ANEXO N06

REMISIN DE INFORME DE ACCIN SIMULTANEA / VISITA DE CONTROL

OFICIO N 001
Seor(a)
Carlos Augusto Zapata Medina
Cargo
Alcalde Provincial
Direccin
Regin Hunuco / Provincia de Leoncio Prado / Distrito de Rupa Rupa Municipalidad Provincial de Leoncio Prado
ASUNTO

: remisin de informe de accin simultanea / visita de control

REF.

: a) Directiva N 2525 Ejercicio de Control Simultaneo

: b) Oficio N 002

Me dirijo a usted para expresarle que, en el marco del dispositivo de la

referencia a), se ha ejecutado la accin simultanea / visita de control a la
Infraestructura de la Alameda Per Cuadra 4 hasta la cuadra 7, habindose
acredita al equipo mediante el documento de la referencia b).
Al respecto, como resultado de la accin simultanea / visita de control
se ha identificado hechos que pueden afectar la transparencia, probidad, normativa
aplicable y el cumplimiento de las metas previstas, los cuales se exponen en el
informe adjunto al presente.
En tal sentido, nos permitimos recomendarle valorar los riesgos
comentados y disponer las acciones preventivas pertinentes, las cuales deben ser
comunicadas en un plazo no mayo de 10 das hbiles, al rganos de Control
Institucional.
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi
especial consideracin.
Atentamente,

_______________________________
Vsquez Mendives Kyara
Jefe de OCI

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ANEXO N07
REMISIN ORIENTACIN DE OFICIO
OFICIO N 002
Seor(a)
Carlos Augusto Zapata Medina
Cargo
Alcalde Provincial
Direccin
Regin Hunuco / Provincia de Leoncio Prado / Distrito de Rupa Rupa Municipalidad Provincial de Leoncio Prado
ASUNTO

: Comunicacin de Orientacin de Oficio

REF.

: a) Directiva N 2525 Ejercicio de Control Simultaneo

Me dirijo a usted en el marco del dispositivo de la referencia, que regula

el ejercicio del control simultneo por la Contralora General de la Republica y los
rganos de Control Institucional, cuyo propsito es alertar a los funcionarios pblicos
la existencia de situaciones que podran afectar el cumplimiento de sus objetivos.
Sobre el particular, le comunico que como resultado de la revisin de la
informacin sobre la visita de control a la Infraestructura de la Alameda Per
Cuadra 4 hasta la cuadra 7, hemos tomado conocimiento de las situaciones que se
detallan en el Anexo N 10.
En tal sentido, nos permitimos recomendarle valorar los riesgos
comentados y disponer las acciones preventivas pertinentes, las cuales nos deben
comunicadas en un plazo no mayor de 10 das hbiles.
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi
consideracin.

Atentamente,

_______________________________
Vsquez Mendives Kyara
Jefe de OCI

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ANEXO N 08
VISITA DE CONTROL A LA INFRAESTRUCTURA
DE LA ALAMEDA PER CUADRA 4 HASTA LA CUADRA 7

I. ORIGEN
La presente visita de control a la infraestructura de la Alameda Per del Distrito
de Rupa Rupa / Provincia de Leoncio Prado / Regin Hunuco, a cargo de
Municipalidad Provincial de Leoncio Prado; es una actividad de control no
programada en el Plan Operativo del ao 2016 del rgano del Control
Institucional, que se realiza en el marco de las facultades asignadas a los
rganos conformantes del Sistema Nacional de Control mediante Ley N 27785 y
sus modificatorias, y lo dispuesto en le Directiva N 2525 Ejercicio de Control
Simultaneo aprobado mediante Resolucin de Contralora N 2524 de 2016
II. OBJETIVO
Determinar si la entidad cumple con efectuar la inspeccin y mantenimiento de la
estructura (asientos, tachos de basura, reas verdes, rampas para los
discapacitados, etc.) a fin de cautelar la seguridad en la prestacin de los
servicios a los usuarios.
III. ALCANCE
La visita de control abarcara de la Alameda Per cuadra 4 hasta la cuadra 7,
entre ellas se realizara la visita de control a estructura de la Plaza, asientos,
tachos de basura. reas verdes, rampas para los discapacitados, etc.
El periodo de duracin de la visita de control, abarcara 7 das: 2 das para la
Planificacin, 3 das para la Ejecucin y 2 das para la Elaboracin del Informe.
IV.CRITERIOS A UTILIZAR
Ley Orgnica de Municipalidades (Ley N 27972)
Artculo 81 Trnsito, vialidad y transporte pblico
1. Funciones especficas exclusivas de las municipalidades provinciales:
1.3. Normar, regular, organizar y mantener los sistemas de sealizacin
semforos y regular el trnsito urbano de peatones y vehculos.
Artculo 82 Educacin, Cultura, Deportes Y Recreacin
13. Promover la cultura de la prevencin mediante la educacin para la
preservacin del ambiente.
16. Impulsar una cultura cvica de respeto a los bienes comunales, de
mantenimiento y limpieza y de conservacin y mejora del ornato local.
17. Promover espacios de participacin, educativos y de recreacin
destinados a adultos mayores de la localidad.
Ley General De La Persona Con Discapacidad (Ley N 29973)
Artculo 17. Condiciones de las edificaciones pblicas y privadas

