Formulacion de Proyectos

UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO
MAESTRA EN ECONOMA
MENCIN: PLANIFICACION Y GESTION PUBLICA
CURSO: Formulacin y Evaluacin de Proyectos Pblicos
ASPECTOS GENERALES
Para la formulacin de los PIP
M.Sc. Antonio Mamani Arias
Puno, Mayo del 2015
Para la elaboracin de un estudio de preinversin a nivel de perfil se

debe tener presente:
Elaboracin del Plan de Trabajo o los Trminos de Referencia.
Que es un proceso iterativo y multidisciplinario.
Un buen diagnstico es la base para la correcta definicin del proyecto.

La optimizacin de los recursos existentes es indispensable.
La gestin del riesgo de desastre en un contexto de cambio climtico es
un tema importante para garantizar una correcta definicin del proyecto y
su sostenibilidad en el tiempo.
Un adecuado anlisis de la gestin del proyecto posibilitar una mayor
eficiencia en la fase de inversin.
PLANIFICACIN DE LA PREINVERSIN
HIPOTESIS DE TRABAJO: El problema de acceso a servicios de educacin que no cumplen
con los estndares de calidad
Plan de trabajo (trminos de referencia Anexo SNIP 23 )
Planteamiento idea preliminar del problema que se pretende resolver. Antecedentes

(origen, intentos, etc.).
Planteamiento del objetivo y alcances del estudio.
Equipo de profesionales que se requerir, perfil y tiempos
Principales actividades que va desarrollar, tiempos e interdependencia
Productos o entregables o hitos de supervisin
Requerimientos de recursos (equipos, materiales, etc.)
Metodologa de trabajo
Cronograma de trabajo
Costos
Mdulo I:
Aspectos Generales
Definir los principales aspectos que caracterizan un proyecto de inversin pblica

PIP, de manera concreta:
Definir correctamente el nombre del proyecto
Definir la institucionalidad alrededor del ciclo de proyecto
Sustentar la pertinencia del proyecto
Nombre del PIP
Institucionalidad
Unidad Formuladora
Unidad Ejecutora
rgano Tcnico designado
Marco de referencia
Antecedentes
Lineamientos de Poltica
NOMBRE DEL PROYECTO

Debemos definir, tres elementos fundamentales:
Naturaleza de
Intervencin*
Qu se va a hacer?
Depende del objetivo que
pretende lograr el proyecto.
Un PIP puede tener ms
de un tipo de intervenciones
Objeto de la
intervencin*
Localizacin
Cul es el bien o ser- Dnde se va a locavicio, o conjunto de

lizar el proyecto?
servicios sobre los
cules se va a intervenir?
Se refiere al bien o servicio (o conjunto de Ubicacin del proyecto,
ellos) sobre el (los) que
precisando regin, prointervendr el proyecto.
vincia, distrito y centro
poblado.
Anexo SNIP 09, aprobado con RD 006-2012-EF/63.01; disponible en:

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/normas/normasv/snip/a2012/05.RDN006_2012_
PIP_transporte_2_FINAL.pdf
NOMBRE DEL PROYECTO

El nombre de un proyecto debe ser claro, de tal manera que al leerlo
permita formarse una idea de qu se persigue con su ejecucin.
Naturaleza de
la
intervencin
QU SE VA A HACER ?
TIPOLOGIA
Servicio (nivel
educativo)
QU BIEN O SERVICIO SE VA A INTERVENIR ?

BIEN O SERVICIO
Localizacin
geogrfica
DNDE SE VA A LOCALIZAR ?
LOCALIZACION
Al inicio de la formulacin no se cuenta con informacin suficiente para definir el

nombre del PIP. El nombre se define en base a las intervenciones consideradas en
la alternativa de solucin seleccionada.
Nota: Para la localizacin se recomienda utilizar mapas y/o croquis
Naturaleza o tipo de intervencin

Naturaleza de
Intervencin
Orientacin de las intervenciones
Instalacin /
creacin
Intervenciones orientadas a dotar del bien o servicio en reas donde no existen capacidades para
prestar el servicio; es decir, no hay una Unidad Productora. Se incrementa el acceso al servicio
Construccin
Intervenciones orientadas a dotar de una carretera donde no existe. Aplicable slo a PIP del sector
transportes.
Ampliacin
Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad de una Unidad Productora existente a fin de

proveer un bien y/o servicio a nuevos usuarios. Se incrementa la cobertura del servicio.
Mejoramiento
Intervenciones sobre una Unidad Productora, orientadas a mejorar uno o ms factores que afectan
la calidad del bien y/o servicio; incluye la adaptacin o adecuacin a estndares establecidos por el
Sector. Implica la prestacin de servicios de mayor calidad a los usuarios que ya disponen de l o al
mismo nmero de usuarios.
Recuperacin
Intervenciones orientadas a la recuperacin parcial o total de la capacidad de prestacin del bien o

servicio, en una Unidad Productora cuyos activos (infraestructura, equipos, etc.) han colapsado, o
han sido daados o destruidos, sea por desastres u otras causas. Incluye intervenciones de
reconstruccin post-desastre y reposicin de activos. Puede implicar la misma cobertura, mayor
cobertura o mejor calidad del bien o servicio, es decir que puede incluir cambios en la capacidad de
produccin o en la calidad del bien y/o servicio
Rehabilitacin
Intervenciones orientadas a la recuperacin de la capacidad normal de prestacin del bien o

servicio, con acciones sobre las condiciones tcnicas y funcionales con las que se dise la
infraestructura. Aplicable solo a PIP de carreteras y de agua potable y alcantarillado.
NOMBRE DEL PROYECTO (EJEMPLO PARA

Naturaleza de
Intervencin
Servicio a
intervenir
Localizacin
Nombre
Mejoramiento
Servicios de educacin secundaria

de la I.E XXX
En la Localidad XXX,
Distrito de XXX, Provincia
de XXX, Dpto. XXX.
En la Urbanizacin XXX,
Distrito XXX, Provincia XXX,
Dpto. XXX.
Instalacin de los servicios de Educacin Inicial, en la

localidad XXX, Distrito de XXX, Provincia de XXX Dpto.
XXX.
Mejoramiento de los servicios de educacin
secundaria de la I.E XXX, en la urbanizacin XXX,
Distrito XXX, Provincia XXX Dpto. XXX
Ampliacin
Servicios de educacin primaria de

la I.E XXX
En la localidad XXX, Distrito XXX, Provincia XXX

Dpto. XXX.
Ampliacin de los servicios de educacin primaria de

la I.E XXX en la localidad XXX, Distrito XXX, Provincia
XXX, Dpto. XXX.
Recuperacin
Servicios educativos en la I.E XXX
En la localidad XXX, Distrito XXX, Provincia XXX,

Departamento XXX.
Recuperacin de los servicios educativos en la I.E XXX,

en la localidad XXX, Distrito XXX, Provincia de XXX
Departamento XXX.
Rehabilitacin
post desastre
Servicios educativos de la I.E XXX
Mejoramiento y
ampliacin
Servicios de educacin inicial
En la localidad XXX, Distrito XXX, Provincia XXX

Dpto. XXX.
En la localidad XXX,
Distrito XXX, Provincia XXX
Dpto. XXX.
Rehabilitacin post desastre de los servicios educativos de la I.E XXX en la localidad XXX, Distrito XXX,
Provincia XXX Dpto. XXX.
Mejoramiento y ampliacin de los servicios de
educacin inicial en la localidad XXX, Distrito XXX,
Provincia XXX Dpto. XXX
Instalacin
Servicios de
Educacin Inicial
UN PIP EDUCATIVO)
Institucionalidad
Identificar las instituciones y los rganos de las mismas que participarn en cada fase
del ciclo de proyecto.
En la fase de pre inversin:
Identificar la Unidad Formuladora (UF), que se encargar de elaborar el Perfil y/o el
Estudio de Factibilidad del PIP.
En la fase de inversin:
Identificar la Unidad Ejecutora (UE), y si fuera el caso, el rgano tcnico designado
de la entidad (OT) que se encargar de gerenciar, coordinar y/o ejecutar los
aspectos tcnicos del PIP.
En la fase de post inversin:
Precisar la entidad que se encargar de la operacin y mantenimiento (O&M).
Nota: En esta parte slo presentar informacin que identifique a los rganos e instituciones que
participarn en el ciclo del proyecto. El sustento de las competencias y capacidades se desarrollar
en el modulo de evaluacin: Gestin del Proyecto.
Institucionalidad
La unidad formuladora (UF)
rea responsable de la elaboracin del estudio de Pre inversin (Banco de Proyectos

SNIP).
La entidad debe contar con las competencias legales pertinentes.
La UF, puede elaborar los estudios de pre inversin, en este caso elabora un plan de
trabajo.
Si la UF no cuenta con la capacidad suficiente, puede contratar a terceros la
elaboracin del estudio de pre inversin; preparara para ello los trminos de
referencia.
Institucionalidad
La unidad formuladora (UF)
La UF tiene la responsabilidad de garantizar la calidad del estudio de pre inversin,
sea ste elaborado por contrata directamente.
Se requiere sealar el nombre de la UF, especificando su ubicacin como
dependencia dentro de la organizacin, la persona responsable, incluyendo
direccin, telfono y fax; con la finalidad de facilitar las coordinaciones futuras
Para el caso de Gobiernos Locales, que no cuentan con una UF, la formulacin de los
estudios de pre inversin, puede ser delegada a otra entidad distinta, siempre que
hayan suscrito, previamente, el respectivo convenio de formulacin del PIP, segn los
formatos del Anexo SNIP 12 o Anexo SNIP 13, o los que estuvieran vigentes.
Institucionalidad
La unidad ejecutora (UE)
rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como tal en la normatividad de
presupuesto del sector pblico, registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico*
(DGPP).
La UE debe contar con las capacidades y competencias para encargarse de la ejecucin; es
decir, debe disponer de:
Experiencia en la ejecucin tcnica del PIP.
Recursos para financiar su ejecucin.
En algunos PIP puede que se requiera la participacin de ms de una unidad ejecutora
(Turismo), para ello, los arreglos institucionales deben estar claramente establecidos.
La unidad ejecutora propuesta en la fase de pre inversin puede ser cambiada con la debida
justificacin y sustento de su capacidad (tcnica, administrativa y legal).
*Artculo 6 de la Ley 28112, es el nivel de desconcentracin administrativa para contraer compromisos,
devengar gastos, ordenar pagos e informar sobre el avance de ejecucin
UNIDAD FORMULADORA
-
Nombre
Sector
Pers.Resp.de Formular
Personas Respons. de la UF
:
:
:
:
Direccin
Correo electrnico
Telfono
:
:
:
UNIDAD EJECUTORA
-
Nombre
Sector
Personas Respons. de la UE
rgano tcnico designado
:
:
:
:
Direccin
Correo electrnico
Telfono
:
:
:
Institucionalidad
rgano Tcnico Designado (OT)

