PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATOLICA DEL ECUADOR

Sede Regional Manab

Campus BAHIA

CARRERA:
Administracin de Empresas.
CATEDRATICA:
Ing. Argenis Rodrguez Bravo.
CURSO:
7to Semestre.
AUTORES:
Panta Basurto Evelin Maythe.
Lpez Espinoza Alfredo Fabin.
TEMA:
INFORME DE AUDITORA
.

23 de Octubre del 2015

Baha Manab Ecuador.

INTRODUCCIN.
Despus de analizar la situacin actual del hotel y tomando en cuenta cuales
son las principales problemticas, se ha decidido hacer una auditoria interna
de la empresa, para comprender de manera ordenada cuales son las causas
que no permiten un servicio de calidad, dentro de cada rea del hotel.
Para determinar la problemtica, se debe hacer un anlisis exhaustivo de
cada proceso que se realiza e identificar donde se origina el problema, para
luego comenzar a plantearse soluciones adecuadas y precisas, para
minimizar los errores.
La principal problemtica es la comunicacin no adecuada dentro de los
mandos altos, medios y bajos, en esta organizacin no existe el proceso
adecuado de comunicacin. Una organizacin sin comunicacin no puede
lograr las metas establecidas, porque no existe sinergia con el personal que
labora en la organizacin.
Se observ que la problemtica est en el reparto de materiales de aseo
personal en las habitaciones, por este motivos los clientes se quejan de la
falta o del exceso de este material, eso se debe a que no existe un manual
de procedimientos que ayude al proceso de entrega de dicho material en
cada una de las habitaciones del hotel.

DEFINICIONES
Criterio

de

Auditoria:

Polticas,

practicas,

procedimientos

requerimientos contra los que el auditor compara la informacin

recopilada sobre la gestin de calidad. Los requerimientos pueden
incluir

estndares,

normas,

requerimientos

organizacionales

especficos, y requerimientos legislativos o regulados.

Evidencia de Auditoria: Informacin, registros o declaraciones de
hecho verificables. La evidencia de auditora puede ser cualitativa o
cuantitativa, es utilizada por el auditor para determinar cundo se
cumple con el criterio de auditoria. La evidencia de auditoria se basa
tpicamente en entrevistas, revisin de documentos, observacin de
actividades y condiciones, resultados de mediciones y pruebas.
Resultados de la Auditoria: Resultados de la evaluacin de la
evidencia de auditoria recopilada comparada contra los criterios de
auditoria acordados. Los resultados de la auditoria proveen la base
para el reporte de la auditoria. Equipo Auditor: Grupo de auditores, o
un auditor individual, designados para desempear una auditoria dada;
el equipo auditor puede incluir expertos tcnicos y auditores en
prcticas. Uno de los auditores del equipo de la auditoria desempea la
funcin de auditor lder.
Auditado: Organizacin que se audita.
Auditor: Persona calificada para realizar auditoras de calidad.
Auditor lder: Persona calificada para manejar y realizar auditoras de
calidad. Experto tcnico: Persona que provee el conocimiento y la
experiencia especifica al equipo auditor, pero que no participa como un
auditor.

ACTIVIDADES PREVIAS AL TRABAJO SBE EL CASO.

Equipo auditor.
El equipo auditor est formado por:
Integrantes

Funciones

Lpez Espinoza Fabin

Auditor. Tcnico en Calidad

Panta Basurto Maythe

Auditor observador.

Rodrguez Bravo Argenis

Auditor. Tcnico en Calidad

PLAN DE LA AUDITORIA.
Objetivo de la auditoria.
Realizar la auditoria interna del hotel, analizando la situacin actual sobre el
uso del material de aseo personal.

Asegurar la prestacin de sus servicios y el cumplimiento de sus metas

de manera eficaz, eficiente, econmica.

Observa irregularidades en el proceso de entrega de materiales de
aseo personal.

Alcance de la auditoria.
Esta Auditora relev los procedimientos utilizados en una hotelera.

Identificar las unidades organizacionales y funcionales que van

hacer auditadas.
Las reas que se tomaron en cuenta para la auditoria fueron:
rea
rea Administrativa

Funcin
Administrar
recursos

Responsable
los Ing. Maicol Patios
de

la

empresa
Asentar registros de Seora

rea de recepcin

Mara

entrada y salida de Ordoez

rea de bodega

los clientes.
Almacenar

rea de RR.HH

producto comprado.
Reclutar y capacitar Ing.

rea Financiera.

a la fuerza laboral.
Kensendder.
Llevar el
estado Ing. Carlos Roja.
financiero

el Ing. Miguel Cevallos

de

la

empresa
Mantener en orden Seora

rea de limpieza

las instalaciones.

