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Contreras)
Este artculo resume el debate iusfilosfico de las ltimas tres dcadas en torno a la
definicin de un contenido mnimo del positivismo jurdico y la sostenibilidad del mismo en las
circunstancias contemporneas. Los epgrafes presentan sintticamente: 1) la caracterizacin del
positivismo jurdico como la teora jurdica emblemtica de la modernidad; 2) las tres tesis
centrales del positivismo jurdico, tal como fueron definidas por H.L.A. Hart en un clebre trabajo
de 1980; 3) la crtica del positivismo jurdico en la obra de R.M. Dworkin; 4) el desafo al
positivismo jurdico representado por el nuevo constitucionalismo; 5) la respuesta de Hart a las
crticas de Dworkin y al desafo constitucionalista en el influyente Postscript de 1994; 6) una
breve caracterizacin del llamado positivismo incluyente, y de la crtica dworkiniana del mismo.
This article summarizes the jurisprudential debate of the past three decades about the
minimum content of legal positivism, and discusses the question whether legal positivism is still
sustainable in contemporary circumstances. It includes: 1) the characterization of legal positivism
as the modern legal theory par excellence; 2) the three core thesis of legal positivism, as defined by
H.L.A. Hart in a seminal essay of 1980; 3) the criticism of legal positivism in the works of R.M.
Dworkin; 4) the challenge posed to legal positivism by the so-called new constitutionalism; 5)
Harts reply to both Dworkins and neoconstitutionalist challenges in his influential Postscript to
the last edition of The Concept of Law; 6) a brief characterization of inclusive legal positivism,
as well as Dworkins criticism of it.
PALABRAS CLAVE: positivismo jurdico, iusnaturalismo, constitucionalismo, principios,
separacin Derecho-moral, fuentes sociales del Derecho, discrecionalidad judicial.
KEY WORDS: legal positivism, natural law theory, constitutionalism, principles, separation
law-morals, social sources of law, judicial discretion.
Introduccin
Sin duda, el positivismo jurdico
moderna por antonomasia 1 . Aunque los orgenes histricos del concepto Derecho
positivo puedan rastrearse muy atrs en el tiempo (remontndose, como mnimo,
hasta la nocin aristotlica de lo justo legal [nomikn dkaion], definida por
contraposicin a lo justo natural) 2 , y aunque quepa discernir atisbos iuspositivistas
en autores preliberales como Marsilio de Padua o Hobbes, no cabe duda de que la
Felipe GONZLEZ VICN lleg a asociar sin ms filosofa del Derecho el cual, en su opinin
es un concepto histrico en sentido fuerte, esto es, asociado inescindiblemente a unas coordenadas
temporales y unos presupuestos conceptuales muy conretos- con positivismo jurdico; la reflexin
moderna sobre el fenmeno jurdico partira del dogma segn el cual no existe otro Derecho que el
positivo. De hecho, la expresin filosofa del Derecho surge tambin en torno a 1800: filosofa del
Derecho es el nombre que se busca y se consolida para denominar una nueva especie de pensamiento
filosfico, condicionado por el hecho fundamental de que el Derecho deja de ser entendido como
parte de un orden universal del ser, para ser concebido como una obra humana determinada por
factores histricos reales (GONZLEZ VICN, F., La filosofa del Derecho como concepto
histrico, Anuario de Filosofa del Derecho, XIV (1969), p. 15).
2
[Justicia legal es] la de aquello que en un principio da lo mismo que sea as o de otra manera, pero
una vez establecido ya no da lo mismo [] [Es] justicia fundada en la convencin y en la utilidad
[] (ARISTTELES, Etica a Nicmaco, V, 7, trad. de M. Araujo y J. Maras, Centro de Estudios
Constitucionales, Madrid, 1989, p. 81).
1
Comenta Jess VEGA al respecto: El positivismo jurdico, entonces, lejos de suponer un corte
absoluto, constituye l mismo un resultado de la realizacin o cumplimiento de la filosofa
iusnaturalista []. [Con lo cual, paradjicamente] [L]a refutacin del pensamiento iusnaturalista
que significa el positivismo jurdico [] es efectiva e irreversible, [] precisamente porque parte de
sus resultados y prolonga en una nueva direccin sus mtodos (VEGA, J., Crisis del positivismo
jurdico y fundamentacin moral del Derecho, cit., pp. 968-969).
8
El positivismo jurdico ha agotado ya, nos parece, su ciclo histrico. En contra de lo que han
sostenido algunos autores como Ferrajoli, Comanducci o Prieto, el llamado paradigma
neoconstitucionalista no puede verse como la culminacin del positivismo jurdico, sino ms bien
como el final de esa forma de entender el Derecho (ATIENZA, M. RUIZ MANERO, J., Dejemos
atrs el positivismo jurdico, en El positivismo jurdico a examen, cit., p. 779).
9
Quiz desde hace ya tiempo nos encontramos [] en un horizonte terico y tico ms all del
iusnaturalismo y del positivismo (FERNNDEZ, E., Merece la pena ser positivista y algo ms,
en El positivismo jurdico a examen, cit., p. 894).
7
Algunos crticos del PJ, sin embargo, han dado por supuesta la continuidad lgica entre las tres
posiciones. As, tras la II Guerra Mundial Gustav RADBRUCH recrimin al PJ haber facilitado las
cosas al totalitarismo contribuyendo a la generalizacin de esta actitud de acatamiento automtico de
la Gesetz als Gesetz: El positivismo jurdico, con su conviccin de que la ley es la ley, ha dejado
de hecho indefensos a los juristas alemanes frente a leyes de contenido arbitrario y criminal [ Der
Positivismus hat [] den deutschen Juristenstand wehrlos gemacht gegen Gesetze willkrlichen und
verbrecherischen Inhalts] (RADBRUCH, G., Gesetzliches Unrecht und bergesetzliches Recht
[1946], en KAUFMANN, A.BACKMANN, L.E.(eds.), Widerstandsrecht, Wissenschaftliche
Buchgesellschaft, Darmstadt, 1972, p. 355). Es decir, RADBRUCH pareca considerar que el
positivismo como mtodo y el positivismo como teora desembocan indefectiblemente en el
positivismo como ideologa. Algunos positivistas, sin embargo, estiman que el positivismo como
ideologa no fue nunca seriamente profesado por ninguno de los repesentantes clsicos del PJ: se
tratara de tesis que han sido reiteradamente imputadas a los iuspositivistas por sus adversarios, pero
que nunca han sido sostenidas por los propios iuspositivistas (HOERSTER, N., En defensa del
positivismo jurdico, trad. de J. Malem, Gedisa, Barcelona, 1992, p. 10). De hecho, los positivistas
devuelven a menudo la acusacin: sera el iusnaturalismo el que favorecera la actitud de obediencia
acrtica (sobre la cuestin, vid. BOBBIO, N., La teora pura del Derecho y sus crticos [1952], en
Contribucin a la teora del Derecho, trad. de A. Ruiz Miguel, Fernando Torres, Valencia, 1980, p.
