2258 de 2009).
Control
Las polticas, los procedimientos, las prcticas y las estructuras organizativas
concebidas para mantener los riesgos de seguridad de la informacin por
debajo del nivel de riesgo asumido. Control es tambin utilizado como sinnimo
de salvaguarda o contramedida. En una definicin ms simple, es una medida
que modifica el riesgo.
Datos Abiertos:
Son todos aquellos datos primarios o sin procesar, que se encuentran en
formatos estndar e interoperables que facilitan su acceso y reutilizacin, los
cuales estn bajo la custodia de las entidades pblicas o privadas que cumplen
con funciones pblicas y que son puestos a disposicin de cualquier
ciudadano, de forma libre y sin restricciones, con el fin de que terceros puedan
reutilizarlos y crear servicios derivados de los mismos (Ley 1712 de 2014, art
6)
Datos Personales:
Cualquier informacin vinculada o que pueda asociarse a una o varias
personas naturales determinadas o determinables. (Ley 1581 de 2012, art 3).
Datos Personales Pblicos:

Es el dato que no sea semiprivado, privado o sensible. Son considerados datos
pblicos, entre otros, los datos relativos al estado civil de las personas, a su
profesin u oficio y a su calidad de comerciante o de servidor pblico. Por su
naturaleza, los datos pblicos pueden estar contenidos, entre otros, en
registros pblicos, documentos pblicos, gacetas y boletines oficiales y
sentencias judiciales debidamente ejecutoriadas que no estn sometidas a
reserva. (Decreto 1377 de 2013, art 3)
Datos Personales Privados:

Es el dato que por su naturaleza ntima o reservada slo es relevante para el
titular. (Ley 1581 de 2012, art 3 literal h)
Datos Personales Mixtos:

Para efectos de esta gua es la informacin que contiene datos personales
pblicos junto con datos privados o sensibles.
Datos Personales Sensibles:

Se entiende por datos sensibles aquellos que afectan la intimidad del Titular o
cuyo uso indebido puede generar su discriminacin, tales como aquellos que
revelen el origen racial o tnico, la orientacin poltica, las convicciones
religiosas o filosficas, la pertenencia a sindicatos, organizaciones sociales, de
derechos humanos o que promueva intereses de cualquier partido poltico o
que garanticen los derechos y garantas de partidos polticos de oposicin, as
como los datos relativos a la salud, a la vida sexual, y los datos biomtricos.
(Decreto 1377 de 2013, art 3)
Declaracin de aplicabilidad
Documento que enumera los controles aplicados por el Sistema de Gestin de
Seguridad de la Informacin SGSI, de la organizacin tras el resultado de los
procesos de evaluacin y tratamiento de riesgos y su justificacin, as como la
justificacin de las exclusiones de controles del anexo A de ISO 27001.

(ISO/IEC 27000).
Derecho a la Intimidad:
Derecho fundamental cuyo ncleo esencial lo constituye la existencia y goce
de una rbita reservada en cada persona, exenta de la intervencin del poder
del Estado o de las intromisiones arbitrarias de la sociedad, que le permite a
dicho individuo el pleno desarrollo de su vida personal, espiritual y cultural
(Jurisprudencia Corte Constitucional).
Encargado del Tratamiento de Datos:
Persona natural o jurdica, pblica o privada, que por s misma o en asocio con
otros, realice el Tratamiento de datos personales por cuenta del Responsable
del Tratamiento. (Ley 1581 de 2012, art 3)
Gestin de incidentes de seguridad de la informacin

Procesos para detectar, reportar, evaluar, responder, tratar y aprender de los
incidentes de seguridad de la informacin. (ISO/IEC 27000).
Informacin Pblica Clasificada:

Es aquella informacin que estando en poder o custodia de un sujeto obligado
en su calidad de tal, pertenece al mbito propio, particular y privado o
semiprivado de una persona natural o jurdica por lo que su acceso podr ser
negado o exceptuado, siempre que se trate de las circunstancias legtimas y
necesarias y los derechos particulares o privados consagrados en el artculo 18
de la Ley 1712 de 2014. (Ley 1712 de 2014, art 6)
Informacin Pblica Reservada:

Es aquella informacin que estando en poder o custodia de un sujeto obligado
en su calidad de tal, es exceptuada de acceso a la ciudadana por dao a
intereses pblicos y bajo cumplimiento de la totalidad de los requisitos
consagrados en el artculo 19 de la Ley 1712 de 2014. (Ley 1712 de 2014, art
6)
Ley de Habeas Data:

Se refiere a la Ley Estatutaria 1266 de 2008.
Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica:

Se refiere a la Ley Estatutaria 1712 de 2014.
Mecanismos de proteccin de datos personales:

Lo constituyen las distintas alternativas con que cuentan las entidades
destinatarias para ofrecer proteccin a los datos personales de los titulares
tales como acceso controlado, anonimizacin o cifrado.
Plan de continuidad del negocio

Plan orientado a permitir la continuacin de las principales funciones
misionales o del negocio en el caso de un evento imprevisto que las ponga en
peligro. (ISO/IEC 27000).
Plan de tratamiento de riesgos

Documento que define las acciones para gestionar los riesgos de seguridad de
la informacin inaceptables e implantar los controles necesarios para proteger
la misma. (ISO/IEC 27000).
Privacidad:
En el contexto de este documento, por privacidad se entiende el derecho que
tienen todos los titulares de la informacin en relacin con la informacin que
involucre datos personales y la informacin clasificada que estos hayan
entregado o est en poder de la entidad en el marco de las funciones que a
ella le compete realizar y que generan en las entidades destinatarias del
Manual de GEL la correlativa obligacin de proteger dicha informacin en
observancia del marco legal vigente.
Registro Nacional de Bases de Datos:

Directorio pblico de las bases de datos sujetas a Tratamiento que operan en
el pas. (Ley 1581 de 2012, art 25)
Responsabilidad Demostrada:
Conducta desplegada por los Responsables o Encargados del tratamiento de
datos personales bajo la cual a peticin de la Superintendencia de Industria y
Comercio deben estar en capacidad de demostrarle a dicho organismo de
control que han implementado medidas apropiadas y efectivas para cumplir lo
establecido en la Ley 1581 de 2012 y sus normas reglamentarias.
Responsable del Tratamiento de Datos:

Persona natural o jurdica, pblica o privada, que por s misma o en asocio con
otros, decida sobre la base de datos y/o el Tratamiento de los datos. (Ley 1581
de 2012, art 3).
Riesgo
Posibilidad de que una amenaza concreta pueda explotar una vulnerabilidad
para causar una prdida o dao en un activo de informacin. Suele
considerarse como una combinacin de la probabilidad de un evento y sus
consecuencias. (ISO/IEC 27000).
Seguridad de la informacin
Preservacin de la confidencialidad, integridad, y disponibilidad de la
informacin. (ISO/IEC 27000).
Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin SGSI

Conjunto de elementos interrelacionados o interactuantes (estructura
organizativa, polticas, planificacin de actividades, responsabilidades,
procesos, procedimientos y recursos) que utiliza una organizacin para
establecer una poltica y unos objetivos de seguridad de la informacin y
alcanzar dichos objetivos, basndose en un enfoque de gestin y de mejora
continua. (ISO/IEC 27000).
Titulares de la informacin:
Personas naturales cuyos datos personales sean objeto de Tratamiento. (Ley
1581 de 2012, art 3)
Tratamiento de Datos Personales:

Cualquier operacin o conjunto de operaciones sobre datos personales, tales
como la recoleccin, almacenamiento, uso, circulacin o supresin. (Ley 1581
de 2012, art 3).
Trazabilidad
Cualidad que permite que todas las acciones realizadas sobre la informacin o
un sistema de tratamiento de la informacin sean asociadas de modo
inequvoco a un individuo o entidad. (ISO/IEC 27000).
Vulnerabilidad
Debilidad de un activo o control que puede ser explotada por una o ms
amenazas. (ISO/IEC 27000).
Partes interesadas (Stakeholder)

Persona u organizacin que puede afectar a, ser afectada por o percibirse a s
misma como afectada por una decisin o actividad.
6. OBJETIVOS
6.1
OBJETIVO GENERAL
Generar un documento de lineamientos de buenas prcticas en Seguridad y

Privacidad para las entidades del Estado.
6.2
OBJETIVOS ESPECFICOS
Mediante la utilizacin del Modelo de Seguridad y Privacidad para las

Entidades del Estado, se busca contribuir al incremento de la transparencia en
la gestin pblica.
Promover el uso de mejores prcticas de seguridad de la informacin, para ser

la base de aplicacin del concepto de Seguridad Digital.
Dar lineamientos para la implementacin de mejores prcticas de seguridad

que permita identificar infraestructuras crticas en las entidades.
Contribuir a mejorar los procesos de intercambio de informacin pblica.
Orientar a las entidades en las mejores prcticas en seguridad y privacidad.
Optimizar la gestin de la seguridad de la informacin al interior de las

entidades.
Orientar a las entidades en la transicin de lPv4 a IPv6 con la utilizacin de las

guas disponibles para tal fin.
Orientar a las entidades en la adopcin de la legislacin relacionada con la

proteccin de datos personales.
Contribuir en el desarrollo del plan estratgico institucional y la elaboracin del

plan estratgico de tecnologas de la informacin y de las comunicaciones.
Contribuir en el desarrollo del ejercicio de arquitectura empresarial apoyando

en el cumpliendo de los lineamientos del marco de referencia de arquitectura
empresarial para la gestin de TI del estado colombiano.
Orientar a las entidades destinatarias en las mejores prcticas para la

construccin de una poltica de tratamiento de datos personales respetuosa de
los derechos de los titulares.
Optimizar la labor de acceso a la informacin pblica al interior de las

entidades destinatarias.
Revisar los roles relacionados con la privacidad y seguridad de la informacin

al interior de la entidad para optimizar su articulacin.
7. MODELO DE SEGURIDAD Y PRIVACIDAD DE LA INFORMACIN

