Instrument o

8.
ROL DE LOS ACTORES FRENTE A LOS PRODUCTOS MECI

"CONTROL ESTRATGICO"
ANEXO A
1 P
2 P
3 P
4 H
5 H
6 V-A
7 V-A
1 P
2 H
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
M
a
n
u
a
l

d
e

f
u
n
c
i
o
n
e
s

y

c
o
m
p
e
t
e
n
c
i
a
s

l
a
b
o
r
a
l
e
s
C
d
i
g
o

d
e

t
i
c
a
N
o
.
1
.

A
C
U
E
R
D
O
S
,

C
O
M
P
R
O
M
I
S
O
S

O

P
R
O
T
O
C
O
L
O
S

T
I
C
O
S
P
H
V
A
CUMPLIMIENTO POR PRODUCTO
VEEDURA DISTRITAL
FORTALECIMIENTO SISTEMA DE CONTROL INTERNO
HERRAMIENTA PARA VERIFICAR LA SOSTENIBILIDAD Y OPERACIN DEL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO BAJO EL MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO
2
.

D
E
S
A
R
R
O
L
L
O

D
E
L

T
A
L
E
N
T
O

H
U
M
A
N
O
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
8. ROL DE LOS ACTORES FRENTE A LOS PRODUCTOS MECI
ANEXO A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
C
d
i
g
o

d
e

t
i
c
a
N
o
.
1
.

A
C
U
E
R
D
O
S
,

C
O
M
P
R
O
M
I
S
O
S

O

P
R
O
T
O
C
O
L
O
S

T
I
C
O
S
P
H
V
A
VEEDURA DISTRITAL
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
3 H
4 V
1 P
2 H
3 V
4 A
1 P
2 H
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
M
a
n
u
a
l

d
e

f
u
n
c
i
o
n
e
s

y

c
o
m
p
e
t
e
n
c
i
a
s

l
a
b
o
r
a
l
e
s
P
r
o
c
e
s
o

d
e

i
n
d
u
c
c
i
n

y

r
e
i
n
d
u
c
c
i
n

P
r
o
c
e
s
o

d
e

f
o
r
m
a
c
i
n

y

c
a
p
a
c
i
t
a
c
i
n

2
.

D
E
S
A
R
R
O
L
L
O

D
E
L

T
A
L
E
N
T
O

H
U
M
A
N
O
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
ANEXO A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
C
d
i
g
o

d
e

t
i
c
a
N
o
.
1
.

A
C
U
E
R
D
O
S
,

C
O
M
P
R
O
M
I
S
O
S

O

P
R
O
T
O
C
O
L
O
S

T
I
C
O
S
P
H
V
A
VEEDURA DISTRITAL
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
3 V
4 A
1 P
2 H
3 H
4 V
5 V
6 A
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
P
r
o
g
r
a
m
a

d
e

b
i
e
n
e
s
t
a
r

P
r
o
c
e
s
o

d
e

i
n
d
u
c
c
i
n

y

r
e
i
n
d
u
c
c
i
n

2
.

D
E
S
A
R
R
O
L
L
O

D
E
L

T
A
L
E
N
T
O

H
U
M
A
N
O
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
ANEXO A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
C
d
i
g
o

d
e

t
i
c
a
N
o
.
1
.

A
C
U
E
R
D
O
S
,

C
O
M
P
R
O
M
I
S
O
S

O

P
R
O
T
O
C
O
L
O
S

T
I
C
O
S
P
H
V
A
VEEDURA DISTRITAL
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
1 P
2 H
3 V
4 A
1 P
2 A
3 V-A
4 H
5 P
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
P
r
o
g
r
a
m
a

d
e

i
n
c
e
n
t
i
v
o
s

E
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

d
e
s
e
m
p
e
o
2
.

D
E
S
A
R
R
O
L
L
O

D
E
L

T
A
L
E
N
T
O

H
U
M
A
N
O
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
ANEXO A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
C
d
i
g
o

d
e

t
i
c
a
N
o
.
1
.

A
C
U
E
R
D
O
S
,

C
O
M
P
R
O
M
I
S
O
S

O

P
R
O
T
O
C
O
L
O
S

T
I
C
O
S
P
H
V
A
VEEDURA DISTRITAL
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
6 H
1 P
2 V
3 A
1 P-H
2 H
3 H
4 V-A
A
c
u
e
r
d
o
s

d
e

g
e
s
t
i
n

C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
E
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e

e
s
t
i
l
o
s

d
e

d
i
r
e
c
c
i
n
E
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

d
e
s
e
m
p
e
o
2
.

D
E
S
A
R
R
O
L
L
O

D
E
L

T
A
L
E
N
T
O

H
U
M
A
N
O
3
.

E
S
T
I
L
O
S

D
E

D
I
R
E
C
C
I
N
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
ANEXO A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
C
d
i
g
o

d
e

t
i
c
a
N
o
.
1
.

A
C
U
E
R
D
O
S
,

C
O
M
P
R
O
M
I
S
O
S

O

P
R
O
T
O
C
O
L
O
S

T
I
C
O
S
P
H
V
A
VEEDURA DISTRITAL
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
1 P
2 H
3 V-A
1 P
2 P
3 P
4 P
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
P
l
a
n
e
a
c
i
n

i
n
s
t
i
t
u
c
i
o
n
a
l
4
.

P
L
A
N
E
S

Y

P
R
O
G
R
A
M
A
S
3
.

E
S
T
I
L
O
S

D
E

D
I
R
E
C
C
I
N
C
o
m
p
r
o
m
i
s
o

y

r
e
s
p
a
l
d
o

d
e

l
a

a
l
t
a

d
i
r
e
c
c
i
n

p
a
r
a

e
l

e
j
e
r
c
i
c
i
o

d
e
l

C
o
n
t
r
o
l

I
n
t
e
r
n
o
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
2
.

D
I
R
E
C
C
I
O
N
A
M
I
E
N
T
O

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
ANEXO A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
C
d
i
g
o

d
e

t
i
c
a
N
o
.
1
.

A
C
U
E
R
D
O
S
,

C
O
M
P
R
O
M
I
S
O
S

O

P
R
O
T
O
C
O
L
O
S

T
I
C
O
S
P
H
V
A
VEEDURA DISTRITAL
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
5 H
6 H
7 V
8 V-A
1 P
2 P
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
P
l
a
n
e
a
c
i
n

i
n
s
t
i
t
u
c
i
o
n
a
l
4
.

P
L
A
N
E
S

Y

P
R
O
G
R
A
M
A
S
5
.

M
O
D
E
L
O

D
E

O
P
E
R
A
C
I
N

P
O
R

P
R
O
C
E
S
O
S
D
e
f
i
n
i
c
i
n

d
e

p
r
o
c
e
s
o
s

y

s
e
g
u
i
m
i
e
n
t
o

2
.

D
I
R
E
C
C
I
O
N
A
M
I
E
N
T
O

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
ANEXO A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
C
d
i
g
o

d
e

t
i
c
a
N
o
.
1
.

A
C
U
E
R
D
O
S
,

C
O
M
P
R
O
M
I
S
O
S

O

P
R
O
T
O
C
O
L
O
S

T
I
C
O
S
P
H
V
A
VEEDURA DISTRITAL
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
3 H
4 V
5 V
1 P
2 H
3 V-A
1 P
2 P
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
6
.

E
S
T
R
U
C
T
U
R
A

O
R
G
A
N
I
Z
A
C
I
O
N
A
L
U
s
o

d
e
l

c
o
n
t
e
x
t
o

e
s
t
r
a
t
g
i
c
o

e
n

l
a

a
d
m
i
n
i
s
t
r
a
c
i
n

d
e
l

r
i
e
s
g
o
7
.

C
O
N
T
E
X
T
O

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
5
.

M
O
D
E
L
O

D
E

O
P
E
R
A
C
I
N

P
O
R

P
R
O
C
E
S
O
S
D
e
f
i
n
i
c
i
n

d
e

p
r
o
c
e
s
o
s

y

s
e
g
u
i
m
i
e
n
t
o

D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
d
e
c
u
a
c
i
n

d
e

l
a

e
s
t
r
u
c
t
u
r
a

o
r
g
a
n
i
z
a
c
i
o
n
a
l
2
.

D
I
R
E
C
C
I
O
N
A
M
I
E
N
T
O

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
3
.

A
D
M
I
N
I
S
T
R
A
C
I
N

D
E
L

R
I
E
S
G
O
ANEXO A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
C
d
i
g
o

d
e

t
i
c
a
N
o
.
1
.

A
C
U
E
R
D
O
S
,

C
O
M
P
R
O
M
I
S
O
S

O

P
R
O
T
O
C
O
L
O
S

T
I
C
O
S
P
H
V
A
VEEDURA DISTRITAL
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
3 H
4 V
1 P
2 H
3 H
4 H
1 H
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
U
s
o

d
e
l

c
o
n
t
e
x
t
o

e
s
t
r
a
t
g
i
c
o

e
n

l
a

a
d
m
i
n
i
s
t
r
a
c
i
n

d
e
l

r
i
e
s
g
o
7
.

C
O
N
T
E
X
T
O

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
9
.

A
N
L
I
S
I
S

D
E

R
I
E
S
G
O
S
C
a
l
i
f
i
c
a
c
i
n

y

e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

r
i
e
s
g
o

8
.

