INDICE

CAPITULO I: PLANEAMIENTO METODOLOGICO

INTRODUCCION
1. MARCO HISTORICO DE LA EMPRESA
1.1 Razn Social
1.2 Ubicacin
1.3 Giro del Negocio
1.4 Misin
1.5 Visin
1.6 Resea Histrica
2. DESCRIPCIN DEL REA DE ESTUDIO
2.1 Descripcin de la Empresa
2.1.1 Funciones
2.1.2 Arquitectura
2.2 Organigrama de la Empresa
3. REALIDAD PROBLEMTICA
3.1 Definicin de los Problemas
3.2 Problema Principal
4. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
4.1 Objetivo General
4.2 Objetivos Especficos
5. MARCO SUSTENTATORIO DE LA INVESTIGACIN
5.1 Justificacin
5.2 Importancia
6. HERRAMIENTAS DE RECOLECCIN DE INFORMACIN
6.1 Tcnicas
6.2 Instrumentos
7. PLANIFICACIN TEMPORAL Y FINANCIERA
7.1 Cronograma
7.2 Presupuesto
7.3 Financiamiento

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CAPITULO II:
EJECUCIN E IMPLEMENTACIN DE LA AUDITORA INFORMTICA
8. CONTROL INTERNO
8.1 Identificacin. ________________________________________________
8.2 Clasificacin. ________________________________________________
9. AUDITORA INFORMTICA APLICADA
9.1 Fsica
9.1.1
9.1.2
9.1.3
9.1.4

Encuesta. ______________________________________________
Resultados _____________________________________________
Estadstica _____________________________________________
Informe de Auditora. _____________________________________

9.2 Ofimtica
9.2.1 Encuesta. ______________________________________________
9.2.2 Resultados _____________________________________________
9.2.3 Estadstica. _____________________________________________
9.2.4 Informe de Auditora. _____________________________________
9.3 Direccin
9.3.1 Encuesta ______________________________________________
9.3.2 Resultados _____________________________________________
9.3.3 Estadstica. _____________________________________________
9.3.4 Informe de Auditora. _____________________________________
9.4 Explotacin
9.4.1 Encuesta. ______________________________________________
9.4.2 Resultados _____________________________________________
9.4.3 Estadstica. ____________________________________________
9.4.4 Informe de Auditora______________________________________
9.5 Desarrollo
9.5.1 Encuesta. ____________________________________________
9.5.2 Resultados _____________________________________________
9.5.3 Estadstica. _____________________________________________
9.5.4 Informe de Auditora. ____________________________________
9.6 Mantenimiento
9.6.1 Encuesta. ______________________________________________
9.6.2 Resultados _____________________________________________
9.6.3 Estadstica. _____________________________________________
9.6.4 Informe de Auditora______________________________________
9.7 Base de Datos
9.7.1 Encuesta. ______________________________________________
9.7.2 Resultados. ____________________________________________
9.7.3 Estadstica. _____________________________________________
9.7.4 Informe de Auditora. _____________________________________
9.8 Calidad
9.8.1 Encuesta. ______________________________________________
9.8.2 Resultados ____________________________________________

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9.8.3
9.8.4

Estadstica. _____________________________________________
Informe de Auditora. _____________________________________

9.9 Seguridad
9.9.1 Encuesta. ______________________________________________
9.9.2 Resultados _____________________________________________
9.9.3 Estadstica. _____________________________________________
9.9.4 Informe de Auditora. _____________________________________
9.10 Redes
9.10.1 Encuesta. ______________________________________________
9.10.2 Resultados _____________________________________________
9.10.3 Estadstica. _____________________________________________
9.10.4 Informe de Auditora. _____________________________________
9.11 Aplicacin
9.11.1 Encuesta. _____________________________________________
9.11.2 Resultados ____________________________________________
9.11.3 Estadstica. _____________________________________________
9.11.4 Informe de Auditora. ____________________________________
10. INFORME FINAL DE AUDITORIA.
10.1 CONCLUSIONES
10.2 RECOMENDACIONES
10.3 ANEXOS
10.4 BIBLIOGRAFIA

INTRODUCCIN
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En el transcurso del tiempo la humanidad se ha enfrentado al descubrimiento

