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Principio de Universal y Modernidad Juridico Penal
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Hablar de derecho moderno y de cultura jurdica moderna supone aludir a un periodo de la historia de Occidente que se gesta con
tres tipos de procesos revolucionarios, manifestndose en etapas sucesivas y, en ocasiones, en tiempos superpuestos. Uno, que comienza con la apertura de las nuevas rutas martimas y terrestres, Jo que
permite hablar del inicio del comercio internacional, y el cual se
encadena a los grandes descubrimientos cientficos sobre el cosmos.
Otro, se vincula con el inicio del industrialismo. Y, un tercero. que
El presente ensayo ha stdo preparado especialmente para el Festschnft en honor del Prof.
empresas comunes. Puesto que
muchas de stas han temdo estrecha relactn y profundo compromtso con la protecctn de
los derechos humanos fundamentales, el contentdo de este breve ensayo est dedtcado al re~
cuerdo de tales empresas. Mas, tgualmente ha stdo preparado en agradectmiento y reciproct~
dad por la amtstad y solidandad que Sandro me ha demostrado, junto a tantos otros y otras.
sobre todo pro\oententes del mundo cultural hispanohablante, a travs del cual hemos tratado
Dr H. C. Alessandro Baratta, amtgo y compaftero en tantas
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se concreta con las grandes revoluciOnes polticas: Inglesa, Americana y Francesa. Los profundos cambios a que da lugar en Occidente este penodo de la historia, transforman la vida del gnero humano, pues otorgan un elevado nivel de respuesta a las grandes
interrogantes que acuciaban a los individuos al secularizar el conoCimiento, hacer previsible el devenir y controlar los sucesos y temporalizar el poder. Modernidad es racionalidad.
Es con este ltimo periodo que corresponde hablar, entonces, de
la aparicin del Estado moderno y, con l, de la utilizacin de un
instrumento de organizacin social el derecho que resulta nicamente producido y, posteriormente, aplicado por el Estado. Instrumento
semejante supone, particularmente en la cultura continental europea
y en las reas de su influencia, el monopolio estatal de la produccin
y aplicacin de unas reglas que contienen los mandatos y las prohibiciones de ciertas conductas, el cual se asienta sobre un acuerdo
bsico de los ciudadanos y se establece con el fm principal de eliminar la venganza privada, para cuyo alcance ese Estado est legitimado
en aplicar la cuota de violencia necesaria. Esta violencia se descarga con carcter punitivo cuando no se obedecen los mandatos o las
prohibiciones; a consecuencia de la desobediencia se ponen en peligro o se atacan las necesidades e intereses sociales que as resultan
exaltados a la categora de bienes jurdicos protegidos.
Mas, la organizacin jurdica de las sociedades modernas depende de cmo los miembros de stas se ubican o resultan ubicados en
distintas posiciones, segn la participacin que se les asigna o conquistan en el proceso de produccin de bienes y en la forma de adqUIsicin de nqueza. Este modelo es el del capitalismo que as se instala, y sus diversas fases, a lo largo de la modernidad. Es por estos
motivos, entonces, que el derecho moderno adquiri la tarea de consolidar la divisin de la sociedad en clases. En consecuencia, las
instituciones sociales como la familia, el patrimonio, la propiedad,
la transmisin hereditaria, etc., se constituyeron en los vehculos de
semejante consolidacin. En este sentido tambin los bienes jurdicos
que se dicen protegidos por el derecho penal son, asimismo, las representaciones sociales de la ubicacin de clase de sus poseedores.
De esta manera el derecho moderno y, en particular, el derecho
penal reflejan una forma de organizacin social pertinente a los intereses de quienes son poseedores de bienes.
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Ahora bien, para que el derecho del Estado moderno haya podido cumplir esa functn organizadora de la sociedad, fue imprescindible que dicho Estado se sentase sobre principios que le otorgasen
la capacidad de ejercer el monopolio de creacin de normas jurdicas, circunscrito a los lmites territoriales. Uno de esos principios,
el fundamental, es el de soberana, el cual ha tenido una larga historia en la tradicin filosfico-poltica de Occidente (Bartelson 1997).
