MAPA DE RIESGOS

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIN

IDENTIFICACIN DEL RIESGO

VALORACIN DEL RIESGO ANTES DE CONTROLES
PROCESO

CAUSA
EVENTO DE RIESGO

TIPOLOGIA DEL RIESGO

CONSECUENCIA

Tipo Impacto
Probabilidad

INTERNA
Debido a

PLANEACIN

Extralimitacin
de
Funciones por parte de
los directivos de la
entidad

DE CORRUPCIN

VALORACIN

CALIFICACIN

Desconocimiento
de
funciones,
manejo
inadecuado de
poder, corrupcin

Zona de Riesgo

CONTROLES
CLASIFICACIN
DEL CONTROL

Impacto

EXTERNA
Debido a

Confusin y Dilucin de la
responsabilidad

IMPROBABLE

MENOR

OPERATIVO

MODERADA

POSIBLE

MODERADO

OPERATIVO

ALTA

Cumplimiento
Manual
Funciones

del
de PREVENTIVO

AFECTA
PROBABILIDAD O
IMPACTO

PROBABILIDAD

PUNTAJE
Herramientas para
ejercer el control

PUNTAJE
Seguimiento al
Control

60

25

30

40

Ineficiencia en el suministro de
informacion a clientes internos y
externos.
Desactualizacion o prdida de
documentos.

SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIN

Deficiencias en el manejo
documental y de archivos DE CORRUPCIN
del SIG

Discrepacias en los
documentos
contenidos en
listado maestro de N.A.
documentos con el
archivo fisico del
sig.

Verificacion trimestral
del estado del listado
maestro de
documentos

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

DIVULGACIN DE LA
INFORMACIN

CONTRATACIN

Filtracin
inadecuada de
informacin de la
entidad.

Corrupcin

Deficiencias en la
elaboracin de los Estudios
de Mercado

CORRUPCIN

Ausencia de
protocolos de
Custodia de
la
informacin
confidencial
de la
Institucin.

Deficiencias en la
Planeacin de la
entidad
Falta de definicin
de procedimientos

Filtracin de
informacin no oficial
en medios de
comunicacin.
Afectacin a la
imagen institucional de
la entidad y de la
Administracin Distrital.
Descredito en los
procesos contractuales
de la institucin.

Deficiencia de
estrategias con
medios de
comunicacin.

Falta
de
claridad,
ambigedad
o
inconsistencias
en
la
documentacin de soporte
de la necesidad y/o en las Adquirir bienes o servicios que no
especificaciones tcnicas cumplen con las expectativas de los
suministradas por los solicitantes
organismos
o
dependencias
que
requieren el bien o
servicio

4 PROBABLE

3 MODERADO

CONFIDENCIALI
DAD DE LA
ALTA
INFORMACIN

Realizar
seguimiento a
los medios de
comunicacin e
identificar la
veracidad de la
informacin
estableciendo
los canales
adecuados de
respuesta.

PREVENTIVO

IMPACTO

15

15

PROBABLE

CATASTROFICO

OPERATIVO

EXTREMA

Verificacin y aprobacin
a los estudios de
mercado adelantados,
por parte del subgerente
respectivo

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

30

40

PROBABLE

CATASTROFICO

LEGAL

EXTREMA

Aprobacin por parte del

Comit de Contratacin a
la modalidad de
contratacin

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

15

40

Procedimientos
desactualizados

CONTRATACIN

Decision
errnea
determinar modalidad
contratacin
para
adquisicin de bienes
servicios.

al
de
la
o

CORRUPCIN

Estudio
de
necesidades , que no
incluye fundamentos Cambios
en
juridicos
que normatividad
soportan
la
modalidad
de
contatacin.

Posible prdida de recursos para la

entidad.
la

Posibles sanciones para la entidad

Desgaste administrativo, duplicidad
de tareas

Tarda programacin
y/o elaboracin de
los estudios previos
para el inicio los
procesos

CONTRATACIN

Decisiones errneas al
aprobar
Estudios
y
documentos previos o de
factibilidad
para
la
adquisicin de un bien o
servicio,

Falta
de
competencia
e
idoneidad de las
personas
que
realizan y participan
en el proceso de
seleccin

Posible adquisicin de bienes o

servicios que no corresponden a las
necesidades de los organismos o
dependencias que requieren el
bien o servicio

PROBABLE

MODERADO

OPERATIVO

ALTA

Verificacin y aprobacin
por parte del comit de
Contratacin de los
documentos y estudios
previos para iniciar
proceso de seleccin

Vencimiento de contratos Vigentes

CORRUPCIN

Falta de claridad,
ambigedad
e
inconsistencia en la
documentacn que
soporta
la
necesidad.

