Principios del Estado de Derecho.

La evolucin del estado democrtico de Derecho ha consagrado a nivel

doctrinal de una serie de Principios, los cuales para los fines de la exposicin
son necesarios analizar brevemente :
1. Divisin de poderes. Hoy nos encontramos ms con una coordinacin de
funciones que con una divisin de poderes. Tericamente quien debera primar
es el Poder Legislativo porque crea la ley, sin embargo, con la interrelacin de
funciones y con nuestro sistema de presidencialismo reforzado, nos
encontramos con la preponderancia es del Poder Ejecutivo Manifestaciones de
esto las vemos por ejemplo:

En relacin con el Poder Legislativo: el Presidente de la Repblica es

ms que un colegislador especialmente en materia de gasto pblico
(materia de iniciativa exclusiva del Presidente de la Repblica), adems
ste determina la agenda legislativa a travs de las urgencias. Tambin
est la facultad de dictar Decretos con Fuerza de Ley, etc.

En relacin con Poder Judicial: El Presidente de la Repblica nombra a

los jueces, vela por la conducta ministerial (fiscaliza), puede otorgar
indultos, y adems propone el presupuesto.

2. Principio de las Garantas Constitucionales. Este tema es inherente a

los logros que el ciudadano hace dentro de esta evolucin del Estado de
Derecho, cada da son ms los derechos constitucionales consagrados como
principios en la Constitucin Poltica. Adems, una aplicacin efectiva virtud
de las normas constitucionales son derecho aplicable en juicio (Art. 6 i. 2
CPR). Son por tanto, principios que deben ser respetados por el Estado en todo
mbito:

Aparece el tema de la constitucionalidad: Tribunal Constitucional (a

priori), Corte Suprema va recurso de Inaplicabilidad por
inconstitucionalidad de la ley (a posteriori)

Tambin hay un control dirigido al rgano administrativo, esto es, el

control de reglamentos, control de decretos que hace la Contralora
General de la Repblica.

Las garantas constitucionales por consiguiente constituyen un principio del

Estado de Derecho, porque son el resguardo de los ciudadanos ante las
arbitrariedades del Estado, especialmente del poder administrador, es decir,
del Poder Ejecutivo.
3. Principio de legalidad. Es un principio que se constituye como
lmite del actuar de los rganos del Estado, especialmente el poder
administrativo. La ley es la norma que condiciona el actuar de los rganos del
Estado:

Poder Legislativo: Constitucin Poltica ley reglamentos (costumbre

parlamentaria).

Poder Judicial: fallar y proceder de acuerdo a la ley. Si no hay ley:

equidad, tambin pueden recurrir a los principio generales del derecho.

Poder Ejecutivo: tiene que actuar conforme a la ley. Por ejemplo:

potestad reglamentaria autnoma, que tiene como lmite la Constitucin
Poltica porque establece las materias de ley, la gran limitacin es el Art.
6 transitorio

Art. 6 Constitucin Poltica: Los rganos del Estado deben someter su

accionar a la Constitucin y a las normas dictadas conforme a ella.

Art. 60 n 20 Constitucin Poltica: Es materia de ley toda otra norma de

carcter general y obligatoria que estatuya las bases esenciales de un
ordenamiento jurdico.

El principio de legalidad tambin se constituye como una garanta para los

ciudadanos porque se sabe cual es el mbito de facultades que la ley ha
colocado dentro de las esferas de atribuciones de los rganos del Estado, y slo
esas pueden ejercer.
4. Principio del Estado Social: Significa que todo el aparato pblico,
especialmente el poder administrador, debe realizar toda su funcin en vista
de los intereses pblicos, en razn de lo que la Constitucin Poltica en su Art.
1 denomina bien comn. El bien comn es el motor de toda la actividad del
Estado.
Para ello el Estado debe respetar el desarrollo Individual: deber del Estado de
crear las condiciones para que cada uno de los ciudadanos puedadesarrollar
su personalidad en la mejor forma posible salud, educacin, saneamiento
(urbanizacin), Principio de subsidiariedad, a diferencia de un Estado de
bienestar donde el Estado se transforma en un prestador directo de los
servicios pblicos.
5. Estado democrtico. Es el Estado participativo, se participa a travs de
elecciones peridicas de Presidente de la Repblica, parlamentarios, alcaldeconcejales, hay una expresin de soberana. Pero el Estado democrtico no es
slo eso, hoy se abre a la participacin de los ciudadanos en la administracin
del Estado, en la toma de decisiones que le van a afectar.
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ESTADO DE DERECHO

I. Concepto

El Estado de Derecho consiste en la sujecin de la actividad estatal a la

Constitucin y a las normas aprobadas conforme a los procedimientos que ella
establezca, que garantizan el funcionamiento responsable y controlado de los
rganos del poder, el ejercicio de la autoridad conforme a disposiciones
conocidas y no retroactivas en trminos perjudiciales, y la observancia de
los derechos individuales, colectivos, culturales y polticos.

El concepto de Estado de Derecho se desarroll durante el liberalismo y

encuentra, entre sus fuentes filosficas, las obras de Kant y de Humboldt.
Ambos llegaron a la conclusin de que la accin estatal tiene como lmite la
salvaguardia de la libertad del individuo. Aunque la idea apareca claramente
en sus escritos, el primero que utiliz la expresin (Rechtstaat) fue el jurista y
poltico alemn Robert von Mohl.

