Plan Operativo Anual

PLANOPERATIVOANUAL
2015
HacialaTransparenciadelaGestinPblica
PlanOperativoAnual2015
AUTORIDADESDELACONTRALORADELESTADOTCHIRA
Dra.OMAIRAE.DELENOSORIO
ContraloradelEstadoTchira
Lcda.NeidaC.MorenoZambrano
DirectoraGeneral
Lcda.NacaridSanabria
AuditorInterno(E)
DIRECTIVOSDELACONTRALORADELESTADOTCHIRA
Ing.HildaI.PatioChacn
DirectoradelaSecretaradelDespachoContralor(E)
Lcda.AnaC.PeaGmez
Lcda.MabelJimnezBautista
DirectoradeControldelaAdministracin DirectoradeControldelaAdministracin
CentralyPoderesEstadales
Descentralizada
Abg.DinorahA.Mrquez
DirectoradeInvestigaciones
Abg.JavierA.Martnez
DirectordeDeterminacinde
Responsabilidades
Ing.WalterE.RuizEscalante
DirectorTcnico
Abg.AtosZappiMorillo
DirectordeConsultoraJurdica
Abg.DaliladeCairesJimnez
JefedeOficinadeAtencinalPblicoy
ParticipacinCiudadana
Lcda.JeanetteM.MartnezLagos
DirectoradeAdministracin
Lcdo.MiguelA.EscalanteV.
DirectordeRecursosHumanos
Abg.NoraimaDelgado
JefedeOficinadeSeguridad,Transportey
ServiciosGenerales
Hacia la transparencia de la Gestin Pblica
CONTENIDO
Pg.
INTRODUCCIN
I.
FILOSOFADEGESTIN
1.1
Misin
1.2
Visin
1.3
ObjetivosInstitucionales
1.4
Valores
1.5
PrincipiosRectores(Art.2LeydelaContraloradelEstadoTchira)
1.6
ObjetivosEstratgicos
1.7
EstructuraOrganizativa
II.
DESCRIPCINDELPROGRAMA
2.1
CdigoPresupuestario
11
2.2
PlanOperativoAnual(POA)
12
2.3
mbitodeAccin
17
III.
PROGRAMACINFSICADEMETAS
3.1
DireccinGeneral
19
3.2
DireccindelaSecretaradelDespachoContralor
22
3.3
DireccindeControldelaAdministracinCentralyPoderLegislativo
25
3.4
DireccindeControldelaAdministracinDescentralizada
39
3.5
DireccindeInvestigaciones
63
3.6
DireccindeDeterminacindeResponsabilidades
67
3.7
OficinadeAtencinalPblicoyParticipacinCiudadana
71
3.8
DireccindeAdministracin
77
3.9
DireccinTcnica
83
3.10
DireccindeRecursosHumanos
90
3.11
DireccindeConsultoraJurdica
97
3.12
OficinadeSeguridad,TransporteyServiciosGenerales
101
3.13
UnidaddeAuditoraInterna
105
INTRODUCCIN
La planificacin hoy da se concibe como un proceso sistemtico que intenta optimizar el
logro de los objetivos de una organizacin, tratando de hacer coherente lo deseado con la
disponibilidad de recursos y las necesidades existentes; lo cual implica hacer una reflexin del
presente para convertirla en accin sobre el futuro a travs de la participacin de todos los
involucradosenlosdiversosprocesosdelaorganizacin.
Entalsentido,laContraloradelestadoTchira,enatencinaloestablecidoenelartculo
78delaLeyOrgnicadePlanificacinPblicayPopular,enconcordanciaconlosartculos16y17
delasNormasGeneralesdeControlInternodictadasporlaContralora GeneraldelaRepblica,
conscientedelaimportanciaquerevistelaplanificacincomounprocesodetomadedecisionesy
acciones que permite definir una poltica orientada a lograr un sostenido y a la vez ordenado
mejoramiento de los procesos que se llevan a cabo dentro de una organizacin, emprendi la
realizacin de un programa de planeacin vigoroso que permita a la organizacin formular los
objetivosymetasaejecutarporesterganodeControlFiscalenelejerciciofiscal2015.
Dicho proceso de planeacin para este nuevo perodo, estuvo acompaado de una ardua
labor de anlisis y profundizacin sobre la realidad y las necesidades de la organizacin,
entendiendoquenosetratasolamentedelestablecimientodemetasfsicasaejecutarenelcorto
plazo,sinoqueseprocurdisearobjetivosymetastotalmentevinculadosconcadaunodelos
objetivos contenidos en el plan estratgico institucional 20142018, formulados como vas que
conllevenalaconsecucindelavisindelaorganizacin.
Igualmente,seconsiderlaformulacindelrespectivopresupuestoanual,queconstituirla
baseparadarcumplimientocabalalasatribucionesycompetenciasquelecorrespondenacada
unadelasdireccionesdelrganoContralor,atravsdelaejecucindesusprocesosmedulares,
procurandolaracionalidadyeconomaenelusodelosrecursos,sinperjuiciodelosbeneficiosy
condicionesqueserequierenparagarantizarlamotivacindelpersonalquedaadahaceposible
la lucha contra la corrupcin y la insercin del ciudadano como protagonista en el manejo y
controldelosrecursospblicos.
Este nuevo plan, sigue dejando en evidencia la importancia que este rgano de Control
otorga a la experiencia obtenida en ejercicios anteriores y la opinin de quienes representan el
talento humano de la organizacin como base para el planteamiento de metas, aunado a la
valoracin de los lineamientos emanados de la Contralora General de la Repblica para los
rganos integrantes del Sistema Nacional de Control Fiscal, as como lo contemplado en la Ley
Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional de Control Fiscal y su
Reglamento.
De manera que con la emisin del presente documento se espera dejar sentadas bases
firmessobrelascualesserijaelandardelrganoContralorparaelao2015.Elmismo,enprimer
lugar deja ver la filosofa de gestin de la organizacin, seguido de su mbito de control,
vinculacinconelplanestratgico,aspectosrelevantesdelaelaboracindelPOAyfinalmentese
incluyelaprogramacindecadaunadelasdireccionesyoficinasqueconformanlaestructurade
laContraloradelEstadoTchira
I. FILOSOFADEGESTIN
1.1. MISIN
Fortalecerlagestindelasentidadessujetasacontrolatravsdeactuacionesyacciones
fiscales,asesorasylapromocindelaparticipacinciudadana,medianteelapoyodeunequipo
humanocompetenteycomprometido,conelpropsitodedisminuirsustancialmentelosndices
decorrupcineimpunidadymejorarlacalidaddevidadeloshabitantesdelEstadoTchira
1.2. VISIN
SerunrganodeControlFiscalreconocidoporlosaltosnivelescalidaddesusproductosy
servicios
1.3. OBJETIVOSINSTITUCIONALES
FortalecerelSistemaNacionaldeControlFiscalanivelestadal.
Fortalecerlasactuacionesyaccionesfiscalesorientadasalcontrol,vigilanciayfiscalizacinde
losIngresos,Gastos,BienesyGestinPblica.
Contribuiralaformacindelciudadanoentodaslasfasesdesuderechoalaparticipacin.
FomentarlaparticipacindelaciudadanaenelControlFiscal.
OptimizarlagestindeltalentohumanodelaContraloradelestadoTchira.
Promoverelmejoramientocontinuoylamodernizacindelosprocesosmisionalesydeapoyo
delaContraloradelEstadoTchira.
1.4. VALORES
Honestidad.
Compromiso.
Responsabilidad.
Respeto.
Excelencia.
Confidencialidad.
Trabajoenequipo
1.5. PRINCIPIOSRECTORES(Art.2LeydelaContraloradelEstadoTchira)
Celeridad.
Objetividad.
Honestidad.
Eficacia.
Eficiencia.
Responsabilidad.
RendicindeCuentas.
Transparencia
Imparcialidad en las actuaciones de control, sin entrabar la gestin de la administracin
pblica.
1.6. OBJETIVOSESTRATGICOS
El Plan Estratgico 20142018 tiene como objetivo fundamental marcar las directrices a
seguirporlaContraloradelEstadoTchiraparagarantizarelcumplimientocabaldesumisiny
lasatribucionesqueporleylecorresponden,aunadoalaposibilidaddecaminarconpasosfirmes
hacialacristalizacindeunavisinqueplantealaconsolidacinyfortalecimientodelrganode
control fiscal,comounainstitucin capazde ejercer unagestinliderizadaporlacalidaddesus
productosyservicios,promotoradelatransparenciaenlaadministracinpblicaestadal.
Este plan tiene sus bases en los veintin objetivos estratgicos formulados en el plan
estratgico 20142018 de la Contralora, procurando que todas las acciones y metas planteadas
paraelvenideroaocomiencenacontribuirsustancialmenteenlaconsecucindelosmismos.A
continuacin se enumeran losobjetivosestratgicosqueorientaronlaformulacin del presente
PlanOperativo:
1. Promoverelfortalecimientodelagestindelasmximasautoridadesdelosrganosyentes
sujetosacontrolenelmanejodelosrecursospblicosasignados.
2. Fortalecer el control, vigilancia y fiscalizacin de los ingresos, gastos y bienes pblicos del
estado,conelesfuerzomancomunadodelosrganosdeControlFiscaldelTchira.
3. Evaluar las reas crticas de la administracin activa sujeta a control, considerando las
debilidades existentes y sus principales causas como insumo para la planeacin operativa
institucional.
4. Implementar el Sistema de Gestin de Calidad para garantizar la calidad del proceso de
AuditoradeEstado.
5. Garantizarlaefectividaddelosseguimientosdeauditorapracticados.
6. DiseareimplementarelSistemadeGestindeCalidadparagarantizarlacalidaddelproceso
depotestadinvestigativa.
7. DiseareimplementarelSistemadeGestindeCalidadparagarantizarlacalidaddelproceso
dedeterminacinderesponsabilidades.
8. Fortalecer la interaccin entre las Direcciones involucradas a fin de lograr los niveles de
calidaddeseadosenlosproductosgeneradosenlosprocesosmisionales.
9. Fortalecer la gestin de las comunidades en la planificacin, elaboracin de proyectos y
administracindelosrecursospblicos.
10. Fomentarlaparticipacindirectadelascomunidadesenlaautogestindelasdistintasformas
deorganizacinsocioproductivadirigidasasatisfacersusnecesidades.
11. ConsolidarelportalWebdelaContraloradirigidoalaparticipacinciudadana.
12. Fortalecerlagestindelascomunidadesenelcontrol,vigilanciayfiscalizacindelosrecursos
delestado.
13. EvaluarlapercepcindelaciudadanaconrespectoalaactuacindelaContralora.
14. Fortalecer la imagen, calidad y alcance de los Programas destinados a promover la
participacin ciudadana tanto en el control de la gestin pblica como en el manejo de los
recursosasignados.
15. Integrartodoslosprocesosdepersonalenunsistemabasadoenlascompetenciasrequeridas
paralograrlacalidaddelosproductosgenerados.
16. FortalecerelSistemaderecompensas,alosfinesdevalorarlosmritosdelpersonalypremiar
elcumplimientodenormas,polticasyprocedimientos.
17. Garantizarlaeficacia,eficienciayoportunidaddelasoperaciones,atravsdelfortalecimiento
delSistemadeControlInternoimplantadoencadaDireccindelaContralora.
18. Consolidarelsistemadecontroldegestininstitucional.
19. Fortalecer la Plataforma tecnolgica de la Contralora para garantizar el acceso a la
informacin,lacalidadyeficienciadelosprocesos.
20. ConsolidarlaimagencorporativadelaContralora.
21. Establecermecanismosdeapoyoalaproteccinambientalenelrganodecontrolfiscal.
1.7. ESTRUCTURAORGANIZATIVA
Paraelao2015,laestructuraorganizativadelaContraloradelestadoTchira(FiguraN
01) continua estando ajustada al funcionamiento de los procesos administrativos propios de la
institucin,procurandoorientardemaneraclaralasactuacionesyaccionesfiscalesdecontrolque
seejecutaneneldaadadelalaborcontralora,estableciendoparaellolosnivelesjerrquicosy
organizacionalesnecesariosylaslneasdecomunicacinpertinentesparaladelimitacinprecisa
delasfuncionesyresponsabilidadesdelasdiferentesDirecciones.
Dicha estructura est conformada en el nivel directivo por dos (02) unidades
administrativas:ElDespachoContralorylaDireccinGeneral,una(01)Direccindeapoyodirecto
al Despacho Contralor; como unidad de control se tiene la Unidad de Auditora Interna; seis (6)
unidadesdeapoyorepresentadasporlaDireccindeAdministracin,DireccinTcnica,Direccin
de Recursos Humanos, Direccin de Consultora Jurdica, Oficina de Atencin al Pblico y
Participacin Ciudadana y Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales; y finalmente
cuatro(4)unidadesdelnea:DireccindeControldelaAdministracinCentralyPoderLegislativo,
Direccin de Control de la Administracin Descentralizada, Direccin de Investigaciones y
DireccindeDeterminacindeResponsabilidades.
Enestesentido,LaContraloradelestadoTchiracontandoconunaestructuraorganizativa
que involucra a todos los actores de los diferentes procesos, tomando en cuenta los recursos
humanos y financieros asignados segn Ley a la organizacin, y dando cumplimiento a lo
establecidoenelCaptuloIIISeccinVIIartculos78,79y80delaLeyOrgnicadePlanificacin
Pblica y Popular, procedi a la formulacin delPlan Operativo Anual 2015estableciendotodas
aquellasactuacionesyaccionesfiscales queseefectuarnduranteelao,constituyendoas, un
instrumentoinformativogeneralquepermitirllevarelmonitoreoyevaluacinacortoplazode
lasaccionesejecutadas,conrespectoalasaccionesprogramadasyalainversindelosrecursos
utilizados,conbaseenparmetrosdeeficaciayeficiencia.
FiguraN01
ESTRUCTURAORGANIZATIVA
10
II. DESCRIPCINDELPROGRAMA
2.1. CDIGOPRESUPUESTARIO:
Sector:
CDIGO
DENOMINACIN
01 DireccinSuperiordelEstado
Programa
0102 ControldelaHaciendaEstadal
SubPrograma:
Proyecto:
Unidad(es)Ejecutora(s)
ContraloradelEstado
Deacuerdoconelordenamientojurdico,laContraloradelEstadoTchiraeselrganode
control, vigilancia y fiscalizacin de los ingresos, gastos, bienes y gestin de los entes que
conforman el Poder Pblico Estadal, as como de las operaciones relativas a los mismos,
orientando sus actuaciones hacia las funciones de inspeccin y fiscalizacin de los rganos,
entidades,personasjurdicasyparticularesdelsectorpblicosometidosasucontrol.
Elrganocontraloralejercersusfuncionesdecontrolexterno,examinayevalaelcontrol
internodelaAdministracinCentral,AdministracinDescentralizadaydelPoderEstadal,ejecuta
elcontrolposteriordelgastoafindeverificarlalegalidad,exactitud,sinceridadylacorreccinde
la inversin de los fondos pblicos; asimismo evala los planes y programas en cuya ejecucin
intervengan dichosorganismos,como partedel controldegestin queseejerceparaevaluarel
cumplimientoylosresultadosdelasmetaspropuestasenlosplanesoperativosanuales.
Estemarcolegalalquesehacemencin,contemplaquelaContraloraenelejerciciodesus
funciones,verificarlalegalidad,exactitudysinceridad,ascomolaeficacia,economa,eficiencia,
calidad e impacto de las operaciones y de los resultados de la gestin de los organismos y
entidadessujetosasucontrol,dispondreliniciodeinvestigacionessobreirregularidadescontra
el patrimonio pblico y deber dictar las medidas, imponer los reparos y aplicar las sanciones
administrativasaquehayalugardeconformidadconlaley.
11
Asimismo,lecorrespondealrganodeControlFiscalexhortaralMinisterioPblicoaque
ejerza las acciones judiciales a que hubiere lugar con motivo de las infracciones y delitos
cometidoscontraelpatrimoniopblicoydeloscualestengaconocimientoenelejerciciodesus
atribucionesyejercerlaspotestadesqueleasignalaleysobreloscontribuyentesresponsablesy
particularesquedealgunaforma contraten,negocienocelebrenoperacionesconcualquierade
losentesuorganismossujetosasucontrol.
Gran importancia tambin merece el deber que tiene el rgano de Control Fiscal de
fortalecerlaculturadeparticipacinciudadana,basadaenlasolidaridad,lapaz,lajusticia,elbien
comn, el respeto a la ley, la responsabilidad social, la tica, la moral y las buenas costumbres,
desdelaprimeraysegundaetapadelaEscuelaBsica,paraconsolidarlosvaloresdemocrticosde
lapoblacinenespecialenlosnios,niasyadolescentes,igualmentepromoverlaparticipacin
delascomunidadesensuderechodeintervenirenlasdecisionesqueleafecten,enlafiscalizacin
y control del funcionamiento de servicios pblicos, la construccin y mantenimiento de obras
pblicasylaejecucindeprogramassociales.
2.2. PLANOPERATIVOANUAL(POA)
ElPlanOperativoAnualesuninstrumentodeaccinacortoplazo,quepermitellevaracabo
laasignacindelrecursohumano,tiempoyfinanciero,necesariosparaejecutarlasactuacionesy
accionesqueharnposibleelcumplimientodelosobjetivosinstitucionalesplanteados.
La Contralora del Estado Tchira, formul su Plan Operativo Anual 2015 de conformidad
con el marco legal vigente, considerando las directrices que plantea el plan estratgico
institucional 20142018, el cual se dise procurando la alineacin evidente de la labor de este
rgano de control con lo establecido en el Segundo Plan Socialista de Desarrollo Econmico y
SocialdelaNacin20132019.
Comoyasemencionenelpresentedocumento,elprocesodeformulacindelPOA2015
contempl tambin el mantenimiento de las lneas de accin que la Contralora General de la
Repblicahavenidoemitiendoenlosltimosejerciciosfiscales,enconjuntoconlasexperiencias
obtenidasapartirdelosresultadosdelasdiversasactividadesdesterganodeControlFiscaly
laopinindequienesconformaneltalentohumanodelaOrganizacin.
12
Deigualforma,esconvenienteresaltarquenosehaperdidodevistaenningnmomentola
necesidad de que las metas propuestasestn acorde con las funciones asignadas a cada unidad
administrativa,lascualestienencomolneadeaccincomnlograrlatransparenciadelaGestin
PblicaenelbuenusoymanejodelosrecursosdelaHaciendaPblicaEstadal.
Es de suma importancia sealar que dicho plan con miras a garantizar el mejoramiento
continuodelosprocesosquesellevanacaboenesterganodeControl,contemplalaevaluacin
de dosparmetros fundamentalmente: Eficacia y Eficiencia, constituyndosedeesta manera en
uninstrumentoinformativogeneralquepermitirllevarelmonitoreoyevaluacinacortoplazo,
de las acciones ejecutadas, con respecto a las acciones programadas y a la inversin de los
recursosutilizados
Este Plan, continua concentrando los esfuerzos hacia una misma direccin estratgica, la
fiscalizacin superior de la Hacienda Pblica del Estado, a los fines de erradicar la corrupcin e
impunidadparacoadyuvarenelmejoramientodelacalidaddevidadelosciudadanosdelEstado,
locualinvolucralaaltsimaresponsabilidaddevigilar,evaluar,orientaryauditarlagestinpblica,
parapromoverlaeficacia,eficienciaylacalidadenlaadministracindelpatrimoniopblico,as
como el cumplimiento de las normas legales, de las polticas y de los planes de accin
gubernamental relativos a dicho patrimonio, formulando recomendaciones necesarias para
mejorarlagestin.
Deesta manera,losesfuerzosinvertidosenlaformulacin del PlanOperativo Anual 2015