Adems de la UE registrada en la DGPP, puede ser necesario que haya un rea tcnica encargada
de la conduccin o seguimiento de la ejecucin de todos los componentes del PIP.
rea dentro de la organizacin encargada de gerenciar, coordinar y/o ejecutar los diferentes
aspectos tcnicos del proyecto en la fase de inversin, entre ellos: preparacin de los Trminos
de Referencia y/o Plan de Trabajo para el estudio definitivo y estudios complementarios, asistir
y participar en calidad de rea usuaria en los procesos de seleccin y contratacin, as como
supervisar y/o monitorear la ejecucin de los contratos hasta su liquidacin y cierre del
proyecto.
Segn los componentes de inversin de un proyecto pueden existir uno o varios rganos
tcnicos. Pero en estos casos, que intervienen varias reas de una entidad, es necesario que se
designe un coordinador o jefe de proyecto, que coordine la ejecucin de los diferentes
componentes del PIP.
Institucionalidad
El operador
rgano de una entidad que se encargar de la fase de operacin y mantenimiento
del proyecto, pudiendo ser la misma que ejecute las inversiones u otra rea dentro
de la institucin.
Asimismo, puede ser otra entidad distinta; por ejemplo, una entidad de un gobierno
regional ha sido propuesta para la ejecucin de un proyecto de limpieza pblica que
abarcar a tres provincias, cuya operacin y mantenimiento estar a cargo de los
gobiernos locales respectivos.
Marco de referencia
Conocer, de manera resumida, los antecedentes del proyecto, cmo se
origina la idea de llevarlo a cabo, los intentos anteriores para solucionar el

problema y un recuento cronolgico de los principales hitos histricos sobre
la evolucin en la prestacin de los bienes y/o los servicios (si ya se
existiesen una UP) o cmo accede a estos la poblacin potencialmente
beneficiara del PIP.
Sustentar la pertinencia del proyecto propuesto demostrando que es

consistente y se enmarca dentro de los lineamientos de poltica, los
instrumentos de gestin de la entidad, las normas tcnicas y resuelve de
manera eficiente y eficaz el problema identificado, cuya solucin
corresponde al Estado.
Marco de referencia
Antecedentes e hitos del proyecto
Mencionar los principales antecedentes que dieron origen a la necesidad de formular y ejecutar
el proyecto.
Sntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto; la prestacin de los
bienes y/o los servicios (si ya se diera)
2001
La IE de educacin inicia
operacin, con 1 docente y
personal de apoyo.
Se destina aula en la IE de
educacin primaria
2005
Asignan terreno y se construyen
aulas de material rstico
(caramanchales). Cuenta con 8
docentes y personal de apoyo
2008
Los padres de familia construyen aulas
de adobe sin cumplir con las normas
tcnicas del sector.
Cuenta con 8 docentes y personal de apoyo
Marco de referencia
Pertinencia del proyecto
En que medida los objetivos de un PIP son coherentes con:
i)
ii)
iii)
iv)
Las necesidades de los potenciales beneficiarios,

Los contextos regional y local, las polticas del nivel nacional, sectorial, regional y local
Las polticas del pas en relacin con la competencia del Estado para resolver el problema
Las normas tcnicas sectoriales, entre otros.
Proceso de anlisis de la pertinencia
Paso 1: Revisin de la normativa y polticas

Identificar todas las normas, instrumentos de gestin, polticas, del nivel nacional, sectorial funcional, regional y local que consideres que estn relacionadas con el proyecto, precisando
los artculos, objetivos, lineamientos, y otros que estn asociados.
Marco de referencia
Proceso de anlisis de la pertinencia
Paso 2: Revisin de la pertinencia del proyecto
Para saber si un PIP es pertinente, tendrs que preguntarte si:
El PIP resuelve el problema de los potenciales beneficiarios;
La solucin del problema es competencia del Estado.
La(s) entidad(es) que promueve(n) el proyecto tiene(n) competencia para formularlo y/o
ejecutarlo.
En el planteamiento del proyecto se toma en cuenta las polticas de desarrollo e
instrumentos de gestin de los tres niveles de gobierno. El diseo tcnico del proyecto se
enmarca dentro de las correspondientes normas tcnicas sectoriales.
Paso 3: Elaboracin de la matriz de consistencia

De manera resumida, presenta los resultados del anlisis en una matriz donde se visualice (i)
las normas, polticas, instrumentos de gestin, entre otros, que sirven de marco al proyecto; y
(ii) el sustento de la consistencia de este.
Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de educacin secundaria

Objetivo
Mejoramiento del servicio de educacin secundaria
Componente 01
Dotacin de la infraestructura educativa adecuada y suficiente
Componente 02
Mejora de accesos a la institucin educativa
Componente 03
Equipamiento de ambientes pedaggicos, administrativos y deportivos
Instrumentos
Lineamientos asociados
Consistencia del proyecto
Plan de Desarrollo Regional

Concertado
Promover y garantizar una educacin de

calidad y acorde con la realidad regional
El proyecto tiene como objetivo el mejoramiento de los servicios

de educacin y es compatible con el PD Regional C.
Plan de Desarrollo Concertado

Provincial
Promover una educacin competitiva
El proyecto plantea intervenciones que mejorarn las

condiciones en las que se educan los alumnos, con lo que se
incrementarn sus niveles de competencia
Plan de Desarrollo Concertado

Distrital
Mejorar el nivel educativo de la poblacin

escolar del distrito
Uno de los fines del proyecto es mejorar el nivel educativo de la

poblacin escolar de la IE, por lo que se concluye que es
concordante con el objetivo del PDC local
Sector: Objetivos Estratgicos
Lograr una educacin bsica de calidad para
El objetivo del proyecto es concordante con el objetivo
todos
estratgico del sector
Proyecto Educativo Nacional al

2021:
Oportunidades
y
Resultados Educativos de Igual
Calidad para Todos
Poltica 3.2. Asegurar buena infraestructura,

servicios y condiciones adecuadas de
salubridad a todos los centros educativos
Los componentes del proyecto consideran la infraestructura, los

servicios y las condiciones de salubridad en la institucin
Reglamento
Edificaciones
Norma A.040 Educacin
Nacional
Normas tcnicas del sector
de
educativa, por lo que este es consistente con la poltica
que atienden a los ms pobres

La localizacin de la institucin educativa y el diseo de la
infraestructura consideran lo establecido en dicha norma
Normas tcnicas para el diseo de locales
escolares de educacin bsica regular-Nivel
primaria y secundaria (Documento de
trabajo de 2009)
La definicin de los ambientes, la distribucin y las reas han

tomado en cuenta lo establecido en dichas normas.

MAESTRA EN ECONOMA
MENCIN: PLANIFICACION Y GESTION PUBLICA
CURSO: Formulacin y Evaluacin de Proyectos Pblicos
MODULO DE IDENTIFICACION

Puno, Mayo del 2015
MDULO II:
IDENTIFICACION
I. DIAGNOSTICO
rea de estudio / rea de influencia
Unidad productora de los bienes y/o servicios
Involucrados
II. DEFINICIN DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS
Problema central
Causas directa e indirectas
Efectos
III. PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO
Objetivo, medios y fines
Alternativas de solucin
QUE ES EL DIAGNOSTICO
Es el proceso de anlisis, medicin e interpretacin de la realidad. Nos permite
entender y describir las condiciones actuales bajo las cuales se est prestando el
servicio.
Debe ser elaborado por un equipo multidisciplinario, quien debe recopilar

informacin de fuentes secundarias (investigacin inicial) y fuentes primarias
(trabajo de campo, como resultado del contacto con la realidad).
Hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin, as como
saber las tendencias a futuro.
FUNCION
FUNCION
FUNCION
DESCRIPTIVA
EXPLICATIVA
PROSPECTIVA
Cul es la situacin actual?
Presentacin de datos de
las variables importantes
Qu ha generado la
situacin actual?
Comportamiento de las
variables que definen un
hecho o razn
Cmo evolucionar a
futuro?
Determinar el comportamiento futuro que tendran las variables analizadas
DIAGNSTICO
Informacin requerida
Para la elaboracin del diagnstico, se requiere recopilar, sistematizar,

interpretar y analizar la informacin proveniente de fuente primaria y
complementada con informacin de fuente secundaria y material fotogrfico.
La informacin a recolectar puede ser cuantitiva o cualitativa: en el primer
caso, se refiere a aquella en que se encuentran datos numricos, y en el
segundo, la informacin muestra una cualidad o un atributo.
Informacin primaria (precisar en los TdR y/o Plan de Trabajo):
Las encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de viviendas.

Los estudios de suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa, batimetra,
geologa, otros estudios especializados que sean necesarios o estn
normados.
DIAGNSTICO
Informacin requerida
Informacin secundaria (indispensable precisar la fuente, documento, autor y la
fecha de publicacin):
Censos poblacionales y de vivienda, encuesta nacional de hogares, estudios
especficos realizados por el INEI.
Documentacin de proveedores (catlogos), documentos de trabajo, revistas
tcnicas, informes tcnicos, libros tcnicos especializados nacionales o
internacionales.
Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
Normas nacionales, sectoriales.
Material fotogrfico debe mostrar las principales caractersticas del rea de

estudio, los recursos con que cuenta la unidad productora (infraestructura y
equipamiento existente) y su estado, la situacin de la poblacin afectada con el
problema, los factores de riesgos (peligro, exposicin y vulnerabilidad), entre
otros.
Diagnstico de la situacin actual:

Ejes
Elementos
1. rea de estudio y
rea de
influencia
Descripcin del rea afectada

Identificacin de peligros del rea de
influencia
2. Unidad productora de bienes o

servicios
Descripcin de la situacin actual, causas,

evolucin en el pasado reciente.
Anlisis de Vulnerabilidad en el servicio
3. Los involucrados en el PIP
Poblacin afectada y sus caractersticas.

Anlisis de Riesgo /MRR
DIAGNSTICO
rea de estudio:
Espacio geogrfico que comprende el rea donde se localiza la poblacin
beneficiaria del proyecto (actual y potencial), la unidad productora del
bien o servicio, cuando esta existe, otras unidades productoras a las
cuales pueden acceder los demandantes, as como el rea donde se
ubicar el proyecto (considerando las diversas alternativas de
localizacin).
rea de influencia
Espacio geogrfico donde se ubican los beneficiarios (actuales y
potenciales) del PIP. es el rea donde se ubica la poblacin afectada y
comprende a los que acceden a dichos servicios sin dificultad
DIAGNSTICO
El rea de estudio es siempre mayor o igual al rea de influencia.
Ser igual, cuando la UP se ubique cerca a los beneficiarios o

demandantes del servicio (escuela, centro de salud o comisara).
Ser mayor, cuando los recursos de la UP se ubican en reas distintas a
la de los demandantes o beneficiarios (la captacin y lnea de
conduccin de un sistema de agua potable o una la lnea de trasmisin
de energa elctrica).
Los mbitos del rea de estudio y rea de influencia son dinmicos,
pueden cambiar en la medida que vayas avanzando en la elaboracin del
estudio de pre inversin del proyecto y cuentes con mayores elementos
de anlisis.
Ejemplo: rea de estudio y rea de influencia

El rea de estudio, es la zona geogrfica donde se ubica la IE (foco
problema) o zona donde se ubic el problema y las IE alternativas donde
los alumnos podran tener acceso al servicio educativo.
Los limites relevantes a considerar pueden ser: Limites administrativos,
condiciones geogrficas.
El rea de influencia, es el rea donde se ubica la poblacin afectada y
comprende a las IE que acceden a dichos servicios sin dificultad. (Norma
Tcnica ANEXO SNIP 09)
ZONA URBANA
Urb. A
I.E. 3
I.E. 4
I.E. 2
Urb. C
I.E. X
I.E. 5
Urb. B
I.E. 1
I.E. 6
Limite distrital
rea de estudio y rea de influencia

rea de influencia, queda definido en funcin al anlisis de distancias y
tiempos de traslado hacia las instituciones educativas
ZONA RURAL
Limite de CCPP
I.E. 1
I.E. 6
I.E. 3
I.E. X
I.E. 2
I.E. 4
I.E. 5
La informacin puede acotarse con documentos del

lugar de procedencia y residencia.
rea de influencia:
Parmetros ubicacin de II.EE
Zona
Zona urbana y
periurbana
Zona rural
Nivel Educativo
Distancia
mxima
(metros)
Tiempo mximo
a pie (minutos)
Inicial
500
15
Primaria
1 500
30
secundaria
3 000
45
Inicial
2 000
30
Primaria
4 000
60
secundaria
5 000
75
Anexo 09 SNIP en base a normas tcnica del MINEDU.
Fuente:
Normas Tcnicas para el diseo de locales escolares de Educacin Bsica
Regular Nivel Inicial, aprobado RESOLUCION N 295-2014-MINEDU
Documentos de Trabajo Normas tcnicas para el diseo de locales de
Educacin Bsica Regular: Primaria Secundaria (2009)
DIAGNSTICO
Definicin rea de estudio y rea de influencia caso PIP salud.
rea de influencia = rea de estudio
Caso de un proyecto para

ampliar los servicios de
atencin bsica de salud en
el Puesto de salud A,
La poblacin va requerir atenciones que corresponden a otros niveles y que por tanto
deben ser referenciados a otros establecimientos de mayor nivel y/o complejidad
(C.S. cabecera de la microred)
DIAGNSTICO
Definicin rea de estudio en PIP salud en cabecera de Microrerd
El rea de estudio comprender toda la poblacin que puede ser atendida en

dicho centro, tanto la que corresponde a su rea de influencia directa como la
que se referir desde los establecimientos de salud que integran la microrred
Diagnstico del rea de estudio

