UNIVERSIDAD JOS CARLOS

MARIATEGUI

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS

LOS PRINCIPIOS PROCESALES

QUE ORIENTAN EL PROCESO
CIVIL
NOMBRE: VIOLETA KATERINE ARROYO ROS
CICLO: II
CURSO: DERECHO PROCESAL CIVIL

PROFESOR: MAG.ALFONSO F. INFANTES

CASTILLO
JUNIO - 2014
INTRODUCCION
En el presente pretendemos brindar un alcance de los trminos jurdicos principales del
proceso civil, de tal forma que pueda servir a estudiantes de derecho y juristas para tener
una idea clara de los elementos principales del derecho procesal civil peruano.

En el caso de los principios generales del derecho, se trata de fenmenos jurdicos que
tienen como funciones: crear, interpretar e integrar el sistema jurdico.

Los principios son pautas orientadoras en las decisiones del Juez.

Los principios procesales son pautas orientadoras de su decisin, estos principios se

someten de acuerdo a las necesidades y los intereses sociales al tiempo de su uso.

La finalidad del proceso consiste en la realizacin del derecho, lo cual no es un inters

privado de las partes, sino un inters pblico del Estado. La importancia del estudio de
los principios procesales radica en que constituye la herramienta de interpretacin del
Cdigo Procesal Civil (en adelante CPC). Para el caso peruano, el CPC se alinea a una
concepcin publicstico del proceso, que considera que lo trascendente en l es la funcin
pblica que cumple el Estado a travs de su rgano jurisdiccional.

LOS PRINCIPIOS PROCESALES

QUE ORIENTAN EL PROCESO
CIVIL
1. Resea Histrica:
Fue ms o menos a fines del siglo XVIII que se produjo la entrada del "derecho
procesal", primeramente se utiliz el mtodo casustico, que consiste en la
explicacin de las singulares regulaciones de cada procedimiento, mismo que
se revel de inadecuado desde el punto de vista docente. A lo cual se tuvo que
buscar otro mtodo, evento que coincidi con el auge del iusnaturalismo
racionalista, as se lleg al mtodo de los principios; esto implic que los
principios se entendieron como mximas derivadas de la razn natural, de la
naturaleza de las cosas, dotadas de un valor apriorstico respecto de la
regulacin jurdica positiva.
Consecuentemente eran aquellos principios los que deban determinar el
contenido de las normas positivas o, dicho al revs, la norma positiva concreta
deba ajustarse al sistema de principios concebido apriorsticamente.
2. CONCEPTO:
Los principios jurdicos son pautas sobre las cuales el legislador y los
operadores del Derecho buscan aplicar las normas y establecer las reglas
sealadas para las distintas situaciones en las cuales el Derecho intervenga[1].

Si un principio es aplicable a todas las ramas del Derecho, estamos frente a un

Principio General del Derecho; mientras si es aplicable nicamente en cierta
rama del Derecho, estamos frente a un principio especfico de dicha rama. Los
principios generales del derecho son los pilares bsicos sobre los que se
asienta una determinada concepcin del Derecho.
[1] Estudiantes de la Facultad de Derecho de la UNSCH, Miembro Principal de CINDE

No son verdades inmutables e incontrovertibles, son concepciones de derecho que

ha tenido importante reconocimiento en un momento histrico determinado[2].
3. Principios procesales
Los principios procesales son aqullas condiciones, orientaciones y, fundamentos
que sirven de base para el desarrollo del proceso en su conjunto; pero a la vez,
cuando son incorporados en un cdigo de manera taxativa ponen de manifiesto el
sistema procesal que adopta ya sea el publicista o privatista. Se dice tambin, que
son normas universales, que regulan la relacin procesal desde el inicio del
ejercicio del derecho de accin hasta el fin del proceso.
3.1. Funciones de los Principios Generales del Derecho Procesal:
Funcin creativa.- sealan las pautas que deben acatarse en la elaboracin,
modificacin y derogacin de las normas.
Funcin interpretativa.- operan como pautas o criterios de interpretacin de la
norma.
Funcin integradora de la norma procesal.- funcionan como un remedio ideal
para llenar las lagunas del derecho procesal.
4. Principios Procesales en el Cdigo Procesal Civil
Los principios procesales contenidos en el Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil son:

4.1. DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL EFECTIVA.

Toda persona tiene derecho a la tutela jurisdiccional efectiva para el ejercicio
o defensa de sus derechos o intereses, con sujecin a un debido proceso.