Incumplimiento
de
programas y proyectos

planes,

Declaratoria de nulidad del Proceso

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

15

40

Imprecisin o ambigedad en los

criterios de evaluacin

Deficiencia en el
anlisis
tcnico
economico,
que
soporta el valor
estimado
del
contrato

Actos de corrupcin

Deficiencias en el
anlisis que soporta
el valor

CONTRATACIN

Sealamiento en adendas,
de requisitos de
participacin o
requerimientos tcnicos,
financieros o Jurdicos
excluyentes, que permitan
direccionar o favorecer a
un proponente
determinado, o que
cambian las condiciones
generales del proceso

CONTRATACIN

Contratar con compaas de

papel,
especialmente
creadas para participar en
procesos especficos que no
cuentan con la experiencia
necesaria, pero si con
capacidad financiera.

CONTRATACIN

Celebracin de Contratos
sin el lleno de requisitos o
que no se ajusten a las
necesidades de la Entidad.

CORRUPCIN

En algunas ocasiones
las adendas para
modificar los pliegos
de condiciones
generan
incongruencias
dentro del proceso

Pliegos de condiciones que inducen

al error a los proponentes.

PROBABLE

MODERADO

OPERATIVO

ALTA

Verificacin y aprobacin
por parte del comit de
Contratacin de las
adendas a publicar

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

15

40

CORRUPCIN

Debilidad en la
Verificacin de
requisitos exigidos al Propuestas presentadas
momento de
por empresas sin la
efectuar las
suficiente experiencia
evaluaciones de las
propuestas

Prdida de Recursos Pblicos

POSIBLE

MENOR

LEGAL

MODERADA

Revisin detallada por

parte de las reas
competentes, de la
documentacin aportada
por los proponentes

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

40

No tener en cuenta
la normatividad y las
cuantas vigentes
para contratacin.

Prdida de Recursos Pblicos

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

15

40

CORRUPCIN

Deficiencia en el
desarrollo de los
procedimientos.
Falta de Controles.

Ofrecimiento de dvidas Actuaciones de tipo administrativo

por personas ajenas a la en la ejecucin del contrato.
entidad.
Sanciones legales para la entidad
y/o funcionarios o contratistas

PROBABLE

MODERADO

LEGAL

ALTA

Verificacin y Aprobacin
por parte del Comit de
contratacin a los pliegos
de condiciones y Adendas

Falta de Supervision
presencial del
interventor,
ralacionada con las
obligacion
contractulaes
CONTRATACIN

El interventor o supervisor
acepta obras, bienes y
servicios que no se ajusten a
lo pactado en el contrato

CORRUPCIN

Desconocimiento del Presiones indebidas del

alcance del contrato contratista
supervisado.

Incumplimiento
Contractual

del

Objeto

IMPROBABLE

MENOR

OPERATIVO

MODERADA

Dar cumplimiento al
Manual de Supervisin y
a las obligaciones
contractuales

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

30

15

PROBABLE

MENOR

OPERATIVO

ALTA

Dar cumplimiento al
Manual de Supervisin y
a las obligaciones
contractuales

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

30

15

ALTA

Informar
inmediatmente al
ocurrir el hecho para
empezar con los
tramites
correspondientes

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

15

40

CORRECTIVO

IMPACTO

45

40

Tomas fsicas de
inventario

PREVENTIVO

IMPACTO

45

40

Transferir al Archivo
Central los documentos
en
las
fechas
estipuladas
en
los
cronogramas
de
transferencia

PREVENTIVO

IMPACTO

60

40

No aplicacin de la
normatividad
interna y externa
sobre las funciones
del supervisor
Exceso de carga
laboral de los
supervisores.

CONTRATACIN

Falencias en el seguimiento
a la ejecucin del contrato

CORRUPCIN

Fallas en la supervisin de los

contratos

Falta de idoneidad
del personal a cargo
de la supervisin del
contrato.

Incumplimiento del Objeto

Contractual
Responsabilidades Disciplinarias,
fiscales y penales por una dbil
ejecucin de los contratos

Exceso de rotacin
de personal
contratista que
ejerce supervisin

ADMINISTRACIN DE
BIENES DE LA ENTIDAD

Omitir informacin
acerca de la prdida o
hurto de bienes
devolutivos.

Hurto en el
almacenamiento de
bienes en la bodega
del FVS.