El concepto de Estado de Derecho es una respuesta al Estado absolutista,

caracterizado por la ausencia de libertades, la concentracin del poder y la
irresponsabilidad de los titulares de los rganos del poder. De ah que la
garanta jurdica del Estado de Derecho corresponda al constitucionalismo
moderno. Curiosamente, el trmino constitucionalismo fue utilizado por
primera vez en 1832 por el poeta ingls RobertSouthey, y su difusin como
expresin jurdica es relativamente reciente. Se ha entendido que el
constitucionalismo contiene dos elementos bsicos, que por mucho tiempo han
sido considerados como sinnimo del Estado de Derecho: la supremaca de la
Constitucin y la separacin de funciones en el ejercicio del poder. La
Constitucin francesa de 1791 incluy en su artculo 16 la expresin que luego
se convertira en el dogma del constitucionalismo liberal: Toda sociedad en la

cual la garanta de los derechos no est asegurada, ni se adopte la separacin

de poderes, carece de Constitucin.

En el siglo XX el Estado de Derecho ha tenido como contrapunto

al totalitarismo. Por eso Zippelius seala que el Estado de Derecho est
orientado a vedar la expansin totalitaria del Estado. El totalitarismo se
caracteriz por la supresin de libertades individuales y pblicas, incluyendo la
proscripcin de partidos, de rganos deliberativos y de libertades de trnsito,
reunin y expresin. Eso no obstante, eltotalitarismo procur legitimarse a
travs de instrumentos jurdicos. Con excepcin del comunismo y del
corporativismo, que desarrollaron un aparato formalmente constitucional, el
falangismo, el nacional-socialismo y el fascismo se expresaron a travs de
diversas leyes que no llegaron a conformar un cuerpo
sistemtico. Hitler gobern esencialmente apoyado por la Ley de Autorizacin
de 1933, que lo facultaba para legislar a su arbitrio. Con fundamento en esa
delegacin parlamentaria expidi, entre otras, las leyes racistas
de Nuremberg de 1935.

En Italia subsisti la vigencia formal de Estatuto Albertino de 1848, pero

diversas leyes consolidaron el poder de Mussolini. Adems de la integracin del
Gran Consejo del Fascismo, su ms importante disposicin fue la Ley Acerbo de
1923, donde incluy la clusula de gobernabilidad: al partido que obtuviera
la mayora simple en las elecciones se le atribua automticamente la mayora
absoluta en el parlamento. En 1925 Mussolini fue investido de facultades
delegadas para legislar, y su principal decisin fue integrar, en 1926, del
Tribunal Especial para la Defensa del Estado, que varios autores han
considerado la verdadera ley fundamental del rgimen.

Por eso los aspectos de naturaleza estrictamente formal (contar con una
Constitucin, por ejemplo) fueron considerados insuficientes para identificar
al Estado de Derecho. De ah que Zippelius haya planteado que el Estado de
Derecho se rige por dos principios bsicos: el de proporcionalidad (que haya
una relacin adecuada entre el dao y el beneficio que causan los actos
estatales), y el de exceso (que no se afecten los intereses en una medida
superior a la necesaria).

La expresin Estado de Derecho no es admitida por Kelsen, para quien existe

identidad del orden estatal y del orden jurdico. As, todo Estado tiene que ser
Estado de Derecho en sentido formal, puesto que todo Estado tiene que
constituir un orden coactivo... y todo orden coactivo tiene que ser un orden
jurdico. Ahora bien, el mismo autor admite que se puede hablar de un Estado
de Derecho material para aludir a la cuestin de en qu medida se exigen

garantas jurdicas concretas para asegurar que los actos jurdicos individuales
se corresponden con las normas generales.

Aludiendo al cuestionamiento kelseniano, Garca-Pelayo seala que la idea

del Estado de Derecho tiene sentido desde el punto de vista jurdico y poltico,
en tanto que representa la funcionalidad del sistema estatal, e introduce en
ese sistema la normalizacin, la racionalidad y, por ende, la disminucin de
factores de incertidumbre.

Son pocas las constituciones que adoptan expresamente el principio de Estado

de Derecho. Ocurre as en el caso de la Federacin Rusa (a. 1), de Honduras
(a. 1), de la Repblica de Sudfrica (a. 1 c), y de Rumania (tit 1, a. 4), por
ejemplo. En la Constitucin de Chile (a. 6) se establece que los rganos del
Estado deben someter su accin a la Constitucin y a las normas dictadas
conforme a ella, con lo cual sin hacerse referencia directa al Estado de
Derecho, se enuncia su significado.

II.

Estado de Derecho y Constitucionalismo

Las caractersticas del Estado de Derecho han permitido definir al sistema

constitucional. En este sentido se advierten cuatro grandes tendencias: la
liberal, la social, la democrtica y la cultural. Cuando entr el siglo XX
dominaba el constitucionalismo liberal fraguado a todo lo largo de la centuria
precedente. Las constituciones se estructuraban a partir de los derechos de
libertad, propiedad, seguridad jurdica e igualdad. Algunos de sus corolarios
eran los derechos de asociacin, peticin, sufragio y libertad de conciencia.

El constitucionalismo social apareci en la carta de Quertaro de 1917 y en la

Constitucin alemana de Weimar de 1919. Fue sta la que mayor influencia
tuvo en Europa, mientras que la mexicana recibi mayor difusin en Amrica
Latina. Las tesis sociales de Weimar tuvieron resonancia en las sociedades
industriales, sobre todo porque permitan hacer frente a las presiones obreras
que encontraban inspiracin en la revolucin sovitica. Las tesis mexicanas
fueron ms atractivas para quienes tenan que paliar la inquietud de las
sociedades rurales.