de nuevas herramientas tecnolgicas cada vez ms avanzadas, y a un proceso
permanente de cambio producido por la misma naturaleza del ser humano.
Por otro lado, los sistemas informticos, estn integrados a la gestin
empresarial; por ello las normas y estndares informticos deben estar
alineados e implantados previa aprobacin de la direccin de sistemas e
informtica de la organizacin, misma que se encargara de la implementacin
de controles de acceso a la informacin; en consecuencia, se debe destacar
que las organizaciones informticas forman parte de la gestin de la empresa y
se constituyen en un elemento de apoyo en la toma de decisiones.
El presente documento plantea la ejecucin de una auditoria informtica que se
llevara a cabo al rea de Estudios y Formulacin de Proyectos de la
Municipalidad Provincial de Sullana, la cual es la encargada de velar por el
desarrollo local de la provincia.
Este organismo institucional, como parte de sus operaciones a la sociedad
local hace uso de las TIS para sistematizar las diferentes reas que la
conforman y as ofrecer una calidad de servicios automatizados a los
ciudadanos de la Provincia de Sullana.
Es por ello que se pretende, usando como base la auditoria, evaluar de forma
particular cada proceso del rea y as identificar fortalezas y debilidades en la
gestin de procesos informticos de dicha organizacin.
Durante el desarrollo de la misma se realizara valoracin, verificaciones para
determinar el nivel de seguridad, planificacin, eficacia y eficiencia con que se
estn dirigiendo los procesos existentes.
Con los resultados obtenidos en la auditoria se podr fortalecer aquellos
procesos que presenten debilidades en la revisin y evaluacin de controles,
sistemas, comunicaciones y procedimientos informticos en dicha institucin.

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CAPITULO I:
PLANEAMIENTO
METODOLGICO

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1. MARCO HISTRICO DE LA EMPRESA

1.1. Razn Social.
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SULLANA, RUC: 20154477021.
1.2. Ubicacin
Est ubicada en el centro de la ciudad de Sullana en Jr. Bolvar #160,
telfono 502494.
1.3. Giro del negocio
Velar por el desarrollo local de la provincia de Sullana.
1.4. Misin
El Municipio de la Provincia de Sullana tiene como Misin el Planificar y
promover el desarrollo urbano y rural, dotando a la comunidad de la
provincia, de los principales bienes y servicios bsicos, necesarios para
mejorar la calidad de vida de la poblacin distrital, promoviendo
permanentemente la sensibilizacin, la unidad, la organizacin y su
fortalecimiento, as como la activa participacin de la poblacin en el
cumplimiento de los objetivos de la provincia y sus distritos, incidiendo
en la generacin de condiciones para la creacin de trabajo productivo
en un marco de seguridad ciudadana y adecuada respuesta frente a
peligros, eventos y fenmenos naturales y/o antrpicos.
1.5. Visin
Se propone una visin institucional de la Municipalidad Provincial de
Sullana como aquella que en la que la Municipalidad ser un espacio
geopoltico integrado vialmente con todos sus distritos, con ciudadanos
incluidos en su proceso de desarrollo econmico y social, con acceso a
servicios de calidad en educacin, salud, saneamiento bsico,
seguridad ciudadana y promueven una cultura de paz y valores e
identidad cultural, que responda a desafos locales y que coadyuven a
una mejor calidad de vida de los ciudadanos, asimismo, participando
activamente en los procesos de planeamiento y ejecucin de
actividades y proyectos, ejerciendo una democracia participativa con
acceso a la informacin y transparencia en la gestin pblica, tomando
como ejes econmicos productivos la produccin agropecuaria, el
turismo y el comercio, basados en la pequea y microempresa y en el
fortalecimiento de capacidades, la organizacin social institucionalizada,
la competitividad y en el manejo sostenible de los recursos naturales y
conservacin del medio ambiente.

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1.6. Resea Histrica.

La actual Provincia de Sullana fue una extensin importante del
conglomerado Tallan. Poechos, Chalacal, Tangarar, Garaboto, Sojo,
Querecotillo, Marcavelica, y la Chira fueron cacicazgos o seoros con
caractersticas comunes, pero con seores o caciques distintos que
convivan en la margen del rio. Las huacas de Chalacal, Amotape,
Poechos y Sojo son vestigios arqueolgicos Tallanes.
Las Capullanas, Tallapomas o Sayapullas, fueron cacicas Tallanes
presentes en algunos de los seoros del Valle del Chira.
Ellas asumieron el mando del cacicazgo cuando no hubo descendiente
mayor varn entre los caciques de la parcialidad a la que pertenecan.
Huayna Capac anex las tierras de este valle al imperio incaico entre
1488 1490 aproximadamente. Bajo el dominio Inca se terminaron las
construcciones de la Bocatoma del Canal de Poechos y los conductos
del canal que avanza frente a la Huaca, San Francisco, La Pea y
Querecotillo. Adems en este periodo se realiz un tramo del am o
camino Inca que parta de Tangarar y continuaba hasta Tumbes
pasando por Amotape y la fortaleza de Pelingar.
Francisco Pizarro y sus hombres pasaron por la Solana, hacia Poechos,
siendo recibidos en estas tierras por el cacique Maizavilca, aliado de
Huscar, desde este lugar se dirigieron hacia las tierras de Tangarar,
dando inicio a un largo periodo de presencia europea, punto de partida
para la formacin de la posterior cultura peruana mestiza.
La parte urbana de esta provincia la conocemos desde 1783, ao en el
que entonces obispo de Trujillo Don Baltasar Jaime Martnez
Compaon y Bujanda fund en terrenos de la junta el pueblo el
Prncipe.
En 1826, en los aos iniciales de libertad republicana, Torre Tagle dio a
Sullana el nivel de villa. Aos ms tarde, cuando la actividad comercial
aumento al igual que la poblacin, tuvo carcter de ciudad siempre
perteneciente a la provincia de Paita.
El 4 de noviembre de 1911 pasa a ser una provincia ms del
departamento de Piura.
Personajes como Martinillo de Poechos, Maizavilca, Juan Jos Farfn,
Jos Mara Raygada, Idelfonso Coloma, Eusebio Merino, Carlos
Augusto Salaverry y Jos Card, registran el recorrido histrico de esta
provincia.

