Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
COMERCIO GLOBAL
__________________________________
Junio de 2005
Copyright 2005 Organizacin Mundial de Aduanas. Todos los derechos reservados. Cualquier solicitud para la traduccin,
reproduccin o adaptacin de este documento debe dirigirse a copyright@wcoomd.org.
NDICE
PREFACIO .................................................................................................................................3
VENTAJAS.................................................................................................................................7
ANEXO 1 ..................................................................................................................................15
APNDICE..........................................................................................................................33
ANEXO 2 ..................................................................................................................................37
*
*
Junio de 2005
2.
Prefacio
1.1 Introduccin
El comercio internacional es un motor fundamental de la prosperidad econmica. El
sistema de comercio global es susceptible de ser utilizado con fines terroristas, lo que
podra ocasionar graves trastornos al conjunto de la economa mundial. Las
Administraciones de Aduanas, en tanto que organismos gubernamentales encargados de
controlar y gestionar la circulacin de mercancas, se encuentran en una posicin
privilegiada para ofrecer una mayor seguridad a la cadena logstica global y para fomentar
el desarrollo socio-econmico mediante la recaudacin de ingresos fiscales y la facilitacin
del comercio.
Es necesario contar con una estrategia respaldada por la Organizacin Mundial de
Aduanas (OMA), a fin de garantizar la fluidez del comercio global de modo que no impida,
sino que, por el contrario, facilite la circulacin de las mercancas. Garantizar la seguridad
de la cadena logstica internacional es slo un paso en el proceso ms amplio de fortalecer
y preparar a las Administraciones de Aduanas para los desafos del siglo XXI. As pues,
con vistas a fortalecer y mejorar los programas y prcticas existentes, los Miembros de la
OMA han elaborado un sistema que incrementar la seguridad y la facilitacin del comercio
internacional. Se trata del Marco Normativo de la OMA para Asegurar y Facilitar el
Comercio Global (denominado en adelante Marco Normativo de la OMA o Marco). El
Marco Normativo de la OMA para asegurar y facilitar el comercio global establece los
principios y las normas y los presenta para su adopcin a modo de pautas mnimas de
actuacin para los Miembros de la OMA.
Es evidente que la OMA es la plataforma apropiada para desarrollar esta iniciativa, ya
que cuenta con la participacin de 166 Administraciones Miembros, que representan el 99
por ciento del comercio global. Las Administraciones de Aduanas tienen competencias de
gran importancia que no se han conferido a ningn otro organismo gubernamental, a saber,
la autorizacin para inspeccionar la carga y las mercancas que entran y salen del pas o
que circulan dentro del mismo. Asimismo, las Aduanas pueden impedir la entrada o la
salida de mercancas, as como facilitar la entrada de las mismas. Las Administraciones de
Aduanas pueden pedir informacin sobre las mercancas objeto de importacin y a menudo
piden informacin sobre las mercancas objeto de exportacin. Con una legislacin
apropiada, pueden exigir que esa informacin se suministre anticipada y electrnicamente.
Por la singularidad de sus competencias y de sus conocimientos tcnicos, las Aduanas
pueden y deben desempear un papel central en la seguridad y la facilitacin del comercio
global. Ahora bien, es indispensable aplicar un enfoque holstico a fin de optimizar la
seguridad de la cadena logstica internacional a la vez que se toman medidas para seguir
mejorando la facilitacin del comercio. Por ello deber instarse a las Aduanas para que
establezcan acuerdos de cooperacin con otros organismos del gobierno.
Inspeccionar cada envo es una tarea inaceptable e innecesaria. Hacerlo conducira
de hecho al estancamiento del comercio global. Por tal motivo las modernas
Junio de 2005
3.
Ampliar el papel, las funciones y las capacidades de las Aduanas de modo que
puedan hacer frente a los desafos y aprovechar las oportunidades del siglo XXI.
Junio de 2005
4.
1.5 Ventajas
Este Marco ofrece una nueva plataforma estable que fomentar el comercio mundial,
garantizar una mayor seguridad contra el terrorismo y aumentar la contribucin de las
Aduanas y de los socios comerciales al bienestar econmico y social de los pases.
Asimismo, fortalecer la capacidad de las Aduanas para detectar y manejar envos de alto
riesgo y har ms eficiente la gestin de las mercancas, con lo que se acelerar el
despacho y el levante de las mismas.