121 ss.). Por ejemplo, BENTHAM sostuvo en su Anarchical Fallacies que el iusnaturalismo poda
conducir a dos actitudes indeseables: la del anarquista (que se arroga la facultad de denegar a su
obediencia a cualquier ley positiva que le parezca injusta o contraria al Derecho natural) y la del
reaccionario (que, imbuido del principio de que la ley injusta no es ley, concluye que cualquier ley
positiva es justa): vid comentario de HART en HART, H.L.A., Positivism and the Separation of Law
and Morals, Harvard Law Review, 598 (1958), pp. 64-65. Si nos damos cuenta, a estas alturas de la
discusin ya no se est debatiendo cul de ambas concepciones de la relacin Derecho-moral la
iusnaturalista o la positivista- es ms verdadera, sino cul es ms deseable o moralmente preferible.
Jeremy WALDRON ha llamado positivismo normativo a la tesis que insiste en la desconexin
conceptual entre Derecho y moral por las ventajas morales de dicha desconexin: WALDRON, J.,
Normative (or Ethical) Positivism, en COLEMAN, J.(ed.), Harts Postscript: Essays on the
Postscript to The Concept of Law, Oxford University Press, Oxford, 2001, pp. 411-413.
12
no
necesarias
lgica
ni
conceptualmente 15 .
Es
una
tesis
ya
Otra cosa sera la versin dbil del positivismo ideolgico que el propio BOBBIO distingui en
otro trabajo. Si la versin fuerte sostiene que el Derecho positivo, por el solo hecho de ser positivo,
es justo, la modalidad atenuada pretendera simplemente que el Derecho [] sirve con su misma
existencia, independientemente del valor moral de sus reglas, para la obtencin de ciertos fines
deseables, tales como el orden, la paz, la certeza [] (BOBBIO, N., El problema del positivismo
jurdico, trad. de E. Garzn Valds, Fontamara, Mxico DF, 1992, p. 47). Resultara asociable a esta
tesis la famosa teora de Lon FULLER acerca de la moral interna al Derecho (vid. FULLER, L.,
The Morality of Law, Yale University Press, 1964): el Derecho (siempre que sea tal normas pblicas,
generales, no retroactivas, inteligibles, etc.- y no mera arbitrariedad o terror) garantiza con su mera
existencia un mnimo moral, cualquiera que sea el contenido de sus reglas. FULLER, sin embargo,
no suele ser contado entre los positivistas (menos an entre los positivistas ideolgicos), sino ms
bien entre los iusnaturalistas (iusnaturalismo procedimental: cf., por ejemplo, ATIENZA, M., El
sentido del Derecho, Ariel, Barcelona, 2002, p. 296 ss.).
14
Desde los aos 70, hay un consenso en considerar que la forma ms refinada de positivismo
jurdico es la que se encuentra en la obra de Hart (ATIENZA, M. RUIZ MANERO, J., Dejemos
atrs el positivismo , cit., p. 769).
15
HART, H.L.A., El nuevo desafo al positivismo jurdico, trad. de L. Hierro, F. Laporta y J.R.
Pramo, Sistema, 36 (mayo de 1980), p. 4.
13
necesidad conceptual: la
HART, H.L.A., The Concept of Law [1961], Oxford University Press, Oxford, 1988, p. 182.
HART, H.L.A., The Concept of Law, cit., p. 181. En un sentido similar: The law of every modern
state shows at a thousand points the influence of [] the accepted social morality [] These
influences enter into law either abruptly and avowedly through legislation, or silently and piecemeal
through the judicial process (op. cit., p. 199). Esta obvia influencia de la positive morality sobre los
contenidos jurdicos ya haba sido reconocida por Bentham y Austin, los clsicos del PJ anglosajn
(cf. AUSTIN, J., The Province of Jurisprudence Determined [1832], Hackett, Indianapolis, 1998, p.
118 ss).
18
KELSEN, el otro gran clsico del PJ, es explcito al respecto: la validez de una norma jurdica no
debe depender de su correspondencia con el orden moral, y se mantiene intacta aun cuando lo
contradiga (KELSEN, H., Teora pura del Derecho [ed. de 1960], trad. de R. Vernengo, UNAM,
Mxico DF, 1982, p. 81).
16
17
[T]he continued reassertion of some form of Natural Law doctrine is due in part to the fact []
that despite a terminology, and much metaphysics, which few could now accept, it contains certain
elementary truths of importance for the understanding of both morality and law. These we shall
endeavour to disentangle from their metaphysical setting and restate here in simpler term (HART,
H.L.A., The Concept of Law, cit., p. 184).
20
We are committed to it [survival] as something presupposed by the terms of the discussion; for our
concern is with social arrangements for continued existence, not with those of a suicide club. We
wish to know whether, among these social arrangements, there are some which may illuminatingly be
ranked as natural laws discoverable by reason []. Reflection on some very obvious generalizations
indeed truisms- concerning human nature and the world in which men live, show that as long as
these hold good, there are certain rules of conduct which any social organization must contain if it is
to be viable. [] Such universally recognized principles [] may be considered the minimum
content of Natural Law (Concept of Law, cit., pp. 188-189).
