ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR.
DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
Presentacin
El Ministerio Pblico se ha propuesto como una de sus metas, buscar la cohesin intelectual de sus funciona- rios, proveyndolos de aquellos instrumentos de trabajo que les hagan llegar la doctrina, la jurisprudencia, la le- gislacin, en todo caso la opinin ms actualizada en los diversos tpicos que cada da utilizan en su quehacer como rgano auxiliar en la administracin de justicia. Por tal razn, para la Fiscala General de la Repblica y para la Unidad de Capacitacin y Supervisin resulta grato hacerles llegar a los y las fiscales del Ministerio Pblico, as como a otros operadores jurdicos de nues- tro sistema judicial, el presente ejemplar de los Cuader- nos de Estudio del Ministerio Pblico de Costa Rica, el cual constituye un primer hito en una larga cadena de publicaciones que nos hemos propuesto hacerles llegar. En esta ocasin, hemos arrancado con la exposicin de un costarricense cuya identidad jurdica es sobreabun- dante recordar: El Dr. Daniel Gonzlez Alvarez, Magis- trado y Presidente de la Sala Tercera de la Corte Su- prema de J usticia, quien, como es su costumbre, colabo- ra con el Ministerio Pblico en un coloquio con los seo- res y seoras fiscales, donde se tocan variados temas de inters jurdico, tales como: la casacin penal, de im- portancia radical en nuestro sistema jurdico penal; al la- do de otras figuras de idntico inters: la desestimacin, el sobreseimiento, la revisin, la accin civil en el marco de la aplicacin del procedimiento abreviado; la concilia- cin y sus requisitos, la etapa intermedia y sus inciden- cias, la entrevista de testigos en sede fiscal, el anticipo jurisdiccional de prueba, los criterios de oportunidad y su control jurisdiccional, la participacin del defensor en la etapa preparatoria, los actos definitivos e irreproducibles. La serie de Cuadernos de Estudio estar formada por publicaciones breves, claras y concisas, a las que el fun- cionario pueda dedicar algunas horas de su tiempo libre el cual sabemos escaso- y sacrificarlo en aras no solo del mejor desempeo de su funcin y de su acondicio- namiento profesional, tan necesario en tiempos de re- forma. No hay duda: si se quiere estar enterado de qu es lo que est pasando, hay que permanecer informndose, y las fuentes de informacin jurdica no estn tan a la ma- no, como pretende estarlo esta coleccin. De ah que consideramos que, con estos aportes, se enriquece el profesionalismo del Ministerio Pblico, y se contribuye a crear y mantener una cultura jurdica de discusin, apor- te y compromiso con la funcin acusadora en un sistema democrtico. Nuestro esfuerzo implica un precio para los y las fisca- les: estudiar y leer. Leer y estudiar para saber, para en- terarse, para ser mejor profesional. La mxima del dec- logo jurdico seguir teniendo fuerza lapidaria en la con- viccin de todo buen profesional: Lee. Entre menos leas, sers menos abogado.
Lic. Carlos Arias Nez Lic. Carlos Ma. Jimnez V. Fiscal General de la Repblica Fiscal Adjunto UCS-MP
MINISTERIO PUBLICO - COSTA RICA CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N 1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N 1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
SUMARIO
1. TEMA I: CASACIN Y REVISIN: ALCANCES Y LIMITACIONES
A) CASACIN: * OBLIGACIN DE LOS FISCALES DE CONTESTAR LOS RECURSOS DE CA- SACION EN EL EMPLAZAMIENTO QUE LES HAGA EL TRIBUNAL DE INSTAN- CIA DE SU LOCALIDAD CUANDO EL RECURRENTE NO HAYA SOLICITADO VISTA (VER CIRCULAR DE LA FGR N21-98). * DEFECTOS FORMALES Y APLICACIN DEL ART. 15 CPP: EL RECURSO DE CA- SACIN NO DEBERA SER FORMALIS- TA. * EL SOBRESEIMIENTO CONFIRMADO POR EL TRIBUNAL DE ALZADA TIENE RECURSO DE CASACIN. * OBSERVACIN SOBRE LA SEPARA- CIN DE MOTIVOS POR FALTA DE FUNDAMENTACIN Y POR VIOLACIN A LAS REGLAS DE LA SANA CRTICA. B) REVISIN: * VIOLACIN AL DEBIDO PROCESO Y AL DERECHO DE DEFENSA COMO MOTI- VOS PARA QUE PROCEDA LA REVI- SIN. * NUEVA VALORACIN, EN PROCEDI- MIENTO DE REVISIN, DE LA PRUEBA RENDIDA ANTE EL TRIBUNAL DE INS- TANCIA. CONSIDERACIONES SOBRE QU ES "NUEVA" PRUEBA CON RES- PECTO AL MISMO TESTIGO QUE EMITE UN TESTIMONIO DIFERENTE AL DE INSTANCIA. * CUESTIONAMIENTO A LA NECESIDAD DE REENVIAR CUANDO EXISTE DUDA. 2. TEMA II: LA ACCIN CIVIL RESARCITORIA EN EL PROCESO ABREVIADO. OBLIGACIN DEL FISCAL DE LA ACCIN PENAL DE VELAR POR LOS INTERESES CIVILES DE LA VCTIMA, AUNQUE LA ACCIN CIVIL NO LE EST DELEGADA. 3. TEMA III: LA CONCILIACIN EN DELITOS PLURIOFENSIVOS O DE BIEN J URDICO ABSTRACTO. 4. TEMA IV: CONTROL DE LA ACUSACIN POR EL J UEZ DE LA ETAPA INTERMEDIA. 5. TEMA V: LA DESESTIMACIN POR ATIPICIDAD Y LA DECLARACIN DEL IMPUTADO. 6. TEMA VI: ASISTENCIA DEL DEFENSOR AL AN- TICIPO J URISDICCIONAL DE PRUEBA TES- TIMONIAL. 7. TEMA VII: RECEPCIN DE PRUEBA EN LA AU- DIENCIA PRELIMINAR. 8. TEMA VIII: ACCIN CIVIL RESARCITORIA E INDEMNIZACIN A LA VCTIMA. 9. TEMA IX: EL CONTROL DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD POR PARTE DEL J UEZ. 10. TEMA X: PARTICIPACIN DEL DEFENSOR CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
EN LAS ENTREVISTAS A TESTIGOS EN LA ETAPA PREPARATORIA. 11. TEMA XI: ACTOS DEFINITIVOS E IRRE- PRODUCIBLES Y RECONSTRUCCIN DE HECHOS. 12. TEMA XII: LA PRIMARIEDAD ES NECESA- RIA PARA APLICAR LA CONCILIACIN. CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
TEMA I: CASACIN Y REVISIN: ALCANCES Y LIMITACIONES
-Don Daniel: Desde que se inici el nuevo Cdigo, a la Unidad de Casacin le ha preocupado qu va a pa- sar con los recursos de casacin que no sean los del Cir- cuito de San Jos, en vista de que el nuevo Cdigo no tiene una norma similar al 479 del antiguo Cdigo de Procedimientos. Hemos notado que no hay una presen- cia del Ministerio Pblico por una serie de factores (tra- bajo tan exhaustivo que los compaeros tienen) y que a la postre una notificacin de una audiencia de un recur- so de casacin tal vez no reciba la prioridad que necesi- ta. -DGA: Bueno, la pregunta es muy interesante, debo decirle que incluso ya nosotros en la Sala estamos comen- zando a recibir los primeros recursos formulados confor- me al nuevo Cdigo Procesal Penal. Con el Cdigo ante- rior haba dos emplazamientos en dos momentos, cuando no se peda audiencia oral: uno, que realizaba el Tribunal de instancia que dict la sentencia, y otro cuando el asunto llegaba a la Sala de Casacin, momento en que se volva a emplazar a las partes en relacin con el recurso formulado. Por lo general, las partes esperaban esta segunda oportu- nidad para pronunciarse sobre el Recurso de Casacin. La idea del nuevo Cdigo fue la de sintetizar estos emplaza- mientos cuando no se pide vista, o sea, cuando no hay au- diencia oral solicitada por las partes. El nico momento procesal con que cuentan las partes para contestar el re- curso es el emplazamiento que realiza el Tribunal de ins- tancia. Esto significa, entonces, que la manera de organi- zarse para contestar el Recurso de Casacin tiene que va- riar porque generalmente estaba centralizado en San J os, a raz del procedimiento del Cdigo anterior. Incluso, de este tema conversbamos en das pasa- dos con don Carlos Arias, sobre la necesidad de que se dictara una circular 1 a nivel interno, sobre todo en el Mi- nisterio Pblico, aunque se necesita una circular general, porque el problema lo tienen no solo los Fiscales sino tambin los Defensores (cuando el recurso es del Ministe- rio Pblico existe exactamente el mismo problema para el
1 Dicha circular de la Fiscala General corre con el nmero 21- 98, y en su punto 2 dice: "CONTESTACION DE LAS AU- DIENCIAS DE CASACION: De conformidad con los artcu- los 445, 446, 447 y 448 del CPP, los representantes del Minis- terio Pblico del asiento del Tribunal que dict la sentencia, excepto en los Circuitos Judiciales I y II de San Jos, deben contestar el emplazamiento que dispone el art. 446 CPP, ello cuando el recurrente no haya solicitado a la Sala o Tribunal de Casacin la "vista" o audiencia oral a que se refiere el artculo 448 ibdem. En tales casos la Fiscala General dispone que, en penal de adultos, tales contestaciones las debe realizar perso- nalmente el Fiscal Adjunto, si su sede es la misma del Tribunal de sentencia, ya sea unipersonal o colegiado, o el Fiscal Coor- dinador en los dems lugares. En Penal J uvenil lo atendern los o las fiscales de tal materia. Estas contestaciones deben darse en todos los casos en que el recurso de casacin haya sido in- terpuesto por cualquiera de las partes ajenas al Ministerio P- blico. En los casos en que se pida la vista o audiencia oral, la contestacin ser realizada por la Fiscala General o por los fiscales del asiento del Tribunal de Casacin o de la Sala de Casacin Penal, designados para tal efecto. CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
Defensor); es decir, la defensa solo va a poder contestar en el momento del emplazamiento ante el Tribunal de instan- cia y no ante la Sala de Casacin, porque ya no se da este segundo emplazamiento. Se va a requerir, eventualmente, la organizacin de cada una de estas instituciones, Minis- terio Pblico y Defensa, en cuanto a la manera como van a contestar los recursos, lo que significa tambin en algunos supuestos trasladarle esta obligacin a los Fiscales en cada uno de los lugares donde ellos estn desempeando su la- bor, pues en el momento en que son notificados de un Re- curso de Casacin tendrn que contestar. Est ocurriendo ya el problema de que el Ministerio Pblico no est contestando los Recursos de Casacin, da- da esta nueva forma de organizacin, es decir, antes con el Cdigo anterior no se contestaba en el lugar donde ocurr- an los hechos, sea en el lugar donde se juzg sino en la se- de central, pero esto ya no va a ser posible, de manera que deber establecerse alguna coordinacin entre la Unidad de Casacin y los Fiscales, de forma que estos ltimos re- ciban algn tipo de asesoramiento para que puedan contes- tar ellos mismos los Recursos de Casacin que se han formulado. Hay que tomar en cuenta que el problema es grave para el Ministerio Pblico, porque ms del 90 por ciento de los Recursos de Casacin son planteados por sujetos distintos al Ministerio Pblico, lo que significa que este ltimo va a tener la necesidad de estar contestando Recur- sos de Casacin, y que la gran mayora de ellos son sin audiencia oral, es decir, con audiencia escrita. La nica solucin, porque esa fue la que se estable- ci para remediar el procedimiento, fue la de contestar el Recurso de Casacin en el lugar donde se realiza el em- plazamiento, porque no hay ms, ese es el nico momento procesal para hacerlo, salvo, repito, que se realice una au- diencia oral, en cuyo caso s se convoca -como lo seala la Ley Orgnica del Ministerio Pblico- al Fiscal General. Tambin en esto hay un cambio: la Ley Orgnica del Ministerio Pblico seala dos funciones jurisdiccionales especficas al Fiscal General de la Repblica, o sea dos funciones judiciales, procesales: una es la investigacin por delitos contra los miembros de los Supremos Poderes, la cual debe realizar personalmente, por ser una actividad que l no puede delegar (nosotros por ejemplo, los Magis- trados, realizamos personalmente el procedimiento de Ca- sacin, no lo podemos delegar, no podemos delegar la au- diencia ni la vista oral, son actividades procesales indele- gables, o la recepcin de prueba, en materia de revisin por ejemplo). En segundo lugar, dice la Ley Orgnica del Ministe- rio Pblico, el Fiscal General debe asumir las audiencias orales de Casacin. Aqu s se establece la posibilidad de delegacin, pero en forma parcial y por razones motiva- das. Se agregan estas dos connotaciones de manera que el Fiscal General debiera asumir la mayora de las audiencias orales de Casacin y delegarlas parcialmente cuando sus ocupaciones no se lo permitan. Nosotros creemos que frente a las funciones judiciales y las funciones adminis- trativas del Fiscal General deben ceder las segundas frente a las primeras, tal como nos sucede a nosotros los Magis- trados, quienes tambin tenemos funciones administrativas y funciones jurisdiccionales, y que debemos estar jugando en ellas, pero que no podramos eludir nuestras funciones jurisdiccionales por cumplir las administrativas. Creo yo CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