Analizar las caractersticas de la zona geogrfica en la cual se ubica la Unidad
Productora existente (si hubiera), la disponibilidad de recursos naturales o que han
sido construidos, los cuales podran utilizarse para la ejecucin u operacin del
proyecto.
En general, necesitas obtener y analizar la informacin sobre las caractersticas fsicas
(actuales y futuras) de la zona donde se ubicar el proyecto, dinmica econmica y las
condiciones de accesibilidad.
El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para el proyecto,
que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio o sea
factores condicionantes de la demanda o de las alternativas de solucin del problema.
Evaluar los impactos ambientales (sobre todo negativos) que podra generar el
proyecto o que estuviese generando la UP, si existiera, y el riesgo para la sostenibilidad
del servicio.
Se recomienda que adems del comportamiento histrico de las condiciones
climticas, se consideren los estudios disponibles sobre cambio climtico tales como
los escenarios climticos con los cambios en la variabilidad climtica y los promedios
del clima
Proceso para el diagnstico del rea de estudio

Paso 1: Recopilacin de informacin de fuentes secundarias
Consulta todas las fuentes de informacin relacionadas con las variables
relevantes para la tipologa del proyecto (organiza el trabajo de campo).
Paso 2: Trabajo de campo
Visitar el rea de estudio para recoger informacin de fuente primaria
principalmente sobre las caractersticas geogrficas, disponibilidad de recursos y
condiciones de acceso, que te permitan luego disear el proyecto, as como
identificar inversiones adicionales que permitan el funcionamiento de la UP.
Paso 3: Elaboracin del diagnstico
Procesar la informacin de fuente primaria y fuente secundaria, construye
indicadores y sobre esta base analiza la situacin actual del entorno del proyecto
y la prospectiva de tendencias o cambios que pudieran ocurrir.

Ejemplo de croquis para un PIP de servicios de limpieza pblica
Como parte de anlisis del rea de
estudio es fundamental presentar un
croquis con la ubicacin de los beneficiarios o demandantes actuales y
futuros del proyecto, y la localizacin
de los elementos de la Unidad Pro
ductora existente y de los elementos
que se incorporaran al servicio con
las alternativas de solucin del proyecto
Paso 4: Anlisis de peligros
Identifica y evala los peligros ms relevantes en el territorio y que podran afectar a la

UP o al proyecto. Es necesario conocer las caractersticas de los peligros en cuanto a sus
reas de impacto, intensidad, perodo de retorno, probabilidad de ocurrencia, entre
otros.
Construye escenarios (prospectiva), considerando los peligros existentes, los que
podran generarse por dinmicas de ocupacin y uso del territorio, y en el contexto del
cambio climtico.

El peligro es un evento de origen natural, socionatural o antrpico con
probabilidad de ocurrir y que por su magnitud y/o caractersticas puede causar
daos y prdidas en una UP (Documento DGPI-MEF; 2013).
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/estudios_documentos/documentos/
ConceptosDesastresCambio.pdf
CLASIFICACIN DE PELIGROS:
Natural
Socionatural
DINMICA
DE LA
NATURALEZA
ECOSISTEMAS
VULNERABLES
DINMICA
Antrpico
DE LA
COMUNIDAD
COMUNIDADES
VULNERABLES
Identificar y caracterizar los peligros en la zona:

Identificar los
antecedentes de
peligros de la zona
Verificar la existencia
de estudios sobre la
ocurrencia de
peligros en la zona
Clasificar los
peligros segn
tipologa,
frecuencia y severidad
Revisar
documentos
tcnicos y tericos
que precisen la
informacin
obtenida
Formato N 1: Identificacin de peligros en la zona de ejecucin

del proyecto
Identificar y caracterizar los peligros (tipologa, frecuencia, severidad)

Formato N 1: Identificacin de peligros en la zona de ejecucin del proyecto
Parte A: Aspectos generales sobre la ocurrencia de peligros en la zona.
1. Existen antecedentes de peligros en la zona en la cual se
pretende ejecutar el proyecto?
Peligros
Si No
2. Existen estudios que pronostican la probable ocurrencia de peligros

en la zona bajo anlisis? Qu tipo de peligros?
Comentarios
Peligros
Inundaciones
Lluvias intensas
Inundaciones
Lluvias intensas
Derrumbes / Deslizamientos
Heladas
Friaje / Nevadas
Sismos
Sequas
Heladas
Friaje / Nevadas
Sismos
Sequas
Huaycos
Tsunamis
Huaycos
Tsunamis
Incendios urbanos/forestales
Derrames txicos
Otros
Derrames txicos
Otros
3. Existe la probabilidad de ocurrencia de algunos de los peligros sealados en las

preguntas anteriores durante la vida til del proyecto?
4. La informacin existente sobre la ocurrencia de peligros naturales en la zona es

suficiente para tomar decisiones para la formulacin y evaluacin del proyecto?
Si No
Comentarios
SI
NO
SI
NO
Identificar y caracterizar los peligros (tipologa, frecuencia, severidad)

Parte B: Preguntas sobre caractersticas especificas de peligros
Instrucciones:
a) Para definir el grado de peligro se requiere utilizar los siguientes conceptos:
Frecuencia: se define de acuerdo con el perodo de recurrencia de cada uno de los peligros identificados, lo cual se puede realizar sobre la
base de informacin histrica o en estudios de prospectiva.
- Severidad: se define como el grado de impacto de un peligro especifico (intensidad, rea de impacto)
b) Para definir el grado de Frecuencia (a) y Severidad (b), utilizar la siguiente escala:
B = Bajo: 1; M = Medio: 2; A = Alto: 3; S.I. = Sin informacin: 4
-
Peligros
Si No
Frecuencia (a)
Severidad (b) Resultado
B M A S.I. B M A S.I.
(c) = (a)*(b)
Inundaciones
* Existen zonas con problemas de inundacin?
* Existe sedimentacin en el ro o quebrada?
* Cambia el flujo del ro o acequia principal que estar involucrado
con el proyecto?
Lluvias intensas
* Existen procesos de erosin?
* Existe mal drenaje de suelos?
* Existen antecedentes de inestabilidad o fallas geolgicas en las
laderas?
* Existen antecedentes de deslizamientos?
* Existen antecedentes de derrumbes?
Heladas
Friaje / Nevadas
Sismos
Sequas
Huaycos
Tsunamis
Derrames txicos
Otros
Resultado = 1
Peligro BAJO
Resultado = 2
Peligro MEDIO
Resultado >= 3
Peligro ALTO
Identificar y caracterizar los peligros: (tipologa, frecuencia, severidad)

CRONOLOGIA DEL
FENOMENO DEL NIO
Aos
Caractersticas
1925
Muy intenso
1932
Dbil
1940/41 Intenso
1951
Dbil
1953
Moderado
1957/58 Intenso
1963
Dbil
1969
Dbil
1972/73 Intenso
1976/76 Moderado
1982/83 Muy Intenso
(Catastrfico)
1997/98 Muy Intenso
(Catastrfico)
Fuente: SENAMHI
Ejemplo: la informacin histrica presentada nos

sirve para analizar la frecuencia en la que se
puede presentar un fenmeno pluvial de gran
magnitud como el fenmeno El Nio en los
aos 1972 -73, 1983, 1997-1998, con lo que se
determin que en promedio el fenmeno pluvial
se presenta cada 13 aos lo que se tendr en
cuenta en la implementacin del presente
proyecto.
Se puede consultar la informacin secundaria de
identificacin de peligros que existente a nivel
distrital en la siguiente Web:
http://sinpad.indeci.gob.pe/sinpad/Estadistica/Fr
ame_Esta_C7.asp
Resultado = 1
Resultado = 2
Resultado >= 3
Peligro BAJO
Peligro MEDIO
Peligro ALTO
Determinacin del rea de influencia

Una vez que has realizado el diagnstico del rea de estudio, tendrs la
informacin que te permite delimitar el rea de influencia del proyecto, indicando
la ubicacin con las coordenadas de georeferenciacin y cdigo ubigeo, si
estuviera disponible, adems del grado de dispersin o concentracin.
Con esta delimitacin podrs enfocar el diagnstico del grupo que se
beneficiar con el proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.
Baja concentracin
Concentrada
Alta concentracin
Unidad productora de
intervendr el PIP
bienes o servicios en los que
Conjunto de recursos, que articulados entre s, tienen la capacidad para

proveer bienes y/o servicios pblicos a la poblacin
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP
Cuando ya existe una UP, se tiene que elaborar el diagnstico de la
misma, a efectos de definir si se requiere ampliar y/o mejorar, o
recuperar su capacidad de produccin. Deber enfocarse en
entender las condiciones actuales bajo las que se viene prestando
el bien o servicio, las causas que han determinado la situacin
actual, as como la forma en que se afecta la poblacin usuaria.
El diagnstico de la UP debe apoyar la identificacin de las causas

que generan el problema, la estimacin de la oferta en la situacin
sin proyecto, la optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de
desastres de la UP, el anlisis de los efectos ambientales negativos
que pueda estar generando as como los posibles impactos del
cambio climtico en la provisin del servicio, entre otros.
Para realizar el diagnstico de la UP, se debe realizar una visita y

reuniones con el personal del operador y los usuarios, con el fin de tener
un buen conocimiento sobre cmo se presta el servicio y las capacidades
existentes.
Paso 1: Recopilacin de informacin de fuente secundaria

Estadsticas de produccin, los procesos, los recursos o factores de
produccin, los instrumentos de gestin, los planos; el
conocimiento previo de estas variables ayudar en el trabajo de
campo a realizar.
Igualmente para evaluar los recursos debes proveerte de las
normas, los parmetros y estndares que se haya establecido.
Paso 2: Visita a la UP
Esta informacin debe permitir el conocimiento de las capacidades

con que se cuenta y las principales restricciones para que se
provea los servicios (cantidad y calidad) .
Recorrer las instalaciones de la UP para verificar (procesos, recursos o

factores de produccin).
Elaborar el inventario de recursos o el mapeo de procesos, para

evaluar el estado de los factores de produccin, si hay riesgo o no para
la UP. Capturar imgenes (fotografas) que te permitan evidenciar el
diagnstico que realices.
Recoger informacin del personal que opera y gestiona la UP; aplica

instrumentos que permitan el recojo ordenado y orientado de la
informacin (encuestas, formatos de sondeo, formato de preguntas
orientadoras para talleres).
Igualmente, entrevistar a los usuarios.
Paso 3: Elaboracin del diagnstico

Procesa la informacin recopilada, tanto de fuente primaria como
secundaria y elabora el diagnstico que considere:
Procesos de produccin
Los factores de produccin empleados.
Los recursos empleados para proveer el servicio.
La evolucin en la cantidad de servicio provisto a los usuarios.
La calidad del servicio.
La existencia de otros proveedores a los que la poblacin puede
acceder.
Las polticas y prcticas de mantenimiento.
La organizacin y la gestin.
Los riesgos de desastres para la UP.
Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Si se estn aplicando las medidas de ecoeficiencia establecidas para
el sector pblico.
Paso 4: El anlisis del riesgo de desastres de la UP
Se debe analizar si la UP esta en riesgo o no, a partir del anlisis de sus

factores determinar el grado de exposicin y vulnerabilidad (fragilidad y
resiliencia) e identificar los probables daos y prdidas en relacin con
cada uno de los peligros que se han considerado como relevantes
Pasos para el AdR:

Tarea 1:
Tarea 2:
Tarea 3:
Tarea 4:
Determinar el grado de exposicin.

