LOS INDICADORES DE

DESEMPEO

INDICADORES DE DESEMPEO
Son herramientas de gestin que proveen un valor de
referencia a partir del cual se puede establecer una
comparacin entre las metas planeadas y el
desempeo logrado.
Un indicador de desempeo es una herramienta que
entrega informacin cuantitativa respecto del logro o
resultado en la entrega de productos (bienes o
servicios) y los efectos esperados de la poltica
pblica
Los indicadores de desempeo son medidas que
describen cun bien se estn desarrollando los
objetivos de un programa, un proyecto y/o la gestin
de una institucin, a qu costo y con qu nivel de
calidad.

INDICADORES DE DESEMPEO
En un sistema de cuenta pblica orientada a
resultados, se requiere datos sobre un
conjunto de indicadores diferentes, que
reflejan la informacin requerida para distintos
niveles de toma de decisiones.
Los legisladores y los Directores de
instituciones requieren informacin sobre
resultados de largo plazo, mientras que los
Gerentes de programas y sus staff requieren
detalles sobre la provisin de insumos, los
procesos, los productos y resultados
intermedios

INDICADORES DE DESEMPEO
La idea de incorporar indicadores y metas de
desempeo al proceso presupuestario es
disponer de informacin sobre los niveles de
cumplimiento de las instituciones y enriquecer
el anlisis en la formulacin del presupuesto y
su discusin en el Congreso.
Los indicadores y sus metas se presentan
como informacin complementaria al Proyecto
de Ley de Presupuestos, y una vez aprobado
ste, las metas se vinculan con el monitoreo
de la ejecucin.

INDICADORES DE DESEMPEO
Cuando se habla de indicadores de desempeo, se
alude a una gestin compuesta por una:
Secuencia de resultados a lo largo de una lnea de
tiempo:
Tiempo

I
N
S
U
M
O
S

Proceso

Producto

Resultados
Intermedios

Resultados
Finales

INDICADORES DE DESEMPEO
Secuencia de resultados a lo largo de una lnea de tiempo
y a dimensiones:
Eficiencia

Economa

$$

Insumos

Indicadores
de recursos
para proveer
un servicio

Procesos

Indicadores
sobre cmo
es utilizado
un recurso

Calidad

Eficacia

Productos

Indicadores
de los servicios
resultantes
una vez usado
los recursos

Resultados
Intermedios
Finales

Indicadores
de impacto
de esos
servicios
sobre los
beneficiarios

INDICADORES DE DESEMPEO
10 pasos bsicos para construir indicadores
1.

Establecer los objetivos como

referente para la medicin

2.

Establecer la(s) variables del

objetivo que medir

3.

Establecer los mbitos de

desempeo relevantes a medir

4.

Validar los indicadores

aplicando criterios tcnicos

5.

Establecer las dimensiones

del desempeo que medir

6.

Establecer las metas o el valor

deseado del indicador y la
periodicidad de la medicin

7.

Recopilar los datos

8.

Sealar la fuente de los datos

9.

Evaluar: establecer referentes

comparativos y establecer
juicios

10. Comunicar e Informar el

desempeo logrado

INDICADORES DE DESEMPEO: PASO 1

1. Establecer los objetivos como referente para la medicin

INDICADORES DE DESEMPEO: PASO 2

2. Establecer la(s) variable(es) del indicador que medir
OBJETIVO

Variables

- Estilos de vida
Promover en la poblacin en activa de la
general estilos de vida activa poblacin
por medio de la prctica
peridica del ejercicio fsico, -Prcticas peridica
el deporte y la recreacin
del ejercicio fsico,
deporte y la
recreacin

Microempresas del sector

rural con capacidades
tcnicas y emprendedoras
consolidadas

- Capacidades
tcnicas y
emprededoras

-Costo del subsidio

INDICADORES
Tasa Variacin del nmero de
poblacin (entre 35 y 55 aos)
que practica deporte en forma
peridica
Porcentaje de la poblacin
objetivo que prctica alguna
actividad deportiva 1 vez a la
semana
% de incremento de Microemp
participantes del programa que
mejoran sus capacidades
tcnicas y emprendedoras,
segn ndice de capacidades
Costo promedio de asesora a
Microempresas