I
D
E
N
T
I
F
I
C
A
C
I
N

D
E
L

R
I
E
S
G
O
I
d
e
n
t
i
f
i
c
a
c
i
n

d
e

l
o
s

r
i
e
s
g
o
s
3
.

A
D
M
I
N
I
S
T
R
A
C
I
N

D
E
L

R
I
E
S
G
O
ANEXO A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
C
d
i
g
o

d
e

t
i
c
a
N
o
.
1
.

A
C
U
E
R
D
O
S
,

C
O
M
P
R
O
M
I
S
O
S

O

P
R
O
T
O
C
O
L
O
S

T
I
C
O
S
P
H
V
A
VEEDURA DISTRITAL
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
2 H
3 H
1 P
2 H
3 H
4 H
5 H
1 P
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
1
0
.

V
A
L
O
R
A
C
I
N

D
E
L

R
I
E
S
G
O
1
1
.

P
O
L
T
I
C
A
S

D
E

A
D
M
I
N
I
S
T
R
A
C
I
N

D
E
L

R
I
E
S
G
O
F
o
r
m
a
l
i
z
a
c
i
n

d
e

l
a

a
d
m
i
n
i
s
t
r
a
c
i
n

d
e
l

r
i
e
s
g
o
9
.

A
N
L
I
S
I
S

D
E

R
I
E
S
G
O
S
C
a
l
i
f
i
c
a
c
i
n

y

e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

r
i
e
s
g
o

3
.

A
D
M
I
N
I
S
T
R
A
C
I
N

D
E
L

R
I
E
S
G
O
A
c
c
i
o
n
e
s

p
a
r
a

e
l

m
a
n
e
j
o

d
e

l
o
s

r
i
e
s
g
o
s
ANEXO A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
C
d
i
g
o

d
e

t
i
c
a
N
o
.
1
.

A
C
U
E
R
D
O
S
,

C
O
M
P
R
O
M
I
S
O
S

O

P
R
O
T
O
C
O
L
O
S

T
I
C
O
S
P
H
V
A
VEEDURA DISTRITAL
1
.

A
M
B
I
E
N
T
E

D
E

C
O
N
T
R
O
L
2 H
3 H
4 H
5 V
6 V
C
O
N
T
R
O
L

E
S
T
R
A
T
G
I
C
O
1
1
.

P
O
L
T
I
C
A
S

D
E

A
D
M
I
N
I
S
T
R
A
C
I
N

D
E
L

R
I
E
S
G
O
F
o
r
m
a
l
i
z
a
c
i
n

d
e

l
a

a
d
m
i
n
i
s
t
r
a
c
i
n

d
e
l

r
i
e
s
g
o
3
.

A
D
M
I
N
I
S
T
R
A
C
I
N

D
E
L

R
I
E
S
G
O
ANEXO A
SI NO
El cdigo de tica institucional fue elaborado y actualizado con la participacin
de los servidores de la entidad y socializado en la ltima vigencia?
Se programan ejercicios que permitan la revisin del cdigo de tica?
Se definen estrategias que permitan el fortalecimiento de la cultura tica al
interior de la entidad?
El documento que contiene los principios y valores se presenta a los nuevos
servidores y/o contratistas en el proceso de induccin?
Para la solucin de conflictos internos se toma como parmetro lo definido en
el cdigo de tica?
Existen herramientas para valorar la apropiacin de los principios y valores por
parte de los servidores de la entidad?
En la entidad han disminuido el nmero de investigaciones disciplinarias,
quejas o reclamos de la ciudadana o internas, entre servidores, relacionadas
con las faltas ticas?
0 0
El manual contempla el propsito principal, las funciones y las competencias
de cada empleo en la planta de personal?
Existe entrega formal de las funciones y competencias a los funcionarios que
ingresan?
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
VEEDURA DISTRITAL
VERIFICACIN DE PRODUCTOS
0%
0%
ANEXO A
SI NO
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
VEEDURA DISTRITAL
0%
Los cambios que se producen en los manuales de funciones se socializan a
todos los servidores de la entidad?
La concertacin de objetivos est alineada con lo establecido en el manual de
funciones y competencias existentes?
0 0
Se encuentra establecido el Plan Institucional de Formacin y Capacitacin
para la vigencia, de acuerdo con las fases definidas en la normatividad vigente?
Se coordina y controla la accin de aprendizaje y el seguimiento a la evolucin
prevista en los proyectos de aprendizaje, tanto en Equipo como Individual?
Se han establecido y emplean indicadores para evaluar la gestin y el impacto
del PIC institucional?
Con base en la aplicacin y anlisis de los indicadores y otros mecanismos
establecidos de seguimiento (si los hubiere), se plantean y ejecutan acciones de
mejora y se hace seguimiento sobre el desarrollo de las mismas de manera
sistemtica?
0 0
La entidad establece un mecanismo para llevar a cabo el proceso de induccin
a todos los servidores que ingresan a la entidad?
La entidad programa y desarrolla procesos de reinduccin peridicamente
(mximo cada dos aos) para socializar cambios organizacionales, tcnicos y/o
normativos para los servidores de la entidad?
0%
0%
0%
ANEXO A
SI NO
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
VEEDURA DISTRITAL
0%
Se evala el cumplimiento de los objetivos de los procesos de induccin y
reinduccin? (Evaluaciones de percepcin de dichos los procesos y de
apropiacin de los temas presentados).
Se aplican acciones de mejora con base en los resultados de las evaluaciones
del proceso de induccin y reinduccin?
0 0
El plan o programa de bienestar se basa en encuestas o diagnsticos
institucionales, mediante los cuales se identifiquen las necesidades de los
servidores?
Para la vigencia inmediatamente anterior se adopt un plan o programa de
bienestar y existen las evidencias de su ejecucin?
Para la vigencia actual se adopt un plan de bienestar y existen evidencias de
su ejecucin?
Se realiza evaluacin respecto de la ejecucin del plan de bienestar?
Se realizan ejercicios de evaluacin de clima laboral, mnimo cada dos aos?
Se aplican acciones de mejora de acuerdo con los resultados de las
evaluaciones del programa de bienestar y de clima laboral?
0 0
0%
0%
ANEXO A
SI NO
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
VEEDURA DISTRITAL
0%
Para la formulacin del plan o programa de incentivos se tienen en cuenta
aspectos de eficacia, eficiencia y efectividad en el desarrollo de las actividades
de todos los servidores y/o equipos de trabajo de la entidad?
Se formula plan o programa de incentivos conforme a los lineamientos
establecidos y los recursos disponibles en la entidad para cada vigencia?
Se evala el plan o programa de incentivos adoptado para cada vigencia?
Se toman decisiones a partir de la evaluacin del plan o programa de
incentivos de cada vigencia?
0 0
Existen procedimientos para la aplicacin de evaluacin del desempeo de
acuerdo con la normatividad vigente para la entidad?
Se realizan ejercicios de retroalimentacin individual sobre el desempeo de
cada servidor?
Se realiza la formulacin y posterior seguimiento de planes de mejoramiento
individual producto de los resultados de la evaluacin del desempeo?
Los procesos de evaluacin de desempeo son realizados en sus distintas
fases y en las fechas previstas?
Los objetivos de la evaluacin de desempeo tienen relacin con los objetivos
institucionales?
0%
0%
ANEXO A
SI NO
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
VEEDURA DISTRITAL
0%
La Oficina de Control Interno participa en el proceso de evaluacin de
desempeo a travs de la evaluacin de la gestin de cada proceso?
0 0
Los directivos de la entidad suscriben acuerdos de gestin acordes con los
objetivos institucionales?
Se realiza seguimiento semestral y evaluacin a los acuerdos de gestin
suscritos?
Producto de la evaluacin de los acuerdos de gestin se han generado
acciones correctivas, preventivas o de mejora?
0 0
El estilo de direccin facilita la participacin de las partes interesadas y de la
ciudadana para ejercer el control social?
La alta direccin facilita la comunicacin y retroalimentacin entre los niveles
de la organizacin?
Se realizan en la entidad actividades peridicas que permitan evaluar los
estilos de direccin de los directivos?
Se toman acciones a partir de los resultados de la evaluacin de estilos de
direccin?
0 0
0%
0%
0%
ANEXO A
SI NO
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
VEEDURA DISTRITAL
0%
Esta el Comit Coordinador de Control Interno y la Oficina de Control Interno al
ms alto nivel jerrquico de la organizacin y acorde con la naturaleza de las
funciones de la misma?
La alta direccin ha generado lineamientos para fortalecer el Sistema de
Control Interno ?
Se realiza por parte del nivel directivo seguimiento y control a las polticas y/o
lineamientos adoptados para la sostenibilidad del Sistema de Control Interno?
0 0
Existe un documento que soporte el esquema de planeacin institucional
construido de manera participativa?
El esquema de planeacin institucional contempla y articula:
-Misin o funcin
-Visin.
-Objetivos institucionales
-Poltica y objetivos de calidad
-Acciones, cronogramas, actividades, metas, responsables
Existe coherencia entre lo previsto en el plan de desarrollo, el plan estratgico
y los planes de accin?
El esquema de planeacin institucional es coherente con el presupuesto anual
y plurianual de la entidad y tiene en cuenta las necesidades y expectativas de
los usuarios?
0%
0%
ANEXO A
SI NO
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
VEEDURA DISTRITAL
0%
Los planes de accin facilitan y promueven la evaluacin de la gestin y los
resultados institucionales?
El normograma institucional se encuentra actualizado frente a las
competencias, responsabilidades o cometidos asignados a la entidad por
mandato legal?
Los planes, programas y proyectos institucionales facilitan y promueven el
fortalecimiento de la transparencia, la prevencin de la corrupcin y el
mejoramiento continuo de los procesos (Decreto 371 de 2010).
Se definen mecanismos que permitan realizar seguimiento al cumplimiento del
esquema de planeacin institucional (Cumplimiento de actividades
programadas) y se toman acciones producto de este seguimiento y evaluacin?
0 0
Esta definido el mapa de procesos de la entidad acorde con la realidad
institucional, identificando la secuencia e interaccin de los mismos?
Estn definidas y actualizadas las caracterizaciones de procesos que
evidencien interacciones, acciones secuenciales, responsables, transformacin
de insumos para generar productos, resultados del procesos claramente
establecidos, proveedores, receptores, mecanismos de seguimiento y
evaluacin del proceso?
0%
0%
ANEXO A
SI NO
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
VEEDURA DISTRITAL
0%
Durante el ltimo ao se han realizado jornadas de sensibilizacin que le
permitan a los servidores reconocer fcilmente el proceso al que pertenecen y
sus relaciones con los dems procesos de la entidad?
Se realiza seguimiento y evaluacin a cada uno de los procesos definidos?
El modelo de operacin por procesos adoptado por la entidad ha facilitado la
planeacin, ejecucin, evaluacin y comunicacin?
0 0
La estructura organizacional de la entidad es coherente con el enfoque basado
en procesos?
Los servidores de la entidad conocen la estructura organizacional definida y
sta facilita el desarrollo de los procesos institucionales?
Los niveles de responsabilidad y autoridad establecidos en la estructura
organizacional han contribuido a la operacin y logro de los objetivos de los
procesos?
0 0
Se toma como base para la definicin de la metodologa de administracin de
riesgo el contexto estratgico institucional?
El mapa de riesgos o metodologa de administracin del riesgo de la entidad
contempla la identificacin de factores internos y externos ?
0%
0%
0%
ANEXO A
SI NO
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
VEEDURA DISTRITAL
0%
Se han desarrollado actividades con la participacin de los servidores para la
identificacin de los factores de riesgos. tanto internos como externos, en cada
uno de los procesos?
La entidad revisa peridicamente el documento soporte de contexto
estratgico para identificar nuevos factores de riesgo?
0 0
Se definen mecanismos para el acompaamiento en la identificacin de los
riesgos, teniendo en cuenta la dinmica cambiante y el contexto en el que se
desarrolla la entidad?
Se identifican los riesgos institucionales y por procesos con base en la
metodologa definida para la entidad y de manera participativa?
Los riesgos de la entidad estn definidos correctamente, identificando
claramente causas y consecuencias de los mismos?
Los riesgos de la entidad se clasifican en diferentes tipos: estratgicos,
operativos, tecnolgicos, etc.?
0 0
Se califican los riesgos a travs de la estimacin de la probabilidad de
ocurrencia y el impacto que puede causar su materializacin?
0%
0%
0%
ANEXO A
SI NO
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
VEEDURA DISTRITAL
0%
Se evalan los riesgos comparando los resultados de la calificacin de
probabilidad e impacto?
Se clasifican los riesgos con base en su evaluacin y se definen acciones
importantes para su tratamiento?
0 0
Se definen y documentan los controles para prevenir o mitigar el impacto de
los eventos que puedan generar riesgos para la entidad?
Se identifican y aplican mecanismos objetivos y basados en criterios tcnicos
para evaluar la efectividad de los controles establecidos?
Los servidores identifican, conocen y aplican los controles establecidos para
mitigar los riesgos de los procesos en los cuales participan?
Existe un plan de contingencia que permita dar respuesta oportuna a la
ocurrencia de situaciones riesgosas?
Esta consolidado el mapa de riesgos institucional y por procesos?
0 0
Se definieron los lineamientos para la administracin del riesgo en la entidad,
donde se contemplan los aspectos relacionados con el anlisis del contexto
estratgico, identificacin, anlisis y valoracin del riesgo?
0%
0%
0%
ANEXO A
SI NO
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
VEEDURA DISTRITAL
0%
La metodologa adoptada por la entidad contempla las actividades que en
administracin del riesgo deben desarrollar los equipos directivo, operativo y
evaluador?
Se identifican y aplican mecanismos de socializacin que permitan el
conocimiento de los lineamientos y metodologa en materia de administracin
del riesgo por parte de todos los servidores de la entidad?
Todos los procesos institucionales participan activamente en la administracin
de los riesgos?
La alta direccin ha revisado los lineamientos con respecto al tratamiento de
los riesgos?
La entidad ha verificado el cumplimiento de los lineamientos y metodologa de
administracin del riesgo?
0 0
0%
ANEXO A
EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO OPORTUNIDADES DE MEJORA/OBSERVACIONES
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
1 P
2 P
3 P
4 H
5 V
6 V-A
1 P
2 H
3 V
4 V
VEEDURA DISTRITAL
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