1.6 Capacitacin
Uno de los requisitos importantes para garantizar una adopcin y una aplicacin
amplias del Marco es una capacitacin que cumpla sus objetivos. Sin embargo, resulta
igualmente importante que algunas partes del Marco puedan aplicarse de forma inmediata.
Con este fin, se necesitan estrategias para reforzar los programas de capacitacin que se
ofrecen a los Miembros a efectos de la aplicacin del Marco. Para que estos programas
sean eficaces debern basarse en una voluntad poltica y en un compromiso previos. As
pues, la OMA, en colaboracin con un consorcio de pases y otros socios, prestarn su
asistencia a los pases que se hayan comprometido a aplicar el Marco y que demuestren
tener la necesaria voluntad poltica para hacerlo.
1.7 Aplicacin
Para aplicar el Marco no slo ser necesaria la capacitacin sino que tambin ser
preciso entender que deber procederse por etapas. No debe esperarse que todas las
Administraciones puedan aplicar el Marco de forma inmediata. A pesar de que el Marco
establece un conjunto de normas mnimas, su aplicacin se realizar en varias etapas
conforme a la capacidad de cada Administracin y la necesaria autoridad legislativa. La
Junio de 2005
5.
Junio de 2005
6.
Ventajas
La adopcin del Marco Normativo se traducir en ventajas para los pases/gobiernos,
las Administraciones de Aduanas y los medios comerciales.
2.1 Pases/Gobiernos
Uno de los principales objetivos del Marco es asegurar y facilitar el comercio global.
Esto permitir que el comercio internacional contribuya al crecimiento y al desarrollo
econmicos. Asimismo, ayudar a proteger el comercio contra la amenaza del terrorismo
global y, al mismo tiempo, permitir que las Administraciones de Aduanas faciliten la
circulacin del comercio legtimo y que mejoren y modernicen los regmenes aduaneros. A
su vez, todo esto resultar en una mejora en la recaudacin de ingresos fiscales, as como
en una mejor aplicacin de la legislacin y de las normativas nacionales. As pues, el
Marco promueve la proteccin social y econmica y har posible la inversin extranjera
directa.
Por otra parte, el Marco fomenta la conclusin de acuerdos de cooperacin entre las
Aduanas y otros organismos del gobierno. Debern reconocerse otras normas
internacionales en vigor (vase punto 1.1.). Esto ayudar a los gobiernos a garantizar una
gestin y un control integrados de las fronteras. El Marco, al poner en va de ejecucin las
medidas necesarias, tambin faculta a los gobiernos para ampliar la autoridad y las
responsabilidades de las Administraciones de Aduanas en este mbito.
2.2 Aduanas
Uno de los principales objetivos del Marco es establecer unas disposiciones relativas a
la red de Aduanas a fin de promover la circulacin sin trabas de las mercancas a travs de
cadenas logsticas internacionales que sean seguras. Tales disposiciones se traducirn,
entre otras cosas, en el intercambio de informacin oportuna y precisa, lo que permitir a
las Administraciones de Aduanas analizar los riesgos sobre bases ms eficaces. De este
modo no slo aumentar la capacidad de las Aduanas para detectar envos de alto riesgo,
sino que las Administraciones de Aduanas mejorarn sus controles a lo largo de la cadena
logstica internacional, logrando al mismo tiempo una mejor y ms rentable asignacin de
los recursos aduaneros. Las disposiciones relativas a la red de Aduanas fortalecern la
colaboracin entre las Administraciones aduaneras y les permitirn anticipar los controles
en la cadena logstica, por ejemplo, cuando la Administracin del pas de importacin pide
a la Administracin del pas de exportacin que realice una inspeccin en su nombre. El
Marco prev igualmente el reconocimiento mutuo de controles en determinadas
circunstancias. La aplicacin del Marco permitir a las Aduanas tener un enfoque ms
amplio y completo de la cadena logstica global y servir para eliminar la duplicacin y los
mltiples requisitos para la presentacin de informes.
Junio de 2005
7.
Como ya se seal, el Marco permite a las Aduanas hacer frente a los desafos del
nuevo entorno comercial internacional, ya que sienta las bases para emprender la reforma
y modernizacin de las mismas. El Marco ha sido estructurado de forma flexible de modo
que las Administraciones de Aduanas puedan avanzar a diferentes velocidades. Esto
permitir a las Administraciones de Aduanas aplicar el Marco con arreglo a sus propios
niveles de desarrollo y a sus condiciones y requisitos particulares.