que en esta mezcla debe juzgarse el tema de la contesta- cin del Recurso de Casacin. -Don Daniel, tambin, ha surgido en la Unidad de Casacin del Ministerio Pblico, alguna inquietud con respecto a los procedimientos de revisin. En algunos de los delitos, prcticamente lo que se insta es a una retrac- tacin de la denuncia, pues, de acuerdo al Cdigo, la Sa- la nombra a un Magistrado Instructor para que reciba la prueba y posteriormente se dicta el fallo. En algunos ca- sos -me parece recordar uno de abusos deshonestos en que no se da el reenvo sino que la Sala entra directa- mente, resuelve el fondo y absuelve al acusado- a noso- tros nos ha preocupado si se establece un precedente pe- ligroso, donde el imputado presenta su procedimiento de revisin y trae -en casos generalmente de delitos sexua- les- a la ofendida, la cual se retracta, sus familiares se abstienen y aqu no pas nada. Eventualmente la Sala entra y absuelve al acusado. -DGA: El tema es delicado. Aqu hay dos problemas involucrados: uno, la capacidad de la Sala para recibir o rechazar, por ejemplo, un Recurso de Revisin cuando se le ofrecen estos nuevos entre comillas- elementos de prueba. Dos: si en el procedimiento de revisin se puede entrar a conocer directamente el fondo, o si debe ordenar- se el reenvo para que se realice un nuevo juzgamiento (que en todo caso va a ser lo mismo, porque si van a parti- cipar en el juicio nuevamente las mismas personas, la base para el dictado de la sentencia va a ser especficamente la misma). A partir del momento en que Costa Rica, excepcio- nndose de las reglas de revisin en todo el mundo, inclu- y como materia de revisin la violacin al debido proce- so y al derecho de defensa, cambiamos las reglas del juego de la cosa juzgada, es decir la naturaleza de la cosa juzga- da penal. En nuestro pas, prcticamente no existe cosa juzga- da en materia penal, porque la violacin al debido proceso y al derecho de defensa implican la posibilidad de replan- tear por procedimiento de revisin la mayora de los temas que se han discutido en el proceso penal. En consecuencia, queda indefinidamente abierta la posibilidad de juzgar. Recordemos que la Constitucin hace expresamente la excepcin en relacin con la cosa juzgada del procedi- miento de revisin. Es decir, se establece la garanta de la cosa juzgada pero se deja a salvo el procedimiento de re- visin, en el cual se viene a incluir como una causal ms la violacin al debido proceso y al derecho de defensa. Esto tiene sus justificaciones que por razones de tiempo no vamos a sealar aqu, pero de alguna manera nosotros nos la ganamos. Es decir: haba criterios muy ce- rrados en la Casacin que justificaron tal modificacin desde antes de toda esta reforma. Esto fue una modifica- cin que se le hizo al cdigo cuando entr en funciona- miento la Sala Constitucional en 1989. En esa oportunidad se introdujo como causa de revisin la posibilidad de ale- gar violaciones al debido proceso y al derecho de defensa, dejando as abierta la posibilidad de continuar discutiendo, despus de la sentencia "firme", una cantidad de aspectos que debieron discutirse durante el juicio. En algunas opor- tunidades, las personas que formulan los cargos son meno- res de edad y eventualmente la responsabilidad penal que podran tener es mnima. Hemos tenido que examinar con CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
mucho cuidado la prueba evacuada en el juicio para poder mantener una sentencia, frente a "nuevos" elementos pro- batorios que sealan que la persona que hizo los cargos se desdice, o seala que era falsa la denuncia, que lo hizo porque su madre le dijo y su madre viene a declarar di- ciendo que le dijo a su hija o hijo que lo hiciera porque quera vengarse de su marido por razones familiares. El artculo 416 prrafo segundo del Cdigo Procesal Penal dice que en el procedimiento de revisin no se ab- solver ni variar la calificacin jurdica ni la pena como consecuencia exclusiva de una nueva apreciacin de los mismos hechos conocidos en el proceso anterior, o de una nueva valoracin de la prueba existente en el primer jui- cio, es decir, la limitacin que tiene el Tribunal de Casa- cin o la Sala de Casacin frente a este procedimiento es la de que no puede valorar de nuevo los mismos elementos de prueba, es decir que no se puede basar exclusivamente en una revaloracin de la prueba existente. Lo que s pue- de hacer es valorar la prueba "nueva" en funcin de la prueba que se recibi en el juicio anterior. Esto trae apare- jada una agravante muy seria: la Sala no estuvo en el jui- cio, normalmente han pasado muchos aos, de manera que se hace bien difcil apreciar dicha prueba. El segundo problema es el reenvo. La Sala ha sea- lado que cuando se tienen todos los elementos de prueba no habra necesidad de reenviar. Por ejemplo: por la apli- cacin del in dubio pro reo para resolver el fondo. Se dice que el reenvo es intil, porque lo que tendra que decir la Sala para ordenarlo es que en un caso como este hay que dudar, en consecuencia se ordena el reenvo para que el Tribunal de instancia realice un nuevo juicio pero dude y absuelva, lo que implicara prcticamente un absurdo, por anticipar la conclusin. Hay unas resoluciones de la Sala que sealan que incluso no solo cabe tal comportamiento en el procedi- miento de revisin sino tambin en el de casacin. En un recurso por la forma, por ejemplo, cuando se alega viola- cin al debido proceso, se puede entrar directamente al fondo -incluso con el procedimiento anterior que estable- ca una limitacin en ese sentido, limitacin que ya no existe en el nuevo procedimiento. -Don Daniel, en ese ejemplo que le puse donde precisamente la Sala entra a valorar la prueba que ya haba sido valorada por el Tribunal de instancia. -DGA: el prrafo segundo lo que establece es que sea la misma prueba. Pero no puede ser la misma prueba: en Casacin hemos recibido la versin de las personas que se desdicen de su dicho e indican las razones por las cua- les se desdicen. Hay que entrar a valorar eso en funcin de la prueba anterior, es decir, son los mismos testigos pero no es el mismo elemento probatorio. En uno es evidente: afirmaba la existencia de un hecho delictivo y mantena la existencia de un hecho delictivo; en el otro estima que no, y seala las razones por las cuales lo reduce a una especie de conflicto familiar. La Sala no puede ms que resolver con base en esos "nuevos" elementos relacionados con los anteriores. Normalmente esta prueba la recibimos nosotros personalmente, ah en la Sala, salvo que tengamos que comisionar fuera de San J os por tratarse de personas que residan lejano. Desde luego no es la misma prueba que se realiz en el juicio. Es el mismo testigo, pero no es exac- tamente la misma prueba, incluso hasta el contenido es di- ferente. CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
Acordmonos que el testigo es una fuente de prueba, no es la prueba en si misma. Lo que se valora es su conte- nido. Lo que yo puedo valorar es el contenido, es la mis- ma fuente de prueba pero no es el mismo resultado en re- lacin con el problema. Claro, lo que la Sala no podra ha- cer es recibir un procedimiento de revisin que pretenda que con un nuevo examen de las pruebas ya existentes en el juicio se vuelva a resolver cosa distinta; esto si lo po- dramos rechazar con el 416 prrafo segundo. Ah s y es a eso a lo que se refiere. -Me llama la atencin eso de "nueva" prueba, no es en realidad nueva prueba, lo que va a hacer es tratar de destruir o decir que es falsa la prueba que se recibi en el juicio, y eso equivaldra a valorarla de nuevo. Eso es lo que preocupa, y preocupa tambin el hecho de que, como usted mismo lo est diciendo, la Sala no estuvo en el juicio. -DGA: En estos casos nosotros s recibimos la prue- ba personalmente, es decir, a las vctimas. Recibimos a los que hacen los cargos, incluso la que sirvi de sustento pa- ra la condena, que es la que viene a desdecirse. Porque si lo que recibimos es otra prueba diferente tendramos que relacionarla con la anterior. Yo lo que creo es que aqu no- sotros, en algn momento, podramos matizarla. Aun ms, en algn momento nosotros, siguiendo a De La Ra -un libro de consulta- llegamos a afirmar que Casacin no valora la prueba, pues l afirma que Casacin no valora prueba. Esto es totalmente falso. El mismo De La Ra lo seala; lo que pasa es que nosotros tomamos la frase como si fuera un libro de fe, casi que como el texto legal. Claro que Casacin valora prueba, incluso en el Re- curso de Casacin. Y la valora aun cuando no ha estado en el juicio, lo hace todas las veces que se alegue violacin, por ejemplo, a las reglas de la sana crtica. Casacin tiene que valorar prueba. No hay otra manera. No puede susti- tuir la valoracin que hizo el Tribunal de instancia, pero tampoco podra resolver si no entra a valorar. Para poner otro caso: se alega la pretericin de prue- ba. Un Defensor o un Fiscal viene alegando que en el pro- ceso se dej de recibir un elemento de prueba, que el ele- mento de prueba era este reloj. La Sala tiene el elemento de prueba que podra demostrar tal y cual situacin; tiene un juicio en que se ha recibido este elemento de prueba y este otro elemento. Lo que tiene que hacer la Sala es valo- rar dicha prueba, la cual ni siquiera se ha recibido, e intro- ducirla en el juicio lgico de valoracin que ha realizado el Tribunal. As determina qu grado de incidencia podra tener este elemento probatorio en las conclusiones lgicas a las que ha arribado el Tribunal. Esto no implica ms que valorar, incluso sin recibir. Lo que no puede hacer la Sala es valorar para llegar a conclusiones distintas a las que lleg el tribunal de instancia, porque en ese caso, si estima que hay pretericin de prueba y la prueba es esencial, lo que tiene que hacer es anular para ordenar un reenvo. Puede darse el caso de que no lo haga, y aqu pongo un ejemplo donde se valora prueba y no se ordena el reen- vo, cual es la aplicacin del in dubio pro reo. En tal senti- do implicara un absurdo ordenar el reenvo y decirle al Tribunal de instancia: esta persona fue condenada, pero este nuevo elemento de prueba establece un juicio de du- da, y como establece un juicio de duda ordenamos el re- envo para que se realice un nuevo juicio y en l se dude de su responsabilidad y se le absuelva. No tiene sentido. CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
Ahora no se ordena el reenvo solo en la medida en que no existe la posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba en el nuevo juicio, y en este caso necesariamente tendr que resolverse de esta manera; no hay otro modo. Hay un libro de Bacigalupo que viene a sealar la importancia de que el Tribunal de Casacin valore los elementos probatorios y la trascendencia que esto tiene ms bien para la defensa de los derechos de las partes, es decir la manera como Casacin puede hacerlo y no con- vertirse -como era antes en la Casacin tradicional- en un mero contralor de legalidad. Esto ha transformado total- mente la forma y el funcionamiento del Recurso de Casa- cin. Esto ha cambiado, digamos, la naturaleza del Recur- so de Casacin. El texto de Bacigalupo trata de cmo pueden hacer las partes para impugnar los hechos en el Recurso de Ca- sacin, con las limitaciones que existen en cuanto a la va- loracin de la prueba. Es un tema delicado, pero Casacin s valora prueba. Esto en realidad fue una sacada de con- texto de las frases de De La Ra. Sin embargo, el tema es polmico. -Don Daniel, cul es la interpretacin de la Sala Tercera respecto al art. 15 CPP, en un Recurso de Casa- cin que presenta un defecto formal y de estructura? -Bueno, aqu yo debo confesar que tengo un criterio de minora en la Sala. Yo soy crtico en cuanto a la mane- ra como se est interpretando de parte de la Sala el art. 15. Pero ojo porque yo soy totalmente minora. La mayora de la Sala ha entendido que en realidad son pocos los defectos formales saneables en una instancia de constitucin o en la formulacin del procedimiento de revisin o en el planteamiento de un Recurso de Casacin o en la formulacin de la acusacin. El art. 15 dice que el Tribunal o el Fiscal que constate un defecto formal sanea- ble en cualquier gestin, recurso o instancia de constitu- cin de los sujetos del proceso, lo comunicar al interesa- do y le otorgar un plazo para corregirlo, el cual no ser mayor de cinco das; si no se corrige en el plazo conferido resolver lo correspondiente. Dice "cualquier defecto for- mal saneable". Si yo hubiera sabido lo que interpretara- mos con "formal" y "saneable" nunca se hubieran puesto esas frases; en ese caso se hubiera puesto "se constate un defecto en cualquier gestin, recurso e instancia", porque la verdad es que, desde luego, se trata de defectos forma- les. Hago esta referencia porque la Sala interpreta de manera muy restrictiva qu es un defecto formal saneable, y considera que son los que no implican un rechazo de la gestin, por ejemplo, la falta de autenticacin cuando era un requisito. Sin embargo, para prevenir que se corrigiera ese defecto no era necesario el artculo 15, es decir, ya lo hacamos sin artculo 15, con el procedimiento anterior. La Sala interpreta que defecto formal saneable es una muy reducida cantidad de situaciones que podran jus- tificar esta prevencin, tan reducida que no han encontra- do un caso en lo que vamos del ao. Yo ya he salvado el voto como en unos 50 casos, tal vez ms. La Sala no ha hecho prevencin en un procedimiento de revisin formu- lado por el propio imputado y este no hace una separacin adecuada de los fundamentos del recurso, seala que esto es un defecto y en consecuencia lo rechaza ad portas. En CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