P
o
l
t
i
c
a
s

d
e

O
p
e
r
a
c
i
n
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
1
2
.
P
O
L
T
I
C
A
S

D
E

O
P
E
R
A
C
I
N
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

P
r
o
c
e
d
i
m
i
e
n
t
o
s
1
3
.

P
R
O
C
E
D
I
M
I
E
N
T
O
S
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
N
o
.
P
H
V
A
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

P
o
l
t
i
c
a
s

d
e

O
p
e
r
a
c
i
n
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
1
2
.
P
O
L
T
I
C
A
S

D
E

O
P
E
R
A
C
I
N
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
N
o
.
P
H
V
A
5 A
1 P
2 H
3 H
4 V
5 A
1 P
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

I
n
d
i
c
a
d
o
r
e
s
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

P
r
o
c
e
d
i
m
i
e
n
t
o
s
1
3
.

P
R
O
C
E
D
I
M
I
E
N
T
O
S
1
4
.
C
O
N
T
R
O
L
E
S
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

C
o
n
t
r
o
l
e
s
1
5
.

I
N
D
I
C
A
D
O
R
E
S
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

P
o
l
t
i
c
a
s

d
e

O
p
e
r
a
c
i
n
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
1
2
.
P
O
L
T
I
C
A
S

D
E

O
P
E
R
A
C
I
N
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
N
o
.
P
H
V
A
2 H
3 H
4 V
5 A
1 P
2 H
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

I
n
d
i
c
a
d
o
r
e
s
1
6
.

M
A
N
U
A
L

D
E

P
R
O
C
E
D
I
M
I
E
N
T
O
S

(
M
A
N
U
A
L

D
E

O
P
E
R
A
C
I
O
N
E
S
)
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
1
5
.

I
N
D
I
C
A
D
O
R
E
S
M
a
n
u
a
l

d
e

o
p
e
r
a
c
i
n
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

P
o
l
t
i
c
a
s

d
e

O
p
e
r
a
c
i
n
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
1
2
.
P
O
L
T
I
C
A
S

D
E

O
P
E
R
A
C
I
N
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
N
o
.
P
H
V
A
3 V
1 P
2 H
3 H
4 V
5 A
6 A
1
6
.

M
A
N
U
A
L

D
E

P
R
O
C
E
D
I
M
I
E
N
T
O
S

(
M
A
N
U
A
L

D
E

O
P
E
R
A
C
I
O
N
E
S
)
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
5
.

I
N
F
O
R
M
A
C
I
N
M
e
c
a
n
i
s
m
o
s

p
a
r
a

l
a

r
e
c
e
p
c
i
n
,

r
e
g
i
s
t
r
o

y

a
t
e
n
c
i
n

d
e

s
u
g
e
r
e
n
c
i
a
s
,

r
e
c
o
m
e
n
d
a
c
i
o
n
e
s
,

p
e
t
i
c
i
o
n
e
s
,

n
e
c
e
s
i
d
a
d
e
s
,

q
u
e
j
a
s

y

r
e
c
l
a
m
o
s

p
o
r

p
a
r
t
e

d
e

l
a

c
i
u
d
a
d
a
n
a
1
7
.

I
N
F
O
R
M
A
C
I
N

P
R
I
M
A
R
I
A
M
a
n
u
a
l

d
e

o
p
e
r
a
c
i
n
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

P
o
l
t
i
c
a
s

d
e

O
p
e
r
a
c
i
n
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
1
2
.
P
O
L
T
I
C
A
S

D
E

O
P
E
R
A
C
I
N
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
N
o
.
P
H
V
A
1 P
2 H
3 V
4 A
1 P
2 H
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
5
.

I
N
F
O
R
M
A
C
I
N
M
e
c
a
n
i
s
m
o
s

p
a
r
a

l
a

r
e
c
e
p
c
i
n
,

r
e
g
i
s
t
r
o

y

a
t
e
n
c
i
n

d
e

s
u
g
e
r
e
n
c
i
a
s
,

r
e
c
o
m
e
n
d
a
c
i
o
n
e
s
,

p
e
t
i
c
i
o
n
e
s
,

n
e
c
e
s
i
d
a
d
e
s
,

q
u
e
j
a
s

y

r
e
c
l
a
m
o
s

p
o
r

p
a
r
t
e

d
e

l
a

c
i
u
d
a
d
a
n
a
1
7
.