2.3 Empresas
El Marco, que entre otras cosas crea las condiciones para asegurar el comercio
internacional, tambin facilita y fomenta dicho comercio. Esto sirve de estmulo a los
vendedores y compradores pues les hace ms fcil el envo de productos de un pas a otro.
El Marco tiene en cuenta, y se basa, en los modernos modelos de produccin y distribucin
internacionales.
Los Operadores Econmicos Autorizados1 obtendrn ventajas tales como una
tramitacin ms rpida de los productos por parte de las Aduanas, por ejemplo mediante la
reduccin del nmero de controles, lo que a su vez se traducir en un ahorro de tiempo y
de costos. Uno de los principales objetivos del Marco es establecer un conjunto de normas
internacionales con vistas a promover la uniformidad y la predictibilidad. De este modo
tambin se reducen los mltiples y complejos requisitos para la presentacin de informes.
Estos mecanismos servirn para garantizar que las empresas constaten que su
inversin en sistemas de seguridad y prcticas eficaces se traduce en beneficios tales
como una reduccin de las evaluaciones y de las inspecciones de control de riesgos y una
agilizacin de la tramitacin de sus mercancas.
*
*
Junio de 2005
8.
Junio de 2005
9.
Junio de 2005
10.
Junio de 2005
11.
"Los riesgos que deben afrontar las Aduanas disminuyen en la medida en que stas
puedan contar con sus socios de los medios comerciales para evaluar y abordar las
amenazas a su propia cadena logstica. As pues, se vern beneficiadas las empresas
que demuestren tener una indiscutible voluntad de fortalecer la seguridad de la cadena
logstica. Minimizar los riesgos de este modo contribuir a que las Aduanas puedan
cumplir con sus funciones relativas a la seguridad y a la facilitacin del comercio
legtimo."
Gracias a estos programas las medidas de seguridad de la carga y de los
contenedores se aplican mucho antes en la cadena logstica, ya que involucran al sector
privado y exigen una mayor seguridad en el lugar de origen (por ejemplo, el lugar donde se
llenan los contenedores en el puerto de carga del fabricante extranjero) y en el recorrido
que realizan los contenedores de un lugar a otro de la cadena logstica.
Este Marco establece los criterios mediante los cuales se concede a las empresas de
la cadena logstica un estatuto oficial como colaboradores asociados en las tareas
relacionadas con la seguridad. Estos criterios se refieren a cuestiones tales como el
anlisis de riesgos, planes de seguridad ajustados a los riesgos objeto de evaluacin,
planes de comunicacin, medidas para prevenir que mercancas irregulares o que
carezcan de la debida documentacin entren en la cadena logstica internacional,
seguridad fsica de los edificios y locales utilizados como lugar para realizar el cargamento
o para el almacenamiento, seguridad de la carga y de los contenedores, medios de
transporte, control del personal y proteccin de los sistemas de informacin.
Las prioridades para autorizar o validar a una empresa participante se determinarn
con arreglo a una serie de factores, entre los que se incluyen el volumen de importacin,
las anomalas relacionadas con la seguridad, la amenaza estratgica representada por
determinadas regiones geogrficas u otra informacin relacionada con los riesgos. El
nfasis en cada uno de estos factores variar inevitablemente segn vayan cambiando las
circunstancias.
Asimismo, es de suma importancia contar con un acuerdo general sobre las ventajas
mnimas que podrn derivarse para las empresas de su estatuto de operadores
autorizados. Estas ventajas incluyen una circulacin ms rpida por las Aduanas de la
carga de bajo riesgo, mayores niveles de seguridad, una optimizacin de los costos de la
cadena logstica gracias a una mayor eficiencia de la seguridad, una buena reputacin para
la organizacin, mayores oportunidades comerciales, un mejor conocimiento de los
requisitos aduaneros y una mejor comunicacin entre los operadores econmicos
autorizados y la Administracin de Aduanas.
Muchas empresas que operan en los nudos de la cadena logstica internacional ya
cumplen los requisitos de seguridad internacionales en vigor o cuentan con programas
internos de seguridad que se ajustan a las necesidades de las Administraciones de
Aduanas. Los sistemas del pilar Aduanas Empresas del Marco deben basarse en la
acreditacin de la calidad de las rutinas aduaneras en las que se utilizan las tecnologas de
la informacin a fin de agilizar los procedimientos que normalmente van asociados al
comercio transfronterizo y que reportan ventajas especiales a los importadores,
exportadores, intermediarios, transitarios, transportistas y dems proveedores de servicios
que cumplen con los requisitos.
