INDICE

INTRODUCCIN ....................................................................................................
....... 3
EL METODO DE LA CRIMINOLOGIA .......................................................................
4
Empirismo e Interdisciplinariedad
1.- POLEMICA SOBRE EL METODO Y LUCHA DE ESCUELAS: LA
CRIMINOLOGIA ........................................................................................... 4
2.- SABER EMPIRICO Y SABER NORMATIVO. LA CRIMINOLOGIA
ES UNA CIENCIA......................................................................................... 5
3.- METODO EMPIRICO Y METODO EXPERIMENTAL ............................ 6
4.- LMITES Y CARENCIAS DEL METODO EMPIRICO............................. 6
5.- EL PRINCIPIO INTERDISCIPLINARIO.................................................... 6
6.- METODO Y TECNICAS DE INVESTIGACIN ....................................... 8
CONCLUSIONES ....................................................................................................
....20
BIBLIOGRAFIA........................................................................................................
.....21
3
INTRODUCCIN:
La conducta del hombre como todos sabemos, desde tiempos remotos siempre
ha preocupado a
los estudiosos y siempre ha sido de estudio y crticas. De ah es que
intervienen las Escuelas
Jurdico Penales, segn Jimnez de Asua.
Los trminos de casual explicativos, normativos y aplicativos provienen del
estudio de la
naturaleza de la conducta humana.
El desenvolvimiento humano y el origen del hecho humano son objeto de
estudio de la ciencia

causal - explicativa y su nica limitacin radica en su propio radio de estudio.

Los comportamientos que estn basados o regulados en las normas legales,
son los que estudia
la ciencia normativa; y su campo de estudio es menos amplio que el de la
ciencia causalexplicativa
porque no pasan del marco normativo.
Por ltimo tenemos las ciencias aplicativas que son un conjunto de tcnicas,
que utilizan el
material cientfico de que las otras ciencias aportan, para ayudar al
desenvolvimiento de las
interrogantes que en ellas se podran plantear.
Tenemos que la criminologa nos ayuda ha estudiar el delito, sin que esto
signifique que este sea
de objeto exclusivo de estudio de la criminologa. La ciencia causal - explicativa
tratara de
explicar al delito en sus orgenes y desarrollo dentro de la sociedad que lo
produce; La c iencia
normativa estudiara los modelos de comportamiento humano que la ley
describe como delito y
todas las sanciones que se podran aplicar para cada comportamiento
establecido y la ciencia
aplicativa se ocupara en indagar las circunstancias temporo - espaciales,
instrumentales y
personales en que se realiz el hecho punible.
As tenemos que la criminologa es una ciencia causal - explicativa, el derecho
penal es una
ciencia normativa y la Criminalstica es una ciencia aplicativa.
4
EL MTODO DE LA CRIMINOLOGA:
Empirismo e Interdisciplinariedad
1.- POLMICA SOBRE EL MTODO Y LUCHA DE ESCUELAS: LA CRIMINOLOGA

La criminologa adquiri autonoma y rango de ciencia cuando el positivismo

generaliz el
empleo del mtodo emprico, esto es, cuando el anlisis, la observacin y la
induccin
sustituyeron a la especulacin y el silogismo, superando el razonamiento
abstracto, formal y
deductivo del mundo clsico.
Someter la imaginacin a la observacin y los fenmenos sociales a las leyes
implacables de la naturaleza era una de las virtudes, segn COMTE, del
mtodo
positivo, del mtodo emprico.
La lucha de escuelas (positivismo versus clasicismo) no era sino un
enfrentamiento entre
partidarios del mtodo abstracto, formal y deductivo (los clsicos) y quienes
propugnaban el mtodo emprico e inductivo (los positivistas).
El mtodo cientfico, esto es, el mtodo emprico (basado en la observacin
y, en su
caso, en la experimentacin) se considera en la actualidad extensible, tambin,
al
estudio del comportamiento delictivo, sin descartar, por ello, el posible empleo
de otros
mtodos, es decir de forma no excluyente.
El principio de la unidad del mtodo cientfico ha puesto fin, as, a la
tradicional
dicotoma metodolgica defendida por Dilthey, autor que sostuvo la necesidad
de que
las ciencias naturales, de una parte, y las del espritu, de otra, tuvieran
sus
respectivos mtodos
En resumen, el mtodo emprico garantiza un conocimiento ms fiable y seguro
del problema

criminal desde el momento en que el investigador puede verificar o refutar sus

hiptesis y teoras
sobre el mismo por el procedimiento ms objetivo: no la intuicin, ni el mero
sentido comn o la
communis opinio sino la observacin.
5
2.- SABER EMPRICO Y SABER NORMATIVO. LA CRIMINOLOGA ES UNA CIENCIA
El Derecho, una ciencia cultural, del deber ser, normativa.
Saber emprico y saber normativo son dos categoras antagnicas, como lo son
el mundo
de las batas blancas y el de las togas negras que respectivamente
representan.
El saber se sirve de un mtodo inductivo, basado en el anlisis y la observacin
de la realidad,
las disciplinas jurdicas utilizan un razonamiento lgico, abstracto-deductivo.
La Criminologa pretende conocer la realidad para explicarla. Pertenezca al
mbito de las
ciencias empricas significa:
En primer lugar, que su objeto (delito, delincuente, vctima y control social)
se inserta en
el mundo de lo real, de lo verificable, de lo mensurable, y no en el de los
valores.
Cuenta con un slido substrato ontolgico, presentndose al investigador
como un
hecho ms, como un fenmeno de la realidad.
Estructuralmente ello descarta cualquier enfoque normativo.
Pero la naturaleza emprica de la Criminologa implica, ante todo, que sta
descansa ms en
hechos que en opiniones, ms en la observacin que en discursos o silogismos.
El proceder de juristas y criminlogos difiere sustancialmente.

