UNIVERSIDAD

MARCOS

NACIONAL

MAYOR

DE

SAN

(Universidad del Per, DECANA DE AMRICA)

FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS

E.A.P. ADMINISTRACIN

TEMA: EL PLAN ESTRATGICO EL PLAN

OPERATIVO
(1er Control de lectura)

Curso

: Desarrollo Organizacional

Profesor :

Castro Prez Luis Alonso

Alumnos

:
Espinoza Huamn, Juan Carlos
Or Silva, Andy Erick
Tardeo Escobar, Santa Ursula
Vera Jess, Milagros Jackeline

Ciclo

Turno
Aula

:
:

VII
Maana

302
6 de abril del 2016

PLAN ESTRATGICO & PLAN OPERATIVO

CONTENIDO
UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS........................................0
(Universidad del Per, DECANA DE AMRICA).............................................................0
FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS.......................................................0
E.A.P. ADMINISTRACIN...........................................................................................0
INTRODUCCIN................................................................................................................ 3
PLAN ESTRATGICO.........................................................................................................4
OBJETIVO DEL PLAN ESTRATGICO..............................................................................6
POR QU REALIZAR UN PLAN ESTRATGICO?...........................................................6
QUIN DEBE REALIZAR UN PLAN ESTRATGICO?.....................................................7
FASES DE ELABORACIN DE UN PLAN ESTRATGICO................................................9
EL ESQUEMA DETALLADO DE LAS TRES FASES DEL PLAN ESTRATGICO...............9
El anlisis estratgico,...................................................................................................10
La formulacin estratgica.............................................................................................10
La implantacin estratgica...........................................................................................11
Redaccin del plan estratgico......................................................................................12
Comunicar..................................................................................................................... 13
"Si no sabemos a dnde vamos, es probable que no lleguemos a ninguna parte".........................13
PLAN OPERATIVO........................................................................................................... 13
IMPORTANCIA.................................................................................................................. 14
PARA QU SIRVE?........................................................................................................16
FACTORES IMPORTANTES EN LA IMPLEMENTACIN DE UN PLAN OPERATIVO.....16
REQUISITOS.................................................................................................................... 19
RELACIN CON EL PLAN ESTRATGICO.....................................................................19

UNMSM-Desarrollo organizacional

PLAN ESTRATGICO & PLAN OPERATIVO

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PLAN ESTRATGICO & PLAN OPERATIVO

INTRODUCCIN
El Plan Estratgico y el Plan Operativo son instrumentos de gestin que tienen como
finalidad lograr cambios profundos sobre la situacin actual y conducir a la institucin a
una situacin ideal. En dichos documentos estn enunciados la visin, misin, valores,
anlisis situacional, diagnstico, matriz FODA, objetivos, indicadores, metas y estrategias.
El Plan Estratgico y Plan Operativo estn apoyados, para realizar el monitoreo, por el
Balanced Scorecard (BSC), el cual nos muestra los avances de las metas institucionales
para el logro del mejoramiento continuo.

Estos instrumentos pretenden ayudar al directivo de cualquier empresa a lidiar con el

entorno empresarial del siglo XXI, basado en una competencia agresiva y feroz, sujeta a
cambios que se producen a una velocidad de vrtigo y dominada por la innovacin
tecnolgica. Pretender en esta situacin mantener la posicin de una empresa o de un sector
nunca ser suficiente, porque la propia vorgine del entorno acabar provocando un
retroceso en la empresa o en el sector inmvil. Slo aquellas empresas y sectores con
inquietudes por la mejora y con una estrategia de futuro definida podrn sobrevivir a un
siglo donde la innovacin tecnolgica y la bsqueda de la mxima eficiencia dejarn atrs a
muchas empresas y sectores que salieron triunfantes del siglo XX.

Cul es la clave del xito o del fracaso de las empresas? Esta pregunta nos la hemos
hecho constantemente. En primer lugar, nuestra experiencia como estudiantes de la carrera
Administracin nos permite contrastar que aquellas empresas que dirigen su rumbo hacia
un objetivo tienen muchas ms oportunidades de alcanzar el xito que aquellas que se dejan
llevar por la tendencia sin un rumbo fijo. De acuerdo a la investigacin realizada en equipo
nos concentramos en esta problemtica: el proceso de reflexin estratgica y operativa de la
empresa, a travs de la metodologa para la realizacin de un plan estratgico y un plan
operativo que permita definir una o varias estrategia que sean adecuadas para nuestra
estructura, nuestro entorno, nuestra historia empresarial, nuestras posibilidades de cambio,
etc. Sobre todo hemos pretendido que el libro sea instructivo en los conceptos bsicos de la
teora estratgica y, a la vez, muy prctico para que todo directivo pueda verse reflejado en
l y ponga en marcha los mecanismos necesarios para dirigir el rumbo de su empresa.

