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Implementacin del
Cdigo Procesal Penal
Ao 2013
1.
INTRODUCCIN................................................................................................................................. 4
1.1
1.2
ALCANCE Y METODOLOGA
1.3
2.
10
2.2
MODELO DE GOBIERNO
12
2.3
31
2.3.1 Introduccin............................................................................................................................................ 31
2.3.2 La voz de la Organizacin: percepcin actual sobre descarga y liquidacin.......................................... 32
2.3.3 La liquidacin en cifras ........................................................................................................................... 34
2.3.4 Anlisis de gestin y operativa: procesos .............................................................................................. 47
2.3.5 Anlisis normativo .................................................................................................................................. 61
2.3.6 Anlisis organizativo .............................................................................................................................. 74
2.3.7 TIC y medios .......................................................................................................................................... 84
2.3.8 Modelo de relacin ................................................................................................................................. 85
2.3.9 Conclusiones finales .............................................................................................................................. 88
2.4
89
2.4.1 Introduccin............................................................................................................................................ 89
2.4.2 La voz de la Organizacin: percepcin actual sobre carga cero ............................................................ 90
2.4.3 La carga cero en cifras ........................................................................................................................... 92
2.4.4 Anlisis de gestin y operativa: procesos ............................................................................................ 118
2.4.5 Anlisis normativo ................................................................................................................................ 141
2.4.6 Anlisis organizativo ............................................................................................................................ 202
2.4.7 Modelo de relacin ............................................................................................................................... 228
2.4.8 TIC y medios ........................................................................................................................................ 243
2.4.9 Conclusiones finales ............................................................................................................................ 247
Introduccin
En el marco del Prstamo de Cooperacin Tcnica entre el Gobierno Peruano y el Banco
Internacional de Reconstruccin y Fomento (BIRF), el Gobierno del Per ha pedido asistencia
tcnica al Banco Mundial para que dentro de la implementacin del Proyecto de Mejoramiento
de los Servicios de Justicia en su segunda etapa y en el contexto de la reciente puesta en
operacin del nuevo Cdigo Procesal Penal se desarrollen actividades con el objetivo de
mejorar los servicios de Justicia.
En ese marco se desarrolla la presente consultora que tiene como finalidad contribuir a la
mejora de los servicios de justicia penal, mediante la prestacin de servicios de consultora al
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, definiendo una estrategia de implementacin del
CPP en los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao.
En el presente informe se recoge el anlisis de productividad esperada con la implementacin
del CPP, incluyendo tanto las experiencias revisadas de implementacin en los distritos
judiciales visitados durante el trabajo de campo, como el planteamiento cuantitativo y cualitativo
propuesto a partir de lo anterior para abordar la entrada en vigencia de la reforma en Lima.
1.1
El presente documento tiene como objeto principal diagnosticar la situacin actual a partir de
las experiencias de implementacin del CPP y definir la estrategia y productividad esperada
de la implementacin del Cdigo en los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y
Callao, abarcando los ejes de descarga, liquidacin y carga cero asociados a esta reforma
procesal.
Para ello, se ha realizado un anlisis global del proceso de implementacin del CPP que
abarca los diferentes mbitos clave y con incidencia en la productividad del sistema, el cual
conjugado con la situacin actual de los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y
Callo en trminos de carga procesal, estructura y recursos, ha permitido la definicin de una
estrategia transversal y sistmica de puesta en marcha del Cdigo en Lima, contemplando:
lnea base, objetivos, metas, variables de impacto, metodologa y tiempo.
Para alcanzar el objetivo general planteado, se han definido los siguientes objetivos
especficos, que marcan el desarrollo y contexto del presente estudio:
1. Identificar y analizar las experiencias de implementacin del CPP en los distritos
judiciales seleccionados, incluyendo principales puntos crticos, reas de mejora y
buenas
prcticas,
como
insumo
fundamental
para
la
planificacin
de
la
implementacin de la reforma en los distritos judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur
y Callao.
2. Proyectar la lnea base con la que parten los distritos judiciales de Lima, Lima Norte,
Lima Sur y Callao para la puesta en marcha del Cdigo, esto es, la cuantificacin y
caracterizacin de la carga procesal y recursos disponibles.
4
1.2
1.2.1
Alcance y metodologa
Alcance del documento
escenarios modelados.
Desde un punto de vista conceptual, las consideraciones descritas se recogen en el siguiente
esquema de alcance del Plan de Implementacin:
Ilustracin 1: Visin global de las perspectivas de estudio del proyecto. Fuente: ST-CEI-CPP
1.2.2
Enfoque metodolgico
bases del modelo futuro para Lima y Callao fueron compartidas, debatidas y
revisadas en dos jornadas de mesa de expertos realizadas los das 3 y 5 de abril de 2013.
El detalle del planteamiento metodolgico del trabajo de campo se presenta en el anexo II del
presente documento; por su parte la explicacin detallada del modelo cuantitativo y la
proyeccin para los distritos de Lima y Callao se recoge en el anexo IV del presente informe.
1.3
situacin
La aprobacin y puesta en marcha del Nuevo Cdigo Procesal Penal (CPP) en el Per ha
supuesto uno de los cambios ms significativos y de mayor impacto en el sistema de
Administracin de Justicia en el pas. Esta reforma que pretende alcanzar una justicia penal
ms gil, efectiva, transparente y capaz de dar respuesta y atencin de calidad a las
necesidades ciudadanas, establece un nuevo enfoque metodolgico que transforma
sustancialmente los roles en el desarrollo procesal y de gestin, en instituciones tales como el
Poder Judicial, el Ministerio Pblico, el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos o la Polica
Nacional del Per.
La implementacin de un Nuevo Cdigo se inspira en principios de corte acusatorio,
apartndose as del viejo modelo inquisitivo mixto bsicamente secreto, escrito, burocrtico y
con excesivo formalismo. En contraposicin al modelo inquisitivo, el nuevo modelo que trae el
Cdigo del 2004 concretiza los principios de oralidad, publicidad, presuncin de inocencia, y
limitacin a la actividad judicial.
1
El proceso de implementacin del CPP se inici en el ao 2006 y, actualmente est vigente, para todos los delitos en
23 distritos judiciales: Huaura, La Libertad, Tacna, Moquegua, Arequipa, Tumbes, Piura, Sullana, Lambayeque, Puno,
Cusco, Madre de Dios, Ica, Caete, Cajamarca, San Martn, Amazonas, Ancash, Santa, Pasco, Hunuco, Ucayali y
Loreto. Cabe precisar que a nivel nacional solo est vigente para los delitos de corrupcin de funcionarios pblicos.
10
11
Bajo este enfoque analtico, el presente apartado recoge los hallazgos y conclusiones
encontradas en relacin a la situacin actual de implementacin de la reforma, ofreciendo una
visin global de la misma en la que se ha abordado la asuncin de este hito de cambio en la
justicia penal en los diferentes distritos judiciales.
Vale la pena resaltar que el anlisis se realiza bajo un enfoque general que permita plantear
conclusiones globales en trminos de reas de mejora del CPP, como insumo para la reforma
en Lima. El detalle de los hallazgos en cada uno de los mbitos definidos por distrito judicial se
recoge en el anexo II del presente documento.
2.2
2.2.1
Modelo de Gobierno
Antecedentes
De acuerdo al marco conceptual definido en la Ilustracin 1, el Modelo de Gobierno hace referencia tanto a los
rganos polticos (CEICPP) como a los rganos de gobierno (CEI en los DJs). El nivel operativo definido en dicha
ilustracin se analiza en el modelo de relacin en el que se hace nfasis en la prestacin misma del servicio de justicia
penal.
12
transicin entre el actual rgimen procesal penal y el nuevo Cdigo Procesal Penal.
Esta norma constituy el eje de articulacin para la adopcin de todos los mecanismos
normativos, organizativos, operativos y presupuestarios necesarios para poner en marcha la
reforma bajo un enfoque progresivo de implementacin en el territorio nacional.
Es as como, en cabeza de las diferentes instituciones involucradas, se encarg la
responsabilidad no slo de definir las adecuaciones necesarias para poner en marcha el CPP
en los calendarios previstos, sino de trabajar conjunta, sistmica y coordinadamente para
conseguir los objetivos trazados con la reforma procesal.
Esta puesta en marcha del CPP se ha apoyado en un modelo institucional definido en tres
niveles de toma de decisin:
Nivel Poltico: representado por la Comisin Especial de Implementacin cuya
misin fundamental es la de disear, conducir, coordinar, supervisar y evaluar el
proceso de implementacin de la reforma, la misma que est constituida por los
titulares de las instituciones involucradas: el Ministerio de Justicia, (quien preside la
Comisin), el Ministerio de Economa y Finanzas, el Poder Judicial, el Ministerio
Pblico y el Ministerio del Interior. En esta instancia que constituye la mxima
autoridad en esta materia, pueden adicionalmente participar representantes de la
Polica Nacional, la Academia de la Magistratura y la Junta de Decanos de los
Colegios de Abogados, con voz pero sin voto.
Nivel
de
Gobierno:
representado
por
las
Comisiones
Distritales
de
La rectora CPP se sustenta en los lineamientos del Dec. Leg. 958, que establece el soporte de
poltica e institucionalidad de la reforma; fundamentndose en el mismo, en octubre de 2005
13
se aprueba el Plan de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal , el cual marca la
hoja de ruta para llevar a buen trmino el proceso progresivo de entrada en vigencia,
estableciendo las polticas, estrategias, objetivos, metas y actividades de implementacin, que
han dado fundamento el desarrollo del proceso bajo el siguiente enfoque estratgico:
Bajo este marco, desde el ao 2006 y comenzando con el distrito judicial de Huaura, se ha
venido ejecutando el calendario de implementacin, de acuerdo con la siguiente planificacin:
Fecha
5
Fase
Distrito judicial
01.07.06
1 de julio
Huaura
01.04.07
1 de abril
La Libertad
2008
Primera fase
Tacna y Moquegua
Segunda fase
Arequipa
Primera fase
Segunda fase
Tercera fase
Ica y Caete
2010
Primera fase
2011
Primera fase
Segunda fase
2009
14
Fecha
Fase
2012
2013
Distrito judicial
Tercera fase
Primera fase
Segunda fase
2014
Apurmac y Huancavelica
Ayacucho y Junn
Dentro de este contexto, el presente apartado recoge una aproximacin a la situacin actual
en relacin al modelo de gobierno (comprendiendo nivel de toma de decisin poltica y de
gobierno) que ha regido el proceso de implementacin en los ltimos aos, as como los
principales mbitos de mejora encontrados y que se consideran de especial relevancia tanto
para fortalecer la planificacin, presupuestario y gestin de la entrada en vigencia de los
distritos restantes como para monitorizar y ejercer permanente control sobre la implementacin
en los distritos con el CPP en marcha.
2.2.2
Gobierno
La percepcin de los agentes entrevistados durante el trabajo de campo en relacin al modelo
de gobierno actual es coincidente en que se precisa una revitalizacin del sistema,
especialmente en las etapas de estabilizacin, seguimiento y mejora continua de la reforma,
una vez superado el lanzamiento y primer ao de entrada en vigencia.
En general se ha observado un inters compartido por los diferentes operadores y niveles
(gobierno, operativo y de gestin) en fortalecer no slo la coordinacin y cooperacin
institucional en aspectos concretos de la operativa o prestacin del servicio del CPP ( p.e la
gestin de audiencias, el manejo de notificaciones, la unidad de criterio frente a temas como la
investigacin criminal, etc.), sino tambin la capacidad de toma de decisiones de mejora en la
implementacin, incluyendo la dotacin presupuestaria y la capacidad para arbitrar
mecanismos para un mejor funcionamiento sistmico y no individualista de la vigencia de la
reforma penal.
D. Leg. N 958, LEY 28671, CALENDARIO OFICIAL DE APLICACIN PROGRESIVA DEL CPP (Decreto Supremo
007-2007-JUS, 006-2009-JUS, 016-2010-JUS, 004-2011-JUS, 019-2012-JUS), LEYES 29574 y 29648.
15
Esta percepcin, comn en los distritos visitados, abre una ventana de oportunidad para
disear nuevos espacios, mecanismos y canales de incentivo para la cooperacin
interinstitucional que, a partir de la experiencia, permitan corregir las dificultades enfrentadas
por los distritos desplegados y mejorar en gestin y coordinacin las distintas fases del ciclo de
vida de la implementacin de esta poltica pblica.
Algunas de las apreciaciones recogidas por los diferentes agentes involucrados que de alguna
forma reflejan las principales dificultades encontradas que sern abordadas en este anlisis se
muestran a continuacin:
Directamente trabajamos el
interinstitucional
tener en Lima.
o buenas prcticas...
16
2.2.3
Como se ha comentado, desde el nivel central o nivel poltico la mxima autoridad e instancia
de planificacin estratgica para la implementacin de la reforma se encuentra en cabeza de la
Comisin Especial de Implementacin del CPP (CEICPP), la cual establece las directrices
transversales e interinstitucionales de actuacin, monitoreo y evaluacin, desde los mbitos
clave del proceso, esto es: el desarrollo normativo, la adecuacin organizacional, la
planificacin presupuestaria o las estrategias de capacitacin y comunicacin, entre otras.
Para operativizar las directrices emanadas de la CEICPP, la estructura organizacional de
implementacin cuenta con secretarios tcnicos y equipos tcnicos institucionales en cada
sector (Poder Judicial, Ministerio Pblico, Ministerio del Interior, y Ministerio de Justicia)
quienes deben coordinar las acciones especficas necesarias para la puesta en marcha de la
reforma desde los diferentes mbitos.
Por su parte, con el fin de apoyar y asistir tcnicamente la implementacin del CPP, la CEIPP
cuenta tambin con una Secretara Tcnica, vinculada al MINJUS, la cual - en coordinacin con
los equipos tcnicos institucionales de los distintos miembros-, tiene la misin de adoptar
medidas y realizar acciones para programar y ejecutar adecuadamente la implementacin de la
reforma procesal penal.
Esta arquitectura del orden nacional, pensada para apoyar la toma de decisin poltica tiene su
reflejo organizativo dentro de cada DJ a travs de las Comisiones Distritales de Implementacin
del CPP (CDI), conformadas por los mximos representantes locales de los Operadores de
Justicia y presididas por el presidente de la Corte Superior de Justicia. Tienen la misin de
ejecutar el Plan de Implementacin de la reforma en su jurisdiccin, reportando oportunamente
de sus actividades a la CEIPP as como de ejercer de instancia de coordinacin para el
7
7
8
17
Si bien desde el punto de vista organizacional se cuenta con una arquitectura con instancias de
coordinacin tanto polticas como tcnicas y con visin tanto horizontal (participacin de los
distintos operadores) como vertical (rplica distrital de la estructura), lo cierto es que la misma
complejidad de esta estructura ha hecho difcil que en la prctica los niveles de coordinacin y
transversalidad sean los requeridos para conseguir una implementacin articulada y sobretodo
un seguimiento y evaluacin conjunto y sistmico.
El sistema y metodologas disruptivas que instaura el CPP no slo requiere de instancias y
espacios de coordinacin, como los existentes, sino de un muy alto grado de alineamiento en
la ejecucin de acciones tanto previas (planificacin) como posteriores a la vigencia de la
reforma (monitoreo, evaluacin y mejora continua).
En este sentido, adquiere una importancia destacada el papel que juegan la ST, los ETIs y su
nivel de relacionamiento con la realidad distrital, canalizada a travs de las CDIs, papel que
requiere mayor claridad en la adopcin de metodologas de trabajo para ejecutar ms
estrechamente sus roles, funciones y responsabilidades definidas.
Segn se pudo evidenciar mediante el levantamiento de informacin del trabajo de campo, la
falta de metodologas de gestin conjunta para abordar algunas de las cuestiones clave para
el xito de la reforma - como la descarga procesal previa o la planificacin de la liquidacin-, o
9
Ejemplo de ello es que a la fecha y a pesar de los esfuerzos conjuntos para disponer de un protocolo de trabajo entre
PNP y MP para abordar la investigacin criminal, an no se cuenta con una herramienta formalmente aprobada que
18
que an hay un camino por recorrer en cuanto a la capacidad del modelo de gobierno para
hacer confluir los objetivos y la gestin institucional hacia metas sistmicas y compartidas.
Es as como, en la actualidad y frente al desafo que supone la entrada en vigencia del CPP en
los distritos ms grandes y complejos, es preciso fortalecer la estructura organizativa de
gobierno del CPP, de forma que las nuevas implementaciones superen las dificultades
encontradas en procesos anteriores y a su vez, para los distritos con vigencia del CPP se
pueda disponer de un sistema ms robusto de seguimiento, retroalimentacin y mejora
continua del nuevo sistema penal.
De acuerdo con la informacin extrada de las entrevistas estratgicas, la mesa de expertos
realizada y las visitas de campo, las principales reas de mejora encontradas pueden
resumirse en 2 puntos: (1) organizacin y operativa de las instancias de Gobierno y (2) el
monitoreo, evaluacin y mejoramiento continuo de la reforma.
1. Organizacin y Operativa de las instancias de Gobierno:
A pesar de la existencia de instrumentos normativos que establecen funciones, competencias y
10
funciones a sta encomendadas , la CEICPP debe contar con herramientas suficientes para
permita delimitar la coordinacin del trabajo y superar las dificultades encontradas a la hora de conducir la
investigacin del delito entre ambos operadores.
10
Ver Decreto Supremo No. 958, Decreto Supremo No. 007-2007 JUS (Reglamento CEICPP) y Decreto Supremo
No.007-2006-JUS
11
De acuerdo con lo establecido en su propio reglamento, son funciones especficas de la CEICPP las siguientes:
Formular las polticas y objetivos para la adecuada implementacin progresiva del Cdigo Procesal Penal
Disear y modificar la propuesta especfica del plan de implementacin del Cdigo Procesal Penal.
Elaborar y modificar el calendario oficial de aplicacin progresiva del Cdigo Procesal Penal.
Elaborar los anteproyectos de normas necesarios para la transferencia de los recursos presupuestarios a que
hubiere lugar.
Establecer, en coordinacin con las entidades concernidas, los programas anuales de adecuacin, provisin de
recursos materiales y humanos que permitan la ejecucin de los planes de implementacin progresiva del
19
la toma de decisiones estratgicas, las cuales deben trascender de las necesidades y visiones
concretas de las instituciones que la conforman, y recoger una visin de la reforma penal en
toda su integridad.
Si bien esta instancia ha sido el eje fundamental de toma de decisiones coordinadas de la
reforma, para asumir retos como la implementacin en Lima y Callao, es preciso fortalecerla y
darle mayor alcance en su capacidad de alinear la gestin de los operadores de justicia hacia
objetivos comunes.
De acuerdo con lo comentado por los agentes entrevistados y los debates generados en la
12
mesa de expertos , algunas reas en las que las funciones de la CEICPP requieren
fortalecimiento son:
Mayor capacidad para alinear la inversin de recursos econmicos de los
operadores hacia metas comunes de desempeo
13
; en la actualidad la CEICPP no
cuenta con incentivos, que tendran que ser presupuestarios, para hacer converger
las metas institucionales hacia metas sistmicas de reforma. La planificacin y el
seguimiento a la ejecucin presupuestal responde ms al mbito de competencia
de cada operador.
Puesta en valor de su atribucin de desarrollar instrumentos normativos y de
gestin de alto impacto sistmico (p.e. sistemas y estndares de productividad
asociados a la contribucin a la reforma en su conjunto; sistemas de inspeccin /
calidad especficos para la reforma procesal penal, modelado de procesos de
gestin interinstitucionales, etc.).
Mayor alineamiento en criterios de gestin para la provisin del servicio de justicia
penal. Hasta la fecha no se ha establecido de manera formal qu papel debe jugar
la CEICPP con respecto a la unidad de criterio frente a problemticas derivadas del
proceso de cambio en las que cada distrito judicial o cada operador ha ido
estableciendo sus propios criterios y parmetros de gestin (p.e. la utilizacin de
medios electrnicos de notificacin, la metodologa de programacin y desarrollo
de audiencias, el apercibimiento a defensores por inasistencias, etc.). Gestionar y
anticipar este tipo de problemticas puede de una instancia como la CEICPP que
permita un verdadero aprovechamiento de las experiencias y su rplica y
Cdigo Procesal Penal y proponer los proyectos de reforma legal que el caso requiera.
Concordar, supervisar y efectuar un seguimiento, evaluacin y monitoreo de la ejecucin de los planes y
programas de implementacin del Cdigo Procesal Penal.
Promover la integracin de los sistemas de informacin y comunicacin interinstitucional.
Las dems que sean necesarias para el cumplimiento de sus fines.
12
Ideas planteadas durante la mesa de expertos realizada el da 03 de abril de 2013, citando conclusiones de la
Evaluacin de Diseo y Ejecucin Presupuestal de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal, participacin del
Dr. Mario Rodrguez.
13
En este sentido, el presupuesto con enfoque a resultados implementado por el Ministerio de Economa y Finanzas
desde 2011, y bajo el cual se han presupuestado las implementaciones de distritos judiciales de acuerdo a los
productos esperados, puede ser una va para que la CEICPP lidere y pueda supervisar la inversin presupuestaria
ligada al NCPP.
20
reforma.
14
De acuerdo con lo establecido en el Reglamento de la CEICPP, son funciones especficas de la ST las siguientes:
Formulacin de polticas y objetivos para la adecuada implementacin progresiva del Cdigo Procesal Penal.
Diseo y modificacin de la propuesta especfica del Plan de Implementacin.
Elaboracin y modificacin del calendario oficial de aplicacin progresiva.
Elaboracin de los anteproyectos de normas que sean necesarios para la transferencia de los recursos
presupuestarios a que hubiere lugar.
Establecimiento de los programas anuales de adecuacin, provisin de recursos materiales y humanos que
permitan la ejecucin del Plan de Implementacin progresiva del nuevo Cdigo Procesal Penal y de las
propuestas de los proyectos de reforma legal que se requiera, en coordinacin con las entidades concernidas.
Concordar, supervisar y efectuar el seguimiento, evaluacin y monitoreo de la ejecucin de los planes y
programas de implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal.
Conformacin de los equipos tcnicos de trabajo y gestin de la contratacin de las consultoras especializadas.
Promocin de la integracin de los sistemas de informacin y comunicacin interinstitucional.
Las dems funciones que sean necesarias para la adecuada implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal.
Las dems que sean necesarias para el cumplimiento de sus fines.
15
21
Posteriormente, en sesin de la Comisin Especial de Implementacin del CPP del 2 de octubre de 2007, se aprob
una propuesta de 14 indicadores de desempeo (algunos manteniendo variables de los indicadores iniciales) a ser
implementada como piloto en Huaura, muchos de los cuales se han visto materializados en Informes estadsticos de la
ST, y en concreto en La Reforma Procesal Penal Peruana Hacia una justicia rpida y transparente Informe
Estadstico Nacional 2006-2010, Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, publicado en el mes de mayo de 2011.
17
Artculo 23 del Reglamento de la CEICPP
18
Ejemplo de ello son los Planes de Implementacin institucionales que los ETIs trabajan para la entrada en vigencia
de la Reforma. Ver en especial documentos del PJ y MP.
19
Situacin puesta de manifiesto durante la entrevista estratgica con la Direccin Nacional de la Defensa Pblica. En
esta misma lnea se resalta el hecho de que segn se
22
20
Durante el trabajo de campo tambin se ha puesto de manifiesto por parte de los operadores
una percepcin de alto dinamismo de los ETIs en la etapa prxima y primeros meses de la
implementacin (bidireccional nivel central / nivel distrital entre operadores) aunque no mucha
claridad entre el alcance del trabajo con las ETIs y el relacionamiento entre stos y las CDIs
una vez lanzado y estabilizado el proceso de reforma.
Comisiones Distritales Implementacin CDIs.
Su cometido es el de participar y coadyuvar, de acuerdo con los lineamientos de la CEICPP, en
la implementacin del CPP en sus respectivos distritos judiciales, asumiendo funciones de
difusin y comunicacin, seguimiento y supervisin del proceso de implementacin, y
promocin del apoyo de gobiernos locales y otras organizaciones para fortalecer la aplicacin
del CPP.
21
Al igual que con los ETIs se ha podido identificar que aunque la CDI ha jugado un papel muy
22
23
activo en los inicios del proceso de implementacin , en algunos distritos como La Libertad ,
se encuentra patente la necesidad de revitalizar su gestin, capacidad resolutiva y de
coordinacin en asuntos que an hoy y tras aos de haber entrado en vigencia el CPP
impactan al sistema en su conjunto (p.e flujo de informacin entre operadores incluyendo la
carga oculta en liquidacin, las dificultades para optimizar las notificaciones entre operadores,
la coordinacin MP PNP y el abordar la falta de capacidad de respuesta de la PNP por
insuficiencia de medios y alta rotacin del personal, la programacin / frustracin de audiencias,
etc.)
De igual forma se ha podido observar durante las visitas cierta disparidad en la dinmica de
trabajo de las CDIs entre distritos judiciales; en algunos y especialmente los ms pequeos en
los que se encuentra mayor dinamismo en esta instancia de coordinacin esta dinmica tiende
a ser ms dependiente de relaciones personales que de una slida institucionalidad. Este
hecho adquiere especial relevancia cuando se trata de consolidar estructuras institucionales
eficaces en distritos grandes y complejos como Lima y Callao.
20
Aspecto identificado en las entrevistas estratgicas realizadas con las ETIs (Ministerio del Interior, DP, MP y PJ) y
contrastado en la mesa de expertos realizada en el marco del proyecto.
21
De acuerdo con el Artculo 7 del Decreto Supremo No.007-2006-JUS, son funciones de las CDIs:
Participar y coadyuvar, conforma a los lineamientos de la CEI, a una oportuna y eficiente ejecucin del Plan
Implementacin del CPP
Proporcionar la informacin requerida por la CEI para la elaboracin de los estudios de preinversin, plan
operativo y otros documentos tcnicos propios del proceso de implementacin en el distrito judicial.
Promover el apoyo de los gobiernos locales y regionales, as como de las organizaciones de la sociedad y de
los colegios profesionales para el fortalecimiento de la implementacin del CPP.
Participar activamente en el seguimiento y supervisin del proceso de implementacin en el Distrito Judicial
conforma a los lineamientos institucionales y de la CEI.
Las dems funciones que le encargue la CEI
22
Ejemplo de ello es la superacin de conflictos iniciales entre MP y PNP en Distritos como La Libertad, o el dinamismo
mostrado en Huaura, distrito en el que muchas cuestiones operativas y de interpretacin durante el arranque fueron
abordadas por la CDI como se muestra en las diferentes Actas de reunin existentes durante los aos 2006 y 2007.
23
En La Libertad por ejemplo, la CDI ha perdido el dinamismo de sus reuniones, apenas reunindose en alguna
ocasin en los pasados 2 aos.
23
24
gestin, resultados e impacto de la reforma, se hacen cada vez ms necesarios. Una mejor
justicia penal sin duda alguna tiene un impacto determinante en las expectativas de la sociedad
en materia de seguridad ciudadana, expectativa que se traduce en demandas claras por un
servicio eficaz, eficiente y oportuno.
Con relacin a este tema, es importante diferenciar dos niveles en los que se aborda la gestin
de la informacin sobre el avance de la reforma:
Nivel institucional, en el que cada uno de los operadores disea, implementa y
gestiona las labores de monitoreo en relacin a su intervencin y papel dentro de la
reforma.
Nivel sistmico, en cabeza de la CEICPP y concretamente bajo responsabilidad
de su Secretara Tcnica
En relacin al primero,
judiciales , as como los informes de evaluacin de aplicacin del Cdigo del Poder Judicial
en algunos distritos judiciales, disponibles hasta el ao 2008.
26
manual que
informacin de monitoreo del CPP; toda vez que los sistemas de informacin disponibles , (a
excepcin del SGF del MP que aunque muy perfectible permite explotar informacin de
gestin)
automtica. Esta situacin no slo genera alta carga de trabajo sino que impacta en la propia
calidad de los datos generados.
Por su parte, cada operador presenta su informacin aplicando variables y rubros diferentes
(Ej. el MP incluye denuncias y casos, mientras el PJ hace referencia a expedientes) y sobre
periodos no coincidentes con los de otras instituciones.
24
28
Resultados de la Aplicacin del Cdigo Procesal Penal Ministerio Pblico, 2010 e informes de los distritos de
Huaura y la Libertad disponibles en http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/estadistica_nccp.php
25
26
27
Entre ellos el Sistema Integrado Judicial (SIJ) o el recientemente instaurado Sistema de Seguimiento de Casos de la
Defensa Pblica.
28
Ver por ejemplo datos publicados por la Corte Superior de Justicia de Tacna - Poder Judicial en 2 Aos de la
25
han sido ms fruto de iniciativas aisladas de cada operador bajo su propio entendimiento de los
criterios, parmetros y variables a reportar que de un esquema integrado y coordinado de
reporting de la reforma. El impacto de los mismos en trminos de generar mensajes unvocos
a los agentes interesados y en especial a la ciudadana, ser limitado y potencialmente
contraproducente si no se presenta consistencia y concordancia al menos en los conceptos de
soporte a los datos generados.
En cuanto al segundo nivel de monitoreo (nivel sistmico) actualmente bajo responsabilidad de
la propia CEICPP y concretamente de la ST, destaca el esfuerzo de la ST por generar
informacin de valor sobre la reforma a travs de publicaciones con alcance nacional y distrital,
que como se ha citado anteriormente, han estado basados en un conjunto de variables e
indicadores clave que desde 2007 y con aplicacin piloto en Huaura, vienen midindose -con
alguna variacin menor - en los diferentes informes: p.e. nivel de atencin, tiempo promedio del
proceso comn, aplicacin de la prisin preventiva, entre otros.
No obstante ello, esta gestin requiere un alto esfuerzo del equipo tcnico de la ST para la
recogida y anlisis de informacin (incluyendo por ejemplo el levantamiento de informacin
manual de las actas de audiencia), lo cual implica que esta actividad sea inabarcable para
todos los distritos judiciales y limita las posibilidades de que se realice de manera sistemtica y
constante en el tiempo.
Hacer sostenible el sistema de monitoreo y evaluacin pasa por definir, acordar y hacer
vinculantes para las diferentes instituciones un conjunto de mecanismos y procedimientos bajo
los cuales se debe captar, explotar, compartir y difundir la informacin metdica y
continuamente.
Se hace palpable en consecuencia, la necesidad de un sistema integral y transversal de
monitoreo y evaluacin que pueda operar bajo un esquema paraguas y permita valorar los
resultados de la reforma de manera conjunta.
metodolgico comn y compartido a partir del cual las instituciones puedan desarrollar, aterrizar
e implementar sus propios sistemas, confluyendo vertical (de la prestacin del servicio a la
poltica pblica) y horizontalmente (alineamiento entre todas las instituciones) y con ello dar
respuesta a las demandas ciudadanas de buen servicio y a los principios y objetivos que
inspiran este cambio en la justicia penal.
Aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal de Tacna, abril de 2010, en comparacin con el informe de Resultados de
la Aplicacin del Cdigo Procesal Penal del MP del mismo ao para el Distrito de Tacna.
26
Elaboracin propia
que
le
permitan
robustecer
su
planificacin
gestin
27
y carga procesal no slo de cada operador sino tambin en funcin de las necesidades de cada
distrito judicial.
Finalmente, y complementando la necesidad de disponer de un sistema de seguimiento y
evaluacin cuantitativo de la reforma (desempeo en base a indicadores de negocio del
proceso penal) el modelo de gobierno debe tambin ser capaz de asegurar dos lneas de
accin complementarias y con valor cualitativo y de gestin, hasta la fecha no abordadas
de manera sistemtica y especfica para las necesidades de la reforma y ms bien
dependientes de los esfuerzos y mecanismos dispuestos por cada operador de forma
independiente:
Control de gestin desde una perspectiva de conjunto, en cuanto a
metodologas y procesos de trabajo procesal, planificacin y gestin de recursos y
medios (logstica), manejo procesos de soporte (como los archivos, notificaciones,
servicios de atencin al ciudadano), produccin estadstica, flujo de informacin,
dentro de otros elementos de la marcha cotidiana del CPP.
