Formato Gobierno Corporativo Final

REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO
CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)

Denominacin:
SAN FERNANDO S.A.
2014
Ejercicio:
Pgina Web:
Denominacin o razn social de la empresa
revisora: (1)
RPJ
717
(1) Solo es aplicable en el caso en que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa especializada (por ejemp
de auditora o empresa de consultora).
DIGO DE BUEN GOBIERNO

ANAS (10150)
nte informe haya sido revisada por alguna empresa especializada (por ejemplo: sociedad
Para el correcto llenado del formato por favor tomar en cuenta las siguientes considera
nta las siguientes consideraciones dadas en el ejemplo:
SECCION B:
Evaluacin del cumplimiento de los Principios del Cdigo de Buen Gobierno Corporativo pa
Sociedades Peruanas
PILAR I: Derecho de los Accionistas

Principio 1: Paridad de trato
Pregunta I.1
Si
La sociedad reconoce en su actuacin un trato igualitario a los
accionistas de la misma clase y que mantienen las mismas
condiciones(*)?
No
Explicacin:
(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, o hacen que cuenten con una caracterstica comn
con la sociedad (inversionistas institucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe considerarse que esto en ningn supuesto implica que se favo
informacin privilegiada.
Pregunta I.2
Si
La sociedad promueve nicamente la existencia de clases de
acciones con derecho a voto?
No
Explicacin:
a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:
Capital suscrito al
cierre del ejercicio
Capital pagado al
cierre del ejercicio
Nmero total de acciones

representativas del capital
800'900,000.00
800'900,000.00
800'900,000
b. En caso la sociedad cuente con ms de una clase de acciones, especifique:

Clase
Nmero de acciones
Valor nominal
(*) En este campo deber indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de las dems.
Pregunta I.3
Si
En caso la sociedad cuente con acciones de inversin, La
sociedad promueve una poltica de redencin o canje voluntario de
acciones de inversin por acciones ordinarias?
No
Explicacin:
Buen Gobierno Corporativo para las
istas
Explicacin:
cen que cuenten con una caracterstica comn, en su relacin

ue esto en ningn supuesto implica que se favorezca el uso de
Explicacin:
Nmero de acciones
con derecho a voto
800'900,000
Derechos(*)
ms.
Explicacin:
Principio 2: Participacin de los accionistas

Pregunta I.4
Si
a. La sociedad establece en sus documentos societarios la
forma de representacin de las acciones y el responsable del
registro en la matrcula de acciones?
b. La matrcula de acciones se mantiene permanentemente

actualizada?
No
Explicacin:
Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrcula de acciones, luego de haber tomado conocimiento de algn cam
Periodicidad:
Dentro de las cuarenta y ocho horas

Semanal
Otros / Detalle (en das)
Explicacin:
aber tomado conocimiento de algn cambio.
Principio 3: No dilucin en la participacin en el capital social

Pregunta I.5
Si
a. La sociedad tiene como poltica que las propuestas

del Directorio referidas a operaciones corporativas que
puedan afectar el derecho de no dilucin de los
accionistas (i.e, fusiones, escisiones, ampliaciones de
capital, entre otras) sean explicadas previamente por
dicho rgano en un informe detallado con la opinin
independiente de un asesor externo de reconocida
solvencia profesional nombrado por el Directorio?.
b. La sociedad tiene como poltica poner los referidos

informes a disposicin de los accionistas?
No
Explicacin:
En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el alcance del literal a) de
pregunta I.5, y de contar la sociedad con Directores Independientes (*), precisar si en todos los casos:
Se cont con el voto favorable de la totalidad de los Directores Independientes para la

designacin del asesor externo?
La totalidad de los Directores Independientes expresaron en forma clara la aceptacin del referido
informe y sustentaron, de ser el caso, las razones de su disconformidad?
(*) Los Directores Independientes son aquellos seleccionados por su trayectoria profesional, honorabilidad, suficiencia e independencia econmica y des
con la sociedad, sus accionistas o directivos.
Explicacin:
vas bajo el alcance del literal a) de la

os los casos:
Si
No
ficiencia e independencia econmica y desvinculacin
Principio 4: Informacin y comunicacin a los accionistas

Pregunta I.6
Si
La sociedad determina los responsables o medios para que los
accionistas reciban y requieran informacin oportuna, confiable y veraz?
No
Explicacin:
a.Indique los medios a travs de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan informacin de la sociedad.
Medios de comunicacin
Reciben informacin
Solicitan informacin
Correo electrnico
Va telefnica
Pgina web corporativa

Correo postal
Reuniones informativas
Otros / Detalle
x
Area Legal
b.La sociedad cuenta con un plazo mximo para responder las solicitudes de informacin presentadas por los accionis
afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:
Plazo mximo (das)
Pregunta I.7
Si
La sociedad cuenta con mecanismos para que los accionistas expresen
su opinin sobre el desarrollo de la misma?
No
Explicacin:
De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para que los accionistas e
opinin sobre el desarrollo de la misma.
Explicacin:
informacin de la sociedad.
nformacin presentadas por los accionistas?. De ser
Explicacin:
nta la sociedad para que los accionistas expresen su
Principio 5: Participacin en dividendos de la Sociedad

Pregunta I.8
Si
a.El cumplimiento de la poltica de dividendos se encuentra
sujeto a evaluaciones de periodicidad definida?
No
Explicacin:
b.La poltica de dividendos es puesta en conocimiento de los

accionistas, entre otros medios, mediante su pgina web
corporativa?
La politica de dividendos es puesta en con

de los accionistas a traves del correo elect
a.Indique la poltica de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.

Fecha de aprobacin
5/12/2006
La Poltica de Distribucin de Dividendos de la sociedad estab

siguiente:
a) La Junta de Accionistas acordar la distribucin de dividen
efectivo una vez al ao.
b) Previamente al acuerdo de distribucin de dividendos, deb
calcularse los ratios financieros exigidos por las entidades fin
con las cuales existan contratos a mediano o largo plazo.
c) Los dividendos no debern ser menores al 20% de las utili
libre disposicin cuando, deducidos los dividendos, se cumpl
satisfactoriamente con los ratios financieros aludidos en el ac
precedente.
d) Los dividendos podrn ser menores al 20% de las utilidade
disposicin cuando, deducidos los dividendos, no se cumplie
satisfactoriamente con los ratios financieros aludidos en el ac
precedente. En este caso, se distribuirn dividendos hasta po
importe que permita mantener el cumplimiento de los ratios
financieros aludidos en el acpite b. precedente.
e) La Junta de Accionistas nicamente podr acordar la distri
dividendos en tanto la relacin Cuentas del Patrimonio Neto
del Activo de la sociedad; determinadas ambas considerand
Balance General auditado al 31 de diciembre del ao anterio
superior a 0.40
Poltica de dividendos
(criterios para la distribucin de utilidades)
b.Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el ejercicio anterior.
Dividendos por accin
Ejercicio que se reporta
Por accin
Clase
Clase
Accin de Inversin
En efectivo
6,486,829
En acciones
Ejercicio anterior al que se repo

En efectivo
6,480,470
Explicacin:
dividendos es puesta en conociemto

stas a traves del correo electnico.
videndos de la sociedad establece lo
ar la distribucin de dividendos en
stribucin de dividendos, debern

exigidos por las entidades financieras
a mediano o largo plazo.
r menores al 20% de las utilidades de
dos los dividendos, se cumplen
s financieros aludidos en el acpite b.
enores al 20% de las utilidades de libre

os dividendos, no se cumpliera
s financieros aludidos en el acpite b.
tribuirn dividendos hasta por el
el cumplimiento de los ratios
e b. precedente.
mente podr acordar la distribucin de
Cuentas del Patrimonio Neto / Cuentas
rminadas ambas considerando el
de diciembre del ao anterior, sea
y en el ejercicio anterior.
icio anterior al que se reporta