mi opinin esto es un defecto formal saneable porque le podra decir que el recurso no contiene una separacin de motivos adecuada y que en consecuencia debe corregirlo. Le da un plazo para que lo corrija y si no lo hace resuelve como corresponde, o sea lo rechaza. Es muy restrictiva la aplicacin que se le est dando a esta norma, yo espero que con el tiempo esto cambie; es ms, me parece que estamos siendo ms restrictivos ahora que con el procedimiento anterior, al extremo de que la admisibilidad en Casacin, en este momento, es ms ce- rrada que con el Cdigo anterior, cuando debiera ser to- talmente lo contrario, es decir se supona ms bien que se desformalizara el procedimiento de Casacin. En realidad lo que yo he indicado es que el artculo 15 responde a la necesidad de que el Recurso de Casacin, con base en la jurisprudencia de la Sala Constitucional, no sea formalista, ni se interprete con un rigor legalista, sino que permita a los sujetos del proceso defenderse frente a la arbitrariedad de los J ueces o frente a las irregularidades procesales que ellos constaten en un asunto. Esto responde a una apertura del Recurso de Casacin que se haba dado o se supona que se haba dado desde tiempo antes. -Esa interpretacin no se contradice con el artculo 178? -DGA: No, por qu? el rechazo? No con el 178, porque este artculo se refiere a defectos y a la necesidad de hacer protesta frente a defectos formales. Yo me refiero ms bien a las normas que sealan que si el procedimiento de revisin o el Recurso de Casacin no renen los requi- sitos, pueden ser rechazados ad portas. En realidad estas normas tienen que interpretarse sin perjuicio de la preven- cin que hay que formularles a las partes para que corrijan los defectos, y es as como hay que integrarlo, es decir hay una norma que seala que el Recurso de Casacin puede ser rechazado ad portas por la Sala, pero esto debe enten- derse sin perjuicio de que, frente a los defectos formales saneables, se prevenga a la parte que los corrija. La idea de esta norma era muy clara, yo pienso que era muy simple: la de prevenirse, la de que ningn acto de uno de los sujetos del proceso -sea Fiscal, sea Defensor, sea Actor Civil- pueda ser rechazado en el procedimiento por razones formales sin previa advertencia de corregir el defecto. Es ms, en materia civil existe esto, cmo es que en materia penal no exista, donde se supone que incluso opera el impulso procesal de oficio? -La otra pregunta, Don Daniel: tiene Recurso de Casacin directamente la resolucin de sobreseimiento en audiencia preliminar, o habra que interpretar las normas de la apelacin y presentar el Recurso de Apela- cin y posteriormente atacar la resolucin del Tribunal? -DGA: Hay un principio bsico de la Casacin que impide arribar "per saltum", es decir que prohibe la posi- bilidad de que Casacin intervenga de manera directa, si- no que es necesario que se agoten todos los recursos que quepan contra la resolucin para que se pueda acceder a la Casacin. En nuestro sistema, ni el anterior Cdigo, ni es- te, poseen una Casacin per saltum. Algunos sistemas procesales la tienen. De donde, en nuestro sistema hay que formular primero el Recurso de Apelacin y posterior- mente el de Casacin. Nosotros s estimamos, debo decirles, que el sobre- CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
seimiento confirmado por el Tribunal de alzada tiene Re- curso de Casacin, porque entendemos que una manera de dictar la resolucin es cuando se hace de propia iniciativa o cuando se hace porque se est conociendo de un Recurso de Apelacin. Es ms, esto expresamente se discuti cuando se es- taba elaborando el Cdigo y se dijo que no se ponan las dos causales a que haca referencia el Cdigo Procesal an- terior porque son prcticamente lo mismo, es decir, el Tri- bunal en realidad dicta la resolucin tanto cuando confir- ma la resolucin del inferior, como cuando lo hace de propia iniciativa. En ambos casos est dictando la senten- cia porque la est haciendo suya, esto en materia de Ape- lacin. Diferente es el caso de Casacin, la cual no con- firma sentencias; en esto yo siempre insisto mucho. No se imaginan cuntas veces hemos estado en dis- crepancia con la sentencia y queda confirmada por la Sala, dadas las grandes limitaciones que tiene el recurso, en el sentido de que le otorga al Tribunal la competencia limi- tada a los motivos del agravio. Si bien es cierto hay posi- bilidades de conocer de la nulidad de oficio o de los actos invlidos de oficio, estas posibilidades son mnimas. La Casacin est muy restringida; la competencia nos la da a nosotros el recurrente. Nosotros actuamos en funcin de lo que el recurrente nos solicite examinar frente a la causa, y en muchos casos por la falta de un Recurso de la parte contraria no podramos hacer ms. Nos ocurre muy a menudo -ms de lo que ustedes se imaginan- casos en los cuales nosotros no solo no confir- mamos la sentencia sino ms bien agravaramos la situa- cin del recurrente, pero no lo hacemos por no violar el principio de la prohibicin de reformatio in peius. Por ejemplo la Defensa viene a la Casacin reclamando por la cantidad de pena, al estimarla muy alta, pero nosotros es- timamos ms bien que se trata de un caso de concurso ma- terial, que lo juzgaron como concurso ideal y le aplicaron solo una pena frente a una gran cantidad de hechos delic- tivos y ni siquiera se la aumentaron. Conocimos hace poco un caso donde haba varias violaciones y un abuso deshonesto; el Tribunal estim que todo era en concurso ideal y termin imponiendo una ni- ca pena de 12 aos de prisin, pero se trataba de varias violaciones en concurso material, es decir la pena en reali- dad debi haber sido como de 30 aos de prisin. Bueno, pero a falta de un Recurso del Ministerio Pblico nos limi- tamos a declarar sin lugar el Recurso de la Defensa, pero eso no significa que estuvisemos confirmando la senten- cia. Es decir, estamos en desacuerdo con la sentencia; sin embargo, no decimos absolutamente nada porque el recu- rrente -desde luego- no nos va a plantear nada en ese sen- tido, y esto nos ocurre muy a menudo. -De acuerdo al art. 142 inc. tercero debemos sepa- rar o no un motivo de falta de fundamentacin y uno de violacin a las reglas de la Sana crtica? -DGA: se quiso incluso expresarlo de esa manera para no terminar con un absurdo jurisprudencial, que exi- ga distinguir entre falta de fundamentacin y violacin a reglas de Sana crtica. Incluso ni siquiera De la Ra lleg a hacer una distincin como nosotros la hacemos; es ms si nosotros apreciamos el libro de De la Ra, l habla de la violacin a las reglas de la Sana crtica en el captulo co- rrespondiente a los vicios de fundamentacin. CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
La Sala haba hecho una exigencia de separacin de motivos desde hace mucho tiempo con base en el 400, porque el 400 haca una distincin entre problemas de fundamentacin y problemas de violacin a reglas de Sana crtica; pero la verdad es que todo problema de violacin a reglas de Sana crtica es un problema de fundamentacin, es decir, el genero es la fundamentacin, la especie es la violacin a reglas de Sana crtica. Hay otras formas de afectar la fundamentacin, por ejemplo, en relacin con los hechos probados o porque el Tribunal en un caso de pretericin de pruebas excluya o deje de examinar prueba esencial. Este es uno de los casos en los que se vicia la fundamentacin. Sin embargo yo les rogara ser prudentes. La violacin a las reglas de la Sana crtica es un problema que incide en la fundamentacin y es un problema de fundamentacin y expresamente se qui- so sealar as en el nuevo Cdigo Procesal Penal, pero yo s les recomendara, por ser un asunto estricto de orden, dada la necesidad de separar los motivos, que cuando es- tn hablando de un vicio de falta de fundamentacin dis- tinto a la violacin de las reglas de la Sana crtica lo hagan por separado, para evitar que eventualmente les digan al- guna cosa en la que (bueno, ah yo no he salvado votos) tengo un criterio un poco diferente del que ha interpretado la jurisprudencia. Para m solo hay dos motivos en el Recurso de Ca- sacin: un motivo de forma y un motivo de fondo, y exis- ten diferentes fundamentos para cada uno de estos dos motivos. Lo que pasa es que la jurisprudencia -y en gran parte la doctrina- lo que ha interpretado es que hay una gran cantidad de motivos por la forma y una gran cantidad de motivos por el fondo, y que cada uno de ellos tiene su fundamento, haciendo distincin en cada uno. Esto tiene trascendencia, no es un problema mera- mente terico, porque incide en la posibilidad de ampliar- lo. Por ejemplo en la audiencia oral se pueden ampliar los fundamentos, pero no los motivos. Ya ha habido casos en los cuales se acoge el Recurso de Casacin nica y exclu- sivamente con base en el fundamento que se agreg en la vista oral, y no por lo que se dijo en el Recurso de Casa- cin por escrito. Ha habido casos, muy pocos pero los ha habido, porque normalmente los recurrentes van a la vista oral casi a reiterar lo que ya dijeron por escrito. Por eso la Sala ha sido un poco restrictiva cuando las partes vienen a reiterar las mismas argumentaciones por escrito, porque se supone que la audiencia oral es para venir a fortalecer las argumentaciones jurdicas que ya se dieron por escrito, pe- ro no a repetirnos lo que dijeron en el escrito, reiterando lo expresado en cada motivo. Por eso le llamamos Vistas. La Vista es as. Si usted se fija en el Cdigo no les llama vistas, les llama debate o audiencia oral, lo cual es diferente a una vista. Una vista es una especie de traslado de las motivaciones (lo que se hace en la actualidad). En realidad, por razones de orden, es conveniente que no mezclen por lo menos violacin a reglas de la Sana crtica con otros vicios de fundamenta- cin. O sea, cuando encuentren que la fundamentacin es- t viciada por diferentes razones, separen esas razones y establzcanlas como motivos, para evitar el riesgo de que les digan que estn mezclando los motivos. Para ser estrictos, el mejor consejo que les doy es es- te: todas las veces que duden, separen; siempre que duden, separen la argumentacin. Y si ustedes estiman que la ar- CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
gumentacin no se puede alegar sino solo en conjunto, hganlo de las dos maneras. Es decir: seprenlo y despus lo plantean en otro motivo junto; porque tambin podra ser que le digan: "si me lo hubieran mezclado con este otro motivo tal vez lo hubiera declarado con lugar", pero se corren ese riesgo. Es muy simple: lo hacen por separa- do y lo hacen conjuntamente. La no descripcin del hecho probado es un problema de fundamentacin y est tratado de forma diferente. En ese mismo artculo hay un inciso que se refiere a la nueva descripcin del hecho probado, a la falta de enunciacin del hecho incluso acusado y a la falta de descripcin del hecho probado cul es el inciso? -El b. -DGA: El b), bueno, eso es un problema de falta de fundamentacin y no hay que alegarlo por separado de la falta de fundamentacin; es decir, el hecho de que el legis- lador en algunos supuestos separe ciertos vicios y diga el vicio es falta de fundamentacin, y luego mencione otros, por ejemplo la falta de descripcin adecuada del hecho probado -que es un problema de fundamentacin- no sig- nifica que no se puede decir que el vicio de falta de des- cripcin del hecho probado sea un problema de fundamen- tacin porque, si lo es, sucede lo mismo en relacin con la violacin a reglas de sana crtica.. Es decir, el hecho de que el legislador taxativamente seale un vicio de falta de fundamentacin y lo separe de la violacin a las reglas de sana crtica no significa que haya necesariamente que dis- tinguirlo. La distincin que se hace en este artculo fue originada por la jurisprudencia pasada. El artculo 400 tambin tena esa distincin y sepa- raba falta de fundamentacin y violacin a reglas de sana crtica, pero entonces yo deca por qu se exige alegar por separado el tema de violacin a reglas de la sana crti- ca del problema de fundamentacin y se deca "mezcla motivos", pero no se dice lo mismo en el caso de la falta de descripcin del hecho probado, el cual tambin es un problema de fundamentacin? Y si el recurrente dice "esta sentencia no describe adecuadamente el hecho probado en consecuencia no est adecuadamente fundamentada", en este caso nosotros no exigimos que se alegue por sepa- rado, a pesar de que el artculo 400 los separa. En realidad, la distincin nunca debi haber sido. Ahora, lo que s recomiendo es que la separen de otros vi- cios de falta de fundamentacin. No lo mezclen, para evi- tar que una Sala rigurosa o formalista les rechace en admi- sibilidad el Recurso formulado; es preferible ser riguroso en ese sentido.