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PLAN ESTRATGICO
En la sociedad del siglo XXI impera la planificacin; prcticamente la totalidad de los
aspectos de nuestras vidas estn planificados. Planificamos nuestro futuro cuando somos
jvenes, planificamos nuestra carrera profesional, planificamos la educacin de nuestros
hijos antes de que nazcan, etc. En la vida personal como en el mundo de los negocios
cualquier ausencia de planificacin puede conducirnos irremediablemente al caos y al
fracaso.
Si no estamos dispuestos a abandonar a la suerte del azar los aspectos fundamentales de
nuestra vida, tampoco deberamos hacerlo con nuestros negocios, ya que al fin y al cabo
son determinantes en nuestro porvenir como personas.
En ocasiones, conocemos negocios de alta rentabilidad y resultados ptimos que en un
momento del tiempo se estancan, entran en recesin e incluso en quiebra. Es cosa del azar,
la mala suerte? Se ha producido un cambio repentino en la demanda, en el mercado?
Podramos haber previsto ese futuro a tiempo de cambiar las cosas? No slo podramos,
sino que adems deberamos haberlo hecho. La evolucin del mundo empresarial hacia una
competencia cada vez ms agresiva nos obliga a no conformarnos con mantenernos en el
tiempo, nos obliga a estar permanentemente alerta y con el deseo de progresar, crecer y ser
ms rentables, eficaces y competitivos; de otro modo estamos destinados al fracaso. El
mundo es un teatro de cambios y ser constante en la naturaleza sera una inconstancia. A.
Cowley (1617- 1668), diplomtico y escritor ingls. La decisin de elaborar un Plan
Estratgico es slo uno de los aspectos que demuestra que nuestra organizacin posee ese
deseo de planificar, de crecer, de marcar las pautas de la evolucin de la organizacin
El Plan Estratgico es un excelente ejercicio para trazar las lneas que marcarn el futuro de
nuestra empresa. Debemos ser capaces de disear el porvenir de la empresa y, lo que es ms
importante, transmitir estas pautas, contrastarlas y convencer al resto de los agentes que
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interactan con la organizacin de cul es el camino hacia el xito. Como bien afirma G.K.
Chesterton (1874- 1936): La idea que no trata de convertirse en palabras es una mala
idea, la palabra que no trata de convertirse en accin, es a su vez una mala palabra.
Por qu consideramos el Plan Estratgico como un smbolo de planificacin, de
organizacin y de encauzamiento de cualquier negocio hacia la consecucin de sus
objetivos? Un Plan Estratgico es el documento que sintetiza a nivel econmico-financiero,
estratgico y organizativo el posicionamiento actual y futuro de la empresa.
Por qu hablamos de tres niveles? Porque el Plan Estratgico debe revisar todas las
reas de la empresa incluidas en estos tres niveles. Debe, adems, someterlas a examen y
determinar la estrategia a seguir en lo que concierne a las variables que como empresa
podemos controlar, as como predecir la evolucin de las variables externas que afectan
inevitablemente a la evolucin de la empresa.
Un Plan Estratgico es siempre til para definir:
Cul es el momento presente que vive la empresa y cmo se ha llegado hasta aqu.
Cul es el objetivo que nos hemos marcado como empresa, a dnde queremos
llegar.
El Plan Estratgico es, por lo tanto, un documento cuya elaboracin nos obligar a
plantearnos dudas acerca de nuestra organizacin, de nuestra forma de hacer las cosas, y a
marcarnos una estrategia en funcin de nuestro posicionamiento actual y del deseado. Este
ejercicio de reflexin ser determinante en el porvenir de la empresa y en la imagen de la
misma en el exterior, porque la intencin de mejorar, de marcarse objetivos, de fijarse una
meta no slo nos beneficia a nosotros mismos como organizacin, sino que adems
contribuye a dar una imagen seria y organizada de la empresa en el exterior.
El Plan Estratgico es adems la tarjeta de presentacin de la idea del emprendedor frente a
todos los grupos con los que la empresa pretende entablar relaciones: accionistas, entidades
financieras, trabajadores, clientes, proveedores, etc. Por ello, el emprendedor debe recoger
en el plan estratgico toda la informacin relativa a la puesta en marcha del negocio.
A modo de conclusin, podramos terminar este apartado con la siguiente definicin
de Plan Estratgico aportada por Dess y Lumpkin (2003): Entendemos por Plan
Estratgico el conjunto de anlisis, decisiones y acciones que una organizacin lleva a
cabo para crear y mantener ventajas comparativas sostenibles a lo largo del tiempo.