[2] MONROY GLVEZ, J. Introduccin al Proceso Civil, Pg.92

Como manifiesta Ovalle Favela[3], el derecho a la tutela jurisdiccional es el
derecho pblico subjetivo que toda persona tiene para acceder a tribunales
independientes e imparciales, con el fin de plantear una pretensin o defenderse
de ella, a travs de un proceso justo y razonable, en el que se respeten los
derechos que corresponden a las partes, as como para que dichos tribunales
emitan una decisin jurisdiccional sobre la pretensin o la defensa y, en su
oportunidad, ejecuten esa resolucin.
VICTOR TICONO POSTIGO: El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva es
inherente a toda persona por el solo hecho de serlo. Constituye la manifestacin
concreta de porque la funcin jurisdiccional es un deber del Estado, en tanto no
puede excusarse de conceder tutela jurdica a todo el que lo solicite.
JESUS GONZALES PEREZ, Seala que el derecho a la tutela jurisdiccional es el
derecho de toda persona a que se le haga justicia, cuando pretenda algo de otra,
esta pretensin sea atendida por un rgano jurisdiccional, a travs de un proceso
con unas garantas mnimas.
La tutela jurisdiccional efectiva comprende tres categoras especficas que son el
derecho de accin, de contradiccin y el debido proceso.

El debido proceso viene a ser el derecho de todo justiciable, sea demandante o

demandado, para actuar en un proceso justo, imparcial, y ante juez independiente,
responsable, competente, con un mnimo de garantas.
4.1.1. DERECHO AL DEBIDO PROCESO: Que corresponde a todo justiciable sea
demandante o demandado, para actuar en un proceso justo, imparcial ante
juez independiente, responsable, competente con un mnimo de garantas.

[3] V. TICONA POSTIGO. Anlisis Y Comentario al Cdigo Procesal Civil, Tomo I,

Pg.33
El debido proceso, es el derecho de todo justiciable, iniciar o participar, en un
proceso y que en su transcurso el derecho de ser odo, de alegar, de probar,
impugnar. Se manifiesta de dos maneras. El derecho de accin y el derecho
de contradiccin.
4.1.1.1. EL DERECHO DE ACCION.- Toda persona, sujeto de derechos, se
encuentra en aptitud de exigir al estado tutela jurisdiccional para un
caso concreto, sea conflicto de intereses o incertidumbre jurdica.
Las caractersticas del derecho de accin son: de ser un derecho

pblico, subjetivo, abstracto y autnomo.

Se dice que es un derecho pblico (en tanto el sujeto pasivo del

derecho de accin, es el Estado),

Subjetivo (pues se encuentra presente en todo sujeto de derechos

por la sola razn de serlo).

Abstracto (porque no requiere de un derecho sustancial o material

que lo sustente) y,
Autnomo (porque

tiene

requisitos,

presupuestos,

teoras

explicativas sobre su naturaleza jurdica, normas reguladores de su

4.1.1.2.

ejercicio).
EL DERECHO DE CONTRADICCION.- Al igual que el derecho de
accin, es una expresin del derecho a la tutela jurisdiccional. El
6

derecho de contradiccin tiene las mismas caractersticas que el

derecho de accin, incluso se identifica con este, tambin en la
manera como se ejercita. Es un derecho subjetivo, pblico y
abstracto y autnomo que permite a un sujeto de derechos
emplazado exigirle al estado le preste tutela jurisdiccional.
Tambin se le conoce como Principio de Bilateralidad, consiste en
que todos los actos del proceso deben realizarse con conocimiento
de las partes, aun cuando ms especficamente queremos decir que
todo acto procesal debe ocurrir con la informacin previa y oportuna
al contrario.
Lo trascendente es el conocimiento y que sea oportuno. Este
principio se halla ligado al objeto de la notificacin.
Como consecuencia del principio de contradiccin los actos ms
importantes del proceso deben ser comunicados a la contraparte
mediante traslados, vistas o notificaciones para que ella se informe
y pueda intervenir. Esto implica la prohibicin de que los jueces
dicten alguna resolucin sin que previamente hayan tenido
oportunidad de ser odos quienes pudieran verse directamente
afectados por ella, pero la ndole de ciertos procesos, sin embargo,
impone la necesidad de que las resoluciones judiciales que en ellos
deben recaer se dicten, sea sin la previa audiencia de la parte a
quien afectan, sea mediante una audiencia restringida.
4.2. PRINCIPIO DE DIRECCIN E IMPULSO DEL PROCESO
La Direccin del proceso est a cargo del juez, quien la ejerce de acuerdo a
lo dispuesto en el cdigo procesal civil. El juez debe impulsar el proceso por s
mismo, siendo responsable de cualquier demora ocasionada por su
negligencia. Estn exceptuados del impulso de oficio los casos expresamente
sealados en el cdigo procesal civil.
7

"La historia demuestra que el proceso civil y el proceso penal tuvieron un

origen comn y que se aplicaban las mismas reglas ante los mismos jueces, y
se diversificaron luego, acentundose las diferencias por la preeminencia de
determinados

principios

hasta

lograr

completa

autonoma,

aunque

conservando elementos comunes.