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2. DESCRIPCIN DEL REA DE ESTUDIO

2.1. Descripcin de rea
La subgerencia de Estudios y formulacin de Proyectos, pertenece a la
Gerencia de Desarrollo Urbano e infraestructura, la cual est encargada de
programar, dirigir, ejecutar, controlar y supervisar la realizacin de Proyectos de
Inversin en obras pblicas, as como normar, controlar el ornato, publicidad
comercial y propaganda poltica en general.
Integran esta gerencia las siguientes unidades orgnicas:

Sub Gerencia de Obras

Sub Gerencia de Desarrollo Urbano y Rural
Sub Gerencia de Estudios y Formulacin de Proyectos.

Esta ltima sub gerencia es a la cual se le va a realizar la Auditoria Informtica,

esta unidad orgnica tiene como objetivos:
Objetivo general
Elaboracin de los perfiles y estudios definitivos priorizados por la poblacin,
institucin y a la alta direccin.
Objetivo especfico
Cumplir con la fase de prevencin del ciclo del proyecto en el marco del
sistema nacional de inversin pblica (SNIP) as como la fase de inversin en
lo que respecta a la etapa del estudio definitivo .
2.1.1 Funciones
Actividades/tareas
Servicio de la elaboracin de Perfil

Programar y desarrollar el perfil y estudio de factibilidad tcnico

econmico de los proyectos que le sean encomendados, para efectivizar
el desarrollo de los estudios definitivos, expedientes tcnicos, ejecucin
y puesta en marcha.
Elaborar y formular proyectos de pre-inversin en el marco del sistema
nacional de inversin Publica aprobados en el presupuesto participativo
de la municipalidad.
Inscribir los proyectos de pre-inversin en el banco de proyectos para su
evaluacin
Levantar las observaciones de los perfiles de inversin pblica
revisados, evaluados y remitidos por la oficina de programacin e
inversiones OPI de la municipalidad.

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Servicios de elaboracin de expedientes tcnicos

Elaborar los estudios definitivos de los proyectos declarados viables por

la oficina de programacin e inversiones de la municipalidad provincial
de Sullana.
Absolver consultas y/o modificaciones que se pudiesen presentar en la
ejecucin de obras as como tambin la elaboracin del expediente
tcnico de estas modificaciones.
Disponer de informacin actualizada sobre los indicadores requeridos
para el clculo de los costos unitarios, presupuestos y requerimientos de
insumos.
Desarrollar y/o supervisar la elaboracin de los estudios y/o diseos de
proyectos de obras a nivel de expedientes tcnicos
Elaborar los estudios definitivos de los proyectos declarados viables por
la oficina de programacin e inversiones de la municipalidad provincial
de Sullana.

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2.2. Organigrama de la Empresa

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3. REALIDAD PROBLEMTICA
3.1. Definicin de los problemas.

El rea de Estudios y formulacin de Proyectos cuenta con muchos

problemas en lo que respecta a equipos, red y software informticos
respectivamente, lo cual tiene a los trabajadores de dicha rea mortificados
por la falta de solucin a los problemas que a diario ocurren y que no los
deja cumplir con sus obligaciones como es debido.
Esta rea cuenta con 15 computadoras, 2 impresoras de las cuales 1 no
est operativa, una fotocopiadora y un plotter para imprimir diseos grficos
como planos, etc.
Los Problemas segn la encuesta a los miembros de dicha rea fueron:
El primer problema es que al contar con una impresora disponible,
casi todos los trabajadores imprimen sus documentos en dicha
impresora, lo cual genera una demora y estancamiento de las
rdenes de impresin debido a que todos envan a la misma vez.
Segundo, todas las maquinas tienen una conexin de red
inalmbrica, con lo cual hace que haya una demora en acceder a la
red y a los documentos e impresoras compartidas.
Falta de programas esenciales para realizar diversas tareas que
requieran el uso de un software especfico, como es el ejemplo de
AUTOCAD, S10, esto se debe tambin a que algunos software no
son compatibles con las caractersticas de las maquinas, la mayora
de estas tienen instalado el S.O XP, en consecuencia de esto varios
trabajadores tienen que hacer uso de sus propias laptops para poder
trabajar con el software que necesitan.
Software no licenciado.
Antivirus no actualizados.
3.2. Problema Principal.