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CARACTERSTICAS DEL PLAN ESTRATGICO

Cuantitativo: establece las cifras que debe alcanzar la organizacin,
Manifiesto: describe el modo de conseguirlas, orientando la estrategia a seguir
Temporal: indica los plazos de los que dispone la organizacin para alcanzar esas cifras.

OBJETIVO DEL PLAN ESTRATGICO

Trazar un mapa de la organizacin, que nos seale los pasos para alcanzar nuestra visin.
Convertir los proyectos en acciones (tendencias, metas, objetivos, reglas, verificacin y
resultados)

POR QU REALIZAR UN PLAN ESTRATGICO?

El objetivo del Plan Estratgico puede variar en funcin de diversos aspectos; del tipo de
empresa, de la situacin econmico-financiera de la misma, de la madurez del negocio, etc.
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En cualquier caso, lo que no varan son los beneficios de realizar un Plan Estratgico, ya
que sea cual sea la estructura, el tipo de negocio, el tamao o el posicionamiento en el
mercado de la organizacin empresarial, nos permite analizar la viabilidad tcnica,
econmica y financiera del proyecto empresarial.
El Plan Estratgico, realizado de una forma sistemtica, proporciona ventajas notables para
cualquier organizacin empresarial:
Para afirmar la organizacin: Fomentar la vinculacin entre los rganos de
decisin (E.D.) y los distintos grupos de trabajo. Buscar el compromiso de

todos.
Para descubrir lo mejor de la organizacin: El objetivo es hacer participar a
las personas en la valoracin de las cosas que hacemos mejor, ayudndonos a
identificar los problemas y oportunidades.

Obliga a la Direccin de la empresa a pensar, de forma sistemtica, en el futuro:

Muchas veces, las cuestiones cotidianas, el da a da de nuestra empresa, nos
absorben tanto que no nos dejan ver ms all de maana. Este proceso nos va a
obligar a hacer una pausa necesaria para que nos examinemos como

organizacin y si verdaderamente tenemos un futuro que construir.

Identifica los cambios y desarrollos que se pueden esperar.
Aumenta la predisposicin y preparacin de la empresa para el cambio.
Mejora la coordinacin de actividades.
Minimiza las respuestas no racionales a los eventos inesperados (anticipacin).
Reduce los conflictos sobre el destino y los objetivos de la empresa.
Mejora la comunicacin.
Los recursos disponibles se pueden ajustar mejor a las oportunidades.
El plan proporciona un marco general til para la revisin continuada de las

actividades.
Un enfoque sistemtico de la formacin de estrategias conduce a niveles ms
altos de rentabilidad sobre la inversin (creacin de valor).

QUIN DEBE REALIZAR UN PLAN ESTRATGICO?

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La idea del Plan Estratgico debe surgir de la direccin de la organizacin, del dueo, de la
directiva, del gerente, en funcin de la estructura de la sociedad. Es decir, de la persona o
personas cuya misin es dirigir la empresa hacia el xito. En ocasiones, la ayuda de un
experto es imprescindible para elaborar un Plan Estratgico que sea til, creble y
tcnicamente coherente. El paralelismo con la salud de las personas es muy til, cuando
simplemente nos encontramos resfriados o con un dolor leve, solemos automedicarnos
acudiendo simplemente a la farmacia ms cercana. Sin embargo, cuando el mal que
sufrimos es de mayor gravedad y nuestros conocimientos nos impiden sacar conclusiones
objetivas acerca del origen del mismo, acudimos a un especialista. No se nos ocurrira en
este caso automedicarnos porque el diagnstico supera nuestra capacidad de conocimiento.
Si no somos capaces de dejar en manos de un inexperto nuestra salud y no nos aventuramos
a sacar conclusiones acerca de un campo que desconocemos, por qu deberamos hacerlo