El modelo de seguridad y privacidad de la informacin contempla un ciclo de
operacin que consta de cinco (5) fases, las cuales permiten que las entidades
puedan gestionar adecuadamente la seguridad y privacidad de sus activos de
informacin.
En el presente Modelo de Seguridad y Privacidad de la Informacin se contemplan
6 niveles de madurez, que corresponden a la evolucin de la implementacin del
modelo de operacin.
La seguridad y privacidad de la informacin, como componente transversal a la
Estrategia de Gobierno en lnea, permite alinearse al componente de TIC para la
Gestin al aportar en el uso estratgico de las tecnologas de la informacin con la
formulacin e implementacin del modelo de seguridad enfocado a preservar la
confidencialidad, integridad y disponibilidad de la informacin, lo que contribuye al
cumplimiento de la misin y los objetivos estratgicos de la entidad.
La Seguridad y Privacidad de la Informacin se alinea al componente de TIC para
Servicios apoyando el tratamiento de la informacin utilizada en los trmites y
servicios que ofrece la Entidad, observando en todo momento las normas sobre
proteccin de datos personales, as como otros derechos garantizados por la Ley
que excepta el acceso pblico a determinada informacin.
El componente de TIC para Gobierno Abierto se alinea con el componente de
Seguridad y Privacidad de la Informacin que permite la construccin de un estado
ms transparente, colaborativo y participativo al garantizar que la informacin que
se provee tenga controles de seguridad y privacidad de tal forma que los ejercicios
de interaccin de informacin con el ciudadano, otras entidades y la empresa
privada sean confiables.
8. DESCRIPCIN DEL CICLO DE OPERACIN

En el presente captulo se explica el ciclo de funcionamiento del modelo de
operacin, a travs de la descripcin detallada de cada una de las cinco (5) fases
que lo comprenden. Estas, contienen objetivos, metas y herramientas (guas) que
permiten que la seguridad y privacidad de la informacin sea un sistema de
gestin sostenible dentro de las entidades.
Planificacion
DIAGNSTICO
Mejora Continua
Implementacin
Evaluacion de
Desempeo
Figura 1 Ciclo de operacin del Modelo de Seguridad y Privacidad de la Informacin
8.1
FASE DE DIAGNSTICO - ETAPAS PREVIAS A LA IMPLEMENTACIN
En esta fase se pretende identificar el estado actual de la organizacin con

respecto a los requerimientos del Modelo de Seguridad y Privacidad de la
Informacin,
Estado actual de la entidad
Identificacin el nivel de
madurez
DIAGNSTICO
Levantamiento de
informacin
Figura 2 Etapas previas a la implementacin
Tabla 1 - Metas, Resultados e Instrumentos de la fase etapas previas a la

implementacin:
Diagnostico
Metas
Determinar el estado actual de

la gestin de seguridad y
privacidad de la informacin al
interior de la Entidad.
Resultados
Diligenciamiento de la herramienta.
Identificar el nivel de madurez

de seguridad y privacidad de la
informacin en la Entidad
Diligenciamiento de la herramienta e
identificacin del nivel de madurez de la entidad.
Identificar vulnerabilidades
tcnicas y administrativas que
sirvan como insumo para la
fase de planificacin.
Documento con los hallazgos encontrados en las

pruebas de vulnerabilidad.
Instrumentos
MSPI
Alineacin
MRAE
Herramienta de
diagnstico.
Herramienta de
diagnstico
LI.ES.01
LI.ES.02
LI.GO.01
LI.GO.04
LI.GO.05
LI.GO.07
LI.ST.14
Herramienta de
diagnstico
En la fase de diagnstico del MSPI se pretende alcanzar las siguientes metas:

Determinar el estado actual de la gestin de seguridad y privacidad de la
informacin al interior de la Entidad.
Determinar el nivel de madurez de los controles de seguridad de la

informacin.
Identificar el avance de la implementacin del ciclo de operacin al interior de
la entidad.
Identificar el nivel de cumplimiento con la legislacin vigente relacionada con
proteccin de datos personales.
Identificacin del uso de buenas prcticas en ciberseguridad.
Para ello se recomienda utilizar los siguientes instrumentos:
Herramienta de diagnostico
Instructivo para el diligenciamiento de la herramienta
Gua No 1 - Metodologa de Pruebas de Efectividad
Para realizar dicha fase las entidades deben efectuar la recoleccin de la

informacin con la ayuda de la herramienta de diagnstico y la metodologa de
pruebas de efectividad.
Una vez se tenga el resultado del diagnstico inicial y se haya determinado el nivel
de madurez de la entidad se procede al desarrollo de la fase de Planificacin.
Los resultados asociados a la fase de Diagnostico previas a la implementacin
deben ser revisados y socializados por las partes interesadas.
8.2
FASE DE PLANIFICACIN
Para el desarrollo de esta fase la entidad debe utilizar los resultados de la etapa
anterior y proceder a elaborar el plan de seguridad y privacidad de la informacin
alineado con el objetivo misional de la entidad, con el propsito de definir las
acciones a implementar a nivel de seguridad y privacidad de la informacin, a
travs de una metodologa de gestin del riesgo.
El alcance del MSPI permite a la Entidad definir los lmites sobre los cuales se
implementar la seguridad y privacidad en la Entidad. Este enfoque es por
procesos y debe extenderse a toda la Entidad.
Para desarrollar el alcance y los lmites del Modelo se deben tener en cuenta las
siguientes recomendaciones: Procesos que impactan directamente la consecucin
de objetivos misionales, procesos, servicios, sistemas de informacin, ubicaciones
fsicas, terceros relacionados, e interrelaciones del Modelo con otros procesos.
Contexto
de
Contexto de
la
la Entidad
Entidad
Liderazgo
Liderazgo
Planificacin
Planeacin
Planeacin
Liderazgo
Soporte
Figura 3 - Fase de planificacin
Entender la Entidad
Necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
Determinar alcance del
MSPI
Liderazgo y
compromiso de la alta
direccin
Poltica de seguridad
Roles de la Entidad,
responsabilidades y
autoridad
Acciones para abordar

los riesgos y
oportunidades
Objetivos y planes para
lograrlos
Recursos
Competencias
Sensibilizacin
Comunicacin
Documentacin
Tabla 2 - Metas, Resultados e Instrumentos de la Fase de Planificacin

Planificacin
Metas
Resultados
INSTRUMENTOS
MSPI
MRAE
Poltica de Seguridad y Privacidad

de la Informacin
Documento con la poltica de seguridad de la

informacin, debidamente aprobado por la alta
Direccin y socializada al interior de la Entidad.
Gua No 2 Poltica
General MSPI
LI.ES.02
LI.ES.06
LI.ES.07
LI.ES.08
El contenido de la figura 3 fue tomada de la Norma ISO IEC 27001 Captulos 4, 5, 6, 7, que permite orientar como se
desarrolla la planificacin del MSPI.
Polticas de seguridad
y privacidad de la informacin
Manual con las polticas

de seguridad y
privacidad de la informacin, debidamente
aprobadas por la alta direccin y socializadas al
interior de la Entidad.
Procedimientos de seguridad de la
informacin.
Procedimientos, debidamente documentados,

socializados y aprobados por el comit que
integre los sistemas de gestin institucional.
Gua no 2 - Poltica
General MSPI
Gua No 3 Procedimientos de
Seguridad y Privacidad
de la Informacin.
Acto administrativo a travs del cual se crea o se

modifica las funciones del comit gestin
institucional (o el que haga sus veces), en donde
Gua No 4 - Roles y
Roles y responsabilidades de
se incluyan los temas de seguridad de la
responsabilidades de
seguridad y privacidad de la
informacin en la entidad, revisado y aprobado seguridad y privacidad
informacin.
por la alta Direccin, deber designarse quien
de la informacin.
ser el encargado de seguridad de la
informacin dentro de la entidad.
Documento
con
la
metodologa
para
identificacin, clasificacin y valoracin de
activos de informacin, validado por el comit de
seguridad de la informacin o quien haga sus
veces y revisado y aprobado por la alta
Gua No 5 - Gestin De
direccin.
Inventario de activos de
Activos
informacin.
Gua No 20 - Transicin
Matriz con la identificacin, valoracin y
Ipv4 a Ipv6
clasificacin de activos de informacin.
Documento con la caracterizacin de activos de
informacin, que contengan datos personales
Inventario de activos de IPv6
Integracin del MSPI con el
Sistema de Gestin documental
Integracin del MSPI, con el sistema de gestin

documental de la entidad.
Identificacin, Valoracin y
tratamiento de riesgo.
Documento con la metodologa de gestin de

riesgos.
Documento con el anlisis y evaluacin de
riesgos.
Documento con el plan de tratamiento de
riesgos.
Documento con la declaracin de aplicabilidad.
Documentos revisados y aprobados por la alta
Direccin.
Plan de Comunicaciones.
Documento con el plan de comunicacin,

sensibilizacin y capacitacin para la entidad.
Plan de diagnstico de IPv4 a

IPv6.
Documento con el Plan de diagnstico para la

transicin de IPv4 a IPv6.
LI.ES.09
LI.ES.10
LI.GO.01
LI.GO.04
LI.GO.07
LI.GO.08
LI.GO.09
LI.GO.10
LI.INF.01
LI.INF.02
LI.INF.09
LI.INF.10
LI.INF.11
LI.INF.14
LI.SIS.22
LI.SIS.23
LI.SIS.01
LI.ST.05
LI.ST.06
LI.ST.09
LI.ST.10
LI.ST.12
LI.ST.13
LI.ST.14
LI.UA.01
LI.UA.02
LI.UA.03
LI.UA.04
LI.UA.05
LI.UA.06
Gua No 6 - Gestion
Documental
Gua No 7 - Gestion de
Riesgos
Gua No 8 - Controles
de Seguridad
Gua No 14 - Plan de
comunicacin,
sensibilizacin y
capacitacin
Gua No 20 - Transicin
IPv4 a IPv6
A continuacin se explica de manera general la fase de planificacin del Modelo

de Seguridad y Privacidad de la Informacin.
Poltica de seguridad y privacidad de la informacin.

