Autoevaluacion

1.
IDENTIFICACIN
TIPO AUDITORIA
TIPO DE VISITA :
NIT:
FIRMA CONTRATISTA:
GERENTE GENERAL :
Direccin :
Ciudad auditoria Doc.:

COORDINADOR DE SALUD OCUPACIONAL :
EVALUADOR:
ENTREVISTADOS:
NOMBRE :
ACTIVIDAD ECONMICA GENERAL DE LA EMPRESA

ACTVIDAD ECONOMICA DEL SITIO AUDITADO
VERIFICACIN
CUENTA LA EMPRESA CON ASESOR RUC
SI
NO
ESTA EMPRESA PRESENTA UNO O MAS CASOS EXITOSOS?
SI
IDENTIFIQUE LA(S) ACCION(ES)
EMPRESA CONTRATANTE
1.
2.
3.
4.
5.
EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO AO
EMPRESA CONTRATANTE
1.
2.
3.
4.
Nota: Las evidencias en todos los requisitos de la gua incluyen todos los trabajadores indepe
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

1.1.poltica de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente, incluye
Firma del Gerente Actual
Divulgacin
Publicacin
Describe la naturaleza de la organizacin.
Lesin personal
Enfermedad laboral
Dao a la propiedad
Impacto socio-ambiental
Respaldo econmico al sistema de SSTA

La poltica en SSTA tiene en cuenta a los proveedores y sub contratistas
Decisin de cumplimiento de la
Legislacin en seguridad y salud
en el trabajo y ambiente y otros
requisitos aplicables que haya
suscrito a la organizacin
Compromiso con el mejoramiento continuo del SSTA
Poltica de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras polticas a juicio de la compaa: anticorrupcin, entre otras.
Se evidencia divulgacin de las polticas y los trabajadores estn familiarizados con las polticas q
1.2. Poltica de Control y Seguimiento para la Seguridad Vial

Esta elaborada la poltica
Firmada por el Gerente actual o representante legal.
La poltica describe:
Cumplimiento de las regulaciones, normas de transito y transporte, especificaciones tcnicas y otra que suscriba la organ
Cortesa y respeto por otros conductores y usuarios de la va.
Prevencin de la fatiga
Cuidado del vehiculo y la carga
Cubrimiento a todos los conductores propios, subcontratistas, afiliados etc.
Turnos de trabajo
Horarios de Movilizacin
Promueve el seguimiento de todo el proceso de transporte
Divulgada
Publicada
Se evidencia divulgacin de la politica de seguridad vial y los empleados estn familiarizados con la misma?
1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial
Reuniones Gerenciales
Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud Ocupacional
importante dentro de la agenda; al menos trimestralmente:
Inspecciones Gerenciales
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluacin de las condiciones de SSTA en todos los
Se ejecutan inspecciones gerenciales?
Revisin por la Gerencia

La Gerencia evala los siguientes aspectos del Sistema de SSTA
Esta revisin debe ser mnimo 1 vez al ao
Poltica
Objetivos
Resultados de revisiones gerenciales anteriores
Resultados de implementacin de acciones correctivas,preventivas y auditorias
Anlisis estadstico de accidentalidad
Anlisis estadstico de enfermedad profesional
Revisin del Desempeo Ambiental de la Organizacin

Resultados de la participacin y consulta
Resultados de la gestin de sostenibilidad de la empresa
Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros
Se han realizado anlisis de los resultados en la revisin por la gerencia?
Los resutados de la revisin por la gerencia son comunicados?
Se genera un plan de accin resultante de la revisin gerencial
Se tienen registros de implementacin del plan de accin
Los empleados estn familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?
1.3. Objetivos y Metas
La organizacin tiene objetivos para el Sistema de Gestin de SSTA ?
La organizacin ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?
Se ha realizado un anlisis peridico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente?
Los empleados estn familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de SSTA?
1.4. Recursos
* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestin de SSTA?
* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos?
* Se verifica la ejecucin del presupuesto?

* Se tiene asignado un Representante de la alta para el Sistema Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente?
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSTA en trminos d
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSTA en trminos d
2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL SSTA

2.1. DOCUMENTACIN
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE RUC
Se tiene un Manual con la informacin del sistema de gestin SSTA
CONTROL DE DOCUMENTOS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos?

Los documentos estn actualizados y controladosde acuerdo al procedimiento?
CONTROL DE REGISTROS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros?
Los registros estn controlados de acuerdo al procedimiento?
2.2 Requisitos legales y de otra ndole
Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra ndole en
SSTA aplicables a la organizacin?
Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la organizacin?
La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el con
Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?
2.3 Funciones y Responsabilidades

Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para:
Alta Gerencia.
Nivel gerencial medio.
Personal Operativo.
Personal de supervisin.
Representante del Sistema SSTA.
Coordinador del programa.
Conductor
Registrar en la Bitacora las novedades de la jornada de trabajo y control de tiempo del trabajo
No participar en el proceso de cargue, descarge de mercancias salvo si esta capacitado y autorizado
Tener en buenas condiciones de orden y aseo el vehiculo
No estacionar el vehiculo en zonas residenciales, lugares publicos, areas pobladas o zonas escolares
Identificar el vehiculo mendiante rotulos y placas con numeros UN
Uso y mantenimiento de los elementos de proteccin personal
Mantener en buen estado los equipos de seguridad y respuesta a emergencias etc..
Se tiene establecido un comit de seguridad vial y este se reune por lo menos trimestralmente
El conductor porta una cARLeta en su vehiculo con la siguiente informacin:

Documentos del vehiculo
Procedimientos operativos de respuesta a emergencia, con los numeros de emergecia del trasportador y del cond
Tarjeta de emergencia de los productos transportadps
Plan de Rutas
Procedimientos operativos de cargue y descargue
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajador
Se evala el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento?
Se asignan a los conductores todas las responsabilidades definidas en la Gua contratistas RUC transporte.
Se evalan las responsabilidades asignadas a los conductores.
Se genera un plan de accin con los resultados de la evaluacin de desempeo en SSTA.
Los empleados conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud ocupacional y ambiente?
Los conductores conocen sus responsabilidades asignadas descritas en la Gua RUC Transporte TransporteTransportes.
Se retroalimentan a los empleados de las acciones por mejorar resultantes de su evaluacin de sus funciones y responsa
Los conductores conocen sus responsabilidades asignadas descritas en la Gua RUC Transporte TransporteTran
El conductor tiene en el vehiculo la cARLeta con la documentacin requerida en la Gua RUC Transporte Transpor
2.4.Competencias
La organizacin ha definido, mantenido y comunicado las competencias para todo el personal incluyendo subcontratistas
Educacin
Experiencia
Entrenamiento
Todo el personal cumple con las competencias definidas anteriormente?
Los conductores cumplen con todos los requisitos del perfil del cargo definidos en la Gua contratistas RUC transporte.
El proceso de seleccin de conductores se realiza aplicando todos los pasos definidos en la Gua contratistas RUC trans
La empresa cumple con el proceso de contratacin de conductores establecido en la Gua contratistas RUC Transporte
2.5. Capacitacin y Entrenamiento
Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitacin y entrenamiento en SSTA por cargos incluidos c
En el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA se incluyen temas de derechos humanos relevantes para la op
El programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA para el cargo conductor contiene como mnimo los temas requerid
Los conductores se capacitan como mnimo en los temas requeridos en la Gua contratistas RUC transporte.
Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y entrenado de acuerdo con las necesidades identificadas anter
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitacin y entrenamiento alineados con las competencias del
Se evalua la efectividad del entrenamiento?
El personal que realiza las capacitaciones es competente?

Se evalan las acciones de capacitacin, y entrenamiento inmediatamente y en un periodo a corto plazo?
Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecucin de actividade
Se evala peridicamente el programa de capacitacin, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la o
Determinacin de ndices de gestin.

De cobertura.
De efectividad.
Resultados de los indicadores.
Anlisis de tendencias.
Determinacin de Planes de accin.
Se implementan los planes de accin.
El personal tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atencin de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de proteccin personal.
Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?
Evidenciar la participacin de los conductores en el programa de capacitacin y entrenamiento de la empresa y de la com
2.6.Programa de Induccin
Se tiene un programa de induccin en SSTA para el personal incluyendo los contratistas por escrito que tenga por lo men
Generalidades de la empresa.
Aspectos generales y legales en
Seguridad, Salud Ocupacional y
Ambiente, derechos y deberes del
Polticas
Fumadores
no: Alcohol,y Drogas.
sistema
de para
riesgos
profesionales
Polticas de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente.
Poltica de Seguridad Vial
Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.
Comit Paritario de Salud Ocupacional.
Plan de Emergencias.
Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles.
Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.
Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
Registros de induccin de todo el personal.
Registros de reinduccin de todo el personal.
Se evala la efectividad de la induccin y la reinduccin.
Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de induccin en aspectos de SSTA?
2.7. Motivacin, Comunicacin, participacin y consulta
Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal,en

especificado en la Gua RUC Transporte?
Se tiene establecido un plan de comunicacin por escrito tanto para los grupos de inters?
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de Seg
subcontratistas y dems grupos de inters?
Los trabajadores de la organizacin pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA y actividades d
Se evidencia con los trabajadores que la organizacin ha implementado actividades para lograr la participacin en el pero
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta direccin para el sistema SSTA?
Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA?
Se evidenciar la participacin de los trabajadores en el Sistema de SSTA?
Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal, en el Sistema SSTA y se
grupos de inters?
Se cuenta con y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de SSTA a los grupos de
Los grupos de inters conocen los aspectos del sistema SSTA que la organizacin decidi comunicar?
La empresa cuenta con un mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos
Se llevan registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo ao (Discriminacin, Se
SSTA y respuestas a dichos incidentes?
PROGRAMA DE RECONOCIMIENTO Y ACCIONES DISCIPLINARIAS RELACIONADOS CON SEGURIDAD, SALUD

OCUPACIONAL Y PROTECCIN AMBIENTAL
El programa esta documentado y cubre aspectos relacionados con la proteccin de Salud, Seguridad y Ambiente.
Se divulga el programa a los conductores
Se ejecuta el programa
Los conductores estn familiarizados con el programa
Se evala el efecto positivo sobre la proteccin de la Salud, Seguridad y Ambiente
Evidenciar la participacin de los conductores en el Sistema de SSTA?
3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGOS
3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIN Y DETERMINACIN DE CONTROL
IDENTIFICACION DE PELIGROS
Se tiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros y aspectos ambientales, valoracin de riesgos y dete
determinacin de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?
Se identifican continuamente los peligros SSO teniendo en cuenta todos los aspectos contemplados en la Gua RUC Tran
En la identificacin de peligros se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o servicio?
Se valoran continuamente los riesgos SSO identificados teniendo en cuenta los controles existentes?
Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos SSO?
Las medidas de intervencin para controlar los riesgos SSO valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la j
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles en SSO?
La identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos estn acordes con los peligros identifi
Conocen los empleados los riesgos a los que esta expuesto?

Conocen los empleados las actividades criticas ?
Conocen los empleados los procedimientos a seguir para sus actividades criticas?
Participan los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos de su a
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?
Se evidencian si los puestos de trabajo estn adaptados a las condiciones de las personas que estn bajo el control de la
ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS
Se cuenta con un mecanismo para la identificacin, reporte y control de actos inseguros y condicione
Se implementan y se hace seguimiento a los controles planteados
IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios, t

materiales, emisiones, vertimientos, residuos, consumos de energa y agua, as como los impactos significativos sobre la
En la identificacin de aspectos ambientales se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o servi
Se valoran continuamente los impactos identificados?
Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos ambientales?
Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los aspectos identificados?
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles de los aspectos ambientales?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?
La identificacin, valoracin y priorizacin de los aspectos estn acordes con los impactos identificados en el rea revisad
Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientales
Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o pres
control de cambios
Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la gestin de los cambios realizados o propuestos en la organizac
se tienen registros de la implementacin del procedimiento de gestin del cambio definido por la organizacin?
Las personas que hacen parte del proceso de la gestin del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo?
Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organizacin?
3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.1. Administracin de Contratistas - Proveedores
Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y p
relevantes para la operacin y a la procedencia u origen de los componentes de sus productos o servic
(SSTA) ?
Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?
Se tienen registros del monitoreo al trabajo del contratista?
Se evala el desempeo del contratista - proveedor?
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreos/evaluacin ?
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implemen
Se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo
La empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales?
La organizacin incorpora en su procedimiento de seleccin y evaluacin de contratistas-proveedores aspectos de derec

productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)?
3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad
Se le informa a los visitantes, comunidad y autoridad sobre los peligros y control de los riesgo SSTA?
Participan los visitantes, la comunidad y la autoridad en las actividades de simulacros, prevencin y atencin de emergen
La organizacin adecua la gestin del sistema SSTA en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarro
3.2.3. Programas de Gestin

La organizacin ha establecido un Programa de Gestin para los Riegos Prioritarios que incluya
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
De cobertura
De eficacia
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin
Conocen los trabajadores las actividades de los programas de gestin que les competen a ellos
Se evidencia la ejecucin de los programas de gestin?
TARJETA DE RUTA Y TARJETA DE SITIO
La empresa tiene la Tarjeta de Ruta para los recorridos que realiza.

La empresa tiene la Tarjeta de Sitio para las instalaciones que realiza cargue y descargue
Se actualizan las Tarjetas por lo menos una vez al ao y cada vez que cambie la ruta o sitio
Se capacitan a los conductores en el conocimiento de las Tarjetas de Ruta y Sitio.
Los conductores estn familiarizados con las Tarjetas de Ruta y Sitio.
Las tarjetas se encuentran en los vehculos inspeccionados y estn actualizadas.
Se verifica que los conductores cumplan con las Tarjetas de Ruta y de Sitio.
SISTEMAS DE CONTROL
Se tienen implementados todos los sistemas de control descritos en la Gua Contratistas RUC Transporte.
Se evidencian registros de la implementacin de los sistemas de control.
Los programas permiten controlar el consumo de alcohol y drogas
Se generan planes de accin de los resultados de los sistemas de control.
Se hace seguimiento a los planes de accin generados de los resultados de los sistemas de control.
3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo
Evaluaciones Mdicas Ocupacionales
Existe un procedimiento escrito para la realizacin de las evaluaciones mdicas ocupacionales basado en el profesiogram
Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de:
Ingreso.
Peridicas.
De retiro.
Reubicacin Laboral y post incapacidad.
Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad de las historias clnicas ocupacionales?
El profesiograma para el cargo conductor contempla todos los exmenes mdicos requeridos en la Gua contratistas R
Se realizan todas las evaluaciones medicas ocupacionales a los conductores de acuerdo al profesiograma.
Actividades de Promocin y Prevencin en Salud

Se han identificado los riesgos de salud pblica en la regin donde labora?
Se realizan actividades de promocin y prevencin en:
Campaas de no: Alcohol, Drogas y fumadores.
Actividades de inmunizacin de enfermedades propias de la regin de acuerdo con los riesgos identificados.
Otras actividades para Riesgos de Salud Pblica.