Acumulacin excesiva de
documentos
en
las
oficinas

CORRUPCIN

CORRUPCIN

Corrupcin

Desconocimiento
del
procedimiento
para informar la
perdida o hurto
de bienes

Evitar por parte del

funcionario la apertura
de alguna
investigacion
disciplinaria

Desactualizacion de
Inventario.
Apertura de Investigacin
disciplinaria

Desorganizacin
o descuido por
parte de los
funcionarios
Fallas en los sistemas
encargados de
de vigilancia,
almacenar los
seguridad o
Prdida de bienes.
bienes en la
viedovigilancia.
bodega del FVS.
Problemas de
Sanciones legales para el
inseguridad
responsable de
Ingerso de
almacenar los bienes.
personal no
autorizado a la
Posible prdidas econmicas
bodega del FVS.
o detrimento
del patrimonio de la entidad.

Ausencia, inaplicacin o
Mtodos
desconocimiento
de Desorden documental, prdida
(procedimientos no
polticas o lineamientos de documentos, deterioro fsico
aplicados)
normativos

PROBABLE

MODERADO

OPERATIVO

Registro de bienes
en el Krdex.

PROBABLE

PROBABLE

MODERADO

MAYOR

OPERATIVO

OPERATIVO

ALTA

EXTREMA

Inadecuada aplicacin de
las Tablas de Retencin
Documental

Corrupcin

Designacin inadecuada series y

Ausencia, inaplicacin o
Mtodos
subseries, desorden documental,
desconocimiento
de
(procedimientos no
prdida
de
documentos,
polticas o lineamientos
aplicados)
Incumplimiento
de
leyes,
normativos
polticas y normativas.

Los puertos USB

de los
computadores
estn habilitados
para todos los
usuarios.
Fuga de informacin
confidencial de la entidad
por parte de contratista o
funcionarios

corrupcin

DESARROLLO DEL
TALENTO HUMANO

DESARROLLO DEL
TALENTO HUMANO

GESTIN FINANCIERS

Inadecuado manejo y
Administracin de las
Historias Laborales

DE CORRUPCIN

DE CORRUPCIN

Prdida de la informacin
Corrupcin.
Contable.

MAYOR

OPERATIVO

EXTREMA

PREVENTIVO

IMPACTO

60

40

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

30

15

Bloqueo de paginas a
internet que se
consideren altamente
peligrosas.

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

30

15

Manual Especfico de
Funciones y de
Competencias
Laborales Formato

PREVENTIVO

IMPACTO

60

40

*Verificacin de
Requisitos

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

60

40

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

45

40

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

45

25

Acceso de informacin
restringido segn la
confidencialidad de la
informacin, manejado
desde el servidor.

Posibles perdidas de
documentos o informacin
pblica

No existe politica
de cifrado de
datos.

No verificacin de
los requisitos
establecido en el
Manual de
Funciones

PROBABLE

fuga y mal manejo de la

informacin .

Posibles daos a la imagen de la

entidad frente a la ciudadania

POSIBLE

MAYOR

OPERATIVO

ALTA

Mala manipulacin de la
informacin.

No existe una
cultura en la
seguridad de la
informacin que
garantice que el

Posesionar o Realizar un
Encargo a un Servidor
que No cumpla con los
requisitos establecido en
el Manual de Funciones y
Competencias de la
Entidad

Capacitacin
y
seguimiento
a
la
aplicacin
de
las
Tablas de Retencin
Documental

Vicio en los procesos de

contratacin.

Imposicin
Presiones indebidas

Desconocimiento
de la normatividad
en cuanto a la
administracin y
manejo de las
Historias
Laborales.

La falta de
actualizacin del
programa Contable N/A
Helisa, a la versin
bajo WINDOWS.

*Sanciones Disciplinarias

Perdida de informacin
Sanciones Disciplinaria y Penal

Incumplimiento en la rendicin
de informes a los Organismos de
Control o sin el cumplimiento de
los parmetros establecidos.

PROBABLE

CASI SEGURO

MAYOR

CATASTROFICO

IMPROBABLE

LEGAL

OPERATIVO

CATASTROFICO OPERATIVO

EXTREMA

EXTREMA

ALTA

Lista de chequeo de
documentos que
reposan en las
Historias Laborales con
la espectiva Custodia
bajo llave de las
Historias Laborales

Aplicativo diseado

DESIGNACIN
DE
SUPERVISORES
QUE NO
CUENTEN CON
CONOCIMIENTOS
SUFICIENTES
PARA
DESEMPEAR LA
FUNCION

MANTENIMIENTO,
ADECUACIN Y
CONSERVACIN DE
BIENES Y
SOSTENIMIENTO DE
SERVICIOS

INADECUADA
SUPERVISION DEL
CONTRATO DE
MANTENIMIENTO DE
VEHCULOS AL
SERVICIO DE LOS
ORGANISMOS DE
SEGURIDAD.

