UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA

FACTORES
DETERMINANTES
DE LA INFLACIN
EN LA ECONOMA
PERUANA EN EL
PERIODO 20022015
UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA
FACULTAD DE ECONOMIA, ESTADISTICA Y
CIENCIA SOCIALES

PROFESOR: DURAND-CHOCANO-HUGO AURELIO

INTEGRANTE: DIAZ NAJARRO DEYVI RICHARD

I.

FORMULACION DEL PROBLEMA

A. OBJETIVO
A.1) General
A.2) Especifico

B. DESCRIPCION DE LA REALIDAD PROBLEMTICA

B.1) En el Per se han realizado diversos estudios sobre el IPC debido a
los cambios y evoluciones que este ha experimentado, en el cual
tomaremos de referencia como el ao base 2002 hasta el 2015. El IPC de
Per ha tenido muchas modificaciones de su ao base hasta el 2015;
Debido a la adopcin de un nuevo rgimen monetario aplicado por el Banco
Central de Reserva (BCRP) desde 2002 denominado InflationTargeting
(metas de inflacin) en desmedro del manejo de Agregados Monetarios.
Toda institucin, la empresa, familia o el gobierno, tiene que hacer planes
para el futuro si ha de progresar y sobrevivir. En la actualidad diversas
instituciones requieren conocer el comportamiento futuro de ciertos
fenmenos como el IPC, el PIB, la base monetaria, el salario nominal,
trminos de intercambios, la tasa activa promedio y el tipo de cambio con el
fin de planificar, prever o prevenir.
La planificacin exige prever los sucesos futuros que tengan gran
probabilidad de ocurrir. La previsin, se suele basar en lo que ha ocurrido
en el pasado. Uno de los mayores intereses de los factores econmicos es
conocer el progreso de los precios en la economa nacional; en el Per el
ente encargado de llevar a cabo los registros del IPC es el Banco Central
Reserva del Per (BCRP) en coordinacin con el INEI.
(FUENTE: Sobre los Determinantes de la Inflacin, Jefe del Departamento de
Modelos Macroeconmicos del BCRP, DIEGO WINKELRIED)

B.2) Sin duda que el tema de la inflacin, en particular sus factores que la
determinan y las estrategias que se pueden adoptar para reducirla, son
temas claves de la discusin econmica.
Esto es especialmente relevante en el Per, pas en la cual la inestabilidad
macroeconmica es tal vez la caracterstica ms particular con respecto a
otras economas en desarrollo, y segn muchos personajes, es quiz una
de las razones para su mal desempeo desde los aos setenta, un
elemento claramente distintivo del Per con respecto de los pases
asiticos son sus altas tasas de inflacin. Adems, en la dcada de los

setenta, previo a la crisis de la deuda, la inflacin en super en ms de

cinco veces a la de Asia.
Existir un modelo economtrico que analice la inflacin en el Per en el
periodo del 2002-2015?

B.3)
Por otra parte, el crecimiento de Amrica Latina ha sido sustancialmente
inferior al de los dems pases. Una de las principales razones que la
explican es el elevado grado de inestabilidad econmica. Asimismo las
cifras muestran que en Amrica Latina se ha dado simultneamente un
importante avance en materia de inflacin y crecimiento durante la dcada
de los noventa. La importancia que se le da a la inflacin en la agenda
econmica de los gobiernos de la regin es prioritaria.
El PIB, la base monetaria, el salario nominal, trminos de intercambios, la
tasa activa promedio y el tipo de cambio sern los determinantes de la
variacin del ndice de IPC en el Per desde 2002 al 2015?

B.4)
Para poder predecir la inflacin y con ello obtendremos una estabilidad en
los precios del mercado en el Per se requiere hallar la forma de predecir la
inflacin, pero para poder predecir la inflacin o una referencia de ella
necesitamos el IPC o una ecuacin en la que podamos estimarla para
poder lograr un bienestar en la poblacin, y en una economa de mercado
como es el Per, los precios de los bienes y de los servicios estn sujetos a
cambios tanto aumentos como bajas. Por ello la inflacin es importante.
Por eso nos preguntamos si
Habr una forma de predecir el IPC en los aos posteriores?

B.5)
Para lograr estabilidad necesitamos predecir la inflacin, y muchos autores
reconocidos toman como forma de analizar a la inflacin al IPC, hasta
muchos creyendo que la inflacin es necesariamente IPC y pensando que
es la nica forma de predecirla o la nica forma de lograr estimarla en el
Per.
Sabemos que el BCRP utiliz el esquema de metas monetarias durante el
proceso de desinflacin desde el 1991 al 2001. Sin embargo, en este nuevo
entorno de baja de inflacin la tasa de crecimiento de la emisin primaria se
ha vuelto ms impredecible y por ello ya no es adecuada para comunicar la
posicin de polticas monetarias.
En consecuencia y dada su autonoma a la vez su independencia operativa,
en el ao 2002 el BCRP adopto un esquema de metas explicitas de
inflacin por ello al analizar este periodo nos preguntamos
Sera el IPC la nica forma de analizar la inflacin en el Per entre el ao
2002-2015?