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7.1 Las edificaciones pblicas y privadas que brinden u ofrezcan servicios al

pblico deben contar con ambientes y rutas accesibles para permitir el libre
desplazamiento y atencin de la persona con discapacidad en igualdad de
condiciones que las dems, de conformidad con las normas tcnicas de
accesibilidad para las personas con discapacidad.
Ley de Concesiones Elctricas Ley 25844
Artculo 90 inciso b) y c) y artculo 91, y en su Reglamento LCE en su
artculo 202 inciso a) y b), Se equiparn a bien mueble la energa elctrica, el
gas, el agua y artculo 283, y finalmente la Resolucin de Consejo
Directivo de OSINERGMIN N 028-2003-OS/CD donde aprueban la
tipificacin de infracciones, escalas de multas y sanciones a usuarios que
infringen a la normatividad del sector elctrico; facultando a la empresa
Concesionaria a solicitar la aplicacin de dichas multas a los clientes y
usuarios reincidentes en el hurto de energa que a continuacin se detalla:
Si los clientes y/o usuarios alteran unilateralmente las condiciones del
suministro (vulneracin a los medidores), usan energa elctrica sin la
debida autorizacin (conexiones directas y/o clandestinas), entregan a
terceras personas energa elctrica (reventa de energa), realizan
instalaciones precarias que pongan en riesgo su integridad fsica como
tambin de la poblacin y realizan actividades cercanas a las
instalaciones elctricas poniendo en riesgo la vida de las personas
como tambin de los animales son sancionadas con multas que van
desde 1 a 100 Unidades Impositivas Tributarias (UIT); si se incurre en
stas infracciones se efectuar el corte del servicio de energa elctrica
inmediatamente en el acto de la intervencin y luego se comunicar a
OSINERGMIN la infraccin respectiva a fin de que determine el valor y cobro
de la multa a ser aplicado al infractor.
V. PROCEDIMIENTOS
Los procedimientos mnimos que se aplicaran para el cumplimiento de los
objetivos establecidos de la visita de control, se detallan a continuacin:

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Cuadro N01
Procedimientos
OBJETIVOS / PROCEDIMIENTOS
Objetivo N 01: Determinar si la entidad
efectuar la inspeccin y mantenimiento de
(asientos, tachos de basura, reas verdes,
los discapacitados, etc.) a fin de cautelar la
la prestacin de los servicios a los usuarios.

Responsables
cumple con
la estructura
rampas para
seguridad en
Miguel
Trinidad

Procedimientos:

Diaz

1. Se realizara un recorrido por la alameda Per, desde la Oliveros Silva

cuadra 4 hasta la cuadra 7.
Fasanando
2. Se observara si la estructura de la Plaza se encuentra en
condiciones favorables para brindar del servicio.
3. Se realizara toma fotogrfica para constatar los hechos.
4. Se constatara con la ley Orgnica de Municipalidades (Ley
N 27972), artculo 81 Trnsito, vialidad y transporte
pblico artculo 82 Educacin, Cultura, Deportes Y
Recreacin
5. Se constatara con la Ley General De La Persona Con
Discapacidad (Ley N 29973)

VI.INFORMACIN ADMINISTRATIVA
VI.1

Equipo, Plazo estimado

Cuadro N02
Equipo y plazo estimado

Cargo
Jefe de
equipo
Integrante 1
Integrante 2

Integrantes del
equipo (nombre
y apellido)
Cristian Berrueta
natividad
Miguel Diaz
Trinidad
Oliveros Silva
Fasanando