21
[L]a metodologa utilizada en la explicitacin de tal contenido, mnimo, del Derecho natural []
[es] una metodologa axiomtico-deductiva que emparenta la teora hartiana con la de la escuela del
Derecho natural racionalista de los siglos XVII y XVIII. [] [S]upuesto el propsito de la
supervivencia, se trata de deducir, by reason, a partir de axiomas, truisms, relativos a la naturaleza
humana y al mundo en que viven los hombres, las reglas que ha de tener cualquier organizacin
social para ser viable (DE PRADA GARCA, A., El iusnaturalismo hartiano: una contribucin a su
anlisis, en El positivismo jurdico a examen, cit., p. 226). Otra conexin con el iusnaturalismo
sera, segn DE PRADA, la idea hartiana del rgimen de las normas primarias (la situacin anterior
a la introduccin de las reglas secundarias de reconocimiento, cambio y adjudicacin: cf. HART,
H.L.A., The Concept of Law, cit., p. 89 ss.), claramente emparentada con la nocin iusnaturalista de
estado de naturaleza: [Se trata de] Un modelo en el que es bsica la contraposicin entre un estado
de naturaleza defectuoso, el prelegal world hartiano, y un estado social en el que se solventan tales
defectos, el legal world hartiano (DE PRADA, A., op. cit., p. 233).
22
HART, H.L.A., The Concept of Law, cit., p. 190.
23
HART, H.L.A., op. cit., p. 193.
24
HART, H.L.A., op. cit., p. 192.
25
As lo reconoce W.J. WALUCHOW (adalid del positivismo incluyente): He [Hart] agreed with
natural lawyers that in certain respects law and morality are more than only contingently or
coincidentally connected (WALUCHOW, W.J., Inclusive Legal Positivism, Clarendon Press, Oxford,
1994, p. 85).
propio Hart- es la negacin de dicha conexin necesaria, habra que concluir que Hart
no es positivista, aunque siempre se definiera como tal).
2) Fuentes sociales del Derecho : Para que el Derecho exista, debe haber
alguna forma de prctica social que incluya a los jueces y a los ciudadanos ordinarios,
y esta prctica social determina lo que en cualquier sistema jurdico dado son las
fuentes ltimas del Derecho, los criterios o tests ltimos de validez jurdica 26 .
Aunque Hart la cite en segundo lugar, sta es quizs la tesis lgica (y
etimolgicamente) primaria del PJ: el Derecho es positum, puesto o decretado por
legisladores humanos; el Derecho es convencin, artificio, y no naturaleza. La
vinculacin lgica con la primera tesis (conexin no necesaria entre Derecho y moral)
resulta evidente: precisamente porque es obra humana, el Derecho es moralmente
falible (el legislador o, en su caso, los jueces u otros operadores jurdicos- puede
ordenar cosas inmorales). En cuanto convencin humana, el Derecho puede tener
cualquier contenido (Kelsen) 27 ; es Derecho lo que los miembros de un grupo social
decidan considerar y hacer respetar como tal. En este sentido, la convencionalidad
del
Derecho
su
procedencia
de
fuentes
sociales-
implica
tambin
la
10
KELSEN, H., Teora pura del Derecho [ed. de 1953], cit., p. 63.
My account is descriptive in that it is morally neutral and has no justificatory aims (HART,
H.L.A., Postscript, en HART, H.L.A., The Concept of Law, with a postcript edited by Penelope A.
Bulloch and Joseph Raz, Clarendon Press, Oxford, 1994, p. 240).
35
The flat distinction between description and evaluation [] [has] enfeebled legal theory
(DWORKIN, R.M., A Matter of Principle, Clarendon Press, Oxford, 1986, p. 148).
36
[P]ara Dworkin tan absurdo parece un canonista ateo como un constitucionalista que no asuma los
presupuestos morales del sistema jurdico; es ms, [] el jurista tiene que ser capaz de transitar de la
moral al Derecho, y lgicamente sentirse obligado por ambos. Las normas jurdicas [] no son ms
que la punta de un iceberg, la expresin institucionalizada pero parcial de un sistema de normatividad
mucho ms amplio dentro del cual no cabe trazar ninguna frontera rigurosa, y para cuya plena
comprensin es preciso un compromiso, una aceptacin moral (PRIETO, L., Constitucionalismo y
positivismo, cit., p. 52).
33
34
11
DWORKIN, R.M., Introduction, en Taking Rights Seriously, Duckworth, Londres, 1978, pp. viiviii.
38
[U]seful theories of law [] are [] interpretive of a particular stage of a historically developing
practice []. Interpretive theories are by their nature addressed to a particular legal culture,
generally the culture to which their authors belong. Unless they are deeply skeptical, they will treat
that legal system as a flourishing example of law, one that calls for and rewards the interpretive
attitude (DWORKIN, R.M., Laws Empire, Harvard University Press, Londres-Cambridge (Mass.),
1986, p. 102).
39
El propio HART en el Postscript de 1994- sintetiza con gran claridad esta diferencia: Legal
theory conceived in this [Harts] manner as both descriptive and general is a radically different
enterprise from Dworkins conception of legal theory as in part evaluative and justificatory and as
addressed to a particular legal culture, which is usually the theorists own and in Dworkins case is
that of Anglo-American law (HART, H.L.A., Postscript, cit., p. 240).
40
Cf. DWORKIN, R.M., Laws Empire, cit., p. 66 ss.
41
DWORKIN, R.M., The Model of Rules I, en Taking Rights Seriously, cit., p. 22.
37
12
creados por la legislacin explcita 42 (el PJ, en cambio, rechaza la idea de que los
derechos puedan preexistir a cualquier forma de legislacin) 43 .
2) Fuentes sociales del Derecho : La gran baza dworkiniana contra esta segunda
tesis positivista es, como en el caso anterior, la centralidad de los principios. (No es
ste el lugar para exponer en detalle la doctrina de Dworkin al respecto, por lo dems
muy conocida: segn Dworkin, el normativismo positivista es reduccionista; junto a
las normas (las reglas, si aceptamos el anglicismo cada vez ms extendido), en el
Derecho juegan un papel central los principios y las directrices [ policies]; en
tanto que las reglas son aplicables en la manera del todo o nada 44 (en el sentido de
que, si se verifica la condicin jurdica [Kelsen], la consecuencia jurdica prevista
por la norma debe ser aplicada), los principios no establecen consecuencias jurdicas
que deban seguirse automticamente cuando se verifiquen las condiciones jurdicas
pertinentes 45 : un principio ofrece una razn para decidir en cierta direccin, pero no
impone una decisin concreta, pues puede haber otros principios o directrices que
apunten en la otra direccin 46 . Los principios, por otra parte, poseen una dimensin
(el peso o importancia) 47 que, segn Dworkin, falta en las reglas. En virtud de ello,
un principio puede resultar en la resolucin de un caso- derrotado por un principio
de mayor peso, sin por eso perder su validez jurdica. Y los principios, finalmente,
son dinmicos, se resisten a una fijacin exhaustiva o definitiva: Si intentramos
enumerar todos los principios [jurdicos] actualmente en vigor, fracasaramos; [pues]
son controvertidos, su peso importa, son innumerables [ numberless], y se desplazan y
mutan tan rpido que el comienzo de nuestra lista habra quedado obsoleto antes de
que hubiramos alcanzado la mitad) 48 .