 El jurista parte de unas premisas correctas para deducir de ellas las

oportunas
consecuencias.
El criminlogo, por el contrario, analiza unos datos e induce las
correspondientes
conclusiones, pero sus hiptesis se verifican -y doblegan- siempre a la fuerza
de los
hechos que prevalecen sobre los argumentos subjetivos, de autoridad.
El Derecho valora, ordena y orienta aqulla con arreglo a una serie de criterios
axiolgicos. La
Criminologa se aproxima al fenmeno delictivo sin prejuicios, sin mediaciones,
procurando
obtener una informacin directa de ste.
El Derecho acota interesadamente la realidad criminal (de la que, por cierto,
solo tiene una
imagen fragmentaria y selectiva), observndola siempre a travs del clich de
la norma jurdica,
esto es, de forma mediata.
Si a la Criminologa le interesa como es dicha realidad -la realidad en s misma,
tal y como espara
explicarla cientficamente y comprender el problema del crimen, al Derecho
slo le
preocupa en cuanto hipottico supuesto de hecho de la norma legal: para
enjuiciarla. La Ciencia
del Derecho versa sobre normas que interpreta en sus conexiones internas,
sistemticamente.
Interpretar la norma, aplicarla al caso concreto y elaborar un sistema son los
tres momentos
fundamentales del quehacer jurdico en los modelos de Derecho codificado. Por
ello, el mtodo
6

bsico de las ciencias jurdicas (normativas) es el dogmtico y su proceder el

deductivo
sistemtico.
3.- MTODO EMPRICO Y MTODO EXPERIMENTAL
La Criminologa es una ciencia emprica, pero no necesariamente
experimental.
El mtodo experimental es un mtodo emprico, pero no el nico, y no todo
mtodo emprico,
sin embargo, tiene por fuerza naturaleza experimental.
La reserva parece obligada, pues el objeto de la investigacin -o los fines de
sta- pueden hacer
inviable o ilcita la experimentacin y, no obstante, el criminlogo seguir en
condiciones de
constatar empricamente la hiptesis de trabajo con las garantas que exige el
conocimiento
cientfico mediante otras tcnicas no experimentales, asegurando tambin as
la fiabilidad del
resultado.
4.- LMITES Y CARENCIAS DEL MTODO EMPRICO
El mtodo emprico no es el nico mtodo criminolgico.
Pues siendo el crimen, en definitiva, un fenmeno humano y cultural,
comprender el mismo
exigir del investigador una actitud abierta y flexible, intuitiva - empticacapaz de captar las
sutiles aristas y mltiples dimensiones de un profundo problema humano y
comunitario.
Un anlisis puramente emprico del crimen desconocera que su protagonista
es el hombre. Que
el hombre no es objeto sino sujeto de la historia. Y que las claves y significados
de su conducta
transcienden la idea de causalidad.

En consecuencia, como advierte D. MATZA, el subjetivismo, la empata y la

intuicin no son
incompatibles con el naturalismo rectamente entendido y tienen perfecta
cabida en el mtodo
criminolgico ya que permiten al investigador captar y comprender los
significados del mundo
criminal
5.- EL PRINCIPIO INTERDISCIPLINARIO
El principio interdisciplinario se halla significativamente asociado al proceso
histrico de
consolidacin de la Criminologa como ciencia autnoma.
Son muchas las disciplinas cientficas que se ocupan del crimen como
fenmeno individual y
social.
La Biologa (criminal)
La Psicologa (criminal)
La Sociologa (criminal)
7
Con sus respectivos mtodos, enfoques y pretensiones han ido acumulando
valiosos saberes
especializados sobre aqul. Ahora bien, el anlisis cientfico reclama una
instancia superior que
integre y coordine las informaciones sectoriales procedentes de las diversas
disciplinas
interesadas por el fenmeno delictivo; que elimine posibles contradicciones
internas e
instrumente un genuino sistema de retroalimentacin, segn el cual cada
conclusin particular
se corrige y enriquece al contrastarse con las obtenidas en otros mbitos y
disciplinas.

Slo a travs de dicho esfuerzo de sntesis e integracin de las experiencias

sectoriales y
especializadas cabe formular un diagnstico cientfico, totalizador, del crimen,
ms all de los
conocimientos fragmentarios, parciales e incompletos que puedan ofrecer
aqullas, y de la
peligrosa barbarie de los especialistas tan acertadamente denunciada por
ORTEGA.
Lgicamente, sta es la funcin que corresponde a la Criminologa, si bien el
principio
interdisciplinario plantea espinosas dificultades tanto desde un punto de vista
conceptual como
operativo.
Como instancia superior, no cabe identificar la Criminologa, desde luego, con
ninguna de las
numerosas disciplinas que integran la enciclopedia del saber emprico sobre
el crimen,
disciplinas, por cierto, todas ellas de igual rango e importancia en un modelo
no piramidal de
ciencia
El principio interdisciplinario, por tanto, es una exigencia estructural del saber
cientfico, impuesto
por la naturaleza totalizadora de ste, y no admite monopolios, prioridades ni
exclusiones entre
las partes o sectores de su tronco comn. De hecho, adems, parece obvio que
la Criminologa
solo pudo consolidarse como ciencia, como ciencia autnoma, cuando
consigui emanciparse de
aquellas disciplinas sectoriales en torno a las que naci, y con las que, a
menudo, se identific
indebidamente. Esto es, cuando cobr conciencia de instancia superior, de
su estructura

