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COMISIN EUROPEA

Bruselas, 9.2.2011 COM(2011) 48 final

LIBRO VERDE Del reto a la oportunidad: hacia un marco estratgico comn para la financiacin de la investigacin y la innovacin por la UE

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LIBRO VERDE Del reto a la oportunidad: hacia un marco estratgico comn para la financiacin de la investigacin y la innovacin por la UE

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PROPSITO

El presente Libro Verde inicia un debate pblico sobre las cuestiones esenciales que deben tenerse en cuenta en los futuros programas de financiacin de la investigacin y la innovacin de la UE. Estos programas formarn parte de las propuestas de la Comisin relativas al prximo marco financiero plurianual, que se presentarn en junio de 2011. Antes de finalizar el ao deben adoptarse propuestas concretas sobre los programas de financiacin. Se insta a las comunidades de la investigacin, la empresa, la administracin pblica y la sociedad civil, as como a los ciudadanos, a tomar parte en este importante debate. El logro de los objetivos ampliamente respaldados de crecimiento inteligente, sostenible e integrador fijados en Europa 20201 depende de la investigacin y la innovacin, que constituyen los motores fundamentales de la prosperidad social y econmica, as como de la sostenibilidad del medio ambiente. Por este motivo la Unin Europea se ha marcado, en el contexto de la estrategia Europa 2020, el objetivo de incrementar el gasto en I+D hasta alcanzar el 3 % del PIB en 2020. La iniciativa emblemtica Unin por la innovacin2 aboga por un enfoque estratgico e integrado con respecto a la investigacin y la innovacin. Se establece as el marco y los objetivos por los que debe orientarse la futura financiacin de la investigacin y la innovacin de la UE, sobre la base de lo dispuesto en los Tratados3. El Consejo4 ha solicitado que los futuros programas de financiacin de la UE se centren ms en las prioridades de Europa 2020, aborden los retos sociales y las tecnologas clave, faciliten la investigacin en colaboracin e impulsada por la industria, racionalicen los instrumentos, simplifiquen radicalmente el acceso, reduzcan el plazo de comercializacin y sigan fortaleciendo la excelencia. La Revisin del presupuesto5 present los principios esenciales en que debe sustentarse el futuro presupuesto de la UE: centrarse en instrumentos con valor aadido europeo comprobado, orientarse ms hacia los resultados y estimular otras fuentes pblicas y privadas de financiacin. Esta Revisin propuso reunir los diversos instrumentos de la UE para la investigacin y la innovacin en un marco estratgico comn. En su reunin de 4 de febrero de 2011, el Consejo Europeo debati sobre innovacin y respald el concepto de marco estratgico comn para mejorar la eficiencia de la financiacin de la investigacin y la innovacin a nivel nacional y de la UE. El presente Libro Verde define los puntos esenciales sobre la manera de alcanzar estos ambiciosos objetivos.

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Europa 2020: Una estrategia para un crecimiento inteligente, sostenible e integrador - COM(2010) 2020. Iniciativa emblemtica de Europa 2020 Unin por la innovacin - COM(2010) 546. Tratado de Funcionamiento de la Unin Europea, Ttulos XVII Industria y XIX Investigacin y desarrollo tecnolgico y espacio. Tratado Euratom, Ttulo II, captulo 1 Desarrollo de la investigacin. Conclusiones del Consejo sobre la iniciativa emblemtica de Europa 2020: Unin por la innovacin. 26.11.2010. Revisin del presupuesto de la UE - COM(2010) 700.

