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Debido Proceso Legaal PDF
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doctrina
constitucional
Este trabajo examina el contenido normativo del dispositivo relativo al debido proceso legal. En la primera parte, se analiza el llamado principio del
debido proceso legal sustancial, especialmente para saber si l puede ser
el fundamento de los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad. En la
segunda parte, se investiga sobre el denominado principio del debido proceso legal procedimental, especficamente para saber si l puede ser contrapuesto a los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad y si posee un
sentido normativo autnomo en lo que respecta a sus subelementos ya previstos en el texto constitucional.
INTRODUCCIN
La Constitucin Federal brasilea garantiza
el debido proceso legal (art. 5, LIV, de la
CF/1988). Esa expresin ha sido utilizada,
por la doctrina y jurisprudencia, con dos connotaciones diferentes e independientes: una
sustancial, denotativa de las exigencias de
proporcionalidad y de razonabilidad; y una
procedimental, indicativa de la garanta de
un proceso adecuado o justo.
La Constitucin, aunque prevea el debido
proceso legal, no lo concepta ni indica sus
funciones, y por ello surgen dudas en lo relativo a su funcionalidad. Esas indagaciones crecen cuando se constata que varios de los elementos normalmente deducidos del debido
Traduccin de Renzo Cavani, candidato a Mster con nfasis en Derecho Procesal Civil en el Programa de Postgrado de
la Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS). El presente artculo fue publicado originalmente en la Revista de
Processo, v. 33, N 163, setiembre, 2008, pp. 50-59.
** Posdoctor en Teora del Derecho por la Harvard Law School, donde fue Visiting Scholar en 2006. Doctor en Derecho Tributario por la Universidad de Mnich (summa cum laude). Jefe del Departamento de Derecho Econmico y de Trabajo y Coordinador del Programa de Posgrado de la UFRGS. Profesor de Derecho Tributario, Financiero y Econmico y en los cursos
de Maestra y Doctorado de la misma casa de estudios. Abogado y parecerista en Porto Alegre y So Paulo.
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Resumen
Humberto VILA**
D octrina
I. LA INSTITUCIN DE PRINCIPIOS Y
SUS IMPLICACIONES
1.2. Ocurre que la Constitucin no protege apenas un fin, sino varios. Como el Estado debe proteger ms de un fin al mismo tiempo, debe escoger, entre todos los
comportamientos adecuados para proteger uno, aquel que restrinja en la menor
medida el otro fin, que igualmente precisa ser promovido. La eleccin de cualquier
otro comportamiento revela que el Estado
est restringiendo innecesariamente un fin
que tambin debe promover.
VILA, Humberto. Teora de los principios. Trad. Laura Criado Snchez. Marcial Pons, Madrid, 2011, p. 70.
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VILA, Humberto. Teoria da igualdade tributria. 1 ed., Malheiros, So Paulo, 2008, p. 42.
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enraizado en el propio principio de igualdad. De esta manera, dicho principio no
precisa de un fundamento escrito, pues
proviene lgicamente de otro fundamento
ya escrito. Sustentar la necesidad de otro
soporte fsico para el deber de razonabilidad es pretender crear un fundamento expreso para aquello que ya proviene de otra
norma, o, para seguir con la metfora antes utilizada, es justificar la sombra proyectada en otro elemento que no es el propio
objeto sobre el cual la luz del sol se irradia.
2.1. Los principios pueden no ser promovidos o pueden ser restringidos. Ellos no sern promovidos si dependiesen de conductas que no sean adoptadas. Y pueden ser
restringidos si las conductas que los pretenden promover fuesen inadecuadas, innecesarias, desproporcionales o irrazonables. En esos casos, ser indispensable
un proceso, administrativo o judicial, destinado a su proteccin. Si los principios no
fuesen promovidos por falta de adopcin
del comportamiento adecuado e indispensable para su promocin, el proceso ser
el medio destinado a forzar la adopcin de
ese comportamiento. Si los principios fuesen restringidos por la adopcin de conductas inadecuadas, innecesarias, desproporcionales o irrazonables, el proceso ser
el medio destinado a eliminar los comportamientos adoptados.