persiguenelcumplimientoacabalidaddelassiguientesmetas:
DENOMINACIN
UNIDADDEMEDIDA
Presentar informes definitivos de Auditora de

InformeDefinitivo
Estado
PresentarinformesdefinitivosdeExamendela
InformeDefinitivo
Cuenta
METAS
PROGRAMADAS
40
21
PresentarInformesdeSeguimientodeauditora Informe
48
Elaborar autos de archivo, proceder o de

Auto
remisinsegncorresponda
58
Elaborarypresentarinformesderesultados
27
InformedeResultados
Dictar autos de archivo o de apertura segn

corresponda
(Determinacin
de Auto
Responsabilidades)
24
13
DENOMINACIN
UNIDADDEMEDIDA
Dictardecisionessobreloscasosaperturados
ExpedienteDecidido
METAS
PROGRAMADAS
17
Realizar talleres de induccin con padres,

Taller
representantesydocentes
30
Realizartalleresdeinduccinconalumnos
245
Taller
Realizar eventos del programa La Contralora

Evento
vaalaEscuela"
Dictar talleres en las Jornadas

FortalecimientodelPoderPopular
60
de
Taller
Realizar eventos del programa Control

Evento
Comunitario
Resolverdenuncias
Denuncia
40
CapacitareltalentohumanodelaContralora
TrabajadorCapacitado
210
Efectuar auditoras al rgano de Control

Informe
(UnidaddeAuditoraInterna)
Realizaractividadesdeapoyoquecoadyuvena
la consolidacin del Sistema Nacional de Informe
ControlFiscal
5
4
Enesteordendeideas,sedescribenacontinuacincadaunadelasmetasestratgicas:
-
Informe Definitivo de Auditora: documento mediante el cual se refleja el resultado de las

actuaciones de control practicadas por este rgano de control fiscal, incluyendo sus
conclusionesyrecomendaciones.
Examen de la Cuenta: examen objetivo, sistemtico, profesional y posterior realizado con

independencia de criterio, con el objeto de comprobar la legalidad, sinceridad y exactitud
numrica de los actos de administracin de un perodo determinado, ejecutados por un
administradordefondosy/obienespblicos,tomandoenconsideracinelcumplimientode
objetivosymetas.
InformedeSeguimientodeAuditora:documentomedianteelcualsereflejanlosresultados
de aquella fase del proceso de Auditora de Estado practicada con el fin de constatar el
cumplimientodelplandeaccionescorrectivasimplementadoporunrganooenteevaluadoy
14
su eficacia, en cuanto a subsanar las causas que dieron origen a las observaciones y/o
hallazgosdetectados.
-
Auto: documento a travs del cual se deja constancia de los resultados de la valoracin
jurdicaefectuadaalosinformesdefinitivosdeauditora,alosfinesdedeterminarsisearchiva
la actuacin (Auto de Archivo) o si existen mritos suficientes para dar inicio a la potestad
investigativa(AutodeProceder).
InformedeResultados:escritomedianteelcualelfuncionariocompetentedejaconstanciade
losresultadosdelasactuacionesrealizadasdeconformidadconloprevistoenelartculo81de
la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional de Control
Fiscal,yelartculo77delReglamentodedichaley.
Autos (Apertura): Auto motivado por medio del cual se da inicio al procedimiento para la
Determinacin de Responsabilidad Administrativa contentivo de una relacin de los hechos,
mencin sobre las pruebas, una relacin de causalidad con el presunto responsable y la
normativaaplicable
ExpedienteDecidido:Estrepresentadoporaquellascausasparalascualessehaculminadoel
procedimientodedeterminacinderesponsabilidadconsurespectivadecisin.
Talleresdeinduccinparanios,padresydocentes:talleresdirigidosalosalumnos,padres,
representantes y docentes de las escuelas integrantes del Programa la Contralora va a la
Escuela, mediante los cuales se hace nfasis en la formacin de valores en los ciudadanos
(niasynios)desdelasetapasmstempranasdelaeducacin.
EventosdelprogramaLaContraloravaalaEscuela:eventosprogramados,alosfinesde
seguir creando y desarrollando en los nios y nias una actitud propicia hacia la vigilancia,
control,rendicindecuentasdelespacioylavidaescolar,garantizandoaslatransparenciaen
el manejo de los recursos de los planteles y el adecuado funcionamiento de sus diversos
servicios.
Jornadas de Fortalecimiento del Poder Popular: Jornadas dirigidas a las comunidades

organizadas,enlascualessedictanunaseriedetalleresquebuscancomofinltimopromover
en los ciudadanos y ciudadanas el control social, como mecanismo de fortalecimiento del
controlfiscal.
EventosdelprogramaControlComunitario:eventosorientadosapromoverlaparticipacin
contralorayciudadana,paracoadyuvaralavigilanciadelagestinfiscal,abarcandoproyectos
de alto impacto, estimulando la democracia participativa y protagnica a travs de los
15
consejoscomunalesolascomunas;yprofundizandoalmismotiempoenlaimportanciadela
denunciacomopilardelaparticipacinciudadana.
-
Denuncias:Serefierealacantidaddedenuncias,quejas,peticionesosolicitudesefectuadas
porlaciudadanaanteesterganodecontrolFiscalatendidasyprocesadas.
Trabajadorcapacitado:serefiereatodoaqueltrabajadordelaContraloradelEstadoTchira
que durante el ejercicio fiscal forma parte de cualquiera de las jornadas de capacitacin
programadas,organizadasyejecutadasporlaDireccindeRecursosHumanosalosfinesde
promover el fortalecimiento de habilidades y destrezas en el funcionariado del rgano
Contralor.
Informe de la Unidad de Auditora Interna: documento mediante el cual se refleja el

resultado delas actuaciones de control practicadas por la Unidadde Auditora Internadela
ContraloradelEstadoTchira,incluyendosusconclusionesyrecomendaciones
ActividadesdeApoyo:englobaatodasaquellas actividadesyaccionesdesarrolladas porlas

diversas Direcciones de la Contralora, que an cuando no forman parte de los procesos
medulares son indispensables para garantizar el adecuado funcionamientodel rgano y por
endeelcumplimientodesumisin.
16
2.3. AMBITODEACCIN
DEPENDENCIASCENTRALIZADAS
SecretariaGeneraldeGobierno.
ProcuraduraGeneraldelEstado.
UnidaddeAuditoraInternadelaGobernacindelEstado.
DireccindelaSecretariadelDespachodelGobernador.
DireccindeFinanzas.
DireccindePlanificacinyDesarrollo.
DireccindePersonal.
DireccindePolticayParticipacinCiudadana.
DireccindeCulturadelEstadoTchira.
DireccindeEducacin.
OficinadeConsultoraLegal.
OficinadeSistemas.
OficinaRegionaldeInformacinyComunicacin(ORIC).
OficinadeAtencinComunitariaySolidaridadSocial(ODACYSS).
ComisindeRelacionesInternacionalesydeEnlacedelEstadoTchira(ORIE).
ComisindelCentrodeAtencindeLlamadasdeEmergencia171.
ConsejosComunales.
PODERLEGISLATIVOESTADAL
ConsejoLegislativodelEstadoTchira(CLET).
17
ENTESDESCENTRALIZADOS
CorporacinTachirensedeTurismo(COTATUR).
CorporacindeSaluddelEstadoTchira(CORPOSALUD).
CorporacindeInfraestructura,MantenimientodeObrasyServiciosdelEstadoTchira
(CORPOINTA).
InstitutoAutnomoparaelDesarrolloEconmicoySocialdelEstadoTchira(FUNDESTA).
InstitutoAutnomodeProteccinCivildelEstadoTchira(INAPROCET).
InstitutoAutnomodePolicadelEstadoTchira(POLITACHIRA).
InstitutoAutnomodeVialidaddelEstadoTchira(IVT).
InstitutodelDeporteTachirense(I.D.T.).
InstitutoOficialdeBeneficenciaPblicayBienestarSocialdelEstadoTchira(LOTERADEL
TCHIRA).
InstitutoTachirensedelaMujer(INTAMUJER).
InstitutoAutnomodelPoderComunaldelEstadoTchira(INAPCET).
FundacinparaelDesarrollodelEstadoTchira(FUNDATACHIRA).
FundacinparaelDesarrolloSocialdelEstadoTchira(FUNDESTchira).
FundacinCentroEcolgicodelTchira(FUNDACETA)Dr.PedroRoaMorales.
FundacindelaFamiliaTachirense(F.F.T).
CompaaAnnimaIndustriasMinerasdelTchira(CAIMTA).
InstitutoAutnomodeProduccinRuraldelEstadoTchira(IAPRET)
InstitutoTachirensedeEdificacioneseInstalacionesEducativas(INTEDUCA)
InstitutoTachirensedeVivienda(INTAVI)
ComercializadoradeBienesyServiciosdelEstadoTchiraC.A.(COBISERTA)
ConstructoraenPotenciaC.A.(CONSTRUFROPOCA)
ServicioDesconcentradoAerdromodeParamillo(SEDAP)
Trans.TchiraC.A.
FilialFondoEditorialSimnRodrguez.
FilialInmobiliariaLasLomas.
FilialSportTchira.
FilialFarmaciasPopulares.
ConsejosComunales.
18
III. PROGRAMACINFSICADEMETAS
3.1. DIRECCINGENERAL
MISIN
Coordinar las actuaciones de las Direcciones, estableciendo mecanismos novedosos de

controlparafortalecerlagestincontralora.
VISIN
Ser lder en la incorporacin de mecanismos novedosos de control para la gestin

contralora.
OBJETIVOGENERAL
Asistir al Contralor o Contralora del Estado en la planificacin, coordinacin, direccin y

controldelasfuncionesquedeconformidadconlasleyesdebecumplirlaContraloradelEstado,a
travsdecadaunadelasunidadesadministrativasquelaconforman;ascomolavigilanciaenel
cumplimientodelaspolticasyobjetivosestablecidosporlainstitucin.
19
PLAN OPERATIVO ANUAL

PROGRAMACIN DE METAS FSICAS
EJERCICIO FISCAL 2015
1. LINEA ESTRATGICA: Lnea 2.
2. FECHA: 23/12/2014
3. CDIGO SECTOR: 01 DIRECCIN SUPERIOR
4. PROGRAMA: 01.02 CONTROL DE LA HACIENDA ESTADAL
5. DIRECCIN GENERAL
6. UNIDAD EJECUTORA: CONTRALORA DEL ESTADO TCHIRA
7. OBJETIVO GENERAL: Asistir al Contralor o Contralora del Estado en la planificacin, coordinacin, direccin y control de las funciones que de conformidad con las leyes debe cumplir la
Contralora del Estado, a travs de cada una de las unidades administrativas que la conforman; as como la vigilancia en el cumplimiento de las polticas y objetivos establecidos por la
institucin.
13. CUANTIFICACIN DE METAS
8.
Nro.
9. OBJETIVOS ESPECFICOS
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
VOLUMEN DE ACTIVIDADES
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES
Coordinar con las Direcciones del

rgano Contralor la toma de
decisiones gerenciales pertinentes
que contribuyan al cumplimiento
de los objetivos institucionales.
- Convocar a reuniones
Informar
lineamientos
gerenciales a Directores y/o Jefes Efectuar 4 reuniones con el
Directivo
y/o
de Divisin y nivel operativo de ser nivel
Operativo
el caso .
- Levantar acta para dejar
constancia de la reunin
Reuniones
IEficacia= [Total de reuniones realizadas

/ Total de reuniones programadas] x 100
02
Fortalecer la interaccin entre las

Direcciones involucradas a fin de
lograr los niveles de calidad
deseados en los productos
generados en los procesos
medulares
Convocar a reunin a las

Direcciones encargadas de la
ejecucin
de
los
procesos
medulares
11
reuniones
- Moderar la reunin, analizando Efectuar
resultados de cada uno de los conjuntas con Direcciones
procesos medulares e influencia medulares
de uno sobre otro
- Generar acta de acuerdos
- Remitir ejemplar del Acta
elaborada al Despacho
Reuniones
11

03
Velar
por
el
desarrollo
y
cumplimiento de las estrategias
estabelcidas
en
el
Plan
Estratgico 2014-2018 de la
Contralora del Estado Tchira.
- Verificar el cumplimiento de las

actividades establecidas en el
Plan Estratgico por Direccin.
Efectuar 4 reuniones con
- Convocar a reuniones
los
niveles
directivos
Informar
lineamientos
responsables
gerenciales de ser el caso .
- Levantar acta para dejar
constancia de la reunin
Reuniones

04
Evaluar y Controlar la gestin

interna de la Direccin, a los fines
-Recopilar la informacin
de
verificar
el
grado
de
-Verificar la informacin
cumplimiento de las metas
-Elaborar y presentar el informe
propuestas en el Plan Operativo
Anual.
IEficacia= [Total de Informes de

Seguimiento y Control de Gestin
Trimestral presentados oportunamente /
Total de Informes de Seguimiento y
Control
de
Gestin
Trimestral
programados] x 100
01
Presentar 4 Informes de
Seguimiento y Control de
Gestin
Trimestral
del
POA
Informe

