Guia Metodologica Fase Institucional Ceplan-Web

Gua metodolgica de
la fase institucional del

proceso de planeamiento
estratgico
Aprobado por Resolucin de Presidencia de Consejo Directivo

N 010-2016-CEPLAN/PDC
Gua metodolgica de
la fase institucional del
estratgico
Gua metodolgica de la fase institucional del proceso de planeamiento estratgico

Presidente de la Repblica
Ollanta Moiss Humala Tasso
Presidente del Consejo de Ministros
Pedro Cateriano Bellido
Presidente (e) del Consejo Directivo
Centro Nacional de Planeamiento Estratgico
Vctor Adrin Vargas Espejo
Director Ejecutivo
Rubn Esquives Guerra
Director Nacional de Coordinacin y Planeamiento Estratgico
lvaro Jos Velezmoro Ormeo
Director (e) Nacional de Prospectiva y Estudios Estratgicos
Jordy Vlchez Astucuri
Director Nacional de Seguimiento y Evaluacin
Vctor Adrin Vargas Espejo
Asesores de Presidencia
Hernn Cuba Garca, Mauro Gutirrez Martnez.
Jefe de OGA
Patricia Dvila Tasaico
Equipo Tcnico
Bruno Barletti Pasquale, Elmer Galloso Porras, Alina Gutarra Trujillo, Elisa Huallpa Arancibia, Felix
Huaman Huanaco, Dino Hurtado Cruz, Carlos Mondragn Velsquez, Lincoln Onofre Lagos, Tellys
Paucar Anccasi, Roger Salhuana.
Coordinacin, supervisin y edicin de contenidos:
Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - Ceplan
Programa Reforma del Estado orientada a la ciudadana Buena Gobernanza
Adecuacin didctica y correccin de estilo:
Jos Luis Bossio Bobadilla, Sonia Planas Ravenna.
Diseo, diagramacin e impresin:
NEVA STUDIO SAC
Calle Ramsey 762, Lima 17, Per
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San Isidro, Lima, Per
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Derechos Reservados
Primera edicin, febrero 2016
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2016Tiraje: 2,000 ejemplares
Impreso por: NEVA STUDIO SAC
RUC: 20507741712
Direccin: Calle Ramsey 762, Lima 17, Per
Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo tcnico de la Cooperacin Alemana implementada por la Deutsche Gesellschaft fr
Internationales Zusammenarbeit (GIZ) GmbH a travs del Programa Reforma del Estado orientado a la Ciudadana - Buena Gobernanza.
Se autoriza la reproduccin total o parcial de esta publicacin, bajo la condicin de que se cite la fuente.
Contenidos
Contenidos 7
ndice de grficos
ndice de cuadros
Presentacin 11
Acrnimos 13
Ilustraciones y cdigos visuales
15
I. Aspectos generales de la fase institucional
17
1.1 Qu es la fase institucional?
17
1.2 Cules son los objetivos de la fase institucional?
17
1.3 Dnde est ubicada la fase institucional?
18
1.4 Qu planes se desarrollan en la fase institucional?
19
1.5 Quines realizan la fase institucional?
19
1.6 Dnde se materializa la vinculacin entre el planeamiento estratgico y

el presupuesto?
20
1.7 Cul es la secuencia de la formulacin y aprobacin del PEI y del POI?
22
1.8 Cmo se vincula la fase institucional con otros sistemas administrativos?
23
II. Etapa preparatoria de la fase institucional
25
III. Fase de anlisis institucional
29
3.1 El Plan Estratgico Institucional (PEI)

3.1.1 Etapa 1: Determinar la misin institucional
29
30
3.1.2 Etapa 2: Formular los objetivos estratgicos institucionales y sus indicadores 32

3.1.3 Etapa 3: Identificar las acciones estratgicas institucionales y sus indicadores 44
3.1.4 Etapa 4: Construir la ruta estratgica
61
3.1.5 Etapa 5: Redaccin del PEI
68
3.2 El Plan Operativo Institucional (POI)
69
3.2.1 Etapa 1: Desagregacin de las acciones estratgicas institucionales

en actividades
70
3.2.2 Etapa 2: Vinculacin del POI con el presupuesto pblico
74
3.2.3 Etapa 3: Identificacin de elementos crticos de las actividades
79
3.2.4 Etapa 4: Redaccin del POI
82
3.3 La aprobacin y difusin del PEI-POI
83
IV. Anexos
Anexo 1 Glosario
85
Anexo 2 Formulacin de indicadores
88
Anexo 3 Formulacin de metas
101
Anexo 4 Matriz resumen de objetivos y acciones estratgicas institucionales
106
Anexo 5 Modelo de cronograma de trabajo
107
Anexo 6 Formato de formulacin de la misin de la institucin
108
Anexo 7 Formato para la formulacin del objetivos estratgicos institucionales
109
Anexo 8 Formato para la formulacin de las acciones estratgicas institucionales tipo A 110
Anexo 9 Formato para la formulacin de las acciones estratgicas institucionales tipo B 111
Anexo 10 Matriz de reporte del POI
112
Anexo 11 Cuadro de valorizacin de actividades
113
Anexo 12 Plantilla de articulacin
114
Indice de grficos
Grfico 1 Ubicacin de la fase institucional
18
Grfico 2 Cronologa del PEI-POI
20
Grfico 3 Cadena de planes estratgicos para sectores
21
Grfico 4 Cadena de planes estratgicos para territorios
21
Grfico 5 Formulacin y aprobacin del PEI-POI
22
Grfico 6 Vinculacin del planeamiento estratgico con los sistemas administrativos
23
Grfico 7 Complementariedad de los sistemas de planeamiento estratgico

y presupuesto pblico
24
Grfico 8 El proceso de la fase institucional
25
Grfico 9 Pasos de la etapa preparatoria
26
Grfico 10 Etapas del PEI
29
Grfico 11 Objetivo estratgico institucional, indicadores y metas
33
Grfico 12 Desagregacin del ejemplo de mejora de la salud infantil - Caso 1
34
Grfico 13 Ejemplo: Definicin del objetivo estratgico institucional

segn lgica de causalidad
35
Grfico 14 Accin estratgica institucional, indicadores y metas
44
Grfico 15 Relacin entre la Cadena de Valor Pblico (CVP) general y la CVP

de planeamiento
49
Grfico 16 La CVP y los principios de causalidad y evidencia
50
Grfico 17 Tasa de retorno de la inversin en educacin
62
Grafica 18 Identificacin de las unidades orgnicas participantes
64
Grfico 19 Ejemplo: Meta para el indicador de un objetivo estratgico institucional
65
Grfico 20 Ejemplo: Meta para el indicador de una accin estratgica institucional
65
Grfico 21 Etapas del POI
69
Grfico 22 Secuencia de objetivos, accin estratgica institucional y actividades
70
Grfico 23 Vinculacin del planeamiento estratgico con los programas presupuestales 75

Grfico 24 Calendario para la formulacin del PEI-POI
75
Grfico 25 Relacin del anteproyecto y proyecto PEI-POI
78
Grfico 26 Ejemplo: Redaccin del indicador
89
Grfico 27 Clasificacin de las variables
92
Grfico 28 Ejemplo: Redaccin de la meta
101
Grfico 29 Meta necesaria y meta posible
102
ndice de cuadros
Cuadro 1 Vinculacin del planeamiento estratgico con los sistemas
administrativos
23
Cuadro 2 Misin Senamhi
32
Cuadro 3 Tipo de sujetos
37
Cuadro 4 Condicin de cambio
38
Cuadro 5 Identificacin del verbo
39
Cuadro 6 Objetivo estratgico institucional
40
Cuadro 7 Indicador asociado a un objetivo estratgico institucional
41
Cuadro 8 Indicadores asociados a acciones estratgicas de tipo A
51
Cuadro 9 Indicadores asociados a acciones estratgicas de tipo B
57
Cuadro 10 Indicador asociado a una actividad
72
Cuadro 11 Elementos crticos de una actividad
80
Cuadro 12 Actividad Distribucin de materiales educativos
81
Cuadro 13 Estructura para la redaccin del POI
82
V. Bibliografa
115
GUA METODOLGICA DE LA FASE INSTITUCIONAL
10
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Presentacin
El Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (Ceplan), en calidad de
ente rector del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico (Sinaplan),
tiene la facultad de precisar los procedimientos, conceptos y herramientas
metodolgicas del proceso de planeamiento estratgico a travs de guas que
orienten a todas las entidades de la administracin pblica.
En este contexto, la presente gua tiene la finalidad de orientar el desarrollo de
la fase institucional que ser implementada por todas las entidades pblicas
en sus procesos de planeamiento estratgico en el marco de la Directiva
General del Proceso de Planeamiento Estratgico (en adelante, la Directiva).
Dentro del proceso de planeamiento estratgico, la fase institucional busca
materializar en la gestin de las entidades pblicas los objetivos nacionales,
sectoriales y territoriales, segn corresponda. Exige a la entidad a mirar hacia
su interior para identificar las mejores estrategias para contribuir al logro de los
objetivos estratgicos. Los requerimientos humanos, materiales o financieros
son siempre insuficientes, forzando a la entidad pblica a tener una mirada
estratgica y de cambio, para establecer las acciones que aseguren el logro
de sus objetivos.
En esta etapa se determina la misin institucional, los objetivos estratgicos
institucionales con sus correspondientes indicadores y metas; asimismo, se
identifican las acciones estratgicas institucionales y se construye una ruta
estratgica institucional. Adems, se desagregan las acciones estratgicas en
actividades que aseguran su ejecucin y se vincula con el Sistema Nacional
de Presupuesto Pblico. En esta etapa se desarrollan los siguientes planes
estratgicos: Plan Estratgico Institucional (PEI) y Plan Operativo Institucional (POI).
Ceplan considera fundamental que la metodologa de la Fase Institucional del
proceso de planeamiento estratgico sea sencilla en su aplicacin y funcional
para la toma de decisiones. Por ello, la presente gua ha sido elaborada a la
luz de los avances recientes en materia de gobernanza y polticas pblicas y
teniendo en cuenta el marco de la Poltica Nacional de Modernizacin de la
Gestin Pblica orientada a resultados.
Agradecemos a las Direcciones Generales de Inversin Pblica y de Presupuesto
Pblico del Ministerio de Economa y del Programa de Fortalecimiento de la
GFP de la Cooperacin Suiza - SECO implementado por el Basel Institute
on Governance por las coordinaciones realizadas; as como los aportes
y comentarios recibidos durante la pre publicacin de este documento por
funcionarios pblicos y especialistas.
Vctor Vargas Espejo
Presidente (e) del Consejo Directivo
11
Acrnimos
Ceplan
CPM
CVP
OEC
PDRC
PDLC
PDC
PEDN
PEI
PEM
PERT
Pesem
PET
POI
Senamhi
Sinaplan

Critical Path Method
Cadena de Valor Pblico
rgano Encargado de las Contrataciones
Plan de Desarrollo Regional Concertado
Plan de Desarrollo Local Concertado
Plan de Desarrollo Concertado
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional
Plan Estratgico Institucional
Plan Especial Multisectorial
Program Evaluation and Review Technique
Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales
Plan Especial Territorial
Plan Operativo Institucional
Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa del Per
Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico
13
Ilustraciones
y cdigos
visuales
Informacin adicional
Glosario
Importante
Ejemplo
15
16
Aspectos generales de
la fase institucional
1.1
Qu es la fase institucional?
Es la fase destinada a identificar, internamente, los pasos que debe implementar la Entidad para alcanzar sus
objetivos sectoriales o territoriales. En esta fase:
Se determinan la misin institucional y los objetivos estratgicos institucionales con sus correspondientes
indicadores y metas.
Se identifican las acciones estratgicas institucionales con sus correspondientes indicadores y metas.
Se construye una ruta estratgica institucional en la que se desagregan las acciones estratgicas en
actividades que aseguran su ejecucin.
Se vincula el planeamiento estratgico con el Sistema Nacional de Presupuesto Pblico.
1.2
Cules son los objetivos de la fase institucional?
La fase institucional tiene dos objetivos:
Establecer cmo la Entidad va a contribuir al logro de los objetivos estratgicos del sector/territorio con el
fin de impulsar la gestin para el cambio institucional.
Orientar las decisiones sobre la asignacin de recursos en el presupuesto anual y multianual para el logro
de los objetivos.
17
La asignacin presupuestal:
La asignacin presupuestal asigna los fondos pblicos de acuerdo con los objetivos estratgicos institucionales y prioridades
de gasto determinadas en los planes estratgicos de las entidades del sector pblico.
1.3
Dnde est ubicada la fase institucional?
La fase institucional constituye la tercera fase del proceso de planeamiento estratgico1, se efecta despus
de la fase estratgica. Las tres primeras fases se desarrollan de forma secuencial, mientras que la fase de
seguimiento es trasversal a todo el proceso.
Las fases de anlisis prospectivo y estratgica corresponden a los sectores y gobiernos regionales, y opcionalmente
los organismos constitucionalmente autnomos y los gobiernos locales. La fase institucional la realizan todas las
entidades de la administracin pblica.
Grfico 1
Ubicacin de la fase institucional
Fase de anlisis
prospectivo
Fase
estratgica
Fase de seguimiento
Fuente: Ceplan
1 Directiva N001-2014-CEPLAN: Artculo 13
18
Fase
institucional
1.4
Qu planes se desarrollan en la fase institucional?
a) El Plan Estratgico
Institucional2
(PEI).
Este documento desarrolla los objetivos estratgicos institucionales, las acciones estratgicas
institucionales acompaadas de sus correspondientes indicadores y metas, que la Entidad
efectuar en un periodo de tres aos, para contribuir al logro de los objetivos establecidos en
el Pesem o PDC, segn sea el caso.
b) El Plan Operativo
Institucional3
(POI).
Este documento desagrega las acciones estratgicas institucionales identificadas en el PEI en

actividades que se efectuarn en un periodo de un ao.
Si bien el PEI y el POI tienen componentes diferenciados, estn estrechamente relacionados entre s, por lo que
un cambio en uno de ellos puede implicar cambios en el otro. Adems, se realizan como parte de un mismo
proceso por lo que durante la presente gua, cuando sea necesario se le har referencia como documento PEI-POI.
1.5
Quines realizan la fase institucional?
Las entidades de la administracin pblica42que desarrollan esta fase son:
1. Poder Ejecutivo, incluyendo ministerios y organismos pblicos adscritos;
2. Poder Legislativo;
3. Poder Judicial;
4. Gobiernos regionales;
5. Gobiernos locales;
6. Organismos constitucionales autnomos, sin afectar su autonoma; y
7. Universidades nacionales.
Conforme a la primera disposicin complementaria de la directiva general, para el ao 2016 solo

los ministerios, sus respectivos organismos pblicos y los gobiernos regionales deben realizar la
fase institucional. Para el resto de entidades es facultativo.

19
El proyecto de PEI-POI se formula en el ao previo al inicio de su ejecucin (ver grfico 2). Ambos se aprueban
antes del Presupuesto Institucional de Apertura (PIA). Cabe sealar que, en funcin de los resultados del
seguimiento del PEI, este podr ser ajustado o reformulado.
Los programas, proyectos, unidades ejecutoras u otros que, por disposiciones legales, formulen planes
estratgicos de la fase institucional, debern realizar sus procesos de planeamiento en el marco del PEI-POI
de la entidad a la cual pertenecen, respetando sus objetivos estratgicos institucionales y sus correspondientes
indicadores, as como las acciones estratgicas institucionales.
Grfico 2
Cronologa del PEI-POI
Ao 2016
Ao 2017
Proyecto PEI
2017-2019
PEI
2017 al 2019
Proyecto POI
2017
POI
2017
Ao 2018
Proyecto PEI
2018-2020
PEI
2018 al 2020
Proyecto POI
2018
POI
2018
Ao 2019
Ao 2020
Fuente: Ceplan
1.6
Dnde se materializa la vinculacin entre el planeamiento
estratgico y el presupuesto?
A nivel institucional5,3las entidades pblicas, para la elaboracin de sus planes operativos institucionales y
presupuestos institucionales deben tomar en cuenta su Plan Estratgico Institucional (PEI); el cual debe concordar
con el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional (PEDN), los planes estratgicos sectoriales multianuales (Pesem),
los Planes de Desarrollo Regional Concertados (PDRC) y los Planes de Desarrollo Local Concertados (PDLC),
segn sea el caso.
La vinculacin entre el planeamiento estratgico y el presupuesto se materializa en la cadena de planes
estratgicos.
a) Cadena de planes
estratgicos para
sectores6.
Para los sectores y sus correspondientes organismos pblicos adscritos, la articulacin del
planeamiento estratgico con el presupuesto se materializa en la siguiente cadena de planes
estratgicos: PEDN - Pesem - PEI-POI - Asignacin presupuestal.
5 Ley N 28411: Artculo 71

20
Grfico 3
Cadena de planes estratgicos para sectores
PEDN
PEI - POI
Pesem
Asignacin
presupuestal
Fuente: Ceplan
b) Cadena de planes
estratgicos para
territorios7.
Grfico 4
Para los gobiernos regionales y locales y sus correspondientes organismos pblicos adscritos,
la articulacin del planeamiento estratgico con el presupuesto se materializa en la
siguiente cadena de planes estratgicos: PEDN - Pesem - PDRC / PDLC - PEI-POI - Asignacin
presupuestal.
Cadena de planes estratgicos para territorios
PEDN
Pesem
PDC
(PDRC/PDLC)
PEI - POI
Asignacin
presupuestal
Fuente: Ceplan
7 Directiva N001-2014-CEPLAN: Artculo 19, numeral 19.2
21
1.7
Cul es la secuencia de la formulacin y aprobacin del
PEI y del POI?
La secuencia para la formulacin y aprobacin del PEI-POI es la siguiente:
1. Anteproyecto PEI-POI
En el PEI se identifican los objetivos estratgicos institucionales y se formulan las acciones estratgicas institucionales y
en el POI se desagregan las acciones estratgicas institucionales identificadas en el PEI en actividades operativas que se
efectuarn durante el periodo de un ao.
Sobre la base de las actividades operativas, se identifican las tareas y segn estas- se elabora la propuesta del cuadro de
necesidades y financiamiento requerido. El anteproyecto PEI-POI valorizado debe concluirse antes de la fecha programada
por el MEF, generalmente en el mes de marzo, para la revisin de la Programacin Multianual de la Entidad.
2. Proyecto PEI-POI
Sobre la base del anteproyecto PEI-POI valorizado, se realiza su ajuste de acuerdo al techo presupuestal
de la Entidad. Las acciones estratgicas institucionales identificadas en el PEI, y sus respectivas actividades
operativas sin financiamiento, se pueden registrar como demanda adicional8. El proyecto PEI-POI debe ser
concluido antes de la fecha programada por el MEF para la revisin de la Programacin Multianual de la Entidad.
Durante la fase de formulacin de presupuesto el techo presupuestal puede sufrir variaciones generando ajustes
parciales en el POI y de ser el caso el PEI.
3. Aprobacin del PEI-POI
Aprobada la Ley Anual de Presupuesto del Sector Pblico el proyecto PEI-POI de la Entidad se ajusta a su presupuesto y
se aprueba.
Grfico 5
Formulacin y aprobacin del PEI-POI
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
2016
2016
2016
2016
2016
2016
2016
2016
2016
2016
Noviembre Diciembre
2016
2016
Anteproyecto PEI 2017-2019