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Aun cuando el presente Libro Verde se centra en la investigacin y la innovacin, existen importantes vnculos con otros programas de la UE, segn se seal en la Revisin del presupuesto, en particular con los futuros fondos de la poltica de cohesin y los programas de educacin. Iniciativas y financiacin de la investigacin y la innovacin por la UE en el actual periodo de programacin (2007-2013) El Sptimo Programa Marco6 (7 PM), con su presupuesto de 53 300 millones EUR, apoya acciones de investigacin, desarrollo tecnolgico y demostracin en toda la UE. Las acciones se ejecutan dentro de cuatro programas especficos: Cooperacin, Ideas, Personas y Capacidades; tambin presta apoyo a la investigacin sobre energa nuclear (Euratom) y al Centro Comn de Investigacin (JRC)7. El Programa marco de Innovacin y Competitividad8 (PIC) dispone de un presupuesto de 3 600 millones EUR y su propsito es fomentar la competitividad de la industria europea, constituyendo las PYME su objetivo principal. Promueve el acceso a la financiacin y respalda la creacin de mejores servicios y polticas de apoyo a la innovacin. Financia servicios transnacionales de apoyo a las empresas y a la innovacin. Aborda temas como los conglomerados, la contratacin pblica y los obstculos no tecnolgicos a la innovacin. Contribuye al desarrollo de la sociedad de la informacin estimulando la aceptacin y el uso de las TIC y fomenta el mayor uso de las energas renovables y la eficiencia energtica. El Instituto Europeo de Innovacin y Tecnologa9 (EIT) es un organismo autnomo de la UE que rene a los sectores de la enseanza superior, la investigacin y la empresa para estimular la innovacin ms vanguardista. A travs de sus comunidades de conocimiento e innovacin (KIC), fuertemente integradas, refuerza los vnculos dentro del tringulo de los conocimientos. La flexibilidad del EIT tiene por objetivo hacerlo atractivo para el sector empresarial. El EIT recibi una contribucin de 309 millones EUR del presupuesto de la UE. A travs de la poltica de cohesin10, se asignan unos 86 000 millones EUR (casi el 25 % del presupuesto total de los Fondos Estructurales) a potenciar la capacidad de cambio e innovacin de las economas regionales. Esta inversin se centra en cuatro elementos clave: I+D e innovacin, espritu empresarial, TIC y desarrollo del capital humano. 2. INVESTIGACIN E INNOVACIN EN LA UE: DEL RETO A LA OPORTUNIDAD

Europa y el mundo se ven enfrentados a retos sociales sin precedentes que exigen soluciones innovadoras. Regresar a la senda del crecimiento y del nivel elevado de empleo, combatir el cambio climtico y avanzar hacia una sociedad de bajas emisiones de carbono exigen medidas urgentes y coordinadas. El impacto de la evolucin demogrfica se est acelerando y es necesario utilizar ms juiciosamente nuestros recursos naturales. Crecen en escala y sofisticacin los retos en materia de seguridad a que se enfrentan nuestras sociedades. Sin embargo, retos como el envejecimiento de nuestra poblacin o nuestra dependencia de los

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http://ec.europa.eu/research/fp7/index_en.cfm El JRC es un servicio de la Comisin que presta apoyo cientfico y tcnico a la elaboracin y aplicacin de las polticas de la UE. http://ec.europa.eu/cip/ http://eit.europa.eu/ http://ec.europa.eu/regional_policy/themes/research/index_en.htm