Junio de 2005
12.
Estos programas incluyen, por ejemplo, el RKC, el programa sueco StairSec, el programa
canadiense Partners in Protection (PIP), los programas australianos Frontline y Accredited Client, el
U.S. C-TPAT, los programas de Nueva Zelanda SEP y FrontLine, el Grupo sobre colaboracin
comercial de la OMA y las Directrices de la OMA relativas a la gestin integrada de la cadena
logstica.
Las especificaciones tcnicas del Pilar 2 del Marco Normativo figuran en el anexo 2.
Junio de 2005
13.
Norma 6 Facilitacin
Las Administraciones de Aduanas trabajarn en colaboracin con los operadores
econmicos autorizados a fin de optimizar la seguridad y la facilitacin de la cadena
logstica internacional, cuyos envos se originan o circulan a travs de los territorios
aduaneros respectivos.
x
x
Junio de 2005
14.
ANEXO 1
ANEXO 1 MARCO DE LA OMA
Disposiciones relativas a la red de Aduanas
Especificaciones tcnicas del Pilar 16
1.1. Alcance
Para la aplicacin de los procedimientos integrados de control aduanero es indispensable
contar con las competencias legales pertinentes que permitan a las Administraciones de
Aduanas solicitar al exportador (vase 1.3.1) y al transportista (vase 1.3.2) el envo de
informacin electrnica previa a efectos de la evaluacin de riesgos para la seguridad.
Adems, los procedimientos integrados de control aduanero implican la colaboracin
transfronteriza entre las Administraciones de Aduanas en materia de anlisis de riesgos y de
control aduanero a fin de fortalecer la seguridad general y de agilizar el proceso del levante
de las mercancas, que requiere una base legal. Los dos requisitos se apoyan en
herramientas elaboradas por la OMA, a saber: Directrices para la elaboracin de una
legislacin nacional para recabar y transmitir informacin aduanera, el Modelo de acuerdo
bilateral y el Convenio internacional de asistencia administrativa mutua en cuestiones
aduaneras (Convenio de Johannesburgo). Como parte de esta colaboracin, las
Administraciones de Aduanas debern concluir acuerdos sobre el reconocimiento mutuo de
los resultados de los controles/inspecciones y sobre los programas relativos a los
operadores econmicos autorizados.
Junio de 2005
I/15.
integridad del envo debe garantizarse desde el momento en que las mercancas se
cargan en el contenedor o, cuando no se utilizan contenedores, en los medios de
transporte hasta el momento en que dejan de estar sujetos al control aduanero en su
lugar de destino.
1.2.4. Precintado
Por motivos relacionados con la seguridad de la cadena logstica y con la cadena de
control aduanero integrado y, en particular, para garantizar una circulacin
totalmente segura desde que se cargan los contenedores hasta que dejan de estar
sujetos al control aduanero en su lugar de destino, las Aduanas debern aplicar un
programa de inviolabilidad de los precintos, de conformidad con lo especificado en
las Directrices revisadas del captulo 6 del Anexo General del Convenio de Kioto
Revisado (vase el apndice al anexo 1 del Marco). Tales programas de
inviolabilidad de los precintos, que se basan en la utilizacin de precintos de alta
seguridad (cuyos estndares describe la norma ISO/PAS 17712) en el lugar donde
se realiza la carga, incluyen procedimientos para registrar la colocacin, el cambio y
Junio de 2005
I/16.
N.oID
OMA
Nombre
Descripcin
042
Exportador,
codificado
041
Exportador, si no
est codificado
Junio de 2005
I/17.
N.o
N. ID
OMA
Nombre
Descripcin
072
Expedidor,
codificado, si es
distinto del
exportador
Expedidor, si no
est codificado
071
050
049
040
Identificacin del
transportista
Nombre del
transportista, si no
existe un nmero
de identificacin
Importador,
codificado
039
Importador, si no
est codificado
052
Destinatario,
codificado, si es
distinto del
importador
Destinatario, si no
est codificado
Parte notificada,
codificada
Parte notificada, si
no est codificada
Direccin de
entrega, si es
distinta de la
direccin del
importador o del
destinatario
Pas (o pases) de
la ruta, codificado,
en la medida en
que se conozcan
Agente,
codificado, si
procede
Agente, si no est
codificado
051
6
058
057
034
064
061
060
Junio de 2005
I/18.