B.6)
Ya luego de adoptar este esquema de metas de inflacin en el Per, en el
ao 2002. Bueno esto ya ocurrido en los diversos pases alrededor del
mundo, han logrado alcanzar y an siguen manteniendo una tasa de
inflacin baja, consistente con su nivel de meta de largo plazo.
Por ejemplo en el pas de Paraguay, que tambin se dio estas metas de
inflacin y con una economa similar al del Per las metas de inflacin han
servido en Paraguay y en distintos pases.
En Paraguay, desde la introduccin de las metas de inflacin se ha recibido
avances considerables. Paraguay a consolidar su larga historia de inflacin
larga y estable. Gracias a la adopcin de las metas de inflacin de su banco
central.
Desde el ao 2002, el Banco central de Reserva del Per implementa su
poltica monetaria bajo un esquema de metas explcitas de inflacin.
El cumplimiento de la meta de inflacin en tres aos consecutivos y la
consecuente disminucin de la incertidumbre sobre esta variable en el largo
plazo, garantizan el xito de este esquema.
Asimismo, estos resultados positivos han contribuido a reforzar la confianza
en la moneda domstica promoviendo la sustitucin del dlar por el sol, con
la consecuente disminucin del nivel de dolarizacin en la economa
peruana. No obstante, el grado de dolarizacin en la economa peruana
sigue siendo alto comparado con otras economas emergentes que
conduce sus polticas monetarias bajo el esquema del mismo nombre el del
metas de inflacin. Por consiguiente, un reto todava presente para el
Banco Central de RESERVA DEL PERU radica en cmo implementar su
poltica monetaria en un ambiente con dolarizacin parcial, impactando los
comportamientos de los indicadores sobre la economa. Por ello nuestra
pregunta
Habrn servido las metas de inflacin para mantener un nivel de precios
estable de manera eficaz en el Per y cmo impactan de manera positiva o
negativa los comportamientos de los indicadores macroeconmicos del
mercado peruano?

B.7)
La meta del Banco Central Reserva de es la inflacin del ndice de Precios
al Consumidor (IPC), es decir el agregado de los precios de una canasta
representativa. Una prctica usual para el anlisis y proyeccin de la
inflacin es entenderla como la suma de dos procesos. Primero, la inflacin
no subyacente que recoge variaciones de corto plazo que escapan de la

zona de influencia de la poltica monetaria por dos motivos. Porque la

inflacin no subyacente se vincula con condiciones de oferta y no con
presiones de demanda en donde la poltica monetaria tendra un rol
estabilizador; y porque estas fluctuaciones usualmente presentan corta
duracin. As, toda vez que los efectos de las acciones de poltica
monetaria tardan en manifestarse (un fenmeno conocido como el rezago
de la poltica monetaria), los movimientos de la inflacin no subyacente
seran independientes de la posicin de poltica monetaria. La inflacin no
subyacente incluye, por ejemplo, cambios en el precio de algunos alimentos
o las fluctuaciones en el precio de los combustibles. Segundo, la inflacin
subyacente alude a un componente ms persistente y predecible en el IPC
agregado, asociado estrechamente con el incremento generalizado de
precios. sta marca la tendencia de la inflacin y por tanto es un indicador
til para orientar las acciones de poltica monetaria a mediano plazo.
Existirn determinantes de la poltica econmica que incentiven la
estabilidad de precios para convertirnos en una plaza atractiva a las
inversiones y como la base para construir el Crecimiento Econmico del
pas?

C. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

C.1) Problema General (Principal)
C.2) Problema Especifica (Secundario)
D. JUSTIFICACION
D.1) General
D.2) Especifico

E. RESTRICCIONES

E.1) Espacial
E.2) Horizonte Temporal
E.3) Social
Sad
Asf
Asf
Asf
Asfas
Fasf
Asf
Asf
sfsaf
E.4) Conceptual
sfsaf

II.

asfasg
sfag
asgsag
asgasg

BASE TEORICAS
A. ANTECEDENTES
B. MARCO HISTORICO

C. MARCO LEGAL

D. MARCO TEORICO

Una de las variables macroeconmicas que influye en la economa de un

pas es la inflacin, que explica cmo afecta al bienestar de los agentes
econmicos

de

una

economa.