Anteproyecto de POI 2017
Proyecto PEI 2017-2019
Proyecto de POI 2017
Aprobacin
PEI-POI
Fuente: CEPLAN
22
1.8
Cmo se vincula la fase institucional con otros sistemas
administrativos?
El elemento articulador de la fase estratgica con la fase institucional, as como la vinculacin con otros
sistemas administrativos es la Cadena de Valor Pblico (CVP), conforme lo seala la Poltica Nacional
de Modernizacin de la Gestin Pblica. En consecuencia, las herramientas metodolgicas, tcnicas e
instrumentos de los procesos de planeamiento estratgico, presupuesto pblico, abastecimiento, seguimiento
y evaluacin pueden ser diferentes, sin embargo, operan sobre una misma cadena de valor pblico.
Cuadro 1
Vinculacin del planeamiento estratgico con los sistemas administrativos
Polticas pblicas
Gestin pblica
(El mundo de las entidades)
Insumos
Costos
RRHH, infraestructura,
bienes y servicios
requeridos.
Procesos
(Actividades)
(El mundo del ciudadano y su entorno)
Productos
(Bienes y servicios
pblicos)
Abastecimiento
Resultados
Impactos
Fase estratgica
Fase institucional
Asignacin presupuestal
Programas presupuestales
Fase de seguimiento y evaluacin
Fuente: Ceplan
La cadena de valor pblico hace que los sistemas administrativos y sus respectivas herramientas se complementen
entre si. En el sistema de planeamiento estratgico, la fase estratgica mira impactos y resultados y la fase
institucional contina esta relacin hasta productos, procesos e insumos crticos. En el mismo sentido, el sistema
de presupuesto a travs de los programas presupuestales identifica todos los elementos desde los procesos
hasta los impactos y la asignacin presupuestal ve el resto de la cadena. El sistema de abastecimiento ve la
relacin entre costos e insumos necesarios para generar los productos.
Para comprender la vinculacin entre planeamiento estratgico y el presupuesto es necesario tener presente que
segn Sotelo (2012) la informacin que se requiere para el proceso de planeamiento estratgico excede a la que
se utiliza para el proceso de presupuesto porque incluye componentes que no son necesarios para la asignacin
presupuestaria; sin embargo, son tiles para asegurar el logro de los objetivos estratgicos institucionales. De
la misma manera, la informacin que se utiliza para el proceso del presupuesto excede a la requerida por el
planeamiento estratgico por su detalle exhaustivo y su alcance a todas las reas de la institucin. En este
contexto, no es necesario -ni til- relacionar todos los detalles de ambos sistemas administrativos. Por el
contrario, la complementariedad de ambos sistemas brinda informacin desde diferentes perspectivas para la
toma de decisiones lo que permitir orientar a la Entidad al logro de mejores resultados.
23
Grfico 7
Complementariedad de los sistemas de planeamiento estratgico y

presupuesto pblico
Planeamiento estratgico
Presupuesto pblico
Eficacia
Eficiencia
Logro de objetivos
Financiamiento /
Calidad de gasto
Objetivos estratgicos
institucionales / Acciones
estratgicas institucionales/
Actividades operativas
Indicadores
Categoras presupuestales /
Programas presupuestales
Cadena de valor pblico
Fuente: Ceplan
24
Etapa preparatoria
de la fase institucional
II
La fase institucional orienta la gestin de las entidades de la administracin pblica, en adelante la Entidad, hacia
el logro de los objetivos nacionales, sectoriales y territoriales, segn corresponda. En un contexto en el cual los
requerimientos humanos, materiales o financieros son siempre insuficientes, la Entidad tiene que desarrollar una
mirada estratgica que le permita implementar las acciones necesarias, aunque impliquen la transformacin de
ella.
La fase institucional es un proceso de 11 etapas que permiten tener como resultado la aprobacin del PEI-POI.
Grfico 8
El proceso de la fase institucional
PEI: Etapa 1
Actos
preparatorios
Misin
institucional
POI: Etapa 1
Desagregacin
de actividades
PEI: Etapa 2
Objetivos
estratgicos
institucionales
POI: Etapa 2
Vinculacin con
presupuesto
pblico
PEI: Etapa 3
Acciones
estratgicas
institucionales
POI: Etapa 3
Identificacin
de elementos
crticos
PEI: Etapa 4
Ruta
estratgica
PEI: Etapa 5
Redaccin
del PEI
POI: Etapa 4
Redaccin
del PEI-POI
Aprobacin y
difusin del
PEI-POI
Fuente: Ceplan
25
La fase institucional requiere de una etapa preparatoria para un adecuado inicio y desarrollo del mismo. Para tal
efecto, se efectan las siguientes actividades:
A Pasos de la etapa preparatoria
a.
Grfico 9
Pasos de la etapa preparatoria
2
Aprobacin del inicio del
3
Designacin de la comisin y
equipo tcnico de
planeamiento estratgico
Elaboracin del plan de

trabajo
4
Realizacin de la sntesis
de la fase estratgica
B Aprobacin del inicio de la fase institucional
Objetivo
Generar el compromiso institucional y la formalidad del proceso.
Responsable
de su ejecucin
Est a cargo del rgano resolutivo de la Entidad, quien es la mxima autoridad ejecutiva
o administrativa competente para aprobar los planes estratgicos de conformidad con las
normas que la rigen.
Designacin de la comisin y equipo tcnico de la fase

institucional
Objetivo
26
Los miembros de la comisin de planeamiento estratgico, (en adelante Comisin) es

responsable de guiar, acompaar y validar el proceso de planeamiento con la asesora tcnica
del rgano de planeamiento o quien haga sus veces. La Comisin cuenta con un equipo
tcnico que lo apoya en el cumplimiento de sus funciones. En el caso de entidades con menos
de 20 servidores civiles o trabajadores, el equipo tcnico no es obligatorio, asumiendo la
Comisin dichas funciones.
Responsable
de su ejecucin
La Comisin y el equipo tcnico son designados por el rgano resolutivo de la Entidad y

tienen un carcter temporal. Est integrada por miembros de la alta direccin, jefes de los
rganos de lnea, de asesoramiento y de apoyo, y otros que el rgano resolutivo designe. La
Comisin es la encargada de validar o modificar la propuesta de PEI-POI elaborada por el
equipo tcnico.
El equipo tcnico, que est conformado por representantes de la Comisin, tambin podr
estar integrado por personal del rea de planeamiento, rea de abastecimiento, rea de
presupuesto, reas usuarias u rganos de lnea.

Elaboracin del plan de trabajo
D
Objetivo
Definir y ordenar el proceso de planeamiento, en la fase institucional, estableciendo el

cronograma, los recursos y responsabilidades.
Responsable
de su ejecucin
El responsable de su elaboracin y seguimiento interno es el rgano de planeamiento

estratgico. (Ver anexo 5).
Contenido del
Plan de trabajo:
Fases y etapas del proceso

Productos de cada etapa
Responsables
Cronograma que incluye: productos, responsables y actividades por semana.
E Realizacin de la sntesis de la fase estratgica
Objetivo
Recoger la informacin del Pesem y de ser el caso del PDRC .

La sntesis de la fase estratgica debe contener:
Visin
Objetivos estratgicos
Acciones estratgicas
Indicadores
Metas
Ruta estratgica
Responsable
de su ejecucin
El responsable de su elaboracin es el equipo tcnico con el apoyo del rgano de planeamiento

estratgico (mximo 10 hojas).
27
28
Fase
institucional
III
3.1
El Plan Estratgico Institucional (PEI)
El Plan Estratgico Institucional (PEI) se elabora con la informacin generada en la fase estratgica del sector o
territorio al que pertenece o est vinculada la Entidad. En este documento, se describen los objetivos estratgicos
institucionales y las acciones estratgicos institucionales, acompaadas con sus respectivos indicadores y meta,
que la entidad efectuar para alcanzar los objetivos establecidos en el Pesem o PDC, segn sea el caso.
Grfico 10
Etapas del PEI
Etapa 1
Misin
institucional
Etapa 2
Objetivos
estratgicos
institucionales
Etapa 3
Acciones
estratgicas
institucionales
Etapa 4
Ruta
estratgica
Etapa 5
Redaccin
del PEI
Fuente: Ceplan
29
3.1.1 Etapa 1: Determinar la misin institucional

Su finalidad es:
Definir la razn de ser de la Entidad en el marco de las

competencias y funciones establecidas en su ley de creacin; de
acuerdo a los criterios de la modernizacin del Estado y en el marco
de la visin. Si bien la ley de creacin le establece varias competencias
y funciones, la misin define el rol central de la institucin.
La misin institucional se construye a partir de tres elementos: el rol central de la entidad, el sujeto y los atributos;
los cuales estn orientados a establecer una declaracin de su rol para el logro de los objetivos estratgicos. La
visin representa el objetivo final que se quiere alcanzar para el sector y/o territorio (el para qu).
Proceso para determinar la misin institucional

> Paso 1: Identificar el rol central
Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Se trata de especificar la naturaleza

de su creacin y la razn central de
la existencia de la Entidad.
Se revisa la normativa de creacin

de la Entidad, o a la normativa
que reglamenta su operatividad,
para extraer de ah la informacin
necesaria.
Qu
resultado
se obtendr?
Se define la naturaleza y rol central
de la Entidad.
Para determinar el rol central de la Entidad debemos preguntarnos:
Cul es el rol central de la Entidad segn mandato normativo?

La redaccin del rol central debe incluir uno o ms verbos en infinitivo.
Ejemplo
Senamhi: Generar y proveer informacin hidrolgica y meteorolgica
Ceplan: Ejercer la rectora del Sinaplan
Goresam: Promover el desarrollo integral y sostenible
30
> Paso 2: Identificar el sujeto
Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Se trata de determinar los usuarios

o beneficiarios directos a quien la
Entidad sirve, conforme a su rol
central.
Se identifica a los usuarios o

beneficiarios directos de los
servicios que brinda la entidad
segn grupo poblacional, ya sean
los ciudadanos directamente (por
edad, gnero, mbito, etc.) u otras
organizaciones del sector pblico
o privado.
Qu
resultado
se obtendr?
Se identifica a los usuarios o
beneficiarios directos de los
servicios que brinda la Entidad.
Para determinar el sujeto debemos preguntarnos:
Quin o quines son los usuarios o beneficiarios directos?

> Paso 3: Identificar los atributos
Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Se trata de determinar las

caractersticas que deben guiar
el desarrollo del rol central de la
Entidad.
Se definen tomando en
consideracin las necesidades
del sujeto (nfasis en cantidad,
calidad, cobertura, oportunidad,
eficiencia, efectividad, eficacia,
etc.).
Qu
resultado
se obtendr?
Se identifican los atributos que
deben guiar el rol central de la
Entidad.
Para determinar los atributos debemos preguntarnos:
Qu atributos deben guiar el desarrollo del rol central de la Entidad?
31
> Paso 4: Redactar la misin institucional
Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Se trata de enunciar la misin

institucional de la Entidad.
Qu
resultado
se obtendr?
La redaccin de la misin
institucional debe seguir la
siguiente secuencia: Rol central +
Sujeto + Atributos.
Texto descriptivo que explica la

misin de la Entidad.
Misin = (Rol central + Sujeto + Atributos)
Ejemplo
Cuadro 2
Misin Senamhi
Rol Central
Sujeto
Atributos
Generar y proveer informacin

hidrolgica y metodolgica
Ciudadanos y organizaciones
pblicas y privadas
Oportuno y confiable
Redaccin de la misin
Generar y proveer informacin hidrolgica y meteorolgica a los ciudadanos y organizaciones pblicas y
privadas de manera oportuna y confiable
3.1.2 Etapa 2: Formular los objetivos estratgicos institucionales y sus

indicadores
Su finalidad es:
32
Definir los cambios que la Entidad pretende lograr en las

condiciones de los ciudadanos, o en el entorno en que estos se
desenvuelven, de corresponder, en otras entidades del Estado. Los
objetivos estratgicos institucionales orientan la gestin de la Entidad
hacia el logro de los objetivos estratgicos sectoriales y/o territoriales.
El objetivo estratgico institucional contiene la descripcin de lo que se desea alcanzar; este ser medido a
travs de sus correspondientes indicadores y metas anuales, establecidos de acuerdo al horizonte del PEI.
Grfico 11
Objetivo estratgico institucional, indicadores y metas
Objetivo
estratgico
institucional
Indicador
Lnea base
Meta
Ao 1
Meta
Ao 2
Meta
Ao 3
Fuente: Ceplan
Identificacin de los objetivos estratgicos institucionales

Para determinar cada uno de los objetivos estratgicos institucionales se deben tener como referencia las
acciones estratgicas sectoriales/territoriales. Excepcionalmente, se tomar como referencia los objetivos
estratgicos sectoriales/territoriales.
Para identificar los objetivos estratgicos institucionales se utilizar el modelo causal, identificado para las
variables estratgicas en la fase prospectiva y seleccionadas en la fase estratgica. Se pueden presentar los
siguientes casos:
Caso 1
Qu se hace?
Las acciones estratgicas sectoriales/territoriales son definiciones de cambio en condiciones

generales del sujeto y requieren desagregacin.
Se desagrega la condicin general sealada en el objetivo sectorial y/o territorial en sus
factores especficos.
Se definen criterios para priorizar entre factores especficos.
El objetivo estratgico institucional es formulado en trminos del factor priorizado.
33
Ejemplos de definicin del objetivo estratgico institucional segn la lgica de desagregacin
Accin
estratgica
Se desagrega la condicin
general sealada en la accin
estratgica sectorial/territorial en
sus factores especficos
Se definen criterios para

priorizar entre factores
especficos
El objetivo estratgico
institucional sera
formulado en trminos del
factor priorizado
Reducir el nivel
de criminalidad
Criminalidad, podra ser

desagregada en diversos
tipos de crmenes: asaltos,
homicidios, etc.
El tipo de crimen con

mayor incidencia en
el pas.
Reducir la incidencia de
asaltos.
Mejorar la
salud infantil
Salud, podra ser desagregada

en diversas condiciones
de salud: anemia, estado
nutricional, etc.
La condicin de salud
con mayor impacto
en el desarrollo de los
nios y nias.
Reducir la anemia
infantil.
Grfico 12
Desagregacin del ejemplo de mejora de la salud infantil Caso 1
Accin estratgica sectorial

/ Territorial
Mejorar la salud infantil
Objetivo estratgico
institucional
Siguiendo una lgica de desagregacin:
El objetivo estratgico institucional es una
desagregacin de la accin estratgica
sectorial/territorial.
Mejorar el estado nutricional
de menores de 36 meses
34
Caso 2
Las acciones estratgicas sectoriales y/o territoriales son definiciones de cambio en

condiciones generales del sujeto y requieren de un anlisis causal para identificar factores
de menor nivel que podran corresponder de manera ms apropiada a la condicin de cambio
de los objetivos estratgicos institucionales.
Qu se hace?
La Entidad utilizando un anlisis causal determina el factor o grupo de factores relevantes

para ser considerados como condiciones de cambio que den origen a los objetivos estratgicos
institucionales.
Ejemplo
Si la accin estratgica
sectorial/territorial
fuera:
Reducir la incidencia
del bajo peso al nacer
Un factor causal podra ser:
Mejorar el estado nutricional de la gestante.
El objetivo estratgico institucional corresponde con un factor o grupo de factores vinculados

causalmente o asociado al logro de la accin estratgico sectorial o territorial.
Ejemplo
Grfico 13
Ejemplo: Definicin del objetivo estratgico institucional

segn lgica de causalidad
Accin estratgica
sectorial / territorial
Incrementar la adaptacin al
cambio climtico
Objetivo estratgico
institucional
Siguiendo una lgica de causalidad:
El objetivo estratgico institucional se corresponde con un
factor o grupo de factores vinculados causalmente o
asociado al logro del objetivo estratgico sectorial.
Elevar la capacidad
adaptativa de comunidades
Incrementar voluntad
adaptativa de comunidades
Caso 3
Las acciones estratgicas sectoriales/territoriales hacen referencia a factores o condiciones

especficas del sujeto.
Qu se hace?
No requieren mayor desagregacin.
35
Ejemplo
Si los objetivos estratgicos sectoriales fueran: Reducir la desnutricin crnica infantil o Reducir los
homicidios; entonces, el objetivo estratgico institucional sera el mismo que el objetivo estratgico
sectorial.
Caso 4
En caso que la Entidad: (i) funciones fuera de la temtica del sector, asignados por Ley o
norma, o (ii) que sea un organismo constitucional autnomo, o (iii) universidades nacionales,
deber realizar un diagnstico sobre aquellas condiciones en las que debera incidir.
Para estos efectos, se deber responder a las siguientes preguntas:
Cules son las condiciones o necesidades de los ciudadanos, del entorno u otras
Qu se hace?
entidades pblicas sobre las que debemos incidir?