DWORKIN, R.M., Introduction, en Taking Rights Seriously, cit., p. xi. Individual rights are
political trumps held by individuals. Individuals have rigths when, for some reason, a collective goal
is not a sufficient justification for denying them what they wish, as individuals, to have or to do, or
not a sufficient justification for imposing some loss or injury upon them (op. cit., p. xi). DWORKIN
desarrolla su teora al respecto (los derechos naturales deben prevalecer sobre la utilidad general, el
gobierno de la mayora, etc.) en el captulo Taking Rights Seriously (p. 184 ss.), que da ttulo al
libro.
43
Legal positivism rejects the idea that legal rights can pre-exist any form of legislation
(DWORKIN, R.M., Introduction, en Taking Rights Seriously, cit., p. xi).
44
DWORKIN, R.M., The Model of Rules I, cit., p. 24.
45
[P]rinciples [] do not set out legal consequences that follow automatically when the conditions
provided are met (The Model of Rules I, cit., p. 25).
46
DWORKIN, R.M., The Model of Rules I, cit., p. 26.
47
Principles have a dimension that rules do not the dimension of weight or importance (The
Model of Rules I, cit., p. 26).
48
DWORKIN, R.M., The Model of Rules I, cit., p. 44.
42
13
HART toma nota en el Postscript de esta impugnacin in toto: Dworkin has claimed that legal
principles cannot be identified by criteria provided by a rule of recognition [] and that, since
principles are essential elements of law, the doctrine of a rule of recognition must be abandoned
(HART, H.L.A., Postscript, cit., p. 263).
50
DWORKIN, R.M., The Model of Rules I, cit., p. 17.
51
DWORKIN, R.M., The Model of Rules I, cit., p. 40. Comenta al respecto GUASTINI: Los
principios [segn Dworkin] [] no son creados por la legislacin (y tampoco por la jurisprudencia):
no son frutos de actos de promulgacin de una actividad normativa cualquiera. En resumen, carecen
de validez formal. Ellos se basan, en ltima instancia, en sentimientos de justicia compartidos por la
comunidad poltica de que se trate (GUASTINI, R., Reencuentro con Dworkin, en Distinguiendo:
Estudios de teora y metateora del Derecho, Gedisa, Barcelona, 1999, p. 280).
52
DWORKIN, R.M., The Model of Rules I, cit., p. 44.
49
14
soluciones
indiscutibles
concluyentes).
Los
principios
son
15
(Freedoms Law, p. 10): los participantes, pues, crean Derecho nuevo mediante su actividad
argumentativo-interpretativa, pero dicha creacin debe resultar coherente con la trama o
argumento anteriores, integrable en las prcticas jurdicas principios, normas, lneas de
interpretacin- recibidas del pasado (vid. DWORKIN, R.M., Freedoms Law: the Moral Reading of
the American Constitution, Harvard University Press, Cambridge (Mass.), 1999, p. 10 ss.).
56
[If the judge decides discretionally] In reality he has legislated new legal rights, and then applied
them retrospectively to the case at hand (DWORKIN, R.M., Hard Cases, en Taking Rights
Seriously, cit., p. 81).
57
DWORKIN, R.M., Hard Cases, cit., p. 84.
58
[I]f a judge makes new law and applies it retroactively in the case before him, then the losing
party will be punished, not because he violated some duty he had, but rather a new duty created after
the event (DWORKIN, R.M., Hard Cases, cit., p. 84).
59
Con estas palabras sintetiza HART la objecin de DWORKIN a su tesis de la discrecionalidad
judicial (HART, H.L.A., Postscript, cit., p. 272).
16
slo de un juez-filsofo 60 ideal (el famoso Hrcules) capaz, no slo de abarcar toda la
normativa positiva relevante, sino adems de construir una teora constitucional 61 ,
preguntarse por el sentido de las instituciones o derechos afectados por el caso,
disear una doctrina omnicomprensiva capaz de insertar coherentemente el caso en el
Derecho-como-integridad.
El constitucionalismo como desafo al positivismo jurdico
Junto a la influencia del paradigma dworkiniano, el segundo factor que ha
contribuido ms en los ltimos tiempos a crear una atmsfera de crisis del PJ es la
ofensiva de un sector doctrinal Alexy, Zagrebelsky, Ferrajoli, etc.- que estima que
los supuestos bsicos del PJ resultan incompatibles con las caractersticas del Estado
constitucional-democrtico contemporneo, el Estado de Derecho rematerializado
de la segunda postguerra 62 . La idea de Estado de Derecho, en efecto, surge a
mediados del siglo XIX (Stahl, Mayer), vinculada a determinaciones ms formales
que materiales: el poder del Estado debe ejercerse en la forma del Derecho [in der
Weise des Rechts]; para Otto Mayer, por ejemplo, los requisitos que permiten
identificar al Rechtsstaat son el principio de legalidad de la Administracin, la
subordinacin a la ley, y slo a la ley, de los derechos de los ciudadanos y la
presencia de jueces independientes con competencia para aplicar la ley, y slo la
ley a las controversias surgidas entre los ciudadanos, o entre stos y el Estado 63 . Si
La faceta especulativa de Hrcules (muy enfatizada por DWORKIN) implica de algn modo la
incorporacin de la filosofa jurdica al Derecho, como ha puesto de manifiesto PREZ LUO: la
conclusin ms relevante del planteamiento de Dworkin es que las reflexiones filosfico-jurdicas
[] son, en sentido amplio, Derecho (PREZ LUO, A.E., El desbordamiento de las fuentes del
Derecho, Real Academia Sevillana de Legislacin y Jurisprudencia, Sevilla, 1993, p. 42). PREZ
LUO encuentra antecedentes histricos de esta idea en la centralidad de las responsa
iurisprudentium en el sistema de fuentes romano, la relevancia jurdica de la communis opinio
doctorum en la Edad Media, el Juristenrecht propugnado por la Escuela Histrica del Derecho en el
siglo XIX, etc. (cf. El desbordamiento , cit., pp.43-44). Sobre la doctrina jurdica como fuente del
Derecho, interesantes aportaciones en RUBIO GARRIDO, T., La doctrina de los autores: De fuente
jurdica primaria a la vulgarizacin e irrelevancia , Comares, Granada, 2006.
