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Interpretacin de la Ley y de los Contratos

Felipe Osterling Parodi



Es cierto que el Derecho se nutre y evoluciona a partir de los actos de los seres
humanos y eventos que se presentan en la vida cotidiana. Sin embargo, no toma en
cuenta esos actos y eventos tal como se presentan, sino que los traduce, esto es los
procesa y transforma al lenguaje jurdico.

Este proceso de transformacin puede ser ejecutado por cualquier analista del
Derecho, llmese magistrado, abogado, tratadista o estudiante del Derecho, porque
al hacerlo discrimina entre los hechos que, a su criterio, son jurdicamente
relevantes y aquellos que no lo son. Identificados los hechos relevantes, el analista
les asigna valoraciones en funcin a las normas e instituciones jurdicas en juego.
Es en este momento que el analista se convierte en intrprete, pues explica
acciones, dichos o sucesos que pueden ser entendidos de diferentes modos. Lo
que hace el intrprete en este proceso es construir sucesos jurdicos a partir de
sucesos fcticos. Y es esto lo que determina, a su turno, la construccin de una
realidad jurdica. Ello explica que el Diccionario de la Real Academia de la Lengua
asigne al vocablo interpretar, como una de sus acepciones, la de concebir,
ordenar o expresar de un modo personal la realidad.

En esta lnea de pensamiento, filsofos como Nietzsche han afirmado que no hay
hechos sino solo interpretaciones, y pensadores y escritores como Lawrence Durrell
se han preguntado Qu es un acto humano sino una ilusin cuando dos
interpretaciones distintas son igualmente vlidas?.

A partir de esta ptica podemos afirmar que la nica realidad vlida para los
hombres de leyes, desde su posicin de analistas del Derecho, es la realidad
jurdica, y que sta solo puede obtenerse luego de confrontar los hechos, o sea la
realidad fctica, con las normas jurdicas o previsiones contractuales que les
resulten aplicables. Esto significa que para el Derecho la realidad fctica no es
suficiente, sino que es preciso conocerla, entenderla y asimilarla a travs del tamiz
2
de la legalidad. Y la legalidad determina que la interpretacin de las leyes y de los
contratos juegue un papel preponderante.

Concretamente en el caso de la interpretacin de los contratos, cuyo objetivo es la
bsqueda de la comn intencin de las partes, ello solo podr ser desentraada a
travs de una precisa aplicacin de los principios y reglas de hermenutica jurdica.
Con esta finalidad nuestro sistema incorpora numerosas herramientas, tales como
presunciones, plazos, criterios interpretativos, etc., que ayudan al operador jurdico.

El Tratado de la Interpretacin del Contrato en Amrica Latina que esta tarde se
presenta, constituye un valiossimo instrumento que nos ayuda en el esfuerzo de
construir la realidad jurdica a travs de la interpretacin.

Por ello en la parte introductoria de la obra se seala que este Tratado ha sido
concebido con el propsito de contribuir con el arte de interpretar los contratos que
realizan diariamente los contratantes, los abogados, los notarios, los registradores,
los magistrados, los rbitros y en general todos los profesionales del Derecho.

Adicionalmente, la obra nos ofrece una visin de las principales instituciones
jurdicas desde distintos puntos de vista y diferentes latitudes. As, concurren con
brillantes trabajos destacados magistrados de los tribunales de justicia de
Latinoamrica, distinguidos rbitros, abogados y profesores universitarios avocados
a la docencia y a la investigacin.

Para presentar esta obra tuve la oportunidad de revisar algunas fuentes que me
ayudaran a retratar la relevancia de la interpretacin jurdica en los conflictos. En
Thinking like a lawyer
1
(Pensando como un abogado), un libro de Kenneth
Vandevelde, un estudioso de la enseanza del Derecho afincado en prestigiosas
ctedras de universidades norteamericanas, se sostiene que toda controversia legal
implica un conflicto entre dos criterios polticos opuestos, lo cual pone de manifiesto
que el reconocimiento de uno de estos criterios implica el desconocimiento del otro.

1
VANDEVELDE, J . Kenneth; Thinking like a Lawyer, An introduction to Legal Reasoning; Serie New
Perspectives of Law, culture and society; Westview Press; 1966.
3
Esto significa, como frecuentemente sucede con los problemas jurdicos, que su
solucin sea una sumatoria cero, es decir que al final alguien gane a costa de la
derrota que sufre el oponente.