La Iglesia a comienzos del siglo XII, fue la que prepar y complet la
substitucin por aqul del procedimiento acusatorio en materia penal, y no hay
ms que recordar el papel desempeado en la historia por los tribunales de la
Inquisicin.
Pero por el contrario, en el procedimiento civil el sistema Dispositivo goz
siempre de un dominio casi ininterrumpido. Y su manifestacin ms evidente
la encontramos con la consolidacin de la monarqua que trajo como
consecuencia una mayor intervencin del juez en la direccin del proceso. As
la Ordenanza de Luis XIV de 1667 le atribuy la facultad de seleccionar las
pruebas y la legislacin prusiana del siglo XVIII, que se inicia bajo el reinado
de Federico el Grande y culmina con el advenimiento al trono de Federico II,
consigna primero en el Corpus Iuris Fridericianum de 1871 la facultad del juez
de aportar las pruebas en el proceso civil y luego en la Ordenanza General
para los Estados prusianos de 1793 ampla sus poderes en la averiguacin de
los hechos. Pero despus de la revolucin francesa el auge del individualismo
determin un retorno al principio dispositivo y as el cdigo de procedimiento
francs de 1804 suprimi esas facultades judiciales, como tambin lo hizo la
Ordenanza procesal alemana de 1833. De ese modo, el principio dispositivo,
con la consiguiente limitacin de los poderes del juez, se expande en el
continente bajo la influencia del cdigo francs, se afirma en la ley de
enjuiciamiento civil espaola y a travs de sta orienta la mayor parte de los
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cdigos americanos. No obstante, en algunos cdigos, como la ley del Cantn

de Ginebra de 1819, la ordenanza procesal austraca de 1895 y otros
americanos como los cdigos de Mxico para el Distrito Federal de 1932 y
para los Tribunales Federales de 1942, contienen disposiciones en ese
sentido; otras legislaciones, como la ordenanza procesal alemana de 1934 y el
cdigo italiano de 1940, han ampliado tambin las facultades del juez pero
respetando los principios fundamentales del sistema dispositivo".
FUNDAMENTO: Denominado tambin principio de autoridad. Este principio es
expresin del sistema publicstico, medio a travs del cual el Estado hace
efectivo el derecho objetivo vigente, concretando de paso la paz social en
justicia.
El principio de impulso procesal por parte del Juez es una manifestacin
concreta del principio de Direccin. Este principio consiste en la aptitud que
tiene el Juez para conducir autnomamente el proceso, vale decir sin
necesidad de intervencin de las partes, a la consecucin de los fines.
La Direccin del proceso est a cargo del juez y antes que una facultad es un
deber. Es el desempeo de sus funciones, porque el juez tiene deberes,
facultades y derechos.
JUAN MONROY GLVEZ: El principio de direccin judicial del proceso recibe
tambin el nombre de principio de autoridad del juez. El Principio de Direccin
de direccin judicial es la expresin que mejor caracteriza al sistema
publicstico, aquel en el cual como ya se expres- el juez tiene durante el
desarrollo de la actividad procesal un rol totalmente pasivo, previsto solo para
legitimar la actividad de las partes.

Y quin es el Juez?, es la persona que est investida por el Estado de la

potestad de administrar justicia. Podemos considerar que la Direccin del
proceso es un deber, no de carcter funcional, sino de carcter procesal.
4.2.1. DEBERES PROCESALES DEL JUEZ
Mantener la igualdad entre las partes
Excusarse mediando causal (tercero en la relacin litigiosa)
Prevenir y sancionar todo acto contrario al deber de veracidad, probidad,

4.3.

lealtad y buena fe.

Procurar la conciliacin de las partes
FINES DEL PROCESO E INTEGRACION DE LA NORMA PROCESAL

El Juez deber atender a que la finalidad concreta del proceso es resolver un

conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre, ambas con relevancia
jurdica, haciendo efectivo los derechos sustanciales, y que su finalidad
abstracta es lograr la paz social en justicia.
En caso de vaco o defecto en las disposiciones el cdigo procesal se deber
recurrir a los principios generales del derecho procesal

y a la doctrina y

jurisprudencia correspondiente, en atencin a las circunstancias del caso.