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN GENERAL
7. OBJETIVO GENERAL: Asistir al Contralor o Contralora del Estado en la planificacin, coordinacin, direccin y control de las funciones que de conformidad con las leyes debe cumplir la
Contralora del Estado, a travs de cada una de las unidades administrativas que la conforman; as como la vigilancia en el cumplimiento de las polticas y objetivos establecidos por la
institucin.
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
05
Establecer
un
conjunto
de
objetivos que orienten la accin de -Establecer requerimientos
la Direccin, basado en la -Realizar el diagnstico
competencia atribuida legalmente -Elaborar y presentar el POA
y los recursos disponibles
06
Efectuar
con
los
-Efectuar
reunin
Efectuar 2 procesos para el
funcionarios a evaluar
planteamiento de objetivos
- Establecer los ODI.
conjuntamente
con
el
-Generar
planillas
y
enviar
a
Evaluar el desempeo individual
funcionario
de los funcionarios, de acuerdo Recursos Humanos
con las funciones establecidas en - Efectuar la revisin de la
el Manual Descriptivo de Cargos propuesta
Efectuar 2 procesos de
- Evaluar las competencias
evaluacin de desempeo
- Informar el resultado a travs de
la planilla de evaluacin
07
Vigilar y mantener el Sistema de

Control Interno implantado en la
Direccin a fin de fortalecer el
desarrollo
efectivo
de
sus
actividades
Presentar el Plan Operativo

Anual 2016 de la Direccin
- Disear los mecanismos de

control interno
- Implantar los mecanismos de
Presentar
Informe
control interno
contentivo de resultados de
- Generar informe contentivo de
fortalecimiento del SCI
los resultados de la implantacin
de los mecanismos de control
interno
12. UNIDAD DE
MEDIDA
Plan
Procesos
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
IEficacia= [Total de Plan Operativo Anual

presentado / Total de Plan Operativo
Anual programado] x 100
IEficacia= [Total de procesos efectuados

para el establecimiento de Objetivos de
Desempeo Individual / Total de
procesos para establecimiento de ODI
programados] x 100
14. INDICADORES
Evaluacin

para evaluar el desempeo individual de
los funcionarios/ Total de procesos de
evaluacin de desempeo programados]
x 100
Informe
IEficacia=
[Total
de
Informes
presentados oportunamente / Total de
Informes programados] * 100
15. OBSERVACIONES:
16. RESPONSABLE DE LA UNIDAD:
17. RESPONSABLE INSTITUCIONAL:
Lcda. Neida Moreno Zambrano

Directora
Di
t
G
Generall
Dra. Omaira Elena De Len Osorio

C t l
Contralora
d
dell E
Estado
t d
FDPS-01
3.2. DIRECCINDELASECRETARADELDESPACHOCONTRALOR
MISIN
Vigilar y monitorear el cumplimiento efectivo de las polticas, directrices y lineamientos

emanados del Despacho Contralor a cada una de las Direcciones que componen la estructura
organizativadelaContraloradelEstadoTchira,alosfinesdegarantizarelcumplimientodesus
objetivos.
VISIN
Constituirse como una unidad de monitoreo continuo que propicie el fortalecimiento del
sistema de control interno en el rgano contralor a travs de la comunicacin efectiva de
lineamientosylacanalizacinoportunadetrmitesanteelDespachoContralor.
OBJETIVOGENERAL
Planificar y coordinar todas aquellas actividades que coadyuven al cumplimiento y buen

desempeodelosobjetivosestratgicosdelrganoContralor.
22

1. LINEA ESTRATGICA: Lnea 2
2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN DE LA SECRETARIA DEL DESPACHO CONTRALOR
7. OBJETIVO GENERAL: Planificar y coordinar todas aquellas actividades que coadyuven al cumplimiento y buen desempeo de los objetivos estratgicos del rgano Contralor.
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES
01
Velar por el mantenimiento y - Efectuar el seguimiento y

fortalecimiento del control interno en Monitoreo del desarrollo de las
cada una de las Direcciones de la actividades diseadas para
Contralora del estado Tchira.
cada trimestre
Realizar 11 reuniones de
seguimiento
al
cumplimiento
de
la
estrategias diseadas
Reuniones
11
IEficacia= [Total de reuniones

efectuadas / Total de reuniones
programadas] x 100
02
- Efectuar el seguimiento de las

actividades asignadas por cada
unidad administrativa
Velar por el desarrollo del Plan
- Solicitar informacin sobre el
Estratgico de la Contralora del
avance en el desarrollo de las
Estado Tchira 2014-2018
estrategias
- Elaborar informe de la
ejecucin del Plan Estratgico
Elaborar 4 informes de
seguimiento y monitoreo
del desarrollo de las
estrategias y actividades
diseadas en el Plan
estratgico 2014-2018
Informe
IEficacia= [Total de informes de

seguimiento elaborados / Total
de informes de seguimiento
programadas] x 100
03
Evaluar y Controlar la gestin interna

- Recopilar la informacin
de la Direccin, a los fines de verificar
- Verificar la informacin
el grado de cumplimiento de las metas
- Elaborar el informe
propuestas en el Plan Operativo Anual.
Seguimiento y Control
de Gestin Trimestral
del POA
Informe

Gestin Trimestral presentados
oportunamente / Total de
Informes de Seguimiento y
Control de Gestin Trimestral
programados] x 100
04
Establecer un conjunto de objetivos

- Solicitar requerimientos
que orienten la accin de la Direccin,
- Realizar el diagnstico
basado en la competencia atribuida
- Elaborar el POA
legalmente y los recursos disponibles
Presentar
el
Plan
Operativo Anual 2016 de
la Direccin
Plan
IEficacia= [Total de Plan

Operativo Anual presentado /
Total de Plan Operativo Anual
programado] x 100

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN DE LA SECRETARIA DEL DESPACHO CONTRALOR
7. OBJETIVO GENERAL: Planificar y coordinar todas aquellas actividades que coadyuven al cumplimiento y buen desempeo de los objetivos estratgicos del rgano Contralor.
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
05
06
11. METAS
Efectuar 2 procesos para

el
planteamiento de
objetivos conjuntamente
con el funcionario
Evaluar el desempeo individual de los

funcionarios, de acuerdo con las
funciones establecidas en el Manual
Descriptivo de Cargos
- Efectuar la revisin propuesta
evaluacin
de
- Informar el resultado a
desempeo
travs de la planilla de
evaluacin

Control Interno implantado en cada
unidad administrativa a fin de
fortalecer el desarrollo efectivo de sus
actividades
Revisar
los
informes
contentivo de los resultados de
la
implantacin
de
los
mecanismos de control interno
de cada Direccin.
- Elaborar informe sobre el
resultado de la implantacin de
los mecanismos de control
interno generado por cada
Direccin.
Presentar
Informe
contentivo de resultados
de fortalecimiento del
SCI
12. UNIDAD DE
MEDIDA
Procesos
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES
IEficacia= [Total de procesos

efectuados
para
el
establecimiento de Objetivos de
procesos para establecimiento
de ODI programados] x 100
Evaluacin

efectuados para evaluar el
desempeo individual de los
funcionarios/ Total de procesos
de evaluacin de desempeo
programados] x 100
Informe
IEficacia= [Total de Informes

presentados oportunamente /
Total de Informes programados]
* 100
15. OBSERVACIONES:
Ing. Hilda Ines Patio Chacn
Directora de la Secretara del Despacho Contralor
Contralora del Estado
FDPS-01
3.3.
DIRECCIN DE CONTROL DE LA ADMINISTRACIN CENTRAL Y PODER

LEGISLATIVO
MISIN
EjercerelcontrolfiscalalasdependenciasdelaAdministracinCentralyPoderLegislativo,
atravsdeauditorasdeestado,afindepromoverlaefectividaddelagestinpblicaenbeneficio
delacolectividadtachirense.
VISIN
Estaralavanguardiadeloscambiossocialescontrolandoypromoviendolaefectividaddela
gestinenlaAdministracinPblicaCentralyPoderLegislativo.
OBJETIVOGENERAL
Coordinar sistemas de control y evaluacin gubernamental, para llevar a cabo el

seguimientoy verificacin del manejo racional, eficiente y eficaz de los recursos asignados a las
dependenciasdelaAdministracinCentralyelPoderLegislativoEstadal,mediantelaprcticade
revisiones,exmenes,inspecciones,auditoraseinvestigacionesdetodotipo,ascomoevaluarel
cumplimientoylosresultadosdesuspolticasyaccionesadministrativas.
25

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN DE CONTROL DE LA ADMINISTRACIN CENTRAL Y

PODER LEGISLATIVO
7. OBJETIVO GENERAL: Coordinar sistemas de control y evaluacin gubernamental, para llevar a cabo el seguimiento y verificacin del manejo racional, eficiente y eficaz de los recursos
asignados a las dependencias de la Administracin Central y el Poder Legislativo Estadal, mediante la prctica de revisiones, exmenes, inspecciones, auditoras e investigaciones de todo
tipo, as como evaluar el cumplimiento y los resultados de sus polticas y acciones administrativas.
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
14. INDICADORES
TOTAL
AO
IEficacia= [Total de Informes Definitivos de Auditora
de Bienes presentados / Total de Informes Definitivos
de Auditora de Bienes programados] x 100
Presentar 4 Informes Informe Definitivo

Definitivos de Auditora de Auditora de
de Bienes Muebles e Bienes Muebles e
Inmuebles
Inmuebles
IEficiencia= [Total de Bs. Utilizados para efectuar

Auditoras de Bienes / Total de Bs. Disponibles para
efectuar Auditoras de Bienes] x 100
IEficiencia= [Total de H-Hb Utilizadas para efectuar
Auditoras de Bienes / Total de H-Hb Disponibles para
efectuar Auditoras de Bienes] x 100
01
Evaluar mediante Auditoras de

Estado la veracidad, exactitud y
legalidad de las operaciones
realizadas por la administracin
pblica, as como los resultados de
su gestin, basados en parmetros
de eficacia, eficiencia y calidad.

de Gestin presentados / Total de Informes Definitivos
de Auditora de Gestin programados] x 100

- Planificar la Auditora
- Ejecutar la Auditora
Gestin
de Gestin
- Realizar Informe de
Auditora

Auditoras de Gestin / Total de Bs. Disponibles para
efectuar Auditoras de Gestin] x 100
Auditoras de Gestin / Total de H-Hb Disponibles
para efectuar Auditoras de Gestin] x 100
Financiera-Presupuestaria
presentados/Total
de
Informes Definitivos de Auditora Financiera Presupuestaria programados] x 100

de Auditora
Definitivos de Auditoras
FinancieraFinancieraAdministrativaAdministrativaPresupuestaria
Presupuestaria
13

Auditoras Financiera-Presupuestaria / Total de Bs.
Disponibles para efectuar Auditoras FinancieraPresupuestaria] x 100
Auditoras Financiera-Presupuestaria / Total de H-Hb
Disponibles para efectuar Auditoras FinancieraPresupuestaria] x 100

2. FECHA: 23/12/2014

PODER LEGISLATIVO
8.
Nro.
01
0
02
03
10. ACTIVIDADES
11. METAS
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
14. INDICADORES
TOTAL
AO
Operativa presentados/Total de Informes Definitivos
de Auditora Operativa programados] x 100

realizadas
por la
ea adas po
a administracin
ad
st ac
- Planificar la Auditora
Presentar
1
- Ejecutar la Auditora
Definitivo
e t o de
R li
I f
d
Informe
de
- Realizar
Operativa
Auditora
Verificar la formacin y rendicin

de la Cuenta de Ingresos, Gastos y
Bienes de la Administracin
Central y Consejo Legislativo
- Solicitar informacin en
medios fsicos y digitales
Emitir 2 Constancias de
- Analizar la informacin
recepcin de la rendicin
recibida
de cuenta
- Emitir constancia de
recepcin
Comprobar mediante el examen de

la cuenta, la sinceridad y exactitud
de las operaciones de
las cuentas; la veracidad del
cumplimiento de los objetivos y
metas en la captacin, manejo
y uso de los recursos pblicos
durante la gestin y determinar si
se han cumplido las
disposiciones
constitucionales,
legales y sublegales
12. UNIDAD DE
MEDIDA
Informe Informe Definitivo

Auditora
ud to a
de Auditora
ud to a
Operativa

Auditoras Operativas / Total de Bs. Disponibles para
efectuar Auditoras Operativas] x 100
Auditoras Operativas / Total de H-Hb Disponibles
para efectuar Auditoras Operativas] x 100
Constancia de
recepcin
IEficacia= [Total de constancias

emitidas/ Total de constancias
programadas]
de
de
recepcin
recepcin
IEficacia= [Total de Informes Definitivos de Examen de

la Cuenta presentados /Total de Informes Definitivos
de Examen de la Cuenta programados] x 100
- Planificar
- Ejecutar
- Realizar Informe
- Calificar la cuenta

Definitivos de Examen de de Examen de la
la Cuenta
Cuenta

Examen de la Cuenta / Total de Bs. Disponibles para
efectuar Examen de la Cuenta] x 100
Examen de la Cuenta / Total de H-Hb Disponibles
para efectuar Examen de la Cuenta] x 100
Calificar 2 Cuentas de
Ingresos,
Gastos
y Cuenta calificada
Bienes
IEficacia= [Total de cuentas calificadas/ Total de

cuentas examinadas]

2. FECHA: 23/12/2014

PODER LEGISLATIVO
8.
Nro.
04
Constatar el cumplimiento del plan

de
acciones
correctivas
implementado
por
las
Dependencias evaluadas y su
eficacia, en cuanto a subsanar las
causas que dieron origen a las
observaciones
y/o
hallazgos
detectados y reflejados en los
informes de auditora realizados
10. ACTIVIDADES
12. UNIDAD DE
MEDIDA
- Evaluar el plan de
acciones
correctivas
presentado
Informe de
Planificar
el
Seguimiento
de Seguimiento de
Seguimiento
Auditora
auditoras
- Ejecutar el Seguimiento
Seguimiento de auditora
05
Evaluar y controlar la gestin

- Recopilar informacin
de
verificar
el
grado
de
cumplimiento
de
las
metas
Anual.
06
Establecer
un
conjunto
de
objetivos que orienten la accin de
la Coordinacin, basado en la
competencia atribuida legalmente y
los recursos disponibles
Gestin Trimestral del
POA
- Establecer
Presentar
el
Plan
requerimientos
la Direccin
- Elaborar el POA
07
11. METAS

el
planteamiento
de
con el funcionario

de los funcionarios, de acuerdo - Efectuar la revisin
con las funciones establecidas en propuesta
el Manual Descriptivo de Cargos
Evaluar
las Efectuar 2 procesos de
evaluacin
de
competencias
- Informar el resultado a desempeo
evaluacin
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
14. INDICADORES
TOTAL
AO
IEficacia= [Total de Informes de Seguimiento de
Auditora presentados / Total de Informes de
Seguimiento de Auditora programados] x 100
16

Seguimientos de Auditora / Total de Bs. Disponibles
para efectuar Seguimientos de Auditora] x 100
IEficiencia= [Total de H-Hb Utilizados para efectuar
Seguimientos de Auditora / Total de H-Hb
Disponibles para efectuar Seguimientos de Auditora]
x 100
Informe
IEficacia= [Total de Informes de Seguimiento y

Control
de
Gestin
Trimestral
presentados
oportunamente / Total de Informes de Seguimiento y
Control de Gestin Trimestral programados] x 100
Plan
IEficacia= [Total de Plan Operativo Anual presentado

/ Total de Plan Operativo Anual programado] x 100
IEficacia= [Total de procesos efectuados para el

establecimiento de Objetivos de Desempeo
Individual / Total de procesos para establecimiento de
ODI programados] x 100
IEficacia= [Total de procesos efectuados para evaluar

el desempeo individual de los funcionarios/ Total de
procesos de evaluacin de desempeo programados]
x 100
Procesos
Evaluacin

2. FECHA: 23/12/2014

PODER LEGISLATIVO
8.
Nro.
08

Di
i a fin
fi de
d fortalecer
f t l
Direccin
ell
desarrollo
efectivo
de
sus
actividades
10. ACTIVIDADES
11. METAS
Disear
los
mecanismos de control
interno
Implantar
los
Presentar
Informe
interno
Generar
informe
de fortalecimiento del SCI
contentivo
de
los
resultados
de
la
implantacin
de
los
interno
12. UNIDAD DE
MEDIDA
I f
Informe
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
IEficacia= [Total de Informes presentados

t
t / Total
T t l de
d Informes
I f
d ]*
oportunamente
programados]
100
15. OBSERVACIONES:
Lcda. Ana Coromoto Pea de Gmez