Asignacin S/.
Acreditaci
Elaboracin
ny
de informe
ejecucin

Total

Profesi
n

Esquema
de
trabajo

Contador

Contador

Contador

Total

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VI.2

Costo directos estimados

Cuadro N03
Costo de horas hombre y asignacin

Cargo
01
02
03

Integrantes del
equipo (nombre y
apellido)
Jefe de equipo
Integrante 1
Integrante 2
TOTAL

N
das
5
7
7

Costo
H/H S/.
30.00
25.00
24.00

Asignacin S/.
Pasajes

Viticos

20
20
20

Bolsa
de viaje

Costo
total S/.
1,220.00
1,420.00
1,364.00
4,004.00

VI.3
Documentos a emitir
Como resultado del presente servicios de control, se emitir un informe, el
cual ser elevado a las instancias correspondientes, y comunicado mediante
oficio de la entidad.
Tingo Mara, 25 de Junio de 2016

_____________________________
Cristian Berrueta natividad
Jefe de quipo de Visita de Control

_____________________________
Miguel Diaz Trinidad
Integrante del equipo de Visita de Control

________________________
Vsquez Mendives Kyara
Jefe de OCI

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ANEXO N09
VISITA DE CONTROL A LA INFRAESTRUCTURA
DE LA ALAMEDA PER CUADRA 4 HASTA LA CUADRA 7

ACTA N001 - 2016-CG/OCI-MPLP

INFRAESTRUCTURA DE LA ALAMEDA PER (PLAZA DE ARMAS)

En la ciudad de Tingo Mara, siendo las 16:06 horas del da 25 del mes de Junio de
2016; los miembros del equipo de visita de control, del rgano de Control
Institucional, se apersonaron a la Alameda Per y/o Plaza de Armas, Cuadra 4 hasta
la cuadra 7 del Distrito de Rupa Rupa, Provincia de Leoncio Prado, acompaados de
los representantes de Municipalidad Provincial De Leoncio Prado, a fin de constatar
si la infraestructura de la Plaza de Armas se encuentra en condiciones favorables,
segn el siguiente detalle:
Representantes de la Municipalidad Provincial de Leoncio Prado:
Nombres y Apellidos
Cesar Limaymanta Sopan
Ruth Rojas Muoz

Cargo
Sub Gerente de parques y jardines
Asistente administrativo

DNI
47030858
03085847

Representantes del rgano de Control Institucional:

Nombres y Apellidos
Cristian Berrueta natividad
Miguel Diaz Trinidad
Oliveros Silva Fasanando

Cargo
Jefe de Equipo
Integrante 01
Integrante 02

DNI
47030856
47030855
47020854

Como parte de la visita a Alameda Per y/o Plaza de Armas realizada en ciudad de
Tingo Mara, mediante las tcnicas se procedi a verificar, constatar y observar
estructura que presenta la Plaza de Armas; constatndose lo siguiente:
1. En todo el recorrido de se observ que la Alameda Per y/o Plaza de Armas,
no cuenta con rampas para los discapacitados, desde la cuadra 4 hasta la
cuadra 7.
2. En algunas partes del recorrido, se encontr 3 tachos de basura en estdo
deteriorado y obsoleto.
3. La gran mayora de las veredas de la plaza de armas, estn en mal estado,
desde la cuadra 4 hasta la cuadra 7.
4. Las reas verdes se encuentran sin cultivar y otras sin plantas.

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5. Se observ una conexin elctrica sin las medidas de seguridad.

Siendo las 16:45 horas del da 25 de Junio de 2016, se da por concluida la presente
visita, cuyo resultado formara parte de los papeles de trabajo correspondiente,
emitindose (1) un ejemplar, firmando en seal de conformidad y voluntad propia el
Sub Gerente de parques y jardines; Cesar Limaymanta Sopan y su Asistente
administrativo; Ruth Rojas Muoz.
Se deja constancia que la visacin y suscripcin del presente documento, no es
seal de conformidad ni adelanto de opinin ni pre juzgamiento, por lo que, no
limita el ejercicio del control posterior a cargo del sistema nacional de control.