interdisciplinaria
Paradjicamente, sin embargo, dicho entramado complejo, plural y
heterogneo que sirve de
substrato a la Criminologa se invoca por un sector doctrinal para negar su
autonoma cientfica.
Y por otro, para configurarla como autntica meta disciplina o superestructura
fcticia sin objeto
propio distinto del de cada una de las subdisciplinas que la integran.
Todo ello demuestra que la nocin de interdisciplinariedad dista mucho de
ser pacfica. Que
subsiste la polmica sobre su delimitacin respecto a otros conceptos en
apariencia afines (vg.
multidisciplinariedad) y sus implicaciones. Insinuar las dificultades prcticas,
operativas, de una
Criminologa efectivamente interdisciplinaria no parece necesario.
8
6.- MTODO Y TCNICAS DE INVESTIGACIN
Adems de las estadsticas y las encuestas sociales, analizadas en otros
lugares de esta obra,
algunas tcnicas de investigacin criminolgica merecen una mencin
particularizada. Sin
incurrir en obsesiones clasificatorias intiles, s interesa distinguir, de una
parte, entre mtodos y
tcnicas de investigacin cuantitativa y cualitativa; y, de otra, entre tcnicas y
mtodos de
investigacin transversales y longitudinales.
1') Reconocimientos mdicos.
No es posible siquiera recoger un catlogo abierto de mtodos de
reconocimiento,
incluidas las investigaciones especiales y adicionales (de laboratorio,
electrofisiolgicas,

fsicas, etc.), como tampoco las que pertenecen al dominio de la Psiquiatra

(neurolgicas, neuroencefalogramas, electroencefalograma, etc.)
2') La exploracin.
Junto con la entrevista, constituye la forma de comprobacin de mayor inters
referida a
la persona del examinado. Difiere, en puridad, de la entrevista, aunque a
menudo se
equiparan una y otra tcnica. La exploracin persigue captar de manera
exhaustiva la
personalidad o algn campo de la personalidad del sujeto. Es el modo ms
adecuado de
investigar el aspecto psicopatolgico de aqulla que integra el diagnstico
psiquitrico.
Equivale, pues, la exploracin psiquitrica a un depurado diagnstico clnico en
el campo
mdico-somtico.
3') La entrevista.
Tiene, pues, una estructura ms simple y menores pretensiones que la
exploracin. Por
ello, no precisa en quien la lleva a cabo (observador) una especial cualificacin,
bastando con la formacin propia de la tcnica de encuesta. El papel de ste
a
diferencia de lo que sucede en la exploracin es el del intermediario neutral,
si bien no
es fcil evitar que la persona o actitudes del entrevistador desencadenen
determinadas
reacciones en el entrevistado, ya que, en definitiva, la entrevista es una tcnica
basada
en la comunicacin entre dos personas relacionadas por un mensaje.
Existen numerosos tipos o clases de entrevistas, segn el grado de
estandarizacin de

las preguntas, de libertad de comunicacin entre entrevistador y entrevistado y

profundidad de sta, de estructuracin, nmero de participantes, destinatario,
etc.
4') El cuestionario.
Es una tcnica dirigida especficamente a estudios survey, grandes muestras y
sondeos
de opinin, dada la estructura normalizada de las preguntas que utiliza. La
calidad
de la informacin que puede suministrar es, tambin, menor, puesto que
responde a las
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exigencias de los anlisis cuantitativos, presupone la homogeneidad del
colectivo
encuestado y, a diferencia de la entrevista, limita al mximo las posibilidades
de
respuesta y la ponderacin de sus matices.
5') La observacin.
Surgi esta tcnica en la Antropologa Social generalizndose, despus, para
investigar
determinadas parcelas del mbito psquico y social del examinado, sobre todo,
como
complemento de la exploracin. En tal sentido, requiere unos conocimientos
psiquitricos y psicolgicos muy cualificados en quien la prctica y una cierta
estandarizacin en cuanto al objeto de la misma.
Adems, suele emplearse para completar la informacin que suministren otras
tcnicas
(cuestionario, entrevista, etc.) y verificarla, e incluso como instrumento nico o
bsico de
trabajo, operando entonces con un aparato conceptual muy preciso y un objeto
perfectamente conocido y delimitado de antemano.