Directora de Control de la Administracin Central y Poder Legislativo

FDPS-01
3.4.
DIRECCIN DE CONTROL DE LA ADMINISTRACIN DESCENTRALIZADA
MISIN
EjercerelcontrolfiscalenlasdependenciasdelaAdministracinDescentralizada,atravs
deauditorasdeestado,afindepromoverlaefectividaddelagestinpblicaenbeneficiodela
colectividadtachirense.
VISIN
Estaralavanguardiadeloscambiossocialescontrolandoypromoviendolaefectividaddela
gestinenlaAdministracinPblicaDescentralizada.
OBJETIVOGENERAL
Coordinar sistemas de control y evaluacin gubernamental, para llevar a cabo el

seguimientoy verificacin del manejo racional, eficiente y eficaz de los recursos asignados a las
dependenciasdelaAdministracinDescentralizada,mediantelaprcticaderevisiones,exmenes,
inspecciones, auditoras e investigaciones de todo tipo, as como evaluar el cumplimiento y los
resultadosdesuspolticasyaccionesadministrativas.
39

2. FECHA: 23/12/2014

5. DIRECCIN DE
DESCENTRALIZADA
CONTROL
DE
LA

ADMINISTRACIN
asignados a las dependencias de la Administracin Descentralizada, mediante la prctica de revisiones, exmenes, inspecciones, auditoras e investigaciones de todo tipo, as como evaluar
el cumplimiento y los resultados de sus polticas y acciones administrativas.
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
IEficacia= [Total de Informes Definitivos de
Auditora Operativa presentados/Total de Informes
Definitivos de Auditora Operativa programados] x
100

Definitivos de Auditora
de Auditora
Operativa
Operativa
01

11

Auditoras Operativas / Total de Bs. Disponibles
para efectuar Auditoras Operativas] x 100
IEficiencia= [Total de H-Hb Utilizadas para
efectuar Auditoras Operativas / Total de H-Hb
Disponibles para efectuar Auditoras Operativa] x
100
- Planificar la actuacin
- Recopilar, evaluar y
validar la informacin
- Analizar y discutir los
resultados
Auditora

Auditora de Obras presentados / Total de Informes
Definitivos de Auditora de Obras programados] x
100
Obras
de Obras

Auditoras de Obras / Total de Bs. Disponibles para
efectuar Auditoras de Obras] x 100
efectuar Auditoras de Obras / Total de H-Hb
Disponibles para efectuar Auditoras de Obras] x
100

2. FECHA: 23/12/2014

5. DIRECCIN DE
DESCENTRALIZADA
CONTROL
DE
LA

ADMINISTRACIN
8.
Nro.
01
02

legalidad
de
las
operaciones
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
- Recopilar, evaluar y
validar la informacin Presentar
1
Informe Informe Definitivo
- Analizar y discutir los Definitivo de Auditora de de Auditora de
Gestin
Gestin
resultados
Auditora
- Solicitar informacin
en medios fsicos y
Verificar la formacin y rendicin de
digitales
la Cuenta de Ingresos, Gastos y
- Analizar la
Bienes
de
la
Administracin
informacin recibida
Descentralizada
- Emitir constancia de
recepcin
Constancia de
Emitir 26 Constancias de
Recepcin de la
Recepcin
de
la
Rendicin de
Rendicin de Cuenta
Cuentas
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
Auditora de Gestin presentados / Total de
Informes Definitivos de Auditora de Gestin
programados] x 100

Auditoras de Gestin / Total de Bs. Disponibles
para efectuar Auditoras de Gestin] x 100
efectuar Auditoras de Gestin / Total de H-Hb
Disponibles para efectuar Auditoras de Gestin] x
100
26
26
IEficacia= [Total de constancias de recepcin

emitidas / Total de constancias de recepcin
programadas]

Examen de la Cuenta /Total de Informes Definitivos
de Examen de la Cuenta programados] x 100
03
Comprobar mediante el examen de la

cuenta, la legalidad, sinceridad y
exactitud
de
las
operaciones
administrativas
de
los
entes
descentralizados; as como los
resultados de su gestin, basados en
parmetros de eficiencia, eficacia y
economa.
- Planificar
Ejecutar
Realizar Informe
Calificar la cuenta
Presentar 19 Informes
- Definitivos de Examen de
- la Cuenta
Informes
Definitivos de
Examen de la
Cuenta
19

Examen de la Cuenta / Total de Bs. Disponibles
para efectuar Examen de la Cuenta] x 100

efectuar Examen de la Cuenta / Total de H-Hb
Disponibles para efectuar Examen de la Cuenta] x
100
Calificar 19 Cuentas de
Ingresos,
Gastos
y
Bienes
Cuentas
Calificadas
19
IEficacia= [Total de cuentas calificadas/ Total de

cuentas examinadas]

2. FECHA: 23/12/2014

5. DIRECCIN DE
DESCENTRALIZADA
CONTROL
DE
LA

ADMINISTRACIN
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
IEficacia= [Total de Informes de Seguimiento de
Auditoras presentados / Total de Informes de
Seguimiento de Auditoras programados] x 100
Constatar el cumplimiento del plan de

acciones correctivas implementado
por los rganos y Entes evaluados y
su eficacia, en cuanto a subsanar las
causas que dieron origen a las
observaciones
y/o
hallazgos
detectados y reflejados en los
informes de auditora realizados
- Evaluar el plan de
acciones
correctivas
presentado
Planificar
el
Seguimiento
Seguimiento
de
Ejecutar
el
auditoras
Seguimiento
Seguimiento
de
auditora
05
Evaluar y controlar la gestin interna

de la Direccin, a los fines de
verificar el grado de cumplimiento de
las metas propuestas en el Plan
Operativo Anual.
- Recopilar la
informacin
Verificar la informacin
POA
Informe

Control de Gestin Trimestral presentados
oportunamente / Total de Informes de Seguimiento
y Control de Gestin Trimestral programados] x
100
06

que orienten la accin de la
Coordinacin,
basado
en
la
competencia atribuida legalmente y
- Establecer
requerimientos
- Realizar el
diagnstico
- Elaborar el POA
Presentar
el
Plan
la Direccin
Plan

presentado / Total de Plan Operativo Anual
programado] x 100
04
Informe de
Seguimiento de
Auditora
17
32

Seguimientos de Auditora / Total de Bs.
Disponibles
para
efectuar Seguimientos
de
p
p
g
Auditora] x 100
IEficiencia= [Total de H-Hb Utilizados para
efectuar Seguimientos de Auditora / Total de HHb Disponibles para efectuar Seguimientos de
Auditora] x 100

2. FECHA: 23/12/2014

5. DIRECCIN DE
DESCENTRALIZADA
CONTROL
DE
LA

ADMINISTRACIN
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
07
08
11. METAS

el
planteamiento
de
con el funcionario
Evaluar el desempeo individual de

funcionarios de acuerdo con las
los funcionarios,
funciones establecidas en el Manual - Efectuar la revisin
propuesta
- Evaluar las
de
competencias
- evaluacin
Informar el resultado a desempeo
evaluacin

desarrollo efectivo de sus actividades
Disear
los
interno
Implantar
los
interno
Generar
informe
contentivo
de
los
resultados
de
la
implantacin de los
interno
Presentar
Informe
SCI
12. UNIDAD DE
MEDIDA
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
Procesos
IEficacia= [Total de procesos efectuados para el

establecimiento de Objetivos de Desempeo
Individual / Total de procesos para establecimiento
de ODI programados] x 100
Evaluacin
IEficacia= [Total de procesos efectuados para

evaluar el desempeo individual de los
funcionarios/ Total de procesos de evaluacin de
desempeo programados] x 100
Informe

oportunamente / Total de Informes programados] *
100
15. OBSERVACIONES:
Lcda. Mabel Jimnez Bautista

Directora de Control de la Administracin Descentralizada

FDPS-01
3.5. DIRECCINDEINVESTIGACIONES
MISIN
Coordinar,apartirdelavaloracinjurdicadelasactuacionesdecontrolpracticadasporel
rgano Contralor, la ejecucin de las actuaciones necesarias para determinar la existencia de
elementos suficientes, que demuestren la ocurrencia de actos, hechos u omisiones contrarios a
unanormalegalosublegal.
VISIN
Fortalecer y consolidar la credibilidad, transparencia y vigencia de las actuaciones

practicadasporlaContraloradelEstadoTchiraatravsdelaoportunidad,celeridadylegalidad
demostradaeneldesarrollodelprocesodelapotestadinvestigativa.
OBJETIVOGENERAL
Realizarlasactuacionesqueseannecesariasafindeverificarlaocurrenciadeactos,hechos
y omisiones contrarios a una norma legal o sublegal, vinculados con el manejo, custodia o
administracin de fondos y bienes pblicos, determinar el monto de los daos causados al
patrimonio,sifuereelcaso,ascomolaprocedenciadeaccionesfiscales.
63

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN DE INVESTIGACIONES
7. OBJETIVO GENERAL: Realizar las actuaciones que sean necesarias a fin de verificar la ocurrencia de actos, hechos y omisiones contrarios a una norma legal o sublegal, vinculados con
el manejo, custodia o administracin de fondos y bienes pblicos, determinar el monto de los daos causados al patrimonio, si fuere el caso, as como la procedencia de acciones fiscales.
8.
Nro.
01
Realizar las actuaciones que sean

necesarias, a fin de verificar la
ocurrencia de actos, hechos u
omisiones contrarios a una norma legal
o sublegal, determinar el monto de los
daos causados al patrimonio pblico,
si fuere el caso, as como la
procedencia de acciones fiscales.
10. ACTIVIDADES
-Realizar la valoracin jurdica

de los informes de las
actuaciones de control y de las
denuncias
- Elaborar los autos.
11. METAS
Elaborar 58 Autos de
Archivo, Proceder o de
Remisin
segn
corresponda
12. UNIDAD
DE MEDIDA
Autos
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
15
16
15
12
58
14. INDICADORES
IEficacia= [Total de Autos elaborados /

Total de Autos programados] x 100
IEficacia= [Total de Informes de Resultados

elaborados / Total de Informes de
Resultados programados] x 100
- Elaborar y practicar
Notificaciones
- Tomar declaraciones
Realizar las actuaciones necesarias
- Recibir informacin solicitada
para la formacin de los expedientes
- Recibir y admitir pruebas y
que soportarn el contenido de los
alegatos
Informes de Resultados.
- Elaborar el informe de
resultados y remitirlo al
Despacho Contralor
Elaborar y presentar 27
Informes de resultados
03

del POA
Informe
IEficacia=
[Total
de
Informes
de
Seguimiento y Control de Gestin Trimestral
Informes de Seguimiento y Control de
Gestin Trimestral programados] x 100
04

que orienten la accin de la - Establecer requerimientos
Coordinacin,
basado
en
la - Realizar el diagnstico
competencia atribuida legalmente y los - Elaborar el POA
recursos disponibles
Presentar
el
Plan
la Direccin
Plan

programado] x 100
02
Informes de
Resultados
27
IEficiencia= [Total de Bs invertidos en la

elaboracin de Informes de Resultados /
Total de Bs disponibles para la elaboracin
de Informes de Resultados] x 100
IEficiencia= [Total de H-Hb invertidas en la
elaboracin de Informes de Resultados /
Total de H-Hb disponibles para la
elaboracin de Informes de Resultados] x
100

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN DE INVESTIGACIONES
7. OBJETIVO GENERAL: Realizar las actuaciones que sean necesarias a fin de verificar la ocurrencia de actos, hechos y omisiones contrarios a una norma legal o sublegal, vinculados con
el manejo, custodia o administracin de fondos y bienes pblicos, determinar el monto de los daos causados al patrimonio, si fuere el caso, as como la procedencia de acciones fiscales.
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
05
06
11. METAS

el
planteamiento de
con el funcionario

funciones establecidas en el Manual - Efectuar la revisin propuesta
evaluacin
de
desempeo
evaluacin
control interno
Vigilar y mantener el Sistema de - Implantar los mecanismos de
Control Interno implantado en la control interno
Direccin a fin de fortalecer el - Generar informe contentivo de
desarrollo efectivo de sus actividades los
resultados
de
la
implantacin
de
los
Presentar
Informe
SCI
12. UNIDAD
DE MEDIDA
Procesos
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES

Desempeo Individual / Total de procesos
para establecimiento de ODI programados]
x 100
Evaluacin

para evaluar el desempeo individual de los
funcionarios/ Total de
procesos de
evaluacin de desempeo programados] x
100
Informe

oportunamente / Total de Informes
programados] * 100
15. OBSERVACIONES:
Abg. Dinorah Astrid Mrquez Vivas
Directora de Investigaciones
FDPS-01
RELACINDERECURSOSHUMANOYFINANCIEROCORRESPONDIENTEAL
AO2015
DIRECCINDEINVESTIGACIONES
OBJETIVO: Realizar las actuaciones que sean necesarias a fin de verificar la ocurrencia de
actos,hechosyomisionescontrariosaunanormalegalosublegal,vinculadosconelmanejo,
custodia o administracin de fondos y bienes pblicos, determinar el monto de los daos
causadosalpatrimonio,sifuereelcaso,ascomolaprocedenciadeaccionesfiscales.
META
UNIDADDE
MEDIDA
Elaborar Autos de
Autos
Archivo, Proceder o
deRemisin.
Elaborar y presentar Informede
Informes
de Resultados
Resultados
CANTIDAD
RECURSO
PROGRAMADO/DISPONBILE
HUMANO
FINANCIERO
58
15
4.958.425,31
27
66
3.6. DIRECCINDEDETERMINACINDERESPONSABILIDADES
MISIN
ProcesarlasactuacionesfiscalesrealizadasporlaContraloradelEstadoTchira,atravsde
los procedimientos establecidos, a fin de coadyuvar en la erradicacin de la corrupcin y
salvaguardadelosbienesdelpatrimoniopblicoestadal.
VISIN
Impactar a los rganos sujetos al control fiscal, con decisiones que contribuyan a la
erradicacindelacorrupcinysalvaguardadelpatrimoniopblicoestadal.
OBJETIVOGENERAL
Tramitar,coordinar,supervisarysustanciarlosprocedimientosadministrativosrelativoscon
la declaratoria de responsabilidades administrativas, formulacin de reparos e imposicin de
multas a los sujetos sometidos a su control, como consecuencia de sus actuaciones, as como
decidir por delegacin en los procedimientos administrativos para la determinacin de
responsabilidades y los recursos administrativos correspondientes. Todo de acuerdo con la Ley
OrgnicadelaContraloraGeneraldelaRepblicaydelSistemaNacionaldeControlFiscalylaLey
delaContraloradelEstadoTchira.
67

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN DE DETERMINACION DE RESPONSABILIDADES
7. OBJETIVO GENERAL: Tramitar, coordinar, supervisar y sustanciar los procedimientos administrativos relativos con la declaratoria de responsabilidades administrativas, formulacin de
reparos e imposicin de multas a los sujetos sometidos a su control, como consecuencia de sus actuaciones, as como decidir por delegacin en los procedimientos administrativos para la
determinacin de responsabilidades y los recursos administrativos correspondientes. Todo de acuerdo con la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional
de Control Fiscal y la Ley de la Contralora del Estado Tchira.
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD
DE MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES
IEficacia= [Total de Autos elaborados /
Total de Autos programados] x 100
01
Dictar autos motivados con base en los

