Segunda etapa Ao 10

Martes 10 de mayo de 2016

596

APUNTES
FISCALES
Garantas de la
intervencin en casos
de corrupcin
Especial

2-3

Pgs.
EL DEBIDO PROCESO.
La investigacin preliminar
de denuncias contra
magistrados en la Fiscala
suprema de Control Interno.
Gianina Tapia Vivas

4-5

Pgs.
RESERVA DE LA INVESTIGACIN.
Principios que rigen el
funcionamiento del rgano de
Control Interno del Ministerio
Pblico. Pedro Gonzalo Chvarry
Vallejos

6-7

Pgs.
LA CULPABILIDAD.
Reexiones sobre la
responsabilidad subjetiva en
relacin con la sancin penal
y administrativa. Juan
Carlos Mezzich Alarcn

Pg.
AUTOMATIZACIN
El fedatario informtico: razones
para una mayor presencia y
participacin en todas las entidades
pblicas del Estado. Richard
Pizarro Escalera

suplemento de
anlisis legal

Martes 10 de mayo de 2016

ESPECIAL

CONTRA MAGISTRADOS EN LA FISCALA SUPREMA DE CONTROL INTERNO

El debido proceso en la
investigacin preliminar
GIANINA ROSA
TAPIA
VIVAS
Magistrada. Fiscal Adjunta
Suprema de la Fiscala
Suprema de Control Interno.

s competencia de la Fiscala Suprema

de Control Interno la investigacin
preliminar de los delitos cometidos
en el ejercicio de la funcin por los
fiscales y jueces a excepcin de los
magistrados supremos(1), para ello, se debe de
contar con la realizacin de actos de indagacin
necesarios para el esclarecimiento de los hechos
en observancia de los derechos fundamentales
de las partes y en garanta de un debido proceso.
Con relacin al debido proceso se debe tener
en cuenta el plazo razonable para ser investigado, as como los hechos que se le imputen a
dichos magistrados se encuentren debidamente
identificados, es decir, establecer el marco de
imputacin a fin de que los investigados puedan
ejercer su derecho a la defensa desde el inicio de
la apertura de investigacin preliminar.
El Tribunal Constitucional ha sealado que
el derecho al debido proceso es un atributo
continente, pues alberga mltiples garantas y
derechos fundamentales que limitan el ejercicio
de la funcin jurisdiccional. Estos atributos
de orden procesal, cuyo escrupuloso respeto
determina la regularidad del proceso y por ende
cuentan con un contenido constitucionalmente
protegido que le es propio; consecuentemente,
la afectacin de cualesquiera de estos contenidos autnomos termina por vulnerar el
debido proceso.
As, la garanta constitucional de la motivacin de las resoluciones, salvaguarda al justiciable frente a la arbitrariedad judicial, toda vez que
garantiza que las resoluciones judiciales no se
encuentren justificadas en el mero capricho de
los magistrados, sino en datos objetivos que
proporciona el ordenamiento jurdico o los que

jurdica

se deriven del caso (Cfr. STC N. 3943-2006-PA/

TC, fundamento 4).
El plazo razonable
Al ser ello as, con la presentacin de la denuncia,
se debe cumplir con los requisitos formales que
debe contener una denuncia y que se encuentra
contemplada en el Reglamento de Organizacin
y Funciones de la Fiscala Suprema de Control
Interno, as, debe contener la identidad del denunciante, la narracin detallada y veraz de
los hechos y de ser posible la identificacin del
presunto responsable, asimismo, debe contener
la firma e impresin digital del denunciante y
en caso que no pueda firmar se imprimir su
huella digital, tratndose de una denuncia verbal
se sentar el acta respectiva.
Las actuaciones y el plazo de la indagacin
preliminar se regirn por las disposiciones del
Libro III seccin I del Ttulo III del Cdigo Procesal Penal y en el citado Reglamento; en los
distritos fiscales en los que an no se encuentran
el Cdigo Procesal Penal se aplicar el vigente.
El rgano de control dispondr los actos de
indagacin necesarios para conseguir
su finalidad.
Con relacin al plazo, la norma
procesal en su artculo 334.2 establece que el plazo para las diligencias
preliminares es de sesenta das; no
obstante ello, el fiscal podr fijar un
plazo distinto segn las caractersticas, complejidad y circunstancias
de los hechos objeto de investigacin.
Se entiende que los plazos son de das
naturales.
As, se debern de llevar a cabo las
diligencias necesarias para determinar
los presupuestos para la formalizacin
de la investigacin preparatoria, ya sea
identificando si han tenido lugar
los hechos imputados y su delictuosidad, la individualizacin de
las personas involucradas, o asegurando los elementos materiales
de su comisin.
En esta fase del proceso se
reciben manifestaciones, se le-