Queda evidenciado que el fin del proceso no se agota en la solucin del
conflicto sino la solucin de los conflictos intersubjetivos conduce a una
comunidad con paz social, siendo este el objetivo elevado que persigue el
estado a travs de sus rganos jurisprudenciales. Sin perjuicio de ello y sin
perder la perspectiva del fin del Estado, este tambin se expresa, de manera
concreta, en el hecho que el proceso le permite al Estado hacer eficaz el
derecho objetivo, es decir crea las condiciones para que el Estado exija el
cumplimiento del ordenamiento jurdico vigente.
Hoy no podemos considerar que los sistemas legislativos sean perfectos y
completos. En el cdigo de Napolen deber de fallar. De all que las lagunas

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de la ley debieron ser cubiertas por el Juez en base a la bsqueda de lo que

se ha dado en llamar el espritu de la ley. El Juez para solucionar un conflicto
de intereses, cubriendo los vacos o defectos en la norma procesal (lagunas)
en base a ciertos recursos metodolgicos y a un orden establecido de stas,
consistente en recurrir inicialmente a los principios generales del derecho
Procesal, luego a la doctrina y a la jurisprudencia respectivamente.
Nuestro cdigo tiene una posicin eclctica respecto a la finalidad.
a) FINALIDAD CONCRETA: La finalidad concreta del proceso contencioso es
de resolver un conflicto de intereses (solucionar o componer un litigio),
mientras que la finalidad de un proceso no contencioso es la de eliminar
una incertidumbre jurdica.
b) FINALIDAD ABSTRACTA: El fin que persigue el proceso, sea contencioso
o no contencioso, es lograr la paz social en justicia. Entonces una vez que
la Litis se presenta ante el juez, va demanda del actor, el proceso desde
que se instaure hasta que termine debe procurar promover la paz social en
justicia; en la sentencia el juez al resolver el conflicto de intereses o
eliminar una incertidumbre jurdica debe tener presente ests dos
finalidades[4].
4.4. PRINCIPIO DE INICIATIVA DE PARTE Y DE CONDUCTA PROCESAL
El proceso se promueve slo a iniciativa de parte, la que invocar inters y
legitimidad para obrar. No requiere invocarlo el Ministerio Pblico, el
procurador oficioso, ni quien defiende intereses difusos.
Las partes, sus representantes, sus abogados y, en general, todos los
partcipes en el proceso, adecan su conducta a los deberes de veracidad,
probidad, lealtad y Buena fe.

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El Juez tiene el deber de impedir y sancionar cualquier conducta ilcita o

dilatoria. Siempre ser indispensable que una persona ejerza su derecho de
accin como punto de partida de la actividad jurisdiccional del estado.

[4] V. TICONA POSTIGO. Ob. Cit,. Pg.38

FUNDAMENTO : Nemo iudex sine actore, no hay juez sin actor. La iniciativa
de parte suele denominarse tambin en la doctrina como Principio de la
demanda privada, para significar la necesidad que sea una persona distinta al
juez quien solicite tutela jurdica.
CARNELUTTI, seala que la iniciativa de las partes es indispensable no slo
para pedir al juez la providencia, sino tambin para poner ante su vista los
hechos de la causa.
Dentro de una concepcin clsica, la norma exige, que quien ejercita su
derecho de accin afirme que tiene inters y legitimad para obras; es decir
que invoque que su conflicto no tiene otra solucin que sea la intervencin del
rgano jurisdiccional y, as mismo, que el proceso se desarrolla entre las
mismas personas que forman parte del conflicto material o real que dio lugar
al proceso.
La iniciativa de parte, seala TICONA, significa que una persona diferente al
juez, debe ejercitar el derecho de accin, interponiendo la respectiva
demanda, para que el proceso se inicie. Propiamente la parte que sobreviene
en demandante, es la que ejercita el derecho de accin; por consiguiente
dicha parte puede estar constituido por una o varias personas, naturales y/o
jurdicas[5].

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Estas categoras procesales, el inters y la legitimidad para obrar, conforman

lo que en doctrina se conoce con el nombre de Condiciones de la accin, que
son

presupuestos

necesarios

para

que

el

juez

pueda

expedir

un

pronunciamiento vlido sobre el fondo.

Esto quiere decir que ser indispensable que una persona ejerza su
[5] V. TICONA POSTIGO. Ob. Cit, Pg.45

derecho de accin como punto de partida de la actividad jurisdiccional del

Estado. Es decir, el proceso inicia con la peticin que hace el demandante a
travs de la demanda, quien tiene que invocar inters y legitimidad para obrar.
Debemos tener en cuenta que la legitimidad para obrar viene a ser la posicin
habilitante de afirmar la titularidad de un derecho y/o imputar una obligacin
sustentada en la realizacin de los hechos, y el inters para obrar viene a ser
un estado de necesidad actual e irremplazable de tutela jurisdiccional. Estas
categoras procesales conforman lo que en doctrina se conoce con el nombre
de condiciones de la accin, que son presupuestos necesarios para que el
juez pueda expedir un pronunciamiento vlido sobre el fondo.
4.4.1. LA CONDUCTA PROCESAL.- Conjuntos de principios destinados a
regular la correccin de los intervinientes en el proceso, para lo cual se
ha incorporado una serie de sanciones que aseguren la vigencia real
de

este

principio.