I
N
F
O
R
M
A
C
I
N

P
R
I
M
A
R
I
A
I
d
e
n
t
i
f
i
c
a
c
i
n

y

a
d
m
i
n
i
s
t
r
a
c
i
n

d
e

l
a
s

f
u
e
n
t
e
s

d
e

i
n
f
o
r
m
a
c
i
n

p
r
i
m
a
r
i
a
M
e
c
a
n
i
s
m
o
s

p
a
r
a

l
a

i
d
e
n
t
i
f
i
c
a
c
i
n

d
e

l
a
s

n
e
c
e
s
i
d
a
d
e
s

y

e
x
p
e
c
t
a
t
i
v
a
s

d
e

l
o
s

u
s
u
a
r
i
o
s

y

p
a
r
t
e
s

i
n
t
e
r
e
s
a
d
a
s

f
r
e
n
t
e

a

l
a

p
r
e
s
t
a
c
i
n

d
e

l
o
s

s
e
r
v
i
c
i
o
s
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

P
o
l
t
i
c
a
s

d
e

O
p
e
r
a
c
i
n
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
1
2
.
P
O
L
T
I
C
A
S

D
E

O
P
E
R
A
C
I
N
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
N
o
.
P
H
V
A
3 V
4 V-A
1 P-H
2 H
3 H
4 V-A
1 H
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
5
.

I
N
F
O
R
M
A
C
I
N
A
d
m
i
n
i
s
t
r
a
c
i
n

d
e

f
u
e
n
t
e
s

d
e

i
n
f
o
r
m
a
c
i
n

i
n
t
e
r
n
a

(
N
T
C
G
P
1
0
0
0
:
2
0
0
9
,

E
s
t
n
d
a
r

d
e

G
e
r
e
n
c
i
a

d
e

l
a

I
n
f
o
r
m
a
c
i
n

p
a
r
a

h
o
s
p
i
t
a
l
e
s
)
1
7
.

I
N
F
O
R
M
A
C
I
N

P
R
I
M
A
R
I
A
1
8
.

I
N
F
O
R
M
A
C
I
N

S
E
C
U
N
D
A
R
I
A
T
a
b
l
a

d
e

r
e
t
e
n
c
i
n

d
o
c
u
m
e
n
t
a
l
I
d
e
n
t
i
f
i
c
a
c
i
n

y

a
d
m
i
n
i
s
t
r
a
c
i
n

d
e

l
a
s

f
u
e
n
t
e
s

d
e

i
n
f
o
r
m
a
c
i
n

p
r
i
m
a
r
i
a
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

P
o
l
t
i
c
a
s

d
e

O
p
e
r
a
c
i
n
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
1
2
.
P
O
L
T
I
C
A
S

D
E

O
P
E
R
A
C
I
N
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
N
o
.
P
H
V
A
2 V-A
1 P-H
2 V-A
1 P
2 P-H
4 V
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
5
.

I
N
F
O
R
M
A
C
I
N
1
9
.

S
I
S
T
E
M
A
S

D
E

I
N
F
O
R
M
A
C
I
N
M
e
c
a
n
i
s
m
o
s

o
r
g
a
n
i
z
a
d
o
s

o

s
i
s
t
e
m
a
t
i
z
a
d
o
s

p
a
r
a

l
a

c
a
p
t
u
r
a
,

p
r
o
c
e
s
a
m
i
e
n
t
o
,

a
d
m
i
n
i
s
t
r
a
c
i
n

y

d
i
s
t
r
i
b
u
c
i
n

d
e

l
a

i
n
f
o
r
m
a
c
i
n
.
A
d
m
i
n
i
s
t
r
a
c
i
n

d
e

f
u
e
n
t
e
s

d
e

i
n
f
o
r
m
a
c
i
n

i
n
t
e
r
n
a

(
N
T
C
G
P
1
0
0
0
:
2
0
0
9
,

E
s
t
n
d
a
r

d
e

G
e
r
e
n
c
i
a

d
e

l
a

I
n
f
o
r
m
a
c
i
n

p
a
r
a

h
o
s
p
i
t
a
l
e
s
)
1
8
.

I
N
F
O
R
M
A
C
I
N

S
E
C
U
N
D
A
R
I
A
M
e
c
a
n
i
s
m
o
s

p
a
r
a

r
e
c
i
b
i
r

s
u
g
e
r
e
n
c
i
a
s

o

r
e
c
o
m
e
n
d
a
c
i
o
n
e
s

p
o
r

p
a
r
t
e

d
e

l
o
s

s
e
r
v
i
d
o
r
e
s
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

P
o
l
t
i
c
a
s

d
e

O
p
e
r
a
c
i
n
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
1
2
.
P
O
L
T
I
C
A
S

D
E

O
P
E
R
A
C
I
N
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
N
o
.
P
H
V
A
3 H
5 V-A
1 P
2 P-H
3 P-H
4 V
5 V-A
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
5
.

I
N
F
O
R
M
A
C
I
N
1
9
.

S
I
S
T
E
M
A
S

D
E

I
N
F
O
R
M
A
C
I
N
M
e
c
a
n
i
s
m
o
s

o
r
g
a
n
i
z
a
d
o
s

o

s
i
s
t
e
m
a
t
i
z
a
d
o
s

p
a
r
a

l
a

c
a
p
t
u
r
a
,

p
r
o
c
e
s
a
m
i
e
n
t
o
,

a
d
m
i
n
i
s
t
r
a
c
i
n

y

d
i
s
t
r
i
b
u
c
i
n

d
e

l
a

i
n
f
o
r
m
a
c
i
n
.
6
.

C
O
M
U
N
I
C
A
C
I
N

P
B
L
I
C
A
2
0
.

C
O
M
U
N
I
C
A
C
I
N

O
R
G
A
N
I
Z
A
C
I
O
N
A
L
D
e
f
i
n
i
c
i
n

d
e

p
o
l
t
i
c
a

y

p
l
a
n

d
e

c
o
m
u
n
i
c
a
c
i
n

i
n
s
t
i
t
u
c
i
o
n
a
l
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

P
o
l
t
i
c
a
s

d
e

O
p
e
r
a
c
i
n
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
1
2
.
P
O
L
T
I
C
A
S

D
E

O
P
E
R
A
C
I
N
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
N
o
.
P
H
V
A
6 A
1 P-H
2 P-H
3 P-H
4 V-A
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
6
.

C
O
M
U
N
I
C
A
C
I
N

P
B
L
I
C
A
2
0
.

C
O
M
U
N
I
C
A
C
I
N

O
R
G
A
N
I
Z
A
C
I
O
N
A
L
D
e
f
i
n
i
c
i
n

d
e

p
o
l
t
i
c
a

y

p
l
a
n

d
e

c
o
m
u
n
i
c
a
c
i
n

i
n
s
t
i
t
u
c
i
o
n
a
l
2
1
.

C
O
M
U
N
I
C
A
C
I
N

I
N
F
O
R
M
A
T
I
V
A
P
u
b
l
i
c
a
c
i
n

d
e

l
o
s

t
r
m
i
t
e
s

y

f
o
r
m
u
l
a
r
i
o
s

o
f
i
c
i
a
l
e
s

a

t
r
a
v
s

d
e

m
e
d
i
o
s

t
e
c
n
o
l
g
i
c
o
s

o

e
l
e
c
t
r
n
i
c
o
s

(
L
e
y

9
6
2

d
e

2
0
0
5
)
.
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

P
o
l
t
i
c
a
s

d
e

O
p
e
r
a
c
i
n
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
1
2
.
P
O
L
T
I
C
A
S

D
E

O
P
E
R
A
C
I
N
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
N
o
.
P
H
V
A
1 P-H
2 V
3 A
4 A
1 P-H
2 P-H
3 V
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
R
e
n
d
i
c
i
n

d
e

c
u
e
n
t
a
s

c
o
n

l
a

p
a
r
t
i
c
i
p
a
c
i
n

d
e

l
o
s

d
i
s
t
i
n
t
o
s

g
r
u
p
o
s

d
e

i
n
t
e
r
s
,

v
e
e
d
u
r
a
s

y

c
i
u
d
a
d
a
n
a
F
i
g
u
r
a

(
p
r
o
c
e
s
o
,

o
f
i
c
i
n
a
,

r
e
a
)

d
e

a
t
e
n
c
i
n

a
l

u
s
u
a
r
i
o

e
n

l
a

e
n
t
i
d
a
d
6
.

C
O
M
U
N
I
C
A
C
I
N

P
B
L
I
C
A
2
1
.

C
O
M
U
N
I
C
A
C
I
N

I
N
F
O
R
M
A
T
I
V
A
2
2
.

M
E
D
I
O
S

D
E

C
O
M
U
N
I
C
A
C
I
N
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

P
o
l
t
i
c
a
s

d
e

O
p
e
r
a
c
i
n
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
1
2
.
P
O
L
T
I
C
A
S

D
E

O
P
E
R
A
C
I
N
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
N
o
.
P
H
V
A
4 A
1 P
2 H
3 V
4 V
5 A
6 A
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
F
i
g
u
r
a

(
p
r
o
c
e
s
o
,

o
f
i
c
i
n
a
,

r
e
a
)

d
e

a
t
e
n
c
i
n

a
l

u
s
u
a
r
i
o

e
n

l
a

e
n
t
i
d
a
d
M
e
d
i
o
s

d
e

c
o
m
u
n
i
c
a
c
i
n

e
n
t
r
e

l
a

e
n
t
i
d
a
d
,

e
l

u
s
u
a
r
i
o
,

l
o
s

g
r
u
p
o
s

d
e

i
n
t
e
r
s

y

l
o
s

o
r
g
a
n
i
s
m
o
s

d
e

c
o
n
t
r
o
l
6
.