Evaluar la fragilidad de la UP.
Evaluar la resiliencia de la UP.
Identificar los probables daos y prdidas
Determinar el grado de exposicin

Evaluar la ubicacin de la UP, en relacin con el rea de probable impacto de los peligros
para determinar el grado de exposicin de la UP (alto, medio, bajo), ya que de
este depender la magnitud de los probables daos a la UP y sus efectos
sobre la prestacin del servicio
Evaluar la fragilidad de la UP
La fragilidad de la UP es su grado de resistencia o el de sus elementos

frente al impacto de un peligro. Es decir si los factores de produccin
(principalmente infraestructura y equipos), o sus elementos (cuando se
trata de sistemas de agua, alcantarillado, sistemas de riego), estn en
condiciones de soportar el impacto del peligro al que estn expuestos.
Por ejemplo: En la visita al sistema de agua para riego se evaluar si
sus elementos (estructura de captacin, canal principal, canales
secundarios) resistiran el impacto de los peligros a los que estn
expuestos. Si el canal est ubicado en una ladera propensa a
deslizamientos, se evaluar si no sufrira daos al impactarla el material
deslizado; si en ese tramo es un canal cubierto podr resistir, pero si es
abierto es posible que quede sepultado
Evaluar la resiliencia de la UP
La resiliencia de la UP es su capacidad de responder ante un desastre
en la UP y minimizar los tiempos de interrupcin del servicio
Si en la UP existen alternativas de provisin del servicio en caso de

interrupcin por daos en la UP; si no existen alternativas para que la UP
provea el servicio su capacidad de asimilacin es baja.
La existencia de instrumentos de gestin como planes de contingencia, planes
de emergencia o protocolos de actuacin frente a desastres de la UP.
Si existen alternativas de suministro para los casos en los que se interrumpa el
acceso a la fuente habitual por los efectos de un desastre.
Formato N 2: Lista de verificacin sobre la generacin de vulnerabilidades por Exposicin, Fragilidad o Resiliencia en
el proyecto
A. Anlisis de vulnerabilidades por Exposicin (localizacin)
Si
No
Comentarios
Si
No
Comentarios
Si
No
Comentarios
1.- La localizacin escogida para la ubicacin del proyecto evita su exposicin a peligros?
2.- Si la localizacin prevista para el proyecto lo expone a situaciones de peligro, es posible, tcnicamente,
cambiar la ubicacin del proyecto a una zona menos expuesta?
B. Anlisis de vulnerabilidades por Fragilidad (tamao, tecnologa)
1.- La construccin de la infraestructura sigue la normativa vigente, de acuerdo con el tipo de infraestructura
de que se trate? Ejemplo: norma antissmica.
2.- Los materiales de construccin consideran las caractersticas geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin del proyecto? Ejemplo:
Si se va a utilizar madera en el proyecto, se ha considerado el uso de presevantes y selladores para evitar el dao por humedad
o lluvias intensas?
3.- El diseo toma en cuenta las caractersticas geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin del proyecto? Ejemplo: El diseo del
puente ha tomado en cuenta el nivel de las avenidas cuando ocurre el Fenmeno El Nio, considerando sus distintos grados de
intensidad?
4.- La decisin de tamao del proyecto considera las caractersticas geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin del proyecto?
Ejemplo: La bocatoma ha sido diseada considerando que hay poca de abundantes lluvias y por ende de grandes volmenes
de agua?
5.- La tecnologa propuesta para el proyecto considera las caractersticas geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin del proyecto?
Ejemplo: La tecnologa de construccin propuesta considerando que la zona es propensa a movimientos telricos?
6. Las decisiones de fecha de inicio y de ejecucin del proyecto toman en cuenta las caractersticas geogrficas, climticas y fsicas
de la zona de ejecucin del proyecto? Ejemplo: Se ha tomado en cuenta que en la poca de lluvias es mucho ms difcil
construir infraestructuras, porque se dificulta la operacin de maquinaria?
C. Anlisis de vulnerabilidades por Resiliencia
1.- En la zona de ejecucin del proyecto, existen mecanismos tcnicos (por ejemplo, sistemas alternativos para la provisin del
servicio) para hacer frente a la ocurrencia de desastres?
2.- En la zona de ejecucin del proyecto, existen mecanismos financieros (por ejemplo, fondos para atencin de emergencias) para
hacer frente a los daos ocasionados por la ocurrencia de desastres?
3.- En la zona de ejecucin del proyecto, existen mecanismos organizativos (por ejemplo, planes de contingencia), para hacer
frente a los daos ocasionados por la ocurrencia de desastres?
Las 3 preguntas anteriores sobre resiliencia se refirieron a la zona de ejecucin del proyecto. Ahora se requiere saber si el PIP, de manera especifica, est incluyendo
mecanismos para hacer frente a una situacin de riesgo .
4.- El proyecto incluye mecanismos tcnicos, financieros y/o organizativos para hacer frente a los daos ocasionados por la
ocurrencia de desastres?
5.- La poblacin beneficiaria del proyecto conoce los potenciales daos que se generaran si el proyecto se ve afectado por una
situacin de peligro?
Los involucrados en el PIP:

Identificar a los involucrados clave, analizar cmo perciben el problema,
cules son sus expectativas e intereses, la disposicin o posibilidades de
participar en cualquiera de las fases del ciclo del proyecto, posibilitar
definir apropiadamente el problema, que el diseo del proyecto sea
acorde con los intereses, entre otros aspectos.
La participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios o
perjudicados, desde el inicio en la definicin del PIP, permite que todos
puedan conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el problema,
cules son las posibles causas, cmo podra resolverse, cules seran
los costos y beneficios, entre otros.
De esta manera:
El formulador, al elaborar el estudio, podr tener en cuenta las

percepciones de todos los involucrados alrededor del problema, as
como las expectativas e intereses sobre su solucin.
Los beneficiados por el proyecto tendrn un mejor conocimiento de
este y estarn incentivados para apropiarse de l y asumir
compromisos en las fases de inversin y post inversin.
Los involucrados deben participar en la elaboracin del diagnstico y en la

identificacin del problema, de manera informada. Por otra parte, es
recomendable que las labores de identificacin, anlisis y definicin de
alternativas, las lleven a cabo tcnicos competentes y que se validen
posteriormente por los grupos involucrados
A quienes consideramos como involucrados en el proyecto?
Aquellos grupos de poblacin o entidades que estn vinculados al proyecto en
cualquiera de las fases del ciclo de este.
(i) Los afectados por el problema y que son los potenciales beneficiarios del
proyecto;
(ii) Organizaciones sociales que inciden en promocin del proyecto o en la toma
de decisiones;
(iii) Poblacin que debe otorgar facilidades para la ejecucin del proyecto; y,
(iv) Poblacin que puede sentirse o ser afectada ya sea en su patrimonio o
medios de vida.
Entre las entidades involucradas con el proyecto estn las encargadas de:
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
La elaboracin de los estudios de preinversin y evaluacin del PIP;

El financiamiento y/o ejecucin de las inversiones;
La operacin y mantenimiento; y,
De otorgar permisos, autorizaciones, certificaciones, entre otros.
Fuentes de informacin sobre los involucrados?

Informacin de fuentes primarias, mediante la realizacin de encuestas,
talleres, reuniones, grupos focales, entrevistas, entre otros instrumentos.
Talleres con los involucrados clave, de manera obligatoria. Evidencias de
su realizacin en el estudio.
Qu variables analizar en el grupo afectado por el problema?
Las variables que se requiere analizar, va depender de la tipologa del
PIP; en general, interesar conocer los siguientes aspectos:
demogrficos, econmicos, sociales, culturales, acceso al servicio sobre
el cual se intervendr con el PIP, la demanda del servicio sobre el cual se
intervendr con el proyecto, las condiciones de riesgo, entre otros.
Cmo trabajar con los grupos que pueden afectarse con el proyecto?
Es necesario prestar la debida atencin a este grupo, pues podran poner
en riesgo la ejecucin y funcionamiento del proyecto; con el fin de ver si
es posible revertir su posicin.
La matriz de involucrados:
Es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los grupos y
entidades, que se vinculan al proyecto. Permite organizar la informacin segn:
Rubro
Grupos de
involucrados:
Descripcin
Incluir a los grupos de beneficiarios y perjudicados con la ejecucin y operacin del PIP,
diferenciar estos grupos teniendo en cuenta criterios como gnero, interculturalidad, estilos de
vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales que pueden definir posiciones o
percepciones distintas.
Incluir a las entidades pblicas o privadas que se vinculan con el proyecto y pueden apoyar o
restringir su ejecucin, operacin y mantenimiento. Diferenciar dentro de las entidades los
distintos roles y funciones, por ejemplo, la funcin directiva y la funcin tcnica
Problemas percibidos
Sintetizar el problema que percibe cada grupo en relacin con el acceso al servicio y, de ser el
caso, con los impactos ambientales, riesgos de desastres y efectos del cambio climtico
Intereses o expectativas de involucrados:
Especificar los intereses de cada grupo sobre cmo resolver el problema central y sus causas; si
existen grupos que se sienten afectados o podran oponerse al proyecto sealar las razones.
De ser el caso, indicar tambin los intereses en relacin con la mitigacin de los impactos
ambientales, la reduccin de los riesgos de desastres y las medidas de adaptacin al cambio
climtico
Estrategias del
proyecto:
Estrategias que se desarrollarn en el PIP para responder a los intereses y expectativas de los
distintos grupos y resolver los potenciales conflictos. Estas estrategias se vern reflejadas en las
caractersticas del servicio que se proveer, y en los aspectos tcnicos del proyecto.
Del mismo modo se reflejarn en las acciones que conlleven a reducir percepciones en contra
de la ejecucin del proyecto
Acuerdos y compromisos:
Acuerdos y compromisos de los grupos en relacin con el CICLO DEL PROYECTO. Deben
incluirse las evidencias de estos a travs de los respectivos documentos, los mismos que se
deben adjuntar al estudio
Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP de servicios de salud bsica

GRUPO DE LOS
INVOLUCRADOS
Mujeres
gestantes
Mdicos y
profesionales
de salud
Direccin
Regional de
Salud
Municipalidad
distrital
PROPBLEMAS PERCIBIDOS
INTERESES Y ESPECTATIVAS DE LOS INVOLUC.
ESTRATEGIAS DEL PIP
ACUERDOS Y
COMPROMISOS
Hay muchas dificultades

para conseguir una cita
oportuna.
La sala de partos no
tiene en cuenta sus
patrones culturales y
costumbres
Obtener una cita lo ms

rpido posible y en la
oportunidad en que se
requiera los controles.
Adecuacin cultural del
servicio de partos.
Mejora de la gestin de
citas.
Sala de partos adecuada a
los patrones culturales
Asistencia a controles de
embarazo.
Atenderse el parto en el
Establecimiento
Inadecuados espacios
de trabajo.
Insuficiente equipamiento
para brindar atencin de
calidad.
Insuficiente conocimiento
sobre los patrones culturales de la poblacin.
Contar con espacios ms

amplios y cmodos.
Disponer de equipamiento moderno y Completo
Se incorporan acciones
para que los consultorios y
la sala de partos tengan
espacios y equipos de
acuerdo con las normas.
Se considera acciones de
capacitacin y entrenamiento.
Participar en el anlisis
tcnico del proyecto.
Participacin activa en las
capacitaciones
Deficiente control de la
gestin de recursos
humanos en el establecimiento de salud.
Deficiente sistema de
aprovisionamiento de
medicinas.
Altos ndices de morbilidad.
Los recursos humanos del

establecimiento
cumplen con sus metas de
produccin y un oportuno
abastecimiento.
Se incluye mecanismos
para que la DIRESA monitoree los recursos humanos del establecimiento.
Se incluyen mejoras en el
sistema de solicitud de
medicinas.
Monitoreo de la gestin
de recursos humanos y
del suministro oportuno
de medicinas
Quejas de la poblacin
por no recibir atencin
oportuna en el establecimiento de salud
Mejoramiento de la oferta
de salud.
Campaas de prevencin
de la salud.
Mejorar el acceso de
la poblacin a los servicios de salud.
Realizar campaas Preventivas
Compromiso de participar en el financiamiento

del Proyecto

ESCUELA DE POST GRADO
MAESTRIA EN ECONOMIA
MENCION: Planificacin y Gestin Pblica
CURSO
Formulacin y Evaluacin de Proyectos Pblicos
TALLER DE APLICACIN:
Definicin del problema, causas y efectos
Planteamiento del proyecto y alternativas de solucin
Puno, Mayo del 2015
INFORMACION
El distrito de San Cristbal, se caracteriza por aportar en el mercado
nacional regional y local con productos de origen animal como carne, leche
y sus derivados, pieles, lana y fibra.
Los cuales son producidos por los animales en diferentes etapas de
cruzamiento en base a la raza Criollo que son el 90.8 % de la poblacin
ganadera
En el distrito de San Cristbal la ganadera vacuna, cuenta con una
poblacin de 2,253 cabezas y que en un 90.8% de esta se procrea por
cruzamiento con la raza Holstein Frisian (INEI III CENSO NACIONAL
AGROPECUARIO, 1994).
Por el deficiente manejo, as como otros factores en la crianza del ganado
vacuno se presentan una inadecuada explotacin por parte de los
productores.
En un Taller Participativo con dichos productores, se ha identificado como

problema principal la Baja productividad del ganado vacuno lechero en
el distrito de San Cristbal de la Regin Moquegua
Definicin del problema central