En este orden de ideas, Vandevelde expresa que dichos conflictos por ejemplo,
seguridad personal frente a libertad de trnsito, o libertad de empresa frente a
polticas de desarrollo econmico- estn en la conformacin del sistema jurdico, y
que eso significa que, por definicin, todo sistema legal encierra una contradiccin
consistente en la convivencia de principios opuestos, aunque igualmente valiosos. Y
dicha oposicin es permanente, es decir que nunca se resuelve.

A partir de la existencia de tal contradiccin, el trabajo del analista del Derecho
consiste en resumir un sistema en el cual algunas reglas apuntan a una poltica
(por ejemplo, libertad de expresin) y otras exactamente a lo contrario (por ejemplo,
el derecho a la privacidad). Por eso un analista del Derecho capaz de identificar las
polticas y principios involucrados en una controversia y de combinarlos
correctamente, podr construir con relativa facilidad los argumentos de una y otra
parte.

Expresa Vandevelde, en fin, que existen tres dilemas esenciales e irresolubles: i)
individuo-sociedad, que se centra en las reglas de la convivencia humana; ii) jus-
naturalismo-positivismo, que se centra en la problemtica de la definicin del
Derecho; y iii) formalismo-instrumentalismo, que se centra en la adjudicacin de
derechos.

Aqu conviene citar un caso considerado emblemtico por la participacin de la
Corte de Casacin francesa al interpretar el Cdigo Napolen. Me refiero a la
compra-venta de bien ajeno (Ventre de la chose d autrui). Inicialmente el legislador
decidi preservar la seguridad jurdica al establecer que la venta de bien ajeno era
nula. Sin embargo, la Corte de Casacin francesa advirti, desde muy temprano,
que existan excepciones que permitan vender un bien ajeno sin incurrir en nulidad,
no obstante que dichas excepciones no estaban previstas por la ley. En este caso la
Corte de Casacin, mediante un proceso interpretativo de numerosas dcadas,
4
estableci que la venta de bien ajeno poda presentar escenarios distintos al previsto
por el legislador francs, y que, en dichos escenarios, la seguridad jurdica tutelada
por la norma deba ceder paso al fomento del trfico comercial.

Y me estoy refiriendo concretamente a la interpretacin que efecta la Corte de
Casacin del Cdigo francs, debido a que en sus ms de doscientos aos de
vigencia, y no obstante las modificaciones que se le han introducido, la
interpretacin de sus preceptos ha ido evolucionando, y, como lo mencionaba el
profesor francs Christian Larroumet en una conversacin que tuve con l en das
pasados, para interpretar el Cdigo francs se precisa no solo del texto del propio
Cdigo sino del estudio de la jurisprudencia de la Corte de Casacin.

Es evidente, por cierto, que existen conflictos cuya solucin es ms sencilla que
otros. As, por ejemplo, podran presentarse problemas que se solucionan con la
sola aplicacin de la ley o a partir de una simple lectura de las clusulas del contrato.
Sin embargo, es poco frecuente que los conflictos sobre interpretacin de normas se
presenten qumicamente puros, ya que la complejidad de las relaciones humanas
determina que para la solucin de un conflicto interpretativo se requiera del anlisis
profundo de las normas y los principios que las inspiran, as como del sentido en que
los tribunales han resuelto controversias similares, pues ello genera cierta
predictibilidad sobre cul sera la resolucin de un juez en caso de que el conflicto se
judicializara.

En esta parte de mi intervencin debo exponer sobre las principales herramientas
interpretativas, diferenciando entre los principios de interpretacin y los mtodos de
interpretacin.

Los principios esenciales de interpretacin que interesan en el presente caso son:

(i) el principio de bsqueda de la voluntad de las partes, segn el cual, la voluntad
debe orientarse, en primer lugar, a indagar y encontrar la verdadera voluntad de
5
los contratantes la voluntad real es la voluntad comn de ambas partes y no
la voluntad individual de cada una de ellas
2
;

Los principios de bsqueda de la voluntad real y buena fe han sido establecidos
en los artculos 168 y 1362 del Cdigo Civil, que prescriben que el acto jurdico
debe ser interpretado de acuerdo con lo que se haya expresado en l y segn
el principio de la buena fe y que los contratos deben negociarse, celebrarse y
ejecutarse segn las reglas de la buena fe y comn intencin de las partes.

(ii) el principio de buena fe, que impone la aplicacin de las ideas de confianza
y de autorresponsabilidad en la interpretacin. Si una de las partes con su
expresin o su declaracin suscit en la otra una confianza en el sentido
objetivamente atribuible a dicha declaracin, esta parte no puede impugnar este
sentido y pretender que el contrato tiene otro diverso
3
.