_________________________
Cesar Limaymanta Sopan
Sub Gerente De Parques Y Jardines

_________________________
Ruth Rojas Muoz
Asistente Administrativo

_________________________
Cristian Berrueta natividad
Jefe de Equipo

_________________________
Miguel Diaz Trinidad
rgano de Control Institucional

_________________________
Oliveros Silva Fasanando
rgano de Control Institucional

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ANEXO N 10
INFORME DE VISITA DE CONTROL N 01
VISITA DE CONTROL A LA INFRAESTRUCTURA
DE LA ALAMEDA PER CUADRA 4 HASTA LA CUADRA 7
1. ORIGEN
El presente informe se emite en merito a lo dispuesto por el rgano de Control
Institucional, mediante oficio de acreditacin (), en el marco de
lo previsto en la Directiva N Directiva N 2525 Ejercicio de Control Simultaneo
aprobado mediante Resolucin de Contralora N 2524 de 2016.
2. OBJETIVO
El servicio de control simultneo se realiz teniendo como objetivo determinar si
la entidad cumple con efectuar la inspeccin y mantenimiento de la estructura
(asientos, tachos de basura, reas verdes, rampas para los discapacitados, etc.)
a fin de cautelar la seguridad en la prestacin de los servicios a los usuarios.
3. ALCANCE
La visita de control se efectu a la Alameda Per y/o Plaza de Armas, la cual se
encuentra a cargo rgano de Control Institucional y ha sido ejecutada entre el da
viernes 24 al 30 de Junio de 2016, lugar ciudad de Tingo Mara AV. Alameda
Per cuadra 4 hasta la cuadra 7 del Distrito de Rupa Rupa, Provincia de Leoncio
Prado, Regin Hunuco.
4. ASPECTOS RELEVANTES
De la visita de control efectuada a la Alameda Per y/o Plaza de Armas, se han
identificado hechos que han generado los riesgos, que se detallan a continuacin:
CASO 1
1. Sumilla: La estructura de la Alameda Per y/o Plaza de Armas, no cuenta
con rampas para los discapacitados
a) Hecho advertido: se detect durante el recorrido de la Alameda Per y/o
Plaza de Armas que la estructura en su totalidad, no cuenta con rampas
para los discapacitados, dificultando as la movilizacin de las mismas.
b) Criterio:
Ley General De La Persona Con Discapacidad (Ley N 29973)
Artculo 17. Condiciones de las edificaciones pblicas y privadas
Inc. 7.1 Las edificaciones pblicas y privadas que brinden u ofrezcan
servicios al pblico deben contar con ambientes y rutas accesibles

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para permitir el libre desplazamiento y atencin de la persona con

discapacidad en igualdad de condiciones que las dems, de
conformidad con las normas tcnicas de accesibilidad para las
personas con discapacidad.
c) Riesgos: Podra generar accidentes, afectando la integridad fsica y
emocional de los discapacitados.

CASO 2
2. Sumilla: Los tachos de basura se encuentran en estado deteriorado y
obsoleto.
a) Hecho advertido: durante el recorrido de la Alameda Per y/o Plaza de
Armas se observ que 3 tachos de basura, se encuentran es estado
deteriorado y obsoletos, (oxidados, rotos y en algunas partes no cuentan
con tachos de basura)
b) Criterio:
Ley Orgnica de Municipalidades (Ley N 27972)
Artculo 82 Educacin, Cultura, Deportes Y Recreacin
13. Promover la cultura de la prevencin mediante la educacin para la
preservacin del ambiente.
16. Impulsar una cultura cvica de respeto a los bienes comunales, de
mantenimiento y limpieza y de conservacin y mejora del ornato local.
17. Promover espacios de participacin, educativos y de recreacin
destinados a adultos mayores de la localidad.

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c) Riesgos: Generando la contaminacin del medio ambiente y mal aspecto

para los turistas.

CASO 3
3. Sumilla: Las veredas de la plaza de armas, estn en mal estado, desde la
cuadra 4 hasta la cuadra 7.
a) Hecho advertido: las veredas de la Alameda Per y/o Plaza de Armas
desde la cuadra 4 hasta la cuadra 7, se encuentran actualmente en malas
condiciones, presentando agujeros, grietas, desgastes por la falta de
mantenimiento y desniveles.
b) Criterio:
Ley Orgnica de Municipalidades (Ley N 27972)
Artculo 81 Trnsito, vialidad y transporte pblico
1. Funciones especficas exclusivas de las municipalidades
provinciales: 1.3. Normar, regular, organizar y mantener los sistemas de
sealizacin semforos y regular el trnsito urbano de peatones y
vehculos.
c) Riesgos: dificultando la viabilidad pblica de los peatones, ocasionando
accidente (tropiezos).