C
O
M
U
N
I
C
A
C
I
N

P
B
L
I
C
A
2
2
.

M
E
D
I
O
S

D
E

C
O
M
U
N
I
C
A
C
I
N
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
D
e
f
i
n
i
c
i
n

y

a
p
l
i
c
a
c
i
n

d
e

P
o
l
t
i
c
a
s

d
e

O
p
e
r
a
c
i
n
4
.

A
C
T
I
V
I
D
A
D
E
S

D
E

C
O
N
T
R
O
L
1
2
.
P
O
L
T
I
C
A
S

D
E

O
P
E
R
A
C
I
N
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
N
o
.
P
H
V
A
7 A
C
O
N
T
R
O
L

D
E

G
E
S
T
I
N
M
e
d
i
o
s

d
e

c
o
m
u
n
i
c
a
c
i
n

e
n
t
r
e

l
a

e
n
t
i
d
a
d
,

e
l

u
s
u
a
r
i
o
,

l
o
s

g
r
u
p
o
s

d
e

i
n
t
e
r
s

y

l
o
s

o
r
g
a
n
i
s
m
o
s

d
e

c
o
n
t
r
o
l
6
.

C
O
M
U
N
I
C
A
C
I
N

P
B
L
I
C
A
2
2
.

M
E
D
I
O
S

D
E

C
O
M
U
N
I
C
A
C
I
N
ANEXO A
SI NO
Las polticas de operacin fueron definidas de acuerdo con las necesidades
institucionales y con base en el modelo de operacin por procesos adoptado ?
Las polticas de operacin se encuentran documentadas, estandarizadas?
Se realizan programas de socializacin de las polticas de operacin al interior de
cada proceso? (induccin, reinduccin y entrenamiento en puesto de trabajo).
Los lderes de proceso garantizan el cumplimiento de las polticas de operacin?
La alta direccin realiza ejercicios peridicos de evaluacin a las polticas de
operacin institucionales?
Se han tomado acciones (preventivas, correctivas o de mejora), producto de la
aplicacin y revisin de las polticas de operacin?
0 0
Se encuentran los procedimientos actualizados y aprobados?
Los procedimientos son objeto de socializacin en los procesos de entrenamiento en
puesto de trabajo?
Se revisa peridicamente por los responsables de la ejecucin de los procedimientos
la coherencia entre lo documentado y lo desarrollado?
A travs de ejercicios de evaluacin se verifica si los procedimientos diseados son
efectivos para desarrollar las funciones y alcanzar los objetivos y metas?
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
0%
0%
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
0%
Producto de los ejercicios de autoevaluacin y evaluacin independiente a los
procedimientos se identifican y desarrollan acciones de mejora?
0 0
Los puntos de control fueron definidos dentro de los procesos acorde con la gestin
institucional y se encuentran documentados en el manual de procedimientos?
Cuando ingresan servidores se realiza socializacin y capacitacin respecto a la
aplicacin de los controles?
Se han realizado ejercicios de alineacin de controles con el mapa de riesgos
institucional o por procesos de la entidad?
Se ha realizado seguimiento y evaluacin a la aplicacin y efectividad de los
controles por parte de los lderes o responsables de procesos?
Producto de los ejercicios de autoevaluacin y evaluacin independiente a los
controles definidos se identifican y desarrollan acciones de mejora?
0 0
La metodologa adoptada por la entidad para el manejo de los indicadores contempla
mnimo las variables, las unidades de medida, periodicidad de medicin, parmetros o
metas frente a los cuales se medir la gestin, responsables de reporte y anlisis, los
rangos de gestin y el anlisis de los datos reportados?
0%
0%
0%
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
0%
La metodologa adoptada por la entidad para el manejo de los indicadores se
encuentra actualizada y socializada y permite observar la situacin o tendencia de
cambio de la entidad en relacin con el logro de los objetivos y la oportuna toma de
decisiones?
Se definen, aplican y analizan los resultados de los indicadores de eficiencia,
eficacia y efectividad, que permiten medir el avance en la gestin de la entidad en
periodos de tiempo determinados. por parte de los lderes de los procesos?
Se revisa peridicamente la pertinencia, oportunidad, finalidad, claridad, practicidad,
confiabilidad, entre otros aspectos de los indicadores para evaluar la gestin de los
procesos por parte de los lderes?
Se han generado acciones correctivas, preventivas o de mejora resultado de la
medicin de los indicadores por parte de los lderes de los procesos?
0 0
Se ha definido en el manual de procedimientos la interrelacin entre los procesos
institucionales?
Se tiene fcil acceso y control en la disposicin y actualizacin de los documentos
que conforman el manual de operaciones? Cdigo de tica, misin, visin, objetivos,
mapa de procesos, caracterizaciones de procesos, indicadores de gestin, mapa de
riesgos, etc.
0%
0%
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
0%
Se revisa peridicamente el manual de procedimientos con el fin de realizar los
ajustes necesarios de acuerdo con los cambios institucionales?
0 0
Se tienen documentados y aplicados los mecanismos a travs de los cules la
entidad atiende las sugerencias, peticiones, quejas, reclamos por parte de sus
usuarios y otras partes interesadas?
La entidad cuenta con controles que permitan establecer la efectividad de las
respuestas dadas a los usuarios o dems partes interesadas frente a sus
observaciones, sugerencias, quejas, reclamos o peticiones? (Concordancia entre lo
solicitado y la respuesta dada).
Se utiliza el Sistema Distrital de Quejas y Soluciones y sus reportes son presentados
peridicamente a la alta direccin para la toma de decisiones y el fortalecimiento de
los mecanismos de atencin al usuario y otras partes interesadas?
Se evalan peridicamente los mecanismos dispuestos por la entidad para la
recepcin, registro y trmite de requerimientos de los usuarios y las partes
interesadas?
El anlisis de la informacin recibida de la ciudadana y partes interesadas ha sido
utilizado para determinar acciones correctivas, preventivas o de mejora?
En la ltima vigencia han disminuido las quejas o reclamos de los usuarios o partes
interesadas relacionadas con una respuesta no efectiva o pertinente?
0%
0%
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
0%
0 0
Se tienen identificados, documentados y son de conocimiento general, los
mecanismos con que cuenta la entidad para conocer las necesidades y expectativas
de los usuarios frente a la prestacin de sus servicios?
Peridicamente se actualizan las caracterizaciones de servicios u otro documento que
contenga los requisitos de los clientes con base en los resultados de las encuestas (u
otros mecanismos) aplicados?
Se tienen resultados comparativos donde se evidencie la mejora continua con base
en la informacin suministrada por fuentes externas? (Anlisis de un perodo a otro
con los resultados de una encuesta de percepcin, necesidades o expectativas de los
usuarios).
Se realiza anlisis y toma de acciones con los resultados arrojados por los
mecanismos aplicados?
0 0
Se ha determinado para cada proceso que insumos o informacin de la ciudadana y
partes interesadas se requieren para su operacin?
Estn documentados, establecidos y socializados los mecanismos para la
administracin y manejo de la informacin proveniente de fuentes externas?
0%
0%
0%
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
0%
Existen controles en la entrada de informacin de los procesos que eviten duplicidad
en las solicitudes realizadas a los proveedores de informacin de dichos procesos?
Se revisan peridicamente los lineamientos para la recepcin y anlisis de la
informacin externa que soporta la operacin institucional y se toman acciones de
mejora a partir de estas revisiones?
0 0
Se ha elaborado y socializado la Tabla de Retencin Documental?
La entidad cuenta con tabla de retencin documental aprobada por las entidades
competentes?
La tabla de retencin documental ha sido objeto de jornadas de capacitacin para su
implementacin?
Peridicamente se verifica que en el manejo de los archivos de gestin se estn
aplicando la tabla de retencin documental y se toman acciones de mejora producto
de esta verificacin?
0 0
Se administran los documentos generados al interior de la entidad conforme al
procedimiento obligatorio de control de documentos de la NTCGP1000:2009 o para el
caso de los hospitales el estndar de gerencia de la informacin?
0%
0%
0%
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
0%
Se evala peridicamente la aplicacin de las directrices establecidas a partir del
procedimiento obligatorio de control de documentos o el estndar de gerencia de la
informacin y se toman acciones de mejora producto de la evaluacin?
0 0
La entidad define y aplica mecanismos para recibir sugerencias o recomendaciones
por parte de sus servidores?
Se realiza un anlisis peridico de la informacin suministrada por los servidores de
la entidad y se tomas acciones con este insumo?
0 0
La entidad cuenta con un inventario de las herramientas tecnolgicas a disposicin,
as como las especificidades y funcionalidades de cada uno? (reporte anual de
derechos de autor).
Se han establecido y socializado de conformidad con la Resolucin 305 de 2008, un
Plan Estratgico de Sistemas de Informacin (PESI), que contenga polticas TICS?
Se realiza seguimiento al desarrollo de actividades contempladas en el Plan
Estratgico de Sistemas de Informacin (PESI) y a la aplicacin de polticas TICS?
0%
0%
0%
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
0%
Se han formulado planes de contingencia de Sistemas de Informacin? (continuidad
del servicio).
Se han tomado acciones con base en resultados de:
1. Anlisis de alineacin de sistemas de informacin, donde el insumo principal sea el
referido en las preguntas 1 y 2.
2. Auditoras internas que permitan verificar la aplicacin de polticas TICS.
0 0
Se han definido polticas y planes de comunicacin organizacional?
Se identifican y operan canales de comunicacin entre la direccin de la entidad y los
dems servidores?
Se identifican y operan los canales de comunicacin entre los responsables de los
procesos de la entidad?
Durante la vigencia se realiza un seguimiento peridico a la aplicacin y cumplimiento
de la poltica y plan de comunicacin institucional?
Se realiza un anlisis peridico de la ejecucin y los resultados arrojados por el plan
de comunicaciones y se toman acciones inmediatas con este anlisis?
0%
0%
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
0%
A travs de las estrategias de comunicacin establecidas en el plan se ha facilitado
el flujo de informacin en la entidad?
0 0
De conformidad con el Decreto 1151 de 2008 (por el cual se establecen los
lineamientos generales de la Estrategia de Gobierno en Lnea de la Repblica de
Colombia, se reglamenta parcialmente la Ley 962 de 2005, y se dictan otras
disposiciones), la entidad, a travs de su pgina de Internet, divulga la informacin
bsica sobre su gestin y aquella de inters sobre las temticas que aborda?.
Se han implementado mecanismos de comunicacin de dos vas entre la entidad y el
ciudadano o partes interesadas , tales como correo electrnico, consulta bsica a
bases de datos, foros, etc.?
Se han implementado mecanismos donde se pueden gestionar y completar trmites y
servicios en lnea, haciendo transacciones tales como la obtencin de documentos,
certificaciones, licencias, registros, inscripciones , multas sanciones, etc.?
Se revisan y actualizan de ser necesario los mtodos, recursos e instrumentos
utilizados para la divulgacin de la informacin entre la entidad y sus grupos de
inters?
0 0
0%
0%
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
0%
La entidad realiza audiencias pblicas o eventos donde se permita la participacin
de la ciudadana para dar a conocer informacin de los programas, proyectos, obras,
contratos y administracin de los recursos?
La entidad define y aplica mecanismos para evaluar la rendicin de cuentas a partir
de la retroalimentacin de la ciudadana, grupos de inters y veeduras?
Se han tomado acciones como producto de la retroalimentacin de la ciudadana,
grupos de inters y veeduras a partir de las rendiciones de cuentas?
La Rendicin de cuentas ha contribuido a aumentar la participacin y reconocimiento
por parte de la ciudadana de la gestin de la entidad?
0 0
Se tiene constituida la figura de atencin al usuario en la entidad que facilite el
acceso a la informacin sobre los servicios que ofrece la entidad?
Se capacita de manera peridica a los servidores que tienen a su cargo la atencin a
la ciudadana, en temas de atencin y acceso a la informacin?
Se evala la efectividad de la gestin de la figura de atencin al usuario en la
entidad?
0%
0%
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
0%
Producto de la evaluacin anterior se toman acciones encaminadas al mejoramiento
de la figura de atencin al usuario?
0 0
Se tienen establecidos, documentados y socializados los mecanismos con que
cuenta la entidad para la comunicacin de informacin a nivel interno y externo?
La entidad aplica mecanismos de control que permitan mantener la informacin
actualizada a disposicin de la ciudadana?
Se han tenido en cuenta las fases de gobierno en lnea y las directrices de la
Comisin Distrital de Sistemas frente al acceso y la publicacin de informacin de
inters general?
La entidad verifica la funcionalidad de sus canales de comunicacin? (pagina web,
peridicos, boletines, carteleras, edictos, videos, reuniones, perifoneo, etc.).
Se revisan y actualizan de ser necesario los mtodos, recursos e instrumentos
utilizados para la divulgacin de la informacin?
Las herramientas o instrumentos tecnolgicos utilizados por la entidad han
garantizado a los ciudadanos y partes interesadas el fcil acceso para la obtencin de
los servicios ofrecidos?
0%
0%
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
0%
Se definen y aplican acciones de mejora con base en la evaluacin de la efectividad
de los medios de comunicacin?
0 0
0%
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
1 P
2 P
3 H
4 V
5 V-A
6 A
1 P-H
2 V
2
3
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
N