INDICADORES DE DESEMPEO: PASO 3

Establecer las reas de desempeo relevantes a medir

3.1 mbitos de Medicin

$$

Insumos

Procesos

Productos

Resultados
Intermedios
Finales

AMBITOS DE MEDICION
Insumos
Recursos

Bienes y
( mbito

servicios
de producto)

Usuarios
( mbito de
Resultados)

mbitos de Medicin
Atencin de Salud
Proceso productivo

Producto

Resultados

Bienes Y Servicios
Alimentacin

Consultas

Atencin
Mdica
controles

Insumos y
recursos

Vacunacin

IMPACTO

INDICADORES DE DESEMPEO
mbitos de Medicin

INDICADORES DE DESEMPEO
Ejemplos de indicadores en el mbito de los Procesos:
Procesos
9 Porcentaje de ejecucin del presupuesto
9 Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total
9 Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total
9 Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado
9 Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo
programado
9 Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones
totales
9 Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los
programados
9 Porcentaje de subsidios asignados
9 Porcentaje de familias pobres catastradas
9 Porcentaje de normas de aviacin actualizadas

INDICADORES DE DESEMPEO
mbitos de Medicin

INDICADORES DE DESEMPEO
Ejemplos de indicadores en el mbito de los Productos:
Productos

9 Porcentaje de productores Prodesal que reciben aportes del Estado

9 Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado
respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
9 Tiempo promedio de entrega de crditos para fertilizantes
9 Kilmetros de carretera construidos promedio por licitacin efectuada
9 Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social
(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios)
9 Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada

INDICADORES DE DESEMPEO
mbitos de Medicin

INDICADORES DE DESEMPEO
Ejemplos de indicadores en el mbito de los Resultados:
Resultados

Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados respecto

del total de subsidios otorgados

Porcentaje de productores que califican con resultado ptimo en el ndice

de capacidades tcnicas y emprendedoras

Porcentaje de participantes egresados de programa Prodesal que

que ingresan a SAT u otros

Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral

Porcentaje de familias pobres que inician una actividad empresarial con

apoyo del Estado

Porcentaje de microempresas que cumplen con requisitos de

trazabilidad e inocuidad segn norma ISO

Porcentaje de familias cuyos ingresos suben un 20% respecto de la lnea

de base

INDICADORES DE DESEMPEO
mbitos de Medicin

INDICADORES DE DESEMPEO
Ejemplos de indicadores en el mbito de Impactos:
Impactos

Porcentaje de trabajadores sin calificacin egresados de un

programa de capacitacin que consiguen un empleo permanente

Porcentaje de personas que no reinciden despus de participar en

programa antidrogas

Tasa de accidentes de aviacin

Porcentaje de familias que superan la lnea de pobreza

Tasa de variacin de delitos

Porcentaje de micrompresas apoyadas por el estado que generan

1,5 a 2 veces la tasa de empleo de microempresas no apoyadas

Tasa de obesidad infantil

Porcentaje de das sin suministros elctrico a la poblacin

Tasa de suspensin de servicios de internet

Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de

telefona

INDICADORES DE DESEMPEO
COMO SE INSERTAN EN LA MATRIZ?
JERARQUIA DE
OBJETIVOS

INDICADORES

MIDEN

FIN

INDICADORES
DE FIN

IMPACTO

PROPOSITO

INDICADORES
DE PROPOSITO

RESULTADOS

COMPONENTES

INDICADORES
DE COMPONENTES

PRODUCTOS

ACTIVIDADES

INDICADORES
DE ACTIVIDADES

PROCESOS
INSUMOS

INDICADORES DE DESEMPEO
MATRIZ DE EVALUACION
OBJETIVOS

FIN

PROPSITO

INDICADORES

IMPACTO

EFECTO

PRODUCTOS

VERIFICACIN

SUPUESTOS

Cmo estamos aportando a l as

soluciones estratgicas
propuestas?
Cmo est cambiando el estado o
comportamiento de los
beneficiarios?

Cuntas unidades de productos y

servicios estamos generando?

COMPONENTES

ACTIVIDADES

PROCESOS

Cuntos recursos invertimos, cunto

personal contratamos, cuntos
materiales? Cunto nos cuesta?