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ESPECIAL

Martes 10 de mayo de 2016

ES COMPETENCIA
DE LA FISCALA SUPREMA DE CONTROL
INTERNO LA INVESTIGACIN PRELIMINAR
DE LOS DELITOS COMETIDOS EN EL EJERCICIO DE LA FUNCIN
POR LOS FISCALES Y
JUECES A EXCEPCIN
DE LOS MAGISTRADOS
SUPREMOS.
vantan actas y se realizan pericias, vale decir,
los actos urgentes e inaplazables, lo que le da
importancia al proceso, de tal manera que el
fiscal, teniendo a la vista las diligencias realizadas, decide el archivo de la investigacin o
su continuacin con la fase preparatoria(2).
Respecto al plazo ha existido un pronunciamiento por parte de la Corte Suprema en la Casacin N 02-2008-La Libertad, de fecha 3 de junio
de 2008, adems de sealar que el cmputo de
la investigacin en das naturales establece refirindose al plazo adicional (el fiscal podr fijar
un plazo distinto segn las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de
investigacin) que no debe ser ilimitado, debiendo
tenerse presente que las diligencias preliminares
tienen como finalidad inmediata realizar los actos
urgentes o inaplazables conforme lo dispone el
artculo 330 de la Ley Procesal Penal y que por estas
consideraciones la fase de diligencias preliminares
no podra ser mayor que el plazo mximo de la
investigacin preparatoria regulado en el artculo
342 de la ley procesal penal (Fundamento 12).
Siguiendo dicha lnea, el plazo de la investigacin
preliminar en casos de determinada complejidad
se puede ampliar solo hasta 120 das.
Imputacin necesaria
De otro lado, es muy importante delimitar el
marco de imputacin, a fin de que el investigado
ejerza su derecho a la defensa, as, la Corte
Suprema en el Acuerdo Plenario N 2-2012/
CJ-116, Fundamento 6, indica que: [] Los
derechos fundamentales que se protegen son
aquellos previstos en el citado artculo 71 NCPP.
Uno de ellos es el conocimiento de los cargos
formulados en contra del imputado (artculo
71.2.a). Debe entenderse por cargos penales
aquella relacin o cuadro de hechos acontecimiento histrico, de relevancia penal, que
se atribuye al imputado y, que prima facie,
justifican la inculpacin formal del Ministerio
Pblico. De otro lado, ha expedido un precedente vinculante con relacin a las precisiones
sobre el marco de imputacin(4).
De ah, que se puede decir con toda correccin
que la imputacin cumple un papel trascendental
en el procedimiento penal, no solo en orden a
cautelar las garantas procesales elementales, sino
tambin de garantizar el respeto del principio de
legalidad, ya que necesariamente los hechos se

suplemento de
anlisis legal

Garanta mayor

Un punto de vista doctrinal

Desde el punto de vista
doctrinal la imputacin se define como la
atribucin, ms o menos
fundada, a una persona
de un acto presuntamente
punible sin que haya de
seguirse necesariamente
acusacin contra ella

como consecuencia.
En el Derecho Procesal
Penal, la calidad de imputado nace en el momento
en que el individuo es
sealado como partcipe
en un hecho delictivo, sin
que ello deba darse por
supuesta culpabilidad,

deben adecuar plenamente a los alcances normativos del tipo penal en particular; de no ser as se
estara vulnerando la finalidad de la justicia penal.
Entonces, una vez concluida la investigacin
preliminar iniciada por el rgano de control
interno, este podr: a) declarar infundada la
denuncia cuando no se encuentren indicios de
responsabilidad funcional en el investigado, la
misma que puede ser impugnada en el trmino
de 5 das hbiles. b) elevar un informe debidamente sustentando a la Fiscala de la Nacin,
opinando porque se declare fundada la denuncia
de existir indicios de responsabilidad funcional
en el investigado.
El informe que emite el rgano de control
como resultado de la indagacin preliminar
por delitos de funcin atribuidos a fiscales y
jueces contiene una propuesta de procedibilidad para el ejercicio de la accin penal, resultado de un procedimiento de indagacin fiscal
objetivo y eficiente, que garantiza el derecho
de defensa del investigado y dems derechos
fundamentales de los sujetos intervinientes,

porque un imputado puede

ser sobresedo o absuelto,
con lo cual desaparecer la
imputacin.
Pero desde que una
persona es objeto de ella,
tiene derecho a todas las
garantas de la defensa en
juicio(5).

as, debe contener: la identificacin completa

y cargo del fiscal o juez investigado, el hecho y
su tipificacin, la identificacin del agraviado,
las diligencias preliminares realizadas y las
conclusiones que sustenten la propuesta del
ejercicio de la accin penal, las cuales estn
debidamente fundamentadas.
Una vez elevado el informe a la Fiscala de la
Nacin, opinando porque se promueva la accin
penal, culmina las funciones de investigacin
por parte del rgano de Control Interno, ya que
de decidirse la promocin de la accin penal, la
investigacin preparatoria, as como las dems
etapas del proceso, sern continuadas por la
Fiscala Suprema de Contencioso administrativo,
en el caso de fiscales y jueces superiores o por
la Fiscala Superior especializada en caso de
fiscales y jueces de menor jerarqua.
Concluimos al sealar que la Fiscala Suprema
de Control Interno realizar las investigaciones,
adems, con base en los principios de legalidad,
tipicidad, objetividad y el respeto al debido procedimiento, entre otros. Z