TEMA II: LA ACCIN CIVIL RESARCI- TORIA EN EL PROCESO ABREVIADO
-Una vez hecha la eleccin de va, por parte del ac- tor civil, y se admite el proceso abreviado, no parece va- lido remitir al actor civil a cobrar en la va civil ordina- ria., pues la persona ya indic mediante cul va quiere que se conozca su pretensin. A nivel del Ministerio P- CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
blico, pero solamente en el caso de las acciones civiles delegadas en l, mediante circular, la Fiscala General ha establecido que no se aceptan los procesos abreviados mientras no haya satisfaccin de la pretensin resarcito- ria ejercida por el actor civil. Se ha tratado de ensayar otra solucin, cual es la posibilidad de aplicar la cesura a los casos de proceso abreviado, de tal manera que en la segunda etapa pueda discutirse el problema relativo a la pretensin civil resarcitoria. -DGA: me parece ms adecuada la solucin que us- ted sealaba al inicio, es decir el procedimiento abreviado no puede ser compatible con la cesura del proceso, pues la misma est prevista bsicamente para el proceso ordinario, no para el procedimiento especial. Si bien es cierto se aplican supletoriamente las reglas a los diferentes proce- sos especiales, debe ser en cuanto sea aplicable conforme a su naturaleza, pero es indiscutible que la cesura del pro- ceso en estas circunstancias es totalmente incongruente. Me parece ms adecuado que sea el Ministerio P- blico el rgano que tenga que velar por esos intereses en relacin con la accin civil y en relacin con los intereses de la vctima, y aqu me meto en un tema que ahora me es- taban planteando, en el sentido de que se ha estimado que el Ministerio Pblico no tiene que ver nada con los inter- eses del actor civil, pero quin ha dicho eso? cmo no va a tener que ver con los intereses civiles y pecuniarios del actor civil -y hablo de actor civil, no hablo de vctima ni de querellante- si incluso puede hasta sustituirlo? Ade- ms, la vctima lo que hizo fue constituirse como parte y reclamar la indemnizacin personalmente. Cmo es po- sible que el Ministerio Pblico vaya a decir eso no me in- teresa a mi, esto no es un problema mo, o que se trata de intereses pecuniarios privados, si esa persona podra inclu- so delegarle la accin civil en forma exclusiva? Es lgico que el Ministerio Pblico se preocupe por esa indemnizacin y que procure que a la vctima se le in- demnice, para lo cual debe referirse a ella en las audien- cias orales en que corresponda, principalmente en el deba- te. La verdad es que desde el procedimiento anterior noso- tros estimamos que el Ministerio Pblico debera asumir un papel ms protagnico en relacin con la defensa de los intereses pecuniarios de la vctima. Claro que s le inter- esa; es ms, el Ministerio Pblico debiera pronunciarse siempre que haya un recurso, una gestin, cualquier alega- to en relacin con la accin civil resarcitoria, aun cuando no le haya sido delegada. Al Ministerio Pblico le debe importar la aplicacin de la ley penal. Ante la existencia del hecho delictivo se dan una se- rie de consecuencias: unas penales y otras civiles o pecu- niarias, otras relativas al comiso, etc. Todas las conse- cuencias de la accin delictiva tienen que ser abordadas por el Ministerio Pblico, en virtud de que la ley penal es- tablece la responsabilidad civil como consecuencia del hecho delictivo. La indemnizacin civil que se produce en sede penal no es equivalente a una obligacin pecuniaria de carcter civil o mercantil, al menos no antes de que se declare la existencia de la obligacin en sede penal. El Ministerio Pblico debiera ser un rgano no solo interesa- do, debe estar totalmente legitimado, total y absolutamen- te involucrado en la accin civil resarcitoria una vez que la vctima procede a formularla, porque se trata de la aplica- cin de una consecuencia penal derivada del hecho delic- tivo y l es el actor penal principal. CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
Regresando a la pregunta me parece que la solucin adecuada es la que ustedes han adoptado -es ms ustedes hasta lo podran asumir como regla-; es decir, el Ministe- rio Pblico no debiera aceptar ningn proceso abreviado sino solo cuando se haya propuesto una indemnizacin, incluso aun cuando no se haya planteado la accin civil resarcitoria. Esto es un asunto de poltica criminal que se le traslada al Ministerio Pblico. Ustedes podran decir: "Bueno, vamos a ir a un pro- ceso abreviado (cuando el delito produzca consecuencias pecuniarias) siempre que haya por lo menos un compro- miso del imputado de reparar civilmente a la vctima. Eso puede ser un criterio que estara en manos de ustedes. Este es uno de los traslados que la legislacin le realiza al Ministerio Pblico. Un poco de esto es lo que examinbamos en una mesa redonda de das pasados, dedicada a la elaboracin de una poltica criminal sobre el ejercicio de la accin pe- nal. Al Ministerio Pblico se le trasladan una serie de res- ponsabilidades; esta es una de ellas, y me parece que es adecuado -mayormente existiendo un actor civil- que el Ministerio Pblico no acepte la realizacin del proceso abreviado si el imputado no le garantiza satisfactoriamente la indemnizacin a la vctima. La solucin al problema est en no utilizar la cesura del procedimiento ordinario, porque este ltimo es incom- patible con la naturaleza del procedimiento abreviado. -Quisiramos que se refiera a la correcta interpre- tacin que se debe dar al artculo 263 CPP, que habla sobre el embargo como medida cautelar en el nuevo Proceso Penal. Esto en el sentido de si se debe interpre- tar que tratndose de bienes inscritos significa efectiva- mente un embargo anotado y por lo tanto una inmovili- zacin del derecho de propiedad, o si no se podra dar una inmovilizacin de la propiedad dentro del proceso penal sino que, a lo sumo, una anotacin del proceso -ni siquiera de la demanda-, lo cual significa una adverten- cia para terceros de que la propiedad est sujeta a un proceso penal. La diferencia tiene una connotacin prctica para nosotros, pues en el Registro la anotacin del embargo es una medida cautelar de carcter real que involucrara la posibilidad de inmovilizacin de los bie- nes y por lo tanto la posibilidad de que no se distraigan bienes en el ejercicio de una accin civil resarcitoria. La otra interpretacin que se ha dado en algunos Tribuna- les es que, en razn de las garantas del proceso a las partes, no se podra inmovilizar ningn tipo de propie- dad y a lo ms que podemos llegar es a una anotacin marginal. -DGA: Aqu hay que distinguir varias situaciones. Una cosa -de carcter civil, no de materia penal- es la ano- tacin de un decreto de embargo, es decir, cuando el tri- bunal ordena que un inmueble se embargue y esa resolu- cin que ordena el decreto se anota o se inscribe en el Re- gistro al margen. Otra cosa es la anotacin del embargo practicado, cuando ya el bien ha sido embargado, se ha nombrado en este caso el depositario, que va a ser el en- cargado de administrar el bien. Y finalmente, en tercer lu- gar, otra cosa es la anotacin de la existencia de un proce- so. Esta figura la vemos sobre todo en vehculos, donde ya hay un gravamen legal sobre el bien para responder a las consecuencias. En muchas ocasiones, simplemente lo que se hace es anotar la existencia del proceso, otras veces se CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
anota la existencia de un juicio en donde se estn discu- tiendo ciertos derechos que afectan el derecho de propie- dad de alguien. Lo que yo no creo que se pueda hacer en ningn su- puesto es inmovilizar una propiedad. Lo que se puede ha- cer es embargar un bien para que responda por cierto mon- to a las resultas de un proceso. El bien puede ser transferi- do, pero el adquirente lo recibe con esta limitacin. Quizs lo que ha faltado es que los J ueces ordenen adecuadamen- te el decreto de embargo, dispongan que el embargo se practique y se anote conforme lo seala el Cdigo Proce- sal Civil, porque estas reglas son aplicables al embargo. En el Cdigo anterior haban unas cuantas reglas que aho- ra se eliminaron; actualmente se dice que, para todo lo re- lacionado con el embargo, rigen las reglas del Cdigo Procesal Civil, que es lo que hace el artculo siguiente, el cual dice: con respecto al embargo y a todas sus inciden- cias regirn en cuanto sean aplicables las prescripciones del Cdigo Procesal Civil. La prctica de este embargo deber hacerse conforme lo seala el Cdigo Procesal Ci- vil en cuanto sea aplicable. Aqu hay un problema pendiente en relacin con la materia registral, pero dejando de lado esa discusin del pago de ciertos derechos que se podran prevenir a los su- jetos interesados, los J ueces o las partes (en este caso el actor civil o el Ministerio Pblico por la accin delegada) lo que tienen que hacer es pedir que se ordene el embargo del bien, indicando que es el bien tal, que se nombre un J uez Ejecutor para que se realice el embargo, como se ha- ce en el procedimiento civil, y que se anote este decreto de embargo en el asiento respectivo, como lo hacen los J ue- ces en la materia civil. El J uez Penal debe ordenar el em- bargo por una suma determinada, la cual debe fijarse en cantidad suficiente para garantizar la indemnizacin civil, las costas y la posible pena pecuniaria, indicando adems el bien sobre el cual recae la orden de embargo. Poste- riormente debe realizarse el embargo, nombrarse deposita- rio y luego de nuevo debe inscribirse en el Registro el em- bargo practicado sobre el bien. Como se observa, existe una cantidad de posibilida- des para el actor civil, que son poco utilizadas, que se en- cuentran previstas incluso en el Cdigo anterior y que han sido muy poco usadas. En un caso donde las partes discutieron que no se haba presentado la demanda en el mes posterior al em- bargo preventivo, como corresponda, y que ms bien ha- ba que levantar el embargo y condenar al embargante por las costas ocasionadas, porque no presento la demanda ci- vil, la Sala Primera indic que la presentacin de la accin civil resarcitoria en la va penal constituye la demanda que exige el Cdigo Procesal Civil cuando se habla de embar- go preventivo y que, en consecuencia, si en el mes se constituyen como parte civil, ya sea el Ministerio Pblico o la vctima, esto viene a satisfacer este plazo. Porque, desde luego, si le notifican al imputado primero la accin civil resarcitoria y despus lo van a embargar ya ustedes sabrn el resultado. En consecuencia, pueden solicitar un embargo preventivo; es ms, si ya se les ha delegado la accin civil resarcitoria podran solicitar el embargo en el perodo de investigacin, teniendo el cuidado, eso s, de plantear dentro del plazo correspondiente la Accin civil resarcitoria.