En acciones
Principio 6: Cambio o toma de control

Pregunta I.9
Si
No
La sociedad mantiene polticas o acuerdos de no adopcin de

mecanismos anti-absorcin?
Explicacin:
No se encuentra regulado
Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

Requisito de un nmero mnimo de acciones para ser Director
Nmero mnimo de aos como Director para ser designado como Presidente del Directorio
Acuerdos de indemnizacin para ejecutivos/ funcionarios como consecuencia de cambios luego
de una OPA.
Otras de naturaleza similar/ Detalle
Explicacin:
se encuentra regulado
Si
No
x
x
x
Principio 7: Arbitraje para solucin de controversias

Pregunta I.10
Si
a.El estatuto de la sociedad incluye un convenio arbitral que
reconoce que se somete a arbitraje de derecho cualquier
disputa entre accionistas, o entre accionistas y el Directorio; as
como la impugnacin de acuerdos de JGA y de Directorio por
parte de los accionistas de la Sociedad?
b.Dicha clusula facilita que un tercero independiente

resuelva las controversias, salvo el caso de reserva legal
expresa ante la justicia ordinaria?
No
En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que involucre a la soc
durante el ejercicio, precise su nmero.
Nmero de impugnaciones de acuerdos de JGA
Nmero de impugnaciones de acuerdos de Directorio
Explicacin:
e los accionistas u otras que involucre a la sociedad,
PILAR II: Junta General de Accionistas

Principio 8: Funcin y competencia
Pregunta II.1
Si
Es funcin exclusiva e indelegable de la JGA la aprobacin de la
poltica de retribucin del Directorio?
No
Explicacin:
Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta precise el rgano que las e
Disponer investigaciones y auditoras especiales
Acordar la modificacin del Estatuto
Acordar el aumento del capital social
Acordar el reparto de dividendos a cuenta
Designar auditores externos
Si
x
x
x
x
x
No
onistas
Explicacin:
u respuesta precise el rgano que las ejerce.

rgano
Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas

Pregunta II.2
Si
La sociedad cuenta con un Reglamento de la JGA, el que tiene
carcter vinculante y su incumplimiento conlleva
responsabilidad?
No
Explicacin:
No existen Reglamento de JGA
De contar con un Reglamento de la JGA precise si en l se establecen los procedimientos para:
Convocatorias de la Junta
Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas
Brindar informacin adicional a los accionistas para las Juntas
El desarrollo de las Juntas
El nombramiento de los miembros del Directorio
Otros relevantes/ Detalle
Explicacin:
xisten Reglamento de JGA
ntos para:
Si
No
Principio 10: Mecanismos de convocatoria

Pregunta II.3
Si
Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria establecidos por ley,
La sociedad cuenta con mecanismos de convocatoria que permiten
establecer contacto con los accionistas, particularmente con aquellos que
no tienen participacin en el control o gestin de la sociedad?
No
Explicacin:
02/04/2014
Av.Repblica
de Panam
4295
Surquillo
100
No
Junta Universal
Si
Lugar de la
Junta
N de Acc. Asistentes
3/17/2014
Fecha de la
Junta
General
Fecha de aviso
de convocatoria
Especial
Tipo de Junta
Qurum %
a.Complete la siguiente informacin para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:
(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no implique representacin.
b.Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades y lo dispuesto en el Reglam
Hechos de Importancia e Informacin Reservada, utiliz la sociedad para difundir las convocatorias a las Juntas durante el
Correo electrnico
Correo postal
Va telefnica
Redes Sociales
Pgina web corporativa
Otros / Detalle
Pregunta II.4
Si
La sociedad pone a disposicin de los accionistas toda la

informacin relativa a los puntos contenidos en la agenda de la JGA y
las propuestas de los acuerdos que se plantean adoptar (mociones)?
No
En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio:

Se precis el lugar donde se encontraba la informacin referida a los puntos de agenda a tratar en las
Juntas?
Se incluy como puntos de agenda: otros temas, puntos varios o similares?
Explicacin:
Explicacin:
cicio:
No ejerci su
derecho de voto
(*)
A travs de
poderes
Ejercicio directo
Participacin (%) sobre el total

de acciones con derecho de
voto
es y lo dispuesto en el Reglamento de
atorias a las Juntas durante el ejercicio?
rreo postal
es Sociales
os / Detalle
Explicacin:
Si
No
x
x
Principio 11: Propuestas de puntos de agenda

Pregunta II.5
Si
No
Explicacin:
No cuenta con Reglamento al inter
El Reglamento de JGA incluye mecanismos que permiten a los

accionistas ejercer el derecho de formular propuestas de puntos de
agenda a discutir en la JGA y los procedimientos para aceptar o denegar
tales propuestas?
a.Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir puntos de agenda a d
la JGA, y cmo fueron resueltas:
Nmero de solicitudes
Recibidas
Aceptadas
b.En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA indique si la s
comunic el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.
No
Explicacin:
No cuenta con Reglamento al interior de la JGA
cicio para incluir puntos de agenda a discutir en
Denegadas
enda a discutir en la JGA indique si la sociedad
Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto

Pregunta II.6
Si
La sociedad tiene habilitados los mecanismos que permiten al
accionista el ejercicio del voto a distancia por medios seguros,
electrnicos o postales, que garanticen que la persona que emite el
voto es efectivamente el accionista?
No
Explicacin:
a.De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a distancia.
Voto por medio electrnico
Voto por medio postal
b.De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente informacin:
% voto distancia / total
Otros
Correo
postal
Pgina web
corporativa
Fecha de la Junta
Correo
electrnico
% voto a distancia
Pregunta II.7
Si
La sociedad cuenta con documentos societarios que especifican
con claridad que los accionistas pueden votar separadamente
aquellos asuntos que sean sustancialmente independientes, de tal
forma que puedan ejercer separadamente sus preferencias de voto?
No
Explicacin:
No se encuenta regulad
Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar
separadamente por:
El nombramiento o la ratificacin de los Directores mediante voto individual por cada uno de ellos.
La modificacin del Estatuto, por cada artculo o grupo de artculos que sean sustancialmente
independientes.
Otras/ Detalle
Pregunta II.8
Si
La sociedad permite, a quienes actan por cuenta de varios
accionistas, emitir votos diferenciados por cada accionista, de
manera que cumplan con las instrucciones de cada representado?
No
Explicacin:
No se encuenta regulad
Explicacin:
cicio del voto a distancia.
rmacin:
% voto distancia / total
Explicacin:
No se encuenta regulado.
que los accionistas pueden votar

Si
No
x
x
Explicacin:
No se encuenta regulado.
Principio 13: Delegacin de voto

Pregunta II. 9
Si
El Estatuto de la sociedad permite a sus accionistas delegar
su voto a favor de cualquier persona?
No
Explicacin:
En caso su respuesta sea negativa, indique si su Estatuto restringe el derecho de representacin, a favor de alguna de las
personas:
Si
No
De otro accionista
De un Director
De un gerente
Pregunta II.10
Si
a.La sociedad cuenta con procedimientos en los que se
detallan las condiciones, los medios y las formalidades a cumplir
en las situaciones de delegacin de voto?
b.La sociedad pone a disposicin de los accionistas un

modelo de carta de representacin, donde se incluyen los datos
de los representantes, los temas para los que el accionista
delega su voto, y de ser el caso, el sentido de su voto para cada
una de las propuestas?
No
Explicacin:
Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una Junta:
Carta simple, cable, tlex, facsmil o cualquier otro me

comunicacin del cual quede constancia escrita
Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple, carta notarial,

escritura pblica u otros).
24 horas
Anticipacin (nmero de das previos a la Junta con que debe

presentarse el poder).
Costo (indique si existe un pago que exija la sociedad para estos efectos
y a cunto asciende).
No aplica
Pregunta II.11
Si
No
Explicacin:
a.La sociedad tiene como poltica establecer limitaciones al

porcentaje de delegacin de votos a favor de los miembros del
Directorio o de la Alta Gerencia?
x
b.En los casos de delegacin de votos a favor de miembros del