Informes de resultados valorados y
remitidos por la
Direccin de
Investigaciones
- Recibir Informes de
Resultados
- Valorar los Informes de
Resultados
- Elaborar Auto de Archivo o
Auto de Apertura
Dictar 24 Autos de
Archivo o de Apertura
corresponda
d
segn
Autos
24
IEficiencia= [Total de Bs. Utilizados en la

elaboracin de Autos / Total de Bs.
Disponibles para la elaboracin de Autos] x
100
IEficiencia= [Total de H-Hb Utilizadas en la
elaboracin de Autos / Total de H-Hb
Disponibles para la elaboracin de Autos] x
100
IEficacia= [Total expedientes decididos /
Total de decisiones programadas] x 100
- Notificar
- Admitir Pruebas
Decidir sobre los casos a los cuales se - Fijar la Audiencia
les ha dictado Auto de Apertura
- Realizar la Audiencia
- Dictar la Decisin.
- Emitir Resolucin
Dictar 17 decisiones
Expedientes
sobre
los
casos
decididos
aperturados
03

del POA
Informe
IEficacia=
[Total
de
Informes
de
Informes de Seguimiento y Control de
Gestin Trimestral programados] x 100
04

que orienten la accin de la - Establecer requerimientos
Coordinacin,
basado
en
la - Realizar el diagnstico
competencia atribuida legalmente y los - Elaborar el POA
Presentar
el
Plan
la Direccin
Plan

programado] x 100
02
17
IEficiencia= [Total de Bs. utilizados en la

decisin de expedientes / Total de Bs.
disponibles para la decisin de expedientes]
x 100
IEficiencia= [Total de H-Hb utilizadas en la
decisin de expedientes / Total de H-Hb
disponibles para la decisin de expedientes]
x 100

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN DE DETERMINACION DE RESPONSABILIDADES
7. OBJETIVO GENERAL: Tramitar, coordinar, supervisar y sustanciar los procedimientos administrativos relativos con la declaratoria de responsabilidades administrativas, formulacin de
reparos e imposicin de multas a los sujetos sometidos a su control, como consecuencia de sus actuaciones, as como decidir por delegacin en los procedimientos administrativos para la
determinacin de responsabilidades y los recursos administrativos correspondientes. Todo de acuerdo con la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional
de Control Fiscal y la Ley de la Contralora del Estado Tchira.
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
05
06
11. METAS

el
planteamiento de
con el funcionario

evaluacin
de
desempeo
evaluacin

control interno
Vigilar y mantener el Sistema de - Implantar los mecanismos de
Control Interno implantado en la control interno
Direccin a fin de fortalecer el - Generar informe contentivo de
desarrollo efectivo de sus actividades los
resultados
de
la
implantacin
de
los
Presentar
Informe
SCI
12. UNIDAD
DE MEDIDA
Procesos
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES

para establecimiento de ODI programados]
x 100
Evaluacin

para evaluar el desempeo individual de los
procesos de
100
Informe

programados] * 100
15. OBSERVACIONES:
Abg. Javier Alexis Martnez Soto

Director de Determinacin de Responsabilidades

FDPS-01
RELACINDERECURSOSHUMANOYFINANCIEROCORRESPONDIENTEAL
AO2015
DIRECCINDEDETERMINACINDERESPONSABILIDADESADMINISTRATIVAS
OBJETIVO: Tramitar, coordinar, supervisar y sustanciar los procedimientos administrativos

relativos con la declaratoria de responsabilidades administrativas, formulacin de reparos e
imposicin de multas a los sujetos sometidos a su control, como consecuencia de sus
actuaciones, as como decidir por delegacin en los procedimientos administrativos para la
determinacinderesponsabilidadesylosrecursosadministrativoscorrespondientes.Todode
acuerdoconlaLeyOrgnicadelaContraloraGeneraldelaRepblicaydelSistemaNacional
deControlFiscalylaLeydelaContraloradelEstadoTchira.
META
UNIDADDE
MEDIDA
Dictar Autos de
Autos
ArchivoodeApertura
segncorresponda.
Dictar
decisiones
Expedientes
sobre
los
casos
Decididos
aperturados.
CANTIDAD
24
RECURSO
PROGRAMADO/DISPONBILE
HUMANO
FINANCIERO
7
2.386.839,28
17
70
3.7. OFICINADEATENCINALPBLICOYPARTICIPACINCIUDADANA
MISIN
PromoverenlosciudadanoselderechoaparticiparenelControldelaGestinPblica.
VISIN
Bsqueda de la incorporacin de la comunidad al control de los ingresos, gastos y bienes

estadalesconmirasaunaGestinPblicatransparente.
OBJETIVOGENERAL
Fomentar la participacin ciudadana y el derecho de los ciudadanos a participar en el

controlsobrelagestinpblica,promoviendolaformacinyeducacindelascomunidadesenel
readelcontrolfiscalysocial,atendiendosusiniciativas,reclamos,sugerencias,quejas,peticiones
ydenuncias.
71

2. FECHA: 23/12/2014
5. OFICINA DE ATENCIN AL PBLICO Y PARTICPACIN CIUDADANA
7. OBJETIVO GENERAL: Fomentar la participacin ciudadana y el derecho de los ciudadanos a participar en el control sobre la gestin pblica, promoviendo la formacin y educacin de
las comunidades en el rea del control fiscal y social, atendiendo sus iniciativas, reclamos, sugerencias, quejas, peticiones y denuncias.
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES
IEficacia= [Total de talleres realizados
con Representantes y Docentes / Total
de talleres programados] x 100
Elaborar
cronograma
de
actividades
Realizar 30 Talleres de
- Trasladarse a las Escuelas induccin
con
Padres,
correspondientes
Representantes y Docentes
- Realizar talleres
01
Taller
10
30

realizacin
de
talleres
con
Representantes y Docentes / Total de Bs.
disponibles para la realizacin de talleres]
x 100
IEficiencia= [Total de H-Hb invertidas en
la
realizacin
de
talleres
con
Representantes y Docentes / Total de HHb disponibles para la realizacin de
talleres] x 100
Fortalecer el
programa "La
Contralora va a la escuela", a
travs de las actividades de
capacitacin y difusin
IEficacia= [Total de talleres realizados

con Alumnos / Total de talleres
programados] x 100
-Realizar
cronograma
de
actividades
-Trasladarse a las Escuelas
Realizar 245 Talleres de
correspondientes
induccin con Alumnos
-Realizar talleres de induccin
-Realizar talleres de incorporacin
al programa
Taller
83
82
80
245

realizacin de talleres con Alumnos /
Total de Bs. disponibles para la
realizacin de talleres] x 100

la realizacin de talleres con alumnos/
Total de H-Hb disponibles para la
realizacin de talleres] x 100

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES
IEficacia= [Total de eventos realizados /
Total de eventos programados ] x 100
02
- Planificar el evento
Realizar
3
Eventos
Coordinar
y
organizar
relacionados
con
el
conjuntamente con las Escuelas
programa "La Contralora
Fortalecer el
programa "La
La involucradas
va a la Escuela"
Contralora va a la escuela", a - Realizar el evento
travs de las actividades de
capacitacin y difusin
-Planificar
Presentar 1 Informe anual
-Coordinar y organizar con las
de la gestin de los nios
escuelas involucradas
contralores
-Entrega de informe
Evento
IEficiencia= [Total de Bs utilizados para

la realizacin de eventos / Total de Bs.
disponibles para la realizacin de eventos
] x 100
IEficiencia= [Total de H-Hb utilizadas
para la realizacin de eventos / Total de
H-Hb disponibles para la realizacin de
eventos ] x 100
Informe
IEficacia= [Total de Informe presentado /

Total de Informe programado] x 100
IEficacia= [Total de talleres realizados /

Total de talleres programados] x 100
03
- Recibir las solicitudes de talleres

de las comunidades y rganos del
Impulsar la participacin de la Poder Popular
ciudadana en el control fiscal y -Programar la ejecucin de las
social a travs del desarrollo de Jornadas
programas de capacitacin.
-Elaborar y presentar cronograma
-Coordinar con facilitadores
- Realizar talleres
Dictar 60 Talleres en las

Jornadas
de
Fortalecimiento del Poder
Popular
a
diversas
Comunidades del Estado
Tchira
Taller
15
20
10
15
60

realizacin
de
talleres
con
las
comunidades / Total de Bs. disponibles
para la realizacin de talleres con la
comunidad] x 100
la realizacin de talleres con la
comunidad / Total de H-Hb disponibles
para la realizacin de talleres con la
comunidad] x 100

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES
IEficacia= [Total de Eventos realizados /
Total de Eventos programados] x 100
-Recopilar la informacin
Planificar el evento
-Planificar
-Coordinar con las comunidades
- Efectuar el evento
Realizar
04
relacionados
Programa
Comunitario"
Eventos
con
el
"Control
Evento
IEficiencia= [Total de Bs utilizados para

la realizacin de eventos / Total de Bs.
disponibles para la realizacin de eventos
] x 100

para la realizacin de eventos / Total de
H-Hb disponibles para la realizacin de
eventos ] x 100
03
Impulsar la participacin de la
ciudadana en el control fiscal y
social a travs del desarrollo de - Recopilar el material de los
contenidos que deben actualizarse
programas de capacitacin.
en la pgina web
- Elaborar Informe de actualizacin
de la pgina web detallando los
cursos, talleres y material didctico
incluido
- Actualizar la pgina web
- Planificar
- Realizar el Informe
actualizacin del contenido
del
programa
de
capacitacin va on-line de
la ciudadana
Informe
IEficacia=
[Total
de
presentados / Total de
programados] x 100
Presentar 01 Informe Anual

del resultado del programa
de "Control Comunitario"
Informe
IEficacia= [Total de Informe presentado /

Total de Informe programado] x 100
Informes
Informes

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
- Disear, Elaborar y entregar Entregar 1200 Trpticos a la

ciudadana
trpticos
04
Incentivar y atender
a la
ciudadana
en
materia
de -Recibir la denuncia
Realizar la inspeccin
denuncias
quejas
reclamos -Realizar
denuncias,
quejas,
reclamos,
-Sustanciar la Denuncia
sugerencias o peticiones
-Elaborar
los
correspondientes
12. UNIDAD DE
MEDIDA
Trptico
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
300
300
300
300
TOTAL
AO
1200
14. INDICADORES
IEficacia= Total de trpticos entregados /
Total de trpticos programados x 100
IEficacia= [Total de denuncias resueltas /
Total de denuncias programadas] x 100
Resolver 40 denuncias
Autos
D
i
Denuncia
resuelta
10
10
10
10
40
IEficiencia= [Total de Bs. utilizados para

la resolucin de Denuncias / Total de Bs.
Disponibles para la resolucin de
denuncias ] *100
para la resolucin de denuncias / Total de
H-Hb Disponibles para la resolucin de
denuncias ] *100
05

interna de la Oficina, a los fines de -Recopilar la informacin
verificar el grado de cumplimiento -Verificar la informacin
de las metas propuestas en el -Elaborar y presentar el informe
Plan Operativo Anual.
Gestin
Trimestral
del
POA
Informe

Control
de
Gestin
Trimestral
programados] x 100
06
Establecer
un
conjunto
de
la
Oficina,
basado
en
la -Realizar el diagnstico

Plan


programados] x 100
07
-Efectuar
reunin
con
los
conjuntamente
con
el
-Generar planillas y enviar a
funcionario
Recursos Humanos
de los funcionarios, de acuerdo

p
programados]
p
g
]
x 100
Procesos
Evaluacin

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
08

Oficina a fin de fortalecer el
desarrollo
efectivo
de
sus
actividades
10. ACTIVIDADES
11. METAS

control interno
Presentar
Informe
control interno
interno
12. UNIDAD DE
MEDIDA
Informe
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES
IEficacia=
[Total
de
Informes
15. OBSERVACIONES:
Abg. Dalila de Caries Jimnez

Jefe de Oficina de Atencin al Pblico y Participacin Ciudadana

FDPS-01
3.8. DIRECCINDEADMINISTRACIN
MISIN
LograrlaexcelenciaenlaadministracindelosrecursosdelaContraloradelEstadoTchira
mediantelaobservanciadelasnormativasquerigenlamateria,conelpropsitodeatendercon
eficienciayeficacialasnecesidadesdelasdiferentesUnidadesoDirecciones,ascomolaatencin
oportunaaproveedoresydemsfactoresexternosdelaContralora.
VISIN
SerlaDireccindeapoyoadministrativodelaContraloraporexcelencia,conparticipacin
activa de los funcionarios, mediante la respuesta inmediata a los requerimientos utilizando
herramientastecnolgicasidneas.
OBJETIVOGENERAL
Planificar, coordinar, dirigir, ejecutar y supervisar las diferentes actividades en materia

financieraypresupuestaria,serviciosadministrativos,ascomo,laguardaycustodiadelosbienes
muebleseinmueblesdelaContralora.
77

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN DE ADMINISTRACIN
7. OBJETIVO GENERAL: Planificar, coordinar, dirigir, ejecutar y supervisar las diferentes actividades en materia financiera y presupuestaria, servicios administrativos, as como, la guarda
y custodia de los bienes muebles e inmuebles de la Contralora.
8.
Nro.
9. OBJETIVOS
ESPECFICOS
11. METAS
10. ACTIVIDADES
-Solicitar
y
consolidar
la
Formular y elaborar el informacin de las Direcciones
01 Proyecto de Presupuesto -Elaborar Propuesto
Anual 2016
-Presentar Proyecto de acuerdo
con las directrices emanadas
Presentar el Proyecto
de Prepuesto Anual
2016
del
rgano
Contralor
12. UNIDAD DE
MEDIDA
Proyecto de
Presupuesto
j
el
- Coordinar y supervisar
p
la Ejecutar
de Bs. Ejecutados
ejecucin del presupuesto de Presupuesto
Gastos asignado
Controlar y ejecutar el gastos
presupuesto de gastos de
02
la Contralora del Estado
Tchira
Emitir 48 reportes de
Reporte de
Emitir
reportes
de
disponibilidad
Disponibilidad
disponibilidad presupuestaria
presupuestaria
presupuestaria
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL AO
IEficacia= [Total de proyecto
Presupuesto
Anual
de
Contralora presentado / Total
proyecto de Presupuesto Anual
la Contralora programado] x 100
de
la
de
de
34.195.763,15
31.010.261,59
24.607.226,59
31.645.648,67
121.458.900,00
IEficacia= [Total de Bs. del

P
Presupuesto
t de
d Gastos
G t ejecutados
j
t d /
Total de Bs. del Presupuesto de
Gastos programado] x 100
48
IEficacia= [Total de Reportes de

Disponibilidad
presupuestaria
emitidos / Total de Reportes de
Disponibilidad
presupuestaria
programados] x 100
10
13
13
12
IEficacia=
[Total
de
reporte
preliminar
de
ejecucin
del
presupuesto 2015 presentado /
Total de reporte preliminar de
ejecucin del presupuesto 2015
programado] x 100
-Realizar asientos contables del

mes
-Conciliar partidas contables con
Emitir 12 balances de Balances de
partidas presupuestarias
-Verificar las cuentas que van al comprobacin
Comprobacin
Administrar y controlar los balance de comprobacin
recursos
financieros -Elaborar
el
balance
de
04
asignados a la Contralora comprobacin
del Estado Tchira
12
IEficacia= [Total de Balances de

Comprobacin emitidos/ Total de
Balances
de
Comprobacin
programados] x 100
Emitir 250 Reportes Reportes de

de
Disponibilidad Disponibilidad
Financiera
Financiera
65
65
65
55
250
IEficacia= [Total de Reportes de

Disponibilidad Financiera emitidos/
Total de Reportes de Disponibilidad
Financiera programados] x 100
Evaluar y analizar el
comportamiento de las
03 partidas presupuestarias
para garantizar un cierre
presupuestario oportuno
-Verificar requerimientos
-Comprometer
necesidades
oportunamente
-Realizar traspasos oportunos
Emitir
Reportes
Disponibilidad Financiera
de
Presentar un reporte
preliminar
de
ejecucin
del
presupuesto 2015
Reporte

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
9. OBJETIVOS
ESPECFICOS
10. ACTIVIDADES
12. UNIDAD DE
MEDIDA
11. METAS
Presentar 12 estados
-Elaborar estados financieros
financieros del rgano
mensualmente
Estados
Contralor
a
-Presentar estados financieros
Financieros
direcciones
e
Administrar y controlar los trimestralmente
interesados
recursos
financieros
04
asignados a la Contralora
del Estado Tchira
Elaborar 22 Informes Informes de
- Administrar el Fondo de Caja
de Arqueo de Caja Arqueo de Caja
Chica
Chica
Chica
Planificar, coordinar y
ejecutar
los
Elaborar
procedimientos para la
- Realizar los procesos de expedientes
05 adquisicin de bienes y
contrataciones
contrataciones pblicas
contratacin de servicios,
pblicas
conforme a la normativa
legal vigente.
75
de
Expedientes
- Elaborar el Plan Anual de