La identificacin de los riesgos de salud pblica esta acorde con los peligros identificados en la regin?
Conocen los empleados los riesgos de salud pblica a los que esta expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pblica ?
El personal tiene conocimiento en los temas tratados con las campaas de promocin y prevencin que realiza la empre
Verificar que los planes de accin planteados se hallan implementado?
Programa de Vigilancia Epidemiolgica
Se ha realizado un diagnstico de salud?
Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica ocupacional de la organizacin de acuerdo con los
riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementacin de programas de Vigilancia Epidemiolgica?
Se evala peridicamente los PVE en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin.
De cobertura y eficacia
De impacto.
Resultados de los indicadores.
Se replantean las actividades del PVE.
Se Implementa los planes de accin.
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiolgica que actualmente tiene la empresa?
Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiolgica?
Registros y Estadsticas en Salud
Se tienen anlisis estadsticos de:
Primeros Auxilios.
Morbimortalidad.
Ausentismo Laboral.
Se genera un plan de accin resultante del anlisis estadstico?
3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial

Manejo de factor de Riesgo Higinico
Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo con la actividad de transporte que realiza?
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquizacin e
Se cuenta con los certificados de calibracin y registro de mantenimiento de los equipos para la medicin?
Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el estudio (si es contratado)?

Se evidencia la implementacin de Sistemas de control para riesgos higinicos.
Se han realizado anlisis de puestos de trabajo en vehculos
Se hace seguimiento e implementan las recomendaciones propuestas en el analisis de puestos de trabajo en los vehiculo
3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial

Estndares y Procedimientos
Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas?
Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos?
Se evidencia la implementacin de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?
Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y vigentes
PROCEDIMIENTOS GENERALES PARA CARGUE, DESCARGUE, TRASVASE Y ALMACENAMIENTO DE MERCANCA

PELIGROSAS
Los procedimientos estn documentados
Los procedimientos son compatibles con los de sus clientes y, cuando aplique, con los sitios de carga y descarga
Se divulgan los procedimientos a los conductores
Los procedimientos son actualizados peridicamente o cuando existan cambios propios o del cliente.
Los procedimientos de trabajo seguro estn vigentes y disponibles en los vehculos inspeccionados
Los conductores conocen y aplican los procedimientos
Programa de Mantenimiento de Instalaciones y Equipos

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:
*Equipos crticos.
* Instalaciones.
* Equipos de emergencia.
* Redes elctricas.
Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento preventivo para:
*Equipos crticos.
* Instalaciones.
* Equipos de emergencia.
* Redes elctricas.
Se evidencia en el rea de trabajo:
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.
* Cerramiento, sealizacin y demarcacin adecuado.
* reas de trabajo aseadas y en orden.
* Disposicin de residuos.
Programa de Mantenimiento para Vehiculos

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo y correctivo para Vehiculos
Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento preventivo para Vehiculos

El contratista debe contar con la evidencia que las partes y repuestos son suministrados por proveedores autorizados por
Se evalan los programas de mantenimiento preventivo
Cobertura.
Efectividad.
Resultados de la evaluacin
Determinacin de Planes de accin.
Se implementan los planes de accin.
Los talleres de mantenimiento en que se generen efluentes o desechos peligrosos estn autorizados por la Autor
Estado de equipos y herramientas
Se
Se
Se
Se
Se
tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos?

llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento preventivo de equipos?
tiene definida la vida til de los equipos?
tiene definido la vida til de las herramientas?
realizan y registran las inspecciones preoperacionales para las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales de los equipos?

Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de he

Se tiene definido la reposicin y disposicin final de los equipos?
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de las herramientas?
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de equipos segn criterios de segurida
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de herramientas segn criterios de seg
Las herramientas y equipos cumplen con los estndares de seguridad?
Los trabajadores conocen y estn familiarizados con el mecanismo para la disposicin de equipos
Elementos de Proteccin Personal
Se han identificado tcnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP?
Se lleva un control de la inspeccin, estado y uso de los epp?
Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado?
Se tienen definidos los parmetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposicin?
Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad?
Se evidencia el cumplimiento de los estndares para la reposicin y disposicin final de los EPP?
Los conductores utilizan los elementos de proteccin personal entregados.
Los equipos de proteccin personal se mantienen en condiciones satisfactorias?
Hojas de Seguridad de Materiales y Productos

Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizados
estn disponibles las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados
Se tienen los registros de la capacitacin de los empleados en el conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad.
Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrosos
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso
Las sustancias qumicas se encuentran sealizadas, identificadas y rotuladas?
Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y estn se encuentran en castellano o len
Conocen y estn familiarizados los empleados con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan?
Conocen los empleados los riesgos de los productos qumicos que maneja?
Los vehculos inspeccionados cuentan con las hojas de seguridad y tarjeta de emergencia de los productos que transport
Programa de orden y aseo para los vehculos
La empresa cuenta con un programa de orden y aseo para vehculos propios.
Se llevan registros de la implementacin del programa.
Se verifica el programa de orden y aseo a vehculos de los contratistas.
El vehiculo se lava en sitios que estn autorizados por la Autoridad Ambiental competente
3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

PLAN ESTRATGICO
Contempla el plan estratgico:
* Objetivos generales y especficos
* Alcance (cobertura de todos los procesos y actividades)
* Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades
* Identificacin y evaluacin de escenarios de emergencia
* Programa para realizacin de simulacros
PLAN OPERATIVO
Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?

Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y activacin de la atencin de la emergencia?
De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para atender la emergencia en primera
Cuenta el contratista con recurso humano entrenado para atender las emergencias?
Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el personal de la firma contratista?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinacin de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalizacin de la emergencia y reactivacin normal
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados
Se analizan los resultados de los simulacros
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?
PLAN INFORMTICO
Contempla el plan de emergencias informacin actualizada y disponible de :

* Entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencias.
*Conformacin de las brigadas.
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen
equipos, reas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuacin,
sealizacin, etc.
* Listado del tipo de equipos para atencin de emergencias y ubicacin de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al anlisis de los riesgos, y son probados a intervalos regula
Tienen los empleados acceso a los nmeros telefnicos de las entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencia?
Conocen los empleados del contratista que debe hacer cuando se presente una situacin de emergencias?
Conocen los empleados sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?
Conocen los empleados los procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su rea?
Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas de evacuacin y los puntos de encuentro?
La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica plenamente en todas las reas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores los lideres/coordinadores para la atencin de emergencia en su rea?
Los brigadistas tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
Los Lideres/coordinadores para la atencin de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado e
- procedimiento de evacuacin, procedimiento de atencin de emergencias
Esta el personal capacitado para utilizar los Extintores porttiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicacin de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y sealizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestacin de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenc
CONVENIO DE AYUDA MUTUA EN CASO DE EMERGENCIA EN LA VA (DERRAME, VOLCAMIENTO, INCENDIO)
La Empresa tiene convenio(s) de ayuda mutua en caso de emergencia y esta(n) vigente(s)
Los conductores conocen el convenio establecido por la empresa.
Se han realizado practicas para evaluar la respuesta.
Se elaboro plan de accin de las recomendaciones derivadas de las prcticas
Se hace seguimiento al plan de accin elaborado.
Si el convenio implica la participacin en emergencias de terceros, se asegura que no involucre a los clientes/contratantes
3.2.8. PROGRAMA GESTIN AMBIENTAL

Estndares y Procedimientos
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles fsicos, contratos o acuerdos con proveedore
evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones ?
Se tienen registros para el manejo ambiental?
Se llevan registros de divulgacin del plan de manejo ambiental?
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental.?
Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de mantenimiento de los equipos para la medicin ambiental?
Evidenciar el cumplimiento de los requisitos ambientales ?
Conocen los empleados del contratista qu debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?
* Se controlan las actividades que se realizan en reas protegidas o no protegidas permitiendo a la organizacin reducir e
* Se tiene un listado de especies que se puedan ver afectadas durante las operaciones?
* Se tienen controles para evitar la afectacin de las especies durante las operaciones?
Plan de Gestin de Residuos
Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?
Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?

La disposicin final de los residuos se realiza de acuerdo a legislacin ambiental vigente.
Se realiza la clasificacin y disposicin de residuos segn lo establecido en el Plan de Gestin ?

* La organizacin tiene un inventario de materiales renovables y no renovables?
* De acuedo con el inventario de materiales renovables y no renovables se establecen sus impactos y controles?
Plan de Gestin de Agua y Energa

* Se han identificado las fuentes de agua y energia afectadas?
* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministrada por las empresas de servicios publicos?
* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministradas por otras fuentes?
* Se tienen registros de consumos de agua y energa teniendo en cuenta los niveles de produccin de la organizacin?
* Cuenta con mecanismos que permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y energia, y del impac
* La organizacin tienen indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada?
Programa(S) de Gestin Ambiental

Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificacin de aspectos e impactos ambientales que incluy
Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos:

Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin
Se observan medidas de intervencin para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extraccin, plantas de tratamiento
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental
La organizacin mide la liberacin al medio ambiente de sustancias contaminantes destructoras de la capa de ozono y ga
Cuenta con mecanismos para reducir la liberacin de sustancias contaminantes destructuras de la capa de ozono y de ga
4. EVALUACIN Y MONITOREO
4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes)

Se tiene un procedimiento para realizar la investigacin de accidentes y casi accidentes?
Se lleva un registro estadstico de los accidentes ocurridos?
Se lleva un registro estadstico de los casiaccidentes ocurridos?
Han ocurrido accidentes de transito, derrames o fugas de productos, descargas equivocadas, multas, sanciones por viola
Accidentes
* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa?
* Se hace anlisis tendencial de las causas de accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de accidentes?
Casi-accidentes
* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?
* Se hace anlisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de casi accidentes?
4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente
Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?

Se evidencia la planeacin de la auditoria a travs de un programa?
Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas?
Se analizan los resultados de las auditorias en los comits o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante del anlisis
4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas
Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?
Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?
Se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar la accin correctiva o preventiva para controlar los rie
Se realiza la revisin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
Se hace anlisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?
Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas?
Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
4.4. Inspecciones SSTA

Se tiene un Programa de inspecciones SSTA?
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?

Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?
Se analizan los informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus ca
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas?
Se informa a la gerencia sobre los resultados del anlisis de informes de inspecciones generales?
Se evala peridicamente el programa de inspecciones en los siguientes trminos:
Cobertura
Eficacia
Replanteamiento e implementacin de planes de accin
Registros de inspecciones aplicando el formato (Anexo 1)
Los vehculos inspeccionados en campo cumplen con el 100% de los requisitos verificados en el formato (Anexo 1).
4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales
Requisitos legales y de otra ndole
Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSOMA identificados?
Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSOMA identificados?
* La organizacin cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias
relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas?
La empresa cuenta con un Sistema de informacin estadstica sobre la Movilizacin de Mercancas Peligrosas
Afiliacin al Sistema de Seguridad Social

Estn todos los empleados afiliados al sistema de seguridad social:
Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)?
Sistema General de Salud (EPS)?

Sistema General de Pensiones (AFP)?
Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos traba
Los trabajadores estn debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pen
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobr
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobr
La afiliacin y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabaja
Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial

Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:
Actualizado
Publicado
Comit Paritario de Salud Ocupacional

Esta establecido el Comit y rene los siguientes requisitos:
Se rene mensualmente el comit?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones
El Registro del comit est actualizado
EVIDENCIA EN CAMPO Tienen los empleados conocimiento del COPASO (miembros o integrantes y funciones)?
En el caso de viga ocupacional
Esta registrado el viga ocupacional?
Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el viga ocupacional?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el viga ocupacional?
EVIDENCIA EN CAMPO Tienen los empleados conocimiento del viga (miembros o integrantes y funciones)?
DESEMPEO SOCIAL
Aplican medidas destinas a conseguir la igualdad en el empleo?
Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales?
Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mnimo legal.
Se ajusta a la ley en lo que respecta a la jornada maxima?
Evidenciar que los trabajadores no laboren un numero de horas por dia y por semana que exedan los limites excedidos po
Se asegura que la remuneracin de mujeres y hombres por niveles jerarquicos y de formacin es equivalente?
Prohibicin de Trabajo Infantil
La organizacin ha adoptado las medidas necesarias para erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus subcontrat
INFORME MENSUAL DE LA GESTIN OPERATIVA Y HSE DEL CONTRATISTA

La empresa realiza un informe mensual de la gestin operativa y de HSE.
El informe contiene los tems establecidos en la gua contratista RUC transporte.
IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD
* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los
* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o in

incluyendo contratistas y trabajadores en misin.
* Se evidencia aumento en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador

frecuencia del Total de incidentes con lesin personal (total de eventos reportados a la ARL ms e
caso de enfermedad laboral calificados por la ARL) en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los
misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos.
PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD
Fecha de diligenciamiento
EVALUACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE

Form: FAUDA463
VERIFICACIN
SEGUIMIENTO
Tel :
Dpto auditoria doc:
CARGO
NO
;CUAL O CUALES SON LOS CASOS?
DENTIFIQUE LA(S) ACCION(ES) QUE PERMITIERON QUE EL CASO(S) FUERA(N) EXITOSO(S):
CONTRATO VIGENTE
O
CONTRATO
os los trabajadores independiente del vinculo de contratacin, incluye subcontratistas, empresas temporales
arizados con las polticas que tiene la organizacin?
icas y otra que suscriba la organizacin
ados con la misma?
Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente sea
ondiciones de SSTA en todos los centros de trabajo?
ones gerenciales?
s definidos anteriormente?
al menos semestralmente?
acional y Ambiente?
de gestin de SSTA en trminos de la infraestructura organizacional y los recursos tecnolgicos?
de gestin de SSTA en trminos de la infraestructura organizacional y los recursos tecnolgicos?
MBIENTE RUC
a ndole en
ables a la organizacin?
personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes?
l y Ambiente para:
po del trabajo
acitado y autorizado
as o zonas escolares
rgecia del trasportador y del conductor
en SSTA de todos los trabajadores?
tas RUC transporte.
onal y ambiente?
ansporte TransporteTransportes.
cin de sus funciones y responsabilidades?