La Poltica de Seguridad y Privacidad de la informacin est contenida en un
documento de alto nivel que incluye la voluntad de la Alta Direccin de la Entidad
para apoyar la implementacin del Modelo de Seguridad y Privacidad de la
Informacin.
La poltica debe contener una declaracin general por parte de la administracin,
donde se especifique sus objetivos, alcance, nivel de cumplimiento.
La poltica debe ser aprobada y divulgada al interior de la entidad.
Polticas de Seguridad y Privacidad de la Informacin.
Manual de polticas, donde se describe los objetivos, alcances y el nivel de
cumplimiento, que garanticen el adecuado uso de los Activos de informacin al
interior de la Entidad; definiendo las responsabilidades generales y especficas
para la gestin de la seguridad de la informacin
En el manual de polticas de la entidad, se debe explicar de manera general, las
polticas, los principios de seguridad y la normatividad pertinente.
La entidad debe evaluar los requerimientos necesarios para ser ajustados o
desarrollados en la elaboracin de las polticas de seguridad y privacidad, as
como en la implementacin.
Procedimientos de Seguridad de la Informacin.

En este tem se debe desarrollar y formalizar procedimientos que permitan
gestionar la seguridad de la informacin en cada uno de los procesos definidos en
la entidad.
Para desarrollar esta actividad, la Gua No 3 - describe los procedimientos
mnimos que se deberan tener en cuenta para la gestin de la seguridad al
interior de la entidad.
Roles y Responsabilidades de Seguridad y Privacidad de la Informacin.
La entidad debe definir mediante un acto administrativo (Resolucin, circular,
decreto, entre otros) los roles y las responsabilidades de seguridad de la
informacin en los diferentes niveles (Directivo, De procesos y Operativos) que
permitan la correcta toma de decisiones y una adecuada gestin que permita el

cumplimiento de los objetivos de la Entidad.
Para desarrollar estas actividades, la Gua No 4 - Roles y responsabilidades de
seguridad y privacidad de la informacin, brinda informacin relacionada para tal
fin.
Inventario de activos de informacin.

La entidad debe desarrollar una metodologa de gestin de activos que le permita
generar un inventario de activos de informacin exacto, actualizado y consistente,
que a su vez permita definir la criticidad de los activos de informacin, sus
propietarios, custodios y usuarios.
La Gua No 5 - Gestin De Activos, brinda informacin relacionada para poder
llevar a cabo la realizacin de las actividades mencionadas previamente.
Integracin del MSPI con el Sistema de Gestin documental.

La entidad deber alinear la documentacin relacionada con seguridad de la
informacin con el sistema de gestin documental generado o emitido conforme a
los parmetros emitidos por el archivo general de la nacin.
La Gua No 6 - Gestin Documental, brinda informacin relacionada para poder
llevar a cabo la realizacin de las actividades mencionadas previamente.
Identificacin, Valoracin Y Tratamiento de Riesgos.

La entidad debe definir una metodologa de gestin del riesgo enfocada a
procesos, que le permita identificar, evaluar, tratar y dar seguimiento a los riesgos
de seguridad de la informacin a los que estn expuestos los activos, asi como la
declaracin de aplicabilidad. Para conseguir una integracin adecuada entre el
MSPI y la gua de gestin del riesgo emitida por el DAFP respecto a este
procedimiento, se recomienda emplear los criterios de evaluacin (impacto y
probabilidad) y niveles de riesgo emitidos por esta entidad.
Para definir la metodologa, la entidad puede hacer uso de buenas prcticas

vigentes tales como: ISO 27005, Margerit, Octave, ISO 31000 o la Gua No 7 Gestin de Riesgos emitida por el MinTIC.
Para la elaboracin del plan de tratamiento de riesgos y la declaracin de
aplicabilidad, puede emplearse la Gua No 8 - Controles de Seguridad.
Plan de Comunicaciones.
La Entidad debe definir un Plan de comunicacin, sensibilizacin y capacitacin
que incluya la estrategia para que la seguridad de la informacin se convierta en
cultura organizacional, al generar competencias y hbitos en todos los niveles
(directivos, funcionarios, terceros) de la entidad.
Este plan ser ejecutado, con el aval de la Alta Direccin, a todas las reas de la
Entidad.
Para estructurar dicho plan puede utilizar la Gua No 14 plan de comunicacin,
sensibilizacin y capacitacin.
Plan de transicin de IPv4 a IPv6.

Para llevar a cabo el proceso de transicin de IPv4 a IPv6 en las entidades, se
debe cumplir con la fase de planeacin establecida en la Gua No 20 - Transicin
de IPv4 a IPv6 para Colombia que indica las actividades especficas a desarrollar.
8.3
FASE DE IMPLEMENTACIN
Esta fase le permitir a la Entidad, llevar acabo la implementacin

planificacin realizada en la fase anterior del MSPI.
de la
Control y planeacin
operacional
Plan de Tratamiento de
riesgos de seguridad y
privacidad de la
informacin
Implementacin
Definicin de Indicadores
de Gestin
Figura 4 - Fase de implementacin
Tabla 3 - Metas, Resultados e Instrumentos de la Fase de Implementacin

Implementacin
Metas
Planificacin y Control
Operacional.
Resultados
Documento
con
la
estrategia
de
planificacin y control operacional, revisado
y aprobado por la alta Direccin.
Instrumentos
MSPI
MRAE
Documento con el plan de

tratamiento de riesgos.
Documento
con
la
declaracin de aplicabilidad.
LI.ES.09
LI.ES.10
LI.GO.04
LI.GO.09
LI.GO.10
LI.GO.14
LI.GO.15
LI.INF.09
LI.INF.10
LI.INF.11
LI.INF.14
LI.INF.15
LI.SIS.22
LI.SIS.23
LI.ST.05
LI.ST.06
LI.ST.09
LI.ST.10
LI.ST.12
Implementacin del plan de

Informe de la ejecucin del plan de

tratamiento de riesgos aprobado por el
dueo de cada proceso.
Documento con la
declaracin de aplicabilidad.
Documento con el plan de
Indicadores De Gestin.
Documento con la descripcin de los

indicadores de gestin de seguridad y
privacidad de la informacin.
Gua No 9 - Indicadores de
Gestin SI.
El contenido de la figura 4 fue tomada de la Norma ISO IEC 27001 Captulo 8, que permite orientar como se desarrolla la
implementacin del MSPI.
Plan de Transicin de IPv4

a IPv6
Documento con las estrategias del plan de

implementacin de IPv6 en la entidad,
aprobado por la Oficina de TI.
Documento con el Plan de

diagnstico para la
transicin de IPv4 a IPv6.
Gua No 20 - Transicin de
IPv4 a IPv6 para Colombia.
Gua No 19
Aseguramiento del
Protocolo IPv6.
LI.ST.13
LI.UA.01
Con base a los resultados de la fase de planeacin, en la fase de implementacin

deber ejecutarse las siguientes actividades:
Planificacin y Control Operacional.

La entidad debe planificar, implementar y controlar los procesos necesarios
para cumplir con los requisitos de seguridad y privacidad de la informacin
que permitan implementar las acciones determinadas en el plan de
La entidad debe tener informacin documentada en la medida necesaria
para tener la confianza en que los procesos se han llevado a cabo segn lo
planificado, adicionalmente, deber llevarse un control de cambios que le
permitan tomar acciones para mitigar efectos adversos cuando sea
necesario.
Implementacin del plan de tratamiento de riesgos.
Se debe implementar el plan de tratamiento de riesgos de seguridad de la
informacin, en el cual se identifica el control a aplicar para llevar cada uno
de los riesgos a un nivel aceptable para la entidad, en donde la base para
ejecutar esta actividad es la Gua No 8 - de controles de seguridad y
privacidad del MSPI.
Es preciso tener en cuenta que la aplicacin del control sobre los riesgos
detectados deben estar aprobados por el dueo de cada proceso.
Indicadores De Gestin.
La entidad deber definir indicadores que le permitan medir la efectividad, la
eficiencia y la eficacia en la gestin y las acciones implementadas en
seguridad de la informacin.
Los indicadores buscan medir:
Efectividad en los controles.

Eficiencia del MSPI al interior de la entidad.
Proveer estados de seguridad que sirvan de gua en las revisiones y
la mejora continua.
Comunicar valores de seguridad al interior de la entidad.
Servir como insumo al plan de control operacional.
La Gua No 9 - Indicadores de Gestin, brinda informacin relacionada para

poder llevar a cabo la realizacin de esta actividad.
Plan de Transicin de IPv4 a IPv6.

Se deber generar el documento detallado con el plan de transicin e
implementacin del protocolo IPv6 en la entidad.
Las guas de apoyo para esta labor son Gua de Transicin de IPv4 a IPv6
para Colombia y Gua de Aseguramiento del Protocolo IPv6.
8.4
FASE DE EVALUACIN DE DESEMPEO
El proceso de seguimiento y monitoreo del MSPI se hace con base a los

resultados que arrojan los indicadores de la seguridad de la informacin
propuestos para verificacin de la efectividad, la eficiencia y la eficacia de las
acciones implementadas.
Monitoreo, medicin,
anlisis y evaluacin
Evaluacin de
Desempeo
Auditoria interna
Revisin por la alta direccin
Figura 5 - Fase de Evaluacin de desempeo
Tabla 4 - Metas, Resultados e Instrumentos de la Fase de Evaluacin de

Desempeo
Evaluacin del Desempeo
Resultados
Metas
Instrumentos
MSPI
Plan de revisin y
Documento con el plan de seguimiento y
seguimiento, a la
revisin del MSPI revisado y aprobado por la
implementacin del
alta Direccin.
MSPI.
Plan de Ejecucin
de Auditorias
Documento con el plan de ejecucin de

auditoras y revisiones independientes al MSPI,
revisado y aprobado por la Alta Direccin.
Gua No 16
Evaluacin del
desempeo.
Gua No 15 Gua de
Auditora.
MRAE
LI.ES.12
LI.ES.13
LI.GO.03
LI.GO.11
LI.GO.12
LI.INF.09
LI.INF.11
LI.INF.13
LI.INF.14
LI.INF.15
LI.SIS.23
LI.ST.05
LI.ST.06
LI.ST.08
LI.ST.15
LI.UA.07
LI.UA.08
Plan de revisin y seguimiento a la implementacin del MSPI.

