MANUAL DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Edicin:
Fecha:
3.

N 01
18/01/2015

CAPTULO 10: AUDITORAS INTERNAS

Revisin:
N 01
Fecha:
18/01/2015

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10.1. OBJETIVO
Definir las prcticas generales de AGP, para examinar si las actividades relacionadas con el
Sistema Integrado de Gestin (SIG) como parte fundamental de la implementacin y evaluar s
cumplen efectivamente con las exigencias y disposiciones establecidas para dicho sistema.
10.2. ACTIVIDADES
10.2.1 Las auditorias son planificadas y programadas. Siendo, el Gerente del rea respectiva
(Calidad, Seguridad y Salud, Medio Ambiente), el ejecutivo responsable de disear,
planificar y ejecutar el programa de auditoras internas del SIG. Tambin, coordina con
los Gerentes (Produccin, Servicios Tcnicos, Marketing, Finanzas, Logstica y
Administracin), los reajustes de la programacin y el nmero de las auditoras
internas planificadas.
10.2.2 Las auditoras internas se llevan a cabo por lo menos una vez al ao en cada una de los
departamentos pertenecientes a la Gerencias. Las auditorias sirven para verificar la
efectividad y conformidad del SIG establecido frente a todos los procesos aprobados y
autorizados al interior de la empresa.
10.2.3 El Gerente del rea respectiva, es responsable de seleccionar a los miembros del
personal de las Gerencias y dems reas de soporte de la empresa que forman parte
del Equipo Auditor de AGP. Este equipo est integrado con por lo menos dos
miembros de cada una de los departamentos de las Gerencias, integrndolo slo
personal capacitado y certificado para llevar a cabo labores de auditoria internas de la
calidad.
10.2.4 En cada auditoria se ejecuta una reunin con el responsable y los colaboradores del
rea a auditar, en donde se:

Presenta el quipo auditor.

Establece una relacin de trabajo eficaz.
Socializa las metodologas para la recoleccin de evidencias.
Revisa el alcance de la auditoria.
Revisa el Plan de auditoria y aclarar los detalles.
Verifica que los auditados estn disponibles.
Socializa mecanismos de comunicacin entre auditados y auditores Dar a conocer
los posibles hallazgos producto de la auditoria.

10.2.5 El equipo auditor es responsable de elaborar el informe de auditora. Este informe da

una declaracin de la conformidad con el procedimiento, estndar o requerimiento
establecido en un resumen de los hallazgos de auditoria, y con algunas
recomendaciones para mejora.

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10.2.6 El informe de auditora consta de cuatro partes:

Descripcin de las actividades realizadas en la auditoria
El resumen de los hallazgos de auditoria
Los detalles de cualquier no conformidad
Lista de recomendaciones.
10.2.7 En caso de no contar con auditores internos calificados, para llevar a cabo las
auditoras internas, la empresa AGP convoca, evala y contrata auditores externos
calificados. La labor de los auditores externos a la empresa se realiza en forma
coordinada y condicionada con los requisitos internos para auditoras, siendo asistida y
supervisada directamente por el Gerente del rea respectiva.
10.2.8 Las labores de los auditores externos son coordinadas con el Gerente del rea
respectiva. En el caso de contratarse auditores externos para efectuar auditoras
internas, los informes de auditora se elaboran conforme lo establecido en los
correspondientes procedimientos de la empresa.
10.2.9 Las auditoras internas llevadas a cabo por personal de AGP o por auditores externos
se disean, planifican, programan, ejecutan y registran teniendo en cuenta lo
establecido en los correspondientes procedimientos autorizados e implantados.
10.2.10 Los resultados de las auditoras internas (o, subcontratadas) pueden determinar la
necesidad de aplicar acciones correctivas, y/o pueden originar revisiones del SIG, las
cuales se realizan de acuerdo a los procedimientos establecidos.
10.2.11 Los Gerentes y/o jefes de los departamentos donde se hallaron no conformidades u
observaciones durante las auditoras internas del SIG, son responsables de implantar
las acciones correctivas.
10.2.12 El Gerente del rea respectiva, en base a los resultados de las auditoras puede
reprogramar las auditoras internas de la calidad con la finalidad de realizar los
correspondientes seguimientos de la implantacin, conformidad y efectividad de la(s)
accin(es) correctiva(s) tomada(s). Verificando y registrando que las acciones
correctivas se apliquen en los trminos y condiciones en que fueron formuladas y
planificadas.
10.2.13 El Gerente del rea respectiva, puede reprogramar sus auditoras internas
aumentando o disminuyendo la cantidad y/o los niveles de exigencias de las mismas.