con la salud de nuestro negocio? La falta de formacin del empresario y su afn de logro
puede provocar una especie de optimismo excesivo que le hace creer que todo es posible.
Esa visin empresarial, la capacidad de generar ideas nuevas beneficiosas para el negocio,
es fundamental, pero debe ir siempre acompaada en la planificacin de un anlisis
coherente de la posibilidad de xito del negocio, un anlisis hecho con la cabeza y no
tanto con el corazn. La experiencia avala que la decisin de acudir a profesionales
externos para tratar asuntos que pueden diferir de las capacidades diarias de una
organizacin o cuya dedicacin supone un coste de oportunidad excesivamente elevado, es
una decisin que garantiza el xito del proyecto.
La clave de xito del proyecto es la correcta planificacin del mismo y la perfecta
coordinacin entre la organizacin y los profesionales externos. Slo en el caso en el que
estas premisas se cumplan, el grado de satisfaccin de ambas partes ser elevado y el
proyecto ser considerado como un xito.
El trabajo en equipo es siempre una garanta de xito: cuando se equilibra lo que se
desea hacer con la capacidad para hacerlo es cuando ms probabilidades de xito alcanza el
proyecto. Toda la organizacin debe involucrarse en la ejecucin del Plan Estratgico.
Nadie conoce la organizacin de la empresa mejor que su creador, su gerente y el equipo
que trabaja diariamente en ella. Por ello, en la ejecucin de un plan estratgico coherente y
realista debe participar toda la organizacin o, en su caso, aquellas personas que
desempean actividades que suponen toma de decisiones determinantes en la evolucin de
la sociedad.

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FASES DE ELABORACIN DE UN PLAN ESTRATGICO

En la elaboracin de un Plan Estratgico podemos distinguir tres etapas fundamentales:

Anlisis
Estratgic
o

Formulaci
n
Estratgic
a

Implantaci
n
Estratgic
a

EL ESQUEMA DETALLADO DE LAS TRES FASES DEL PLAN

ESTRATGICO

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El anlisis estratgico, puede ser considerado como el punto inicial del

proceso. Consiste en el trabajo previo que debe ser realizado con el fin de formular e
implantar eficazmente las estrategias. Para ello, es necesario realizar un completo anlisis
externo e interno que constara de los siguientes procesos:
Analizar los propsitos y los objetivos organizativos. La visin, misin y objetivos
estratgicos de una empresa forman una jerarqua de metas que se alinean desde
amplias declaraciones de intenciones y fundamentos para la ventaja competitiva hasta
especficos y mensurables objetivos estratgicos.
Analizar el entorno. Es necesario vigilar y examinar el entorno as como analizar a los
competidores. Dicha informacin es crtica para determinar las oportunidades y
amenazas en el entorno. Proporcionamos dos niveles de entorno:
o El entorno general, que consta de varios elementos que denominaremos los
segmentos polticos, econmicos, tecnolgicos y sociales, segmentos en los que
se producen tendencias y eventos clave, con un impacto potencial dramtico en
la empresa.
o El entorno sectorial o entorno competitivo, que se encuentra ms cercano a la
empresa y que est compuesto por los competidores y otras organizaciones que
pueden amenazar el xito de los productos y servicios de la empresa.

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Anlisis interno. Dicho anlisis ayuda a identificar tanto las fortalezas como las
debilidades que pueden, en parte, determinar el xito de una empresa en un sector.
Analizar las fortalezas y relaciones entre las actividades que comprenden la cadena de
valor de una empresa puede constituir un medio de descubrir fuentes potenciales de
ventaja competitiva para la empresa.
Valorar los activos intangibles de la empresa. El conocimiento de los trabajadores y
otros activos intelectuales o intangibles de una empresa es fundamental, puesto que
son cada vez ms importantes como inductores de ventajas competitivas y de
creacin de riqueza en la economa actual. Adems del capital humano, valoraremos
el grado en el que la organizacin crea redes y relaciones entre sus empleados,
clientes, proveedores y aliados.

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La formulacin estratgica de una empresa se desarrolla en varios niveles:

Estrategias corporativas. La estrategia corporativa se dedica a cuestiones que

conciernen a la cartera de negocios de la empresa. Dicha estrategia se centra en dos
preguntas:
o En qu negocios deberamos competir?
o Cmo podemos gestionar la cartera de negocios para crear sinergias entre
los negocios?