INDICADORES DE DESEMPEO: PASO 4

Validar los indicadores aplicando criterios tcnicos

COSTO RAZONABLE
RELEVANCIA
RELEVANCIA

CONFIABILIDAD
HOMOGENEIDAD

INDICADORES DE DESEMPEO: PASO 5

5. Establecer las dimensiones del desempeo que medir
LAS DIMENSIONES DEL DESEMPEO QUE SON FACTIBLES
Y RELEVANTES DE MEDIR A TRAVS DE UN INDICADOR,
SEA ESTE DE RESULTADOS, PRODUCTO O PROCESO SON:

SU EFICACIA, CALIDAD, EFICIENCIA Y ECONOMA.

RESULTADOS
EFICACIA
EFICIENCIA
ECONOMIA
CALIDAD

PRODUCTO

PROCESO

INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo
EFICACIA

GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS

PLANTEADOS

MIDE: LOGROS ENTRE LO PLANIFICADO Y LO OBTENIDO

MIDE: EN QUE MEDIDA LA INSTITUCION ESTA CUMPLIENDO CON
SUS OBJETIVOS, sin referirse al costo de los mismos

PODEMOS OBTENER INDICADORES DE EFICACIA: DE LOS

PRODUCTOS, O DE LOS RESULTADOS YA SEA INTERMEDIOS
O FINALES (IMPACTOS)

INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo: Eficacia

RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE

RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)

FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA

POSIBLE)

IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE

QUIERE ATACAR)

INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo: Eficacia
Focalizacin /Productos
9 Porcentaje de la poblacin en situacin de pobreza que recibe subsidio
para agua potable
9 Porcentaje de nios en situacin de pobreza que reciben beca estudiantil
9 Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio
contra la desnutricin
9 Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
9 Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas
especiales antidelincuencia
Proceso:
9 Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relacin a lo
programado
9 Porcentaje de cumplimiento de visitas de supervisin y acreditacin
Centros de Formacin Tcnica sobre las planificadas

INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo: Eficiencia
RELACION ENTRE LA PRODUCCION FISICA DE UN PRODUCTO
Y LOS RECURSOS QUE SE UTILIZARON PARA LOGRAR ESE NIVEL
DE PRODUCTO
MIDE: COSTOS RESPECTO DE BENEFICIOS RECIBIDOS
MIDE: PRODUCTIVIDAD MEDIA DE LOS DISTINTOS FACTORES DE
PRODUCCION (Nivel de actividad y recursos utilizados)

LOS INDICADORES DE EFICIENCIA PUEDEN EXPRESARSE COMO

COSTO POR PRODUCTO, UNIDADES POR INSUMO, COSTOS
PROMEDIO, COSTOS UNITARIOS , GASTOS ADMINISTRATIVOS
EN RELACION AL GASTO TOTAL , COSTO POR RESULTADO.

INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo: Eficiencia

Costo promedio por usuario atendido

Costo promedio de los beneficios entregados

Costo del programa XXX /Total de beneficiarios reales

Gasto administrativos ejecutado /total de presupuesto ejecutado

Costo del programa por empresa ejecutora

Cajas inspeccionadas/Jornadas persona

Costo promedio de viaje por pasajero

Costo de jornadas persona dedicadas a administrar

programa/Costo total de jornadas persona para producir
programa

(Gasto efectivo por

Infraestructura
escuela financiada
Eficiencia/
y equipamiento
ao t/N total de
producto
escuelas
de escuelas
Costo promedio
financiadas, ao t)
pblicas
por escuela
desagregado