N.o
N. ID
OMA
Nombre
10
145
Cdigo del arancel Cdigo para especificar el tipo de mercancas para fines
(Aduanas)
aduaneros o relacionados con el transporte, las estadsticas
u otros fines reglamentarios (trmino genrico).
Descripcin de las Descripcin en lenguaje corriente de la naturaleza de un
mercancas, si no artculo de las mercancas que baste para su identificacin
est codificada
para fines aduaneros o relacionados con el transporte o las
estadsticas.
Nmero UNDG
Nmero UNDG (Cdigo de Naciones Unidas para
(Cdigo para
mercancas peligrosas) es el nmero nico asignado por
mercancas
Naciones Unidas a las sustancias o artculos que figuran en
peligrosas), si
una lista de las mercancas peligrosas que se transportan
procede
con ms frecuencia.
Identificacin del
Cdigo que especifica el tipo de envase de un artculo.
tipo de envase
Nmero de
Nmero de artculos individuales envasados de forma que no
paquetes
puedan dividirse sin deshacer antes el paquete.
Peso bruto total
Peso (masa) de las mercancas con el envase pero sin el
(incl. calificador de equipo del transportista necesario para la declaracin.
unidad de medida)
Nmero de
Marcas (letras y/o nmeros) que identifiquen el equipo, por
identificacin del
ejemplo el contenedor o la unidad de carga.
equipo, si se
transporta en
contenedores y si
est disponible
Identificacin del
Cdigo que especifica las caractersticas, esto es, el tamao
tamao y de la
y la clase de una pieza del equipo de transporte.
clase de equipo
Nmero del
Nmero de identificacin del precinto que se coloca en una
precinto, cuando
pieza del equipo de transporte.
proceda y est
disponible
Monto total de la
Monto total de todas las facturas declaradas en una misma
factura (incl.
declaracin.
moneda,
codificada)
Nmero de
Nmero nico asignado al envo de las mercancas, tanto
referencia nico
para la importacin como para la exportacin.
para la expedicin
137
11
143
12
141
144
13
131
136
14
159
152
15
165
16
109
135
17
016
Descripcin
Junio de 2005
I/19.
N.oID
OMA
Nombre
Descripcin
070
Lugar donde se
efecta la carga,
codificado
069
Lugar donde se
efecta la carga,
si no est
codificado
Identificacin del
transportista
Nombre del
transportista, si
no existe un
nmero de
identificacin
Nmero de
identificacin del
equipo, si se
transporta en
contenedores
Identificacin del
tamao y de la
clase de equipo,
si se transporta
en contenedores
Nmero del
precinto, si
procede
Identificacin de
los medios de
transporte que
cruzan la frontera
del territorio
aduanero
050
049
159
152
165
160
Junio de 2005
I/20.
N.o
N. ID
OMA
Nombre
Descripcin
175
Nacionalidad de
los medios de
transporte que
cruzan la frontera
del territorio
aduanero,
codificado
Nmero de
referencia del
transporte
Forma de pago
de los gastos de
transporte,
codificado
Oficina de
Aduanas de
salida, codificado
Primer puerto de
llegada,
codificado
Pas (o pases)
de la ruta,
codificado, en la
medida en que
se conozcan
Fecha y hora de
llegada al primer
puerto en el
territorio
aduanero,
codificado
Breve
descripcin de la
carga
Nmero de
referencia nico
para la
expedicin
149
098
047
085
10
064
11
172
12
138
13
016
Junio de 2005
I/21.
Junio de 2005
I/22.
1.3.6. Plazo
El momento exacto en que deben depositarse las declaraciones de mercancas y de
carga en la Administracin de Aduanas de exportacin o importacin deber fijarse
en la legislacin nacional despus de un anlisis cuidadoso de la situacin
geogrfica y de los procesos comerciales aplicables a los distintos medios de
transporte y tras efectuar consultas con los medios comerciales y las dems
Administraciones de Aduanas interesadas. Las Aduanas se asegurarn de que,
independientemente de los medios de transporte, los operadores econmicos
autorizados tengan igual acceso a los regmenes simplificados. Con todo, a fin de
garantizar un nivel mnimo de coherencia y salvo en situaciones especficas, las
Aduanas no debern exigir la presentacin de las declaraciones previas en plazos
superiores a los que se indican a continuacin:
Transporte martimo
-
Transporte areo
-
Transporte terrestre
-
Junio de 2005
I/23.
