Cdigo de Conducta

Todo Colaborador de Hochschild Mining o cualquiera de sus subsidiarias,

se respeta a s mismo(a) y se rige por el Cdigo de Conducta bajo toda
circunstancia.

Mensaje de nuestro Presidente Ejecutivo

Desde su fundacin, Hochschild Mining se ha caracterizado no slo por los elevados
estndares de seguridad y eficiencia de sus operaciones, sino, principalmente, por la
excelencia del grupo humano que la conforma y su compromiso con la sociedad.
Como miembros de este grupo humano, tenemos el deber de contribuir a mantener la
confianza de nuestro entorno sobre nuestra capacidad, honestidad e integridad, una
reputacin bien ganada y sostenida a lo largo de los aos, no slo con nuestras
palabras, sino con nuestros hechos.
Comportndonos correctamente estaremos actuando en favor de los intereses
superiores de nuestra Corporacin, nuestras familias y la sociedad. En Hochschild
Mining no comprometemos nuestra tica ni la seguridad por la consecucin de otras
metas.
El Cdigo de Conducta Hochschild Mining tiene una importancia fundamental para
todos los que trabajamos en cualquiera de las subsidiarias de la Corporacin y viene a
recoger por escrito lo que ya es prctica habitual en nuestro quehacer diario. En
sntesis, describe las normas y los principios bsicos de nuestra Corporacin en
relacin con el comportamiento tico y nuestros valores corporativos.
Aunque este cdigo aborda una serie de circunstancias que cualquiera de nosotros
podramos enfrentar en algn momento dado, es imposible cubrir todas las situaciones
que puedan presentarse. Si no est seguro sobre la forma correcta de actuar, consulte
con su Gerente General o Vicepresidente inmediato o utilice las lneas de
comunicacin corporativas para informar sobre cualquier problema que se le presente.
El presente Cdigo es aplicable a todos los Directores, Ejecutivos, Colaboradores y
Asesores Externos de Hochschild Mining y de todas las subsidiarias en las que
Hochschild Mining tenga participacin mayoritaria.
Todos debemos ser fieles a los principios establecidos, tanto en la letra como en el
espritu del documento, a fin de poder conservar y transmitir la envidiable reputacin
que hemos heredado a las generaciones sucesivas de Colaboradores de Hochschild
Mining.
Reciban un cordial saludo,

Eduardo Hochschild
Presidente Ejecutivo

Introduccin
El Cdigo de Conducta Hochschild Mining describe las normas mnimas de conducta
que deben cumplir todos los Directores, Ejecutivos, Colaboradores y Asesores Externos
de Hochschild Mining y sus subsidiarias, cualquiera sea el lugar en el que se
encuentren, ya que su comportamiento, tanto dentro como fuera del mbito de sus
responsabilidades laborales, est directamente unido a la imagen de la Corporacin.
Por tanto, cada miembro de Hochschild Mining debe cuidar especialmente su
conducta, tanto profesional como personal, teniendo presente que sus acciones sern
interpretadas como una expresin formal de nuestra Corporacin.
Para un mejor desempeo de nuestras responsabilidades, debemos conocer y dar a
conocer, cumplir y defender el cumplimiento de lo establecido en el Cdigo de
Conducta Hochschild Mining.
El Presidente Ejecutivo tiene la responsabilidad general de asegurar que estas pautas
se sigan en toda la Corporacin e informar al Directorio, al respecto. El rea de
Recursos Humanos y el Comit de Auditora (a travs de la Gerencia de Auditora
Interna), velarn por el cumplimiento del Cdigo de Conducta Hochschild Mining.
NOTA
Asimismo, ciertas
reas especializadas de la Corporacin
adoptan pautas
suplementarias que rigen la conducta o sus funciones particulares. Si usted trabaja
para una de esas reas o sector especializado, las pautas suplementarias se aplican
tambin a usted y por tanto al firmar este Cdigo de Conducta, reconoce conocer las
particularidades de su rea,, de la misma manera que debe hacerlo con el Cdigo de
Conducta Hochschild Mining.
Cualquier incumplimiento al Cdigo de Conducta Hochschild Mining se considera
como una falta grave y puede resultar en medidas disciplinarias que pueden incluir
incluso el cese en el trabajo de la persona involucrada. La Corporacin puede verse
obligada a informar a los organismos reguladores sobre ciertos tipos de violacin en
cuyo caso el Colaborador podra verse sujeto a sanciones penales o civiles.

Nuestros principios bsicos

1. Trate correcta y equitativamente a todas las personas que tengan relaciones
con la Corporacin, ya sean clientes, proveedores, colaboradores u otras
personas.
2. Cumpla con las leyes en vigor en los pases en los que Hochschild Mining opera,
explora, etc.
3. Evite ponerse o poner a la Corporacin en una situacin de conflicto de
intereses.
4. Comprtese con honestidad, integridad y tica profesional.
5. Compromtase con la seguridad, la salud y la proteccin del medio ambiente.
6. Mantenga la exactitud, confidencialidad y seguridad de la informacin, de las
operaciones y comunicaciones y asegure la proteccin de los activos de la
Corporacin.
7. Acte siempre con profesionalismo y responsabilidad.
8. Respete a la comunidad.