$4.7
millones

$5.2
millones

por estados

Productores
de miel con
Certificados
Trazabildad
e inocuidad

Eficiencia/ resultado (Gasto efectivo del

Programa de
intermedio

Costo promedio
por tonelada de
miel
exportada

Certificacin, ao t/
Volumen de miel
exportada, ao t)
desagregado
por estados

US$2,189

US$1,920

INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo: Calidad

ES UNA DIMENSION DE EFICACIA, REFERIDA A LA CAPACIDAD DE RESPONDER EN FORMA RAPIDA Y ADECUADA

A LOS USUARIOS.
MIDE: - OPORTUNIDAD DEL SERVICIO ENTREGADO
- GRADO DE SATISFACCION CON SERVICIO
ENTREGADO
- PRECISION Y CONTINUIDAD DEL SERVICIO
PRESTADO
LOS INDICADORES DE CALIDAD PUEDEN EXPRESARSE COMO
GRADO DE SATISFACCION DE USUARIOS, TIEMPO DE
RESPUESTA MEDIA A REQUERIMIENTOS DE USUARIOS, TIEMPO
DE MEDIO PARA ESTUDIO DE CADA PLAN DE REFORESTACION,
DIAS DE DEMORA MEDIA DE TRMITES DE LEGALIZACIN.

INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo: Calidad
Oportunidad

Accesibilidad

Percepcin de
usuarios

Precisin

Porcentaje
de
respuestas
a
los
Parlamentarios dentro
de
los
lmites
acordados.

Nmero de localidades
cubiertas
por
atenciones mviles

Porcentaje
de
aprobacin excelente
de los talleres de
trabajo,
por
los
participantes

Porcentaje
de
contratos terminados
por errores

Porcentaje de reportes
econmicos
entregados en tiempo
acordado

N de horas que la
Biblioteca est abierta
fuera de las horas de
trabajo

Nmero de
intervenciones con
retraso/ Nmero de
intervenciones
totales

Porcentaje
de
Poblacin
con
necesidades
especiales que son
miembros activos de la
Biblioteca

Porcentaje de
usuarios satisfechos
N de usuarios
satisfechos/ Total
usuarios encuestados
N de usuarios
Satisfechos con el
trato en la
atencin/ Total
usuarios

Nmero
de
reales/
programadas

fallas
Fallas

Porcentaje de
contratos con uno o
ms errores
encontrados por
revisiones externas

INDICADORES DE DESEMPEO
Dimensiones del Desempeo: Economa
ECONOMIA CAPACIDAD DE UN PROYECTO O PROGRAMA PARA
GENERAR Y MOVILIZAR ADECUADAMENTE RECURSOS
FINANCIEROS
MIDE: INGRESOS PROPIOS GENERADOS
CAPACIDAD PARA APALANCAR RECURSOS DE OTROS
EJECUCION PRESUPUESTARIA
Porcentaje de recuperacin de crditos de corto plazo
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de inversin
del programa
Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
Recuperacin de cobranza/Facturacin

Economa/Producto

Promocin
de la inversin
en los estados

Crditos
para vivienda
bsica

Pesos de
(Sumatoria (Inversin
Inversin privada
privada total de los
apalancado por
proyectos subsidios
cada peso
entregados) /Sumatoria
subsidios entregados)
invertido en
subsidio del
Programa

Economa/producto (Monto de recursos

aportado por
Porcentaje de
Terceros, ao t /
aporte de
Costo total del
programa
terceros sobre
en ao t)*100
el total

$21,0
millones

$19,3
millones

18%

20%

INDICADORES DE DESEMPEO
RESUMEN
Eficiencia

Calidad

Economa

$$

Insumos

Procesos

Costo Efectividad

Eficacia

Productos

Resultados
Intermedios
Finales

INDICADORES DE DESEMPEO

INDICADORES DE DESEMPEO: PASO 6

Establecer las metas o el valor deseado del indicador y la
periodicidad de la medicin

LAS METAS
Constituyen la expresin concreta y cuantificable de
los logros que se planea alcanzar en el ao (u otro
periodo de tiempo) con relacin a los objetivos
previamente definidos.

Cunto lograremos, cundo

y en quines?