61
DWORKIN, R.M., Hard Cases, cit., p. 106.
62
[L]o que se viene a sostener es la muerte del positivismo o, cuando menos, su incapacidad para
dar cuenta de la alta complejidad que presenta el sistema jurdico en el marco del Estado
constitucional (PRIETO SANCHS, L., Constitucionalismo y positivismo, cit., p. 10). Sobre la
relevancia iusfilosfica del constitucionalismo, vid. PREZ LUO, A.E., Derechos humanos y
constitucionalismo: situacin actual y perspectivas para el siglo XXI, en Derechos humanos, Estado
de Derecho, Constitucin, Tecnos, Madrid, 8ed., 2003, pp. 579-631.
63
Vid. ZAGREBELSKY, G., El Derecho dctil: ley, derechos, justicia, trad. de M. Gascn, Trotta,
Madrid, 1995, p. 23; cf. PREZ LUO, A.E., Estado de Derecho y derechos fundamentales, en
Derechos humanos , cit., pp. 222-223 y 238-239.
60
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18
19
20
intermedio (las leyes ordinarias) se ve, por as decir, puenteado por esta capacidad
de irradiacin ubicua de los preceptos constitucionales 77 .
La querencia positivista hacia la separacin ntida entre Derecho y moral es
tambin desafiada por el constitucionalismo. La rematerializacin del Derecho
operada por las constituciones equivale a una moralizacin; como indica Prieto
Sanchs, las constituciones contemporneas se han decidido a incorporar con
entusiasmo un buen nmero de valores morales que representan el ncleo de lo que
suele llamarse tica de la modernidad: democracia y soberana popular, igualdad y
derechos fundamentales, etc. 78 . Este triunfo de la tica en la cspide del sistema
jurdico parece reclamar un modelo de jurista dworkiniano, creyente en los valores
que informan la Constitucin y comprometido moralmente en su aplicacin. Se tiende
a descartar la distancia positivista, la conciencia de la contingencia de la relacin
Derecho-moral (esto es, de la posibilidad de que el Derecho en este caso, la
Constitucin- pueda no venir informado por los valores morales correctos),
desembocndose en algunos casos en formas de beatera constitucional que rayan
paradjicamente- en lo que Bobbio llam positivismo ideolgico 79 (pues, si la
Constitucin incorpora definitivamente valores ticos indiscutibles, cmo regatearle
nuestra obediencia?) 80 . La veneracin incondicional que determinado tipo de
positivista decimonnico profesaba a la ley ordinaria, se la tributa cierto tipo de
constitucionalista contemporneo a la norma suprema.
Las nuevas circunstancias, explica PRIETO, obligaran a replantearse en otros trminos la idea de
unidad del ordenamiento; unidad que ya no puede lograrse a travs de un sistema jerarquizado y
escalonado, sino que precisamente intenta reconstruirse a partir de la Constitucin como expresin de
un marco de consenso y unidad, ya no formal, sino material o sustantivo [] ( Constitucionalismo y
positivismo, cit., p. 37).
78
PRIETO, L., Constitucionalismo y positivismo, cit., p. 49.
79
Algn ramalazo de ello podra haber en DWORKIN: In a flourishing legal system the fact of law
provides a case for coercion that must stand unless some exceptional contraargument is available
(DWORKIN, R.M., Laws Empire, cit., p. 110).
80
[D]esde la perspectiva constitucional, se viene a sostener que el conocimiento y la aplicacin de la
Constitucin requiere asumir subjetivamente su obligatoriedad, una obligatoriedad que tendra su
fundamento tanto en el origen democrtico de sus disposiciones como en el contenido de justicia de
sus principios (PRIETO, L., Constitucionalismo y positivismo, cit., p. 50). [S]e viene a decir que la
presencia eventual de valores morales en la Constitucin impide un punto de vista externo o
descriptivo en el anlisis del Derecho, reclamando, por el contrario, un jurista comprometido o
moralmente obligado (op. cit., p. 51).
77
21
subsuntivo-mecnica
de
la
norma,
como
la
hartiana
de
la
22
La respuesta de Hart
La contraofensiva o postrera resistencia, si se prefiere- tardopositivista
encuentra su indiscutible punto de referencia, una vez ms, en un escrito de H.L.A.
Hart; el ltimo, publicado pstumamente como apndice a la edicin de 1994 de El
concepto de Derecho. Bsicamente, consiste en una respuesta de Hart a los ataques de
Dworkin en los 70 y 80 (que encuentran eco, como acabamos de ver, en determinados
aspectos de la doctrina constitucionalista). Como en epgrafes anteriores, ceiremos
la exposicin a las tres tesis de 1980.
1) Separacin conceptual de Derecho y moral : De un lado, Hart reivindica la
viabilidad y utilidad de una teora jurdica descriptiva y universal 86 (frente a
Dworkin, que, segn vimos, postula una jurisprudencia inexcusablemente evaluativojustificatoria y vinculada a un sistema jurdico concreto). Para Hart, la finalidad de la
jurisprudencia sigue siendo describir los muchos rasgos comunes de forma,
estructura y contenido 87 que presentan los fenmenos jurdicos en diversas
sociedades y perodos histricos. La teora hartiana (descreda, situada en el punto
de vista externo), presentara, frente a la dworkiniana (creyente, comprometida
con los valores de un sistema legal especfico) la ventaja de la generalizabilidad, de
la validez transhistrica y transcultural. Ciertamente, una descripcin completa del
Derecho deber en algn momento dar cuenta de los elementos valorativos (deber
explicar o tomar en consideracin de alguna forma el punto de vista interno) 88 . Pero
23
24
jurdicos son principios morales: la afirmacin puede significar que los principios
jurdicos son siempre moralmente correctos o sensatos, y si eso es lo que significa,
entonces, [] no la comparto. Pero puede significar [tambin] que los principios
jurdicos son siempre principios morales en la forma [ moral principles in form] (sean
sensatos o insensatos, vinculantes o despreciables en cuanto juicios morales) [].