D
E
L

C
O
N
T
R
O
L
2
4
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
N

D
E

L
A

G
E
S
T
I
N
S
e
g
u
i
m
i
e
n
t
o

a

l
a

g
e
s
t
i
n

i
n
s
t
i
t
u
c
i
o
n
a
l

a

p
a
r
t
i
r

d
e

l
a

a
p
l
i
c
a
c
i
n
,

m
e
d
i
c
i
n
,

a
n
l
i
s
i
s

y

e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e

d
e

i
n
d
i
c
a
d
o
r
e
s
M
e
t
o
d
o
l
o
g
a

p
a
r
a

l
a

a
u
t
o
e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

c
o
n
t
r
o
l

C
O
N
T
R
O
L

E
V
A
L
U
A
C
I
N
7
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
O
N
VEEDURA DISTRITAL
N
o
.
P
H
V
A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
ANEXO A
2
3
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
N

D
E
L

C
O
N
T
R
O
L
M
e
t
o
d
o
l
o
g
a

p
a
r
a

l
a

a
u
t
o
e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

c
o
n
t
r
o
l

C
O
N
T
R
O
L

E
V
A
L
U
A
C
I
N
7
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
O
N
VEEDURA DISTRITAL
N
o
.
P
H
V
A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
3 A
4 A
1 P
2 P
3 H
4 H
5 H
2
4
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
N

D
E

L
A

G
E
S
T
I
N
S
e
g
u
i
m
i
e
n
t
o

a

l
a

g
e
s
t
i
n

i
n
s
t
i
t
u
c
i
o
n
a
l

a

p
a
r
t
i
r

d
e

l
a

a
p
l
i
c
a
c
i
n
,

m
e
d
i
c
i
n
,

a
n
l
i
s
i
s

y

e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e

d
e

i
n
d
i
c
a
d
o
r
e
s
E
s
q
u
e
m
a

d
e

e
v
a
l
u
a
c
i
n

i
n
d
e
p
e
n
d
i
e
n
t
e

a
l

S
i
s
t
e
m
a

d
e

C
o
n
t
r
o
l

I
n
t
e
r
n
o
C
O
N
T
R
O
L

E
V
A
L
U
A
C
I
N
2
5
.

E
V
A
L
U
A
C
I
N

I
N
D
E
P
E
N
D
I
E
N
T
E
8
.

E
V
A
L
U
A
C
I
N

I
N
D
E
P
E
N
D
I
E
N
T
E
7
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
O
N
ANEXO A
2
3
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
N

D
E
L

C
O
N
T
R
O
L
M
e
t
o
d
o
l
o
g
a

p
a
r
a

l
a

a
u
t
o
e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

c
o
n
t
r
o
l

C
O
N
T
R
O
L

E
V
A
L
U
A
C
I
N
7
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
O
N
VEEDURA DISTRITAL
N
o
.
P
H
V
A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
6 H
7 V
8 A
1 P
2 P
3 P
4 H
5 H
E
s
q
u
e
m
a

d
e

e
v
a
l
u
a
c
i
n

i
n
d
e
p
e
n
d
i
e
n
t
e

a
l

S
i
s
t
e
m
a

d
e

C
o
n
t
r
o
l

I
n
t
e
r
n
o
P
l
a
n
e
a
c
i
n

y

e
j
e
c
u
c
i
n

d
e

l
a
s

a
u
d
i
t
o
r
i
a
s

i
n
t
e
r
n
a
s
C
O
N
T
R
O
L

E
V
A
L
U
A
C
I
N
2
5
.

E
V
A
L
U
A
C
I
N

I
N
D
E
P
E
N
D
I
E
N
T
E
8
.

E
V
A
L
U
A
C
I
N

I
N
D
E
P
E
N
D
I
E
N
T
E
2
6
.

A
U
D
I
T
O
R
A

I
N
T
E
R
N
A
ANEXO A
2
3
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
N

D
E
L

C
O
N
T
R
O
L
M
e
t
o
d
o
l
o
g
a

p
a
r
a

l
a

a
u
t
o
e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

c
o
n
t
r
o
l

C
O
N
T
R
O
L

E
V
A
L
U
A
C
I
N
7
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
O
N
VEEDURA DISTRITAL
N
o
.
P
H
V
A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
6 V
7 V
8 A
1 P
2 H
P
l
a
n
e
a
c
i
n

y

e
j
e
c
u
c
i
n

d
e

l
a
s

a
u
d
i
t
o
r
i
a
s

i
n
t
e
r
n
a
s
S
u
s
c
r
i
p
c
i
n
,

s
e
g
u
i
m
i
e
n
t
o

y

e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

p
l
a
n

d
e

m
e
j
o
r
a
m
i
e
n
t
o

i
n
s
t
i
t
u
c
i
o
n
a
l
C
O
N
T
R
O
L

E
V
A
L
U
A
C
I
N
8
.

E
V
A
L
U
A
C
I
N

I
N
D
E
P
E
N
D
I
E
N
T
E
2
7
.