Junio de 2005
I/24.
Junio de 2005
I/25.
4.4. Referencias
La Gua de Anlisis de Riesgos de la OMA, la Estrategia Global de Informacin e
Inteligencia de la OMA, el Anlisis Normalizado de Riesgos (ANR) de la OMA y los
Indicadores Generales de Alto Riesgo son referencias tiles para el anlisis de riesgos
(y la evaluacin).
Junio de 2005
I/26.
Junio de 2005
I/27.
siendo una de las opciones preferidas de intercambio, las Aduanas debern tambin
considerar otras opciones, como XML. Dependiendo de los riesgos implicados, incluso el
uso del correo electrnico y del telefax podran proporcionar una solucin adecuada.
Esta recomendacin est a la espera de su adopcin por el Consejo en junio de 2005 y reemplazar la
recomendacin TC2-384 del 16 de junio de 1981 del CCA.
Junio de 2005
I/28.
6.8. Capacitacin
Las Administraciones de Aduanas que soliciten ayuda para el desarrollo o la adquisicin de
los sistemas informatizados indispensables debern tener la voluntad poltica de aplicar el
Marco Normativo.
Junio de 2005
I/29.
7.4. Manual de la OMA para Funcionarios de Aduanas sobre Indicadores de Riesgo Factores de Infraccin contra la Propiedad Intelectual
El manual contiene una lista de factores de alto riesgo en cuanto a piratera y falsificacin.
Estos 17 indicadores de riesgo pretenden constituir un grupo normalizado de criterios de
seleccin y ser utilizados por los funcionarios de Aduanas de primera lnea para ayudarles a
determinar qu envos presentan alto riesgo de posible infraccin contra la propiedad
intelectual.
Junio de 2005
I/30.
10.2. Formacin
La seguridad y la facilitacin a lo largo de la cadena global logstica exigen contar con
personal altamente formado y motivado en la Administracin de Aduanas, as como entre las
dems partes implicadas en la cadena logstica. Las Aduanas deben asegurarse de
proporcionar regularmente la formacin necesaria a todos los niveles del personal para
obtener y mantener las cualificaciones necesarias para realizar controles aduaneros
efectivos y eficientes, adems de operar en un entorno electrnico.
Junio de 2005
I/31.
*
*
Junio de 2005
I/32.
Mayor seguridad contra los actos terroristas que se aprovechan del comercio global
de mercancas.
Reduccin del riesgo en cuanto a dificultades econmicas causadas por
interrupciones o cierres de comercio en respuesta a actos terroristas.
Mejora de la seguridad contra el hurto y desvo de la carga, con las reducciones
consiguientes en prdidas directas y costes indirectos, como los del seguro.
Mayor seguridad contra el transporte ilegal de materiales como drogas y armas, as
como de personas.
Mayor seguridad contra el movimiento ilegal de mercancas comerciales del
"mercado negro" y del "mercado gris".
Reduccin del riesgo de evasin de tasas e impuestos.
Responsabilidades transversales
Junio de 2005
I/Apndice/33.
Lugar de carga
I/Apndice/34.
Terminal intermedia
Junio de 2005
I/Apndice/35.
E.
Terminal de transbordo
Terminal intermedia
Lugar de descarga
x
x
Junio de 2005
I/Apndice/36.
5 ANEXO 2
ANEXO 2 MARCO DE LA OMA
Asociacin Aduanas- Empresas
Especificaciones tcnicas del Pilar 2
II/37.
Debern realizarse revisiones peridicas de los procedimientos del OEA y de las medidas
de seguridad (de acuerdo con el riesgo) que sean coherentes con los procedimientos de
seguridad previstos en el respectivo acuerdo sobre seguridad empresarial.
2. Norma 2 Seguridad
Los operadores econmicos autorizados incorporarn mejores prcticas
predeterminadas de seguridad en sus procedimientos empresariales.
El operador econmico autorizado (OEA) adoptar las medidas de seguridad que garanticen
la seguridad de los edificios, as como la vigilancia y control de los permetros exterior e
interior y del acceso, impidiendo la entrada sin autorizacin a las instalaciones, transportes,
muelles y reas de carga.