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Estrategia competitiva o a nivel de unidad de negocio. Las empresas de xito se

esfuerzan por desarrollar bases para lograr una ventaja competitiva, ventaja que
pueda consistir en un liderazgo en costes y/o en la diferenciacin, sea
especializndose en un reducido segmento de mercado o abarcando un sector de
actividad concreto con un alcance amplio.
Estrategias operativas. Se considera que una empresa es una serie de funciones
(marketing, produccin, recursos humanos, investigacin y desarrollo, etc.) y la
manera de entenderla es analizar el desempeo de cada una de esas funciones con
relacin a las ejecutadas por la competencia. Para ello, utilizaremos el Anlisis de la
Cadena de Valor. El Anlisis de la Cadena de Valor es una herramienta gerencial
para identificar fuentes de ventaja competitiva. El propsito de analizar la cadena de

valor es identificar aquellas actividades de la empresa que pudieran aportarle una

ventaja competitiva potencial. Poder aprovechar esas oportunidades depender de la
capacidad de la empresa para desarrollar, a lo largo de la cadena de valor y mejor
que sus competidores, aquellas actividades competitivas cruciales.

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La implantacin estratgica requiere asegurar que la empresa posee

adecuados controles estratgicos y diseos organizativos. Es de particular relevancia
garantizar que la empresa haya establecido medios eficaces para coordinar e integrar
actividades, dentro de la propia empresa, as como con sus proveedores, clientes y
socios aliados.
Conseguir un control eficaz de la estrategia. Las empresas son incapaces de
implementar satisfactoriamente las estrategias seleccionadas a menos que
ejerciten un control estratgico eficaz.
El control de la informacin requiere que la organizacin vigile y examine el
entorno, y responda eficazmente a las amenazas y oportunidades. En este
sentido, el Cuadro de Mando Integral se ha convertido en el instrumento por
excelencia para asegurar una adecuada implantacin de la estrategia en la
empresa.

Crear diseos eficaces. Para triunfar, las empresas deben tener estructuras y
diseos organizativos que sean coherentes con su estrategia.
Crear una organizacin inteligente y tica. Una estrategia de liderazgo eficaz
debe dedicarse a establecer una direccin, disear la organizacin y desarrollar

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una organizacin comprometida con la excelencia y el comportamiento tico.

Adems, dado el rpido e impredecible cambio en el entorno competitivo actual,
la estrategia de la empresa debe crear una empresa aprendedora. Esto permite
que la organizacin pueda beneficiarse del talento individual y colectivo
existente dentro de la organizacin.
Fomentar el aprendizaje corporativo y la creacin de nuevas estrategias. El xito
actual no garantiza el xito futuro. Con el rpido e impredecible cambio en el
mercado global, las empresas, sea cual sea su tamao, deben seguir buscando
oportunidades para crecer y encontrar nuevas formas de renovar su
organizacin. Dentro de las corporaciones, el comportamiento emprendedor
autnomo de los individuos que lideran nuevos productos puede surgir de
cualquier punto de la organizacin, cubriendo funciones y actividades
emprendedoras esenciales.

En muchos libros no se mencionan las fases de la redaccin del plan estratgico ni la

comunicacin, pero como equipo consideramos que tambin debera incluir ya para que
exista un buen plan estratgico todos deben tener conocimiento y aplicacin de ello.

Redaccin del plan estratgico

Si en los pasos anteriores era imprescindible asegurar la participacin y el acuerdo del
mayor nmero de personas (implicados), la redaccin del plan estratgico debe encargarse
a una persona o a un grupo muy reducido, que recoja la informacin generada, la
sistematice y la presente de forma ordenada.

Presentacin
Delimitacin de prioridades estratgicas, definicin de escenario, estructura de objetivos
Introduccin
Resumen ejecutivo
Misin, Valores y Visin
Anlisis de la situacin actual
Diagnstico
Formular estrategias
Priorizar
Plan de accin
Plan operativo
Una vez elaborado el plan estratgico, es aconsejable que circule con el fin de que sea
revisado por los distintos participantes antes de su redaccin definitiva.

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Comunicar
Es necesario comunicarse a todos los niveles de la organizacin y explicarse en detalle.