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combustibles fsiles representan tambin grandes oportunidades de desarrollar productos y servicios innovadores, generando crecimiento y empleo en Europa. Europa tiene tambin que afrontar el reto de mantener y reforzar su posicin competitiva en el contexto de la globalizacin. Las economas emergentes estn abandonando la competencia en costes y la imitacin en favor de estrategias basadas en la innovacin, mientra que otros pases invierten ms que nunca para proteger su futuro. Por otra parte, el aumento del nivel de vida en estos pases abre nuevos mercados para los productos y servicios europeos y sus capacidades crecientes generan nuevas oportunidades de colaboracin. Tenemos que aprovechar estas oportunidades, apoyarnos en nuestros puntos fuertes y actuar con rapidez y decisin para construir nuestro futuro, mejorar el bienestar de nuestros ciudadanos y garantizar la competitividad de nuestras empresas. La investigacin y la innovacin son motores esenciales de este proceso, y, sin embargo, es frecuente que nuestros competidores sigan sobrepasando a Europa en estos mbitos11. Europa necesita un salto cualitativo en el rendimiento de su investigacin e innovacin. Como se seala en la Unin por la innovacin, resultan precisos para ello unos vnculos ms slidos entre la investigacin y la innovacin. Tenemos que apartarnos de los tradicionales enfoques compartimentados y centrarnos ms en los retos y en los resultados que queremos conseguir, relacionando ms estrechamente la financiacin de la investigacin y la innovacin con nuestros objetivos polticos. Igualmente importante es crear un conjunto simplificado de instrumentos y normas que deje margen para la flexibilidad cuando resulte necesaria. En un momento de fuerte contencin de los presupuestos pblicos, es preciso aprovechar al mximo cada euro. La financiacin pblica de la investigacin y la innovacin en Europa se encuentra organizada fundamentalmente a nivel nacional. Aunque se han registrado algunos progresos, las administraciones nacionales y regionales siguen trabajando en lo esencial en funcin de sus particulares estrategias, lo que genera costosas repeticiones y fragmentacin. Las acciones a nivel de la UE brindan la oportunidad de generar unas eficiencias e impactos ms elevados. A tal efecto, es posible apoyarse en los actuales esfuerzos conjuntos entre los Estados miembros, la industria y la UE, como por ejemplo en el Plan estratgico europeo de tecnologa energtica (plan EETE)12, las iniciativas tecnolgicas conjuntas (ITC) de TIC13 y el Plan estratgico sobre tecnologa del transporte, que se publicar prximamente. Los programas para toda la UE resultan tambin esenciales para salvar la distancia que nos separa de nuestros competidores internacionales. La escasa inversin europea en investigacin e innovacin, particularmente en el caso del sector privado, constituye un notable punto dbil. Los programas de la UE deben suscitar la inversin privada y hacer que Europa resulte ms atractiva para el inversor. Hacen falta programas de la UE que generen un nmero ms elevado de descubrimientos cientficos de importancia mundial, pues contribuyen a crear excelencia a travs de la competencia en toda Europa. Gracias a una integracin de las polticas y de la financiacin de la UE, de la investigacin al mercado (como en las Cooperaciones de Innovacin Europea),

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La intensidad de la I+D en la EU-27 en 2009 fue del 2,01 % del PIB, comparado con un 2,77 % en Estados Unidos (2008) y un 3,44 % en Japn (2007). Ms informacin en el marcador de la Unin por la innovacin de 2010, disponible en http://ec.europa.eu/enterprise/policies/innovation/facts-figuresanalysis/innovation-scoreboard/index_en.htm Plan estratgico europeo de tecnologa energtica (plan EETE) - COM(2007) 723 - y La inversin en el desarrollo de tecnologas con baja emisin de carbono (Plan EETE) - COM(2009) 519. Segn se evidencia por ejemplo en la evaluacin intermedia de las ITC ENIAC y ARTEMIS COM(2010) 752.

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Europa sabr convertir mejor los conocimientos en innovacin. La prestacin de servicios que apoyen los procesos de innovacin ms all de la innovacin tecnolgica ayudar a aprovechar las oportunidades que ofrece el mercado a las soluciones innovadoras. 3.
QUE SE DESPRENDEN DE INVESTIGACIN E INNOVACIN DE LA UE