Directorio o de la Alta Gerencia, La sociedad tiene como
poltica que los accionistas que deleguen sus votos dejen
claramente establecido el sentido de estos?
Explicacin:
ntacin, a favor de alguna de las siguientes
Explicacin:
ado en una Junta:
e, tlex, facsmil o cualquier otro medio de

cual quede constancia escrita
Explicacin:
ncuentra regulado
ncuentra regulado
Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA

Pregunta II.12
Si
a.La sociedad realiza el seguimiento de los acuerdos adoptados
por la JGA?
b.La sociedad emite reportes peridicos al Directorio y son

puestos a disposicin de los accionistas?
No
Explicacin:
De ser el caso, indique cul es el rea y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados por la
En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
rea encargada
Gerencia Legal
Persona encargada
Nombres y Apellidos
Cargo
Explicacin:
uimiento de los acuerdos adoptados por la JGA.

en la que labora.
rea
PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA

Principio 15: Conformacin del Directorio
Pregunta III.1
Si
El Directorio est conformado por personas con diferentes
especialidades y competencias, con prestigio, tica,
independencia econmica, disponibilidad suficiente y otras
cualidades relevantes para la sociedad, de manera que haya
pluralidad de enfoques y opiniones?
No
Explicacin:
a.Indique la siguiente informacin correspondiente a los miembros del Directorio de la sociedad durante el ejercicio.
Fecha
Nombre y Apellido
Formacin Profesional (*)
Inicio (**)
Trmino (***)
Directores (sin incluir a los independientes)

Julio Ikeda Matsukawa
Contador
2/15/2001
Fernando Ikeda Matsukawa Empresario
2/15/2001
Alberto Nobuo Ikeda

Matsukawa
Ingeniero Industrial
2/15/2001
Vilma Amelia Vlchez

Chanduvi de Ikeda
Empresaria
8/31/2009
Pedro Raymundo Felipe

Mitma Olivos
Ingeniero Industrial
2/15/2001
Directores Independientes
Carlos Miguel Heeren
Ramos
Economista
8/31/2009
Mara Susana Elespuru

Guerrero
Geologa
8/31/2009
(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultneamente en otros Directorios, precisando el nmero y si estos son parte del grupo econm
sociedad que reporta. Para tal efecto debe considerarse la definicin de grupo econmico contenida en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vincul
Grupos Econmicos.
(**) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.
(***) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de Director durante el ejercicio.
(****) Aplicable obligatoriamente solo para los Directores con una participacin sobre el capital social igual o mayor al 5% de las acciones de la socied
reporta.
% del total de acciones en poder de los Directores

Indique el nmero de Directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de edades siguientes:
Menor a 35
Entre 35 a 55
Entre 55 a 65
3
b.Indique si existen requisitos especficos para ser nombrado Presidente del Directorio, adicionales a los que se requier
designado Director.
S
No
En caso su respuesta sea afirmativa, indique dichos requisitos.
c.El Presidente del Directorio cuenta con voto dirimente?

S
x
No
Pregunta III.2
Si
No
Explicacin:
La sociedad evita la designacin de Directores suplentes o

alternos, especialmente por razones de qurum?
De contar con Directores alternos o suplentes, precisar lo siguiente:

Nombres y apellidos del Director
suplente o alterno
Inicio (*)
(*) Corresponde al primer nombramiento como Director alterno o suplente en la sociedad que reporta.
(**) Completar slo en caso hubiera dejado el cargo de Director alterno o suplente durante el ejercicio.
Pregunta III.3
Si
La sociedad divulga los nombres de los Directores, su calidad
de independientes y sus hojas de vida?
No
Explicacin:
Nombre de los Directores

Su condicin de independiente o no
Hojas de vida
No informa
Correo
postal
Pgina web
corporativa
Correo
electrnico
Indique bajo qu medios la sociedad divulga la siguiente informacin de los Directores:
GERENCIA
Explicacin:
e la sociedad durante el ejercicio.

Part. Accionaria (****)
N de acciones
Part. (%)
5810213
0.72%
nmero y si estos son parte del grupo econmico de la

n el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y
gual o mayor al 5% de las acciones de la sociedad que
0.72%
e los rangos de edades siguientes:

Mayor a 65
4
orio, adicionales a los que se requiere para ser
Explicacin:
Trmino (**)
ente en la sociedad que reporta.
o o suplente durante el ejercicio.
Explicacin:
Otros /
Detalle
s:
Memoria
Memoria
Principio 16: Funciones del Directorio

Pregunta III.4
Si
El Directorio tiene como funcin?:
a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de la sociedad.
b.Establecer objetivos, metas y planes de accin incluidos los

presupuestos anuales y los planes de negocios.
c.Controlar y supervisar la gestin y encargarse del gobierno y

administracin de la sociedad.
d.Supervisar las prcticas de buen gobierno corporativo y

establecer las polticas y medidas necesarias para su mejor
aplicacin.
No
Explicacin:
a.Detalle qu otras facultades relevantes recaen sobre el Directorio de la sociedad.
b.El Directorio delega alguna de sus funciones?

S
No
Indique, de ser el caso, cules son las principales funciones del Directorio que han sido delegadas, y el rgano que l
ejerce por delegacin:
Funciones
Otorgamiento de Fianzas
rgano / rea a quien se ha delegado funcione

Gerencia Coporativa de Administracion y Finanzas
Explicacin:
edad.
que han sido delegadas, y el rgano que las
no / rea a quien se ha delegado funciones
porativa de Administracion y Finanzas
Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del Directorio

Pregunta III.5
Si
Los miembros del Directorio tienen derecho a?:
a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de expertos.
b.Participar en programas de induccin sobre sus facultades y

responsabilidades y a ser informados oportunamente sobre la
estructura organizativa de la sociedad.
c.Percibir una retribucin por la labor efectuada, que combina el

reconocimiento a la experiencia profesional y dedicacin hacia la
sociedad con criterio de racionalidad.
No
Explicacin:
a.En caso de haberse contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista de asesores especializa
Directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la toma de decisiones de la sociedad fue puesta en conocim
los accionistas.
S
No
De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tena alguna vinculacin con algn miembro del Dir
Alta Gerencia (*).
S
No
(*) Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y G
Econmicos.
b.De ser el caso, indique si la sociedad realiz programas de induccin a los nuevos miembros que hubiesen ingresado
sociedad.
S
No
c.Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones anuales de los Directore
respecto a los ingresos brutos, segn los estados financieros de la sociedad.
Retribuciones
(%) Ingresos
Brutos
Bonificaciones
Directores (sin incluir a los independientes)
0.004
Entrega de acciones
Directores Independientes
0.002
Entrega de opciones
Entrega de dinero
Otros (detalle)
Explicacin:
si la lista de asesores especializados del

a sociedad fue puesta en conocimiento de
ulacin con algn miembro del Directorio y/o
to de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos
miembros que hubiesen ingresado a la
icaciones anuales de los Directores,
(%) Ingresos
Brutos
Principio 18: Reglamento de Directorio

Pregunta III.6
Si
La sociedad cuenta con un Reglamento de Directorio que tiene
carcter vinculante y su incumplimiento conlleva responsabilidad?
No
x
Explicacin:
El Estatuto Social rige las funciones y/o

facultades que corresponden al Directori
Indique si el Reglamento de Directorio contiene:

Si
Polticas y procedimientos para su funcionamiento
Estructura organizativa del Directorio
Funciones y responsabilidades del presidente del Directorio
Procedimientos para la identificacin, evaluacin y nominacin de candidatos
a miembros del Directorio, que son propuestos ante la JGA
Procedimientos para los casos de vacancia, cese y sucesin de los
Directores
Otros / Detalle
Explicacin:
atuto Social rige las funciones y/o

ades que corresponden al Directorio.
No
Principio 19: Directores Independientes

Pregunta III.7
Si
Al menos un tercio del Directorio se encuentra constituido por
Directores Independientes?
No
Explicacin:
Indique cul o cules de las siguientes condiciones la sociedad toma en consideracin para calificar a sus Directores como
independientes.
No ser Director o empleado de una empresa de su mismo grupo empresarial, salvo que hubieran
transcurrido tres (3) o cinco (5) aos, respectivamente, desde el cese en esa relacin.
No ser empleado de un accionista con una participacin igual o mayor al cinco por ciento (5%) en la
sociedad.
No tener ms de ocho (8) aos continuos como Director Independiente de la sociedad.
No tener, o haber tenido en los ltimos tres (3) aos una relacin de negocio comercial o contractual,
directa o indirecta, y de carcter significativo (*), con la sociedad o cualquier otra empresa de su
mismo grupo.
No ser cnyuge, ni tener relacin de parentesco en primer o segundo grado de consanguinidad, o en
primer grado de afinidad, con accionistas, miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la
sociedad.
No ser director o miembro de la Alta Gerencia de otra empresa en la que algn Director o miembro de
la Alta Gerencia de la sociedad sea parte del Directorio.
No haber sido en los ltimos ocho (8) aos miembro de la Alta Gerencia o empleado ya sea en la
sociedad, en empresas de su mismo grupo o en las empresas accionistas de la sociedad.
No haber sido durante los ltimos tres (3) aos, socio o empleado del Auditor externo o del Auditor de
cualquier sociedad de su mismo grupo.
Otros / Detalle
NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES
(*) La relacin de negocios se presumir significativa cuando cualquiera de las partes hubiera emitido facturas o pagos por un valor superior al 1% de su
ingresos anuales.
Pregunta III.8
Si
No
Explicacin:
a.El Directorio declara que el candidato que propone es

independiente sobre la base de las indagaciones que realice y de
la declaracin del candidato?
x
b.Los candidatos a Directores Independientes declaran su

condicin de independiente ante la sociedad, sus accionistas y
directivos?
Explicacin:
a calificar a sus Directores como

Si
No
x
x
x
pagos por un valor superior al 1% de sus
Explicacin:
ncuentra regulado
ncuentra regulado
Principio 20: Operatividad del Directorio

Pregunta III.9
Si
El Directorio cuenta con un plan de trabajo que contribuye a
la eficiencia de sus funciones?
No
Explicacin:
No
Explicacin:
Pregunta III.10
Si
La sociedad brinda a sus Directores los canales y
procedimientos necesarios para que puedan participar
eficazmente en las sesiones de Directorio, inclusive de manera
no presencial?
a.Indique en relacin a las sesiones del Directorio desarrolladas durante el ejercicio, lo siguiente:
Nmero de sesiones realizadas
Nmero de sesiones en las que se haya prescindido de convocatoria
(*)
Nmero sesiones en las cuales no asisti el Presidente del Directorio

Nmero de sesiones en las cuales uno o ms Directores fueron representados por Directores suplentes o alternos
Nmero de Directores titulares que fueron representados en al menos una oportunidad
(*) En este campo deber informarse el nmero de sesiones que se han llevado a cabo al amparo de lo dispuesto en el ltimo prrafo del artculo 16
b.Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el ejercicio.
Nombre
Alberto Nobuo Ikeda Matsukawa
Fernando Ikeda Matsukawa
Vilma Amelia Vilchez Chanduv de Ikeda
Pedro Raymundo Felipe Mitma Olivos
Carlos Miguel Heeren Ramos
Maria Susana Elespuru Guerrero
c.Indique con qu antelacin a la sesin de Directorio se encuentra a disposicin de los Directores toda la informacin re
los asuntos a tratar en una sesin.
Menor a 3 das
Informacin no confidencial
Informacin confidencial
De 3 a 5 das
x
x
Pregunta III.11
Si
a.El Directorio evala, al menos una vez al ao, de manera
objetiva, su desempeo como rgano colegiado y el de sus
miembros?
No
Explicacin:
b.Se alterna la metodologa de la autoevaluacin con la

evaluacin realizada por asesores externos?
a.Indique si se han realizado evaluaciones de desempeo del Directorio durante el ejercicio.

Si
Como rgano colegiado
A sus miembros
En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa, indicar la informacin siguiente
cada evaluacin:
Autoevaluacin
Evaluacin
(*)
Fecha
Difusin (*)
Indicar Si o No, en caso la evaluacin fue puesta en conocimiento de los accionistas.
Evaluacin externa
Fecha
Explicacin:
Explicacin:
siguiente:
26
26
0
rectores suplentes o alternos
ad
0
0
spuesto en el ltimo prrafo del artculo 167 de la LGS.
ante el ejercicio.
% de asistencia
100
100
100
92.3
100
100
100
s Directores toda la informacin referida a
Mayor a 5 das
Explicacin:
cicio.
No
x
x
va, indicar la informacin siguiente para

Evaluacin externa
Entidad encargada Difusin (*)
Principio 21: Comits especiales

Pregunta III.12
Si
a.El Directorio de la sociedad conforma comits especiales que
se enfocan en el anlisis de aquellos aspectos ms relevantes para
el desempeo de la sociedad?
b.El Directorio aprueba los reglamentos que rigen a cada uno de

los comits especiales que constituye?
c.Los comits especiales estn presididos por Directores

Independientes?
d.Los comits especiales tienen asignado un presupuesto?
No
Explicacin:
No
Explicacin:
No
Explicacin:
Pregunta III.13
Si
La sociedad cuenta con un Comit de Nombramientos y
Retribuciones que se encarga de nominar a los candidatos a
miembro de Directorio, que son propuestos ante la JGA por el
Directorio, as como de aprobar el sistema de remuneraciones e
incentivos de la Alta Gerencia?
Pregunta III.14
Si
La sociedad cuenta con un Comit de Auditora que supervisa la
eficacia e idoneidad del sistema de control interno y externo de la
sociedad, el trabajo de la sociedad de auditora o del auditor
independiente, as como el cumplimiento de las normas de
independencia legal y profesional?
a.Precise si la sociedad cuenta adicionalmente con los siguientes Comits Especiales:

Si
No
Comit de Riesgos
Comit de Gobierno Corporativo
b.De contar la sociedad con Comits Especiales, indique la siguiente informacin respecto de cada comit:
COMIT 1
Denominacin del Comit:
Fecha de creacin:
Principales funciones:
COMIT AUDITORIA
10/26/2010
Supervisar que sean establecidos y revisados los procedimientos y controles necesario

garantizar que la informacin financiera de la Compaa sea til, apropiada, confiable y
As mismo que los procesos se realicen de manera eficiente, garantizando productos de
y asegurando el crecimiento sostenido y rentable de la compaa. Cuando sea necesar
debern proponer al Directorio la toma de decisiones en relacin a este objetivo.
Fecha
Miembros del Comit (*):

Nombres y Apellidos
Inicio (**)
Cargo dentro del Comit
Trmino (***)
Carlos Heeren Ramos
10/26/2010
Director
10/26/2010
Presidente
10/26/2010
Directores
% Directores Independientes respecto del total del Comit

Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174 de la Ley
General de Sociedades:
S
S
El comit o su presidente participa en la JGA
(*)Se brindar informacin respecto a las personas que integran o integraron el Comit durante el ejercicio que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comit en la sociedad que reporta.
(***)Completar slo en caso hubiera dejado de ser parte del Comit durante el ejercicio.
COMIT 2
Fecha de creacin:
COMIT DE COMPENSACIONES
10/26/2010
Determina las polticas de remuneraciones y beneficios, establece o modifica planes de
incentivos para el grupo gerencial, propone los esquemas relacionados con el sistema
Gestin de desempeo tanto individual como de la compaa en general.
Fecha

Nombres y Apellidos
Inicio
Trmino (***)
(**)
Mara Susana Elespuru Guerrero
10/26/2010
Presidente
10/26/2010
Director
10/26/2010
Director
Victor Arakaki Shimabuku
3/4/2014
Director

S
S
COMIT 3
Fecha de creacin:

Nombres y Apellidos
COMIT DE ETICA
12/5/2011
Busca la proteccin del patrimonio, reputacin de la empresa y el bienestar de los
colaboradores creando vas de comunicacin ascendentes y bidireccionales que permit
investigar, prevenir y/o corregir de manera eficiente las acciones antiticas, ilegales o
situaciones de conflicto.
Fecha
Inicio (**)
Trmino (***)
12/5/2011
Presidente
12/5/2011
Director
Fanny Barron Flores
12/5/2011
Director

S
S
COMIT 4
Fecha de creacin:
Nombres y Apellidos
Fecha
Inicio (**)
Trmino (***)

S
S
COMIT 5
Fecha de creacin:
Nombres y Apellidos
Fecha
Inicio (**)
Trmino (***)

S
S
Explicacin:
Explicacin:
Explicacin:
cada comit:
mientos y controles necesarios para

sea til, apropiada, confiable y precisa.
te, garantizando productos de calidad
ompaa. Cuando sea necesario,
elacin a este objetivo.
s
33%
11
No
No
e reporta.
establece o modifica planes de

s relacionados con el sistema de
aa en general.
25%
2
No
No
e reporta.
resa y el bienestar de los

s y bidireccionales que permitan
cciones antiticas, ilegales o
0
11
No
No
e reporta.
No
No
e reporta.
e reporta.
No
No
Principio 22: Cdigo de tica y conflictos de inters

Pregunta III.15
Si
La sociedad adopta medidas para prevenir, detectar, manejar y
revelar conflictos de inters que puedan presentarse?
No
Explicacin:
Indique, de ser el caso, cul es el rea y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles conflictos de inte
una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
rea encargada
Nombres y Apellidos
Persona encargada
Cargo
Pregunta III.16 / Cumplimiento

Si
a.La sociedad cuenta con un Cdigo de tica (*) cuyo cumplimiento
es exigible a sus Directores, gerentes, funcionarios y dems
colaboradores (**) de la sociedad, el cual comprende criterios ticos y
de responsabilidad profesional, incluyendo el manejo de potenciales
casos de conflictos de inters?
b.El Directorio o la Gerencia General aprueban programas de

capacitacin para el cumplimiento del Cdigo de tica?
No
Explicacin:
(*) El Cdigo de tica puede formar parte de las Normas Internas de Conducta.
(**) El trmino colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algn tipo de vnculo laboral con la sociedad, independientemente del rgime
laboral.
Si la sociedad cuenta con un Cdigo de tica, indique lo siguiente:

a.
Se encuentra a disposicin de:
Si
x
x
Accionistas
Dems personas a quienes les resulte aplicable
Del pblico en general
b.Indique cul es el rea y/o persona responsable para el seguimiento y cumplimiento del Cdigo de tica. En caso sea
la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el rea en la que labora, y a quien reporta.
rea encargada
Gerencia de Recursos Humanos y Contraloria

Persona encargada
Nombres y Apellidos
Cargo
c.Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho Cdigo?
rea
No
d.Indique el nmero de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Cdigo, detectadas o denunciadas du
ejercicio.
Nmero de incumplimientos
86
Pregunta III.17
Si
a.La sociedad dispone de mecanismos que permiten efectuar
denuncias correspondientes a cualquier comportamiento ilegal o
contrario a la tica, garantizando la confidencialidad del denunciante?
b.Las denuncias se presentan directamente al Comit de Auditora

cuando estn relacionadas con aspectos contables o cuando la
Gerencia General o la Gerencia Financiera estn involucradas?
No
Explicacin:
No
Explicacin:
Pregunta III.18
Si
a.El Directorio es responsable de realizar seguimiento y control de
los posibles conflictos de inters que surjan en el Directorio?
x
b. En caso la sociedad no sea una institucin financiera, Tiene

establecido como poltica que los miembros del Directorio se
encuentran prohibidos de recibir prstamos de la sociedad o de
cualquier empresa de su grupo econmico, salvo que cuenten con la
autorizacin previa del Directorio?
c. En caso la sociedad no sea una institucin financiera, Tiene

establecido como poltica que los miembros de la Alta Gerencia se
encuentran prohibidos de recibir prstamos de la sociedad o de
cualquier empresa de su grupo econmico, salvo que cuenten con
autorizacin previa del Directorio?
a.Indique la siguiente informacin de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condicin de accionistas en un por
o mayor al 5% de la sociedad.
Nombres y apellidos
Cargo
% del total de acciones en poder de la Alta Gerencia
Nmero de acciones
b.Indique si alguno de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad es cnyuge, pariente en primer
grado de consanguinidad, o pariente en primer grado de afinidad de:
Alberto Nobuo Ikeda

Matsukawa
Vilma Amelia Vilchez Chanduvi

x
de Ikeda
Alta Gerencia
Director
Nombres y apellidos
Accionista (*)
Vinculacin con:
Nombres y apellidos del
accionista / Director / Gerente
Tipo de vinculacin (**)

(Accionista, Director y
Vicepresidente), Fernando Ikeda
Matsukawa (Accionista, Director y
Vicepresidente), Mximo Ikeda
Matsukawa (Accionista)
Segundo Grado de
consanguinidad en todos los
casos
Julio Ikeda Matsukawa (Accionista,

Director y Vicepresidente),
Segundo Grado de
casos
Julio Ikeda Matsukawa (Accionista,

Director y Vicepresidente), Alberto
Segundo Grado de
Nobuo Ikeda Matsukawa
casos
Mximo Ikeda Matsukawa
(Accionista)
Cnyuge
(*)Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% del capital social.
(**)Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Gru
(***)En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea con algn miembro de la p
incluir su cargo.
c.En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente reporte algn ca
en la sociedad, indique la siguiente informacin:
Nombres y apellidos
Fecha en el cargo gerencial
Cargo gerencial que desempea o

desempe
Inicio (*)
Vicepresidente Ejecutivo
8/31/2010
Alberto Nobuo Ikeda

Matsukawa
8/31/2010
8/31/2010
(*)Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta en el cargo gerencial.