Sancin

pecuniaria,

resarcir

los

perjuicios

ocasionados.
El segundo prrafo del artculo IV del ttulo preliminar del Cdigo
Procesal Civil menciona, que "Las partes, sus representantes, sus
Abogados y, en general, todos los partcipes en el proceso adecuan su

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conducta a los deberes de veracidad, probidad, lealtad y buena fe".

Entonces estos deberes o preceptos mencionados, a los cuales las
partes procesales deben adecuar su conducta deben ser entendidos
de la siguiente manera:

La lealtad.- Es el cumplimiento de lo que exigen las leyes de la

fidelidad y las del honor. La lealtad puede asumirse como una regla
de costumbre que no tiene sancin jurdica fuera del proceso, pero s
una grave reprimenda tica, relevante, de desestima y reprobacin de
la mayora de los miembros de la colectividad, respeto de quienes no

observan tales reglas.

La Probidad.- persigue que tanto las partes como el Juez acten en el
proceso con honradez, integridad y la rectitud de nimo en toda

relacin y acto procesal.

La Buena Fe.- Es la honradez, rectitud, el buen proceder (una
conducta sin intencin de daar dolosamente) como fundamento del
ordenamiento jurdico y de los distintos modos en que aparece en el

curso del proceso.

La Veracidad.- El deber de decir verdad existe, por cuanto configura
un deber de conducta humana, que no puede aparecernos distinta o
amenguada porque se realiza en el proceso (actuacin y expresin
con

arreglo

la

verdad

de

los

hechos

las

cosas).

Entonces La buena fe, la lealtad, la veracidad, la probidad son

predicados que se involucran en el principio de moralidad, inclusive
son concreciones positivas de la legislacin en materia de
moralizacin del Derecho Procesal. En consecuencia este principio es
el conjunto de reglas de conducta presididas por el imperativo tico a

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que deben ajustar su comportamiento procesal todos los sujetos

4.5.

procesales: partes, procuradores, abogados, jueces, etc.

PRINCIPIO DE INMEDIACIN, CONCENTRACIN, ECONOMIA

CELERIDAD PROCESAL
Las audiencias y la actuacin de los medios probatorios se realizan ante el
juez, siendo indelegables bajo sancin de nulidad. Se exceptan las
actuaciones procesales por comisin.
El proceso se realiza procurando que su desarrollo ocurra en el menor
nmero de actos procesales.
El Juez dirige el proceso tendiendo a una solucin de los actos procesales,
sin afectar el carcter imperativo de las actuaciones que lo requieran.
La actividad procesal se realiza diligentemente y dentro de los plazos
establecidos, debiendo el Juez, a travs de los auxiliares bajo su direccin,
tomar las medidas necesarias para lograr una pronta y eficaz solucin del
conflicto de intereses o incertidumbre jurdica.
4.5.1. PRINCIPIO DE INMEDIACIN: tiene por objeto que el juez, quien va
en definitiva a resolver el conflicto de intereses o la incertidumbre
jurdica, tenga el mayor contacto posible con todos los elementos
subjetivos (intervinientes) y objetivos (documentos, lugares, etc) que
conforman el proceso.
La idea es que tal cercana le puede proporcionar mayores o mejores
elementos de conviccin para expedir un fallo que se adece a lo que
realmente ocurri, es decir, a la obtencin de un fallo justo.
El Juez est en contacto directo con las partes, las pruebas, la oralidad
(contacto juez y protagonista).

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4.5.2. PRINCIPIO DE CONCENTRACIN: El juez debe regular y limitar la

realizacin de actos procesales, integrar el proceso que dar al Juez
una visin de conjunto del conflicto que va a resolver.
LINO ENRIQUE PALACIOS, Seala El principio de concentracin
apunta a la abreviacin del proceso mediante la reunin de toda
actividad procesal en la menor cantidad de actos y a evitar, por
consiguiente, la dispensin de dicha actividad[6].
4.5.3. PRINCIPIO DE ECONOMIA PROCESAL: Es mucho ms trascendente
de lo que comnmente se cree. El concepto de economa procesal, en
su acepcin de ahorro, est referido a su vez a tres reas distintas:
tiempo, gasto y esfuerzo.
4.5.3.1. Tiempo: La urgencia de acabar pronto el proceso y por otra la
urgencia del otro por prolongarlo. Debe ser ni tan lento, ni tan
expedito.
4.5.3.2. Gasto: Las desigualdades econmicas no deben ser
determinantes. La necesidad de los costos del proceso no
impida que las partes hagan efectivo todos sus derechos.
4.5.3.3. Esfuerzo: Posibilitar de concretar los fines del proceso
evitando la realizacin de actos innecesarios para el objetivo
deseado, simplificar, la economa de esfuerzo.
4.5.4. PRINCIPIO DE CELERIDAD: Es la expresin concreta de la economa
por razn de tiempo. Los plazos, normas expeditas y sancionadoras de
la dilacin innecesaria. Una justicia tarda no es justicia.
4.6. PRINCIPIO DELA SOCIALIZACIN DEL PROCESO