Particular aplicacin tiene en la terapia social, como instrumento y control

simultneo;
as como, en la sociologa, para el estudio de roles
6') La discusin en grupo.
Junto con el psicodrama, ha adquirido particular significacin en el anlisis y
terapia de
la personalidad, y en la terapia social. Presupone, en el director, una
adecuada
formacin cientfica psiquitrica y psicolgica- y experiencia en psicoterapia y
en terapia
de grupo.
7') El experimento.
Cobra particular aplicacin en las investigaciones sociopsicolgicas65.
Consiste, en
definitiva, en la provocacin, sujeta a un plan, de una situacin de hecho66, si
bien no
suele ser fcil distinguirle, de forma ntida e inequvoca, de la observacin y la
exploracin ya que las fronteras entre estas tcnicas de investigacin son
fluctuantes.
Existen dos modalidades bsicas de experimento: el de laboratorio y el de
campo. En el
de laboratorio, un grupo experimental y un grupo de control son observados
en
situaciones artificiales a fin de determinar si un concreto factor causal (variable
independiente) produce o no el efecto que se le atribuye (variable
dependiente). Cuando
la investigacin se lleva a cabo precisamente en el hbitat natural o entorno
normal del
grupo de contraste, se habla, entonces, de experimento de campo
El experimento puro, sin embargo, es una modalidad en desuso y muy
desacreditada por

diversas razones, habiendo recibido severas crticas los realizados en el marco

de
programas de rehabilitacin penitenciaria.
10
Ante todo, plantean graves reparos desde un punto de vista tico y
deontolgico con
relacin al ensayo que se practica con el grupo experimental.
Por otra parte, y desde una perspectiva estrictamente cientfica, tiene muchos
puntos
dbiles.
Parece muy difcil, por ejemplo, la seleccin de los dos grupos homogneos, el
experimental y el de control, lo que exige una base de muestreo extenssima y
siempre
problemtica. Resulta, de hecho tambin, imposible el control de una serie de
variable:
as, cuando en el ejemplo tipo antes citado se modifica la vivienda del grupo
experimental, se alteran, tambin, otras variables con las que no se cuenta
(amistades,
relaciones, empleo del tiempo libre, etc.), de modo que el experimento carece
del control
de las mismas, que difieren de las correlativas al grupo que permanece en su
hbitat
natural. Por ltimo, tampoco parece sencillo ponderar con objetividad y
garantas las
respuestas y reacciones que ofrecen los grupos sometidos a experimentacin.
8') Los test psicolgicos.
Son el instrumento principal del psiclogo para el diagnstico de la
personalidad y el
examen de sus funciones. Se pretende, con ellos, obtener en el menor tiempo
posible la
imagen ms amplia y significativa de determinados campos psquicos de la

personalidad, mediante el procedimiento de provocar en el individuo que se

examina
ciertas reacciones. De stas se deducen, despus, las oportunas consecuencias
(en
orden a la capacidad, actitudes, etc. de aqul) susceptibles de anlisis y
comparacin a
travs de mtodos estadsticos. En este sentido, el test suele caracterizarse
como
situacin experimental estandarizada o supuesto especial de experimento.
9') Mtodos de medicin.
El concepto de medida alude a la cuantificacin de una propiedad de un
sistema
concreto; medir es interpretar ciertas seales convencionales, como nmeros,
que
suministran, a su vez, una imagen ms o menos fiable de porciones o grados
de una
propiedad86; magnitud, en consecuencia, es el modo en que los grados de una
propiedad se representan por nmeros. Los mtodos de medicin pretenden,
en
definitiva, llegar hasta diferenciaciones cuantitativas a travs de la captacin
cualitativa
de ciertos campos.
La medicin presupone un instrumento: la escala.
Los mtodos de medicin se utilizan en la Sociologa, versando entonces sobre
actitudes, percepciones y comportamientos individuales o de grupo. Pero
tienen una
especial significacin terica y prctica en la psicologa de la personalidad (en
forma de
cuestionarios) al objeto de averiguar hasta qu punto se halla pronunciada una
determinada cualidad.
11

10') Mtodos sociomtricos.

Son de preferente aplicacin en el mbito sociolgico y socialpsicolgico.
Pretenden
investigar las relaciones cambiantes de cada uno de los miembros de un grupo
menor o
comunidad investigando la frecuencia e intensidad de determinadas relaciones
elementales: atraccin, repulsa, neutralidad, etc. stas se reflejan, despus, en
forma de
sociograma, que describir una red grfica significativa de tales relaciones
entre los
miembros de grupo, muy til para ponderar la situacin de cada persona en l
(aislamiento, participacin, liderazgo, etc.).
11') Estudios de casos y biografas criminales.
Las estadsticas son descripciones transversales de la criminalidad,
inspiradas por
criterios cuantitativos. Los case studies o case histories y biografas (life
histories) son
tcnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo que tratan
de desvelar
la historia del autor y de su hecho siguiendo el curso de su vida y de sus
experiencias.
Las biografas criminales tienen, por tanto, serias limitaciones. Adems, no
todo
delincuente est capacitado para escribirlas, ni desvelan posibles motivaciones
ocultas,
a menudo intuibles slo por un tercero ajeno al propio autor de las memorias o
relatos.
Pero, con las oportunas reservas y cautelas, suministran un material
informativo til y
contrastable, ms difcil a menudo de obtener por otros mtodos100, por
cuanto la

reproduccin del pasado de una persona suele chocar con obstculos

insalvables.
12') Estudios de seguimiento: los follow-up.
Los estudios follow-up examinan la evolucin del individuo durante un
determinado
perodo de tiempo operando con una serie de factores psicolgicos y
sociolgicos. Son,
pues, mtodos dinmicos y evolutivos. Surgen a principios del siglo XX para
verificar la
efectividad del tratamiento de los reclusos, cuando los partidarios de los
contrapuestos
sistemas penitenciarios (Auburn, Filadelfia, etc.) necesitan respaldar sus
idearios con
resultados empricos.
13') Estudios paralelos e investigaciones con grupo de control.
Son tcnicas estadsticas que junto al grupo experimental (delincuentes)
examinan, en
trminos comparativos, otro grupo de no delincuentes de caractersticas
homogneas,
tratando de investigar as la incidencia etiolgica de un determinado factor o
variable.
14) Particular referencia al mtodo estadstico.
En cuanto a las tcnicas estadsticas, cabe clasificarlas con arreglo a dos
criterios
fundamentales: la naturaleza y finalidad de las mismas, y su origen o fuente de
procedencia.
12
1) Por razn de su naturaleza se distingue entre:
a) Estadsticas de masas o de series.
b) Estadsticas estticas o dinmicas