LECCIONES

LOS

ACTUALES

PROGRAMAS

DE

El alcance de los programas de investigacin e innovacin de la UE se ha ampliado en las ltimas dcadas y constituye actualmente un porcentaje significativo del presupuesto de la UE14. La evaluacin provisional15 del 7 PM confirm el papel esencial que desempea en la construccin y mantenimiento de las redes europeas, incluyendo el papel positivo de las acciones Marie Curie y sobre infraestructuras de investigacin y el xito de nuevos instrumentos tales como el Consejo Europeo de Investigacin (CEI) y el instrumento de financiacin de riesgos compartidos (IFRC). Confirm asimismo la singular contribucin del 7 PM a la financiacin de la investigacin transfronteriza en colaboracin. La evaluacin abogaba por mejorar la vinculacin entre la investigacin y la innovacin, y centrarse ms claramente en la excelencia, la competitividad y los objetivos sociales. La evaluacin intermedia del PIC16 confirm la elevada pertinencia de sus objetivos para la intervencin a nivel de la UE. Subray el importante papel de los instrumentos financieros de apoyo a las PYME, la Enterprise Europe Network, los proyectos de aplicacin comercial de la innovacin ecolgica y los proyectos piloto impulsados por la demanda para la innovacin en las TIC. Seal igualmente la necesidad de una mayor interrelacin con otros programas de la UE, incluidos los fondos de la poltica de cohesin. El EIT, a travs de sus primeras KIC, est afrontando los retos sociales (cambio climtico, energa y TIC) y siendo pionero en nuevos modelos de gobierno de la innovacin. El EIT debe presentar para mediados de 2011 su Agenda de Innovacin Estratgica, a travs de la cual se propone ampliar sus actividades como escaparate de la innovacin en Europa y delinear sus actividades futuras. No obstante, las distintas evaluaciones han puesto tambin de manifiesto diversas deficiencias, en particular la ausencia de un enfoque para todo el ciclo de la investigacin y la innovacin, la complejidad de los instrumentos, las reglas y procedimientos excesivamente burocrticos y la falta de transparencia. En futuros programas habr que centrarse en las siguientes mejoras: Aclarar los objetivos y la manera de traducirlos en las actividades respaldadas, al tiempo que se mantiene la flexibilidad necesaria para dar respuesta a las necesidades polticas que surjan. Reducir la complejidad. Con el tiempo, los programas de investigacin e innovacin de la UE han ido expandiendo su panoplia de instrumentos, hasta llegar a dar la impresin de estar al servicio de demasiados objetivos y de diluir en demasa la financiacin. La falta de coordinacin entre la financiacin de la UE y la de los Estados miembros aporta ms

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En 2013 el 7,41 % del presupuesto de la UE se dedicar a la investigacin y la innovacin. La evaluacin intermedia del 7 PM se encuentra http://ec.europa.eu/research/evaluations/index_en.cfm?pg=fp7. La evaluacin intermedia del PIC se encuentra en: http://ec.europa.eu/cip/files/docs/interim_evaluation_report_march2010_en.pdf.