Esa tesis es ms interesante, y la sostengo [] 95 . As pues, Dworkin estara
reconociendo que la nica conexin necesaria es la que se da entre el Derecho y
principios con forma moral (aunque quizs con contenido moralmente aberrante). No
hay conexin necesaria entre el Derecho y los contenidos morales correctos 96 . Siendo
esto as, lo ms consecuente, segn Hart, sera reconocer con el PJ que el Derecho es
Derecho por razones distintas a las de su eventual correccin moral, y que algunas de
las leyes ms perversas las nazis, tpicamente- fueron Derecho verdadero: no es
necesario sostener que las peores leyes nazis no fueran Derecho, pues pueden diferir
de las leyes de los regmenes moralmente aceptables solamente en su contenido
moralmente injusto, mientras que, en cambio, comparten con ellas muchos rasgos
distintivos del Derecho (por ejemplo, las formas de produccin jurdica, las formas de
adjudicacin y aplicacin coactiva, etc.). Puede haber razones suficientes en muchos
contextos [] para no tomar en consideracin la diferencia moral y sostener con el
positivista que tales sistemas perversos son [verdadero] Derecho 97 .
As pues, los criterios de identificacin del Derecho la famosa regla de
reconocimiento que define las condiciones de validez jurdica- pueden ser
moralmente neutros (de tal forma que una norma sea vlida independientemente de su
calidad moral). Pero no tienen por qu serlo. Puede ocurrir que la regla de
reconocimiento de un sistema jurdico haga depender la validez jurdica de las normas
de su calidad moral: Segn mi teora, la existencia y contenido del Derecho pueden
ser identificados mediante la referencia a las fuentes sociales del Derecho (por
ejemplo, la legislacin, las decisiones judiciales o las costumbres sociales) sin
referencia a la moral, excepto all donde el Derecho as identificado haya incorporado
criterios morales para la identificacin de la juridicidad 98 . Cabe que el sistema de
DWORKIN, R.M., A Reply to Critics, cit., p. 343.
Cmo, entonces, despus de estas concesiones, puede Dworkin mantener que hay una conexin
conceptual entre Derecho y moral? (HART, H.L.A., El nuevo desafo , cit., p. 17).
97
HART, H.L.A., Postscript, cit., p. 270.
98
HART, H.L.A., Postscript, cit., p. 269.
95
96
25
sistemas
jurdicos
remitirn
principios
morales
como
criterios
complementarios de validez jurdica, y otros no. Y, entre los que lo hacen, algunos
remitirn a los principios morales correctos, y otros a principios morales aberrantes.
2) Fuentes sociales del Derecho : Recordemos que Dworkin alegaba en
relacin con esta tesis- que los principios jurdicos no se dejan validar mecnica o
empricamente (no son susceptibles de ningn test del pedigree); y que, por tanto,
la innegable relevancia de los principios en la vida jurdica supone la refutacin de la
idea hartiana de la regla de reconocimiento 101 (pues, en opinin de Dworkin, la regla
Esta tesis positivista [la de la separacin conceptual de Derecho y moral] es tambin
perfectamente compatible con un sistema jurdico que incorpore de diversos modos pautas morales,
[] dotndolas as de un status jurdico. As, en algunos sistemas jurdicos, la conformidad con
ciertos principios morales por ejemplo, un catlogo de derechos y libertades individuales- es
reconocida por los tribunales como parte de un criterio bsico de validez jurdica. [] Tal
incorporacin puede ser realizada [tambin] por ley, o, como en los EEUU, por un documento o
enmienda constitucional escritos. [] [P]ero en todos estos casos, la relevancia jurdica de los
principios morales ser algo contingente, que depende de si, de hecho, han sido incorporados a un
sistema jurdico particular de cualquiera de las formas mencionadas. Tales principios o argumentos
morales no son jurdicamente relevantes proprio vigore, es decir, solamente porque sean moralmente
correctos o aceptables (HART, H.L.A., El nuevo desafo , cit., p. 7). De hecho, ya la edicin
original de El concepto de Derecho reconoca con bastante claridad la posibilidad de la
incorporacin: In some systems, as in the United States, the ultimate criteria of legal validity
explicitly incorporate principles of justice or substantive moral values (HART, H.L.A., The Concept
of Law, cit., p. 199).
100
[L]a incorporacin contingente de principios morales por un sistema jurdico [] [es]
perfectamente compatible con la negacin positivista de una conexin conceptual entre el Derecho y
la moral. [] Slo si los principios morales fueran relevantes para la argumentacin jurdica proprio
vigore, es decir, no por su incorporacin contingente, sino por sus cualidades morales o rectitud
intrnsecas, su relevancia refutara la tesis principal del positivismo (HART, H.L.A., El nuevo
desafo , cit., p. 14).
101
Dworkin [] has insisted that legal principles could only be included in my theory of law at the
cost of surrender of its central doctrines. If I were to admit that law consists in part of principles I
could not, according to him, consistently maintain, as I have done, that the law of a system is
identified by criteria provided by a rule of recognition [] (HART, H.L.A., Postscript, cit., p.
259).
99
26
27
meros hechos [plain-fact positivism]. Pero, aunque es cierto que la mayora de los
ejemplos que aduje para ilustrar los criterios empleados por la regla de
reconocimiento tenan que ver con lo que Dworkin ha llamado pedigree es decir,
se relacionaban slo con la forma en que las leyes eran adoptadas o creadas por las
instituciones, y no con el contenido de aqullas- afirmo expresamente tanto en este
libro [El concepto de Derecho] como en mi artculo anterior Positivismo y la
separacin del Derecho y la moral 106 que en algunos sistemas jurdicos, como el de
los EEUU, los criterios ltimos de validez jurdica pueden incluir explcitamente,
adems del pedigree, principios de justicia o valores morales sustantivos 107 .