El problema Principal radica en la falta de impresoras y la conexin de

red Inalmbrica, ya que ocasiona una demora debido a la congestin de
la red que es ocasionada por todos los equipos de las diversas reas de
la municipalidad, debido a ello no es de sugerencia usar este tipo de
conexin, ya que ocasiona una demora en el acceso a la informacin
compartida y a la conexin con la impresora que esta por defecto.
4. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
4.1. Objetivo General.
Evaluacin mediante Auditoria informtica de las TI en el rea de
estudios y formulacin de Proyectos de la Municipalidad Provincial de
Sullana.
4.2. Objetivos Especficos.
Realizar una encuesta a los trabajadores del rea y determinar
cules son los problemas que existen.
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 Verificar los activos Hardware que posee el rea.

Establecer un cronograma para establecer un orden de las
actividades a realizar en el proceso de auditora.
Realizar el presupuesto de los gastos que conllevara la
realizacin de la auditoria informtica.
Establecer e identificar y aplicar los tipos de controles que se
llevaran a cabo.
Aplicar la auditoria informtica y establecer un informe.
Hacer un Informe final sobre la auditoria informtica.
5. MARCO SUSTENTATORIO DE LA INVESTIGACIN
5.1. Justificacin.
El hecho de realizar esta auditoria Informtica es en una y otra forma de
aplicar los conocimientos adquiridos en clase, del curso de Sistemas de
Auditoria Informtica y ponerlos en prctica en una entidad pblica o
privada para determinar los problemas y buscar posibles soluciones.
Adems de ser testigo de los problemas que ocurren en esta rea ya
que soy practicante en el rea de soporte y que constantemente
solicitan el apoyo a esta rea sobre los problemas antes mencionados
por tal motivo y por la facilidad de informacin he visto por mejor opcin
realizar en esta rea una auditoria informtica y as dar una posible
solucin a los problemas que aquejan los trabajadores.
5.2. Importancia.
Esta auditoria informtica es importante ya que buscara la solucin a
los problemas que presenta el rea de estudios y formulacin de
proyectos y que tiene a los miembros mortificados con las constantes
fallas e inconvenientes que se presentan da a da.
Esto aportara a que todos los miembros del rea cumplan con sus
respectivas actividades con normalidad y sin demoras, ya que se
pretende mejorar la conexin de red con el fin de que todos puedan
acceder a los recursos compartidos sin ningn problema, adems
puedan usar las impresoras sin dificultades a la hora de imprimir.
En general esto ayudara a que se cumplan con los deberes de cada
uno de los miembros ayudando as a la municipalidad de Sullana en la
formulacin de proyectos de manera rpida y eficiente sin ningn
contratiempo con los equipos, software informtico respectivamente.
6. HERRAMIENTAS DE RECOLECCIN DE INFORMACIN.
6.1. Tcnicas.
Entrevistas: A travs de ella se obtiene informacin sobre lo que est
auditando, adems de tips que permitirn conocer ms sobre los puntos a
evaluar o analizar. La entrevista en general es un medio directo para la
recoleccin de informacin, para la captura de los datos informados por
medio de grabadoras digitales o cualquier otro medio. En la entrevista, el
auditor interroga, investiga y conforma directamente sobre los aspectos que
se est auditando. En su aplicacin se utiliza una gua general de la
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entrevista, que contiene una serie de preguntas sobre los temas que se
quiere tocar, y que a medida que avanza pueden irse adaptando para
profundizar y preguntar sobre el tema.

Cuestionarios: los cuestionarios son preguntas impresas en formatos o

fichas en que el auditado responde de acuerdo a su criterio, de esta manera
el auditor obtiene informacin que posteriormente puede clasificar e
interpretar por medio de la tabulacin y anlisis, para evaluar lo que se est
auditando y emitir una opinin sobre el aspecto evaluado.
Encuestas: las encuestas son utilizadas frecuentemente para recolectar
informacin sobre aspectos como el servicio, el comportamiento y utilidad
del equipo, la actuacin del personal y los usuarios, entre otros juicios de la
funcin informtica. No existen reglas para el uso de las encuestas, solo los
que regulan los aspectos tcnicos y estadsticos tales como la eleccin del
universo y la muestra, que se contemplan dentro de la aplicacin de
mtodos probabilsticas y estadsticos para hacer la mejor eleccin de las
muestras y recoleccin de opiniones.
Observacin: Es la accin de observar y mirar detenidamente. Es muy
utilizada por los auditores ya que les permite recolectar directamente la
informacin necesaria. La accin de observares el hecho de examinar,
analizar, advertir, o estudiar algo en este caso el auditor observa todo lo
relacionado con los sistemas de una empresa.
6.2. Instrumentos.
6.1.1 Software
Windows 7 Ultimate 64 bits
Windows 8.1 64 bits
Nero Burning ROM 2015 V16
Microsoft Office 2013 (Word, Excel).
WinRar 4.20 32 bits
Adobe Reader XI 11.0.1
Google Chrome 64 bits V 44.0.2403.89
6.1.2 Hardware
LAPTOP: Compaq Presario CQ42
Procesador Core i3 2.27 GHz
Sistema operativo Windows 8.1 64 Bits
3.00 GB memoria RAM
500 GB de Disco duro.
Antivirus ESET NOD 32 bits 8.0
CD
Impresora multifuncional HP Photosmart D110
Memoria USB Sony, Capacidad 8GB
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7. PLANIFICACIN TEMPORAL Y FINANCIERA