El control del acceso a las instalaciones en la cadena logstica segura deber incorporar
medidas de control administrativo en cuanto a la emisin y supervisin de tarjetas de
identificacin (empleados, visitantes, vendedores, etc.) y otros dispositivos de entrada,
incluidas llaves, tarjetas de acceso y otros dispositivos que permitan la entrada libre a la
propiedad y activos de la empresa.
El control de la entrada a las instalaciones en la cadena logstica segura deber prever la
supresin rpida y completa de la identificacin otorgada por la empresa a un empleado en
caso de caducidad, as como la supresin de acceso a los locales y sistemas de
informacin.
Los datos comerciales sensibles debern protegerse mediante el uso de las copias de
reserva informticas necesarias, como claves individualmente asignadas y peridicamente
actualizadas, formacin apropiada sobre seguridad de sistemas de informacin, as como la
proteccin contra el acceso sin autorizacin y el uso errneo de la informacin.
Los programas de seguridad del personal debern incorporar elementos de evaluacin de
empleados y de posibles empleados, segn proceda y de acuerdo con lo permitido por la
legislacin nacional. Estos programas debern incluir controles peridicos de situacin de
los empleados que trabajan en posiciones sensibles de seguridad, destinados a detectar
cambios inusuales en la situacin social y econmica aparente de los mismos.
De conformidad con el modelo empresarial del OEA, debern utilizarse programas y
medidas de seguridad para promover la integridad de los procedimientos de los socios
empresariales que estn relacionados con el transporte, tratamiento y almacenamiento de la
carga en la cadena logstica segura.
Debern emplearse procedimientos para asegurarse de que toda informacin utilizada para
el tratamiento de la carga, tanto electrnica como manual, sea legible, oportuna, exacta y
protegida contra la alteracin, prdida o introduccin de datos errneos. El OEA y las
Aduanas asegurarn la confidencialidad de la informacin comercial y sensible en trminos
de seguridad. La informacin dada deber utilizarse solamente a los efectos para los cuales
se proporcion.
Junio de 2005
II/38.
Un OEA que enve o que reciba carga deber hacer que concuerde con la documentacin
apropiada del envo. El OEA se asegurar de que la informacin de carga recibida de
socios empresariales sea transmitida correctamente y a tiempo. Las personas que reciban o
entreguen la carga debern ser identificadas antes de la salida o recepcin de la carga.
El OEA deber organizar actividades de formacin especfica para ayudar a los empleados
a mantener la integridad de la carga, reconociendo las amenazas internas potenciales en
cuanto a la seguridad y protegiendo los controles de acceso. El OEA deber hacer que los
empleados conozcan los procedimientos utilizados por la empresa para identificar e informar
sobre incidentes sospechosos.
3. Norma 3 Autorizacin
La Administracin de Aduanas, as como los representantes de la comunidad
comercial, disearn los procesos de validacin o los procedimientos de acreditacin
de calidad que ofrezcan incentivos a las empresas en su calidad de operadores
econmicos autorizados. Estos procesos asegurarn que haya un beneficio a su
inversin en mejores sistemas y prcticas de seguridad, incluidos la fijacin de
objetivos en los anlisis de riesgos e inspecciones reducidas, as como el tratamiento
rpido de sus mercancas.
La Administracin de Aduanas deber cooperar (por diversos medios) con los socios
empresariales para determinar los beneficios conjuntos derivados de la participacin
colectiva en la cadena logstica segura.
La Administracin de Aduanas deber ser receptiva ante las preocupaciones del OEA y de
sus representantes autorizados y determinar, tras consultar con ellos, un mtodo
formalizado de comunicacin que garantice que los asuntos sean recibidos, abordados y
resueltos correctamente.
La Administracin de Aduanas deber documentar los beneficios tangibles que la
administracin espera proporcionar (en su jurisdiccin) a los socios empresariales
plenamente comprometidos en la cadena logstica segura. Estos beneficios deben ser
objeto de medicin e informacin, siendo acordes con las obligaciones que las Aduanas
introducen progresivamente en los programas nacionales.
Las Administraciones de Aduanas debern estar de acuerdo con el reconocimiento mutuo
de la condicin de OEA.
La Administracin de Aduanas deber, en su caso, plantear o modificar disposiciones y
ejecutar procedimientos para acelerar el tratamiento destinado al consumo o la exportacin
de los envos clasificados en la categora de escaso riesgo a efectos de seguridad.