Por una parte, ha favorecido el nacimiento de la forma Estado-nactn, manifestndose con tal ropaje a sus semejantes, con lo que la
soberana ha adquirido un carcter o mantfestacin externa. Por otra
parte, porque, como he dicho, ha facilitado el reconocimiento de que
es el Estado el nico investido de la violencia legitima para limitar
o restringir el comportamiento de sus ciudadanos; he aqu el otro
carcter o manifestacin del princtpio: la soberana interna.
En la primera de esas manifestaciones aun cuando se haya firmado
a fines de 1980 el concepto jurdico-poltico de soberana entr en
quiebra, tanto en el plano terico, con el predominio de las teoras
constitucionalistas, como en el prctico, por la crisis del Estado
moderno, incapaz de seguir siendo un nico y autnomo centro de
poder, el sujeto exclusivo de la poltica, el nico protagonista en
la arena internacional (Matteucci: 1990, p. 1086). Lo cierto es que la
soberana no ha dejado de manifestarse de modo agresivo produciendo ms de un confltcto blico, en particular en esta ltima dcada
del siglo. En este sentido, habr que tener siempre presente la ya
clstca afirmacin de Kelsen ( 1920): "el concepto de soberana debe
ser superado. Este es el gran cambio cultural que necesitamos". Es
verdad que esta opinin fue pronunciada despus de la Gran Guerra; no obstante, ha estado adquiriendo, en las ltimas dcadas, como
he dicho, una fuerza incontentble si lo que se analiza es el pattico
saldo de las incontables guerras que an bajo el disfraz de "ingerencia humanitaria" han sido producidas por aquellas potencias que, de
manera "soberana", han actuado respecto de otros paises cuyas soberanas han stdo allanadas ante la supuesta prdida de ejercicio legitimo de la mtsma. En este punto, tiene mucho que decir un derecho
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Pienso que ambos casos, por distintos motivos (actuacin represiva semejante y conjunta, contemporaneidad de hechos, vecindad
territorial, estrategia de seguridad continental perseguida por sus
responsables, desarrollo casi simultneo de los procesos por el mismo tribunal espaol, etc.) permiten ser ilustrados en conjunto.
As las cosas, fuera de las mterferencias de carcter puramente
poltico y de razones de Estado que motivaron la resolucin del3 de
marzo de 2000, tomada por el Home O.ffice Secretary del Reino
Unido, al decidir la suspensin del procedimiento judicial de extradicin de Pinochet a Espafta porque, segn el funcionario britnico,
sobre la base de unos dictmenes mdicos algo cuestionables, el die46
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no nicamente la actividad de "feroz represin contra la vida, seguridad y hbertad de las personas y su patrimonio" en Chile (Garzn
dixit), sino tambin el terrorismo extendido de forma internacional
con otras dictaduras latmoamencanas (Plan Cndor). Por otra parte
de la jurisdiccin britnica, el caso Pinochet tambin dio lugar a que
se manifestara esa necesidad de extensin o ampliacin del mbito
de su intervencin. Esto qued patentizado el 25 de noviembre de
1998 cuando la House ofLords, a travs del comit de losLaw Lords,
dio la razn a la Fiscala britnica que actuaba en representacin del
Estado espaol, manifestando que Pinochet no poda acogerse a la
inmunidad que la High Court le haba reconocido el 28 de octubre
antenor (lnmunity Act. ). Luego, otra vez los Law Lords, mediante otra
composicin, aceptaron el 24 de marzo de 1999 el recurso espaol
contra la inmunidad, cuya retirada haba sido anulada el 17 de diciembre de 1998. Sin embargo, en esa ocasin, limit los delitos que hacan posible la extradicin a algunos casos de tortura y de conspiracin para torturar. Fue finalmente el 8 de octubre de 1999 cuando
se autoriz la extradicin a Espaf'ia del dictador.