Cul es la brecha existente respecto de la incidencia?
Cul es el orden de prioridad entre ellos?
Redactar las condiciones de cambio de los objetivos estratgicos institucionales
conforme al proceso desarrollado.
Las entidades del Gobierno Nacional incursas en este caso, podrn articularse al Pesem de
otro sector.
Ejemplo
Ositran o Sunat con la funcin de control de insumos qumicos y productos fiscalizados.
36
Proceso para redactar el objetivo estratgico institucional

>
Paso 1: Identificar al sujeto
Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Se trata de reconocer al sujeto,

el cual, puede ser el ciudadano
(individuos, conjunto de personas,
colectivos u organizaciones),
entorno (conjunto de aspectos
del medio socio-econmico o
del ambiente) u otra Entidad del
Estado cuya condicin se desea
cambiar.
Qu
resultado
se obtendr?
Se identifica al ciudadano
(individuos, conjunto de personas,
colectivos u organizaciones),
entorno (conjunto de aspectos
del medio socio-econmico o del
ambiente) u otra Entidad del Estado
al cual corresponda la condicin que
se desea cambiar.
Se identifica al sujeto que tenga la

condicin que se desea cambiar.
El objetivo estratgico institucional se construye a partir de tres elementos: el verbo, la condicin de cambio y el
sujeto (ver Anexo 7).
Objetivo estratgico institucional = (Verbo + Condicin de cambio + Sujeto)
Ejemplo
Cuadro 3
Tipo de sujetos
Tipo Ciudadano
Tipo Entorno
Tipo de entidad del Estado
Mujeres gestantes
Aire
Ministerios
Nios de 0 a 3 aos
Ciudades
Gobiernos locales
Comunidades nativas
Bosques
Unidades ejecutoras
Empresas privadas
reas de cultivo
rganos constitucionalmente autnomos
Asociaciones civiles
Diversidad biolgica
Miembros del Sistema Nacional de Planeamiento
37
> Paso 2: Identificar la condicin de cambio
Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Se trata de reconocer la cualidad,

caracterstica, atributo, desempeo,
actitud, entre otros, del sujeto
sobre el cual se desea incidir.
Qu
resultado
se obtendr?
Se hace la pregunta que condicin

del sujeto se desea cambiar.
Se identifica la condicin que se

desea cambiar del sujeto.
Ejemplo
Cuadro 4
Condicin de cambio
Sujeto
Condicin de cambio
Mujeres gestantes
Estado nutricional / Salud mental / Conocimiento de cuidado infantil
Recursos genticos
Diversidad
Mype
Productividad / Competitividad / Formalidad
Gobiernos locales
Transparencia / Efectividad / Calidad
> Paso 3: Identificar el verbo
De qu
se trata?
Se trata de determinar la accin

que refleja la direccin del cambio
que se desea lograr en la condicin
identificada en el sujeto.
38
Cmo
se hace?
Se pregunta la accin de cambio

que se desea lograr en la condicin
identificada en el sujeto.
Qu
resultado
se obtendr?
Una accin que refleje la direccin
de cambio que se desea lograr en
la condicin del sujeto.
Ejemplo
Cuadro 5
Identificacin del verbo
Verbo
Condicin de cambio
Sujeto
Mejorar
Estado nutricional
Mujeres gestantes
Preservar
Diversidad
Recursos genticos
Elevar
Productividad
Mype
Incrementar
Transparencia
Gobiernos locales
> Paso 4: Redaccin del objetivo estratgico institucional
De qu
se trata?
Se trata de enunciar concretamente

el objetivo estratgico institucional
de la Entidad.
Cmo
se hace?
La redaccin del objetivo estratgico

institucional debe seguir la siguiente
secuencia: Verbo + Condicin de cambio +
Sujeto.
Qu
resultado
se obtendr?
Texto descriptivo que indica el
objetivo estratgico institucional
de la Entidad.
Objetivo estratgico institucional = (Verbo + Condicin de cambio + Sujeto)
Nota: La redaccin del objetivo estratgico institucional debe contener solo un

verbo, una condicin de cambio y un sujeto.
39
Ejemplo
Cuadro 6
40
Objetivo estratgico institucional
Verbo
Condicin de cambio
Sujeto
Redaccin del objetivo
Elevar
Productividad
Trabajador
Elevar la productividad del

trabajador
Incrementar
Competitividad
Pequea empresa
Incrementar la competitividad
de la pequea empresa
Incrementar
Adaptacin al cambio
climtico
Comunidades
vulnerables al cambio
climtico
Incrementar la aplicacin
de prcticas de adaptacin
al cambio climtico en
comunidades vulnerables a
este fenmeno natural.
Incrementar
Sostenible
Oferta turstica
Incrementar de manera
sostenible la oferta turstica
Mejorar
Empleabilidad
Jvenes egresados de
escuelas pblicas
Mejorar la empleabilidad
de los jvenes egresados de
escuelas pblicas
Mejorar
Aprovechamiento
sostenible de los
recursos naturales
Regin San Martn
Mejorar el aprovechamiento
sostenible de los recursos
naturales en la Regin San
Martn
Preservar
Diversidad
Recursos genticos
Preservar la diversidad de
recursos genticos
Promover
El trabajo formal y
decente
Poblacin
Promover el trabajo formal y

decente de la poblacin
Reducir
Contaminacin con
partculas PM10
Ambiente (aire)
Reducir la contaminacin del

aire
Formular los Indicadores
Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Se trata de formular una medida

que verifique el avance o logro
de los objetivos estratgicos
institucionales.
Indicador:
Es un enunciado que
permite medir el estado
de cumplimiento de un
objetivo, facilitando su
seguimiento9.
El indicador es un
instrumento que
permite la obtencin de
resultados facilitando el
seguimiento a travs de
mediciones sucesivas
y, que en contraste con
las metas establecidas,
se podr verificar el
cumplimiento de los
objetivos estratgicos.
La redaccin del indicador debe

seguir la siguiente secuencia:
Unidad de medida + Sujeto +
Atributo. (Ver anexo 2).
Qu
resultado
se obtendr?
Medida que verifique los avances o
logros de los objetivos estratgicos
institucionales.
Ejemplo
Cuadro 7
Indicador asociado a un
objetivo estratgico institucional
Objetivo estratgico
institucional
Mejorar la empleabilidad de
los jvenes egresados de las
universidades pblicas
Indicador
Porcentaje de jvenes
egresados de las universidades
nacionales insertados en el
mercado laboral
Fuente: Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico SINAPLAN.
41
De acuerdo con los tipos de sujeto, que pueden considerar el objetivo estratgico institucional, se tienen los
siguientes ejemplos de indicadores:
Ejemplo
Tipo de sujeto
Indicador
Porcentaje de estudiantes de 2 grado de Primaria de

Cuando el sujeto es el ciudadano al cual se vincula instituciones educativas pblicas que se encuentran
directa o indirectamente la accin de la institucin. en el nivel suficiente en comprensin lectora
(Resulta, MEF).
Cuando el sujeto es el entorno al cual se vincula
Porcentaje de hectreas recuperadas y reforestadas.
directa o indirectamente la accin de la institucin.
Porcentaje de entidades pblicas del Sinaplan que
Cuando el sujeto es otra entidad del Estado, con la
aplican el proceso de planeamiento estratgico
cual se mantiene algn nivel de complementariedad
en el marco de la Directiva General del Proceso de
o cuando excepcionalmente la ley lo establece.
Planeamiento Estratgico Sinaplan.
Si el objetivo estratgico institucional coincide con el resultado de algn programa presupuestal; entonces, se
deber tomar el indicador de ese programa presupuestal, segn corresponda.
Si para algn objetivo estratgico institucional no es posible identificar

un indicador directo; entonces, como alternativa se podr recurrir a un
indicador proxy o indirecto, teniendo en cuenta que progresivamente
se debern generar indicadores directos para reemplazar a los proxy.
10
10 Indicador Proxy Se utilizan como sustitutos de los trazadores cuando no es posible tener informacin en el corto plazo de estos
indicadores. Direccin Nacional de Planeamiento de Colombia: Orientaciones para que un alcalde o gobernador disee o implemente
un sistema de seguimiento a su plan de desarrollo. Serie Guas Metodolgicas Sinergia.
42
Cuntos indicadores formular?

Para cada objetivo estratgico institucional se recomienda formular un solo indicador; el cual debe ser el que mejor
represente al objetivo.
Qu tipo de indicadores se formularn?
Considerando los elementos de la cadena de valor, a nivel de los objetivos estratgicos institucionales se formularn
Indicadores de resultado.
Es preciso tener en cuenta que un Indicador de resultado se orienta a la bsqueda o generacin de cambios en los sujetos,
considerando que estos cambios se establecen en la formulacin de los objetivos estratgicos institucionales para el
horizonte de tiempo del PEI.
Indicador de resultado:
Son cambios en el comportamiento, estado o certificacin de los usuarios una vez recibidos los bienes o servicios11.
Ejemplo
Indicadores de resultado12:
1. Porcentaje de estudiantes del segundo grado de educacin primaria de las instituciones
pblicas que se encuentran en el nivel satisfactorio en compresin lectora.
2. Incidencia de la pobreza.
3. Tasa de crecimiento de las exportaciones no tradicionales.
11 Armijo 2011
12 dem.
43
3.1.3 Etapa 3: Identificar las acciones estratgicas institucionales y sus

indicadores
Su finalidad es:
Determinar las acciones estratgicas institucionales

que la Entidad tiene que efectuar para lograr los objetivos
estratgicos institucionales.
En un entorno cambiante, y en un contexto en el cual los

requerimientos humanos, materiales o financieros son siempre insuficientes, la
Entidad tiene que identificar las acciones estratgicas institucionales que la transformen para
que pueda lograr sus objetivos estratgicos (gestin del cambio).
Las acciones estratgicas institucionales son un conjunto de actividades ordenadas que contribuyen al logro de
un objetivo estratgico institucional, son medidas a travs de indicadores y sus correspondientes metas anuales.
Grfico 14
Accin estratgica institucional, indicadores y metas
Objetivo
estratgico
institucional
Accin
estratgica
institucional
Indicador
Lnea base
Meta
Ao 1
Meta
Ao 2
Meta
Ao 3
Fuente: Ceplan
Las acciones estratgicas institucionales son

de tres tipos:
Tipo A: Bienes y servicios

Tipo B: Soporte
Tipo C: Proyectos de inversin pblica jerarquizadas
Cuando la accin estratgica institucional pueda ser ejecutada en un periodo menor

o igual a un ao, deber evaluarse su incorporacin al POI como una actividad.
44
Proceso para determinar acciones estratgicas

institucionales tipo A: Bienes y servicios
La accin estratgica institucional tipo A se constituye a partir de tres
elementos: Bien o servicio, atributo y beneficiario (ver Anexo 8).
Accin estratgica institucional tipo A = Bien o

servicio + Atributo + Beneficiario
Las acciones
estratgicas
institucionales
tipo A:
Reflejan los bienes y servicios
que se obtienen del proceso de
produccin de la Entidad, y se
entregan al ciudadano, entorno
o entidades.
> Paso 1: Identificar el bien o servicio
De qu
se trata?
Se trata de identificar los bienes o

servicios, obtenidos en el proceso
de produccin institucional,
que se entregan directamente
a los beneficiarios para lograr
los objetivos estratgicos
institucionales.
Cmo
se hace?
Se identifica las unidades tangibles

(bienes) e intangibles (servicios)
requeridos por el beneficiario para
conseguir en estos, los cambios
requeridos para lograr los objetivos
Qu
resultado
se obtendr?
Identificacin del bien o servicio
que consigue en el beneficiario
los cambios necesarios para
lograr los objetivos estratgicos
institucionales.
Para identificar los bienes y servicios que agregan valor pblico, es importante tener una mirada crtica de
lo que la Entidad viene realizando a la fecha y su verdadera contribucin al logro de los objetivos. Para ello,
es importante revisar el diagnstico causal de las variables estratgicas realizado en la fase prospectiva,
el anlisis realizado en fase estratgica por el sector/territorio y otros documentos tcnicos referidos a las
competencias de la Entidad donde se identifican los factores causales en los cuales es necesario hacer incidencia.
Las entidades pblicas que tienen rectora en polticas nacionales,

sistemas administrativos y sistemas funcionales deben desarrollar
acciones estratgicas institucionales relacionadas a la coordinacin,
seguimiento, supervisin y asesora continua a las entidades
pblicas bajo su rectora; que son las responsables de entregar los
bienes y servicios que reciben los beneficiarios. Estas acciones son
fundamentales para alcanzar el logro de los objetivos de la poltica
sectorial o territorial o sistema administrativo o funcional.
Vase recuadro: Casos para definir las acciones estratgicas institucionales tipo A (Pgina 48).
45
> Paso 2: Identificar el atributo
Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Se trata de definir los aspectos

cuantitativos o cualitativos de la
manera cmo debe ser entregado
el bien o servicio.
Considerando los diferentes aspectos

que garantizan que los bienes y servicios
generen el efecto deseado, tales como
las formas diferenciadas de entrega,
los lugares de entrega, aspectos
territoriales, aspectos socioculturales
u otros incluidos en la referencia de
evidencia encontrada.
Qu
resultado
se obtendr?
Se identifica los atributos del bien
o servicio a ser entregado.
> Paso 3: Identificar al beneficiario
De qu
se trata?
Se trata de definir quines son los

ciudadanos, entorno o entidades
que tienen que cambiar para
lograr los objetivos estratgicos
institucionales.
Cmo
se hace?
Se identifica a los ciudadanos,

entorno o entidades que carecen
de los bienes y servicios pblicos
necesarios para que estos cambien
y lograr con ello los objetivos
institucionales.
Qu
resultado
se obtendr?
Se identifica el conjunto de
ciudadanos, entorno o entidades
que requieren bienes y servicios
pblicos para conseguir el cambio
necesario por los objetivos
> Paso 4: Redaccin de las acciones estratgicas institucionales tipo A
De qu
se trata?
Se trata de enunciar las acciones

estratgicas institucionales.
46
Cmo
se hace?
La redaccin del accin estratgica

institucional tipo A debe seguir
la siguiente secuencia: Bien o
servicio+ Atributo+ Beneficiario.
Qu
resultado
se obtendr?
Texto descriptivo que indica la
accin estratgica institucional
tipo A.
Ejemplos Tipo A.
Bien o servicio
Qu se entrega?
Atributo
Cmo?
Beneficiario
A quin se entrega?
Redaccin
Apoyo tcnico
Integrado
Productores de quinua
Apoyo Tcnico
Integrado a los
productores de quinua
Vacunas
Completas segn edad
Nios menores de 3
aos
Vacunas completas
segn edad para nios
menores de 3 aos
Focalizada e integrada
Comunidades de reas
residenciales
Vigilancia focalizada
e integrada para las
comunidades de reas
residenciales
Integral
Familias de
adolescentes
vulnerables a drogas
Apoyo psicolgico
integral para
las familias de
adolescentes
vulnerables a drogas
Vigilancia
Apoyo psicolgico
47
CASOS PARA DEFINIR LAS ACCIONES ESTRATGICAS INSTITUCIONALES TIPO A

Relaciones y modelaciones de causalidad definidas en el Pesem, PDC, el PEM y el PET:
Caso A
El planeamiento sectorial/territorial es el primer referente para la identificacin, seleccin y

priorizacin de relaciones de causalidad y de acciones estratgicas institucionales que sern
abordadas o tomadas en cuenta por la Entidad en su planeamiento institucional.
En tal sentido, las acciones a realizarse seran:
Seleccionar y priorizar las cadenas causales del planeamiento estratgico sectorial o

Qu se hace?
Territorial a cuyo logro contribuye la Entidad, y que son determinadas como prioritarias
para el perodo de planeamiento definido.
Seleccionar y priorizar, de la seccin correspondiente, tanto a los bienes y servicios como

a los beneficiarios.
Formular la accin estratgica institucional conforme al procedimiento definido en la

presente gua.
Caso B
Relaciones, modelaciones de causalidad e intervenciones definidas en los programas

presupuestales:
La Entidad puede estar participando en uno o ms programas presupuestales definidos en el
marco de presupuesto por resultados.
En tal caso:
Seleccionar y priorizar las cadenas causales que se prevn abordar, a partir de los rboles
Qu se hace?
de medios, sealados en el anexo 2 correspondiente al Programa Presupuestal (ver

directiva de programas presupuestales) cuyo resultado especfico fue seleccionado para
la seccin de objetivo estratgico institucional.
Seleccionar y priorizar de la seccin de Intervenciones y de la seccin de Productos del

anexo 2 de los programas presupuestales (ver directiva de programas presupuestales),
las intervenciones consideradas como las ms eficaces.

presente gua. (Vase grfico siguiente).
48
Grfico 15
Relacin entre la Cadena de Valor Pblico (CVP) general y la CVP de planeamiento
Cadena de valor
pblico general
Resultados
Productos
Procesos
Insumos
Cadena de valor
pblico para
planeamiento
Objetivos
estratgicos
institucionales
Acciones
estratgicas
institucionales
Actividades
operativas
Elementos
crticos
Caso C
Modelacin de causalidad e identificacin de las acciones estratgicas a partir del

anlisis propio:
Si no se cumpliera lo dispuesto en los casos A y B, se deber identificar la cadena de valor
pblico correspondiente a la Entidad, de acuerdo a lo siguiente:
Identificacin de cadenas causales: Se realiza la modelacin de causalidad/asociacin
de las condiciones o necesidades de los sujetos priorizadas en dicho diagnstico y que

permitieron la definicin del objetivo estratgico institucional correspondiente. Se
prioriza la cadena causal que cuente con mayor evidencia y efectividad.
Qu se hace?
Identificacin de intervenciones: A partir de la cadena causal priorizada, se realiza la

bsqueda de las intervenciones ms eficaces; para lo cual, se siguen metodologas de
bsqueda y sistematizacin de evidencias. Asimismo, se realiza la identificacin de
intervenciones vigentes, es decir, aquellas que la Entidad viene realizando y que estaran
vinculadas causalmente- al factor priorizado.

presente gua.
49
Para identificar los elementos de la cadena de valor pblica se deben seguir los principios de causalidad y
evidencia.
Implica que los elementos de la cadena de valor deben estar conectados por una relacin
causa-efecto.
Principio
de causalidad
Implica que la relacin causa-efecto debe ser establecida en funcin a estudios cientficos
que den cuenta de la misma.
Principio
de evidencia
Grfico 16
La CVP y los principios de causalidad y evidencia
Objetivos
Estratgicos
Institucionales
: Causalidad
50
Bajo esta lgica, la evidencia es aquel estudio que -siguiendo el mtodo cientfico- da cuenta
de las relaciones de causa-efecto.
: Evidencia
Acciones
estratgicas
institucionales
Actividades
operativas
Elementos
crticos
Formulacin de indicadores para las acciones estratgicas institucionales tipo A

Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Se trata de encontrar una forma

de medir y verificar el avance
o logro de la entrega del bien o
servicio pblico.

Qu
resultado
se obtendr?
Encontrar una forma de medir y

verificar los avances o logros de
las acciones estratgicas tipo A.
Ejemplo
Cuadro 8
Indicadores asociados a acciones estratgicas de tipo A
Accin estratgica
institucional
Accin estratgica
institucional
Indicador
Tipo A
Vacunas completas segn edad

para nias y nios menores de
3 aos
Porcentaje de nias y nios menores de 3

aos con vacunas completas segn edad
Si una accin estratgica tipo A coincide con el producto de algn programa presupuestal, entonces se deber
considerar su respectivo indicador.
Cmo se formulan los indicadores?