O, para ser ms exactos, formas de observacin estticas o dinmicas, ya

que estos
mtodos apenas si tienen algo que ver con los del moderno anlisis estadstico
(frmulas
matemticas y modelos de evaluacin).
c) Estudios o esquemas de pronstico y tablas de prediccin.
d) Estadsticas, self-reporter survey y victimizacin
studies
Las estadsticas reflejan valores de la criminalidad oficial registrada. No
pueden
captar, como es lgico, el llamado campo negro que no se recoge en las
mismas.
Por el contrario, los self-reporter survey (informes de autodenuncia) y los
victimization
studies (encuestas de victimizacin) son tcnicas de investigacin dirigidas
especficamente al conocimiento de la criminalidad real no registrada, que
permiten
desvelar algunos interrogantes de la cifra negra.
Unos y otros tienen aplicaciones diferentes. Los primeros (los selfreporter
survey)
posibilitan el clculo del nmero real aproximado de infractores, as como la
frecuencia
con que lo hacen; constituyen un instrumento de trabajo til para contrastar
las tasas
oficiales de criminalidad y, sobre todo, para evaluar las tasas de prevalencia de
determinados delitos en referencia a concretos colectivos (vg. jvenes);
facilitando
(gracias al manejo de datos psicosociales) el estudio de carreras delictivas y el
seguimiento en estudios con grupo de control de la variable escogida.
Los estudios de victimizacin (victimization studies) son ms indicados para
averiguar el

volumen global y naturaleza de las acciones delictivas cometidas durante un

perodo de
tiempo y en un mbito espacial determinado. Contribuyen, tambin, al mejor
anlisis de
la dinmica de la denuncia y persecucin penal de los delitos.
Excurso: cifra negra, atricin y tcnicas de estimacin de la criminalidad real
(informes
de autodenuncia y encuesta de victimizacin). La encuesta social y la
estimacin de las
tasas reales de criminalidad
Un segundo factor contribuye al xito de estas tcnicas: la crisis de la
denominada ley
de las relaciones constantes (postulado tradicional que estimaba constante
el
volumen de la criminalidad real y representativo, en todo caso, de sta los
valores de la
registrada)
13
En efecto, desde QUETELET se presuma la existencia de una relacin
constante entre
la criminalidad real y la registrada. Segn esto, la cifra negra era
tambin una
magnitud constante y los datos estadsticos, an muy inferiores a los reales,
representativos de stos. Por ello, no preocupaba un conocimiento preciso de la
criminalidad real, a pesar de que exista plena conciencia sobre la limitada
informacin
que sobre la misma pueden ofrecer las estadsticas oficiales. Cuestionada, sin
embargo,
esta premisa terica en el campo de la Sociologa, el estudio de la criminalidad
real, su
plena autonoma y la necesidad de contar con tcnicas e instrumentos ad hoc
para su

estimacin, cobran creciente inters metodolgico.

Pues no cabe duda de que cualquier modelo terico que pretenda una
explicacin
cientfica del comportamiento delictivo y todo programa poltico criminal
dirigido a su
prevencin y control han de partir de la criminalidad efectiva, real, careciendo
de la ms
elemental credibilidad y verismo si no cuentan con instrumentos adecuados
para
delimitar y cuantificar siquiera el problema al que se refieren. Esa es
precisamente la
meta de los informes de autodenuncia y de las encuestas de victimizacin.
Por ltimo, el impulso terico definitivo a favor de estas tcnicas de
investigacin
procede del labeling approach. Porque el labeling approach polariza en torno a
la cifra
negra su autntica piedra de toque las ms significativas premisas del
mismo: la
normalidad del delito, su ubicuidad y la actuacin selectiva,
discriminatoria, del
control social.
En todo caso, la encuesta social es la tcnica ms adecuada no solo para
cuantificar la
criminalidad real (contrastando la tasa oficial de criminalidad y la criminalidad
oculta) sino
para analizar socioestructuralmente la propia etiologa de aqulla136. Informes
de
autodenuncia y encuestas de victimizacin merecen un examen ms detenido.
a) Los informes de autodenuncia o self-reporter survey
Pretenden, mediante consultas, encuestas y formularios dirigidos a la poblacin
general, obtener informacin fidedigna sobre la eventual participacin en