UC Transporte TransporteTransportes.
Gua RUC Transporte TransporteTransporte.
rsonal incluyendo subcontratistas en SSTA en trminos de:
a contratistas RUC transporte.
n la Gua contratistas RUC transporte.
a contratistas RUC Transporte
en SSTA por cargos incluidos contratistas?
os humanos relevantes para la operacin?
como mnimo los temas requeridos en la Gua contratistas RUC transporte.
stas RUC transporte.
s necesidades identificadas anteriormente?
eados con las competencias del personal?
odo a corto plazo?
ento de la ejecucin de actividades de acuerdo a la identificacin por persona?
ncia para todos los niveles de la organizacin en los siguientes trminos:
miento de la empresa y de la compaa contratante
por escrito que tenga por lo menos:
ctos de SSTA?
rticipacin del personal,en el Sistema SSTA y actividades de sostenibilidad de acuerdo a lo
grupos de inters?
sultados del sistema de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente para trabajadores,
udes sobre SSTA y actividades de gestin sostenible?
lograr la participacin en el perodo evaluado?
rsonal, en el Sistema SSTA y se cuenta con mecanismos de dialogo con sus trabajadores y sus restantes
sistema de SSTA a los grupos de inters?
comunicar?
sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo ao?
el ltimo ao (Discriminacin, Seguridad, Salud, Ambiente, prcticas corruptas) en relacin con aspectos de
DOS CON SEGURIDAD, SALUD
d, Seguridad y Ambiente.
ETERMINACIN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIN DEL RIESGO)
ales, valoracin de riesgos y determinacin de los controles de los riesgos de SSTA, valoracin de riesgo y
ntemplados en la Gua RUC Transporte?
del producto o servicio?
s existentes?
das y definidas de acuerdo a la jerarqua establecida en la gua?
n acordes con los peligros identificados en el rea revisada. Trabajo realizados validado por la contratante
controles de los riesgos de su actividad?
as que estn bajo el control de la organizacin?
ctos inseguros y condiciones subestandares?
des productos y servicios, teniendo en cuenta la identificacin de los riesgos y oportunidades derivados del cambio climtico,
s impactos significativos sobre la biodiversidad ?
omponentes del producto o servicio?
dentificados?
s identificados en el rea revisada. Trabajo realizados validado por la contratante

aspectos ambientales
arrollo de sus actividades y/o prestacin del servicio?
dos o propuestos en la organizacin?
o por la organizacin?
sabilidades en el mismo?
seleccionar contratistas y proveedores que incluya clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos humanos
s de sus productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/o social
n el fin de asegurar su implementacin,
ontratistas locales?
s-proveedores aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin, y a la procedencia u origen de los componentes de sus
l y/0 social (SSTA)?
esgo SSTA?
revencin y atencin de emergencias?
raciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inter
itio
s RUC Transporte.
mas de control.
onales basado en el profesiograma?
ueridos en la Gua contratistas RUC transporte.

al profesiograma.
riesgos identificados.
s en la regin?
y prevencin que realiza la empresa?
erdo con los
ne la empresa?
ncia epidemiolgica?
vidad de transporte que realiza?
s de acuerdo a la jerarquizacin establecida en la Gua?

para la medicin?
uestos de trabajo en los vehiculos
ACENAMIENTO DE MERCANCAS
tios de carga y descarga
o del cliente.
eccionados
por proveedores autorizados por el fabricante.
estn autorizados por la Autoridad Ambiental competente
pos?
eventivo de equipos?
mientas?
s?
os en el proceso?
uso y mantenimiento de los equipos ?
uso y mantenimiento de herramientas ?
segn criterios de seguridad?
entas segn criterios de seguridad?
a la disposicin de equipos y herramientas defectuosas?
riesgo existentes?
EPP y su reposicin?
las Hojas de Seguridad.
se encuentran en castellano o lengua nativa?

ctos que manejan?
a de los productos que transportan y estas se encuentran en castellano?
nsabilidades
emergencia?
atender la emergencia en primera instancia?
mergencia y reactivacin normal de las operaciones?
son probados a intervalos regulares

orro en atencin de emergencia?
n de emergencias?
volucrada su rea?
encuentro?
de las facilidades/instalaciones?
ntrenamiento que se le ha dado en?
chas de recarga en lugar visible?

de acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa?
VOLCAMIENTO, INCENDIO)
volucre a los clientes/contratantes del transportador.
ratos o acuerdos con proveedores acorde con la legislacin ambiental vigente para
ambiental.?
s para la medicin ambiental?
ncia con impacto ambiental?
tiendo a la organizacin reducir el riesgo de causar impactos?
us impactos y controles?
esas de servicios publicos?
produccin de la organizacin?
o de agua y energia, y del impacto?
impactos ambientales que incluya?
extraccin, plantas de tratamiento de aguas.)
ructoras de la capa de ozono y gases de efecto Invernadero?

uras de la capa de ozono y de gases de efecto invernadero?
adas, multas, sanciones por violacin a la legislacin ambiental o de transito.
y Ambiente
ausas y oportunidades de mejora?
o preventiva para controlar los riesgos?
es anormales repetitivas y sus causas bsicas?
dos en el formato (Anexo 1).
ales SSOMA identificados?
ltas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones
n de Mercancas Peligrosas
stra de al menos dos trabajadores)
Social Integral - Salud, Pensin y Riesgos Profesionales
n las fechas debidas y sobre el IBC -
n las fechas debidas y sobre el IBC -
larial real mensual de los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los sub contratistas
integrantes y funciones)?
grantes y funciones)?
e exedan los limites excedidos por ley?

macin es equivalente?
il en la empresa y sus subcontratistas?
laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos vencidos.
permanentes parciales o invalidez) en el ltimo periodo evaluado
aboral a nivel del indicador del ndice de

reportados a la ARL ms el nmero de
(5) aos vencidos y de los trabajadores en
FIRMA DEL AUDITOR
BIANO DE SEGURIDAD
Diligenciado Por
ACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS - FORMATO N
Rev: 2
CONTRANTES
SEGUIMIENTO
ADICIONAL
No de Personas
E mail :
Ciudad auditora Campo:
Fecha de Evaluacin :
CIIU
CIIU
NOMBRE
CUALES SON LOS CASOS?
S):
SERVICIO PRESTADO
SERVICIO PRESTADO
REQUISITOS Y ELEMENTOS
ntratistas, empresas temporales, cooperativas, entre otros.
La empresa no tiene politica de SSTA de

acuerdo con lo definido en la gua del RUC.
La empresa no tiene politica de SSTA de

La empresa no tiene politica de control y

seguimiento de comportamiento en la via de
No existe un proceso formal para que la

gerencia participe en reuniones e inspecciones
gerenciales
No existe un proceso formal en donde se

evidencie que la gerencia ha realizado la
revisin del sistema SSTA

evidencie que la gerencia ha realizado la
revisin del sistema SSTA
No se tienen establecidos objetivos y metas

para la gestin del sistema SSTA de acuerdo
con lo definido en la guia

evidencie que la gerencia ha asignado los
recursos necesarios para la gestin del sistema
SSTA.
No se tiene el manual del sistema de gestin

SSTA .
No se evidencia un procedimiento escrito para

el control de documentos, datos y registros.
La empresa no tiene un procedimiento que le

permita cumplir con los lineamientos definidos
en la gua.
No se han definido asignado, evaluado ni se ha

realizado seguimiento a las funciones y
responsabilidades en SSTA incluyendo las
definidas en la Guia RUC Transporte.
No se han definido asignado, evaluado ni se ha

realizado seguimiento a las funciones y
responsabilidades en SSTA incluyendo las
definidas en la Guia RUC Transporte.
No se han definido las competencias del

personal y conductores en SSTA. Ni se realiza
estudio de seguridad a los conductores
La empresa no ha estructurado el programa de

capacitacin y entrenamiento en SSTA.
La empresa no ha estructurado el programa de

capacitacin y entrenamiento en SSTA.
La empresa no ha definido un programa de

induccin / reinduccin en SSTA.
No cuenta con un programa para lograr la

participacin del personal ni desarrolla
actividades de motivacin, comunicacin,
participacin y consulta.
No se cuenta con un programa de
reconocimiento y acciones disciplinarias
relaciondas con seguridad, salud ocupacional y
proteccin ambiental
No se tiene un procedimiento para la IPVCR,

de acuerdo con los requisitos de la Gua RUC
Transporte, ni se ha realizado la continua
No se tiene un procedimiento para la IPVCR,

de acuerdo con los requisitos de la Gua RUC
identificacin de los mismos.
tratante
No se cuenta con mecanismos escritos para el

reporte de actos y condiciones.
s derivados del cambio climtico,
No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de

acuerdo con los requisitos de la Gua RUC
No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de

acuerdo con los requisitos de la Gua RUC
identificacin de los mismos.
No se cuenta con un procedimiento de gestin

del cambio.
ectos de derechos humanos
impacto ambiental y/o social
No hay un procedimiento definido para la

administracin de contratistas - proveedores de
acuerdo con la Gua del RUC

administracin de contratistas - proveedores de
acuerdo con la Gua del RUC
origen de los componentes de sus
La empresa no informa a los visitantes,

comunidad y autoridad los peligros y aspectos
ambientales a los que se encuentran expuestos
y como actuar en caso de una emergencia y no
se tienen un sistema definido para lograra su
participacin en situaciones de emergencias y
simulacros.
es locales o cualquier otro grupo de inters?.
La empresa no tiene definidos programa (s) de

gestin del riesgo de acuerdo con lo definido
en la Gua del RUC.
gestin del riesgo de acuerdo con lo definido

en la Gua del RUC.
La empresa no cuenta con tarjetas de Ruta y

de Sitio.
La empresa no implementa ninguno de los

sistemas de control para conductores definidos
en la Guia RUC Transporte
La empresa no tiene procedimiento para la

realizacion de evaluaciones medicas
ocupacionales o no se hacen exmenes de
ingreso, el medico que realiz las evaluaciones
no tiene licencia en SO.
No se ha realizado identificacin de riesgos de

salud publica
No se cuenta con diagnostico de condiciones

de salud ni con protocolo(s) de vigilancia
epidemiologica
No se cuenta con analisis estadisticos de

primeros auxilios, morbimortalidad y
ausentismo laboral
El subprograma de Higiene Industrial no est

estructurado de acuerdo a lo definido en la
Gua del RUC.
El subprograma de Higiene Industrial no est

estructurado de acuerdo a lo definido en la
Gua del RUC.
No se tienen identificadas las tareas crticas a

partir de un proceso de evaluacin formal, ni
estndares o procedimientos seguros para
ejecutar las tareas crticas.
No se tienen procedimientos seguros para

cargue, descargue, trasvase y almacenamiento
de mercancias peligrosas.
No se tiene estructurado un programa escrito

de mantenimiento preventivo para
instalaciones, redes electricas y orden y aseo.
No se cuenta con registros de mantenimientos
de acuerdo con la gua del RUC Transporte.
No se tiene estructurado un programa escrito

de mantenimiento preventivo y correctivo para
Vehculos. No se cuenta con registros de
mantenimientos y evaluacion periodica de
acuerdo con la gua del RUC Transporte.
No se tiene el procedimiento definido para la

seleccin y uso de equipos y herramientas
segn criterios de seguridad
No se tiene el procedimiento definido para la

seleccin y uso de los elementos de proteccin
personal
No se ha definido el manejo de las sustancias

quimicas requeridas en el proceso, no se
cuenta con las hojas de seguridad de los
productos transportados o utilizados.
No se cuenta con un programa de orden y aseo

para vehiculos.
La empresa no cuenta con un plan de

emergencia.
No se cuenta con convenios de ayuda mutua

vigentes
No se han identificado las necesidades de

controles operacionales, para evitar o minimizar
impactos ambientales en las actividades u
operaciones que se realizan en reas
protegidas o no protegidas, ni se cuenta con
mecanismos para el seguimiento y medicin a
las medidas de control ambiental.
La empresa no tiene establecido por escrito el

plan de gestin de residuos, ni llevan
inventarios de los residuos generados y
dispuestos, de acuerdo con la legislacin
ambiental vigente.

plan de gestin de residuos, ni llevan
inventarios de los residuos generados y
dispuestos, de acuerdo con la legislacin
ambiental vigente.

un plan de manejo integral de recursos, de
acuerdo con la legislacin ambiental vigente y
lo definido en la gua del RUC.
La empresa no tiene definidos programa (s) de

gestin ambiental de acuerdo con lo definido en
la Gua del RUC.

investigacin de incidentes (trabajo y
ambientales) de acuerdo con la Gua del RUC,
ni se cuenta con registros de investigacin de
incidentes.
Han ocurrido accidentes de transito, derrames
o fugas de productos, descargas equivocadas,
multas, sanciones por violacin a la legislacin
ambiental o de transito.
No hay un procedimiento para realizar

auditorias al sistema de acuerdo con la Gua
del RUC, ni se cuenta con registros de
realizacin de auditorias
No hay un procedimiento de acciones

correctivas y preventivas al sistema de acuerdo
con la Gua del RUC, ni se cuenta con registros
de AC / AP
La empresa no tiene definido un programa de

inspecciones SSTA de acuerdo con lo definido
en la Gua del RUC transporte ni realiza
inspecciones de SSTA.
No se tiene un procedimiento o metodologa

para la evaluacin peridica del cumplimiento
de los requisitos legales aplicables y de otra
ndole a la empresa ni se han evaluado.
No se evidencia el cumplimiento de los
requisitos legales identificados ni registros
sobre sanciones administrativas o judiciales,
multas y/o sanciones no monetarias que hayan
recibido por incumplimiento de leyes y
regulaciones relacionadas con aspectos de
SSTA e informes sobre las acciones tomadas
Los trabajadores no se encuentran afiliados a