En esta actividad la entidad debe crear un plan que contemple las
siguientes actividades:
evaluacin de desempeo del MSPI.
Revisin de la efectividad de los controles establecidos y su apoyo al

cumplimiento de los objetivos de seguridad.
Revisin de la evaluacin de los niveles de riesgo y riesgo residual
despus de la aplicacin de controles y medidas administrativas.
Seguimiento a la programacin y ejecucin de las actividades de
autoras internas y externas del MSPI.
Seguimiento al alcance y a la implementacin del MSPI.
Seguimiento a los registros de acciones y eventos / incidentes que
podran tener impacto en la eficacia o desempeo de la seguridad de
la informacin al interior de la entidad.
Medicin de los indicadores de gestin del MSPI
Revisiones de acciones o planes de mejora (solo aplica en la
segunda revisin del MSPI)
Este plan deber permitir la consolidacin de indicadores peridicamente y su

evaluacin frente a las metas esperadas; deben ser medibles permitiendo analizar
causas de desviacin y su impacto en el cumplimiento de las metas y objetivos del
MSPI.
La Gua No 16 - Evaluacin del Desempeo, brinda informacin relacionada para
poder llevar a cabo la realizacin de esta actividad.
Plan de Ejecucin de Auditorias

La entidad debe generar un documento donde se especifique el plan de auditoras
para el MSPI, donde especifique la frecuencia, los mtodos, las responsabilidades,
los requisitos de planificacin y la elaboracin de informes.
Se debe llevar a cabo auditoras y revisiones independientes a intervalos
planificados que permitan identificar si el MSPI es conforme con los requisitos de
la organizacin, est implementado adecuadamente y se mantiene de forma
eficaz; as mismo es necesario difundir a las partes interesadas, los resultados de
la ejecucin de las auditoras.
Es importante conservar la informacin documentada como evidencia de los
resultados de las auditoras.
La Gua No 15 - Gua de Auditora, brinda informacin relacionada para poder
llevar a cabo la realizacin de esta actividad.
8.5
FASE DE MEJORA CONTINUA
En esta fase la Entidad debe consolidar los resultados obtenidos de la fase de

evaluacin de desempeo, para disear el plan de mejoramiento continuo de
seguridad y privacidad de la informacin, tomando las acciones oportunas para
mitigar las debilidades identificadas.
Acciones correctivas.
Mejoramiento
Continuo
Mejora continua
Figura 6 - Fase de mejoramiento contino4
Tabla 5 - Metas, Resultados e Instrumentos de la Fase de Mejora Continua

Mejora Continua
Metas
Resultados
Instrumentos
MSPI
Resultados de la ejecucin del Plan
de Revisin y Seguimiento, a la
Implementacin del MSPI.
Documento con el plan de mejoramiento.

Plan de mejora
continua
Documento con el plan de comunicacin de

resultados.
Resultados del plan de ejecucin de

auditoras y revisiones independientes
al MSPI.
Gua No 17 Mejora Continua
MRAE
LI.GO.03
LI.GO.12
LI.GO.13
LI.INF.14
LI.INF.15
LI.ST.15
LI.UA.9
LI.UA.10
fase de Mejoramiento Continuo del MSPI.
En esta fase es importante que la entidad defina y ejecute el plan de mejora

continua con base en los resultados de la fase de evaluacin del desempeo.
Este plan incluye:
Resultados de la ejecucin del plan de seguimiento, evaluacin y anlisis

para el MSPI.
Resultados del plan de ejecucin de auditoras y revisiones independientes
al MSPI.
Utilizando los insumos anteriores, la entidad puede efectuar los ajustes a los
entregables, controles y procedimientos dentro del MSPI. Estos insumos tendrn
como resultado un plan de mejoramiento y un plan de comunicaciones de mejora
continua, revisados y aprobados por la Alta Direccin de la entidad. La revisin por
la Alta Direccin hace referencia a las decisiones, cambios, prioridades etc.
tomadas en sus comits y que impacten el MSPI.
La gua No 17 - Mejora Continua, brinda informacin relacionada para poder llevar
a cabo la realizacin de esta actividad.
9. MODELO DE MADUREZ
Este esquema permite identificar el nivel de madurez del MSPI en el que se

encuentran las entidades, midiendo la brecha entre el nivel actual de la entidad y
el nivel optimizado.
A continuacin la figura 7, muestra los diferentes niveles que hacen parte del
modelo de madurez.
Figura 7- Niveles de madurez
El esquema que muestra los niveles de madurez del MSPI, busca establecer unos
criterios de valoracin a travs de los cuales se determina el estado actual de la
seguridad de la informacin en una entidad del Estado.
En la tabla No 6, se presentan las caractersticas de cada uno de los niveles de
madurez con una descripcin general.
Tabla 6 Caractersticas de los Niveles de Madurez

Nivel
Inexistente
Inicial
Repetible
Definido
Administrado
Optimizado
Descripcin
Se han implementado controles en su infraestructura de TI, seguridad
fsica, seguridad de recursos humanos entre otros, sin embargo no
estn alineados a un Modelo de Seguridad.
No se reconoce la informacin como un activo importante para su
misin y objetivos estratgicos.
No se tiene conciencia de la importancia de la seguridad de la
informacin en la entidad.
Se han identificado las debilidades en la seguridad de la informacin.
Los incidentes de seguridad de la informacin se tratan de forma
reactiva.
Se tiene la necesidad de implementar el MSPI, para definir polticas,
procesos y procedimientos que den respuesta proactiva a las amenazas
sobre seguridad de la informacin que se presentan en la Entidad.
Se identifican en forma general los activos de informacin.
Se clasifican los activos de informacin.
Los servidores pblicos de la entidad tienen conciencia sobre la
Los temas de seguridad y privacidad de la informacin se tratan en los
comits del modelo integrado de gestin.
La entidad cuenta con un plan de diagnstico para IPv6.
La Entidad ha realizado un diagnstico que le permite establecer el
estado actual de la seguridad de la informacin.
La Entidad ha determinado los objetivos, alcance y lmites de la
La Entidad ha establecido formalmente polticas de Seguridad de la
informacin y estas han sido divulgadas.
La Entidad tiene procedimientos formales de seguridad de la
Informacin
La Entidad tiene roles y responsabilidades asignados en seguridad y
privacidad de la informacin.
La Entidad ha realizado un inventario de activos de informacin
aplicando una metodologa.
La Entidad trata riesgos de seguridad de la informacin a travs de una
metodologa.
Se implementa el plan de tratamiento de riesgos.
La entidad cuenta con un plan de transicin de IPv4 a IPv6.
Se revisa y monitorea peridicamente los activos de informacin de la
Entidad.
Se utilizan indicadores para establecer el cumplimiento de las polticas
de seguridad y privacidad de la informacin.
Se evala la efectividad de los controles y medidas necesarias para
disminuir los incidentes y prevenir su ocurrencia en el futuro.
La entidad cuenta con ambientes de prueba para el uso del protocolo
IPv6.
En este nivel se encuentran las entidades en las cuales la seguridad es
un valor agregado para la organizacin.
Se utilizan indicadores de efectividad para establecer si la entidad
encuentra retorno a la inversin bajo la premisa de mejora en el

cumplimiento de los objetivos misionales.
La entidad genera trfico en IPv6.
10. PRIVACIDAD DE LA INFORMACIN
Uno de los objetivos del modelo de seguridad y privacidad de la Informacin es el

de garantizar un adecuado manejo de la informacin pblica en poder de las
entidades destinatarias, la cual es uno de los activos ms valiosos para la toma de
decisiones, el modelo propende por un doble enfoque a saber: a nivel de
seguridad marcando un derrotero para que las entidades destinatarias construyan
unas polticas de seguridad sobre la informacin a fin de salvaguardar la misma a
nivel fsico y lgico, de manera que se pueda en todo momento garantizar su
integridad, disponibilidad y autenticidad. En esa lnea el aseguramiento de los
procesos relacionados con los sistemas de informacin debe complementarse con
un enfoque de privacidad para garantizar tanto la proteccin de los derechos a la
intimidad y el buen nombre o la salvaguarda de secretos profesionales,
industriales o de informacin privilegiada de particulares en poder de la
administracin como el acceso a la informacin pblica cuando esta no se
encuentre sometida a reserva. Para ello se requiere dotar al modelo de seguridad
de la informacin de un componente especfico relacionado con la privacidad.
Para que los servidores pblicos entiendan mejor el concepto de privacidad, hay
que tener claro que diferentes procesos relacionados con la recoleccin y uso de
informacin son susceptibles de ser objeto de implementacin de medidas de
privacidad, como puede ser:
La Implementacin de un sistema de informacin que tenga la posibilidad
de recolectar datos personales, tal como un sistema de seguridad a travs
de video vigilancia que capture imgenes, datos biomtricos, etc
El Diseo y ejecucin de un sistema de gestin documental
El Desarrollo de polticas que impliquen la necesidad de recolectar y usar
informacin personal, como por ejemplo polticas de atencin de PQRs
La Transferencia de informacin a terceros (otras entidades o pases).
Para ello la entidad debe tener en cuenta los siguientes temas.
Contar con una herramienta de anlisis sobre impacto en la privacidad