actividades delictivas durante un determinado perodo de tiempo, con

independencia de que stas hayan sido o no denunciadas a la polica y
perseguidas
Cronolgicamente esta tcnica precede a las propias encuestas de
victimizacin, habindose utilizado ya en la dcada de los cuarenta, pero
alcanz popularidad y cartas de naturaleza a raz del trabajo de J. F. SHORT y
F. I. NYE (1958) sobre delincuencia juvenil y clase social. Desde entonces, y una
vez generalizada, son muchas las investigaciones criminolgicas que se han
servido de los informes de autodenuncia
14
A diferencia de lo que sucede con las encuestas de victimizacin, conocen los
informes de autodenuncia diversas modalidades en cuanto a la forma de
estructurar las preguntas y elegir la propia muestra. As, mientras en el estudio
de SHORT y NYE se emplearon, a la par, una lista de conductas delictivas y
antisociales, de una parte, y determinadas variables sociodemogrficas, con
intencin de cruzarlas, en el National Youth Survey norteamericano, de 1967,
por ejemplo, se oper exclusivamente con entrevistas personales. Lo mismo
puede afirmarse en cuanto a la seleccin de la muestra, si bien todas las
investigaciones cuentan con uno o ms grupos de control (unas veces se
toman poblaciones escolares, otras no)
En todo caso, se garantiza escrupulosamente el anonimato y confidencialidad
de
la consulta y de la respuesta, lo que es particularmente comprobable cuando
se
procede a la distribucin en masa de cuestionarios.
A diferencia de lo que sucede con las encuestas de victimizacin (tcnica
cuantitativa especialmente idnea para evaluar la cifra negra), los informes de

autodenuncia se orientan, ante todo, a pretensiones cualitativas en torno a la

etiologa del delito y desde la perspectiva del infractor.
Lo que justifica la utilidad de las mismas, ya que, de una parte, las encuestas
de
victimizacin ofrecen una informacin pobre sobre aquel, y, de otra, los datos
oficiales estadsticos suelen presentarse de forma agregada no
individualizada y solo operan con algunas, muy pocas, caractersticas
sociodemogrficas de los detenidos.
En todo caso, los informes de autodenuncia son el instrumento ms adecuado
para estimar las tasas de prevalencia en determinados delitos y colectivos (por
ejemplo, jvenes), as como su etiologa, facilitando, en base a datos
psicosociales el estudio de carreras delictivas y las investigaciones
criminolgicas que operan con grupos de control.
Una de las ventajas prcticas del empleo de informes de autodenuncia consiste
en la posibilidad de obtener valiosa y matizada informacin sobre
caractersticas
personales del infractor (pobre, a menudo, en las encuestas de victimizacin),
modos de comisin del delito y, sobre todo, actitudes y opiniones de ste, lo
que
unido a otras variables sociodemogrficas, permite un enfoque psicosocial del
problema de gran inters. Pero no termina aqu la operatividad de los selfreport.
Los informes de autodenuncia ofrecen una imagen mucho ms realista,
completa y matizada de la efectiva distribucin de la delincuencia en el cuerpo
social, poniendo de manifiesto la actuacin selectiva (discriminatoria) del
control
penal, as como la incidencia injusta del factor clase social en el reparto de
sanciones a los infractores.

15
b) Encuestas de victimizacin (victimization studies)
Pero, ante todo, las encuestas de victimizacin permiten comprobar si la
vctima
denuncia o no denuncia el delito a las autoridades encargadas de su
persecucin y si sta es efectiva. Se trata de uno de los instrumentos ms
tiles
para llevar a cabo una comparacin de las tasas de criminalidad oficiales y no
oficiales, detectando las cifras negras de las infracciones de escasa
trascendencia. Obviamente, contribuyen a una estimacin del volumen real de
la
criminalidad no aportan prueba definitiva alguna al respecto y
circunscriben
su operatividad a los delitos convencionales (poco graves): en vano pretender
obtenerse informacin vlida sobre otras manifestaciones de la criminalidad
(vg.,
los denominados delitos sin vctima o aquellos otros en cuya comisin haya
intervenido el encuestado).
2) Por razn de sus fuentes:
Por razn de sus fuentes las estadsticas oficiales pueden clasificarse en
policiales,
judiciales y penitenciarias, segn procedan del mbito policial, del
jurisdiccional o del
penitenciario.
El contenido de la informacin que suministran, la tcnica de obtencin de la
misma y su
utilidad varan en cada caso. La persona del infractor interesa a las primeras
(policiales),
en cuanto detenido; a las judiciales, como condenado; a las penitenciaras,
como

penado o recluso.
a) Estadsticas policiales.
Las memorias de la Direccin General de la Polica Judicial se iniciaron en 1960
como instrumento de uso interno y restringido, estructurndose en su forma
actual desde 1984 (datos referidos a la criminalidad de 1983). Son sin lugar a
dudas y por razones obvias las que ofrecen una imagen del delito ms
prxima a la realidad, habiendo mejorado sustancialmente en los ltimos aos
desde un punto de vista metodolgico. Aportan una informacin cada vez ms
completa y fiable, puntual y regular (periodicidad anual) sobre el crimen en
Espaa, elaborada sobre los datos que, a su vez, suministran todas las
comisaras existentes en territorio nacional.
A las limitaciones indicadas y otras muchas que suelen sealarse por los
diversos autores cabe apuntar una importante reserva: una estimacin
realista
de los datos policiales registrados obligara a tener presente la muy elevada
cifra
negra que incide en los mismos. Precisin que manifiesta la propia autoridad
policial en sus memorias.
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La doctrina suele criticar la fiabilidad de las estadsticas policiales por diversas
razones metodolgicas, aun reconociendo que son las mejor elaboradas de
todo
el aparato estadstico oficial.
b) Estadsticas judiciales.
La Memoria de la Fiscala del Tribunal Supremo, el Discurso de apertura de
tribunales del Presidente del Tribunal Supremo, las Memorias del Consejo
General del Poder Judicial y las Estadsticas judiciales de Espaa, que pblica el
Instituto Nacional de Estadstica, son cuatro fuentes de informacin de muy