QEl derecho al
plazo razonable
de los procesos
en general
se encuentra
expresamente
reconocido en el
Pacto Internacional
de Derechos
Civiles y Polticos
(artculo 3.c) y en
la Convencin
Americana
de Derechos
Humanos
(artculo 8.1).
Este instrumento
internacional
establece que
toda persona
tiene derecho a
ser oda, con las
debidas garantas y
dentro de un plazo
razonable, por un
juez o tribunal
competente,
independiente
e imparcial,
establecido con
anterioridad
por la ley, en la
sustanciacin
de cualquier
acusacin penal
formulada contra
ella, o para la
determinacin
de sus derechos
y obligaciones
de orden civil,
laboral, fiscal o

de cualquier otro
carcter. En ese
sentido, est fuera
de toda duda que
el contenido del
derecho al plazo
razonable del
proceso despliega
sus efectos
jurdicos a todo
tipo de proceso
o procedimiento
penal, civil, laboral,
administrativo,
corporativo,
etctera. El TC
ha precisado que
el cmputo del
plazo razonable
del proceso penal
comienza a correr
desde la apertura
de la investigacin
preliminar del
delito, el cual
comprende la
investigacin
policial o la
investigacin fiscal;
o desde el inicio del
proceso judicial en
los casos de delitos
de accin privada,
por constituir el
primer acto oficial
a travs del cual
la persona toma
conocimiento
de que el Estado
ha iniciado una
persecucin penal
en su contra(3).

[1] Artculo 58 del Reglamento de Organizacin y Funciones

de la Fiscala Suprema de Control Interno , aprobado por
Resolucin de la Junta de Fiscales Supremos N 071-2005-MPFN-JFS, publicado el 09 de noviembre de 2005; [2] SNCHEZ
VELARDE, Pablo, Cdigo Procesal Penal comentado, IDEMSA, Lima Per, ao 2013, pag, 319; [3] STC N. 0295-2012PHC, de fecha 14 de mayo de 2015; [4] Recurso de Nulidad N
956-2011-UCAYALI, de fecha 21 de marzo del 2012: asimismo
el texto constitucional en el artculo ciento cincuenta y nueve
establece que el Ministerio Pblico es el titular del ejercicio de
la accin pblica y tiene el deber de la carga de la prueba, bajo
el principio de imputacin necesaria como una manifestacin
del principio de legalidad y del principio de la defensa procesal
(art. 2.24 d y 139.14). En virtud al mencionado principio, la
jurisprudencia constitucional ha sealado como ineludible
exigencia que la acusacin ha de ser cierta, no implcita,
sino precisa, clara y expresa; con una descripcin suficiente
detallada de los hechos considerados punibles que se imputan
y del material probatorio en que se fundamenta[], segn el
cual al momento de calificar la denuncia ser necesario, por
mandato directo e imperativo de la norma procesal citada, controlar la correccin jurdica del juicio de imputacin propuesto
por el fiscal, esto es, la imputacin de una delito debe partir de
una consideracin acerca del supuesto aporte delictivo de todos
y cada uno de los imputados (Fundamento jurdico 13 de la
STC N 4989-2006-PHC/TC); [5] PEA CABRERA FREYRE,
citando a Vanegas Villa, P.L. y otros; Reflexiones sobre el
Sistema Acusatorio, cit., p. 235.

4-5

suplemento de
anlisis legal

PEDRO GONZALO
CHVARRY
VALLEJO
Magistrado. Fiscal Supremo
Titular encargado de la Fiscala
Suprema de Control Interno.
Doctor en Derecho.

l Reglamento de Organizacin y

Funciones de la Fiscala Suprema

de Control Interno del Ministerio
Pblico considera a la reserva de
la investigacin como uno de los
principios que rigen la actividad de los rganos
de Control Interno del Ministerio Pblico (1),
previsto en su numeral VI, el mismo que se
encuentra limitado a los quejosos, quejados y
sus abogados.
Tambin, a nivel del Cdigo Procesal Penal
en su artculo 324, se hace referencia a la Reserva
y Secreto de la Investigacin, artculo que corresponde al Libro Tercero: El Proceso Comn,
Seccin I de la Investigacin Preparatoria, la
misma que tiene un carcter reservado, lo que
significa que nicamente podrn enterarse de
su contenido las partes (de manera directa o a
travs de sus abogados debidamente acreditados); lo que implica la posibilidad de obtener
copia simple o certificada de las actuaciones.
En ese sentido, debe tenerse presente que si
las partes solo estn autorizadas para enterarse
de su contenido, con mayor razn (a fortiori),
el fiscal o el juez estarn en la obligacin de
no emitir declaraciones que puedan afectar la
reserva de la investigacin, tanto en el campo
administrativo como procesal penal.
Los medios de comunicacin no debern tener
acceso a ninguna actuacin o documento que
formen parte de la investigacin, potestad que
est limitada a las partes, y si por algn motivo
alguna de ellas o sus abogados proporcionasen
algn documento para su divulgacin, ello deber
ameritar una medida disciplinaria, tal como lo
seala expresamente el inciso 3 del artculo 324
del Cdigo Procesal Penal (D. Leg. 957).
Aspecto normativo
A nivel de la Ley del Procedimiento Administrativo General (Ley 27444) modificado por el D.
Leg. 1029, no se contempla de manera expresa la
reserva de la investigacin, ni como principio de
la potestad sancionadora administrativa ni como
caracterstica del Procedimiento Sancionador.
Sin embargo, podra estar considerado dentro