Es sumamente importante asegurar que los indicadores de las acciones estratgicas sean apropiadamente formulados; para ello, se debern
seguir los pasos y los aspectos metodolgicos para la formulacin de indicadores que se detallan en el Anexo 2 de la presente gua.
Cuntos indicadores se formulan?

Para cada accin estratgica institucional tipo A se sugiere formular un solo indicador. Excepcionalmente, si la accin estratgica institucional
no es capaz de ser representada por un solo indicador, se podr formular ms de uno.
Qu tipo de indicadores se formulan?

A nivel de acciones estratgicas institucionales tipo A se formularn indicadores de producto.
13 Armijo 2011
51
Indicadores de producto
Muestran -de manera cuantitativa- los bienes y servicios producidos y provistos por un organismo pblico o una accin
gubernamental. Es el resultado de una combinacin especfica de insumos, por lo cual, dichos productos estn directamente
relacionados con ellos. Por s solo, un indicador de producto (como: nmero de vacunaciones realizadas, nmero de
viviendas construidas, nmero de inspecciones, etc.) no da cuenta del logro de los objetivos o de los recursos invertidos en
la generacin de dichos productos.13 En otras palabras, los indicadores de producto se refieren a los bienes y servicios que
la Entidad entrega o provee a la poblacin objeto de sus intervenciones; es decir, a los sujetos que se identificaron en sus
acciones estratgicas institucionales de tipo A o de tipo B.
Ejemplo
Indicadores de producto14:
Porcentaje de concesionarios del Programa Nacional de Alimentacin Escolar Qali
Warma que cumplen normas de calidad (cumplimiento de Proyectos Tcnicos).
Cobertura de alumnos(as) de Educacin Media del PAE.
Porcentaje de raciones del PAE que estn bajo los estndares mnimos de cumplimiento
del Proyecto Tcnico.
Las acciones estratgicas tipo B, de soporte

Son bienes y servicios requeridos por la Entidad para asegurar la realizacin de las acciones estratgicas tipo A y, de esa
manera, asegurar el logro de los objetivos estratgicos institucionales. Si bien la generacin de bienes y servicios es el factor
clave sobre el cual se debe estructurar el planeamiento estratgico operacional, es importante identificar acciones que
aseguren dicha produccin.
Proceso para determinar acciones estratgicas institucionales tipo B: Soporte

Las acciones estratgicas institucionales tipo B, se clasifican en:
Acciones de Apoyo
Acciones estratgicas institucionales
Son las necesarias para el buen funcionamiento de los

procesos operativos o misionales (tales como finanzas,
gestin de recursos humanos, logstica, sistemas, etc.).
Son las que definen y verifican las polticas, estratgias,

objetivos y metas de la Entidad. As como tambin,
generan las condiciones para que las acciones estratgicas
institucionales tipo A puedan desarrollarse con xito
(gestin de relaciones internas y externas, liderazgo,
comunicacin estratgica, direccin estratgica, etc.).
14 Armijo 2011
52
> Paso 1: Analizar la situacin actual de la Entidad
Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Se trata de desarrollar un anlisis sobre

el estado de la Entidad en cuanto a
las capacidades de gestin pblica
y de gobernanza institucional para
asegurar la realizacin de las acciones
estratgicas institucionales tipo A y C.
Se analiza la direccin estratgica, la

comunicacin estratgica, la gestin del
riesgo, la particin de stakeholders,
la gestin de conflictos, la evaluacin y
seguimiento estratgico, el aprendizaje,
eficacia administrativa, cumplimiento
normativo y evaluacin de desempeo.
Qu
resultado
se obtendr?
Diagnstico de las capacidades de
gestin pblica y de gobernanza de
las cuales dispone la Entidad para
asegurar la realizacin de las acciones
estratgicas institucionales tipo A y C.
En este paso, se debe tener un enfoque integrador para no incrementar el nmero de acciones estratgicas institucionales de este tipo. A manera de ilustracin, se presenta un listado de categoras de anlisis que ayudan
a identificar acciones estratgicas institucionales.
Ejemplo
Acciones
de soporte
Categora de anlisis y
consideraciones
Descripcin
de la categora
Sub categoras de
anlisis y consideraciones
Direccin estratgica
Ejercicio del liderazgo

efectivo que optimiza el
uso de recursos humanos,
financieros, sociales y
tecnolgicos de la Entidad
Estado del liderazgo gerencial de

los directores
Comunicacin estratgica
Generacin de red de
alianzas con medios y
actores que facilitan la
legitimacin de objetivos
y acciones estratgicas
institucionales
Estado de la comunicacin con

actores
Gestin del riesgo
Generacin de
capacidades en el manejo
de las potenciales
amenazas en la
implementacin de las
actividades estratgicas
Sistema de seguimiento y
anticipacin
Estratgicas
53
Ejemplo
Acciones
de soporte
consideraciones
Descripcin
de la categora
Sub categoras de
Participacin de
stakeholders
Incluir stakeholders
en la participacin de
actividades programticas
asegurando mecanismos
de consulta, comunicacin
y transparencia que
generan legitimidad o
viabilizan el logro de los
objetivos.
Espacio de coordinacin y
comunicacin con la atores clave
Gestin de conflictos
Monitoreo y manejo de
potenciales conflictos
entre actores sociales
e internos de la
institucin. Canalizar los
intereses encontrados
de diversos actores en
socios y participantes
de los programas de
implementacin.
Gestin del dilogo

Sistema de prevencin de
conflictos
Evaluacin
Fortalecimiento de un
sistema de seguimiento
y evaluacin y anlisis
estratgico para la toma
de decisiones.
Evaluacin independiente
Evaluacin de actividades
estratgicas Revisin continua
con la alta direccin
Aprendizaje
Discernimiento
sobre lecciones de la
implementacin que
permiten transformarse
en mejoras para la
implementacin de
actividades.
Sistema de retroalimentacin
Eficacia administrativa
Mantenimiento de una
estructura administrativa
eficiente que permite
minimizar costos y, a
la vez, maximizar la
operatividad.
Tiempo de demora en procesos

administrativos
Estratgicas
Apoyo
54
Ejemplo
Acciones
de soporte
Apoyo
consideraciones
Descripcin
de la categora
Sub categoras de
Implementacin de las
acciones estratgicas
Manejo financiero y de
recursos humanos que
permiten asociar recursos
financieros con acciones
estratgicas
Cadena logstica que dificulta la

asignacin de recursos
Cumplimiento normativo
Cumplimiento de las
normas y regulaciones
aplicables al sistema
jurdico nacional,
internacional y local en
todos los niveles
Directivas
Evaluacin del desempeo
Revisin del desempeo

del staff de manera
regular, as como de
los colaboradores (o
consultores) en los
resultados de sus trabajos
Capacitaciones y aprendizajes
Fuente: Adaptado de World Bank 2007.
> Paso 2: Determinar las acciones estratgicas institucionales tipo B
De qu
se trata?
Se trata de determinar las acciones

de soporte que requiere la Entidad
para lograr sus acciones estratgicas
institucionales tipo A y C.
Cmo
se hace?
Se hace la pregunta Qu acciones se

debera llevar a cabo para mejorar la
situacin?
Se identifican las acciones de
soporte requeridas y las que
requieren mejorar o fortalecerse
para asegurar la realizacin de las
acciones estratgicas institucionales
tipo A y C.
Qu
resultado
se obtendr?
Listado de acciones de soporte
necesarias y las que requieren
mejorar o fortalecerse para
asegurar la realizacin de
las
acciones
estratgicas
institucionales tipo A y C.
55
> Paso 3: Redactar las accin estratgica institucional tipo B

De qu
se trata?
Se trata de enunciar correctamente

las
acciones
estratgicas
institucionales tipo B.
Cmo
se hace?

institucional tipo B debe seguir la
siguiente secuencia: Verbo + Aspecto a
ser mejorado
Qu
resultado
se obtendr?
Texto descriptivo que indica la
accin estratgica institucional tipo
B de la Entidad.
Accin estratgica institucional tipo B = Verbo + Aspecto a ser mejorado
Ejemplo
Fortalecer el desarrollo institucional del Ceplan.
Posicionar la institucionalidad del Ceplan.
Fortalecer los espacios y mecanismos de participacin ciudadana.
Mejorar la infraestructura y equipamiento de las dependencias institucionales.
> Paso 4: Formulacin de indicadores para las acciones estratgicas institucionales tipo B
De qu
se trata?
Se trata de encontrar una forma de

medir y verificar el avance o logro
de las mejoras en los procesos de
soporte y asesora.
56
Cmo
se hace?

Qu
resultado
se obtendr?
verificar los avances o logros de las
acciones estratgicas tipo B.
Ejemplo
Cuadro 9
Indicadores asociados a acciones estratgicas de tipo B
Accin estratgica
institucional
Accin estratgica
institucional
Indicador
Tipo B
Posicionamiento institucional
del Ceplan
Nmero de convenios suscritos o alianzas

estratgicas con instituciones internas y/u
organismos internacionales

Al igual que para la formulacin de los indicadores de las acciones estratgicas tipo A, se debern seguir los pasos y los
aspectos metodolgicos para la formulacin de indicadores que se detallan en el Anexo 2.
Para cada accin estratgica institucional tipo B se sugiere formular un solo indicador. Excepcionalmente, si la accin
estratgica institucional no es capaz de ser representada por un solo indicador, se podr formular ms de uno.
A nivel de acciones estratgicas institucionales tipo B se formulan indicadores de producto o de proceso.
En virtud de que las acciones estratgicas institucionales tipo B se refieren a la capacidad de gestin pblica de la Entidad,
la formulacin de los indicadores de proceso se orientar a sus procesos de soporte y asesora, as como a la estrategia que
implementa para la provisin o entrega de bienes y servicios con miras al logro de los objetivos estratgicos institucionales.
Indicadores de proceso:
Se refieren a aquellos indicadores que miden el desempeo de las actividades vinculadas con la ejecucin o forma en que el
trabajo es realizado para producir los bienes y servicios15.
Indicadores de producto:
Muestran de manera cuantitativa los bienes y servicios provistos por un organizmo pblico o una accin gubernamental. Es
el resultado de una combinacin especfica de insumos, por lo cual dicho productos estn directamente relacionados con
ellos.
15 Armijo 2011
57
Ejemplo
Indicadores de proceso16:
nmero de sistemas informticos, tecnologas de informacin y comunicaciones (TICs)
implementados para la gestin interna y externa;
nmero de intervenciones de funcionarios de Ceplan en medios de comunicacin;
nmero de convenios y alianzas estratgicas con instituciones internas y/u organismos
internacionales;
nmero de operadores del sistema certificados por el Ceplan.
Las acciones estratgicas institucionales de tipo C

Son aquellos proyectos de inversin pblica priorizados en la fase estrategica segn la metodologa establecida por Ceplan. Este
tipo de acciones estratgicas tiene una naturaleza distinta a las acciones A y B pero, dada la importancia estratgica de estos
proyectos, es necesaria su ejecucin para alcanzar los objetivos estratgicos institucionales.
Proceso para determinar acciones estratgicas institucionales tipo C: Proyectos de

inversin pblica jerarquizados
> Paso 1: Identificar los proyectos de inversin pblica jerarquizados en los PDRC y Pesem que
iiiiiiiiiiicontribuyan a alcanzar los objetivos estratgicos institucionales
De qu
se trata?
Se trata de que cada entidad

pblica identifique aquellos
proyectos de inversin pblica
que contribuyan directamente al
logro de sus objetivos estratgicos
institucionales, en funcin de los
que han sido jerarquizados en los
PDRC o en los Pesem.
16 Armijo 2011
58
Cmo
se hace?
Se emplea la metodolgica de
jerarquizacin multicriterio
propuesta por Ceplan.
Qu
resultado
se obtendr?
Listado de proyectos de inversin
pblica identificados como una
contribucin directa al logro
de sus objetivos estratgicos
institucionales.
>
Paso 2: Redactar las acciones estratgicas tipo C
De qu
se trata?
Se trata de enunciar las acciones

estratgicas institucionales tipo C.
Cmo
se hace?

institucional tipo C debe seguir la
siguiente secuencia: Ejecucin +
Proyecto de Inversin Pblica.
Qu
resultado
se obtendr?
Listado de acciones estratgicas
institucionales tipo C de la Entidad.
Accin estratgica institucional tipo C = Ejecucin + Proyecto de inversin

pblica jerarquizado
Ejemplo
Ejecutar el proyecto de inversin pblica Ampliacin y mejoramiento del sistema de agua potable
y alcantarillado de la localidad de A, distrito de AA, provincia de B en el departamento BB.
Ejecutar el proyecto de inversin pblica Creacin e implementacin del servicio de mamografa
en el marco del programa estratgico de prevencin y control de cncer en el hospital C en el
departamento D.
59
Formulacin de indicadores para las acciones estratgicas institucionales tipo C

De qu
se trata?
Se trata de encontrar una forma

de medir y verificar el avance o
ejecucin de los proyectos de
inversin jerarquizados.
Cmo
se hace?

Qu
resultado
se obtendr?
verificar los avances o ejecucin de
las acciones estratgicas tipo C.

Excepcionalmente, si la accin estratgica institucional no es capaz de ser representada por un solo indicador, se podr
formular ms de uno.
El mismo tipo de indicadores que para las acciones estratgicas tipo B.
60
3.1.4 Etapa 4: Construir la ruta estratgica

Su finalidad es:
Determinar las prioridades a nivel de objetivos estratgicos

institucionales, respetando la secuencia lgica de sus acciones
y sealando las unidades orgnicas responsables que colaboran en
su ejecucin. Asimismo, a partir del establecimiento de prioridades de
los objetivos y acciones estratgicas se definen sus respectivas metas.
De igual manera, se precisa que los objetivos y acciones estratgicas reflejan las prioridades
de las entidades, mas no las funciones de las dependencias que la integran; considerando que
estas prioridades guiarn el rumbo de la Entidad.

Existen mltiples herramientas para definir la ruta estratgica y que
complementan lo sealado en la presente gua: PERT, CPM, etc.
Proceso para construir la ruta estratgica

>
Paso 1: Priorizacin de objetivos estratgicos institucionales
De qu
se trata?
Se trata de definir criterios

especficos para ordenar
institucionales.
Cmo
se hace?
Debemos preguntarnos Cul de los

objetivos estratgicos institucionales
tiene mayor relevancia para el logro de
los objetivos estratgicos sectoriales o
territoriales?.
Identificado dicho objetivo estratgico
institucional, esta pregunta se
repite para los restantes objetivos
Qu
resultado
se obtendr?
Lista o cuadro de objetivos
estratgicos institucionales
priorizados.
61
Ejemplo
Incrementar el desempeo educativo a nivel secundario.
Incrementar los resultados en el desarrollo infantil temprano.
Incrementar el desempeo educativo en nios y nias en el nivel primario.
Para priorizar estos tres objetivos estratgicos institucionales debemos preguntarnos:
Cul de los tres objetivos estratgicos institucionales tiene mayor relevancia para el logro de los objetivos
estratgicos sectoriales o territoriales?
Segn investigaciones, el retorno de la inversin en las personas es significativamente mayor si es realizado en
las personas menores de 5 aos y desciende a lo largo de la vida.
Grfico 17
Tasa de retorno de la inversin en educacin
Tasa de retorno
Programas Pre-escolares
Escuela
Capacitacin laboral
Pre-escolar
Escolar
Despus
de la escuela
Edad
Fuente: Adaptado de Heckman 2009
62
> Paso 2: Priorizacin de las acciones estratgicas institucionales
De qu
se trata?
Se trata de priorizar las acciones

estratgicas, partiendo del objetivo
estratgico institucional con la ms
alta prioridad. La priorizacion de las
acciones se har en funcin de la
eficacia.
Cmo
se hace?
Primero, partir del objetivo de la

ms alta prioridad, se identifican
las acciones estratgicas que
contribuyen a su logro. Este proceso
se realiza para todos los objetivos.
En el caso que una accin estratgica
contribuya a varios objetivos,
esa se repetir cuantas veces sea
necesaria. Segundo, se priorizan las
acciones de acuerdo a su eficacia
para el logro de objetivos.
Qu
resultado
se obtendr?
Secuencia priorizada de acciones
estratgicas
institucionales
por cada objetivo estratgico
institucional.
Eficacia
La eficacia es la medida del efecto que la accin estratgica institucional tiene en la cadena de factores que conducen al logro
del objetivo estratgico (desarrollado en la modelacin o relaciones de causalidad).
> Paso 3: Identificacin de las unidades orgnicas participantes
De qu
se trata?
Se trata de identificar las unidades

orgnicas que participan en cada
y designar una unidad orgnica
responsable, quien velar por su
cumplimento y ejecucin.
Cmo
se hace?
Conforme a los documentos

de gestin de la entidad, se
identifican las unidades que
tienen las funciones o atribuciones
para llevar a cabo las acciones
Qu
resultado
se obtendr?
Cuadro de unidades orgnicas
participantes para cada accin
estratgica institucional con
el responsable claramente
identificado.
63
Grfico 18
Identificacin de las unidades orgnicas participantes
Objetivo estratgico
institucional
Prioridad
Accin estratgica
institucional
Unidades orgnicas
participantes (*)
1
2
1
2
3
4
(*) La unidad responsable de coordinar con las otras unidades orgnicas deber aparecer primero y en negrita.
> Paso 4: Formulacin de metas para los objetivos estratgicos institucionales y las acciones
estratgicas institucional
Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Se trata de cuantificar lo que la

Entidad pretende lograr en un
determinado periodo, en funcin
del indicador seleccionado de un
determinado objetivo estratgico
institucional o accin estratgica
institucional.
Meta:
Es el valor proyectado
del indicador para
hacer el seguimiento al
logro de los objetivos
estratgicos17.
17 Directiva N 001-2014-CEPLAN
64
La redaccin de la meta debe seguir

la siguiente secuencia:
Valor del Indicador + Temporalidad.
(Ver anexo 3).
Qu
resultado
se obtendr?
Cuadro de metas para cada objetivo
estratgico institucional y sus
respectivas acciones estratgicas
institucionales con sus respectivas
unidades orgnicas responsables.
De acuerdo con la definicin, la meta vendra a ser la cuantificacin a futuro

del indicador del objetivo estratgico institucional y de los indicadores de
las acciones estratgicas. En otras palabras, la meta es una aspiracin o
estimacin a la que se espera llegar en un periodo de tiempo determinado.
De esta manera, un ejemplo de meta para el indicador de un objetivo
estratgico y para las acciones estratgicas de tipo A y de tipo B podra ser:
Ejemplo
Grfico 19
Ejemplo: Meta para el indicador de un objetivo estratgico institucional
Objetivo estratgico
institucional
Indicador
Meta
Mejorar la empleabilidad de
los jvenes egresados de las
universidades pblicas
Porcentaje de jvenes egresados

de las universidades pblicas
insertados en el mercado laboral
65% de jvenes egresados de las

universidades pblicas insertados
en el mercado laboral al 2017
Grfico 20
Ejemplo: Meta para el indicador de una accin estratgica institucional
Accin estratgica
institucional
Indicador
Meta
Tipo A: Vacunas completas segn

edad para nios menores de 3
aos
Porcentaje de nios menores de

3 aos con vacunas completas
segn edad
80% de nios menores de 3 aos

con vacunas completas segn
edad al 2018
Tipo B: Posicionamiento
institucional del Ceplan
Nmero de convenios suscritos

o alianzas estratgicas con
instituciones nacionales u
organismos internacionales
10 convenios suscritos o alianzas

estratgicas con instituciones
nacionales u organismos
internacionales al 2016
Cuntas metas formular?