7.1. Cronograma

N
CAP I
1
1.1
2
2.1
2.2
2.3
3
3.1

NOMBRE DE LA TAREA

PLANEAMIENTO METODOLOGICO
Marco Histrico De la Empresa
Recopilacin de informacin de la Empresa
Descripcin del rea de Estudio
Identificar las Funciones del rea
Entrevista a los Miembros del rea
Identificar su estructura Organizacional
Realidad Problemtica
Anlisis del Ambiente a Auditar y su
Entorno
Identificacin de Problemas
4
Objetivos de la Investigacin
4.1 Determinacin de Objetivos de la Auditoria
5
Marco Sustentatorio de la Investigacin
5.1 Justificacin e Importancia de la Auditoria
Informtica
6
Herramientas de Recoleccin de
Informacin
6.1
Establecer un Conjunto de Herramientas
para la obtencin de Informacin y
seleccionar la apropiada(s) a utilizar.
6.2
Determinacin de los recursos e
instrumentos a Utilizar a lo largo de la
Auditoria Informtica
7
Planificacin Temporal y Financiera
7.1 Planeamiento del Plan de Trabajo
CAP
Ejecucin e Implementacin de la Auditoria
II
Informtica
1
Control Interno
Identificacin y Clasificacin de los
controles Internos
2
Auditoria Informtica Aplicada
2.1
Fsica
Encuesta
Resultados
Estadsticas
Informe
2.2
Ofimtica
Encuesta
Resultados
Estadsticas

DURA
CION
(D)

COMIENZO
(FECHA)

FIN
(FECHA)

4 Das

14 Mayo

18/05/2015

1 Da
1 Da
1 Da

19 Mayo
20 Mayo
21 Mayo

19/05/2015
20/05/2015
21/05/2015

4 Das

22 Mayo

25/05/2015

1 Da

26 Mayo

26/05/2015

2 Das

27 Mayo

28/05/2015

1 Da

29 Mayo

29/05/2015

1 Da

29 Mayo

29/05/2015

6 Das
5 Das

30 Mayo
5 Junio

04/06/2015
09/06/2015

6 Das

15 Junio

20/06/2015

1 Das
1 Das
1 Das
2 Das

15 Julio
16 Julio
16 Julio
17 Julio

15/07/2015
16/07/2015
16/07/2015
18/07/2015

1 Das
1 Das
1 Das
2 Das

15 Julio
16 Julio
16 Julio
17 Julio

15/07/2015
16/07/2015
16/07/2015
18/07/2015
Pgina 14 de 29

2.3

2.4

2.5

2.6

2.7

2.8

2.9

2.10

2.11

Informe
Direccin
Encuesta
Resultados
Estadsticas
Informe
Explotacin
Encuesta
Resultados
Estadsticas
Informe
Desarrollo
Encuesta
Resultados
Estadsticas
Informe
Mantenimiento
Encuesta
Resultados
Estadsticas
Informe
Base de Datos
Encuesta
Resultados
Estadsticas
Informe
Calidad
Encuesta
Resultados
Estadsticas
Informe
Seguridad
Encuesta
Resultados
Estadsticas
Informe
Redes
Encuesta
Resultados
Estadsticas
Informe
Aplicacin
Encuesta
Resultados
Estadsticas
Informe
INFORME FINAL DE AUDITORIA

1 Das
1 Das
1 Das
2 Das

15 Julio
16 Julio
16 Julio
17 Julio

15/07/2015
16/07/2015
16/07/2015
18/07/2015

1 Das
1 Das
1 Das
2 Das

15 Julio
16 Julio
16 Julio
17 Julio

15/07/2015
16/07/2015
16/07/2015
18/07/2015

1 Das
1 Das
1 Das
2 Das

15 Julio
16 Julio
16 Julio
17 Julio

15/07/2015
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16/07/2015
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1 Das
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2 Das

15 Julio
16 Julio
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1 Das
1 Das
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1 Das
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15 Julio
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16 Julio
16 Julio
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1 Das
1 Das
1 Das
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15 Julio
16 Julio
16 Julio
17 Julio

15/07/2015
16/07/2015
16/07/2015
18/07/2015

1 Das
1 Das
1 Das
2 Das

15 Julio
16 Julio
16 Julio
17 Julio

15/07/2015
16/07/2015
16/07/2015
18/07/2015

7 Das

17 Julio

23/07/2015

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Precio
Unitario(s/.)
50
0.70
0.50
0.50
90.00
1.50
2.00