El problema principal (PC) es aquella situacin negativa que afecta a
la poblacin en su totalidad o una parte de ella, dentro del rea de
influencia del proyecto.
El PC se debe identificar desde el lado de la demanda (Diagnostico
de los involucrados). En la mayor parte de las tipologas, el PC se
refiere a:
La poblacin no accede al bien o servicio.
La poblacin accede al bien o servicio, pero no cumple con los
estndares de calidad.
La poblacin accede al bien o servicio con dificultades.
Se debe verificar que ste cumpla con las siguientes caractersticas:
Si se requiere de una intervencin pblica, para la solucin del

problema.
Si se refiere a un problema especfico que puede ser atendido por
un slo proyecto de inversin pblica.
Si permite plantear varias alternativas de solucin

Problema
Formulado incorrectamente
Formulado de manera correcta
No existe un generador local de

energa.
La poblacin de la localidad X no
accede al servicio de energa elctrica
No se cuenta con suficiente

infraestructura educativa para el nivel
de educacin inicial.
Los nios del barrio Z acceden a

servicios de educacin inicial que no
cumplen con los estndares
establecidos.
No existe una posta en la localidad
La poblacin de la localidad B accede

con dificultades a los servicios de salud
del primer nivel de atencin.

Problema Principal
Construccin de indicadores
(evidencias del problema)
Sobre la cobertura:
Parte de la poblacin
de la localidad X no
accede al servicio de
agua en su vivienda y
la poblacin que
cuenta con conexin
recibe un inadecua-do
servicio
Se requiere construir el indicador que muestre el % de la

poblacin que an no cuenta con el servicio. Informacin a
tomar: nmero de conexiones domsticas, ltimo censo N
de pobladores y el N de habitantes por vivienda, efectuando
las proyecciones del caso al ao base.
Sobre la calidad del servicio:
El servicio no es continuo. Se debe indicar el nmero
promedio de horas de servicio al da (Operador del
servicio).
La calidad del agua no cumple con los estndares
mnimos establecidos (Operador y trabajos de campo:
toma de muestras y anlisis de laboratorio).
La presin de servicio en la red de distribucin no cumple
con las normas establecidas.
Cmo encontrar las causas del problema?

Utilizando la tcnica de lluvia de ideas, este mtodo consiste en elaborar, en trabajos de grupo o talleres, un listado amplio de las causas
que, con mayor o menor relevancia, pueden estar originando el
proble-ma central identificado. Del listado indicado, se selecciona las
causas que explican mejor el problema central, de manera directa
(causas di-rectas) o indirecta (causas indirectas).
PREGUNTAS CLAVE:
Problema: Cul es la situacin negativa, inconveniencia, insatisfaccin que afecta a la poblacin?
Causas: A qu se debe la existencia de este problema? o qu explica la existencia de este problema?
Efectos: Si el problema no se soluciona, qu ocasiona o qu consecuencias trae o traera?
Cmo encontrar las causas del problema?

Es importante, para ordenar la discusin, que:
Los participantes estn informados de los resultados del diagnstico

realizado
La lluvia de ideas se realice en dos momentos: uno para las causas
generadas desde la oferta y otro para las causas generadas desde la
demanda del bien o servicio.
Qu es el rbol de causas?
Es una herramienta que permite ordenar de manera esquematizada y

jerarquizada las causas de un problema. Permite apreciar el problema dentro
del contexto de las causas que lo ocasionan.
A partir de este rbol ser ms sencillo poder plantear las actividades que
permitan solucionar el problema central, mediante la solucin de sus causas.
TENER PRESENTE:
Que puede haber ms de un nivel de causas indirectas.
Que la relacin entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta
puede influir en ms de una causa directa.
Que en el anlisis de causas directas se deben considerar al menos dos.
Para el problema de Baja productividad del ganado vacuno lechero

en el distrito de San Cristbal de la Regin Moquegua, se podra
establecer la siguiente lista de causas:
Inadecuado manejo tcnico en la crianza del ganado vacuno

Limitada capacidad gentica de vacunos de alta productividad
Sobre pastoreo de las pasturas con el ganado vacuno
Limitado acceso del productor a la tecnologa para el mejoramiento gentico del ganado
Limitado conocimiento e inadecuado manejo tcnico en la explotacin de la ganadera lechera
Escasa conocimiento e inadecuado manejo de pastos cultivados
Inadecuada Infraestructura productiva
Deficiente gestin empresarial y organizacional
Causas directas: Son aquellos que se relacionan directamente con

el problema principal
Causas indirectas: Son aquellos que actan sobre el problema
principal, a travs de otra causa
Del listado de la lluvia de ideas se puede eliminar las causas por :

No afecta al grupo social que se pretende beneficiar
Se encuentra fuera de posibilidades de accin de la entidad
ejecutora
Se encuentra repetida o est incluida dentro de otra causa
Es un efecto y no causa
No afecta al problema planteado
Agrupar y jerarquizar las causas

Sobre la base de la lista ya trabajada, es necesario agrupar las
causas de acuerdo a su relacin con el problema central Esto implica
dividirlas por niveles: algunas afectarn directamente al problema
causas directas y otras lo afectarn a travs de las anteriores
causas indirectas
Luego de clasificar las causas en directas e indirectas, se debe
construir el RBOL DE CAUSAS.
Qu es un rbol de Causas?
El rbol de causas ordena de manera esquematizada y jerarquizada las
causas del problema. As, se puede apreciar el problema dentro del
contexto de las causas que lo ocasionan
En el ejemplo anterior, el rbol de causas sera:
BAJA PRODUCTIVIDAD DEL GANADO VACUNO LECHERO EN EL DISTRITO DE SAN CRISTOBAL DE LA

REGION MOQUEGUA
LIMITADA CAPACIDAD
GENTICA DE VACUNOS
DE ALTA
PRODUCTIVIDAD
INADECUADO MANEJO
TECNICO EN LA CRIANZA
DEL GANADO VACUNO
SOBRE PASTOREO DE
LAS PASTURAS CON EL
GANADO VACUNO
LIMITADA ACCESO AL
PRODUCTOR A LA
TECNOLOGIA DE
MJTO.GENETICO DEL
GANADO
LIMITADO CONOCIMIENTO E INADE-CUADO

MANEJO TECNICO EN LA
EXPLOTACION DE LA
GANADERA LECHERA
ESCASO
CONOCIMIENTO E
INADECUADO MANEJO
DE PASTOS CULTIVADOS
INADECUADA IINFRAESTRUCTURA
PRODUCTIVA
DEFICIENTE GESTIN
EMPRESARIAL Y
ORGANIZACIONAL
ANLISIS DE EFECTOS
Identificar los efectos directos e indirectos que se derivan del
problema central. Ellos han de permitir conocer cules pueden ser los
resultados y beneficios a obtenerse con la solucin del problema
central, tanto para las personas como para el ambiente.
Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central
tienen que contar con la debida sustentacin, a travs de la evidencia
correspondiente (indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografas,
etc.).
A partir del diagnstico, procedemos a sistematizar y elaborar,
grficamente, el rbol de efectos, que permita conocer la lgica
causal de los mismos.
Para el caso especifico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el
rbol con un efecto final (efecto que se espera a mediano o largo
plazo).
ANLISIS DE EFECTOS
Definido el problema y sus causas, se debe identificar:
Los EFECTOS que produce la existencia del problema central.
El EFECTO FINAL que ocurrira a largo plazo si no se resuelve el problema.
Cmo encontrar los Efectos ?

Para encontrarlos, se sugiere listarlos con una LLUVIA DE IDEAS. Luego, se
separan los efectos directos, indirectos y final. La Baja productividad del
ganado vacuno lechero en el distrito de San Cristbal de la Regin
Moquegua podra ocasionar lo siguiente:
Escasa produccin de leche

Mayor migracin de la poblacin rural a las ciudades
Bajos niveles de ingresos econmicos del productor
Bajos niveles de vida de los criadores del ganado vacuno lechero
del distrito de San Cristbal de la Regin Moquegua
En el ejemplo anterior, el rbol de efectos sera:
BAJOS NIVELES DE VIDA DE LOS CRIADORES DEL GANADO VACUNO LECHERO DEL DISTRITO DE SAN
CRISTOBAL DE LA REGION MOQUEGUA
BAJO NIVEL DE INGRESOS ECONMICOS DEL

PRODUCTOR
ESCASA PRODUCCIN DE LECHE
MAYOR MIGRACION DE LA POBLACION

RURAL A LAS CIUDADES

REGION MOQUEGUA
rbol de Causas y Efectos
Lluvia de ideas de problemas

(necesidades)
PROBLEMA
CENTRAL
Seleccionar y jerarquizar los

problemas
Anlisis de causas:
Seleccionar, jerarquizar y sistematizar
las evidencias
Causas de 1 nivel (directas)

Causas de 2 nivel (indirectas)
Anlisis de efectos:
Seleccionar, jerarquizar y sistematizar
las evidencias
Efectos de 1 nivel (directas)

Efectos de 2 nivel (indirectas)
Identificar el efecto final
Corresponde al efecto mayor
El RBOL DE PROBLEMA tambin es conocido como el RBOL DE CAUSAS-EFECTOS.

Se construye a partir de la unin del rbol de Causas con el rbol de Efectos.
BAJOS NIVELES DE VIDA DE LOS CRIADORES DEL GANADO VACUNO LECHERO DEL DISTRITO DE SAN
BAJO NIVEL DE INGRESOS ECONMICOS DEL

PRODUCTOR
MAYOR MIGRACION DE LA POBLACION

ESCASA PRODUCCIN DE LECHE

REGION MOQUEGUA
LIMITADA CAPACIDAD
GENTICA DE VACUNOS
DE ALTA
PRODUCTIVIDAD
LIMITADA ACCESO AL
PRODUCTOR A LA
TECNOLOGIA DE
MJTO.GENETICO DEL
GANADO
INADECUADO MANEJO
DEL GANADO VACUNO
LIMITADO CONOCIMIENTO E INADE-CUADO

MANEJO TECNICO EN LA
EXPLOTACION DE LA
GANADERA LECHERA
SOBRE PASTOREO DE
LAS PASTURAS CON EL
GANADO VACUNO
ESCASO
CONOCIMIENTO E
INADECUADO MANEJO
DE PASTOS CULTIVADOS
INADECUADA IINFRAESTRUCTURA
PRODUCTIVA
DEFICIENTE GESTIN
EMPRESARIAL Y
ORGANIZACIONAL
OBJETIVO DEL PROYECTO

Se ha identificado el problema, sus causas y efectos. Ahora, es necesario
definir la situacin deseada que se quiere alcanzar con el proyecto, que
es el objetivo central a lograr.
Sobre la base del RBOL DE PROBLEMAS planteado, se debe plantear
el OBJETIVO CENTRAL (solucin al problema) del proyecto.
Cul es el objetivo central del proyecto ?