Sobre

este

tema

se hacen

diferentes estudios y teoras que respaldan la implicancia de esta variable

con las dems variables macroeconmicas como son el crecimiento
econmico, el nivel de empleo. Una de la teoras que analiza la relacin
de inflacin y empleo es la curva de Phillips trabajo publicado por A.
Phillips (1958) donde se encuentra una relacin inversa entre la tasa
decrecimiento de los salarios monetarios y el nivel de empleo;
Posteriormente otros trabajos reemplazaron la tasa de crecimiento de los
salarios nominales por la tasa de inflacin y el nivel de desempleo por el
nivel de actividad. Esta relacin justificaba la aplicacin de polticas
expansionistas. La inflacin era un fenmeno vinculado al crecimiento
econmico (Roca, 1999) Por otro lado uno de los esquemas explicativos
ms aceptado sobre la causa de la inflacin es la que indica simplemente
que la inflacin la promueve la expansin de la masa monetaria a una
tasa superior a la expansin de la economa. De acuerdo a esta teora la
frmula para determinar el precio general de bienes de consumo viene
dado por:

P=

Dc
Sc

Dnde:
P: precio de los bienes de consumo
Dc: monto que representa la demanda agregada por los bienes y
servicios
Sc: suministro agregado de bienes de consumo
En el monetarismo moderno representado por Milton Friedman (1956,1958) dice
que las recomendaciones derivadas de la curva de Phillips son equivocadas.
Afirman que el posible intercambio entre inflacin y paro es solo transitorio mientras
que los agentes demoren en ajustar sus expectativas a la inflacin efectiva y que
una vez que la gente incorpore la inflacin efectiva en sus expectativas la produccin
y el empleo vuelven a sus niveles iniciales. (Roca, 1999) Los monetaristas dicen que
la inflacin es siempre y en todo lugar un fenmeno monetario y slo puede
producirse por un crecimiento ms rpido en la cantidad de dinero que en el
volumen de produccin (Friedman, 1968), era la visin ms tradicional.
El monetarismo actual (Frenkel, J.y Johnson 1976; Harberger 1975, 1977,1986)
no postula una relacin estrecha, periodo a periodo, entre dinero e inflacin pues
admite diversos rezagos por lo que proponen mantener la tasa de crecimiento de la
oferta monetaria a una tasa que coincida con la tasa decrecimiento real de
la produccin

(Roca, 1999).

Un modelo monetarista

contemporneo representativo es:

Pt=mt Yt + 2 t+1
Donde la tasa de inflacin ( Pt ) depende positivamente de la tasa de
crecimiento de la oferta monetaria (mt) y la aceleracin de las
expectativas inflacionarias ( t ) y negativamente de la tasa de
crecimiento del ingreso real ( Yt ).
Otra de las teoras que explica las causas de la inflacin es la el
keynesianismo que nace con los trabajadores J.M Keynes en la crisis
de los 30 cuando los mecanismos auto estabilizadores del pensamiento
clsico, no funcionaron para corregir el creciente desempleo de aquella
poca. Le teora general de Keynes, se funda en un cuerpo terico
explicativo de la medidas de poltica econmica clsica, y salvar al

mundo capitalista de la grave recesin que carcoma sus estructuras

(Brand, 1987)
De acuerdo a esta teora existen 3 tipos de inflacin: La inflacin en
funcin a la demanda por incremento del PNB y una baja tasa
de desempleo, o lo que determina la curva de Phillips; La inflacin
originada por el aumento en los costos, como podra ser el aumento en
los precios del petrleo; Inflacin generada por las mismas expectativas
de inflacin, lo cual genera un crculo vicioso. Esto es tpico en pases
con alta inflacin donde los trabajadores pugnan por aumentos de
salarios para contrarrestar los efectos inflacionarios lo cual da pie al
aumento en los precios por parte del empresario al consumidor.
De estas tres la tercera es la ms daina y difcil de controlarla por lo
mismo que es originada por las dos anteriores, se traduce a una mente
colectiva que la inflacin es un elemento natural en la economa del
pas. En este tipo de inflacin entra en juego otro elemento, que es la
especulacin que se produce cuando el empresario o el ofertante de
bienes y servicios incrementa sus precios en anticipacin a una prdida
de valor de la moneda en un futuro o aprovecha el fenmeno de la
inflacin para aumenta sus ganancias desmesuradamente.
Uno de los modelos de inflacin keynesianos es el modelo de la brecha
inflacionaria, la cual est inspirado, la cual est inspirado en el famoso
ensayo de Keynes How to Pay for The War donde las necesidades
gubernamentales para financiar la guerra se manifiestan en s mismas
por un exceso de demanda en el mercado de bienes.

Pt=

( a+ I o ) + b y 0 y 0
y 0 ( a+ I 0 )

Donde el numerador del lado izquierdo muestra la conocida brecha

inflacionaria, cuanto ms grande es esta, mayor es la tasa de inflacin.
Esta teora explica la inflacin como surgida de un exceso de demanda
agregada por encima de la capacidad del pleno empleo de la economa;
en el modelo se puede ver que la tasa de inflacin est determinada en
funcin a las variables
pleno empleo,

Io

y0

que es el nivel de produccin real con

es la inversin dada como una variable exgena,

b es la propensin marginal a consumir y a es el consumo

autnomo.