Las caractersticas fundamentales del constitucionalismo social consistieron en

el reconocimiento de los derechos a la organizacin profesional, a la huelga, a
la contratacin colectiva, al acceso a la riqueza (en el caso mexicano signific
una amplia gama de acciones de naturaleza agraria), y de principios de

equidad en las relaciones jurdicas y econmicas. As se explica el surgimiento

de la seguridad social, de los tribunales laborales, y la defensa de derechos
como la jornada, el salario y el descanso obligatorio. Tambin aparecieron los
derechos prestacionales con cargo al Estado, como los concernientes a
educacin, salud, vivienda y abasto.

Uno de los efectos ms sealados del constitucionalismo social fue servir como
base a la accin intervencionista del Estado. Por eso durante el proceso
iniciado en la dcada de los ochenta, el progresivo desmantelamiento del
Estado intervencionista ha implicado, inevitablemente, la reduccin progresiva
del Estado de bienestar.

El constitucionalismo democrtico, por su parte, fue objeto de importantes

previsiones en seguida de la segunda posguerra. Los sistemas parlamentarios,
a partir del concepto adoptado por la Ley Fundamental de Bonn, se
estabilizaron mediante su parcial presidencializacin, y los sistemas
presidenciales propendieron a su progresiva flexibilidad para hacerse ms
receptivos de instrumentos y procedimientos de control poltico, de origen
parlamentario. En Estados Unidos incluso se establecieron lmites a
la reeleccin presidencial.

Las caractersticas del constitucionalismo democrtico han consistido en el

reconocimiento de los partidos polticos; en la garanta de procesos
electorales libres e imparciales; en la descentralizacin del poder, incluyendo
las formas del estado federal y regional; en el fortalecimiento de la
organizacin, facultades y funcionamiento de los cuerpos representativos; en la
adopcin de formas de democracia semidirecta, a veces incluso en perjuicio de
los sistemas representativos, como el referndum legislativo, el plebiscito, la
iniciativa popular y, aunque mucho ms raro, en la revocacin de los
representantes.

El constitucionalismo de la ltima dcada del siglo XX se signific por el nfasis

en los derechos culturales. Los derechos culturales no son, como los sociales,
derechos de clase, ni como los democrticos, derechos universales. Los
culturales son derechos colectivos que traducen intereses muy concretos y que
conciernen a todos los estratos socioeconmicos. Entre los ms relevantes
estn los derechos humanos, pero la gama es muy amplia. Comprende el
derecho a la proteccin del ambiente, al desarrollo, al ocio y el deporte, a la
intimidad, a la no discriminacin, a la migracin, a la informacin, a la objecin
de conciencia, a la seguridad en el consumo y a la diversidad lingstica,
cultural y tnica, entre otros aspectos.

III.

Estado social de Derecho

Como correlato de las tendencias del constitucionalismo contemporneo, se

han venido acuando conceptos complementarios del Estado de Derecho. Han
aparecido los de Estado Social de Derecho, Estado Social y Democrtico de
Derecho y, con la Constitucin venezolana de 1999 (a. 2), surgi el Estado
Democrtico y Social de Derecho y de Justicia. ste ltimo carece de elementos
que permitan diferenciarlo de los anteriores, y la inclusin de la expresin
justicia slo desempea una funcin semntica.

El concepto jurdico-poltico que sirve como antecedente inmediato al Estado

Social de Derecho es el de Estado de Derecho. El surgimiento del
constitucionalismo social con las constituciones de Quertaro (1917) y
de Weimar (1919), a que se aludi en el numeral II, tambin gener un nuevo
enfoque del Estado de Derecho. Se constat que ste ltimo, al estatuir una
igualdad formal ante la ley produce desigualdades econmicas. As, el aparente
paraso del Estado de Derecho ocultaba profundas
contradicciones. Hermann Heller percibi con claridad esa situacin y plante
la transicin del Estado Liberal (de Derecho) al Estado Social de Derecho.

Esa concepcin helleriana del Estado Social de Derecho permitira al

movimiento obrero y a la burguesa alcanzar un equilibrio jurdicamente
regulado. En otras palabras, se planteaba la viabilidad de un orden justo de la
autoridad sobre la economa, particularmente mediante la limitacin de la
propiedad privada, la subordinacin del rgimen laboral al derecho, la
intervencin coercitiva del Estado en el proceso productivo y la traslacin de la
actividad econmica del mbito del derecho privado al campo del inters
pblico.

Para Heller el Estado de Derecho es el resultado provisional de un proceso de

racionalizacin del poder conforme al cual se reivindica y fortalece a la
burguesa. Progresivamente, empero, tambin los trabajadores, organizados en
sindicatos y aun en partidos, logran establecer el poder legislativo del
pueblo. As, el econmicamente dbil procura, a travs de una nueva
legislacin, trabar al econmicamente poderoso y obligarlo a conceder
mayores prestaciones.

Zippelius adopta la expresin Estado social liberal para caracterizar a la

sociedad industrializada de Occidente donde se garantizan las posibilidades del
desarrollo individual al tiempo que se limita el egosmo que perjudica la
libertad del conjunto. En tanto que correctivo de las distorsiones del

liberalismo, ese Estado social debe intervenir siempre que la economa de

mercado haga peligrar las condiciones mismas del mercado libre o pueda
causar daos significativos a la economa nacional o al medio ambiente.