El objetivo central es lo que el proyecto pretende lograr al finalizar su
operacin. La forma fcil de definir el Objetivo Central (la situacin
deseada) es convirtiendo en asociarlo al PROBLEMA SOLUCIONADO.
Problema
Principal
PROYECTO
Objetivo
Central
Los medios para alcanzar el objetivo central

Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a
enfrentar las causas del problema . Las causas directas son las que se
convierten en medios de primer nivel, mientras que las causas indirectas
del ltimo nivel constituyen los medios fundamentales.
Causas del Problema
Causas directas
Causas indirectas ltimo

nivel
Medios del Proyecto
Medios del primer nivel
Medios fundamentales
Los medios para alcanzar el objetivo central

Sobre los medios fundamentales:
Pueden ser: excluyentes, complementarios e independientes.
Excluyentes, cuando no se pueden ejecutar simultneamente;
complementarios, cuando es necesario ejecutarlos conjuntamente; e,
independientes, cuando no se relacionan con otros medios.
Para cada medio fundamental, debemos identificar las acciones que
se requiere realizar para que dichos medios puedan ser logrados.
Estas acciones pueden ser, al igual que en los medios fundamentales:
excluyentes, complementarias e independientes.
Se recomienda desarrollar el mayor esfuerzo posible, en la

identificacin de todas las acciones posibles para cada medio, pues
de ello depende el planteamiento de las alternativas de solucin.
Al convertir en positivo el RBOL DE CAUSAS, se obtiene como

resultado el RBOL DE MEDIOS
MAYOR PRODUCTIVIDAD DEL GANADO VACUNO LECHERO EN EL DISTRITO DE SAN CRISTOBAL DE LA

REGION MOQUEGUA
MAYOR CAPACIDAD
GENTICA DE VACUNOS
DE ALTA
PRODUCTIVIDAD
ACCESO DEL
PRODUCTOR A LA
TECNOLOGIA DE
MJTO.GENETICO DEL
GANADO
ADECUADO MANEJO
DEL GANADO VACUNO
CONOCIMIENTO E
ADECUADO MANEJO
TECNICO EN LA
EXPLOTACION DE LA
GANADERA LECHERA
PASTOREO ADECUADO
DE LAS PASTURAS CON
EL GANADO VACUNO
CONOCIMIENTO Y
ADECUADO MANEJO DE
PASTOS CULTIVADOS
ADECUADA
INFRAESTRUCTURA
PRODUCTIVA
ADECUADA GESTIN
EMPRESARIAL Y
ORGANIZACIONAL
ANLISIS DE FINES DEL PROYECTO

El alcanzar el objetivo del proyecto generar consecuencias positivas
para la poblacin beneficiada por la ejecucin del proyecto. Estas
consecuencias positivas son los FINES del proyecto.
Cmo se establecen los fines del proyecto?

Se establecen identificando los efectos deseados tras la solucin del
problema.
Los fines que el proyecto alcanzar estn relacionados con la
reversin de los efectos del problema.
EFECTOS DEL PROBLEMA
CONVERTIR A:
FINES DEL PROYECTO
EFECTO DIRECTO
FIN DIRECTO
EFECTO INDIRECTO
FIN INDIRECTO
A qu se llama Fin ltimo ?

Fin ltimo: es un objetivo de desarrollo. Es el cambio social en el
mbito al cual el PIP busca contribuir en el largo plazo.
Se requiere identificar los indicadores con los cuales se podr
verificar, durante la etapa de operacin y mantenimiento del PIP, si se
est cumpliendo el objetivo central y los fines. Estos indicadores,
luego, son los que debern incorporarse en la Matriz de Marco Lgico
MEJORES NIVELES DE VIDA DE LOS CRIADORES DEL GANADO VACUNO LECHERO DEL DISTRITO DE SAN
MEJORES NIVEL DE INGRESOS ECONMICOS

DEL PRODUCTOR
MAYOR PRODUCCIN DE LECHE
REDUCIDA MIGRACION DE LA POBLACION


REGION MOQUEGUA
ELABORAR ARBOL DE OBJETIVOS (MEDIOS Y FINES)

El RBOL de OB-ETIVOS tambin conocido como RBOL DE MEDIOS y FINES, se construye uniendo el rbol de
Medios con el rbol de Fines
MEJORES NIVELES DE VIDA DE LOS CRIADORES DEL GANADO VACUNO LECHERO DEL DISTRITO DE SAN
MEJORES NIVEL DE INGRESOS ECONMICOS

DEL PRODUCTOR
MAYOR PRODUCCIN DE LECHE
REDUCIDA MIGRACION DE LA POBLACION


REGION MOQUEGUA
MAYOR CAPACIDAD
GENTICA DE VACUNOS
DE ALTA
PRODUCTIVIDAD
ACCESO DEL
PRODUCTOR A LA
TECNOLOGIA DE
MJTO.GENETICO DEL
GANADO
ADECUADO MANEJO
DEL GANADO VACUNO
CONOCIMIENTO Y
ADECUADO MANEJO
TECNICO EN LA
EXPLOTACION DE LA
GANADERA LECHERA
PASTOREO ADECUADO
DE LAS PASTURAS CON
EL GANADO VACUNO
CONOCIMIENTO E
ADECUADO MANEJO DE
PASTOS CULTIVADOS
ADECUADA
INFRAESTRUCTURA
PRODUCTIVA
ADECUADA GESTIN
EMPRESARIAL Y
ORGANIZACIONAL
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
Ya se ha establecido el objetivo central que se quiere alcanzar y los
medios para lograrlo. Ahora se necesita pensar en:
Cmo llevar adelante los medios para lograr el objetivo?

Para ello se debe prestar atencin a los MEDIOS FUNDAMENTALES
definidos, y a partir de cada uno de ellos preguntarse:
Qu hacer para implementar cada medio fundamental?

Se tienen que realizar una serie de ACCIONES. Las acciones
planteadas deben ser viables tcnica y operativamente desde el
punto de vista de la Unidad Ejecutora.
Identificacin de las acciones

La idea es buscar de manera creativa una accin o varias acciones
que concreticen en la prctica cada uno de los medios fundamentales
Anlisis de la interrelacin de las acciones
La relacin que puede existir entre las acciones, pueden ser:
Mutuamente excluyentes:
No se pueden ejecutar de manera simultnea, es decir nunca
ambas
Por lo general, siempre encabezan los grupos
Cada una de ellas brinda solucin al problema
Complementarias
Pueden ejecutarse de manera conjunta, a fin de lograr los
mismos resultados a menor costo.
Independientes:
No se interrelacionan con otros medios,
Pueden ejecutarse de manera conjunta con acciones mutuamente excluyentes y/o complementarias
Las alternativas deben tener relacin con el objetivo central y ser:

I. Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en cada
alternativa son posibles de ejecutar.
II. Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad local,

permiten resolver el problema y cumplen con las normas tcnicas
aplicables al proyecto.
III. Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de
servicio.*
Las alternativas pueden diferir en el nmero de beneficiarios o la
cantidad de servicios, pero no en los estndares de los servicios
que se brindarn.
Se debe evitar plantear alternativas slo por el hecho de contar con
ms de una alternativa, muchas veces con propuestas que no son
pertinentes (cambios en algn material de construccin)
En el caso que no fuera posible identificar ms de una alternativa de

solucin, se deber sustentar que se trata de un PIP con una alternativa
de solucin nica
Nota: Las alternativas de solucin que se planteen para el proyecto,

luego, debern ser analizadas a nivel tcnico (Mdulo de Formulacin),
en relacin a las variables de tamao, localizacin, tecnologa y
momento, determinando, para cada una de ellas, sus respectivos costos.
Cmo plantear las alternativas de solucin?
i. Analizar la interrelacin entre los medios fundamentales; para lograr el
objetivo central y los medios de primer orden.
ii. Identificar todas las acciones posibles que permitan que dichos
medios puedan ser logrados*.
iii. Analizar la interrelacin entre las acciones; una vez que tengas todas
las acciones identificadas analiza la relacin entre ellas (excluyentes,
complementarios e independientes).
iv. Plantear las alternativas de solucin; las cuales estn integradas por
una accin mutuamente excluyente y grupos de acciones que son
complementarias o independientes.
PLANTEAMIENTO DE LAS ACCIONES

Para medio fundamental 1: Acceso del productor a la tecnologa para el
mejoramiento gentico del ganado
A11. Asistencia tcnica dirigida a los productores en manejo integral de
vacunos
A12. Capacitacin y realizacin de actividades de mejoramiento gentico de
vacunos por el mtodo de empadre controlado
vacunos por el mtodo de inseminacin artificial y transferencia de
embriones
A14. Elaboracin y publicacin de manual tcnico de mejoramiento gentico
A15. Implementacin de mdulos de inseminacin artificial y transferencia
de embriones
Para medio fundamental 2: Conocimiento y adecuado manejo tcnico en la
explotacin de la ganadera lechera
A21. Capacitacin a los productores en manejo, sanidad y alimentacin
ganadera vacuna
A22. Elaboracin y publicacin de manual de manejo, sanidad y
alimentacin de vacunos
A23. Implementacin de mdulos de botiquines veterinarios
Para medio fundamental 3: Adecuado conocimiento en manejo de pastos

cultivados
A31. Capacitacin en manejo adecuado de pastos cultivados en la

alimentacin de vacunos lecheros Elaboracin y publicacin de un
manual en alimentacin de los vacunos y manejo de pastos cultivados
A32. Instalacin de mdulos de parcelas demostrativas de pastos cultivado
Para medio fundamental 4: Adecuada Infraestructura productiva
A41. Diseo y construccin de mdulos de cobertizos para vacunos
A42. Implementacin de un mdulo quesero semi industrial
Para medio fundamental 5: Adecuada gestin empresarial y organizacional
A51. Formalizacin de una microempresa de transformacin y comercializacin de productos lcteos
A52. Capacitacin en organizacin y gestin empresarial
Luego se plantean proyectos alternativas como tantas acciones que

existen mutuamente excluyentes, resultando as las siguientes alternativas:
ALTERNATIVA I
vacunos por el mtodo de empadre controlado
vacunos
A15. Implementacin de mdulos de inseminacin artificial y transferencia
de embriones
ganadera vacuna
A22. Elaboracin y publicacin de manual de manejo, sanidad y
alimentacin de vacunos
A31. Capacitacin en manejo adecuado de pastos cultivados en la
alimentacin de vacunos lecheros Elaboracin y publicacin de un
manual en alimentacin de los vacunos y manejo de pastos cultivados
ALTERNATIVA II
vacunos por el mtodo de inseminacin artificial y transferencia de
embriones
vacunos
A15. Implementacin de mdulos de inseminacin artificial y transferencia de
embriones
ganadera vacuna
A22. Elaboracin y publicacin de manual de manejo, sanidad y alimentacin
de vacunos
A31. Capacitacin en manejo adecuado de pastos cultivados en la alimentacin de vacunos lecheros Elaboracin y publicacin de un manual en
alimentacin de los vacunos y manejo de pastos cultivados
Muchas Gracias
Mencin: Planificacin y Gestin Pblica

MENCION : Planificacin y Gestin Pblica
CURSO: Formulacin y Evaluacin de Proyectos
Pblicos
MODULO DE FORMULACION
M.Sc. Antonio Mamani

Arias
Puno,
2015
Mayo
del
MDULO III:
FORMULACION
I. HORIZONTE DE EVALUACION
Periodo de ejecucin
Periodo de operacin y mantenimiento
II. DETERMINACION DE LA BRECHA OFERTA - DEMANDA
Demanda
Oferta
Brecha
III. ANALISIS TECNICO
Aspectos tcnicos
Metas de productos
Requerimiento de recursos
IV. COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
Inversin
Reposicin
Operacin y mantenimiento
MDULO:
FORMULACIN
Establecer el horizonte de evaluacin del PIP y estimar la

brecha de servicios que podra atender el proyecto.
Analizar las alternativas de solucin a fin de optimizar los
aspectos tcnicos, considerando la gestin prospectiva del
riesgo en un contexto de cambio climtico y la mitigacin
de los probables impactos ambientales negativos de las
intervenciones propuestas.
Establecer las metas y los requerimientos de recursos para

cada alternativa de solucin.
Determinar los costos totales a precios de mercado de la

inversin, la reposicin, y de operacin y mantenimiento
(O&M) de cada una de las alternativas de solucin.
FORMULACIN
Determinacin de la
brecha Oferta
Demanda
PERIODO DE
EJECUCION
PERIODO DE O.
Y MANTENIM.
Horizonte de
Evaluacin
DEMANDA
OFERTA
BRECHA
Costos a Precios de
mercado
ASPECTOS
TECNICOS
METAS DE
PRODUCTOS
REQUERIM. DE
RECURSOS
Anlisis Tcnico
INVERSIN
REPOSICIN
OPERACIN Y
MANTENIMIENTO
Horizonte de evaluacin del proyecto

Perodo para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del
proyecto a efectos de evaluar su rentabilidad social y determinar si el
proyecto es conveniente o no para la sociedad.
Horizonte de evaluacin del PIP

Fase de Inversin
Fase de Post inversin
Tiempo en que se ejecutarn las acciones que

se han previsto.
Para estimar el tiempo de duracin de esta fase,
es necesario que se haya elaborado el
cronograma de actividades.
Tiempo que se espera se pueda brindar los

servicios con la capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.
Tener presente que en el SNIP se considera 10
aos de esta fase para fines de evaluacin,
puede ser mayor previa justificacin.
Fase de
inversin
Fase de Post inversin

Horizonte de Evaluacin
Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

Para definir el horizonte de evaluacin se deben considerar los
distintos elementos que definen su extensin:
El periodo de ejecucin del PIP.