Martin

Eugenia

Vasquez

Aspectos de calidad de alta prioridad.

Existen 3 reas en el que se debe enfocar esta auditoria ya que tiene una
relacin directa con los clientes y estas son:
rea de Limpieza: Esta ares est encargada de tener las instalaciones
en orden y que los clientes puedan observar un ambiente agradable al

momento de utilizar los servicios.

rea de recepcin: Aqu se debe mantener una estrecha relacin entre
los clientes

y el trabajador mostrando lo mejor que tiene en los

servicios del hotel.

 rea de RR.HH: En esta rea se receptan las carpetas de los

empleados adems de las quejas, reclamaciones y recomendaciones
de cada uno de los clientes.

Tiempo y duracin esperada para la entrevista e inspeccin.

El tiempo mximo de duracin de la auditoria ser de 3 das.
En el primer da se realizaran las debidas entrevistas en cada departamento
del hotel, en el segundo da se har una inspecciones e cada una de las
reas adecuadas dentro de la organizacin que se ha decidido auditar para
verificar que estas mantengan los requisitos pertinentes para su ejecucin.
En el tercer da se emitir el reporte el proceso de la auditora realizada en la
organizacin.
Fecha y lugar donde se realizara la auditora.
EL hotel se encuentra ubicado en la calle cesar Ruperti Dueas frente al
Banco pichincha, el da que se realizara la auditoria ser el lunes 2 de
noviembre del 2015.
Documentacin
Los documentos recogidos se los registrara de manera manual y digital,
debido a la necesidad de un respaldo. Los documentos manuales sern
archivados en un folder que los tendr cada auditor y los documentos
digitales estarn guardados en un disco extrables que lo tendr el auditor
lder.

ACTIVIDADES HACER REALIZADAS EN EL LUGAR DE LA AUDITORA.

Reunin inicial y final: En la siguiente tabla se describen las reuniones que
habrn por motivo de auditoria.
Lugar

Hora inicial

Actividades

Instalaciones

9:30 am

Recoleccin

finalizacin.
de 10.30 am

informacin

de

del hotel.
Instalaciones

11:00 am

del hotel.

Hora

de

cada rea (inicio)

Comparacin de la 13:00 pm
informacin
recolectada (fin)

Resultados de la auditora.

Personal no capacitado adecuadamente para los procesos que se

realizan dentro de la empresa.

Existe una gran cantidad de despilfarro de material de aseo personal
de la empresa eso afecta a los activos de la empresa incrementando

sus pasivos.
El proceso de comunicacin interna no es ptimo, debido a que los
mensajes no llegan a tiempo y no son entendidos por el personal. Esto
provoca que las labores se realicen de manera incorrecta.

Resumen del proceso de auditora.

La Auditora realizada al hotel comenz con la recoleccin d informacin de
cada rea que esta tiene, en la cual se identificaron algunas problemticas y
se obtuvieron que proponer mejoras.
Se estableci un cronograma de reuniones para poder distribuir el tiempo de
manera ordenada, socializndolo a los mandos altos, medios y bajos de a
organizacin.
Tambin se plantearon los objetivos de la auditora que ayudaron a llegar a la
meta final propuesta
Buscando la finalidad de mejora en los procesos que se realizan n la
empresa.
Se busc un personal de auditores capacitados para que el proceso que se
realizo sea eficiente y eficaz

en su informe final y que este grupo

complemente con sus conocimientos a la empresa.

Se plante un alcance el cual se cumpli, despus s buscaron las posibles
soluciones para los problemas detectados.
Por ltimo se dieron a mostrar los resultaos de la auditora en los cuales se
pueden observar todas las falencias que tiene la empresa y cuales podran
ser las posibles mejoras para dicho plan.
Conclusiones de la auditoria.
Las auditoras de sistema de gestin de calidad son de gran importancia
para el desarrollo de los procesos de todas las empresas, para de esta
manera brindar productos o servicios de calidad a todos sus clientes. Es
recomendable que se guen por los estndares de la norma ISO 9000:2000 y
la norma ISO 9001:2000
El sistema de comunicacin de las empresas debe ser agilitado, es decir,
sociabilizar las actividades a realizar dentro de la organizacin.
Declaraciones de confidencialidad de los contenidos.

La informacin recaudada en esta auditora ser de total confidencialidad

entre la empresa y los auditores. Cualquier que infrinja esta clusula ser
sancionado como dice la ley penal.