El Plan Estratgico Institucional se elabora para 3 aos, por lo que se tendrn que formular metas anuales para cada
indicador de los Objetivos Estratgicos y de las acciones estratgicas.
En el caso de indicadores de Objetivos Estratgicos o de acciones estratgicas asociados a programas presupuestales, se
considerarn las metas de sus indicadores respectivos, segn corresponda al periodo del PEI.
Si las metas de los programas presupuestales no cubriesen todos los aos del periodo del PEI que se formula; entonces,
debern completar las metas para los aos que falten.
Cmo se formulan las metas?
Las metas deben formularse bajo los mismos trminos en que se enuncian los indicadores. Para ello, se debern seguir los
aspectos metodolgicos y tcnicos para la formulacin de metas que se detallan en el anexo 3.
65
> Paso 5: Matriz resumen de objetivos y acciones estratgicas institucionales
Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Se trata de presentar, en una matriz

resumen, los objetivos y acciones
estratgicas institucionales que se
han identificado con sus respectivos
indicadores, metas y la ruta
estratgica.
Se registran los objetivos

estratgicos institucionales en
una secuencia horizontal y, junto
a ellos, sus respectivas acciones
estratgicas. Cada objetivo y
est acompaado de su respectivo
indicador, lnea de base, valor
actual, metas anuales y meta
final, seguido por la fuente de
datos, la fuente de verificacin y
el responsable de la medicin del
indicador.
Para mayor detalle, ver el ejemplo en el Anexo 4.
66
Qu
resultado
se obtendr?
Matriz resumen de objetivos
y
acciones
estratgicas
institucionales.
1.3%
Incrementar las
exportaciones
de productos no
tradicionales con
valor agregado
Porcentaje de
participacin de
exportaciones
de productos
no tradicionales
respecto al total
exportado
Valor
2.7%
Indicador
2014
2014
Ao
Lnea base
del indicador
Impulsar la
Porcentaje de
competitividad
arribos nacionales
sostenible de los
a la regin de
destinos tursticos
Junn con respecto
de la Regin
al total nacional
Junn
Objetivo
estratgico
institucional
0.42%
2.54%
Valor
may-15
jun-15
Ao
Valor actual
del indicador
1.4%
2.8%
Ao
1.5%
2.9%
Ao
1.6%
3.0%
Ao
Meta
1.6%
3.0%
Meta
final
Fuente de
verificacin
Indicador
Aduanas - SUNAT
Sntesis Regional
Junn-BCRP
http:// www.
bcrp.gob.pe/
docs/Sucursales/
Huancayo/2015/
sintesisjunin-05-2015.
pdf
Direccin
Regional de
Comercio Exterior
y Turismo
Exportadores
y potenciales
exportadores
Participacin de
cuentan con
las exportaciones
servicios para
no tradicionales
desarrollar,
con valor
promocionar y
agregado
comercializar una
priorizados
oferta exportable
(Millones
diverdificada,
Dlares)
competitiva y
sostenible, de
forma focalizada
Agentes de
destinos tursticos
cuentan con
servicios para
Nmeros de
desarrollar,
productos
promocionar y
tursticos nuevos
comercializar una incorporados a la
oferta turstica
oferta turstica
competitiva y
sostenible de
forma focalizada
Accin
estratgica
institucional
Indicadores
mensuales de
capacidad y uso
de la oferta de
Encuesta
Direccin
alojamiento
Mensual de
Regional de
-MINCETUR http://
Establecimientos
Comercio Exterior
www.mincetur.
Artesanos cuentan
de Hospedaje
y Turismo
gob.pe/turismo/
con servicios
Nmeros de
estadistica/
para aplicar
artesanos que
clasificados/
adecuadamente
aplican sistemas
actividad.asp
sistemas de
de gestin de
gestin de calidad
calidad en la
en la elaboracin
elaboracin y
y comercializacin
comercializacin
de sus productos
de sus productos
de manera
focalizada
Fuente de
datos
Responsable
de la medicin
del indicador
Ejemplo: Matriz resumen de objetivos y acciones estratgicas institucionales
38
30
Valor
2014
2014
2014
Ao
Lnea de base
del indicador
10
30
Valor
may-15
2015
2015
Ao
Valor actual
del indicador
39
35
10
40
40
12
42
45
14
Ao Ao Ao
Meta
42
45
14
Meta
final
Aduanas - SUNAT
Registro
Administrativo
de la DIRCETUR
Registro
Administrativo
de la DIRCETUR
Fuente de
datos
Sntesis Regional
Junn-BCRP
http:// www.
bcrp.gob.pe/
docs/Sucursales/
Huancayo/2015/
sintesisjunin-05-2015.
pdf
DIRCETUR JUNN
DIRCETUR JUNN
Fuente de
verificacin
Direccin
Regional de
Comercio Exterior
y Turismo
Direccin
Regional de
Comercio Exterior
y Turismo
Direccin
Regional de
Comercio Exterior
y Turismo
Responsable
de la medicin
del indicador
67
3.1.5 Etapa 5: Redaccin del PEI

Su finalidad es:
Informar a los funcionarios y servidores pblicos de las

Entidades, asi como a los actores (especialistas, gremios
y pblico en general), sobre los objetivos estratgicos
institucionales propuestos y las acciones estratgicas institucionales
establecidas para lograr dichos objetivos.
Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Redactar un documento que presenta

los objetivos estratgicos institucionales
y las las acciones estratgicas
institucionales para los prximos
tres aos; dirigido a los funcionarios,
servidores pblicos as como a todos
los actores involucrados (especialistas,
gremios y pblico en general).
La redaccin de este documento

debe resaltar cmo se lograrn
los objetivos propuestos a fin de
facilitar su comunicacin y difusin.
No debe centrarse en mostrar el
proceso metodolgico de esta fase
de planeamiento.
Qu
resultado
se obtendr?
Un documento para la
comunicacin y difusin de
institucionales y las acciones
La redaccin del PEI se realizar de acuerdo a la estructura siguiente:

I. Sntesis de la fase estratgica.
II. Misin
III. Objetivos estratgicos institucionales
IV. Acciones estratgicas institucionales
V. La ruta estratgica
VI. Matriz Resumen de objetivos y acciones estratgicas institucionales (que
incluye los indicadores y metas)
VII. Anexos.
1. Priorizacin de proyectos (listar proyectos de inversin identificados
en el anexo del Pesem que correspondan a la Entidad y dentro del
horizonte temporal del PEI).
2. Plantilla de articulacin (ver Anexo 12)
3. Ficha tcnica de los indicadores de los objetivos y acciones estratgicas
institucionales (ver Anexo 2)
4. Glosario de trminos
68
La sntesis de la fase estratgica deber ser redactada en un mximo de diez

hojas y deber considerar la visin, objetivos y acciones del plan estratgico
sectorial/territorial segn sea el caso.
3.2
El Plan Operativo Institucional (POI)
Culminada la redaccin de la fase correspondiente al PEI, se procede con la elaboracin del Plan Operativo
Institucional (POI). Se reitera que la misma comisin de planeamiento y equipo tcnico conformados para el PEI
continan validando y formulando respectivamente el proceso para la formulacin del POI.
En esta fase:
Se identifican las actividades que se desarrollarn tomando en cuenta las acciones estratgicas
institucionales planteadas durante la formulacin del PEI.
Se vincula el planeamiento estratgico con la formulacin presupuestal.
Se identifican los elementos crticos de las actividades a desarrollar.
Los programas, proyectos, ejecutoras participan en esta fase. Excepcionalmente cuando por norma estos realicen
su plan operativo institucional deben realizarlo posterior al de la Entidad y con una lgica de desagregacin
articulada al PEI-POI Institucional.
Grfico 21
Etapas del POI
POI: Etapa 1
Desagregacin
de las acciones
estratgicas en
actividades
POI: Etapa 2
Vinculacin con
presupuesto
pblico
POI: Etapa 3
Identificacin
de elementos
crticos
POI: Etapa 4
Redaccin
del PEI-POI
Fuente: Ceplan
69
3.2.1 Etapa 1: Desagregacin de las acciones estratgicas en actividades

Su finalidad es:
Definir el conjunto de actividades que son necesarias para el
logro de una accin estratgica institucional.
Proceso para desagregar las acciones estratgicas institucionales en actividades

Grfico 22
Secuencia de objetivos, accin estratgica institucional y actividades
Objetivo
estratgico
institucional
Fuente: Ceplan
>
Paso 1: Identificacin de las actividades
De qu
se trata?
Se trata de determinar la secuencia

general de actividades que
deben ser llevadas a cabo para el
adecuado desarrollo de la accin
estratgica institucional.
institucional.
70
Accin
estratgica
institucional
Cmo
se hace?
La pregunta bsica a responder es

Qu actividades son las mnimas
necesarias para el desarrollo de la
accin estratgica institucional?
Actividades
Qu
resultado
se obtendr?
Cuadro de actividades
identificadas para cada accin
estratgica institucional.
Para identificar las actividades debemos preguntarnos:
Qu actividades son las mnimas necesarias para el desarrollo de la accin estratgica

institucional?
Para identificar las actividades necesarias para el desarrollo de la accin estratgica institucional se debe
consultar la informacin proveniente de las evidencias que se utilizaron para su definicin. Dicha evidencia
debe proveer datos valiosos respecto a la mejor forma de organizar el desarrollo de las intervenciones que la
componen.
Las actividades estarn en el marco de las competencias y funciones de la Entidad. La Entidad debe seleccionar
la mejor forma de desagregar las acciones estratgicas en actividades. Existen muchos criterios para dicha
desagregacin: territorial, sectorial, temporal, acumulativa, organizacionales, etc.
Es importante tener presente que las diferentes actividades del

plan operativo institucional pueden diferir de las actividades
presupuestales.
Ejemplo
Si la accin estratgica es Nios y nias del nivel inicial que reciben horas lectivas completas las
actividades podran ser:
1. Actualizacin del currculo.
2. Adquisicin de materiales e insumos crticos.
3. Distribucin de materiales e insumos crticos a centros educativos.
4. Capacitacin a docentes en el nuevo currculo.
5. Desarrollo de la enseanza.
Finalmente, para el caso de los proyectos de inversin pblica no jerarquizados segn la metodologa de Ceplan,
estos se agrupan en una actividad: Otros proyectos de inversin.
71
> Paso 2: Formulacin de indicadores para las actividades
Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Se trata de encontrar una forma de

medir y verificar el avance o logro
de las actividades.
La redaccin del indicador debe seguir la

siguiente secuencia: Unidad de medida +
Sujeto + Atributo. (Ver anexo 2).
Qu
resultado
se obtendr?
Cuadro de indicadores que permita
medir y verificar los avances o
logros de las actividades.
Los indicadores de las actividades permiten realizar el seguimiento a su ejecucin, en los plazos establecidos y
de acuerdo a las metas planteadas.
Ejemplo
Cuadro 10
Indicador asociado a una actividad
Actividad
Indicador
Capacitacin a docentes en el nuevo currculo
Nmero de docentes capacitados de acuerdo con el nuevo currculo

Para la formulacin de indicadores de las actividades, remtase al Anexo 2 de la presente gua.
Para cada actividad se recomienda formular un solo indicador.
A nivel de actividades se formularn indicadores de proceso o de insumo.
Se refieren a aquellos indicadores que miden el desempeo de las actividades vinculadas con la ejecucin o forma en que el
trabajo es realizado para producir los bienes y servicios 18.
18 Armijo 2011
72
Ejemplo
nmero de docentes capacitados de acuerdo con el nuevo currculo;
nmero de gobiernos regionales capacitados en planeamiento estratgico.
Indicadores de insumos
Cuantifica los recursos tanto fsicos como humanos, y/o financieros utilizados en la produccin de los bienes y servicios. Estos
indicadores generalmente estn dimensionados en trminos de gastos asignados, nmero de profesionales, cantidad de horas
de trabajo utilizadas o disponibles para desarrollar un trabajo, das de trabajo consumidos, etc. Estos indicadores son muy tiles
para dar cuenta de cuntos recursos son necesarios para el logro final de un producto o servicio, pero por s solos no dan cuenta
de si cumple o no el objetivo final 19.
Ejemplo
Indicadores de insumo20:
monto de las horas de trabajo de la unidad orgnica u rea responsable;
presupuesto de la unidad orgnica u rea responsable.
>
Paso 3: Formulacin de metas para las actividades

De qu
se trata?
Se trata de cuantificar lo que la

Entidad pretende lograr en un
determinado periodo, en funcin
del indicador seleccionado.
Cmo
se hace?
La redaccin de la meta debe

seguir la siguiente secuencia: Valor
del indicador + Temporalidad
(Ver anexo 3).
Qu
resultado
se obtendr?
Cuadro de metas para cada
actividad.
Para establecer la meta anual de la actividad se tomar como referencia la meta anual de la accin estratgica
a la cual contribuye esta actividad, para luego descomponerla en metas mensuales.
Para recolectar la informacin generada en esta etapa se emplea el formato del anexo 10: Matriz de reporte
del POI, quedando pendiente para la siguiente etapa la valorizacin de las actividades con base al cuadro de
necesidades conforme la normativa vigente.
19 Armijo 2011
20 Armijo 2011
73
3.2.2 Etapa 2: Vinculacin del POI con el presupuesto pblico
Su finalidad es:
El plan operativo institucional vincula el planeamiento

estratgico con el presupuesto pblico, permitiendo orientar
recursos presupuestales para financiar las acciones estratgicas
priorizadas que aseguren el logro de los objetivos estratgicos
institucionales.
Toda Entidad tiene el reto de tomar decisiones para enfrentar las situaciones coyunturales sujetas a la disponibilidad
presupuestal; y por otro lado, alinear los recursos para lograr los objetivos estratgicos institucionales identificados.
En el sector pblico peruano, conforme lo seala la Poltica Nacional de Modernizacin de la Gestin Pblica, la
ausencia de una efectiva planificacin ha conllevado a una gestin inercial de las entidades pblicas.
Para resolver esta situacin, se requiere de un fuerte nivel de compromiso y conviccin de las altas autoridades
de la Entidad respecto de la necesidad de orientar recursos y esfuerzos hacia las prioridades definidas en el
planeamiento. Para ello, el Jefe de planeamiento y presupuesto, o quien haga sus veces, tiene un rol central para
fortalecer la vinculacin e interaccin entre ambos sistemas.
Se consideran tres momentos de vinculacin del POI con el presupuesto pblico:

Primer momento:
En la formulacin de la estrategia
Segundo momento
Con la asignacin presupuestal
Tercer momento
Durante la implementacin del plan operativo institucional ejecucin del

presupuesto
PRIMER MOMENTO DE VINCULACIN DEL POI CON EL PRESUPUESTO PBLICO: EN LA FORMULACIN DE LA

ESTRATEGIA
Los programas presupuestales contribuyen al logro de los objetivos nacionales a travs de relaciones de
causalidad. De acuerdo a la LOPE21, los ministerios son los rectores de las polticas sectoriales y, de acuerdo a
las normas presupuestales, son los encargados de aprobar los programas presupuestales.
Cuando las entidades de la administracin pblica identifican -en sus procesos de planeamiento estratgicoobjetivos estratgicos que tienen vinculacin con los resultados de los programas presupuestales, se deben
utilizar los indicadores del programa presupuestal. Asimismo, las acciones estratgicas que se derivan de los
objetivos estratgicos se vincularn a los productos o actividades del programa presupuestal identificado, en lo
que corresponda, de acuerdo a las competencias de la Entidad.
21 Ley N 29158. Ley Orgnica del Poder Ejecutivo.
74
Grfico 23
Vinculacin del planeamiento estratgico con los programas presupuestales

Planeamiento
PPR
PEDN
Objetivo Nacional / Objetivo Especfico
Igualdad Causalidad
Desagregacin
Programa
Presupuestal
Resultado
Especfico
PESEM / PDRC
Objetivo Estratgico Acciones Estratgicas
PEI
Objetivo
Estratgico
Institucional
Igualdad Causalidad
Desagregacin
POI
Accin Actividades
Elementos
crticos
Fuente: Ceplan
SEGUNDO MOMENTO DE VINCULACIN DEL POI CON EL PRESUPUESTO PBLICO: CON LA ASIGNACIN
PRESUPUESTAL
El PEI-POI establecen las prioridades de asignacin de los recursos en trminos de objetivos estratgicos
institucionales, acciones estratgicas institucionales y actividades. Para su vinculacin con la asignacin
presupuestal, las actividades operativas deben ser valorizadas. Para ello, el rgano encargado de abastecimiento,
o quien haga sus veces, brinda a las reas usuarias el apoyo correspondiente y se elabora el cuadro de necesidades
conforme a la normatividad vigente. Sobre la base de dicha valorizacin, el rea de presupuesto debe realizar la
programacin presupuestal para su posterior aprobacin.
Este proceso de vinculacin con el presupuesto se realiza el ao previo a la implementacin del PEI-POI, y a la
ejecucin presupuestal, conforme al grfico siguiente.
Grfico 24
Calendario para la formulacin del PEI-POI
2016
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
2017
Ago
Set
Oct
Nov
Dic
Ene
Feb
Mar
Anteproyecto PEI
2017-2019,
POI 2017
Anteproyecto PEI
2018-2020,
POI 2017
CN
CN
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Proyecto PEI 2017-2019 / POI 2017
Proyecto PEI 2018-2020 / POI 2017
Presupuesto 2017
Presupuesto 2018
Aprobacin
Presupuesto 2017
Set
Oct
Nov
Dic
Aprobacin
Presupuesto 2018
Ajuste
PEI-POI, CN
Ajuste
PEI-POI, CN
Aprob. PEIPOI, PAC
Aprob. PEIPOI, PAC
Fuente: Ceplan
75
Para vincular las actividades priorizadas en el POI a la formulacin de presupuesto se requiere:
Todos los pasos anteriores nos han permitido identificar la misin, objetivos estratgicos,
acciones estratgicas, ruta estratgica y las actividades, con sus respectivos indicadores y
metas, que constituyen el anteproyecto del PEI-POI.
Las actividades identificadas en la desagregacin de las acciones estratgicas que
contribuyen al logro de los objetivos estratgicos institucionales deben ser valorizadas
antes de la fecha22 programada por el MEF para la revisin de la programacin multianual
de su Entidad.
Para la valorizacin del ao 1 del PEI-POI, durante el ao 0 se debe realizar un trabajo
conjunto entre el rgano Encargado de las Contrataciones (OEC) y los rganos de la
Entidad, a travs del cuadro de necesidades conforme a la normativa vigente. (Ver el
anexo 11).
La valorizacin del ao 1 del PEI-POI requiere:
Anteproyectos
de PEI y POI
Los rganos de la entidad presentan el cuadro de necesidades con la descripcin de las

caractersticas requeridas, el cual es valorizado y consolidado por el OEC, obteniendo el
cuadro de necesidades consolidado 23.
Para poder cumplir lo anterior, se sugiere los siguientes pasos:
Desglosar las
actividades en tareas
El rea usuaria con la

asesora del rgano
encargado de las
contrataciones desagrega
las actividades en tareas
que faciliten la
identificacin de los
insumos (bienes y
servicios) requeridos.
Especificar los insumos

requeridos para el
desarrollo de las tareas
Describir
detalladamente los
insumos para identificar
la especfica de gasto
Asimismo, el sistema de
inversiones, o quien haga
sus veces, proporciona
informacin del
presupuesto de los
Proyectos de Inversin
Pblica de acuerdo a la
programacin multianual
de los proyectos
inversin.
El anteproyecto de PEI-POI
valorizado para el ao 1,
deber ser consolidado por
la oficina encargada de
Planeamiento y
Presupuesto, o la que haga
sus veces, que deber
analizar la factibilidad de
ejecucin durante dicho
ao.
22 Las fechas de programacin de estas reuniones, son generalmente en el mes de marzo.