Herman Heller y Elas Daz consideran al Estado Social de Derecho como una
etapa de transicin: el primero hacia el socialismo (de ah la provisionalidad
del Estado Social de Derecho), y el segundo hacia el Estado Democrtico de
Derecho. El juicio de Zippelius es ms reservado: alude a una oscilacin del
desarrollo histrico entre el Estado de bienestar y el liberalismo a travs del
cual se evidencia el riesgo que enfrenta continuamente el Estado: reducir el
umbral de la libertad, sofocando as una necesidad elemental, o extender los
efectos de la libertad, con lo cual abre la puerta a las posibilidades,
gustosamente aprovechadas, de abusar de aqulla. Por eso, concluye, la
inestabilidad de las formas del Estado liberal se origina en que la libertad
induce, una y otra vez, a abusar de ella, y tal abuso conduce nuevamente a
restringirla.

Tres observaciones de Elas Daz son de trascendencia y deben ser tomadas en

consideracin cuando se trata del Estado Social de Derecho: una, que no todo
lo que se denomina imperio de la ley es necesariamente Estado de
Derecho. Esa aseveracin puede ejemplificarse con la hipertrofia normativa
(normocracia, dira Heller) de las dictaduras; la segunda, que el Estado Social
de Derecho requiere de un Ejecutivo fuerte, capaz de hacer prevalecer el
inters reivindicatorio de la sociedad y la aptitud intervencionista del Estado,
sobre la vocacin complaciente del parlamentarismo; y la tercera, que existe
un evidente parentesco entre el Estado Social de Derecho y el Estado de
bienestar. Este ltimo en efecto, suele caracterizarse por la prestacin
creciente de servicios pblicos de inters social como educacin, vivienda,
abasto, atencin mdica y asistencia social; un sistema impositivo progresivo;
la tutela de los derechos urbano, obrero y agrario, y la redistribucin de la
riqueza.

La visin weimariana (o europea) del Estado Social de Derecho, lo identifica

estrictamente con la clase obrera y con sus formas organizadas de lucha: el
sindicato y el partido. A su vez, una visin latinoamericana de la misma
realidad, tiende a involucrar, como ya se mencion en el prrafo precedente, a
los sectores marginados de las ciudades y a los trabajadores agrcolas, la
proteccin de cuyos intereses (muy difusos en el primero de los casos) apenas
se produce con mediana efectividad por parte de organizaciones agrarias. De
esta suerte el captulo econmico del Estado Social de Derecho en Europa y en
Latinoamrica se integra por rubros diferentes: industrial y comercial en el
primer caso, adicionado del urbano y agrcola en el segundo.

Por todo lo anterior, a los principios bsicos del Estado de Derecho que
menciona Zippelius, deben agregarse dos ms, que complementan a aqullos y
que permiten encuadrar satisfactoriamente al Estado Social de Derecho: el
principio de razonabilidad (la organizacin estatal debe tender a la integracin
y no a la estratificacin de la sociedad), y el principio de equidad (la igualdad
entre desiguales es meramente conjetural).

Al igual que el concepto de Estado de Derecho es cuestionado por Kelsen, el de

Estado Social de Derecho tampoco es admitido pacficamente por la doctrina.
En especial Fortsthof argumentaba en 1961 que la relacin entre Estado de
Derecho y Estado Social plantea problemas de gran calado. Se trata, dice, de
dos Estados diferentes e incompatibles en el mbito constitucional. Por un lado
el Estado de Derecho tiene por eje un sistema de libertades, y por otro el
Estado Social tiene por objeto un sistema de prestaciones. El autor considera
que la tendencia del Estado Social lleva a una expansin progresiva
del poder organizado y a una dependencia creciente de la sociedad con
relacin a las prestaciones y a las acciones de distribucin de la riqueza por
parte de ese poder. Fortsthof adopta, en este punto, la misma conclusin a la
queHayek denomin el camino de servidumbre: el Estado Social acaba
transformando al Estado de Derecho en un Estado totalitario.

Quince aos despus Fortsthof matiz sus puntos de vista, y admiti que la
presencia de instituciones democrticas poda atenuar la tensin entre los dos
modelos de Estado, e incluso permitir su complementariedad. Esta conclusin
se ve confirmada parcialmente por las tendencias del constitucionalismo
contemporneo. En las constituciones de Colombia (a. 1), Ecuador (a. a. 1) y
Paraguay (a. 1), por ejemplo, aparece ya el concepto de Estado Social de
Derecho; en las de Alemania (a. 28), Espaa (a. 9.2) y Venezuela, el principio
social aparece acompaado por el democrtico. Adems, como se vio en el
numeral II, el constitucionalismo social surgi con las constituciones mexicana
de 1917 y alemana de 1919, aunque no se invoc de manera expresa el
trmino social. La naturaleza social de numerosas constituciones ha quedado
implcita en su contenido, de la misma forma que ha ocurrido con el concepto
mismo de Estado de Derecho.

Ahora bien, a la inversa de lo previsto por Hayek, y por el propio Fortsthof en

1961, no fue el Estado Social el que desmont al de Derecho, sino el Estado
(liberal) de Derecho el que ha prevalecido sobre el Social. A pesar de las
disposiciones constitucionales, donde las hay, la tendencia dominante es en el
sentido de reducir la presencia del Estado. El sistema prestacional y las
polticas de redistribucin de la riqueza que caracterizan al Estado de
bienestar, van en retroceso. All donde se conservan en el texto constitucional,
progresivamente se van transformando en clusulas semnticas.