3 ORTH, John. Due process of law - a brief history. UPK, Kansas, 2003, p. 89.
4 SCHMIDT-ASSMANN, Eberhard. Grundrechte als Organisations- und Verfahrensgarantien. En: Handbuch der
Grundrechte. Detlef Marten, Hans-Jrgen Papier (orgs.). Mller, Heidelberg, 2006, p. 995.
5 VILA, Humberto. Sistema constitucional tributrio. 3 ed. Saraiva, So Paulo, 2008, p. 581.
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En otras palabras, solo se sabe si un proceso es adecuado o justo si los actos practicados en el proceso fuesen proporcionales y razonables al ideal de protectividad
del derecho alegado.
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Es correcto usar el dispositivo relativo al debido
proceso legal como fundamento normativo de los deberes de proporcionalidad
y de razonabilidad y, por lo
tanto, del llamado debido
proceso legal sustancial?
La respuesta es no.
1.4. En fin, el uso de la expresin debido procesal legal sustancial, como variante
de un significado supuestamente proveniente de la previsin expresa del debido
proceso legal es triplemente inconsistente: en primer lugar, porque lleva al entendimiento de que el fundamento
normativo de los deberes de
proporcionalidad y razonabilidad es el dispositivo relativo al debido proceso legal,
cuando su fundamento reside
en la positivizacin de los principios de libertad e igualdad conjuntamente con finalidades estatal; en segundo lugar, porque
los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad son aplicados inclusive fuera del
mbito procesal, razn por la cual pierde
sentido el uso de la expresin debido proceso legal sustancial para representarlos;
en tercer lugar, porque el debido proceso
legal sustancial, si es comprendido como
los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad, da a entender que esos deberes
no estn presentes en el debido proceso
legal procedimental, cuando, como ser
visto, sirven para su propia configuracin
como proceso adecuado o justo.
El dispositivo relativo
al debido proceso legal
debe, por tanto, ser entendido en el sentido de
un principio nicamente
procedimental. La Constitucin, para no dejar dudas con relacin a la existencia de un derecho a la
proteccin de derechos,
resolvi hacer explcito
el derecho a un proceso
adecuado o justo.
1.3. Precisamente por ello es que los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad son aplicados inclusive donde no
hay ninguna previsin expresa del debido proceso legal. Las Constituciones brasileas anteriores a 1988 no contenan
dispositivos relativos al debido proceso
legal. An as, las exigencias de proporcionalidad y razonabilidad eran aplicadas
antes de su introduccin, por la Constitucin vigente, en un dispositivo especfico6.
La Ley Fundamental alemana no contiene
ningn dispositivo relativo al debido proceso legal. No obstante, las exigencias
de proporcionalidad y razonabilidad son
intensamente aplicadas por la jurisprudencia de aquel pas7. Es, por lo tanto, equivocado invocar el dispositivo relativo al
debido proceso legal como fundamento
normativo de los deberes de proporcionalidad y razonabilidad.
6 Ibdem, p. 412.
7 VILA, Humberto. Materiell verfassungsrechtliche Beschrnkungen der Besteuerungsgewalt in der brasilianischen
Verfassung und im deutschen Grundgesetz. Nomos, Baden-Baden, 2002, p. 265.
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2.2. Como son los propios deberes de proporcionalidad y de razonabilidad que definirn, al lado de otros criterios, lo que es un
proceso adecuado o justo, es equivocado
afirmar que hay un debido procesal legal
procedimental, entendido como derecho
a un proceso adecuado o justo, separado
del debido proceso legal sustancial, comprendido como exigencia de proporcionalidad y de razonabilidad.
2.5. Al instituir esos elementos, la Constitucin acab por volver obligatorio aquello
que podra ser evaluado como adecuado
y necesario conforme a las circunstancias de cada caso concreto y, con ello,
eventualmente apartado. Mientras que en
otros sistemas, como el estadounidense,
los elementos del debido proceso legal
son deducidos, caso a caso, del ideal de
protectividad de derechos, en Brasil varios de ellos son impuestos por la propia
Constitucin.