Finalmente,

una

manera

adicional

dentro

de

la

literatura

macroeconmica convencional de establecer la magnitud inflacionaria a

la luz de experiencias de este tipo en pases latinoamericanos y de
Europa del este (CEPAL, 1999), es que podemos mencionar tambin
como tipos de inflacin: Inflacin Reptante, cuando es menor a 10%
anual, Inflacin moderada, cuando el nivel inflacionario es de 2 dgitos
pero aun considerado bajo, Inflacin Galopante, donde los niveles son
riesgosos volviendo a la moneda vulnerable, e Hiperinflacin, que son
niveles inflacionarios que destruyen un sistema de precios de un pas,
distorsionando el mercado y socavando la confianza entre los agentes.

E. HIPOTESIS

F. VARIABLES
F.1) Variables endgenas

Tasa de Inflacin (inf_trim_an): Mide el aumento continuo, sustancial y

general del nivel de precios de la economa, que trae consigo aumento en
el costo de vida y prdida del poder adquisitivo de la moneda. En la
prctica, la inflacin se estima como el cambio porcentual del ndice de
Precios al Consumidor (IPC). En este trabajo esta variable estar
expresada trimestralmente en trminos anualizados como el BCRP suele
reportarla y calculada en base a los precios del ao base 2009 (2009 =
100), estos datos se han obtenido tambin del BCRP para un periodo de 14
aos. Todo ello se puede observar en el Anexo 5.1

F.2) Variables exgenas

Observando el Anexo F.2 podemos mencionar los siguientes contextos:

Producto Bruto Interno (PBI): Mide el valor total de la produccin

corriente de bienes y servicios finales dentro de un pas durante un periodo
de tiempo determinado. Incluye por lo tanto la produccin generada por los
nacionales y los extranjeros residentes en el pas. En este trabajo esta
variable esta expresada trimestralmente en millones de soles para un
periodo de 14 aos. La data ha sido exportada del BCRP.

Trminos de Intercambio (TI): ndice que relaciona un ndice de precios

de exportacin con un ndice de precios de importacin. Refleja el poder
adquisitivo de nuestras exportaciones respecto de los productos que
importamos del exterior. Para este trabajo, esta variable esta expresada en
trminos trimestrales y calculada en base a los precios del ao base 2007
(2007=100), los datos se han exportado del BCRP para un periodo de 14
aos.

Tasa activa promedio en moneda nacional (TAMN): Es la tasa de inters

promedio de mercado del saldo de crditos vigentes otorgados por las
empresas bancarias en moneda nacional. Esta tasa resulta de agregar
operaciones pactadas con clientes de distinto riesgo crediticio y que han
sido desembolsadas en distintas fechas. Para este estudio, la tasa activa
promedio esta expresada trimestralmente en porcentajes para un periodo
de 14 aos, los datos han sido exportados del BCRP. Su clculo obedeci a
la metodologa del promedio ponderado geomtrico sobre las tasas
promedio del trimestre elegido.

Tipo de cambio nominal (TC): Precio al cual una moneda se intercambia

por otra, por oro o por derechos especiales de giro. Estas transacciones se
llevan a cabo al contado o a futuro (mercado spot y mercado a futuro) en
los mercados de divisas. Se expresa habitualmente en trminos del nmero
de unidades de la moneda nacional que hay que entregar a cambio de una
unidad de moneda extranjera. Por ello, para este trabajo, el tipo de cambio
nominal esta expresada en soles por dlares (S/. por $) para un periodo de
14 aos y expresado trimestralmente mediante la metodologa del
promedio ponderado geomtrico. Los datos fueron exportados del BCRP.

Liquidez del sistema bancario en moneda nacional (Mo): Pasivos

financieros u obligaciones monetarias en moneda nacional de instituciones
financieras con el sector privado de la economa. Se divide en dinero y
cuasi dinero.
Dinero: corresponde a la suma del circulante y los depsitos a la vista
mantenidos por el sector privado.
Cuasi dinero: constituido por los depsitos de ahorro, depsitos a plazo, cdulas
hipotecarias, letras hipotecarias, bonos emitidos por las instituciones financieras y
otros valores.

sta variable esta expresada en millones de soles y en trminos

trimestrales, para un periodo de 14 aos. La data ha sido exportada del
BCRP.