Martes 10 de mayo de 2016

del contenido de otro Principio denominado del

Debido Procedimiento, previsto en el artculo
230 inciso 2), segn el cual las entidades aplicarn sanciones sujetndose al procedimiento
establecido respetando las garantas del debido
proceso. Consideramos el derecho a la confidencialidad como una de esas garantas de la
investigacin, es decir, la imposibilidad de que
terceros puedan acceder al Procedimiento Administrativo Disciplinario, que se haya instaurado
contra un juez o fiscal del Ministerio Pblico.
En el campo Procesal Penal, Roberto Cceres
y Ronald Iparraguirre comentando el artculo
324 del Cdigo Procesal Penal, sealan que: es
lgico que la investigacin sea reservada para
aquellas personas que son ajenas al proceso
(terceros), puesto que estas no tienen ningn
inters en el mismo, pero no es aceptable que la
investigacin sea reservada para las partes, puesto que con ello se estara atentando su derecho
de defensa. Con el Cdigo de Procedimientos
Penales de 1940 el secreto de la investigacin
se daba hasta la rendicin de la instructiva del
imputado, es decir que, antes de ello, el abogado defensor no tena acceso a ningn tipo
de documentacin. La prctica ha enseado
que ello era totalmente inequitativo, toda vez
que la defensa se encontraba en desventaja con
relacin al fiscal, pues al no tener acceso al expediente o, en el mejor de los casos, acceder a l
media hora antes de la declaracin instructiva,
obligaba al abogado defensor a improvisar ms
que a plantear una buena estrategia de defensa.
Los fiscales y jueces se mostraban celosos con
las pruebas que ellos obtenan, propio de un
sistema inquisitivo. Ahora el abogado defensor y
en general los sujetos procesales no solo podrn
enterarse de la informacin que haya conseguido
el Fiscal o la Polica, sino que adems podrn
obtener copia de la documentacin que a su

LA RESERVA DE LA
INVESTIGACIN
TANTO EN EL CAMPO
ADMINISTRATIVO
COMO PROCESAL
PENAL NO EST
DIRIGIDA A LAS
PARTES O SUS
ABOGADOS, SINO A
TERCEROS, AJENOS
AL MISMO.

Garanta y derecho de las partes

La reserva de la
investigacin tanto
en el campo
administrativo como
procesal penal no est
dirigida a las partes o sus
abogados, sino a terceros,
ajenos al mismo. En

ese sentido los fiscales

y jueces deben respetar
esta garanta y derecho
de las partes. Asimismo,
difundir el contenido de
las investigaciones podra
traer como consecuencia:
Primero, la posibilidad

de atentar contra el
derecho al honor, la
intimidad o la buena
reputacin, y, segundo,
poner en peligro el xito
de dichas investigaciones,
situacin que no debe ser
permitida.

EN CONTROL INTERNO DEL MINISTERIO PBLIC

El principio
de reserva de
investigacin

ESPECIAL

consideracin le sean tiles. Todo esto se da

bsicamente a que el presente cdigo recoge el
Principio de Igualdad de armas, con lo que se
borra principalmente las desigualdades entre
fiscal y abogado defensor, convirtiendo a ambos
en adversarios con igual posibilidad de acceso
a los elementos probatorios(2).
Mori Prncipe seala que: Adems, existen
jueces, fiscales y policas que consideran que
deben prestar informacin procesal solo cuando
creen conveniente y segn quien sea la persona
que lo solicite. En el mbito de la investigacin
prejurisdiccional la Polica est acostumbrada a
ocultar informacin a los abogados defensores
y, la reserva de la misma lo convierte en una
de carcter secreto, sin que el representante
del Ministerio Pblico haga uso de su potestad
correctiva a travs de su funcin de director
jurdico de la investigacin del delito(3).
El magistrado Csar San Martn Castro
seala: que los actos de investigacin son reservados, lo que no significa que las diligencias
sean secretas, ni mucho menos clandestinas.
La reserva se entiende para terceros ajenos al

CO

la

LOS MEDIOS DE
COMUNICACIN NO
DEBEN TENER ACCESO
A NINGUNA ACTUACIN
O DOCUMENTO DE
LA INVESTIGACIN,
POTESTAD QUE
EST LIMITADA A
LAS PARTES, Y SI POR
ALGN MOTIVO
ALGUNA DE ELLAS
O SUS ABOGADOS
PROPORCIONASEN
ALGN DOCUMENTO
PARA SU DIVULGACIN,
ELLO DEBER
AMERITAR UNA
MEDIDA DISCIPLINARIA.