ARL, AFP y EPS o no se realiza pago oportuno
al sistema Seg. Social
ARL, AFP y EPS o no se realiza pago oportuno

al sistema Seg. Social
No se cuenta con un Reglamento de Higiene y

Seguridad Industrial para cuando la
organizacin cuenta con 10 o ms trabajadores
El COPASO / Viga Ocupacional no se

encuentra establecido como lo exige la
legislacin vigente ni se evidencian registros de
reuniones mensuales
La empresa no tiene un sistema para asegurar

el cumplimiento en temas de compensacin y
prestaciones laborales
A
La organizacin no ha adoptado medidas
necesarias para erradicar la explotacin infantil
en la empresa y sus subcontratistas
No se generan informes mensuales de gestin

operativa HSE
No se tienen certificaciones de la ARL de los

accidentes y enfermedades laborales ocurridas
en los cinco (5) ltimos aos vencidos. de
acuerdo a lo establecido por el RUC.
Se han presentado accidentes fatales o con
lesiones incapacitantes (permanentes parciales
o invalidez) en el ltimo periodo evaluado,
incluyendo trabajadores en misin y sub
contratistas.
FIRMA DEL AUDITOR
Diligenciado Por
ONTRATISTAS - FORMATO NICO
13.12.20
1.
2.
3.
NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE
CALIFICACIN EN HSE OBTENIDA
La poltica de SSTA esta documentada, pero no

cuenta con todos los elementos exigidos en la
guia RUC, no ha sido publicada ni divulgada a los
trabajadores.
cuenta con todos los elementos exigidos en la

guia RUC, no ha sido publicada ni divulgada a los
trabajadores.
La poltica de control y seguimiento de

comportamiento en la via esta documentada,
pero no cuenta con todos los elementos exigidos
en la guia RUC Transporte , no ha sido publicada
ni divulgada a los trabajadores.
Se realizan reuniones e inspecciones

gerenciales, pero no incluyen todos los
parametros definidos en la guia RUC, no se
evidencia seguimiento a las acciones
propuestas, ni la gerencia se encuentra
familiarizada con la gestion.
La gerencia realiza la revisin del sistema por lo

menos una vez al ao, no se incluyen todos
aspectos requerido en la Gua RUC Transporte,
no se generan planes de accin resultantes de la
revisin gerencial, los empleados no estan
familiarizada con el proceso de revisin gerencial.
La gerencia realiza la revisin del sistema por lo

menos una vez al ao, no se incluyen todos
aspectos requerido en la Gua RUC Transporte,
no se generan planes de accin resultantes de la
revisin gerencial, los empleados no estan
familiarizada con el proceso de revisin gerencial.
Se han establecido los objetivos para la gestin

del sistema SSTA, pero no se incluyen metas, ni
indicadores de seguimiento, no se realiza analisis
y seguimiento a los objetivos propuestos.
Se asignan los recursos para la gestin del

sistema SSTA pero no corresponden con los
planes establecidos o no se evidencia el
seguimiento a su cumplimiento
B
El manual se encuentra documentado, pero no
contempla los requerimientos exigidos en la Gua
RUC Transporte Transporteo no existe evidencia
de su implementacin.
Se cuenta con un procedimiento escrito para el

control de documentos, datos y registros del
sistema de SSTA, el cual no contempla todos los
parametros definidos en la Gua del RUC y no
hay evidencia de su implementacin o
cumplimiento.
Se tienen un procedimiento para identificar los

requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero
no esta implementado de acuerdo con lo
estableci en la gua Ruc.Se tienen un
procedimiento para identificar los requisitos
legales y de otra ndole en SSTA, pero no esta
implementado de acuerdo con lo estableci en la
gua Ruc.
Falta incluir los elementos bsico
Se tienen un procedimiento para identificar los
requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero
no se han identificado los requisitos legales
Se han documentado las funciones y

responsabilidades en SSTA por cargos, pero no
se evidencia divulgacin a los trabajadores, no se
ha definido e implementado un procedimiento
para evaluar el cumplimiento de funciones y
responsabilidades.
Se han documentado las funciones y

responsabilidades en SSTA por cargos, pero no
se evidencia divulgacin a los trabajadores, no se
ha definido e implementado un procedimiento
para evaluar el cumplimiento de funciones y
responsabilidades.
Se han definido las competencias de todo el

personal incluyendo conductores, pero no se
selecionan y contratan a todos los conductores
teniendo en cuenta los criterios de la Guia RUC
Transporte.
Se tiene estructurado el programa de

capacitacin y entrenamiento de acuerdo con la
gua del RUC, pero no se ejecuta de acuerdo con
lo planificado.No se evala ni se tienen
Se tiene estructurado el programa de

capacitacin y entrenamiento de acuerdo con la
gua del RUC, pero no se ejecuta de acuerdo con
lo planificado.No se evala ni se tienen
mecanismos de control por persona
Existe un programa de induccin / reinduccin a

los trabajadores y contratistas definido de
acuerdo con los requerimientos de la Gua RUC
Transporte, pero no se evidencia que lo estn
implementando a todos los trabajadores y
contratistas.
Existe una identificacin de necesidades y

desarrollo de actividades de motivacin,
comunicacin, participacin y consulta de
acuerdo con los requerimientos de la Gua RUC
Transporte, pero no hay evidencia de su
implementacin o tiene solo algunos de ellos.
Existe un programa de reconocimiento y acciones
disciplinarias relaciondas con seguridad, salud
ocupacional y proteccin ambiental pero no esta
documentado o no cubre aspectos relacionados
con proteccin de salud, seguridad y ambiente
Existe un procedimiento para la IPVCR de

acuerdo con los requerimientos de la Gua del
RUC, pero no se evidencia su implementacin ni
Existe un procedimiento para la IPVCR de

acuerdo con los requerimientos de la Gua del
RUC, pero no se evidencia su implementacin ni
se identifican y caracterizan los grupos de inters
de la organizacin
Se cuenta con un mecanismo para el reporte de

actos y condiciones sub estandar, pero no se
evidencia su implementacin .
Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no

cuenta con todos los requisitos de la Gua RUC
Transporte, se ha realizado la continua
identificacin de los mismos para su valoracin y
determinacin de medidas de control, pero no se
evidencia la implementacin de los controles,
Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no

cuenta con todos los requisitos de la Gua RUC
Transporte, se ha realizado la continua
identificacin de los mismos para su valoracin y
determinacin de medidas de control, pero no se
evidencia la implementacin de los controles,
o no se han identificado todos los aspectos
relacionados con las actividades y servicios que
realiza la empresa.
Se cuenta con un procedimiento de gestin del

cambio, pero no se evidencia su implementacin.
Hay un procedimiento definido para la

administracin de contratistas
proveedores de acuerdo con la gua del
RUC pero no se evidencia que los
criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis
relativos a aspectos de derechos humanos
relevantes para la operacin estn acorde
con las actividades a realizar por el

contratista proveedor al interior de la
empresa ni su implementacin., ni
cuenta con programas para desarrollar en SSTA

administracin de contratistas
proveedores de acuerdo con la gua del
RUC pero no se evidencia que los
criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis
relativos a aspectos de derechos humanos
relevantes para la operacin estn acorde
con las actividades a realizar por el

contratista proveedor al interior de la
empresa ni su implementacin., ni
cuenta con programas para desarrollar en SSTA
a los proveedores y/o subcontratistas locales.
La empresa ha definido el mecanismo para

informar los peligros y aspectos ambientales,
como actuar en caso de una emergencia y lograr
la participacin de los visitantes, comunidad y
autoridad en simulacros pero no se evidencia su
implementacin.
Se tienen definidos programas de gestin del

riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de
generar accidentes de trabajo pero no se
evidencia la implementacin o no se encuentran
definidos para todos sus riesgos prioritarios.
generar accidentes de trabajo pero no se

definidos para todos sus riesgos prioritarios.
Se cuenta con tarjetas de ruta y de sitio pero no

se encuentran actualizadas, no se tienen
registros de divulgacin, no se encuentran en
sitio y los conductores no las conocen
Se han definido los sistemas de control pero no

estan alineados con los requisitos de la Guia
RUC Transporte.
Se cuenta con procedimiento escrito de

evaluaciones medicas ocupacionales, pero no
llevan a cabo evaluaciones medicas de
periodico, de retiro y reubicacin laboral para
todos los empleados y no hace seguimiento a
sus contratistas
Se identifican los riesgos de salud publica, pero

no se han realizado actividades de promocin y
prevencin
Se cuenta con diagnostico de condiciones de

salud y protocolo(s) de vigilancia epidemilogica
pero no se han implementado todos los definidos
Se cuenta con registros estadisticos pero no se

analizan ni se generan planes de accin.
Se realizan mediciones a los riesgos higinicos

identificados de acuerdo a la actividad de
transporte que realiza, y cumplen con los
requisitos definidos en la Gua del RUC
Transporte pero no se evidencian planes de
accin para implementar las recomendaciones
resultantes de las mediciones.
Se realizan mediciones a los riesgos higinicos

identificados de acuerdo a la actividad de
transporte que realiza, y cumplen con los
requisitos definidos en la Gua del RUC
Transporte pero no se evidencian planes de
accin para implementar las recomendaciones
resultantes de las mediciones.
Se tienen identificadas y evaluadas las tareas

crticas, se cuenta con los procedimientos
seguros para ejecutar las tareas crticas, pero no
se evidencia su divulgacin e implementacin.
Se tienen procedimientos seguros para cargue,

descargue, trasvase y almacenamiento de
mercancias peligrosas, pero no se evidencia su
divulgacin e implementacin.
Se tiene un programa de mantenimiento

preventivo escrito para instalaciones, redes
electricas y orden y aseo de acuerdo con la gua
del RUC pero no se evidencia su cumplimiento.
Se tiene un programa de mantenimiento

preventivo y correctivo escrito para vehculos de
acuerdo con la gua del RUC transporte pero no
se evidencia su cumplimiento.
Se tiene el procedimiento definido para la

seleccin y uso de equipos y herramientas segn
criterios de seguridad pero no se evidencia la
implementacin.
Se tiene el procedimiento definido para la

seleccin y uso de epp pero no se evidencia la
implementacin.
Se ha definido el manejo de las sustancias

quimicas requeridas en el proceso, pero no se
evidencia cumplimiento de estandares de
seguridad para el almacenamiento, manejo y
disposicin de sustancias quimicas, se cuenta
con las hojas de seguridad de los productos
utilizados, pero no hay evidencia de la
divulgacin a los trabajadores, no se encuentran
en castellano
Se cuenta con el programa de orden y aseo para

vehiculos pero no se evidencia su
implementacin.
El plan de emergencias est estructurado pero

no cuenta con todos los requerimientos de la
Gua del RUC y no se ha implementado.
Se cuenta con un convenio de ayuda mutua

vigente pero no se han realizado practicas para
evaluar la respuesta, los conductores no conocen
los convenios ni tienen disponible en el vehiculo
los datos del proveedor con el que se tiene el
convenio activo.
Se han identificado las necesidades de controles

operacionales, para evitar o minimizar impactos
ambientales en las actividades u operaciones en
reas protegidas o no protegidas permitiendo
reducir el riesgo de causar impacto, se cuenta
con mecanismos para el seguimiento y medicin
a las medidas de control ambiental, se cuenta
con un listado de especies que pueden verse
afectadas durante la operacin, pero no se
evidencia su implementacin y controles para
evitar la afectacin de las especies durante la
operacin.
La empresa tiene establecido por escrito el plan

de gestin de residuos, pero no se evidencia su
implementacin.

de gestin de residuos, pero no se evidencia su
implementacin.

de manejo integral de recursos de acuerdo con lo
definido en la Gua del RUC, pero no se
evidencia su implementacin.
Se tienen definidos programa (s) de gestin

ambiental de acuerdo con la identificacin de los
aspectos e impactos ambientales pero no se
definidos para todos sus impactos identificados.
Existe un procedimiento definido para la
Existe un procedimiento definido para la

investigacin de incidentes (trabajo y
ambientales) de acuerdo con la Gua del RUC,
pero no se lleva registro y anlisis de los
indicadores de perdidas por accidentes y casiaccidentes ocurridos incluidos trabajadores en
misin y sub contratistas, ni anlisis tendencial
de causalidad
Existe un procedimiento para realizar auditorias

al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, pero
no se cuenta con registros de realizacin de
auditorias o se cuenta con registros pero no se
evidencian acciones correctivas, preventivas o
de mejora de acuerdo con los hallazgos.
Existe un procedimiento de acciones correctivas

y preventivas de acuerdo con la Gua del RUC,
pero no se cuenta con registros de AC / AP o se
cuenta con registros pero no se evidencia el
anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento
incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS
Se tiene definido el programa de inspecciones

SSTA pero no se evidencia la implementacin, o,
Se tiene definido el programa de inspecciones

SSTA pero no se evidencia la implementacin, o,
no se encuentran definidas la realizacin de
inspecciones SSTA para todas reas y equipos ni
incluyen la observacin de comportamientos.
No se realizan informes peridicos de
inspecciones generales para identificar
condiciones anormales repetitivas y sus causas
bsicas
Los vehculos inspeccionados en campo
cumplen menos del 790% de los requisitos
verificados en el formato (Anexo 1).
Se tiene un procedimiento o metodologa para la

evaluacin peridica del cumplimiento de los
requisitos legales aplicables a la empresa pero
los requisitos no han sido evaluados. No se
evidencia el cumplimiento de los requisitos
legales identificados ni registros sobre sanciones
administrativas o judiciales, multas y/o sanciones
no monetarias que hayan recibido por
incumplimiento de leyes y regulaciones
relacionadas con aspectos de SSTA e informes
sobre las acciones tomadas
N/A
N/A
B
Se cuenta con un Reglamento de Higiene y
Seguridad Industrial, pero este no se encuentra
publicado en los centros de trabajo ni esta
actualizado.
Los trabajadores no lo conocen ni se les ha
comunicado.
NA
La empresa tiene un sistema pero no se

evidencia un cumplimiento de ley teniendo en
cuenta los criterios definidos en la Gua del RUC.
B
La organizacin ha adoptado medidas necesarias
para erradicar la explotacin infantil en la
empresa y sus subcontratistas pero no se
implementan
Se generan informes con los elementos exigidos

en la guia RUC Transporte pero no se cuenta con
registros de la entrega a la contratante.
Se tienen certificaciones de la ARL de los

accidentes y enfermedades laborales ocurridas
en los cinco (5) ltimos aos vencidos. de
acuerdo a lo establecido por el RUC.
Se evidencia aumento en la tendencia de
accidentes y enfermedad laboral a nivel del
indicador del ndice de frecuencia del Total de
incidentes con lesin personal (total de eventos
reportados a la ARL ms el nmero de caso de
enfermedad laboral calificados por la ARL) en los
ltimos cinco (5) aos vencidos y de los
trabajadores en misin y sub contratistas en los
ltimos 3 aos.
13.12.20
TELEFONO
TRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE
CALIFICACIN EN HSE OBTENIDA
La poltica de SSTA esta documentada, cumple con todos los

elementos exigidos en la guia RUC, ha sido publicada y
divulgada pero no todos los trabajadores aplican y conocen la
misma.
elementos exigidos en la guia RUC, ha sido publicada y

divulgada pero no todos los trabajadores aplican y conocen la
misma.
La poltica de comportamiento en la via esta documentada,

cumple con todos los elementos exigidos en la guia RUC
Transporte y ha sido publicada y divulgada pero no todos los
trabajadores aplican y conocen la misma.
Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero no

incluyen todos los parametros definidos en la guia RUC, se
evidencia seguimiento a las acciones propuestas, pero la
gerencia no se encuentra comprometida con la gestion. .
La gerencia realiza la revisin del sistema por lo menos una

vez al ao, se incluyen todos aspectos requerido en la Gua
RUC Transporte, se generan planes de accin y realiza
seguimiento a los mismos, los planes de accin son
comunicados a los empleados pero estos no se encuentran
familiarizados con los mismos.