"Si no sabemos a dnde vamos, es

probable que no lleguemos a ninguna
parte"
Para finalizar con el tema de plan estratgico en la siguiente imagen observaremos otro
esquema del plan estratgico que es lo mismo pero lo observaremos de manera ms
didctica

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PLAN OPERATIVO
El plan operativo es un documento formal en el que se enumeran, por parte de los
responsables de una entidad facturadora (compaa, departamento, sucursal u oficina), los
objetivos a conseguir durante el presente ao, ya que el plan operativo el tiempo promedio
de su desarrollo es de 1 ao, por ello suele llamarse Plan Operativo Anual (POA).
El POA pone por escrito las estrategias que han ideado los directivos para cumplir con los
objetivos y que suponen las directrices a seguir por los empleados y subordinados en el
trabajo cotidiano. Debido a esta circunstancia, el POA debe adaptar los objetivos generales
de la compaa a cada departamento, y traducir la estrategia global de la misma en el da a
da de sus trabajadores.
Cabe mencionar, que al igual que los otros, el plan
operativo permite el seguimiento de las acciones para
juzgar su eficacia; en caso de que los objetivos estn lejos
de ser satisfechos, el directivo tiene la posibilidad de
proponer nuevas medidas.
El plan operativo debe estar alineado con el plan
estratgico de la empresa, y su especificacin sirve para
concretar, adems de los objetivos a conseguir cada ao,
la manera de alcanzarlos que debe seguir cada entidad
(departamento, sucursal, oficina...). Adems, el plan
operativo debe desglosar los objetivos para cada unidad o departamento de la empresa

Por tanto, es comn en un plan operativo disponer, para cada mes (desde enero a
diciembre), de un valor POA para cada objetivo. A medida que va avanzando el ao es
posible fijar el valor real que se ha alcanzado y, por tanto, hallar posibles errores o
desviaciones en el plan.
Incluso, dentro de cada sucursal o departamento es posible hallar una prediccin del
objetivo esperado para cada mes del ao (teniendo en cuenta la estacionalidad del producto
o las oscilaciones que ha experimentado el mercado en aos anteriores).
Mediante un correcto seguimiento del plan operativo anual, se puede hallar no slo las
desviaciones en el plan, sino tambin el motivo de su origen.
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IMPORTANCIA
Un plan operativo radica en que es posible, mediante las herramientas de inteligencia de
negocio adecuadas, realizar un seguimiento exhaustivo del mismo, se puede hallar no slo
las desviaciones en el plan, sino tambin el motivo de su origen. En este sentido, las
principales herramientas software que ayudan a monitorizar un plan estratgico u operativo
son el Cuadro de mando integral, los Sistemas de informacin ejecutiva, y los Sistemas de
Soporte a la Decisin.
Cuadro de Mando Operativo (CMO), es una herramienta de control enfocada al
seguimiento de variables operativas, es decir, variables pertenecientes a reas o
departamentos especficos de la empresa. La periodicidad de los CMO puede ser
diaria, semanal o mensual, y est centrada en indicadores que generalmente
representan procesos, por lo que su implantacin y puesta en marcha es ms
sencilla y rpida. Un CMO debera estar siempre ligado a un DSS (Sistema de
Soporte a Decisiones) para indagar en profundidad sobre los datos.

Cuadro de Mando Integral (CMI), por el contrario, representa la ejecucin de la

estrategia de una compaa desde el punto de vista de la Direccin General (lo que
hace que sta deba estar plenamente involucrada en todas sus fases, desde la
definicin a la implantacin). Existen diferentes tipos de cuadros de mando
integral, si bien los ms utilizados son los que se basan en la metodologa de
Kaplan & Norton. Las principales caractersticas de esta metodologa son que
utilizan tanto indicadores financieros como no financieros, y que los objetivos
estratgicos se organizan en cuatro reas o perspectivas: financiera, cliente, interna
y aprendizaje/crecimiento.

Un Sistema de Informacin Ejecutiva (Executive information system, EIS por

sus siglas en ingls), es una herramienta de Inteligencia empresarial (Business
Intelligence, BI), orientada a usuarios de nivel gerencial, que permite monitorear el
estado de las variables de un rea o unidad de la empresa a partir de informacin
interna y externa a la misma.