Remuneracin mnima vital (RMV): Representa el lmite inferior de todos

los pagos en efectivo o en especie valuable en trminos monetarios,
efectuados por los empleadores en contrapartida por el trabajo desarrollado
por sus empleados durante un periodo de tiempo determinado en el sector
formal. Adems es estudiado y aprobado para su vigencia en el mercado
laboral por el ejecutivo. Para este estudio, la RMV esta expresado en soles
para un periodo de 14 aos y su clculo para trimestres obedece a la
metodologa del Promedio Aritmtico. La data ha sido exportada del BCRP.

III.

METODOLOGIA
A. POBLACION Y MUESTRA

B. CAPTACION DE INFORMACION

C. ESTRUCTURA DE LA INFORMACION
D. ANALISIS DE LA INFORMACION

IV.

PROGRAMACION
A. ESQUEMA TEMATICO

B. PROGRAMACION

C. PRESUPUESTOS
D. FINANCIAMIENTO

ANEXOS
A.
B.
C.
D.
E.

BIBLIOGRAFIAS
CUADRO ESTADISTICOS
CUADRO DE COHERENCIA
MUESTREO
OTROS

La inflacin, defina como el cambio porcentual del ndice de precios al

consumidor, es una de las principales variables macroeconmicas que ms
ocupa la atencin de economistas, responsables de la poltica econmica y
del pblico en general. Debido a su impacto perjudicial en la distribucin del
ingreso, la inflacin es ampliamente considerada como un mal social.
Entonces es razonable pensar que es socialmente deseable mantenerla
baja.
Los efectos negativos de la inflacin son evidentes, como que el dinero
pierde su poder adquisitivo, aumenta el costo nominal de los bienes y
servicios, etc. En tal sentido debemos distinguir entre dos tipos diferentes
de inflacin, la inflacin anticipada, que es aquella que est incorporada a
las expectativas del agente econmico, en otras palabras, la inflacin para
la cual el pblico est ms o menos preparado; y la no anticipada. La
inflacin no anticipada es la que toma por sorpresa al pblico o, al menos,
se presenta antes que el pblico haya tenido tiempo de ajustarse por
completo a su existencia. A modo de ejemplo para el primer caso tenemos
que, como el dinero lquido no gana inters, un aumento de los precios
provoca una subida del tipo de inters nominal, lo cual har aumentar los
costes de mantener dinero. La incomodidad de reducir las tenencias de
dinero nos lleva ms a menudo al banco a retirar dinero, a lo que se
denomina metafricamente costes en suela de zapato. Un segundo coste,
se debe a que una elevada inflacin induce a las empresas a cambiar con
ms frecuencia los precios anunciados, obligando a imprimir y distribuir un
nuevo catlogo, estos costes se denominan costos de men.

Por otro lado la inflacin no anticipada produce efectos ms perniciosos que

cualquiera de los costes de la inflacin continua y prevista. Donde los
principales efectos de la inflacin no anticipada son de carcter
redistributivos. Las sorpresas en las tasas de inflacin conducen a
desplazamientos del ingreso y la riqueza entre diferentes grupos de la
poblacin, puesto que, incrementos inesperados de la inflacin redistribuyen
la riqueza de los acreedores a los deudores, en tanto que reducciones
inesperadas de la inflacin redistribuye la riqueza en sentido opuesto. La
inflacin no anticipada tambin provoca redistribuciones del ingreso, en
especial a las personas sujetas a contratos laborales o pensionados, donde
incrementos de la inflacin que exceda las expectativas significa un
deterioro de sus ingresos reales.

5. I. QU SON LAS HIPTESIS?

Ya hemos planteado el problema de investigacin, revisando la literatura y
contextualizado dicho problema mediante la construccin del marco terico
(el cual puede tener mayor o menor informacin, segn cuanto se haya
estudiado el problema o tema especfico de investigacin). Asimismo,
hemos visto que nuestro estudio puede iniciarse como exploratorio,
descriptivo, correlacional o explicativo, y que como investigadores
decidirnos, hasta dnde queremos y podemos llegar (es decir, si finalmente
el estudio terminar como descriptivo, correlacional o explicativo). Ahora, el