vez al ao, se incluyen todos aspectos requerido en la Gua
RUC Transporte, se generan planes de accin y realiza
seguimiento a los mismos, los planes de accin son
comunicados a los empleados pero estos no se encuentran
familiarizados con los mismos.
Se establecen objetivos y metas cuantificables para la gestin

del sistema SSTA, se definen para cada nivel y funcion
pertinente de la organizacin, se cuenta con indicadores de
seguimiento, se realiza analisis periodico pero los empleados
no estan familiarizados con los objetivos del sistema SSTA.
Se asignan los recursos para la gestin del sistema SSTA y

estos corresponden con los planes establecidos, se realiza
seguimiento a su cumplimiento, pero no se realizan ajustes con
base en las necesidades de la organizacin y los nuevos
contratos y los programas, operaciones o proyectos que
desarrolle por si mismo o a travs de subcontratistas con las
comunidades locales o cualquier otro grupo de inters.
C
El manual se encuentra documentado brinda informacin del
sistema de gestin SSTA, pero no incluyen todos los
requerimientos exigidos en la Gua RUC Transporte, no se
revisa y actualiza periodicamente.
Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de

documentos, datos y registros del sistema de SSTA, el cual
incluye todos los parametros definidos en la guia RUC, no se
controlan los documentos, datos y registros del sistema
conforme al procedimiento incluyendo informacion interna y
externa.
Se tiene un procedimiento de identificacin y cumplimiento de

los requisitos legales y de otra ndole aplicable en SSTA, pero
no se han identificado los requisitos legales aplicables a la
organizacin
La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole
se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control
de la organizacin y partes interesadas pertinentes.
Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los
requisitos legales y de otra indole aplicables en SSTA, se han
identificado los requisitos legales aplicables a la organizacin
pero la informacin pertinente de requisitos legales y de otra
ndole no se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el
control de la organizacin y partes interesadas pertinentes
Se han documentado y comunicado a todos los empleados sus

funciones y responsabilidades en SSTA, de acuerdo con los
cargos que van a desempear. Se cuenta con un procedimiento
para evaluar el cumplimiento de funciones y responsabilidades.
Pero no se cuenta con registros que evidencian que se
retroalimentan a los empleados de su evaluacin y que se
encuentren familiarizados con su evaluacin.
Se han documentado y comunicado a todos los empleados sus

funciones y responsabilidades en SSTA, de acuerdo con los
cargos que van a desempear. Se cuenta con un procedimiento
para evaluar el cumplimiento de funciones y responsabilidades.
Pero no se cuenta con registros que evidencian que se
retroalimentan a los empleados de su evaluacin y que se
encuentren familiarizados con su evaluacin.
Se han definido y comunicado las competencias en SSTA

incluyendo conductores, pero no se contemplan todos los
requerimientos exigidos en la Guia RUC transporte, no se
evidencia que se selecciona o nivela al personal a la
competencia definida.
La empresa ha establecido el programa de capacitacin y

entrenamiento en SSTA de acuerdo con la gua del RUC
Transporte ,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se evala y
le hace el seguimiento a los resultados. No se evidencia que
los empleados tengan conocimiento sobre el contenido de las

entrenamiento en SSTA de acuerdo con la gua del RUC
Transporte ,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se evala y
le hace el seguimiento a los resultados. No se evidencia que
los empleados tengan conocimiento sobre el contenido de las
capacitaciones recibidas en SSTA
La empresa ha establecido el programa de induccin / reinduccin en SSTA definido de acuerdo con los
requerimientos de la Gua RUC Transporte,se ejecuta de
acuerdo a lo planificado,se evala. Se evidencia que no
todos los empleados tienen conocimiento sobre el
contenido de los temas tratados en la induccin
/reinduccin en SSTA
Existe una identificacin de necesidades y se desarrollan

actividades de motivacin, comunicacin, participacin de
acuerdo con los requerimientos de la gua RUC, se le hace
seguimiento a los resultados pero no se evidencia la
participacion de los empleados en el sistema SSTA ni cuenta
con un mecanismos de dialogo con sus trabajadores y sus
restantes grupos de inters (dialogo social).
Existe un programa de reconocimiento y acciones disciplinarias
relaciondas con seguridad, salud ocupacional y proteccin
ambiental pero no esta documentado y cubre aspectos
relacionados con proteccin de salud, seguridad y ambiente
pero los conductores no estn familiarizados con el programa
Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha realizado la

continua identificacin de los mismos para su valoracin que
incluye la identificacin y caracterizacin de los grupos de
inters y determinacin de medidas de control y se evidencia la
implementacin de los controles, no se han identificado todos
los peligros y riesgos relacionados con las actividades y
servicios que realiza la empresa, no se aplican los controles
establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen
Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha realizado la

continua identificacin de los mismos para su valoracin que
incluye la identificacin y caracterizacin de los grupos de
inters y determinacin de medidas de control y se evidencia la
los peligros y riesgos relacionados con las actividades y
servicios que realiza la empresa, no se aplican los controles
conocimiento ni participan en la identificacin de los peligros a
los cuales se encuentran expuestos.
La valoracin no est acorde con lo definido en el
procedimiento, no se realiza seguimiento y medicin periodica
de la efectividad de las medidas de control de riesgo y no se
tienen en cuenta las expectativas de los grupos de inters para
el establecimiento de las acciones de control
Se ha implementado el reporte de actos y condiciones se le

hace seguimiento a la implementacin de los controles
planteados.
Los trabajadores no tienen conocimiento de las mejoras
resultantes de la implementacin de los controles planteados.
Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo

definido en los requisitos de la Gua Ruc, se realiza continua
identificacin de los aspectos ambientales para su valoracin y
determinacin de medidas de control y se evidencia la
los aspectos e impactos relacionados con las actividades y
servicios que realiza la empresa no se aplican los controles
Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo

definido en los requisitos de la Gua Ruc, se realiza continua
identificacin de los aspectos ambientales para su valoracin y
determinacin de medidas de control y se evidencia la
los aspectos e impactos relacionados con las actividades y
servicios que realiza la empresa no se aplican los controles
conocimiento ni participan en la identificacin de los aspectos e
impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus
actividades y/o prestacin del servicio y no aplican los controles
establecidos por la empresa.
No se realiza seguimiento y medicin de la efectividad de las
medidas de control de aspectos ambientales.
Se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio, se

evidencia una implementacin parcial de la gestin del cambio.
No todos los trabajadores conocen sus responsabilidades en el
mismo o no se realiz la valoracin del riesgo antes de
implementar los cambios.

administracin de contratistas proveedores de
acuerdo con la gua del RUC,se evidencian que los
criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis relativos a
aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin
estn acordes con las actividades que realizan los

contratistas - proveedores al interior de la empresa
cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los
proveedores y/o subcontratistas locales, identificacin de la
procedencia u origen de los componentes de sus productos o
servicios, pero no se evidencia implementacin en
su totalidad de las tres fases (seleccin, monitoreo
administracin de contratistas proveedores de

acuerdo con la gua del RUC,se evidencian que los
criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis relativos a
aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin
estn acordes con las actividades que realizan los

contratistas - proveedores al interior de la empresa
cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los
proveedores y/o subcontratistas locales, identificacin de la
procedencia u origen de los componentes de sus productos o
servicios, pero no se evidencia implementacin en
su totalidad de las tres fases (seleccin, monitoreo

y evaluacin de proveedores y contratistas) o no
se cubre a todos los contratistas - proveedores
definidos por la empresa.
La empresa ha definido el mecanismo para informar los

peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de una
emergencia y lograr la participacin de los visitantes,
comunidad y autoridad en simulacros se evidencian registros,
pero no se realiza en forma sistemtica en cada uno de los
programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si
misma, o a travs de subcontratistas, con las comunidades
locales o con cualquier otro grupo de inters
Se implementan los programas de gestin del riesgo(s)

prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de
trabajo, se evalan sus indicadores, se generan planes de
accin pero no se les realiza seguimiento y no se evidencia la
participacion de los trabajadores en las actividades que hacen
parte del programa.

parte del programa.
Se cuenta con tarjetas de ruta y de sitio pero estas no se

encuentran actualizadas, se tienen registros de divulgacin, se
encuentran disponibles
Se han implementado todos los mecanismos de control para

vehiculos y conductores definidos en la Guia RUC Transporte,
pero no se evidencia que se generan y hace seguimiento a los
planes de accin, en busca de el mejoramiento continuo.
Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas

ocupacionales, pero solo se llevan a cabo evaluaciones
medicas de ingreso no relacionados con el profesiograma, no
se da alcance a contratistas. El profesiograma de los
conductores contempla todos los examenes medicos definidos
en la Guia RUC Transporte, pero no se realizan a los
conductores todos los examenes definidos y/o no se cubren a
todos los trabajadores directos y contratistas.
Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan

actividades de vacunacin, se adelantan otras campaas de
promocin y prevencin. Los trabajadores desconocen los
riesgos de salud publica a lo cuales estan expuestos y
desconocen los temas tratados en las campaas de realizadas.
Se han implementado protocolo(s) de vigilancia epidemilogica,

pero estos no se encuentran asociados a las recomendaciones
del diagnostico de condiciones de salud, los trabajadores los
desconocen y no se evidencia participacin en todos los PVE
definidos por la empresa. El diagnstico no cubre atoda la
poblacin, todos los PVE no se han evaluados.
Se cuenta con registros estadisticos y se generan planes de

accin, pero no se analizan los resultados.
Se realizan mediciones a los riesgos higinicos identificados de

acuerdo a la actividad de transporte que realizan, y cumplen
con los requisitos definidos en la Gua del RUC Transporte, no
se evidencian que hayan implementado las recomendaciones
resultantes de las mediciones. Se realizan analisis de puestos
de trabajo en los vehiculos, pero no se evidencia la
implementacion de las recomendaciones propuestas.
Se realizan mediciones a los riesgos higinicos identificados de

acuerdo a la actividad de transporte que realizan, y cumplen
con los requisitos definidos en la Gua del RUC Transporte, no
se evidencian que hayan implementado las recomendaciones
resultantes de las mediciones. Se realizan analisis de puestos
de trabajo en los vehiculos, pero no se evidencia la
implementacion de las recomendaciones propuestas.
Se divulgan e implementan todos los estndares o

procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas criticas
desarrolladas por la empresa. No se encuentran disponibles,
legibles y vigentes en los sitios de trabajo. No se verifica que
los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo
establecido en los estndares o procedimientos.
Se divulgan e implementan procedimientos seguros para

cargue, descargue, trasvase y almacenamiento de mercancias
peligrosas. No se evidencia seguimiento al cumplimiento de los
procedimiento.
Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo para

instalaciones, redes electricas y orden y aseo,de acuerdo con
la gua del RUC, pero no se determinan los indicadores de
gestin para evaluar el programa ni tienen un sistema definido
que les permita analizar, resolver las condiciones no seguras en
las instalaciones.
Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo y

correctivo para vehiculos de acuerdo con la gua del RUC
Transporte y hay evidencias de su cumplimiento pero no se le
hace seguimiento a los indicadores.
Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de

equipos y herramientas segn criterios de seguridad, se
evidencia la implementacin, se da alcance a todos los equipos
y herramientas utilizados en las actividades de la empresa,pero
no se llevan registros ni se toman acciones de mejora cuando
hay desviaciones.
Los trabajadores desconocen y no estn familiarizados con los
requerimientos de inspeccin y mantenimiento de equipos y
herramientas y el mecanismo para la disposicin de equipos y
herramientas defectuosas.

Se tiene un procedimiento definido para la seleccin y uso de

epp y se evidencia su implementacin, se llevan registros de
entrega y capacitacion periodica a los empleados, pero los EPP
no estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin
de la actividad, no se encuentran en condiciones satisfactorias,
los trabajadores desconocen los estandares para el
mantenimiento, reposicin y disposicin final de los EPP. No se
cuenta con condiciones optimas para el almacenamiento de los
EPP
Se han definido e implementan estandares para el manejo de

las sustancias quimicas, las hojas de seguridad de los
productos utilizados se encuentran disponibles pero no estan
estandarizadas , se cuenta con registro que evidencian la
divulgacin a los trabajadores de las MSDS. Los productos no
se encuentran etiquetados, rotulados y debidamente
almacenados.
Se cuenta con el programa de orden y aseo para vehiculos, se

evidencia su implementacin, los trabajadores no se
encuentran familiarizados con el programa y los lugares donde
se debe realizar el lavado de los vehiculos.
El plan est estructurado de acuerdo con los requerimientos de

la Gua del RUC contemplando todos los escenarios de
emergencias aplicables para toda la organizacin; est
implementado y los brigaditas y los trabajadores conocen los
procedimientos para actuar en caso de una emergencia y han
sido entrenados. Pero no se han realizado simulacros
asociados a la identificacin de escenarios de emergencia
presentes en la empresa.
Se cuenta con un convenio de ayuda mutua vigente, los

conductores los conocen y tienen disponibles en el vehiculo los
datos del proveedor con el que se tiene el convenio activo. Se
han realizado practicas para evaluar la respuesta pero no se
generan planes de accin resultantes de los simulacros
Se han implementado los controles operacionales y se han

realizado las mediciones y seguimientos a los controles
ambientales, a los trabajadores no se les ha divulgado los
procedimientos, su rol y responsabilidad en el manejo
ambiental.
No se garantiza que los controles operacionales identificados le
permiten la mitigacin mas baja posible de los aspectos e
impactos.
Se tiene implementado el plan de gestin de residuos, se

llevan inventarios de los residuos generados, materiales
renovables y no renovables y dispuestos, de acuerdo con la
legislacin ambiental vigente, en campo los trabajadores no
estan familiarizado con el plan de manejo de residuos,
No se evidencia la disposicin final de todos los residuos de
acuerdo con las disposiciones legales vigentes, la valoracin de
los impactos y controles de acuerdo al inventario de materiales
renovables y no renovables.
Se tiene implementado el plan de gestin de residuos, se

llevan inventarios de los residuos generados, materiales
renovables y no renovables y dispuestos, de acuerdo con la
legislacin ambiental vigente, en campo los trabajadores no
estan familiarizado con el plan de manejo de residuos,
No se evidencia la disposicin final de todos los residuos de
acuerdo con las disposiciones legales vigentes, la valoracin de
los impactos y controles de acuerdo al inventario de materiales
renovables y no renovables.
Se tiene implementado el plan de gestin de agua y energa,

se identifican las actidades de agua y energa consumidas y
suministrada por las empresas de servicios publicos, otras
fuentes y niveles de produccin de la organizacin, de
acuerdo con la legislacin ambiental vigente, en campo los
trabajadores no estan familiarizado con el plan de manejo de
agua y energa.
No se evidencia que se tenga un mecanismo que permitan
mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y
energia, y del impacto, ni indicadores de la cantidad de agua
reutilizada /reciclada.
Se implementan los programas de gestin ambiental de

acuerdo con la identificacion de los aspectos e impactos
identificados, se evalan sus indicadores, se generan planes de
parte del programa.
Existe un procedimiento definido para la investigacin de

incidentes (trabajo y ambientales) y se evidencia su
implementacin, se incluyen todos los paramentros definidos
en la Gua del RUC , se cuenta con registros registro y anlisis
de los indicadores de perdidas por accidentes y casiaccidentes ocurridos incluidos trabajadores en misin y sub
contratistas, y anlisis tendencial de causalidad
Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de

acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta con registros de
realizacin de auditorias realizadas por personal que tiene
participacion en la estructuracin del sistema, no se evidencian
acciones correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con
los hallazgos.
Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas

de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta con registros de AC
/ AP, se evidencia el anlisis de las NC de acuerdo al
procedimiento incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS,
no se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de
implementar las AC /AP ni se verifica la eficacia de la acciones
tomadas. no se han comunicado los resultados de las AC / AP
a los trabajadores.
Se implementa el programa de inspecciones SSTA, se incluye

todas las reas, equipos, situaciones y observacin de tareas,
se evalan sus indicadores, pero no se evidencia que se hace
seguimiento a las oportunidades de mejora e informe a la
gerencia del estado de las inspecciones.
Los vehculos inspeccionados en campo cumplen entre el 80 y
99% de los requisitos verificados en el formato (Anexo 1).
Se tiene un procedimiento o metodologa para la evaluacin

peridica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a
la empresa y los requisitos han sido evaluados.
Registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas
y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por
incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con
aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas.
No se evidencia el resultado del analisis de cumplimiento de los
requisitos legales identificados y no se evidencian que se
evaluen periodicamente las acciones a tomar para cerrar las
brechas identificadas.
N/A
N/A
Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad

Industrial, se encuentra publicado en los centros de trabajo
pero no se encuentra actualizado.
Se cuenta con regsitros de divulgacin a los trabajadores.
NA
La empresa tiene un sistema para asegurar el cumplimiento de

ley teniendo en cuenta los criterios definidos en la Gua del
RUC pero no se asegura su cubrimiento para el personal
subcontratista ni la remuneracin de mujeres y hombres por
niveles jerarquicos y de formacin es equivalente.
C
La organizacin ha adoptado medidas necesarias para
erradicar la explotacin infantil en la empresa pero no se
asegura el cubrimiento al personal subcontratista.
Se generan informes con los elementos exigidos en la guia

RUC Transporte y estos se entregan mensualmente a la
contratante.
Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y

enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos
vencidos. de acuerdo a lo establecido por el RUC.
Se evidencia evidencia disminucin en la tendencia de
accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del ndice
de frecuencia del Total de incidentes con lesin personal (total
de eventos reportados a la ARL ms el nmero de caso de
enfermedad laboral calificados por la ARL) en los ltimos cinco
(5) aos vencidos y de los trabajadores en misin y sub
contratistas en los ltimos 3 aos.
Total activos financieros (en pesos $)
FAX
Dpto auditoria Campo:
ARL
CLASE DE RIESGO
E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO
OBSERVACIONES
La poltica SSTA se encuentra documentada y cumple con lo

definido en la gua del RUC, ha sido publicada, divulgada y se
encuentra disponible. Los trabajadores conocen y aplican las
politicas que tiene la empresa.
definido en la gua del RUC, ha sido publicada, divulgada y se

encuentra disponible. Los trabajadores conocen y aplican las
politicas que tiene la empresa.
La poltica de coportamiento en la va se encuentra

documentada y cumple con lo definido en la gua del RUC
Transporte y gua de seguridad vial, ha sido publicada,
divulgada y se encuentra disponible. Los trabajadores conocen
y aplican las politicas que tiene la empresa.
Las reuniones e inspecciones gerenciales se encuentran

documentadas, incluyen todos los parametros definidos en la
guia RUC, se cubren todas las areas, proyectos y
procesos.Se evidencia implementacin y seguimiento a las
acciones propuestas y la gerencia se encuentra comprometida
con las gestion.
La gerencia apoya y participa en la realizacin de inspecciones
de seguridad y caminatas gerenciales comunicando a sus
empleados y contratistas los hallazgos de las
mismas(fortalezas - aspectos por mejorar)

vez al ao, incluyeno todos aspectos requeridos por la Gua
RUC Transporte, se generan planes de accin, se realiza la
implementacin y seguimiento a los mismos, y las acciones
de mejora se comunican y son conocidas por los empleados
incluyendo subcontratistas..

vez al ao, incluyeno todos aspectos requeridos por la Gua
RUC Transporte, se generan planes de accin, se realiza la
implementacin y seguimiento a los mismos, y las acciones
de mejora se comunican y son conocidas por los empleados
incluyendo subcontratistas..
Se establecen y evalan objetivos y metas para la gestin del

sistema SSTA para cada nivel y funcin pertinente de la
organizacin. Se evidencia anlisis y seguimiento sistemtico.
Los empleados estn familiarizados con los objetivos del
sistema de gestin de SSTA
Se tiene asignado un Representante de la alta direccin

calificado para liderar el Sistema SSTA.
Se asignan los recursos de acuerdo con lo establecido en la
gua Ruc para la gestin del sistema SSTA, se le hace el
seguimiento a la ejecucin, se hacen los ajustes necesarios de
acuerdo con la revisin gerencial y la condicin de cada
contrato y se generan planes de accin.
La organizacin promueve a los contratistas y subcontratistas
locales para que desarrollen su propio sistema SSTA.
En la asignacin de recursos para la gestin del sistema SSTA
en cada uno de los proyectos se incluyen clusulas y/o
anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes
para la operacin.
No se levantan no conformidades atribuibles a la carencia de
recursos presupuestales.
D
El manual se encuentra documentado brinda informacin
completa del sistema de gestin, incluyendo los
requerimientos exigidos en la Gua RUC Transporte,
esimplementado y revisado peridicamente.
La empresa cuenta con un procedimiento para el control de

documentos, datos y registros del sistema SSTA conforme a
los parametros exigidos en la Guia RUC, existe evidencia de
su implementacin ya que todos los documentos, datos y
registros incluyendo informacin externa se encuentran
controlados.
Se tiene un procedimiento sistemtico de identificacin y

cumplimiento de los requisitos legales y de otra ndole
aplicable en SSTA, y evidencia su cumplimiento de acuerdo
con lo establecido en la Gua RUC Transporte. La informacin
pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha
comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la
organizacin y partes interesadas pertinentes.
Se han documentado y comunicado la asignacin de

funciones y responsabilidades en SSTA a
todos los niveles de la empresa. Se cuenta con un
procedimiento para verificar el cumplimiento de las funciones
y responsabilidades en SSTA incluyendo los cargos criticos de
subcontratistas, los empleados se encuentran familiarizados
con los planes de accin resultantes de su evaluacion de
responsabilidades en SSTA y se hace el seguimiento a los
resultados. Los conductores realizan los registros en la
bitcora de las novedades en la jornada y control de tiempo de
trabajo. Se encuentran disponibles en los camiones las
cARLetas con los documentos requeridos y los conductores
funciones y responsabilidades en SSTA a

todos los niveles de la empresa. Se cuenta con un
procedimiento para verificar el cumplimiento de las funciones
y responsabilidades en SSTA incluyendo los cargos criticos de
subcontratistas, los empleados se encuentran familiarizados
con los planes de accin resultantes de su evaluacion de
responsabilidades en SSTA y se hace el seguimiento a los
resultados. Los conductores realizan los registros en la
bitcora de las novedades en la jornada y control de tiempo de
trabajo. Se encuentran disponibles en los camiones las
cARLetas con los documentos requeridos y los conductores
las conocen y entienden su contenido.
Se evidencia que se aplica el proceso de seleccin y

contratacin requerido en la Gua RUC Transporte
TransporteTransporte el cual incluye el estudio de seguridad.
Se han definido las competencias contemplando los criterios la
Gua RUC Transporte Transportede Transporte, se selecciona
o se nivela al personal a la competencia necesaria, se
evalan peridicamente y se le hace seguimiento a su
cumplimiento de forma individual. Se cuenta con planes de
formacin y entrenamiento especificos para fortalecer las
competencias en SSTA del personal.

entrenamiento en SSTA de acuerdo con lo establecido en la
Gua RUC Transporte,se ejecuta de acuerdo a lo
planificado,se evala y le hace el seguimiento a los resultados.
Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre el

entrenamiento en SSTA de acuerdo con lo establecido en la
Gua RUC Transporte,se ejecuta de acuerdo a lo
planificado,se evala y le hace el seguimiento a los resultados.
Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre el
contenido de las capacitaciones recibidas en SSTA
La induccin / reinduccin se realiza a todos los trabajadores y

contratistas, se evala la efectividad del entrenamiento y se
toman acciones de acuerdo a los resultados. Se evidencia que
los empleados y sub contratistas tienen conocimiento sobre el
contenido de los temas tratados en la induccin /reinduccin
en SSTA
Existe una identificacin de necesidades y se desarrollan

programas de motivacin, comunicacin, participacin de
acuerdo con los requerimientos de la gua RUC, se le hace
seguimiento a los resultados y se evidencia participacion de
los empleados en el sistema SSTA, existe un mecanismos de
dialogo con sus trabajadores y sus restantes grupos de inters
(dialogo social) y un mecanismo para llevar registros de quejas
por incidentes con sus grupos de inters ocurridos durante el
ltimo ao (Discriminacin, Seguridad, Salud, Ambiente,
prcticas corruptas) en relacin con aspectos de SSTA y la
respuesta a dichos incidentes.
Existe un programa de reconocimiento y acciones
disciplinarias relaciondas con seguridad, salud ocupacional y
proteccin ambiental, Se ejecuta el programa, Los
conductores estn familiarizados con el programa, Se evala
el efecto positivo sobre la proteccin de la Salud, Seguridad y
Ambiente, se evidencia la participacin de los conductores en
el Sistema de SSTA
Se ha implementado procedimiento para la IPVCR de acuerdo

a lo definido en la Gua del RUC, se le hace seguimiento a los
controles planteados.
Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la
identificacin de los peligros a los cuales se encuentran
Se ha implementado procedimiento para la IPVCR de acuerdo

a lo definido en la Gua del RUC, se le hace seguimiento a los
controles planteados.
identificacin de los peligros a los cuales se encuentran
expuestos y aplican los controles establecidos por la empresa
y se ha establecido seguimiento y medicin periodica de la
efectividadad de las medidas de control de riesgos
Se ha implementado el mecanismo de reporte de actos y

condiciones inseguras en todas las reas y sedes de la
organizacin y se cuenta con registros que aseguran la
implementacion de las acciones propuestas y se hace
seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub estandar.
Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y
participan del reporte de actos y condiciones subestndares.
Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de acuerdo

a lo definido en la Gua del RUC, y se le hace seguimiento a
los controles planteados.
identificacin de los aspectos e impactos ambientales que se
generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin del
Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de acuerdo

a lo definido en la Gua del RUC, y se le hace seguimiento a
los controles planteados.
identificacin de los aspectos e impactos ambientales que se
generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin del
servicio y aplican los controles establecidos para ellos.
Se realiza seguimiento y medicin periodica de la
efectividadad de las medidas de control de aspectos
ambientales
Se ha implementado procedimiento de gestin del cambio de

acuerdo a lo definido en la Gua del RUC.
Los trabajadores conocen el procedimiento y sus
responsabilidades en el mismo. Se evaluan todos los cambios
realizados o propuestos en la organizacin por medio del
procedimiento, se mantienen registros que evidencian el
cumplimiento de los planes de accin, se tienen en cuenta los
resultados de la gestin del cambio para establecer mejora
continua en el sistema de gestin.
Se implementan los criterios definidos en SSTA y

derechos humanos para la administracin de
contratistas - proveedores alineados al servicio
que prestan y de acuerdo con la gua del RUC, se
le comunican los criterios a los contratistas
proveedores, se seleccionan, monitorean y se
evalan el desempeo, se generan planes de
accin y se realiza seguimiento derivado de la
evaluacin.
Se implementan los programas para desarrollar en SSTA a los
proveedores y/o subcontratistas locales.
Se evidencia que este procedimiento es

comunicado a los contratistas y proveedores con
el fin de asegurar su implementacin, se divulgan
que prestan y de acuerdo con la gua del RUC, se

le comunican los criterios a los contratistas
proveedores, se seleccionan, monitorean y se
evalan el desempeo, se generan planes de
accin y se realiza seguimiento derivado de la
evaluacin.
Se implementan los programas para desarrollar en SSTA a los
proveedores y/o subcontratistas locales.
Se evidencia que este procedimiento es

comunicado a los contratistas y proveedores con
el fin de asegurar su implementacin, se divulgan
los resultados de las evaluaciones de desempeo.
La organizacin tiene informacin disponible a sus grupos de
inters sobre la procedencia u origen de los componentes de
sus productos o servicios, especialmente respecto a los que
podran tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)
La empresa ha definido el mecanismo para informar los

peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de una
emergencia, se logra la participacin de los visitantes,
comunidad y autoridad en simulacros se evidencian registros
y se realiza de forma sistemtica en cada uno de los
programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si
misma, o a travs de subcontratistas, con las comunidades
locales o con cualquier otro grupo de inters.
Evala la gestin de dicho sistema a travs de la
implementacin de indicadores de desempeo.
Se implementan todos los programas de gestin del riesgo(s)

prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de
trabajo, se evalan sus indicadores, se generan planes de
accin, se realiza el seguimiento y se evidencia la participacion
de los trabajadores en las actividades que hacen parte del
programa.
accin, se realiza el seguimiento y se evidencia la participacion

de los trabajadores en las actividades que hacen parte del
programa.
Se cuenta con tarjetas de ruta y de sitio, estas se encuentran

actualizadas, se tienen registros de divulgacin, se encuentran
disponibles y los trabajadores estan familiarizados con las
mismas.
Se han implementado todos los mecanismos de control para

vehiculos y conductores definidos en la Guia RUC Transporte,
se generan y hace seguimiento a los planes de accin
resultantes, evidenciando mejora continua.
Se cuenta con procedimiento para evaluaciones medicas

ocupacionales y con registro de las evaluaciones medicas
ocupacionales (ingreso, periodicas, retiro y reubicacin laboral)
de todos los empleados relacionados con el profesiograma
establecido realizados por un mdico con licencia en SO. Se
hace seguimiento al personal directo y contratistas. . El
profesiograma para conductores contempla todos

los requerimientos de la Guia RUC Transporte y se
practica todos los examenes al 100% de los
conductores directos y contratistas.
Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan

actividades de vacunacin, promocin y prevencin. Los
trabajadores conocen los riesgos de salud publica a lo cuales
estan expuestos y conococen los temas tratados en las
campaas de realizadas.
Se han implementado protocolo(s) de vigilancia epidemilogica

asociados a las recomendaciones del diagnostico de
condiciones de salud, se cuenta con indicadores, analisis
periodico y establecimiento de planes de accin,los
trabajadores conocen y participan en las actividades
propuestas en los PVE.
Se cuenta con registros estadisticos, se analizan

periodicamente los resultados y se generan planes de accin
Se realizan mediciones a los riesgos higinicos identificados

de acuerdo a la actividad de transporta que realiza, estos
cumplen con los requisitos definidos en la Gua del RUC
Transporte, se cubren todos los centros de trabajo, se
evidencia planes de accin para implementar las
recomendaciones resultantes de las mediciones, se informa a
los trabajadores sobre los resultados dejando evidencias. Se
realizan analisis de puestos de trabajo en los vehiculos y se
evidencia seguimiento e implementacion a los planes de
accin.
Se realizan mediciones a los riesgos higinicos identificados

de acuerdo a la actividad de transporta que realiza, estos
cumplen con los requisitos definidos en la Gua del RUC
Transporte, se cubren todos los centros de trabajo, se
evidencia planes de accin para implementar las
recomendaciones resultantes de las mediciones, se informa a
los trabajadores sobre los resultados dejando evidencias. Se
realizan analisis de puestos de trabajo en los vehiculos y se
evidencia seguimiento e implementacion a los planes de
accin.

procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas criticas
desarrolladas por la empresa. Se encuentran disponibles,
legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los trabajadores
realizan las actividades de acuerdo con lo establecido en los
estndares o procedimientos. La empresa cuenta con
mtodos de monitoreo y seguimiento para validar la
aplicabilidad de los estndares o procedimientos seguros y
establece planes de accin de acuerdo con las oportunidades
de mejora detectadas

procedimientos de procedimientos seguros para cargue,
descargue, trasvase y almacenamiento de mercancias
peligrosas. Se encuentran disponibles, legibles y vigentes en
los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las actividades
de acuerdo con lo establecido. La empresa cuenta con
mtodos de monitoreo y seguimiento para validar la
aplicabilidad de los estndares o procedimientos seguros y
establece planes de accin de acuerdo con las oportunidades
de mejora detectadas
Se implementa el programa de mantenimiento preventivo para

instalaciones, redes electricas y orden y aseo de acuerdo a lo
establecido en la Gua del Ruc, y se le hace seguimiento a su
cumplimiento de acuerdo con el resultado de los indicadores.
Se implementa el programa de mantenimiento preventivo y

correctivo para vehiculos con todos los elementos
establecidos en la Gua RUC Transporte, se le hace
seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con el resultado de
los indicadores, se replantean actividades y se implementan
planes de accin.
Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de

equipos y herramientas segn criterios de seguridad, se
evidencia la implementacin, se llevan registros y se toman
acciones de mejora cuando hay desviaciones.
Los trabajadores conocen y estn familiarizados con los
requerimientos de inspeccin y mantenimiento de equipos y
Se cuenta con un procedimiento para la seleccin y uso de

epp, se evidencia su implementacin, se llevan registros y se
toman acciones de mejora cuando hay desviaciones. Los EPP
estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de
la actividad y se encuentran en condiciones satisfactorias. Los
trabajadores conocen y cumplen los estandares para el
mantenimiento, reposicin y disposicin final de los EPP. Se
cuenta con locales en condiciones optimas para el
almacenamiento de los EPP.
Los conductores utilizan los elementos de proteccin personal
entregados.
Existe un inventario de productos qumicos , se evidencia la

divulgacin de las hojas de seguridad, el conocimiento de los
trabajadores que las utilizan y se encuentran disponibles en el
sitio de trabajo. Adems, los productos, incluyendo residuos se
encuentran etiquetados, rotulados y debidamente
almacenados.
Se evidencia el control del riesgo con equipos de monitoreo,
atencin de emergencias y recurso humano.
Los vehculos inspeccionados cuentan con las hojas de
seguridad y tarjeta de emergencia de los productos que
transportan y estas se encuentran en castellano.
D
Se cuenta con un programa de orden y aseo para vehiculos,
se evidencia su implementacin, los trabajadores se
encuentran familiarizados con el programa y realizan el lavado
solo en sitios autorizados, manteniendo los registros
respectivos.
El plan est estructurado de acuerdo con los requerimientos

de la Gua del RUC contemplando todos los escenarios de
emergencias aplicables para toda la organizacin; est
implementado y los brigaditas y los trabajadores conocen los
procedimientos para actuar en caso de una emergencia que
involucre su area de trabajo y han sido entrenados. Se han
realizado simulacros asociados a la identificacin de
escenarios de emergencia presentes en la empresa, se
evaluan los simulacros, se establecen planes de accin y se
hace seguimiento. Se evidencian el entrenamiento de la
brigada a nivel avanzado, se han realizado simulacros de
emergencias y ambientales que son analizados, se establecen
e implementan planes de accin. Se cuenta con convenios de
ayuda mutua y durante los simulacros se ha determinado y
evaluado su capacidad de respuesta. Se cuenta con los
recursos suficientes para atender una emergencia incluyendo
personal de la salud en caso de ser aplicable.
Se cuenta con un convenio de ayuda mutua vigente, los

conductores los conocen y tienen disponibles en el vehiculo
los datos del proveedor con el que se tiene el convenio activo.
Se han realizado practicas para evaluar la respuesta y se
generan e implementan planes de accin en procura de la
mejora continua
Se han implementado los controles operacionales y se han

realizado las mediciones y seguimientos a los controles
ambientales, a los trabajadores se les ha divulgado y conocen
los procedimientos, su rol y responsabilidad en el manejo
ambiental.
Se garantiza que los controles operacionales identificados
permiten la mitigacin mas baja posible de los aspectos e
impactos.Se evidencia mejora continua en los procesos frente
a los resultados ambientales.
Se tiene implementado el plan de gestin de residuos, llevan

inventarios de los residuos generados, del material renovable y
no renovable y dispuestos, de acuerdo con la legislacin
ambiental vigente y los trabajadores lo conocen y aplican.
Se evidencia la disposicin final de residuos de acuerdo con
las disposiciones legales vigentes, la valoracin de los
impactos y controles de acuerdo al inventario de materiales
renovables y no renovables.Se evidencia mejora continua en
los procesos frente a los resultados del plan de gestin de
residuos
inventarios de los residuos generados, del material renovable y

no renovable y dispuestos, de acuerdo con la legislacin
ambiental vigente y los trabajadores lo conocen y aplican.
Se evidencia la disposicin final de residuos de acuerdo con
las disposiciones legales vigentes, la valoracin de los
impactos y controles de acuerdo al inventario de materiales
renovables y no renovables.Se evidencia mejora continua en
los procesos frente a los resultados del plan de gestin de
residuos
Se tiene implementado el plan de gestin de agua y energa,

se identifican las cantidades de agua y energa consumidas y
suministrada por las empresas de servicios publicos, otras
fuentes y niveles de produccin de la organizacin, de
acuerdo con la legislacin ambiental vigente, en campo los
trabajadores estan familiarizado con el plan de manejo de
agua y energa.
Se evidencia que se tienen un mecanismo que permite las
mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y
energia, y del impacto, e indicadores de la cantidad de agua
reutilizada /reciclada que les permiten de acuerdo a los
resultados evidenciar la mejora contnua en el plan de gestin
de agua y energa.
Se implementan los programas de gestin ambiental, se

evalan sus indicadores, se generan planes de accin, se
realiza el seguimiento y se logra el conocimiento y
participacin de los trabajadores en el programa.De acuerdo
con el Resultado de los indicadores se evidencia
mejoramiento continuo de los programas de gestin.

incidentes de acuerdo con la Gua del RUC y se evidencia su

incidentes de acuerdo con la Gua del RUC y se evidencia su
implementacin o se cuenta con registros de investigacin y
anlisis de incidentes (accidentes y casi-accidentes) y se hace
seguimiento a las recomendaciones generadas.
Adicionalmente, se hace anlisis tendencial de causalidad de
la accidentalidad y casi-accidentalidad por lo menos
semestralmente, se toman acciones y se hace los
seguimientos.
El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos
los niveles y funciones pertinentes
Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de

acuerdo con la Gua del RUC,
Se cuenta con registros de realizacin de auditorias
(documentales y campo) y se evidencia el anlisis de las NC
de acuerdo al procedimiento se evidencian acciones
correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los
hallazgos y se hace seguimiento al cierre permitiendo realizar
el anlisis del sistema de gestin.
Existe un procedimiento de acciones correctivas y

preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta con
registros de de AC / AP, se evidencia el anlisis de las NC de
acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la auditoria
anterior del CCS, se realiza el proceso de valoracin del riesgo
antes de implementar las AC /AP y se verifica la eficacia de la
acciones.
Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los
trabajadores.
Se implementa el programa de inspecciones SSTA e incluye

Se implementa el programa de inspecciones SSTA e incluye

instalaciones de descarga, los talleres y empresas con que
maneja sus desechos, e inspecciones preoperacionales de
todos los vehculos propios, afiliados y contratados. Se
evalan sus indicadores, se generan planes de accin y se
realiza el seguimiento.
Se realizan informes peridicos de inspecciones generales
para identificar condiciones subestandares, se toman acciones
en caso de desviaciones y se le informa a la gerencia.
Los vehculos inspeccionados en campo cumplen con el
100% de los requisitos verificados en el formato (Anexo 1).
Se tiene un procedimiento o metodologa para la evaluacin

peridica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables
a la empresa y los requisitos han sido evaluados.
Registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas
y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por
incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con
aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas.
Se evidencia el resultado del cumplimiento de los requisitos
legales identificados y las acciones a tomar para cerrar las
brechas identificadas.La empresa cuenta con un Sistema de
informacin estadstica sobre la Movilizacin de Mercancas
Peligrosas
Se cancela de forma oportuna la Seg. Social a todos los

trabajadores y se cumple con las obligaciones parafiscales, y,
se lleva control del subcontratista en el pago al Sistema de
Seguridad Social siendo el valor de ingreso base de cotizacin
como mnimo por el valor que le cancelo.
La afiliacin y pago al sistema de Seguridad Social se realiza
de acuerdo con el factor salarial real mensual de los
trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los sub
contratistas
como mnimo por el valor que le cancelo.

La afiliacin y pago al sistema de Seguridad Social se realiza
de acuerdo con el factor salarial real mensual de los
trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los sub
contratistas
Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad

Industrial, se encuentra publicado en los centros de trabajo y
esta actualizado.
Los trabajadores lo conocen y se les ha comunicado.
El COPASO / Viga Ocupacional se encuentra establecido

como lo exige la legislacin vigente y se evidencian registros
de reuniones mensuales y seguimiento a las actividades
realizadas por este. Tienen los empleados conocimiento del
COPASO / va ocupacional y su alcance.
Tiene el sistema para asegurar el cumplimiento de temas de

compensacin y prestaciones laborales y se evidencia que
funciona.
Asegura su cubrimiento para el personal subcontratista y la
remuneracin de mujeres y hombres por niveles jerarquicos y
de formacin es equivalente
D
La organizacin ha adoptado medidas necesarias para
erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus
subcontratistas y hay evidencia de su funcionamiento.
La empresa tiene un mecanismo claro que permite generar y

reportar de forma periodica al contratante su gestin operativa
y de HSE.
Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y

enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos
aos vencidos. de acuerdo a lo establecido por el RUC.
Se evidencia evidencia disminucin en la tendencia de
accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del
ndice de frecuencia del Total de incidentes con lesin
personal (total de eventos reportados a la ARL ms el nmero
de caso de enfermedad laboral calificados por la ARL) en los
ltimos cinco (5) aos vencidos y de los trabajadores en
misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos.
No se han presentado accidentes fatales o con lesiones
incapacitante (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo
ao evaluado de acuerdo con los criterios establecidos en la
gua.
INISTRADOR DEL CONTRATO
BSERVACIONES
La poltica SSTA y las otras polticas establecen

elementos adicionales a los exigidos en las guas,
relacionados con los riesgos prioritarios.
Los trabajadores y las partes interesadas se
encuentran familiarizados con estos elementos y
aplican los mecanismos de control.
Se evala el conocimiento e implementacin de las
polticas de los contratantes
Los trabajadores y las partes interesadas se

encuentran familiarizados con estos elementos y
aplican los mecanismos de control.
Se evala el conocimiento e implementacin de las
polticas de los contratantes
La poltica establece elementos adicionales a los

exigidos en la gua, se encuentran divulgados e
implementados. Los trabajadores y las partes
interesadas se encuentran familiarizados con estos
elementos y aplican los mecanismos de control.
La gerencia es proactiva, lidera la mejora del sistema

de gestin, analiza y genera planes de accin que
trasciende a las partes interesadas de acuerdo con
los resultados de las inspecciones y reuniones
gerenciales e impacta el desempeo de la
organizacin.
Existe un proceso sistemtico de mejoramiento de la

gestin de acuerdo con los resultados obtenidos en
la revisin gerencial. Es proactiva. Las mejoras
trascienden a las partes interesadas.
Existe un proceso sistemtico de mejoramiento de la

gestin de acuerdo con los resultados obtenidos en
la revisin gerencial. Es proactiva. Las mejoras
trascienden a las partes interesadas.
Los objetivos y metas evolucionan con la gestin y

tienen una visin a largo plazo. Estn alineados y
reflejan las estrategias en SSTA de la compaa.
Se evidencia la asignacin de recursos propios para

la gestin del sistema SSTA mas all del
cumplimiento legal, y partes interesadas que afecten
al sistema SSTA, evaluando sistemticamente la
efectividad de los recursos asignados y de los planes
de accin generados en trminos de mejoramiento
del sistema de gestin.
La gerencia al realizar la asignacin del presupuesto
tiene en cuenta el costo - beneficio y se desarrolla
proyectos en HSE.
El manual est integrado con los dems procesos de

mejoramiento continuo de la organizacin.
La empresa cuenta con un sistema de proteccin de

la informacin.
La actualizacin de la informacin es dinmica de

acuerdo con los cambios de la organizacin, se
apropian tecnologias de la informacin para el control
de la documentacin.
Se evidencian acciones para anticiparse a los

cambios en la legislacin en SSTA aplicables a su
acticvidad econmica.
Las acciones resultantes de la evaluacin de

funciones y responsabilidades en SSTA fomentan en
los trabajadores la toma de conciencia para
comprender la importancia de su contribucin al
sistema de SSTA traduciendo los objetivos
estrategicos del sistema en objetivos individuales.
Se evidencia mejora en el desemepeo en SSTA de
los trabajadores cada ao.
Las acciones resultantes de la evaluacin de

funciones y responsabilidades en SSTA fomentan en
los trabajadores la toma de conciencia para
comprender la importancia de su contribucin al
sistema de SSTA traduciendo los objetivos
estrategicos del sistema en objetivos individuales.
Se evidencia mejora en el desemepeo en SSTA de
los trabajadores cada ao.
Los trabajadores conocen sus competencias

individuales y en donde pueden contribuir para
mejorar la gestin del sistema SSTA. Se tiene un
plan de desarrollo definido que le permite a las
partes interesadas participar en el desarrollo del
sistema SSTA.
Se cuenta con metodologias pedgogicas

innovadoras para mejorar las practicas seguras y
limpias en el desarrollo de las tareas que demuestre
continuidad y trascendencia en el tiempo
Se cuenta con metodologias pedgogicas