(**) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo gerencial durante el ejercicio.
d.En caso algn miembro del Directorio o Alta Gerencia de la sociedad haya mantenido durante el ejercicio, alguna relac
comercial o contractual con la sociedad, que hayan sido importantes por su cuanta o por su materia, indique la siguiente in
Nombres y apellidos
Tipo de Relacin
Breve Descripcin
Explicacin:
Cant.
(0)
ntrol de posibles conflictos de intereses. De ser
rea
Explicacin:
Cant.
(0)
(0)
sociedad, independientemente del rgimen o modalidad
No
del Cdigo de tica. En caso sea una persona
Contraloria
Persona a quien reporta
[INI]
[FIN]
go, detectadas o denunciadas durante el
Explicacin:
Cant.
(0)
(0)
Explicacin:
Cant.
(0)
o se encuentra regulado
(24)
o se encuentra regulado
(24)
ondicin de accionistas en un porcentaje igual
% sobre el total de acciones
[INI]
[FIN]
d es cnyuge, pariente en primer o segundo
Tipo de vinculacin (**)
Informacin
adicional (***)
[INI]
egundo Grado de
nsanguinidad en todos los
sos
67.23%
egundo Grado de
sos
67.23%
egundo Grado de
sos
67.23%
nyuge
22.41%
[FIN]
de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.
nculacin sea con algn miembro de la plana gerencial,
eria del presente reporte algn cargo gerencial

Fecha en el cargo gerencial
Inicio (*)
Trmino (**)
[INI]
[FIN]
durante el ejercicio, alguna relacin de ndole

su materia, indique la siguiente informacin.
Breve Descripcin
[INI]
[FIN]
PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA
Volver al Indice
Err:501
89
270
271
Err:501
90
Err:501
91
272
273
274
275
Si desea agregar mas filas al cuadro, favor de agregarlas entre las Marcas [INI] [FIN]
276
No ingrese mas filas debajo de esta lnea. No sern considerados en la carga.
277
278
Err:501
92
Err:501
93
Err:501
94
Err:501
95
Err:501
96
279
0
280
281
282
283
6
6
Principio 23: Operaciones con partes vinculadas

Pregunta III.19
Si
a.El Directorio cuenta con polticas y procedimientos para la

valoracin, aprobacin y revelacin de determinadas
operaciones entre la sociedad y partes vinculadas, as como
para conocer las relaciones comerciales o personales, directas
o indirectas, que los Directores mantienen entre ellos, con la
sociedad, con sus proveedores o clientes, y otros grupos de
inters?
b.En el caso de operaciones de especial relevancia o

complejidad, Se contempla la intervencin de asesores
externos independientes para su valoracin?
No
Explicacin:
a.De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el(las) rea(s) de la sociedad encargada(s) del tratamiento de
operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos:
Aspectos
Valoracin
Aprobacin
Revelacin
rea Encargada
Plana Gerencial
Directorio
Gerencia General
b.Indique los procedimientos para aprobar transacciones entre partes vinculadas:

No existe un procedimiento definido.
c.Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas durante el ejercicio que hayan sido
importantes por su cuanta o por su materia.
Nombre o denominacin social de la
parte vinculada
Naturaleza de la vinculacin(*)
Chimu Agropecuria S.A.

Chimu Agropecuria S.A.
Tipo de la operacin
Asociada
Venta de alimento
balanceado
Asociada
Compra de Pollo Vivo
(*)Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Gr
Econmicos.
d.Precise si la sociedad fija lmites para realizar operaciones con vinculados:

S
No
Explicacin:
cargada(s) del tratamiento de las
e el ejercicio que hayan sido
Importe (S/.)
55130000
16330000
Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos
Principio 24: Funciones de la Alta Gerencia

Pregunta III.20 / Cumplimiento
Si
a.La sociedad cuenta con una poltica clara de delimitacin de
funciones entre la administracin o gobierno ejercido por el Directorio, la
gestin ordinaria a cargo de la Alta Gerencia y el liderazgo del Gerente
General?
b.Las designaciones de Gerente General y presidente de Directorio

de la sociedad recaen en diferentes personas?
c.La Alta Gerencia cuenta con autonoma suficiente para el desarrollo

de las funciones asignadas, dentro del marco de polticas y lineamientos
definidos por el Directorio, y bajo su control?
d.La Gerencia General es responsable de cumplir y hacer cumplir la

poltica de entrega de informacin al Directorio y a sus Directores?
e.El Directorio evala anualmente el desempeo de la Gerencia

General en funcin de estndares bien definidos?
f.La remuneracin de la Alta Gerencia tiene un componente fijo y uno

variable, que toman en consideracin los resultados de la sociedad,
basados en una asuncin prudente y responsable de riesgos, y el
cumplimiento de las metas trazadas en los planes respectivos?
No
Explicacin:
a.Indique la siguiente informacin respecto a la remuneracin que percibe el Gerente General y plana gerencial (incluyen
bonificaciones).
Remuneracin (*)
Cargo
Fija
GERENTE GENERAL
0.0078
PLANA GERENCIAL
0.0039
(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la Alta Gerencia, respecto del nivel de ing
segn los estados financieros de la sociedad.
b.En caso la sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas por mandato legal, a la Alta
indique la(s) forma(s) en que stas se pagan.
Gerencia General
Gerentes
Entrega de acciones
Entrega de opciones
Entrega de dinero
Otros / Detalle
c.En caso de existir un componente variable en la remuneracin, especifique cuales son los principales aspectos tomado
para su determinacin.
d.Indique si el Directorio evalu el desempeo de la Gerencia General durante el ejercicio.

S
No
Explicacin:
te General y plana gerencial (incluyendo
muneracin (*)
Variable
s de la Alta Gerencia, respecto del nivel de ingresos brutos,
rminadas por mandato legal, a la Alta Gerencia,
s son los principales aspectos tomados en cuenta
ercicio.
PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento

Principio 25: Entorno del sistema de gestin de riesgos
Pregunta IV.1
Si
a.El Directorio aprueba una poltica de gestin integral de riesgos de
acuerdo con su tamao y complejidad, promoviendo una cultura de
gestin de riesgos al interior de la sociedad, desde el Directorio y la
Alta Gerencia hasta los propios colaboradores?
b.La poltica de gestin integral de riesgos alcanza a todas las

sociedades integrantes del grupo y permite una visin global de los
riesgos crticos?
No
Explicacin:
La sociedad cuenta con una poltica de delegacin de gestin de riesgos que establezca los lmites de riesgo que pueden
administrados por cada nivel de la empresa?
S
No
Pregunta IV.2
Si
a.La Gerencia General gestiona los riesgos a los que se encuentra
expuesta la sociedad y los pone en conocimiento del Directorio?
b.La Gerencia General es responsable del sistema de gestin de

riesgos, en caso no exista un Comit de Riesgos o una Gerencia de
Riesgos?
No
Explicacin:
La sociedad cuenta con un Gerente de Riesgos?

S
No
En caso su respuesta sea afirmativa, indique la siguiente informacin:

Fecha de ejercicio del cargo
Nombres y apellidos
(*)
(**)
Inicio (*)
rea / rgano al que repo
Trmino (**)
Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.

Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo durante el ejercicio.
Pregunta IV.3
Si
La sociedad cuenta con un sistema de control interno y externo, cuya
eficacia e idoneidad supervisa el Directorio de la Sociedad?
No
Explicacin:
nto
Explicacin:
blezca los lmites de riesgo que pueden ser
Explicacin:
rea / rgano al que reporta
Explicacin:
Principio 26: Auditora interna

Pregunta IV.4
Si
a.El auditor interno realiza labores de auditora en forma exclusiva,
cuenta con autonoma, experiencia y especializacin en los temas
bajo su evaluacin, e independencia para el seguimiento y la
evaluacin de la eficacia del sistema de gestin de riesgos?
b.Son funciones del auditor interno la evaluacin permanente de

que toda la informacin financiera generada o registrada por la
sociedad sea vlida y confiable, as como verificar la eficacia del
cumplimiento normativo?
c.El auditor interno reporta directamente al Comit de Auditora

sobre sus planes, presupuesto, actividades, avances, resultados
obtenidos y acciones tomadas?
No
Explicacin:
a.Indique si la sociedad cuenta con un rea independiente encargada de auditora interna.

S
No
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la sociedad indique,
jerrquicamente, de quin depende auditora.
Depende de:
Comit de Auditoria
b.Indique si la sociedad cuenta con un Auditor Interno Corporativo.