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El Juez debe evitar que la desigualdad entre las personas por razones de
sexo, raza, religin, idioma o condicin social, poltica o econmica, afecte el
desarrollo o resultado del proceso.
FUNDAMENTO: Hubo una influencia de la filosofa individualista en el
derecho, la tesis igualdad de las personas ante la ley; sin embargo cuando la

[6] L. ENRIQUE PALACIOS. Manual del Derecho Procesal Civil, Pg.83.

estratificacin no tiene ya un sustento divino, ni legal, este postulado deviene
en discutible.
Es discutible que la Ley trate igual a todos, cuando en la realidad existen
profundos desigualdades por diversas razones: sexo, lo econmico, lo social,
etc.
VICTOR TICONA POSTIGO: El proceso civil se rige estrictamente por el
principio de igualdad procesal de las partes, que exige que las partes tengan
dentro del proceso el mismo trato encontrndose en la misma situacin
procesal. Es decir, en igual situacin, igual derecho u obligacin. Este principio
deriva de un principio ms genrico: el principio de la igualdad jurdica ante la
Ley.
Es importante y trascendente el criterio reflexivo del Juez para la aplicacin de
los principios del proceso. Este artculo convierte de la igualdad ante la ley en
la igualdad de las partes en el proceso.
CAPPLLETTI: El Juez no puede ir ms all de las conclusiones de la partes,
ni puede fundar su juicio sobre hechos diversos de los que han sido alegados
en su instancia.

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Si bien es cierto que todas las personas somos iguales ante la ley, debemos
entender que ello regula conducta y hechos, no as las situaciones personales.
El proceso civil se rige estrictamente por el principio de igualdad procesal de
las partes, que exige que las partes tengan dentro del proceso el mismo trato
encontrndose en la misma situacin procesal.
4.7. JUEZ Y DERECHO
El artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil seala que: El
juez debe aplicar el derecho que corresponde al Proceso, aunque no haya
sido invocado por las partes o la haya sido errneamente. Sin embargo, no
puede ir ms all del petitorio, ni fundar su decisin en hechos diversos de los
que han sido alegados por las partes.
La primera parte de esta norma se resume en el aforismo iura novit curia, por
lo que el juez debe aplicar la norma jurdica que corresponda a la situacin
concreta, aunque las partes hayan invocado errneamente o no lo hayan
invocado. El juez tiene el mejor conocimiento del derecho que las partes, y
aplica la norma ms conveniente al caso concreto. Iura novit curia no quiere
decir que el Juez puede adecuar los hechos al derecho, sino que el Juez
puede corregir la aplicacin de la norma, ms no los hechos.
La segunda parte est referida al principio de congruencia procesal, por lo que
el Juez al momento de emitir su decisin que pone fin a la instancia, no puede
ir ms all del petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos de los que
han sido alegados por las partes. Este principio es un lmite, contra parte del
principio Iura Novit Curia.
El principio "iura novit curia" se aplica en 2 supuestos:

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 Cuando las partes han invocado errneamente la norma (funcin

correctora).- cuando las partes han invocado equivocadamente una norma
jurdica como sustentadora de sus peticiones.
Cuando no han invocado la norma (funcin supletoria).-cuando las
partes han omitido los fundamentos de derecho o invocacin de la norma
jurdica que sustente la demanda y dems actos procesales postulatorios.
El aforismo impone al Juez el deber de aplicar el derecho que corresponde en
el proceso, es decir, durante todo su recorrido y no respecto a un determinado
acto procesal como la demanda. Hay situaciones a pesar de la invocacin
errnea o inexistente el Derecho; no es permisible la intervencin del Juez,
porque con ella distorsionara su imparcialidad.
Por otro lado la aplicacin del derecho correspondiente por parte del juez es
factible tratndose de norma nacional, pero cuando se trata de norma
extranjera es factible la prueba de las mismas, para conocer tanto su texto, su
sentido y su vigencia. Podemos ver lo normado en el inciso 4 del artculo 190
de nuestro Cdigo Procesal Civil, el cual menciona que "En el caso del
derecho extranjero, la parte que lo invoque debe realizar actos destinados a
acreditar la existencia de la norma extranjera y su sentido". Entonces el
principio iura novit curia no obliga al juez conocer la norma extranjera.
Otro punto importante sobre el principio iura novit curia es lo que se refiere a
derecho consuetudinario formado por la costumbre aplicable a un caso. Pues
si el juez conoce la costumbre simplemente debe aplicarla, pero si no la
conoce tiene que ser probada por la parte que la invoca (conforme al primer
prrafo del artculo 190 del C.P.C.). Entonces aqu se ve a la costumbre como
un hecho y no como una expresin de derecho.