La vida til de los activos principales.
La obsolescencia tecnolgica esperada en los activos que se van a
adquirir.
La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda por el
bien o el servicio a proveer.
En el caso de un PIP con ms de una alternativa de solucin, debers
definir el horizonte de evaluacin para cada una; si este fuese
diferente no olvides que para evaluarlas debes emplear el indicador
pertinente para hacerlas comparables.
B/C: Valor actual equivalente (VAE) ^ C/E: Costo actual equivalente (CAE).
Determinacin de la brecha oferta - demanda

Para conocer cul ser la capacidad que debe tener la UP para
atender la demanda efectiva de los bienes y/o servicios, es
necesario estimar la brecha entre la oferta y la demanda,
tomando en cuenta el horizonte de evaluacin.
Para realizar las proyecciones de demanda y oferta, se deber
tener en cuenta la informacin siguiente:
El rea de influencia del proyecto.
Las variables que explican el comportamiento de la poblacin
demandante y de la demanda (diagnstico de involucrados).
Las variables que permitan definir las capacidades existentes
y su evolucin a futuro (UP).
Anlisis de la
demanda
Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la
poblacin del rea de influencia, en un tiempo determinado, y se mide
en trminos de cantidad.
PASO 1
Proyectar la demanda,
considerar que algunas
tipologas de PIP debemos
proyectar la demanda en
situacin Sin Py y Con Py
pueden ser distintos
PASO 4
Definir los bienes y

servicios, que los usuarios
o beneficiarios necesiten o
demanden (Diagnstico)
Estimar la demanda Q de
Bs. o servicios, en un periodo determinado requerir la
Pob. demandante efectiva
conocer los ratios de concentracin
PASO 2
PASO 3
Estimacin
de la
demanda
Estimar la poblacin
demandante, la que
demanda el servicio y
cuntos son los
demandantes
Anlisis de la Demanda
PASO 2 : Estimar la Poblacin Demandante
Poblacin del rea de influencia
Grupos de la poblacin del rea

de Influencia vinculada con el
propsito del PIP
Grupos de la poblacin de referencia

con necesidades del bien o servicio
que se intervendr con el PIP
Grupos de la poblacin demandante potencial que busca el
bien o servicio
Anlisis de la demanda
Paso 3: Estimar la Poblacin Demandante
Ejemplo de poblacin demandante para un PIP de control de
embarazo
Poblacin
Total
Poblacin de
Referencia
Poblacin
Demandante
Potencial
Poblacin con
problemas de
Salud crnica
(34%) 6 674
hab.
Poblacin
total Poblacin de la
localidad X
Poblacin de
referencia
(84.6%)
15,749 hab.
Poblacin con
problemas de
Salud No crnica (37.4%)
7 341hab.
Poblacin Demandante Efectiva

Poblacin que
busco atencin
(41.3%) 2 756
hab.
Poblacin que
No busco
atencin
(58.7%)
Poblacin que
busco atencin
(50.3%) 3 729
hab.
Poblacin que
No busco
atencin
(49.2%)
Poblacin
Demandante
Efectiva 6 845
hab.
Poblacin demandante y demanda
Servicios
Educacin
inicial
Salud
Carreteras (*)
Agua Potable
Limpieza
Pblica
(Residuos
slidos)
Poblacin Demandante potencial
Poblacin Demandante efectiva
Poblacin del rea de

influencia entre 3 y 5
aos
Es igual a la poblacin
de referencia cuando
no existen instituciones
educativas privadas
Poblacin en edad de 3
a 5 aos que se matricula en la institucin educativa Inicial
Poblacin del rea de

influencia por grupos de
edades y/o sexo relacionados con los servicios
de salu8d analizados
Grupo de poblacin
que tienen necesidad
de los servicios de
salud
Grupo de poblacin que

acude al establecimiento
Poblacin de
referencia
Poblacin total del rea

de influencia
de influencia

de influencia
Poblacin con necesidad de trasladarse

(viaje)

de influencia que no
recibe el servicio o recibe con calidad inadecuada
de influencia
de salud.
Demanda
(Unidades)
N. de matrculas
N.de atenciones de
salud (preventivas,
recuperativas)
Poblacin que busca

trasladarse
Nde vehculos
(ndice medio diarioIMD)
Poblacin que solicita el

servicio con condiciones
de calidad.
N. de litros por
segundo
Poblacin que solicita

servicio con condiciones
de calidad.
N. de Toneladas
por da
Demanda Efectiva = (l/s/ha) x nmero de ha x 3,600

segundos x 24 horas x 365 das)/1000,000
Ejemplo de estimacin de la demanda PIP

Riego
Ubicacin
Mdulo de Riego
rea bajo riego
Demanda de agua
(l/s/ha)
(ha)
(MMC)
Sector A
1,0
200
6 307
Sector B
1,5
460
21 760
Sector C
1,0
500
15 768
1 160
43 835
TOTAL
Nota: MMC Miles de m por ao
Paso 4:
Estimar la Proyeccin de la Demanda
En varias tipologas, la proyeccin de la demanda se basa,

fundamentalmente, en la proyeccin de la poblacin,
siendo necesario recurrir a la informacin de los Censos
de Poblacin y Vivienda, que es la informacin oficial al
respecto. Con esta informacin se determina la tasa de
crecimiento de la poblacin en el rea de influencia y se
proyecta dicha poblacin, primero, al ao base que vamos
a considerar en nuestras proyecciones (ao siguiente al
que se est elaborando el estudio de preinversin ao 1
del horizonte de evaluacin) y, segundo, la proyeccin,
ao a ao, hasta la finalizacin del horizonte de
evaluacin.
Paso 4:
Ejemplo de esquema de proyeccin de la poblacin

demandante
Proyecciones poblacin demandante: 2007 2028
Paso 4:
Debemos tener presente que, para la

proyeccin de la poblacin no slo debemos
tener en cuenta, la informacin de los
censos del INEI, sino tambin la informacin
que se pueda obtener de otras fuentes de
informacin
primaria
o
secundaria,
vinculada con factores econmico-sociales
que inciden en un mayor o menor
crecimiento de la poblacin (factores de
migracin).
En los casos que exista una poblacin
decreciente, segn la informacin de los
censos, se recomienda mantener la
poblacin del ao base durante todo el
horizonte de evaluacin, pero al momento
de decidir sobre el tipo de tecnologa a
emplear, es necesario analizar la posibilidad
de emplear construc-ciones de tipo
Descendente ?
Paso 4:
Proyeccin de la Demanda Sin

Proyecto
En la proyeccin de la demanda efectiva sin proyecto debemos
considerar las variables que pueden ser sensibles a cambios en el
entorno, como las variables climticas (ver ejemplo de riego),
demogrficas (ver ejemplo de agua potable), econmicas, culturales,
entre otras.
Ejemplo: se encontr que los efectos del cambio climtico se evidencian
en incrementos de la temperatura promedio que inciden en el aumento
de la ETo, lo que incrementa la demanda de agua de cultivo en
aproximadamente 10 % durante el horizonte de evaluacin del proyecto.
Nota: Eto = Evapotranspiracin
Paso 4:
Ejemplo: Proyeccin de la Demanda Sin

Proyecto
Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin sin proyecto, PIP de
riego
Sectores
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 12
Sector A
6,307
6,362
6,417
6,473
6,937
Sector B
21,760
21,949
22,140
22,333
23,937
Sector C
15,768
15,905
16,046
16,183
17,345
TOTAL
43,835
44,216
44,600
44,989
48,219
HORIZONTE
DE
EVALUACION
Ao 1
FASE DE INERSION
Ao 2
FASE DE POSTINERSION
Ao 10
Paso 4:
Proyeccin de la Demanda Con Proyecto
La demanda efectiva con proyecto, ser distinta a la situacin sin

proyecto cuando el proyecto puede influir en los factores que
determinan la demanda.
Ej.1 : Demanda con Proyecto.
En la situacin con proyecto debes considerar los cambios que se

pueden generar en la poblacin demandante y en el ratio de consumo de
agua por hectrea (mdulo de riego) por efecto de las acciones incluidas
en el proyecto.
Debido a las acciones previstas en el proyecto para que los agricultores
apliquen riego en sus parcelas en el sector C se lograr incrementar la
eficiencia de aplicacin de un 75 % a un 90 %; esta misma eficiencia se
espera en el sector A. En el sector B se ha previsto realizar acciones para
optimizar la cdula de cultivo y lograr igual eficiencia de aplicacin. Con
esta intervencin se conseguir que la demanda disminuya a un
promedio de 1,1 l/s/ha en los tres sectores a partir del ao 2 de la fase de
postinversin.
Paso 4:
Ejemplo: Proyeccin de la Demanda Con

Proyecto
Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin con proyecto, PIP de
riego
Sectores
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 12
Sector A
6,307
6,362
6,417
6,224
4,878
Sector B
21,760
21,949
22,140
21,476
16,832
Sector C
15,768
15,905
16,046
15,562
12,197
TOTAL
43,835
44,216
44,600
43,262
33,907
HORIZONTE
DE
EVALUACION
Ao 1
FASE DE INERSION
Ao 2
Ao 10
Paso 4:
Proyeccin de la Demanda Con

Proyecto
Ej. 2: Demanda con Proyecto. PIP de agua potable
Las proyecciones se han realizado teniendo en cuenta:
Fase de Inversin: 2 aos