CORRUPCIN

INSUFICIENTE
PERSONAL PARA
DESARROLLAR
LAS LABORES DE
SUPERVISION
DEFICIENTE
DISTRIBUCION
DE CARGAS DE
SUPERVISION DE
ACUERDO AL
TIPO DE
CONTRATO

NO DISPONER DE UNA HOJA

DE VIDA ACTUALIZADA DE
CADA VEHCULO
BASE DE DATOS CON
GRAN CANTIDAD DE
VARIABLES
GENERADOS EN LAS
REPARACIONES DE
LOS VEHCULOS.

DIFICULTAD EN LA
SUPERVISION DEL
CONTRATO DE
MANTENIMIENTO

PROBABLE

MAYOR

OPERATIVO

EXTREMA

DEMORAS EN LA
AUTORIZACION DEL
MANTENIMIENTO
REQUERIDO

CONTRATACION DE
PROFESIONALES
CON EL PERFIL
TCNICO Y
ADMINISTRATIVO
REQUERIDO PARA
LA SUPERVISIN DE
LAS ACTIVIDADES DE
MANTENIMIENTO.

PREVENTIVO

PROBABILIDAD

60

40

15

REALIZAR
REUNIONES CON EL
PERSONAL
RESPONSABLE DEL
PROCESO Y
DOCUMNTARLAS EN
ACTAS

FALTA DE
CLARIDAD EN
LAS
ACTIVIDADES A
SUPERVISAR

SEGUIMIENTO,
EVALUACIN Y CONTROL

Influencias en las
Auditorias

Posibles
presiones
al
desarrollo de la
auditoria, que
puede
ocurrir
debido a la falta
de personal de
planta y que el
personal de la
Oficina
de
DE CORRUPCION
Control Interno
lo
contrata
directamente la
entidad y no la
Alcaldia Mayor
de
Bogot,
como
ocurre
con el asesor
de
gerenciaControl Interno

Prdida de confiabilidad,
independencia y
objetividad en las
auditorias

IMPROBABLE

MAYOR

OPERATIVO

ALTA

Firma
de
la
auditoria por parte
PREVENTIVO
del contrratista.

PROBABILIDAD

CONFIDENCIALIDAD DE LA
INFORMACIN

SEC-FT-009

ESTRATE
GICO

VERSIN: 2.1
Acto Administrativo - Resolucin 489 de 2009

BAJA

Pgina 1 de 1

MODERADA
ALTA

GOS DE CORRUPCIN
EXTREMA

ANALISIS DEL RIESGO

VALORACIN DEL RIESGO DESPUES DE CONTROLES

ORACIN

ACCIONES

SEGUIMIENTO

NUEVA CALIFICACIN
Nueva zona
de Riesgo

Puntaje Final

PROMEDIO
CALIFICACIN

85

70

70

70

Probabilidad

RARO

IMPROBABLE

Medidas de
Respuesta

ACCIONES

FECHA DE
ELABORACION

FECHA DE DE
INICIO

FECHA DE
TERMINACIN

RESPONSABLE

INDICADOR

AREA DE APOYO

Impacto

INSIGNIFIC
ANTE

MENOR

BAJA

Evitar el
Riesgo

MODERAD Reducir el
A
riesgo

Efectuar induccin y/o capacitacin a

los Directivos de la entidad en
5/14/2013
cuanto a las funciones que figuran
en el manual de funciones

Actualizacion y revision del listado

Maestro de documentos.

5/2/2013

7/1/2013

6/30/2014

7/1/2013 6/30/2014

rea de Talento Capacitacin y/o

Humano
induccin realizada

Lider SIG,
Lideres de
proceso.

TODAS

Lider SIG,Todos
Revisiones realizadas /
los procesos de la
revisiones Programadas *100
entidad

% AVANCE
DE LAS
ACCIONES

EFECTOS
LOGRADOS

OBSERVACIONES
PERIODO DE
EVALUACION

30

30

PROBABLE

MODERAD
O

ALTA

Evitar el
Riesgo

Relacionamiento estratgico con

periodistas
identificando
oportunamente la filtracin de
5/3/2013
informacin
para
que
sea
contrarrestada
con
posiciones
oficiales.