1. Trate correcta y equitativamente a todas las personas

que tengan relaciones con Hochschild Mining, ya sean
clientes, proveedores, colaboradores u otras personas
Hochschild Mining apoya y promueve un ambiente de trabajo dentro del cual los
miembros de la Corporacin sean tratados equitativamente y con respeto y a la vez
tengan igualdad de oportunidades y no se vean afectados por ningn tipo de
discriminacin. Hochschild Mining se compromete adems a ofrecer a sus
colaboradores un ambiente de trabajo que favorezca la productividad y el desarrollo
personal.
Derechos humanos
Hochschild Mining no permite ningn comportamiento que contravenga el espritu o la
intencin de las normas constitucionales y leyes relativas a los derechos humanos de
los pases en los que opera.
Hochschild Mining no admite ningn tipo de acoso moral, sexual o situaciones que
configuren presiones, intimidaciones o amenazas en la relacin entre colaboradores,
independientemente de su puesto o nivel jerrquico. Se entiende por acoso todo
comportamiento, comentario, gesto o contacto relacionado con motivos ilcitos:

Que pueda causar ofensa o humillacin a un colaborador.

Que pueda afectar el honor, la buena reputacin, la intimidad personal o
familiar o la imagen personal.
Que pudiera razonablemente ser percibido como un abuso de autoridad.
Que pudiera ser razonablemente percibido como algn tipo de discriminacin.
Que pudiera condicionar las oportunidades de capacitacin o promocin por
razones no relacionadas al desempeo o a las actividades propias del
colaborador.

A todos los colaboradores se les garantiza el respeto a su dignidad y la proteccin de

todos sus derechos, para que de esta manera sean sus mritos y su capacidad de
trabajo, los que contribuyan a su ascenso y crecimiento en la Corporacin.

Hochschild Mining no discrimina por origen, edad, raza, sexo, religin, idioma,
condicin econmica, opinin o limitaciones fsicas.
Todo reclamo ser tratado con seriedad, tacto y confidencialidad. No se permitir
represalias contra ningn colaborador por haber informado de un problema o
formulado un reclamo de buena fe.

2. Cumpla con las leyes en vigor en los pases en los que

Hochschild Mining opera
Las leyes de los pases en donde operamos regulan numerosos aspectos relacionados a
las actividades de la Corporacin.
El cumplimiento de estas leyes, normas y dems disposiciones legales es obligatorio
para todos los miembros de nuestra Corporacin. El desconocimiento de stas no
exime el cumplimiento de las mismas y, por lo tanto, no acatarlas es inaceptable.
Hochschild Mining debe cumplir con la Ley y usted tambin.
Usted debe cumplir igualmente con las polticas, procedimientos y normas de la
Corporacin, ya que estos documentos han sido preparados teniendo en consideracin
los requisitos legales aplicables.
Si usted se encuentra en una situacin en la que las normas de la Corporacin parecen
ser incompatibles con los requisitos legales locales deber consultar con su superior
inmediato. Anote por escrito toda pregunta y respuesta al respecto. Si subsistiera la
duda, comunquese con la Gerencia de Recursos Humanos de su pas o directamente
con la Vicepresidencia de Recursos Humanos.
La Gerencia General de cada pas debe estar familiarizada con todos los requisitos
legales que se aplican a sus actividades, debe asegurarse de que estos requisitos se
comuniquen a su personal y dirigirlos y supervisarlos con el fin de asegurar que se
cumpla con la Ley.
Cualquier incumplimiento de la Ley puede tener consecuencias muy graves, tanto para
el colaborador como para la Corporacin, tales como sanciones reglamentarias, la
prdida de sus licencias o permisos, acciones legales, multas e incluso
encarcelamiento.

3. Evite ponerse o poner a la Corporacin en una situacin

de conflicto de intereses
Podra haber un conflicto de intereses si usted no puede desempear plena y
objetivamente sus funciones y obligaciones en cierta situacin, porque sus intereses
personales interfieren con los intereses de la Corporacin como un todo.
Los Directores, Ejecutivos, Colaboradores y Asesores Externos de Hochschild Mining
evitarn toda situacin en la que sus intereses personales entren o pudieran entrar en
conflicto con sus obligaciones frente a Hochschild Mining.
Ningn Director, Ejecutivo, Colaborador o Asesor Externo podr utilizar su autoridad o
posicin, ya sea formal, de manera directa o indirecta, para tomar decisiones para
obtener un beneficio personal o beneficiar a un grupo especfico de personas.
De igual manera, consideramos que ningn colaborador de la Corporacin debe abusar
de su posicin de ventaja para favorecer indebidamente a la Corporacin en
desmedro de terceros.
Aunque no est en una situacin de conflicto de intereses, si otras personas creen que
lo est, stas podran dudar de su capacidad de actuar correctamente. Por esta razn,
es casi tan importante evitar la apariencia de que existe un conflicto de intereses como
lo es evitar enfrentar una situacin real de conflicto de intereses. Su reputacin y la
reputacin de la Corporacin pueden verse perjudicadas por un conflicto de intereses
sea este real o presunto.
Si usted se encuentra en una situacin de conflicto de intereses o en una situacin
que, a su parecer, otras personas podran interpretar como tal, usted deber avisar a la
Gerencia de Recursos Humanos de su pas o directamente a la Vicepresidencia de
Recursos Humanos, a la Gerencia Corporativa de Auditora Interna o Secretario del
Directorio de la Compaa inmediatamente, a fin de que se puedan tomar medidas
para resolver la situacin. El rea correspondiente decidir si existe un conflicto de
intereses o si la supuesta existencia de tal conflicto podra perjudicar la reputacin de
la Corporacin.