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complejidad y abre el camino a posibles solapamientos y repeticiones, por ejemplo en lo que se refiere a las medidas de ayuda estatal en apoyo de las PYME o sobre aportacin de capital de riesgo. Incrementar el valor aadido y el efecto palanca y evitar la repeticin y la fragmentacin. La financiacin de la investigacin y la innovacin por la UE debe aportar ms valor aadido, reforzar su efecto palanca sobre otros recursos pblicos y privados y ser utilizada con ms eficacia al servicio de la coordinacin estratgica y la puesta en comn de los fondos nacionales y regionales a fin de evitar repeticiones y conseguir envergadura y masa crtica. Simplificar la participacin reduciendo tanto las cargas administrativas como los plazos necesarios para obtener la subvencin y para recibir los pagos, y consiguiendo un mejor equilibrio entre los enfoques basados en los costes y en la confianza. El enfoque utilizado en el PIC podra servir de ejemplo. Ampliar la participacin en los programas de la UE. Mientras que las PYME participan en el PIC de manera notable, la evaluacin intermedia del 7 PM subray la necesidad de estimular ms la participacin en el mismo de la industria y de las PYME. Tambin seal que era preciso impulsar la presencia de las investigadoras y de los participantes de los Estados miembros ms recientes. Una participacin ms vigorosa de los terceros pases ofrecera la oportunidad de recoger los beneficios asociados a los conocimientos producidos fuera de la UE. Incrementar la competitividad y el impacto social del apoyo prestado por la UE. Para ello sera necesario que las empresas, los inversores, las autoridades pblicas, otros investigadores y los responsables polticos asimilaran y utilizaran mejor los resultados obtenidos. Tambin lo sera prestar apoyo a innovaciones ms genricas (incluida la innovacin social y no tecnolgica), que no sean resultado de actividades de investigacin. Es necesario igualmente comunicar mejor nuestros objetivos y la pertinencia de nuestras actividades, y hacerlo a una audiencia ms amplia. Conviene que quienes en ltima instancia utilizarn las innovaciones (sean ciudadanos, empresas o el sector pblico) participen desde una fase mucho ms temprana en nuestras acciones para acelerar y ampliar la explotacin de los resultados y para estimular su aceptacin por un pblico ms amplio en mbitos sensibles tales como la seguridad o la nanotecnologa. 4. HACIA
UN MARCO ESTRATGICO COMN PARA LA FINANCIACIN DE LA INVESTIGACIN Y LA INNOVACIN POR LA UE

En consonancia con las prioridades de la estrategia Europa 2020 y las disposiciones de los Tratados, el marco estratgico comn se centrar en afrontar los retos sociales, fomentando la competitividad de las industrias europeas y la excelencia de su base cientfica y tecnolgica. 4.1. Colaborar para conseguir los objetivos de Europa 2020

A nivel de la UE, son varios los programas que respaldan la investigacin y la innovacin, incluyendo actividades que cubren todo el ciclo de la innovacin, aunque a menudo acten con independencia unos de otros. La Revisin del presupuesto seal que la elaboracin de un marco estratgico comn constituira un paso adelante. Esto afectara a toda la financiacin pertinente de la investigacin y la innovacin por la UE, que actualmente se aporta a travs del 7 PM, el PIC e iniciativas sobre innovacin de la UE tales como el EIT, sobre la base de unas metas coherentes y unos objetivos estratgicos compartidos.

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El marco estratgico comn ofrece grandes posibilidades para que la financiacin de la UE resulte ms atractiva y sea de ms fcil acceso para los participantes. Permitir crear un punto de acceso nico con herramientas informticas comunes17 o una ventanilla nica para facilitar asesoramiento y apoyo a los participantes. Adems, permitira crear una estructura ms sencilla y eficiente, y un conjunto ms racional de instrumentos de financiacin que cubra sin discontinuidades la totalidad de la cadena de la innovacin. El marco estratgico comn ofrece tambin claras posibilidades de simplificacin administrativa mediante la creacin de un conjunto de normas estndar para todos los participantes en los programas de investigacin e innovacin de la UE. Estas normas deberan buscar los puntos comunes entre los distintos tipos de actividad siempre que fuera posible. Habra que apoyarse, a tal efecto, en los progresos en curso en materia de simplificacin18, y adems estudiar medidas complementarias tales como un uso ms generalizado de los importes a tanto alzado o la aceptacin general de las prcticas contables de los beneficiarios19. Aceptar la flexibilidad ser imprescindible para hacer frente a la diversidad de financiacin necesaria para cubrir la totalidad del ciclo de la innovacin o para los requisitos vinculados a condiciones particulares. La flexibilidad y la agilidad resultan esenciales para atraer a las empresas (en particular a las PYME). Ello puede justificar unos mecanismos y unas normas de ejecucin diferenciadas, como por ejemplo en el caso del EIT. Los programas de la UE se inscriben en un marco en el que la mayor parte de la financiacin pblica de la investigacin y la innovacin la administran los Estados miembros. Sin embargo, es frecuente que, en estas condiciones, no se tenga en cuenta adecuadamente el carcter transnacional de la investigacin y la innovacin, con lo cual se explotan en escasa medida las sinergias con otros programas de los Estados miembros o de la UE. Las experiencias con la puesta en comn de los recursos de los Estados miembros (a travs de iniciativas del artculo 185, de ERA-Nets y de los primeros pasos hacia las iniciativas de programacin conjunta) han demostrado su impacto y eficiencia potenciales al suscitar otras fuentes de financiacin pblica. Para ser eficaces, no obstante, es imprescindible que las autoridades pblicas nacionales y regionales asuman compromisos serios, en particular en trminos financieros. Es necesario que la futura poltica de cohesin, que sirve para crear capacidades de investigacin e innovacin a nivel regional a travs de estrategias de especializacin inteligentes, pero siempre dentro del contexto de los objetivos polticos generales de la UE, desempee un papel importante. La Comunicacin de la Comisin sobre el futuro de la poltica de cohesin20 apunta a una consolidacin de la programacin estratgica, una mayor concentracin de los recursos y una utilizacin ms amplia de las condiciones y los incentivos a fin de intensificar la repercusin sobre las prioridades de Europa 2020, entre ellas la investigacin y la innovacin. Por consiguiente, el marco estratgico comn de la