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TEMA III: LA CONCILIACIN EN DELITOS PLU- RIOFENSIVOS O DE BIEN JURDICO ABSTRACTO
-La primera pregunta se refiere a un caso de la vi- da real que nos ha tocado enfrentar: Estara vlida- mente en facultad el Ministerio Pblico de intervenir como conciliador -en este caso como representante de la sociedad misma- en aquellos delitos donde se protegen bienes jurdicos abstractos, por ejemplo el favorecimien- to o la receptacin en s, donde el ofendido es la Admi- nistracin de Justicia? -DGA: El tema es polmico, porque no hay una de- finicin legislativa. En estricto sentido habra que decir que no, porque el Ministerio Pblico no es el representante del Estado, ni tampoco es el sujeto al que se refiere el art- culo 70 cuando se habla de vctimas. Se acuerdan del in- ciso d? Indica que se considerar vctima a las asociacio- nes, fundaciones y otros entes en los delitos que afecten intereses colectivos o difusos, siempre que el objeto de la agrupacin se vincule directamente con estos intereses. El Estado interviene en conciliaciones, a pesar de que no hay norma expresa, cuando entra directamente co- mo "vctima" del delito. El Estado no requiere de una norma porque cuando el inters lesionado con el hecho de- lictivo es un inters estatal -por ejemplo un delito contra la Hacienda Pblica, una defraudacin, un peculado en per- juicio directo de la administracin de bienes estatales- aqu s podramos decir que el Estado est legitimado para ejercer todas las acciones que le competen a la vctima, dentro de ella la conciliacin. Pero aqu no podramos encontrar una legitimacin para el Ministerio Pblico en el artculo 70, porque el Mi- nisterio Pblico, por ser ese rgano sobre el que todava se est discutiendo su naturaleza jurdica, no hace valer en el proceso intereses propios sino comunitarios. Ese represen- tante de la comunidad es un rgano de justicia. Se discute, incluso, si es parte o no es parte en el proceso penal. Acurdense de toda la discusin que termin diciendo que era "parte en sentido formal" pero no en "parte en sentido material", porque no hace valer intereses propios. Esto significa, entonces, que si no lo podemos calificar de vc- tima y es la vctima quien puede conciliar, no podra el Ministerio Pblico intervenir en estos procesos. Esta sera una interpretacin estricta de estas nor- mas. Hay una interpretacin amplia que quiere ver que el Ministerio Pblico s es el representante de estos intereses, pero cuando los intereses no son estatales sino generales, donde incluso podran eventualmente conciliar asociacio- nes, fundaciones y otros entes, en los delitos que afecten intereses colectivos o difusos, siempre que el objeto de la agrupacin se vincule directamente con esos intereses. Cuando se habla de otros entes nosotros no podramos en- tender que se refiere a "entes pblicos". Si as fuera, ten- dramos que decir que estamos hablando del ICE cuando se refiere a robo de telfonos, o que estamos hablando de alguna institucin pblica, y no es cierto. Se refiere bsi- camente a entes privados, no gubernamentales y otras agrupaciones como los sindicatos, etc. CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
El tema requiere de legislacin, porque dejaramos al descubierto una gran cantidad de hechos delictivos en los que no aparece una organizacin interesada en tutelar esos intereses; en consecuencia, no hay posibilidad de ejercer la accin civil o de realizar algn tipo de negocia- cin, por ejemplo la conciliacin. Esta es una interpreta- cin restrictiva. Algunos estiman -tesis que yo personalmente no comparto- que el Ministerio Pblico puede perfectamente representar estos intereses. Si bien es cierto sigue siendo el actor penal principal y esto hay que reafirmarlo sobre todo porque no puede dejar de escucharse en la conciliacin. El Ministerio Pblico es un rgano que debe ser escuchado en cualquier proceso de conciliacin, aun cuando por lo general su opinin no sea vinculante. Si bien es cierto a la vctima se le ha trasladado la decisin del caso, esto no significa que haya desaparecido el actor penal principal, aunque haya desaparecido el monopolio del ejercicio de la accin penal. El Ministerio Pblico sigue siendo el sujeto que principalmente ejerce la accin penal; la vctima pue- de constituirse en querellante, pero este querellante es ad- hesivo o coadyuvante -si se quiere- del Ministerio Pblico y solo en muy pocos casos puede ser el acusador principal. La regla es que el Ministerio Pblico es y sigue siendo el actor penal principal. Cmo no se le va a escu- char entonces en un proceso de conciliacin si es el actor penal principal y en esa conciliacin podra llegar a pere- cer la accin penal principal? Desde luego su presencia es totalmente necesaria e indispensable; sin embargo, esto no significa que ese sujeto pueda sustituir a la vctima porque aqu hay un problema de legitimacin en relacin con la vctima. Esta es mi opinin aunque s que existe otra, re- pito, que ve en el Ministerio Pblico un rgano colectivo que podra representar ciertos intereses colectivos. -Don Daniel yo creo que trae su problemtica esa posicin que cita, pues se estara restringiendo a ciertos sujetos el derecho del imputado a una salida alternativa por medio de la conciliacin. Yo creo que, aun cuando el Ministerio Pblico no est legitimado en forma expresa, si asumimos ese papel protagnico y una debida vigilan- cia de los intereses de la vctima o de la sociedad, el Mi- nisterio Pblico podra perfectamente conciliar (sobre todo en asuntos donde el bien jurdico tutelado es la ad- ministracin de justicia); debo decir que, incluso, en va- rias situaciones se le ha permitido al Ministerio Pblico asumir esa posicin. -DGA: Hay que tener cuidado con el asunto de los bienes jurdicos tutelados en el tipo penal, porque los deli- tos estn clasificados en funcin de bienes jurdicos en el Cdigo Penal, y hay ciertos delitos que estn ubicados en algunas categoras, aunque no podramos encontrar una vctima en particular. Por ejemplo, en la falsificacin de documentos ha- blamos de"fe pblica". Sin embargo, esto no significa que en ciertos delitos, eventualmente ubicados por el legisla- dor en algunas categoras genricas, no pueda eventual- mente aparecer un interesado particular a conciliar, y que se pueda llegar a aplicar la conciliacin. Es decir, lo que estamos afirmando es que los delitos son normalmente pluriofensivos. Hay delitos pluriofensivos y afectan ms de un bien jurdico; el legislador observa todos los bienes jurdicos CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
que afecta ese hecho delictivo y en funcin de que estime ms importante lo clasifica en el Cdigo Penal. Entonces encontramos que hay una gran cantidad de tipos penales que estn ubicados en ciertas categoras genricas, por ejemplo el libramiento de cheque sin fondos que est ubi- cado entre los delitos contra la confianza pblica, y no en- tre los delitos contra el patrimonio. Vean ustedes cmo en un delito donde el bien jurdico tutelado es la confianza pblica (o en la falsificacin, que es un delito contra la fe pblica) admitimos la posibilidad de que aparezca un suje- to ofendido, porque efectivamente en estos delitos tambin hay ofendido personalizado que puede aparecer y puede llegar a conciliar, con efectos extintivos de la accin pe- nal. Aqu lo que hay que examinar es si este delito es pluriofensivo. Aun cuando lesione otros intereses, de los cuales no es representante el mismo particular, a pesar de que el delito est ubicado en esa categora, eventualmente puede aparecer una vctima que si puede conciliar. Si as no fuera, habra una gran cantidad de delitos donde sera imposible conciliar, por ejemplo, un libramiento de che- ques sin fondos o todos los casos de falsedad de uso de documentos falsos, de un cheque o de una letra de cambio o de un pagar o una escritura, en que se afecten intereses patrimoniales particulares, porque le tendran que decir al imputado que la negociacin tiene que ser con el Ministe- rio Pblico, nico representante de los intereses que el c- digo denomina confianza publica, fe publica tranquilidad pblica o administracin de justicia. Si el delito es un falso testimonio contra un imputa- do o un falso testimonio contra una persona en un proceso civil, esa persona contra la que se plante esa prueba falsa eventualmente podra estar legitimada para entrar en una conciliacin con efectos vinculantes, aun cuando el delito est ubicado dentro de aquellos que afectan la correcta Administracin de J usticia. Lo dicho creo que podra resolver un poco este tema de ciertos delitos pluriofensivos que pueden perfectamente conciliarse. Para esto lo que hay que hacer es ver el 70 CPP: es decir, debe observarse quines son vctimas y a quin afecta, cules son los bienes que se afectan. Nor- malmente todos estos delitos de falsificacin afectan el pa- trimonio. En los delitos de falsedad, la mayora de las ve- ces es una exigencia del tipo penal la posibilidad de per- juicio. El legislador prefiri ubicar estos delitos dentro de la categora de los que afectan la fe pblica y no dentro de los que lesionan el patrimonio, lo que no descarta que eventualmente puedan surgir estas opciones.
TEMA IV: CONTROL DE LA ACUSACIN POR EL JUEZ DE LA ETAPA INTERME- DIA
-Puede el Juez de la fase intermedia anular "de oficio" una acusacin por meros defectos formales sin esperar incluso la realizacin de la audiencia preliminar o sea la actuacin plena de las partes y sin aplicar a su vez previamente el numeral 15 del CPP? CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
-DGA: esas son las grandes tentaciones de los J ue- ces. Desgraciadamente nosotros todava estamos en una concepcin inquisitiva en la que, como en el proceso ante- rior, nos involucrbamos totalmente en el ejercicio de la accin penal. A los J ueces penales actuales, que antes eran los de Instruccin, les corresponde controlar la actividad requirente del Ministerio Pblico. Y quienes antes realiz- bamos esa funcin nos metamos totalmente en el ejercicio de la accin penal. El J uez de Instruccin era el que con el procesamiento y el auto de elevacin a juicio vena a in- miscuirse totalmente, no solo en la calificacin jurdica si- no en los hechos, en la forma de describirlos. Se poda complementar y en algunos casos hasta casi que rehacer la acusacin en materia penal. Y eso se haca hasta en el Tri- bunal de J uicio cuando, conociendo en apelacin del pro- cesamiento o del auto de elevacin a juicio, se pronuncia- ba sobre el requerimiento o sobre el mismo procesamien- to. Esto hace que todava tengamos muchas tentaciones para meternos en la actividad requirente del Ministerio Pblico. Nosotros, en las reuniones con los jueces penales, hemos insistido en no meternos en la manera como el Mi- nisterio Pblico realiza la acusacin; eso es responsabili- dad exclusiva del Ministerio Pblico. Para entender cul es el rol del J uez en este terreno del control de la actividad requirente del Ministerio Pblico, podramos compararlo con las potestades que tiene un J uez frente a una querella por delito de accin privada; o sea, qu posibilidad tiene un J uez de decirle al querellante de injurias y calumnias que corrija la querella por delito de injuria y calumnia? Casi que ninguna. Bueno, esas mismas posibilidades son las que tiene el J uez Penal para inmiscuirse en el conteni- do de la acusacin del Ministerio Pblico. La responsabi- lidad de las omisiones, la inadecuada redaccin de hechos, la ausencia de ciertos aspectos fundamentales o circuns- tancias que calificaran el hecho, son responsabilidad ex- clusiva de los sujetos encargados de la acusacin, y los Fiscales en esa funcin solo van a poder ser controlados por la vctima, por el actor civil, incluso hasta por el mis- mo querellante. Por ello se dispuso que la acusacin debe ser puesta en conocimiento de la vctima, del querellante, del actor civil, para que suplan cualquier deficiencia en el contenido, y son ellos los que podran venir a decir que le agreguen tales o cuales circunstancias o tales o cuales he- chos, pero no el juez. El J uez no puede inmiscuirse en esos aspectos. Me plantearon en una reunin con jueces que en un proceso abreviado se haba formulado la acusacin en forma deficiente, en un sentido que no corresponda, por- que no corresponda siquiera con lo que la vctima haba declarado, pues ella se refera a un delito de mayor grave- dad. Bueno, esto es responsabilidad del Ministerio Pblico y nada mas. Esto ya no es responsabilidad del J uez, y si hay un problema porque a un sujeto se le aplic en un pro- ceso abreviado una pena menor de la que realmente debi aplicrsele, a quien hay que responsabilizar no es al J uez que conoci eso sino al Ministerio Pblico que acept en esas condiciones y formul una acusacin en ese sentido. Los jueces nos hemos trasladado responsabilidades que no nos competen, eso le toca y le compete a los fisca- les; no podemos inmiscuirnos en la manera y en la forma en como se acusa. Ahora, si se trata de defectos formales y se estima que hay realmente requisitos no sustantivos sino formales CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
en el ejercicio de la acusacin, en ese caso el J uez, a lo sumo, puede hacer la prevencin a la que se refiere el art- culo 15, para que se corrijan esos defectos. Pero no puede ponerse a exigirle al Fiscal que debe realizar la acusacin en tal o cual sentido, esto va a seguir siendo, a partir de ahora, responsabilidad exclusiva del Fiscal. Sera ms o menos lo mismo que un juez civil le previniera a un actor civil o a un sujeto que plantea una demanda que la haga bien, y le diga: "est hacindolo mal porque aqu le falta", "aqu hay que poner esto y lo otro". El proceso es ms contradictorio, ms acusatorio, en la medida que el J uez no se involucra en la actividad de las partes. Hemos dicho muchas veces que con el nuevo proceso las partes dieron un paso adelante pero el J uez dio un paso atrs. Ya no ms debe inmiscuirse el juez -sobre todo el juez de la etapa preparatoria e intermedia- en la la- bor de acusacin. A lo sumo lo que puede ocurrir es advertir en juicio que el hecho podra tener una calificacin jurdica diferen- te, pero todas las omisiones, todos los errores, todos los defectos de la acusacin debern ser responsabilidad ex- clusiva de los acusadores, ya no ms de los J ueces. Esto tiene implicaciones muy grandes en cuanto a la responsa- bilidad del Ministerio Pblico. Esto implica que el J uez debe aceptar como vlida la acusacin que le formule el fiscal. Los Fiscales son los que marcan la cancha. El obje- to del J uicio va a estar sealado por el contenido de la acusacin, lo que se va a discutir en el juicio es lo que se acusa. En el sistema inquisitivo, el J uez asume de oficio la acusacin (el proceso de oficio es tpico del sistema inqui- sitivo); el proceso basado en una acusacin de un sujeto distinto al J uez, es tpico del sistema acusatorio. Precisa- mente por eso no me parece apropiado que los jueces pe- nales se inmiscuyan en la manera en que el Fiscal plantea la acusacin. Desde luego, si las partes realizan una negociacin para aplicar alguna medida alternativa, como el proceso abreviado, y le dan al hecho acusado una calificacin jur- dica que no es la que corresponde, el J uez podra rechazar la solicitud de proceso abreviado cuando la pena pactada sea inferior al mnimo posible segn la calificacin jurdi- ca correcta, incluso descontando el tercio mnimo posible. Una vez declarada la apertura a juicio, el paso si- guiente es inevitable para el Tribunal de J uicio; lo era en el sistema anterior y lo sigue siendo en este: el J uez de J uicio no puede objetar la apertura de juicio. Dentro del proceso hay una serie de aspectos que vienen precluyendo, se definen y la discusin sobre si deba o no abrirse a jui- cio es una funcin que le compete exclusivamente al J uez de la Etapa Intermedia, no es una potestad que pueda asumir el Tribunal de J uicio. Si este considera que hay imperfecciones de proce- dimiento, por ejemplo, podra ordenar la correccin del procedimiento, si es que eso corresponde a la reposicin de ciertos actos, pero no podra discrepar sobre si deba o no abrirse a juicio porque faltan elementos probatorios o porque no est bien descrita la acusacin. No podra decir que no se debe abrir a juicio, porque estos son aspectos que precluyeron para el J uez en la Etapa de J uicio. A lo sumo lo que puede hacer es disponer el sobreseimiento por razones expresamente sealadas en el Cdigo, como la prescripcin por muerte del reo, y ello es posible siempre que no sea necesaria la celebracin del debate para verifi- CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
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car tales causales. El cdigo lo que seala como regla ge- neral es que es inevitable la celebracin del debate, por eso no se puede volver a discutir el tema de si es o no ne- cesario el juicio para resolver el caso.