IV.

Estado social y democrtico de Derecho

La primera vez que se utiliz la expresin Estado democrtico y social fue

durante la revolucin de Pars de 1848. Las demandas del reconocimiento del
derecho al trabajo planteadas por los socialistas, encabezados por
Louis Blanc y secundadas por el constitucionalista Cormenin, encontraron una
fuerte resistencia en los argumentos de Tocqueville y de Thiers. En el proceso
de acuerdos previos a la elaboracin de un nuevo texto constitucional, los
socialistas y los conservadores acordaron impulsar un modelo de Estado
democrtico y social, como resultado del cual fue aprobada la Constitucin
presidencialista de ese ao. Esta norma incorpor algunas reivindicaciones
sociales, pero no el derecho al trabajo.

Un siglo ms tarde la Ley Fundamental de Bonn (a.28.1), de 1949, fue la

primera disposicin constitucional que incluy el concepto de Estado de
derecho democrtico y social. Despus lo han hacho tambin las constituciones
de espaa (a. 9.2), Turqua (a. 2) y Venezuela (a. 2). En otras condiciones se
ha incorporado el principio de Estado Democrtico de Derecho, sin mencionar
expresamente el componente social. Es el caso de la carta suprema de Brasil
(a. 1). Abendroth advierte que, en cuanto a Alemania, la frmula Estado
social de Derecho ha perdido conexin con la de Estado social y democrtico
de Derecho. Para corroborarlo, menciona las decisiones del Tribunal
Constitucional Federal y del Tribunal Federal del Trabajo, que slo aluden al
componente social del texto constitucional.

En el Estado social y democrtico de Derecho se incluyen la tutela del individuo

y de sus derechos de participacin poltica y las relaciones de clase,
instituyendo mecanismos de distribucin de riqueza a travs del salario, del
ejercicio de derechos colectivos y de un conjunto de prestaciones que atienden
al bienestar.

Lo caracterstico de esta forma de Estado es la vinculacin entre los contenidos

sociales y los concernientes al pluralismo. La participacin ciudadana es
indispensable, tanto para ampliar los derechos que corresponden al cuerpo
social, cuanto para ejercer un efectivo control vertical sobre los rganos
del poder. Un Estado que prescinde del pluralismo tiende aceleradamente al
paternalismo, y de ah a la adopcin de formas dogmticas de ejercicio de la
autoridad.

Vocablos de referencia:

Calidad de la democracia
Consolidacin de la democracia
Democracia
Derechos y garantas constitucionales electorales
Elecciones
Formas de Estado
Gobierno de facto
Grupos de presin
Legitimidad
Pluralismo
Poder
Totalitarismo

Bibliografa:

Abendroth, Wolfgang: El Estado de Derecho Democrtico y Social como

proyecto poltico, en Abendroth, W: et al..: El Estado social, Centro de Estudios
Constitucionales, Madrid, 1986.
Daz, Elas: Estado de Derecho y Sociedad Democrtica, Cuadernos para el
dilogo, Madrid, 1969.
Fortsthof, Ernst: Problemas Actuales del Estado Social de Derecho en
Alemania, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1966.
______________: Problemas Constitucionales del Estado Social (1961), y
Concepto y esencia del Estado Social de Derecho (1975), en Abendroth, W.,
et. al.: El Estado social, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1986.
Garca-Pelayo, Manuel: Las Transformaciones del Estado Contemporneo,
Alianza Editorial, Madrid, 1977.
Hayek, Friedrich: The road to serfdom, Chicago University Press, Chicago, 1972.
Heller, Hermann: Escritos Polticos, Alianza Universidad, Madrid, 1985.
Humboldt, Wilhem von: Los lmites de la accin del Estado, Tecnos, Madrid,
1988.

Kant, Emmanuel: Filosofa de la Historia, Fondo de Cultura Econmica, Mxico,

1979.
_____________: Principios metafsicos de la doctrina del derecho, UNAM, Mxico,
1968.
Kelsen, Hans: Teora General del Estado, Labor, Barcelona, 1934.
Zippelius, Reinhold: Teora General del Estado, UNAM, Mxico, 1987.

FORMAS DE ESTADO

I. Concepto
El concepto de formas de Estado tiene una extensin de significado muy
amplia, lo que confiere al vocablo gran libertad de interpretacin. Este
concepto es utilizado por algunos especialistas en Derecho Poltico para
diferenciar la distribucin espacial de la actividad estatal de la distribucin de
tal actividad entre los rganos que componen el Estado o forma de gobierno.
Este significado de formas de Estado refiere al grado de descentralizacin y
consiguiente centralizacin con base territorial, existente en un Estado. As, se
distingue: Estado Unitario, Estado Federal y Estado Confederado. Otros autores
usan el concepto de formas de Estado en su acepcin de formas de
gobierno, vg.: Estado Democrtico, Estado Totalitario; Estado Republicano,
Estado Monrquico. Un tercer significado de formas de Estado hace
referencia a los derechos del individuo vis a vis el Estado y al papel que el
Estado desempea en la gestin del orden social, en particular, del orden
econmico. Desde este enfoque se distinguen: el Estado Liberal, el Estado
Social y el Estado de Bienes
tar.
En la teora poltica contempornea predominante en los pases de tradicin
democrtico-liberal, las definiciones de formas de estadotienden a abarcar
un elenco de elementos que son indispensables para configurar un orden
jurdico-poltico, caracterstico respecto de otros. Esta especificidad hace
referencia a una determinada forma histrica de organizacin del poder. La
perspectiva que se deriva de este enfoque es, por consiguiente, y en
primersimo lugar, histrico-constitucional. El concepto de formaconnota el
concepto de Constitucin en su doble significado de dar forma a un orden
poltico y de fijar los lmites de la accin del Estado. Bobbio seala el error de
oponer el concepto de forma al de sustancia o contenido una distincin