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Apoyndose en el desarrollo del portal del participante del 7 PM: http://ec.europa.eu/research/participants/portal/appmanager/participants/portal. Simplificar la ejecucin de los programas marco de investigacin - COM(2010) 187 y Decisin C(2011) 174 de la Comisin, de 24 de enero de 2011. La Comisin ha propuesto una revisin del Reglamento financiero, COM(2010) 815, que permite una simplificacin ms radical en el prximo marco financiero, incluido un uso ms amplio de los importes a tanto alzado, el reembolso basado en las prcticas contables del beneficiario y una morada ideal para las asociaciones pblico-privadas. Conclusiones del V Informe sobre cohesin econmica, social y territorial: el futuro de la poltica de cohesin - COM (2010) 642.

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financiacin de la investigacin y la innovacin de la UE debe complementarse mutuamente con el futuro marco estratgico comn de la poltica de cohesin. Adems, la financiacin del desarrollo rural prev actualmente una amplia gama de medidas que fomentan la innovacin en agricultura. La Comunicacin La PAC en el horizonte de 2020: Responder a los retos futuros en el mbito territorial, de los recursos naturales y alimentario21 seala que la innovacin es uno de los temas orientadores del desarrollo rural, junto con el medio ambiente y el cambio climtico. Preguntas: 1. Cmo debera el marco estratgico comn hacer que la financiacin de la investigacin y la innovacin de la UE resulte ms atractiva y sea de ms fcil acceso para los participantes? Qu se necesita, adems de un punto de entrada nico con herramientas informticas comunes, una ventanilla nica para la asistencia, un conjunto ms racional de instrumentos de financiacin que cubran la totalidad de la cadena de la innovacin y nuevos pasos hacia la simplificacin administrativa? Cul es la mejor manera de que la financiacin de la UE cubra la totalidad del ciclo de la innovacin, desde la investigacin a la asimilacin por el mercado? Qu caractersticas de la financiacin de la UE maximizan los beneficios de actuar a nivel de la UE? Debera ponerse ms nfasis en estimular otras fuentes de financiacin? Cul es la mejor manera de utilizar la financiacin de la investigacin y la innovacin de la UE para poner en comn los recursos de los Estados miembros? Cmo apoyar las iniciativas de programacin conjunta entre grupos de Estados miembros? Cul debera ser el equilibrio entre los proyectos ms pequeos y especficos, y los de ms envergadura y estratgicos? Cmo podra garantizar la Comisin el equilibrio entre un conjunto de reglas nico que permita una simplificacin radical y la necesidad de mantener cierta flexibilidad y diversidad para alcanzar los objetivos de diferentes instrumentos, y dar respuesta a las necesidades de diferentes beneficiarios, en particular las PYME? Qu medidas contribuiran al xito de la financiacin de la investigacin y la innovacin de la UE? Qu indicadores de rendimiento podran utilizarse? Qu relacin debera existir entre la financiacin de la investigacin y de la innovacin de la UE y la financiacin regional y nacional? Cmo debera complementar esta financiacin la procedente de la futura poltica de cohesin, pensada para ayudar a las regiones menos desarrolladas de la UE, y la obtenida de los programas de desarrollo rural? Afrontar los retos sociales