Es deseable que el modelo de gobierno en su conjunto defina estndares mnimos
de gestin, basados en lineamientos contrastados de calidad en los servicios de
justicia y metodologas marco adaptables a las necesidades de cada distrito judicial
que brinden homogeneidad y herramientas consistentes de mejora continua en la
prestacin de servicios en el territorio nacional. Contar con estos estndares base
permitira adicionalmente realizar por ejemplo ejercicios anuales de auditora
orientada a la mejora de la calidad que ms all de los indicadores de desempeo
permitan identificar de manera permanente puntos crticos y reas de mejora y
focalizar los esfuerzos de las instituciones para potenciar el impacto sistmico de
los servicios de justicia.
Para hacer posible este tipo de iniciativas ser necesario revisar en detalle los
mecanismos institucionales existentes en este mbito, por lo general no diseados
de manera especfica para las necesidades de la reforma penal
29
(sistemas de
30
29
Especial mencin merecen los sistemas de control interno, que segn se ha manifestado por muchos de los agentes
entrevistados no estn pensados bajo la lgica del NCPP ni en su caso de la propia liquidacin de casos. Tambin los
modelos de medicin de productividad, como el existente en el MP que, de acuerdo a lo encontrado, se concentra en
medir matemticamente la produccin sin contemplar aspectos importantes como la complejidad de los asuntos, y
generando una percepcin de injusticia del sistema entre los Fiscales.
30
En este sentido, vale la pena revisar iniciativas como el Sistema de Gestin de la Calidad o el Sistema de Inspeccin
de Servicios de la Oficina Judicial de Espaa, bajo los cuales se establecen las pautas metodolgicas de gestin de las
nuevas oficinas judiciales en el territorio nacional as como los mecanismos para verificar su buena marcha y
establecer procesos de mejoramiento. Ver ms en: http://oficinajudicial.justicia.es/portaloj
28
31
es sin duda una tarea pendiente del CPP y una oportunidad para que el
2.2.4
Conclusiones
31
Por ejemplo a travs de Grupos de Mejora institucionalizados con participacin de clientes y operadores. Esta lnea
de iniciativas se trabajar con mayor detalle en las propuestas de implementacin para los Distritos de Lima, Lima
Norte, Lima Sur y Callao.
29
resultados compartidos.
Una va para conseguirlo es redefinir los productos del enfoque de presupuesto por
resultados de manera que se evite una suma de productos institucionales para pasar a
un conjunto de productos compartidos y aprobados por la propia Comisin.
En especial en relacin al papel de las CDIs y los ETIs en los distritos judiciales con CPP
vigente que si bien inicialmente han desempeado con activismo las acciones previstas
para el despliegue, su papel ha perdido trascendencia y dinmica operativa tratndose
de seguimiento, evaluacin y mejora continua de la gestin del CPP.
30
2.3
2.3.1
32
punto de vista normativo (normas adoptadas para abordar los procesos de descarga y
liquidacin), organizacional (estructuras definidas y su evolucin a lo largo del tiempo), de
gestin (los procesos y modelos de gestin desarrollados para llevar a la prctica las acciones
definidas) o de coordinacin interinstitucional para llevar a cabo estas estrategias.
As mismo, y a partir de dichos hallazgos se plantean una serie de conclusiones y
recomendaciones que permitan orientar las acciones de los ejes estratgicos de descarga y
liquidacin en el marco del Plan Estratgico de Implementacin del CPP en los distritos
judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao, objeto del presente proyecto.
32
En concreto en materia de liquidacin dado que no existe estadstica sobre los procesos de descarga procesal previa
a la implementacin.
31
2.3.2
liquidacin
La percepcin general de los diferentes agentes entrevistados sobre cmo ha sido el proceso
de descarga procesal -previa entrada en vigencia del CPP- y la planificacin y gestin de los
procesos en liquidacin, converge hacia una idea comn: el proceso de transicin ha sido el
gran olvidado en el conjunto de acciones dispuestas durante la implementacin, lo cual,
como se ver ms adelante, ha llevado a disfunciones e ineficiencias en la asignacin y
distribucin de recursos no solo en el momento de arranque del sistema sino a lo largo de los
aos de implementacin.
Sin duda, en opinin de agentes tanto que han vivido la liquidacin en los DJ implementados
como del personal en los DJ de Lima, Lima Norte, Lima Sur y Callao, uno de los retos crticos
para asegurar el xito de la implementacin en estos distritos judiciales de alta carga y
complejidad, ser una correcta y anticipada gestin y proyeccin de los esfuerzos y
mecanismos para sanear la carga procesal y acercarse a un arranque lo ms cercano posible
a la carga cero.
Algunas de las opiniones que reflejan este sentir comn de los operadores involucrados se
presentan a continuacin:
La descarga procesal
Nunca hubo un proceso de descarga
La liquidacin
32
pendientes
hacer yo recomendara:
1 .No adecuar, entrar con carga cero.
adelante.
2. Sincerar la informacin entre PNP, MP y
Cada uno de nosotros elabor su propia
preparacin
metodologa de audiencias
permanentes
33
2.3.3
La liquidacin en cifras
N 28994 .
Por ltimo, por el traslado de expedientes por parte de otros OOJJ. Esta situacin
se produce en aquellos casos en los que un juzgado tiene una carga baja de
33
Se toman de referencia los 4 DJ visitados en los que se ha desplegado el NCPP para todos los delitos, esto es
Huaura, La Libertad, Tacna y Arequipa.
34
Salvo durante los primeros 10 meses en Huaura.
34
Vale la pena resaltar que la estadstica de liquidacin no refleja una carga muy elevada de
trabajo que se lleva en juzgados y salas de liquidacin, especialmente aquella derivada de
casos con mltiples imputados en el que hasta la ltima sentencia no se computa como
egresado o las ejecuciones de sentencias que a pesar de no figurar como egreso requieren
una importante inversin en tiempo y recursos tanto para los jueces y magistrados como para
el personal de apoyo judicial. Los datos que se presentan aqu por tanto, reflejan el flujo de
carga y egresos de acuerdo a la estructura de datos recogida por el Poder Judicial, que no
obstante consideramos relevante revisar de cara a contar con informacin ms exacta sobre el
trabajo real de los rganos jurisdiccionales de liquidacin.
35
Ilustracin 9 Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Huaura / Fuente: elaboracin propia a
partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura. Incluye informacin de Huacho, Huaral, Barranca,
Cajatambo y Oyn
36
Ilustracin 10: Evolucin de carga de liquidacin de juzgados y salas en Huaura por tipologa de trmite / Fuente:
elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura. Incluye informacin de Huacho,
Huaral, Barranca, Cajatambo y Oyn
En materia de resolucin de casos, tanto en juzgados como en sala se observa una dinmica
mucho ms alta en los primeros aos de implementacin muy probablemente derivada, segn
se observ en las entrevistas de campo, de la depuracin de casos realizada (incluyendo
prescripcin de casos y entendiendo que este saneamiento no se hizo con carcter previo a la
reforma). Al ir reducindose la carga con el paso de los aos, el nivel de resolucin desciende
hasta el ao 2012 en el que se han resuelto menos de 10 casos entre Huaura y Cajatambo.
Ilustracin 11: Evolucin de la resolucin de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Huaura segn tipologa de
trmite / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura. Incluye
informacin de Huacho, Huaral, Barranca, Cajatambo y Oyn
En la actualidad y slo tras ms de 6 aos de vigencia del Cdigo Huaura ha liquidado el 88%
de su carga procesal inicial y cuenta con una carga en giro de 944 casos en juzgados de los
cuales: 261 estn en reserva, 632 son ejecuciones y 51 se encuentran en trmite.
37
Ilustracin 12: Carga actual de liquidacin segn tipologa de caso en Huaura: juzgados / Fuente: elaboracin propia a
partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura. Incluye informacin de Huacho, Huaral, Barranca,
Cajatambo y Oyn
38
35
En cuanto a los rganos judiciales, como se ver en el apartado de organizacin del presente
documento, stos tuvieron un refuerzo en 2008 derivado de la alta carga procesal recibida, con
un pico importante en dicho ao en cuanto a produccin; entre 2008 y 2009 el nmero de
rganos decrece casi en un 30%, reducindose a partir de entonces paulatinamente hasta la
actualidad, existiendo a Juzgado Penal Liquidador y 1 Juzgado Mixto liquidador en Trujillo y 1
Juzgado Mixto en Viru.
35
En el ao 2012, dos juzgados de provincia (uno civil en Snchez Carrin y otro mixto en Otuzco) resolvieron casos
en liquidacin.
39
Ilustracin 15 Carga actual de liquidacin segn tipologa de caso en La Libertad: juzgados / Fuente: elaboracin propia
a partir de datos proporcionados por el Poder Judicial
40
obstante se vio afectada en 2010 por la entrada de ms de 600 nuevos casos de ejecucin y el
er
Ilustracin 16: Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Tacna / Fuente: elaboracin propia
a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna.
Ilustracin 17: Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Tacna segn tipologa de trmite /
Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna.
41
resueltos en el ao.
Ilustracin 18: Evolucin de la resolucin de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Tacna segn tipologa de
trmite / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna.
Ilustracin 19: Carga actual de liquidacin segn tipologa de caso en Tacna: juzgados / Fuente: elaboracin propia a
partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna.
42
Ilustracin 20: Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Arequipa / Fuente: elaboracin
propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa
Ilustracin 21: Evolucin de la carga de liquidacin de juzgados y salas en el DJ de Arequipa segn tipologa de trmite
/ Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa
43
Ilustracin 23: Carga actual de liquidacin de juzgados segn tipologa de caso en Arequipa. / Fuente: elaboracin
propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa.
44
total de ejecuciones y la proporcin en relacin al resto de carga pareciera menor, sta trae
consigo una importante carga de trabajo no visible en la estadstica, que debe ser tenida en
consideracin para el seguimiento, monitoreo y decisiones de dimensionamiento de los OOJJ.
Ilustracin 24: Carga actual de salas liquidadoras segn tipologa de caso en Arequipa. / Fuente: elaboracin propia a
partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa.
A diferencia de los distritos judiciales de Tacna o Huaura, Arequipa an cuenta con una alta
carga de liquidacin en trmite que seguramente requerir de unos aos ms para culminar
con el proceso liquidatorio.
45
Ilustracin 25: Carga media por juzgado, distrito judicial y ao / Fuente: elaboracin propia a partir de datos
proporcionados por las Cortes Superiores
Ilustracin 26: Carga media por sala, distrito judicial y ao / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados
por las Cortes Superiores
Aos de vigencia
Carga en el primer ao
rganos de arranque
Reduccin
Judicial
(hasta 2012)
(salas y juzgados)
(salas y juzg.)
porcentual a 2012
Huaura
6,6 aos
7.822
88%
La Libertad
5,8 aos
45.557
23
89%
Tacna
4,8 aos
11.817
92%
Arequipa
4,2 aos
18.177
13
64%
Tabla 2: Ritmo de liquidacin en los distritos judiciales / Fuente: Elaboracin propia a partir de datos proporcionados
por las Cortes Superiores
Lo anterior permite evidenciar que ni la entrada de asuntos (lo anterior derivado de la descarga
procesal) ni el ritmo de resolucin ha sido uniforme, encontrando que por ejemplo Tacna tiene
una tasa de disminucin bastante alta frente a Huaura (con 1,2 aos de ventaja) y Arequipa
que entr con una elevada carga de ms de 18.000 casos y aun requiere tiempo para acabar
con los procesos de liquidacin.
2.3.4
Con el objetivo de analizar el trabajo y la marcha cotidiana de la gestin realizada por los
diferentes distritos judiciales para la actividad de descarga y liquidacin, a travs del presente
apartado se describen las principales medidas observadas a lo largo de la cadena de valor del
proceso penal bajo el Cdigo de 1940.
Para ello, sobre el flujo normal de actividad, en el que se incorporan a todos los operadores, se
analiza el proceso genrico de descarga y liquidacin incorporando las acciones concretas que
se han identificado dentro de cada DJ, desde el punto de vista de gestin.
47
48
Ilustracin 27: Simbologa de anlisis del nivel de desarrollo de procesos de liquidacin. Fuente: Elaboracin propia.
49
50
51
Seguimiento y control:
La actividad de seguimiento recoge la funcin de continuo monitoreo de la actividad
desempeada por los rganos encargados de la liquidacin. Esta debera acompaarse de
protocolos de control que permitiera la evaluacin e implementacin de medidas correctoras
conforme se desarrolla la actividad.
Si bien en los distintos distritos judiciales visitados se mantena cierto nivel de seguimiento de
la liquidacin, ms bien estadstico y sin contemplar la complejidad de la carga en su totalidad,
este dependa mucho de la capacidad de gestin de la direccin del Operador o del dinamismo
y reuniones de la CDI. As, se entiende que un proceso sistemtico de seguimiento y control
para estos efectos deberan desarrollarse bajo las siguientes premisas:
a. Un modelo de reporting homogneo que permitiera la comparabilidad histrica de
la evolucin de la descarga y la liquidacin, sustentado en metas y objetivos
peridicos definidos de manera consensuada e interinstitucional. Este modelo
debera incluir; inventario de expedientes, caractersticas y segmentacin del
mismo, produccin y evolucin de los diferentes OOJJ, etc.
Adems, esta
52
53
1. Etapa preliminar
El procedimiento de actuacin para el proceso de liquidacin en la denominada etapa
preliminar responde a las prescripciones normativas del Cdigo de Procedimientos Penales, si
bien debe tenerse en cuenta que una vez implementada la reforma no se presenta la entrada
de nuevas denuncias sino que la etapa preliminar abarca el ingreso de expedientes del
inventario de casos que posee el Poder Judicial, el Ministerio Pblico o la PNP al momento de
la implementacin.
De esta manera, es durante la etapa preliminar donde reside la principal diferencia frente a la
actividad habitual de los operadores bajo el Cdigo de Procedimientos Penales, ya que la
entrada de casos permanece congelada y es aqu donde debe desarrollarse el inventariado de
la carga a liquidar.
PNP:
La PNP con la entrada del CPP debe remitir al Ministerio Pblico todos los casos que disponga
al Ministerio Pblico, para que este proceda a su clasificacin y posterior calificacin.
A lo largo de los DJ visitados, se ha percibido poca claridad en el inventariado que desde el
Ministerio Pblico se esperaba tuviera la polica. La baja trazabilidad de los expedientes en el
Cdigo de Procedimientos Penales no permite conocer las cargas futuras de trabajo
Ms all de este inventario de expedientes en poder de la PNP, dentro de la etapa preliminar la
PNP debe desarrollar su actividad tal y como lo hiciera dentro del Cdigo de 1940. Sin embargo
durante este periodo esta actividad se ver incrementada, ya que en oleadas el MP y el PJ
realizar peticiones para realizar investigaciones preliminares.
En este sentido, destaca cmo en ninguno de los DJ visitados se ha desarrollado algn tipo de
convenio en la PNP y el MP o el PJ para acordar los mecanismos de trabajo conjunto durante
el periodo de liquidacin, en especial en lo que se refiere a requisitorias de procesos en
reserva.
Ministerio Pblico:
Por parte del Ministerio Pblico este operador debe realizar un inventario de todos los
expedientes disponibles (tanto los propios como los transferidos por parte de la PNP). En base
a dicho inventario, les permite establecer el estado de las causas y su posterior calificacin.
En primer lugar se asla un grupo de expedientes no individualizados, sobre los que se deber
realizar una bsqueda (en base a investigaciones o al acceso a bases de datos, como
RENIEC)
En caso que el proceso se encuentre en una etapa de investigacin preliminar, se realizar la
36
llamada adecuacin . Esta consiste en introducir el caso dentro del CPP. Para ello, se emite
36 En base a lo dispuesto por la LEY N 28994, QUE MODIFICA EL ARTCULO 18 DEL DECRETO LEGISLATIVO N 958, QUE REGULA EL PROCESO DE IMPLEMENTACIN Y
TRANSITORIEDAD DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL, REFERENTE A LA ADECUACIN DE DENUNCIAS Y LIQUIDACON DE PROCESOS EN ETAPA DE INVESTIGACIN
54
55
56
37
Los procesos en reserva constituyen una carga con poca capacidad de maniobra
para gestionar. En todos los DJ visitados se procura la solicitud de requisitoria a la
PNP para provocar capturas cada 6 meses, sin xito en la mayora de los casos.
Poco se ha hecho uso del principio de oportunidad para procesos sumarios, lo cual
permitira una lnea de oxgeno para la descarga procesal.
No hay control de plazo alguno.
Elevada suspensin de audiencias, muchas de las cuales por defectos de
notificacin o no concurrencia de los imputados. Alto ndice de quiebre del proceso,
lo que impide continuar con la tramitacin y facilitar el cierre de procesos.
Malas prcticas procesales de los abogados, que dilatan los procesos,
especialmente en sumarios.
No hay unidad de criterio para establecer duracin de audiencias o agendas
temticas que optimicen el tiempo, especialmente al compatibilizar audiencias en
sala en las que se atienden procesos ordinarios de alta complejidad.
No existen procesos documentados que estandaricen / normalicen el trabajo, con
lo cual cada despacho o incluso cada miembro del equipo define sus propias
metodologas y modelos para la tramitacin.
Fruto de la falta de coordinacin entre operadores, no se mantiene una agenda
compartida para la gestin de audiencias, ni se mantienen criterios homogneos y
pblicos de notificacin, lo que provoca incertidumbre en las programaciones
mantenidas por los diferentes operadores (principalmente MP y DP)
Cruce de audiencias especialmente para rganos que manejan tanto casos de
CPP como asuntos en liquidacin.
37
57
3. Etapa de ejecucin
La etapa de ejecucin, adems de la elevada carga que supone genera la dificultad de poder
cerrar procesos por el propio trmino de las penas. Las principales dificultades o puntos crticos
detectados a travs del trabajo de campo para la gestin de la etapa de ejecucin son:
Alta carga de trabajo derivada de audiencias en ejecucin que si bien suelen ser de
duracin corta, por el volumen generan alta necesidad de dedicacin tanto en sala
como un juzgado
Buena parte de los procesos en ejecucin responde a delitos contra el patrimonio,
que requieren alto esfuerzo para la identificacin de bienes y ejecucin de los
mismos.
Alto volumen de casos, como se puede observar en el apartado de la liquidacin
en cifras. La carga centralizada de liquidacin genera eficiencias y economas de
escala si bien el volumen en todos los DJ es especialmente alto, siendo procesos
de difcil cierre.
de
sesiones
de
trabajo
con
personal
de
CPP:
el
58
59
2.3.4.4 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas en relacin al mbito de gestin y operativa
asociado a los procesos de descarga y liquidacin, se puede concluir lo siguiente:
1. Los procesos
de descarga
liquidacin
no
responden
metodologas
60
2.3.5
Anlisis normativo
Vista una visin global del comportamiento de la liquidacin en cifras, y conocido el nivel
general del macroproceso, el presente apartado recoge un breve anlisis sobre la normatividad
existente en esta materia y el posible impacto que pueda tener en la eficacia y eficiencia de los
procesos de descarga y liquidacin.
En relacin al mbito normativo, valga resaltar que la implementacin del CPP requiere
necesariamente de la elaboracin, adopcin y ejecucin de estrategias de descarga y
liquidacin, amparadas en normas y acuerdos, a fin de dar trmino a investigaciones y
juzgamientos que se encuentran bajo el C.P de 1940, teniendo como motivo que la
implementacin de la reforma se complete plenamente.
No obstante las medidas tomadas en lo concerniente al proceso de implementacin de la
reforma, y en consecuencia, los esfuerzos de los diferentes operadores en construir un sistema
slido de carga cero, se encuentra que la planificacin y desarrollo de los procesos de
descarga y liquidacin no han sido abordados en su total complejidad ni con la
anticipacin requerida para permitir sanear el despliegue de la reforma.
As, como resultado de la investigacin realizada se encuentra que, salvo ciertas iniciativas
focalizadas y que seguidamente se describirn, no ha existido un plan nacional integral que
aborde estos criterios tan importantes a efectos de agilizar el trmite, que per se resulta
demasiado burocrtico y prolonga de manera injustificada la duracin de los procesos penales
que se encuentran regidos por la legislacin procesal pretrita.
Dicho ello, en el presente apartado se har una revisin del estado en que se encuentran
normativamente ambos criterios surgidos con ocasin de la implementacin progresiva del Dec.
Leg. 957 y lo dispuesto en el Dec. Leg. 958 y sus modificaciones.
sistmica que definiera lineamientos, objetivos, o metas de produccin por rgano que
permitiera facilitar la entrada del nuevo cdigo al mximo posible con carga cero.
Algunos esfuerzos s se han podido identificar, en especial en el Ministerio Pblico, en el que si
bien sin la antelacin suficiente (entre 1 y 3 meses) defini algunos lineamientos para
establecer el estado de los inventarios y proceder en el caso segn el trmite correspondientes.
En este sentido, con ocasin del trabajo de campo, se han identificado la emisin de una serie
de resoluciones suscritas por la Fiscala de la Nacin a travs de las cuales se dispone la
aprobacin de diversas directivas referidas a la creacin de un Inventario de denuncias y
expedientes para las Fiscalas Superiores, Provinciales Penales y Mixtas de los Distritos
Judiciales, las mismas que son aplicables para los distritos judiciales de Huaura, desde el 12
38
39
de junio del 2006 , Tacna y Moquegua, desde el 10 de marzo del 2008 , Arequipa, desde el
40
41
09 de Setiembre del 2008 , Callao, Lima Norte y Lima Sur, desde el 01 de abril del 2011 .
Sobre el particular, cabe precisar que si bien dicha iniciativa resulta loable por parte del
Ministerio Pblico en la medida de que busc generar cuadros estadsticos para medir la
productividad de sus respectivos rganos, la redistribucin de causas o la identificacin de qu
causas penales inciden en ciertos Distritos Judiciales a efectos de construir posteriormente
medidas poltico criminales para afrontar el crimen organizado o similares; no obstante ello, la
misma resulta insuficiente por cuanto tales resoluciones recin entran en vigencia a la par del
calendario oficial referido lneas arriba, cuando, a efectos de permitir una descarga efectiva con
antelacin suficiente y coordinada con el Poder Judicial.
Por otro lado, por parte del Poder Judicial no existe informacin sobre estrategias de descarga
establecidas que permitieran actuar proactivamente con carcter previo a la implementacin.
Hasta el ao 2012 no se defini una normativa en esta lnea (ya desplegados la mayora de
distritos), si bien no ligada ni especfica para la descara pre-implementacin.
Estas directrices se adoptaron con la Resolucin Administrativa N 245-2012-CE-PJ de fecha
05 de diciembre del 2012 que establece Estndares de Expedientes Resueltos a nivel
nacional a ser cumplidos por todos los rganos jurisdiccionales, entre ellos, los competentes
en materia penal, conforme se aprecia en el siguiente recuadro:
38
Res. N 726-2006-MP-FN.
39
Res. N 325-2008-MP-FN.
40
Res. N 1225-2008-MP-FN.
41
Directiva N 002-2011-MP-FN-ETII/CPP
62
Salas Superiores
Cantidad.
Mixto
1200
Penal
600
1000
1050
Juzgados
Cantidad.
Mixto
800
Penal
500
300
550
N
1
Penal
Cantidad.
1400
Tabla 3: Resumen de estndares de expedientes resueltos a nivel nacional para la descarga / Fuente: elaboracin propia a partir de la
Res.Adm. N 245-2012-CE-PJ
Si bien dicha iniciativa resulta interesante, dado que a travs de ella se puede apreciar la
voluntad de la Presidencia del Poder Judicial en acelerar la tramitacin de los expedientes
judiciales, consideramos que la misma resulta insuficiente pues para efectos de la aplicacin
del CPP plantea unos objetivos de produccin aislada, no existiendo, en este sentido, la
coordinacin necesaria entre el Ministerio Pblico y este rgano a efectos de que se acelere el
proceso de descarga y posterior liquidacin de manera sincronizada, teniendo en cuenta,
incluso, la situacin de la Polica Nacional del Per.
As mismo, tampoco contempla el hecho de que la capacidad productiva depende del volumen
de ingresos y de la carga procesal, por lo que resulta poco adaptado a la realidad de algunos
rganos judiciales establecer un estndar nico de produccin de estas caractersticas.
Finalmente, como complicaciones normativas que impiden la descarga procesal de los
procesos penales previa liquidacin (y esto aplicable tambin a los procesos de liquidacin post
despliegue), se ha identificado el hecho de que la prohibicin de la lectura de sentencia en
ausencia del imputado deducida de los arts. 289 C.P. de 1940 y 6 Dec. Leg. N 124 est
generando un estancamiento de las causas penales a nivel de los Juzgados y Salas
63
Liquidadoras, situacin esta que se agrava cuando el Juez, al incumplir dicha disposicin legal,
termina exponiendo el caso a una causal de nulidad. Sobre el particular, entendemos que
debiera hacerse una modificacin legislativa que le permita al Juez culminar con los casos que
llegan a su despacho, pero sin afectar los derechos del justiciable, tales como el derecho al
recurso.
As, entendemos que de lege ferenda, tales disposiciones legales deben ser modificadas en el
siguiente sentido:
El Juez Penal o, en su caso, el Vocal Superior, podr leer la sentencia ante quienes
comparezcan a este acto, siempre y cuando no existan irregularidades en la notificacin
respectiva. En caso de tratarse de una sentencia condenatoria, su ejecucin se reservar,
mientras no se determine el paradero del condenado. Asimismo, los plazos para interponer el
recurso correspondientes sern suspendidos mientras el condenado no tenga conocimiento
material levantada en acta respectiva de la resolucin judicial en su contra.
Asimismo, a efectos de no sobrecargar el sistema penitenciario, entendemos que con la
modificacin de dicha disposicin legal, tambin debiera modificarse los arts. 293 y 330 C.P.
de 1940 en el sentido de que la ejecucin inmediata y provisional de la pena, no solo dado su
carcter aflictivo para los derechos del justiciable, sino tambin debido a los costos que genera
ingresarlo al sistema penitenciario (gastos de personal de seguridad, asignacin de celda, luz,
alimentos y dems necesidades que el Estado debe cumplir respecto de los sentenciados),
debe darse por motivos justificados, tales como peligro de fuga. As, de lege ferenda, se
debiera trasladar el art. 399.5 que, a la letra, seala lo siguiente:
Ledo el fallo condenatorio, si el acusado est en libertad, el Juez podr disponer la prisin
preventiva cuando haya bases para estimar razonablemente que no se someter a la ejecucin
una vez firme la sentencia.
Cabe agregar que en lo referente a la descarga vinculada a los procesos de carga cero, la
mencionada Resolucin administrativa N 245.2012.CE-PJ del 12 de Diciembre del 2012, ha
dispuesto, en su artculo tercero, que la Comisin Nacional de Descarga Procesal presente una
propuesta de Estndares de Expedientes Resueltos a la aplicacin, entre otros, del Nuevo
Cdigo Procesal Penal.
Sobre el particular, si bien consideramos de suma importancia tal iniciativa, puesto que, a
travs de ella, se documentar la produccin de los tribunales evaluar en el futuro el
rendimiento de los recursos humanos; consideramos que dicha medida nuevamente es
insuficiente.
Ello debido a que an se mantiene una visin sectorizada de la reforma procesal, no obstante
haber quedado sentadas las bases en el mismo Plan de Implementacin del nuevo Cdigo
Procesal Penal, consistentes en que se precisa del impulso integral por parte de todos los
operadores jurdicos e instituciones vinculados a la administracin de justicia
Es deseable que, al respecto, que posible iniciativas similares de otros operadores en este
64
mismo sentido fijen un mismo norte con esta, de manera integral y cooperativa.
Qu norma regula la
Supuesto
investigacin?
C.P. de 1940
17 Dec.Leg. 958)
C.P. de 1940
CPP
CPP
CPP
CPP
42
C.P. de 1940
Valga mencionar que esta normativa aplic nicamente en el primer DJ desplegado, esto Huaura 2006.
65
Qu norma regula la
Supuesto
investigacin?
CPP
C.P. de 1940
CPP
Dec.Leg. 958)
11
CPP
Tabla 4: Tramitacin de los procesos a ser liquidados, segn el D.L. N 958 / Fuente: Elaboracin propia
Con la promulgacin de la Ley N 28994, norma que modifica el artculo 18 del Dec. Leg. N
958, se dispone: (i) no adecuar los casos que se encuentren en un proceso penal al CPP, y (ii)
eliminar la adecuacin de los expedientes penales; es decir, los casos que al encontrarse en
etapa de investigacin iniciados antes de entrar el CPP sern culminados por el C.P. de 1940.
Visto lo anterior, resulta que ello ha sido el nico acervo normativo adoptado para abordar los
procesos de liquidacin de asuntos, no existiendo normativa alguna que desde un punto de
vista sistmico pudiese orientar mejor los procesos de liquidacin, evitando los largos procesos
e inversin de recursos en rganos liquidadores, como se ha detallado en el acpite anterior.
En este sentido, y de acuerdo con lo encontrado a lo largo de las visitas de campo se ha
detectado que la adopcin de resoluciones con fuerza normativa se ha concentrado en la
conformacin de la organizacin judicial o fiscal para el proceso de liquidacin,
habindose publicado diversas resoluciones mediante las cuales se crean, convierten o
prorrogan rganos de las sedes centrales o provincias. A ttulo de ejemplo, en las siguientes
43
tablas se recogen las principales disposiciones adoptadas por el Poder Judicial , para la
adecuacin organizativa del eje liquidacin en los distintos distritos judiciales visitados:
43
66
Resolucin
Administrativa
Fecha de
Fecha lmite
promulgacin
de prrroga
31.12.08
31.03.09
03.08.09
30.09.09
30.11..09
31.03.10
21.04.10
30.09.10
343-2008-CE-PJ
254-2009-CE-PJ
Mixta Transitoria.
- 1 JPL de Huaura. JPL de Barranca y de Huaural.
- Sala Mixta Transitoria, JPL de Huaura, de Barranca y
383-2009-CE-PJ
138-2010-CE-PJ
112-2011-CE-PJ
13.04.11
31.05.11
226-2011-CE-PJ
07.09.11
31.12.11
313-2011-CE-PJ
20.12.11
31.01.12
24.01.12
31.03.12
13.04.12
30.09.12
de Huaral.
-
Juzgados
Penales
Liquidadores
de
Huacho,
Barranca y Huaral.
014-2012-CE-PJ
convertir
en
Juzgado
penal
Unipersonal
Transitorio de Huaura
062-2012-CE-PJ
Tabla 5: Principales disposiciones adoptadas por el Poder Judicial del DJ Huaura para la adecuacin organizativa del
eje liquidacin / Fuente: elaboracin propia
Resolucin
Administrativa
072-2007-CE-PJ
67
Fecha de
Fecha lmite
promulgacin
de prrroga
04.04.07
Resolucin
Administrativa
Fecha de
Fecha lmite
promulgacin
de prrroga
24.09.07
20.08.08
16.07.09
13.04.10
30.09.10
13.04.10
232-2007-CE-PJ
223-2008-CE-PJ
- El 7 y 8 JPL de Trujillo y el JPL de Pacasmayo, se
convertirn
en
1,
JPL
de
Trujillo,
respectivamente.
-La carga procesal del 1 al 6 JPL de Trujillo se
distribuir entre el 1, 2 y 3 J`PL y, la del JPL de
Pacasmayo por el JPL de Chepn.
en
Juzgados
Especializados
en
lo
Penal
228-2009-CE-PJ
127-2010-CE-PJ
Convertir:
- El 3 y 4 JPL Transitorios de Trujillo en el 7 y 8
Juzgados de Investigacin Preparatoria
6
68
Resolucin
Administrativa
Fecha de
Fecha lmite
promulgacin
de prrroga
Transitorios de Trujillo.
- JPL Transitorio de Huamachuco en Juzgado Penal
Unipersonal de Viru. La carga procesal del JPL de
Huamachuco ser asumida por el Juzgado Mixto de
Huamachuco.
Tabla 6: Principales disposiciones adoptadas por el Poder Judicial del DJ La Libertad para la adecuacin organizativa
del eje liquidacin / Fuente: Elaboracin propia
Resolucin
Administrativa
Fecha de
Fecha lmite
promulgacin
de prrroga
21.04.09
30.06.09
16.07.09
31.10.09
127-2009-CE-PJ
221-2009-CE-PJ
261-2009-CE-PJ
Liquidadora
14.08.09
383-2009-CE-PJ
005-2010-CE-PJ
30.11.09
30.06.10
12.01.10
30.06.10
104-2010-CE-PJ
31.03.10
-El 1 y 2 JPL Transitorios asumirn la carga del 3
JPL.