El MSPI es el instrumento que se pone a disposicin de las entidades con el fin de
realizar el anlisis de impacto que en la privacidad de la informacin pueda
presentarse a partir del desarrollo de las funciones administrativas o el desarrollo
misional de cada entidad, teniendo como referente:
El marco legal vigente.
Las necesidades de los clientes internos y externos de la entidad.
La identificacin de los posibles problemas recurrentes relacionados con la
privacidad.
Descripcin de los flujos de informacin

La descripcin de los flujos de informacin sirve para saber qu informacin est
siendo recolectada, con qu propsito, cmo, en qu cantidad y si la misma es
objeto de divulgacin.
La fase de diagnstico de privacidad puede servir como insumo al poder identificar
qu informacin se tiene, dnde y en cabeza de quin. Este ejercicio tiene que
ser complementado con la documentacin de los procesos relacionados con
gestin de la informacin que la entidad haya levantado, para poder hacer una
valoracin sobre la circulacin de la informacin, identificando que en la misma no
se afecten derechos de los titulares de informacin o se ponga en riesgo su
privacidad.
Identificar los riesgos de privacidad

Los riesgos en relacin con la privacidad pueden ser de varios tipos:
En relacin con la informacin personal de los individuos
Se expone informacin clasificada (datos personales no pblicos) sin
que medie autorizacin para ello.
Uso de sistemas de informacin o aplicaciones en la interaccin con los

ciudadanos que pueden ser intrusivos sobre su privacidad sin advertir
previamente a los usuarios sobre ello (geolocalizacin)
Informacin que permanece en poder de la entidad por ms tiempo de la
vigencia que tiene la base de datos o en contra del ejercicio de derecho
de supresin por parte del titular-ciudadano.
En relacin con la informacin de usuarios institucionales
Se divulga informacin que puede ser clasificada como secreto industrial
o que pone en riesgo la imagen corporativa.
En relacin con los sistemas de informacin y programas usados o los
procedimientos y procesos relacionados con la gestin administrativa a
cargo.
Procesos no ajustados al sistema de gestin documental que garanticen
medidas de proteccin sobre la informacin.
Adquisicin de programas que no garanticen un nivel adecuado de
privacidad, por ejemplo que permitan recoleccin masiva de datos sin
conocimiento de los usuarios.
Indebida utilizacin de datos personales en ejercicios de divulgacin
tales como procesos de rendicin de cuentas, publicacin de
informacin en la pgina web, etc.
El anlisis debe reflejarse en una matriz de riesgos ponderando la probabilidad de

su ocurrencia (ejemplo: baja-intermedia-alta) y el impacto que puede generar su
causacin (se sugiere utilizar una tabla numrica, por ejemplo - 1 ningn impacto a
10 impacto considerable).
La implementacin del componente de privacidad sigue el mismo ciclo de

operacin adoptado para seguridad de la informacin consistente en cinco fases o
etapas as: diagnstico, planeacin, implementacin, gestin y mejora continua.
Planificacion
DIAGNSTICO
Mejora Continua
Implementacin
Evaluacion de
Desempeo
10.1 Fase Diagnostico
En esta fase es necesario que las entidades identifiquen cmo se est

garantizando la privacidad sobre todo el ciclo de la informacin que tienen en su
poder verificando la implantacin o no de medidas que den cumplimiento a los
requerimientos de las normas sobre proteccin de datos personales y que,
adicionalmente contribuya a identificar la informacin pblica sometida a reserva o
clasificada en los trminos de la Ley.
Para ello se pone a disposicin de las entidades, el instrumento de diagnstico y
seguimiento a la implementacin. A travs del diligenciamiento de este
instrumento se podr conocer la realidad de la informacin relacionada con el
manejo de los activos de la informacin que reposen en bancos de datos o
archivos y a partir de all determinar las medidas a nivel procedimental que deben
adelantar las entidades para otorgar un nivel adecuado de proteccin a esta
informacin.
Tabla 7 - Metas, Resultados e Instrumentos de la Fase de Diagnostico

Diagnostico
Metas
Diagnostico
Resultados
Realizar el diagnstico de las condiciones en

que se encuentran los activos de informacin
administrados por la entidad.
Instrumentos
MSPI
MRAE
Herramienta de diagnstico.
Diligenciamiento de la herramienta.
Documento con el resultado del diagnstico

realizado por la entidad con la clasificacin y
distincin de los activos de informacin
teniendo en cuenta la informacin con datos
personales y aquellos que no lo son
identificando la criticidad de la informacin
clasificada o reservada.
Con el resultado del diagnstico se puede contar con un insumo frente a la

identificacin de aquella informacin que debe ser manejada como privada
(clasificada en los trminos de la Ley) para a partir de all incorporar las medidas
de seguridad proporcionales a su naturaleza como los procedimientos que lleven
al cumplimiento de la normatividad de proteccin de datos, transparencia y acceso
a la informacin pblica soportado todo ello en la incorporacin de un sistema de
privacidad por diseo que responda a la realidad presupuestal, humana y tcnica
de cada entidad.
Para construir los instrumentos de gestin de la informacin pblica, las entidades
pueden remitirse a la Gua sobre Instrumentos de Gestin de la Informacin
Pblica de la Secretara de Transparencia de la Presidencia de la Repblica.
10.2 Fase Planificacin
En esta segunda etapa se debe trazar la estrategia con el objetivo de organizar el

trabajo adelantado por la entidad a partir de las caractersticas recogidas en la
fase de diagnstico, para acercarlas a un nivel de cumplimiento adecuado para
salvaguardar la informacin privada y de manera concomitante responder a los
retos de disponibilidad a la informacin pblica por parte de la ciudadana, as
como para ajustar los roles del personal designado para cumplir con las
responsabilidades de seguridad y privacidad de la informacin.
Para ello deben ajustarse las polticas, los procesos y procedimientos ya definidos
en el modelo de seguridad con el fin de incorporar la privacidad con el alcance
mencionado.
Tabla 8 - Metas, Resultados e Instrumentos de la Fase de Planificacin

Planificacin
Metas
Resultados
Instrumentos
MSPI
MRAE
Documento con la poltica de privacidad,

debidamente aprobada por la alta direccin y
socializada al interior de la entidad.
Manual de polticas de seguridad y privacidad
de la informacin, aprobada por la alta
direccin y socializada al interior de la entidad.
Planificacin
Documento con el plan de gestin de la

privacidad sobre la informacin, aprobado por
la alta direccin de la entidad.
Herramienta de diagnstico.
Gua
No
4
Roles
Responsabilidades de Seguridad
Privacidad de la Informacin.
Gua No 2 Poltica General.
y
y
Definicin de roles en relacin con la

Informacin.
Procedimientos de privacidad.
Plan de capacitacin al interior de la entidad
10.3 Fase de Implementacin
En esta fase se deben ejecutar las acciones trazadas en la etapa previa de

planeacin de manera que la entidad disee un modelo de privacidad que le
permita cumplir con los mnimos legales y generar una poltica privacidad que le
permita la correcta gestin de la informacin.
De esta manera se da cumplimiento normativo, como: registro de bases de
datos en el RNBD, ndice de informacin clasificado y reservado revisado,
procedimiento interno ajustado a la gestin de la privacidad de la informacin

diseada.
Tabla 9 - Metas, Resultados e Instrumentos de la Fase de Implementacin
Implementacin
Metas
Instrumentos
Resultados
Documento con los riesgos contra la
privacidad identificados y las medidas de
solucin adoptadas a partir de la
implementacin del plan de gestin de la
privacidad de la informacin
Implementacin
MSPI
MRAE
Herramienta de Diagnstico.
Gua No 7 Gestion de Riesgos.
Documento que evidencie el registro de las

Bases de datos,
Documento con el ndice de informacin
clasificada, reservada, revisada y sus
procedimientos ajustados
10.4 Fase de Evaluacin del desempeo
Una vez implementadas las anteriores actividades el modelo de privacidad se

evala, para medir la efectividad de las acciones tomadas a travs de los
indicadores definidos en la fase de implementacin que debe incluir la correcta
interaccin entre el MSPI y la aplicacin de la Ley de Transparencia y Acceso a la
Informacin Pblica.
Tabla 9 - Metas, Resultados e Instrumentos de la Fase de Evaluacin de
Desempeo
Evaluacion de Desempeo
Metas
Resultados
Instrumentos
MSPI
Documento con los resultados del plan de

seguimiento
Evaluacin del
desempeo
Documento con el Plan de auditora interna y

resultados revisado y aprobado por el Comit
de Gestin Institucional o el que haga sus
veces
Comunicacin de los indicadores al pblico a
travs de la rendicin de cuentas, informe a la
PGN y al Congreso de la Repblica.
Gua No 16 Evaluacin del

Desempeo.
Gua No 15 Auditoria.
Gua No 14 Plan de Comunicacin,
sensibilizacin y capacitacin.
MRAE
10.5 Fase de Mejora Continua
Una vez se tengan los resultados del componente de evaluacin del desempeo
se toman los resultados obtenidos y se preparan los correctivos necesarios que
permitan a la misma crecer en el nivel de responsabilidad demostrada.
Tabla 10 - Metas, Resultados e Instrumentos de la Fase de Mejora Continua

Mejora Continua
Metas
Mejora Continua
Resultados
seguimiento
mejoramiento revisado y aprobado por el
Comit de Gestin Institucional o el que haga
sus veces.
Documento con el consolidado de las
auditorias.
Instrumentos
MSPI
Gua No 16 Evaluacin
Desempeo.
Gua No 17 - Mejora Continua.
MRAE
del
11. ADOPCIN DEL PROTOCOLO IPv6
En el presente capitulo se relacionan las fases para el proceso de transicin del

protocolo IPv4 a IPv6 que orientar a las entidades del gobierno y a la sociedad en
general en el anlisis, la planeacin y la implementacin del protocolo IPv6.
Pruebas de
funcionalidad
Planeacin
Implementacin
Figura 8 - Fases del proceso de transicin del protocolo IPv4 al IPv6
11.1 FASE DE PLANEACIN