TEMA V: LA DESESTIMACIN POR ATIPICIDAD Y LA DECLARACIN DEL IMPUTADO
-Don Daniel, algunos Jueces, basndose en el 13 y 82 CPP, exigen al Ministerio Pblico que para solicitar desestimacin por atipicidad se debe recibir previamente declaracin al imputado. -DGA: En cuanto a la desestimacin por atipicidad, en realidad por cualquier causa, no es necesario que el im- putado est indagado, ni siquiera para que se justifique el dictado del sobreseimiento. La situacin era ms clara con el cdigo anterior, el cual sealaba el momento en que proceda el sobreseimiento (en cualquier estado de la ins- truccin). Recordemos aquella discusin referida al sur- gimiento del proceso, unos estimaban que surga a partir del acto inicial de la instruccin, otros cuando surge la fi- gura del imputado, otros incluso sealaban el inicio a par- tir de la declaracin del imputado. Con base en ello algu- nos entendan que para dictar el sobreseimiento era nece- saria la declaracin indagatoria. En mi opinin el Ministerio Pblico puede perfec- tamente solicitar el sobreseimiento incluso antes de que se haya recibido la declaracin indagatoria del imputado y antes de que se le nombre defensor, sobre todo porque el sobreseimiento tiende a resolver definitivamente en favor del imputado su situacin jurdica. No se podra alegar precisamente normas que tienden a protegerlo para dejar de aplicarle ciertos beneficios; es decir, sera una aplica- cin de normas favorables en perjuicio, por eso creo yo que no hay ninguna norma que lo prohiba, no hay ningn impedimento. Estas consideraciones aplicables al sobreseimiento tambin le son aplicables a la desestimacin, pues para dictarla no es necesario recibirle declaracin al imputado. Si bien es cierto no constituye cosa juzgada la deses- timacin, la verdad es que si no hay elementos de prueba y no es un hecho tpico, ustedes perfectamente podran igual resolver por va de la desestimacin que por la de sobre- seimiento. Sera un absurdo que para solicitar la desesti- macin, que es algo que puede perjudicar al imputado porque no constituye cosa juzgada, no se necesita indagar- lo y nombrarle defensor, pero para favorecerlo extin- guiendo totalmente la pretensin penal hay que nombrarle un defensor. Me parece que es incorrecto, por eso creo que es perfectamente posible que se le sobresea sin necesidad de que se le indague, pues esto no se establece como un presupuesto. Las normas que se invocan ah repito son pa- ra ejercer los derechos de defensa y aqu no son necesa- rios.
TEMA VI: ASISTENCIA DEL DEFENSOR ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
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AL ANTICIPO JURISDICCIONAL DE PRUEBA TESTI- MONIAL
-La otra duda que existe es con respecto al anticipo jurisdiccional de prueba testimonial. En algunos casos en que el defensor y el imputado no se presentan al anti- cipo para recibir un testimonio, algunos Fiscales y Jue- ces asumen que debe recibirse la prueba aun en ausen- cia de defensor e imputado. Argumentan, con base en el artculo 293 y 294 del C.P.P, que la citacin confiere a las partes un derecho y no una obligacin de asistir, siendo que luego se le puede poner en conocimiento. -DGA: hay ciertos actos para los cuales la presencia de los sujetos del proceso es obligatoria y el Cdigo lo se- ala expresamente. Por ejemplo, en la indagatoria, es ne- cesaria la presencia del defensor; en la fase de juicio, la presencia de las partes, del imputado, del Defensor, del Fiscal, etc. En la audiencia preliminar la presencia del Fis- cal y del Defensor. La ley seala expresamente cundo es obligatoria la presencia de las partes para realizar un acto procesal, sin cuya asistencia se podra celebrar. Pero no se dice esto pa- ra la recepcin de la prueba anticipada. En mi opinin es una opcin porque las partes no estn obligadas a asistir, aunque desde luego deben ser convocadas. Sera muy simple para la Defensa, por ejemplo, no permitir que se realice un anticipo jurisdiccional de prueba no asistiendo nunca, y no hay una obligacin de asisten- cia. El Cdigo por ningn lado seala una consecuencia por la inasistencia del defensor a un anticipo jurisdiccional de prueba y no lo seala porque no hay una norma que lo obligue. En consecuencia, si no va, no significa que no se va a poder realizar la prueba anticipada. Ello sera respon- sabilidad del Defensor. En realidad, esto es solamente una posibilidad. Se le da la posibilidad a las partes para que intervengan en el contradictorio. Si las partes no ejercen esa posicin la prueba se realiza y sern las partes las que asuman la res- ponsabilidad por la ausencia. Es un traslado de ciertas res- ponsabilidades a los sujetos del proceso. No hay una obli- gacin de asistencia; desde luego, queda a salvo el caso en que el sujeto procesal tenga un impedimento (por ejemplo que en el momento en que estn realizando el anticipo ju- risdiccional de prueba el Fiscal o el Defensor est en un juicio y luego demuestra que en ese momento estaba en un juicio y se poda celebrar en otra fecha o en otra hora y el Tribunal no quiso celebrar la diligencia en otra hora). Aqu se le estaran cercenando los derechos a las partes, sea Defensor o sea Fiscal, porque se est celebrando una diligencia a la que quera asistir, en un momento en el que tena un impedimento legtimo. Eso s puede ser invocado. Pero, por ejemplo, que el Fiscal no fue porque estaba atendiendo personas en su oficina y estimaba que mejor se quedaba atendiendo a las personas y no iba a la diligencia que ya estaba convocado, aqu s yo creo que no se podra, porque es prioritaria la celebracin de la diligencia proce- sal. La diligencia se llevara a cabo sin la presencia del su- jeto procesal.
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TEMA VII: RECEPCIN DE PRUEBA EN LA AUDIENCIA PRELIMINAR
-Don Daniel mi duda, y ms que duda es una pre- ocupacin, en torno a lo que est sucediendo en las au- diencias preliminares, especficamente sobre las faculta- des del Juez en la audiencia preliminar y se lo pregunto por un hecho vivido personalmente. De acuerdo con el Cdigo, la produccin de prueba en la audiencia preli- minar es muy restrictiva, es decir, solamente para los efectos de la audiencia preliminar misma. Esas faculta- des de produccin de prueba podran llevar -esta es la primera pregunta- a evacuar por ejemplo 15 testimonios. La segunda pregunta tambin relacionada con la au- diencia preliminar es si previo a la exposicin de la acu- sacin por parte del Ministerio Pblico el Juez puede avocarse a dilucidar una serie de cuestiones previas co- mo recusaciones ya resueltas, revocatorias de las resolu- ciones al extremo de que semana y media despus de ini- ciada la audiencia preliminar todava el Ministerio P- blico no ha tenido oportunidad de exponer la acusacin. Y, finalmente, si existe un tramite, digamos un "de pre- vio" a la presentacin de la audiencia preliminar, en donde el Juez le diga al Ministerio Pblico: "Bueno, mi- re, de acuerdo con una solicitud hecha por la Defensa, proceda el Ministerio Pblico a, por ejemplo, identificar si esta prueba es generada en una fotocopia o si es un documento original". -DGA: Evidentemente existe la posibilidad de reci- bir prueba en la audiencia preliminar, de acuerdo con el 318 del Cdigo Procesal Penal. Vean ustedes que a la au- diencia preliminar se puede llegar incluso para concluir la accin penal y, en consecuencia, es necesario en algunos casos hacer prueba para demostrar si hay o no una causal de sobreseimiento o de extincin de la accin penal. Por eso es que se incluy la posibilidad de que en la audiencia preliminar se reciban elementos probatorios. Es necesario controlar si efectivamente se dan o no condiciones para extinguir la accin penal, incluso cuando se formule una acusacin. El J uez solo podra recibir elementos probato- rios en caso de que est dudando de que el asunto pueda o no justificar elevarse a juicio, pero no para realizar el de- bate. Hay un trabajo de Alberto Binder sobre los alcances de la audiencia preliminar en su ltimo libro. La finalidad de la audiencia preliminar es controlar la actividad requi- rente de las partes. En ella convergen todas las solicitudes que formulan las partes en relacin al curso del proceso. Su finalidad bsica es la de ejercer un control en relacin con todas estas gestiones que se formulen. Puede ser la so- licitud de conciliacin, puede ser un proceso abreviado, puede ser la acusacin. Todas las gestiones que formulen las partes tienen que ser ventiladas. Aqu si es indispensa- ble que se reciba prueba, pero solo cuando el Tribunal lo considere estrictamente necesario para su resolucin, y dispondr la produccin de prueba salvo que sta deba ser recibida en el juicio oral; como indica el Cdigo, y que lo que se est pidiendo en la audiencia preliminar es casi que se realice el juicio. Me parece que es totalmente distorsionado recibir todos los elementos probatorios. Eso sera una distorsin absoluta de lo que constituye el procedimiento en la au- diencia preliminar. Es ms, el diseo que se instaur para ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
la audiencia es el de una mesa, para que alrededor de ella se discutan una serie de cuestiones, y no un estrado que es usado en juicio, para evitar la tentacin de convertir dicha audiencia en un juicio previo. El J uez tampoco puede prevenirle a una parte que indique si una prueba es tal o cual; el J uez puede rechazar el elemento probatorio y podra decir: "Esto es una foto- copia que no tiene ninguna validez o autenticidad; se re- chaza como elemento de prueba". Eso podra decir el J uez pero, salvo que tenga una duda en cuanto si es o no un do- cumento original, le podra hacer una prevencin a una parte para que se lo aclare. -Ms bien es a solicitud de la Defensa. A m me pa- rece que eso sera un elemento a discutir propiamente en la audiencia preliminar respecto de la validez de la prueba, no me parece que sea procedente prevenirle al Ministerio Pblico que, a solicitud de la Defensa, diga si son fotoco- pias o si son originales. Es decir, en un momento inmedia- to anterior a la iniciacin de la audiencia preliminar, no en la audiencia preliminar. -DGA: Esto es un problema que se podra discutir en la audiencia preliminar. Yo creo que los J ueces estn in- ventando una serie de procedimientos que no existen, co- mo este rechazo de la acusacin por falta de elementos probatorios pero sin audiencia preliminar o porque no in- dagaron tal y cual situacin, o porque la investigacin no est completa, o porque estn mal descritos los hechos en la acusacin correspondiente; es decir todo esto son fun- ciones tpicas de un J uez de instruccin. Ninguna de ellas son propias de un juez de garantas, ninguna. Yo lo que espero es que esto se llegue a aclarar con el tiempo, con- forme nos vayamos desligando de las funciones de J uez de instruccin que tenamos antes. -Todos estos preliminares no le dan oportunidad al Ministerio Pblico para que su acusacin sea el punto de arranque de la audiencia preliminar sino que transcurran muchos das sin que el Ministerio Pblico haya tenido oportunidad de acusar. -DGA: en realidad todo esto tiene que ser discutido. El 319 CPP se refiere a las cosas que debe analizar el J uez despus de cerrada la audiencia preliminar. Si ustedes se fijan, ah dice "Analizar la procedencia de la acusacin o la querella, examinar conforme al procedimiento si co- rresponde aplicar un criterio de oportunidad, etc. Resol- ver las excepciones planteadas, ordenar los anticipos de prueba, decidir sobre la admisibilidad de la prueba; si las partes han llegado a un acuerdo sobre la accin ci- vil ordenar lo necesario para ejecutarlo, examinar la procedencia, ratificacin, revocacin o restriccin de me- didas cautelares; es decir, todo esto es el producto de la audiencia preliminar, de manera que es lo que debe discu- tirse en esa audiencia.
TEMA VIII: ACCIN CIVIL RESARCITO- RIA E INDEMNIZACIN A LA VCTIMA
-Buenas, don Daniel. A m me parece que fijar como poltica del Ministerio Pblico -pues esa es la op- CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
cin que, ms o menos, se nos ha venido a decir aqu, que no debera admitirse un proceso abreviado cuando haya una accin civil resarcitoria y esto debera ser en todos los casos porque independientemente de que la ac- cin civil resarcitoria la tenga delegada el Ministerio Pblico o sea otro abogado particular, deberamos de respetar en forma igualitaria los derechos de las perso- nas o de los abogados particulares. No vamos a lesionar- los porque la vctima no escogi al Ministerio Pblico en la accin civil. Pero hay casos en donde hay reos presos, por ejemplo, y ya el Fiscal de la accin penal recab la prueba, pero hay una accin civil resarcitoria donde el actor civil est solicitando un montn de pruebas y de cuestiones; en ese momento le proponen a uno un abre- viado y el reo est preso y entonces habra que decir: "No vamos al abreviado porque hay accin civil resarci- toria". -DGA: No, perdn, pero ojo con la afirmacin, por- que eso no fue lo que se ha dicho aqu. -Me pareci entender. -DGA: No, lo que se dijo es que el Ministerio Pbli- co se preocupe porque se indemnice a la vctima para lle- gar a una negociacin, no que se prohiba el abreviado; al contrario. -Pero si no se indemniza en la va penal una vez que se aplica el abreviado, lo que queda es que la vctima vaya a hacer valer sus derechos a la va civil. -DGA: Bueno, el razonamiento que se hace para no aplicar criterios por razones de dinero, obligara a elimi- narlos todos; es decir, el argumento tendra que ser de ra- z: que no exista proceso abreviado, que no exista conci- liacin, que no exista ninguno de todos estos mecanismos, porque solo los que tienen dinero los podran aplicar, aun cuando no estn presos. Mire, sinceramente -y lo dicen las estadsticas- prc- ticamente ms del 95% de las diligencias de conciliacin que fueron convocadas se realizaron con efecto positivo, incluso por sujetos que en apariencia no tenan medios econmicos, y hasta haciendo los pagos en tractos. Cuando se invoca el argumento del dinero para opo- nerse a los institutos alternativos, lo que se est sugiriendo es eliminarlos, porque no se brindan alternativas. En otros trminos ello implica que, en virtud de que hay personas que no tienen capacidad econmica para indemnizar a la vctima, entonces debemos eliminar todas aquellas opcio- nes que tienden a que la vctima sea indemnizada para evi- tar una desigualdad de tratamiento, pues la verdad es que si no se ofrecen algunos incentivos para que el agresor in- demnice a la vctima o repare en lo posible los daos y perjuicios ocasionados, no habr indemnizacin posible de aplicar. Lo que s quisiera aclarar es que no he dicho que en todos los casos en que hay accin civil resarcitoria el Mi- nisterio Pblico debe oponerse al proceso abreviado. Lo que el Ministerio Pblico debe hacer es preocuparse por- que en esos supuestos la vctima sea indemnizada. Si el imputado est detenido y por esta razn se va a esperar un poco ms, porque hay que indemnizar tambin a la vcti- ma en relacin al delito que l cometi, pues que siga de- tenido, ya que el proceso abreviado tiende a la aplicacin CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
de una pena, no a eximir al imputado de responsabilidad. Por eso me parece apropiado que el Ministerio Pblico se preocupe de los intereses de la vctima. Acurdense de que la vctima est sin asesora jurdica en el proceso penal. Quien s tiene toda la asesora jurdica, y muy buena, es el imputado. Cuntas acciones civiles se formulan en nuestros procesos? Estadsticamente no representarn ni el 10% de los casos; el 90% de las vctimas en nuestro sistema penal estn sin asesora jurdica. Si el Ministerio Pblico no re- coge ese guante, nadie en el proceso lo har, en conse- cuencia la vctima se quedar sin asesora jurdica. Creo yo que es indispensable que el Ministerio Pblico vele por esos intereses, y no es que se prohiba el proceso abreviado cuando hay accin civil resarcitoria. -Si el imputado acepta los cargos y nos vamos a un abreviado qu perjuicio les estamos causando al actor civil si ms bien lo estamos beneficiando porque est aceptando el hecho y con esa aceptacin del hecho pue- de hacer valer su derecho en la va civil? -DGA: S, claro. Va para un juicio ordinario de 10 aos.