-Prorrogar el funcionamiento de la Sala Penal
055-2011-CE-PJ
19.08.10
31.01.11
17.02.11
31.07.11
69
Resolucin
Administrativa
212-2011-CE-PJ
Fecha de
Fecha lmite
promulgacin
de prrroga
23.08.11
31.10.11
Tabla 7: Principales disposiciones adoptadas por el Poder Judicial del DJ Tacna para la adecuacin organizativa del eje
liquidacin / Fuente: Elaboracin propia
Resolucin
Administrativa
Fecha de
Fecha lmite
promulgacin
de prrroga
24.10.08
02.07.09
31.12.09
30.11.09
30.12.09
30.06.10
Sala
Penal
permanente,
1
280-2008-CE-PJ
con
Liquidadora
competencia
con
de
carcter
Arequipa,
Caylloma e Islay.
- Crear un Juzgado Penal Liquidador con sede en
Caman, con carcter transitorio, as como en el
centro Poblado El Pedregal.
- Prorrogar el funcionamiento de la Sala Penal
202-2009-CE-PJ
liquidadora
Transitoria,
los
Juzgados
Penales
el
Juzgado
Penal
Liquidador
383-2009-CE-PJ
de
aquel
proporcionalmente
juzgado
entre
los
se
redistribuir
dems
juzgados
421-2009-CE-PJ
128-2010-CE-PJ
a partir del
30.12.09
70
Resolucin
Administrativa
223-2010-CE-PJ
Fecha de
Fecha lmite
promulgacin
de prrroga
01.07.10
19.08.10
31.12.10
31.01.11
298-2010-CE-PJ
30.09.10
40-2011-CE-PJ
26.01.11
17.02.11
31.03.11
01.08.11
31.07.11
27.09.11
30.09.11
Justicia de Arequipa.
055-2011-CE-PJ
10
196-2011-CE-PJ
- Primer, Segundo y Tercer JPL Transitorios de
Arequipa.
- Prorrogar el funcionamiento de la Sala Penal
Liquidador Transitoria de Arequipa y el Juzgado
Penal Liquidador Transitorio de Caman
Reubicar y convertir el:
- Primer Juzgado Penal Liquidador Permanente de
11
246-2011-CE-PJ
71
Resolucin
Administrativa
Fecha de
Fecha lmite
promulgacin
de prrroga
en
los
Distritos
de
Paucaparta,
Por su parte, en ciertos DJ, -como resultado de las buenas prcticas de los agentes del
proceso- se ha tendido a aplicar algunas disposiciones o prcticas propias del nuevo cdigo
con la finalidad de agilizar los procesos penales regulados bajo la ley de 1940 o dar mayor
legitimidad a las mismas, no obstante haberse encontrado tambin en el estudio de campo una
situacin crtica consistente en la mala prctica de utilizar argumentos excesivamente
formalistas para prolongar la sustanciacin del proceso
44
mismos operadores, de mantener sus cargos, situacin esta que se agrava por la ausencia de
45
proyeccin de carga que el sistema deba soportar y que recin se est impulsando .
As, en La Libertad se ha precisado la necesidad de trasladar la funcin del Juez de
Investigacin Preparatoria al escenario de los jueces liquidadores, a efectos de dar mayor
legitimidad a la sustanciacin de la investigacin. As, por ejemplo, tenemos la incorporacin de
la oralidad en la resolucin de los incidentes, a travs de las audiencias correspondiente;
llegando incluso, hasta el extremo de crear empricamente un estado procesal que el Cdigo
Zavala nunca previ: La audiencia de control de acusacin.
En efecto, dicha prctica que tuvo su origen en La Libertad, y que incluso se pudo apreciar en
el Distrito Judicial de Lima-Norte, viene tomando forma con la finalidad de depurar
preliminarmente los casos que no cuentan probabilidad de condena al no existir suficientes
elementos de conviccin, concurrir alguna causal de atipicidad o prescripcin, entre otros.
Sobre el particular, se considera que dicha iniciativa resulta saludable para los procesos que se
encuentran bajo el imperio del Cdigo de Procedimientos Penales, ms aun cuando en virtud
de ellos no solo se legitima el sistema, sino que se evita gastos innecesarios de recurso
econmico, logstico y humano. As, por ejemplo, si se redefinen las funciones del Juez
44
En efecto, prcticas excesivamente burocrticas se han detectado, por ejemplo, en el Distrito Judicial de La Libertad
donde los magistrados de las salas liquidadoras devuelven todo lo actuado, sin resolver el tema de fondo, bajo el
argumento de que la copia de cierto documento (auto, oficio o cualquiera) haba sido mal elaborada o de que se ha
advertido un error en la foliatura del expediente.
45
Al respecto, cabe agregar que, recientemente a fines de diciembre del ao 2012, se ha emitido la Resolucin
Administrativa N 245-2012-CE-PJ en la que se aprueba los Estndares de Expedientes Resueltos a Nivel Nacional
en todas las sedes a nivel nacional.
72
2.3.5.3 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas de manera sucinta en relacin al mbito
normativo de los procesos de descarga y liquidacin se puede concluir lo siguiente:
1. La adopcin de medidas normativas para gestionar la descarga procesal preimplementacin ha sido prcticamente inexistente, limitndose a medidas aisladas
por parte de los operadores
Durante el estudio de campo no se ha advertido la existencia de medidas polticas
integrales vinculadas a la descarga procesal, sean a nivel interinstitucional (Ministerio
Pblico y PNP, o Poder Judicial y Defensa Pblica, entre otros) o individual.
Los limitados esfuerzos encontrados (principalmente en el Ministerio Pblico) han
sido ms bien inconexos y sectorizados.
2. La normativa emitida por los DJ para la liquidacin se concentra en la creacin y
prrroga de rganos pero no en mecanismos de segmentacin por tipologa de
proceso o en general directrices para una liquidacin ms eficiente y eficaz.
Las estrategias de liquidacin han sido ms bien adoptadas por cada Juez,
Magistrado o Fiscal involucrado y no porque de manera decidida se hayan adoptado
decisiones conjuntas que respondan a objetivos, metas y metodologas para alcanzar
una liquidacin ms pronta. Lo anterior con alto impacto en los tiempos que ha
llevado el proceso liquidatario en los distritos analizados.
Las buenas prcticas encontradas, no obstante poder contravenir la legislacin
ordinaria de la materia, son plausibles siempre y cuando se mantenga un norte en
comn dentro de los procesos de liquidacin.
73
2.3.6
Anlisis organizativo
El anlisis organizativo hace referencia a la forma como se han definido las estructuras
organizativas de provisin del servicio para los procesos de descarga y liquidacin. Constituye
por tanto una revisin de la organizacin del modelo de transicin hacia el nuevo sistema, que
sin duda tiene un impacto importante en el desempeo de la justicia penal en cada distrito
judicial entendido en su conjunto y de la reforma penal en trminos generales.
Para efectos de la presentacin de los hallazgos, el anlisis se concentra en el Poder Judicial y
el Ministerio Pblico como entes directamente involucrados y lderes en la gestin de los
procesos regidos por el C.P. de 1940. Lo anterior, teniendo en cuenta que no se han
identificado estrategias o definiciones organizacionales especficas para abordar los
procesos de descarga y liquidacin en otros operadores como la Defensa Pblica o la
PNP.
Valga la pena resaltar que en lo relativo a descarga procesal en los distritos judiciales visitados
no se identific la disposicin de estructuras organizativas especficas para apoyar la descarga
procesal con miras a la entrada en vigencia del CPP, por lo que el foco del apartado se centra
en la vertiente organizacional de liquidacin, esto es, una vez entrada en vigencia la reforma en
los distritos judiciales visitados.
Como se ver a lo largo del presente acpite, en trminos generales la organizacin del PJ y
del MP para la liquidacin de casos se ha abordado con un enfoque continuista de las
estructuras y formas de trabajo prexistentes a la entrada en vigencia del CPP. Lo anterior, si
74
bien a primera vista resulta lgico ya que los procesos deben abordarse bajo las prescripciones
del rgimen anterior, lo cierto es que para permitir un incremento en el ritmo de reduccin de la
carga y por tanto de terminacin en el menor tiempo posible de los casos a liquidar, se hace
necesario valorar si la asignacin de funciones y las estructuras han sido lo suficientemente
eficientes y pensar de cara al futuro nuevas estructuras que aprovechen economas de escala,
fortalezcan el trabajo coordinado y permitan hacer ms eficiente el desarrollo de esta actividad.
75
48
76
Ilustracin 30: Estructura base de liquidacin del MP / Fuente: elaboracin propia a partir de informacin recogida en
trabajo de campo
49
50
En lnea con lo anterior y segn se pudo dilucidar de las entrevistas de campo, la planificacin
de recursos para la liquidacin no respondi a un inventario compartido de la carga procesal
existente antes de la entrada en vigencia del CPPP por lo que por un lado, se dimension de
49
DS 013-2005-JUS, pg. 33
50
El detalle de la estructura organizacional en cada distrito judicial se incluye en las respectivas tablas de hallazgos
incorporadas como anexo al presente documento.
77
manera independiente por parte del MP y el PJ sin considerar la carga en conjunto de cada
distrito judicial y por otro, segn se ha podido comprobar con las constantes prrrogas de las
estructuras destinadas a liquidacin y de acuerdo a las cifras de produccin anteriormente
presentadas, sin prever el comportamiento de la carga con visin a medio y largo plazo.
En cuanto a la dotacin de las estructuras base del PJ y el MP en relacin a la carga procesal
por ao dentro de los distritos judiciales se encuentra lo siguiente:
Evolucin en aos
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
Huaura
Carga agregada anual
7.822
6.987
4.783
3.681
4.579
2.903
944
1.564
1.397
956
903
1.526
2.903
315
Juzgados de liquidacin
Salas liquidadoras
Fiscalas de Liquidacin
La Libertad
Carga agregada anual
27.023
45.557
23.816
16.266
9.321
944
956
1.469
1.035
956
932
924
Juzgados de liquidacin
23
26
18
13
Salas liquidadoras
11.817
3.757
6.344
2.662
1395
2.363
999
1.957
1.748
697
Juzgados de liquidacin
Salas liquidadoras
51
78
Evolucin en aos
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
Fiscalas de Liquidacin
Arequipa
Carga agregada anual
15.162
14.415
14.775
8.142
5.574
1.394
1.483
1.330
1.103
838
10
Salas liquidadoras
Fiscalas de Liquidacin52
Tabla 9: Dimensionamiento de estructuras de liquidacin en relacin a la carga procesal por DJ / Fuente: Elaboracin
propia a partir de datos estadsticos proporcionados por el Poder Judicial y CAP anuales PJ y MP
Reforzando las conclusiones descritas en cuanto a la liquidacin cifras, los datos anteriormente
reflejados advierten de la heterogeneidad en la adecuacin carga / organizacin en los distritos
judiciales y a lo largo de los aos de implementacin, destacando momentos y distritos
judiciales de alta carga frente a otros de carga mas manejable por rgano.
Sin embargo, al no existir criterios que permitan precisamente establecer qu es razonable en
trminos de carga, y que adicionalmente contemple la carga no visible, es decir la que por
estadstica no genera egresos y la complejidad de los asuntos, resulta complicado concluir de
manera acertada y sin consideraciones cualitativas, la correcta o incorrecta asignacin de
recursos para la liquidacin. Lo que parece claro en cualquier caso, por el comportamiento
comparativo y evolutivo es que sta no ha respondido a un ejercicio concienzudo de
inventariado, segmentacin y definicin de estrategias de colegiacin de esfuerzos para
abordar la problemtica de la liquidacin.
Dicho lo anterior y con el fin de complementar el anlisis con una valoracin cualitativa de la
definicin organizacional de la liquidacin, a continuacin se describe de manera genrica las
principales consecuencias en cuanto a dimensionamiento, evolucin y situacin actual as
como de revisin de la organizacin interna de los rganos desde un punto de vista jerrquico y
funcional en el eje de liquidacin:
52
Se incluyen las Fiscalas de todas las provincias, las cuales poco a poco han ido asumiendo ms carga del NCPP
quedando remanentes en liquidacin.
79
80
cultura
organizacional
de
alguna
manera
arrastra
la
concepcin
del
trabajo
53
81
En este sentido, a lo largo del trabajo de campo se ha puesto de manifiesto que muchas de las
personas asociadas a estructuras de liquidacin fueron capacitadas con carcter previo a la
reforma en las metodologas del CPP. Sin embargo y pasados aos de la entrada en vigencia,
dichos conocimientos y habilidades adquiridas no han sido aprovechados debidamente ni
puestas en valor, lo cual resulta cuanto menos ineficiente en trminos de inversin de recursos.
Paralelamente, no se han definido programas de capacitacin en habilidades o mtodos de
trabajo especialmente pensados para abordar procesos de liquidacin, que si bien se rigen
bajo los mecanismos conocidos por el personal, pueden ser optimizados y potenciados con
herramientas y mecanismos de optimizacin de la gestin (p.e. herramientas de gestin por
procesos, habilidades en sistemas de informacin, etc.)
Adicionalmente, debe tenerse en cuenta la importante carga de trabajo que los rganos
liquidadores han tenido que soportar a lo largo de la implementacin de la reforma, as como la
incertidumbre frente a la fecha en la que la transitoriedad llegar a su fin y los equipos
pasarn a hacer parte del nuevo modelo.
Por otro lado, tambin se ha podido advertir que en algunos rganos liquidadores y en especial
los creados con carcter transitorio (como ejemplo ms patente se encuentra la Sala Penal de
Liquidacin de Tacna) el personal est contratado bajo modelo CAS y por tanto sujeto a
temporalidad, lo cual tambin genera incertidumbre en los equipos y constante gestin
administrativa de renovacin de contratos.
En general la suma de estos factores, lleva a una cultura organizacional ms anclada en el
pasado que ilusionada por el cambio, lo cual con el paso eventual al nuevo modelo puede tener
un impacto negativo para permitir una correcta adaptacin a las nuevas metodologas y formas
de trabajo prescritas por el CPP.
En suma, la baja atencin que en general en trminos de fortalecimiento de capacidades,
mejoramiento del clima organizacional o cambio de la cultura de trabajo, que se ha dado para
la asuncin de funciones de liquidacin genera que los colectivos implicados, especialmente en
el PJ y en menor medida en el MP se caractericen por:
Permanente incertidumbre en la transitoriedad de su trabajo
Potencial resistencia al cambio, cuando asuman funciones del CPP. Los equipos
de liquidacin tienden a perciben cualquier propuesta de cambio organizativo y/o
funcional con recelo, al considerar tradicionalmente los cambios como una carga
adicional de trabajo y no como un medio de mejorar la eficiencia y la productividad.
Los patrones habituales de trabajo se guan por la costumbre y tradicin, lo que
hace que no haya ninguna orientacin a la innovacin ni a la mejora continua en el
desempeo.
82
2.3.6.4 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas en relacin al mbito organizacional asociado a
los procesos de descarga y liquidacin, se puede concluir lo siguiente:
1. Las estructuras se pensaron y dimensionaron sin contemplar un enfoque sistmico
que permitiera prever la carga entre el MP y el PJ.
En relacin a la descarga procesal no se identific iniciativa alguna de cambio
organizacional que permitiese abordar una estrategia de descarga con carcter previo
a la implementacin del CPP. La conversin de rganos a estructuras liquidadoras
fue en trminos generales definida con poca anticipacin y capacidad de adaptacin
de los equipos que quedaran liquidando.
El dimensionamiento organizacional es heterogneo entre DJ, no equivalente o al
menos transversalmente contemplado entre operadores (MP / PJ) y no planificado
con proyeccin en el tiempo, generando constantes prolongaciones de organismos
transitorios, y en consecuencia provocando incertidumbre en los equipos de trabajo.
2. La liquidacin se ha planificado organizativamente bajo un enfoque continuista que
no responde a la necesidad de incremento de la produccin y finalizacin del
proceso en el menor tiempo posible.
Se observa una falta de equipos o estructuras organizacionales especializadas: no se
favorece la especializacin o generan economas de escala que agilicen la liquidacin
de expedientes, por ejemplo mediante la agrupacin funcional de acuerdo a la
segmentacin de casos sujetos a liquidacin. En trminos generales, se ha replicado
la estructura existente en los OOJJ frente al Cdigo de 1940 para la liquidacin.
Especial mencin merecen las estructuras en las que el rgano comparte funciones
de nuevo cdigo con liquidacin (ejemplo Callao en anticorrupcin) lo cual no
favorece la especializacin y constrie la capacidad de abordar la carga de
audiencias de manera correcta.
83
2.3.7
TIC y medios
84
2.3.7.1 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas en relacin al mbito asociado a las TICs en el
proceso de descarga y liquidacin, se puede concluir lo siguiente:
1. Los sistemas de informacin actuales no estn adaptados a las necesidades de la
descarga y liquidacin.
Los sistemas no incorporan el detalle de informacin necesario para realizar
estrategias de descarga y liquidacin necesarias.
Resulta necesaria la creacin de continuas herramientas (normalmente a travs de
cuadernos
herramientas
ofimticas)
que
cumplan
las
necesidades
de
2.3.8
Modelo de relacin
86
Ilustracin 31: Mapa de relacionamiento de actores para la descarga y liquidacin. / Fuente: elaboracin propia
2.3.8.1 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas en relacin al modelo relacional necesario para
la descarga y liquidacin se puede concluir lo siguiente:
1. Los niveles de alineamiento institucional y coordinacin para la planificacin y
gestin de la descarga y liquidacin han sido mnimos
Ausencia de inventarios de carga compartidos, objetivos o metas comunes para
abordar el cierre de casos.
Inexistencia de instrumentos formales de colaboracin o metodologas conjuntas de
trabajo (p.e PNP / PJ para casos en reserva o MP /PJ para la atencin del inventario)
Las estructuras y los mecanismos estancos de trabajo no estn pensados para una
mejor coordinacin institucional (p.e. destinacin de interlocutores o puntos focales en
diferentes niveles de la operacin)
No se ha definido qu papel pueda jugar la defensa, sea esta pblica o privada en la
agilizacin de los procesos de descarga y liquidacin.
2. No hay estndares o indicadores y metas compartidas para la produccin bajo el C
de P Penales
No existen indicadores de gestin o sistemas de informacin que permitan medirlos
con fiabilidad
No se han definido objetivos o metas compartidos que orienten el actuar de los
operadores para la agilizacin de los procesos de descarga y liquidacin.
87
2.3.9
Conclusiones finales
88
2.4
2.4.1
54
AGUDELO RAMREZ, Martn, Filosofa del Derecho procesal, Bogot (Leyer), 2000.
89
Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal aprobado por D.S. N 013-2005-JUS 2005.
Bajo esta lnea de actuacin se han ido produciendo las implementaciones in situ, hasta el da
de hoy, cuando 23 distritos judiciales se rigen por esta nueva norma de gestin procesal.
Sin embargo, y a pesar de los avances de la reforma, existen importantes mbitos de mejora,
tanto en relacin a los propios procesos de implementacin en los distritos judiciales como en
la prctica diaria (tanto desde un punto de visto normativo como de gestin). As, es procedente
poner el foco sobre estas variables de cara a tomar las medidas correctivas del caso para
futuras implementaciones (en especial tratndose de los DJ de Lima, Lima Norte, Lima Sur y
Callao) y para retroalimentar, bajo un enfoque de mejora continua, la puesta en marcha de la
reforma sobre los DJ ya implementados.
Las principales prcticas identificadas se recogen en el presente apartado del documento, que
sin pretender ser una evaluacin integral y exhaustiva de la reforma, permite identificar las
principales cuestiones normativas, organizativas, de gestin, tecnologa y medios y de
relacionamiento institucional a fin de modelar la productividad esperada en los DJ de Lima,
Lima Norte, Lima Sur y Callao.
2.4.2
La percepcin de los diferentes agentes entrevistados sobre la implementacin del CPP apunta
en trminos generales a que la reforma ha sido positiva especialmente en cuanto a celeridad,
oportunidad, garanta, y mejora del acceso a los servicios de justicia.
que ejercen roles normativos como aquellos de gestin y administracin coinciden en que el
nuevo modelo es ms operativo y ha permitido desestancar la justicia penal regida por el
rgimen anterior.
Sin embargo, tambin se ha puesto de manifiesto que este proceso de cambio tanto desde el
punto de vista de su gobierno como de la marcha en la implementacin en el da a da del
trabajo procesal, requiere ser afinado y mejorado no slo de cara a las nuevas
implementaciones sino tambin en la propia provisin del servicio en los distritos judiciales con
reforma vigente.
Los operadores manifiestan su preocupacin por el aumento de la carga procesal en los
distritos judiciales en los ltimos aos, lo cual est generando un estancamiento en la
celebracin de audiencias, especialmente acusado en rganos colegiados, afectando la
continuidad de la audiencia y desde luego poniendo en riesgo a la celeridad y oportunidad
pretendidas por la reforma.
Algunas de las opiniones que reflejan el sentir de los operadores frente al proceso de reforma,
y en relacin a los mbitos crticos de impacto en la productividad identificados, se presentan a
continuacin:
90
Normativa
de la reforma
Deben aclararse los alcances oralidad vs
escrituralidad. A pesar de la decisin de la
La decisin de no aplicabilidad de la
terminacin anticipada en la etapa
congestin
es el contenido de la transcripcin
No hay control de la etapa intermedia, no est
cumpliendo su finalidad de filtro procesal
Organizacin y gestin
..Debe repensarse la estructura del
que absorber
inmanejable,..
de trabajo MP PNP
91
Modelo de relacin
Tenemos la intencin de revivir el
de la reforma
TIC y medios
La logstica incide mucho en nuestra
2.4.3
Como punto de partida para el anlisis del comportamiento de la carga cero, y de forma que se
pueda contextualizar el anlisis cualitativo en la evolucin real de la implementacin del CPP
en los DJ analizados, a continuacin, y como se hiciera para la estrategia y liquidacin, se
muestran las principales cifras y magnitudes que permiten ofrecen una mirada de alto nivel a
la realidad de la implementacin en los distritos judiciales estudiados.
As, partiendo del anlisis objetivo y cuantitativo de la realidad de cada distrito judicial se
espera que sea ms sencillo incorporar una visin global de cada uno de ellos.
92
Ilustracin 33: Evolucin de la implementacin del CPP en el distrito judicial de Huaura. Ver fuente55
Tal y como se ha explicado en el punto anterior relativo a la liquidacin, hasta abril de 2007 en
el DJ de Huaura se procedi a la adecuacin de todos los expedientes existentes en el Poder
Judicial. Por este motivo, se presenta una cantidad de ingresos tan elevada en los aos 2006 y
2007, frente a un dato ms moderado para 2008. A partir de esta fecha, se muestra un
crecimiento anual que ha ido desacelerndose poco a poco hasta el ao 2011, en el que ha
vuelto a incrementarse los ingresos.
Esta situacin de los ingresos contrasta con la produccin anual variante; durante los tres
primeros aos, con el aumento del personal (sobre todo en el Ministerio Pblico) y la
experiencia que poco a poco acumulan los profesionales en la nueva metodologa, crecieron
55
93
los casos concluidos fuertemente (con un 25% entre el 2007 y el 2009). Esta produccin se
mantiene entre 2009 y 2011. Sin embargo, en el ao 2012 los datos reflejan un descenso de
ms del 9% en la produccin.
Esta situacin ha hecho disminuir el nivel de atencin (porcentaje de egresos producidos frente
a los ingresos), y el nivel de produccin (porcentaje de egresos producidos frente a los ingresos
y la carga pendiente) del DJ de Huaura.
2007
2008
2009
2010
2011
2012
Nivel de atencin
30,3%
102,5%
109,0%
100,0%
93,8%
77,1%
Nivel de produccin
30,3%
50,3%
58,7%
58,5%
56,4%
46,6%
Tabla 10: Evolucin del nivel de atencin y nivel de produccin en DJ de Huaura / Fuente: elaboracin propia a partir
de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Huaura (SGF)
Ilustracin 34: Evolucin del nmero de audiencias en juzgados penales en DJ de Huaura / Fuente: elaboracin propia
a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura
94
Este indicador se puede vincular a un aumento de los casos que est llegando a la etapa
intermedia o de juicio oral, cargando de audiencias los juzgados unipersonales y colegiados.
En cuanto al nivel de realizacin de audiencias vale resaltar la alta incidencia de audiencias no
realizadas (bien sea por suspensin o frustracin) en el Distrito y especialmente la incidencia
en etapa de juzgamiento, alcanzando un 36% de no realizacin.
Lo anterior, debido
Ilustracin 35: Audiencias programadas vs realizadas y no realizadas en Huaura / Fuente: elaboracin propia a partir de
datos proporcionados por el PJ de Huaura
Otro modo de apreciar esta evolucin es a travs del porcentaje de casos que llegan a la etapa
de juicio oral. As, teniendo en cuenta que un caso puede ser concluido en las diferentes fases
del CPP (Calificacin, Investigacin Preparatoria, Etapa Intermedia y Juicio Oral) a
continuacin se muestra la evolucin del porcentaje de casos que se ha ido concluyendo en la
etapa de Juicio Oral frente al total de casos concluidos por el sistema penal de justicia.
% casos
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2,9%
2,6%
4,0%
6,1%
7,7%
8,1%
juicio oral
Tabla 11: Evolucin del porcentaje de casos que llegan a etapa de juicio oral frente a los concluidos en DJ de Huaura. /
Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Huaura (SGF)
Esto representa que, a igualdad de casos que acceden al proceso judicial, hay una mayor
cantidad que llega hasta la fase de juicio oral, suponiendo ms carga de trabajo para los
juzgados unipersonales y colegiados.
A continuacin se puede observar el comportamiento global de los casos en el DJ de Huaura
en funcin del comportamiento de los actos procesales por etapa o embudo:
95
Ilustracin 36: Comportamiento del efecto embudo en el DJ Huaura. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos
proporcionados por el Ministerio Pblico de Huaura (SGF)
Valga resaltar que esta mayor participacin en el juicio oral va en decremento del uso de las
salidas alternativas en las etapas iniciales del proceso, lo que supone un aumento
correspondiente de la duracin de los casos y la mayor dotacin de personal en la etapa
intermedia.
Por otro lado, en relacin a la caracterizacin de la actividad de denuncias en el DJ de Huaura,
destacan los delitos contra el patrimonio, contra la vida, el cuerpo y la salud y contra la familia,
concentrando ms del 50% de los casos recibidos.
Ilustracin 37: Tipologa de delitos de la carga procesal en Huaura. Agregado 2006-2011. / Fuente: elaboracin propia
a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Huaura (SGF)
96
Ilustracin 38: Comparativa evolucin Carga Cero Vs Liquidacin en juzgados DJ Huaura (2006 2012) (excluidas las
Salas) / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Huaura y el Ministerio
Pblico de Huaura (SGF)
Tal y como se apreci en el estudio de la liquidacin, en Huaura, durante los 6 aos en los que
se ha estado liquidando se ha producido una reduccin de ms de 4.000 casos mientras que,
tal y como se muestra en la Ilustracin se han concluido un total de 40.700 casos del CPP
(suma de todos los casos concluidos ao a ao).
Para llevar a cabo estos resultados, se muestra cmo se ha ido conjugando un descenso de
rganos judiciales en la liquidacin frente a un crecimiento en el poder judicial dentro el CPP.
Siempre teniendo en cuenta que el factor ms destacado del eje de liquidacin para el DJ de
Huaura es el proceso de adecuacin de casos que se dio durante los primeros 10 meses
aproximadamente, a continuacin se describen los factores ms destacados de la liquidacin
frente a la carga cero:
Durante los primeros meses se realiz una elevada dotacin de juzgados de
investigacin preparatoria (2 en Huaura, en Huaral y Barranca). Estas
dependencias, ms all de su papel dentro de la adecuacin de casos, podra
haberse centrado en la labor de liquidacin, ayudando a disminuir la carga.
Se presentan aumentos de la carga de liquidacin, en gran parte pueden venir
fomentados por la falta de comunicacin con el Ministerio Pblico.
97
Ilustracin 39: Evolucin de la implementacin del CPP en el distrito judicial de La Libertad. Fuente56
56
98
observado una mayor produccin por parte de los operadores, con su punto ms elevado en el
ao 2011. Sin embargo, destaca el fuerte descenso en la produccin de casos de casi el 20%
en el ltimo ao.
Esta situacin se refleja en el nivel de atencin y produccin del distrito judicial de La Libertad,
que frente a un continuo crecimiento desde su inicio (llegando a un nivel de atencin del 109%
en el ao 2011), ha aminorado esta cifra en el ao 2012.
2007
2008
2009
2010
2011
2012
Nivel de atencin
25,82%
77,72%
78,63%
92,13%
109,60%
87,52%
Nivel de produccin
25,82%
51,97%
47,85%
49,70%
56,39%
47,54%
Tabla 12: Evolucin del nivel de atencin y nivel de produccin en DJ de La Libertad / Fuente: elaboracin propia a
partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de La Libertad (SGF)
57
donde se ha producido un mayor aumento del porcentaje de casos que, habindose concluido,
lo ha hecho dentro de la etapa de juicio oral (nmero de casos concluidos en la fase de juicio
oral entre el nmero total de casos concluidos):
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2,5%
4,7%
7,0%
8,6%
10,2%
11,8%
% casos
juicio oral
Tabla 13: Evolucin del porcentaje de casos que llegan a etapa de juicio oral frente a los concluidos en DJ de La
Libertad. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de la Libertad (SGF )
Observando el comportamiento del flujo procesal por completo durante el periodo que el CPP
est implementado, se observa un comportamiento en el que el embudo mantiene un alto
porcentaje de casos en la ltima fase del proceso.
57
Debido a la ausencia de informacin relativa a la programacin y realizacin de audiencias por parte del Poder
Judicial de La Libertad, no es posible incluir datos al respecto en el presente informe.
99
Ilustracin 40: Comportamiento del efecto embudo en el DJ de La Libertad. / Fuente: elaboracin propia a partir de
datos proporcionados por el Ministerio Pblico de La Libertad (SGF)
100
Ilustracin 41: Tipologa de delitos de la carga procesal en La Libertad. Agregado 2006-2012. / Fuente: elaboracin
propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de La Libertad (SGF)
101
102
Ilustracin 43: Evolucin de la implementacin del CPP en el distrito judicial de Arequipa. Ver fuente58
58
103
descenso gradual del nivel de atencin (casos concluidos frente a los casos ingresados en un
ao) y del nivel de produccin (casos concluidos frente a los casos ingresados ms los casos
pendientes de aos anteriores).
2008
2009
2010
2011
2012
Nivel de atencin
23.14%
86.44%
87.55%
83.10%
76.51%
Nivel de produccin
23.14%
60.36%
56.33%
50.86%
43.35%
Tabla 14: Evolucin del nivel de atencin y nivel de produccin en DJ de Arequipa / Fuente: elaboracin propia a partir
de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Arequipa (SGF)
Este nivel de atencin, sin embargo se va manteniendo en niveles elevados del 76% para el
ao 2012. En cambio es la evolucin del nivel de produccin la que refleja una mayor
problemtica respecto a la tendencia seguida con un decrecimiento de un 6% cada ao.
Observando el comportamiento de la sede de Arequipa, se observa un aumento del nmero de
audiencias realizadas. Destaca en este sentido el gran aumento de audiencias en los juzgados
de juzgamiento (con incrementos de casi 2000 casos entre el ao 2010 y el ao 2011).
Ilustracin 44: Evolucin de audiencias en la sede de Arequipa Fuente: Poder Judicial DJ Arequipa59 / Fuente:
elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Arequipa (SGF)
59
104
2009
2010
2011
2012
0,4%
1,4%
2,6%
3,6%
% casos
juicio oral
Tabla 15: Evolucin del porcentaje de casos que llegan a etapa de juicio oral frente a los concluidos en DJ de Arequipa.
/ Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Arequipa (SGF)
Ilustracin 45: Audiencias programadas vs realizadas y no realizadas en Arequipa / Fuente: elaboracin propia a partir
de datos proporcionados por el PJ de Arequipa
Respecto al comportamiento de los casos por etapa, se aprecia que la estructura del DJ de
Arequipa mantiene un comportamiento con un alto uso archivamientos y salidas alternativas,
como se observa en la grfica siguiente.
105
Ilustracin 46: Comportamiento del efecto embudo en DJ de Arequipa. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos
proporcionados por el Ministerio Pblico de Arequipa (SGF)
En el mismo destaca la baja cantidad de casos que llega a la etapa intermedia (5,8%) o a juicio
oral (3,6%) con tal slo un 3,5% de casos que terminan con un proceso comn.
Observando este comportamiento junto a las audiencias que se realizan, se concluye que, si
bien acceden pocos casos a los juzgados unipersonales y colegiados (1 de cada 20 casos),
61
una vez que se encuentran en el mismo tienen una alta cantidad de audiencias .
Dentro de este flujo de delitos, destaca por tipologa los acontecidos Contra el Patrimonio y
Contra la Vida, el Cuerpo y la Salud, con ms del 55% de los delitos, tal y como se presenta a
continuacin.
61
106
Ilustracin 47: Tipologa de delitos de la carga procesal en el DJ de Arequipa. Agregado 2008-2012. / Fuente:
elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Arequipa (SGF)
Estudiando el balance de los recursos empleados para la carga cero frente a la liquidacin, se
observa cmo desde el primer momento de implementacin se estableci una cantidad
importante de rganos judiciales para el proceso de carga cero. Sin embargo, comparando este
grfico con la ilustracin 48: Evolucin de audiencias en la sede de Arequipa, es posible
apreciar una sobredotacin de OOJJ durante los primeros aos (para una cantidad similar de
OOJJ, se produce durante los primeros aos un bajo nmero de audiencias tanto para los
juzgados de investigacin preparatoria como para los de juzgamiento).
107
Si bien esta poltica facilita el aprendizaje gradual en la aplicacin del CPP, si se hubieran
concentrado estas dependencias para el eje de liquidacin hubiera resultado hubiera acelerado
la misma sin impactar sobre los casos del CPP.
De este modo, y a pesar de que se ha mostrado un importante descenso de la carga procesal
de liquidacin, se muestra en la evolucin de la carga la necesidad de una mayor dotacin de
juzgados en los ltimos aos.
As, considerando que los datos de los juzgados dedicados al CPP slo se refieren a la sede
de Arequipa, frente a los juzgados liquidadores, referidos a todo el territorio, se aprecia que:
La dotacin de los rganos judiciales del CPP no fueron planificados en funcin de
las audiencias previstas para el flujo de casos esperado.
Un mayor impulso sobre los rganos liquidadores en los primeros aos debera
favorecer el eje de carga cero
De nuevo, resulta clave la coordinacin con el Ministerio Pblico por la necesidad
de conocer (y si es posible, caracterizar) todo el inventario de casos a liquidar.
108
Con una tendencia decreciente del ingreso de casos, se muestra una dotacin muy similar en
los ltimos 4 aos de implementacin del CPP. A pesar de esto, se puede apreciar que existe
una mejora en la productividad de los recursos, ya que mantenindolos constantes, la
produccin ha crecido ao a ao.
Sin embargo, parece que a partir del ao 2011 este ritmo de produccin se ha estancado,
presentando una diferencia algo ms de 100 casos de diferencia en la produccin. Este hecho
representa que ante un aumento de los ingresos de casos, el sistema difcilmente podr hacer
frente a la carga con niveles altos de atencin.
As, por ejemplo, en la siguiente tabla se aprecia que el nivel de atencin se mantiene bastante
alto:
62
109
2008
2009
2010
2011
2012
Nivel de atencin
60,2%
78,7%
88,2%
85,7%
92,6%
Nivel de produccin
60,2%
60,8%
58,9%
55,6%
53,7%
Tabla 16: Evolucin del nivel de atencin y nivel de produccin en DJ de Tacna / Fuente: elaboracin propia a partir de
datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Tacna (SGF)
Entre los aos 2009 y 2011, este nivel de atencin se debe principalmente a la subida de la
productividad de los operadores del sistema penal. En el ao 2012, se justifica principalmente
por el descenso de ingresos de casos.
En relacin al nivel de produccin (nmero de casos egresados en un ao por el sistema entre
el total de casos ingresados en dicho ao ms los casos no resueltos derivados del ao
anterior), se muestra cmo ao a ao se est aumentando la brecha de casos que se quedan
estancados como parte de la carga.
En referencia a las audiencias realizadas, se puede apreciar un constante aumento del nmero
de audiencias. Recordando que los recursos se mantienen a lo largo de los aos, se puede
observar cmo mientras los primeros aos los recursos fueron sobredotados, en los ltimos
aos mantienen una carga de trabajo muy elevada.
Ilustracin 50: Evolucin de audiencias en la sede de Tacna / Fuente: elaboracin propia a partir de datos
proporcionados por la Corte Superior de Tacna
Cabe destacar el equilibrio en el crecimiento de las audiencias entre los diferentes tipos de
juzgados (Investigacin Preparatoria, Juzgamiento y Sala).
En cuanto a los niveles de realizacin de audiencias Tacna presenta el mayor ndice de los
distritos visitados, alcanzando niveles del 40% en etapa de Investigacin preparatoria.
Especialmente se observ en el trabajo de campo una alta incidencia de cruce de audiencias
por motivo de la conformacin de rganos colegiados con jueces unipersonales.
110
Sin embargo, si se observa el comportamiento del proceso penal en funcin de las fases en las
que puede ser descompuesto (Calificacin, Investigacin Preparatoria, Etapa Intermedia y
Juicio Oral), se puede apreciar un aumento ao a ao del porcentaje de casos que concluyen
en la etapa de juicio oral (ltima etapa del proceso y la que requiere una mayor dotacin de
recursos). Para ilustrar este crecimiento, a continuacin se muestra el porcentaje de casos que
llegan a la etapa de juicio oral frente al total de casos concluidos cada ao.
% casos
2008
2009
2010
2011
2012
0,3%
1,1%
2,4%
4,5%
5,8%
Como se aprecia, entre el ao 2010 y 2011 crecieron un 2,3% los casos que llegaron a juicio
oral y entre 2011 y 2012 un 1,3%. Si bien parece descender el crecimiento, este an se
encuentra presente.
El comportamiento actual del DJ de Tacna se puede ver reflejado en el siguiente grfico que
muestra el porcentaje de casos concluidos en funcin de la etapa.
111
Ilustracin 51: Comportamiento del efecto embudo en DJ de Tacna. / Fuente: elaboracin propia a partir de datos
proporcionados por el Ministerio Pblico de Tacna (SGF)
Si bien la cifra de casos que llegan a juicio oral se mantiene inferior a la mostrada por otros DJ
como el de La Libertad o Huaura, el aspecto ms importante aqu es el visto en la tabla 12 en
relacin a la tendencia de crecimiento.
Dentro de este flujo de delitos, al igual que en otros distritos judiciales destacan los acontecidos
Contra el Patrimonio, Contra la Seguridad Pblica y los Delitos Aduaneros, representando ms
del 60% del total , tal y como se presenta a continuacin.
Ilustracin 52: Tipologa de delitos de la carga procesal en Tacna. Ao 2012. / Fuente: elaboracin propia a partir de
datos proporcionados por el Ministerio Pblico de Tacna (SGF)
112
Ilustracin 53: Comparativa evolucin Carga Cero Vs Liquidacin en juzgados DJ Tacna (2008 2012) (excluidas las
Salas) / Fuente: elaboracin propia a partir de datos proporcionados por la Corte Superior de Tacna y el MP de Tacna
(SGF)
113
Ilustracin 54: Evolucin del nivel de atencin en cada distrito judicial. (2006 2012) / Fuente: elaboracin propia a
partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)
Como es posible apreciar, todos los DJ comienzan con un nivel de atencin bajo. Esto se debe
a varias razones:
Los DJ analizados han implementado el CPP durante un periodo de entre 4 y 8
meses.
Debe pasar un tiempo mnimo desde que las causas entran en el proceso hasta
que se considera concluida
Al mismo tiempo se muestra una tendencia decreciente en el nivel de atencin; esto se justifica
por:
El continuo aumento de los ingresos de casos constante, que no es respondido
proporcionalmente con los recursos necesarios.
El incremento en el nmero de casos que llegan a la etapa de juzgamiento. Estos
casos requieren una mayor cantidad de recursos, dedicacin y tiempo para su
resolucin.
En lnea con esta ltima conclusin, a continuacin se muestra la evolucin de los casos que
han llegado hasta la fase de juicio oral dentro del proceso descrito por el flujo del CPP.
114
Ilustracin 55: Evolucin del porcentaje de casos que llegan a la etapa de Juicio Oral. (2006 2012). / Fuente:
elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)
As, se aprecia como ao a ao incrementan el porcentaje de casos que llegan hasta la fase de
juicio oral, lo que afecta directamente a la duracin de los procesos.
Si se observa esta tendencia para el caso de la Sede de Huaura, se puede apreciar una ligera
estabilizacin a partir del cuarto ao. Sin embargo, no es posible concluir que este
comportamiento se mantendr en Huaura ni que ser replicado por el resto de distritos
judiciales, por lo que ser necesario seguir estudiando, ao a ao, el comportamiento de cada
DJ.
Tal y como se comentaba anteriormente, en gran medida, esta situacin de aumento de causas
que llegan al juicio oral suponen un menor uso de otros mecanismos de culminar los procesos,
entre las que se encuentran las salidas alternativas.
Estudiando el comportamiento de los archivamientos, se observa cmo es Arequipa el
distrito judicial con un mayor porcentaje de casos archivados, seguido de Tacna, la Libertad y
Huaura.
Ilustracin 56: Comparativa de peso de los casos archivados sobre el total de casos concluidos. (2012). / Fuente:
elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)
115
Ilustracin 57: Comparativa de peso de las salidas alternativas sobre el total de casos del proceso. (2012). / Fuente:
elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)
Por ltimo, respecto al sobreseimiento, se puede apreciar que es una prctica ms comn en
el DJ de La Libertad y destaca el bajo uso por parte del DJ de Arequipa.
Ilustracin 58: Comparativa de peso de los sobreseimientos sobre el total de casos del proceso. (2012). / Fuente:
elaboracin propia a partir de datos proporcionados por el Ministerio Pblico (SGF)
116
un
nivel
de
atencin
alto
(80%
aprox.)
se
muestran
diferentes
117
2.4.4
Con el objetivo de mostrar el funcionamiento y operativa del sistema judicial con el CPP, en el
presente apartado se incorpora un anlisis global de las principales reas de actuacin de cada
uno de los operadores estudiados, todo ello desde el punto de vista operativo o de gestin, es
decir haciendo nfasis exclusivamente en los procesos de soporte.
La misma metodologa, siguiendo el flujo del proceso penal se utiliza en el apartado normativo
para describir los puntos crticos identificados en cada etapa del CPP:
Para ello, tal y como se hiciera para el anlisis de procesos del eje de descarga y liquidacin,
se ha diseado un mapa de procesos sobre el cual se analiza la operativa observada en las
visitas.
Dicho mapa no pretende describir de manera exhaustiva y minuciosa el funcionamiento del
CPP, sino que se emplea como herramienta para guiar el estudio del proceder de los
operadores y poner de manifiesto los puntos crticos identificados.
Este mapa queda dividido en tres ejes.
Procesos estratgicos: procesos destinados a la toma de decisiones y definicin
de las polticas de los operadores, bien a nivel individual o a nivel global, desde los
organismos de direccin conjuntos (ETI, CDI).
118
As mismo, y con el fin de facilitar la comprensin del estado actual de los procesos en trminos
de su nivel de desarrollo y de identificar los principales puntos crticos de la gestin, siguiendo
la metodologa utilizada para la analtica de los procesos de liquidacin se identifican y
comentan
119
PEICPP_02_Productividad Esperada_v2.1
FINAL
Pgina 120
Versin.1.0
los
mismos a travs
de
la definicin de
planes
distritales
alineados
interinstitucionalmente.
Este proceso debe involucrar a todos los operadores en sus diferentes niveles de actuacin,
desde la CEICPP, pasando por los Equipo Tcnico de Implementacin del Cdigo y las
Comisiones Distritales de Implementacin del Cdigo Procesal Penal.
Dentro del proceso, y con una perspectiva de abordarlo de manera sistemtica se debera
incluir la definicin y validacin conjunta de:
Un plan estratgico que marque la estrategia nacional del CPP, actualmente
definido desde 2005 y en vigencia.
Un plan estratgico individualizado para cada distrito judicial alineado con los
objetivos globales, y adaptado a la realidad de cada regin.
Un plan presupuestario que marque al menos a nivel agregado las necesidades
econmicas de cada regin.
Un plan operativo o plan de accin que determine las medidas a desarrollar cada
ao por cada operador.
Aspectos crticos de gestin identificados:
Tal y como se ha reflejado en el apartado relacionado con el anlisis del modelo de gobierno
en el presente trabajo, se considera que este proceso se ha realizado de manera parcial y con
visin ms institucional que sistmica, con lo que en lnea con lo planteado anteriormente, los
elementos crticos identificados dentro de la implementacin del CPP son:
A pesar de que el planteamiento inicial se realiz sobre la base de implementar en
el DJ de Huaura un piloto del CPP y que sobre este se fueran implementando el
As mismo, el
muchas ocasiones los puntos de control sobre el proceso llevado a cabo hasta el
momento y las prcticas desarrolladas.
La evaluacin se ha centrado normalmente en el mbito normativo relegando a un
segundo plano los elementos de gestin.
No existen mecanismos sistemticos de retroalimentacin de la implementacin,
como instrumentos de mejora continua que aseguren la incorporacin de medidas
correctoras y comparticin de mejores prcticas.
En cuanto a los procesos clave y entendiendo que dentro de los mismos inciden prcticas y
problemticas principalmente normativas (entendiendo que las reas de apoyo se recogen en
los procesos de soporte), el presente apartado describir el flujo procesal seguido y har
nfasis en los puntos crticos nicamente para la sub etapa de recepcin de la denuncia, en la
que se presenta una alta incidencia de gestin.
As, posteriormente, el anlisis jurdico / normativo har referencia a las principales prcticas y
dificultades que desde este mbito se identifican para dichas fases del proceso penal.
1. Recepcin de la denuncia:
El proceso comienza con la denuncia de un hecho delictivo y termina con la asignacin del
caso a un fiscal provincial para su estudio.
Para que d comienzo el proceso el denunciante debe realizar la denuncia de un hecho punible
(ante la Polica Nacional o ante el Ministerio Pblico)
La Polica Nacional en su funcin de investigacin debe, inclusive de oficio, tomar conocimiento
de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de
urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y
partcipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin de la
Ley penal. (Art. 67.1 CPP del 2004).
Dentro de este proceso, en caso de producirse alguna detencin, se deber esperar a la
presencia del abogado particular del intervenido o, en su defecto, solicitar un defensor pblico,
ya que slo en su presencia se le podr tomar declaracin
Una vez llega la denuncia al Ministerio Pblico, se sigue el siguiente proceso:
La recepcin de la denuncia entra en el Ministerio Pblico a travs de la mesa de
partes, registrndose la causa en el Sistema de Gestin Fiscal.
Desde la mesa de partes, las causas se distribuyen al coordinador de la Fiscala
Provincial que se encuentre de turno en ese momento.
La Libertad
Arequipa
Tacna
Turnos temticos
Turnos semanales
despacho
fiscala
semanales
Tabla 18: Organizacin de turnos entre las fiscalas provinciales de los diferentes distritos judiciales. / Fuente:
Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de campo
63
3. Investigacin preparatoria:
Dotar al caso de los elementos de conviccin, de cargo y descargo para establecer la
acusacin
El fiscal, como titular de la accin penal, es el responsable de la investigacin de los delitos, la
acusacin y del empleo de sus facultades discrecionales. El fiscal dar trmite a su
pronunciamiento, pudiendo continuar el proceso en otra etapa del proceso comn del CPP.
Por su parte, el Juez de investigacin Preparatoria debe realizar el control de la legalidad de las
actuaciones garantizando el debido proceso.
Para ello, la herramienta bsica es la realizacin de audiencias judiciales, donde asume la
direccin del debate y que finalizarn con la emisin de un auto conforme al artculo 123 inciso
2.
As, el proceso habitual observado en los distritos judiciales visitados era el siguiente:
El Fiscal determina el trmite a seguir para la carpeta fiscal.
Efectuar una o varias de las siguientes opciones:
a) Realizar actos de investigacin; esta puede realizarse en coordinacin con
la PNP.
b) Emitir Decisin disponiendo
Derivacin
4. Etapa intermedia
El nuevo Cdigo Procesal Penal le otorga a esta fase del proceso una mayor funcionalidad,
pues es la fase de saneamiento procesal y se sita entre las dos etapas ms importantes del
proceso penal, constituyndose en un filtro a efectos de llevar a juicio oral slo aquellos hechos
que ameriten poner en marcha el sistema de justicia penal.
Bajo el nuevo sistema acusatorio adversarial, la fase intermedia tiene por objeto principal el
control judicial de la acusacin, a fin de garantizar que la decisin de someter a juicio al
imputado no sea arbitraria o apresurada.
Ser el Juez de la Investigacin Preparatoria el encargado de conducir esta etapa, a travs de
actos de control sustancial desarrollados en una audiencia, ya sea frente a un requerimiento
de sobreseimiento o frente a una acusacin formulada por el Fiscal Provincial. As, ante un
requerimiento de sobreseimiento formulado por el Fiscal, el Juez de la Investigacin
Preparatoria previo traslado a las partes convocar a una audiencia de control de
sobreseimiento, en donde los dems sujetos procesales alegarn sus pretensiones.
Si el requerimiento en mencin es atendido por el Juez de Investigacin Preparatoria, el
agraviado o cualquier otra parte interesada encuentra expedito el empleo del recurso de
apelacin a efectos de que la decisin final de primera instancia sea analizada por la Sala de
Apelaciones (art. 347.3 CPP del 2004).
En cambio si se trata de una acusacin, el Juez convocar a audiencia de control de
acusacin a fin de realizar un control formal y sustancial del requerimiento fiscal en referencia.
Seguidamente se resuelven las objeciones planteadas por las partes, se evala la prueba
ofrecida por ellos, se resuelven los medios de defensa tcnica u otras oposiciones deducidas y
se sanea el proceso.
Cabe precisar que la resolucin estimatoria del requerimiento acusatorio (auto de
enjuiciamiento) no es impugnable en ninguno de sus extremos (art. 353.1 CPP del 2004);
motivo por el cual, los efectos inmediatos de dicho pronunciamiento judicial es la preclusin de
esta etapa procesal y la remisin de los actuados a la etapa central del proceso penal: El Juicio
oral.
5. Juicio Oral
La reforma procesal penal se encuentra determinada en establecer al juicio como etapa central
del proceso comn ya que constituye la etapa del proceso penal en el que se decidir la
culpabilidad o no del acusado, funcionando, de este modo, como un mecanismo de
legitimacin del poder punitivo en la esfera de libertad del ciudadano.
El nuevo Cdigo Procesal Penal reconoce que el juicio es la etapa principal del proceso, se
realiza sobre la base de la acusacin, con la debida observancia de las garantas procesales
reconocidas por la Constitucin y los Tratados de Derecho Internacional de Derechos Humanos
aprobados y ratificados por el Per, rigen especialmente la oralidad, la publicidad, la
El condenado, el tercero civil y las personas jurdicas afectadas podrn ejercer, durante la
ejecucin de la sentencia condenatoria, los derechos y las facultades que el Nuevo Cdigo
Procesal Penal y las Leyes le otorgan.
Adicionalmente corresponde al Ministerio Pblico el control de la ejecucin de las sanciones
penales en general, instando las medidas de supervisin y control que correspondan, y
formulando al Juez de la Investigacin Preparatoria los requerimientos que fueren necesarios
para la correcta aplicacin de la Ley (art. 491 y ss.).
Todo ello debe ser definido, trabajado e implementado por todo el equipo de personas que
forman la unidad de apoyo jurisdiccional, en especial por el Responsable del Mdulo Penal y
por el/los coordinadores especialistas para la gestin de las audiencias.
En este sentido, en trminos generales se han observado diferentes comportamientos en los
distintos DJ visitados:
Respecto a la duracin de audiencias: se ha comprobado una heterogeneidad
en los tiempos programados para las audiencias en funcin de los DJ y los
magistrados.
A lo largo del trabajo de campo se han identificado una gran variedad de tiempos
para la programacin de audiencias similares. Por ejemplo, dentro de la etapa de
Investigacin Preparatoria mientras en Huaura se programa un tiempo de no
menos de 40 minutos, en La Libertad un juzgado est realizando programaciones
de audiencias para 6 y 10 minutos.
Programacin
de
audiencias:
se
muestran
diferentes
metodologas
de
DJ
Huaura
Ministerio
Pblico
Fsico
DP
Casilla
electrnica
Procuradura
Acusado
Abogados
Testigos
Peritos
Fsico
Fsico
Fsico
No
No
Fsico
electrnica
Fsico
Fsico
No (slo
No (slo
sujetos
sujetos
procesales)
procesales)
Fsico
Fsico
Casilla
La
Libertad
Fsico
Casilla
Correo
judicial
electrnico
Fsico
Fsica /
Arequipa
Fsica
correo
Fax
Fsico
Fsico
electrnico
Tacna
Fsico
Fsico
Fsico
Fsico
Fsico
Tabla 19: Agentes y canales a los que notifica el Poder Judicial por DJ / Fuente: Elaboracin propia a partir de
informacin del trabajo de campo
Recopilacin de informacin:
Poder Judicial: sus sistemas no permiten el seguimiento automtico de muchos
elementos de inters, por lo que los responsables estadsticos deben recopilar
informacin desde los rganos jurisdiccionales
Ministerio Pblico: tal y como se estuvo analizando en el trabajo de campo si bien
el SGF recoge ms informacin y resulta ms confiable que el SIJ, siguen faltando
elementos de calidad que permitan un mejor anlisis.
Defensa Pblica: la recopilacin de informacin la debe realizar cada abogado en
base a la informacin de sus casos. Esta informacin antes se recoga en plantillas
Excel (de fcil introduccin) y ahora se debe realizar en un sistema online que
declaran es lento y excesivamente detallado en su cumplimentacin.
PNP: recopila la informacin estadstica de las comisaras mes a mes en base a
plantillas.
Tratamiento
Poder Judicial: el sistema les obliga a exportar la informacin directamente a
hojas de clculo para su tratamiento
Ministerio Pblico: el SGF tiene informes predefinidos para evitar su tratamiento.
Sin embargo lo limitado de estos informes y sobre todo la lentitud en su extraccin,
hacen que los Gestores de indicadores mantengan constantemente hojas de
clculo con la informacin extrada
Defensa Pblica: si bien el antiguo sistema basado en la herramienta ofimtica
permita la agregacin automtica de la informacin de cada abogado, el nuevo
sistema requiere un tratamiento ms complejo de la informacin.
PNP: la persona responsable de la informacin estadstica debe volcar todas las
plantillas en un solo documento.
Explotacin
Poder Judicial: cada responsable de estadsticas crea las tablas y grficas segn
su apreciacin o segn les indiquen desde el rgano normativo.
Ministerio Pblico: existen informes predefinidos que suelen ser volcados sobre
grficas de interpretacin ms fcil e intuitiva.
Defensa Pblica: cada unidad de defensa pblica, si bien tena informacin
homognea, la explotaba en base a tablas y grficas de manera heterognea.
PNP: cada unidad genera las grficas y tablas segn su propio criterio.
Por ltimo resaltar que, salvo los informes predefinidos por parte del Ministerio Pblico, en
ningn los casos se ha identificado prcticas de explotacin de datos que facilitaran la
comparacin entre los distritos judiciales.
2.4.4.4 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas en relacin al mbito organizacional asociado a
los procesos de gestin bajo el CPP, se puede concluir lo siguiente:
1. Los procesos estratgicos, ms relacionados con el modelo de gobierno del CPP
no se desarrollan de manera sistemtica y continua
En general la planificacin, presupuestacin y seguimiento de la reforma in situ y a
nivel nacional requiere de mayor nivel de alineamiento interinstitucional
No se conocen objetivos y metas definidas para la reforma y particularizadas por
distrito judicial, a partir de las cuales valorar la evolucin del desempeo. Lo anterior,
claramente relacionado con un seguimiento y evaluacin actual, con limitadas
capacidades para generar informacin de impacto sistmico de la reforma.
2. No existen estndares de gestin del proceso penal compartidos, contrastados y
que sirvan de gua o lineamiento tanto a los agentes normativos como al personal
de apoyo
Si bien hay iniciativas tanto del MP como del PJ y de los propios agentes del proceso
en los distritos judiciales (como en la Libertad) para normalizar y estandarizar asuntos
de gestin, hasta la fecha la operativa depende ms del buen criterio de las personas
que mecanismos pensados para optimizar la gestin.
3. Falta de homogeneidad e impulso inter interinstitucional para la implementacin de
mecanismos ms eficientes de notificacin, con alto impacto en el correcto
funcionamiento de la audiencia
Desde una perspectiva inter-operador existe un bajo nivel de comparticin de
informacin con otros distritos judiciales, incluso utilizando prcticas divergentes para
notificar.
Desde una perspectiva interinstitucional las notificaciones han sido objeto de debate y
disfunciones operativas principalmente derivados de la falta de entendimiento sobre el
procedimiento (ej. frente al deber de coadyuvar para notificacin de testigos y peritos,
o el uso de casillas electrnicas por parte del MP)
4. La interpretacin normativa, adquiere un alto impacto en la gestin diaria del
trabajo y en la marcha cotidiana de la implementacin de la reforma
Complementando las decisiones de la Corte Suprema en relacin a los asuntos
normativos de su competencia, es fundamental generar espacios y canales que
permitan sistemticamente contar con criterios comunes de interpretacin (tanto a
nivel local como nacional. La CDI y la CEICPP pueden jugar un papel importante en
este sentido
5. Disparidad de criterio en la metodologa de programacin y realizacin de
audiencias tanto dentro de los distritos judiciales como entre distritos judiciales
No existe un criterio nico o al menos de mnimos en relacin a la duracin de las
audiencias de cara a su programacin, ms bien responde a la creatividad de los
rganos judiciales, con buenos resultados como en Arequipa, y no a un lineamiento
que del que se pueda aprender y replicar-> inexistencia de unos criterios base y
compartidos de agenda temtica
Adems de una definicin terica de la programacin, es necesario contar con el
impulso y compromiso de toda la organizacin (principalmente del rea normativa y la
presidencia de al Corte)
Un sistema de gestin de audiencias, coordinado entre operadores y monitoreado de
manera constante impacta sobre todo el sistema penal y muy fuertemente sobre la
satisfaccin del ciudadano.
2.4.5
Anlisis normativo
Partiendo de la premisa de que la norma solo regula o prev cmo debe tratarse un aspecto de
la realidad, sin abarcarla en su totalidad, se tiene que desde el momento en que comenz la
implementacin progresiva del nuevo Cdigo Procesal Penal han ido surgiendo en cada Distrito
Judicial una serie de problemticas que, sea por deficiencia en la redaccin de la norma, sea
por el desconocimiento de ella por parte de los operadores jurdicos o por las limitaciones
logsticas y/o econmicas para su debido cumplimiento, dificultan la debida aplicacin al caso
concreto.
No obstante ello, como resultado del estudio de campo, tambin se ha identificado una serie de
medidas y soluciones que los mismos operadores han aplicado a efectos de cumplir con la
nueva ley procesal, tomando en cuenta sus respectivas realidades.
Sobre el particular, en el presente acpite se estudiarn dichas dificultades y algunas
soluciones que para afrontarlas se han tomado en los distintos DJs, de cara a la
implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal en Lima. Lo anterior teniendo en cuenta el
flujo procesal descrito en los procesos clave del acpite anterior.
Dicho esto, seguidamente se abordarn las respectivas problemticas normativas, no obstante
precisar que, desde la promulgacin del CPP el 28 de julio del 2004, mediante Decreto
Legislativo N 957, a la fecha de la realizacin del presente informe se han podido identificar
una serie de modificaciones que han tenido como objeto alterar algunas disposiciones que a
continuacin se detallan:
Tema
Fecha
26.10.04
artculos
relacionados
al
control
de
identidad policial.
Deroga el Numeral 1 del Artculo 11 de la
Ley N 28395
Ley N 28482
Ley N 28671
normas
referentes
la
Cooperacin
Judicial Internacional.
Ley N 28697
Ley N 28924
Segunda Disposicin
Modificatoria y Derogatoria
Numeral 2 y 4 de la 1
disposicin final
23.11.04
03.04.05
31.01.06
22.03.06
08.12.06
16.01.07
Art. 24
22.07.07
Art. 259
22.07.07
Decreto
Legislativo N
983
Decreto
Legislativo N
983
Decreto
Legislativo N
983
a la
detencin policial.
Modifica
la
regulacin
sobre
bienes
incautados.
22.07.07
22.07.07
Artculo 382
22.07.07
Decreto
Legislativo N
983
Tema
Fecha
Artculo 523
22.07.07
22.12.08
Art 259
09.06.09
Art. 287
19.11.09
Art. 213
19.11.09
19.11.09
Art. 195
14.12.09
Art. 259
25.08.10
01.09.10
tambin
llamado
pre-
extradicin).
Modifica el
literal
e del
numeral
Ley N 29372
Ley N 29439
la
regulacin
de
la
comparecencia restringida.
Se establece la vigencia en todo el pas
Ley N 29439
Ley N 29439
Ley N 29472
Ley N 29569
Decreto
Posteriormente.
Legislativo.
Tema
Fecha
01.09.10
01.09.10
Artculo 352
01.09.10
15.09.10
15.09.10
15.09.10
Artculo 352
15.09.10
el 01 septiembre
2010,
se
Dec. Leg. N
1097
vigente,
respecto
de
los
el 01 septiembre
2010,
se
Dec. Leg. N
1097
vigente,
respecto
de
los
Decreto
Legislativo
1097
fue
El
Ley N 29572
Decreto
Legislativo
1097
fue
El
Ley N 29572
Decreto
Legislativo
1097fue
Ley N 29572
Ley N 29574
Numeral 4 de la 1 disposicin
final.
17.09.10
Tema
Fecha
01.01.12
de Justicia de
Paz)
por faltas.
Dec. Leg. N
Incorpora
1102
el
numeral
respecto
al
respecto
al
03.01.12
Art.2
29.02.12
Art. 223
19.04.12
Art. 173.2
11.12.12
principio de oportunidad.
Dec. Leg. N
1104
Incorpora
el
numeral
Dec. Leg. N
1152
Cadena de custodia
La incidencia de la cadena de custodia afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave
(sombreadas en rojo)
2.4.5.1.2
Recepcin
de
la
disposicin
fiscal
de
formalizacin
No obstante que los arts. 3 y 336.3 CPP del 2004 establecen que, sin perjuicio de la
notificacin, por parte del Fiscal, de la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de
Investigacin Preparatoria al imputado; este comunicar de su decisin de formalizar la
investigacin al Juez de Investigacin Preparatoria, medida de la cual se deduce que el Juez,
normativamente, recepcionara dicho acto fiscal a travs de un decreto, conforme lo previsto en
el art. 123.1 CPP; con ocasin del trabajo de campo realizado se ha identificado diversas
particularidades durante la aplicacin del Cdigo Procesal en los distritos judiciales visitados.
As, por ejemplo si bien en el distrito judicial de Tacna no existe mayor discrepancia en que el
rgano jurisdiccional recepcione la disposicin fiscal en mencin a travs de un decreto; en los
distritos judiciales de Huaura, La Libertad, Arequipa y Lima Sur la tendencia aunque no
uniforme consiste en que el Juez de Investigacin Preparatoria debe emitir un auto frente al
supuesto materia de anlisis.