A fin de evitar situaciones de conflicto de intereses deber seguir algunas pautas:

Relacin con Clientes y Proveedores
No haga uso indebido de la informacin que obtenga en el trato con clientes o
proveedores.
Con frecuencia, usted recibir informacin confidencial que no es o no debe ser
conocida pblicamente. Es totalmente inapropiado que usted haga uso de esa
informacin antes de que se haga pblica a fin de beneficiarse personalmente o
de favorecer sus propios intereses. Es, asimismo, totalmente inapropiado
divulgar tal informacin a otra persona a menos que sea necesario en el curso
de los negocios.
No deje que sus relaciones personales afecten su capacidad de decidir
acertadamente en su trabajo.
Las relaciones familiares, de amistad y con asociados no deben ejercer ninguna
influencia sobre sus decisiones en el trabajo. Las decisiones con respecto a la
contratacin de un proveedor o de un colaborador deben tomarse sobre una
base estrictamente profesional. Se debe evitar tomar decisiones en situaciones
en las que usted se encuentra personalmente involucrado y remitirlas en ese
caso a otro Colaborador para su atencin. Si debiera representar a Hochschild
Mining en un negocio con un miembro de su familia, un amigo cercano o un
socio, notifquelo de inmediato a su superior inmediato.
La seleccin de agentes de corretaje, abogados, asesores y otros profesionales,
as como proveedores debe hacerse en base a sus calificaciones, la calidad de
sus productos y servicios, el precio, y el beneficio que represente para la
Corporacin.
Relaciones con los Colegas
Los Gerentes, Jefes o Supervisores no deben involucrarse romnticamente con
los colaboradores a los que ellos supervisan directamente o individualmente,
ya que esta situacin puede crear o aparentar crear un conflicto de inters.
Cualquier Gerente, Jefe o Supervisor que inicie una relacin con alguien a quien
supervise directamente o individualmente, o inicie una relacin que pueda
crear un conflicto de intereses real o percibido, debe informar de la relacin
inmediatamente a la Gerencia de Recursos Humanos de su pas o directamente
a la Vicepresidencia de Recursos Humanos, de manera que se pueda tomar la
accin ms apropiada.
Actividades comerciales, intereses financieros o empleos externos
Durante sus horas de trabajo no deber dedicarse a actividades que no sean las
de la Corporacin o utilizar equipos o instalaciones de la misma para negocios
personales o externos. Tampoco deber solicitar a otros colaboradores que
participen en tales actividades.

Ni usted ni ningn miembro de su familia deber tener un inters comercial o

financiero en, o con un proveedor de, Hochschild Mining, sus subsidiarias o con
cualquier otra entidad que tenga lazos comerciales estrechos con la
Corporacin, si esto pudiera colocarle en una situacin de conflicto de
intereses.

Aunque tener un empleo permanente o temporal (incluido servicios de

consultora o asesora) fuera de las horas de trabajo de Hochschild Mining no
est prohibido, esto solamente debe hacerse si no crea ningn conflicto de
intereses y si el rendimiento satisfactorio de las funciones del Colaborador no
se ve afectado en forma alguna.
Antes de comenzar o continuar una actividad comercial externa, adquirir o
mantener un inters financiero con un proveedor o cualquier otra entidad que
tenga lazos estrechos con la Corporacin, o de comprometerse a un trabajo
fuera de las horas de trabajo, disctalo con su Gerente de rea o con la
Vicepresidencia de Recursos Humanos para asegurarse de que estas
actividades no crearn ningn conflicto.

Puestos Directivos
Usted no podr ocupar un puesto directivo en otra compaa, a menos que haya
obtenido la autorizacin del CEO. Esta restriccin se aplica, incluso cuando se trate de:

Una organizacin de servicio pblico sin fines de lucro, tal como una institucin
religiosa, educativa, cultural, deportiva, de asistencia social, filantrpica o
caritativa.

Una corporacin privada, controlada por su familia , establecida para

administrar los asuntos personales o financieros de uno o varios miembros, en
vida o fallecidos, de la familia del Colaborador. La familia incluye a los padres,
suegros, hijos, nietos y cnyuges de los hijos o nietos.

Actividades caritativas y comunitarias

Hochschild Mining alienta a sus Colaboradores a participar en actividades caritativas,
religiosas, educativas, cvicas y comunitarias, lo que incluye servir en instituciones
cvicas o comunitarias. No obstante, el tiempo y la atencin dedicados a estas
actividades no debern afectar su trabajo ni crear ningn otro tipo de conflicto.
Est alerta a conflictos de intereses potenciales e informe de ellos a sus superiores
inmediatamente si detecta alguno. Antes de presentarse como candidato para un
puesto o de aceptar un nombramiento, discuta sus intenciones con su superior
inmediato para asegurarse de que no habr ningn conflicto.
En lo posible, realice sus actividades caritativas y comunitarias fuera de sus horas de
trabajo. Normalmente, usted no debe usar ni permitir que se usen las instalaciones o
materiales de la Corporacin, ni recurrir a otros colaboradores, para la realizacin de
actividades que no forman parte de las actividades propias de la Corporacin.