23 En caso de contar con un sistema SIGA, este paso se podr realizar en dicho aplicativo.
76
Una vez que se tenga la asignacin presupuestal de la Entidad, es necesario que la

Comisin de Planeamiento Estratgico ajuste el anteproyecto de PEI-POI a dicho lmite.
Para realizar dicho ajuste, se debe utilizar la siguiente secuencia de criterios:
Revisar y priorizar las
tareas dentro de cada
actividad. Este ajuste no
afecta el logro de la
accin estratgica
institucional ni el logro de
institucionales.
Proyecto de PEI y POI
Revisar y priorizar las

actividades de las acciones
estratgicas institucionales
siguiendo la ruta estratgica
definida. Este ajuste afecta la
calidad o la cantidad de los
bienes y servicios (acciones
estratgicas institucionales)
que la Entidad prevea brindar
y, en consecuencia, puede
afectar el logro de los
Objetivos Institucionales.
Revisar y reprogramar las

metas de las acciones
estratgicas y actividades
sin presupuesto para el
siguiente ao. Este ajuste
tiene efecto en el logro de
institucionales previstos.
Todos estos ajustes debern realizarse en los cuadros de los anexos 10 y 11 previamente
trabajados, de manera que el Proyecto PEI-POI est alineado al cuadro de necesidades y a la
asignacin presupuestal.
Las acciones estratgicas instiucionales identificadas en el Proyecto PEI-POI y sus respectivas
actividades operativas y tareas sin financiamiento, se registran como demanda adicional.
Las actividades priorizadas sin presupuesto pueden constituir la demanda adicional.
Las actividades priorizadas presupuestadas con sus correspondientes acciones y objetivos
estratgicos ajustados, constituye en el Proyecto PEI-POI.
La Oficina de Planeamiento, o la que haga sus veces, coordinar con la Oficina de
Presupuesto, o la que haga sus veces, si el Proyecto PEI-POI son consistentes con
la desagregacin del Presupuesto Pblico aprobado, as como con las restricciones
establecidas en la Ley Anual de Presupuesto, remitido por el MEF a la Entidad.
De no ser consistentes, la Comisin de Planeamiento deber ajustar el Proyecto PEI-POI
bajo los siguientes criterios:
PEI y POI aprobados
a) De tener un crdito presupuestal mayor al previsto en el Proyecto PEI-POI se

incorporan las actividades operativas y proyectos priorizados que quedaron sin
presupuesto.
b) De tener un crdito presupuestal menor al previsto en el Proyecto PEI-POI se
ajustan las actividades operativas y proyectos de acuerdo a los criterios previamente
establecidos.
Estos ajustes debern realizarse en los cuadros de los anexos 10 y 11 previamente
trabajados, de manera que el PEI-POI aprobado est alineado al cuadro de necesidades
consolidado y al Presupuesto Institucional de Apertura.
77
Es importante tener en cuenta que el artculo 12 de la Directiva General

del Proceso de Planeamiento dispone que el proceso de planeamiento
estratgico, sus instrumentos, contenidos y documentos resultantes,
no constituyen causa o justificacin de alteracin del equilibrio fiscal.

Grfico 25
Relacin del anteproyecto y proyecto PEI-POI
Anteproyecto de PEI-POI
Actividades operativas necesarias.
Asignacin presupuestal
Proyecto de PEI-POI
Actividades operativas priorizadas con presupuesto
Actividades priorizadas
sin presupuesto
Fuente: Ceplan
TERCER MOMENTO DE VINCULACIN DEL POI CON EL PRESUPUESTO PBLICO: DURANTE LA IMPLEMENTACIN
DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL EJECUCIN DEL PRESUPUESTO
Durante la implementacin del PEI-POI se presentan dos circunstancias que determinan su modificacin:
Originadas :
Cambios
en las prioridades
Por cambios en el entorno o eventos no previstos

Cuando las estrategias no estn logrando los resultados esperados.
Por decisiones de gobierno para asumir nuevas responsabilidades,
procesos de
reorganizacin, adecuacin para el logro de nuevos objetivos, etc.
En estas circunstancias, se deber actualizar la ruta estratgica y, de corresponder, los

objetivos, acciones estratgicas y actividades.
Modificaciones
presupuestales
78
Incremento o reduccin del presupuesto

Normas que afectan el techo presupuestal
Ejemplo
Decreto de Urgencia N 004-2015 mediante el cual se busca adoptar medidas para la ejecucin de
intervenciones ante el periodo de lluvias 2015-2016 y la ocurrencia del Fenmeno El Nio.
En ambas circunstancias, los recursos se asignan o reasignan sobre la base de las prioridades establecidas en
la ruta estratgica.
Como se evidencia en esta seccin, la relacin entre PEI-POI y el

presupuesto no es continua y, como consecuencia de ello, no toda
modificacin presupuestaria lleva a modificaciones del PEI-POI.
Solo las modificaciones signficativas presupuestarias, o el cambio de
prioridades, conlleva a un POI modificado y de corresponder al PEI.
3.2.3 Etapa 3: Identificacin de elementos crticos de las actividades

Su finalidad es:
En el proceso de la formulacin del PEI-POI, las reas

responsables de las actividades del POI -de manera paralelaidentifican los elementos crticos de estas actividades con la
asistencia tcnica del rgano encargado de planeamiento.
Los elementos crticos:

Son los eventos, cantidades o proporciones que deben ocurrir, adquirirse o alcanzarse para el desarrollo adecuado y completo de la
gestin, as como para el cumplimiento de una actividad derivada de una accin estratgica institucional.
79
Cmo
se hace?
De qu
se trata?
Se trata de identificar los

elementos de una actividad que se
consideran imprescindibles para el
logro de la actividad.
Qu
resultado
se obtendr?
Se emplea la metodologa de procesos

en las actividades para identificar sus
componentes crticos en funcin a su
logro oportuno, tales como: entradas,
mecanismos, controles y salidas.
Se identifica los eventos crticos de

las actividades.
Los elementos crticos de una actividad pueden definirse en 4 categoras, las cuales se muestran en el siguiente
cuadro:
Cuadro 11
Elementos crticos de una actividad
Categora
Descripcin
Entradas
Conformadas por los insumos necesarios para

llevar a cabo la actividad: recursos materiales,
informacin, recursos humanos, etc.
Salidas
El resultado de la actividad (informacin,

documentacin, etc.).
Controles
Los objetos que gobiernan o regulan la

actividad: normas, guas, polticas, calendarios,
presupuestos, etc.
Parte del control es asegurarse que los
responsables de las actividades tengan las
competencias para desarrollarlas.
Mecanismos
La infraestructura y las caractersticas del

ambiente de trabajo necesarias para el adecuado
desarrollo de la actividad.
Controles
Entradas
Actividad
Salidas
Mecanismos
Fuente: Nomenclatura de procesos ICOM (Input Control Output Mechanism).
80
Los elementos crticos de una actividad debern ser plasmados en el reporte de proyecto POI. Para las actividades
utilizar los anexos 8 y 9.
Ejemplo
Cuadro 12
Categora
Actividad: Distribucin de materiales educativos
Elementos crticos
Comentarios
Entradas
Es decir, la actividad no podr desarrollarse

de forma completo si no se cuenta con
- Materiales educativos
- Personal encargado de la distribucin materiales educativos ni con personal
encargado de su distribucin.
Salidas
El resultado que se espera de la actividad es

- Materiales educativos en las escuelas que los materiales estn, efectivamente, en
las escuelas.
Controles
Si no desarrollamos supervisin a la entrega

- Supervisin de las condiciones de
del material, no se lograr concretizar la
entrega
actividad. De forma similar si es que se
- Entrega de materiales a tiempo
entrega fuera de tiempo o si no existe
- Personal certificado en logstica de
personal certificado en logstica que facilite el
distribucin
proceso de entrega.
Mecanismos
- Transporte para la distribucin
Un mecanismo fundamental para desarrollar

plenamente la actividad es el transporte; sin
l es imposible desarrollar la actividad.
81
3.2.4 Etapa 4: Redaccin del POI

La redaccin del POI se realizar de acuerdo a la siguiente estructura:
Cuadro 13
Estructura para la redaccin del POI
Categora
Indicador
Meta fsica
Unidades responsables
Accin estratgica institucional 1

Actividad 1
Actividad 2
Actividad n
Accin estratgica institucional 2
Actividad 1
Fuente: numeral 2.4.2 del Anexo 2.4 de la Directiva N 01-2014-CEPLAN
Ver anexo 10: Matriz de reporte del POI.
82
3.3
La aprobacin y difusin del PEI-POI
>
Paso 1: Aprobacin
De qu
se trata?
Se trata de aprobar los documentos

de gestin PEI-POI.
Cmo
se hace?
El rgano resolutivo de la
Entidad emite la resolucin
correspondiente.
Qu
resultado
se obtendr?
PEI-POI aprobados.
> Paso 2: Difusin
De qu
se trata?
Se trata de garantizar la difusin

del PEI-POI entra las diversas
Entidades pblicas y dependencias
relacionadas con el cumplimientode
los Objetivos Institucionales de la
Entidad.
Cmo
se hace?
Los documentos PEI-POI sern

remitidos a:
A la Comisin de formulacin
del PEI-POI.
A los organismos tcnicos
especializados vinculados al
sector.
A los rganos y unidades
ejecutoras de la Entidad.
A las oficinas de planeamiento
y presupuesto de la Entidad.
Qu
resultado
se obtendr?
PEI-POI apropiado por la Entidad.
Los programas, proyectos, unidades ejecutoras u otros, que por

disposiciones legales formulen planes estratgicos de la Fase
Institucional, debern realizar sus procesos de planeamiento en el
marco del PEI-POI de la Entidad al cual pertenecen, bajo un criterio de
desagregacin y respetando sus objetivos estratgicos institucionales
y sus correspondientes indicadores, as como acciones estratgicas
institucionales.
83
84
Anexos
Iv
ANEXO 1
Glosario
1. Accin estratgica institucional
Conjunto de actividades ordenadas que contribuyen al logro de un objetivo estratgico institucional y que
involucran el uso de recursos. Asimismo, cuentan con unidad de medida y meta determinada. Permiten articular
el logro de los objetivos, de manera coherente e integrada, con otras acciones estratgicas institucionales.
Las acciones estratgicas institucionales son el principal promotor del cambio en el ciudadano, el entorno o en la
institucin. Se representan y definen a partir de los bienes y servicios que se entregan a la poblacin beneficiaria
para el logro de los objetivos, as como tambin a partir de las acciones orientadas a la mejora de la capacidad
institucional para el desempeo de la Misin.
2. Bien o servicio pblico

Elemento tangible (bien) o intangible (servicio) que las instituciones entregan directamente a un grupo poblacional
con el propsito de generar cambios en ella.
3. Entorno
Es el conjunto de aspectos del medio socio-econmico o ambiental sobre los cuales se identifican condiciones o
necesidades en las que se desea incidir.
4. Estrategia
Es el conjunto de actividades que identifican un cambio y definen un camino (una ruta) para alcanzarlo. Se
gestiona para que la Entidad se transforme en funcin de lograr los objetivos planteados; y tiene flexibilidad, se
adapta para asegurar el logro de los objetivos.
85
5. Cadena de valor pblico

La cadena de valor es un modelo prescriptivo que permite identificar los procesos principales de produccin de
una Entidad pblica. Su lgica es secuencial: Actividad - Accin estratgica institucional - Objetivo estratgico
institucional.
6. Gestin estratgica
La gestin estratgica es un concepto actitudinal (pensar) y operativo (hacer) dirigido al cambio y la mejora
continua en el trabajo de los servidores pblicos. Esto significa que, ms all de ser una herramienta metodolgica,
es una forma de actuar para orientar, organizar y lograr resultados efectivos en la gestin pblica.
7. Indicador
Es un enunciado que permite medir el estado de cumplimiento de un objetivo estratgico institucional, accin
estratgica institucional o actividad para facilitar su seguimiento.
8. Misin institucional
Define la razn de ser de la Entidad en el marco de las competencias y funciones establecidas en su ley de
creacin; de acuerdo a los criterios de la modernizacin del Estado y en el marco de la Visin sectorial o de ser
el caso territorial.
Es el rol crtico que define a la institucin, aquello que hace y que le corresponde para lograr sus objetivos.
9. Objetivo estratgico institucional

Es la descripcin del propsito a ser alcanzado medido a travs de indicadores y sus correspondientes metas;
las cuales, se establecen de acuerdo al periodo del plan estratgico. El objetivo estratgico est compuesto por
el propsito, los indicadores y las metas.
El objetivo estratgico institucional representa el cambio que se pretende lograr en los ciudadanos, en el entorno
en que estos se desenvuelven o en los usuarios o beneficiarios de los servicios que la entidad provee.
10. Planeamiento estratgico institucional

El planeamiento estratgico es un proceso sistemtico construido en funcin el anlisis continuo de la situacin
actual y del pensamiento orientado al futuro, el cual genera informacin para la toma de decisiones con el fin de
lograr los objetivos estratgicos establecidos.
En el nivel institucional, el planeamiento estratgico es el proceso en el cual se define aquello que la organizacin
debe lograr y lo qu debe hacer para conseguirlo.
11. Resultado
Es el cambio que se desea lograr en las condiciones, caractersticas, atributos o necesidades del ciudadano,
entorno o entidad
12. Ruta estratgica institucional

Es el conjunto secuencial de acciones estratgicas que permite lograr los objetivos estratgicos, particularmente
aquellos definidos como de mayor prioridad para la entidad.
86
13. Elementos crticos

Son aquellos elementos del proceso de una actividad (entrada, control, mecanismo y salida) que de no ocurrir a
una fecha determinada tendrn un impacto negativo en el logro de la accin estratgica.
14. Plan Especial Territorial - PET

Es un plan elaborado por una Comisin Multisectorial creada mediante Decreto Supremo para el desarrollo
de un territorio determinado con el objetivo de instrumentalizar politicas nacionales y proponer estrategias de
intervencin integrales para el referido territorio, en atencin a necesidades de prioridad nacional. Se elabora
para un periodo de cinco aos como mnimo, a fin de corresponder al periodo que permita el seguimiento a las
acciones propuestas y logro de los objetivos.
15. Plan Especial Multisectorial - PEM

Es un plan elaborado por un sistema funcional para instrumentalizar polticas nacionales y requiere para su
desarrollo la participacin de dos o ms sectores. El PEM debe ser suscrito por todos los sectores involucrados
y tomar como referencia el Marco Macroeconmico Multianual - MMM que elabora el Ministerio de Economa y
Finanzas cada ao. Se elabora para un periodo de cinco aos.
87
ANEXO 2
Formulacin de indicadores
A. Elementos del indicador
Unidad de medida
Es el parmetro de referencia de la expresin que permitir la operatividad y la determinacin

de las magnitudes de medicin del indicador.
Sujeto
Es la unidad mnima de anlisis sobre la que se har la medicin.
Atributo
Son los aspectos o caractersticas que sern medidos sobre el sujeto. Cada aspecto o
caracterstica que se identifique como atributo deber ser definido o conceptualizado
de manera operativa para evitar errores o dificultades en la medicin y distorsiones en la
interpretacin de resultados.
B. Redaccin del indicador