P
L
A
N

D
E

M
E
J
O
R
A
M
I
E
N
T
O

I
N
S
T
I
T
U
C
I
O
N
A
L
9
.

P
L
A
N
E
S

D
E

M
E
J
O
R
A
M
I
E
N
T
O
2
6
.

A
U
D
I
T
O
R
A

I
N
T
E
R
N
A
ANEXO A
2
3
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
N

D
E
L

C
O
N
T
R
O
L
M
e
t
o
d
o
l
o
g
a

p
a
r
a

l
a

a
u
t
o
e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

c
o
n
t
r
o
l

C
O
N
T
R
O
L

E
V
A
L
U
A
C
I
N
7
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
O
N
VEEDURA DISTRITAL
N
o
.
P
H
V
A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
3 V
4 V
5 A
1 P
2 H
3 H
2
8
.

P
L
A
N

D
E

M
E
J
O
R
A
M
I
E
N
T
O

P
O
R

P
R
O
C
E
S
O
S
S
u
s
c
r
i
p
c
i
n
,

s
e
g
u
i
m
i
e
n
t
o

y

e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

p
l
a
n

d
e

m
e
j
o
r
a
m
i
e
n
t
o

p
o
r

p
r
o
c
e
s
o
s
S
u
s
c
r
i
p
c
i
n
,

s
e
g
u
i
m
i
e
n
t
o

y

e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

p
l
a
n

d
e

m
e
j
o
r
a
m
i
e
n
t
o

i
n
s
t
i
t
u
c
i
o
n
a
l
C
O
N
T
R
O
L

E
V
A
L
U
A
C
I
N
2
7
.

P
L
A
N

D
E

M
E
J
O
R
A
M
I
E
N
T
O

I
N
S
T
I
T
U
C
I
O
N
A
L
9
.

P
L
A
N
E
S

D
E

M
E
J
O
R
A
M
I
E
N
T
O
ANEXO A
2
3
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
N

D
E
L

C
O
N
T
R
O
L
M
e
t
o
d
o
l
o
g
a

p
a
r
a

l
a

a
u
t
o
e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

c
o
n
t
r
o
l

C
O
N
T
R
O
L

E
V
A
L
U
A
C
I
N
7
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
O
N
VEEDURA DISTRITAL
N
o
.
P
H
V
A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
4 V
5 V
6 A
7 A
1 P
2 H
2
8
.

P
L
A
N

D
E

M
E
J
O
R
A
M
I
E
N
T
O

P
O
R

P
R
O
C
E
S
O
S
S
u
s
c
r
i
p
c
i
n
,

s
e
g
u
i
m
i
e
n
t
o

y

e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

p
l
a
n

d
e

m
e
j
o
r
a
m
i
e
n
t
o

p
o
r

p
r
o
c
e
s
o
s
C
O
N
T
R
O
L

E
V
A
L
U
A
C
I
N
S
u
s
c
r
i
p
c
i
n
,

s
e
g
u
i
m
i
e
n
t
o

y

e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e

l
o
s

p
l
a
n
e
s

d
e

m
e
j
o
r
a
m
i
e
n
t
o

i
n
d
i
v
i
d
u
a
l
e
s
9
.

P
L
A
N
E
S

D
E

M
E
J
O
R
A
M
I
E
N
T
O
2
9
.

P
L
A
N

D
E

M
E
J
O
R
A
M
I
E
N
T
O

I
N
D
I
V
I
D
U
A
L
ANEXO A
2
3
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
N

D
E
L

C
O
N
T
R
O
L
M
e
t
o
d
o
l
o
g
a

p
a
r
a

l
a

a
u
t
o
e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e
l

c
o
n
t
r
o
l

C
O
N
T
R
O
L

E
V
A
L
U
A
C
I
N
7
.

A
U
T
O
E
V
A
L
U
A
C
I
O
N
VEEDURA DISTRITAL
N
o
.
P
H
V
A
S
U
B
S
I
S
T
E
M
A
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
E
L
E
M
E
N
T
O
P
R
O
D
U
C
T
O
S

F
I
N
A
L
E
S
3 H
4 V
5 H
C
O
N
T
R
O
L

E
V
A
L
U
A
C
I
N
S
u
s
c
r
i
p
c
i
n
,

s
e
g
u
i
m
i
e
n
t
o

y

e
v
a
l
u
a
c
i
n

d
e

l
o
s

p
l
a
n
e
s

d
e

m
e
j
o
r
a
m
i
e
n
t
o

i
n
d
i
v
i
d
u
a
l
e
s
9
.

P
L
A
N
E
S

D
E

M
E
J
O
R
A
M
I
E
N
T
O
2
9
.

P
L
A
N

D
E

M
E
J
O
R
A
M
I
E
N
T
O

I
N
D
I
V
I
D
U
A
L
ANEXO A
SI NO
Est definida una metodologa para realizar ejercicios de autoevaluacin del control
que contemple una herramienta, roles y responsabilidades, periodicidad, actividades,
consolidacin de resultados y acciones de mejora?
x
La metodologa se encuentra actualizada y formalizada acorde con la normatividad
vigente?
x
Existen soportes de ejercicios de sensibilizacin y capacitacin para la aplicacin de
la metodologa de autoevaluacin del control?
x
La metodologa y herramienta adoptada permite medir cualitativa y/o
cuantitativamente el estado de los controles internos a nivel de procesos en la
organizacin?
x
Una vez empleada la herramienta, se evalan los aspectos susceptibles de mejora y
se hace seguimiento sobre el desarrollo de las acciones de mejora de manera
sistemtica?
x
El desarrollo de las acciones de mejora surgidas del proceso de autoevaluacin del
control permite establecer trazabilidad en el grado de avance del Sistema de Control
Interno a intervalos de tiempo planificados?
x
4 2
La autoevaluacin se realiza con base en indicadores de gestin definidos para los
Planes, Programas y Procesos establecidos en la entidad?
x
El desarrollo de las actividades del proceso de autoevaluacin de la gestin, permite
detectar desviaciones y establecer medidas correctivas y preventivas que garanticen
la continuidad de la operacin y el logro de los objetivos?
x
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
Una vez establecidas las medidas correctivas, se hace seguimiento sobre el
desarrollo de las acciones de mejora de manera sistemtica?
x
El desarrollo de las acciones de mejora surgidas del proceso de autoevaluacin de la
gestin permite establecer trazabilidad del grado de avance de la gestin de la
organizacin?
x
4 0
Est definida una metodologa de Evaluacin Independiente del Sistema de Control
Interno documentada y aprobada?
x
La metodologa de Evaluacin Independiente se encuentra actualizada con los
parmetros establecidos y los lineamientos para evaluaciones eventuales?
x
El (los) responsable (s) de la Evaluacin Independiente realizan la planeacin,
ejecucin, informe y seguimiento acorde con el alcance y metodologas definidas?
x
Existen evidencias de la presentacin y sustentacin en el Comit de Control Interno
de los resultados de la Evaluacin Independiente del Sistema de Control Interno?
x
El Informe Ejecutivo Anual esta soportado con evidencias surgidas del proceso
sistemtico de Evaluacin Independiente realizado durante la vigencia anterior y las
evaluaciones eventuales?
x
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
El responsable de Control Interno o quien haga sus veces informa a los lderes de
procesos sobre las oportunidades de mejora en la sostenibilidad del modelo
identificadas a partir de la Evaluacin Independiente?
x
Se realiza seguimiento a las acciones de mejora resultantes del proceso de Evaluacin
Independiente por parte de los responsables de proceso y el Jefe de Control Interno?
x
Las acciones preventivas o correctivas surgidas de la Evaluacin Independiente sirven
en la entidad para mejorar la gestin y resultados as como la satisfaccin de las
partes interesadas?
x
8 0
Existe Plan anual de Auditoria aprobado por el Comit de Coordinacin de Control
Interno?
x
El plan anual de auditorias contempla las auditorias internas de calidad?
x
Existe un procedimiento de auditoria actualizado y estandarizado que contemple la
planeacin y ejecucin de las auditoras para la entidad?
x
El plan de Auditoria y el Procedimiento de Auditoria son de conocimiento general en
la entidad y existen evidencias de su socializacin a todos los servidores de la
entidad?
x
El Equipo Auditor realiza la planeacin, ejecucin, informe y seguimiento acorde con
el alcance y metodologa establecidas?
x
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
Para la ltima vigencia se dio cumplimiento en su totalidad al Plan Anual de
Auditoria?
x
Se evala en trminos de eficacia, eficiencia y efectividad la planeacin y el
desarrollo de las auditorias internas ?
x
Producto de los resultados de la evaluacin de la planeacin y desarrollo de las
auditorias internas en trminos de eficacia, eficiencia y efectividad se han generado
acciones que permitan mejorar el procedimiento?
x
3 5
Est definido en la entidad un procedimiento, metodologa o instrumento para el
plan de mejoramiento institucional (que debe contemplar un periodo determinado, estar
ajustado con la misin, visin, objetivos institucionales, funciones y los recursos
disponibles), que d respuesta a las acciones de mejoramiento que a nivel de sus
procesos debe operar la entidad para fortalecer integralmente el desempeo
institucional, cumplir con la funcin, misin y objetivos en los trminos establecidos en
la norma de creacin y la ley, teniendo en cuenta los compromisos adquiridos con los
organismos de control fiscal, de control poltico y con las partes interesadas?
x
La entidad suscribi para la vigencia anterior un plan de mejoramiento Institucional
que da respuesta a las observaciones de los organismos de control y a las
recomendaciones de la Oficina de Control Interno o quien haga sus veces?
x
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
Se realizan seguimientos, de acuerdo con lo programado a la ejecucin de
actividades proyectadas en el plan de mejoramiento institucional?
x
Se evala la efectividad de las acciones contempladas en el plan de mejoramiento
institucional?
x
Se han evidenciado mejoras en la entidad, como consecuencia del cumplimiento de las
actividades contempladas en el plan de mejoramiento institucional?
x
3 2
Est definido un proceso, metodologa o Instrumento para la administracin de los
planes de mejoramiento por procesos que d respuesta a las observaciones y/o
hallazgos surgidos del proceso de autoevaluacin, evaluacin independiente, auditora
interna y aquellos establecidos por organismos de regulacin y control ?
x
Existen evidencias de capacitacin acerca de la suscripcin, seguimiento y evaluacin
de los planes de mejoramiento por procesos? (con base en la metodologa o
procedimiento adoptado por la entidad)
x
Se suscriben en la entidad los planes de mejoramiento por procesos con base en el
procedimiento, metodologa o instrumento adoptado?
x
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
Los responsables de los procesos han realizado seguimientos programados a los
planes de mejoramiento donde evalen el cumplimiento de las acciones de
mejoramiento suscritas?
x
Se evala la efectividad de las acciones definidas en los planes de mejoramiento por
procesos?
x
Con el cierre o finalizacin de las acciones definidas en los planes de mejoramiento
por procesos se ha contribuido a fortalecer el desempeo y funcionamiento de los
procesos y de las reas responsables en procura del logro de sus metas y resultados?
x
El modelo de operacin por procesos se ha fortalecido debido a las acciones de
mejora de los planes de mejoramiento por procesos?
x
7 0
Est definido en la entidad un procedimiento, metodologa o instrumento para los
planes de mejoramiento individuales que contemple las acciones de mejoramiento que
debe ejecutar cada uno de los servidores pblicos para mejorar su desempeo y el del
rea organizacional a la cual pertenece, en un marco de tiempo y espacio definidos?
x
Existen evidencias de capacitacin acerca de la suscripcin, seguimiento y evaluacin
de los planes de mejoramiento individuales? (con base en la metodologa o
procedimiento adoptado por la entidad)
x
ANEXO A
SI NO
VEEDURA DISTRITAL
RESULTADO
Se suscriben en la entidad los planes de mejoramiento individuales con base en el
procedimiento, metodologa o instrumento adoptado ?
x
Cada servidor y su superior inmediato, de manera peridica, hacen seguimiento al
plan de mejoramiento individual suscrito, donde evalen el cumplimiento de las
acciones definidas?
x
Se evala la efectividad de las acciones definidas en los planes de mejoramiento
individuales?
x
5 0
ANEXO A
100%
OPORTUNIDADES DE MEJORA/OBSERVACIONES
VEEDURA DISTRITAL
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO
67%
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
67%
100%
100%
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
67%
100%
38%
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
67%
38%
60%
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
67%
60%
100%
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
67%
100%
100%
ANEXO A
VEEDURA DISTRITAL
%