Declaraciones pblicas y contacto con los medios de comunicacin

Como ciudadano, usted tiene el derecho de expresar sus opiniones personales. Sin
embargo, no hable en nombre de Hochschild Mining o, si divulga sus relaciones con la
Corporacin, no d la impresin que est expresando el punto de vista de Hochschild
Mining a menos que haya obtenido autorizacin expresa para ello. Esta regla se aplica
a todo tipo de comunicacin (p. ej., declaraciones, discursos, cartas y artculos) y a
todos los tipos de medios y canales de comunicacin (p. ej., prensa, radio, televisin,
correo electrnico o Internet).
Si, debido a su puesto en la Corporacin o debido a su reconocida experiencia
profesional, lo invitan a que haga una presentacin o que exprese su opinin sobre
cuestiones relacionadas con el sector minero, deber comenzar su presentacin
aclarando que las opiniones que presenta son sus opiniones personales y que no
representan necesariamente las de Hochschild Mining salvo, naturalmente, cuando
est presentando un punto de vista aprobado por la corporacin. Cuando haga una
presentacin dentro del marco de sus funciones, aprobada por la corporacin, slo
deber aceptar a cambio el reembolso de sus gastos.
A menos que sea usted un portavoz designado o que est usted autorizado de otra
forma a hablar en nombre de Hochschild Mining con periodistas u otros medios de
comunicacin, refiera toda cuestin de esta ndole a la Vicepresidencia de Recursos
Humanos.
Siempre respete el deber de confidencialidad de Hochschild Mining y antes de hacer
pblica cualquier informacin relativa a los negocios de la Corporacin, obtenga la
autorizacin del rea legal de su pas o de la Vicepresidencia Legal.
Tenga especial cuidado de no responder jams a preguntas sobre asuntos en relacin
con los cuales haya un litigio pendiente o en proceso, a menos que est autorizado al
efecto por su Gerencia General o CEO.
Actividades y contribuciones polticas
La Corporacin no hace contribuciones a partidos polticos. nicamente efecta
donaciones benficas que son legales y ticas bajo las leyes y prcticas locales. No
debe ofrecer ni aceptar donaciones sin la aprobacin previa de su Gerente General o
Vicepresidencia inmediata.
Los recursos e imagen de la Corporacin no pueden ser utilizados para atender
intereses polticos, personales o partidarios.
Los Directores, Ejecutivos o Colaboradores pueden hacer aportes directos de dinero en
efectivo en su propio nombre, ya sea directamente a candidatos o a comits de accin
poltica, pero estos aportes no podrn ser de ninguna manera, directa o indirecta,
reembolsados por Hochschild Mining.
Uso indebido de su puesto o del nombre y/o recursos de Hochschild Mining
No utilice el nombre, los bienes ni la informacin de Hochschild Mining a fin de
beneficiarse personalmente o de favorecer sus propios intereses.

El nombre, los bienes y la informacin de Hochschild Mining forman parte de sus

activos y no se deben utilizar salvo para fines de los negocios de la Corporacin.
No de falsas impresiones sobre su puesto, ni utilice el nombre, instalaciones () o
informacin () de la Corporacin, a fin de beneficiarse personalmente en actividades
polticas, de inversin o de compra al por menor o mayor, u otras actividades similares.
Adquisicin de activos de Hochschild Mining
A fin de no dar la impresin de que la Corporacin otorga privilegios a sus
Colaboradores, ni usted ni los miembros de su familia pueden comprar activos de la
misma, como automviles, equipo de oficina o computadoras, a menos que la
adquisicin se haga en una subasta pblica anunciada, o que de otra forma se haya
determinado que el precio pagado por el activo es razonable y que el rea competente
haya aprobado la transaccin, o que la adquisicin se haga dentro del marco de un
programa aprobado por la Corporacin.
(1)

Las instalaciones y sistemas electrnicos y de telecomunicacin, como la

Internet, correo de voz, correo electrnico, mquinas fax y telfonos estn a su
disposicin para ayudarle a efectuar su trabajo. Todo otro uso, excepto si es
razonable y ocasional, no est permitido.

(2)

No debe copiar informacin de la Corporacin, incluyendo software o vdeos,

para fines personales no relacionados con su trabajo o para alguna otra persona,
a menos que est autorizado para hacerlo.

4. Comprtese con honestidad e integridad

La imagen y el valor de Hochschild Mining dependen de la honestidad e integridad de
sus Colaboradores. Su conducta, tanto en el trabajo como fuera de ste, tiene un
efecto directo sobre la impresin que el mercado tiene de la Corporacin.
Regalos e invitaciones
La aceptacin de regalos e invitaciones puede dar la impresin que sus decisiones han
sido influenciadas indebidamente. En casos extremos (por ejemplo, el aceptar un
regalo suntuoso), su aceptacin podra ser interpretada como un soborno. Algunos
pases tienen leyes estrictas respecto al ofrecimiento y a la aceptacin de cualquier
bien o valor que pueda influir en las decisiones profesionales de una persona. Por ello,
es muy importante que usted se familiarice con las leyes locales.
No puede utilizar su puesto para beneficiarse personalmente en forma indebida.
Desanime discretamente a proveedores u otras personas que tienen relaciones con la
Corporacin si sugieren ofrecer algn beneficio a usted o a su familia.
No debe aceptar de ningn cliente, proveedor u otras personas que hagan negocios
con Hochschild Mining, regalos en efectivo, bonos, valores negociables u otros objetos
de valor como uso de una propiedad de recreo o invitaciones costosas.
Usted puede aceptar regalos e invitaciones modestas, bajo las circunstancias
siguientes:

Cuando no exista ningn indicio de que la persona que ofrece el regalo o la

invitacin est tratando de imponerle una obligacin o de influir
indebidamente en sus decisiones.

Cuando la aceptacin quede dentro de la prctica normal de negocios con el

fin de ser corts y de promover las buenas relaciones comerciales.

Cuando la aceptacin sea legal y cumpla con las normas de tica generalmente
reconocidas.

Siempre y cuando ni usted ni la Corporacin pudieran verse en una situacin

embarazosa si el pblico llegara a conocer las circunstancias.

Los regalos e invitaciones aceptables incluyen:

Almuerzos o cenas ocasionales, invitaciones a espectculos deportivos, obras

de teatro u otros eventos similares. Los regalos o invitaciones cuyo costo
estimado sea superior a US$ 100.00 (o su equivalente) debern ser informados
a su jefatura inmediata y aprobados por la Vicepresidencia de Recursos
Humanos.