Subtotal
(s/.)
50.00
7.00
2.50
15.00
90.00
15.00
60.00

120

3 personas
10

6.00
-

180.00
15.00

01
01
01
03

2100.00
500.00
339.99
3.00

2100.00
500.00
339.99
3.00

SUBTOTAL
GNRAL=

3497.49

Concepto

Unidad

HOJAS BOND A4
FOLDER MANILA
SOBRES MANILA
IMPRESIONES B/N
TELEFONO
INTERNET
MOVILIDAD

1 paquete
10
5
10 hojas
01
10 horas
Mototaxi,
colectivo
80 horas

LUZ(ELECTRICIDAD
UTILIZADA)
ALIMENTACION
MATERIAL DE
ESCRITORIO
MATERIAL
BIBLIOGRAFICO
Laptop HP
S.O WINDOWS 8
PAQUETE OFFICE 2013
CD

7.2. Presupuesto

7.3. Financiamiento

Este proyecto se llev a cabo gracias al apoyo econmico de nuestros

padres, y tambin a nuestro aporte econmico personal.

Pgina 16 de 29

CAPITULO II
EJECUCIN E
IMPLEMENTACIN DE LA
AUDITORA INFORMTICA

Pgina 17 de 29

1 CONTROL INTERNO
1 Identificacin.
2 Clasificacin.
2 AUDITORA INFORMTICA APLICADA
1 Fsica
1

Encuesta.

La Oficina donde se ubica el rea de estudios y formulacin de

proyectos est seguro de situacin que pueda poner en peligro los
equipos?
SI ( )

NO ( )

Existe personal responsable de la seguridad de los activos de esta

rea?
SI ( )

NO ( )

El material con que est construido el rea de estudios y formulacin

de proyectos es confiable?
SI ( )

NO ( )

Dentro del rea de estudios y formulacin de proyectos existen

materiales que pueden ser inflamables o puedan causar algn dao a
los equipos?
SI ( )

Cules? _______________

NO ( )
Existe lugar suficiente para los equipos?
SI ( )

NO ( )

El cableado se encuentra correctamente instalado?

SI ( )

NO ( )

Hay sealizacin en caso de Sismos?

SI ( )

NO ( )
Pgina 18 de 29

Es adecuada la iluminacin del rea de estudios y formulacin de

proyectos?
SI ( )

NO ( )
Por qu? _______________________________________

Se registra el acceso al rea de estudios y formulacin de Proyectos de

personas ajenas a dicha rea?
SI ( )

NO ( )

Los interruptores de energa estn debidamente protegidos y sin

obstculos para alcanzarlos?
SI ( )

NO ( )

Se hace limpieza diaria en la oficina donde se encuentran los equipos

de cmputo?
SI ( )
NO ( )
Se cuenta con copias de los archivos en lugar distinto al de la
computadora?
SI ( )
2
3
4

NO ( )
Resultados
Estadstica
Estadisticas-y-Porcentajes.xlsx
Informe de Auditoria

2 Ofimtica
1

Encuesta.

Existe un informe tcnico en el que se requiera la adquisicin de

Dispositivos de cmputo?
SI ( )

NO ( )

Existe un comit que coordine y se responsabilice de todo el proceso

de adquisicin e instalacin?
SI ( )

Cul? _______________

NO ( )
3
Se cuenta con software de oficina? Ejemplo: Word, Excel, etc.
SI ( )

NO ( )
Pgina 19 de 29

Se han implantado usuario y contraseas para garantizar el acceso al

equipo central, a personal autorizado?
SI ( )

NO ( )

Los usuarios del equipo central estn capacitados para recuperar o

restaurar informacin en caso de eliminacin de archivos?
SI ( )

NO ( )

Todas las actividades de esta rea estn normadas mediante normas,

reglamentos, etc.?
SI ( )

NO ( )

Las instalaciones cuentan con sistema de alarma por presencia de

fuego, humo, as como extintores de incendio?
SI ( )

NO ( )

Se han contratado plizas de seguros para proteger la informacin,

equipos, personal y todo riesgo que se produzca por casos fortuitos o
mala operacin?
SI ( )

NO ( )

Se mantiene programas de deteccin de virus en su equipo?

SI ( )

NO ( )

Esta actualizado el antivirus de su equipo?

SI ( )
1
2
3

NO ( )
Resultados.
Estadstica.
Informe de Auditora.

2 Direccin
1
Encuesta.
Dispone su institucin de un plan Estratgico de Tecnologa de
Informacin?
SI ( )

NO ( )

Pgina 20 de 29

Cul es aproximadamente el monto de la inversin en hardware y

software en la municipalidad?
_____________________________
La direccin de informtica desarrolla regularmente planes a corto,
medio y largo plazo que apoyen el logro de la misin y las metas
generales en las reas de la organizacin?
SI ( )
NO ( )
Existe un presupuesto econmico?
SI ( )

NO ( )

Existe un plan operativo anual?

SI ( )
2
3
4

NO ( )
Resultados
Estadstica
Informe de Auditora

3 Explotacin
1

Encuesta.