Hart llama ahora positivismo blando [soft positivism] 108 a esta reformulacin
del paradigma original, en la que se atribuye una especial relevancia a la posibilidad
de que la regla de reconocimiento (el sistema de fuentes) incluya principios de
justicia o valores morales como criterios de validez jurdica. Lo decisivo para que
aunque blando- siga siendo PJ es el hecho de que tales valores no poseen relevancia
jurdica proprio vigore (en virtud de su racionalidad o fuerza de obligar intrnsecas),
sino en virtud de una suerte de remisin. La incorporacin pues, es contingente y
convencional: es producto de un acuerdo o convencin; hay una decisin humana
una fuente social- en su base. La tesis de las fuentes sociales seguira, pues, en
pie: Derecho es lo que los hombres acuerden considerar tal
28
irretroactividad de las normas desfavorables. Haba argido tambin que del lenguaje
utilizado por los jueces en sus dictmenes se desprende que ellos siempre conciben su
propia labor como interpretacin-aplicacin del Derecho ya existente, y no como
creacin de Derecho nuevo. Hart -aun reconociendo que, efectivamente, el lenguaje
usual de abogados y jueces evita el tab de la creacin judicial de Derecho nuevo 109 sostiene, sin embargo, que esto es una especie de retrica ritual e insincera: los jueces
saben que son algo ms que la boca que pronuncia las palabras de la ley
(Montesquieu), son conscientes de sus atribuciones legislativas intersticiales, y
algunos especialmente lcidos se han atrevido a reconocerlo (O.W. Holmes, Cardozo,
Lord Macmillan, etc.) 110 .
Frente a la tesis dworkiniana segn la cual donde no lleguen las reglas,
llegarn
los
principios
(resultando,
por
tanto,
innecesaria
ilegtima
la
discrecionalidad judicial), Hart alega que el recurso a los principios retrasa, pero no
elimina el momento de la creacin judicial de Derecho nuevo. Pues con frecuencia
resultarn aplicables al caso difcil principios diversos de los que quepa derivar
analogas opuestas, y el juez tendr que elegir entre ellas, recurriendo, como un
legislador escrupuloso, a su sentido de lo que es mejor, y no a algn orden
preestablecido de prioridades impuesto a l por el Derecho 111 .
En cuanto a la supuesta violacin del principio de separacin de poderes, Hart
aduce que: 1) cabe admitir que la discrecionalidad judicial implica alguna erosin del
principio (tambin del principio democrtico, pues los jueces no son elegibles en la
mayora de los pases), pero dicha erosin representa un mal menor, si la comparamos
con los males que resultaran de los dems procedimientos imaginables para la
resolucin de casos difciles; 2) en todo caso, los poderes legislativos del juez no
son comparables a los del Parlamento: los jueces ejercen una discrecionalidad muy
limitada en los intersticios que dejan libres ordenamientos muy capilarizados y
complejos; no pueden a diferencia de los verdaderos rganos legislativos- emprender
[L]awyers address the judge as if he was always concerned to discover and enforce existing law
and the judge speaks as if the law were a gapless system [] in which a solution for every case
awaits his discovery, not his invention. [] But how seriously is this to be taken? (HART, H.L.A.,
Postscript, cit., p. 274).
110
HART, H.L.A., Postscript, cit., p. 274.
1 11
HART, H.L.A., Postscript, cit., p. 275 (cf. HART, H.L.A., El nuevo desa fo , cit., p. 10).
109
29
HART, H.L.A., Postscript, cit., p. 275 (cf. El nuevo desafo , cit., p. 11).
[T]he reason for regarding retrospectiv law-making as unjust is that it disappoints the justified
expectations of those who, in acting, have relied on the assumption that the legal consequences of
their acts will be determined by the known state of the law established at the time of their acts. This
objection [] seems quite irrelevant in hard cases, since these are cases which the law has left
incompletely regulated and where there is no known state of clear established law to justify
expectations (HART, H.L.A., Postscript, cit., p. 276).
114
WALUCHOW, W.J., Inclusive Legal Positivism, cit.; Herculean Positivism, Oxford Journal of
Legal Studies, 5 (1985), n2, p. 187 ss.; The Weak Social Thesis, Oxford Journal of Legal Studies ,
9 (1989), n1, p. 23 ss.
115
COLEMAN, J., The Practice of Principle: In Defence of a Pragmatist Approach to Legal Theory ,
Oxford University Press, Oxford, 2001; Philosophy of Law, Thomson Wadsworth, Londres, 2004;
Negative and Positive Positivism, Journal of Legal Studies, 11 (1982), p. 139 ss.
112
113
30
D. Lyons 116 , E.P. Soper 117 o J. Mackie 118 . Ofreceremos en este ltimo apartado slo
unas pinceladas muy sumarias sobre esta corriente.
El PJI se concibe a s mismo como una razonable va intermedia 119 , llamada a
ocupar el espacio doctrinal delimitado por el integracionismo de Dworkin (por el
flanco iusnaturalista) y el positivismo excluyente de Joseph Raz (por el flanco
positivista). Recibe, en efecto, ataques desde ambos lados 120 : los ltimos positivistas
duros (positivismo excluyente) lo acusarn de no ser verdaderamente positivista, de
haber renunciado de hecho a las tres tesis clsicas del PJ, en tanto que Dworkin lo
califica de positivismo pickwickiano, sosteniendo que la tercera va en realidad
no es tal, sino una mera reelaboracin de las tesis fundamentales del Derecho-comointegridad 121 (tesis, que como ya vimos, Dworkin a su vez ya entiende como una va
intermedia superadora tanto del iusnaturalismo como del PJ).
Los incorporacionistas, sin embargo, consideran que su propuesta es
claramente diferenciable de la de Dworkin. Por ejemplo, en relacin a la eterna
polmica emic-etic (punto de vista interno vs. externo) 122 , Waluchow busca una
LYONS, D., Etica y Derecho, trad. de M. Serra, Ariel, Barcelona, 1986; Moral Aspects of Legal
Theory, Cambridge University Press, Cambridge, 1993; Principles, Positivism and Legal Theory,
Yale Law Journal, 87 (1977), p. 415 ss.; Derivability, Defensibility and the Justification of Judicial
Decisions, The Monist, 68 (1985), n 3, p. 325 ss.