Pequeos regalos ocasionales con motivo de celebraciones especiales tales

como aniversarios, eventos significativos o das feriados.

Invitaciones a las plantas de produccin u oficinas del proveedor, siempre que

se cuente con la autorizacin de la Gerencia General de cada pas.
Viajes a ferias, conferencias y seminarios, siempre y cuando se canalicen a
travs de la Vicepresidencia de Recursos Humanos.

Materiales publicitarios o de promocin poco costosos, como lapiceros,

agendas o llaveros.

Premios en reconocimiento de servicios prestados a organismos cvicos,

caritativos, educativos o religiosos.

Reembolso de gastos razonables y sustentados por presentaciones orales o

escritas sobre un tema relacionado con la Corporacin.

Regalos e invitaciones claramente motivados por lazos familiares o de amistad

evidentes y no por relaciones de negocios.

Si no est seguro si es apropiado aceptar un regalo, disctalo con su Jefatura

inmediata, tomando en consideracin lo mencionado en prrafos anteriores.
Usted podr aceptar un regalo de valor en nombre de la Corporacin cuando sea
extremadamente descorts o inapropiado rechazarlo. En estos casos, todos los regalos
debern ser remitidos a la Vicepresidencia de Recursos Humanos, quien se encargar
de distribuirlos a travs de sorteos u otras alternativas similares. Informe acerca del
regalo a su Gerencia de Recursos Humanos para determinar lo que se debe hacer en
este caso.
Comprendemos que la prctica de dar regalos de negocios vara entre pases y
regiones y lo que podra ser normal y aceptable en una regin, podra no serlo en otra.
La prueba a aplicarse es si en todas las circunstancias el regalo u hospitalidad es
razonable y justificable. Siempre debe considerarse la intencin detrs del regalo.

Sobornos y pagos ilcitos

Hochschild Mining prohbe estrictamente que se acepte sobornos, comisiones no
autorizadas y cualquier otro tipo de pago ilcito de parte de proveedores o clientes a
cambio de un trato o consideracin favorable. Tales actos son motivo de despido y de
toma de acciones legales, si corresponden. Si recibe algn ofrecimiento de esta clase o
toma conocimiento de que otra persona lo est haciendo, informe a la Vicepresidencia
de Recursos Humanos, el Gerente Corporativo de Auditora Interna o el Secretario del
Directorio la Compaa para que se lleve a cabo la investigacin correspondiente.
Nunca ofrezca sobornos o trate de conseguir beneficios para la Corporacin de una
manera que no sea tica. Para mayor detalle sobre este tema remtase a la Poltica
Anticorrupcin y Antisoborno respectiva.
Comunicaciones y declaraciones
Nunca d falsas impresiones al pblico en general o a otros colaboradores, haciendo
declaraciones falsas o que puedan inducir a error, u ocultar informacin. De acuerdo
con la poltica de Hochschild Mining, toda comunicacin o declaracin, verbal o escrita,
debe ser verdica y autorizada por la Corporacin.
Malversacin de fondos
Un colaborador que roba fondos o trata de estafar de alguna manera a la Corporacin
o a sabiendas ayuda a otras personas a hacerlo, ser despedido y podr estar sujeto a
las acciones judiciales respectivas.
Reclamacin de gastos indebidos
Las reclamaciones por gastos de viaje y de representacin deben ser justas y
relacionarse nicamente con las actividades de la Corporacin. De la misma manera,
las reclamaciones por gastos de traslado deben adherirse a los procedimientos
vigentes.
Acceso indebido a los registros
Usted puede tener acceso a los registros, datos y utilizar los registros, archivos y
programas informticos de la Corporacin, inclusive archivos sobre el personal,
estados financieros e informacin de los proveedores, pero nicamente para los fines
previstos y aprobados por la Corporacin. Si usted observa o detecta que tiene acceso
a informacin que no le corresponde, de acuerdo a sus responsabilidades o si sabe de
alguien que lo tenga y no debera, deber notificarlo inmediatamente a su supervisor
inmediato.
Introduccin de datos o informacin falsa
No le est permitido, bajo ninguna circunstancia, introducir o permitir que se
introduzca deliberadamente informacin falsa o engaosa en una cuenta, un registro,
modelo, sistema o documento de la Corporacin.

5. Compromtase con la Seguridad, la Salud y la proteccin

del Medio Ambiente.
La vida, salud y seguridad de todos los colaboradores de Hochschild Mining es su
principal prioridad y se antepone al logro de cualquier meta organizacional. Es por ello
que el cumplimiento de todas las normas y procedimientos establecidos por la
Corporacin, en esta materia, es de carcter prioritario y obligatorio.
Todos los Directores, Ejecutivos, Colaboradores y Asesores Externos deben cumplir y
hacer cumplir las polticas, estndares, procedimientos y regulaciones aplicables a la
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente que correspondan a su propio
entorno de trabajo.
Es obligacin de todos los colaboradores de Hochschild Mining participar de manera
activa en los cursos de capacitacin en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente organizados por la Corporacin.
Asimismo, es deber de todos, contribuir al logro de objetivos y metas de Seguridad,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente propios de su rea.
Este compromiso se extiende tambin a todos sus contratistas y sus proveedores.
Todo colaborador tiene el derecho y la autoridad de poder decir que NO ante una
orden de trabajo que implique un riesgo a la Seguridad o Salud Ocupacional suya o de
cualquier colaborador de la Corporacin. En este caso, el Colaborador deber notificar
inmediatamente el hecho a su jefatura inmediata, o una jefatura superior, en caso la
orden fuera dada por el superior inmediato.
Si usted observa alguna condicin insegura que ponga en riesgo la salud o vida de
alguna persona, tiene la obligacin de avisar inmediatamente a su jefatura
correspondiente o a cualquier miembro del Departamento de Seguridad de la
Corporacin.