relativa y, en consecuencia, subraya la necesidad de no considerar al

ordenamiento jurdico-poltico como puramente formal. Se trata de formas,
argumenta Bobbio, que garantizan ciertos contenidos, cierto tipo de accin
estatal.1
Si la reduccin del concepto de formas de Estado a sus referencias jurdicas
agota el aspecto semntico y sirve para describir gran parte de su historia, no
basta para delinear las transformaciones profundas, econmicas, sociales y
culturales a las que cada forma histrica del Estado corresponde. Abordaremos
los conceptos de Estado Liberal, construido en el siglo XIX; Estado Social,
edificado en la primera mitad del siglo XX, y Estado de Bienestar, surgido
durante las tres dcadas de pensamiento keynesiano que siguieron a la
Segunda Guerra Mundial, como tres variantes del Estado de Derecho o Estado
Constitucional. En esta clasificacin, el peso relativo de tres elementos Poder,
Derecho y Sociedad permite una mejor comprensin a nivel histrico y por lo
tanto categorial, de las mutaciones ocurridas en la relacin entre el Estado y la
sociedad civil.
En la tradicin del liberalismo, el concepto de formas de Estado hace
referencia al cmo o mtodo de formacin de las normas. En la tradicin
marxista, la nocin de formas de Estado connota el concepto de
superestructuras con el que se designa una determinada concepcin del
papel y la posicin relativa de las esferas de que est compuesto el mundo
social. Desde el enfoque del marxismo, la formas de Estado denotan modos de
organizacin jurdico-poltica del dominio de clase, correspondientes a distintas
etapas de una economa capitalista. Desde el enfoque del liberalismo,
las formas de Estado establecen lmites y controles al poder poltico.

II. Tipologa
Segn el criterio del peso relativo de los componentes Poder, Derecho y
Sociedad en la configuracin de un orden jurdico poltico, se distingue:

A. El Estado Liberal
El Estado Liberal o Estado de Derecho hace referencia a un conjunto de
elementos que configuran un orden jurdico-poltico en el cual, con el fin de
garantizar los derechos de los ciudadanos, se somete la actuacin de los
poderes pblicos y de los ciudadanos a la Constitucin y a la ley; se dividen las
funciones del Estado y se las encomienda a poderes separados, y por ltimo,
se reconocen expresamente unos derechos y libertades de los ciudadanos con
plenas garantas jurdicas.
El Estado Liberal naci como reaccin al poder absoluto del prncipe, para dar
respuesta al interrogante quis custodiet custodes? El concepto jurdico-poltico
que sirve como antecedente inmediato del Estado Liberal es el de Estado
Patrimonial o Estado del Poder Absoluto que se consolida durante la Edad

Moderna en Europa Occidental (la sustantivacin absolutismo aparece recin

en el siglo XVIII como consecuencia de la evolucin del constitucionalismo). El
Estado Absolutista es una forma de Estado en la que el detentador del poder lo
ejerce sin dependencia o control por parte de otras instancias, superiores o
inferiores. Ello no significa que no tenga lmites la voluntad del monarca no es
ilimitada y esto diferencia a esta forma de Estado de la tirana como rgimen
poltico y del despotismo csaro-papista.
La preocupacin mayor del constitucionalismo liberal, surgido a caballo entre
los siglos XVII y XVIII, fue limitar la arbitrariedad de ese podery someterlo al
Derecho. El Estado Liberal es un Estado Constitucional en el sentido garantista
del trmino, protector de los ciudadanos frente a los abusos del poder. Ese fue
el objetivo de los padres fundadores del liberalismo, desde Locke a Madison y
Hamilton, autores de los Federalist Papers y desde Montesquieu a Benjamn
Constant. Las ideas de Derecho y Estado estn estrechamente ligadas y
sintetizan el proceso de estatalizacin del Derecho y juridificacin del Estado
que acompaa la formacin del Estado moderno.
La nocin de libertad, entendida como libertad individual respecto del Estado,
encuentra su punto de partida en el clebre discurso de Benjamn Constant
sobre La Libertad de los antiguos comparada con la de los modernos. Se
trata de la libertad de la que son manifestaciones concretas las libertades
civiles y la libertad poltica (no necesariamente extendida a todos los
ciudadanos). Los sbditos se transforman en ciudadanos provistos de derechos
y de voz en una organizacin poltica basada en la separacin de funciones de
los rganos de poder y en el ejercicio de la autoridad sobre las personas
conforme a disposiciones conocidas y no retroactivas. El parlamentarismo y los
partidos de masa son elementos constitutivos del Estado Liberal que se
construy en Occidente en el siglo XIX. Estado mnimo en su dimensin, y por
consiguiente, un Estado que hace poco, no distribuye bienes, no se preocupa
por el bienestar de los ciudadanos, la normativa referida a su organizacin,
ejercicio y lmites de su poder, deja sin respuesta al problema del abuso de la
libertad por parte de los particulares y, en consecuencia, plantea el problema
de las desigualdades econmicas que se producen al instituir la igualdad
formal ante la ley. La cuestin de fondo que recogi el constitucionalismo social
fue cmo imponer en Derecho la accin del poderestatal, estando excluidas las
intervenciones directas sobre la propiedad y la economa.