Se puede considerar que un EIS es un tipo de Sistema de Soporte a la

Decisin (DSS) cuya finalidad principal es que el responsable de un departamento
o compaa tenga acceso, de manera instantnea, al estado de los indicadores de
negocio que le afectan, con la posibilidad de estudiar con detalle aquellos aspectos
que no estn cumpliendo con los objetivos establecidos en su plan

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PLAN ESTRATGICO & PLAN OPERATIVO

estratgico u operativo, y as determinar las medidas de contingencia ms

adecuadas.

Sistemas de Soporte a la Decisin (DSS), Un Sistema de Soporte a la Decisin

(DSS) es una herramienta de Business Intelligence enfocada al anlisis de los
datos
de
una
organizacin.
En principio, puede parecer que el anlisis de datos es un proceso sencillo, y fcil
de conseguir mediante una aplicacin hecha a medida o un ERP sofisticado. Sin
embargo, no es as: estas aplicaciones suelen disponer de una serie de informes
predefinidos en los que presentan la informacin de manera esttica, pero no
permiten profundizar en los datos, navegar entre ellos, manejarlos desde distintas
perspectivas... etc. Ayudando as al Plan Operativo

PARA QU SIRVE?
En trminos generales pretende orientar la dinmica de los procesos y el uso de los recursos
disponibles, convirtiendo los propsitos institucionales en objetivos claros y evaluables a
corto plazo. Esto se traduce en:
Dirigir el cambio anual hacia la Visin que tiene el equipo directivo
Comunicar los objetivos prioritarios, conectando la gestin diaria con la

Estrategia
Asignar recursos en funcin del coste-beneficio y aportacin de valor
Implicar y coordinar esfuerzos de los lderes y sus equipos
Reducir la improvisacin y prevenir riesgos
Medir y transmitir credibilidad y confianza en la gestin de la organizacin

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PLAN ESTRATGICO & PLAN OPERATIVO

Optimizar los resultados con recursos limitados

FACTORES IMPORTANTES EN LA IMPLEMENTACIN DE

UN PLAN OPERATIVO
Factores humanos
Un factor importante a considerar es el factor humano. Las personas profundamente
influirn en el xito de tu plan y debes tenerlos en cuenta tempranamente en tu proceso de
planificacin. Asegrate de que tienes suficiente gente y que sea entrenada adecuadamente.
Tambin debes investigar el nivel de experiencia de tu personal y si han operado con xito
en este entorno antes. Analiza los costos de las personas que participan en el plan y el
momento apropiado para contratar y capacitar a los empleados en caso necesario. Una
estrategia de desarrollo de recursos humanos es un importante primer paso.
Factores financieros
Tu plan operativo tambin debe considerar todos los factores financieros con el fin de tener
xito. Las consideraciones presupuestarias y los gastos son uno de los primeros factores que
debes considerar y crear. Las estimaciones de ingresos para tu plan son de vital importancia
y necesitas predecirlas con exactitud en la medida de lo posible. Los mrgenes de beneficio
previstos y los costos para hacer tu plan de operaciones son tambin factores clave y
pueden requerir la investigacin de predecir con fiabilidad. Los gastos iniciales tambin
deben ser analizados y puestos en tu presupuesto y en el plan operativo.
Factores de riesgo
Anticipar posibles riesgos para el plan operativo es un elemento importante y con
frecuencia pasado por alto que debe tenerse en cuenta. Aunque siempre hay riesgos en
cualquier plan, la creacin de una estrategia de mitigacin de estos riesgos es vital. Los
riesgos potenciales deben ser analizados y los planes para superarlos necesitan ser creados.
Tambin debes clasificar los riesgos segn la probabilidad de que ocurran y luego
comenzar a planear cmo superarlos. Haz tu evaluacin de estos riesgos de manera
exhaustiva y procesable.
Factores operacionales
Los factores operacionales se centran en la implementacin de tu plan. Crea lneas de
tiempo y define el equipo que se encargar de hacer tu plan de trabajo. Establece directrices
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PLAN ESTRATGICO & PLAN OPERATIVO