Hochschild Mining debe realizar sus actividades dentro de un marco de proteccin al

Medio Ambiente y a sus colaboradores.
Todo colaborador debe evitar la generacin de desechos y asegurar su disposicin final
de acuerdo a las polticas y procedimientos de la Corporacin.
Si usted desempea algn puesto dentro de la Corporacin cuyas funciones puedan
afectar de alguna manera el Medio Ambiente, es su deber prevenir y mitigar de modo
permanente cualquier efecto negativo sobre el mismo.

6. Mantenga la exactitud, confidencialidad y seguridad de

la informacin, las operaciones y comunicaciones, y asegure
la proteccin de los activos de la Corporacin.
Exactitud
Los libros y los registros de la Corporacin deben estar siempre completos y exactos,
de conformidad con las buenas prcticas comerciales y reglamentos de la Corporacin.
Todos los colaboradores tienen la responsabilidad de asegurar la exactitud e integridad
de los sistemas de mantenimiento de registros y presentacin de informes de
Hochschild Mining. Siga las instrucciones de los manuales de procedimientos y otros
manuales de la Corporacin para asegurar que las operaciones sean debidamente
autorizadas, rpidamente inscritas en las cuentas apropiadas y respaldadas por los
correspondientes documentos.
Usted no deber, bajo ninguna circunstancia, pasar por alto un procedimiento de
control interno, an cuando lo considere sin importancia o crea que eso le ahorrara
tiempo.
Confidencialidad
Usted debe proteger la confidencialidad y seguridad de la informacin que Hochschild
Mining obtiene, utiliza o retiene, as como la informacin que desecha o destruye por
no ser ya necesaria. En la mayor parte de los casos la proteccin de la confidencialidad
es asimismo un requisito legal.
Se debe tener especial cuidado respecto a la confidencialidad de los Estados
Financieros de la Corporacin antes de su publicacin y de cualquier otra informacin,
no pblica, que pudiera otorgar ventaja a cualquier persona para la adquisicin o venta
de acciones de la Corporacin. Recuerde que el comerciar acciones de la Corporacin
mientras se encuentra en posesin de informacin sensible no pblica es una ofensa
penal y podra resultar en una multa o pena de crcel, o ambas.
Hochschild Mining est tambin sujeta a cdigos de confidencialidad. Familiarcese y
cumpla con las normas y procedimientos sobre confidencialidad que la Corporacin
adopte para cumplir con dichas obligaciones.

Con frecuencia se reciben solicitudes de informacin cuya naturaleza es confidencial.

Antes de responder a estas solicitudes de informacin asegrese de seguir siempre los
procedimientos establecidos para ello o pida autorizacin a su jefatura superior
inmediata.
Usted tiene, asimismo, la obligacin de proteger la privacidad de otros colaboradores y
la confidencialidad de los negocios de Hochschild Mining. Usted continuar teniendo
esta obligacin incluso despus de que deje de trabajar en la Corporacin.
A fin de asegurar la adecuada confidencialidad de la informacin:

Controle el acceso a informacin confidencial.

No deje documentos, ni cualquier medio de almacenamiento (CD, memorias,
etc.), con informacin confidencial, expuestos de forma que puedan ser vistos,
perdidos o robados.

No muestre por descuido informacin confidencial.

No discuta informacin confidencial en lugares pblicos.

No transmita informacin confidencial a personas fuera de la Corporacin,

inclusive familiares, asociados u otros colaboradores que no necesiten la
informacin para su trabajo.

Utilice solamente medios de comunicacin seguros para transmitir informacin

confidencial (p. ej., tenga cuidado al utilizar medios que no son seguros, como
telfonos celulares) y asegrese de la identidad de su interlocutor.

Destruya o deseche la informacin confidencial de acuerdo con los requisitos

de seguridad de la Corporacin.

Mantenga los sistemas de la Corporacin seguros, siguiendo los procesos y

procedimientos de seguridad que se detallan en la seccin siguiente.

Seguridad
Proteja los bienes y la informacin de la Corporacin que estn bajo su custodia y
control. Est atento a la posibilidad de daos, prdida, alteracin, uso inapropiado o
robo de los activos de Hochschild Mining. Los activos de la Corporacin incluyen:

Fondos e instrumentos negociables.

Bienes fsicos, inmuebles, materiales y equipos.

Sistemas de computacin y otras tecnologas, recursos automatizados y acceso

a redes (p. ej., Internet).

La propiedad intelectual, inclusive el

Colaboradores o suministrado por terceros.