Existe personal con conocimiento y experiencia suficiente que organiza

el trabajo para que resulte lo ms eficaz posible?
SI ( )

NO ( )

Se mantiene la documentacin al da?

SI ( )

NO ( )

Es esencial para usted el uso del computador diariamente?

SI ( )

NO ( )

Hace uso de impresoras u otros dispositivos de impresin diariamente?

SI ( )

NO ( )

Con que software o sistema informtico trabaja frecuentemente?

___________________________
Tiene inconvenientes al usar los programas del computador?
SI ( )

NO ( )
Pgina 21 de 29

Utiliza equipos que no sean propiedad de la municipalidad?

SI ( )
NO ( )
Cuales?
( ) Laptops
( ) USB
( ) Disco Duros
( ) Otros
Al terminar las labores diarias, los equipos de cmputo son apagados o
siempre estn encendidos?
SI ( )

NO ( )

Hacen uso frecuentemente de internet?

SI ( )
2
3
4

NO ( )
Resultados.
Estadstica.
Informe de Auditora.

4 Desarrollo
1

Encuesta.

Existe un organigrama con la estructura de organizacin del rea?

SI ( )

NO ( )

El rea de Estudios y formulacin de proyectos lleva su propio control

presupuestario?
SI ( )

NO ( )

El personal de rea de desarrollo cuenta con la formacin adecuada y

son motivados para la realizacin de su trabajo?
SI ( )

NO ( )

Existe algn mecanismo que permita a los empleados hacer

sugerencias sobre mejoras en la organizacin del rea?
SI ( )
NO ( )
Hacen uso del computador para la aprobacin de nuevos proyectos?

Pgina 22 de 29

SI ( )

NO ( )

Se registran y controlan todos los proyectos fracasados?

SI ( )
2
3
4

NO ( )
Resultados. (grabar video)
Estadstica.
Informe de Auditora.

5 Mantenimiento
1
Encuesta.
Existe un programa de mantenimiento preventivo para cada dispositivo
de cmputo?
SI ( )
NO ( )
Existe plan de mantenimiento preventivo para los equipos de las
diferentes reas?
SI ( )
NO ( )
Este plan es proporcionado por el proveedor?
SI ( )
NO ( )
Tiene un plan logstico para dar soporte al producto software?
SI ( )
NO ( )
Los productos software fueron suficientemente probados y sus
especificaciones cumplidas?
SI ( )
NO ( )
Cada cuando actualiza sus equipos de cmputo?
________________________________
Existe un personal encargado del mantenimiento del equipo de
cmputo?
SI ( )
NO ( )
Qu tipo de mantenimiento realizan?
( ) a. Preventivo
( ) b. Correctivo
Con que procesadores cuenta cada mquina del area de Estudios y
Formulacin de Proyectos?
______________________________________
Qu materiales utilizan para realizar el mantenimiento del hardware?
Pgina 23 de 29

_______________________________________________________
Tienen un lugar especfico para guardar el material de mantenimiento
de hardware?
SI ( )
NO ( )
Qu materiales utilizan para realizar el mantenimiento de software?
_______________________________________________________
El software utilizado es original?
SI ( )

NO ( )

Los trabajadores tienen la suficiente confianza como para presentar su

queja sobre fallas en los equipos?
SI ( )
NO ( )
Qu tiempo tarda en darle mantenimiento a cada equipo?
_________________________________
Los equipos cuentan con un regulador?
SI ( )
NO ( )

Los cables estn dentro de paneles y canales elctricos?

SI ( )
NO ( )
2
3
4

Resultados
Estadstica.
Informe de Auditora.

6 Base de Datos
1
Encuesta.
Existe equipos o software de SGBD?
SI ( )
NO ( )
Cuntas bases de datos utiliza la municipalidad de Sullana?
SI ( )
NO ( )
Cuentan con una base de datos histrica que permita consultar la
informacin de los aos pasados?
SI ( )
NO ( )
Pgina 24 de 29

Cuenta con copias de seguridad de los programas de software?

SI ( )
NO ( )
Se cuenta con copias de seguridad de los archivos que se crean cada
da?
SI ( )
NO ( )
La organizacin tiene un sistema de gestin de base de datos (SGBD)?
SI ( )
NO ( )
Existe personal restringido que tenga acceso a la BD?
SI ( )
NO ( )
Existe un control estricto de las copias de la informacin?
SI ( )
NO ( )
Se tiene un responsable del SGBD?
SI ( )
NO ( )
Se realizan auditorias peridicas a los medios de almacenamiento?
SI ( )
NO ( )
Existen integridad de los componentes y de seguridad de datos?
SI ( )
NO ( )
La capacidad de almacenamiento mximo de la BD es suficiente para
atender el proceso por lotes de todas las reas?
SI ( )
NO ( )

2
3
4

Resultados
Estadstica.
Informe de Auditora.