distinto valor y utilidad sobre la actividad de los tribunales penales durante el

correspondiente ao judicial.
Las Memorias de la Fiscala General del Estado, de publicacin anual, se
elaboran y presentan por el Fiscal General del Estado al Gobierno con motivo
de
la apertura de los tribunales.
Prestan especial atencin a la evolucin de la criminalidad en sus
manifestaciones ms caractersticas y relevantes, as como al movimiento de
las
causas durante el ao en cuestin. Se completan con un anexo estadstico
que recoge el nmero de diligencias previas, preparatorias y sumarios incoados
durante dicho perodo, clasificados por provincias y delitos (no, sin embargo, el
nmero y naturaleza de las causas que terminan cada ao con sentencia
condenatoria).
En cuanto a las Memorias del Consejo General del Poder Judicial documento,
como el anterior, de uso restringido que publica el Ministerio de Justicia y al
Discurso de apertura de tribunales del Presidente del Tribunal Supremo baste
con advertir, por ejemplo, que carecen del ms elemental criterio de
clasificacin
estadstica bi variada por sexo, lo que, unido a otras muchas limitaciones y
deficiencias, hace prcticamente intil el empleo de estas fuentes, cuya
utilidad
estadstica es muy limitada.
Las estadsticas de mayor inters son las elaboradas por el Instituto Nacional
de
Estadstica, cuya publicacin se lleva a cabo de forma resumida en el Anuario
de
Estadstica a partir de las Estadsticas Judiciales de Espaasi bien sus datos
sobre diligencias iniciadas cada ao no coinciden con las ofrecidas por la

Memoria de la Fiscala General del Estado.

Dichas estadsticas son imprescindibles para conocer la criminalidad registrada
u oficial, si bien adolecen de un lamentable y endmico retraso, desde que en
1979 se interrumpiera la publicacin anual de las mismas.
Las estadsticas judiciales contienen, pues, una importante informacin no slo
sobre los tribunales penales ordinarios, sino tambin sobre la jurisdiccin de
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menores191 y realidad penitenciaria. Ms an: a pesar de que las estadsticas
penales militares siguen siendo material reservado, a tenor de la orden
ministerial de 18 de febrero de 1953, las estadsticas judiciales consignan
algunos datos relativos a los delitos comunes propios de aqullas, si bien de
muy escaso inters.
La informacin que arrojan las estadsticas judiciales merece alguna reflexin
adicional.
EN PRIMER LUGAR, y en cuanto a la fuente de dicha informacin, es
muy reducido el nmero de denuncias (recte: querellas) que se
interponen directamente ante el rgano jurisdiccional entre el 2% y el
4% del total- mientras crece el porcentaje de actuaciones judiciales que
tienen su origen en partes mdicos, al parecer, prximo al 15% en
algunos delitos contra la salud y la integridad de las personas. No
obstante, algunos autores creen detectar un justificado incremento de la
opcin del particular a favor de la querella ante el rgano jurisdiccional y
hablan de un proceso de privatizacin del Derecho Penal.
EN SEGUNDO LUGAR, y por lo que al propio concepto nuclear de
diligencia previa se refiere, es obvio que el mismo no puede ser un
indicador fidedigno de la criminalidad real y s solo un referente de la

delincuencia oficial o registrada. El incremento de las diligencias

previas, desorbitado, no se corresponde, desde luego, con el ms
limitado ascenso del crimen real. Padece una clara hipertrofia por muy
diversas razones. Ahora bien, tampoco parece correcta la afirmacin de
que las estadsticas judiciales solo reflejan el volumen del trabajo de los
tribunales pero no el de la delincuencia real.
Ciertamente las cifras de diligencias previas ofrecen una imagen
sobredimensionada del crimen real, porque no siempre se incoan por un
hecho que constituye delito; y porque el proceso de elaboracin de las
mismas da lugar a posibles duplicidades de modo que un mismo delito
se registra en varias diligencias.
c) Estadsticas penitenciarias.
La informacin estadstica fundamental relativa a la realidad penitenciaria
espaola se encuentra en dos fuentes: el Informe General de la Direccin
General de Instituciones Penitenciarias y las ya citadas estadsticas judiciales
que publica el Instituto Nacional de Estadstica. Ambas fuentes son
complementarias: mejor sistematizadas, tal vez, las estadsticas judiciales; ms
detallada y minuciosa la informacin que arroja el informe. Este tuvo
periodicidad
anual hasta 1983 y contiene, adems, datos especficos sobre determinados
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extremos que no se recogen en las estadsticas (vg., resumen de
actividades:
tratamiento penitenciario, sanidad penitenciaria, educacin, cultura y
asistencia
religiosa, asuntos administrativos, econmicos y funcionarios, obras y
construcciones, trabajo en las prisiones, actividades de la Escuela
Penitenciaria.

Informtica penitenciaria, conflictividad en las prisiones, etc.).