software,

desarrollado

por

Nota:
Si usted ha desarrollado, dentro del marco de sus funciones en la Corporacin o
utilizando las instalaciones de la misma, una obra creativa, un diseo industrial o una
invencin patentable, dicha obra, diseo o invencin le pertenece a Hochschild Mining,
a menos que se haya previsto una excepcin expresa.
Activos en manos de terceros
Si usted ha autorizado que terceras partes mantengan activos bajo su custodia, usted
tiene la responsabilidad de conocer los procedimientos de seguridad relevantes y de
cerciorarse de que dichos procedimientos son satisfactorios.
Utilizacin de bienes de la Corporacin fuera de la misma
Excepto cuando sea necesario que usted trabaje en su casa, el mobiliario, equipos,
materiales, archivos y otra informacin no deben llevarse fuera de los locales de
Hochschild Mining sin autorizacin.
Si usted trabaja regularmente en casa o fuera de los locales de la Corporacin, de
conformidad con algn arreglo convenido, y se le confan bienes a su custodia, usted
deber guardar seguros esos bienes. Para ello, debe conocer y seguir las polticas y los
procedimientos de seguridad de la Corporacin.
Utilizacin de recursos personales para el trabajo
Usted puede servirse de recursos personales (p. ej., su computadora personal) cuando
trabaje en casa, con la condicin de que toda informacin relacionada a la Corporacin
est debidamente protegida contra acceso no autorizado, robo, utilizacin impropia,
prdida o alteracin.
Proteccin de los sistemas de computacin
Se debe proteger la informacin, programas y sistemas de computacin contra robo o
utilizacin inapropiada, as como contra prdida o alteracin, intencional o no. Usted
tiene la responsabilidad de proteger cualquier informacin que se le confe en calidad
de propietario o sobre la que tenga custodia. Esta regla se aplica an cuando usted
est disponiendo de desechos o materiales daados. Usted debe cumplir en todo
momento con los procesos de seguridad y los requisitos relativos a la proteccin de
informacin establecidos, inclusive todo requisito especfico aplicable a un sistema o
programa que usted utilice. Las reglas que usted debe seguir incluyen las siguientes:

Utilice nicamente programas de computacin y software autorizados.

Cumpla con los requisitos de respaldo y proteccin contra virus.

Proteja todos los medios de identificacin de acceso (p. ej., contraseas,

cdigos de acceso, tarjetas de identificacin), las combinaciones y las llaves
fsicas que se encuentran bajo su custodia. No los d, preste, comparta o
duplique sin autorizacin.

Al usar sistemas y programas de proveedores o terceros, cumpla con los

requisitos relativos a licencias, confidencialidad y registro que hayan sido
aprobados por la Corporacin.

El incumplimiento de estas reglas podra resultar, para usted o para Hochschild Mining,
en una violacin de las leyes sobre los derechos de autor y exponerle a usted, as como
a la Corporacin, a severas penalidades.
Informe a su jefatura inmediata u otra instancia apropiada de la Corporacin sobre
cualquier debilidad o deficiencia de los sistemas y procedimientos de proteccin de la
seguridad.

7. Acte siempre con profesionalismo y responsabilidad

Todos los miembros de Hochschild Mining deben caracterizarse por su elevado grado
de profesionalismo, basando su comportamiento en los siguientes aspectos:
Formacin
Cada colaborador de Hochschild Mining debe atender a su propia formacin y a la de
los colaboradores a su cargo, con el fin de alcanzar el mayor rendimiento en la
realizacin de sus funciones.
Si usted estima que requiere de conocimientos o capacitacin especfica para el
adecuado cumplimiento de sus funciones tiene el deber de hacerlo saber a su superior
inmediato, quien a su vez debe evaluar conjuntamente con el rea de Recursos
Humanos que corresponda las acciones probables a tomar.
Supervisin de Personal
En caso de tener colaboradores a su cargo, es parte esencial de sus funciones, el
prestar especial atencin a la motivacin y el desarrollo profesional de los mismos,
comprometindose a propiciarles oportunidades de desarrollo en base al mrito y a su
desempeo profesional. Para ello, entre otras cosas, fomentar su formacin y
aprendizaje, reconocer sus esfuerzos en forma especfica y valorar objetivamente
sus logros.
Eficiencia
Todos los miembros de Hochschild Mining deben aspirar a la consecucin de los
resultados de la forma ms ptima y productiva posible en el desempeo de sus
funciones.
Cooperacin
Es deber de cada uno cooperar personal y activamente con otras reas de la
Corporacin, as como con sus colaboradores u otros compaeros de trabajo.
Informacin
Facilite a sus superiores informacin veraz, necesaria, completa y puntual acerca de la
marcha de sus actividades. Del mismo modo, proporcione a sus colaboradores y/o

compaeros de trabajo la informacin que sea necesaria para el adecuado desempeo

de sus funciones.
Orientacin al Cliente Interno y Externo
Nuestra conducta debe basarse en la eficiencia, profesionalismo, mentalidad orientada
al servicio y la colaboracin, buscando la mxima satisfaccin de nuestros clientes
internos y externos, aportando soluciones competitivas y de calidad. Deber primar el
trato amable, corts y con actitud de servicio.

8. Respete a las Comunidades

Hochschild Mining, sus Directores, Ejecutivos, Colaboradores y Asesores Externos
tienen el deber de respetar la cultura, costumbres y autoridades de las comunidades
en las que operan y con las que se relacionan como parte de las actividades de la
Corporacin. La Corporacin busca ayudar a esas comunidades a lograr un desarrollo
sostenible consistente con su medio ambiente.
Este compromiso es exigible tambin a todos los contratistas y proveedores.
Debemos propiciar un clima de paz y acercamiento con las comunidades vinculadas y
las autoridades locales respectivas, respetando en todo momento su cultura,
costumbres e identidad.
Asimismo, debemos cumplir siempre con nuestros compromisos y acuerdos, solo as
podremos inspirar confianza en nuestras comunidades y en nuestro entorno.
Si durante el curso de su trabajo, se relaciona con personas de las comunidades, es su
deber mantener de modo abierto y permanente los canales de dilogo y colaboracin
con los representantes de las mismas y procurar que en toda negociacin con sus
representantes ellos cuenten con la informacin suficiente que asegure un proceso
justo.