Asimismo, dentro de los distritos judiciales donde se ha identificado dicha prctica, resulta que
existen variantes entre ellos. As, en el distrito judicial de Huaura y Lima Sur, la emisin del
auto solo tiene por finalidad informar a las partes especialmente al investigado de los
derechos que le asisten y de las funciones tuitivas del rgano jurisdiccional; mientras que en los
distritos judiciales de La Libertad y Arequipa, la emisin de dicho auto constituye el resultado
del control judicial realizado en torno de la decisin fiscal, a propsito de la concurrencia o no
de los presupuestos exigidos por el art. 336.1 CPP del 2004. En estos ltimos distritos, si con
ocasin del control judicial se identifica algn vicio formal, la judicatura ordenar a la Fiscala
que lo subsane como corresponda; empero, si la Fiscala no cumple con lo dispuesto, el Juez
afecta a las
Si bien el art. 122.5 CPP del 2004 establece expresamente que los requerimientos fiscales
deben estar motivados, debiendo, de ser el caso, estar acompaados de los elementos de
conviccin que justifiquen su pretensin ante la autoridad judicial, aunque ello no se encuentra
sancionado legalmente bajo inadmisibilidad ni nulidad del acto; con ocasin del trabajo de
campo se ha identificado una diversidad sobre el particular.
As, por ejemplo en La Libertad se tiene que la tendencia radica en que los requerimientos
fiscales sean formulados sin fundamentacin escrita, explicitndose recin ello en audiencia
oral, pblica y contradictoria; mientras que en los distritos judiciales de Huaura, Arequipa y
Tacna, la tendencia consiste en que los requerimientos fiscales sean motivados por escrito,
independientemente de la necesidad de que tales fundamentos sean oralizados en la audiencia
correspondiente.
Por otro lado, se tiene que los requerimientos fiscales siempre van acompaados de copias
certificadas de los elementos de conviccin, dependiendo de la naturaleza de la pretensin
formulada por el Ministerio Pblico. As, a ttulo de ejemplo, tales requerimientos debern
La incidencia de la formacin y contenido de la carpeta fiscal afecta a las siguientes fases del
flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):
Si bien la carpeta fiscal no tiene base legal directa en el Cdigo Procesal Penal del 2004, ello
no ha impedido que, a travs de la entrada en vigencia del reglamento de la Carpeta Fiscal
aprobado por la Res. N 748-2006-MP-FN del 21 de junio del 2006, se venga utilizando dicha
herramienta para los fines de la investigacin preliminar y preparatoria.
As, con ocasin del trabajo de campo se ha identificado en todos los distritos judiciales
visitados el empleo de dos carpetas fiscales, cada uno con fines y contenidos propios: la
carpeta principal y la carpeta secundaria.
La carpeta principal contiene principalmente todas las instrumentales que se generen con
ocasin de la investigacin; es decir, la denuncia de parte o al informe policial, las
disposiciones y requerimientos fiscales, as como las actas de declaraciones, informes
Proceso inmediato
La incidencia del proceso inmediato afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave
(sombreadas en rojo):
Con ocasin del trabajo de campo se ha advertido que el presente institucin no es aplicado
con frecuencia, sea por desconocimiento, por la existencia de un vaco normativo en su
regulacin o por la sobrecarga existente a nivel judicial.
As, el referido vaco legislativo se advierte desde el momento en que la misma norma que ha
regulado el proceso inmediato no prev un estado procesal oportuno para que la defensa
pueda ofrecer material probatorio. As, el art. 446 CPP prev las causales para la incoacin del
proceso inmediato; el art. 447 CPP, la oportunidad para requerirla; y el 448 CPP, los alcances
del control de requerimiento de proceso inmediato, la remisin de los actuados al Juez Penal y
la posibilidad que tiene el encartado de acudir al procedimiento de terminacin anticipada.
Dada esta dificultad normativa marcadamente atentatoria del derecho de defensa y derecho a
la prueba del imputado y de las dems partes procesales distintas del Fiscal, por ejemplo, en
Tacna y La Libertad se ha podido identificar la creacin pretoriana de un estado procesal
dentro de la etapa de Juicio Oral consistente en el ofrecimiento y el control de admisibilidad de
los medios probatorios postulados por cualquiera de estas partes a efectos, precisamente, de
no exponerlos en un estado de indefensin que vaya a deslegitimar el proceso penal y la
actuacin del Juez Penal durante el desarrollo de la actuacin probatoria, medida esta que
debera ser recogida prontamente dentro de la disposicin legal que corresponda.
Por otro lado, realizando un anlisis comparativo sobre las prcticas judiciales en relacin a la
aplicacin de figuras procesales como la Acusacin Directa
y el Proceso Inmediato a
As, en el Distrito Judicial de La Libertad se pudo apreciar que la Acusacin Directa vena
siendo relacionada a la incoacin de Proceso Inmediato como si formara parte de una sola
institucin procesal, razn por la cual se tuvo que realizar un Acuerdo Plenario N 01-2008 de
las Salas y Juzgados Penales del Distrito Judicial de la Libertad que aclare las diferencias de
ambos institutos ; mientras que la Sala Penal de Apelaciones de Piura a travs de
la
El
Juzgado
de
Investigacin
Preparatoria
declara
Exp. N 01213-
Exp. N 01513-
Exp. N 1433-
2012
2011
2011
16.07.12
07.11.11
27.09.11
17.07.12
11.11.11
06.10.11
03.08.12
26.12.11
03.08.12
04.09.12
20.01.12
27.08.12
05.09.12
23.01.12
03.09.12
2 meses
3 meses
12 meses
Comienzo de Juicio
Auto de enjuiciamiento y citacin a juicio oral
17.09.12
15.05.12
07.11.12
05.01.13
Juicio oral64
01.04.13
08.02.13
10 meses
15 meses
Tabla 21: Cuadro comparativo en relacin a la dilacin temporal que implica la incoacin de un proceso inmediato. /
Fuente: Elaboracin propia a partir de la Memoria Judicial 2011 de la Corte Superior de Justicia de Tacna.
Plazos de investigacin
La incidencia de plazos afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas
en rojo):
64
Esta fecha es de referencia puesto que es en base al auto de reprogramacin de audiencia. No tenemos
documentacin cierta que en esa fecha se haya realizado el juicio.
PLAZOS
ETAPAS
Segn el NCPP
Segn la Jurisprudencia
Plazo en detencin: 1 da
preliminares y el plazo de la
homologables, en atencin a
las
INVESTIGACIN
PREPARATORIA
caractersticas,
circunstancias y complejidad
60 das.
de la investigacin
(CASACIN N 02 2008
LA LIBERTAD)
Cabe precisar que, con ocasin del trabajo de campo, se advirti que tales plazos vienen
siendo desnaturalizados al declararse constantemente la prrroga de la causa en reiteradas
oportunidades. As, el plazo originario de 20 das es prorrogado por 20 das ms, luego a 30 y
65
as hasta llegar al plazo lmite de 120 das . En este mismo sentido, esta problemtica se ha
dado en el Distrito Judicial de Lima-Norte con la diferencia de que en esta localidad los Jueces
tienden a otorgar, en la primera oportunidad, el mximo plazo legal complementario.
En el distrito Judicial de la Libertad ocurre una prctica similar consistente en que el Fiscal
amplia o prorroga el plazo de las diligencias preliminares por encima del mximo sealado en
el CPP, considerando que el plazo de las diligencias preliminares, conforme a una
interpretacin extensiva de la Casacin 002 2008 La Libertad, puede llegar a los 120 das
previstos para la investigacin preparatoria pero en ningn caso puede exceder esta. Resulta
ilustrativo lo sealado por la Corte Superior de Justicia de la Libertad
66
que en un Control de
Plazo advierte que si bien el art. 334.2 del CPP faculta al Fiscal a sealar un plazo distinto o
facultativo en atencin de las causales establecidas (circunstancias, caractersticas y
complejidad), este debe ser sealado inicialmente por el Fiscal, es decir, debe optar por uno de
ellos ya sea el plazo legal o el facultativo pero no ambos en el mismo caso y mucho menos
ampliar el plazo que el mismo fijo aunque se encuentre dentro del plazo establecido para la
65
En el distrito Judicial de la Libertad ocurre una prctica similar consistente en que el Fiscal amplia o prorroga el plazo
de las diligencias preliminares por encima del mximo sealado en el CPP, considerando que el plazo de las
diligencias preliminares, conforme a una interpretacin extensiva de la Casacin 002 2008 La Libertad, puede llegar
a los 120 das previstos para la investigacin preparatoria pero en ningn caso puede exceder esta. Resulta ilustrativo
lo sealado por la Corte Superior de Justicia de la Libertad que en un Control de Plazo advierte que si bien el art.
334.2 del CPP faculta al Fiscal a sealar un plazo distinto o facultativo en atencin de las causales establecidas
(circunstancias, caractersticas y complejidad), este debe ser sealado inicialmente por el Fiscal, es decir, debe optar
por uno de ellos ya sea el plazo legal o el facultativo pero no ambos en el mismo caso y mucho menos ampliar el plazo
que el mismo fijo aunque se encuentre dentro del plazo establecido para la investigacin preparatoria, ya que
constituira una vulneracin al principio del plazo razonable.
66
Vase Exp. 2256 2010 (Con. 6.), Cuarto Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo, 03 de Mayo de 2010.
investigacin preparatoria, ya que constituira una vulneracin al principio del plazo razonable.
Frente a dicho problema tambin se ha podido advertir una propuesta de solucin originada
desde el fuero constitucional, a travs del Exp. N. 02748-2010-PHC/TC en el que, al
considerar el Tribunal Constitucional que los plazos sealados en el Cdigo Procesal Penal del
2004 no se encuentran establecidos de acuerdo a nuestra realidad, sostiene que se debe
realizar una ampliacin en el extremo del plazo mximo establecido para los casos
67
causales extraordinarias o especiales previstas en la ley , las mismas que son concedidas a
nivel judicial.
Teniendo en cuentan dicha perspectiva, las propuestas de solucin deberan ir desde el plano
orgnico por ejemplo, a efectos de restructurar la organizacin de la PNP respecto del Sistema
de Investigacin Criminal de modo que se garantice la especializacin del personal y la
permanencia en el cargo, y descentralizar los departamentos de medicina legal y criminalstica
de modo que se creen departamentos especializados en todos los distritos judiciales en
69
67
As seala nuestro Tribunal Constitucional: No obstante ello, se advierte que el plazo de investigacin preparatoria
previsto en el artculo 342.2 del Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004, no se condice con la realidad social, ni con la
capacidad de actuacin del Ministerio Pblico, pues es de conocimiento pblico que existen investigaciones
preliminares o preparatorias sobre trfico ilcito de drogas y/o lavado de activos que por la complejidad del asunto
exceden los ocho meses, que pueden ser prorrogados por igual plazo. Por esta razn, este Tribunal estima que el plazo previsto en
el artculo referido debe ser modificado con la finalidad de que no queden impunes los delitos de trfico ilcito de drogas y/o lavado
de activos, pues vencido el plazo (8 o 16 meses) se puede ordenar la conclusin de la investigacin preparatoria. De ah que, se le
exhorte al Congreso de la Repblica a que modifique el plazo del artculo mencionado (investigacin preparatoria en casos
complejos) de acuerdo a la capacidad de actuacin del Ministerio Pblico, sin que ello suponga la afectacin del derecho al plazo
razonable.
68
En efecto, segn el art. 142.3 CPP, son causales de ampliacin del plazo legal ordinario los que se aprecian en el
siguiente cuadro:
N
1
2
3
4
5
6
7
69
Causales para declarar complejo el plazo legal ordinario (art. 342.3 CPP).
Causales
Se precise de la actuacin de una cantidad significativa de actos de investigacin;
La investigacin comprenda numerosos delitos;
La investigacin involucre una cantidad importante de imputados o agraviados;
Se investigue delitos perpetrados por imputados integrantes o colaborares de bandas u
organizaciones delictivas;
Se demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una nutrida
documentacin o de complicados anlisis tcnicos;
Se necesite realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas; o,
Se deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.
Al respecto, resulta urgente descentralizar los departamentos de medicina legal y criminalstica o, en su defecto,
manifestado oposicin alguna . En este sentido, se considera una buena prctica la llevada a
cabo en el DJ de Lima
72
generar un programa integral de concientizacin y promocin para que las Instituciones Educativas Superiores, tales
como universidades o institutos tcnicos colaboren en la realizacin de exmenes periciales (art. 173.2, 321.2 CPP)
que, por su complejidad, en la fecha suponen enviar las muestras a la capital debido al excesivo centralismo existente y
que, en muchos casos, implica un plazo no menor de veinte das de espera hasta que lleguen los resultados al Distrito
Judicial de origen. Solo as se podra disminuir los tiempos que actualmente existe para llevar a cabo ciertos exmenes
cientficos que implica llevar las muestras hasta la capital.
70
Sobre el particular, con ocasin de las entrevistas realizadas mas no documentadas oficialmente, se ha podido
advertir que una de las razones por las cuales se requiere la prrroga del plazo no se debe a la negligencia por parte
de la fiscala o el personal policial en la investigacin ni por retardo del rgano jurisdiccional en la concesin de los
requerimientos de medidas restrictivas de derechos; sino por el retardo existente por parte del sector privado para
entregar material probatorio que puede ser desde un registro audiovisual de las cmaras de video vigilancia hasta un
reporte de llamadas telefnicas, en este ltimo caso, cuando se trata de la diligencia de levantamiento de secreto de
las telecomunicaciones, entre otros.
71
Prctica esta que se puede advertir en las resoluciones de constitucin de actor civil emitidas dentro del Exp. N
10022-2012 con fecha 09 de enero del 2013, Exp. N 4709-2012 con fecha 11 de enero del 2013, Exp. N 10444-2012
con fecha 25.01.13, Exp. N 432-2013 con fecha 07 de febrero del 2013, Exp. N 10023-2012 con fecha 08 de enero
del 2013; Exp. N 10665-2012 con fecha 24 de enero del 2013 en el Distrito Judicial de Lima-Norte.
72
Res. N 01 emitida por el 1 Juzgado de Investigacin Preparatoria dentro del Exp. N 00049-2013-1-1826-JR-PE-01
con fecha 08 de abril 2013.
Una de las novedades instauradas en el proceso penal peruano desde la dcada de 1990 y
que se ha mantenido en el Dec. Leg. N 957 es la regulacin e implementacin de los
denominados mecanismos alternativos de solucin de conflictos como un gnero variado que
comprende diversos institutos procesales destinados a disolver la litis mediante su composicin
y el empleo del consenso destinado a favorecer los intereses legtimos y materiales de las
partes que la conforman.
Dentro de este contexto, si bien dicha posicin legislativa sobre el particular resulta saludable
para el sistema, dado que no solo descarga la administracin de justicia al sustraer de la
persecucin penal una serie de conflictos de menor lesividad social, sino que tambin dota de
mayor legitimidad al permitir que los operadores se avoquen a la persecucin y represin de los
delitos de mayor reproche social, a la vez que genera confianza en los actores favorecidos con
dichos mecanismos; una problemtica identificada a nivel normativo y que tiene implicancias en
la poca incidencia de la aplicacin de tales institutos consiste en la ausencia de carcter
ejecutivo de los acuerdos celebrados por las partes respecto de la reparacin civil .
De hecho, la tendencia advertida en el CPP consiste en que, ante el incumplimiento de los
acuerdos sobre la reparacin civil arribados bajo el ttulo de acuerdos reparatorios o, en lo que
corresponda, de principio de oportunidad; la consecuencia consiste en que el Fiscal ejercitar
la accin penal y continuar con la investigacin respectiva; regulacin esta con lo cual queda
sin contenido la finalidad que se quiso garantizar con la instauracin de los mecanismos
alternativos de solucin: reparar los daos que ha padecido la vctima en el menor tiempo
posible.
Por dichos vacos normativos, la propuesta que se tiene a bien formular consiste en
implementar un inciso adicional al art. 2 del Cdigo Procesal Penal en virtud del cual se le
otorgue calidad de ttulo ejecutivo a los acuerdos celebrados entre las partes con inters
subjetivo material (investigado y la vctima) respecto a la reparacin del dao.
El fundamento de ello consiste en que, al celebrarse dichos acuerdos en torno a una pretensin
patrimonial de carcter privado; no existe bice alguno para que la vctima, ante el
incumplimiento del acuerdo por parte del investigado, pueda exigir su ejecucin a travs de los
mecanismos coercitivos y coactivos que el Juez de Investigacin Preparatoria pueda
concederle con la simple presentacin del ttulo ejecutivo correspondiente.
Est dems precisar que no ser aplicable dicha propuesta cuando el cumplimiento de la
reparacin civil es considerada como una regla de conducta, en el caso de los acuerdos de
principio de oportunidad, mxime cuando el Fiscal, al utilizar dicho instituto, jurdicamente no
est buscando proteger el cumplimiento la reparacin del dao como un objeto principal de
tutela, sino como un elemento accidental y condicionante para verificar la internalizacin
integral de los trminos contenidos en el acuerdo respectivo. As, en este ltimo supuesto no se
garantiza la reparacin del dao como un fin en s mismo, sino como un medio para el
otorgamiento y mantenimiento del beneficio premial al que accedi el investigado; de ah que
resulte consecuente que ante su incumplimiento, el Fiscal pueda ejercitar la accin penal.
Por otro lado, precisamos tambin que dicha propuesta no afecta en absoluto la actual
regulacin de la transaccin en el proceso penal (art. 14.1 CPP) dado que dicho instituto, de
conformidad con el art. 688.1 y 8 CPCivil que es de aplicacin supletoria, ya le otorga el
carcter de titulo ejecutivo a dicho instituto, siendo innecesaria una regulacin normativa en
este extremo.
Finalmente, se considera que no resulta coherente con el sistema de garantas materiales y
procesales ni con la Constitucin Poltica ni Tratados Internacionales el hecho de otorgar
legislativa ni empricamente el carcter de ttulo ejecutivo a los acuerdos de principio de
oportunidad en el extremo de la pretensin penal, pues, dado que este ltimo es decir, la
pretensin penal consiste en la determinacin de culpabilidad del investigado y la aplicacin
de una pena, la misma debe estar sujeta necesariamente a la consecucin de una serie de
actos de investigacin y al acopio de material probatorio que sea debidamente examinado en
juicio oral, pblico y contradictorio, salvo los supuestos de terminacin anticipada y conclusin
anticipada es decir, los mecanismos de simplificacin procesal que, no obstante la
prescindencia de un debate contradictorio, no se exime normativamente de un riguroso control
judicial dentro de la cual, incluso, el Juez puede absolver al imputado si, por principio de
legalidad penal, advierte que los hechos tal cual fueron acordados por las partes, no se
73
73
En efecto, ello se advierte en el Exp. N 2007-00555-53-1308-JR-PE-I, cons. 3, Huacho, 24 de Julio del 2007,
resolucin judicial donde se expuso lo siguiente: () si bien podramos entender que se ha cumplido con la conducta
objetiva que exige el tipo penal, siendo el delito de violacin sexual eminentemente doloso, considero que no se cumple
con el tipo subjetivo porque la conducta del imputado no se ha dirigido para causar dao ni ha causado, y est proscrita
todo tipo de responsabilidad objetiva, por lo que en aplicacin de lo dispuesto en el artculo VII del Cdigo Penal ()
Resuelvo declarando IMPROCEDENTE el requerimiento Fiscal de Terminacin Anticipada del Proceso y
consecuentemente deduzco de oficio la Excepcin de Improcedencia de la Accin a favor del imputado. Al
respecto, vase Or Guardia, Arsenio, Jurisprudencia sobre la aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal, Coleccin
de Cuadernos de Anlisis de la Jurisprudencia, Vol. 2, Lima (AMAG), 2013, p. 102. Una posicin distinta a la vertida en
dicha resolucin se advierte en el Acuerdo Plenario N 05-2009/CJ-116 emitido dentro del V Pleno Jurisdiccional de las
salas penales permanente y transitoria (Cons. 12), 13 de noviembre del 2009. No obstante ello, y admitiendo la
posibilidad fctica de que este procedimiento de simplificacin procesal puede incoarse en etapa intermedia;
entendemos que dicha posicin advertida en el Distrito Judicial de Huacho no resulta compatible con la expuesta por la
Corte Suprema, toda vez que, una vez formulado acusacin y haber operado el principio de preclusin; el Juez no
podra solo limitarse a desestimar el acuerdo provisional, sino que, si advierte la concurrencia de cualquiera de los
presupuestos establecidos en el art. 344 CPP, ordenar el sobreseimiento, ex oficio.
74
Dicha propuesta surge con ocasin de la diversidad de criterio manejada por los operadores en el Ministerio Pblico,
dentro de todos los Distritos Judiciales visitados con ocasin del trabajo de campo. As, en el Distrito Judicial de Huaura
se tiene que la reincidencia o habitualidad en la continua comisin de un delito no nos referimos a la reincidencia ni
habitualidad en los trminos del art. 46-B y 46-C del Cdigo Penal, sino a la continua comisin de delitos por parte del
agente, luego de que este se haya acogido con anterioridad a los beneficios de un principio de oportunidad se utiliza
como criterio para no otorgar, en una prxima ocasin, el principio de oportunidad; posicin esta advertida en el Distrito
Judicial de Arequipa, con la diferencia de que en este ltimo, la tendencia radica, adems, en preferir la aplicacin de la
Terminacin Anticipada. El fundamento encontrado con ocasin del trabajo de campo radica en que, al existir por parte
del agente una continua comisin delictiva, de ello no se puede deducir que ste haya internalizado los beneficios
premiales con los que fue en anterior ocasin; sino que, por el contrario, se muestra propicio a la comisin de nuevos
delitos, a sabiendas de que el mecanismo en mencin se encuentra expedito para excluirlo de la persecucin penal.
Por su parte, en los distritos judiciales de Tacna y La Libertad se ha advertido que el supuesto en referencia no es
tomado en consideracin a efectos de precisar los trminos del principio de oportunidad en el extremo de la pretensin
penal; aunque s se utiliza ello como un fundamento para incrementar la reparacin civil. As, el monto que deba abonar
el investigado, cuando acuda al principio de oportunidad, cada vez ser mayor, de acuerdo al numero de veces que
caiga en el sistema penal.
Sobre el particular, si bien dicha prctica, en apariencia, se presenta como razonable; en la prctica est teniendo
serias dificultades debido a que, en muchas ocasiones, el monto de reparacin civil no ser proporcional al dao que
haya sufrido la vctima. En base a dichos criterios, se ha advertido que en Tacna, en muchas ocasiones, el acuerdo de
principio de oportunidad fue revocado y/o reformulado en el extremo del monto de reparacin civil, en los casos en que
no media acuerdo entre las partes en dicho extremo. Por su parte, a efectos de evitar dichos cuestionamientos, en el
Distrito Judicial de La Libertad se ha identificado que, en el supuesto materia de anlisis, la tendencia, aunque no
uniforme y, por dems, minoritaria, consiste en aplicar el art. 2.5 CPP del 2004 que faculta al Ministerio Pblico a fijar
un monto econmico a favor de entidades benficas (compaas de bomberos, Hogar del nio, entre otros). Cabe
recalcar que uno de los motivos por los que no es usual aplicar esta ltima disposicin legal consiste en que el caso
termina judicializndose, con la consecuencia inevitable de que el archivo de la investigacin fiscal se hace menos
expedito, debido a la sobrecarga existente en varios rganos jurisdiccionales.
El archivo fiscal
La incidencia del archivo fiscal afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave
(sombreadas en rojo):
El archivo fiscal, cuyo antecedente primero fue la LOMP de fecha 1981, constituye un acto
procesal de parte que pone fin a la investigacin preliminar por concurrir bices que impiden el
ejercicio de la accin penal. As, el art. 334.1 CPP precisa que el Fiscal declarar que no
procede formalizar y continuar con la Investigacin Preparatoria cuando, al calificar la denuncia
o luego de haber realizado las diligencias preliminares, considera () que el hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de
extincin previstas en la Ley (). Cabe agregar que dicha decisin se encuentra exenta de
cualquier control jurisdiccional sobre el particular.
Empero, a efectos de garantizar el derecho a la tutela judicial efectiva de la parte denunciante,
el Dec. Leg. N 957 ha mantenido el instituto de la queja de derecho (art. 334.5 CPP) de modo
que lo resuelto por el Fiscal provincial pueda ser evaluado por el superior jerrquico. Sobre el
particular, si bien dicha opcin legislativa resulta loable en la medida de que tambin se
garantiza el derecho a la pluralidad de instancias del agraviado respecto de las decisiones
fiscales a nivel preliminar, el problema que se advierte en la misma norma consiste en que el
citado art. 334.5 CPP no precisa ningn presupuesto procesal, motivo por el cual el ad quo ve
Otro problema advertido con ocasin del trabajo de campo realizado consiste en la falta de
congruencia existente entre los motivos por los que se archiva la investigacin preliminar y por
los que, posteriormente, es revocada so pretexto de la resolucin fiscal de queja, tal y como
precisamos en el siguiente cuadro elaborado con ocasin de una revisin aleatoria de algunos
carpetas fiscales tenidas a la vista:
Distrito
Judicial
Motivo del
N de Caso
Decisin
Archivamiento
Delito
Motivo
Efectos
Usurpacin
La conducta es atpica.
Fundada
el tipo penal.
la
Formalizacin
de
la
Investigacin Preparatoria
Fraude
procesal;
Ideolgica;
N 3567-12
Falsedad
Supresin,
destruccin u ocultamiento de
documentos
Abuso
de
conducta
no
es
justiciable penalmente
autoridad
TACNA
La
Abuso de autoridad
conducta
no
es
justiciable penalmente
La
Fundada
Fiscala
no
realiz
actos
de
la comisin de un delito.
N 3893-12
No existen suficientes
Abuso de autoridad
elementos de conviccin
La
Fundada
Fiscala
no
realiz
actos
de
la comisin de un delito.
Omisin,
N 4188-12
Rehusamiento
La conducta es atpica
Fundada en
Parte
necesario
va
penal.
que
se
agote
la
Distrito
Judicial
Motivo del
N de Caso
Archivamiento
Delito
Decisin
Motivo
Efectos
Incumplimiento
de
Actos
La
La conducta es atpica
Fundada
Funcionales
Fiscala
no
realizo
actos
de
extremos.
el plazo de 15 das.
No existen suficientes
elementos de conviccin
Fundada
investigacin
10 das.
Se CONFIRMA el archivamiento de
los delitos de Denuncia Calumniosa,
Denuncia
calumniosa.
Falsedad
genrica.
Caso N
Apropiacin
821-12
Desobediencia y Resistencia a
la autoridad.
Ilcita.
Fundada en
Parte
Ilcita.
Se REVOCA el archivamiento en el
Desobediencia
extremo
Autoridad
Resistencia
la
de
investigacin
no
proceder
la
del
delito
de
Desobediencia y Resistencia a la
Autoridad.
Distrito
Judicial
Motivo del
N de Caso
Delito
Decisin
Archivamiento
Motivo
Efectos
Delito de Estafa
La Conducta es Atpica
Fundada
LA LIBERTAD
No existen suficientes
elementos
de
Fundada
Conviccin
N 21412012
La conducta es atpica
Fundada en
parte
legista
asimismo,
sobre
la
naturaleza
dispone
recibir
de
la
Distrito
Judicial
Motivo del
N de Caso
Delito
Peligro
N 37132010
comn
(conduccin
en
Decisin
Archivamiento
otros
estado
de
Motivo
Efectos
prueba idneos.
los actuados.
No existe un elemento
de
conviccin
que
y falsedad ideolgica).
denunciante
Infundada
No existen elementos de
conviccin que permitan
N 503-2011
Peculado
establecer
que
el
sindicacin
para
formalizar
la
investigacin.
Confirma
la
disposicin.
AREQUIPA
los hechos.
El acto realizado resulta
N 940-2010
Usurpacin y daos
no
perseguible
Infundada
penalmente.
N 150 2010
N 14132010
N 35112010
N 5006-
aprecia
el
consentimiento
de
la
autoridad
No
se
ha
individualizar
incompatible,
funcionales.
Hurto agravado
La
podido
a
las
persecucin
se
encuentra prescrita.
No
aparecen
devuelve
los
hechos imputado.
El
Infundada
personas responsables.
Confirma,
propuestos.
persona (atpico).
Negociacin
Se
indicios
suficientes y reveladores
actuar
estaba
amparado
en
la usurpacin.
Infundada
Infundada
la fiscala de origen.
Confirmar,
devolviendo
todo
lo
Distrito
Judicial
Motivo del
N de Caso
Delito
2010
N 34842010
N 30342011
N 37012011
Decisin
Archivamiento
de la comisin del delito.
Falsedad ideolgica
Extorcin
No existen elementos de
conviccin suficientes.
No
se
acredita
la
se
configura
los
Infundada
Infundada
Infundada
Motivo
Efectos
actuado.
Confirma,
actuados.
Confirma,
penalmente.
actuados.
Confirma,
penal.
actuados.
devolucin
de
los
devolucin
de
los
devolucin
de
los
Tabla 23: Discordancia entre los motivos por los que se archiva la investigacin preliminar y por los que, posteriormente, es revocada. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin
recogida en el trabajo de campo
su inferior, sino tambin la idoneidad de las acciones que haya tomado para llegar a ella -; la
importancia de dicha particularidad consiste en que luego, en Etapa Intermedia se han
detectado casos sobresedos por atipicidad y que, posteriormente, son confirmados por el
superior jerrquico.
Dicho esto, entendemos que los poderes de revisin del Fiscal Superior deben ser limitados y
proporcionales al motivo que llev al fiscal provincial a archivar su investigacin a efectos, por
ejemplo, de evitar la continuacin de la investigacin por hechos que, desde un inicio, no son
de relevancia penal por ser atpicos.
Para tal efecto, resulta oportuno distinguir los motivos de archivamiento, de modo que al
momento de ser evaluados no sean confundidos y el superior jerrquico se limite a
pronunciarse respecto de la causal que llev a su inferior jerrquico a tal decisin,
independientemente de atender los argumentos del quejoso. Dichos motivos podran dividirse
en dos. Uno, vinculado a motivos estrictamente jurdicos, tales como la atipicidad de la
imputacin o la prescripcin de la accin penal (art. 334.1 CPP), y que conllevan al
archivamiento definitivo de la causa; mientras que el otro, vinculado a requisitos probatorios,
solo amerita continuar con las investigaciones (art. 334.3 CPP) o disponer la reserva
provisional de la causa (art. 334.5 CPP) dentro de los plazos de prescripcin. Dentro de este
ltimo supuesto, se tienen los casos de falta de individualizacin del investigado, por ejemplo.
Se pudo observar tambin que una de las causas principales de archivamiento en los distritos
judiciales de La Libertad, Arequipa, Tacna y Huaura obedece a la falta de individualizacin del
imputado y la atipicidad de los hechos materia de denuncia.
Otra problemtica advertida consiste en que, al momento de disponer la revocatoria del
archivamiento fiscal, el Fiscal no expone suficientemente las razones que le llevaron a tomar tal
decisin. A efectos de limitar dicha prctica, consideramos que debe la norma debe precisar,
de manera imperativa, que el Fiscal Superior, al momento de tomar una decisin debe
motivarla razonable, teniendo, incluso, que exponer la utilidad e idoneidad de las diligencias
76
que ordene .
Asimismo, un problema relacionado a la consignacin de lo dispuesto por los fiscales
75
Abunda en este sentido los arts. 334.1, 334.5 y, 334.6 CPP; as como el art. 12 LOMP. Recientemente, la Fiscala
de la Nacin emiti la Directiva 06-2012, donde tambin se podr ver dicho tratamiento.
76
Al respecto, dicha problemtica se puede advertir en la Disposicin N 135-2013-1FSPH del Distrito Judicial de
Huaura donde, al haberse decidido la revocatoria de la disposicin de archivamiento del Fiscal Provincial respecto de la
denuncia por la presunta comisin del delito de daos por ausencia de nexo causal entre los denunciados y el hecho, el
Fiscal Superior ha dispuesto la realizacin de ciertas diligencias sin precisar la utilidad e idoneidad de los mismos de
cara el injusto penal imputado. As, no se explica en la resolucin comentada cmo es que se puede superar la
ausencia de nexo causal con la diligencia de inspeccin Fiscal que consider necesario que se realice o con la toma de
declaracin del denunciado, ms aun cuando la primera diligencia no incide en el tipo base del delito materia de
investigacin y, la segunda, solo constituira el ejercicio de derecho de defensa amparado por el privilegio de la no
autoincriminacin.
superiores en el Sistema de Gestin Fiscal radica en que este ltimo solo considera, al
respecto, dos opciones: Fundado o infundada la queja, cuando aquellos pueden decidir
declarar fundado en parte. Por este motivo, y de cara a la administracin y sistematizacin de
informacin ms fidedigna, resulta menester que dicho sistema tambin regule el tercer criterio
mencionado.