S
No
Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si cumple otras funciones ajenas
auditora interna.
Monitorear los sistemas de controles internos para asegurar el cumplimiento de los objetivos de la Compaa.
Pregunta IV.5
Si
El nombramiento y cese del Auditor Interno corresponde al Directorio
a propuesta del Comit de Auditora?
No
Explicacin:
Explicacin:
interna.
ctura orgnica de la sociedad indique,
erna y si cumple otras funciones ajenas a la
s de la Compaa.
Explicacin:
Principio 27: Auditores externos

Pregunta IV.6
Si
La JGA, a propuesta del Directorio, designa a la sociedad de
auditora o al auditor independiente, los que mantienen una clara
independencia con la sociedad?
No
Explicacin:
a.La sociedad cuenta con una poltica para la designacin del Auditor Externo?
S
No
En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar a la sociedad de auditora enca
dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin del rgano de la sociedad encargado de elegir a
sociedad de auditora).
b.En caso la sociedad de auditora haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditora de cuentas, indicar si di
contratacin fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturacin que dichos servicios representan sobre la fact
total de la sociedad de auditora a la empresa.
S
No
c.Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditora prestan servicios a la sociedad, distintos a los de la p
auditora de cuentas?
S
No
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin respecto a los servicios
adicionales prestados por personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditora en el ejercicio reportado.
Nombre o razn social
Servicios adicionales
% de remuneracin
(*)Facturacin de los servicios adicionales sobre la facturacin de los servicios de auditora.
d.Indicar si la sociedad de auditora ha utilizado equipos diferentes, en caso haya prestado servicios adicionales a la aud
cuentas.
S
No
Pregunta IV.7
Si
No
Explicacin:
a.La sociedad mantiene una poltica de renovacin de su auditor

independiente o de su sociedad de auditora?
x
b.En caso dicha poltica establezca plazos mayores de renovacin

de la sociedad de auditora, El equipo de trabajo de la sociedad de
auditora rota como mximo cada cinco (5) aos?
Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la sociedad en los ltimos cin
aos.
Razn social de la sociedad de
auditora
Servicio (*)
Periodo
Retribucin (**)
Beltrn, Gris y Asociados S.C (Deloitte Auditoria

& Touche)
Financiera
2014
100%

& Touche)
Financiera
2013
100%

& Touche)
Financiera
2012
100%

& Touche)
Financiera
2011
100%

& Touche)
Financiera
2010
100%
(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistema
tributaria u otros servicios.
(**) Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribucin por servicios de auditora fin
Pregunta IV.8
Si
No
En caso de grupos econmicos, el auditor externo es el mismo para

todo el grupo, incluidas las filiales off-shore?
Explicacin:
Las otras compaas del Grupo Ikeda

contratado sociedades de auditora d
la contratada por San Fernando S.A.
Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad correspondientes al e
materia del presente reporte, dictamin tambin los estados financieros del mismo ejercicio para otras sociedades de su gr
econmico.
S
No
En caso su respuesta anterior sea afirmativa, indique lo siguiente:

Denominacin o Razn Social de la (s) sociedad (es) del grupo econmico
Explicacin:
la sociedad de auditora encargada de

ociedad encargado de elegir a la
ditora de cuentas, indicar si dicha

vicios representan sobre la facturacin
sociedad, distintos a los de la propia
cin respecto a los servicios

en el ejercicio reportado.
% de remuneracin(*)
o servicios adicionales a la auditora de
Explicacin:
la sociedad en los ltimos cinco (5)
% de los ingresos sociedad

de auditora
oras operativas, auditoras de sistemas, auditora
etribucin por servicios de auditora financiera.
Explicacin:
otras compaas del Grupo Ikeda han

tratado sociedades de auditora diferentes a
ontratada por San Fernando S.A.
ociedad correspondientes al ejercicio

para otras sociedades de su grupo
econmico
PILAR V: Transparencia de la Informacin

Principio 28: Poltica de informacin
Pregunta V.1
Si
No
Explicacin:
La sociedad cuenta con una poltica de informacin para los

accionistas, inversionistas, dems grupos de inters y el mercado
en general, con la cual define de manera formal, ordenada e
integral los lineamientos, estndares y criterios que se aplicarn en
el manejo, recopilacin, elaboracin, clasificacin, organizacin y/o
distribucin de la informacin que genera o recibe la sociedad?
a.De ser el caso, indique si de acuerdo a su poltica de informacin la sociedad difunde lo siguiente:
Objetivos de la sociedad
Lista de los miembros del Directorio y la Alta Gerencia
Estructura accionaria
Descripcin del grupo econmico al que pertenece
Estados Financieros y memoria anual
Otros / Detalle
b.La sociedad cuenta con una pgina web corporativa?
S
No
La pgina web corporativa incluye:
Una seccin especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversionistas
que incluye Reporte de Gobierno Corporativo
Hechos de importancia
Informacin financiera
Estatuto
Reglamento de JGA e informacin sobre Juntas (asistencia, actas, otros)
Composicin del Directorio y su Reglamento
Cdigo de tica
Poltica de riesgos
Responsabilidad Social Empresarial (comunidad, medio ambiente, otros)
Otros / Detalle
Pregunta V.2
Si
La sociedad cuenta con una oficina de relacin con
inversionistas?
No
Explicacin:
No aplica
En caso cuente con una oficina de relacin con inversionistas, indique quin es la persona responsable.
Responsable de la oficina de relacin con
inversionistas
De no contar con una oficina de relacin con inversionistas, indique cul es la unidad (departamento/rea) o persona enca
recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas de la sociedad y pblico en general. De ser una persona,
adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
rea encargada
Gerencia General
Persona encargada
Nombres y Apellidos
Cargo
rea
Explicacin:
cuentra regulado
o siguiente:
cin:
Si
No
x
x
x
x
x
Si
No
x
x
x
x
x
x
x
x
x
responsable.
rtamento/rea) o persona encargada de

n general. De ser una persona, incluir
rea
Principio 29: Estados Financieros y Memoria Anual
En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, dichas salvedades han sido explicadas y/o justific
los accionistas?
S
No
dichas salvedades han sido explicadas y/o justificadas a
Principio 30: Informacin sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas
Pregunta V.3
Si
La sociedad revela la estructura de propiedad, considerando las
distintas clases de acciones y, de ser el caso, la participacin
conjunta de un determinado grupo econmico?
No
Explicacin:
Indique la composicin de la estructura accionaria de la sociedad al cierre del ejercicio.

Tenencia acciones con derecho a voto
Nmero de tenedores (al cierre del

ejercicio)
Menor al 1%
Entre 1% y un 5%
Entre 5% y un 10%
Mayor al 10%
Total
% de participacin
1
1
1
3
7
Tenencia acciones sin derecho a voto (de

ser el caso)

ejercicio)
% de participacin

ejercicio)
% de participacin
Menor al 1%
Entre 1% y un 5%
Entre 5% y un 10%
Mayor al 10%
Total
Tenencia acciones de inversin (de ser el
caso)
Menor al 1%
Entre 1% y un 5%
Entre 5% y un 10%
Mayor al 10%
Total
Porcentaje de acciones en cartera sobre el capital social:
Pregunta V.4
Si
No
Explicacin:
La sociedad informa sobre los convenios o pactos entre

accionistas?
a.La sociedad tiene registrados pactos vigentes entre accionistas?.