siguiente paso consiste en establecer guas precisas hacia el problema de

investigacin o fenmeno que estamos estudiando. Estas guas son las
hiptesis. En una investigacin podemos tener una, dos o varias hiptesis, y
como se explicar ms adelante, a veces no se tienen hiptesis.
Las hiptesis nos indican lo que estamos buscando o tratando de probar y
pueden definirse como explicaciones tentativas del fenmeno investigado
formuladas a manera de proposiciones. De hecho, en nuestra vida cotidiana
elaboramos hiptesis acerca de muchas 'cosas" y luego indagamos
(investigamos)) si son o no ciertas. Por ejemplo, establecemos una pregunta
de investigacin: Le gustar a Ana? y una hiptesis: "Yo le resulto atractivo
a Ana". Esta hiptesis es una explicacin tentativa (porque no estamos
seguros que sea cierta) y est formulada como proposicin (propone o
afirma algo). Despus investigamos si In hiptesis es aceptada o rechazada
cortejando a Ana. Las hiptesis no necesariamente son verdaderas, pueden
o no serlo, pueden o no comprobarse con hechos. Son explicaciones
tentativas, no los hechos en s. El investigador al formularlas no puede
asegurar que vayan a comprobarse. Como mencionan y ejemplifican Black y
Champion (1976), una hiptesis es diferente de una afirmacin de hecho.
Alguien puede hipotetizar que, en un pas determinado, las familias que
viven en zonas urbanas tienen menor nmero de hijos que las familias que
viven en zonas rurales y esta hiptesis pueden ser o no comprobada. En
cambio si alguien afirma lo anterior basndose en informacin de un censo
poblacional recientemente efectuado en ese pas, no establece una
hiptesis sino que afirma un hecho. Es decir, el investigador al establecer
sus hiptesis desconoce si sern o no verdaderas. Dentro de la
investigacin cientficas, las hiptesis son proposiciones tentativas acerca
de las relaciones entre dos o ms variables y se apoyan en conocimientos
organizados y sistematizados.
EJEMPLOS DE HIPTESIS
2
1. La proximidad fsica entre los hogares de las parejas de novios est
relacionada positivamente con la satisfaccin sobra la relacin entre stos.
2. El ndice de cncer pulmonar es mayor entre los fumadores que en los
no fumadores. 3. Conforme se desarrollan las psicoterapias orientadas en
el paciente, aumentan, las expresiones verbales de discusin y exploracin
de planes futuros personales, mientras que disminuyen las expresiones
verbales de discusin y exploracin de hechos pasados. 4. A mayor
variedad en el trabajo, mayor motivacin intrnseca respecto a ste.
Las hiptesis pueden ser ms o menos generales o precisas, e involucrar
dos o ms variables Como podemos observar en los ejemplos-, pero en
cualquier caso son slo proposiciones sujetas a comprobacin emprica, a
verificacin en la realidad. El primer ejemplo, vincula dos variables:
'proximidad fsica entre los hogares de los novios" y 'satisfaccin sobre el
noviazgo"
5.21 OU SON LAS VARIABLES?

Pero vayamos por partes. En este punto es necesario definir qu es una

variable. Una variable es una propiedad que puede variar (adquirir diversos
valores) y cuya variacin es susceptible de medirse. Ejemplos de variables
son el sexo, la motivacin intrnseca hacia el trabajo, el atractivo fsico, el
aprendizaje de conceptos, el conocimiento de historia de la Revolucin
Mexicana, la religin, la agresividad verbal, la personalidad autoritaria y la
exposicin a una campaa de propaganda poltica. Es decir, la variable se
aplica a un grupo de personas u objetos, los cuales pueden adquirir diversos
valores respecto a la variable; por ejemplo la inteligencia: las personas
pueden clasificarse de acuerdo con su inteligencia, no todas las personas
poseen el mismo nivel de inteligencia, varan en ello, La ideologa de la
prensa: no todos los peridicos manifiestan a travs de su contenido la
misma ideologa. Las variables adquieren valor para la investigacin
cientfica cuando pueden ser relacionadas con otras (formar parte de una
hiptesis o una teora). En este caso se las suele denominar "constructos o
construcciones hipotticas"
5.3. CMO SE RELACIONAN LAS HIPTESIS, LAS PREGUNTAS Y LOS
OBJETIVOS DE INVESTIGACIN?
Las hiptesis proponen tentativamente las respuestas a las preguntas de
investigacin, la relacin entre ambas es directa e ntima. Las hiptesis
relevan a los objetivos y preguntas de investigacin para guiar el estudio.
Por ello, como se puntualizar ms adelante, las hiptesis comnmente
surgen de los objetivos y preguntas de la investigacin, una vez que stas
han sido reevaluadas a raz de la revisin de la literatura
5.4. DE DNDE SURGEN LAS HIPTESIS?
Si hemos seguido paso por paso el proceso de investigacin, es natural que
las hiptesis - surjan del planteamiento del problema que, como
recordamos, se vuelve a evaluar y si es necesario se replantea a raz de la
revisin de la literatura. Es decir, provienen de la revisin misma de la
literatura (de la teora adoptada o la perspectiva terica desarrollada).
Nuestras hiptesis pueden
3
surgir de un postulado de una teora del anlisis de stas de
generalizaciones empricas pertinentes a nuestro problema de investigacin,
de estudios revisados o antecedentes consultados. Existe pues, una
relacin muy estrecha entre el planteamiento del problema, la revisin de la
literatura .y las hiptesis. La revisin inicial de la literatura hecha para
familiarizarnos con el problema de estudio nos lleva a plantear dicho
problema, despus revisamos la literatura y afinamos o precisamos el
planteamiento del problema, del cual derivamos las hiptesis. Desde luego,
al formular las hiptesis volvemos a evaluar nuestro planteamiento del
problema. Debernos recordar que se coment que los objetivos y preguntas
de investigacin pueden reafirmarse o mejorarse durante el desarrollo del
estudio. Asimismo, durante el proceso se nos pueden ocurrir otras hiptesis
que no estaban contempladas en el planteamiento original, producto de
nuevas reflexiones, ideas o experiencias, discusiones con profesores,
colegas o expertos en el rea; e -incluso- "de analogas, mediante el