ALTA

Evitar el
Riesgo

Definir procedimiento y metodolog{ia para

adelantar los estudios de mercado

7/1/2013

6/30/2014

Gerencia y
Subgerencia
Administrativ
Oficina de
Temas agendados / a y
Prensa y
cumplimiento de
Financiera y
Comunicaci
protocolo establecido Oficina de
ones
Prensa y
Comunicacio
nes

Jefe Oficina
Asesora Jurdica.
70

55

70

55

POSIBLE

POSIBLE

MAYOR

MAYOR

ALTA

Evitar el
Riesgo

4/30/2013

7/1/2013

6/30/2014

Comit de Contratacin, donde se estudien y

analicen los diversos requerimientos y se
defina la modalidad de contratacin.

Jefe Oficina
Asesora Jurdica.
4/30/2013

Afiliacin a un medio de actualizacin

normativa, con beneficios de solicitud de
conceptos

Lider Proceso
Contratacin en
SIG

7/1/2013

6/30/2014

Lider Proceso
Contratacin en
SIG

(Estudios
de
Mercado
Aprobados / Estudios de TODAS
mercado elaborados) * 100

(Modalidades de contratacin
aprobadas en el comit de
TODAS
contratacin / Procesos de
seleccin adelantados) * 100

Fortalecimiento de la Planeacin de la
contratacin

55

55

POSIBLE

MENOR

MODERAD
A

Evitar el
Riesgo

Conformar equipos o mesas de trabajo

interdisciplinarios donde participen reas
como planeacin, juridica y el rea
solicitante para la estructuracin de los
documentos y estudios previos.

Jefe Oficina
Asesora Jurdica.
4/30/2013

7/1/2013

6/30/2014

Definir Perfles y competencias de los

profesionales involucrados en los procesos

Lider Proceso
Contratacin en
SIG

Revisar y actualizar la planta de funcionarios

de la entidad

(No de Estudios y documentos

previos devueltos no aprobados
por el comit de Contratacin,
por este tipo de deficiencias /
TODAS
No de Estudios y documentos
previos presentados al Comit
de
Contratacin
para
aprobacin) * 100

Reducir la rotacin de profesionales de las

reas involucradas.

55

55

POSIBLE

MENOR

MODERAD
A

Evitar el
Riesgo

Establecer puntos de control, previa

expedicin y publicacin de los pliegos y de
las adendas, para que se concerten
debidamente las modificaciones a realizar,
entre el componente tcnico, financiero y
jurdico

Evitar el
Riesgo

Establecer y documentar puntos de control

para evaluacion de propuestas y suscripcin
de los contratos

Jefe Oficina
Asesora Jurdica.
4/30/2013

7/1/2013

6/30/2014

Lider Proceso
Contratacin en
SIG

(No de adendas aprobadas por

el comit de Contratacin / No
de Adendas presentadas al TODAS
Comit de Contratacin para
aprobacin) * 100

Jefe Oficina
Asesora Jurdica.
40

40

POSIBLE

MENOR

MODERAD
A

4/30/2013

7/1/2013

6/30/2014

Lider Proceso
Contratacin en
SIG

Jefe Oficina
Asesora Jurdica.
55

55

POSIBLE

MENOR

MODERAD
A

Evitar el
Riesgo

La oficina Jurdica verifica que los estudios

previos y sus anexos cumplan con la
normatividad interna y externa vigente.

4/30/2013

7/1/2013

6/30/2014

Lider Proceso
Contratacin en
SIG

Actualizacin del Manual de

TODAS
procedimientos de contratacin

(No de Estudios y documentos

previos devueltos no aprobados
por el comit de Contratacin,
por este tipo de deficiencias /
TODAS
No de Estudios y documentos
previos presentados al Comit
de
Contratacin
para
aprobacin) * 100

Jefe Oficina
Asesora Jurdica.
45

45

45

45

IMPROBABLE

PROBABLE

MENOR

MENOR

MODERAD
A

ALTA

Evitar el
Riesgo

Evitar el
Riesgo

Revisar el manual de Supervisin e

Interventora
para
especificar
las
obligaciones de los supervisores

Disear procedimiento de designacin de

supervisores, sus trminos, su notificacin y
la entrega completa de documentos para
ejercer la supervisin.

4/30/2013

7/1/2013

6/30/2014

55

85

POSIBLE

MENOR

IMPROBABLE

INSIGNIFIC
ANTE

MODERAD Reducir el
A
riesgo

Socializaciones de los
procedmientos actualizados al
personal de la entidad y
comodatarios.