Compras de acuerdo con las
necesidades de la Contralora.
Remitir el Plan Anual
- Someter a aprobacin de la
Plan Anual de
de Compras 2015 de
mxima autoridad
Compras
la Contralora
- Remitir va electrnica el Plan
Coordinar la elaboracin
al
Servicio
Nacional
de
del
Plan
Anual
de
Contrataciones
Compras y remisin del
06
sumario de contrataciones
al Servicio Nacional de
necesaria
Remitir 4 sumarios de
Contrataciones (SNC).
- Transcribir el Sumario de
las
contrataciones
Contrataciones Realizadas.
Sumario de
realizadas en: IV Trim
- Remitir el Sumario de las
Contrataciones
de 2014 y del I al III
Contrataciones realizadas al
Trim. del ao 2015
Servicio
Nacional
de
Contrataciones
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL AO
12
IEficacia= [Total de Estados

Financieros presentados / Total de
Estados Financieros programados]
x 100
22

Arqueo de Caja Chica elaborados /
Total de Informes de Arqueo de
Caja Chica programados] x 100
21
18
16
20
75
IEficacia= [Total de Expedientes de

Contrataciones elaborados / Total
de Expedientes de Contrataciones
programados] x 100
IEficacia = [Total de Plan Anual de

Compras de la Contralora remitidos
/ Total de Plan Anual de Compras
de la Contralora programados] X
100
IEficacia = [Total de Sumarios de

Contrataciones remitidos / Total de
Sumarios
de
Contrataciones
programados] X 100

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
9. OBJETIVOS
ESPECFICOS
Mantener el inventario de
materiales y suministros
del almacn a fin de
07
satisfacer
las
requisiciones
de
las
unidades de la Contralora
10. ACTIVIDADES
-Verificar el stock de materiales

y suministros
-Registrar entrada y salida de
-Realizar
inventario
de
- Elaborar Informe
11. METAS
Elaborar 12 informes
de
inventario
de
Materiales
y
Suministros
*
Planificar,
coordinar
y
supervisar los movimientos de
bienes
muebles
de
la
Contralora
(incorporacin,
traspasos,
prestamos,
Remitir 12 reportes de
desincorporacin, etc.)
movimiento de bienes
- Asegurar el registro de los
muebles
movimientos en el Sistema
-Codificar los bienes muebles
Verificar la adquisicin, adquiridos
administracin, custodia, - Elaborar formularios exigidos
entradas
y
salidas, por la Gobernacin
y
08 incorporaciones
desincorporaciones
de
bienes patrimoniales de la
*Registrar entradas y salidas de
Contralora
inventario.
-Codificar los bienes muebles
Realizar 4 inventarios
adquiridos
fsicos de los bienes
-Realizar
y
Registrar
la
muebles
de
la
incorporacin
y
Contralora
desincorporacin de bienes
-Elaborar el inventario fsico de
bienes muebles
12. UNIDAD DE
MEDIDA
Informe
Reportes
Inventario
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL AO
12
IEficacia = [Total de Informes de

Inventario
de
materiales
y
suministros realizados / Total de
Informes de Inventario de materiales
y suministros programados] x 100
12
IEficacia = [Total de reportes de

movimiento de bienes muebles
remitidos / Total de reportes de
movimiento de bienes muebles
programados] X 100
IEficacia = [Total de Inventarios

fsicos de bienes muebles de la
Contralora realizados / Total de
Inventarios fsicos de bienes
muebles
de
la
Contralora
programados] x 100

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
9. OBJETIVOS
ESPECFICOS
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL AO
IEficacia= [Total de Informe de

Gestin
Anual
presentado
oportunamente / Total de Informe de
Gestin Anual programado] x 100
Presentar el resultado de
la gestin desarrollada
09
- Verificar informacin
por la Direccin durante el
ao 2014
Elaborar y presentar
01 Informe de Gestin
Anual 2014 de la
Direccin
Evaluar y Controlar la
gestin interna de la
Direccin a los fines de - Recopilar la informacin
Direccin,
10 verificar el grado de - Verificar la informacin
cumplimiento
de
las - Elaborar el informe
metas propuestas en el
POA.
de Seguimiento y
Control de Gestin
Trimestral del POA
Informe

Trimestral
presentados
de Seguimiento y Control de
Gestin Trimestral programados] x
100
Establecer un conjunto de
objetivos que orienten la
- Establecer los requerimientos
accin de la Direccin,
11
basado en la competencia
- Elaborar el POA
atribuida legalmente y los
Presentar el Plan
Operativo 2016 Anual
de la Direccin
Plan
IEficacia= [Total de Plan Operativo

Anual presentado / Total de Plan
Operativo Anual programado] x 100

efectuados para el establecimiento
de Objetivos de Desempeo
Individual / Total de procesos para
establecimiento
de
ODI
programados] x 100

efectuados
para
evaluar
el
desempeo individual de los
funcionarios/ Total de procesos de
evaluacin
de
desempeo
programados] x 100
Efectuar 2 procesos
para el planteamiento
de
objetivos
conjuntamente con el
funcionario

Evaluar el desempeo
individual
de
los
funcionarios, de acuerdo
12
con
las
funciones
establecidas en el Manual
-Efectuar la revisin propuesta
Efectuar 2 procesos
-Evaluar las competencias
de
evaluacin
de
Informar el resultado a travs de
desempeo
Informe
Procesos
Evaluacin

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
9. OBJETIVOS
ESPECFICOS
Vigilar y mantener el
Sistema
de
Control
Interno implantado en la
13 Direccin
a
fin
de
fortalecer el desarrollo
efectivo
de
sus
actividades
10. ACTIVIDADES

control interno
control interno
interno
11. METAS
Presentar
Informe
contentivo
de
resultados
de
12. UNIDAD DE
MEDIDA
Informe
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL AO
IEficacia= [Total de Informes

presentados oportunamente / Total
de Informes programados] * 100
15. OBSERVACIONES:
Lcda. Jeanette Martnez Lagos

Directora de Administracin

FDPS-01
3.9. DIRECCINTCNICA
MISIN
Dirigir, coordinar y evaluar las actividades propias de la planificacin institucional, en

funcindelavisin,delamisinydelosobjetivosinstitucionales.Asesoraryapoyaralasdistintas
unidadesdelaContraloraenlaformulacineidentificacindeprocesosyprocedimientosenel
mbito organizacional, normativo y de gestin. Ser la responsable de mantener un sistema de
informacininstitucionalintegralyconsistente,ascomoeldiseo,eldesarrolloylaprestacinde
servicios de informtica, fomentando su aprovechamiento adecuado y velando por su correcta
implementacin;quesirvandeapoyoalatomadedecisionesdelamximaautoridadypermita
cumplirconlasresponsabilidadesasignadas.
VISIN
Contribuir a que la Contralora del Estado sea un referente de calidad en los mbitos de
controlinterno,degestin,deestandarizacineimplementacindeprocesos,ydedesarrollode
procedimientosydetecnologainformticapornuestracolaboracinalageneracindevalor.
OBJETIVOGENERAL
Actuar como la unidad de asesoramiento tcnico del Contralor o Contralora y de las

diferentes unidades administrativas de la Contralora en lo referente a las polticas, normas y
procedimientosdecontrol;planificar,organizarydesarrollarlasactividadesdelainstitucinenlo
referente a la informtica; coordinar en materia de cooperacin tcnica, as como fomentar y
desarrollarnormas,instruccionesypautastcnicasparaelfuncionamientodelrganocontralor.
83

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN TCNICA
7. OBJETIVO GENERAL: Actuar como la unidad de asesoramiento tcnico del Contralor o Contralora y de las diferentes unidades administrativas de la Contralora en lo referente a las
polticas, normas y procedimientos de control; planificar, organizar y desarrollar las actividades de la institucin en lo referente a la informtica; coordinar en materia de cooperacin tcnica, as
como fomentar y desarrollar normas, instrucciones y pautas tcnicas para el funcionamiento del rgano contralor
8.
Nro.
01
02
Determinar
los
recursos
presupuestarios
necesarios
para
apoyar la ejecucin de las acciones
contenidas en el Plan Operativo Anual,
contemplando
los
lineamientos
estratgicos emanados de la mxima
autoridad.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD
DE MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES
- Solicitar y consolidar informacin de

las Direcciones.
- Determinar recursos presupuestarios
por metas planteadas
- Presentar informacin en formatos
establecidos
Generar los Objetivos

Sectoriales Presupuesto Plan Operativo Anual
2016
Documento
IEficacia= [Total de documento contentivo

de los objetivos sectoriales elaborado / Total
de documento contentivo de los objetivos
sectoriales programado] x 100
- Establecer requerimientos
- Realizar diagnstico
- Elaborar el POA
Elaborar
el
Plan
la Direccin
Plan
IEficacia= [Total de Plan Operativo Anual de

la Direccin elaborado / Total de Plan
Operativo Anual de la Direccin programado]
x 100
Presentar
el
Plan
Tchira
Plan
IEficacia= [Total de Plan Operativo Anual de

la C.E.T presentado / Total de Plan Operativo
Anual de la C.E.T programado] x 100
IEficacia= [Total de Informes de Gestin

Anual de la Contralora presentados / Total
de Informes de Gestin Anual de la
Contralora programados] x 100
IEficacia= [Total de Informes de Seguimiento

y Control de Gestin trimestral de la
Direccin elaborados / Total de Informes de
Seguimiento
y
Control
de
Gestin
programados] x 100

que orienten la accin de la
Contralora, basado en la competencia - Realizar diagnstico
atribuida legalmente y los recursos - Motivar el planteamiento
- Formular los objetivos especficos
disponibles
- Establecer los indicadores
- Presentar la propuesta
- Someter a consideracin de la
mxima autoridad.
03
- Recopilar informacin de las

Presentar el resultado de la gestin Direcciones
desarrollada por la Contralora del - Verificar la Informacin
Estado durante el ao 2014
- Elaborar y presentar Informe de
Gestin Anual
Presentar 01 Informe de
Gestin Anual 2014 de la
Tchira
04

de la Direccin y del rgano contralor, - Seguimiento de la planificacin
a los fines de verificar el grado de - Recopilar informacin
cumplimiento de las metas propuestas - Emisin y presentacin del informe
en el Plan Operativo Anual
Elaborar 4 Informes de
POA de la Direccin
Informe
Informe

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN TCNICA
8.
Nro.
04
10. ACTIVIDADES
- Analizar informacin
- Elaborar y presentar informe
trimestral
de la Direccin y del rgano contralor,
a los fines de verificar el grado de
cumplimiento de las metas propuestas
en el Plan Operativo Anual
- Analizar informacin
seguimiento anual
- Solicitar a las Direcciones,

requerimientos de Instrumentos
Normativos
- Determinar los procesos que
ameritan elaborar o actualizar
instrumentos normativos y establecer
prioridad.
- Elaborar Informe de diagnstico
05
Optimizar a travs de estandarizacin

los procesos realizados por las
diferentes
Direcciones
de
la
- Recolectar informacin de los
Contralora del Estado Tchira
procedimientos y normativas actuales
- Comparar lo realizado con el deber
ser
- Disear o actualizar el Instrumento
Normativo con los procedimientos
pertinentes
- Someter a consideracin del Director
correspondiente.
11. METAS
Presentar 4 informes del

seguimiento y control de
gestin trimestral de la
12. UNIDAD
DE MEDIDA
Informe
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES
IEficacia= [Total de informes de seguimiento

y control de gestin trimestral de la
Contralora presentados / Total de informes
de seguimiento y control de gestin de la
Elaborar 01 Informe de
Seguimiento Anual de la
Informe

Anual de la Contralora elaborados / Total de
Informes de Seguimiento Anual de la
Elaborar 01 Informe de
Diagnstico
sobre
requerimientos
de
Instrumentos Normativos
Informe
IEficacia= [Total de Informes de Diagnstico

elaborados / Total de Informes de
Diagnstico programados] x 100
Elaborar y presentar a los

Directores respectivos 23
Instrumentos Normativos
(Manuales
de
Organizacin, Manuales
de
normas
y
procedimientos,
Instructivos,
Guas
Metodolgicas)
Instrumento
Normativo
13
23
IEficacia= [Total de Instrumentos Normativos

presentados ante los directores / Total de
Instrumentos normativos programados] x
100

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN TCNICA
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
- Seleccionar tcnica de recoleccin

Elaborar 6 instrumentos
de informacin a aplicar
de evaluacin
- Seleccionar Direcciones a evaluar
- Disear y validar instrumento
06
07
Evaluar el grado de conocimiento y

aplicacin por parte de los funcionarios
del rgano de Control Fiscal, de los
instrumentos normativos elaborados
en la Direccin.
12. UNIDAD
DE MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
Instrumento
IEficacia= [Total de instrumentos elaborados

/ Total de instrumentos programados] x 100
14. INDICADORES
- Elaborar cronograma de aplicacin.

- Aplicar instrumento de evaluacin
- Analizar resultados.
contentivo de resultados.
Aplicar 6 instrumentos de
evaluacin
Informe
IEficacia= [Total de Informes de evaluacin

presentados
/
Total
de
Informes
programados] x 100
- Solicitar a las Direcciones,

requerimientos de automatizacin.
- Determinar los procesos que
ameritan automatizacin y establecer
prioridad.
diagnstico
Diagnstico
sobre
requerimientos
de
automatizacin
Informe
IEficacia= [Total de Informes de Diagnstico

presentados / Total de Informes de
Diagnstico programados] x 100
Presentar 02 informes de
anlisis de requerimientos
de
procesos
por
automatizar
Informe de
Anlisis
IEficacia= [Total de Informes de Anlisis

presentados / Total de Informes de Anlisis
programados] x 100
Optimizar
a
travs
de
la
sistematizacin los procesos que se
- Realizar planificacin del proyecto de
llevan a cabo en las Direcciones de la
diseo del sistema de informacin
- Analizar requerimientos de diseo
- Recolectar la informacin
- Disear y desarrollar el modelo
relacional de datos
- Disear el sistema
- Presentar informe de anlisis de
requerimientos.

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN TCNICA
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD
DE MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES
IEficacia= [Total de Sistemas de Informacin
diseados e implementados / Total de
sistemas de Informacin programados] x 100
- Desarrollar e implementar el sistema

- Realizar manual tcnico y de usuario
- Efectuar seguimiento y
mantenimiento a su aplicacin
07
Optimizar
a
travs
de
la
sistematizacin los procesos que se
llevan a cabo en las Direcciones de la
Implementar 2 Sistemas
de Informacin
Sistema de
Informacin
IEficiencia= [Total de Bs. Invertidos en el

diseo e implementacin de Sistemas de
Informacin / Total de Bs. Disponibles para el
Informacin] x 100
IEficiencia= [Total de H-Hb Invertidas en el
Informacin / Total de H-Hb Disponibles para
el diseo e implementacin de Sistemas de
Informacin] x 100
Presentar 1 informe de
avance
a
la
implementacin
de
Sistemas
Informe
IEficacia= [Total de Informes de avance

presentados
/
Total
de
Informes
programados] x 100
IEficacia= [Total de informes presentados /
Total de informes programados ] x 100
-Efectuar seguimiento a la aplicacin

de los Sistemas implantados
- Recibir solicitudes de modificacin
de los usuarios de los sistemas
-Realizar actualizacin, ajustes y
mejoras necesarias
- Verificar la efectividad de las
modificaciones realizadas.
Efectuar
4
informes
contentivos
de
las
modificaciones realizadas
a
los
sistemas
de
Informacin
de
la
Contralora
Informes
IEficiencia= [Total de Bs. Invertidos en la

modificacin de Sistemas de Informacin /
Total de Bs. Disponibles para la modificacin
de Sistemas de Informacin] x 100
IEficiencia=
modificacin
Total de
modificacin
100
[Total de H-Hb Invertidas en la

de Sistemas de Informacin /
H-Hb Disponibles para la
de Sistemas de Informacin] x