2.4.5.1.9
Si bien el art. 18 del Reglamento del expediente judicial bajo las normas del CPP, establece
que las actuaciones y trmites que se realicen durante la etapa intermedia generarn un
cuaderno cuya denominacin ser cuaderno de Etapa Intermedia; con ocasin del trabajo de
campo se ha identificado que en los Distritos Judiciales de Huaura, La Libertad, Arequipa y
Tacna se da cumplimiento a lo antes dispuesto, precisando, incluso que dicho cuaderno est
compuesto de otros cuadernos independientes generados en funcin del nmero de incidentes
que surja durante esta fase procesal, a partir de formulado el requerimiento fiscal
correspondiente. As, el referido cuaderno de etapa intermedia se encontrar compuesto por el
cuaderno de control de acusacin o, de ser el caso, de sobreseimiento; de constitucin de actor
civil, de terminacin anticipada, entre otros.
Las particularidades advertidas consisten en que en el Distrito Judicial de Arequipa, no
obstante reconocer la existencia de dicho cuaderno, se entiende que materialmente el mismo
no existe pues se trata de la concurrencia de todos los cuadernos que se formen de manera
independiente durante el curso de la Etapa Intermedia. Asimismo, se entiende que dicho
cuaderno comprende tambin los dems incidentes que hayan surgido durante la Investigacin
Preparatoria, principalmente los que incidan en la situacin jurdico procesal del investigado.
Por su parte, en el Distrito Judicial de Lima Sur se entiende que el cuaderno de etapa
intermedia solo se conforma por el requerimiento fiscal (acusatorio, de sobreseimiento o mixto),
los escritos de defensa respectivos y las resoluciones judiciales que se emitan sobre el
particular; mientras que cualquier incidente que surja durante la tramitacin forma parte de
cuadernos independientes.
Por otro lado, en cuanto a los anexos sealados en el art. 19 de la normativa referida, se tiene
que en ninguno de estos distritos judiciales la carpeta fiscal sea entendida como tal respecto
del cuaderno de etapa intermedia. De hecho, si bien se entiende que el fiscal, al momento de
debate.
La incidencia de la formacin y contenido del expediente judicial y cuaderno de debate afecta a
las siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):
Si bien por Expediente Judicial se entiende a aquel instrumento pblico donde yacen las
actuaciones o piezas escritas con ocasin del ejercicio de las funciones de los sujetos
procesales y dems auxiliares y que se registran en orden cronolgico durante el proceso; de
ello se puede deducir que el cuaderno de debate constituye una parte de este, con la nica
diferencia de que, en vez de registrar todos los sucesos procesales desde las diligencias
preliminares hasta el juicio, su utilidad se limita al acopio de informacin escrita o registrada
audiovisualmente en soporte electrnico producida durante la sustanciacin del Juicio oral,
desde el momento en que se emite el auto de citacin correspondiente.
Tomando en cuenta tal distincin, seguidamente se abordarn dos problemticas, en virtud de
las cuales se buscar responder a las siguientes interrogantes:
Quin es el encargado de formar el expediente judicial?
Una vez que se dicta el auto de enjuiciamiento, el juez de la Investigacin Preparatoria
ordenar la formacin del expediente judicial el cual contendr exclusivamente los actos de
incoacin del proceso, las resoluciones judiciales, el cuaderno de debate y los dems
cuadernos que el rgano jurisdiccional ordene formar desde el inicio del proceso penal hasta su
conclusin; sin embargo, an existen dudas respecto a la formacin del mismo. As, bajo el
empleo de una interpretacin literal del art. 136.1 CPP, los jueces estn entendiendo por Una
vez que se dicta auto de citacin a juicio, el Juez Penal ordenar formar el respectivo
Expediente Judicial que el verbo ordenar se refiere a un mandato dirigido por su persona a
cualquiera de los sujetos procesales para que stos se encarguen de elaborar el expediente
judicial sobre la base de lo admitido por el rgano jurisdiccional. Ejemplo de lo anterior se ha
visto en Arequipa, conforme se ha advertido en el Juzgado Unipersonal, Res. N 01-2012 del
exp. 01564 2010, donde seala lo siguiente:
asistente administrativo ; en los distritos judiciales de Huaura, La Libertad, Tacna, Lima Sur,
Lima Norte, dicha funcin es de competencia exclusiva de los jueces penales unipersonales o
79
Res. N 01-2012 del Exp. 01564 2010. Si bien esta posicin no es la nica sobre el particular, dado que en Huaura
la prctica judicial informa que es el juez con su asistente quien se encarga de formar el expediente judicial (Vase
Auto de enjuiciamiento emitido dentro del exp: 063-2009-35 con fecha 22 de febrero del 2010), teniendo el deber las
partes, en algunos casos, que ofrecer sus pruebas admitidas recin en juicio (Vase Auto de citacin a juicio del Exp.
01162-2012-54 emitido con fecha 12.10.12), se ha tomado como referencia dicha prctica judicial dado el carcter
radical que los jueces estn teniendo al respecto en dicho Distrito Judicial.
78
Entrevista de trabajo de campo.
79
Entrevista de trabajo de campo.
80
Sobre el particular, se identific esta problemtica en la Res. N 09 2012 del Exp. 2011 1564.
77
actuaciones que se produzcan en juicio. Cabe sealar que, asimismo, luego de la emisin de
dicha resolucin judicial se da comienzo a la formacin del cuaderno de debates bajo la
81
81
DE
FORMACIN
LA FORMACIN
RESPONSABLE DE
OPORTUNIDAD
CUADRO COMPARATIVO
EXPEDIENTE JUDICIAL
CUADERNO DE DEBATES
El Ministerio Pblico
CUADRO COMPARATIVO
sentencia.
anticipada;
136.inciso 1 de El Cdigo.
- Las cosas y objetos que han sido
Las
resoluciones
emitidas
la
etapa
caractersticas no lo permitan.
el Ministerio Pblico.
si fuera el caso.
Con ocasin del estudio de campo realizado, se ha identificado alguna disparidad de criterio en
la definicin de los contenidos del expediente judicial. As, por ejemplo, en Arequipa se
encontr una interpretacin que si bien, guarda relacin con lo dispuesto en el art. 136.1 CPP,
tambin se termina anexando
82
estos ltimos durante la audiencia de control de acusacin , prctica esta advertida tambin
84
en el Distrito Judicial del Callao ; a la vez que en este ltimo distrito, conjuntamente con el de
Lima Sur, tambin se suele incorporar fsicamente las pruebas documentales e informes
85
Especficamente, respecto del trmino ambiguo y vago actuados relativos al ejercicio de la accin penal y de la
accin civil derivada del delito (art. 136.1.a CPP). AREQUIPA, Exp. 2010-545-37-0401, Auto de Enjuiciamiento y
Arequipa, Exp. 2011-1564-37-401, Auto de Enjuiciamiento.
83
Arequipa, Paucarpata, Exp 01564-2010-26-0401, en el que se dice: El juez ordenar formar el respectivo
expediente considerando los medios de prueba admitidos en el auto de enjuiciamiento; as como las declaraciones
previas del acusado y testigos, incluyendo los informes periciales... Esto demuestra que son aceptadas dentro de la
carpeta Judicial las declaraciones de los testigos. Con el mismo enfoque, Arequipa, Exp 03143-2011-30-0401, Auto de
citacin a juicio, formacin del expediente judicial y cuaderno para el debate.
84
Entrevistas de trabajo de campo.
85
Entrevistas de trabajo de campo.
82
2004), supuesto este en el cual est permitido a las partes dar lectura de las piezas (art. 383.1
CPP del 2004); se tiene que dicha prctica resulta ms costosa para el sistema desde el
momento en que se afecta el principio de no contaminacin del rgano jurisdiccional quien, al
tener la documentacin a su alcance y las declaraciones previas, por lo general, se encuentra
en posibilidad de acudir a juicio con una imagen preconcebida de los hechos que recin se
debatirn y se probarn por las partes; violando, de este modo, el principio de imparcialidad
judicial, concentracin e inmediacin pues, en varias ocasiones, el Juez evaluar la prueba
testimonial, pericial o la actuacin de prueba documental en funcin a su conocimiento privado
adquirido fuera de las salas de audiencia.
Por este motivo, y de cara a preservar la observancia de tan importantes principios de juicio,
resulta que la prctica adoptada en los distritos judiciales de Huaura, La Libertad, Tacna y Lima
Norte
86
instrumentales emitidos durante la sustanciacin del proceso penal, tales como la Disposicin
Fiscal de Formalizacin de Investigacin Preparatoria, cuadernos incidentales (de constitucin
de actor civil, de medida cautelar, entre otros), el requerimiento acusatorio, los escritos de
defensa correlativos a las actuaciones fiscales o judiciales, hasta el auto de enjuiciamiento;
mientras que las pruebas documentales y periciales, si bien fueron admitidas durante la Etapa
Intermedia, recin son incorporadas fsicamente al cuaderno de debate, luego de su
sustanciacin.
El mismo tratamiento reciben las declaraciones previas, utilizadas bien sea bajo las reglas de
litigacin o ante la inconcurrencia del rgano de prueba no imputable al actor que lo ofreci.
As, en un primer caso, se proceder a la lectura pertinente de la declaracin previa cuando el
rgano de prueba adolezca de vicios en su elemento cognitivo (falta de memoria) bajo la
87
contrainterrogatorio (art 378.6 CPP ); y, en un segundo caso, cuando recaiga sobre el rgano
de prueba cualquiera de los supuestos previstos en el art. 383.1.c y 383.1.d que inciden en la
imposibilidad material de que l pueda acercarse personalmente a la audiencia
89
o a travs de
90
86
judiciales (Huaura, La Libertad, Tacna y Lima Norte) el cuaderno de debate tiene un contenido
principalmente probatorio al conformarse fsicamente no solo por las resoluciones del tribunal
desde la emisin del auto de citacin de juicio, las actas y registros audiovisuales de
audiencia, sino tambin de las pruebas documentales, informes periciales y declaraciones
previas, luego de su respectiva actuacin en juicio bajo los trminos estipulados en el art.
91
383.1 CPP del 2004 . Caso contrario, es decir, si tales medios probatorios y actas de
declaraciones previas nunca fueron actuadas por las partes, a pesar de encontrarse contenida
en la carpeta fiscal y haberse admitido oportunamente en etapa intermedia, no podrn ser
anexadas al cuaderno de debate.
Con dicha prctica, lo que se aprecia es que se busca fortalecer no solo los principios
mencionados anteriormente, sino tambin el principio de inmediacin, oralidad y contradiccin
toda vez que, bajo esta modalidad, el juez se encuentra obligado a resolver nicamente sobre
toda informacin incorporada en audiencia bajo la vigencia de dichos valores constitucionales
en mencin sustentados en el derecho de defensa y accin que son atribuciones propias de las
partes.
Para hacer viable esta ltima prctica, cabe precisar que al finalizar la audiencia de control de
acusacin o, en su caso, luego de emitido el auto de enjuiciamiento, la carpeta fiscal es
devuelta ntegramente al Ministerio Pblico, pudiendo este o las dems partes procesales,
acceder al mismo y sacar copia de las pruebas documentales necesarias y admitidas para
actuarlas en juicio.
Por todo lo expuesto, mientras el expediente judicial se conforma, segn los distritos judiciales
visitados conforme se aprecia en el siguiente recuadro.
Por todo lo expuesto, mientras el expediente judicial se conforma, segn los distritos judiciales
visitados conforme se aprecia en el siguiente recuadro:
91
Sobre el particular, cabe precisar que si bien esta prctica tambin es la adoptada en el Distrito Judicial de Huaura,
ello se viene dando bajo una variante: Las declaraciones previas, si bien no son anexadas al expediente judicial, son
presentadas al Juzgador durante la audiencia para que este tenga referencia de la declaracin del deponente, as este
ltimo haya concurrido a la audiencia, conforme se advierte en el acta de audiencia de fecha 22 de febrero del 2010 del
Exp. N 063-2009-35; acta de audiencia de fecha 14.02.13, Exp. N 02615-2011-71. Lo propio tambin se pone en
evidencia en el Auto de citacin a juicio del Exp. 01162-2012-54 emitido con fecha 12 de octubre del 2012, a travs del
cual se ordena a las partes que presenten sus medios de prueba admitidos recin en la audiencia de juicio oral.
Asimismo, otra modalidad advertida en el trabajo de campo radica en que, en el Distrito Judicial de Tacna, como
consecuencia de haberse admitido los informes periciales, judicialmente se est tendiendo a prescindir de admitir al
rgano de prueba: los peritos, por entender que la actuacin de este ltimo sera sobreabundante; conforme se
advierte en el Exp. 05556-2010-61-230, Acta de registro de Audiencia de continuacin de juicio, prctica esta que, en lo
absoluto, no resulta compatible con un sistema oral de actuacin probatorio dado que, ante la concurrencia de ambos
medios de prueba, se estara prefiriendo la lectura de piezas que el mismo Cdigo ha regulado de manera excepcional.
(art. 383.1 CPP del 2004).
Contenido
Huaura
La
Libertad
Arequipa
Tacna
Lima
Lima
Sur
Norte
Callao
Instrumentales (autos
interlocutorios o
disposiciones
preclusivos, decretos y
providencias de mero
impulso, requerimientos
Declaraciones previas
Pruebas documentales.
Informes periciales.
X
x
Tabla 24: Contenido del expediente judicial. Fuente: Elaboracin propia a partir del trabajo de campo.
Contenido
Huaura
La
Libertad
Lima
Lima
Sur
Norte
Arequipa
Tacna
X92
Callao
Pruebas documentales.
Informes periciales.
Tabla 25: Contenido del cuaderno de debate. / Fuente: Elaboracin propia a partir del trabajo de campo.
2.4.5.1.11
Terminacin anticipada
La incidencia de la terminacin anticipada afecta a las siguientes fases del flujo de procesos
clave (sombreadas en rojo):
92
93
94
Frente a ello, tambin se ha identificado que en los distritos judiciales de Huaura , Arequipa
La Libertad
97
96
luego de formulada la acusacin bajo el entendido de que dicho acto postulatorio, mencionado
en el art. 468 CPP, se encuentra referido al acto procesal que ha superado los presupuestos
exigidos por los arts. 349 y 347 CPP, posicin contraria se advierte en el distrito judicial del
93
En este mismo sentido se tiene lo expuesto en el Acuerdo Plenario N05-2008/CJ-116 (FJ. 17-21).
Ministerio de Justicia. Reforma Procesal Penal Peruana, Hacia una justicia rpida y transparente, Informe estadstico
nacional 2006-2010, Lima, 2011, p. 129.
95
Exps. N 2009-621-0, N 2009-908-0 y N 2008-01865-41; Exp. N 1842-2009-0, Juzgado de Investigacin
Preparatoria Transitoria, sede Barranca, 18 de enero del 2010.
96
En este sentido, vase Ministerio de Justicia, Reporte estadstico de la aplicacin del Cdigo Procesal Penal,
Arequipa, Junio del 2010, pp. 21-22.
97
No obstante la tendencia jurisprudencial advertida en dicho Distrito Judicial a favor de lo dispuesto en el Acuerdo
Plenario N 05-2008/CJ-116 (FJ. 17-21), tambin se ha advertido una posicin particular pero persistente y coherente
en las decisiones del Dr. Giammpol Taboada Pilco consistente en permitir la aplicacin del procedimiento de
Terminacin Anticipada, conforme se aprecia en la Res. N 04 del Exp. N 3356-2011-43, Tercer Juzgado Penal de
Investigacin Preparatoria de Trujillo, 03 de mayo del 2012.
94
depurada y que, por tanto, ya super el filtro del control formal y material respectivo, y que, a su
99
vez, motiv la emisin del auto de enjuiciamiento . Una interpretacin en contrario implicara
que ya existe acusacin cuando, durante la etapa intermedia, este acto procesal es
precisamente objeto de examen y ser objeto de decisin a travs del auto respectivo que el
juez emita en su momento
100
Sobre el particular, consideramos que dicha discusin precisada por los juzgados de Huara,
Arequipa y La Libertad deben tener soporte legal, ya que, al distinguir un acto postulatorio a
pesar que la norma procesal no hace lo propio, genera mayor inseguridad jurdica pues,
siguiendo dicha interpretacin, no existira certeza de si el legislador se refiere a una acusacin
oral o escrita cuando, en el mismo cuerpo legal, nicamente ha prescrito el trmino
acusacin. As, por ejemplo, cmo se podra entender a qu acto postulatorio se refiere la
disposicin que prescribe el desistimiento del actor civil para acudir a una va extrapenal al
precisar que este solo se puede dar hasta antes de la acusacin (art. 106 CPP)? Se referir
dicha disposicin legal a la acusacin escrita u oral? La iniciativa materia de comentario, si bien
resulta interesante y loable, no supera esta observacin.
Al respecto, se considera que si bien los argumentos esgrimidos por el Acuerdo Plenario son
apropiados al buscar evitar la desnaturalizacin del sentido funcional de la audiencia de control
de acusacin y de los principios que la sustentan; tenemos que tales exigencias no son
defraudadas cuando la Terminacin Anticipada es deducida, de mutuo acuerdo por las partes,
dentro del plazo de los diez das regidos por la escrituralidad que el mismo cuerpo legal ha
previsto (art. 350.1 CPP). As, en caso de admitirse el acuerdo de Terminacin Anticipada, el
Juez instar la celebracin de la audiencia privada para su respectivo examen y aprobacin o
desaprobacin. En caso de que el rgano jurisdiccional desestime tal acuerdo, se tendr por
subsistente la acusacin primigenia, continuando con el proceso penal principal.
Como fundamento adicional para ello, se tiene la necesidad de potenciar las reglas de
negociacin penal que el nuevo cdigo ha regulado a efectos de dar mayor celeridad a las
causas penales, a la vez de garantizar la reparacin de la vctima y descongestionar el sistema
en su integridad.
En efecto, dichos procesos de terminacin anticipada que concluyen en Etapa Intermedia se
Vase Exp.: 065 2011 7 1001 JR PE 04 (Cons.9), Cuarto Juzgado de Investigacin Preparatoria de
Cusco, 8 de Julio de 2011.
99
Vase la Res. N 12 del Exp. N 431-2009-0 emitido por la Sala Penal Liquidadora de Barranca con fecha 19 de
enero del 2010.
100
Al respecto, otro argumento advertido en el Distrito Judicial de Arequipa consiste en que, no obstante la prctica
judicial del caso concreto que fue materia de apelacin se ha apartado de lo dispuesto por el Acuerdo Plenario N052008/CJ-116; el Tribunal de alzada no orden la nulidad de la resolucin del ad quo a pesar de contravenir, incluso, el
principio de legalidad por entender que dicha opcin pretoriana no perjudic en absoluto la intervencin de los
interesados ni ha modificado el desarrollo normal del proceso penal, mxime cuando la apelacin interpuesta contra la
sentencia anticipada solo cuestiona el monto de reparacin civil consignado en primera instancia. Exp. N 2009-112796, (Cons. 2.2), Arequipa, de fecha 08 de Junio de 2010.
98
basan en la lectura que dan del art. N 350 inc. e), mediante la cual asumen la terminacin
anticipada como un criterio de oportunidad. En esa lnea argumentativa, consideramos que
debe institucionalizare la terminacin anticipada en etapa intermedia bajo el criterio que ha de
ser posible concluir el proceso antes de juicio oral. La reduccin de un sexto de la pena que
tiene como beneficio el recurrir a la terminacin anticipada tambin se debe aplicar en etapa
intermedia, sin prejuicio de la reduccin que se pueda dar por confesin sincera.
En el mbito de la aplicacin de dicho procedimiento especial se ha podido tambin constatar
lo siguiente: El art. 468.4 del nuevo Cdigo Procesal Penal menciona:
El Juez deber explicar al procesado los alcances y consecuencias del
acuerdo, as como las limitaciones que representa la posibilidad de
controvertir su responsabilidad.
Ante tal deber del Juez, resulta que, tanto las actas de registro de audiencias como las
sentencias anticipadas no dan buena seal de que dicha medida se realice correctamente en
relacin a que informar al imputado de un conocimiento cierto y actual de los alcances y
consecuencias del acuerdo correspondiente; problemtica esta que, incluso, se advierte en
varios acuerdos provisionales de terminacin anticipada, conforme se advierte de manera
ilustrativa en los siguientes cuadros:
Actas de audiencia de terminacin anticipada
Distrito
Judicial
Cargos
Exp. N 1690-2012
No se pregunt nada.
Exp. N 4233-2012
Se explic
Exp. N 1334-2012
Arequipa
Tacna
N de caso
pregunt o se explic
Se explic
Exp. N 2915-2012
Omisin a socorro
Se explic
Exp. N 1743-2012
Hurto agravado
No
Exp. N 599-2010
Hurto Simple
No
Exp. N 2390-2012
No
Exp. N 721-2011
No
Exp. N 3075-2012
Falsedad ideolgica
No
Exp. N 3328-2011
No
Exp. N 00438-2012
No
Exp. N 01750-2012
No
Exp. N 743-2012
No
Exp. N 0961-2012
Se explic
Exp. N 36-2012
Se explic
Exp. N 762-2012
Se explic
Exp. N 955-2012
Se inform y explic
Exp. N 1148-2011
Exp. N 1551-2012
Exp. N 713-2012
Lima-
Se explic
Se explic
Se explic
Exp. N 01059-2012
No se pregunt nada.
Exp. N 01057-2012
Se explic
Exp. N 03478-2012
Se explic
Exp. N 03580-2012
Se explic
Exp. N 03584-2012
Se explic
Exp. N 03582-2012
Se explic
Exp. N 03587-2012
Se explic
Exp. N 03634-2012
Se explic
Exp. N 04272-2012
Se inform y precis
Exp. N 04278-2012
Se precis
Exp. N 742-12
Peculado
Se explic
Exp. N 341-12
Se explic
Exp. N 349-12
Se explic
Exp. N 192-12
Se explic
Exp. N 193-12
Se explic
Cono
Norte
LimaCono Sur
Exp. N 159-12
Se explic
Exp. N 57-12
Se explic
Exp. N 63-12
Se explic
Exp. N 40-12
Peculado
Se explic
Exp. N 38-12
Se explic
Tabla 26: Actas de Audiencia de Terminacin Anticipada NO consta que el Juez explique al procesado los alcances y
consecuencias del acuerdo. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de campo
Tal y como se puede apreciar en el cuadro precedente, en todos ellos no se precisa los
alcances de la renuncia que, implcitamente, hace el justiciable al acudir a este procedimiento
especial, advirtindose en varias ocasiones que solo se menciona el hecho de que se le ha
informado o explicado tales alcances, sin precisar en qu consistieron los mismos.
Si bien dicho vaco puede ser secundario, resulta que el mismo ya se encuentra contenido en
los acuerdos provisionales firmados por las partes, los mismos en donde, o bien se seala de
manera enunciativa los derechos que son materia de renuncia, o se utiliza el siguiente
eufemismo el imputado, habiendo sido informado de los alcances del acuerdo, muestra
conformidad con los trminos del acuerdo, sin precisar expresamente a qu se refiere el
fiscal con ello, tal y como se puede apreciar en el siguiente cuadro:
Acuerdos provisionales de terminacin anticipada.
Datos generales.
Distrito
Acuerdo provisional de
terminacin Anticipada
Judicial
Sobre los efectos: Se inform o se
N de caso
Cargos
Inv. 886-2011
Hurto Agravado.
No informa.
Exp. 1330-2011
Extorsin
No informa.
Inv. 846-2012
Robo agravado
No informa.
Inv. 2357-2012
Hurto Agravado
No informa.
explic?
La
Libertad
Exp. 1933-2012
Falsificacin y uso de
documentacin privado falso.
Arequipa
Exp. N 1690-2012
No informa
Exp. N 2806-2011
Lesiones leves
No Informa
Exp N 1913-2011
Exp. N 4233-2012
Exp. N 1334-2012
Exp. N 00438-2012
Exp. N 01750-2012
Exp. N 743-2012
No Informa
No Informa
No Informa
No precisa.
No precisa.
No precisa.
Reproduccin, Difusin y
Exp. N 0961-2012
No precisa.
Exp. N 36-2012
Tacna
Exp. N 762-2012
Exp. N 955-2012
Comercializacin de productos
pirotcnicos
Uso de documento falso
privado
Robo agravado en grado de
tentativa
No precisa.
No precisa.
No precisa.
Usurpacin agravada en
Exp. N 1148-2011
agravado
Uso de documento pblico
Exp. N 1551-2012
conteniendo declaraciones
No precisa.
falsas
Exp. N 368-2012
Desobediencia y Resistencia a
la autoridad
Exp. N 01059-2012
Exp. N 01057-2012
Exp. N 03478-2012
Lima
Cono
Norte
Exp. N 03580-2012
Exp. N 03584-2012
Exp. N 742-12
Peculado
en qu consiste.
Exp. N 341-12
No precisa.
Exp. N 349-12
Lima Sur
en qu consiste.
Exp. N 192-12
No informa.
Exp. N 193-12
No informa.
Tabla 27: Acuerdos provisionales de Terminacin Anticipada NO consta que el Fiscal haya informado al imputado de
los alcances de la renuncia que implica acogerse a dicho procedimiento especial. / Fuente: Elaboracin propia a partir
de informacin recogida en el trabajo de campo
Distrito
Datos generales.
Acuerdo provisional de
Sentencia de
terminacin Anticipada
conformidad
Judicial
N de caso
Cargos
Inv. 886-2011
Hurto Agravado.
no precisando los
trminos del mismo.
Exp. 1330-2011
Extorsin
No informa.
No informa.
Inv. 846-2012
Robo agravado
No informa.
No informa.
Inv. 2357-2012
Hurto Agravado
No informa.
No informa.
Desaprueba el
Falsificacin y uso de
de renuncia, explicando
acuerdo provisional,
documentacin privado
conforme la Res. N
falso.
01 contenida en el
acta de audiencia.
La
Libertad
Exp. 1933-2012
hacer alegaciones de no
culpabilidad.
Exp. N 1690-
Lesiones culposas
2012
graves
Exp. N 28062011
Exp N 1913-2011
Arequipa
Exp. N 42332012
Lesiones leves
Uso de documento
pblico falso
No informa
No informa
No Informa
No informa
No Informa
No informa
No Informa
No informa
No Informa
No informa
No precisa.
No precisa.
No precisa.
No informa
No precisa.
No informa
No precisa.
No precisa.
No precisa.
No precisa.
No precisa.
No precisa.
No precisa.
No precisa.
No informa
No precisa.
No informa
No informa
TID (Micro
Exp. N 1334-
comercializacin de
2012
pasta bsica de
cocana)
Exp. N 00438-
2012
agravado
Exp. N 01750-
Micro comercializacin
2012
de drogas
Exp. N 743-2012
Hurto agravado en
grado de tentativa
Reproduccin, Difusin
Exp. N 0961-
y Distribucin de la Obra
2012
Exp. N 36-2012
Tacna
Exp. N 762-2012
Exp. N 955-2012
Exp. N 11482011
Exp. N 15512012
Exp. N 368-2012
Comercializacin de
productos pirotcnicos
Uso de documento falso
privado
Robo agravado en grado
de tentativa
Usurpacin agravada en
grado de tentativa y
Dao agravado
Uso de documento
pblico conteniendo
declaraciones falsas
Desobediencia y
Resistencia a la
autoridad
Exp. N 010592012
Exp. N 010572012
Lima
Cono
Norte
Exp. N 034782012
Exp. N 035802012
Exp. N 035842012
No informa
No informa
No informa
No informa
No informa
Se precisa, de manera
Exp. N 742-12
Peculado
No informa.
en qu consiste.
Exp. N 341-12
Cohecho Activo
Genrico
No precisa.
No informa.
Se precisa, de manera
Lima Sur
Exp. N 349-12
Cohecho Activo
Genrico
No informa.
en qu consiste.
Exp. N 192-12
Exp. N 193-12
Cohecho Activo
Genrico
Cohecho Activo
Genrico
No informa.
No informa.
No informa.
No informa.
Tabla 28: Acuerdos provisionales y sentencias de Terminacin Anticipada. / Fuente: Elaboracin propia a partir de
informacin recogida en el trabajo de campo
Cuadro comparativo entre los derechos que son materia de renuncia tanto en
acuerdos provisionales nacionales y de Estados Unidos.
N
Estados Unidos102
Derecho a la presuncin de
inocencia.
Derecho a la pluralidad de
Si el imputado fuese declarado culpable luego del juicio oral, este puede
instancia.
101
10
No dice nada.
Tabla 29: Cuadro comparativo entre los derechos que son materia de renuncia tanto en acuerdos provisionales
nacionales y de Estados Unidos. Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de campo.
Sobre la base de dicho cuadro comparativo, la conclusin a la que se arriba con el presente
anlisis, sobre el particular, consiste en que as en los acuerdos provisionales nacionales se
precise de una relacin de los derechos que son materia de renuncia tal y como se aprecia en
el caso del Distrito Judicial de Tacna; de nada sirve tal esfuerzo si es que dicha terminologa
es familiar al lenguaje del justiciable, motivo por el cual, en los acuerdos provisionales, e
independientemente de la asesora correspondiente del abogado defensor, se debe explicitar
descriptivamente cules son los efectos de dichas estipulaciones, mxime cuando aquel ser el
que padecer de los efectos de la sentencia anticipada. En suma, los acuerdos provisionales
deben cumplir una funcin instructiva y docente respecto de las implicancias o costos y
ventajas, tanto para el justiciable como para la fiscala, que supone acudir a un procedimiento
especial como el presente; esto es, graficar en palabras los alcances de la decisin que tome el
justiciable al respecto.
Otra dificultad detectada en las sentencias de Terminacin Anticipada consiste en que el Juez
no realiza un anlisis exhaustivo de suficiencia probatoria exigido por la norma penal, sino que,
en muchos casos, solo hace un inventario de las pruebas que las partes afirman tener o, en
caso de precisar el valor probatorio, precisan nicamente lo que las partes manifestaron al
respecto.
Sobre el particular, consideramos que la solucin a esta desnaturalizacin de la norma al
momento de su aplicacin se encuentra con ocasin de la realizacin de una interpretacin
sistemtica del cdigo, el mismo que, al distinguir diversos estndares probatorios, exige del
juez una valoracin probatoria en base a estndares distintos.
As, comprendiendo que el mismo cdigo ha establecido ciertos niveles probatorios al pasar de
un estado procesal a otro, dentro del proceso comn, conforme se aprecia en el siguiente
cuadro:
Ilustracin 60: Grados de conocimiento para la toma de decisiones trascendentes del CPP / Fuente: Elaboracin propia
De ello, resulta que las sentencias de terminacin anticipada deben superar los niveles de
posibilidad exigidos tanto para la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria y la Prisin
Preventiva, teniendo el Juez el deber de demandar a las partes que las pruebas ofrecidas por
estas lo lleven a un estado de certeza plasmable en su resolucin, ms aun cuando sta tendr
como efecto poner fin al estado de incertidumbre de las partes con la consecuente culminacin
del proceso penal.
Para tal efecto, consideramos que en el acta de acuerdo provisional no solamente debe
contener en los elementos que acreditan la imputacin una lista de los medios de prueba que
se ofrecen; sino que adems debe contener detallada y razonablemente el hecho o el acto que
pretende probar. As mismo tambin en la audiencia de terminacin anticipada el fiscal deber
exponer, luego de manifestar haberse arribado a un acuerdo provisional con la parte imputada
y su defensa, las razones que acreditan la imputacin y los medios por las cuales se
corroboran. En ese sentido, la conformidad de la imputada con el acuerdo oralizado deber ser
valorado por el Juez en conjunto con os dems medios probatorios detallando qu parte o
hecho pretenden corroborar. Finalmente, en la sentencia condenatoria de terminacin
anticipada el juez deber explicitar la valoracin individual de cada prueba, incidiendo en la
evaluacin de la credibilidad, utilidad, pertinencia, idoneidad y admisibilidad de las pruebas.