Nuestro comn amigo e ilustre jurista Manuel de la Puente, comentando las
reglas de la buena fe que deben presidir la ejecucin de los contratos, expresa
que el deber de ejecutar de buena fe tiene como contenido esencial el que se
acte lealmente a fin de que las prestaciones a cargo de una parte se cumplan
de la manera que resulte ms beneficiosas para la contraparte, aunque, desde
luego, ello no imponga a la parte sacrificios desmedidos. Se crea as entre
deudor y acreedor un deber de colaboracin mutua para alcanzar la finalidad
buscada de la manera que convenga mejor a los recprocos intereses de
ambos, sin desnaturalizar, desde luego, lo estipulado en el contrato
4
.

Deriva del principio de buena fe la regla de la interpretatio contra stipulatorem,
segn la cual la interpretacin de las clusulas oscuras de un contrato no
deben favorecer a la parte que ha ocasionado la oscuridad
5
. Esta regla es de
aplicacin, en particular, a los contratos por adhesin y siempre que la

2
DIEZ PICAZO, Luis, Fundamentos del Derecho Civil Patrimonial; Segunda Edicin; Editorial Tecnos,
1983; Volumen Primero; p. 262.
3
Ibidem; p.264.
4
DE LA PUENTE Y LAVALLE, Manuel. El Contrato en General, Biblioteca para leer el Cdigo Civil,
Volumen XI, Primera Parte-Tomo II, Pgs. 85 y 86, Fondo Editorial 1991.
5
Ibidem; p.264.
6
elaboracin de la clusula haya sido obra de una sola parte (v. gr. oferta
aceptada, redaccin del documento, insercin de la clusula, etc.
6
).

La regla de la interpretatio contra stipulatorem ha sido prevista, a su vez, por
el artculo 1401 del Cdigo Civil, conforme al cual las estipulaciones insertas
en las clusulas generales de contratacin o en formularios redactados por una
de las partes, se interpretan, en caso de duda, a favor de la otra.

De conformidad con la regla contra stipulatorem, quien redacta un contrato
tiene una ventaja frente a quien lo suscribe con ausencia de negociacin. Es
por ello que nuestro ordenamiento considera que el estipulante debe ser claro
en la redaccin del contrato y, consecuentemente, cualquier duda o
ambigedad se interpreta en su contra.

Cabe sealar que la regla de interpretacin contra stipulatorem es aplicable
como una derivacin del principio de buena fe. En efecto, el fundamento de los
contratos de adhesin se encuentra no nicamente en el deber genrico de los
contratantes de hablar claro (clare loqui), sino tambin en la regla del favor
debitoris que implica la proteccin a la parte ms dbil de la relacin
7
.

(iii) el principio de conservacin del contrato, segn el cual la interpretacin debe
dirigirse a que el contrato o clusula discutida sea eficaz. Entre una
significacin que conduce a privar al contrato de efectos y otra que le permite
producirlos, debe optarse por esta ltima
8
.

Esto en lo que se refiere, esquemticamente, a tres principios esenciales de
interpretacin.


6
Ibidem; p.264.
7
DIEZ-PICAZO, Luis. Fundamentos de derecho civil patrimonial, Tomo I. Madrid: Tecnos, 1979. Pg. 252.
En sentido idntico se pronuncia: REZZNICO, J uan Carlos. Contratos con Clusulas Predispuestas.
Buenos Aires: Astrea, 1987. Pg. 605. Este criterio puede ser complementado con el enfoque tico que la
mejor doctrina brinda al tema. Segn este punto de vista, no se trata simplemente de sancionar al
predisponente, sino de beneficiar, a su vez, al deudor (principio favor debitoris).
8
Ibidem; p.262.
7
De otro lado, los mtodos de interpretacin, tambin a mi juicio esenciales, que
interesan, son:

(i) la interpretacin gramatical, que seala que se est al sentido literal cuando los
trminos sean claros y no dejen duda sobre la intencin (de las partes)
9
.