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4.7.1. Sobre el Petitorio (Congruencia Procesal): El principio de

congruencia procesal, Conforme a lo previsto en la parte final del artculo
VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil (el Juez, al resolver, no
puede ir ms all del petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos
de los que han sido alegados por las partes) constituye un postulado de
lgica formal que debe imperar en todo orden de razonamiento, toda vez
que el Juez debe decidir segn las pretensiones deducidas en el juicio y
en armona con la relacin jurdica procesal establecida, sin alterar ni
modificar los aspectos esenciales de la materia controvertida (petitorio),
en esto se sustenta la garanta constitucional de este fundamento que
impide al Juez fallar sobre puntos que no han sido objeto del litigio, tanto
ms si la litis fija los lmites y los poderes del Juez.
Vale decir: lo que las partes piden no puede ser modificado por el juez
en aplicacin del aforismo iura novit curia, pues la pretensin procesal
es la manifestacin de voluntad a travs de la cual una persona reclama
un derecho contra otra ante el rgano jurisdiccional. La pretensin
procesal como declaracin de voluntad contiene una peticin al juez;
esta peticin consiste en un efecto jurdico especfico, este efecto es el
objeto de la pretensin.
En la doctrina se manifiesta tres formas de alteracin del petitorio por
parte del juez:
a) Pronunciamiento Plus Petita o Ultra Petita: Se produce cuando el
rgano judicial concede ms de lo pedido por los justiciables, es
decir, se resuelve excediendo la(s) pretensin(es) de la demanda o
reconvencin. Ejemplo: el actor demanda el pago de "x" cantidad de
dinero ms los correspondientes intereses en virtud de un contrato
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de mutuo acuerdo y el Juez le concede aqullos y, adems, un

resarcimiento adicional por concepto de clusula penal contenida en
dicho contrato y no alegada por el accionante.
b) Pronunciamiento Infra Petita: Se configura cuando el magistrado
no resuelve todas las pretensiones formuladas en el proceso, esto
es, por que omite pronunciarse sobre alguna o varias de ellas. En
este caso se est ante resoluciones incompletas que deben ser
integradas.
c) Pronunciamiento Extra Petita: Acontece cuando se concede algo
ajeno a las pretensiones de las partes. El pronunciamiento extra
petita no se produce cuando a las pretensiones de los litigantes se
agrega una no formulada por ellos (que es el caso del
pronunciamiento

ultra

petita),

sino

cuando

alguna

de

las

pretensiones invocadas es sustituida por otra que no ha sido

planteada en el proceso por ellas. Ejemplo: el actor pretende el cobro
de una deuda basada en un contrato de mutuo acuerdo por haber
expirado el plazo respectivo y el Juez opta por declarar la resolucin
del contrato. Es de destacar, adems, que tambin se considera que
existe pronunciamiento extra petita cuando el fallo se refiere a
persona que no ha intervenido en la controversia judicial.
4.8. PRINCIPIO DE GRATUIDAD EN EL ACCESO A LA JUSTICIA.
El acceso al servicio de justicia es gratuito, sin perjuicio del pago de costos,
costas y multas establecidas en este cdigo y disposiciones administrativas
del poder judicial.
FUNDAMENTO: Se desconoce en qu pas pudiese haber una justicia civil
gratuito, ya que la justicia, no como valor, sino intento de realizacin humana
es un servicio. La justicia es un servicio pblico imposible de ser privatizado.
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La norma segura los mecanismos de financiamiento (auto financiamiento) y