La redaccin del indicador debe de incluir la unidad de medida, el sujeto y el atributo.
Indicador
Unidad de medida
Sujeto
Atributo
Ejemplo
Por ejemplo, para el propsito del objetivo estratgico institucional Mejorar la empleabilidad de
los jvenes egresados de escuelas pblicas se identifica en el grfico 35- el siguiente indicador
sealando sus elementos:
88
Grfico 26
Ejemplo: Redaccin del indicador
Unidad de medida
Porcentaje
Sujeto
Jvenes egresados de
escuelas pblicas
Atributo
Insertados en el
mercado laboral
Porcentaje de jvenes egresados de escuelas pblicas insertados en el mercado laboral
Estos tres elementos son bsicos para la formulacin del enunciado del indicador ya que, a travs de una
expresin ordenada, permiten tener claridad acerca de lo que se mide y cmo se mide. No obstante, es posible
encontrarse con indicadores que no contengan estos tres elementos en su enunciado.
Ejemplo
En el indicador ndice de Desarrollo Humano (elaborado por el Programa de las Naciones Unidas para
el Desarrollo - PNUD); aparentemente falta el sujeto; sin embargo, est implcito, pues el desarrollo
humano se mide sobre pases, regiones o departamentos; entonces, estos mbitos geogrficos
vendran a ser los sujetos de medicin.
Otro ejemplo vendra a ser el indicador de la condicin de pobreza: Tasa de pobreza, donde el sujeto
tambin se encuentra implcito ya que la medicin de la condicin de pobreza se suele medir sobre
las personas o sobre los hogares.
89
C. Pasos para formular el indicador

Los indicadores pueden ser de naturaleza cuantitativa o cualitativa dependiendo del atributo que se elija (tal
como se detalla en el paso 3 de este anexo).
1
Elegir la unidad de medida en funcin de la mejor
expresin operativa que permita una medicin adecuada
del indicador.
Eleccin de la
unidad de medida
Para indicadores cuantitativos,

las unidades de medida
estarn asociadas a atributos
cuantitativos, siendo las ms
utilizadas:
Nmero
Proporcin
Porcentaje
Tasa
Promedio
Razn
Brecha
Tasa de crecimiento
Relacin
Mediana
Quintil
ndice
Ejemplo
A continuacin, se muestran ejemplos del uso de algunas unidades de medida cuantitativa:
90
Nmero
Nmero de nias con problemas de nutricin
Porcentaje
Porcentaje de adolescentes embarazadas

Porcentaje de cobertura escolar pre-bsica para menores de 5 aos
Porcentaje de familias que aceden a servicios de agua mediante red pblica
Promedio
Aos de escolaridad promedio por sexo

Puntaje promedio en la prueba de matemticas por sexo
Tasa
Tasa de matrcula escolar

Tasa de mortalidad infantil
Tasa de desnutricin crnica en nios (as) menores de cinco aos (Patrn OMS)
Relacin
Relacin de nias / nios en la Educacin Bsica
Brecha
Brecha entre ingreso de la ocupacin principal de mujeres y varones
ndice
ndice de Desarrollo Humano
> RECOMENDACIN PARA EL USO DE LA UNIDAD DE MEDIDA NMERO EN EL ENUNCIADO DEL

INDICADOR:
Cuando se utiliza el nmero como unidad de medida, se recomienda anteponer siempre la palabra Nmero,
Cantidad o Total en el enunciado del indicador, a fin de evitar confusiones con el uso de otras unidades
de medida. Ejemplo: Nmero de nias y nias menores de cinco aos atendidos en el establecimiento de
salud.
> RECOMENDACIN PARA EL USO DE LAS UNIDADES DE MEDIDA NMERO Y PORCENTAJE:
El nmero y el porcentaje son tal vez las unidades de medida ms frecuentemente utilizadas para la
formulacin de indicadores. A fin de elegir apropiadamente entre una y otra unidad de medida, conviene
tener en cuenta lo siguiente:
Un porcentaje se calcula dividiendo el numerador entre el denominador multiplicado por 100; donde el
numerador vendra a ser la cantidad de sujetos que cumplen con el o los atributos de inters de medicin y,
el denominador vendra a ser el universo o la base de estos sujetos.

Se recomienda utilizar nmero en lugar de porcentaje cuando:
El numerador del indicador es muy pequeo en relacin al denominador. Caso contrario, se podra utilizar
una tasa.
El universo del denominador no se conoce, no se ha medido o estimado; o no se puede determinar,
estimar o simular.

Se recomienda utilizar un porcentaje cuando:
Se dispone de informacin precisa o consistente de la base del denominador respecto de la informacin

del numerador; de tal manera, que se obtengan mediciones apropiadas para los objetivos estratgicos
instotucionales, las acciones estratgicas institucionales y las actividades, segn sea el caso.
2
Identificacin
del sujeto
El sujeto del indicador debe ser el mismo o estar

relacionado al sujeto del obetivo estratgico institucional,
accin estratgica institucional o actividad, segn
corresponda.
Identificacin
del atributo
El o los atributos del indicador deben estar relacionados

a las caractersticas que se desean medir sobre el sujeto
de l objetivo estratgico institucional, accin estratgica
institucional o actividad, segn corresponda.
91
Para identificar el atributo, se deben conocer los siguientes conceptos:
Variable:
Es una caracterstica que se desea medir.
Ejemplo: edad, sexo, estado civil, etc.
Dato:
Valor que toma una variable, asociado al sujeto.
Ejemplo: la variable edad medida en aos, puede tomar valores como 0, 1, 2, 100, etc.
Es importante tener en cuenta que estas

variables son variables estadsticas que
permiten operar la medicin del indicador.
Por lo tanto, no son de la naturaleza de las
variables abordadas en la Fase de Anlisis
Prospectivo.
Grfico 27
Clasificacin de las variables
Variable
Cuantitativa
Se denomina a cualquier fenmeno o
evento susceptible de ser medido en
trminos numricos.
Cualitativa
Se denomina al fenmeno o evento
que no puede ser expresado en
trminos numricos
Discreta
Es aquella que nicamente puede tomar un nmero
finito de valores dentro de un intervalo finito o infinito
numerable.
Ejemplo: hijos de una familia, alumnos en una clase, etc.
Nominal
Es aquella en la que slo se puede pertenecer a una clase
o categora a la vez.
Ejemplo: Estado civil actual, sexo, etc.
Continua
Es aquella que puede tener infinitos valores dentro del
intervalo finito o infinito en el que est definida.
Ejemplo: la estatura, tiempo de vida de un foco, el peso,
etc.
Ordinal
Es aquella donde existe una relacin de orden en el
recorrido de la variable.
Ejemplo: Nivel socioeconmico, nivel educativo, etc.
Fuente: Ceplan
92
4
Requisitos que debe
cumplir el indicador
Los indicadores seleccionados para los objetivos

estratgicos, las acciones estratgicas institucionales
y las actividades debern cumplir con los siguientes
requisitos.
Especfico
Corresponde a informacin -explcitamente particular- del objetivo que se quiere observar

y que permite verificar si el proyecto ha cumplido o no con el objetivo. Qu medidas, con qu
especificaciones y en qu lugar.
Medible
Caracterstica que permite medir el indicador objetivamente (de manera que dos personas
analizando los datos llegaran a la misma conclusin).
Tiene que ser relativamente fcil de recopilar.
Puede ser medible cuantitativamente o cualitativamente.
Cuantitativo: se refiere a nmeros, tamao, frecuencia, porcentajes, etc. Cualitativo: se refiere a
diferencias de calidad, caractersticas esperadas, opiniones, encuestas. Los indicadores cualitativos
resultan muchas veces de entrevistas, grupos focales, observacin directa, etc.
Relevante
Algunos indicadores son ms apropiados que otros para medir un objetivo especfico.
Tal como el caso del requisito: Realizable, depende mucho del contexto de un proyecto. Uno debe
preguntarse: Es esta la mejor manera de saber si se ha alcanzado el objetivo?
Enmarcado
en el tiempo
El indicador debe expresar plazos, tiempos de inicio y trmino. Debe sealar cundo se alcanzarn
las metas.
Uno debe preguntarse: Tiene el indicador un tiempo de inicio y de trmino? Expresa una
frecuencia de ocurrencia?
24
Es preciso sealar que estos atributos constituyen reactivos de prueba en la formulacin de los indicadores, lo
que significa que cada indicador deber cumplir con cada uno de estos atributos.
24 Adaptado en base a Indicadores SMART: Especific, Measurable, Achievable, Realistic y Time-Bound citados en: Instituto
Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social (ILPES), (2005). Metodologa del marco lgico para la planificacin,
el seguimiento y la evaluacin de proyectos y programas. Santiago de Chile.
93
5
Lnea o valor base
del indicador
La lnea de base de un indicador es el dato o informacin

que se obtiene como resultado de un estudio previo, el
cual constituye el punto de partida para las mediciones
sucesivas que se realicen con el indicador; es la base de
referencia.
Es necesario que todo indicador tenga lnea de base. Si esto no es posible, se considerar uno de los casos
siguientes:
TOMAR COMO BASE UN VALOR DE UN CONJUNTO DE VALORES HISTRICOS DEL INDICADOR,
recomendndose que ese valor corresponda a un periodo a partir del cual se pueda conocer o tener una idea
clara de una tendencia o comportamiento consistente de resultados de periodo a periodo.
Sin embargo, es posible que por la naturaleza del evento o suceso que se mide, existan indicadores de los
cuales no sea posible definir claramente una tendencia o comportamiento en el tiempo, como puede ser el
caso de indicadores econmicos. En esos casos, se recomienda consultar a la Entidad responsable de la
medicin de estos indicadores, a fin de conocer todos los aspectos relacionados a la medicin de los mismos
y establecer el valor que se tomar como base.
En otros casos, si se trata de una fuente externa a la Entidad, es posible que a lo largo del tiempo se hayan
realizado ajustes a la metodologa de la medicin de indicadores. Entonces, de igual manera, es conveniente
conocer estos aspectos para elegir de manera apropiada el valor base.
SI EL INDICADOR ES DE MEDICIN RECIENTE, ES DECIR, QUE NO SE DISPONEN DE DATOS
HISTRICOS; entonces, se tomar como base el valor del primer resultado de medicin pudindose elegir
-con el tiempo- un valor ms apropiado, en la medida que se tenga una mayor experiencia en la medicin del
indicador y se disponga de informacin de una serie de mediciones sucesivas.
SI NO EXISTIESEN DATOS, se podr tomar como base el primer resultado de medicin del indicador. Otra
posibilidad es que se tomen como referencia mediciones realizadas por organismos internacionales sobre los
indicadores considerados, o que se realice una estimacin consistente en base a ellas.
6
Ficha tcnica
del indicador
La ficha tcnica del indicador25 es una herramienta que

contiene el detalle de los aspectos metodolgicos y
tcnicos asociados a la medicin del indicador. Es un
medio de suma utilidad para verificar la consistencia
de resultados y dar sostenibilidad de medicin en el
periodo que se establezca; evitando as, distorsiones en
la interpretacin de los resultados.
25 Tambin denominado en otras metodologas como: ficha de protocolo del indicador, hoja de vida del indicador o simplemente ficha
del indicador.
94
La ficha tcnica del indicador es un medio para transparentar la obtencin de resultados y dar credibilidad
institucional de lo que se mide y cmo se mide. Para cada indicador de los objetivos estratgicos institucionales,
las acciones estratgicas institucionales y actividades, se deber elaborar la respectiva ficha tcnica. Considrese
en la formulacin de los indicadores las siguientes fichas para cada caso.
FICHA TCNICA DEL INDICADOR PARA OBJETIVOS ESTRATGICOS INSTITUCIONALES

Objetivo estratgico institucional:
Nombre del indicador

Definicin
El nombre o enunciado del indicador debe ser lo ms claro, conciso y amistoso al usuario, de
manera que defina exactamente lo que muestra el indicador.
Consignar una descripcin simple y breve del indicador.
Tipo de indicador
Tener en cuenta que a nivel de objetivos estratgicos institucionales se formularn indicadores

de resultado.
Nivel de
desagregacin
geogrfica
Especificar la desagregacin geogrfica que permite la medicin del indicador: nacional,

departamental, regional, provincial, distrital u otro.
Consignar el valor de la lnea de base y el ao al que corresponde.
Lnea de base o valor

base
Lnea de base o valor base
Ao
Consignar el valor ms reciente de medicin del indicador y el ao al que corresponde.

Valor actual
Valor actual
Ao
Justificacin
Justificar la utilidad del indicador para el seguimiento. Describir brevemente las principales
fortalezas del indicador respecto a otras formas alternativas de medirlo.
Limitaciones y
supuestos empleados
Se identifican al comparar el indicador seleccionado con el indicador ideal para el seguimiento

del propsito del objetivo estratgico, de la accin estratgica institucional o de la actividad.
Entre las limitaciones ms comunes se encuentran: los errores de medicin de los indicadores,
los costos de contar con informacin estadstica confiable sobre el valor del indicador y los
problemas asociados a la definicin misma del indicador.
Entre los principales supuestos empleados se encuentran aquellos relativos a la poblacin
del sujeto de medicin sobre la cual se calcula el valor del indicador, y aquellos vinculados a la
falta de correspondencia entre el valor del indicador y el resultado esperado.
95
Frmula o mtodo de
clculo
Detallar los procedimientos utilizados en la produccin del indicador especificndose las variables
de medicin que componen el mismo. Se especificar la frmula matemtica de calcular el
indicador.
La frmula de indicador debe contener el nombre corto del indicador y la expresin matemtica
para el clculo del mismo, especificando las variables que la componen (ejem. para el caso del
indicador porcentaje de nios y nias menores de 5 aos con desnutricin crnica puede utilizarse
como nombre corto PNDCI).
Por ejemplo:
PNDCI= Nmero de nios y nias menores de 5 aos con desnutricin crnica X 100
Nmero de nios y nias menores de 5 aos
Se deben especificar, adems, las precisiones tcnicas que constituyen los detalles especficos en
torno al clculo de los indicadores.
Periodicidad de las
mediciones y reporte
Especificar la frecuencia de la produccin del indicador: mensual, bimensual, semestral, anual u

otro y la frecuencia con la que se reporta.
Fuente de datos
Especificar el nombre de la fuente que origina el dato para la medicin del indicador y la Entidad
que genera esta fuente.
La fuente puede ser encuesta, censo, registro administrativo u otro (directorios, expedientes,
reportes, casos de estudio, etc.).
Fuente de verificacin
de indicador
Especificar la fuente de informacin que se puede utilizar para verificar el logro de los objetivos
(clculo de los indicadores). Puede incluir:
Estadsticas
Material publicado
Inspeccin visual
Encuestas
Informes de auditora
Registros contables
Informes
Otros
rgano y entidad
responsable de la
medicin
Se debe indicar el rgano que ser el responsable de la medicin del indicador y la Entidad al que
pertenece.
26
26 Adaptado en base a la Directiva para los programas presupuestales en el Marco de la Programacin y Presupuesto del sector pblico
para el ao fiscal 2015 del Ministerio de Economa y Finanzas y a CONEVAL, SHCP, SFP, (2011). Gua para la Construccin de la Matriz
de Indicadores para resultados. Mxico.
96
Si el indicador del objetivo estratgico institucional pertenece a algn

programa presupuestal, entonces, se deber considerar su respectiva
ficha del indicador (Tabla 14 del Anexo 2: Contenidos mnimos de un
Programa Presupuestal; del documento Programas Presupuestales
Diseo, Revisin y Articulacin Territorial, elaborado por el Ministerio
de Economa y Finanzas).
Si los indicadores no contasen con fichas tcnicas, entonces, se tendr
que elaborar la ficha respectiva de acuerdo con las pautas descritas
anteriormente.
FICHA TCNICA DEL INDICADOR PARA LAS ACCIONES ESTRATGICAS

Accin estratgica institucional:

Definicin
Consignar una descripcin simple y breve del indicador.
Tipo de indicador
Tener en cuenta que para las acciones estratgicas institucionales tipo A se formulan indicadores
de producto, y para las acciones estratgicas institucionales tipo B se formulan indicadores de
producto o proceso. Para el caso de las acciones estratgicas institucionales tipo C se formulan
indicadores de proceso que miden el avance del proyecto.
Nivel de
desagregacin
geogrfica

Consignar el valor de la lnea de base y el ao al que corresponde.
Lnea de base o valor

base
Lnea de base o valor base
Ao
Consignar el valor ms reciente de medicin del indicador y el ao al que corresponde.

Valor actual
Justificacin
Valor actual
Ao
Justificar la utilidad del indicador para el seguimiento. Describir brevemente las principales
fortalezas del indicador respecto a otras formas alternativas de medirlo.
97
Limitaciones y
supuestos empleados
Se identifican al comparar el indicador seleccionado con el indicador ideal para el seguimiento

del propsito del objetivo estratgico, de la accin estratgica o de la actividad.
Entre las limitaciones ms comunes se encuentran: los errores de medicin de los indicadores,
los costos de contar con informacin estadstica confiable sobre el valor del indicador y los
problemas asociados a la definicin misma del indicador.
Entre los principales supuestos empleados se encuentran aquellos relativos a la poblacin
del sujeto de medicin sobre la cual se calcula el valor del indicador, y aquellos vinculados a la
falta de correspondencia entre el valor del indicador y el resultado esperado.
Frmula o mtodo de
clculo
Detallar los procedimientos utilizados en la produccin del indicador, especificndose las

variables de medicin que componen el mismo. Debe considerarse la frmula matemtica del
indicador y el nombre corto del mismo.
Periodicidad de las
mediciones y reporte
Especificar la frecuencia de la produccin del indicador: mensual, bimensual, semestral, anual u

otro y la frecuencia con la que se reporta.
Fuente de datos
La fuente puede ser encuesta, censo, registro administrativo, u otro (directorios, expedientes,
de indicador
Especificar la fuente de informacin que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Estadsticas
Material publicado
Inspeccin visual
Encuestas
Registros contables
Informes
Otros
rgano y entidad
responsable de la
medicin
pertenece.
27
Informacin adicional
Nota: Para las acciones estratgicas tipo B, el campo de la ficha objetivo estratgico institucional debe indicar el
trmino transversal. Para el caso de las acciones estratgicas institucionales tipo C deben indicarse los objetivos
estratgicos institucionales a los que se encuentra vinculada.
98
Si el indicador de la accin estratgica institucional pertenece a algn

programa presupuestal; entonces, se deber considerar la respectiva
ficha del indicador (Tabla 14 del Anexo 2: Contenidos mnimos de un
Programa Presupuestal; del documento Programas Presupuestales
Diseo, Revisin y Articulacin Territorial, elaborado por el Ministerio
de Economa y Finanzas).
Si los indicadores no contasen con fichas tcnicas, entonces, se tendr
que elaborar la ficha respectiva de acuerdo con las pautas descritas
anteriormente.
FICHA TCNICA DEL INDICADOR PARA LAS ACTIVIDADES

Accin estratgica institucional:
Actividad:

Tipo de indicador
Tener en cuenta que para las actividades se formulan indicadores de proceso o de insumo.
Nivel de
desagregacin
geogrfica

Frmula o mtodo de
clculo
Detallar los procedimientos utilizados en la produccin del indicador, especificndose las

variables de medicin que componen el mismo. Debe considerarse la frmula matemtica del
indicador y el nombre corto del mismo. Se deben especificar, adems, las precisiones tcnicas que
constituyen los detalles especficos en torno al clculo de los indicadores.
Fuente de datos
La fuente puede ser encuesta, censo, registro administrativo, u otro (directorios, expedientes,
99
de indicador
Especificar la fuente de informacin que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Estadsticas
Material publicado
Inspeccin visual
Encuestas
Registros contables
Informes
Otros
rgano y entidad
responsable de la
medicin
pertenece.
28
100
ANEXO 3
Formulacin de metas
Este anexo detalla las pautas para la formulacin de las metas para los objetivos estratgicos institucionales,
acciones estratgicas institucionales y actividades.
A. Elementos de la meta
Cantidad
La cantidad representa la cuantificacin de lo que se desea alcanzar.