proceso. En cambio, el imputado, el actor civil

y el tercero civil, directamente o a travs de sus
abogados, tienen pleno acceso al material sumarial. El fundamento de esta disposicin (arts.
73 del Cdigo de 1940 y 99 del Cdigo de 1991)
se halla en la intencin de proteger el honor y
la intimidad del inculpado y de impedir que su
conocimiento perturbe el debido esclarecimiento
de los hechos(4).
El jurista Gimeno Sendra sealaba que tradicionalmente la fase instructora se ha caracterizado desde siempre por estar informada
por el principio del secreto de las actuaciones.
Es ms, desde el proceso penal inquisitivo y
hasta la reforma operada por la Ley 53/1978 al
artculo 302, puede afirmarse que en nuestro
ordenamiento procesal penal rega el principio
del secreto absoluto de la actividad sumarial,
no solo con respecto a los terceros y a la sociedad, sino tambin frente al propio imputado
a quien se le efectuaba una instruccin a sus
espaldas(5).
Jurisprudencia
Como jurisprudencia podemos citar el Exp. N
00776 2010-PHD/TC, que versa sobre un proceso de Hbeas Data, al no haberse expedido copias por parte de la Fiscala Suprema de Control
Interno, sobre los descargos efectuados por tres
Jueces Superiores denunciados; destacndose el
Considerando 6) en el que se hace referencia a la
Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin
Pblica (Ley 27806) y se consigna expresamente
que: [] en el supuesto negado de que se tratare
de un procedimiento de investigacin reservado,
dicha reserva no puede operar para quien es la parte
denunciante, como sucede en el caso de autos(6).
Asimismo, se cita la Jurisprudencia contenida
en el Exp. 05624 2009 PHD/TC, en el que
se plantea un Hbeas Data como consecuencia
de no haberse expedido copias por parte de la
Fiscala Suprema de Control Interno, sobre el
descargo efectuado por un juez denunciado;
destacando el Considerando 9, en el que se seala
que no existe ningn impedimento para otorgar
las copias respectivas, mxime si la informacin
requerida no versa sobre la intimidad personal
o la seguridad nacional previstas en la Norma
Constitucional como lmite al ejercicio del derecho a la informacin pblica(7).

[1] Cuando hacemos referencia a los rganos de Control Interno del Ministerio Pblico, no referimos no slo a la Fiscala
Suprema de Control Interno, sino tambin a la Fiscala de la Nacin, a la Junta de Fiscales Supremos e incluso a las Oficinas
Desconcentradas de Control Interno de los distintos Distritos Fiscales.; [2] CCERES J., Roberto E. e IPARRAGUIRREN.,
Ronald D. Cdigo Procesal Penal Comentado. Editorial Juristas Editores. Edicin actualizada Enero del 2010. Pg. 373.; [3]
MORI PRNCIPE, Fredy. La Investigacin del delito. Editorial Rodhas. Primera edicin 2011. Pg. 379-380.; [4] SAN MARTN
CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Editorial Grijley. Segunda Edicin. 2000. Pg. 449.; [5] GIMENO SENDRA, Vicente.
Derecho Procesal Penal. Editorial Colex 2da. Edicin 2007. Madrid. Pg. 337-338.; [6] STC. 00776-2010-PHD/TC de fecha 15 de
diciembre de 2010. 6. Ahora bien, el artculo 17, inciso 3, de la Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin
Pblica, establece que [e]l derecho de acceso a la informacin pblica no podr ser ejercido respecto de lo siguiente:(...) Aquellas
materias cuyo acceso est expresamente exceptuado por la Constitucin o por una Ley aprobada por el Congreso de la Repblica. En ese sentido, y con respecto al primer extremo del petitorio de la demanda, consideramos que un Reglamento, como el que
invoca el demandado para no entregar la informacin requerida, no puede introducir una excepcin al ejercicio del derecho de
acceso a la informacin pblica. En este extremo, por tanto, la demanda debe ser estimada, pues la informacin solicitada no se
encuentra dentro de las excepciones admitidas por la Constitucin y la ley de la materia. Ms an si se trata de un procedimiento
de investigacin preliminar de carcter administrativo (no jurisdiccional); es ms, en el supuesto negado de que se tratare de
un procedimiento de investigacin reservado, dicha reserva no puede operar para quien es la parte denunciante, como sucede
en el caso de autos.; [7] STC. 05624 2009-PHD/TC de fecha 28 de abril de 2009. 9. Tal desestimacin lesiona los derechos fundamentales de la recurrente puesto que limita su facultad de acceder a la informacin que se procesa en el expediente generado a
consecuencia de la queja que ella misma formul; por tanto, ostenta evidente y genuino inters para obrar. Es ms la informacin
solicitada, esto es los descargos efectuados por la magistrada quejada, es legtima y est referida a la funcin jurisdiccional de
la quejada; consecuentemente la informacin requerida no versa ni sobre su intimidad personal, ni sobre seguridad nacional,
previstas por la Norma Constitucional como lmite al ejercicio del derecho de acceso a la informacin pblica.

suplemento de
anlisis legal

Martes 10 de mayo de 2016

RESPECTO A LA SANCIN PENAL Y ADMINISTRATIVA

La culpabilidad y
la responsabilidad
subjetiva
JUAN CARLOS
MEZZICH ALARCN
Magistrado. Fiscal adjunto
superior penal titular de Lima,
destacado a la Fiscala Suprema
de Control Interno. Magster en
Ciencias Penales.