Manual de
Interventora
actualizado

Supervisin
Revisado

e
y TODAS

Manual de
Interventora
actualizado

Supervisin
Revisado

e
y TODAS

Jefe Oficina
Asesora Jurdica.
4/30/2013

7/1/2013

6/30/2014

Programar y Realizar capacitaciones en

temas relacionados ocn la supervisin

55

Lider Proceso
Contratacin en
SIG

5/2/2013

7/1/2013

Lider Proceso
Contratacin en
SIG

Subgerencia
Administativa y
Financiera- Bienes
(Almacn,
Inventarios y
Comodatos)

Procedimientos del rea

socializados al personal de la
entidad y comodatarios

6/30/2014

Subgerencia
Administrativa y
Financiera
(Almacen)

Capacitacion de personal
para levantamiento de
informacion

6/30/2014

William
Alexander Muoz
B - Profesional
Universitario
Responsable
rea Archivo y
Correspondencia

6/30/2014

Subgerencia
Administrativa y
Financiera (Bienes),
OAP, OAJ,
Subgerencia
Tecnica.

85

BAJA

Reducir el
riesgo

Organizacin de los bienes de la

bodega (clasificados)

Asumir el
riesgo

Recepcin
permanente
de
las
transferencias de las oficinas, de
acuerdo a las necesidades de cada una
de las reas de la entidad

5/2/2013

7/1/2013

Subgerencia
Administrativa y
Financiera-

85

100

100

IMPROBABLE

MENOR

MODERAD
A

4/30/2013

7/1/2013

Transferencias
Todas las reas y
Documentales - Total de
oficinas de la
entregas programadas / Total
entidad
de entregas realizadas

100

72.5

IMPROBABLE

MENOR

MODERAD Asumir el
A
riesgo

Acompaamiento permanente a todas

las reas y oficinas de la entidad en la
aplicacin de las Tablas de Retencin
Documental y en la Organizacin de los
Archivos de Gestin

4/30/2013

7/1/2013

6/30/2014

William
Alexander Muoz
B - Profesional
Universitario
Responsable
rea Archivo y
Correspondencia

6/30/2014

Coordinador rea
de Sistemas

Aplicacin de Tablas de
Retencin - Total de personal
encargado de la Gestin Todas las reas y
Documental en las reas / oficinas de la
Total de personal encargado entidad
de la Gestin Documental
capacitados y asesorados

implementar planes de sensibilizacin y

cultura en seguridad de la informacin.

45

45

POSIBLE

MAYOR

ALTA

Reducir el
riesgo

Establecer como requerimiento

administrativo para la firma de contratos
de prestacin de servicios FVS la
aceptacin formal de las politicas de
seguridad del cdigo de buen gobierno.

100% de las acciones

cumplidas
5/14/2013

7/1/2013

Desarrollar un manual de seguridad de la

informacin.

100% del manual de

seguridad de la informacin
desarrollado y socializado

TODAS LAS
REAS

45

100
100

IMPROBABLE

MODERAD MODERAD
O
A

MODERAD
O

Reducir el
riesgo

*Mantener actualizado el Manual de

Funciones y Competencias.
*Verificacin de Requisitos

Evitar el
Riesgo

*Revisin Hojas de Vida

Diligenciamiento Lista de Chequeo
* Foliacin de las Hojas de Vida
* Actualizacin en cuanto a la
Normatividad Vigente

5/2/2013

7/1/2013

6/30/2014

6/30/2014

100% de los servidores

posesionados cumpliendo
con los requisitos
establecidos en el Manual de
Funciones.

Sistemas

100% de Hojas de Vida

debidamente custodiadas

Oficina asesora de
Planeacin y
Control Interno

100

85

70

85

85

POSIBLE

RARO

MAYOR

ALTA

MODERAD
A

Reducir el
riesgo

5/2/2013

Culminar el proceso de implementacin

de los mdulos del programa Contable Si
Capital, con el fin de dejar el paralelo
5/14/2013
que actualmente se maneja en el
programa Contable Helisa.

7/1/2013

6/30/2014

6/30/2014

Profesional
Especializado Profesional Especializado Contador General
Contador General de la
de la Entidad.
Entidad.

7/1/2013

6/30/2014

Profesional
Profesional Especializado Especializado Responsable de Sistemas y
Responsable de
Comunicaciones.
Sistemas y
Comunicaciones.

Formatos
diseados en
forma manual
Aplicativo
diseado

ACTUALIZAR LA BASE DE DATOS DE

ACUERDO CON LOS INSUMOS Y
REPUESTOS QUE DEBEN SER
SUMINISTRADOS A LAS DIFERENTES
MARCAS Y MODELOS DE VEHCULOS
PROPIEDAD DEL FVS.

100

100

IMPROBABLE

MENOR

MODERAD
A

Reducir el
riesgo

CONTRATAR PROFESIONALES CON

EL PERFIL PARA LA SUPERVISION DE
LOS CONTRATOS DE
MANTENIMIENTO DE VEHCULOS.