TEMA IX: EL CONTROL DE LOS CRITE- RIOS DE OPORTUNIDAD POR PARTE DEL JUEZ
-El Fiscal, con la respectiva autorizacin del supe- rior jerrquico, pide la aplicacin de un criterio de opor- tunidad y el Juez lo deniega porque no est de acuerdo con los argumentos de la solicitud. Es eso posible? -DGA: No, ya he reiterado sobre la tentacin de que el J uez examine la poltica del Ministerio Pblico en rela- cin con el ejercicio de la accin penal. El J uez no puede, de ninguna manera, involucrarse en los criterios; es ms, ni siquiera puede meterse en las razones que tienen las partes para conciliar, a pesar de que tenga que homologar los acuerdos. El Ministerio Pblico tiene que dar razones fundadas para decir por qu se opone al proceso abreviado, por ejemplo, y la razn no es porque hay accin civil resarci- toria sino porque el imputado no ha manifestado en su acuerdo cmo va a indemnizar a la vctima. Pero s es un problema serio que el J uez pretenda transgredir los lmites de su funcin y entrar a valorar la oportunidad. El Minis- terio Pblico, bajo su responsabilidad, ser el nico que podr examinar las razones por las cuales se aplica o no un criterio de oportunidad en un caso concreto. -El Juez rechaza un criterio de oportunidad ava- lado por el superior jerrquico del Fiscal. CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
-DGA: Es un tema que lo puede discutir en casa- cin. Acurdense que si bien es cierto Fernando de la Ra dijo, y nosotros lo habamos asumido como texto de fe, que el lmite del Recurso de Casacin es la sentencia, esto no significa que no se le puedan plantear a la Casacin una gran cantidad de aspectos que se haban incluso reali- zado durante todo el proceso, es ms, antes del proceso, durante la investigacin policial. Es posible discutir en Casacin un vicio producido en un allanamiento, desde luego s es relevante para el dic- tado de la sentencia. Qu sera lo relevante aqu? Bueno, que se dio una causa extintiva de la accin penal y el Tri- bunal no la acogi, o sea, aqu pudo haber surgido una causa extintiva de la accin, producida por la solicitud del Ministerio Pblico cuando pide aplicar el criterio de opor- tunidad y esto yo lo puedo alegar incluso hasta en revi- sin. No precluye la posibilidad de que la Defensa (tam- bin el Ministerio Pblico, desde luego, pero mayormente la Defensa) plantee si se extingui la accin penal, si hubo un rechazo inadecuado. Se podra hasta plantear a cual- quiera de los J ueces de Instancia. Se lo puede plantear al Tribunal de la Etapa Intermedia porque es una causa ex- tintiva de la accin penal y podra autorizar un sobresei- miento. Se lo puede plantear incluso al Tribunal de J uicio; si el asunto se eleva a juicio, porque es una causa extintiva de la accin penal, se lo puede plantear a Casacin y po- dra plantearlo incluso en revisin. Esas seran las vas, los remedios, no hay apelacin. -Se podra plantear una protesta por actividad procesal defectuosa? -DGA: Si hay una causa extintiva de la accin penal no acogida por un Tribunal, como por ejemplo que se ale- gara prescripcin, y el J uez en esa fase del procedimiento lo rechaza, usted puede seguir alegando el tema sobre la prescripcin, sin que precluya. Y lo puede alegar con la posibilidad de que se dicte un sobreseimiento con poste- rioridad.
TEMA X: PARTICIPACIN DEL DEFEN- SOR EN LAS ENTREVISTAS A TESTI- GOS EN LA ETAPA PREPARATORIA
-Mi pregunta tiene relacin con una peticin que me hizo ayer la Subjefe del Departamento de Defensores Pblicos y, casualmente, un abogado particular en la tarde se presento a pretender lo mismo, que es el partici- par en una entrevista de un testigo, yo le voy a dar as brevemente los razonamientos por las cuales yo me man- tuve en que no. En primer lugar, si bien es cierto el art- culo 292 del Cdigo Procesal Penal permite que partici- pe, en los actos, las partes, siempre y cuando ellas no va- yan a interferir o entorpecer el procedimiento, lo cierto del caso es que yo considero que, en primer lugar, como lo hemos dicho muchas veces, la entrevista no es un elemento probatorio, empecemos de ah, o sea en reali- dad la entrevista sirve con el fin de fundamentar una acusacin; en segundo, la posibilidad de que el Defensor est presente en una entrevista obviamente va a permitir que este intervenga, porque de nada valdra que el de- fensor luche por el derecho de estar presente nica y ex- CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
clusivamente como figura decorativa; de hecho se supo- ne que, si se les diera ese derecho, es para que puedan interrogar. Ahora, no ira esto en contra de la celeridad que se supone debe haber en la etapa de investigacin? No ira esto en contra de la desformalizacin de lo que es una declaracin? Tomemos en cuenta que, antes, las declaraciones de los testigos las reciba el Juez de Ins- truccin sin involucramiento de las partes, el defensor nunca estaba presente, ni el Fiscal tampoco cuando se reciban testigos, o casi nunca; el punto es este: si abri- mos el portillo de que el Defensor est presente. Los de- fensores dicen: si bien es cierto la entrevista no es un elemento probatorio que se va a usar para condenar o para absolver, s es un acto procesal que va servir para que el Fiscal acuse o no, y depende de cmo se vaya a realizar esa entrevista el Fiscal podra llegar a la conclu- sin de que debe acusar o no; lgicamente esto va a in- tervenir en la situacin del imputado, e incluso en algu- na medida cautelar que se pueda haber dictado en co- ntra de l. De ah que mi pregunta, concretamente, es es- ta: en realidad yo no veo que haya alguna norma que permita o prohiba la participacin del Defensor en la en- trevista; el problema es que, cuando participa y empieza a interrogar, aquello se vuelve un contradictorio, y va a ser una situacin que le consumir mucho tiempo al Ministerio Pblico; aparte de ello, llegar el instante en que la Defensa, ya sea pblica o privada, va a exigir que se le cite de previo, con el fin de recibir un testigo, y a es- tar presente, y entonces me parece que ira en contra de lo que hemos pretendido, que la entrevista pueda llevarla a cabo el Fiscal hasta va telefnica. -DGA: Bueno, tal vez no lleguemos a exagerar tan- to, como que se deba fijar hora y fecha, para hacer la dili- gencia. Yo veo que el problema es que hagan esas entre- vistas como declaraciones, ah est el problema. El Ministerio Pblico est, en mi opinin, realizando casi que una instruccin; es ms, algo hasta ms exigente que una instruccin; porque el J uez de Instruccin pona a los escribientes a recibir la prueba, el Fiscal lo est ha- ciendo personalmente, y est siendo ms formal que lo que era el J uez de Instruccin. El problema no es que el Defensor quiera participar; el problema es que el Fiscal est realizando ese procedimiento. Yo s que existir una manera muy fcil de evitar que el Defensor est presente, porque la entrevista puede realizarla de cualquier manera, por telfono, puede basarse en una referencia. Por ejem- plo, el Fiscal puede sustentarse en lo que la vctima le in- dica sobre lo que podra declarar el testigo, porque dicho testigo estuvo presente al momento del hecho y est dis- puesto a declararlo, entonces quedamos claros, contamos con l para ofrecerlo como prueba en este caso y vamos a ir a una acusacin. Podra ni siquiera recibirla. Yo creo que ustedes estn exagerando la nota sobre la formaliza- cin de los actos, de veras la estn exagerando. Es ms, en algunos supuestos estn siendo ms for- males que el J uez de Instruccin, y un ejemplo de ello lo constituyen las entrevistas, que resultan verdaderas decla- raciones. Le llaman ustedes entrevistas pero, seores, son declaraciones. Desde ese punto de vista, es claro que a la Defensa le va a interesar estar presente en toda la activi- dad que ustedes desplieguen, si va a tener incidencia en el proceso. Desde luego que habr entrevistas, pues habr casos en los que s ser indispensable recibir casi que una decla- CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
racin por el tipo de caso, por la naturaleza de los hechos, por las personas involucradas, por una serie de factores que justificaran en ese supuesto realizar una actuacin ms formal, pero la gran mayora de supuestos no van a ser as, porque no son tan delicados. No es que est prohibida la participacin de la De- fensa en estos actos, es que se garantiza la posibilidad de que lo haga. Dice el 292 CPP que el Ministerio Pblico permitir la presencia de las partes en los actos que practi- que. No es que no est prohibido, es que se le garantiza a los sujetos del proceso estar presentes en los actos, o sea, es al revs. El Defensor puede estar presente, pero ustedes son los que estn entrevistando. No es una declaracin, es una entrevista y la entrevista la hacen ustedes. Si l lo quiere entrevistar, que lo entreviste despus en su casa. Ustedes no tienen que facilitarle la labor de entrevista. En una tc- nica de oralidad la entrevista es conveniente realizarla an- tes de un juicio oral. Yo no puedo ir a un juicio oral sin saber, ms o menos, qu es lo que va a decir el testigo. Yo tengo que estar seguro cuando voy a hacer un interrogato- rio del testigo, tener ms o menos una informacin ade- cuada de lo que el testigo me va a decir y realizar una es- trategia de interrogatorio. Lo que a nosotros nos ha faltado es un poco de tcnicas de oralidad. Debo decirles que hay una experiencia muy positiva con los resultados de un curso sobre oralidad. Creo que es conveniente que lo recibamos, que estudiemos oralidad, incluso los que tenemos aos de andar trabajando en el sistema penal, porque no hemos trabajado la entrevista al- rededor de la oralidad. Es ms, cometemos torpezas, por ejemplo, como la de interrogar un testigo de la parte con- traria. Todas las veces que nosotros interrogamos un testi- go de la parte contraria en un juicio oral estamos haciendo el trabajo de la parte contraria y estamos reafirmando su tesis, salvo que nosotros contrainterroguemos y hagamos una estrategia de contrainterrogatorio. Si no, le estamos haciendo el trabajo a la contraria, porque estamos permi- tiendo que el testigo aclare, que ample, que se afiance. Por ejemplo si la acusacin deca que el carro era gris y un testigo de la parte contraria dijo que el carro era rojo y lo dijo oralmente, en el momento del interrogatorio si yo le digo: "--Pero mire, usted dice que el carro era ro- jo". Testigo: "Ah yo dije rojo? Bueno es que me pareci pero era como rojizo, no se, como negruzco, estaba un po- co oscuro...", Y ya aclar el testigo. Si yo no digo nada, me lo guardo para el momento de conclusin, y en ese ac- to podra atacar la credibilidad sobre el testigo indicando que ni siquiera saba el color del vehculo, porque dijo que era rojo y en la acusacin se dice que es gris. Parte de los errores es el no llevar una tcnica ade- cuada para interrogatorio, para eso es que existe la entre- vista. Cierto tambin existe porque usted necesita realizar una investigacin, pero el problema es que ustedes podr- an pedirle a un polica que lo haga, yo no s porque uste- des lo hacen. -En el segundo circuito no, porque no tenemos De- legacin del OIJ, ese es el problema. DGA: Perdneme, pero la polica debe actuar en cualquier lugar del pas. Es decir en Hatillo tampoco hay Delegacin del OIJ y yo pienso que en Hatillo tambin CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
