2.4. Mtodo Simplex.

En el ao 1947 el doctor George Dantzig present el algoritmo que desarroll y

que denomin SIMPLEX. A partir de este logro se pudieron resolver problemas
que por ms de un siglo permanecieron en calidad de estudio e investigacin con
modelos formulados pero no resueltos. El desarrollo paralelo de la computacin
digital, hizo posible su rpido desarrollo y aplicacin empresarial a todo tipo de
problemas.
El mtodo simplex disminuye sistemticamente un nmero infinito de soluciones
hasta un nmero finito de soluciones bsicas factibles. El algoritmo simplex
utiliza el conocido procedimiento de eliminacin en la solucin de ecuaciones
lineales de Gauss- Jordan y, adems aplica los llamados criterios del simplex con
los cuales se asegura mantener la bsqueda dentro de un conjunto de soluciones
factibles al problema; as valora una funcin econmica Z, exclusivamente en
vrtices FACTIBLES (posibles). Tambin se consigue con eficiencia, debido a
que se dirige la bsqueda haciendo cambios a una solucin bsica factible
adyacente, que se distingue al tener m-1 variables bsicas iguales; es decir, dos
vrtices adyacentes slo difieren en una variable bsica; seleccionando la ruta de
mayor pendiente, para mejorar el valor de Z, o por lo menos conservarlo.
Primero se presenta el mtodo simplex, especfico para un modelo de PL en
forma cannica de mximo, aplicado con la conocida tabla matricial, (tambin
identificada como tableau), lo cual se resume mediante el diagrama funcional de
la Figura 2-1, que muestra los fundamentos del algoritmo contenidos en niveles o
bloques numerados para la referencia en la descripcin del mismo.
Nivel 1.- Forma estndar.-El modelo de PL en forma cannica de mximo que
se desea resolver, tiene m ecuaciones obtenidas al convertir las restricciones de
desigualdad a igualdad, agregando m variables de holgura, que sumadas a las n
variables de decisin, hacen un total de (m + n) incgnitas.
Las m restricciones con las (m + n) variables, producen un nmero infinito de
soluciones, entre ellas, un conjunto de factibles y tambin las no factibles.
Nivel 2.- Calcule una primera solucin bsica factible.- Del total, (m + n)
variables, slo n se igualan con cero ( n = 0 ), lo cual produce (s existen), un
nmero finito de soluciones bsicas con un lmite mximo de (m + n)! / m! n!.
Estas pueden ser, factibles y no factibles; se consideran slo las primeras.
Nivel 3.- Se toman en cuenta slo las soluciones bsicas factibles, esto es, las
que tienen todas las variables bsicas >= cero; es decir, con un nmero de
iteraciones menor a (m + n)! / m! n!, se obtienen soluciones bsicas factibles: no
degeneradas, si todas las incgnitas bsicas son positivas y soluciones
degeneradas, si al menos una variable bsica es igual a cero. Se aplican los
criterios del algoritmo en forma iterativa para evaluar la funcin objetivo en
puntos extremos adyacentes que potencialmente puedan mejorar el valor Z.
Nivel 4.- Se generan nuevas soluciones bsicas factibles, tales que el valor de
la funcin objetivo Z mejore; se repite el procedimiento (iteraciones) entre los
niveles 3 y 4, hasta que ninguna solucin bsica factible adyacente resulte mejor;
es decir, hasta que no haya incremento de valor, si el problema es de mximo,
(hasta que no haya decremento, para el problema, no tratado ahora, de mnimo).

