personas jurdicas vinculadas a la comisin de delitos Patrick Pinedo Hidalgo
El Cdigo Penal peruano regula en el artculo 105 las
medidas aplicables a las personas jurdicas que se encuentran vinculadas a la comisin de un delito, sea porque se llevo a cabo en el ejercicio de su actividad o utilizando su organizacin para favorecerlo o encubrirlo. Las medidas que puede imponer el Juzgado Penal -Unipersonal o Colegiado a cargo de imponer estas medidas, conforme lo estipula el Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004- son la clausura temporal de los locales o establecimientos de la persona jurdica, la suspensin temporal de las actividades, la prohibicin de realizar actividades de cuya clase se haya cometido el delito y, la disolucin y liquidacin de la persona jurdica. A pesar que estas medidas forman parte de nuestra legislacin penal desde el ao 1991, los jueces no las han utilizado debido a la falta de pautas procesales para determinar las formalidades de su imposicin y de criterios para determinar qu medida debe aplicarse a un caso concreto. Al respecto, en primer lugar, a partir de la vigencia progresiva del Nuevo Cdigo Procesal Penal y la emisin del Acuerdo Plenario N 7-2009/CJ-116 de fecha 13 de noviembre de 2009, se han planteado formalidades procedimentales para la imposicin de las medidas aplicables a las personas jurdicas durante el desarrollo del proceso penal. Miembro asociado de Ferrero Abogados. Adjunto de docencia en la Pontificia Universidad Catlica del Per de las asignaturas de Derecho Penal y Derecho Procesal Penal.
En segundo lugar, mediante la Segunda Disposicin
Complementaria Modificatoria de la Ley N 30077-Ley contra el Crimen Organizado publicada el 20 de agosto de 2013 en el diario oficial El Peruano, se incorpor el artculo 105-A al Cdigo Penal, cuyo tenor es el siguiente: Artculo 105-A.- Criterios para la determinacin de las consecuencias aplicables a las personas jurdicas Las medidas contempladas en el artculo anterior sern aplicadas en forma motivada por el juez, en atencin a los siguientes criterios de fundamentacin y determinacin, segn corresponda: 1. Prevenir la continuidad de la utilizacin de la persona jurdica en actividades delictivas. 2. La modalidad y la motivacin de la utilizacin de la persona jurdica en el hecho punible. 3. La gravedad del hecho punible realizado. 4. La extensin del dao o peligro causado. 5. El beneficio econmico obtenido con el delito. 6. La reparacin espontnea de las consecuencias daosas del hecho punible. 7. La finalidad real de la organizacin, actividades, recursos o establecimientos de la persona jurdica. La disolucin de la persona jurdica se aplica siempre que resulte evidente que esta fue constituida y oper habitualmente para favorecer, facilitar o encubrir actividades delictivas. La fuente primigenia de la presente norma la encontramos en el artculo 110 del Anteproyecto de la Ley de Reforma del Cdigo Penal que fue elaborado por la Nueva Comisin Especial Revisora del Cdigo Penal y normas modificatorias 1 1
Acerca de los antecedentes de la creacin de la presente Comisin vase
CONGRESO DE LA REPBLICA. Anteproyecto de la Ley de Reforma del
creada por la Ley N 291532 con la finalidad de continuar con
la revisin del Cdigo penal de 1991 y concluir el Anteproyecto de Ley de Reforma del Cdigo Penal. De acuerdo al contenido del artculo 105-A del Cdigo Penal, tenemos que el Juez Penal impondr alguna de las medidas previstas en el artculo 105 en atencin a criterios vinculados a la comisin del delito y una proyeccin a futuro de la actividad de la persona jurdica. As, a la fecha los jueces tienen las herramientas procesales (pautas procedimentales para la imposicin de medidas aplicables a las personas jurdicas) y materiales (criterios de determinacin de la medida a aplicarse) necesarias para emitir resolucin clausurando el local de una empresa e incluso disolverla por haber sido utilizada por los miembros de su organizacin para cometer delitos en el ejercicio de la actividad o, favorecerlos o encubrirlos. Por lo cual, la incorporacin del artculo 105-A al Cdigo Penal tendr incidencia en empresas vinculadas a la comisin de delitos tributarios, aduaneros, concursales, lavado de activos, entre otros relacionados a la actividad empresarial, toda vez que podran ser pasibles de la imposicin de las medidas sealadas dentro de un proceso penal y conforme a los criterios previstos en el artculo 105-A del Cdigo Penal, que el Juez deber evaluar y motivar su configuracin en cada caso concreto.
Cdigo Penal-Ttulo Preliminar (Principios Generales) y Libro Primero (Parte
General). Lima: Documento elaborado por el Congreso de la Repblica del Per. 2009. pp. 71-73. 2 La Ley N 29153-Ley que crea la Nueva Comisin Especial Revisora del Cdigo Penal fue publicada en el Diario Oficial El Peruano el 16 de diciembre de 2007.