La Estadstica penitenciaria, que obra como captulo independiente en las
estadsticas judiciales, abarca tres apartados.
El primero versa sobre los establecimientos penitenciarios (distribucin
geogrfica de establecimientos), distinguiendo la finalidad de cada uno de
ellos
(conceptos: diligencias, detencin, cumplimiento y hospitalarios o
asistenciales).
El segundo consta de una relacin de series cronolgicas hasta el ao en
curso, relativa a la poblacin reclusa, delitos cometidos, penados, ingresados
y
libertades condicionales concedidas (se hace constar el total de la poblacin
reclusa, masculina y femenina, expresndose las respectivas situaciones
procesales: penados, procesados, detenidos con especificacin del sexo, en
cada caso, y del concepto o causa de dicha situacin procesal; con relacin a
los penados, se distinguen edades, estado civil, duracin de las penas y
habitualidad de los mismos; en cuanto a los delitos, se parte de las rbricas
legales: contra la seguridad del Estado, falsedades, contra la Administracin de
Justicia, contra las personas, contra la libertad sexual, etc.).
Se consigna tambin una mencin a las faltas, sin especificar sexo del
infractor ni clase de la infraccin; as como el total de penados ingresados (por
sexos) y el de libertades condicionales.
Por ltimo, la estadstica penitenciaria contiene una amplia informacin
plagada de erratas, por cierto sobre cada ao. Las tablas versan,
fundamentalmente, sobre los siguientes conceptos y subconceptos: poblacin
reclusa, clasificada por su situacin procesal, infraccin cometida, edad, pena y
habitualidad criminal (una segunda tabla aporta la misma informacin
respecto

a reclusas y primarias); penados ingresados en prisin durante el ao,

clasificados por sexo y estado civil, segn la naturaleza de los delitos
cometidos (en cuanto a estos ltimos, se siguen las rbricas legales, con
adicin de algunos conceptos ad hoc como concurso de delitos; constando
tambin una breve referencia a los delitos militares simples y al concurso
de
delito militar con otro militar o comn); penados ingresados en prisin
durante
el ao, clasificados por sexo y edad, segn la naturaleza de los delitos
cometidos (dos tablas separadas, una para varones, otra para mujeres);
penados ingresados en prisin durante el ao, clasificados segn las penas
impuestas, en relacin con la naturaleza de los delitos cometidos (se
distinguen
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dos subconceptos: delitos definidos en el Cdigo Penal y Leyes Especiales y
delitos definidos en el Cdigo de Justicia Militar); penados ingresados en
prisin durante el ao, clasificados segn su nivel cultural, en relacin con la
naturaleza de los delitos cometidos (se tiene en cuenta la distinta
participacin
por sexo en el total de condenas segn los diversos delitos, acudiendo al
criterio
del nivel cultural: analfabeto, con instruccin primaria, con instruccin
media, con instruccin superior); penados ingresados en prisin durante el
ao, de nacionalidad extranjera, clasificados segn su sexo y la naturaleza de
los delitos cometidos.
El hoy denominado Informe General de la Direccin General de Instituciones
Penitenciarias (hasta 1977: Memorias de la Direccin General de
Instituciones
Penitenciarias) era una voluminosa publicacin, bianual hasta el ao 1986 que

actualmente recoge informacin anual, aunque su aparicin es irregular.

Consta
de dos partes: la primera, a modo de genuina memoria, contiene un
detallado
resumen de actividades desarrolladas durante el bienio en las instituciones
penitenciarias; la segunda, propiamente estadstica, se aproxima por su
estructura y contenido aunque con diferencias sensibles a las estadsticas
penitenciarias antes comentadas.
Entre las limitaciones y deficiencias de este Informe General, ajenas a la propia
tcnica estadstica, cabe destacar dos: los retrasos y dilaciones que sufre la
publicacin y las innumerables erratas aritmticas o de imprenta; otras son ya
endmicas en estas fuentes estadsticas, pudiendo ser detectadas en las que
informan sobre momentos anteriores de la actuacin del control social penal
(policiales y judiciales).
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CONCLUSIONES:
La Criminologa pasa por ser una ciencia aplicada a los problemas criminales
de la
sociedad: los hombres violentos en el hogar, la mujer maltratada, los jvenes y
las
drogas, los modernos grupos de jvenes violentos (Hooligans y Skinheads), la
criminalidad de los extranjeros, la poblacin reclusa y la prediccin de la
reincidencia, la
victimologa, etc.
Solo el estudio y anlisis de estos problemas desde una perspectiva emprica
y
multidisciplinar como es la Criminologa, aportara el sustrato "emprico
-cientfico" a los
poderes pblicos y al legislador para transformarlo en forma de normas
eficaces para

convatirlos. Y el legislador si realmente quiere leyes ampliamente

consensuadas por la
sociedad debe tener ms en cuenta a los criminlogos, en otro caso, tendr la
protesta y
el rechazo de muchos sectores, como ha ocurrido recientemente con la Ley de
Extranjera.
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BIBLIOGRAFIA:
GUNTER KAISER: Introduccin a la Criminologa (trad. Rodrguez Devesa,
J.M);
Editorial Dykinson, Madrid 1988.
CESAR HERRERO HERRERO: Criminologa, Parte General; Editorial Dykinson,
Madrid
1997.
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y
Teoras de la criminalidad; Editorial Espasa-Calpe, S.A., Madrid 1988.
DENIS SZABO: Criminologie et Defense Sociale; Anales Internacionales de
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HASSEMER, W.: Fundamentos del Derecho Penal; Editorial Bosch, Barcelona
1994.
ROXIN, C.: Poltica Criminal y sistema del Derecho Penal (trad. Muoz Conde,
F.);
editorial Bosch, Barcelona 1972.
ZIPF; H.: Introduccin a la Poltica Criminal; editorial Edersa, Madrid 1979.
JOSE MARIA RODRIGUEZ DEVESA: Derecho Penal Espaol; Parte General;
editorial
Dykinson, Madrid 1992