Es principio general de la hermenutica jurdica que la interpretacin literal o
gramatical es el primer mtodo a emplearse en el afn de desentraar la comn
intencin de las partes. Y

(ii) el comportamiento interpretativo o interpretacin autentica del contrato,
entendido como el conjunto de actos realizados por las partes en la ejecucin
de un negocio, cuyo valor indudable como medio hermenutico radica en el
principio de coherencia y en la fase de ejecucin, siendo importante destacar
no solamente que los actos celebrados sean relevantes en relacin con la
voluntad negocial que de ellos ha de deducirse y con el sentido negocial que de
ellos se trata de obtener, sino adems que sean actos comunes a ambas
partes, o bien que si los actos ejecutados por una sola de las partes lo hayan
sido con la aceptacin, el consenso o la aquiescencia de la otra.

Dentro del comportamiento interpretativo, merece hacerse hincapi en la
doctrina de los actos propios.

La definicin ms acabada de esta doctrina nos viene de Enneccerus
10
, quien
seala que a nadie es lcito hacer valer un derecho en contradiccin con su
anterior conducta, cuando esta conducta, interpretada objetivamente segn la
ley, las buenas costumbres o la buena fe, justifica la conclusin de que no se
har valer el derecho, o cuando el ejercicio posterior choque contra la ley, las
buenas costumbres o la buena fe. En efecto, el hecho de que una persona
trate, en una determinada situacin jurdica, de obtener la victoria en un litigio,

9
Ibidem; p.264.
10
ENNECCERUS, Ludwig. Tratado de Derecho Civil. Tomo I. Volumen 2. Barcelona: Bosch, Casa
Editorial, 1950. Pg. 495.
8
ponindose en contradiccin con su conducta anterior, constituye un proceder
injusto y falto de lealtad
11
.

Dez-Picazo
12
seala que la regla segn la cual nadie puede ir contra sus
propios actos tiene valor normativo, agregando que el hecho de que una
persona trate, en un determinada situacin jurdica, de obtener la victoria en un
litigio, ponindose en contradiccin con su conducta anterior, constituye un
proceder injusto y falto de lealtad, y que, en un caso semejante, la pretensin
as defendida no debe prosperar, ni ser acogida, sino que la falta de lealtad con
que ha sido formulada debe ser sancionada con la desestimacin
13
.

En opinin del autor citado, la doctrina de los actos propios es fcilmente
viable como derivacin necesaria de un principio general universalmente
reconocido: el principio que impone un deber de proceder lealmente en las
relaciones de derecho (buena fe)
14
. En el caso peruano, este principio ha sido
recogido por el artculo 1362 del Cdigo Civil, el cual establece que los
contratos deben negociarse, celebrarse y ejecutarse de acuerdo a las reglas de
la buena fe y la comn intencin de las partes.

Todos estos principios han sido desarrollados de manera prolija en el Tratado que se
presenta, teniendo en cuenta el sentido en que vienen siendo aplicados en
diferentes pases de Amrica Latina.

Concluyo esta exposicin expresando dos conceptos adicionales.

En primer trmino, mi experiencia de ms de cincuenta aos en el ejercicio
profesional me ha enseado que la interpretacin de la ley y del contrato a menudo

11
DIEZ-PICAZO, Luis. La Doctrina de los Propios Actos. Un estudio crtico sobre la jurisprudencia del
Tribunal Supremo. Barcelona: Bosch, Casa Editorial-Urgel, 1963. Pg. 143.
12
DIEZ-PICAZO, Luis. La Doctrina de los Propios Actos. Un estudio crtico sobre la jurisprudencia del
Tribunal Supremo ... Pg. 128. En idntico sentido se pronuncia PUIG BRUTAU, J os. La Doctrina de
los Actos Propios. Barcelona: Editorial Arial, 1951. Pgs. 140 y sgs.
13
DIEZ-PICAZO, Luis. La Doctrina de los Propios Actos ... Pg. 133.
14
Ibidem.
9
no es ni blanca ni negra. La verdad, por lo menos mi verdad, suele hallarse en las
numerosas escalas del gris que fluctan entre el blanco y el negro.

Y luego, deseo transmitirle mis ms clidas y afectuosas felicitaciones a Carlos Soto
Coaguila, por el excelente trabajo que ha realizado. Carlos Soto es un estudioso del
Derecho por antonomasia y la convocatoria que ha efectuado, para reunir en su
excelente Tratado a notables juristas de Latinoamrica, no puedo sino calificarla de
ptima. Mi reconocimiento pues al joven jurista y maestro por sus constantes
esfuerzos para divulgar las ciencias jurdicas en nuestra patria, reconocimiento que
hago extensivo a Editora J urdica Grijley E. I. R.L. por la magnfica edicin de esta
obra.

Lima, noviembre de 2007.
Art. Interpretacin de la Ley.nov 07