Con respecto a las reglas de conducta, en base al trabajo de campo realizado, se ha podido
apreciar que los criterios utilizados no son claros y detallados, sino ambiguos y demasiado
vagos, como a continuacin se verifican:
Inv. /Exp.
Judicial
Cargos
Reglas de conducta.
Arequipa103
Exp. N 27982011
Falsedad Ideolgica
Tacna104
Exp. N 017502012
Micro
comercializacin de
drogas.
Lima-Cono
Exp. N 4467-
Cohecho activo
Norte105.
2012
genrico
otro delito.
-
del
juez.
Comparecer
persona
Lima-Cono
Sur106.
Exp. N 341-12
Cohecho activo
genrico
Tabla 30: Cuadro de reglas de conducta. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin recogida en el trabajo de
campo.
A efectos de fijar criterios objetivos y que puedan ser acatables por los justiciables
consideramos que deberan regularse mejor las reglas de conducta contenidas en el art. 59
del Cdigo Penal llegando a ser definidas detalladamente para cada caso concreto. As, se
evitaran supuestos vagos y se hara un seguimiento mejor de los justiciables con respecto a
las reglas de conducta que debe realizar.
2.4.5.1.12
El ausente y el contumaz
La incidencia de la gestin de ausentes y contumaces afecta a las siguientes fases del flujo de
procesos clave (sombreadas en rojo):
103
Con ocasin del trabajo de campo se identifico que la declaratoria eventual de la ausencia y
contumacia durante la Investigacin Preparatoria o Etapa Intermedia no constituye bice
alguno que impida la continuacin del proceso penal, siempre y cuando exista abogado
defensor apersonado o, en caso contrario, se designe defensor pblico; motivo por el cual este
extremo no ha generado mayores dificultades en los distritos judiciales visitados.
No obstante ello, la declaratoria de la contumacia, principalmente, s viene generando
dificultades cuando se produce en Juicio, dado los efectos que ello implica.
En efecto, si bien la declaratoria de ausencia suspende el proceso, independientemente de que
el cmputo del plazo prescriptorio siga corriendo, implica que en algn momento la causa penal
podra archivarse como corresponda; en el caso de la declaratoria de contumacia, los efectos
consisten en que el proceso se reservar para el imputado contumaz, no pudiendo correr el
plazo prescriptorio, con lo cual en los distritos judiciales se va generando una carga muerta
que, con el devenir del tiempo, podra llegar a ser imposible su administracin.
En cuanto a las causas que justifican dicha declaratoria es constante la inopinada variacin de
domicilio del sindicado y, por otro lado, el deficiente empleo de los recursos humanos a nivel
policial para dar cumplimiento a las rdenes de captura, entre otros. En suma, los problemas en
torno a este tema son de carcter ms logstico que normativo.
2.4.5.1.13
Si bien el art. 355.5 CPP prescribe que ser obligacin de las partes coadyuvar en la
localizacin y comparecencia de los testigos o peritos que hayan propuesto; durante el estudio
de campo se ha advertido que tal mandato ha sido entendido de diversas maneras. En efecto,
no obstante haberse advertido resoluciones judiciales que dan cumplimiento a lo dispuesto
normativamente ; tambin se tiene que, en algunos distritos judiciales, se entiende que es
deber del Ministerio Pblico y las dems partes notificar a sus respectivos rganos de prueba,
La incidencia de la gestin de ausentes y contumaces afecta a las siguientes fases del flujo de
procesos clave (sombreadas en rojo):
Dado que una de las innovaciones del Cdigo Procesal Penal del 2004 fue la incorporacin
normativa del sistema de audiencias previas al juicio; con ocasin del trabajo de campo se ha
identificado el surgimiento de una problemtica respecto de la forma cmo los Jueces deben
motivar sus resoluciones judiciales.
As, a diferencia del viejo modelo procesal que permita una interpretacin consecuente con el
art. 139.5 Const, en virtud del cual todas las resoluciones judiciales deberan ser por escrito;
del articulado de la nueva regulacin se desprende que los jueces pueden resolver los
incidentes o el objeto procesal principal, tanto de manera oral (art. 361.4 CPP del 2004) o
escrita (por ejm., vase el art. 125.1 CPP del 2004), sin precisar un orden de importancia o
preferencia entre ambas modalidades .
No obstante dicha variedad normativa identificada que, en ltimo caso, resultara ser la
causante de una antinomia sobre el particular; en la prctica tambin se advierte una diversa
interpretacin respecto del cdigo procesal penal.
En tal sentido, se tiene que mientras en los Distritos Judiciales de Huaura y La Libertad la
transcripcin integral de la resolucin judicial solo se predica de las sentencias; en tanto que los
autos y decretos solo son transcritos a modo de resumen en las actas de audiencia, sin
perjuicio de su registro en audio y video; en los distritos judiciales de Arequipa , Tacna, Lima
Sur y Lima Norte, las resoluciones judiciales se transcriben ntegramente cuando se tratan de
pronunciamientos judiciales impugnables, siguiendo lo precisado por la Corte Suprema en el
Acuerdo Plenario N 06-2011/CJ-116 y la Sentencia Casatoria 159-2011-Huaura .
Finalmente, cabe advertir que en todos los distritos judiciales visitados, fuera de tal supuesto
expuesto en el prrafo anterior, se tiene que toda resolucin emitida fuera de audiencia
siempre ser por escrito.
2.4.5.1.15
La incidencia de notificacin y citacin afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave
(sombreadas en rojo):
No obstante que las notificaciones en cdula impresa resultan ser eficaces por cuanto el
notificador toma conocimiento directo y actualizado de las circunstancias en que llega la
notificacin al lugar de destino, a la vez de tener inmediacin respecto de las condiciones en
las que se realiza dicho acto; el legislador del 2004 ha previsto otras modalidades ms
eficientes vinculadas a las notificaciones va electrnica, telefnica, fax y otros anlogos en la
medida de que las mismas suponen menos costos no solo de actos procesales, sino de empleo
de recursos humanos, econmicos y de tiempo dada la tramitacin en tiempo real que supone
el cumplimiento de dichas modalidades .
Dicho ello, dada la ausencia de normativa reglamentaria sobre el particular, con ocasin del
trabajo de campo se ha advertido que, si bien en ciertos supuestos no se emplea ninguno de
estos canales de comunicacin, en otros s se aplican bajo ciertas circunstancias.
As, en Huaura se ha identificado que las notificaciones telefnicas y electrnicas se emplean
como regla, siempre a pedido de parte. Fuera de tal supuesto, en el caso de las vctimas,
generalmente las notificaciones son va telefnica, dado el inters de estas ltimas de
coadyuvar con la investigacin; mientras que, en el caso del investigado, la prctica indica que
el medio empleado es va cdula de notificacin, salvo, como se indico anteriormente, pedido
de parte distinto.
Por su parte, a nivel judicial se tiende a emplear la notificacin va casilla electrnica, dado el
convenio celebrado sobre el particular con la Defensa Pblica.
Finalmente, dentro de este distrito judicial se ha identificado que el fax como canal de
comunicacin no es empleado, salvo circunstancias extremadamente excepcionales debido a
la falta de consenso existente para tomar como referencia el documento con el cual se
acreditara que la notificacin fue eficaz. As, segn el Ministerio Pblico dicho documento sera
el cargo de envo que se genera al momento de enviar el fax; mientras que, en algunos
juzgados y cortes superiores, el documento con el que se acreditara la eficacia del acto de
notificacin sera el documento emitido por el remitente con el sello de recibido.
Por su parte, en el Distrito Judicial de La Libertad se ha identificado que el canal empleado es
va cdula de notificacin, como regla, y casilla electrnica, a pedido de parte. En el primer
caso, dichas cdulas son emitidas con cuatro o cinco das de anticipacin. En caso de
Convenciones probatorias
La incidencia de las convenciones probatorias afecta a las siguientes fases del flujo de
procesos clave (sombreadas en rojo):
Si bien el anlisis de la aplicacin de este reciente instituto merece un mayor espacio para una
debida exposicin, los problemas que se han encontrado al respecto lindan con una errnea
interpretacin que se viene haciendo del instituto en mencin, sea en algn caso debidamente
fundamentado y, en otro, no soporte mayor examen posible.
As, no obstante que el art. 156.3 CPP precisa que las partes podrn acordar determinada
circunstancia, la misma que, al ser admitida por el Juez, ser tratada en su oportunidad como
un hecho notorio, en el Distrito Judicial de Lambayeque se ha identificado que las
convenciones probatorias pueden recaer sobre hechos impertinentes para el caso al no
abundar mayor explicacin respecto de los elementos constitutivos del hecho secundario
107
Dicho esto, una segunda problemtica consiste en que, en los distritos judiciales de
Arequipa
108
, Lambayeque
109
, Huaura
110
111
, Tacna
y Lima Sur
112
113
107
114
Cutervo, Auto de enjuiciamiento del Exp S/N. En esta resolucin, las partes acuerdan que el acusado ha cancelado
la suma de S/ 2320.00 por concepto de reparacin civil. En este mismo sentido, Cutervo, Acta de audiencia de control
de acusacin, Exp N 154-2012. En dicha resolucin emitida dentro de un proceso penal incoado por la presunta
comisin del delito de omisin de asistencia familiar se ha acordado que el monto de las pensiones alimenticias
devengadas asciende a la suma de S/ 2159.97 toda vez que en la audiencia el acusado ha cancelado la suma de S/
300.00 nuevos soles en efectivo. Finalmente, vase tambin en el Acta de audiencia de control de acusacin Exp. N
161-2012.
108
Arequipa, EXP N 01774-2010-38-0401, Arequipa, EXP N 3595-2010, Arequipa, EXP N 1735-2009-79, Arequipa,
EXP N 3186-2009, Arequipa, EXP N 00040-2011-62-0401
109
LAMBAYEQUE, Picsi, EXP N 2175-2010, Picsi, EXP N 1284-10
110
HUAURA, EXP N 2043-2010-1
111
Entrevistas de estudio de campo.
112
Entrevistas de estudio de campo.
113
Destaca esta funcin Roxin, Claus, Derecho procesal penal, Buenos Aires (Editores del Puerto), p. 347. Precisa
estos alcances la Corte Suprema en el FJ. 7 de su Acuerdo Plenario N 6-2009/CJ-116.
114
Vase BINDER, Alberto, La fase intermedia. Control de la investigacin, en Seleccin de lecturas, Instituto de
Dicho esto, se entender por qu motivo, una vez que ya se admiti la acusacin en su
elemento normativo, se debe resguardar el hecho a probar, desestimando, incluso, los
acuerdos que las partes postulen sobre un hecho principal, ya que, de admitirlo, el juicio
quedara sin contenido alguno.
Por otro lado, en atencin a la segunda problemtica, consideramos que si bien dicha decisin
judicial resulta loable, el costo que dicha medida implica va en contra de los principios de
preclusin procesal, economa, concentracin que, con el devenir del tiempo, podra suponer
una sobrecarga del sistema en los jueces de juicio cuyas competencias ya no se enmarcan
dentro de la funcin saneadora y depuradora, sino juzgadora. Debido a ello, si lo preocupante
para los magistrados consiste en una posible deslegitimidad de los acuerdos a los que arriban
los abogados con la fiscala, dado que, en caso de que se condene al acusado o se desestime
la pretensin civil quien tambin arrib a un acuerdo de convencin probatoria estos
esgrimirn como un argumento adicional la falta de diligencia de sus abogados defensores o el
desconocimiento por parte de su persona respecto de los alcances de la convencin; la
solucin consistira en considerar como requisito de procedibilidad la concurrencia del actor con
legitimidad material para manifestar conformidad con los trminos del acuerdo de estipulacin
probatoria. Solo as, entendemos, se evitara que el sistema, con el devenir del tiempo, se
sobrecargue a nivel de juicio o a nivel de segunda instancia, a travs de los recursos de
apelacin basados en una presunta indefensin material o desconocimiento por parte de los
recurrentes de los trminos del acuerdo.
Finalmente, cabe agregar que esta solucin pasa por crearse una disposicin legal que dote de
carcter imperativo a la concurrencia del imputado, principalmente, a las audiencias de control
de acusacin cuando, dentro de ella, se ha previsto la celebracin de acuerdos probatorios
2.4.5.1.17
La incidencia de la condena del absuelto afecta a las siguientes fases del flujo de procesos
clave (sombreadas en rojo):
Con ocasin del trabajo de campo realizado, se ha podido verificar casos en los que los
Ciencia Procesal Penal, Lima, 2008, p. 215. En este mismo sentido, Nicastro, Gian Mara, Sistema procesal italiano en
Palomo del Arco, Andrs, Sistemas penales europeos, Madrid (Consejo General del Poder Judicial), 2003, 135. Por su
parte, resalta ambas funciones, Botero Cardona al precisar que la Etapa Intermedia () efecta un filtro jurisdiccional
contra las imputaciones imprudentes (AMODIO), conjurando la celebracin de juicios intiles y aplicando el principio de
economa procesal (NEPI MODANA). Botero Cardona, Martn Eduardo, El sistema procesal penal acusatorio. El justo
proceso. Lima (Ara Editores), 2009, p. 649. Al respecto, vase tambin en Horvitz Lennon, Mara Ins/Lopez Masle,
Julin, Derecho procesal penal chileno, t. II, Santiago, 2002, p. 20-23.
auto:
La incidencia de la inasistencia de la parte recurrente a la audiencia de apelacin afecta a las
siguientes fases del flujo de procesos clave (sombreadas en rojo):
Sobre el particular, con ocasin del trabajo de campo se ha podido identificar que el art. 423.3
CPP del 2004 tiene diverso tratamiento en los distritos judiciales visitados.
As, si bien de acuerdo con el Pleno Regional celebrado en Arequipa con fecha 04 de Julio del
2009 en el que participaron jueces superiores de los distritos judiciales de Huaura, La Libertad,
Moquegua, Arequipa y Tacna se acord que el mencionado art. 423.3 CPP del 2004 se deba
aplicar para todos los casos de audiencia en segunda instancia, lo que implicaba sancionar con
la inadmisibilidad del recurso no solo los casos en que se trate de la ausencia del recurrente de
sentencia, sino tambin de autos. Posicin sta respaldada al ao siguiente, en el Pleno
Regional del Distrito Judicial de la Libertad, en el cual no solo se record que la audiencia de
segunda instancia slo debe llevarse a cabo con la presencia de ambas partes (quien requiere
la decisin y quien se opone o podra verse afectado con una posible decisin judicial, se
invoca la Constitucin artculo 139 inciso 14, Artculo I incisos 2 y 3 del Ttulo Preliminar del
CPP); sino que tambin se estableci que, en caso de inasistencia del defensor del imputado,
cuando es parte recurrida, dependiendo si la audiencia es inaplazable o aplazable, se aplica el
artculo 85 del Cdigo Procesal Penal; mientras que, de no asistir el Fiscal, debe
reprogramarse la audiencia, con conocimiento del rgano de control del Ministerio Pblico.
Por su parte, en las visitas a los distritos judiciales de Lima y Lima Sur, se tiene que en ambos
la tendencia en realizar una interpretacin restrictiva del art. 423.3 CPP del 2004, de modo
que la sancin de inadmisibilidad cuando se configura la inasistencia del recurrente solo es
aplicable para el caso de impugnacin de sentencias y no de autos interlocutorios.
2.4.5.1.19
Libertad anticipada
La incidencia de la libertad anticipada afecta a las siguientes fases del flujo de procesos clave
(sombreadas en rojo):
No obstante que el art. 491.3 CPP incorpora el instituto de la libertad anticipada como una
figura distinta de los beneficios penitenciarios y aplicable para casos de importancia, se tiene
que la misma norma constituye un problema en s mismo al no haber precisado cmo debe
aplicarse ni qu debe entenderse por casos de importancia.
As las cosas, durante el trabajo de campo se identific que en los distritos judiciales de
Huaura, La Libertad, Tacna y Lima Norte se viene aplicando dicho instituto para los casos de
delitos de omisin de asistencia familiar y contra la libertad de trabajo, bajo el argumento de
que no se puede mantener preso a una persona que, no obstante haber sido condenada, ha
cubierto el ntegro de la reparacin civil y los devengados en el caso de la omisin de
asistencia familiar
libertad de trabajo
115
116
Por su parte, se tiene que la tendencia en Arequipa y Lima Sur consiste en declarar infundadas
las solicitudes de libertad anticipada al considerar que el mismo no es aplicable para delitos
que no sean de bagatela, como es el caso del delito de omisin de asistencia familiar, adems
que no resulta ajustado a derecho condicionar la excarcelacin a un pago de carcter
115
Al respecto, vase el auto de segunda instancia, Res. N 23 del Exp. N 200-2009 emitido por la Sala Penal
Permanente de Apelacin de Huaura. En este mismo sentido, vase el Exp. N 5039-2008 de 15 de octubre del 2010,
emitido por el Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo.
116
Al respecto, vase el Exp. N 050209-2007. En virtud de esta resolucin, la Corte de La Libertad dispone la
aplicacin de la libertad anticipada solicitada por la defensa del sentenciado por un delito contra la libertad de trabajo.
patrimonial.
Sobre el particular, dada la anomia existente en el cdigo procesal penal, se considera que, no
obstante mantener las diferencias entre la libertad anticipada y los beneficios penitenciarios; su
procedencia debe estar sujeta al cumplimiento del presupuesto de importancia que el nuevo
Cdigo Procesal Penal exige. Para tal fin, proponemos como requisitos de dicho presupuesto
los que siguen:
a. Que el sentenciado haya cumplido previamente con la reparacin integral de la
pretensin civil.
b. Que, por la conducta del sentenciado, se pueda colegir su inters, voluntario y
directo, en remediar el dao ocasionado al bien jurdico afectado.
c. Que la continuidad de la ejecucin de la pena agrave la situacin emocional y/o
psicolgica de la vctima o que ponga en peligro las expectativas de carcter
patrimonial de la vctima surgida con ocasin de una relacin contractual.
Asimismo, a efectos de no desnaturalizar la presente figura procesal se debe precisar un lmite
consistente en que no proceder la libertad anticipada frente a delitos superiores a cuatro aos.
Sin perjuicio de ello, tambin cabe agregar que se deben redefinir las reglas civiles con la
finalidad de dar ms eficacia a las mismas pues, desde ya, somos de la opinin que, no
obstante la propuesta realizada anteriormente, la solucin para los problemas generados por la
comisin del delito de omisin de asistencia familiar debe ser extra-penal, mxime cuando la
sancin impuesta en lo penal, lejos de fortalecer la debida observancia del inters superior del
nio, lo expone a una seria afectacin de ndole psicolgico, con la consecuente privacin del
mantenimiento de la relacin paterno-filial.
Finalmente, en cuanto al procedimiento previsto para la aplicacin de la libertad anticipada, si
bien tiene que el juez competente es el de Investigacin Preparatoria, conforme el art. 491.1 y
3 CPP del 2004, quien resolver lo solicitado por la parte interesada, previa audiencia oral
correspondiente.
2.4.5.1.20
Ejecucin de sentencia
No obstante haberse hecho referencia, que anteriormente exista diversidad de criterio en torno
al control del cumplimiento de las reglas de conducta; resulta que, a la fecha, dicha prctica ha
sido superada a raz del pronunciamiento que ha tenido la Corte Suprema sobre el particular, a
travs de sus sentencias casatorias N 79-2009-Piura y N 116-2010-Cusco.
De este modo, en los distritos judiciales visitados se tiene que, si bien el control del
cumplimiento de las reglas de conducta le compete al Juez de Investigacin Preparatoria en el
entendido de que es ah donde el condenado deber acercarse, por ejemplo, a firmar segn el
periodo establecido en la sentencia; ello no impide que el Ministerio Pblico y las dems
partes tenga competencia para formular cualquier incidente con ocasin del incumplimiento de
dichas reglas u otros fundamentos similares que, segn el trmite previsto en el art. 491.1
CPP del 2004; el mismo que ser resuelto por aquel funcionario (art. 491.2 y ss. CPP del
2004)
2.4.5.2 Conclusiones
De acuerdo con las consideraciones expuestas en relacin al anlisis normativo de las
problemticas identificadas con ocasin del estudio de campo, se puede concluir lo siguiente:
1. Se observa una marcada heterogeneidad de interpretacin de disposiciones
normativas con alto impacto en la gestin, teniendo en cuenta que:
No obstante la produccin, cada vez mayor, de acuerdos plenarios y sentencias
casatorias por parte de la Corte Suprema, ello no est impidiendo una
interpretacin heterognea respecto de un problema jurdico en particular y que tiene,
en algunos de los casos, ciertas variantes, como es el supuesto de la oportunidad
para la incoacin de la terminacin anticipada o el contenido de las convenciones
probatorias.
En lo referente a la cadena de custodia, los problemas se deben principalmente a la
falta de capacitacin del personal dedicado a la investigacin criminal y a los que
tienen el primer contacto con la escena del crimen; falta de recursos logsticos para
que el personal pueda cumplir debidamente su trabajo; excesivo centralismo en el
mantenimiento de los departamentos de criminalstica y medicina legal.
A lo largo de los distritos judiciales visitados, la Disposicin de Investigacin
Preparatoria es recibida por el rgano jurisdiccional, indistintamente, a travs de un
decreto o un auto.
No existe uniformidad de criterio para la fundamentacin escrita de los requerimientos
fiscales, prescindindose de ello nicamente en el Distrito Judicial de la Libertad sin
perjuicio de su fundamentacin oral en la audiencia respectiva.
Existe uniformidad al entender que los requerimientos fiscales debern ir
acompaados de copias certificadas de los elementos de conviccin siempre y
cuando el acto procesal pretendido lo requiera (por ejemplo, en casos de
requerimiento de alguna medida cautelar o medida restrictiva de derechos)
En todos los distritos judiciales se emplea tanto la carpeta fiscal principal como la
auxiliar. La primera contiene las declaraciones, informes periciales, pruebas
documentales, las disposiciones, requerimientos y escritos de defensa; mientras que
el segundo, nicamente las providencias, los oficios y cdulas de notificacin.
En cuanto a la constante prrroga del plazo de investigacin, se considera que ello
podr ser superado si se fortalecen los servicios que prestan los departamentos de
medicina legal y criminalstica en cada Distrito Judicial, las mismas que debera
enmarcarse dentro de un programa general que puntualice, en principio, las ciudades
ms crticas.
La escaza o nula aplicacin del art. 2.5 CPP del 2004 referente a la fijacin de
un monto, por parte del Ministerio Pblico, a favor de las entidades de servicio
social.
puede
anexarse
luego
de
haberse
actuado
en
la
audiencia
correspondiente, ms aun cuando el art. 136 CPP ni la Res. Adm. N 096-2006-CEPJ precisan que la prueba documental sea parte del contenido de dicho instrumento,
en ese caso correspondera anexarlo al cuaderno de debates que si bien es parte
integrante del expediente judicial debe considerarse como cuadernos diferentes para
garantizar el principio de imparcialidad judicial o de no contaminacin.
La formacin e incorporacin de documentacin al cuaderno de debate es gradual,
conforme se va sustanciando la etapa de juicio.
No existe uniformidad de criterio para identificar en qu casos las audiencias o
diligencias tienen carcter inaplazable y cuando no.
La motivacin de resoluciones judiciales debe ser escrita cuando se trata de
resoluciones impugnables, independientemente de su oralizacin en audiencia, caso
en el cual se procede con la transcripcin integral.
La declaratoria de ausencia y contumacia no suspende la tramitacin del proceso
durante la etapa de Investigacin Preparatoria y Etapa Intermedia. En estos casos, se
deber verificar que el ausente o contumaz cuente con abogado defensor
debidamente apersonado, caso contrario, se nombrar defensor pblico.
La declaratoria de ausencia y contumacia a nivel de juicio est generando un
progresivo incremento de la carga muerta, aunque no alarmante hasta la fecha de la
elaboracin del presente informe.
Respecto a la participacin de las partes en la comparecencia de los rganos de
prueba, debe entenderse que, respecto del Ministerio Pblico, al igual que el rgano
2.4.6
Anlisis organizativo
El objetivo del presente apartado es estudiar, para los 4 operadores objeto del estudio del CPP
las frmulas organizativas diseadas para su implementacin y su aplicacin prctica por parte
de los distritos judiciales analizados en el trabajo de campo.
Para ello, en base a la estructura terica inicial definida en 2006, se va a estructurar el anlisis
de cada operador en base a tres mbitos de estudio:
La estructura de la organizacin: se trata de analizar las diferencias en la
implementacin de las nuevas estructuras propuestas, siguiendo los principios
117
117
118
Reglamento de Administracin del Nuevo Despacho y de las Causas para Juzgados y Salas Penales (junio 2006)
Para ms informacin, vase el Manual Tipo de Organizacin y Funciones de los rganos Jurisdiccionales Penales
de las Cortes Superiores de Justicia (Resolucin administrativa 103-2007-CE-PJ)
118
Ilustracin 61: Estructura de Despacho Judicial Corporativo / Fuente: elaboracin propia en base a Reglamento de
Administracin del Nuevo Despacho y de las Causas para Juzgados y Salas Penales (junio 2006)
Dentro del rea Jurisdiccional se encuentran los juzgados y las salas. Tal y como describe el
CPP en sus artculos 27, 28 y 29 las competencias de estas entidades son:
Salas Penales de las Cortes Superiores:
1. Conocer del recurso de apelacin contra los autos y las sentencias en los casos
previstos por la Ley, expedidos por los Jueces de la Investigacin Preparatoria y
los Jueces Penales colegiados o unipersonales-.
2. Dirimir las contiendas de competencia de los Jueces de la Investigacin
Preparatoria y los Jueces Penales colegiados o unipersonales- del mismo o
distinto distrito judicial, correspondiendo conocer y decidir, en este ltimo caso, a la
Sala Penal del distrito judicial al que pertenezca el Juez que previno.
3. Resolver los incidentes que se promuevan en su instancia.
4. Dictar, a pedido del Fiscal Superior, las medidas limitativas de derechos a que
hubiere lugar.
5. Conocer del recurso de queja en los casos previstos por la Ley.
6. Designar al Vocal menos antiguo de la Sala para que acte como Juez de la
Investigacin Preparatoria en los casos previstos por la Ley, y realizar el
juzgamiento en dichos casos.
7. Resolver la recusacin planteada contra sus Magistrados.
8. Conocer los dems casos que este Cdigo y las Leyes determinen.
2. Estructura organizativa
En los DJ analizados, se aprecia que la estructura definida desde el punto de vista terico ha
sido respetada en su implementacin.
Sin embargo, observando la prctica habitual se ha identificado que un elemento clave dentro
del modelo, como son los principios sobre los cuales se rigen, no son de igual aplicacin
en los diferentes DJ.
As, observando en primer lugar los principios de especializacin (separando el rea
administrativa de la normativa) y el de separacin de funciones (desvinculando la asignacin
del personal de apoyo a los magistrados) se aprecia que un elemento clave para su
cumplimiento es la estrategia de programacin de audiencias. Es aqu donde ha sido posible
observar diferentes el mayor punto de disparidad en la relacin entre los asistentes
jurisdiccionales y los magistrados.
Dentro de los DJ visitados ha sido posible observar diferentes rangos de independencia,
pudindolos dividir en tres niveles:
Alta independencia: como en el caso de Huaura, donde en base a una
metodologa de programacin definida y acordada entre los magistrados y el
mbito de gestin, se mantiene una estructura independiente entre las dos reas;
as, la programacin se realiza de manera autnoma por los coordinadores, no
interviniendo los magistrados en su definicin.
Independencia media: distritos judiciales donde para realizar la programacin de
audiencias, el coordinador se basa en indicaciones marco establecidas (no
reflejadas en documentos o acuerdos escritos) y en la propia experiencia del
mismo. Junto a esto, se mantiene una continua comunicacin entre los
coordinadores y los magistrados en base a sistemas de mensajera instantnea.
Esta situacin corresponde a los distritos judiciales de Arequipa y La Libertad.
Independencia baja: As, en el caso del distrito judicial de Tacna no se han
observado metodologas estructuradas de programacin de audiencias, lo que
hace basar la misma en la experiencia del coordinador, junto a una mayor
presencia del magistrado, quien finalmente mantiene un peso muy importante en
esta funcin.
Estas diferencias entre distritos judiciales, vienen derivadas principalmente por dos razones:
El establecimiento de una metodologa de programacin de audiencias eficiente y
validada por el rea de apoyo jurisdiccional y los magistrados.
El posicionamiento del Administrador del Mdulo Penal, quien en base a su apoyo
por parte de la Presidencia de la Corte, debe promover e incentivar esta
separacin de funciones.
De las tres alternativas, y visto desde la perspectiva del cumplimiento de los principios de
especializacin y separacin de funciones, es el funcionamiento de Huaura el que mantiene un
comportamiento ms parecido a lo dispuesto en la definicin del Despacho Judicial
Corporativo.
En relacin al principio de establecimiento de servicios compartidos, se han observado
algunas heterogeneidades en la implementacin y aplicacin del CPP en los distintos distritos
judiciales estudiados:
Existen diferentes criterios en la organizacin del rea de comunicaciones que
debe asistir al rea penal. De los DJ estudiados, slo el DJ de La Libertad
mantena una unidad de notificaciones comn para todo el PJ de la sede de
Trujillo. Esta unidad centralizada si bien permita el ahorro en costes y recursos,
debido a las economas de escala que suponen, conlleva una serie de dificultades
para la organizacin del rea penal, tal y como se extrajo de las entrevistas
realizadas:
a) Las notificaciones que se realizan en el mbito penal requieren de una
mayor disponibilidad y un menor tiempo de reaccin por parte del
notificador, frente a las necesidades del rea civil o laboral, por ejemplo.
b) Los notificadores del rea penal, histricamente mantienen una mayor
perseverancia localizando los domicilios a los cuales notificar.
Los asistentes jurisdiccionales se agrupan en funcin del tipo de rgano
jurisdiccional al que apoyan. As, en todos los DJ visitados, se ha identificado un
rea de asistentes jurisdiccionales de apoyo a los juzgados de Investigacin
Preparatoria, de juzgamiento y salas de apelaciones. Esta prctica ha sido comn
en todos los DJ y queda justifica por la tipologa de labores que en cada una de
ellas se realiza. As, a pesar de que en el reglamento que describe el Despacho
Judicial Corporativo no se definen estas reas de manera diferenciada por juzgado
al que asisten, se considera que esta agrupacin favorece la especializacin por lo
que puede ser incorporado como una mejora al modelo.
Los asistentes de audiencia asignados a los rganos jurisdiccionales tienen
una distribucin heterognea: La prctica habitual es que exista una unidad de
asistentes de audiencia comn para los juzgados de Investigacin Preparatoria y
para los Juzgados de Juzgamiento y otra rea para las salas de apelaciones. En
este sentido, la sede de Huaura se diferencia, ya que mantiene una unidad de
asistentes de audiencias por tipo de dependencia (una para juzgados de IP, otra
para Juzgados de Juzgamiento y otra para Salas).
Si bien no se han observado grandes incidencias por estas diferencias entre los
sistemas de organizacin del equipo de asistentes de audiencias, se considera
favorable el planteamiento de organizacin tal y como se estableca por la norma,
Asistente de audiencia:
Ms all de las funciones descritas en el Manual de Organizacin y Funciones, de manera
resumida, la actividad realizada por estos profesionales en su labor de asistencia de audiencias
se basa en tres fases:
Redaccin del acta de las audiencias.
La revisin y configuracin del correcto funcionamiento de los equipos destinados a
la grabacin de las audiencias.
Verificar la presencia de los actores procesales y dar fe pblica de los actos
procesales (registro y grabacin de las audiencias)
Gestionar y entregar las grabaciones de las audiencias.
Para estas actividades, el Manual de Organizacin y Funciones describe como requisitos
mnimos que estos perfiles deben tener
119
119
Manual Tipo de Organizacin y Funciones de los rganos Jurisdiccionales Penales de las Cortes Superiores de
Justicia (Resolucin administrativa 103-2007-CE-PJ)
4. Personas y cultura
Como elemento comn y positivo dentro de las visitas realizadas se ha observado una alta
implicacin y motivacin del personal con el CPP. Adems, en todos los distritos judiciales se
han observado perfiles, bien del rea de gestin o de normativa con continuas ideas y
propuestas de mejora. Juntos a esto, tambin destaca la conciencia comn por la mejora del
sistema, con acciones tan llamativas como la celebracin de audiencias un sbado, tal y como
se ha hecho en el DJ de la Libertad.