Figura 2-1. Diagrama funcional del algoritmo simplex.
Nivel 5.- Se interpretan los resultados de la ltima (iteracin) tabla calculada,
porque se identifican las caractersticas de una solucin ptima.
Criterios del Algoritmo Simplex.
El algoritmo simplex emplea los siguientes criterios para asegurar que la
bsqueda de la solucin ptima del problema en estudio sea rpida, limitando el
clculo a soluciones bsicas (puntos extremos) que sean factibles.
Criterio de optimalidad. Se aplica en el simplex para determinar entre las
variables no bsicas, una que entre (VE) a la base, eligiendo en la columna que
tenga el coeficiente ms negativo en el rengln "Z" de la tabla, si el problema
es maximizar. Por lo contrario, si el problema es minimizar se elige para
variable entrante (VE) a la base la que cumpla con el coeficiente ms positivo en
dicho rengln "Z".
Criterio de factibilidad.- Se aplica en el simplex para determinar entre las
variables bsicas, una que salga de la base (VS), eligindola que cumpla

en donde Xi es el valor de la variable bsica en el rengln i; a ik es un coeficiente
en el mismo rengln i ubicado en la columna k correspondiente a la variable
entrante elegida. Esto es vlido tanto para problemas de mximo como de
mnimo.
Elemento pivote: En el cruce correspondiente a columna y rengln elegidos
con los dos criterios anteriores, se ubica un coeficiente denominado
pivote (P) que se utiliza durante las iteraciones o etapas de clculo del simplex.
Ejemplo 2-1. Aplica mtodo Simplex; PL forma cannica mximo
(MAXCAN1).
Este modelo de PL forma cannica de mximo con slo dos variables de
decisin, ya se mostr como el Ejemplo 1-13 de mtodo grfico con la Figura 1-
33.

Nivel 1.-
Se inicia el mtodo simplex para el problema expresado en forma
cannica, sumando una variable de holgura a cada una de las
restricciones de desigualdad <= que contiene el modelo, convirtindose
todas ellas en igualdades. Las holguras se denotan con X
n+1
, X
n+2
,..., X
n+m
.
Otra conveniente notacin es: H
1
, H
2
,..., H
m
; en donde 1,2,...,m, son
restricciones tipo <=. As se pasa a:

Ahora se tienen tres ecuaciones con (n+m)=(2+3)=5 incgnitas, ampliando
el sistema a 5 dimensiones con dos grados de libertad para la solucin del
mismo, lo cual implica un nmero infinito de soluciones. Se puede
recurrir en lo que sigue, a la analoga geomtrica del Ejemplo 1-13 con el
propsito de mostrar parte de la naturaleza geomtrica del algoritmo
simplex con la Figura 1-33:
No se puede mostrar una analoga geomtrica para el espacio ampliado de
forma estndar en cinco dimensiones con (X
1
, X
2
, H
1
, H
2
, H
3
), pero s se
puede observar el espacio factible OACFE que se genera con slo dos
dimensiones X
1
y X
2
en la Figura 1-33; en ambos espacios existe un
nmero infinito de puntos tanto interiores como en la frontera de la regin
factible, aunque slo existe un nmero finito de puntos extremos
(vrtices).
En teora, de acuerdo al segundo teorema ya mencionado, la solucin
ptima se debe buscar en uno de esos puntos extremos, pero para la
mayora de los problemas con suficiente tamao significara una labor de
clculo excesiva y costosa e incluso imposible. Para tener una idea de lo
que significa esto, supngase por ejemplo un problema cuyo modelo de
programacin lineal contiene m = 5 restricciones y n = 4 incgnitas,
aplicando el conocido binomio ya mencionado se tendra: (m + n) ! / m! n!
= (5 + 4)! / 5! 4! = 126 vrtices; otro ejemplo ms, con m = 5 restricciones
y n = 10 variables: (5 + 10)! / 5! 10! = 3003 puntos extremos. Los
ejemplos aqu anotados ciertamente son pequeos, pues lo comn en el
mbito de empresa o gobierno, es manejar magnitudes en decenas o
cientos, tanto en restricciones como en variables. Pero el simplex salva
esta circunstancia con eficiencia, tal como se expresa enseguida.
Nivel 2.-
Una solucin bsica se obtiene estableciendo que de las (m+n) incgnitas
en el sistema de ecuaciones en forma estndar, n variables tengan el
valor cero llamndolas no bsicas y resolviendo (si hay solucin) para
las restantes m variables que son bsicas, componen la base o solucin
bsica.
El sistema de restricciones en este Ejemplo 2-1 tiene tres ecuaciones con
cinco variables, se pueden expresar tres cualesquiera de estas en funcin
de las otras dos que por ello se consideran independientes. Como cada
variable de holgura H
1
, H
2
, H
3
, se presenta slo en una, de las tres
restricciones, conviene hacerlas bsicas y las variables de
decisin X
1
y X
2
se inicien con valor cero como no bsicas. De este modo,
para la aplicacin del algoritmo simplex, se tiene la primera solucin
bsica factible siguiente:

La funcin objetivo Z slo contiene a las variables de decisin X
1
y X
2
,
con valor actual cero, por lo tanto Z=3(0)+5(0)=0, no satisface el objetivo
de mximo. La comparacin geomtrica es valorar la lnea recta Z en el
origen O, como Z
o
=0. Esta evaluacin en O, no puede ser el mximo valor
porque an no se emplean los recursos de las tres restricciones los cuales
son asignados a las tres holguras:

Igualando a cero n variables, se reduce la bsqueda desde una
infinidad hasta un nmero finito de vrtices; pero tal nmero, an
puede ser grande.
Nivel 3.-
El problema Ejemplo 1-13 (Figura 1-33) condiciona las variables de
decisin X
1
, X
2
>=0, pero en las soluciones bsicas que pueden
determinarse en nivel 2, no se cumple esta condicin para todas las
variables, como se puede comprobar en la tabla para el sistema ampliado
del mismo, que muestra valores negativos en las holguras para las
soluciones bsicas B, D y J.
En tal circunstancia, an se pueden disminuir las soluciones
bsicas eliminando las no factibles porque tienen variables con valor
negativo.
Con la tabla Figura 2-2 se inicia el algoritmo simplex, muestra el arreglo
matricial de los coeficientes de acuerdo a la forma estndar de este
ejemplo, con excepcin de la funcin objetivo que se arregla a su forma
equivalente: Mximo Z-3X
1
- 5X
2
= 0, con el formato del sistema de
ecuaciones lineales. Anote el coeficiente cero para las ausentes holguras
en el rengln Z, pero en cambio, el coeficiente 1 de cada una de las
variables de holgura en cada restriccin, forman la diagonal en la matriz
unitaria I de base, como conjunto de vectores linealmente independientes
que generan la primera solucin en el punto extremo ( X
1
, X
2
, H
1
, H
2
, H
3
)
= ( 0, 0, 4, 12, 18 ), vrtice O de la analoga grfica, Figura 1-33.

Figura 2-2. Tabla simplex, con 1 solucin bsica factible, ejemplo
MAXCAN1
Nivel 4.-
A partir de la solucin inicial del algoritmo simplex, se puede generar una
nueva solucin bsica factible; se aplica primero el criterio de
optimalidad a la solucin bsica factible actual, seleccionando entre las
variables no bsicas, una variable que entre a la base y por lo tanto
cambie a bsica. La seleccin de VE se hace con el criterio de conseguir la
mayor ganancia unitaria de la funcin objetivo en un vrtice. Se observa
que un incremento unitario en X
2
, aumenta en 5 el valor de Z, mientras
que un incremento unitario en X
1
, aumenta en 3 el valor de Z; si se desea
el mximo conviene aumentar a X
2
, dejando a X
1
en cero, lo que
corresponde en la analoga geomtrica a decidir pasar a valorar el vrtice
adyacente A(0,6) a lo largo del segmento frontera OA, incrementando a
X
2
, desde un valor de cero hasta un valor de 6, conservando X
1
su valor
cero (Figura 1-33).
En el simplex, para este ejemplo con el objetivo de maximizar (Figura 2-
3), se aplica la optimalidad seleccionando la variable no bsica con
el coeficiente ms negativo en el rengln Z de la tabla, sealando la
columna elegida con .
La solucin bsica del simplex, siempre debe tener m (m=3 en el
ejemplo) variables bsicas, entonces la VE del criterio de optimalidad
debe reemplazar a una de las variables bsicas que al salir de la base se
convierte en no bsica. As en segundo lugar, se aplica el criterio de
factibilidad, para determinar entre las variables bsicas, una que salga de
la base . En la columna izquierda estn las variables en la base y en
la columna derecha, se tienen sus valores, los cuales se dividen entre el
coeficiente que sea positivo, en el mismo rengln i de la columna k de la
VE, esto es: Mnimo (12 / 2 = 6; 18 / 2 = 9) = 6, lo cual se cumple para la
variable bsica H2, que debe sealarse como .