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN TCNICA
8.
Nro.
08
09
10
11
Efectuar migracin a software libre y

estndares abiertos de los equipos de
computacin
distribuidos
en
la
Contralora del Estado Tchira, para
garantizar el cumplimiento entorno al
marco legal de Infogobierno.
10. ACTIVIDADES
- Disear e Implementar el plan

de migracin o adaptacin.
- Realizar la instalacin del sistema
operativo por equipo.
contentivo de los resultados
- Recibir informacin a respaldar de

las Direcciones de la Contralora
Disear e implementar controles para - Digitalizar la informacin recibida
salvaguardar la informacin en la - Realizar respaldos
- Elaborar y presentar Informes
internos y externos del total de
documentos respaldados.
- Administrar la red
- Mantener las redes instaladas en la
Efectuar mantenimiento del portal web Contralora
y de las redes internas de las - Verificar el correcto funcionamiento
Direcciones de la Contralora.
de la pgina web de la Contralora
- Elaborar Plan de mantenimiento

preventivo de hardware de la
plataforma informtica
- Organizar la ejecucin de las
Prestar un servicio de apoyo y de actividades de Mantenimiento.
mantenimiento de hardware y software - Asignar las actividades al personal
de la plataforma informtica de la - Realizar el mantenimiento
Contralora
11. METAS
12. UNIDAD
DE MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
de Migracin a software
Informe
libre
y
estndares
abiertos
IEficacia= [Total de informes de migracin

presentados / Total de informes de
migracin programados] x 100
relacin de documentos
respaldados
IEficacia= [Total de informes de respaldos

presentados / Total de informes de
respaldos programados] x 100
IEficacia=
[Total
de
informes
de
mantenimiento de redes y portal web,
realizados / Total de informes de
mantenimiento de redes y portal web,
programados] x 100
428
IEficacia= [Total de actividades de

mantenimiento preventivo de hardware
ejecutadas / Total de actividades de
mantenimiento preventivo de hardware
programadas] x 100
270

mantenimiento preventivo de software
ejecutadas / Total de actividades de
mantenimiento preventivo de software
programadas] x 100
Informe
Informe de
Elaborar 4 Informes de
mantenimiento
mantenimiento al portal
de redes y
web y redes internas
portal web
Ejecutar actividades de Actividad de

mantenimiento preventivo mantenimiento
de hardware
preventivo
- Planificar mantenimiento preventivo

Ejecutar actividades de Actividad de
de software de la plataforma
mantenimiento preventivo mantenimiento
informtica
- Realizar el
de software
preventivo
mantenimiento
90
53
124
82
105
65
109
70
14. INDICADORES

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN TCNICA
8.
Nro.
11
10. ACTIVIDADES
11. METAS
- Recibir solicitudes de mantenimiento

correctivo a travs del Sistema
Prestar un servicio de apoyo y de
mantenimiento de hardware y software
acciones de mantenimiento correctivo
de la plataforma informtica de la
- Asignar la ejecucin de las acciones
Contralora
de mantenimiento
- Elaborar informe

12

-Efectuar la revisin propuesta
-Informar el resultado a travs de la
planilla de evaluacin

interno
13
interno
- Generar informe contentivo
resultados de la implantacin
12. UNIDAD
DE MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
Elaborar 4 informes de
Informe de
mantenimiento correctivo
mantenimiento
de
la
plataforma
correctivo
tecnolgica
IEficacia=
[Total
de
informes
de
mantenimiento correctivo elaborados / Total
de informes de mantenimiento correctivo
programados] x 100

el
planteamiento
de
objetivos de desempeo
individual conjuntamente
con el funcionario

para establecimiento de Objetivos de
para establecer ODI programados] x 100
evaluacin
de
desempeo
Procesos
14. INDICADORES
Evaluacin

para evaluar el desempeo de los
procesos de
100
Informe

oportunamente / Total
de Informes
programados] * 100
control
Informe
control Presentar
de los de fortalecimiento del SCI
de los
15. OBSERVACIONES:
Ing. Walter Enrique Ruiz Escalante

Director Tcnico

FDPS-01
3.10. DIRECCINDERECURSOSHUMANOS
MISIN
Innovarconefectividadlagestindelrecursohumanoparamejorarlacalidaddevidadelos
funcionarios,fortalecerlaimagenyoptimizarlosprocesosdelrganodecontrolfiscal.
VISIN
Lograrqueelrecursohumanoseainnovadorincentivndoloycapacitndoloparaunamejor
actuacinfiscal.
OBJETIVOGENERAL
Planificar,coordinar,ejecutarycontrolarlasoperacionesrelacionadasconlaadministracin
del recurso humano, en particular, lo relacionado con el reclutamiento, seleccin, ingreso,
clasificacin, remuneracin, desarrollo, evaluacin, adiestramiento, registro, control y bienestar
social del personal; adems le corresponde la elaboracin de planes de prevencin y
mejoramiento de la seguridad laboral y medio ambiente de trabajo, as como velar por el
fortalecimiento de las relaciones pblicas, polticas de comunicacin, imagen e identidad
corporativadelrganoContralor.
90

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN DE RECURSOS HUMANOS
7. OBJETIVO GENERAL: Planificar, coordinar, ejecutar y controlar las operaciones relacionadas con la administracin del recurso humano, en particular, lo relacionado con el reclutamiento, seleccin,
ingreso, clasificacin, remuneracin, desarrollo, evaluacin, adiestramiento, registro, control y bienestar social del personal; adems le corresponde la elaboracin de planes de prevencin y mejoramiento de la
seguridad laboral y medio ambiente de trabajo, as como velar por el fortalecimiento de las relaciones pblicas, polticas de comunicacin, imagen e identidad corporativa del rgano Contralor.
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
- Elaborar y actualizar la lista de elegibles

- Elaborar baremos
- Revisar los resultados de la evaluacin
de aspirantes
- Seleccionar los candidatos idneos para
Presentar informe de ingreso y
el cargo requerido.
ingresos y egresos de
01 egreso del talento Humano de la
-Realizar entrevistas, procesar ingresos y
personal de la C.E.T.
efectuar la induccin.
-Coordinar con los Departamentos todo lo
relacionado con los ingresos y egresos
de personal
- Elaborar Informe de anlisis
- Efectuar diagnstico de las necesidades

de capacitacin de los funcionarios
Presentar 1 Plan de
- Determinar cursos, talleres a realizar
Capacitacin para el ao
- Seleccionar el personal que lo requiera
2016
- Elaborar plan de capacitacin de
Fortalecer la capacidad tcnica del acuerdo con las necesidades detectadas
talento humano de la Contralora a
travs
de
programas
de
02
capacitacin que permitan contar
con personal apto para el desarrollo -Revisar Plan de Capacitacin
-Seleccionar los docentes
de las funciones que le competen.
-Coordinar los cursos con los
Capacitar
a
210
responsables
trabajadores del rgano
-Organizar la realizacin de los
Contralor
cursos/conferencias /talleres
programados.
-Realizar informes sobre el personal
capacitado durante el ejercicio fiscal.
12. UNIDAD DE
MEDIDA
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
Informe
IEficacia=
[Total
de
programados] x 100
Plan
IEficacia=
[Total
de
Plan
de
Capacitacin presentado / Total de
Plan de Capacitacin programado] x
100
Trabajador
Capacitado
informes
informes
IEficacia=[Total de trabajadores de la
Contralora capacitados / Total de
trabajadores incluidos en el Plan de
Capacitacin] x 100
60
50
40
60
210
IEficiencia= [Total de Bs. Invertidos en
la capacitacin de los funcionarios de
la Contralora / Total de cursos
dictados] x 100

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
02
03
Fortalecer la capacidad tcnica del

talento humano de la Contralora a
travs
de
programas
de
capacitacin que permitan contar
con personal apto para el desarrollo
de las funciones que le competen.
10. ACTIVIDADES
seleccionar participantes de la cohorte

-Informar a los participantes y docentes
sobre el inicio del perodo lectivo
-Dar inicio al perodo lectivo
-Dictar las unidades curriculares
correspondientes
- Elaborar informe y presentar a la mxima
autoridad
Coordinar y ejecutar de manera

oportuna actividades orientadas a
garantizar el bienestar econmico
- Actualizar la data
del personal de alto nivel; fijo;
- Presentar el reporte quincenalmente
jubilado, pensionado; obrero fijo y
contratado
- Solicitar informacin para elaborar la
programacin de vacaciones
- Planificar
- Elaborar cronograma
- Verificar la solicitud
- Realizar los respectivos clculos
- Notificar al funcionario y al Director
respectivo
04

garantizar el bienestar econmico
del personal de alto nivel, fijo y
contratado
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
actividades de la Escuela
Gubernamental
de
Auditora
Informes
IEficacia=
[Total
de
programados] x 100
Elaborar 96 nminas
Nmina
24
24
24
24
96
IEficacia= [Total de nminas remitidas

a la Direccin de Administracin / Total
de nminas programadas] x 100
Elaborar y presentar 12
informes de solicitudes de
vacaciones tramitadas
*Analizar los reportes de control de

asistencia emitidos por el Sistema
- Compilar y clasificar la informacin
- Determinar el monto a recibir por cada Elaborar 12 informes del
beneficio de alimentacin
funcionario
- Emitir relacin mensual de asistencia
- Emitir relacin de beneficio de
alimentacin
informes
informes
Informe
12

solicitudes de vacaciones tramitadas
elaborados/ Total de informes de
solicitudes
de
Vacaciones
programados] x 100
Informe del
beneficio de
alimentacin
12
IEficacia= [Total de Informes del

beneficio de alimentacin elaborados /
Total de Informes del beneficio de
alimentacin programados] x 100

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
05

garantizar el bienestar fsico y
mental del personal de alto nivel,
fijo, pensionado y contratado

oportuna actividades de apoyo en
06
relacin con la administracin de
personal
10. ACTIVIDADES
11. METAS
-Recibir solicitudes de anticipos en el

lapso establecido
-Analizar la documentacin recibida
-Realizar inspecciones de ser necesario
-Remitir listado debidamente autorizado a
la entidad bancaria
Procesar
en
3
oportunidades
las
solicitudes de anticipos de
prestaciones
sociales
presentadas
por
los
funcionarios
- Planificar las actividades

- Ejecutar las actividades
12. UNIDAD DE
MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
14. INDICADORES
TOTAL
AO
IEficacia=
[Total
de
procesos
realizados para otorgar adelantos del
fideicomiso / Total de procesos
programados para el otorgamiento de
adelantos del fideicomiso] x 100
Realizar
5
actividades Actividad mdica
mdicas
recreativas
y
recreativa y
deportivas
deportiva
IEficacia=
[Nro.
de
actividades
mdicas-deportivas realizadas / Nro.
de actividades mdicas-deportivas
programadas] x 100
Presentar 12 reportes de
consultas
mdicas
atendidas
Reporte
12
IEficacia= [Nro. de reportes realizados

/ Nro. de reportes programados] x 100
Reporte
12
IEficacia= [Nro. de reportes realizados

/ Nro. de reportes programados] x 100
Jornada mdica
IEficiencia= [Nro. de jornadas mdicas

realizadas / Nro. de jornadas mdicas
programadas] x 100

Prevencin y Seguridad Laboral
realizadas / Total de actividades de
Prevencin y Seguridad Laboral
programadas] x 100
IEficacia= [Total de Proyecto de

Presupuesto de Gastos de Personal
presentado / Total de Proyecto de
Presupuesto de Gastos de Personal
programado] x 100
- Brindar atencin mdica odontolgica a Presentar 12 reportes de

los funcionarios que la requieran
consultas
odontolgicas
- Llevar un registro de los funcionarios
atendidas
atendidos en dichas actividades
Realizar
2
jornadas
mdicas de atencin al
personal
Proceso de
adelantos del
fideicomiso

- Ejecutar las actividades
Realizar 4 actividades de
Actividad de
prevencin y seguridad
Prevencin y
laboral
Seguridad Laboral
- Solicitar requerimientos de personal a

las Direcciones
- Elaborar el proyecto
- Presentar el proyecto de presupuesto
de gastos de personal de la Contralora
Presentar 01 Proyecto de
Presupuesto de Gastos de
Personal
del
rgano
contralor
Proyecto

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
07
08
Coordinar
la
ejecucin
de
programas relacionados con los
aspectos recreativos, culturales y
afines para el personal de la
Institucin
10. ACTIVIDADES
12. UNIDAD DE
MEDIDA
11. METAS
- Establecer los eventos sociales a

realizar
- Programar los eventos en coordinacin
Realizar
con las Direcciones competentes
especiales
- Elaborar cronograma de actividades
- Realizar la logstica del Saln de usos
mltiples
- Realizar los eventos
05
eventos
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
14. INDICADORES
TOTAL
AO
Evento Especial
IEficacia=
[Total
de
eventos
especiales realizados / Total de
eventos especiales programados] x
100

- Grabacin y edicin de audio
- Remitir audio a las emisoras
Elaborar y remitir 7 audios

con
entrevistas
para
trasmitir por las emisoras
locales
Audio grabado y
editado
IEficacia= [Total de audios enviados a

las emisoras / Total de audios
programados] x100

- Seleccionar temas
- Realizar micros
Realizar
04
micros
institucionales en video de
Tchira
Micro
IEficacia= [Total de micros en video

realizados / Total de micros en video
programados] x 100
- Recolectar informacin
- Disear y elaborar Boletn
- Mantener informada a todas las
direcciones va intranet
Elaborar
24
boletines
informativos
de
la
Contralora
del
Estado
Tchira
Boletn
24
IEficacia=
[Total
de
elaborados / Total de
programados] x 100
Elaborar 23 Quincenarios
(Noti-CET)
Quincenario
23
IEficacia= [Total de quincenarios

elaborados / Total de quincenarios
programados] x 100
Elaborar 02 ediciones de la
revista institucional
Revista
IEficacia=
[Total
elaboradas/
Total
programadas ] x 100
Coordinar, planificar y ejecutar la

promocin
institucional
de
la
- Disear y elaborar quincenario
- Mantener informada a todas las
direcciones va intranet
- Disear y elaborar revista institucional
- Distribuir
de
de
boletines
boletines
revistas
revistas

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
Elaborar y remitir 12
informes de notas de
prensa
realizadas
y
publicadas
sobre
actividades de la C.E.T.
Nota de Prensa
12
IEficacia= [Total de notas de prensa

remitidos / Total de notas de prensa
programadas] x 100
08
- Determinar las estrategias idneas de
promocin de la imagen de la Contralora
- Determinar las estrategias adecuadas
Coordinar, planificar y ejecutar la
para la difusin de la labor de la Oficina
promocin
institucional
de
la
de Atencin al Pblico y Participacin
Ciudadana
- Elaborar propuesta de plan de medios
- Presentar propuesta de plan de medios
al Despacho Contralor
Presentar 01 informe de
propuesta de plan de
medios de la Contralora
del Estado Tchira
Informe
IEficacia=
[Total
de
presentado / Total de
programado] x 100
09
- Realizar un cronograma de
publicaciones
Mantener actualizada la Pgina
- Revisar la informacin a publicar
Web, Portal Web interno de la
- Clasificar la informacin
Contralora del Estado Tchira y
- Actualizar la Pgina Web, Portal Web
cuenta twitter institucional
Interno y cuenta twitter @CETachira
- Elaborar reporte mensual
Elaborar 12 reportes de las

actualizaciones
de
la
pgina Web, Portal Web
Interno y
cuenta twitter
@CETachira
Reportes de
Actualizaciones
12
IEficacia= [Total de reportes de

actualizaciones elaborados / Total de
reportes
de
actualizaciones
programados] x 100

Trimestral presentados oportunamente
/ Total de Informes de Seguimiento y
Control
de
Gestin
Trimestral
programados] x 100
- Redactar noticias
- Remitir a medios impresos locales

de
verificar
el
grado
de
10
cumplimiento
de
las
metas
Anual
Gestin Trimestral del POA
Informe
Informe
Informe

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS

que orienten la accin de la - Solicitar requerimientos
11 Direccin,
basado
en
la -Realizar el diagnostico
competencia atribuida legalmente y -Elaborar el POA

12

los funcionarios, de acuerdo con las
Efectuar 2 p
procesos p
para el
conjuntamente
con
el
funcionario
12


Informar el resultado a travs de la
planilla de evaluacin
- Efectuar 2 procesos de
12. UNIDAD DE
MEDIDA
Plan
Proceso
Evaluacin
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
IEficacia= [Total de Plan Operativo