Sin embargo, existen an elementos de mejora que debieran ser revisados a efectos mejorar
este escenario:
Organizacin del trabajo: las situaciones en las que el personal de gestin
depende en las programaciones de los magistrados, genera situaciones en las que
deben estar en continua alerta frente a las peticiones de los mismos.
Infravaloracin de personal: la acomodacin de perfiles altamente cualificados a
tareas de mbito administrativo, disminuye su motivacin.
La dificultad de promover mejoras: los mecanismos de comunicacin con la
capa directiva (existentes, pero no empleadas) no incentiva la capacidad de mejora
por parte de los profesionales.
Falta de orientacin al cliente (acusado, vctima y testigo): el diseo del modelo
operativo de gestin gira entorno al propio operador, manteniendo una presencia
baja de la perspectiva del usuario del servicio.
Carencias formativas: la falta de formacin orientada a habilidades y
competencias (digitacin, conocimientos informticos, uso de los sistemas de
informacin) se deriva en un desempeo operativo heterogneo e ineficiente.
120
Fuente: Elaboracin propia a partir de Propuesta del Ministerio Pblico para la implementacin del NCPP, diseo
del nuevo sistema de gestin Fiscal Ministerio Pblico, Fiscala de la Nacin (2005)
120
superiores,
los
asistentes
de
funcin
fiscal
los
asistentes
administrativos.
Desde un mbito inferior, se encuentran los Fiscales Provinciales, liderado por el
Fiscal Provincial Coordinador, como responsable de las fiscalas provinciales.
Este Fiscal Provincial Coordinador esta encargado de la labor de control del
trabajo desarrollado por los despachos formados a su cargo y ser el encargado de
la distribucin de la carga procesal entre las Fiscalas de Decisin Temprana
y las Fiscalas Provinciales.
Los Fiscales de Decisin Temprana se encargan de tramitar aquellas denuncias
que por sus peculiaridades y caractersticas permiten una solucin inmediata
prescindindose de trmite investigatorio y judicializacin por carecer de suficiente
sustento probatorio, como aquellos en los que no es posible identificar al autor con
los datos proporcionados.
Los Fiscales Provinciales de Investigacin Representa al Ministerio Pblico en
la primera instancia del nuevo modelo de la justicia penal peruana, asume la
investigacin del delito desde su comisin o noticia criminis, dirige la investigacin
policial, es el titular de la carga de la prueba para el ejercicio de la accin penal.
Tanto el Fiscal de Decisin Temprana como el Fiscal de Investigacin cuentan con
el Apoyo de Fiscales Adjuntos como con Asistentes en Funcin Fiscal y
Asistentes Administrativo.
Los asistentes en Funcin Fiscal tienen las facultades de fedatarios de la
documentacin existente en sus respectivos despachos, contribuye a la formacin
del expediente fiscal, acopia el material probatorio, realiza las labores de apoyo al
Fiscal Provincial y Fiscales Adjuntos as como otras labores que estos le
encomienden.
Los asistentes administrativos son el personal de apoyo bsico, realizan
funciones de mero trmite, cumplen funciones administrativas propias del
Despacho Fiscal como el mantenimiento actualizado del registro de expedientes y
documentos
Por otro lado se establecen una serie de rganos de gestin y apoyo a las labores de los
fiscales:
Atencin al Usuario: Constituye el primer vnculo de acceso del ciudadano al
sistema fiscal, donde se podr recabar informacin, orientar a las personas sobre
de
casos
nivel
interno
por
las
instancias
jerrquicas
Ilustracin 62: Estructura del Despacho Fiscal / Fuente: Elaboracin propia a partir de Propuesta del Ministerio Pblico
para la implementacin del CPP, diseo del nuevo sistema de gestin Fiscal Ministerio Pblico, Fiscala de la Nacin
(2005),
2. Estructura organizativa
Al igual que ocurriera con la implementacin del Despacho Judicial Corporativo, en los distritos
judiciales estudiados se observ que la estructura definida para el Despacho Fiscal se dot de
manera anloga al modelo definido tericamente. Sin embargo, la puesta en prctica del mismo
ha evidenciado elementos de mejora.
As, tal y como se recopil en las entrevistas realizadas, uno de los factores que impiden el
Casos Asignados
Casos resueltos
1146
684
60%
1717
875
51%
541
304
56%
Despacho de Investigacin
798
417
52%
3 Despacho de Investigacin
568
382
67%
er
do
er
1 Despacho de Investigacin
2
do
er
Tabla 31: Produccin de despachos Fiscala Provincial Huaura 2012. Fuente: Ministerio Pblico DJ Huaura
Tal y como se puede apreciar, a lo largo del ao 2012 el 2do Despacho de Decisin Temprana
ha resuelto un nmero de casos bastante mayor que el resto los Despachos (casi 200 ms que
Por ltimo, en referencia a la distribucin y funciones de los fiscales provinciales frente a los
superiores, resaltar un aspecto coincidente no slo por los propios fiscales, si no por otros
operadores como los Defensores Pblicos: la estructura espejo de la fiscala frente al
Despacho Judicial no favorece la efectividad de sus acciones.
As, cuando un caso, atendido por un Fiscal Provincial, se traslada a la Sala de Apelaciones en
el Poder Judicial, de manera anloga, se asigna a la Fiscala Superior. A lo largo de las
entrevistas realizadas en el trabajo de campo se concluy que este cambio de responsable,
junto a una falta de coordinacin entre el Fiscal Provincial y el Fiscal Superior, era fuente de
ineficacias.
3. Adecuacin perfil - puesto
En el anlisis de las funciones desempeadas por los diferentes perfiles que componen el
Despacho Fiscal Corporativo, se han identificado dos problemticas comunes a los 4 DJ
visitados:
La similitud en las funciones y responsabilidades entre el asistente de funcin fiscal
y el asistente administrativo.
Sin nimo de ser exhaustivo, el Asistente Administrativo se define como estudiante
universitario cuyas funciones son de carcter administrativo (fotocopiar, clasificar, y
entregar oficios, organizar documentos.
Por otro lado, el asistente de Funcin Fiscal deber ser un egresado de Derecho y
tiene funciones ms jurdicas, como la redaccin de actas, elaboracin de informes
tcnico-legales, redaccin de oficios
Sin embargo, la realidad de las visitas realizadas a los DJ ha mostrado que el
asistente administrativo y los de funcin fiscal realizan funciones similares. Esto se
debe principalmente a que:
a) Los Asistentes Administrativos suelen ser egresados de Derecho en la
realidad.
b) La falta de personal obliga a los fiscales a contar con estos perfiles para su
apoyo.
c) Los Asistentes Administrativos, se sienten motivados a realizar labores que
extralimitan sus funciones tericas.
Sin embargo, esta situacin supone:
a) Que dos perfiles que realizan las mismas funciones perciban sueldos
diferentes.
b) Que no haya un apoyo especfico de carcter administrativo.
121
121
Ilustracin 63: Estructura de la Defensa Pblica / Fuente: elaboracin propia en base a Plan de Implementacin del
Nuevo Cdigo Procesal Penal aprobado por D.S. N 013-2005-JUS (2005)
Tal y como se describe en el propio documento se describen los perfiles que componen esta
estructura:
Abogado gerente de Servicio de Defensa Pblica: Abogado Defensor Pblico
que se encarga de los procesos de Direccin Operativa y Asistencia Funcional a
las Unidades de Defensa a nivel de distrito judicial.
Abogado supervisor del servicio de Defensa Pblica: Abogado defensor
Pblico que se encarga de los procesos de Direccin Operativa y Asistencia
Funcional a las Unidades de Defensa a nivel de Sede en donde se preste el
servicio de defensa pblica, siendo el responsable de los casos que se tramitan en
la sede de su supervisin.
Abogado defensor Pblico: Defensores Pblicos encargados de la provisin de
informacin y asesora jurdica, as como defensa en los casos sealados por ley
que regula el servicio, siendo el responsable de los casos que tramita.
Abogado asistente: Profesionales del derecho encargados de las funciones de
asistencia operativa a los defensores pblicos en actividades de investigacin,
obtencin de documentos y testimonios, actualizacin de falsos expedientes,
etc.,
Asistente social: Profesional de la asistencia social encargado de los procesos de
identificacin de los usuarios con derecho a recibir el servicio segn la ley.
Secretaria: Profesional de la asistencia social encargado de los procesos de
identificacin de los usuarios con derecho a recibir el servicio segn la ley.
Asistente operativo: Encargado de la provisin de servicios de transporte,
mensajera, archivo, etc.,
2. Estructura organizativa.
A lo largo de las visitas se ha observado una estructura similar en las diferentes delegaciones
de la Defensa Pblica. Esto ha facilitado la identificacin de los puntos de mejora para este
operador, que reside fundamentalmente en la falta de apoyo administrativo.
As, la estructura comnmente observada se basa en un perfil de gerencia o supervisin, un
administrador (en caso de no haberlo, el propio gerente realizar sus funciones), un perfil
operativo (normalmente para funciones de mesa de partes), el asistente social y finalmente el
pool de abogados.
Esto, presenta una serie de ventajas, ya que la estructura tan plana favorece la comunicacin
entre los defensores pblicos, apoyndose en la definicin de estrategias de resolucin de los
casos.
Como aspecto de reflexin, se observa que en ninguno de los DJ visitados la Defensa Pblica
ha realizado una estructura basada en la especializacin; con despachos de decisin temprana
o investigacin (anlogos a la fiscala) o basados en la especializacin de las materias o
circunstancias (anticorrupcin, omisin a la asistencia familiar, reos en crcel)
Si bien se justificaba que como parte del desarrollo de todos los abogados, se consideraba
buena la experiencia en todo tipo de casos, se entiende que la generacin de grupos
especializados ayudara a una mayor eficacia del operador.
Por ltimo, un aspecto que ha sido resaltado por varios Defensores Pblicos ha sido la
necesidad de constituirse como organismo independiente del Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos, ya que consideran mejorara su gestin y dotacin presupuestaria.
3. Adecuacin perfil - puesto
Dentro de la descripcin de los perfiles en la Defensa Pblica destaca la posicin de los
abogados, que se encuentran sobrecargados con tareas de carcter administrativos:
notificaciones, fotocopias, gestin de su carpeta por caso Tal y como quedaba reflejado en
las entrevistas realizadas, esta labor administrativa ha aumentado considerablemente con el
nuevo sistema de informacin de registro de datos que disponen.
Por otro lado, se considera que el perfil de Director debera encontrarse ms liberado de
carga de trabajo, a fin de, junto a su apoyo administrativo (en caso de tenerlo) focalizar sus
labores de direccin (del personal y en su relacin con los rganos centrales de la Defensa
Pblica) y gestin (generando buenas prcticas en la gestin interna).
Por ltimo, la figura del asistente social tambin se encuentra muy sobrecargada. Dentro de
sus funciones, debe realizar la evaluacin socioeconmica para determinar el coste del servicio
para el usuario. Sin embargo, realizar este anlisis para cada uno de los usuarios de la
Defensa Pblica se considera sobrecarga de trabajo a estos trabajadores.
4. Personas y cultura
En el caso de la Defensa Pblica, a la hora de realizar una radiografa de la situacin de los
Defensores Pblicos se producen conclusiones contradictorias
Por un lado, los principales aspectos positivos son:
Se trata de uno de los operadores ms motivados con sus labores; con un alto
nivel de compromiso con su misin.
Existe un buen clima laboral.
Son muy bien valorados por los agentes externos; tanto los ciudadanos como otros
operadores del Sistema de Justicia (por su capacidad de trabajo y conocimiento del
CPP)
Del otro lado, las principales quejas s obre el propio operador vienen de:
La falta de medios y logstica para desarrollar su trabajo.
La situacin tan precaria de los abogados, basada en Contratos Administrativos de
Servicios (CAS) presente varios inconvenientes desde la perspectiva de los
defensores:
a) Son contratos de baja remuneracin
b) Se basan en renovaciones mensuales.
c) Le impide el acceso a determinados crditos en las entidades bancarias
Como resultado de esto, segn se ha mostrado en las entrevistas de trabajo de
campo, se han producido rotaciones en los DJ visitados de entre un 10% y un 30% anual. Esta
rotacin normalmente hacia puestos en el Ministerio Pblico y el Poder Judicial, supone una
continua accin de captacin de recursos humanos, con el consecuente proceso de
capacitacin de las nuevas incorporaciones.
122
122
Marco Conceptual del Despacho Judicial Penal bajo la Vigencia del NCPP, aprobado por resolucin del Consejo
Ejecutivo del Poder Judicial de fecha 13 de diciembre de 2005
Ilustracin 64: Estructura del personal dedicado a la investigacin de delitos, faltas y criminalstica / Fuente: elaboracin
propia en base a Plan de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal aprobado por D.S. N 013-2005-JUS
(2005)
Junto a esta estructura, desde la PNP se cuenta con la Direccin de Investigacin Criminal
(DIRINCRI) cuya misin es la de investigar, denunciar y combatir la delincuencia comn, el
crimen organizado y otros hechos trascendentes en el mbito nacional y la delincuencia
internacional
123
123
2. Estructura organizativa.
La estructura mantenida por la PNP para dar soporte al CPP se ha mantenido con el tiempo, y
es respetada en los DJ visitados.
Las principales dificultades observadas, en lo relativo a la implementacin del CPP en relacin
a la estructura provienen de la doble dependencia del personal destinado a la investigacin
criminal, por un lado se encuentran bajo la supervisin de los responsables regionales y por
otro dependen de la direccin de su especialidad (la DIRINCRI).
Esta situacin supone la libre disposicin de este personal por el responsable regional para
actividades fuera de su especialidad (rotaciones o servicios de trnsito)
3. Adecuacin perfil puesto
El aspecto ms destacado a la hora de analizar la organizacin y personas de la PNP son las
continuas rotaciones a las que se encuentra sometido el personal. Esto supone que se
produzcan continuamente desequilibrios en la dotacin de los equipos especializados.
Se han detectado casos en los cuales personal con largos aos de experiencia y motivacin e
inters por la investigacin criminal, son rotados a otras actividades para las cuales no estn
tan preparados. Como consecuencia;
Por un lado, personal que ha ido adquiriendo formacin y experiencia a lo largo del
tiempo dedicado a las reas de investigacin, son rotados a otras reas de trabajo
124
2.4.7
Modelo de relacin
Dentro del CPP, uno de los elementos considerados clave para su correcto funcionamiento es
la correcta comunicacin y alineacin de todos los operadores implicados.
As, constitua una importante inquietud por parte de cara a la exitosa implementacin del
cdigo procesal penal, tal y como quedaba reflejado en 2005 en el Plan de Implementacin del
Nuevo Cdigo Procesal Penal (Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal
Penal, Junio 2005):
El nuevo proceso exige una radical modificacin del ordenamiento jurdico en general, un
mayor compromiso de los altos niveles jerrquicos y una mejor coordinacin entre las
124
Datos aproximados extrados de las entrevistas con Asistentes de Funcin Fiscal y Asistentes Administrativos
entidades, pero, sobre todo, un cambio cultural que oriente el papel de cada operador del
sistema hacia la elaboracin de polticas en beneficio de la poblacin, que mejore el uso de los
recursos disponibles y del presupuesto, de tal manera que se logre cambiar la percepcin de la
ciudadana sobre el sistema de justicia en el pas.
Adems, tras estudiar diferentes informes ms actuales relativos al seguimiento o evaluacin
de la implementacin del CPP se puede concluir que esta materia sigue representando un
importante reto para el CPP.
La necesidad de la continua bsqueda de eficiencias junto a la gran dependencia existente
entre los operadores (con casos extremos como en el caso del Ministerio Pblico y la Polica),
ha determinado que a lo largo del trabajo de campo, el modelo relacional entre los operadores
sea considerado un eje importante dentro del estudio.
Para ello, tal y como se detall en la metodologa del trabajo de campo, ms all del anlisis de
estudios e informes del CPP, se ha acudido en cada distrito judicial visitado a los operadores
(PNP, el MP, el PJ y la DP) para conocer de primera mano el estado y opinin de esta relacin
multilateral entre operadores.
Adems, dentro de la programacin de actividades en los DJ de Huaura, Arequipa, La Libertad
y Tacna tambin se incluy una sesin de focus group entre personal de la Polica (en concreto
de las divisiones de criminalstica e investigacin criminal) y personal del Ministerio Pblico.
Como adelanto a las situaciones especficas detalladas a lo largo de este apartado, se puede
concluir que persiste en los DJ que estn aplicando el CPP la urgente necesidad de
acercamiento entre los operadores que permitan una coordinacin real y una mayor eficiencia.
Esta medida debe impulsarse desde los diferentes planos jerrquicos; la CDI, los puestos
coordinadores de los operadores y el propio plano operativo.
Para este apartado a continuacin se describen los puntos crticos observados en los
operadores en el siguiente orden:
La PNP y Ministerio Pblico:
El Ministerio Pblico y el Poder Judicial
La Defensa Pblica y el resto de operadores.
Las relaciones con otros operadores
Fruto de este anlisis a continuacin se describen las principales problemticas entre ambos
operadores sobre la base de cuatro ejes de actuacin:
1. Los roles:
La falta de definicin y alineamiento comn del papel de cada operador dentro de la
investigacin.
Tal y como describe el CPP en su artculo 65 prrafo 4 corresponde al Fiscal decidir la
estrategia de investigacin adecuada al caso. Programar y coordinar con quienes
corresponda sobre el empleo de pautas, tcnicas y medios indispensables para la eficacia de la
misma.
En este sentido, y como se vio en el anlisis normativo se han identificado comportamientos y
dinmicas de trabajo diferentes en cada distrito judicial e incluso a nivel de cada regin,
dependiendo en gran medida de la interpretacin que cada fiscal realiza de dicha direccin de
la estrategia de investigacin.
As, en muchas ocasiones miembros de la PNP han expresado su discrepancia con la puesta
en marcha del nuevo modelo. Sin embargo, esta situacin en pocas ocasiones eran referidas a
la normativa, sino ms a la interpretacin y operativa que se estaba desarrollando por parte del
Ministerio Pblico.
Por su parte desde el Ministerio Pblico, la interpretacin de su papel de direccin de la
investigacin es realizada de manera heterognea; con que se identifican fiscales que limitan
su actuacin a una direccin de carcter ms jurdica y otros que intervienen ms en la
investigacin operativa.
De los momentos en los que entienden que el fiscal se encuentra realizando la labor de
direccin operativa, desde la PNP se ha transmitido que:
Entiende que los fiscales dirigen operativamente la investigacin sin tener
suficiente conocimiento en materia de investigacin.
Les supone un elemento de distorsin dentro de sus procedimientos internos de
actuacin.
Consideran que les resta agilidad en su labor de investigacin.
Entiende la actividad del fiscal como intrusiva a sus competencias, crendose una
posicin superior ficticia por parte del fiscal como un nuevo director de su actividad
(frente a los directores orgnicos del propio operador; mayores, comandantes,
coroneles)
Han sido numerosos los miembros de la PNP que entienden que debe definirse y transmitirse
eficientemente cmo la relacin entre la PNP y MP debe ser de coordinacin y no de sumisin,
como en algunas ocasiones sienten que se establece.
Por su parte, otra problemtica identificada relacionada con este tema es la llamada duplicacin
que la fiscala podr solicitar los exmenes que requiera, por lo que la Medicina Legal contar
con un libro de registro de tales solicitudes.
Se establece, tambin, que el ingreso a la escena del crimen ser en el siguiente orden:
2
Pesquisas, peritos y mdicos legistas, pero el Fiscal podr reformar este orden.
En la Morgue, los exmenes se efectuarn por los mdicos legistas y en la escena del crimen,
por los peritos de la PNP-ORCRI. Esta misma institucin ser responsable de la cadena de
3
Pesquisas se encargarn de analizar las prendas del cadver. Pero si las prendas estn en
poder de Medicina, en esta se iniciar la cadena de custodia. Y proporcionar inmediatamente
en bolsas las Pesquisas.
El jefe de la ORCRI se compromete a formar un equipo de peritos por turnos para que las
diligencias fiscales siempre sean atendidas.
Tabla 32: Acuerdos de la reunin de coordinacin interinstitucional. / Fuente: Elaboracin propia a partir de informacin
recogida en el trabajo de campo.
Asimismo, dicha iniciativa tambin qued reflejada en el Manual Interinstitucional del Ministerio
Pblico y Polica Nacional del Per para la investigacin de muerte violenta o sospechosa de
criminalidad que precisa las medidas a tomar en cuenta durante el desarrollo de la diligencia
de levantamiento de cadver y las pautas que debe observar el mdico legal respecto del
examen de necropsia. Cabe agregar que, con la finalidad de uniformizar el procedimiento, en
dicho documento se ha aprobado una serie de formatos, como los siguientes:
Formatos de actas del Manual Interinstitucional del Ministerio
Pblico y Polica Nacional del Per para la investigacin de
muerte violenta o sospechosa de criminalidad.
N
Formatos.
Tipo de escena.
Tabla 33: Formatos de actas del Manual Interinstitucional del Ministerio Pblico y Polica Nacional del Per para la
investigacin de muerte violenta o sospechosa de criminalidad. / Fuente: Elaboracin propia a partir del Manual
Interinstitucional del Ministerio Pblico y Polica Nacional del Per para la investigacin de muerte violenta o
sospechosa de criminalidad.
Tipo penal.
Delitos de Homicidio
Delitos de lesiones
Tabla 34: Tipos penales comprendidos en la regulacin de los procedimientos especiales previstos en el Manual
interinstitucional para la investigacin del delito en el marco del Nuevo Cdigo Procesal Penal / Fuente: Elaboracin
propia a partir de informacin del Manual interinstitucional para la investigacin del delito en el marco del Nuevo
Cdigo Procesal Penal
As mismo dicho manual tambin ha precisado una serie de formatos destinados a uniformizar
la actuacin policial y fiscal durante el desarrollo de la investigacin:
Formatos establecidos por el Manual interinstitucional para la
investigacin del delito en el marco del Nuevo Cdigo Procesal
Penal
N
Tipo penal.
Informe policial
10
11
12
13
14
15
16
Tabla 35: Formatos establecidos por el Manual interinstitucional para la investigacin del delito en el marco del Nuevo
Cdigo Procesal Penal
2. Los procedimientos:
La escasa documentacin procedimental conjunta que permita conocer y alinear la labor
conjunta
Como se ha comentado, desde la implementacin del CPP, en el que ya se identificaron estas
problemticas relacionales entre los operadores, algunos distritos judiciales han trabajado en la
elaboracin de un manual operativo conjunto.
Estos movimientos por parte de estos distritos judiciales y otros que imitaron la iniciativa,
produjo que en ao 2011, por parte de los rganos centrales de la PNP y el MP se firmara un
manual para la investigacin de los delitos. Sin embargo, dicho documento no es an oficial.
Junto a la escasez o ausencia de protocolos conjuntos de trabajo, la propia PNP tiene
desarrollados sus propios procedimientos de trabajo. Estos, definidos desde una perspectiva
puramente interna del operador no se encuentran adaptados al CPP.
En este sentido, se han identificado dos dificultades principales en la relacin PNP-MP:
Por un lado, al asumir el Fiscal la direccin de la investigacin, si interviene en la
operativa de la investigacin puede que no mantenga los procedimientos
establecidos por la PNP.
Por otro lado, por parte del Ministerio Pblico, en base a su conocimiento del
Instituto de Medicina Legal, establece plantillas y formularios para ser empleados
por la PNP.
No tener establecido un procedimiento de trabajo conjunto en base a estndares
de calidad y eficacia necesarios, adems de afectar a la eficiencia y al mejor
instrumento de orientacin destinada a unificar las acciones a tomar por parte del Ministerio
Pblico y la Polica Nacional del Per; (ii) Promover y ejecutar programas para la
implementacin de las mejores prcticas de Planeacin de la Investigacin Penal; (iii)
Promover y ejecutar programas de capacitacin para fiscales y personal policial a nivel nacional
con el fin de difundir el Manual que es materia de aprobacin en virtud de este convenio; y (iv)
los dems que se deriven de la ejecucin del presente Convenio, objeto este para el cual, el
Ministerio del Interior, en la clusula dcimo primera, autoriza a la Polica Nacional a suscribir
todos los documentos que fueren necesarios para su mencionada aplicacin.
Por todo lo expuesto, si bien el CPP ha fijado nuevas exigencias para los agentes encargados
de la persecucin penal; se considera que el mismo ha sido, hasta la fecha, medianamente
satisfecho. As, si bien desde el rgano legislativo se ha precisado la uniformizacin del
procedimiento de la intervencin en zonas de emergencia; llegando, incluso, a fijar unas bases
generales para la comprensin y la elaboracin de estrategias de investigacin; consideramos
que tal iniciativa an no es del todo suficiente, pues, no se ha llegado al grado de minuciosidad
advertido en los manuales interinstitucionales publicados en los Distritos Judiciales de La
Libertad, Lambayeque y Arequipa, aspecto este que debe tener en cuenta el protocolo que
vaya a ser propuesto en su momento.
3. Coordinacin entre operadores:
Ineficiencias e ineficacias en los mecanismos de comunicacin entre los operadores.
La diferente naturaleza de los operadores presenta algunas dificultades de coordinacin
originadas en:
Protocolos de comunicacin: la estructura jerrquica de la PNP est diseada
para que las comunicaciones fluyan comnmente de arriba abajo. As, ante
situaciones en las que un fiscal quiera realizar peticiones o solicitudes a un
personal tcnico de la PNP, debiera comunicarse en primer lugar con su
responsable jerrquico.
Prdida de trazabilidad de los casos por parte del Ministerio Pblico: dificultad
por parte de la PNP para localizar al fiscal en casos de criminalidad.
Por ejemplo, del Ministerio Publico, ante un acontecimiento de criminalidad, se
suelen dividir en 3 fases de trabajo:
a) Un fiscal de turno acude a la escena del crimen para cumplir con su labor
Colectivo/agente
Colegio
abogados
de
Accin
Justificacin
Pertenencia a la Comisin
Representa
Distrital de Implementacin
un
gran
colectivo
de
implementacin y aplicacin
Procuradura
Informar
de
estadsticas
Colectivo/agente
Accin
avances
Justificacin
logsticos
de
comunicacin
Instituto
Nacional
Penitenciario
Convenios de comparticin de
Su
contacto
informacin
cumplimiento
directo
de
con
penas:
personas
en
comportamiento,
finalizacin de penas
Gobierno local
de informacin
telecomunicacin
de usuarios
o acosados
SUNAT, SUNAR
de datos
Entidades
de
implicadas en un caso.
Tabla 36: Principales acciones de iniciativas de acuerdos o protocolos de actuacin recomendados por los
entrevistados. / Fuente: entrevistas operativas de trabajo de campo
2.4.7.4 Conclusiones
En base a la situacin descrita, las principales conclusiones obtenidas son:
1. Resulta necesario finalizar los trabajos acercamiento entre la PNP y el MP
Quedan dudas importantes entre los operadores en relacin al rol del Ministerio
Pblico frente a la PNP.
Resulta necesario el acercamiento de las dos instituciones que an no mantienen
vnculos de comunicacin eficiente y eficaz.
Con el avance del convenio a nivel nacional y los pequeos convenios realizados a
nivel de distritos judiciales, como Arequipa, La Libertad, Lambayeque se deberan
acordar los estndares de trabajo entre ambos operadores.
Transparencia y coordinacin en los sistemas de gestin y organizacin de ambas
instituciones (estructuras organizativas, procesos de trabajo, comparticin de
informacin)
2. Importancia en la coordinacin entre los IML y la OFICRI
La mayor dotacin a los IML, con una mayor asignacin de trabajo por parte de los
fiscales est provocando la duplicidad de servicios y gastos en ambas instituciones
pblicas.
Ambos laboratorios mantienen estrategias de crecimiento individuales y no
coordinadas.
2.4.8
TIC y medios
Las instituciones estudiadas que se encuentran aplicando el CPP tienen como recursos
complementarios a su actividad un soporte informtico destinado a facilitarles el desarrollo de
su actividad.
En este apartado se describen las herramientas informticas que dispone cada operador para
el seguimiento y posible evaluacin de su actividad. Estas son:
Para el Poder Judicial el FEE y el SIJ
Para el Ministerio Pblico el SIATF y el SGF
Para la Defensa Pblica el sistema de gestin actual frente al Excel (F0, F1 y F2)
Para la PNP las herramientas ofimticas de seguimiento.
A continuacin se describen brevemente las caractersticas y principales conclusiones
asociadas a cada uno de estos sistemas:
Caractersticas de las herramientas informticas del Poder Judicial:
El Formulario Estadstico Electrnico FEE, es un aplicativo Web creado en el 2009, que se
utiliza para el levantamiento de la informacin por parte del responsable de la labor estadstica
Ambos sistemas se utilizan a nivel nacional, con bases de datos distribuidas en cada
distrito judicial. Por lo tanto, la informacin no est consolidada, lo cual no permite generar
reportes en lnea con informacin a nivel nacional.
2.4.8.1 Conclusiones
A partir de las consideraciones anteriores, se puede concluir que:
1. A pesar de los avances en especial del MP, los sistemas de informacin sectoriales
no responden a las necesidades de agilidad, celeridad, oralidad del CPP ni a las
necesidades de informacin para la toma de decisiones.
Desde los sistemas del Poder Judicial, destaca la falta de monitoreo y lo poco
adaptado a las necesidades del CPP: destaca la falta de posibilidades de explotacin
de informacin de audiencias.
Para el sistema del Ministerio Pblico, se requieren mejoras que permitan una mayor
rapidez, comparticin de informacin y fiabilidad de la informacin.
Sistemas poco amigables, que no permiten el acceso y explotacin intuitiva de los
datos.
2. Fala de interconexin entre sistemas
Los sistemas no tienen habilitadas pasarelas de comunicacin que permitan obtener
la trazabilidad de un caso desde la perspectiva de los diferentes operadores por lo
que no es posible conocer el estado de un caso dentro de cada operador.
2.4.9
Conclusiones finales
Los cinco primeros aos son clave en el seguimiento y control de los casos, con una
gran variacin en la entrada de casos y se comienza a observar el comportamiento de
cada DJ.
Se observan caractersticas diferentes en el comportamiento del embudo de cada
distrito judicial, con diferencias fundamentales basadas en el porcentaje de casos que
llegan a juicio oral, los archivamientos y el uso de las salidas alternativas.
Una importante diferencia en la carga de casos de los fiscales y audiencias de los
juzgados.
2. Heterogeneidad en la interpretacin y aplicacin del marco normativo que regula el
CPP
Heterogeneidad de interpretacin de disposiciones normativas o aplicacin de
decisiones de la C. Suprema, con alto impacto en gestin: transcripcin de
audiencias / contenido de las actas, terminacin anticipada, el cumplimiento de los
plazos de la etapa investigacin, convencin probatoria, uso del proceso inmediato,
libertad anticipada, etc.
No aplicacin en la prctica de algunos mecanismos innovadores establecidos
normativamente para la eficiencia del sistema: p.e notificaciones electrnicas
3. Estructuras organizativas a ser revisadas para mayor eficacia y aprovechamiento
del capital humano
Necesidad de observar e impulsar el comportamiento corporativo (despacho fiscal y
judicial) y especializado (despachos fiscales especializados) y adaptar los criterios de
bonificacin a la productividad a los mismos.
Importancia de una correcta adecuacin del perfil al puesto; impulsando la
especializacin
de
los
profesionales
(asistentes
de
audiencias,
asistentes
Debilidad en el diseo del sistema (falta de registro o acceso a datos clave para el
seguimiento y monitoreo de informacin) y en sus infraestructuras (con accesos
lentos y limitados).
Continuo desarrollo de aplicativos (mdulos complementarios o herramientas
independientes) que dan respuesta a las necesidades prcticas del personal.
No se supera la dependencia del papel, que sigue acompaando todo el proceso en
los 4 operadores.
6. Baja coordinacin entre los operadores
Importantes puntos de friccin en la relacin de la PNP y la MP; Ausencia de
procedimientos de trabajo conjunto, impacto de limitaciones de recursos de PNP, falta
de definicin y consenso de roles, incompatibilidades de horarios laborales, falta de
confianza
entre
operadores,
problemticas
IML
OFICRI,
dificultades
de