En esta fase, se debe definir el plan y la estrategia de transicin de IPv4 a IPv6, en
procura de los resultados que permitan dar cumplimiento con la adopcin del
nuevo protocolo.
En la Tabla No 10 se describen las metas, entregables e instrumentos que pueden

ser utilizados para cumplir esta actividad, de conformidad con la Gua de
Transicin de IPV4 a IPV6 para Colombia.
Tabla 11 - Metas, Resultados e Instrumentos de la Fase de Planeacin

Planeacion
Metas
Instrumentos
Resultados
Plan de diagnstico que debe

contener
los
siguientes
componentes: Inventario de
TI
(Hardware y software) de cada
Entidad diagnosticada, Informe de
la Infraestructura de red de
comunicaciones, recomendaciones
para adquisicin de elementos de
comunicaciones , de cmputo y
almacenamiento
con
el
cumplimiento de IPv6, plan de
direccionamiento en IPv6, plan de
manejo de excepciones, definiendo
Plan y
estrategia de las acciones necesarias en cada
particular con aquellos
transicin de caso
IPv4 a IPv6. elementos de hardware y software
(aplicaciones y servicios) que sean
incompatibles con IPv6, Informe de
preparacin (Readiness) de los
sistemas de comunicaciones, bases
de datos y aplicaciones.
MSPI
MRAE
Gua No 20 Transicin IPv4 a

IPv6.
Gua No 19 Aseguramiento
del protocolo IPv6.
Circular
MinTIC.
002
de
2011
del
Documento que define la estrategia

de para la implementacin y
aseguramiento del protocolo IPv6 en
concordancia con la poltica de
seguridad de las entidades.
11.2 FASE DE IMPLEMENTACIN
En esta fase se realizan actividades tales como habilitacin del direccionamiento

de IPv6, montaje, ejecucin y correccin de configuraciones para pruebas piloto,
activar las polticas de seguridad de IPv6, validar la funcionalidad de los servicios y

aplicaciones de las entidades, entre otras.
En la Tabla No 12 se describen las metas, entregables e instrumentos que pueden
ser utilizados para cumplir esta actividad, de conformidad con la Gua de
Transicin de IPV4 a IPV6 para Colombia
.
Tabla 12 - Metas, Resultados e Instrumentos de la Fase de Implementacin.
Implementacin
Metas
Resultados
Implementaci
n del plan y
estrategia de
transicin de
IPv4 a IPv6.
Documento con el informe de la

implementacin del plan y la
estrategia de transicin de IPv4 a
IPv6, revisado y aprobado por la alta
Direccin.
Instrumentos
MSPI
MRAE
Gua No 20 Gua Transicin

de IPv4 a IPv6 para Colombia
Gua No 19 - Gua de
Aseguramiento del Protocolo
IPv6.
11.3 FASE PRUEBAS DE FUNCIONALIDAD
En esta fase se hacen pruebas de funcionalidad y/o monitoreo de IPv6, en

sistemas de informacin, de almacenamiento, de comunicaciones y servicios;
frente a las polticas de seguridad perimetral, de servidores de cmputo, equipos
de comunicaciones, de almacenamiento, entre otros. Tener en cuenta que se debe
elaborar un inventario final de servicios y sistemas de comunicaciones, bajo el
nuevo esquema de funcionamiento de IPv6.
En la Tabla 13 se describen las metas, entregables e instrumentos que pueden ser
utilizados para cumplir esta actividad, de conformidad con la Gua de Transicin
de IPV4 a IPV6 para Colombia.
Tabla 13 - Metas, Resultados e Instrumentos de la Fase de Pruebas de

Funcionalidad.
Pruebas de Funcionalidad
Metas
Resultados
Documento con los cambios
detallados de las configuraciones
realizadas, previo al anlisis de
funcionalidad realizado en la fase II
de Implementacin.
Plan de
pruebas de
Acta de cumplimiento a
funcionalidad
satisfaccin de la Entidad con
de IPv4 a
respecto al funcionamiento de los
IPv6.
servicios y aplicaciones que fueron
intervenidos durante la fase II de la
implementacin.
Documento de inventario final de la

infraestructura de TI sobre el nuevo
protocolo IPv6.
Instrumentos
MSPI
Gua No 20 Gua Transicin

de IPv4 a IPv6 para Colombia
Gua No 19 - Gua de
Aseguramiento del Protocolo
IPv6.
MRAE
12. PLAZOS
Los plazos para la implementacin de las actividades se establecieron para el
Manual de Gobierno en Lnea, y a travs del Decreto 1078 de 2015, en el Artculo
10. Plazos. Los sujetos obligados debern implementar las actividades
establecidas en el Manual de Gobierno en Lnea dentro de los siguientes plazos:
12.1 Sujetos Obligados del Orden Nacional

Componente/Ao
TIC para ser servicios
2015
90%
2016
100%
50%
2017
Mantener
100%
Mantener
100%
80%
2018
Mantener
100%
Mantener
100%
100%
TIC para Gobierno abierto
90%
100%
TIC para la Gestin
25%
Seguridad y Privacidad
de la Informacin
40%
60%
80%
100%
2019
Mantener
100%
Mantener
100%
Mantener
100%
Mantener
100%
2020
Mantener
100%
Mantener
100%
Mantener
100%
Mantener
100%
12.2 Sujetos Obligados del Orden Territorial

A. Gobernaciones de categora Especial y Primera; alcaldas de categora
Especial, y dems sujetos obligados de la administracin publica en el mismo
nivel.
B. Gobernaciones de categora segunda, tercera y cuarta; alcaldas de categora
primera, segunda y tercera y dems sujetos obligados de la Administracin
Pblica en el mismo nivel.
C. Alcaldas de categora cuarta, quinta y sexta y dems sujetos obligados de la
Administracin Pblica en el mismo nivel.
Para las entidades agrupadas en A, B y C los plazos sern los siguientes:
2016
2017
2018
2019
2020
2015
Entidades A (%)
Componente/Ao
70%
90%
100%
Mantener
100%
Mantener
100%
Mantener
100%
80%
95%
100%
Mantener
100%
TIC para la Gestin
20%
45%
80%
100%
Seguridad y Privacidad de la
Informacin
35%
50%
80%
100%
Mantener
100%
Mantener
100%
Mantener
100%
Mantener
100%
Mantener
100%
Mantener
100%
2020
2017
2019
2016
45%
70%
100%
65%
80%
100%
TIC para la Gestin
10%
30%
Informacin
10%
30%
Componente/Ao
2018
2015
Entidades B (%)
50%
Mantener
100%
Mantener
100%
65%
Mantener
100%
Mantener
100%
80%
Mantener
100%
Mantener
100%
100%
50%
65%
80%
100%
2020
2017
2019
2016
2018
2015
Entidades C (%)
45%
70%
100%
65%
80%
100%
TIC para la Gestin

Informacin
10%
30%
10%
30%
Componente/Ao
50%
Mantener
100%
Mantener
100%
65%
Mantener
100%
Mantener
100%
80%
Mantener
100%
Mantener
100%
100%
50%
65%
80%
100%
12.3 Guas Modelo de Seguridad y Privacidad de la Informacin
Los siguientes documentos se diseados para un mejor entendimiento de las

entidades en la implementacin el Modelo de Seguridad y Privacidad de la
Informacin.
Modelo de Seguridad y Privacidad de la Informacin
Instructivo Herramienta de Diagnostico
Herramienta de Diagnostico
Gua Mi pymes
Gua 1
Gua 2
Gua 3
Gua 4
Gua 5
Gua 6
Gua 7
Gua 8
Gua 9
Gua 10
Gua 11
Gua 12
Gua 13
Gua 14
Gua 15
Gua 16
Gua 17
Gua 18
Gua 19
Gua 20
Gua 21
Metodologa de pruebas de efectividad

Poltica General MSPI v1
Procedimientos de Seguridad y Privacidad de la Informacin
Roles y responsabilidades de seguridad y privacidad de la
informacin
Gestin de Activos
Gestin Documental
Gestin de Riesgos
Controles de Seguridad
Indicadores Gestin SI
Continuidad de TI
Impacto Negocio
Seguridad en la Nube
Gua De Evidencia Digital
Plan de comunicacin, sensibilizacin y capacitacin
Auditoria
Evaluacin del Desempeo
Mejora Continua
Lineamientos terminales de reas financieras entidades pblicas
Aseguramiento del protocolo IPV6
Transicin IPv4_IPv6
Gestin de Incidentes
12.4 Guas Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial

REFERENCIA
LINEAMIENTO
LI.ES.01
Entendimiento
estratgico - LI.ES.01
LI.ES.02
Definicin de la
Arquitectura
Empresarial - LI.ES.02
DESCRIPCIN
Las instituciones de la administracin pblica deben contar con una
estrategia de TI que est alineada con las estrategias sectoriales, el Plan
Nacional de Desarrollo, los planes sectoriales, los planes decenales cuando existan- y los planes estratgicos institucionales. La estrategia de
TI debe estar orientada a generar valor y a contribuir al logro de los
objetivos estratgicos.
Cada sector e institucin, mediante un trabajo articulado, debe contar con
una Arquitectura Empresarial que permita materializar su visin
estratgica utilizando la tecnologa como agente de transformacin. Para
ello, debe aplicar el Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial para
la gestin de TI del pas, teniendo en cuenta las caractersticas
especficas del sector o la institucin.
LI.ES.06
Polticas y estndares
para la gestin y
gobernabilidad de TI LI.ES.06
La direccin de Tecnologas y Sistemas de la Informacin o quien haga

sus veces debe identificar y definir las polticas y estndares que faciliten
la gestin y la gobernabilidad de TI, contemplando por lo menos los
siguientes temas: seguridad, continuidad del negocio, gestin de
informacin, adquisicin, desarrollo e implantacin de sistemas de
informacin, acceso a la tecnologa y uso de las facilidades por parte de
los usuarios. As mismo, se debe contar con un proceso integrado entre
las instituciones del sector que permita asegurar el cumplimiento y
actualizacin de las polticas y estndares de TI.
LI.ES.07
Plan de comunicacin
de la estrategia de TI LI.ES.07

sus veces debe definir el plan de comunicacin de la estrategia, las
polticas, los proyectos, los resultados y los servicios de TI.
LI.ES.08
Participacin en
proyectos con
componentes de TI LI.ES.08
LI.ES.09
Control de los
recursos financieros LI.ES.09
LI.ES.10
Gestin de proyectos
de inversin - LI.ES.10
LI.ES.12
Evaluacin de la
gestin de la
estrategia de TI LI.ES.12
LI.ES.13
Tablero de indicadores
- LI.ES.13
LI.GO.01
Alineacin del
gobierno de TI LI.GO.01
LI.GO.03
Conformidad LI.GO.03
LI.GO.04
Cadena de Valor de TI
- LI.GO.04
LI.GO.05
Capacidades y
recursos de TI LI.GO.05

sus veces debe participar de forma activa en la concepcin, planeacin y
desarrollo de los proyectos de la institucin que incorporen componentes
de TI. As mismo, debe asegurar la conformidad del proyecto con los
lineamientos de la Arquitectura Empresarial definidos para la institucin.
sus veces debe realizar de manera peridica el seguimiento y control de la
ejecucin del presupuesto y el plan de compras asociado a los proyectos
estratgicos del PETI.
sus veces debe ser la responsable de formular, administrar, ejecutar y
hacer seguimiento de las fichas de los proyectos de inversin requeridos
para llevar a cabo la implementacin de la Estrategia TI. El proceso de
gestin de proyectos de inversin debe cumplir con los lineamientos que
para este efecto establezca el Departamento Nacional de Planeacin
(DNP).
sus veces debe realizar de manera peridica la evaluacin de la gestin
de la Estrategia TI, para determinar el nivel de avance y cumplimiento de
las metas definidas en el PETI.
sus veces debe contar con un tablero de indicadores sectorial y por
institucin, que permita tener una visin integral de los avances y
resultados en el desarrollo de la Estrategia TI.
sus veces debe definir e implementar un esquema de Gobierno TI que
estructure y direccione el flujo de las decisiones de TI, que garantice la
integracin y la alineacin con la normatividad vigente, las polticas, los
procesos y los servicios del Modelo Integrado de Planeacin y Gestin de
la institucin.
sus veces debe definir y realizar actividades que conduzcan a evaluar,
monitorear y direccionar los resultados de las soluciones de TI para
apoyar los procesos internos de la institucin. Debe adems tener un plan
especfico de atencin a aquellos procesos que se encuentren dentro de
la lista de no conformidad del marco de las auditoras de control interno y
externo de gestin, a fin de cumplir con el compromiso de mejoramiento
continuo de la administracin pblica de la institucin.
sus veces debe implementar el macro-proceso de gestin de TI, segn los
lineamientos del Modelo Integrado de Planeacin y Gestin de la
institucin, teniendo en cuenta el Modelo de gestin estratgica de TI.
sus veces debe definir, direccionar, evaluar y monitorear las capacidades
disponibles y las requeridas de TI, las cuales incluyen los recursos y el
talento humano necesarios para poder ofrecer los servicios de TI.
LI.GO.07
Criterios de adopcin
y de compra de TI LI.GO.07
LI.GO.08
Retorno de la
inversin de TI LI.GO.08
LI.GO.09
Liderazgo de
proyectos de TI LI.GO.09
LI.GO.10
Gestin de proyectos
de TI - LI.GO.10
LI.GO.11
Indicadores de gestin
de los proyectos de TI
- LI.GO.11
LI.GO.12
Evaluacin del
desempeo de la
gestin de TI LI.GO.12
LI.GO.13
Mejoramiento de los
procesos - LI.GO.13
LI.GO.14
Gestin de
proveedores de TI LI.GO.14
LI.GO.15
Transferencia de
informacin y
conocimiento LI.GO.15

sus veces debe definir los criterios y mtodos que direccionen la toma de
decisiones de inversin en Tecnologas de la Informacin (TI), buscando
el beneficio econmico y de servicio de la institucin. Para todos los
proyectos en los que se involucren TI, se deber realizar un anlisis del
costo total de propiedad de la inversin, en el que se incorporen los costos
de los bienes y servicios, los costos de operacin, el mantenimiento, el
licenciamiento, el soporte y otros costos para la puesta en funcionamiento
de los bienes y servicios por adquirir. Este estudio debe realizarse para
establecer los requerimientos de financiacin del proyecto. Debe
contemplar los costos de capital (CAPEX) y los costos de operacin
(OPEX).
sus veces debe establecer la relacin costo-beneficio y justificar la
inversin de los proyectos de TI. Para establecer el retorno de la inversin,
se deber estructurar un caso de negocio para el proyecto, con el fin de
asegurar que los recursos pblicos se utilicen para contribuir al logro de
beneficios e impactos concretos de la institucin. Debido a la imposibilidad
de obtener retorno monetario en algunos casos, ya que se trata de
gestiones sin nimo de lucro, los beneficios deben contemplar resultados
de mejoramiento del servicio, de la oportunidad, de la satisfaccin del
ciudadano y del bienestar de la poblacin, entre otros.
sus veces debe liderar la planeacin, ejecucin y seguimiento a los
proyectos de TI. En aquellos casos en que los proyectos estratgicos de la
institucin incluyan componentes de TI y sean liderados por otras reas.
sus veces, deber liderar el trabajo sobre el componente de TI conforme
con los lineamientos de la Arquitectura Empresarial de la institucin.
El gerente de un proyecto, por parte de la direccin de Tecnologas y
Sistemas de la Informacin o quien haga sus veces, deber evaluar,
direccionar y monitorear lo relacionado con TI, incluyendo como mnimo
los siguientes aspectos: alcance, costos, tiempo, equipo humano,
compras, calidad, comunicacin, interesados, riesgos e integracin. Desde
la estructuracin de los proyectos de TI y hasta el cierre de los mismos, se
deben incorporar las acciones necesarias para gestionar los cambios que
surjan.
El gerente de un proyecto, por parte de la direccin de Tecnologas y
Sistemas de la Informacin o quien haga sus veces, debe monitorear y
hacer seguimiento a la ejecucin del proyecto, por medio de un conjunto
de indicadores de alcance, tiempo, costo y calidad que permitan medir la
eficiencia y efectividad del mismo.
sus veces debe realizar el monitoreo y evaluacin de desempeo de la
gestin de TI a partir de las mediciones de los indicadores del macroproceso de Gestin TI.
sus veces debe identificar reas con oportunidad de mejora, de acuerdo
con los criterios de calidad establecidos en el Modelo Integrado de
Planeacin y Gestin de la institucin, de modo que pueda focalizar
esfuerzos en el mejoramiento de los procesos de TI para contribuir con el
cumplimiento de las metas institucionales y del sector.
sus veces debe administrar todos los proveedores y contratos para el
desarrollo de los proyectos de TI. Durante el proceso contractual se debe
aplicar un esquema de direccin, supervisin, seguimiento, control y
recibo a satisfaccin de los bienes y servicios contratados.
sus veces debe gestionar la transferencia de conocimiento asociado a los
bienes y servicios contratados por la institucin. Adems debe contar con
planes de formacin y de transferencia de conocimiento en caso de
cambios del recurso humano interno.
LI.INF.01
Responsabilidad y
gestin de
Componentes de
informacin - LI.INF.01
LI.INF.02
Plan de calidad de los

componentes de
LI.INF.09
Canales de acceso a
los Componentes de
LI.INF.10
Mecanismos para el
uso de los
Componentes de
LI.INF.11
Acuerdos de
intercambio de
Informacin - LI.INF.11
LI.INF.13
Hallazgos en el acceso
a los Componentes de
LI.INF.14
Proteccin y
privacidad de
Componentes de
LI.INF.15
Auditora y
trazabilidad de
Componentes de
LI.SIS.01
Definicin estratgica
de los sistemas de
informacin - LI.SIS.01
LI.SIS.11
Ambientes
independientes en el
ciclo de vida de los
sistemas de
LI.SIS.22
Seguridad y privacidad
de los sistemas de
LI.SIS.23
Auditora y
trazabilidad de los
sistemas de