Figura 2-3. Criterios de optimalidad y factibilidad, en 1 tabla
simplex, ejemplo MAXCAN1.
Observe, que las variables no bsicas X
1
y X
2
no ocupan lugar en la base, por
eso valen cero. Para aclarar el criterio de factibilidad, considere que se decide el
incremento de valor a X
2
para variable entrante VE, lo que significa cambiar al
vrtice adyacente A, trasladndose a lo largo de la frontera OA, con un valor para
la variable X
1
= 0 que sustituido en el sistema de ecuaciones en forma estndar,
se tiene:

Aqu se puede ver la esencia del criterio de factibilidad, al no permitir un valor
mayor a 6 para la variable X
2
, pues para que H
2
H
3
salgan de la base, deben
anularse: as H
2
=0 y H
3
=6, con X
2
=6; H
3
=0 y H
2
= -6, si X
2
= 9; pero al
asignar X
2
= mn (6, 9) =6 se impide que la variable H
2
sea negativa ya que viola
las condiciones impuestas; en la analoga geomtrica significara evaluar la recta
de la funcin objetivo en el vrtice A adyacente al O y pasar a evaluar el vrtice
B no adyacente al O, que adems es no factible porque H
2
= -6, (Figura 1-33).
En el cruce de la columna que corresponde a y el rengln de la , se
localiza un coeficiente identificado como pivote (P) que se utiliza para iniciar el
procedimiento de solucin de ecuaciones lineales conocido como de Gauss-
Jordan. Para este ejemplo el pivote es 2, en el rengln saliente y columna
entrante , procediendo al clculo en Figura 2-4 de la siguiente tabla simplex
que es la nueva solucin bsica factible correspondiente al punto extremo
adyacente A(0, 6) de la analoga geomtrica.
La segunda solucin bsica factible se inicia con la nueva base formada con m =
3 variables bsicas; H
1
y H
3
que se conservan, pero sale H
2
y se reemplaza con la
variable X
2
como bsica en el nuevo punto extremo a evaluar. La tabla simplex
se empieza con el rengln entrante correspondiente a la variable X
2
; se
calcula dividiendo los coeficientes del rengln saliente entre el coeficiente
pivote P de la tabla solucin anterior. En el lado izquierdo de la tabla se anota la
frmula utilizada RE = RS / P, para lo resultados mostrados en la fila de X
2
. Al
convertir en bsica a la variable X
2
, se deben hacer las operaciones fila necesarias
para conseguir en su columna, el vector unitario, caracterstico de una variable
bsica que forma parte de la matriz I. Por lo tanto se escriben, el coeficiente 1 en
la posicin del pivote y coeficientes cero en el resto de la columna. Adems, en
el rengln Z de la tabla, el coeficiente correspondiente tambin debe resultar
cero. Esto debido a que los coeficientes del rengln Z son indicadores del
posible incremento en el valor de la funcin objetivo. En cuanto una variable no
bsica se incrementa de valor hacindola bsica, el coeficiente en tal rengln
resulta de valor cero, indicando as, que X
2
ya no puede aportar a la ganancia
representada con la variable Z. En las frmulas a la izquierda, se usa la fila RE de
la nueva tabla y las filas necesarias de la tabla anterior; la fila H
1
se copia igual
porque ya existe el cero en la columna X
2
.