l artculo VII del Ttulo Preliminar

del Cdigo Penal hace referencia
al principio de culpabilidad, estableciendo que la pena (sancin)
requiere de la responsabilidad penal
del autor, quedando proscrita toda forma de
responsabilidad objetiva.
En ese sentido, observamos que el Cdigo
Penal ha zanjado este aspecto, prohibiendo
taxativamente la posibilidad de imponer una
pena con base en la ya mentada responsabilidad
objetiva; sin embargo, de la revisin de la Ley
del Procedimiento Administrativo General
(Ley N 27444) modificada por el D. Leg. 1029,
con relacin al procedimiento administrativo
sancionador, no existe un dispositivo que opte
de manera directa por una u otra posicin.
Si bien es cierto no encontramos expresamente un principio de culpabilidad en la Ley
del Procedimiento Administrativo General
o en el Ttulo Preliminar del Reglamento de
Organizacin y Funciones de la Fiscala Suprema de Control Interno, tambin es verdad
que dicho vaco o laguna de la ley puede ser
cubierto mediante la jurisprudencia, como se
ver ms adelante.
Debe tenerse presente, asimismo, que la Fiscala Suprema de Control Interno no solamente
conoce de aquellas denuncias por delitos contra
jueces y fiscales, sino tambin de las quejas por
irregularidades en el ejercicio de la funcin por
parte de los fiscales del Ministerio Pblico.
Razones del debate
El principio de culpabilidad en materia penal
impide que se pueda sancionar nicamente
a una persona por el solo resultado, es decir,

basndose solamente en una relacin de causalidad, sin importar otros factores.

Al respecto, el jurista Ivn Noguera Ramos
seala que pueden destacarse dos aspectos
del principio de culpabilidad: uno referido a
la necesidad de establecer la responsabilidad
penal para posibilitar la imposicin de la pena,
y el otro que implica la exclusin de la responsabilidad por el resultado. (). Asimismo,
agrega que de esta manera el principio de
culpabilidad impide la atribucin a su autor
de un resultado imprevisible, reduciendo las
formas de imputacin de un resultado al dolo
o a la culpa(1).
Efectivamente, no puede atribuirse responsabilidad penal nicamente en funcin del
resultado cometido, de adoptarse esta posicin
significara desconocer la teora del delito en
su conjunto, y figuras tan importantes como la
fuerza fsica irresistible, la imputacin objetiva,
las causas de justificacin o causas excluyentes
de antijuricidad, la exigibilidad de una conducta acorde al Derecho.
En esa lnea de pensamiento, James Retegui Snchez seala: En un Derecho Penal
basado en la culpabilidad pierden toda apoyadura legal las antiguas figuras consistentes en
el versari in re illicita, en cuya virtud, quien
realizaba un acto ilcito responda de todas
sus consecuencias; la fundamentacin o agravacin de la pena por el mero resultado, esto
es, la responsabilidad objetiva y los delitos
cualificados por el resultado, y, en fin, la vieja
presuncin de culpabilidad del acusado. La
produccin objetiva de un determinado resultado lesivo para los
bienes jurdicos no es suficiente
para que el autor que ha producido
el resultado pueda ser sancionado con una pena: es necesario
adems, y como mnimo, que
ese resultado haya sido querido por el autor (causado con
dolo), o haya sido al menos
previsible para l (causado
por culpa)(2)
Un ejemplo que puede
graficar la proscripcin o

ESPECIAL

ESPECIAL

Martes 10 de mayo de 2016

CUALQUIER DUDA
SOBRE LA VIGENCIA
O NO DE LA
RESPONSABILIDAD
SUBJETIVA
EN MATERIA
DE SANCIN
ADMINISTRATIVA, HA
QUEDADO ZANJADA
NO SOLO POR LA
DOCTRINA MS
DESTACADA, SINO
TAMBIN POR LA
JURISPRUDENCIA
ESTABLECIDA POR
EL PROPIO TITULAR
CONSTITUCIONAL
prohibicin de la responsabilidad objetiva y por
el contrario la vigencia plena de la responsabilidad subjetiva en materia penal, es el caso de A,
que va conduciendo su vehculo a una velocidad
permitida y en estado ecunime, sin embargo,
de manera imprevista cruza la calzada B, que
vena huyendo tras haber sustrado un celular,
producindose un desenlace fatal. En este
caso, no se le puede atribuir responsabilidad
penal a A al faltar el elemento imputacin
objetiva; es decir, el riesgo no permitido fue
generado por B; en ese sentido atribuirle
responsabilidad a A significara aplicar la
responsabilidad objetiva, lo que se encuentra
vedado como ya qued establecido.
El profesor Felipe Villavicencio T. hace
referencia al principio de dolo o culpa dentro
del principio de culpabilidad, sealando que
como consecuencia de este principio de responsabilidad se prohbe imputar a un sujeto
un resultado imprevisible, y solo se podr admitir responsabilidad a travs de estructuras
dolosas o imprudentes. Dejamos en claro que
no estamos diciendo que el dolo y la culpa sean
elementos de la culpabilidad, pues su ubicacin
correcta, en la teora del delito, se encuentra en
lo injusto (imputacin subjetiva)(3).
Coincidimos con el anlisis, y precisamos
conforme a lo sealado precedentemente, que
el dolo y la culpa de acuerdo con la Teora Finalista, no se encuentra en la culpabilidad como
elemento del delito, sino en la tipicidad, como
Teora Tripartita del Delito.
Con relacin a la responsabilidad subjetiva,
citamos la siguiente jurisprudencia que refuerza
la idea de considerar en su conjunto a la Teora