Anual presentado / Total de Plan
Operativo Anual programado] x 100

para
establecimiento
de
ODI
programados] x 100
IEficacia=
[Total
de
procesos
efectuados para evaluar el desempeo
individual de los funcionarios/ Total de
procesos de evaluacin de desempeo
programados] x 100
- Recabar la informacin
Analizar los resultados de las
- Realizar el anlisis
evaluaciones
de
desempeo
13
- Elaborar Informe de resultados
individual de los funcionarios de la
- Presentar informe a la mxima
Contralora del estado Tchira.
autoridad
anlisis de los resultados
de
la
evaluacin
de
desempeo
de
los
funcionarios
de
la
Informe
IEficacia= Total de Informes de

anlisis de evaluacin del desempeo
presentados / Total de Informes de
anlisis de evaluacin de desempeo
programados x 100
* Seguimiento de la implantacin del

modelo de ponderacin y calificacin
Efectuar
seguimiento
a
la - Elaborar informe de la aprobacin e
implantacin del nuevo modelo de implementacin del nuevo modelo de
14
evaluacin de desempeo de la evaluacin
- Presentar a la mxima autoridad los
resultados de la implementacin del
nuevo modelo.
seguimiento
a
la
implementacin del nuevo
modelo de evaluacin de
desempeo del personal
Informe
IEficacia=
[Total
de
programados] x 100
informes
informes

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES

15 Direccin a fin de fortalecer el
desarrollo
efectivo
de
sus
actividades

interno
interno
- Generar informe contentivo
resultados de la implantacin
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
control
Informe
control Presentar
de los fortalecimiento del SCI
de los
Informe
IEficacia=
[Total
de
Informes
15. OBSERVACIONES:
Lcdo. Miguel Escalante

Director de Recursos Humanos

FDPS-01
3.11. DIRECCINDECONSULTORIAJURDICA
MISIN
Asesorar a la Contralora del Estado Tchira, en todos sus requerimientos con apego a la
legalidad para que su actuacin sea efectiva, oportuna y eficiente; anticipando acciones para
prevenircontroversiasqueafectensugestin.
VISIN
Constituirse en la unidad generadora de actuaciones legales ajustndose a las nuevas

tendenciasdelderecho.
OBJETIVOGENERAL
Asesorareinterveniren todoslosasuntosjurdicosrelacionadosconelrganoContralor,
as como defender los derechos e intereses de la Contralora del Estado Tchira ante todas las
autoridadesdelaRepblica.
97

2. FECHA: 23/12/2014
5. DIRECCIN DE CONSULTORA JURDICA
7. OBJETIVO GENERAL: Asesorar e intervenir en todos los asuntos jurdicos relacionados con el rgano Contralor, as como defender los derechos e intereses de la Contralora del
Estado Tchira ante todas las autoridades de la Repblica.
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES
IEficacia=
[Nro.
de
Actuaciones
Judiciales ejercidas / Nro. de Actuaciones
Judiciales programadas] x 100
Ejercer
08
actuaciones legales y
i i
t
l
revisiones
ante
las
autoridades Judiciales
de la Repblica
01
Actuaciones
Judiciales
IEficiencia= [Total de Bs. Utilizados en

las actuaciones Judiciales ejercidas /
Total de Bs. Disponibles para las
actuaciones Judiciales] x 100
IEficiencia= [Total de H-Hb Utilizadas en
las actuaciones Judiciales ejercidas /
Total de H-Hb Disponibles para las
actuaciones Judiciales] x 100
- Conocer del caso a representar

Defender los derechos e intereses de
-Trasladarse a los organismos
la Contralora del Estado Tchira, ante
pblicos correspondientes
las
Autoridades
Judiciales
y
- Ejercer la representacin legal de
Administrativas de la Repblica.
la Contralora del Estado Tchira.
IEficacia=
[Nro.
de
Actuaciones
Administrativas ejercidas / Nro. de
Actuaciones
Administrativas
programadas] x 100
Ejercer
06
actuaciones legales
Actuaciones
ante las autoridades
Administrativas
Administrativas de la
Repblica
IEficiencia= [Total de Bs. Utilizados en

las actuaciones Administrativas ejercidas
/ Total de Bs. Disponibles para las
actuaciones Administrativas] x 100
IEficiencia= [Total de H-Hb Utilizadas en
las actuaciones Administrativas ejercidas
/ Total de H-Hb Disponibles para las
actuaciones Administrativas] x 100

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
- Analizar los casos solicitados

- Formar los expedientes cuando
corresponda
- Elaborar cronograma de
actividades
- Elaborar el acto administrativo
respectivo
- Elaborar informe mensual
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
12
IEficacia= [Total de Informes elaborados

/ Total de Informes programados] x 100
12
IEficacia=
[Total
de
Informes
presentados sobre el estado de las
causas / Total de Informes sobre el
estado de las causas programados] x 100
14. INDICADORES
02
Emitir
actos
administrativos
(dictmenes
jurdicos,
opiniones,
resoluciones) sobre asuntos jurdicos
formulados por el Contralor(a) o
Directores.
03
- Elaborar cronograma sobre el

Mantener informada a la mxima
estado de las distintas causas
autoridad acerca del estado de las
- Analizar los casos
causas que cursan ante los distintos
- Redactar proyecto de decisin
tribunales
- Elaborar Informe mensual
sobre el estado de las
distintas causas
04

de la Direccin, a los fines de verificar - Recopilar la informacin
el grado de cumplimiento de las metas - Verificar la informacin
propuestas en el Plan Operativo - Elaborar el informe
Anual.
de Seguimiento y
Control de Gestin
Trimestral del POA
Informe

Control
de
Gestin
Trimestral
programados] x 100
05

- Establecer requerimientos
que orienten la accin de la Direccin,
basado en la competencia atribuida
- Elaborar el POA
legalmente y los recursos disponibles
Presentar el Plan
Operativo Anual 2016
de la Direccin
Plan

Presentar 12 informes
de relacin de actos
administrativos
realizados
Informe
Informe

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
06
07

10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
Efectuar 2 procesos
de
objetivos
funcionario

Efectuar 2 procesos
de evaluacin de
desempeo
Evaluacin
Presentar
Informe
contentivo
de
resultados
de
fortalecimiento
del
SCI
Informe

control interno
control interno
- Generar informe contentivo de los
resultados de la implantacin de los
Procesos
TOTAL
AO
14. INDICADORES

programados] x 100

x 100
IEficacia=
[Total
de
Informes
15. OBSERVACIONES:
Abg. Atos Zappi Morillo

Director de Consultora Jurdica

FDPS-01
3.12. OFICINADESEGURIDAD,TRANSPORTEYSERVICIOSGENERALES
MISIN
VelarporlaseguridadyresguardodelasinstalacionesyalpersonaldelrganoContralory
brindarunsuministroefectivoyoportunodelosserviciosdelparqueautomotorymantenimiento
delasededelainstitucin.
VISIN
Garantizarlacalidad,efectividadyeficienciaeneldesarrollodelasactividadesejecutadas
porlaContraloraatravsdelservicioprestado.
OBJETIVOGENERAL
Planificar, coordinar e implementar las polticas y acciones necesarias para asegurar la

salvaguardadelasinstalacionesyelpersonaldelaContralora,ascomogarantizarlaprestacin
delosserviciosgeneralesqueasegurenelnormalfuncionamientodelaorganizacin
101

2. FECHA: 23/12/2014
5. OFICINA DE SEGURIDAD, TRANSPORTE Y SERVICIOS GENERALES
7. OBJETIVO GENERAL: Planificar, coordinar e implementar las polticas y acciones necesarias para asegurar la salvaguarda de las instalaciones y el personal de la Contralora, as como
garantizar la prestacin de los servicios generales que aseguren el normal funcionamiento de la organizacin.
8.
Nro.
01
02
10. ACTIVIDADES
11. METAS
- Elaborar Plan Anual de

Mantenimiento de la Contralora
acciones de mantenimiento
- Asignar mediante orden de
trabajo la ejecucin de las
acciones de mantenimiento y
conservacin
Ejecutar 32 actividades de
mantenimiento preventivo
de la Planta Fsica de la
Mantener en buen estado las

Recibir
solicitudes
de
instalaciones de la planta fsica de la Contralora del Estado Tchira mantenimiento correctivo a travs
del Sistema
acciones
de
mantenimiento
correctivo
- Asignar mediante orden de
trabajo la ejecucin de las
acciones de mantenimiento
- Elaborar informe
de la Planta Fsica de la
Contralora
Mantener en buen estado

parque
automotor
de
- Revisar el estado del parque

automotor
Autorizar 80 actividades de
Programar
las
acciones
de
del parque automotor
- Autorizar el mantenimiento
- Ejecutar el Mantenimiento
el
la -Revisar los reportes de averas
del parque automotor
-Programar las acciones de
mantenimiento
-Autorizar el mantenimiento
-Ejecutar el Mantenimiento
Elaborar
Informe
de
del parque automotor de la
Contralora
12. UNIDAD DE
MEDIDA
Actividad de
mantenimiento
Informe
Actividad de
mantenimiento
preventivo
Informe
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
20
20
20
20
TOTAL
AO
14. INDICADORES
32

mantenimiento preventivo de la Planta
Fsica ejecutadas / Total de actividades
de mantenimiento preventivo de la Planta
Fsica programadas] x 100
12

mantenimiento correctivo de la Planta
Fsica presentados / Total de Informes de
mantenimiento correctivo de la Planta
Fsica programados] x 100
80

mantenimiento preventivo del parque
automotor realizadas / Total de
actividades de mantenimiento preventivo
del parque automotor programadas] x
100
12

mantenimiento correctivo del parque
automotor presentados / Total de
informes de mantenimiento correctivo del
parque automotor programados] x 100

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD DE
MEDIDA
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
12

Seguridad presentados / Total de
Informes de Seguridad programados] *
100
14. INDICADORES
03
*Controlar el acceso de personal y

visitantes
Velar por el resguardo fsico y
-Realizar inspecciones continuas
seguridad de las instalaciones,
de las instalaciones
bienes y personal de la Contralora
-Controlar entrada y salida de
del Estado Tchira
vehculos de la Contralora
-Elaborar informe mensual
seguridad y resguardo de
las instalaciones, bienes y
personal de la Contralora
04

interna de la Oficina, a los fines de -Recopilar la informacin
verificar el grado de cumplimiento -Verificar la informacin
de las metas propuestas en el -Elaborar y presentar el informe
Plan Operativo Anual.
Gestin
Trimestral
del
POA
Informe

Control
de
Gestin
Trimestral
programados] x 100
05
Establecer
un
conjunto
de
la
Oficina,
basado
en
la -Realizar el diagnstico

Anual 2016 de la Oficina
Plan


programados] x 100
06
-Efectuar
reunin
con
los
conjuntamente
con
el
Evaluar el desempeo individual -Generar planillas y enviar a funcionario
Recursos
Humanos
de los funcionarios, de acuerdo

x 100
Informe
Procesos
Evaluacin

2. FECHA: 23/12/2014
8.
Nro.
07

Oficina a fin de fortalecer el
desarrollo
efectivo
de
sus
actividades
10. ACTIVIDADES
11. METAS

control interno
Presentar
Informe
control interno
interno
12. UNIDAD DE
MEDIDA
Informe
1
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
14. INDICADORES
IEficacia=
[Total
de
Informes
15. OBSERVACIONES:
Abog. Noraima Delgado

Jefe de Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales

FDPS-01
3.13. UNIDADDEAUDITORIAINTERNA
MISIN
Contribuir al cumplimiento de los objetivos mediante la evaluacin de los procesos de

control,prestandounserviciopermanente,deapoyoyasesoracontinuaeindependienteatravs
de un enfoque disciplinario y sistemtico con el fin de adicionar valor y mejorar la eficacia y
eficienciaenlasoperacionesdelaContraloradelEstado.
VISIN
Consolidar una Auditora Interna de excelencia, al fomentar una cultura de control que
contribuyaalmejoramientocontinuoenelcumplimientodelamisincontralora.
OBJETIVOGENERAL
Realizarelexamenposterior,objetivo,sistemticoyprofesional,laevaluacindelsistema
decontrolinternoestablecidoenlaContraloradelEstado,incluyendoelgradodeoperatividady
eficaciadelossistemasdeadministracinydeinformacingerencial,ascomodelexamendelos
registrosyestadosfinancieros,paradeterminarsupertinencia,yconfiabilidadenelmarcodelas
operacionesrealizadas. Asimismo le corresponde el ejercicio de las potestadesde investigacin
fiscalydeterminacinderesponsabilidadesadministrativas.
105

2. FECHA: 23/12/2014
5. UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
7. OBJETIVO GENERAL: Realizar el examen posterior, objetivo, sistemtico y profesional, la evaluacin del sistema de control interno establecido en la Contralora del Estado, incluyendo el grado de
operatividad y eficacia de los sistemas de administracin y de informacin gerencial, as como del examen de los registros y estados financieros, para determinar su pertinencia, y confiabilidad en el marco de las
operaciones realizadas. Asimismo le corresponde el ejercicio de las potestades de investigacin fiscal y determinacin de responsabilidades administrativas.
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD
DE MEDIDA
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
Auditora realizados / Total de Informes
Definitivos de Auditora programados] x 100
01
Verificar y evaluar la legalidad,

sinceridad y correccin de las
operaciones relacionadas con los
ingresos, gastos o bienes pblicos,
realizadas por la Contralora del Estado
Tchira, as como el desempeo de su
gestin
Ej
t
- Ejecutar
Auditora
Informe
Definitivos
de Definitivo de
Auditora
Auditora
IEficiencia= [Total de Bs utilizados para la

realizacin de Informes Definitivos de Auditora
/ Total de Bs disponibles para la realizacin de
Informes Definitivos de Auditora] x 100
IEficiencia= [Total de H-Hb utilizadas para la

realizacin de Informes Definitivos de Auditora
/ Total de H-Hb disponibles para la realizacin
de Informes Definitivos de Auditora] x 100
de Auditora presentados / Total de Informes
de Seguimiento de Auditora programados] x
100
02
03
Constatar el cumplimiento del plan de

acciones correctivas implementado por
la Direccin evaluada y su eficacia, en
cuanto a subsanar las causas que
dieron origen a las observaciones y/o
hallazgos detectados
- Ejecutar
Seguimiento de Auditora
Verificar
la
legalidad,
exactitud,
- Utilizar las tcnicas de
sinceridad,
correccin
de
las
inspeccin fsica y ocular
operaciones y acciones administrativas,
-Elaborar acta
as como sus registros.
Presentar 3 Informes Informe de

de Seguimiento de Seguimiento
auditora
de Auditora
IEficiencia= [Total de Bs. Utilizados para la

realizacin de Informes de Seguimiento de
Auditora / Total de Bs. Disponibles para la
Auditora] x 100
IEficiencia= [Total de H-Hb Utilizados para la
Auditora / Total de H-Hb Disponibles para la
Auditora] x 100
Realizar 75 Controles
Perceptivos
Actas
21
18
16
20
75
IEficacia= [Total de actas de control perceptivo

elaboradas / Total de actas de control
perceptivo programadas] x 100

2. FECHA: 23/12/2014
5. UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
7. OBJETIVO GENERAL: Realizar el examen posterior, objetivo, sistemtico y profesional, la evaluacin del sistema de control interno establecido en la Contralora del Estado, incluyendo el grado de
operatividad y eficacia de los sistemas de administracin y de informacin gerencial, as como del examen de los registros y estados financieros, para determinar su pertinencia, y confiabilidad en el marco de las
operaciones realizadas. Asimismo le corresponde el ejercicio de las potestades de investigacin fiscal y determinacin de responsabilidades administrativas.
8.
Nro.
10. ACTIVIDADES
11. METAS
12. UNIDAD
DE MEDIDA
14. INDICADORES
Trim.
Trim.
Trim.
Trim.
TOTAL
AO
04
Evaluar y controlar la gestin interna de

la Unidad, a los fines de verificar el
grado de cumplimiento de las metas
de Seguimiento y
Control de Gestin
Trimestral del POA
Informe

Control de Gestin Trimestral presentados
oportunamente / Total de Informes de
programados] x 100
05
Establecer un conjunto de objetivos que

- Solicitar requerimientos
orienten la accin de la Unidad, basado
en la competencia atribuida legalmente
- Elaborar el POA
Presentar el Plan
Operativo Anual 2016
de la Unidad
Plan

programado] x 100
06
Efectuar 2 procesos
de
objetivos
funcionario
Procesos

funciones establecidas en el Manual -Efectuar la revisin de la
Efectuar 2 procesos
propuesta
de evaluacin de Evaluacin
-Informar el resultado a travs desempeo
de la planilla de evaluacin

el establecimiento de Objetivos de Desempeo
Individual / Total de procesos para
establecimiento de ODI programados] x 100

evaluar el desempeo individual de los
funcionarios/ Total de procesos de evaluacin
de desempeo programados] x 100
15. OBSERVACIONES:
Lcda. Nacarid Sanabria
Auditor Interno (E)
FDPS-01

Plan Operativo Anual - 2015

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