Figura 2-4. Tabla simplex con 2a solucin bsica factible, ejemplo
MAXCAN1.
Un clculo con la restriccin (2) en la forma estndar: 2X
2
+ H
2
= 12,
sustituyendo los valores X
2
=6 y H
2
=0 dados en la segunda tabla simplex: 2(6) +
1(0) = 12, muestra que debe utilizarse todo el recurso (2), produciendo hasta
ahora una ganancia Z = 3X
1
+ 5X
2
= 3(0) + 5(6) = 30, que resulta mejor a Z = 0
anterior.
Observe el nico cambio de la base, sigue con tres variables, pero X
2
sustituye a
H
2
como variable bsica y conserva a H
1
y H
3
, de la solucin bsica factible de
tabla anterior ya que ambas son, de puntos extremos adyacentes.
La nueva solucin bsica factible valorada con el simplex es, por analoga, el
punto extremo vrtice A(0,6) en Figura 1-33: ( X
1
, X
2
, H
1
, H
2
, H
3
) = ( 0, 6, 4, 0,
6 )
Ahora las variables bsicas H
1
, X
2
, H
3
con vector columna unitario hacen la base
I. La Figura 2-5 repite la segunda tabla con los criterios del simplex aplicados.

Figura 2-5. Criterios de optimalidad y factibilidad, 2 tabla simplex, ejem
MAXCAN1.
El tratamiento algebraico siguiente, fuera del procedimiento simplex en forma
tabular que se est exponiendo, puede satisfacer al estudiante, para comprender
los resultados del rengln Z de la tabla con la segunda solucin bsica factible:
La ecuacin (2) en la forma estndar es 2X
2
+ H
2
=12 bien X
2
+ 1/2 H
2
= 6;
despejando: X
2
=6 - 1/2H
2
; sustituyendo en la funcin: Z - 3X
1
- 5X
2
= 0, se
tiene:

En este proceso algebraico se observa la importancia de los coeficientes en Z: (-
3) para X
1
y (+5/2) para la holgura H
2
, se comprende que se utilicen
como indicadores para la optimalidad en el simplex. Significa que la variable
X
1
no bsica y por lo tanto con valor cero, conviene hacerla bsica aumentando
su valor, pues su coeficiente en la ecuacin indica que por cada unidad asignada
a X
1
, al valor de Z=30 se le suma 3. As en la tabla simplex en Figura 2-5 se
decide que X
1
, variable no bsica entre a la base , para incrementar Z. En
cambio Z disminuye, si regresa H
2
a la base.
Por otro lado, en la aplicacin del criterio de factibilidad se dividen los valores
actuales de las variables bsicas, situados en la columna derecha de la tabla, entre
los respectivos coeficientes positivos en la columna X
1
, que se tiene como VE,
con el resultado: Mnimo ( 4/1 = 4, 6/3 = 2 ) = 2, entonces la variable H
3
es
saliente , y se debe reemplazar por la nueva variable bsica X
1
= 2.
Esto representa el cambio de base del vrtice A(0,6) al vrtice C(2,6), ambos
puntos extremos adyacentes de la analoga grfica en la Figura 1-33, lo cual se
identifica en el simplex porque la base H
1
, X
2
, H
3
anterior, cambia a H
1
, X
2
, X
1
en
la siguiente solucin bsica; es decir, slo difieren en que X
1
sustituye a H
3
.
En el cruce de la columna y el rengln seleccionados para variable entrante a la
base y variable saliente de la base , se ubica el coeficiente pivote P =
3 en Figura 2-5 que se utiliza para el clculo de la siguiente iteracin.
A continuacin se presenta la tercera tabla simplex en la Figura 2-6 que se inicia
colocando las variables bsicas H
1
, X
2
, X
1
, as ordenadas en los renglones,
calculando los coeficientes del rengln entrante que se obtienen al dividir el
rengln correspondiente a la variable saliente entre el nmero pivote 3; RE = RS
/ 3.
En el cruce de la columna de X
1
con el rengln RE ya determinado debe haber un
nmero 1, el cual es pivote. La columna X
1
debe completarse con coeficientes
cero para que sea vector unitario de esta variable, que con H
1
y X
2
forman la
matriz de base I.
Con el nuevo rengln RE de esta tabla y los renglones sealados en las frmulas
anotadas en el lado izquierdo de la misma, se procede al clculo de los
coeficientes faltantes mediante el procedimiento de eliminacin para la solucin
de ecuaciones lineales de Gauss-Jordan; anote que en la fila correspondiente a la
variable bsica X
2
, no hay necesidad de calcular sus coeficientes porque el cero
requerido para vector unitario en la columna de X
1
ya existe desde la tabla
anterior, por lo que solamente se copia de la misma; resultando la tercera tabla
simplex siguiente en la Figura 2-6