descubrimiento de semejanzas entre la informacin referida a otros

contextos y la que se posee para la realidad del objeto de estudio" (Rojas,
1981. p. 95). Este ltimo caso ha ocurrido varias veces en las ciencias
sociales. Por ejemplo, algunas hiptesis en el rea de la comunicacin no
verbal sobre el manejo de la territorialidad humana surgieron de estudios
sobre este tema pero en animales; algunas concepciones de la teora del
campo o psicologa topolgica (cuyo principal exponente fue Kurt Lewin)
tienen antecedentes en la teora del comportamiento de los campos
electromagnticos. La teora de Galileo, propuesta por Joseph Woelfel y
Edward L. Fink (1980) para medir el proceso de la comunicacin, tiene
orgenes en la fsica y otras ciencias exactas (las dinmicas del "yo" se
apoyan en nociones de el lgebra de vectores)
Selltitz (1965, pp. 54-55), al hablar de las fuentes de donde surgen las
hiptesis escribe:
"Las fuentes de hiptesis de un estudio tienen mucho que ver a la hora de
determinar la naturaleza de la contribucin de la investigacin en el cuerpo
general de conocimientos . Una hiptesis que simplemente emana de la
intuicin, de una sospecha puede hacer finalmente una importante
contribucin a la ciencia. Sin embargo, s solamente ha sido comprobada en
un estudio, existen dos limitaciones con respecto a su utilidad. y no hay
seguridad de que las relaciones entre dos variables halladas en un
determinado estudio sern encontradas en otros estudios'... -En segundo
lugar. una hiptesis basada simplemente en una sospecha es propicia a no
ser relacionada con otro conocimiento o teora. As pues, los hallazgos de un
estudio basados en tales hiptesis no tienen una clara conexin con el
amplio cuerpo de conocimientos de la ciencia social. Pueden suscitar
cuestiones interesantes, pueden estimular posteriores investigaciones, e
incluso pueden ser integradas ms tarde en una teora explicatoria. Pero, a
menos que tales avances tengan lugar, tienen muchas probabilidades de
quedar como trozos aislados de informacin"
Y agrega:
"Una hiptesis que nace de los hallazgos de otros estudios est libre en
alguna forma , de la primera de estas limitaciones. Si la hiptesis est
basada en resultados de otros estudios y si el presente estudio apoya la
hiptesis de aqullos, el resultado habr servido para confirmar esta
relacin de una forma normal"..."Una hiptesis que se apoya no
simplemente en los hallazgos de un estudio previo, sino en una teora en
trminos ms generales, est libre de la segunda limitacin: la de
aislamiento de un cuerpo de doctrina ms general"
Las hiptesis pueden surgir aunque no exista un cuerpo terico abundante
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Estamos de acuerdo en que las hiptesis que surgen de teoras con
evidencia emprica Superan las dos limitaciones que seala Selltitz (1965),
as como en la afirmacin de que una hiptesis que nace de los hallazgos de
investigaciones anteriores vence la primera de dichas limitaciones. Pero es
necesario recalcar que tambin pueden emanar hiptesis tiles y fructferas