podrn interrogar un testigo que viva ah. Si hay un homi- cidio y hay que interrogar a alguien, creo que la polica tendra que hacerlo. No cabra afirmar que, como no hay polica en Hatillo nadie puede interrogar al testigo. En esto de la investigacin debe existir una recpro- ca confianza y una estrecha relacin entre Polica y Minis- terio Pblico. Gran parte del problema est en que somos excesivamente formales en la investigacin y, claro, esta- mos haciendo una instruccin formal; estamos hacindola, no se llama as, pero a las declaraciones que haca el J uez de Instruccin las llamabamos entrevistas. En la actuali- dad los ponemos a firmar y son actas. Es una declaracin. A eso le podemos poner el nombre que ustedes quieran, pero es una declaracin formal. En consecuencia Cmo no se le va a permitir a la Defensa estar presente? El pro- blema no es que est o no presente la Defensa, el proble- ma es si resulta una actividad que debe realizar o no el Fiscal, y si debe realizarla personalmente. Vamos a tener que aprender un poco a desformalizar todava ms la investigacin. En otros pases, en sistemas tambin de oralidad, una gran cantidad de estos actos se delegan sin mayor dificultad en personal auxiliar. Es una barbaridad el tema de las denuncias, en don- de hay que hacer dos filas como de hora y media. Aqu en la Oficina de Recepcin de Denuncias, debemos hacer fila ante Fiscal y otra frente al que le recibe la denuncia. Esto no puede ser, el argumento es que el Fiscal tiene que en- trevistar a la vctima. Miren, cmo va a entrevistar a to- dos los que se presenten? Tiene que ser selectivo. Y si despus hay que entrevistar a una de las personas que no fueron entrevistadas que lo haga despus el Fiscal que to- me el caso. Hay que empezar a utilizar criterios de racio- nalidad. Si yo pretendo formalizar una investigacin igual en todos los casos voy prcticamente a producir un colap- so en la administracin. Por eso tengo algunas reservas sobre algunos de los procedimientos que se estn utilizan- do. Mientras reciban declaraciones van a tener que permi- tir que las partes estn presentes, aunque le llamen entre- vistas. -Para sintetizar. Bueno, evidentemente los extre- mos son malos. Yo considero que si bien es cierto la en- trevista -bueno, la minuta- que se toma a raz de la en- trevista debe ser sumamente clara. En principio haba- mos hablado de que no siempre el Fiscal que realiza la entrevista ha de ser el que ir a debate. Puede estar in- capacitado, puede estar en vacaciones, haberse muerto, lo que sea, y entonces el fiscal que toma el caso no va a saber sobre qu va declarar el testigo. Yo creo que los puntos fundamentales s deben ser anotados. A lo que yo me refera tambin es a esto: en el circuito segundo ya hemos tomado nota en este sentido, y no en todos los ca- sos se est realizando la entrevista, aparte de que tam- bin hemos entendido que la entrevista no es lo mismo que una declaracin, en eso estamos de acuerdo, es que hay algunos Fiscales que no lo entienden, pero no crea que todos somos los que no lo entendemos. -DGA: No es un problema de entendimiento, es c- mo est funcionando. -No lo aplican, el punto es este, si bien es cierto se omite la entrevista en un cadenazo, obviamente no se puede omitir en una denuncia por violacin, lgicamen- te -como usted bien dice- hay que ser selectivo, hay que CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
desformalizar; el punto es que la Defensa lgicamente va a pedir su presencia en casos especiales, de envergadura, complejos, graves, de cierta trascendencia. Es claro que el Defensor no quiere estar presente como un farolito, quiere intervenir y no se les va a permitir, ese es el pun- to, por eso yo les dije que no. Nosotros no tenemos nin- gn inconveniente que estn ah, incluso aceptaramos que en el caso que ellos detecten una situacin podran transmitrselo al Fiscal y por medio del Fiscal establecer alguna aclaracin; pero no podemos abrirnos a que ellos estn presentes. Obviamente ellos no van a pedir su pre- sencia en la entrevista de un testigo que vio un cadenazo, sino en la presencia de un testigo que fue fundamental para un estelionato donde se estn discutiendo millones. -DGA: Lo que digo es que el Cdigo garantiza la presencia de las partes en los actos que realiza el Fiscal, es decir no queda ms, si el Fiscal realiza ese acto, el acto no es secreto, digmoslo as, y si la ley garantiza la presencia de las partes en cualquier acto de investigacin que practi- que el Fiscal habr que garantizrselo. Yo pienso que no existe ningn problema de que participe incluso en los ca- sos graves. Es ms, hasta es preferible que participen; en- tre ms participen los sujetos del proceso en los actos, tan- to mejor, si lo que ustedes estn haciendo son actos nor- males, regulares no habra razn para ocultarlos, o hacer- los en secreto. Ahora, esto no significa, perdneme, que si es una entrevista con la vctima, para aconsejarla en relacin con la aplicacin de criterios de oportunidad o la conciliacin o para decirle que no acepte o que acepte en tales o cuales trminos una negociacin, aqu s es diferente la situacin. Aqu s me parece que debe garantizrsele un momento de privacidad, as como se le garantiza al Defensor la posibi- lidad de que se entreviste en forma privada con el imputa- do. Esta misma discusin la tuvimos en una actividad de capacitacin parecida a esta, que hicimos con los defenso- res. Ellos estn opuestos a que ustedes se entrevisten por separado con la vctima, y se cuestionan cmo es posible que el J uez le permita eso al Fiscal. Sealan los defensores que cuando todo est arreglado, luego de hablar con la vctima, la cual acept la negociacin, llega el Fiscal y di- ce: "--No, un momentito, yo pido que me permitan un se- gundo para hablar con la vctima", y desde luego le dice: "--Pngase viva, esto no tiene ningn sentido, tal y cual cosa, mire usted podra pedir esto y esto otro, o pedir que le garanticen en tal o cual sentido el cumplimiento de los acuerdos", etctera, por ello se oponan totalmente los de- fensores. Lo mismo sera que a ustedes -les deca yo a los de- fensores- no les garanticen la presencia en una entrevista separada, discreta, privada, con el imputado. Imagnense. Y desde luego yo pienso que si los extremos son malos s debe garantizarse una entrevista con el ofendido. Ahora, si se trata de declaraciones de estas que estn recibiendo us- tedes, entrevistas con actas, etc., me parece que s deben permitirle la presencia a las partes. Si la parte lo que hace es una sugerencia sobre la manera en cmo pueda interro- gar al entrevistado, y si es atendible, la podran acoger. El Fiscal sabr si le hace o no le hace la pregunta. El permiti- r en qu actos interviene y cmo hace para intervenir en esa diligencia. Lo que pasa es que son declaraciones, o sea, no se llaman as, les estamos denominando entrevis- tas, seguimos un formato diferente; no tienen consecuen- CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
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cias, no sirven como elemento de prueba para incorporar al proceso por lectura, pero las recibimos como si fueran verdaderas declaraciones y eso es lo que cuenta. Ustedes pueden entrevistar por telfono al testigo, indicndole "Mire, yo quiero saber qu es lo que usted sabe del hecho", y ponerlo ah en el apunte que ustedes quieran hacer de la entrevista; es que casi que los estamos haciendo como declaraciones, identificndolo personal- mente. La entrevista es un sondeo y se lo pueden hacer otras personas, no tienen que ser ustedes personalmente cuando estn imposibilitados por la cantidad de trabajo, salvo casos muy delicados y selectivos. Desde luego, en la medida en que transmita una in- formacin para efecto de plantear la acusacin, para saber qu fue lo que ocurri, para tomar una posicin sobre el caso, y esto lo pueden hacer informalmente, vean el pro- cedimiento que utilizan los policas, algo parecido cuando hacen un informe policial, donde ponen "Entrevistamos a fulano, a Pedro y Pablo, nos dieron tal y cual razn...", etc.
TEMA XI: ACTOS DEFINITIVOS E IRRE- PRODUCIBLES Y RECONSTRUCCIN DE HECHOS
-Don Daniel, una consulta en cuanto a la recons- truccin de hechos. Es la reconstruccin de hechos un acto definitivo e irreproducible que afecte derechos fun- damentales? Puede el Fiscal solicitarla al Juez como un anticipo jurisdiccional de prueba? Si no es as debe realizar el Fiscal este medio probatorio o es propiamente el seor Juez? -DGA: Depende del caso. La reconstruccin de los hechos puede verificarse por varias razones, una de ellas es porque haya versiones encontradas y se necesite ubicar un lugar en relacin con las versiones. Si es as, esto no es un acto irreproductible; es reproductible: en cualquier momento se puede repetir. Se puede convocar a las partes para que vengan y digan en qu posicin estaba, cul era el lugar donde se encontraba, y puede realizarlo perfecta- mente un Fiscal. Depende del tipo de prueba, o sea, de- pende de qu es lo que esperan ustedes con el resultado de esa diligencia. Por lo general es repetible; la reconstruc- cin es como una inspeccin, con un agregado: la versin de los testigos, de los involucrados en el asunto. Ahora, yo s les digo una cosa: todas las veces que ustedes puedan, permitan la presencia del Defensor en es- tos actos; es mucho mejor. No tanto en las declaraciones, porque tienen que repetirse, pero s en este tipo de actos es preferible. O sea, si yo como Fiscal tengo la opcin de llamar a las partes o pedirle al J uez que practique el acto, preferira hacerlo si tengo duda de si va a ser o no irrepro- ductible por el tipo de informacin. Podra ser irreproduc- tible si se realiza inmediatamente despus del hecho y hay todava evidencia que pueda ser examinada en la misma reconstruccin, por ejemplo residuos, huellas, etc. Por ejemplo: en la escena del crimen o en un homicidio culpo- so en que se justifique realizar esta diligencia muy poco tiempo despus de los hechos, y se vaya a extraer de la di- ligencia alguna informacin que va a ser irrepetible; en es- ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
te caso s tendra que ser solicitada al J uez por el procedi- miento de actos definitivos e irreproductibles.
TEMA XII: LA PRIMARIEDAD ES NECE- SARIA PARA APLICAR LA CONCILIACIN
-Concretamente, la primariedad es requisito para aplicar la conciliacin? -DGA: Bueno, ya hay una resolucin de la Sala que se refiere a eso. -Aqu la tengo, pero nosotros creemos que no pu- sieron el huevo. Quisiramos que quede en actas. -Que no lo pusimos...? -No, sino el criterio concretamente: se debe ser primario o no para que se le aplique la conciliacin ? -DGA: Se est indicando expresamente, en contra del criterio de algunos jueces lo siguiente: la norma hizo una distincin para efecto de la conciliacin que no hace la suspensin del proceso a prueba. En el proceso a prueba se dice que "el caso" admita la condena de ejecucin con- dicional, vase que dice "el caso", y en el otro artculo -36 CPP- dice que "el delito" admita la condena de ejecucin condicional. Por esta distinta terminologa entre "el caso" y el "delito" se quiere hacer una diferencia y se dice que al hablarse del "caso" est refirindose a las condiciones ob- jetivas y subjetivas del hecho punible, y cuando dice "el delito" solo se est refiriendo a las condiciones objetivas y no a las condiciones del sujeto que realizo el hecho. Discrepamos de esta tesis, porque en realidad la norma exige que "el delito" admita la condena de ejecu- cin condicional, y el delito no la admite cuando el sujeto tiene una condenatoria anterior. Son dos razones bsicas para que en un delito se admita la condena de ejecucin condicional: que el imputado no tenga juzgamientos y que el hecho est sancionado con determinada pena. Bueno, se dan otras condiciones que casi no exigimos, digamos: el arrepentimiento, el deseo demostrado de reparar en lo po- sible el dao, etc. Que en una conciliacin es evidente, porque el sujeto est dispuesto a conciliar con la vctima, la indemnizacin normalmente se da, por estar dirigida a reparar en lo posible el dao. Por eso digo que este requi- sito est saldado. Pero s hay una resolucin en donde nosotros lo de- cimos expresamente, donde se requiere que el sujeto rena todas las condiciones que establece la ley para la condena de ejecucin condicional. Algunos J ueces no comparten esto. Yo lo que les deca es que sern ustedes, los Fiscales, los que tendrn que hacer valer, porque si el J uez lo admi- te y el Fiscal est de acuerdo no hay problema, porque na- die va a reclamar. Al defensor le interesa que se concilie, al imputado tambin en el caso que tenga juzgamientos; de modo que si el Fiscal est de acuerdo y el J uez o el Tri- bunal lo acepta, todo listo, se aplica. El problema se pre- senta cuando el Fiscal se opone, y cuando formula Recur- so de Casacin para impugnar la irregularidad procesal. CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) ASPECTOS PRCTICOS DE ALGUNAS FIGURAS DEL PROCESO PENAL COLOQUIO CON EL DR. DANIEL GONZLEZ ALVAREZ
-Entonces efectivamente se aplicara lo mismo a la suspensin del procedimiento a prueba? -DGA: S. En la suspensin del procedimiento a prueba s es necesario. En ese voto dice que el caso es que se quiso hacer una distincin entre el procedimiento a prueba y la conciliacin, y se indica que como en uno se deca "el delito" y en el otro "el caso", en uno s era nece- sario que el sujeto fuera primario mientras que en el otro no. Pero es que en ambos casos se est haciendo referen- cia a la condena de ejecucin condicional, y en ambos los requisitos son esos. CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 CUADERNOS DE ESTUDIO DEL MINISTERIO PUBLICO N1 - 1998 Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP) Unidad de Capacitacin y Supervisin (UCSMP)