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CASO 4
4. Sumilla: Las reas verdes se encuentran sin cultivar y otras sin plantaciones.
a) Hecho advertido: se constat que las reas verdes de la Alameda Per
y/o Plaza de Armas desde la cuadra 4 hasta la cuadra 7, se encuentran
sin cercos, sin cultivar y otras sin plantaciones.
b) Criterio:
Ley Orgnica de Municipalidades (Ley N 27972)
Artculo 82 Educacin, Cultura, Deportes Y Recreacin
13. Promover la cultura de la prevencin mediante la educacin para la
preservacin del ambiente.
16. Impulsar una cultura cvica de respeto a los bienes comunales, de
mantenimiento y limpieza y de conservacin y mejora del ornato local.
17. Promover espacios de participacin, educativos y de recreacin
destinados a adultos mayores de la localidad.
c) Riesgos: podra generan una mala impresin a los turistas, fomentando el
desprestigio cultural y cvica de nuestra localidad.

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CASO 5
5. Sumilla: conexiones elctricas sin las medidas de seguridad y/o clandestinas.
a) Hecho advertido: se encontr conexiones elctricas sin las medidas de
seguridad requeridas y/o conexiones clandestinas, en la cuadra 6 de la
Alameda Per.
b) Criterio:
Ley de Concesiones Elctricas Ley 25844
Artculo 90 inciso b) y c) y artculo 91, y en su Reglamento LCE en su
Artculo 202 inciso a) y b), Se equiparn a bien mueble la energa
elctrica, el gas, el agua y Artculo 283, y finalmente la Resolucin
de Consejo Directivo de OSINERGMIN N 028-2003-OS/CD donde
aprueban la tipificacin de infracciones, escalas de multas y sanciones
a usuarios que infringen a la normatividad del sector elctrico; que a
continuacin se detalla:
Si los clientes y/o usuarios alteran unilateralmente las condiciones del
suministro (vulneracin a los medidores), usan energa elctrica sin la
debida autorizacin (conexiones directas y/o clandestinas), entregan a
terceras personas energa elctrica (reventa de energa), realizan
instalaciones precarias que pongan en riesgo su integridad fsica como
tambin de la poblacin y realizan actividades cercanas a las
instalaciones elctricas poniendo en riesgo la vida de las personas
como tambin de los animales son sancionadas con multas que van
desde 1 a 100 Unidades Impositivas Tributarias (UIT); si se incurre en
stas infracciones se efectuar el corte del servicio de energa elctrica
inmediatamente en el acto de la intervencin y luego se comunicar a
OSINERGMIN la infraccin respectiva a fin de que determine el valor y
cobro de la multa a ser aplicado al infractor.

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c) Riesgos: Podra ocasionar incendios y poner en riesgo la integridad fsica

a los transentes.

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5. CONCLUSIONES
Durante la ejecucin de la visita de control se han identificado cinco (05) hechos
que han generado riesgos, y pueden afectar el desarrollo de la Alameda Per y/o
Plaza de Armas.
6. RECOMENDACIONES
Hacer de conocimiento al titular de la entidad, los riesgos identificados como
resultado de la vista de control efectuada, con la finalidad de que implemente las
medidas preventivas pertinentes, que mitiguen o superan los riesgos comentados
en el numeral cuatro ASPECTOS RELEVANTES.

Tingo Mara, 30 de junio de 2016

_____________________________
Cristian Berrueta natividad
Jefe de quipo de Visita de Control

_____________________________
Miguel Diaz Trinidad
Integrante del equipo de Visita de Control

_________________________
Oliveros Silva Fasanando
Integrante del equipo de Visita de Control

_____________________________
Vsquez Mendives Kyara
Jefe de OCI

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CUADRO DE CONTROL DE TRABAJO GRUPO N 01

Integrantes
Vsquez Mendives Kyara
Berrueta Natividad Cristhian
Diaz Trinidad Miguel
Silva Fasanando Oliveros
Rojas Muos, Ruth
Limaymanta Sopan Cesar

Se
preocup
por el
trabajo
Si
Si
Si
No
No
No

Mostro
inters
Si
Si
Si
No
No
No

Se prepar
para la
exposicin
Si
Si
Si
No
No
No

Ayudo en el costo del

trabajo (Impresin,
movilidad, tipeo, etc.)
Si
Si
Si
No
Si
No

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