Fase de postinversin: 20 aos
Dotacin de agua: 120 litros por habitante por da (l/hab./da), los
10 primeros aos de la fase de postinversin; y 130
l/habitante/da los siguientes 10 aos, puesto que se asume una
mayor demanda por el incremento de la temperatura promedio
segn los escenarios de cambio climtico.
Los resultados de las proyecciones de la demanda se muestran en
las columnas 6 y 7 del siguiente cuadro:
Ejemplo de proyeccin de la demanda PIP de agua

potable
DOTACION
DEMANDA
CONCEPTO
HORIZONTE DE
EVALUACION
Dato Censal
Dato Censal
AO
POBLACION
1993
2007
10 234
14 460
Fase Inv. Ao Base
2013
16 769
Fase de inversin
2014
17 188
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
2028
2029
2030
2031
2032
2033
2034
17 018
18 059
18 510
18 973
19 447
19 933
20 432
20 942
21 466
22 003
22 553
23 116
23 694
24 287
24 894
25 516
26 154
26 808
27 478
28 165
Fase de Post
Inversin
(L/HAB/DIA)
Miles de
m/ao)
DEMANDA
(L/S)
120
120
120
120
120
120
120
120
120
120
130
130
130
130
130
130
130
130
130
130
771,67
790,96
810,74
831,01
851,78
873,08
894,90
917,28
940,21
963,71
1 070,12
1 096,88
1 124,30
1,152,41
1 181,22
1 210,75
1 241,02
1 272,04
1 303,84
1,336,44
24
25
26
26
27
28
28
29
30
31
34
35
36
37
37
38
39
40
41
42
Paso 4:
Proyeccin de la Demanda Sin Proyecto
Unidad
De
Medida
Ag.
Set.
Oct.
Nov.
Dic
En.
Feb
Mar.
Ab.
May
Jun.
Jul.
Total
Ao
m/Seg
0.78
0.84
0.91
0.87
0.86
0.09
0.68
0.76
0.65
0.68
0.62
0.66
8.40
En escenario
CC
(Ao 2024)
m/Seg
0.79
0.86
0.93
0.88
0.88
0.85
0.69
0.73
0.65
0.67
0.61
0.67
9.20
Variacin
m/Seg
0.01
0.02
0.02
0.01
0.02
0.75
0.01
-0.03
0.00
-0.01
-0.01
0.01
0.81
DEMANDA
Sin CC
(Ao 2024)
CC : Con Construccin de Canal
Paso 4:
Proyeccin de la Demanda Sin Proyecto
Anlisis de la Oferta
Se entiende por Oferta: la capacidad de
produccin de un bien o servicio
cumpliendo
con los estndares establecidos (cantidad
y calidad), la cual depender de la
capacidad de los recursos o factores de
produccin de los que disponga la UP.
OFERTA
SIN
PROYECTO
OFERTA DE
UP
OFERTA
OPTIMIZADA
Oferta en la situacin Sin Proyecto
Oferta en la situacin sin proyecto ser igual al nivel de produccin
que se puede alcanzar con aquel factor que tenga la menor capacidad.
La oferta optimizada ser igual al nivel de produccin que puede

alcanzarse interviniendo en los factores con restricciones.
El anlisis de la capacidad de cada uno de los factores debe ser

cuantitativo y cualitativo; no basta definir la capacidad productora del bien
o servicio en trminos de cantidades, sino tambin establecer si esa
capacidad cumple con los estndares de calidad.
Proceso de Estimacin de la
Oferta
PASO 1
Proyeccin de la
Oferta
Evaluacin de los
factores de produccin
disponibles en la UP
(Diagnstico)
PASO 4
Definicin de la
Oferta de la
Unidad Productora (UP)
PASO 2
PASO 3
Estimacin
de la
Oferta
Estimacin de las
Capacidades de factores
de Produccin de la UP
Paso 1: Evaluacin de los factores de Produccin
Evaluar los factores de produccin disponibles en la UP, para definir
cules cumplen o no con los estndares o normas tcnicas establecidas
(Diagnstico).
Ejemplo
Al evaluar los recursos disponibles en una I.E. se encontr que existen 5 aulas
para educacin primaria, de las cuales solo 2 cumplen con los estndares
establecidos por el sector (rea por alumno, iluminacin, ventilacin, entre
otros) y cuentan con el mobiliario y equipos requeridos en buen estado. As
mismo, hay 5 profesores. Cul es la Capacidad de la I.E.?
La capacidad de la IE, es de las 2 aulas que cumplen con los estndares

tcnicos del sector.
Paso 2: Estimacin de las capacidades de Produccin
Estimar las capacidades de los factores de produccin de la UP que
cumplan con los estndares o normas tcnicas, aplicando parmetros
definidos por el sector o de no existir stos, con referencias
internacionales.
Ejemplo
El sector educacin ha establecido que en un aula se puede atender hasta
30 alumnos de primaria y que un profesor puede atender como mximo 30
Alumnos y cuenta con 2 aulas y 2 profesores. Cul es la Capacidad de la
UP?.
La capacidad de la UP: 60 alumnos. (salvo que sea factible implementar

doble horario = cap. 120 alumnos).
Paso 2: Estimacin de las capacidades de Produccin
Cuando en una UP, los bienes o servicios que se proveen a los usuarios no cumplen con
los estndares tcnicos de calidad, la capacidad existente no puede ser tomada como
oferta y, por lo tanto se estara considerando como oferta nula u oferta cero.
Paso 3: Definicin de la oferta de la UP

Definir la oferta actual en funcin a las capacidades estimadas de cada
factor de produccin.
La oferta ser igual a la menor capacidad que se haya determinado entre
los factores
Siguiendo el ejemplo, la oferta de matrculas para educacin primaria

en la I.E., ser de 60, debido a que el factor de menor capacidad son
las aulas.
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
Oferta proyectada
Proyectar la oferta en la situacin sin proyecto para el

horizonte de evaluacin.
La oferta actual no siempre se va a mantener constante,
pues puede darse el caso que sta disminuya (deterioro
de los activos, No exista posibilidades de su reposicin).
Cuando se produce esta disminucin en la oferta sin
proyecto, la brecha en la cual intervendr el PIP ser
mayor.
Las proyecciones de la oferta se realizarn sobre la base
de la evaluacin del comportamiento futuro de los
factores de produccin.
Matrculas
En el ejemplo relacionado con el servicio de educacin
primaria, se ha concluido que las 2 aulas mantendrn su
capacidad durante el horizonte de evaluacin, ya que
tienen una antigedad de 5 aos y su mobiliario y equipos
sern repuestos oportunamente.
En consecuencia durante el horizonte de evaluacin ser
de 60 matrculas.
Oferta proyectada
Anlisis de la oferta optimizada

Oferta Optimizada
Mxima cantidad de produccin que se puede lograr con

los recursos actuales disponibles, luego de realizar
pequeas intervenciones como adecuaciones en la
infraestructura, mejoras en la gestin, que no involucren
gastos significativos, los cuales puedan ser cubiertos por el
presupuesto de gastos corrientes de la UP o la entidad.
Anlisis de la oferta oferta

Oferta Optimizada
optimizada
las posibides de optimizacin
PASO 2
PASO 1 Anlisis de
Estimar
las nuevas
capacidades
PASO 3
Estimar la oferta
optimizada
PROCESO DE
OPTIMIZACION
PASO 4
Proyectar la oferta
optimizada
Paso 1 Anlisis de posibilidades de optimizacin

Considerar los resultados del anlisis de la oferta en la situacin sin proyecto respecto a
las factores de menor capacidad (cuellos de botella) y evaluar si es posible superar los
cuellos de botella
Medidas generales para Optimizacin:
El incremento de personal o la reasignacin del personal existente
Establecimiento de turnos adicionales
El cambio de procesos y/o procedimientos de gestin.
La readecuacin de ambientes existentes con pequeas obras.
La reparacin, rehabilitacin y repotenciacin de equipos existentes.
Ejemplo de Servicio de Hospitalizacin Peditrica

Los principales factores de produccin existentes en la UPSS de
hospitalizacin peditrica son las camas y el personal; de manera
simplificada se asume que:
Los das tiles de cada cama, son 260 por ao.

Los das promedio de hospitalizacin por paciente, son cuatro das.
Despus de cada egreso las camas no se utilizan un da.
Un mdico puede atender dos pacientes por hora. Cada paciente
es atentido una vez por da.
Una enfermera puede atender 1 paciente por hora. Cada paciente
es atentido una vez por da.
Con la informacin anterior se estima la capacidad de egresos anuales
por cama mediante la frmula:
Das disponibles al ao por cama
Egresos anuales por cama = --------------------------------------------------------------------Das promedio de hospitalizacin + das de

descanso
La capacidad de egresos por mdico se estima mediante la frmula:

Horas disponibles al ao x atenciones por hora
Egresos anuales por mdico = ------------------------------------------------------------------------------Das promedio de hospitalizacin
Egresos anuales por mdico = (500x2 / 4) = 250

En el siguiente cuadro se muestra las capacidades de los recursos de la UPSS de
hospitalizacin peditrica
La capacidad de los factores de produccin, Servicios de hospitalizacin

peditrica
Disponibilidad
N de
Capacidad
Recurso / Factor
Unid. Medida
Cantidad
Recursos
Camas
total de
egresos/ao
416
Cama metlica completa
Das / ao
260
156
Cuna para lactantes
Das / ao
260
156
Cuna para recin nacidos
Das / ao
260
104
Mdicos
Horas / ao
500
250
Enfermeras
Horas / ao
600
300
Analizando las capacidades de los factores se concluye que con las camas disponibles
se puede atender 416 egresos, mientras que con el personal la capacidad es menor, el
factor mdico es el restrictivo. Por tanto, la oferta de la UPSS de hospitalizacin
peditrica es de 250 egresos, como se aprecia en el grfico siguiente:
Oferta en la situacin sin proyecto: Servicio de hospitalizacin

peditrica
Capacidad
de
egresos
450
400
350
300
250
200
150
100
50
0
Camas
Mdicos
Enfermeras
Paso 2: Estimacin de las nuevas capacidades

Estimar la oferta optimizada en funcin a la capacidad que se lograra con la implementacin de
medidas como las sealadas en el paso 1 en cada FACTOR RESTRICTIVO OPTIMIZABLE.
Ejemplo
Como resultado de la reprogramacin del tiempo, ahora otro mdico destina horas al servicio, al
igual que otra enfermera, lo que aumenta la capacidad de produccin de ambos factores en el
servicio de hospitalizacin peditrica, como se aprecia en el cuadro siguiente:
Estimacin de las nuevas capacidades : Servicio de hospitalizacin

peditrica
Disponibilidad
N de
Capacidad
Recurso / Factor
Unid. Medida
Cantidad
Recursos
Camas
total de
egresos/ao
416
Cama metlica completa
Das / ao
260
156
Cuna para lactantes
Das / ao
260
156
Cuna para recin nacidos
Das / ao
260
104
Mdicos
Horas / ao
500
500
Enfermeras
Horas / ao
600
450
Con la mayor disponibilidad de mdicos, ahora el factor restrictivo son las

camas, cuya capacidad no se puede ampliar con acciones de optimizacin.
Anlisis de la oferta Oferta optimizada
Paso 3: Estimacin de la oferta optimizada
La oferta optimizada sera el nivel mnimo que se tendra una vez estimada las capacidades
de los factores restrictivos optimizables (Paso 2)..
Ejemplo
La oferta optimizada sera 416 atenciones por ao en funcin a la disponibilidad de camas,

como se puede observar en el siguiente grfico.
Estimacin de la oferta optimizada: Servicio de hospitalizacin

peditrica
Capacidad
de
egresos
600
500
400
300
200
100
0
Camas
Mdicos
Enfermeras
Paso 4. Proyectar la oferta optimizada

La oferta optimizada que se ha estimado se mantendr durante el horizonte
de evaluacin.
Brecha oferta - demanda

Balance Oferta Demanda
La brecha oferta demanda se determina a partir de la comparacin entre
la oferta sin proyecto (u oferta optimizada, si fuera factible), y la Demanda
sin proyecto (o con proyecto, si fuera el caso).
Oferta de Servicios
Demanda de Servicios
Dficit
Brecha oferta demanda

Balance Oferta Demanda
En la estimacin de la brecha entre la demanda y la oferta sin proyecto ,
es necesario que ambas variables estn expresadas en la misma unidad
de medida.
La brecha se determina con la oferta sin proyecto o la oferta
optimizada.
La brecha se estima sobre bienes y servicios brindados con una adecuada
calidad. Una oferta sin la calidad necesaria es una oferta nula.
No es correcto usar la Oferta con Proyecto, pues no habra Dficit.
Ejemplo: Brecha de Servicio de agua para riego
Concepto
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 12
Oferta Optimizada
24 841
24 841
24 841
24 841
24 841
Demanda con Proyecto
39 483
39 812
40 145
40 480
43 263
(15 304)
(15 639)
(18 422)
Ao 10
Brecha (MMC)
HORIZONTE DE
EVALUACION
Ao 1
FASE DE INERSION
Ao 2
Brecha Oferta - Demanda

Balance Oferta - Demanda
El proyecto necesariamente debe satisfacer el dficit?
La respuesta es: No necesariamente. Si bien, satisfacer todo el dficit es

lo ideal para cada PIP, podran existir una serie de limitaciones que
impidan que esto suceda, como por ejemplo, la falta de recursos
econmicos. Por este motivo es que se puede acotar la intervencin del
PIP a una poblacin objetivo, el cual representa un porcentaje o fraccin
de la poblacin demandante efectiva total sin atencin.

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