del Delito como determinante de la responsabilidad penal, la cual seala: Para afirmar la
existencia de un delito deben constatarse los
elementos de tipicidad, antijuricidad y culpabilidad, y solo ante la concurrencia de estos
elementos, el sujeto activo ser pasible de una
sancin por parte del juzgador (Resolucin
Superior 08/08/97. Sala Penal de Apelaciones.
Corte Superior de Justicia de Lima. Exp. 474397. Rojas Vargas, Fidel e Infantes Vargas, Alberto. Cdigo Penal. Diez aos de Jurisprudencia
sistematizada, Pg. 53). (4)
En materia administrativa
De la revisin de la Ley del Procedimiento

Administrativo General (Ley N 27444) modificado por el D. Leg. N 1029, encontramos en el

artculo 230 inciso 8 el principio de causalidad
de la responsabilidad, el mismo que se limita
a establecer que la sancin debe recaer en el
administrado que realiza la conducta omisiva o
activa constitutiva de infraccin sancionable;
es decir, de una interpretacin gramatical o
literal de esta norma, podra colegirse una
referencia a la responsabilidad por el resultado
o responsabilidad objetiva, descartando en apariencia la alusin a un principio de culpabilidad.
Al respecto, Juan Carlos Morn Urbina,
comentando el principio de causalidad, seala: Este principio conecta con otro bastante

suplemento de
anlisis legal

debatido en el Derecho administrativo sancionador: el de culpabilidad del infractor. A falta

de norma, en nuestro derecho ha sido introducido jurisprudencialmente por el Tribunal
Constitucional como una exigencia para ejercer
legtimamente la potestad sancionadora. ().
Asimismo, agrega que un lmite a la potestad
sancionadora del Estado est representado
por el principio de culpabilidad. Desde este
punto de vista, la sancin penal o disciplinaria
solo puede sustentarse en la comprobacin de
responsabilidad subjetiva del agente infractor
de un bien jurdico. (5)
El referido autor, a efecto de reforzar la
existencia de una responsabilidad subjetiva
en materia administrativa, cita la STC N 28682004- AA/TC, la cual en el considerando 21
segundo prrafo reconoce el Principio de culpabilidad, como basamento para imponer una
sancin disciplinaria. (6)
Asimismo, se puede citar otra sentencia
del Tribunal Constitucional (Exp. 2050 -2002AA/TC), la cual en el considerando 8 segundo prrafo consagra tambin el principio de
culpabilidad en materia administrativa. (7)
Por otro lado, se ha especulado que la responsabilidad subjetiva podra estar amparada
en el principio de razonabilidad, previsto en
el artculo 230 inciso 3 pargrafo f) de la Ley
del Procedimiento Administrativo General,
la cual establece lo siguiente: Las autoridades
deben prever que la comisin de la conducta
sancionable no resulte ms ventajosa para el
infractor que cumplir las normas infringidas
o asumir la sancin; as como que la determinacin de la sancin considere criterios
como la existencia o no de intencionalidad en
la conducta del infractor.
A su vez, el Reglamento de Organizacin
y Funciones de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico consagra
tambin en su Ttulo Preliminar, punto III, el
principio de razonabilidad como uno de los
que rigen la actividad de los rganos de Control
Interno del Ministerio Pblico; el cual est
referido a la capacidad crtica de discernir
hechos, pruebas y conductas vinculadas a la
tramitacin de quejas por faltas disciplinarias.
Permitir la aplicacin de una sancin, cuando
sta corresponda.
Cualquier duda al respecto sobre la vigencia o no de la responsabilidad subjetiva
en materia de sancin administrativa, ha
quedado zanjada no solo por la doctrina ms
destacada, sino tambin por la jurisprudencia
establecida por el propio Tribunal Constitucional que consagra el principio de culpabilidad
en el campo administrativo. Exhortando,
finalmente, para que en un futuro se incorpore
de manera expresa dicho principio en materia
administrativa. Z

[1] NOGUERA RAMOS, Ivn. Fundamentos del Derecho Penal Parte General. Librera y Ediciones Jurdicas. Mayo 2011. 163,168.; [2] REATEGUI SANCHEZ, James. Derecho Penal Parte General. Gaceta Jurdica S.A. Primera Edicin. Enero
2009. Pg. 235.; [3] VILLAVICENCIO T. Felipe. Derecho Penal Parte General. Editorial Grijley. Quinta Reimpresin Agosto de 2014. Pg. 111.; [4] Cdigo Penal Comentado. Tomo I. Ttulo Preliminar. Parte General. Gaceta Jurdica. Pg. 205.;
[5] MORON URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General. Gaceta Jurdica S.A. Stima Edicin. Revisada y Actualizada. 2008. Pg. 666; [6] STC N 2868 2004 AA/TC, Considerando 21 segundo
prrafo:() La respuesta no puede ser otra que la brindada en la STC 0010-2002-AI/TC: un lmite a la potestad sancionatoria del Estado est representado por el principio de culpabilidad. Desde este punto de vista, la sancin, penal o disciplinaria,
solo puede sustentarse en la comprobacin de responsabilidad subjetiva del agente infractor de un bien jurdico. En ese sentido, no es constitucionalmente aceptable que una persona sea sancionada por un acto o una omisin de un deber jurdico que
no le sea imputable.; [7] STC N 2050 2002 AA/TC, Considerando 8 segundo prrafo: () Sobre el particular, es necesario precisar que los principios de culpabilidad, legalidad, tipicidad, entre otros, constituyen principios bsicos del derecho
sancionador, que no slo se aplican en el mbito del derecho penal, sino tambin en el del derecho administrativo sancionador, el cual incluye, naturalmente, al ejercicio de potestades disciplinarias en el mbito castrense.