y puntos de control y decide quin ser responsable de cada tarea e hito. Considera quin
necesita ser entrenado y la duracin que tomar la formacin. Permite un tiempo para el
desarrollo de todos los materiales y las actividades de apoyo necesarias para la aplicacin
con xito de tu plan. Selecciona lderes operativos y luego discute tu estrategia con ellos
para conseguir el apoyo y la aceptacin.
Factores crticos
Coherencia: Asegurar la coherencia entre el Plan Operativo (corto plazo), con el Plan
Estratgico de la Organizacin (largo plazo).a travs de las estrategias comunes.
Comprensin: La uniformidad en la presentacin, facilita la comunicacin, el
entendimiento y la comparacin entre diferentes lneas estratgicas y/o diversas reas de la
Organizacin.
Es conveniente incluir un nmero no excesivo de objetivos y actuaciones con el fin de
facilitar su comprensin y concentrar los esfuerzos y recursos.
Viabilidad: Asegurar la viabilidad de las actuaciones en la medida que estn respaldadas
por personal, con dedicacin suficiente y recursos disponibles, todo ello integrado en el
presupuesto aprobado. Los proyectos de inversin deben quedar claramente determinados.
Rentabilidad: Visualizar la relacin coste-beneficio en cada actuacin, facilita su
priorizacin. Los objetivos deben aportar valor a la Organizacin.
Eficiencia: Valorar el rendimiento de los recursos para medir la eficiencia con que se
utilizan y determinar la consistencia entre objetivos y medios.
Responsabilidad: La asignacin de responsables del POA y de cada actuacin, acordes con
el organigrama funcional de la organizacin, facilita la implicacin, dinamizacin,
coordinacin y comunicacin. El POA debe ser aprobado por la Direccin de la
Organizacin.
Control: Contrastar el grado de consistencia interna de cada actuacin, a travs de la
relacin de los objetivos con el resultado final alcanzado, as como del cumplimiento de las
actuaciones previstas, en plazo y forma. El seguimiento permitir llevar a cabo ajustes de
objetivos o actuaciones, si fuera necesario.
Comunicacin: Se comunica en direccin vertical y horizontal
o VERTICAL: incluye la transmisin del POA desde el equipo directivo a las reas
operativas, as como al revs .La Direccin fija las grandes lneas del POA en
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PLAN ESTRATGICO & PLAN OPERATIVO

cuanto a Estrategia y principales objetivos. A partir de all los responsables de las

distintas reas concretan los objetivos especficos, definen las actuaciones
concretas que les darn soporte y realizan la estimacin de gastos previstos y
recursos necesarios (inversin, de personal, etc.).
Suele ser conveniente que exista una persona que coordine estas aportaciones y el
flujo de informacin con el fin de asegurar su coherencia y el cumplimiento de los
plazos de elaboracin y comunicacin.
o HORIZONTAL: los responsables de las reas operativas lo transmiten a su equipo y
recogen sus aportaciones y datos

REQUISITOS
La planificacin operativa conlleva decisiones importantes, selectivas y delicadas,
determinando las principales actuaciones de la Organizacin. Debe contemplar, al menos,
los siguientes requisitos para que sea eficaz:
Implicacin de la Direccin, que debe liderar el proceso de planificacin y

aprobar el POA
Conocimiento previo de la Misin, Visin y Valores
Conocimiento previo de la Estrategia de la Organizacin y sus principales retos
Conocimiento previo de los niveles de decisin de la Organizacin y sus roles

respectivos
Conocimiento previo de los procesos de la Organizacin y asignacin de

responsabilidades
Conocimiento previo de la metodologa de planificacin y del sistema PDCA
Tiempo de dedicacin al proceso de planificacin por parte de las personas
responsables de gestin

RELACIN CON EL PLAN ESTRATGICO

Mientras que la planificacin estratgica brinda la perspectiva del largo plazo para la
gestin de la institucin, permitiendo identificar dnde queremos estar en el futuro, un Plan
Operativo hace posible, para cada periodo temporal del Plan Estratgico, realizar las
acciones que nos permiten hacer realidad el futuro deseado.

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PLAN ESTRATGICO & PLAN OPERATIVO

En otras palabras, mientras que el Plan Estratgico establece el futuro que queremos
conseguir, el Plan Operativo materializa las estrategias elegidas para conseguirlo:
Cmo: Acciones que deben desarrollarse
Cundo: Secuencia temporal de las acciones
Quin: Unidades, gestores y responsables de llevar a cabo y controlar las acciones
Con qu: Medios materiales necesarios para su desarrollo
Cunto: Contribucin o aportacin de las acciones a la consecucin de los objetivos
estratgicos: Indicadores Operativos
Por tanto, el Plan Operativo de cada anualidad es el documento anual orientador de la
poltica general y del presupuesto del ejercicio siguiente, mediante el que se estructura el
despliegue del Plan Estratgico en cada una de las anualidades que ste alcanza.

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