S
No
b.De haberse efectuado algn pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a la sociedad durante el e
indique sobre qu materias trat cada uno de estos.
Eleccin de miembros de Directorio
Ejercicio de derecho de voto en las asambleas
Restriccin de la libre transmisibilidad de las acciones
Cambios de reglas internas o estatutarias de la sociedad
Otros /Detalle
ccionistas
Explicacin:
% de participacin
0.73
1.4
8.23
89.64
100%
% de participacin
% de participacin
Explicacin:
rmado a la sociedad durante el ejercicio,
Principio 31: Informe de gobierno corporativo

Pregunta V.5
Si
La sociedad divulga los estndares adoptados en materia de
gobierno corporativo en un informe anual, de cuyo contenido es
responsable el Directorio, previo informe del Comit de Auditora,
del Comit de Gobierno Corporativo, o de un consultor externo, de
ser el caso?
No
Explicacin:
a.La sociedad cuenta con mecanismos para la difusin interna y externa de las prcticas de gobierno corporativo.
S
No
De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados.
Explicacin:
prcticas de gobierno corporativo.
ados.
SECCIN C:
Contenido de documentos de la Sociedad
Otros
Manual
Reglamento Interno (*)
Estatuto
Principio
Indique en cual(es) de los siguientes documento(s) de la Sociedad se encuentran regulados los siguientes temas:
Poltica para la redencin o canje de acciones sin

derecho a voto
Mtodo del registro de los derechos de propiedad

accionaria y responsable del registro
Procedimientos para la seleccin de asesor externo

que emita opinin independiente sobre las
3 propuestas del Directorio de operaciones
corporativas que puedan afectar el derecho de no
dilucin de los accionistas
Procedimiento para recibir y atender las solicitudes

de informacin y opinin de los accionistas
5 Poltica de dividendos
Polticas o acuerdos de no adopcin de

mecanismos anti-absorcin
7 Convenio arbitral
Poltica para la seleccin de los Directores de la
8
sociedad
6
6
7
8
Poltica para evaluar la remuneracin de los

Directores de la sociedad
Mecanismos para poner a disposicin de los

10 accionistas informacin relativa a puntos contenidos
en la agenda de la JGA y propuestas de acuerdo
10
Medios adicionales a los establecidos por Ley,

utilizados por la sociedad para convocar a Juntas
10
Mecanismos adicionales para que los accionistas

12 puedan formular propuestas de puntos de agenda a
discutir en la JGA.
11
Procedimientos para aceptar o denegar las

13 propuestas de los accionistas de incluir puntos de
agenda a discutir en la JGA
11
11
14
Mecanismos que permitan la participacin no

presencial de los accionistas
12
15
Procedimientos para la emisin del voto

diferenciado por parte de los accionistas
12
16
Procedimientos a cumplir en las situaciones de

delegacin de voto
13
17
Requisitos y formalidades para que un accionista

pueda ser representado en una Junta
13
Procedimientos para la delegacin de votos a favor

18 de los miembros del Directorio o de la Alta
Gerencia.
13
19
Procedimiento para realizar el seguimiento de los

acuerdos de la JGA
14
20
El nmero mnimo y mximo de Directores que

conforman el Directorio de la sociedad
15
21
Los deberes, derechos y funciones de los

Directores de la sociedad
17
22
Tipos de bonificaciones que recibe el directorio por

cumplimiento de metas en la sociedad
17
23
Poltica de contratacin de servicios de asesora

para los Directores
17
24 Poltica de induccin para los nuevos Directores
17
25
Los requisitos especiales para ser Director

Independiente de la sociedad
19
26
Criterios para la evaluacin del desempeo del

Directorio y el de sus miembros
20
27
Poltica de determinacin, seguimiento y control de

posibles conflictos de intereses
22
Poltica que defina el procedimiento para la

28 valoracin, aprobacin y revelacin de operaciones
con partes vinculadas
23
Responsabilidades y funciones del Presidente del

29 Directorio, Presidente Ejecutivo, Gerente General, y
de otros funcionarios con cargos de la Alta Gerencia
24
Criterios para la evaluacin del desempeo de la

Alta Gerencia
24
30
31
Poltica para fijar y evaluar la remuneraciones de la

Alta Gerencia
32 Poltica de gestin integral de riesgos
24
25
33
Responsabilidades del encargado de Auditora

Interna.
26
34
Poltica para la designacin del Auditor Externo,

duracin del contrato y criterios para la renovacin.
27
35
Poltica de revelacin y comunicacin de

informacin a los inversionistas
28
(*) Incluye Reglamento de JGA, Reglamento de Directorio u otros emitidos por la sociedad.
(**)Indicar la denominacin del documento, salvo se trate del Estatuto de la sociedad.
Denominacin del
documento (**)
No Aplica
No regulado
os siguientes temas:
x
Libro de
Matricula
de
Acciones,
cuya
actualiza
cin es
de
responsa
bilidad de
la
Gerencia
Legal
Responsa
bilidad de
la
Gerencia
Legal
Aprobada
en Junta
General
de
Accionist
as
La
remunera
cion de
Directore
s es
aprobada
por Junta
General
de
Accionist
as
No existe
un
procedimi
ento
estableci
do, sin
embargo
es de
responsa
bilidad de
la
Gerencia
Legal
Correo
electronic
o, Via
Telefnica
y/o
Correo
Postal
No existe
un
procedimi
ento
estableci
do, sin
embargo
es de
responsa
bilidad de
la
Gerencia
General
x
x
x
x
x
Cdigo
de tica
Responsa
bilidad de
la
Gerencia
Coporativ
a de
Recursos
Humanos
La
Gerencia
Corporati
va de
Recursos
Humanos
fija y
evalua
las
remunera
ciones,
las cuales
son
aprobada
s por
Gerencia
General y
el Comit
de
Compens
aciones
Aprobada
por
Directorio
Son
definidas
por el
Directorio
x
x

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REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO

CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)

DIGO DE BUEN GOBIERNO

nta las siguientes consideraciones dadas en el ejemplo:

PILAR I: Derecho de los Accionistas

a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:

Nmero total de acciones

b. En caso la sociedad cuente con ms de una clase de acciones, especifique:

Buen Gobierno Corporativo para las

cen que cuenten con una caracterstica comn, en su relacin

Principio 2: Participacin de los accionistas

b. La matrcula de acciones se mantiene permanentemente

Dentro de las cuarenta y ocho horas

aber tomado conocimiento de algn cambio.

Principio 3: No dilucin en la participacin en el capital social

a. La sociedad tiene como poltica que las propuestas

b. La sociedad tiene como poltica poner los referidos

Se cont con el voto favorable de la totalidad de los Directores Independientes para la

vas bajo el alcance del literal a) de la

ficiencia e independencia econmica y desvinculacin

Principio 4: Informacin y comunicacin a los accionistas

Pgina web corporativa

nformacin presentadas por los accionistas?. De ser

nta la sociedad para que los accionistas expresen su

Principio 5: Participacin en dividendos de la Sociedad

b.La poltica de dividendos es puesta en conocimiento de los

La politica de dividendos es puesta en con

a.Indique la poltica de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.

La Poltica de Distribucin de Dividendos de la sociedad estab

Ejercicio anterior al que se repo

dividendos es puesta en conociemto

videndos de la sociedad establece lo

stribucin de dividendos, debern

enores al 20% de las utilidades de libre

icio anterior al que se reporta

Principio 6: Cambio o toma de control

La sociedad mantiene polticas o acuerdos de no adopcin de

Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

Principio 7: Arbitraje para solucin de controversias

b.Dicha clusula facilita que un tercero independiente

e los accionistas u otras que involucre a la sociedad,

PILAR II: Junta General de Accionistas

u respuesta precise el rgano que las ejerce.

Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas

De contar con un Reglamento de la JGA precise si en l se establecen los procedimientos para:

xisten Reglamento de JGA

Principio 10: Mecanismos de convocatoria

Pgina web corporativa

La sociedad pone a disposicin de los accionistas toda la

En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio:

Participacin (%) sobre el total

Principio 11: Propuestas de puntos de agenda

No cuenta con Reglamento al inter

El Reglamento de JGA incluye mecanismos que permiten a los

cicio para incluir puntos de agenda a discutir en

enda a discutir en la JGA indique si la sociedad

Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto

Voto por medio postal

cicio del voto a distancia.

que los accionistas pueden votar

Principio 13: Delegacin de voto

b.La sociedad pone a disposicin de los accionistas un

Carta simple, cable, tlex, facsmil o cualquier otro me

Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple, carta notarial,