D
E

S
O
S
T
E
N
I
B
I
L
I
D
A
D

D
E
L

P
R
O
D
U
C
T
O
67%
100%
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
ANEXO A
x
x
0% Cdigo de tica 1 0%
0% Manual de funciones y competencias laborales 2
0% Proceso de formacin y capacitacin 3
0% Proceso de induccin y reinduccin 4
0% Programa de bienestar 5
0% Programa de incentivos 6
0% Evaluacin del desempeo 7
0% Acuerdos de gestin 8
0% Evaluacin de estilos de direccin 9
0%
Compromiso y respaldo de la alta direccin para el ejercicio del Control
Interno
10
0% Planeacin institucional 11 0%
0% Definicin de procesos y seguimiento 12 0%
0% Definicin y adecuacin de la estructura organizacional 13 0%
0% Uso del contexto estratgico en la administracin del riesgo 14 0%
0% Identificacin de los riesgos 15 0%
0% Calificacin y evaluacin del riesgo 16 0%
0% Acciones para el manejo de los riesgos 17 0%
VEEDURA DISTRITAL
ELEMENTO PRODUCTOS FINALES
0%
0%
0% Formalizacin de la administracin del riesgo 18 0%
0% Definicin y aplicacin de Polticas de Operacin 19 0%
0% Definicin y aplicacin de Procedimientos 20 0%
0% Definicin y aplicacin de Controles 21 0%
0% Definicin y aplicacin de Indicadores 22 0%
0% Manual de operacin 23 0%
0%
Mecanismos para la recepcin, registro y atencin de sugerencias,
recomendaciones, peticiones, necesidades, quejas y reclamos por
parte de la ciudadana
24
0%
Mecanismos para la identificacin de las necesidades y expectativas
de los usuarios y partes interesadas frente a la prestacin de los
servicios
25
0% Identificacin y administracin de las fuentes de informacin primaria 26
0% Tabla de retencin documental 27
0%
Administracin de fuentes de informacin interna (NTCGP1000:2009,
estndar de gerencia de la informacin para hospitales)
28
0%
Mecanismos para recibir sugerencias o recomendaciones por parte de
los servidores
29
0%
Mecanismos organizados o sistematizados para la captura,
procesamiento, administracin y distribucin de la informacin.
30 0%
0% Definicin de poltica y plan de comunicacin institucional 31 0%
0%
Publicacin de los trmites y formularios oficiales a travs de medios
tecnolgicos o electrnicos (LEY 962/05).
32
0%
0%
0%
0%
Rendicin de cuentas con la participacin de los distintos grupos de
inters, veedura y ciudadana
33
0% Figura de atencin al usuario en la entidad 34
0%
Medios de comunicacin entre la entidad, el usuario, los grupos de
inters y los organismos de control
35
67% Metodologa para la autoevaluacin del control 36 67%
100%
Seguimiento a la gestin institucional a partir de la aplicacin, medicin,
anlisis y evaluacin de indicadores
37 100%
100% Esquema de evaluacin independiente al Sistema de Control Interno 38 100%
38% Planeacin y ejecucin de las auditorias internas 39 38%
60%
Suscripcin, seguimiento y evaluacin al plan de mejoramiento
individual
40 60%
100%
Suscripcin, seguimiento y evaluacin del plan de mejoramiento por
procesos
41 100%
100%
Suscripcin, seguimiento y evaluacin de los planes de mejoramiento
individuales
42 100%
0%
0%
SOSTENIBILIDAD DEL MECI
ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS
TICOS
1
PLANES Y PROGRAMAS 4
MODELO DE OPERACIN POR PROCESOS 5
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL 6
CONTEXTO ESTRATGICO 7
IDENTIFICACIN DEL RIESGO 8
ANLISIS DE RIESGOS 9
VALORACIN DEL RIESGO 10
COMPONENTE
2
3
0%
0%
DIRECCIONAMIENTO
ESTRATGICO
ADMINISTRACIN DEL
RIESGO
VEEDURA DISTRITAL
DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO
ESTILOS DE DIRECCIN
AMBIENTE DE CONTROL 0%
ELEMENTO
1
2
3
POLTICAS DE ADMINISTRACIN DEL RIESGO 11
POLTICAS DE OPERACIN 12
PROCEDIMIENTOS 13
CONTROLES 14
INDICADORES 15
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS (MANUAL DE
OPERACIONES)
16
SISTEMAS DE INFORMACIN 19
COMUNICACIN ORGANIZACIONAL 20
17
18
4
5
6
0%
0%
ADMINISTRACIN DEL
RIESGO
COMUNICACIN INFORMATIVA
ACTIVIDADES DE CONTROL
INFORMACIN
COMUNICACIN PBLICA
0%
0%
21
3
INFORMACIN PRIMARIA
INFORMACIN SECUNDARIA
AUTOEVALUACIN DEL CONTROL 23
AUTOEVALUACIN DE LA GESTIN 24
EVALUACIN INDEPENDIENTE 25
AUDITORA INTERNA 26
PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL 27
PLAN DE MEJORAMIENTO POR PROCESOS 28
PLAN DE MEJORAMIENTO INDIVIDUAL 29
7
8
9
22
6
83%
69%
AUTOEVALUACIN
87%
EVALUACIN
INDEPENDIENTE
PLANES DE MEJORAMIENTO
COMUNICACIN INFORMATIVA
MEDIOS DE COMUNICACIN
COMUNICACIN PBLICA 0%
21
SOSTENIBILIDAD DEL MECI
27%
SUBSISTEMA
1
SUBSISTEMA DE
CONTROL
ESTRATGICO
VEEDURA DISTRITAL
0%
2
1
0%
SUBSISTEMA DE
CONTROL
ESTRATGICO
SUBSISTEMA DE
CONTROL DE
GESTIN
0%
2
3
0%
80%
SUBSISTEMA DE
CONTROL DE
GESTIN
SUBSISTEMA DE
CONTROL DE
EVALUACIN
27%

Instrument o

Cargado por

Información del documento

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Instrument o

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

8.

ROL DE LOS ACTORES FRENTE A LOS PRODUCTOS MECI

También podría gustarte