B. El Estado Social
El Estado Social encarna la idea del constitucionalismo social de que slo
puede conseguirse un ejercicio eficaz de los derechos de los ciudadanos
mediante la garanta, por parte del Estado, de condiciones mnimas de
existencia material del individuo. Este nuevo enfoque del Estado comporta la
reivindicacin y tutela de los grupos socioeconmicos ms dbiles y el
desarrollo del pluralismo como instrumento de expresin de las demandas
sociales y de control sobre los rganos de poder. La transformacin del Estado

Liberal en Estado Social que tuvo lugar en las sociedades industrializadas del
siglo XX, comporta un desplazamiento del nfasis en la libertad jurdico-poltica
como poderlegalizado de resistir al poder poltico, hacia la igualdad social. La
poca contempornea es la poca de un progresivo avance del principio
socialista de la igualdad a travs de la protesta obrera. Las diferencias
econmicas, sociales o polticas comenzaron a ser percibidas como ilegtimas.
El Estado Social es un Estado constitucional que incorpora nuevos derechos de
carcter social y garantas por parte del Estado para el cumplimiento de esos
derechos. As, corresponde al Estado promover las condiciones para que la
libertad y la igualdad de los individuos sean reales y efectivas, remover los
obstculos que impidan o dificulten su plenitud y facilitar la participacin de los
ciudadanos en la vidapoltica, econmica, social y cultural. El Estado Social es
un Estado democrtico y es un Estado pluralista. La multiplicacin de
asociaciones libres o centros de poder, como condicin de la divisin
del poder estatal en sentido vertical y no slo horizontal, es un elemento
constitutivo de esta forma estatal. A diferencia del Estado Liberal, el Estado
Social incorpora la Sociedad como requisito indispensable de la accin estatal,
y lo hace a travs del doble expediente de la ampliacin de la participacin
poltica (la doctrina democrtica) y el control vertical de los rganos
depoder (el pluralismo).
Como resultado de la organizacin del movimiento obrero y del surgimiento de
partidos obreros que pujan por la consolidacin del llamado derecho del trabajo
en las sociedades industrializadas de Occidente, el Estado Liberal se
transforma, expande y diversifica su actividad para llenar el vaco de
regulacin y remediar la injusta distribucin de los recursos engendrada por el
mercado. En el siglo XIX, el avance del mercado coincidi con la agudizacin de
fenmenos patolgicos (anomia, alienacin, etc.). Los costos de la transicin
hacia la moderna sociedad industrial recayeron casi exclusivamente sobre los
obreros y profundizaron la fractura social entre las clases integradas y las
masas proletarizadas. La condicin obrera fue vivida por los trabajadores como
una degradacin intolerable de la vida humana, y as fue descrita por los
observadores de la poca.
El Estado Social represent el pasaje del mercado auto-regulado al control
social de la economa. El Estado pas a ser actor econmico y garante de
proteccin social generalizada. La incorporacin de normas referidas a la
regulacin del orden econmico y social en las constituciones desplaz la
actividad econmica y la cuestin social del mbito del derecho privado al
campo de inters pblico. Aunque el Estado Liberal no se haya vedado aplicar
polticas proteccionistas que se oponan al libre juego del mercado, ni la
intervencin sobre los precios, los salarios, las inversiones o la ayuda a ciertos
sectores, el Estado Social se presenta como la solucin al problema de un
orden justo de autoridad sobre la economa. El reconocimiento de derechos del
individuo de carcter social, tales como el derecho al trabajo, a la vivienda, a la
seguridad social, etc., y la relativizacin, en pro del inters general, de ciertos
derechos econmicos como principios rectores de la poltica econmica y

social, establecen una nueva ecuacin entre Estado y sociedad civil. El Estado
Social es la forma de Estado ms cercana a la sociedad civil ya que implica la
adopcin de un compromiso moral colectivo para hacer frente a las
necesidades bsicas de los individuos en una sociedad.
El constitucionalismo social, tal como es recogido en las constituciones de
Quertero (1917) y de Weimar ( 1933) da forma y garantiza la tutela las
relaciones econmicas para evitar abusos y lo hace a travs de derechos
sociales, regulacin de las actividades privadas y promocin de la participacin
ciudadana.