Figura 2-6. Tabla simplex ptima, en 3 sol. bsica factible, ejemplo
MAXCAN1.
Los resultados de esta tabla simplex, muestran los coeficientes indicadores en el
rengln Z, correspondientes a las cinco variables con valor no negativo; segn el
criterio de optimalidad significa que ya no hay variables candidatas para entrar a
la base y as se tiene una solucin ptima en el rengln Z con un valor:

que debe completarse con la lectura del programa ptimo en las filas de las
variables en la base y columna solucin:
Variables de decisin X
1
= 2, X
2
= 6, variable de holgura H
1
= 2. Las variables
no presentes en la base, deben valer cero: holguras H
2
= 0, H
3
= 0.
Sustituyendo el programa obtenido en el problema con forma estndar se tiene.

Las restricciones (2) y (3), se cumplen con valor cero para las holguras H
2
y H
3
,
significa que en esos recursos no existe sobrante. En cambio, el recurso (1) que
vale 4, tiene sobrante que representa la variable bsica de holgura H
1
= 2.
Entonces la solucin ptima se tiene en el vrtice C(2,6) de la analoga grfica,
tal como se anota en la Figura 1-33 y en el espacio ampliado de cinco
dimensiones mostrado en la Figura 1-36 que se manej en la misma. Con el
mtodo simplex se optimiza en el punto extremo caracterizado con el vector de la
siguiente solucin bsica factible:

En la Figura 2-7
[HIL67]
se muestra el total de tablas simplex aplicado al ejemplo
MAXCAN1, en forma cannica de mximo con slo dos variables de decisin y
tres restricciones <=.

Figura 2-7. Tablas simplex del ejemplo MAXCAN1 con 3 restricciones tipo
<=.
EMPATES EN LOS CRITERIOS DEL SIMPLEX.- Quiz el lector ya pens
en la posibilidad de empates al aplicar los criterios del simplex para el cambio de
base. Con el criterio de optimalidad, al elegir entre coeficientes
indicadores empatados en el mismo valor, se tiene prioridad con las variables
de decisin y entre estas, se selecciona la variable entrante a la base en forma
arbitraria, pues con diferencia de ms o menos iteraciones (no es predecible), se
llega a los mismos resultados. En el caso de empate al aplicar el criterio de
factibilidad, se presenta la situacin de degeneracin (solucin bsica no nica),
que resulta en el mismo valor para la funcin objetivo en dos o ms iteraciones,
pudiendo llegar al caso extremo de ciclar, vea ejemplo CaVa 27, lo cual sucede
en tan pocas ocasiones, que la teora y reglas para evitarlo, ya no se tratan. La
variable artificial que se expone en los prrafos siguientes, siempre se debe
intentar eliminar de la base (al menos que en degeneracin se anule como
bsica); en cuanto al empate entre otras variables se decide arbitrariamente la
variable que debe dejar la base.
Mtodo simplex aplicado en problemas con modelo no cannico.
Si el dedicado lector ya lo pens as, tiene razn, pues la mayora de las
programaciones lineales de los problemas no se sujetan a la forma cannica, pero
la exposicin del simplex con mximo, es ms fcil y tambin ms accesible para
el conocimiento del que se inicia. Cuando el modelo de programacin lineal que
se desea resolver, ya sea de mnimo o bien de mximo, tiene cualquier tipo de
restricciones, que incluyan las de tipo ( >= ) y / o las de ( = ), en tal caso se
requiere la preparacin del modelo utilizando una base artificial. En esta
situacin, se requiere aplicar alguna de las siguientes variantes del mtodo
simplex, pues el que ya se explic en pginas anteriores, no es suficiente.