METAS
LA CADENA DE RESULTADOS
indicadores
metas

INSUMOS
(recursos)

indicadores
metas

PRODUCTOS
(bienes y
servicios)

indicadores
metas

ACTIVIDADES

indicadores
metas

RESULTADOS
(intermedios,
finales, impactos

OBJETIVO

Aumentar nivel
de escolaridad

Mejorar la competitividad de los

negocios de
Peq. y med.
empresarios
Brindar atencin
Jurdica y
psicosocial, a las
vctimas de delitos
violentos

METAS
INDICADOR
% de alumnos
egresados de
educacin bsica
% de incremento en el
nmero de empleos de
empresas
con asistencia tcnica

% real de vctimas
atendidas sobre el total
de vctimas reportadas,
segn tipo de delito

META

75 de 100 alumnos
terminan su educacin
bsica

1,5 2 veces ms alto

que las empresas
sin asistencia tcnica

25% de incremento en
la atencin real a
Vctimas de delitos
violentos, respecto
ao anterior

METAS
Producir conocimiento de alto valor estratgico para mejorar la salud
100% de las nuevas contrataciones de investigadores estarn
asociadas a las lneas de investigacin del INSP en los
prximos cinco aos
Incrementar en un 50 % en cinco aos y en 100% en
10 aos
las colaboraciones
nacionales e
internacionales por investigador

Metas

Incrementar la proporcin de investigadores del INSP en el

SNI a 80 en cinco aos y el 100% en diez
Incrementar la productividad cientfica del INSP de 1.5
a 2.0 Artculos por Investigador en cinco aos y en
3.0 en diez aos
Lograr que el 40% de los proyectos a cinco aos y el 50% a
diez aos cuenten con apertura programtica
Crear la Unidad de investigacin en Sistemas de
informacin e inteligencia en salud

TIPOS DE METAS
Metas ambiguas
Mejoraremos el sistema de
tramitacin de quejas
Compraremos la mayor cantidad de
libros posibles para las escuelas
Llegaremos a tener el mejor servicio
de bus en la regin
Lograremos que nuestros usuarios
estn completamente satisfechos con
nuestros servicios

TIPOS DE METAS
Metas adecuadas
Aumentar a un 10% la cobertura de
beneficiarios del Programa Salud para
Todos.
Mejorar el tiempo promedio de atencin a
los usuarios, reduciendo a 30 minutos el
trmite de iniciacin
de actividades comerciales.
Aumentaremos el nmero de visitas a las
bibliotecas locales en un 20% antes del 31
de Diciembre de
2001

Requisitos para la identificacin de las

metas
Contener el propsito de mejorar en forma
significativa el desempeo institucional en
alguna de sus dimensiones (calidad, eficiencia,
eficacia, desempeo financiero).
Abarcar el conjunto de dimensiones de
desempeo de la gestin: eficiencia, eficacia,
calidad y economa
Deben estar definida en base a la generacin de
compromisos
internos,
por
lo
tanto
su
cumplimiento no debe depender de otras
entidades o de factores exgenos
Ser factible de alcanzar y, por lo tanto, ser
realista respecto a los plazos y a los recursos
humanos

Como medimos las metas?

a) Sobre lo planeado o presupuestado
b) Respecto de otras instituciones
similares
c) Respecto de resultados histricos
d) Respecto de un parmetro o norma
estndar o internacional

INDICADORES DE DESEMPEO: PASOS 7-9

Recopilar los datos
Sealar la fuente de los datos
Evaluar: establecer referentes comparativos y establecer juicios

INDICADORES DE DESEMPEO: PASO 10

Comunicar e Informar el desempeo logrado
Definiciones
Estratgicas
Indicadores de
Desempeo
Programas
de Evaluacin
1 informe
Anual y
1 por
institucin

1 informe anual
y 1 por
institucin

1 informe
Por institucin
Evaluada y por tipo
De evaluacin

Balance de
Gestin
Integral

1 informe anual y
1 por institucin

INDICADORES DE DESEMPEO
10. Comunicar e Informar el desempeo logrado
Definiciones
Estratgicas
Recoge informacin estratgica de la
institucin que permite orientar la formulacin
del presupuesto

1) ley;
2) Misin;
3) prioridades gobierno;
4) Objetivos estratgicos;
5) productos estratgicos;
6) usuarios;
7) programas ya evaluados; y
8) otro
Tipo de evaluaciones

INDICADORES DE DESEMPEO
10. Comunicar e Informar el desempeo logrado
Indicadores de
Desempeo

Presenta resultados de la evaluacin de metas de los indicadores

Comprometidos a travs de la ley de presupuesto del ao anterior

Informacin sobre el logro o

resultados en la entrega de bienes y servicios