La Administracin de Aduanas obtendr beneficios a travs de la seguridad reforzada de las
mercancas en la cadena logstica internacional, de modo que la mejora en los procesos de
inteligencia, en las capacidades del anlisis de riesgos y la mejor seleccin de los envos de
alto riesgo conduzcan al uso optimizado de recursos.
Junio de 2005
II/39.
La Administracin de Aduanas, as como las OEA, obtendrn beneficios del uso del
autoanlisis y la verificacin.
4. Norma 4 Tecnologa
Todas las partes mantendrn la integridad de la carga y de los contenedores
facilitando el uso de la tecnologa moderna.
Los OEA debern ajustarse, cuando menos, a los requisitos actuales previstos en diversos
acuerdos internacionales, incluyendo, pero no limitndose a, el Convenio Aduanero sobre
Contenedores de 1972 y el Convenio Aduanero sobre Transporte Internacional de
Mercancas al amparo de los cuadernos TIR (Convenio TIR, 1975).
Las Administraciones de Aduanas debern fomentar y facilitar, mediante los incentivos
graduales apropiados, el uso voluntario por los OEA de tecnologas ms avanzadas que el
precintado mecnico para el establecimiento y supervisin de la integridad de los
contenedores y la carga, e informar sobre interferencias no autorizadas en los contenedores
y la carga.
Los OEA debern tener procedimientos documentados que muestren su poltica interna
respecto a la fijacin y al tratamiento de la carga y de los contenedores que emplean
precintos de alta seguridad y/u otros dispositivos diseados para prevenir la manipulacin de
la carga.
La Administracin de Aduanas deber disponer de procedimientos escritos que describan su
sistema de verificacin de precintos, as como sus procedimientos operativos para resolver
las discrepancias.
La Administracin de Aduanas y el OEA debern mantener un dilogo abierto en reas de
inters comn para beneficiarse colectivamente de los adelantos en normas industriales y
tecnologas sobre integridad de contenedores, adems de mantener una buena disposicin
operativa mutua respecto a los casos identificados de infraccin de precintos de seguridad.
5. Norma 5 Comunicacin
La Administracin de Aduanas actualizar peridicamente los programas de
asociacin Aduanas-Empresas para promover normas mnimas de seguridad y
mejores prcticas en la cadena logstica segura.
Las Aduanas debern establecer, en consulta con el OEA o sus representantes, los
procedimientos que deben seguirse en caso de investigaciones o sospechas de infracciones
aduaneras, incluida la comunicacin al OEA o a sus agentes de los nmeros de telfono de
los funcionarios de Aduanas que puedan ser contactados, si procede, en caso de urgencia.
Junio de 2005
II/40.
Las Aduanas debern mantener consultas regulares, tanto a nivel nacional como local, con
todas las partes implicadas en la cadena logstica internacional para discutir asuntos de
inters mutuo incluida la normativa aduanera, as como los procedimientos y requisitos
sobre seguridad de los locales y envos.
El OEA deber reaccionar con inters a la coordinacin de las Aduanas en los esfuerzos de
largo alcance arriba descritos y contribuir a un dilogo que proporcione una comprensin
positiva y mejor para asegurarse de que el programa siga siendo pertinente y bien
fundamentado en cuanto a normas mnimas de seguridad que beneficien a ambas partes.
6. Norma 6 Facilitacin
La Administracin de Aduanas trabajar en cooperacin con los OEA para maximizar
la seguridad y la facilitacin de la cadena logstica comercial internacional que se
origine o lleve a cabo a travs de su territorio aduanero.
La Administracin de Aduanas deber buscar o modificar las disposiciones e implementar
los procedimientos que consoliden y agilicen la presentacin de la informacin requerida
para el despacho de Aduanas, tanto a efectos de facilitar el comercio como de identificar la
carga de alto riesgo para adoptar la accin apropiada. 9
La Administracin de Aduanas deber establecer mecanismos que permitan a los socios
empresariales hacer observaciones respecto a las enmiendas y a las modificaciones
propuestas que afecten significativamente a su papel para asegurar la cadena logstica.
__________________
El Convenio de Kioto revisado de la Organizacin Mundial de Aduanas (OMA) ofrece un modelo global a tal
efecto.
Junio de 2005
II/41.