117
SOPER, E.P., A Theory of Law, Harvard University Press, Cambridge (Mass.), 1984; Legal
Theory and the Obligation of a Judge: the Hart/Dworkin Dispute, Michigan Law Review, 75 (1977),
p. 477 ss.
118
MACKIE, J., The Third Theory of Law, Philosophy and Public Affairs, 7 (1977), n1, p. 3 ss.
119
[T]his book is designed to show that there is a positivistic theory to be found somewhere between
Razs exclusive positivism and Dworkins (natural) law as integrity (WALUCHOW, W.J., Inclusive
Legal Positivism, cit., p. 3).
120
Los positivistas incluyentes sugieren una alianza contra natura (de dworkinianos y positivistas
excluyentes) en su contra: Not surprisingly, Raz has found an ally in Dworkin, who shares Razs
desire to undermine inclusive positivism (WALUCHOW, W.J., op. cit., p. 83).
121
La crtica de DWORKIN se refiere a la versin del PJI elaborada por J. COLEMAN: Coleman
claims that his version of inclusive legal positivism provides a better understanding of law than does
my theory, and it is therefore puzzling that his actual account is so stunningly like my own. It is, in
fact, hard to see any genuine difference (DWORKIN, R.M., Thirty Years On, cit., p. 1656).
122
El ejemplo clsico para ilustrar la distincin es: desde la perspectiva emic (la compartida por los
participantes de una prctica), el significado o finalidad de la danza tradicional practicada por cierta
tribu es propiciar la lluvia; desde la perspectiva etic (la del etnlogo que estudia desde fuera sus
costumbres), la finalidad de ese ritual es, por ejemplo, reforzar la cohesin comunitaria en un perodo
de adversidad. O bien: desde la perspectiva emic, Coln desembarca en Catay; desde la etic, Coln
descubre Amrica. La terminologa emic/etic fue acuada por K.L. PIKE (cf. PIKE, K.L., Language
in Relation to an Unified Theory of Human Behaviour , Mouton, La Haya, 1971, p. 37 ss. Vid. al
respecto BUENO, G., Nosotros y ellos: ensayo de reconstruccin de la distincin etic/emic de Pike ,
Pentalfa, Oviedo, 1990; as como HARRIS, M., Introduccin a la antropologa general , trad. de J.O.
Snchez, Alianza, Madrid, 1988, p. 175 ss.
116
31
de
los
participantes.
De
hecho,
el
propio
Hart
(de
quien
los
32
valores aparecer, pues, como una condicin necesaria pero no suficiente para la
juridicidad de la norma (es preciso, adems, que la regla de reconocimiento incluya la
conformidad con dichos valores como una de las condiciones de validez jurdica de
las normas) 127 . Cabe admitir, por tanto, la posibilidad de sistemas jurdicos que no
den entrada a los valores morales entre sus criterios de validez jurdica: una
posibilidad a la que Coleman designa con la expresin positivismo negativo 128 . El
positivismo negativo garantiza, pues, la contingencia y la convencionalidad del
vnculo entre Derecho y valores morales, como vimos a propsito del Postscript
hartiano. En este sentido, el PJI queda configurado como la teora que sostiene que el
Derecho puede recurrir a principios morales como criterios de determinacin de la
validez jurdica, en oposicin a: 1) el integracionismo dworkiniano, que estima que
siempre lo hace (o, si se prefiere, que no puede no hacerlo); 2) el positivismo
excluyente de Raz, que estima que no puede hacerlo 129 . El positivismo excluyente
slo admite criterios fcticos no morales- para la determinacin de la validez
jurdica (tesis social fuerte) 130 .
Como vimos en el caso del soft positivism hartiano, la clave a la que el PJI se
aferra para poder seguir considerndose positivismo es la convencionalidad de la
regla de reconocimiento que concede relevancia jurdica a los valores morales: los
principios morales son Derecho si llegan a serlo- porque una convencin humana
(recogida en la regla de reconocimiento) as lo ha establecido 131 . Sobre este punctus
propuesta del inclusive legal positivism est guiada por el propsito de hacer compatible el
positivismo jurdico con el constitucionalismo contemporneo (SERNA, P., El inclusive legal
positivism ante la mirada del observador, cit., p. 487).
127
[A] rule of recognition that claims that no norm can be law unless it is fair appears to treat
morality as a necessary condition of legality. A rule of recognition that claims that certain norms are
law because they express a dimension of justice or fairness treats morality as a sufficient condition of
legality (COLEMAN, J., The Practice of Principle, cit., p. 126). La modalidad habitual de
incorporacin de los valores morales a los sistemas jurdicos contemporneos es, segn COLEMAN,
la primera (la moralidad de la norma es condicin necesaria pero no suficiente para su juridicidad; la
norma justa no se hace jurdica proprio vigore, en virtud de su mera justicia): Clauses like the equal
protection clause of the 14th Amendment to the United States Constitution [] are, arguably,
instances of rules of recognition that treat certain features of the morality of a norm as a necessary
[but not sufficient] condition of its legality (COLEMAN, J., op. cit., p. 126).
128
Cf. COLEMAN, J., Negative and Positive Positivism, cit., pp. 29-31.
129
Joseph Raz [] advocates exclusive legal positivism, the view that the existence of a valid legal
rule is solely a function of whether it has the appropriate source in legislation, judicial decision or
social custom, matters of pure social fact, of pedigree, which can be established independently of
moral factors (WALUCHOW, W.J., op.cit., p. 82).
130
Vid. RAZ, J., The Authority of Law: Essays on Law and Morality , Clarendon Press, Oxford, 1979,
pp. 37-52.
131
Cf. COLEMAN, J., The Practice of Principle, cit., p. 100.
33
34
tradicionales
del
positivismo.
[Por
fundamentales
que
sean
las
discrepancias entre juristas, el PJI siempre podr entender que stos] [C]omparten
una regla de reconocimiento basada en una convencin [por ejemplo] la regla moral
abstracta segn la cual todo lo que sea adecuado, justo o deseable es Derecho- y
discrepan slo sobre la aplicacin de dicha regla a los casos particulares 133 . El PJI
obligado por la realidad a este repliegue hacia la abstraccin- desembocara as en
una especie de huero bonum faciendum, malum vitandum 134 .
35