BIBLIOGRAFIA:
http://aprendeconomia.wordpress.com/2010/06/28/3-la-balanza-de-pagos/
3. LA BALANZA DE PAGOS
Posted by Eva Baena on 28 junio 2010 5 comentarios
Los pases al igual que las personas, viven en sociedad. Las familias, las empresas y los gobiernos
no slo operan en mercados nacionales sino que tambin se interrelacionan con los agentes
econmicos de otras economas mediante las actividades denominadas de importacin y
exportacin. Como estudiamos en unidades anteriores, la demanda de un pas no es slo la de los
residentes, sino tambin la de los extranjeros:
DA = C + I + G + XN
Siendo: XN = Exportaciones Importaciones = Exportaciones Netas (Saldo exterior)
Para registrar las exportaciones e importaciones de un pas con el resto del mundo se utiliza un
documento denominado balanza de pagos. La balanza de pagos se define como un documento
contable que registra las transacciones econmicas llevadas a cabo entre los residentes de un pas
y los del resto del mundo durante un periodo de tiempo determinado, normalmente un ao.
Para anotar las transacciones se utiliza la tcnica de la partida doble.
Consiste en un sistema de registro que anota todas las transacciones dos veces: por un lado, el
valor de la mercanca que se recibe o entrega, y por otro, el dinero entregado o recibido.
Esto significa que todas las transacciones econmicas provocan dos apuntes en la balanza, uno en
la columna de ingresos (por el valor de la mercanca, servicio o lo que se haya recibido) y otro en la
columna de pagos (por el valor del dinero o lo entregado a cambio).
En consecuencia, al sumar las partidas de cualquiera de las columnas, obtenemos el mismo
resultado, es decir, el saldo es cero. Por esta razn a este documento se le llama balanza, porque
su saldo siempre est equilibrado. Procediendo de esta forma, es muy fcil comprobar si se ha
cometido algn error en las anotaciones.



A. ESTRUCTURA DE LA BALNZA DE PAGOS
La balanza de pagos est formada por cuatro grandes sub-balanzas:
Balanza por cuenta corriente. En esta balanza aparecen recogidas las transacciones de bienes,
servicios y transferencias corrientes.
Comercial. Recoge los ingresos y pagos generados por los movimientos de mercancas.
Son ingresos las exportaciones y pagos las importaciones.
Servicios. Adems de mercancas, los pases compran y venden servicios. Las actividades
que lleva consigo el pago a cambio de un servicio constituyen las importaciones de
servicios. Las exportaciones de servicios estn formadas por cualquier actividad donde se
recibe un ingreso por la prestacin de un servicio. En el caso de la economa espaola,
dentro de esta balanza se incluyen dos grandes grupos: turismo y otros servicios
(transportes, seguros, construccin, comunicaciones, aplicaciones informticas,)
Rentas. Incluye los ingresos o los pagos por la utilizacin de un factor de produccin.
Pueden ser de tres tipos: rentas de la propiedad industrial (por explotacin de patentes,
marcas, derechos de autor,), rentas del trabajo (salarios por trabajos realizados para una
empresa extranjera) y rentas de inversin (intereses de prstamos, dividendos, alquileres
de inmuebles,).
Transferencias corrientes. Son pagos unilaterales de dinero, sin recibir nada a cambio. Las
remesas enviadas por los ciudadanos de otros pases y las donaciones estatales son las
partidas ms representativas.
Balanza por cuenta de capital. Se ocupa de las transferencias de capital y de la adquisicin o
enajenacin de activos no financieros.
Transferencias de capital. Se refiere a las transacciones de capital unilaterales, es decir,
sin entregar o recibir nada a cambio, como son por ejemplo la condonacin de deudas de
acreedores o los fondos europeos para el desarrollo regional o de cohesin. La diferencia
entre las transferencias corrientes y las de capital es su destino: las primeras no tienen un
destino especfico mientras que las segundas se consignan para la adquisicin de bienes
de inversin, infraestructuras principalmente.
Adquisicin o enajenacin (venta) de activos no financieros. Como por ejemplo la tierra,
los recursos del subsuelo o la compraventa de activos intangibles (patentes, marcas,).
Los activos financieros, como acciones o similares, se contabilizan en la balanza por cuenta
financiera.
Balanza por cuenta financiera. Contabiliza las inversiones y las variaciones de reservas.
Inversin directa: cuando el inversor pretende mantener una presencia estable en la
empresa invertida, participando en la gestin y en la direccin de la misma. Tambin
incluye la inversin en inmuebles.
Inversin de cartera: son las transacciones en valores negociables, excluidas las que se
clasifican como inversin directa. Los valores negociables comprenden las acciones, ttulos
de deuda pblica, instrumentos del mercado monetario e instrumentos financieros
derivados como las opciones.
Otras inversiones: prstamos ligados a operaciones comerciales y financieras, etc.
Variacin de reservas: incluye la variacin derivada del comercio internacional de los activos de
reserva como el oro monetario, los derechos especiales de giro (DEG) y activos en moneda
extranjera (dlares, yenes).
Errores y omisiones.
Es una partida de ajuste contable con el objeto de que la balanza de pagos siempre est cuadrada.
En otras palabras, es la partida de cierre de la balanza de pagos, que recoge el valor de todas las
operaciones no registradas por mltiples razones y que, de haberlo sido, hubieran permitido que
la suma de todos los saldos (diferencia entre ingresos y pagos) fuese igual a cero. As pues, se ha
de cumplir que la suma de los saldos de:
Cuenta Corriente + [Cuenta de Capital + Cuenta Financiera] + Errores y Omisiones = 0
Considerando que la partida de errores y omisiones es despreciable, el saldo de la balanza por
cuenta corriente debe ser igual pero de signo contrario al saldo de la suma de las otras dos
balanzas.