Dicha cantidad debe estar expresada en la misma unidad de medida del indicador.
Sujeto
El sujeto de la meta debe ser el mismo del indicador.
Atributo
Los atributos de medicin deben ser los mismos del indicador.
Temporalidad
Hace referencia al horizonte temporal en el que se alcanzar la meta.
B. Redaccin de la meta
Considerando el indicador: Porcentaje de jvenes egresados de escuelas pblicas insertados en el mercado
laboral, un ejemplo de meta asociada podra ser:
Grfico 28
Ejemplo: Redaccin de la meta
Cantidad
65%
Sujeto
Jvenes egresados de
escuelas pblicas
Atributo
Insertados en el
mercado laboral
Temporalidad
Al 2017
65% de jvenes egresados de escuelas pblicas insertados en el mercado laboral al 2017
Si bien en el PEI-POI se consigna solo la parte que corresponde a la cantidad de la meta, es necesario asegurar
que exista una relacin de consistencia con el indicador; es decir, que la meta considere la misma unidad de
medida, el mismo sujeto y los mismos atributos del indicador.
101
C. Pasos para formular la meta
La meta es la cuantificacin de lo que se pretende lograr

en un determinado periodo, en funcin del indicador
seleccionado.
Establecimiento
de la meta
En el caso del PEI y del POI, es preciso contar con criterios

que permitan que las metas de los objetivos estratgicos
institucionales, acciones estratgicas institucionales y
actividades sean factibles de ser alcanzadas dentro del
periodo del PEI y del POI.
Para establecer las metas se considerarn los siguientes criterios:

Los niveles de meta necesaria y meta posible.
Los criterios de priorizacin sealados en la ruta estratgica.
Grfico 29
Meta necesaria y meta posible
Meta necesaria
Meta
posible
Fuente: Ceplan
Se determina la meta necesaria, es decir, la que es recomendable alcanzar para

lograr el objetivo estratgico institucional, la accin estratgica institucional o la
actividad, segn sea el caso.
A continuacin, se determina la meta posible, la misma que se establecer en

funcin a los recursos disponibles28. La meta posible es por lo tanto, un subconjunto
de la Meta Necesaria.
28 Los recursos disponibles en las entidades de la administracin pblica se refieren principalmente a los normativos, presupuestales
financieros, humanos y logsticos-tecnolgicos.
102
En el caso de las actividades del POI, los criterios para establecer las metas se referirn a los niveles de Meta
Necesaria y Meta Posible.
2
Requisitos que debe
cumplir la meta
Los requisitos son reactivos de validacin de las metas

al momento de ser formuladas, por lo que las metas
debern cumplir con ellos. Tambin es preciso sealar
que estos requisitos son vlidos solo para las metas.
Las metas debern cumplir con los siguientes requisitos:
Precisa
Debe estar expresada en trminos comprensibles y concretos, libre de trminos vagos o

ambiguos.
Medible
Se refiere a la cantidad en que debe estar expresada. Una meta sin cantidad solo queda en un
deseo sin poderse materializar.
Alcanzable
Debe de ser posible su logro en el periodo en que se planifica.
Tener una duracin
Debe ser alcanzable en un espacio de tiempo predeterminado.
Coherente
Debe tener una relacin directa con el objetivo estratgico institucional, la accin estratgica
establecida o la actividad.
Innovadora o
retadora
La meta debe exigir un esfuerzo de trabajo para poder alcanzarla.
Realista
La meta para alcanzarla debe considerar los recursos disponibles.

Fuente: Basado en Bonnefoy, J. Armijo, M. (2005)
103
3
Metas parciales
y meta final
Las metas parciales se refieren a las metas que se

establecern para cada ao dentro del periodo del PEI y,
para cada mes, dentro del periodo del POI.
La meta final vendra a ser la meta que se espera alcanzar
al finalizar el periodo del PEI y del POI, segn corresponda.
a. Metas parciales
Para el caso del objetivo estratgico
institucional y las acciones
estratgicas del PEI, la meta parcial
vendra a ser la que se planifica
para cada ao, considerando los
criterios del paso 1 de este anexo.
Las metas parciales para el POI
deben ser mensuales.
La formulacin de las metas anuales debe

ser consistente con el sentido u orientacin
del indicador, que puede ser ascendente,
descendente o, en algunos casos, se puede
buscar mantener una misma cantidad ao
por ao.
Ejemplo
El indicador Tasa de desnutricin crnica en nios menores de 5 aos tiene un sentido u orientacin
descendente. As, si el valor actual de la desnutricin crnica fuese de 40%, entonces, las metas
anuales podran ser 38% para el ao 1, 30% para el ao 2 y 25% para el ao 3.
El indicador Porcentaje de hogares que se abastecen de agua mediante red pblica tiene un
sentido ascendente, porque se espera que -ao a ao- el porcentaje de hogares con esos servicios
se incremente. As, se pueden plantear las siguientes metas anuales: 70% para el ao 1, 80% para el
ao 2 y 90% para el ao 3.
104
ASPECTOS A CONSIDERAR PARA LA FORMULACIN DE METAS PARCIALES:

Para la formulacin de las metas parciales se requiere:
Conocer las caractersticas del indicador en cuanto a su lnea o valor base, valor actual, variables
de medicin comprendidas en la frmula, recorrido del indicador, velocidad de cambio en el tiempo,
trayectoria o comportamiento de resultados, naturaleza estructural o coyuntural, entre otros.
Hacer uso de mtodos estadsticos o economtricos apropiados que permitan proyectarlas o
estimarlas para cada ao dentro del periodo del PEI, o para cada mes en el caso del POI.
b. Meta final
La meta final corresponde al
horizonte de 3 aos para el caso
de los objetivos estratgicos
institucionales y de las acciones
estratgicas del PEI y, de 1 ao,
para el caso de las actividades del
POI.
La meta final tambin deber considerar el

sentido u orientacin del indicador.
Ejemplo
Por ejemplo, si las metas anuales de un determinado indicador fuesen: 15% para el ao 1, 20% para el
ao 2 y 30% para el ao 3; entonces, la meta total a tres aos sera de 65%, bajo una lgica de suma.
CASOS MS USUALES QUE SE PUEDEN PRESENTAR PARA LAS METAS
Metas sumables: Cuando la meta final se obtenga sumando las metas anuales.
Metas acumulativas: Cuando la meta final se obtenga acumulando las metas anuales. Por ejemplo: si las
metas anuales de un determinado indicador fuesen: 50% para el ao 1, 70% para el ao 2 y 80% para el
ao 3; entonces, la meta final ser de 80% coincidiendo con la meta del ao 3.
Otros casos que se presentan cuando las metas anuales sean promediables, de avance progresivo, o que
se busque mantener la misma cantidad en cada uno de los tres aos y, por lo tanto, la meta final ser esa
misma cantidad.
105
106
Accin Estratgico Institucional
Ind. 3
OEI 3
OEI n
Ind. n
Ind. 2
OEI 2
...
Ind. 1
OEI 1
Ind. n.2
Ind. n.n
AEI n.2
AEI n.n
AEI n.1
Ind. n.1
Ind. 3.n
AEI 3.n
...
Ind. 3.2
Ind. 3.1
AEI 3.1
AEI 3.2
Ind. 2.n
AEI 2.n
Ind. 2.1
AEI 2.1
Ind. 2.2
Ind. 1.n
AEI 1.n
AEI 2.2
Ind. 1.2
Ind. 1.1
AEI 1.2
AEI 1.1
Lnea base
Valor actual
Lnea de base Valor actual
Meta
Meta
del indicador del indicador
del indicador del indicador
Objetivo
Responsable
Accin
Responsable
Fuente de Fuente de
Fuente de Fuente de
estratgico Indicador
de la medicin estratgica Indicador
de la medicin
Ao Ao Ao Meta
datos
verificacin
Ao Ao Ao Meta
datos
verificacin
institucional
del indicador institucional
del indicador
Valor Ao Valor Ao
Valor Ao Valor Ao
final
final
1
2
3
1
2
3
ANEXO 4
Matriz resumen de objetivos y acciones estratgicas institucionales
POI
PEI
Plan
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Fase Institucional (PEI POI)
1. Misin de la Institucin
2. objetivos estratgicos institucionales, Indicadores y Metas
Taller de revisin y ajustes de 1 y 2
3. acciones estratgicas institucionales
4. Identificacin de la ruta estratgica Institucional
Redaccin del PEI
Validacin del PEI
Emisin de Informe Tcnico
Aprobacin del PEI
5. Vinculacin con el Presupuesto Pblico
6. Identificacin de actividades del POI
Redaccin del POI
Validacin del POI
Aprobacin del POI
Equipo
Tcnico
Inauguracin del Desarrollo del Proceso de planeamiento estratgico Fase Institucional
Etapa
ANEXO 5
Modelo de cronograma de trabajo
Comisin
CEPLAN
rgano
Resolutivo
MES
1
MES
2
MES
3
107
108
Rol Central de la Entidad
Redaccin de la Misin
Sujeto
ANEXO 6
Formato de formulacin de la misin de la institucin
Atributos
Verbo
Condicin de Cambio
Sujeto
Redaccin del objetivo estratgico institucional
ANEXO 7
Formato para la formulacin de los objetivos estratgicos institucionales
109
110
Bien o servicio
Qu se entrega?
Atributo
Cmo se entrega?
Beneficiario
A quin se entrega?
Redaccin
ANEXO 8
Formato para la formulacin de las acciones estratgicas institucionales tipo A
Verbo
Aspecto a ser mejorado
Redaccin de la Accin estratgica institucional
ANEXO 9
Formato para la formulacin de las acciones estratgicas institucionales tipo B
111
POI
112
PEI
(Nombre del proyecto, se llena slo cuando hay un

proyecto de inversin pblica involucrado)
Actividad operativa
Actividad 1
Actividad 2
Actividad 3
Actividad 4
Actividad 5
Actividad 6
Cdigo de actividad
operativa
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.1.5
1.1.6
---
---
---
---
---
---
---
---
---
---
---
---
Responsables
(Valor de meta)
(Nombre del indicador)
Unidad de Medida
Meta
Indicador
0.0
0.0
Fsica
Valor de referencia (S/.)
Fsica
Fsica
Fsica
Fsica
Fsica
Ene
Metas
(Nombre de la categora presupuestal)
Accin estratgica 1
01
(Programa presupuestal / APNOP / Accciones centrales)
Descripcin
Cdigo
Categora Presupuestal
Descripcin
Objetivo estratgico 1
01
Ao
Cdigo
Proyecto
Acciones
estratgicas
institucionales
Objetivo
estratgico
institucional
Unidad Responsable
ANEXO 10
Matriz de reporte del POI
0.0
0.0
Feb
0.0
0.0
Mar
0.0
0.0
Abr
0.0
0.0
May
0.0
0.0
Jun
0.0
0.0
Jul
0.0
0.0
Ago
0.0
0.0
Set
Programacin de las actividades operativas
0.0
0.0
Oct
0.0
0.0
Nov
Unidad de medida
(Unidad de medida del indicador
del programa presupuestal)
Indicador
(nombre del indicador del
programa presupuestal)
Unidad de medida
de la accin estratgica)
Indicador
(nombre del indicador de la accin
estratgica)
Unidad de medida
del objetivo estratgico)
Indicador
(nombre del indicador del objetivo
estratgico)
0.0
0.0
Dic
Meta
0.0
0.0
Meta anual
(meta del programa

presupuestal)
Meta
(meta de la accin
estratgica - ao 1)
Meta
(meta de l objetivo
estratgico - ao 1)
Cdigo de
tarea
1.1.1.1
1.1.2.1
1.1.3.1
1.1.4.1
1.1.5.1
1.1.6.1
Cdigo de actividad
operativa
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.1.5
1.1.6
Acciones
estratgicas
institucionales
Objetivo
estratgico
institucional
Unidad Responsable
tem / Descripcin
Unidad de
uso
Precio
unitario (S/.)
Clasificador de gasto
Accin estratgica 1
01
Nombre de tarea
Descripcin
01
Cdigo
Descripcin
Objetivo estratgico 1
Cdigo
Cdigo de
tem
0.0
0.0
Fsica
Fsica
Fsica
Fsica
Fsica
Fsica
Ene
Programacin
0.0
0.0
Feb
0.0
0.0
Mar
0.0
0.0
Abr
0.0
0.0
May
0.0
0.0
Jun
0.0
0.0
Jul
0.0
0.0
Ago
0.0
0.0
Set
0.0
0.0
Oct
0.0
0.0
Nov
0.0
0.0
Dic
0.0
0.0
Meta anual
Para valorizar las actividades los rganos correspondientes deben recabar, evaluar y consolidar la informacin relativa a la magnitud de los gastos correspondientes. Esto se facilita
identificando las tareas asociadas correspondientes a las actividades operativas y los insumos (bienes y servicios requeridos) necesarios para ejecutarlas, correctamente definidos y
dimensionados de forma que facilite su clasificacion presupuestaria y su valorizacin individual por parte del OEC. El trabajo de este anexo es con informacin proporcionada de
forma conjunta y coordinada por parte de los rganos de lnea (tareas e insumos), as como por el OEC (clasificador de gasto y precio unitario).
ANEXO 11
Cuadro de valorizacin de actividades
113
114
Objetivo estratgico sectorial/territorial

Objetivo
estratgico
Indicador
Linea base
Meta
sectorial/
territorial
ANEXO 12
Plantilla de articulacin
Accin estratgica sectorial/territorial
Accin
estratgica
Indicador Linea base
Meta
sectorial/
territorial
Tipo de
articulacin
Objetivo
estratgico
institucional
Indicador
Linea Base

Meta
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Normas Legales
Directiva N 001-2014-CEPLAN. Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico - Sistema Nacional
de Planeamiento Estratgico. Lima, Per, 02 de abril de 2014.
Ley N 28411 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. Diario Oficial El Peruano, Lima, Per, 06 de
diciembre de 2004.
116
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Gua metodolgica de

la fase institucional del

Aprobado por Resolucin de Presidencia de Consejo Directivo

Gua metodolgica de la fase institucional del proceso de planeamiento estratgico

I. Aspectos generales de la fase institucional

1.1 Qu es la fase institucional?

1.2 Cules son los objetivos de la fase institucional?

1.3 Dnde est ubicada la fase institucional?

1.4 Qu planes se desarrollan en la fase institucional?

1.5 Quines realizan la fase institucional?

1.6 Dnde se materializa la vinculacin entre el planeamiento estratgico y

1.7 Cul es la secuencia de la formulacin y aprobacin del PEI y del POI?

1.8 Cmo se vincula la fase institucional con otros sistemas administrativos?

II. Etapa preparatoria de la fase institucional

III. Fase de anlisis institucional

3.1 El Plan Estratgico Institucional (PEI)

3.1.2 Etapa 2: Formular los objetivos estratgicos institucionales y sus indicadores 32

3.1.5 Etapa 5: Redaccin del PEI

3.2 El Plan Operativo Institucional (POI)

3.2.1 Etapa 1: Desagregacin de las acciones estratgicas institucionales

3.2.2 Etapa 2: Vinculacin del POI con el presupuesto pblico

3.2.3 Etapa 3: Identificacin de elementos crticos de las actividades

3.2.4 Etapa 4: Redaccin del POI

3.3 La aprobacin y difusin del PEI-POI

Anexo 2 Formulacin de indicadores

Anexo 3 Formulacin de metas

Anexo 4 Matriz resumen de objetivos y acciones estratgicas institucionales

Anexo 5 Modelo de cronograma de trabajo

Anexo 6 Formato de formulacin de la misin de la institucin

Anexo 7 Formato para la formulacin del objetivos estratgicos institucionales

Anexo 11 Cuadro de valorizacin de actividades

Anexo 12 Plantilla de articulacin

Grfico 2 Cronologa del PEI-POI

Grfico 3 Cadena de planes estratgicos para sectores

Grfico 4 Cadena de planes estratgicos para territorios

Grfico 5 Formulacin y aprobacin del PEI-POI

Grfico 6 Vinculacin del planeamiento estratgico con los sistemas administrativos

Grfico 7 Complementariedad de los sistemas de planeamiento estratgico

Grfico 8 El proceso de la fase institucional

Grfico 9 Pasos de la etapa preparatoria

Grfico 10 Etapas del PEI

Grfico 11 Objetivo estratgico institucional, indicadores y metas

Grfico 12 Desagregacin del ejemplo de mejora de la salud infantil - Caso 1

Grfico 13 Ejemplo: Definicin del objetivo estratgico institucional

segn lgica de causalidad

Grfico 14 Accin estratgica institucional, indicadores y metas

Grfico 15 Relacin entre la Cadena de Valor Pblico (CVP) general y la CVP

Grfico 16 La CVP y los principios de causalidad y evidencia

Grfico 17 Tasa de retorno de la inversin en educacin

Grafica 18 Identificacin de las unidades orgnicas participantes

Grfico 19 Ejemplo: Meta para el indicador de un objetivo estratgico institucional

Grfico 20 Ejemplo: Meta para el indicador de una accin estratgica institucional

Grfico 21 Etapas del POI

Grfico 22 Secuencia de objetivos, accin estratgica institucional y actividades

Grfico 23 Vinculacin del planeamiento estratgico con los programas presupuestales 75

Grfico 25 Relacin del anteproyecto y proyecto PEI-POI

Grfico 26 Ejemplo: Redaccin del indicador

Grfico 27 Clasificacin de las variables

Grfico 28 Ejemplo: Redaccin de la meta

Grfico 29 Meta necesaria y meta posible

Cuadro 2 Misin Senamhi

Cuadro 3 Tipo de sujetos

Cuadro 4 Condicin de cambio