5/7/2013

7/1/2013

6/30/2014

PROGRAMAR JORNADAS DE
ACTUALIZACIN SOBRE LAS
LABORES DE SUPERVISIN PARA EL
MANTENIMIENTO DE LOS
VEHCULOS

SUBGERENCIA
TECNICA PROFESIONAL HOJAS DE VIDA DE LOS
LIDER OFICINA VEHICULOS
DE
TRANSPORTES
PROYECTO 682

SISTEMAS

ESTABLECER LA ESTRUCTURA Y LA
ENTREGA DE LAS HOJAS DE VIDA DE
LOS VEHICULOS POR PARTE DEL
TALLER

Asesora
de
Gerencia
Control Interno

15

15

IMPROBABLE

MAYOR

ALTA

Reducir el
riesgo

Revisar las auditorias y los

papeles de trabajo, por parte de la
Asesora de Gerencia- Control 4/25/2013
Interno, antes de oficializar el
informe

7/1/2013

6/30/2014

Oficina
de
Control Interno

auditorias firmadas por

el contratista/ auditorias
realizadas

TODAS

CONFIDENCIALIDAD DE LA
INFORMACIN

OPERATIVO

CREDIBILIDAD O
IMAGEN

FINANCIE
RO

LEGAL

Asumir el riesgo
Reducir el riesgo
Evitar el Riesgo

Compartir o Transferir
el riesgo

PREVENTIVO

CORRECTIVO

PROBABILIDAD

IMPACTO

OPERATIVO

DE
DE
TECNOL
DE
CUMPLIMI
CORRUPC
GICO
CONTROL
ENTO
IN

DE
IMAGEN

BIOLGIC
NATURAL
SOCIALES
OS
ES

FISICOS

TIPOS DE RIESGOS

Riesgo
Estratgico

Riesgos de
Imagen

Riesgos
Operativos

Riesgos
Financieros

Se asocia con la forma en que se administra la

Entidad. El manejo del riesgo estratgico se
enfoca a asuntos globales relacionados con la
misin y el cumplimiento de los objetivos
estratgicos, la clara definicin de polticas,
diseo y conceptualizacin de la entidad por
parte de la alta gerencia.
Estn relacionados con la percepcin y la
confianza por parte de la ciudadana hacia la
institucin.
Comprenden riesgos provenientes del
funcionamiento y operatividad de los sistemas de
informacin institucional, de la definicin de los
procesos, de la estructura de la entidad, de la
articulacin entre dependencias.
Se relacionan con el manejo de los recursos de la
entidad que incluyen: la ejecucin presupuestal,
la elaboracin de los estados financieros, los
pagos, manejos de excedentes de tesorera y el
manejo sobre los bienes.

Se asocian con la capacidad de la entidad para

Riesgos de cumplir con los requisitos legales, contractuales,
Cumplimiento de tica pblica y en general con su compromiso
ante la comunidad.
Riesgos de
Tecnologa

Estn relacionados con la capacidad tecnolgica

de la Entidad para satisfacer sus necesidades
actuales y futuras y el cumplimiento de la misin.

Riesgos de
Corrupcin

Es la posibilidad de que por accin u omisin,

mediante el uso indebido del poder, de los
recursos o de la informacin, se lesionen los
intereses de una entidad y en consecuencia del
Estado, para la obtencin de un beneficio
particular.

Bajo el criterio de Probabilidad el riesgo se debe medir a partir de las

siguientes especificaciones:

Bajo el criterio de Impacto e

TABLA DE PROBABILIDAD

NIVEL

DESCRIPT
OR

DESCRIPCIN

TA

FRECUENCIA
NIVEL

No se ha
presentado en
Raro
los ltimos 5
aos.
Al menos de
El evento puede ocurrir
Improbable
una vez en los
en algn momento
ltimos 5 aos.
El evento puede ocurrir
solo en circunstancias
excepcionales.

Posible

Probable

Casi seguro

Al menos de
El evento podra ocurrir
una vez en los
en algn momento
ltimos 2 aos.
El evento
Al menos de
probablemente ocurrir
una vez en el
en la mayora de las
ltimo ao.
circunstancias
Se
espera que el
evento ocurra en la
mayora de las
circunstancias

Ms de una vez
al ao.

Bajo el criterio de Impacto el riesgo se debe medir a partir de las siguientes

especificaciones:

TABLA DE IMPACTO

Para determinar el impacto se pueden utiliz

ocurrencia de los riesgos y se asocian c
consecu
IMPACTO DE
CONFIDENCIALIDAD DE
LA INFORMACIN

DESCRIPTOR

DESCRIPCIN

NIVEL

CONCEPTO

Insignificante

Si el hecho llegara a presentarse, tendra

consecuencias o efectos mnimos sobre la entidad.