Informe sobre los incumplimientos o

irregularidades del Cdigo
Si usted:

Cree que quizs ha violado el Cdigo de Conducta Hochschild Mining, o alguna

pauta suplementaria o poltica que se aplique a usted; o

Ha observado una debilidad o deficiencia seria en las polticas, procedimientos

o controles de la Corporacin que pudiera facilitar que tales violaciones
sucedan o pasen desapercibidas;

Usted tiene una responsabilidad hacia la Corporacin, sus compaeros de trabajo y

usted mismo y debe notificarlo inmediatamente a la Vicepresidencia de Recursos
Humanos, Gerencia Corporativa de Auditora Interna o Secretario del Directorio de la
Compaa.
El Cdigo de Conducta Hochschild Mining est diseado para ofrecer proteccin a
aquellos colaboradores que informan sobre sus inquietudes, siempre que su
informacin sea de buena fe.
Es importante mencionar que no hay proteccin respecto de los procedimientos
disciplinarios internos para aquellos que optan por no utilizar el procedimiento que se
describe ms adelante. En casos extremos, las denuncias maliciosas o falsas pueden
dar lugar a una accin legal por parte de la persona en contra de quien se formula el
reclamo.
La Corporacin tratar toda la informacin de manera confidencial, protegiendo en
todo momento la identidad del denunciante. Este Cdigo alienta a los Colaboradores a
poner sus nombres en cualquier informacin que brinden. Los reclamos que se
formulen annimamente son menos crebles pero podrn ser tomados en cuenta a
juicio de la Corporacin.
Todos los colaboradores estn obligados a cooperar en cualquier investigacin interna
sobre un mal comportamiento.
Ningn colaborador u otra persona denunciante ser castigada o sujeta a una accin
perjudicial como resultado de haber dado informacin si la informacin ha sido dada
de buena fe. Todo hostigamiento, victimizacin o tratamiento menos favorable de
algn Colaborador sobre tales causales ser tratado como una ofensa disciplinaria que
puede incluir el despido/la destitucin.
Si usted observa una violacin del Cdigo de Conducta Hochschild Mining y no la
notifica, puede sufrir serias consecuencias. Si se remite a su atencin un problema o
irregularidad, resuelva la cuestin o remtala a alguna instancia superior a travs de los
canales apropiados.

Si usted tiene dudas sobre alguna accin a tomar o denuncia, consulte

inmediatamente a jefatura inmediata. Siempre consulte a una instancia de mayor
jerarqua si no recibe de su superior inmediato lo que usted considera una respuesta
razonable.
Si usted no est satisfecho con las medidas tomadas como resultado de su
intervencin, usted debe comunicarse con la Vicepresidencia de Recursos Humanos,
Gerencia Corporativa de Auditora Interna o Secretario del Directorio de la Compaa.
Si usted contina teniendo alguna pregunta o problema, puede tratar de resolverla de
forma annima o confidencial a travs de los canales indicados ms adelante.

Procedimiento
Aquellos Colaboradores que de manera razonable y de buena fe consideren que algn
miembro dentro de la Corporacin, sea Colaborador directo o no, est actuando de
manera ilegal o incorrecta, podrn manifestar su preocupacin o denunciar dicha
conducta inapropiada, negligencia o mala conducta de la siguiente manera:
1. El Colaborador deber hacer la denuncia sobre la conducta incorrecta,
negligencia o mala prctica al Gerente General del pas, Gerente
Corporativo de Auditora o al Vicepresidente de Recursos Humanos.
2. Aquellas denuncias que involucren a cualquiera de los Gerentes Generales
o Vicepresidentes de la Corporacin debern ser hechas directamente al
CEO de la Corporacin o al Gerente Corporativo de Auditora Interna.
3. Aquellas denuncias que involucren al Gerente Corporativo de Auditora
Interna, al CEO o a cualquier otro Director Ejecutivo debern ser
reportadas al Presidente Ejecutivo o al Presidente del Comit de Auditora
del Directorio de la Corporacin.
Una vez efectuada la denuncia, la persona que la ha recibido indicar, a la brevedad
posible (generalmente en un plazo de cinco das), qu accin debe tomarse para iniciar
las consultas apropiadas y har una evaluacin sobre cmo se llevar a cabo el
proceso. Esto a menudo conducir a una investigacin formal que dependiendo de los
resultados, determinar la accin a tomar y los plazos que impliquen en adelante. El
funcionario que investigue mantendr informado al denunciante de los resultados de
cualquier indagacin o investigacin y de cualquier accin que se tome, siempre que
no afecte la obligacin de confidencialidad de la Corporacin frente a los dems.
A continuacin se presentan los datos de contacto de las personas a quienes deben
dirigir las denuncias:
Vicepresidente del Directorio
Direccin: Calle La Colonia 180, Urb. El Vivero, Lima, Per.
Telfono: 511-317-2000

Vicepresidente de Recursos Humanos

Calle La Colonia 180, Urb. El Vivero, Lima, Per.
Telfono: 511-317-2000
Gerente Corporativo de Auditora Interna
Direccin: Calle La Colonia 180, Urb. El Vivero, Lima, Per.
Telfono: 511-317-2000
Secretario del Directorio de la Compaa
Direccin: 46 Albemarle Street, London W1S 4JL
Telfono: +44-20-7907 2936

Consultas
Usted debe estar familiarizado y comprender en su totalidad el Cdigo de Conducta
Hochschild Mining. Si tiene alguna pregunta o duda al respecto, comunqueselo a su
jefatura inmediata. Si esto no es apropiado o si necesita ms orientacin, consulte con
la Gerencia Legal o Gerencia de Recursos Humanos de cada pas o directamente con la
Vicepresidencia Legal, el Departamento de Auditora Interna o Vicepresidencia de
Recursos Humanos.