7 Calidad
1
Encuesta.
Los equipos de cmputo son de ltima generacin?
SI ( )
NO ( )
Los Programas informticos del computador son?
( ) Versiones actualizadas
( ) Versiones antiguas
Pgina 25 de 29

La calidad de impresin de documentos es de calidad?

SI ( )
NO ( )
El mantenimiento a los equipos de cmputo es de calidad?
SI ( )
NO ( )
La conexin de red es?
( ) Muy buena
( ) Buena
( ) Regular
( ) Critica
El tiempo de impresin de documentos?
( ) Muy buena
( ) Buena
( ) Regular
( ) Critica
La conexin a internet es?
( ) Muy buena
( ) Buena
( ) Regular
( ) Critica
La instalacin actual de los equipos es buena?
( ) Muy buena
( ) Buena
( ) Regular
( ) Critica
2
3
4

Resultados
Estadstica.
Informe de Auditora

8 Seguridad
1
Encuesta.
Se han adoptado medidas de seguridad?
SI ( )
NO ( )
Los trabajadores cuentan con un usuario y una contrasea nica para
acceder a sus equipos?
SI ( )
NO ( )
Cul es el S.O y el antivirus que utilizan?
SI ( )
NO ( )

Pgina 26 de 29

Se permite el acceso de todo tipo de archivos y programas a las

diferentes reas?
SI ( )
NO ( )
Se vigilan la moral y comportamiento del personal de la direccin de
informtica con el fin de mantener una buena imagen y evitar un posible
fraude?
SI ( )
NO ( )
Sobre qu existen controles y medidas de seguridad?
( ) Recepcin de documentos
( ) Informacin Confidencial
( ) Captacin de documentos
( ) Programas
( ) Documentos de Salida
( ) Operacin del equipo de computacin
Cundo se efectan modificaciones a los programas, a iniciativa de
quin es?
a) Usuario ( )
b) Director de informtica ( )
c) Jefe de anlisis y programacin ( )
d) Programador ( )
e) Otras (especifique)___________________
La solicitud de modificaciones a los claves de acceso se hace de
forma?
Oral? ( )
Escrita? ( )
Existe un perodo mximo de vida de las contraseas?
SI ( )
NO ( )
Los derechos de acceso concedidos a los usuarios son los necesarios
y suficientes para el ejercicio de las funciones que tienen
encomendadas?
SI ( )
NO ( )
El sistema de autenticacin de usuarios guarda las contraseas
encriptadas?
SI ( )
NO ( )

Existen controles sobre el acceso fsico a las copias de seguridad?

SI ( )
NO ( )
2
3

Resultados
Estadstica.
Pgina 27 de 29

Informe de Auditora.

9 Redes
1
Encuesta.
Cuentan con uno o varios servidores?
________________________________
Con que tipo de topologa de red cuenta?
_________________________________
Cmo respaldan la informacin de cada usuario cuando un equipo se
daa?
__________________________________________________________
Qu compaa tiene usted contratada de internet?
_________________________________________
Existe un inventario de equipos y software asociados a las redes de
datos?
SI ( )
NO ( )
Existe un plan de infraestructura de redes?
SI ( )
NO ( )
Estn establecidos controles especiales para salvaguardar la
confidencialidad e integridad del procesamiento de los datos que pasan
a travs de redes pblicas, y para proteger los sistemas conectados?
SI ( )
NO ( )
Existen controles especiales para mantener la disponibilidad de los
servicios de red y computadoras conectadas?
SI ( )
NO ( )
La transmisin de la informacin en las redes es segura?
SI ( )
NO ( )
El acceso a la red tiene Password?
SI ( )
2
3
4

NO ( )
Resultados
Estadstica.
Informe de Auditora.

10.5 Aplicacin
Pgina 28 de 29

10.5.1 Encuesta.
Existen fallas de exactitud en los procesos de informacin?
SI ( )
NO ( )
Se cuenta con un manual de usuario por Sistema?
SI ( )
NO ( )
Es claro y objetivo el manual del usuario?
SI ( )
NO ( )
10.5.2 Resultados
10.5.3 Estadstica.
10.5.4 Informe de Auditora

BIBLIOGRAFIA
Munisullana.gob.pe, (2015). ::Portal Institucional Provincial
http://www.munisullana.gob.pe/ [Accessed 19 Jun. 2015]

de

Sullana:

Available

at:

Munisullana.gob.pe (2015): Descargas: Disponible en:

http://munisullana.gob.pe/downloads/index.php?
option=com_jdownloads&Itemid=&view=viewcategory&catid=133
Orlando Mamani, Michella Arohuanca, Willy Mamani, Carmen Quionez, Madeleine
Muoz, Nelssy Pocohuanca, F. (2003). AUDITORIA INFORMATICA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL MARISCAL. Moquegua, p.122. Disponible en:
http://artemisa.unicauca.edu.co/~ecaldon/docs/audit/auditoria_informaticamunicipalidad_moquegua.pdf
[Acced 12 Jul. 2015].

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