Personal

Menor

Si el hecho llegara a presentarse, tendra bajo

impacto o efecto sobre la entidad.

Grupo de
trabajo

Moderado

Si el hecho llegara a presentarse, tendra medianas

consecuencias o efectos sobre la entidad.

Relativa al
Proceso

Mayor

Si el hecho llegara a presentarse, tendra altas

consecuencias o efectos sobre la entidad

Institucional

Catastrfico

Si el hecho llegara a presentarse, tendra

desastrosas consecuencias o efectos sobre la
entidad.

Estratgica

ar el impacto se pueden utilizar las siguientes tablas que representan los temas en que suelen impactar la
de los riesgos y se asocian con la clasificacin del riesgo previamente realizada, y se relaciona con las
consecuencias potenciales del riesgo identificado.

IMPACTO DE CREDIBILIDAD
O IMAGEN

IMPACTO LEGAL

IMPACTO OPERATIVO

NIVEL

CONCEPTO

NIVEL

CONCEPTO

NIVEL

CONCEPTO

Grupo de
Funcionarios

Multas

Ajustes a una
actividad concreta

Todos los
Funcionarios

Demandas

Cambios en los
procedimientos

Usuarios Ciudad

Investigacin
Disciplinaria

Cambios en la
interaccin de los
procesos

Usuarios Regin

Investigacin
Fiscal

Intermitencia en el
servicio

Usuarios Pas

IntervencinSancin

Paro total del

proceso

Extrema

MATRIZ DE VALORACION Y EVALUACIN DEL RIESGO

PROCESO:
OBJETIVO DEL PROCESO:

PROBABILIDAD

VALOR

Raro

Improbable

Posible

Probable

Casi Seguro

VALOR
IMPACTO

Baja
Media
Alta
Extrema

1
2
3
4
5
Insignificante
Menor
Moderado
Mayor
Catastrfica
Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo
Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, reducir el riesgo
Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
Zona de riesgo Extrema: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

A continuacin se muestran dos cuadros orientadores para ponderar de manera objetiva los controles y
poder determinar el desplazamiento dentro de la Matriz de Calificacin, Evaluacin y Respuesta a los
Riesgos.
TIPO DE CONTROL
PARAMETROS

CRITERIOS

PUNTAJES
Probabilidad

Posee una herramienta

para ejercer el control.
Herramientas para ejercer el
control

Seguimiento al control

15

Existen manuales
instructivos o
procedimientos para el
manejo de la herramienta
En el tiempo que lleva la
herramienta ha
demostrado ser efectiva.
Estn definidos los
responsables de la
ejecucin del control y del
seguimiento.

15

30

15

La frecuencia de la
ejecucin del control y
seguimiento es adecuada.

25

TOTAL

100

En la nueva valoracin despues de controles dependiendo si el control afecta

probabilidad o impacto desplaza en la matriz de calificacin, evaluacin y
respuesta a los riesgos
DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA
PROBABILIDAD O IMPACTO DESPLAZA
EN LA MATRIZ DE CALIFICACIN,
EVALUACIN Y RESPUESTA A LOS
RANGOS DE CALIFICACIN
RIESGOS
DE LOS CONTROLES

Entre 0-50

CUADRANTES
A DISMINUIR
EN EL
IMPACTO
0

Entre 51-75

Entre 76-100

CUADRANTES A
DISMINUIR EN LA
PROBABILIDAD

Impacto

Se realiza la nueva calificacin al riesgo

MATRIZ DE VALORACION Y EVALUACIN DEL

PROCESO:
OBJETIVO DEL PROCESO:
PROBABILIDAD
Raro
Improbable
Posible
Probable
Casi Seguro

Baja
Media
Alta
Extrema

VALOR
1
2
3
4
5

B
B
M
B
B
M
B
M
A
M
A
A
A
A
E
1
2
3
VALOR
IMPACTO
Insignificante
Menor
Moderado
Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo
Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, reducir el riesgo
Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
Zona de riesgo Extrema: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

Existencia de informacin y versiones disponibles para los

procesos y procedimientos a travs de la intranet de la entidad.

Desarrollar sensibilizacin en procesos y procedimientos a los

funcionarios y contratistas de la entidad

Ejecucin auditoria interna para el seguimiento peridicos al

cumplimiento del sistema Integrado de Gestin.

alificacin al riesgo

EVALUACIN DEL RIESGO

A
A
E
E
E
4
Mayor

A
E
E
E
E
5
Catastrfica