de planteamientos del problema cuidadosamente revisados, aunque el

cuerpo terico que los sustente no sea abundante. A veces la experiencia y
la observacin constante pueden ofrecer potencial para el establecimiento
de hiptesis importantes, lo mismo puede decirse de la intuicin. Desde
luego, cuanto menor apoyo emprico previo tenga una hiptesis, mayor
cuidado se deber tener en su elaboracin y evaluacin porque tampoco
podemos formular hiptesis de manera superficial. Lo que si constituye una
grave falla en la investigacin es formular hiptesis sin haber revisado
cuidadosamente la literatura, ya que podemos cometer errores tales como
"hipotetizar" algo sumamente comprobado (nuestro estudio no es
novedoso, pretende volver a "inventar la rueda") o "hipotetizar" algo que ha
sido contundentemente rechazado (un ejemplo burdo pero ilustrativo sera
pretender establecer la hiptesis de que "los seres humanos pueden volar
por s mismos nicamente con su cuerpo"). Definitivamente, la calidad de
las hiptesis est relacionada positivamente con el grado de exhaustividad
con que se haya revisado la literatura.
5.5 QU CARACTERSTICAS DEBE TENER UNA HIPTESIS?
Para que una hiptesis sea digna de tornarse en cuenta para la
investigacin cientfica. debe reunir ciertos requisitos:
1.Las hiptesis deben referirse a una situacin social real. Como argumenta
Rojas (1981), las hiptesis slo pueden someterse a prueba en un universo
y contexto bien definidos. Por ejemplo, una hiptesis que tenga que ver con
alguna variable del comportamiento gerencial -digamos, la motivacindeber ser sometida a prueba en una situacin real (con ciertos gerentes de
organizaciones existentes, reales). En ocasiones en la misma hiptesis se
explicita esa realidad (" los nios guatemaltecos que viven en zonas
urbanas, imitarn mayor conducta violenta de la televisin; que los nios
guatemaltecos que viven en zonas rurales"), y otras veces la realidad se
define a travs de explicaciones que acompaan a la hiptesis (la hiptesis:
"cuanto mayor sea la retroalimentacin sobre el desempeo en el trabajo
que proporcione un gerente a sus supervisores, ms grande ser la
motivacin intrnseca de estos hacia sus tareas laborales"; no explicita que
gerentes, de que empresa. Y ser necesario contextualizar la realidad de
dicha hiptesis, afirmar por ejemplo que se trata de gerentes de todas las
reas -produccin, recursos humanos, finanzas- de empresas puramente
industriales con ms de 1000 trabajadores y ubicadas en Bogot). Es muy
frecuente que, cuando nuestras hiptesis provienen de una teora o una
generalizacin emprica (afirmacin comprobada varias veces en la
realidad), sean manifestaciones contextualizadas o casos concretos de
hiptesis generales abstractas. La hiptesis "a mayor satisfaccin laboral
mayor productividad" es general y puede someterse a prueba en diversas
realidades (pases, ciudades, parques industriales o aun en una sola
empresa, con directivos, secretarias u obreros, cte., en empresas
comerciales, industriales, de servicios o combinaciones de estos tipos;
giros-, cte.). En estos casos, al probar nuestra hiptesis contextualizada
aportamos evidencia en favor de la hiptesis ms general. Es obvio que los
contextos o realidades pueden ser ms o menos generales y normalmentehan sido explicitados en el planteamiento del problema. Lo que hacemos al
establecer la hiptesis o las hiptesis es volver a analizar si son las

adecuadas para nuestro estudio y si es posible tener acceso a ellos

(reconfirmamos el contexto, buscamos otro o ajustamos las hiptesis).
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2. Los trminos (variables) de la hiptesis tienen que ser comprensibles,
precisos y concretos. Trminos confusos no tienen cabida en una hiptesis.
Por ejemplo: "globalizacin de la economa", "sinergia organizacional", son
conceptos imprecisos y generales que deben sustituirse por otros ms
especficos y concretos.
3. La relacin entre variables propuestas por una hiptesis debe ser clara y
verosmil (lgica). Es decir, es necesario que quede claro cmo se estn
relacionando las variables y que esta relacin no sea ilgica. Por ejemplo,
una hiptesis como: "La disminucin del consumo de petrleo en los
Estados Unidos est relacionada con el grado de aprendizaje del lgebra por
parte de los nios que asisten a las escuelas pblicas en Buenos Aires" seria
inverosmil, no podemos considerarla.
4.Los trminos de la hiptesis y la relacin planteada entre ellos, deben
poder ser observados y medidos, o sea tener referentes en la realidad. Las
hiptesis cientficas - al igual que los objetivos y preguntas de investigacinno incluyen aspectos morales ni cuestiones que no podemos medir en la
realidad. Hiptesis tales como: "Los hombres ms felices van al cielo" o "'La
libertad le espritu est relacionada con la voluntad creadora" contienen
conceptos o relaciones que no poseen referentes empricos; por lo tanto, no
son tiles corno hiptesis para investigar cientficamente ni se pueden
someter a prueba en la realidad.
5. Las hiptesis deben estar relacionadas con tcnicas disponibles para
probarlas. Este requisito est estrictamente relacionado con el anterior y se
refiere a que al formular una hiptesis, tenemos que analizar si existen
tcnicas o herramientas de la investigacin (instrumentos para recolectar
datos, diseos, anlisis estadsticos o cualitativos, cte.), para poder
verificarla, si es posible desarrollarlas y si se encuentran a nuestro alcance.
Se puede dar el caso de que existan dichas tcnicas pero que por ciertas
razones no tengamos acceso a ellas. Alguien podra pretender probar
hiptesis referentes a la desviacin presupuestal en el gasto pblico de un
pas latinoamericano o la red de narcotraficantes en la ciudad de Miami,
pero no disponer de formas realistas de obtener sus datos. Entonces su
hiptesis aunque tericamente puede ser muy valiosa, no se puede probar
en la realida