B. SALDOS DE LA BALANZA DE PAGOS
El saldo final de la balanza de pagos es siempre cero debido a los ajustes que se realizan en la
partida de Errores y omisiones. Pero no sucede lo mismo con las balanzas y sub-balanzas que la
integran, las cuales pueden presentar desequilibrios en forma de dficit o supervit. De esta forma
los pases pueden saber si han gastado en importaciones ms de lo que han ganado exportando o
viceversa.
La existencia de supervit o dficit es algo normal; tan slo ser preocupante la situacin cuando
el desequilibrio sea muy importante o persista en el tiempo. El anlisis de la balanza de pagos se
centra en:
Saldo de la balanza por cuenta corriente (el saldo I de la tabla anterior). Si es positivo hay
supervit comercial (el pas exporta ms de lo que importa), lo cual significa que, en
general, el pas es capaz de atender su demanda interna y, al mismo tiempo, producir para
el extranjero. En cambio, si es negativo hay dficit comercial (el pas importa ms de lo
que exporta), lo cual revela como insuficiente la inversin empresarial puesto que, en
general, parte de la demanda interna est siendo atendida por productos extranjeros. Por
ejemplo, un dficit persistente en esta balanza puede ser la consecuencia de una tasa de
inflacin superior a la de los pases con los que se comercia, lo cual encarece los productos
nacionales y dificulta las exportaciones. Adems, las medidas fiscales y monetarias
contractivas aplicadas por las autoridades de un pas reducen la capacidad de consumo de
las familias y por tanto su demanda de importaciones.
Saldo de la balanza por cuenta corriente ms balanza por cuenta de capital (saldo I+II de
la tabla). Revela el prstamo que la economa recibe o realiza al resto del mundo. Un saldo
positivo indica exceso de ahorro: que el pas presta dinero al resto del mundo. En cambio,
un saldo negativo indica necesidad de financiacin, puesto que est recibiendo un
prstamo de otro pas.
Saldo o variacin de reservas (en la balanza financiera). Indica la situacin de dficit
(disminucin de reservas de divisas) o supervit (aumento de reservas de divisas) de la
balanza de pagos globalmente considerada. Representa la liquidez de un pas para
efectuar pagos internacionales y analiza los distintos saldos. Recuerda que divisa es el
nombre que recibe cualquier moneda extranjera.
Oaxaca26@yahoo.com.mx-