sus veces debe definir las directrices y liderar la gestin de los
Componentes de informacin durante su ciclo de vida. As mismo, debe
trabajar en conjunto con las dependencias para establecer acuerdos que
garanticen la calidad de la informacin.
sus veces debe contar con un plan de calidad de los componentes de
informacin que incluya etapas de aseguramiento, control e inspeccin,
medicin de indicadores de calidad, actividades preventivas, correctivas y
de mejoramiento continuo de la calidad de los componentes.
sus veces debe garantizar los mecanismos que permitan el acceso a los
servicios de informacin por parte de los diferentes grupos de inters,
contemplando caractersticas de accesibilidad, seguridad y usabilidad.
sus veces debe impulsar el uso de su informacin a travs de
mecanismos sencillos, confiables y seguros, para el entendimiento,
anlisis y aprovechamiento de la informacin por parte de los grupos de
inters.
sus veces debe establecer los Acuerdos de Nivel de Servicio (ANS) con
las dependencias o instituciones para el intercambio de la informacin de
calidad, que contemplen las caractersticas de oportunidad, disponibilidad
y seguridad que requieran los Componentes de informacin.
sus veces debe generar mecanismos que permitan a los consumidores de
los Componentes de informacin reportar los hallazgos encontrados
durante el uso de los servicios de informacin.
sus veces debe incorporar, en los atributos de los Componentes de
informacin, la informacin asociada con los responsables y polticas de la
proteccin y privacidad de la informacin, conforme con la normativa de
proteccin de datos de tipo personal y de acceso a la informacin pblica.
sus veces debe definir los criterios necesarios para asegurar la
trazabilidad y auditora sobre las acciones de creacin, actualizacin,
modificacin o borrado de los Componentes de informacin. Estos
mecanismos deben ser considerados en el proceso de gestin de dicho
Componentes. Los sistemas de informacin deben implementar los
criterios de trazabilidad y auditora definidos para los Componentes de
informacin que maneja.
sus veces debe definir la arquitectura de los sistemas de informacin
teniendo en cuenta las relaciones entre ellos y la articulacin con los otros
dominios del Marco de Referencia.
sus veces debe disponer de ambientes independientes y controlados
destinados para desarrollo, pruebas, operacin, certificacin y
capacitacin de los sistemas de informacin, y debe aplicar mecanismos
de control de cambios de acuerdo con las mejores prcticas.
En el diseo de sus sistemas de informacin, la direccin de Tecnologas
y Sistemas de la Informacin o quien haga sus veces debe incorporar
aquellos componentes de seguridad para el tratamiento de la privacidad
de la informacin, la implementacin de controles de acceso, as como los
mecanismos de integridad y cifrado de la informacin.
En el diseo de sus sistemas de informacin, la direccin de Tecnologas
y Sistemas de la Informacin o quien haga sus veces debe tener en
cuenta mecanismos que aseguren el registro histrico para poder
mantener la trazabilidad de las acciones realizadas por los usuarios.
LI.ST.05
Continuidad y
disponibilidad de los
Servicios tecnolgicos
- LI.ST.05
LI.ST.06
Alta disponibilidad de
los Servicios
tecnolgicos - LI.ST.06
LI.ST.08
Acuerdos de Nivel de
Servicios - LI.ST.08
LI.ST.10
Planes de
mantenimiento LI.ST.10
LI.ST.12
Gestin preventiva de
los Servicios
tecnolgicos - LI.ST.12
LI.ST.13
Respaldo y
recuperacin de los
Servicios tecnolgicos
- LI.ST.13
LI.ST.14
Anlisis de
vulnerabilidades LI.ST.14
LI.ST.15
Monitoreo de
seguridad de
infraestructura
tecnolgica - LI.ST.15
LI.ST.16
Tecnologa verde LI.ST.16
LI.UA.01
Estrategia de Uso y
apropiacin - LI.UA.01
LI.UA.02
Matriz de interesados LI.UA.02
LI.UA.03
Involucramiento y
compromiso - LI.UA.03
LI.UA.04
Esquema de
incentivos - LI.UA.04
LI.UA.05
Plan de formacin LI.UA.05

sus veces debe garantizar que sus Servicios Tecnolgicos estn
respaldados con sistemas de alimentacin elctrica, mecanismos de
refrigeracin, soluciones de deteccin de incendios, sistemas de control
de acceso y sistemas de monitoreo de componentes fsicos que aseguren
la continuidad y disponibilidad del servicio, as como la capacidad de
atencin y resolucin de incidentes.
sus veces debe implementar capacidades de alta disponibilidad que
incluyan balanceo de carga y redundancia para los Servicios Tecnolgicos
que afecten la continuidad del servicio de la institucin, las cuales deben
ser puestas a prueba peridicamente.
sus veces debe velar por el cumplimiento de los Acuerdos de Nivel de
Servicio (ANS) para los Servicios Tecnolgicos.
sus veces debe implementar un plan de mantenimiento preventivo sobre
toda la infraestructura y los Servicios Tecnolgicos.
sus veces debe asegurarse de que la infraestructura que soporta los
Servicios Tecnolgicos de la institucin cuente con mecanismos de
monitoreo para generar alertas tempranas ligadas a los umbrales de
operacin que tenga definidos.
sus veces debe contar con un proceso peridico de respaldo de la
configuracin de sus Servicios Tecnolgicos, as como de la informacin
almacenada en la infraestructura tecnolgica. Este proceso debe ser
probado peridicamente y debe permitir la recuperacin ntegra de los
Servicios Tecnolgicos.
sus veces debe implementar el anlisis de vulnerabilidades de la
infraestructura tecnolgica, a travs de un plan de pruebas que permita
identificar y tratar los riesgos que puedan comprometer la seguridad de la
informacin o que puedan afectar la prestacin de un servicio de TI.
sus veces debe implementar controles de seguridad para gestionar los
riesgos asociados al acceso, trazabilidad, modificacin o prdida de
informacin que atenten contra la disponibilidad, integridad y
confidencialidad de la informacin.
La institucin debe implementar un programa de correcta disposicin final
de los residuos tecnolgicos, incluyendo las opciones de reutilizacin a
travs de otros programas institucionales con los que cuente el gobierno
nacional.
sus veces es la responsable de definir la estrategia de Uso y Apropiacin
de TI, articulada con la cultura organizacional de la institucin, y de
asegurar que su desarrollo contribuya con el logro de los resultados en la
implementacin de los proyectos de TI.
sus veces debe contar con una matriz de caracterizacin que identifique,
clasifique y priorice los grupos de inters involucrados e impactados por
los proyectos de TI.
sus veces es la responsable de asegurar el involucramiento y compromiso
para llamar a la accin de los grupos de inters, partiendo desde la alta
direccin hacia al resto de los niveles organizacionales, de acuerdo con la
matriz de caracterizacin.
sus veces es la responsable de identificar y establecer un esquema de
incentivos que, alineado con la estrategia de Uso y Apropiacin, movilice a
los grupos de inters para adoptar favorablemente los proyectos de TI.
sus veces es la responsable de asegurar que el plan de formacin de la
institucin incorpora adecuadamente el desarrollo de las competencias
internas requeridas en TI.
LI.UA.06
Preparacin para el
cambio - LI.UA.06
LI.UA.07
Evaluacin del nivel de

adopcin de TI LI.UA.07
LI.UA.08
Gestin de impactos LI.UA.08
LI.UA.10
Acciones de mejora LI.UA.10

sus veces es la responsable de elaborar un plan de gestin del cambio
para facilitar el Uso y Apropiacin de los proyectos de TI. Este plan debe
incluir las prcticas, procedimientos, recursos y herramientas que sean
necesarias para lograr el objetivo.
sus veces debe contar con indicadores de Uso y Apropiacin para evaluar
el nivel de adopcin de la tecnologa y la satisfaccin en su uso, lo cual
permitir desarrollar acciones de mejora y transformacin.
sus veces es la responsable de administrar los efectos derivados de la
implantacin de los proyectos de TI.
sus veces debe disear acciones de mejora y transformacin a partir del
monitoreo de la implementacin de su estrategia de Uso y Apropiacin y
de la aplicacin de mecanismos de retroalimentacin.

Articles-8253 Modelo Seguridad

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Modelo de Seguridad y

OBJETIVO GENERAL ................................................................................. 18

OBJETIVOS ESPECFICOS ........................................................................ 18

7. MODELO DE SEGURIDAD Y PRIVACIDAD DE LA INFORMACIN ............. 20

FASE DE DIAGNSTICO - ETAPAS PREVIAS A LA IMPLEMENTACIN 22

FASE DE PLANIFICACIN ......................................................................... 23

Plan de transicin de IPv4 a IPv6. ................................................................... 28

FASE DE EVALUACIN DE DESEMPEO ............................................... 31

FASE DE MEJORA CONTINUA .................................................................. 34

9. MODELO DE MADUREZ ................................................................................ 36

PRIVACIDAD DE LA INFORMACIN ......................................................... 39

Fase Diagnostico ...................................................................................... 42

Fase Planificacin ..................................................................................... 43

Fase de Evaluacin del desempeo ......................................................... 45

Fase de Mejora Continua.......................................................................... 46

ADOPCIN DEL PROTOCOLO IPv6 .......................................................... 47

FASE DE PLANEACIN .......................................................................... 47

FASE DE IMPLEMENTACIN ................................................................. 48

FASE PRUEBAS DE FUNCIONALIDAD ............................................... 49

Sujetos Obligados del Orden Nacional ..................................................... 51

Sujetos Obligados del Orden Territorial .................................................... 51

Guas Modelo de Seguridad y Privacidad de la Informacin .................... 52

Guas Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial ......................... 53

Todas las referencias a los documentos del Modelo de Seguridad y Privacidad de

ser actualizado peridicamente; as mismo recoge adems de los cambios

Acceso a la Informacin Pblica:

Bases de Datos Personales:

Datos Personales Pblicos:

Datos Personales Privados:

Datos Personales Mixtos:

Datos Personales Sensibles:

justificacin de las exclusiones de controles del anexo A de ISO 27001.

Gestin de incidentes de seguridad de la informacin

Informacin Pblica Clasificada:

Informacin Pblica Reservada:

Ley de Habeas Data:

Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica:

Mecanismos de proteccin de datos personales:

Plan de continuidad del negocio

Plan de tratamiento de riesgos

Registro Nacional de Bases de Datos:

Responsable del Tratamiento de Datos:

Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin SGSI

Tratamiento de Datos Personales:

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7. MODELO DE SEGURIDAD Y PRIVACIDAD DE LA INFORMACIN

8. DESCRIPCIN DEL CICLO DE OPERACIN

Figura 1 Ciclo de operacin del Modelo de Seguridad y Privacidad de la Informacin

FASE DE DIAGNSTICO - ETAPAS PREVIAS A LA IMPLEMENTACIN

En esta fase se pretende identificar el estado actual de la organizacin con