suplemento de
anlisis legal

ESPECIAL

Martes 10 de mayo de 2016

EN DEFENSA DE UNA MAYOR PRESENCIA

El fedatario informtico
RICHARD ANTONIO
PIZARRO ESCALERA
Abogado. Presidente del Instituto
Peruano de Fedatarios Informticos
y Alta Tecnologa (FIAT). Presidente
de la Comisin Consultiva de
Fedatarios Informticos y Notarios
del CAL.

l 10 de abril pasado se llevaron a cabo

los comicios generales para elegir a
nuestros representantes ante el Poder
Ejecutivo, Legislativo y Parlamento Andino; en los cuales la Oficina
Nacional de Procesos Electorales (ONPE), el
Jurado Nacional de Elecciones (JNE), el Registro
Nacional de Identificacin y Estado Civil (Reniec), la Polica Nacional del Per, las Fuerzas
Armadas, entre otras instituciones pblicas y
privadas, cumplieron una ardua labor antes y
durante todo el desarrollo del proceso electoral
con el fin de garantizar el irrestricto derecho
constitucional de elegir y ser elegido mediante
el voto, como esencia del sistema democrtico.
Con la publicacin de la Ley N 28581, en su
primera disposicin complementaria se lleg a
autorizar a la ONPE la implementacin progresiva y gradual del voto electrnico con medios
electrnicos e informticos o cualquier otra modalidad tecnolgica que garantice la seguridad y
confidencialidad de la votacin, la identificacin
del elector, la integridad de los resultados y la
transparencia en el proceso electoral.
De igual forma, la Ley N 29603 autoriz
a la misma entidad la emisin de las normas
reglamentarias para la implementacin gradual
y progresiva del voto electrnico. Finalmente,
con la Resolucin Jefatural N 000022-2016-J/
ONPE, de fecha 27/01/2016, aprueba y publica el
Reglamento de Voto Electrnico, dndose inicio
as al uso de una nueva tecnologa en materia
electoral, luego de haberse aplicado por primera
vez en nuestro pas en el distrito de Pacarn,
provincia de Caete, Lima, en el 2011, donde
finalmente se aplic en el ltimo proceso electoral en 19 distritos el voto electrnico.
En el citado reglamento se hace referencia al
uso de la firma digital, implementacin de lnea
de produccin de microformas, microarchivo,
sistemas de produccin y almacenamiento de
microformas digitales, conservacin de expedientes electorales electrnicos en microformas,
entre otros procesos, lo cual tiene una estrecha
vinculacin con la labor del fedatario informtico sealado en el Decreto Legislativo N 681.
Por estas razones, consideramos que nuestra
participacin como depositario y funcionario
de la fe pblica hubiera sido importante en este

proceso electoral, toda vez que esta presencia

tambin se hace necesaria para el proceso de fiscalizacin y revisin de los equipos electrnicos
e informticos (hardware) por utilizarse en el
voto electrnico, verificacin de las cualidades
de trazabilidad auditable y la modalidad tecnolgica desarrollada y utilizada (software) por la
entidad electoral responsable segn el manual
y protocolo de procedimientos con el fin de garantizar el desarrollo y la seguridad tcnica del
proceso, as como tambin la seguridad jurdica
de los documentos electrnicos generados conforme a las normas vigentes, pudiendo levantar
y suscribir las actas necesarias para validar el
uso del sistema e inicio del proceso electoral, en
especial lo relacionado con el voto electrnico
en los distritos electorales.
Por otro lado, la presencia del fedatario informtico sera tambin necesaria como una
garanta de transparencia electoral establecida
en el artculo 31 del reglamento, donde actualmente solo materializa este hecho por medio
de la fiscalizacin del JNE, supervisin de
la Defensora del Pueblo, participacin
de las organizaciones de observacin
electoral acreditadas ante el JNE y la
participacin de personeros de las
organizaciones polticas.

Ms entidades
QMuy independiente
de la labor que cumple el
fedatario informtico
en la implementacin
y supervisin del
funcionamiento de una

lnea de produccin y
almacenamiento de
microformas, su presencia
y participacin podra ser
tambin progresiva
en las entidades pblicas,

en la medida en que se
implementen nuevos
sistemas electrnicos e
informticos como uno de
los objetivos del gobierno
electrnico.