innovadoras para mejorar las practicas seguras y
limpias en el desarrollo de las tareas que demuestre
continuidad y trascendencia en el tiempo
La induccin a los trabajadores incluye el

entrenamiento inicial enfocado en su cargo, y el
seguimiento y aseguramiento de que el trabajador
conoce y aplica los procedimientos seguros de
trabajo.
Se tienen algun instrumento para medir el grado de

motivacin, comunicacin, participacin y consulta y
este retroalimenta los programas.
El analisis de riesgo es un proceso dinamico el cual

se integra a todas sus actividades y es actualizado
de manera sistemtica. La empresa demuestra que
existe una evolucin en el analisis y efectividad del
control de sus riesgos que incluya ademas de los
El analisis de riesgo es un proceso dinamico el cual

se integra a todas sus actividades y es actualizado
de manera sistemtica. La empresa demuestra que
existe una evolucin en el analisis y efectividad del
control de sus riesgos que incluya ademas de los
controles administrativos y epp, controles de diseo,
ingenieria, eliminacin, sustitucin.
Existe un programa de seguridad basado en

comportamiento el cual es sostenible en el tiempo e
incluye mejoras como:
- La activa participacin del nivel directivo en el
reporte de actos y condiciones inseguras, su
retroalimentacin a los trabajadores y el compromiso
visible con su comportamiento;
- Los resultados de observaciones y reportes de
actos y condiciones son una entrada bsica y
demostrable cuando se investigan los accidentes y
casi accidentes.
- La efectividad del programa redunda en disminuir la
incidencia de procesos disciplinarios
La identificacin de aspectos e impactos ambientales

es un proceso dinamico el cual se integra a todas sus
actividades y es actualizado de manera sistematica.
La empresa demuestra que existe una evolucin en
el analisis y efectividad del control de sus aspectos e
La identificacin de aspectos e impactos ambientales

es un proceso dinamico el cual se integra a todas sus
actividades y es actualizado de manera sistematica.
La empresa demuestra que existe una evolucin en
el analisis y efectividad del control de sus aspectos e
impactos ambientales que incluya ademas de los
controles administrativos, controles de diseo,
ingenieria, eliminacin, sustitucin.
Los procesos de gestin de cambio retroalimentan el

sistema y los resultados son entrada de futuros
procesos de cambio.
Dentro del proceso de seleccin de contratistas proveedores los criterios de SSTA representan un
alto puntaje de adjudicacin del contrato.
El contratista- proveedor implementa un sistema de
SSTA.
Establece estrategias integrales de mejoramiento
(Ejm.Auditoras de segunda parte). La empresas
tiene un programa de fortalecimiento de subcontratistas para garantizar todos los aspectos de
SSTA, evidenciando periodicamente la mejora en su
Dentro del proceso de seleccin de contratistas proveedores los criterios de SSTA representan un
alto puntaje de adjudicacin del contrato.
El contratista- proveedor implementa un sistema de
SSTA.
Establece estrategias integrales de mejoramiento
(Ejm.Auditoras de segunda parte). La empresas
tiene un programa de fortalecimiento de subcontratistas para garantizar todos los aspectos de
SSTA, evidenciando periodicamente la mejora en su
desempeo.
NA
Se demuestra sostenibilidad en el tiempo

relacionados con la reduccin de los incidentes
asociados a los riesgos prioritarios.
relacionados con la reduccin de los incidentes

asociados a los riesgos prioritarios.
Se cuenta con un mecanismo que permite que los

conductores participen en la actualizacin continua
de las tarjetas de ruta y de sitio y que una vez
actualizadas se mantengan disponibles en todos
vehiculos.
La empresa hace seguimientos ciegos, pruebas de

observacin, controles de ruta y campaas viales con
una peridicidad establecida.
Se realiza control periodico de los resultados del
seguimiento satelital generando planes de accin.
NA
La empresa demuestra un compromiso en la

realizacin de activiades adicionales para el control
de los riesgos de salud pblica y actividades de
promocin y prevencin para sus empleados y su
familia.
Se demuestra sostenibilidad en el tiempo (NOTA:

dependiendo de la historia de la compaa, de 3 a 5
aos) relacionados con el impacto en los indicadores
y la severidad asociados al riesgo ocupacional
De acuerdo con el anlisis de causalidad de los

registros estadisticos la empresa genera actividades
para disminuir los eventos ocasionados por primeros
auxilios, ausentismo y morbimortalidad.
Se realizan mediciones higienicas y se controlan los

riesgos en los nuevos proyectos antes de iniciar
actividades.
Se realizan mediciones higienicas y se controlan los

riesgos en los nuevos proyectos antes de iniciar
actividades.
Cuenta con estndares o procedimientos para

gestionar los riesgos para otras actividades (no solo
las criticas) propias de su actividad econmica y se
evidencia su divulgacin e implementacin, se
encuentran disponibles, legibles y vigentes en los
sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las
actividades de acuerdo con lo establecido en los
estndares o procedimientos. La empresa cuenta
con mtodos de monitoreo y seguimiento para validar
la aplicabilidad de los estndares o procedimientos
seguros y establece planes de accin de acuerdo
con las oportunidades de mejora detectadas.
La organizacin tiene herramientas definidas para

permitir la participacin de los trabajadores en las
modificaciones de los procedimientos y se evidencian
propuestas de cambio por parte de los trabajadores.
Se evidencian optimas condiciones de seguridad en

las instalaciones de los sitios evaluados basados en
rutinas de mantenimiento preventivo. No se han
presentado accidentes asociados a la ausencia de
mantenimiento preventivo de instalaciones, redes
electricas, orden y aseo.
Se cuenta con aplicativos informaticos que permiten

que el mantenimiento se gestione como
PREDICTIVO sumado al correctivo y preventivo.
No se han presentado accidentes asociados a fallas

por falta de mantenimiento de equipos y
herramientas utilizadas en los procesos de la
empresa durante el ltimo ao.
Existe un sistema interno que le permita mejorar el

proceso asociado a la seleccin y uso de los EPP y
se hace participe al trabajador en la seleccin de los
EPP para garantizar su uso y adaptabilidad; los
trabajadores han interiorizado la importancia de uso y
cuidado de los EPP suministrados.
Se implementan acciones de mejoramiento

contnuo, que repercuten en un menor impacto al
ambiente y/o salud de los trabajadores.
Se evidencia disminucin o ausencia de incidentes
(accidentes y casi accidentes) de trabajo y
ambientales relacionado con agentes qumicos.
La empresa realiza auditorias periodicas a los

lavaderos para verificar el cumplimiento de los
requisitos legales pendiente definir alcance
regulatorio.
El entrenamiento del personal cubre los aspectos

relevantes de los productos transportados ( HAZMAT,
GRE, etc.).
La empresa verifica en rutas la existencia de los
elementos requeridos para la atencin de
emergencias en los vehculos
Se han realizado practicas para evaluar la respuesta

ante emergencias en la via, incluyendo la
participacin de los conductores directos y
contratistas y entidades externas de apoyo segn
sea necesario (CLOPADs, Comits de Ayuda Mutua,
Empresas Especializadas, etc.)
Existe un sistema interno que hace participe a todos

los niveles de la organizacin en la formulacin de
mejoras a los controles operacionales a los aspectos
presentes en sus puestos o reas de trabajo y
procesos productivos.
Se dispone de recurso humano especializado en el
rea ambiental y se exigen las certificaciones de la
cadena de disposicin final de residuos peligrosos.
La empresa realiza actividades de sensibiliazacin

para la gestin de los residuos involucrando no solo
a los trabajadores sino a sus familias y/o
comunidades en las reas de operacin.

para la gestin de los residuos involucrando no solo
a los trabajadores sino a sus familias y/o

para la gestin de agua y energa involucrando no
solo a los trabajadores sino a sus familias y/o
La empresa realiza inversiones en gestin ambiental

mas all del cumplimiento legal que son destacadas
por los entes ambientales u organizaciones
ampliamente reconocidas.
Del resultado del anlisis tendencial de causalidad se

generan cambios significativos en el sistema para la
gestin del riesgo y / o planes de accin estratgicos.
Del resultado del anlisis se evala la viabilidad de

generar cambios significativos en el sistema y / o
planes de accin estratgicos los cuales son tratados
en la revisin gerencial. La empresa involucra a otras
partes interesadas en sus auditoras, para ayudarla a
identificar oportunidades de mejoras adicionales.
Del resultado del anlisis se evala la viabilidad de

generar cambios significativos en el sistema y / o
planes de accin estratgicos los cuales son tratados
en la revisin gerencial
En la realizacin de las inspecciones y

observaciones de comportamiento frente al riesgo
participa personal de todos los niveles de la
empresa y/o se cuenta con una herramienta que le
permita a la organizacin hacer seguimiento a las
acciones encontradas en los diferentes procesos y
retroalimentar a los responsables de las correcciones
y/o se revisa el proceso de inspecciones y los
resultados son eficaces en el tiempo
La empresa se anticipa a los cambio de la

legislacin (se informa, evala, participa, planea,
entre otras) y trabaja para el cambio. La empresa no
ha sido sancionada por no contar con informacin
estadstica sobre la Movilizacin de Mercancas
Peligrosas
N/A
N/A
Los trabajadores participan en la actualizacin del

reglamento de higiene y seguridad industrial.
Las actividades del COPASO /Viga se ven reflejadas

en el mejoramiento del sistema SSTA de la empresa
La empresa contratista otorga a sus trabajadores

beneficios sociales adicionales a los contemplados
por la ley Colombiana, especialmente en materia de
salud, seguridad y bienestar (seguro mdico
complementario, indemnizaciones por despido
superiores a los mnimos legales, pagos por
finalizacin del contrato, prestaciones por accidentes
no laborales, prestaciones a los supervivientes, y
vacaciones extraordinarias pagadas, entre otras).
E
La organizacin muestra actividades que evidencian
compromiso social que excede el cumplimiento de
requisitos legales.
La empresa presenta a la contratante planes de

accin para mejorar su gestin operativa y de HSE y
hace seguimiento a su cumplimiento.
La empresa es reconocida por terceros por la gestin

del riesgo con el mejoramiento continuo en el ltimo
ao
DIRECTOS
Horas Hombre Trabajadas
INCIDENTES DE TRABAJO
No. de casos de fatalidades por A.T.
No. casos de A.T. con tiempo perdido

No. de casos reportados por A.T (no incluye casos con tiempo perdido ni
fatalidades)
Total de das cargados y perdidos por A.T.
No. de casos reportados por Casi - Accidente
ENFERMEDAD PROFESIONAL
No. Fatalidades por E.P.
No. casos de E.P. con tiempo perdido
No. de casos reportados por E.P. (no incluye casos con tiempo perdido)
Total de das cargados y perdidos por E.P.
INDICADORES
I.S (No. de das cargados y perdidos por causa de los casos de ATEP durante el periodo * K / Horas hom
I.F (No. de casos reportados en el periodo por ATEP * k / horas hombre trabajadas)
I.F de lesiones incapacitantes(No. de casos con tiempo perdido reportados en el periodo por AT* k / hor
ILI(IFXIS/1000)
K=
DIRECTOS
20XX
20XX
20XX
20XX
20XX
NFERMEDAD PROFESIONAL
20XX
20XX
20XX
20XX
20XX
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
200000
SUBCONTRATISTAS Y TRABAJADORES EN MISION
Horas Hombre Trabajadas
No. de casos de fatalidades por A.T.
No. casos de A.T. con tiempo perdido

No. de casos reportados por A.T (no incluye casos con tiempo perdido ni
fatalidades)
Total de das cargados y perdidos por A.T.
No. de casos reportados por Casi - Accidente
ENFERMEDAD PROFESIONAL
No. Fatalidades por E.P.
No. casos de E.P. con tiempo perdido
No. de casos reportados por E.P. (no incluye casos con tiempo perdido)
Total de das cargados y perdidos por E.P.
INDICADORES
I.S (No. de das cargados y perdidos por causa de los casos de ATEP durante el periodo * K / Horas hombre
I.F (No. de casos reportados en el periodo por ATEP * k / horas hombre trabajadas)
I.F de lesiones incapacitantes(No. de casos con tiempo perdido reportados en el periodo por AT* k / horas h
ILI(IFXIS/1000)
K=
DORES EN MISION
20XX
20XX
20XX
BAJO
IONAL
20XX
20XX
20XX
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1.

Ciudad auditoria Doc.:

ACTIVIDAD ECONMICA GENERAL DE LA EMPRESA

CUENTA LA EMPRESA CON ASESOR RUC

IDENTIFIQUE LA(S) ACCION(ES)

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

Respaldo econmico al sistema de SSTA

1.2. Poltica de Control y Seguimiento para la Seguridad Vial

Se ejecutan inspecciones gerenciales?

Revisin por la Gerencia

Revisin del Desempeo Ambiental de la Organizacin

* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos?

* Se verifica la ejecucin del presupuesto?

2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL SSTA

Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos?

2.2 Requisitos legales y de otra ndole

SSTA aplicables a la organizacin?

2.3 Funciones y Responsabilidades

El conductor porta una cARLeta en su vehiculo con la siguiente informacin:

El personal que realiza las capacitaciones es competente?

Determinacin de ndices de gestin.

Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal,en

PROGRAMA DE RECONOCIMIENTO Y ACCIONES DISCIPLINARIAS RELACIONADOS CON SEGURIDAD, SALUD

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIN Y DETERMINACIN DE CONTROL

Conocen los empleados los riesgos a los que esta expuesto?

ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

Se implementan y se hace seguimiento a los controles planteados

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios, t

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

Se evala el desempeo del contratista - proveedor?

Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreos/evaluacin ?

Se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo

La organizacin incorpora en su procedimiento de seleccin y evaluacin de contratistas-proveedores aspectos de derec

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad

3.2.3. Programas de Gestin

TARJETA DE RUTA Y TARJETA DE SITIO

La empresa tiene la Tarjeta de Ruta para los recorridos que realiza.

Actividades de Promocin y Prevencin en Salud

Otras actividades para Riesgos de Salud Pblica.

3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial

Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el estudio (si es contratado)?

3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial

Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas?

Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos?

Se evidencia la implementacin de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?

Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y vigentes

PROCEDIMIENTOS GENERALES PARA CARGUE, DESCARGUE, TRASVASE Y ALMACENAMIENTO DE MERCANCA

Los conductores conocen y aplican los procedimientos

Programa de Mantenimiento de Instalaciones y Equipos

Programa de Mantenimiento para Vehiculos

Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento preventivo para Vehiculos

tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos?

Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales de los equipos?

Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de he

Hojas de Seguridad de Materiales y Productos

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?

Contempla el plan de emergencias informacin actualizada y disponible de :

3.2.8. PROGRAMA GESTIN AMBIENTAL

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?

Se realiza la clasificacin y disposicin de residuos segn lo establecido en el Plan de Gestin ?

Plan de Gestin de Agua y Energa