Con este sinttico relato de las decisiones queda demostrado, a mi
entender, hasta qu punto una controversia sobre los principios que
restringan los mbitos tradicionales de actuacin jurisdiccional puede ser soslayada cuando el inters por la proteccin de ciertos derechos se muestra superior a la limitada comprensin de la soberana
estatal.
Es cierto que esta histrica sentencia se contrapone con la decisin de la Corte d 'Appello de Roma, la cual el18 de. septiembre de
2000 dispuso la liberacin del ex-mayor del Ejrcito Jorge Olivera,
arrestado en el aeropuerto de Fiumicino el 8 de agosto del mismo ao,
segn el requenm1ento de la magistratura francesa que pretenda
procesarlo por el secuestro y homicidio de la joven franco-argentina Manana Erize, desaparecida en 1976. La decisin de la libertad
de Olivera, tomada por tres jueces suplentes por feria de sus titulares, se bas en un acta de defuncin falsificada por los defensores
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Quiz porque son las ms recientes, pero tamb1n por sus conststencias, coherencias y trascendencias, tanto lo fallado por el juez
sexto de distrito en materia de procesos penales, Dr. Jess Guadalupe
Luna Altamirano, cuanto a la decisin tomada por el Ejecutivo, a
partir de la opinin manifestada por el ministro de Exteriores, Dr.
Jorge Castaiieda, por las que se aprob la extradicin del ex-capitn
R1cardo Miguel Cavallo (a) "Srpico" o "Marcelo", han pasado a
constituir precedentes definitivos para la extensin o ampliacin de
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Otros conceptos tradicionales de jurisdiccin, vistos desde el campo Juridico-procesal, son aquellos conocidos como el de actividad de
resolucin de conflictos, como aplicacin judicial del derecho, y
como aplicacin del derecho a travs del proceso, esta ltima en
desarrollo del punto de vista luhmanniano (Gonzlez Granada
1993:123-124, aunque con criticas de Gimeno Sendra 1981:37). Pero
todos ellos incurren en el vtcio de querer ofrecer como defmicin del
objeto la forma que la Constitucin prescribe para dicho objeto
(ResqueJo Pags op. cit.: 66). Es, entonces que, con el fin de liberarse de semejante vicio, las llamadas concepciones absolutas buscan un elemento definidor de la jurisdiccin. La ms reconocida de
todas ellas es aquella que ve en la cosa juzgada ese elemento definidor; es decir, que la jurisdiccin consistira en la aplicacin del
derecho al caso concreto, pero de modo irrevocable. Ms, despus de
adjudicarle a la cosa juzgada una naturaleza puramente procesal o
una categora lgico-jurdico, slo se llega a atribuirle su capacidad
definitoria de lo jurisdiccional incurriendo en el mismo vicio del que
se pretenda hberar a las concepciones absolutas, o sea que se acepta que la cosa Juzgada dota de sentido al mandato establecido en el
Art. 117.3 de la Constitucin Espaola (Requejo Pags op. cit.: 92).
Un mayor acercamiento a otros elementos definitorios del concepto, lo han dado los estudiosos provenientes del mismo campo jurisdiCCIOnal. En este sentido, y despus de poner de manifiesto las desventajas de las teoras procesalistas pero partiendo de la esencia
constitucional del concepto, se afrrma que: "La jurisdiccin es un
poder o, si se quiere, una capacidad que deriva de la soberana del
Estado y que tiene virtualidad para imponer lo que constituye su
ejercicio: juzgar y hacer ejecutar lo juzgado, aunque sea contra la
oposicin de los afectados". (M ovilla Alvarez 1986: 157).
Sin embargo, la jurisdiccin est ejercida por jueces y magistrados judiciales, 2 en otras ~omo la de Italia-, tambin por los fiscales o representantes del Ministerio pblico. Todos estos actores es-
2 Art. 173 1 Constitucin Espaftola de 1978. La jusltcta etnllna del pueblo y se admmtstra en nombre del Rey por Jueces y Magistrados mtegrantes del poder;udicurl mdependten~
re~ maf1Wttbles responsables )'sometidos mcamente al tmperio de la ley
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