2.6. Siendo el debido proceso legal procedimental un principio que exige la realizacin de un estado ideal de protectividad de derechos, no obstante, sin indicar
los comportamientos cuya adopcin contribuir para la promocin gradual de ese
ideal, tiene la funcin de crear los elementos necesarios para la promocin del ideal
de protectividad (funcin integrativa), interpretar las reglas que ya prevn elementos
necesarios para la promocin del ideal de
protectividad (funcin interpretativa) y bloquear la eficacia de la reglas que prevn
elementos que son incompatibles con la
promocin del ideal de protectividad (funcin bloqueadora).
2.3. El dispositivo relativo al debido proceso legal debe, por tanto, ser entendido en
el sentido de un principio nicamente procedimental. La Constitucin, para no dejar
dudas con relacin a la existencia de un
derecho a la proteccin de derechos, resolvi hacer explcito el derecho a un proceso adecuado o justo. En ese sentido, la
expresin compuesta de tres partes tiene
pleno significado: debe haber un proceso;
debe ser justo; y debe ser compatible con
el ordenamiento jurdico, especialmente
con los derechos fundamentales.
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2.8. Conviene resaltar, por fin, que el debido proceso legal es un principio, as definida aquella norma que prescribe la realizacin de un estado ideal de cosas, sin
prever los comportamientos cuya adopcin
contribuirn para su promocin. Para esa
definicin, lo que distingue a los principios
de otras normas no es la aptitud para recibir un peso mediante la creacin de reglas
concretas de prevalencia que pueden, inclusive, llevar a su apartamiento completo; lo que los diferencia es la naturaleza
del comportamiento que ellos prescriben
(aquellos necesarios y adecuados para la
realizacin del estado ideal de cosas), la
naturaleza de la justificacin exigida para
su aplicacin (correlacin entre los efectos
de la conducta y el estado de cosa objeto
de realizacin) y la medida de contribucin
para la decisin (colaboracin para la solucin sin apuntar a una en especial)9. Por
tanto, no es un elemento esencial de esa
definicin de principio la carencia de poder sopesarlos y, con ella, la posibilidad de
descarte frente a otros principios. El elemento distintivo, en vez de ello, es la colaboracin para una decisin, que puede ser
tanto por medio de razones preliminares,
llamadas de prima facie, como por medio
de razones permanentes, denominadas
por tanto, las cuales se caracterizan por
mantener su funcin, de diferentes formas,
hasta el final del proceso de ponderacin10.
de aplicacin. Esa constatacin es decisiva, tanto para la definicin del principio del
debido proceso legal, como para la definicin de los principios.
CONCLUSIN
No es correcto usar el dispositivo relativo al
debido proceso legal como fundamento de
los deberes de proporcionalidad y de razonabilidad y, por tanto, del llamado debido proceso legal sustancial. En primer lugar, porque
lleva al entendimiento de que el fundamento
normativo de los deberes de proporcionalidad
y razonabilidad es el dispositivo relativo al debido proceso, cuando su fundamento reside
en la positivizacin de los principios de libertad e igualdad conjuntamente con finalidades
estatales. En segundo lugar, porque el debido proceso legal sustancial, si es comprendido como los deberes de proporcionalidad y de
razonabilidad, da a entender que esos deberes no estn presentes en el debido proceso
legal procedimental, cuando, en realidad, sirven para su propia configuracin como proceso adecuado o justo. Y, en tercer lugar, porque
lo que el uso de la expresin debido proceso
legal quiere designar deberes de proporcionalidad y razonabilidad tambin es realizado
fuera del proceso.
Igualmente, no es consistente separar el debido proceso legal sustancial del llamado debido proceso legal procedimental. En primer
lugar, porque el debido proceso procedimental no es independiente, en su fundamento, de
determinado principio cuya aplicacin reflexiva
genera un derecho subjetivo o de determinada
regla que lo garantice, sino que es proveniente de su propio contenido normativo, aunque
ilegtimamente proclamado. En segundo lugar,
porque solo se sabe si un proceso es adecuado o justo si los actos practicados en el proceso fueron proporcionales y razonables al ideal
de protectividad del derecho alegado.
Frente a esas consideraciones, se concluye que
el dispositivo relativo al debido proceso legal,
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