C. El Estado de Bienestar
El Estado de Bienestar encuentra su punto de partida en las ideas keynesianas
dominantes durante los gloriosos treinta que siguieron a la Segunda Guerra
Mundial en Europa. En este nuevo enfoque del Estado Social, cabe al Estado la
responsabilidad de desarrollar una poltica econmica que cree las condiciones
para el crecimiento y el empleo y una poltica de solidaridad para el reparto
justo de los esfuerzos y de los resultados del crecimiento. El Estado pasa a
desempear un rol central en la economa, de mantenimiento del equilibrio
econmico general, bsqueda de compromiso entre los actores del proceso de
crecimiento econmico y persecucin de fines de justicia social. El crecimiento
econmico de un perodo singular de la historia de las naciones industrializadas
dio margen a la transformacin del Estado Social en Estado de Bienestar, cuyos
rasgos distintivos son: la prestacin creciente de servicios pblicos de inters
social como educacin, vivienda, abasto, atencin mdica y asistencia social;
un sistema impositivo progresivo; la tutela de los derechos urbano, obrero,
agrario; la redistribucin de la riqueza para garantizar a todos los ciudadanos
un rdito mnimo; la persecucin del pleno empleo con el fin de garantizar a
todos los ciudadanos trabajo y, por lo tanto, fuente de rdito; la erogacin a
todos los trabajadores de una pensin para asegurar un rdito de seguridad
aun despus de la cesacin de la relacin de trabajo.
La extensin de la intervencin estatal ha sido relacionada con el tamao del
Estado. Con frecuencia, el tamao del Estado fue identificado como el factor
responsable de la crisis fiscal del Estado de Bienestar que tuvo lugar hacia
mediados de la dcada del 70. Sin embargo, el Estado Liberal no es
necesariamente un Estado que no hace nada, es una estructura estatal que
limita el poder arbitrario y, en consecuencia, no puede ser definida por su
tamao. El aforismo menos Estado, ms mercado, antes que el
redimensionamiento del estado cuestin sobre la cual hoy existe un vasto
consenso en los sectores socialdemcratas busca debilitar el poder estatal a
travs de la desregulacin social y econmica, una estrategia que ha mostrado
ser socialmente injusta y econmicamente dudosa en sus resultados. La
economa privada siempre se ha beneficiado de la iniciativa del sector pblico
en tanto ste es el mejor garante en mbitos como las inversiones de
infraestructura, o el uso racional de los recursos. La crisis del Estado de

Bienestar europeo y de las diversas formas de Estado asistencialista, que con

grados variables de pluralismo, surgieron en sociedades de Amrica Latina
como variantes del Estado de Bienestar, requiere de un Estado coordinador
del desarrollo econmico y social. La cuestin que hoy se plantea no es si el
Estado debe administrar los servicios sociales, sino si tiene el derecho y los
medios de controlarlos. El debate sobre el papel de Estado en la sociedad y en
la economa est en curso. Una conclusin parece imponerse: la necesidad de
reformular el Estado de Bienestar en nuevos trminos para evitar su
desmantelamiento en las naciones europeas. En Amrica Latina, en cambio, la
cuestin que se plantea en gran parte de los pases es la referida a cmo
sentar las bases de un Estado que encarne valores que el mercado no puede
asegurar, como la justicia social, el empleo o la seguridad. El imperativo ticopoltico de crear las condiciones institucionales para proteger de las
consecuencias de los procesos de ajuste estructural de las economas a los
indefensos, es una cuestin pendiente.

Bibliografa:
Bendix, R.: Estado nacional y Ciudadana. Amorrortu. Buenos Aires,
1974.
Bobbio, N.: Diccionario de Poltica. Editorial Siglo XXI, Mxico, 1981.
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Poggi, G.: The State, Its Nature, Development and Prospects. Stanford
University Press. California, 1990.
Sartori, G.: Elementos de Teora Poltica. Alianza. Madrid, 1992.
Lilliana DE RIZ

1.) Diferencia entre estado de derecho y estado social de derecho:El

Estado de Derecho
es aquel en donde sus autoridades se rigen,permanecen y estn sometidas a
un derecho vigente en lo que se conocecomo un estado de derecho formal.
ste se crea cuando toda accin social yestatal encuentra sustento en la
norma; es as que el poder del Estado quedasubordinado al orden jurdico
vigente por cumplir con el procedimiento para sucreacin y es eficaz cuando se

aplica en la realidad con base en el poder delestado a travs de sus

rganos de gobierno, creando as un ambiente derespeto absoluto del ser
humano y del orden pblico.
El Estado Social deDerecho
es de tipo democrtico, caracterizado por el reconocimiento dederechos de
ndole tanto individualista como de derechos de orden colectivista(econmicos,
sociales, culturales), con una idea de propiedad privada, perosumada a la
existencia de su funcin social, con una importante labor interventora del
Estado en todos los niveles, fundamentalmente en el ordeneconmico, que no
puede serle vlidamente velado, con una idea deigualitarismo con
intervenciones necesarias y no siempre obligatorias.
Debe caracterizarse este tipo de estado desde otro punto de vista. Cuando
sedice
estado de derecho
, se puede estar hablando de muchos tipos deestados. Decir Estado de
derecho, es introducir una categora en la que ha sidointroducida otra
caracterstica importante del estado moderno. Se habla de laintroduccin de la
problemtica de lo que se ha denominado como el gobiernode las leyes, en
contraposicin al gobierno de los hombres. Es decir nogobiernan los individuos,
no gobiernan los seres humanos, lo hacen de acuerdocon lo establecido en las
normas. El estado de derecho se sujeta a la propianormatividad que emite, en
tanto las autoridades, los gobernantes lo hacensupeditados a esas mismas
normas. El Estado se sujeta al Derecho. Es unaconcepcin eminentemente
liberal que permea la concepcin sobre otro tipo deestados que puedan
concebirse, fundamentalmente situados en ese intermedioentre los extremos.
Podra pensarse en una monarqua sujeta y respetuosa delas normas que se
han establecido, no pensando an en la idea del pacto.Podra pensarse en un
socialismo en que las autoridades colectivistas sujetantodas sus Es que el
liberalismo yel socialismo clsicos aunque representan dos extremos tambin
comparten opueden compartir una serie de ideas: por ejemplo, los dos son
permeados por la idea de la democracia, los dos han credo en la idea del
progreso humano,entre otras. No es el espacio para hacer una completa
explicacin al respecto yestablecer todos los detalles filosficos e histricos de
estos extremos. Bien, aesa concepcin intermedia, que es ms o menos,
equilibrada le asiste un decisiones al derecho que se ha establecido.