que son soportados, en funcin del uso pertinente y necesario que del proceso
hagan las partes. Soportar el costo en mayor medida quien sea declarado
perdedor en un proceso; y por otro, financiar el sistema judicial quien utilice
maliciosamente o quien manifieste una conducta reida con los valores ticos
que sostienen el proceso. El costo de la actividad procesal no debe estar
presente en su iniciacin, no debe efectuar el derecho de reunin a un rgano
jurisdiccional.
Como principios general el cdigo establece que el Estado concede
gratuitamente la prestacin jurisdiccional, sin perjuicio de que el litigante de
mala fe, deba abonar las costas, costos y las multas que para cada caso
especfico establece la Ley (artculos 410, 411, 412 y 112).
4.9. PRINCIPIO DE VINCULACIN Y FORMALIDAD.
Las normas procesales contenidas en este cdigo son de carcter imperativo,
salvo regulacin permisiva en contrario. La formalidades previstas es este
cdigo son imperativas. Sin embargo, el juez adecuar su exigencia al logro
de los fines del proceso. Cuando no se seale una formalidad especfica para
la realizacin de un acto procesal, este se reputar vlido cualquiera sea la
empleada.
FUNDAMENTO: Dado que la actividad judicial es una funcin pblica
realizada con exclusividad por el Estado, las normas procesales que regulan la
conducta de los intervinientes en el proceso y las ciencias que las integra son
de derecho pblico.
Pero el que las normas procesales sean de derecho pblico no implica, como
resulta evidente, que sean de orden pblico. Aquel concepto tiene que ver con
su ubicacin, ste con su obligatoriedad.
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Las normas procesales tienen carcter imperativo como principio, salvo que la
misma norma regule que algunas de ellas no tiene tal calidad. Es decir son de
derecho Pblico, pero no necesariamente de orden pblico.
En el segundo prrafo, referido al principio de elasticidad, el juez est la
aptitud de adecuar la exigencia de cumplir con estos requisitos formales a 2
objetos ms trascendentes: la solucin del conflicto de intereses o
incertidumbre jurdica y la paz social en justicia.
4.10. PRINCIPIO DE DOBLE INSTANCIA
El proceso tiene dos instancias, salvo disposicin legal distinto.
FUNDAMENTO: En algunos pases existe la instancia nica, por la demanda
masiva de servicios de justicia, pero son aquellos que han logrado una
considerable evolucin del derecho y del proceso, as como un elevado
desarrollo en la solucin de sus problemas bsicos, sin embargo en el Per no
sera oportuno concretar legtimamente procesos de instancia nica.
El artculo X consagra el principio de la doble instancia para todos los
procesos.
Actualmente en el Per los procesos transcurren por 3 instancias, siguiendo el
modelo germnico de hace muchos siglos.
El cdigo procesal establece como regla general que el proceso tiene dos
instancias dentro de los cuales se ventila y se resuelve el conflicto de
intereses o la incertidumbre jurdica, ambas con trascendencia jurdica. La
doble instancia es renunciable expresa o tcitamente.
4.11. PRINCIPIO DE ADQUISICIN
Lo trascendente del proceso es que los actos que realizan las partes se
incorporan a ste, son internalizados.

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El Principio de Adquisicin, consiste en que una vez incorporados al proceso

los actos procesales (documentos, etc.) dejan de pertenecer a quien lo
realiz y pasan a formar parte del proceso, pudiendo incluso la parte que no
particip en su incorporacin obtener conclusiones respecto de l. Ac
desaparece el concepto de pertenencia individual, una vez se incorpore el
acto al proceso.
4.12. PRINCIPIO DE PUBLICIDAD
Hay que tomarlo en sentido contrario a reservado. La actividad procesal es
una funcin pblica, en tal virtud, constituye una garanta de su eficacia de
los actos que la conforman se realicen en escenarios que permitan la
presencia de quien lo desee.
Este principio, admite excepciones, las que van a depender menos del
proceso y ms de la naturaleza de la pretensin que se discute (Ej. El
divorcio por causales, filiacin, si el Juez lo considera necesario).

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CONCLUSIONES
1. Los principios procesales constituyen la herramienta de interpretacin del Cdigo
Procesal Civil, clasificndose en principios procesales de orden constitucional y en
principios procesales propios del proceso civil.
2. Entre ellos podemos encontrar al de direccin o autoridad del juez, que ubica a
este ltimo en su funcin de protagonista principal del proceso, con facultades
decisorias sobre cualquier tema.
3. Los principios de inmediacin y concentracin, las mismas que buscan que el juez
tenga el mayor contacto posible con las partes del proceso y que este se
desarrolle en el menor tiempo posible y con la menor cantidad de actos
procesales.
4. Los principios de moralidad, economa y celeridad, que buscan la concrecin de
los valores ticos en el proceso y el llegar al fin lo antes posible y sin violaciones a
los derechos esenciales.
5. El principio de socializacin del proceso, a travs del cual el juez debe impedir que
las desigualdad en que las partes sea un factor determinante en los actos
procesales.

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6. Los principios de vinculacin y formalidad o elasticidad, ante la aptitud del juez de

adecuar la exigencia de cumplir con los requisitos procesales a los fines del
proceso.
7. El principio de iura novit curia, por el cual el juez tiene el deber-poder de
proporcionar el derecho que corresponda al proceso.
8. El principio de iniciativa procesal y conducta procesal, por el cual se exige que
quien ejercite su derecho de accin posea inters y legitimidad para obrar.

BIBLIOGRAFIA
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Editorial San Marcos. Cuarta edicin. 1998, Lima PERU
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Primera edicin, Santa Fe de Bogot COLOMBIA
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implicancia en el mbito tributario. Publicado en Jurdica Suplemento de anlisis
legal del diario oficial El Peruano. Edicin del martes 12 de abril del 2005. Nmero
41. Pginas 6 y 7.
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EGACAL. Lima, 2011. p. 29.
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MacGraw-Hill Interamericana de Mxico S. A. de C.V. Mxico, 1995. p. 289.
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8. http://www.monografias.com/trabajos72/derecho-procesal-civil-derechocomparado/derecho-procesal-civil-derecho-comparado7.shtml#ixzz33c09r8ut

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