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4.2.

Europa 2020 y sus iniciativas emblemticas formularon unos ambiciosos objetivos polticos en campos tales como el cambio climtico, la seguridad energtica, el envejecimiento de la

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COM (2010) 672.

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poblacin o la eficiencia de los recursos. La Unin por la innovacin abogaba porque los futuros programas de financiacin de la UE tuvieran una relacin ms estrecha con estos objetivos haciendo ms hincapi en la necesidad de afrontar los retos sociales. No obstante, es necesario estudiar detenidamente en relacin con qu retos pueden resultar realmente decisiva una intervencin a nivel de la UE, al tiempo que se evitan las opciones cientficas y tecnolgicas demasiado prescriptivas. Los actuales programas de financiacin de la UE han dedicado considerables esfuerzos a afrontar los retos sociales, predominantemente a travs de un impulso tecnolgico temtico. Reunir a investigadores de distintas partes de Europa en redes de colaboracin ha sido un elemento clave de este enfoque, y seguir resultando esencial para sustentar un tejido investigador europeo. La experiencia ha demostrado, no obstante, las limitaciones de este enfoque para conseguir la investigacin flexible, creativa e interdisciplinaria que necesitamos. La Unin por la innovacin introdujo el concepto de Cooperaciones de Innovacin Europea, para afrontar los retos sociales asociando medidas del lado de la oferta y medidas del lado de la demanda. Este concepto debe desempear un papel importante en la coordinacin de los esfuerzos y la focalizacin de las actividades a lo largo del ciclo de la innovacin. El enfoque estratgico del plan EETE, con sus prioridades claras, sus estructuras de gobierno bien definidas y su funcin de evaluacin de los progresos, puede servir de ejemplo en este sentido. Preguntas: 9. Cmo debera afectar el mayor nfasis en los retos sociales al equilibrio entre las actividades de investigacin impulsadas por la curiosidad y las impulsadas desde un programa? Debera concederse ms espacio a las actividades ascendentes? Cul es la mejor manera de que la financiacin de la investigacin y la innovacin de la UE preste apoyo a la formulacin de polticas y a las actividades prospectivas? Cmo mejorar el papel del Centro Comn de Investigacin de la Comisin en lo que se refiere a apoyar la formulacin de polticas y afrontar los retos sociales? Cmo podra conseguirse que las actividades de investigacin e innovacin de la UE suscitasen un mayor inters y participacin de los ciudadanos y de la sociedad civil? Reforzar la competitividad

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4.3.

Europa necesita que los fondos que aporta a la investigacin y la innovacin tengan un impacto ms acusado. Siguen existiendo obstculos a la transferencia de los resultados de la investigacin desde el laboratorio a las fases de desarrollo, comercializacin y aplicacin. Segn se indica en la Unin por la innovacin, es preciso, para ello, que la industria desempee un papel fundamental en la fijacin de prioridades y la creacin de asociaciones pblico-privadas. Es necesario asimismo hacer extensivo el apoyo a todo el ciclo de la innovacin (incluidos la prueba del concepto, los ensayos, los sistemas piloto y la demostracin), cubriendo temas tales como el seguimiento posterior al proyecto, la investigacin prenormativa de cara a la normalizacin y el apoyo a la obtencin de patentes y a la innovacin no tecnolgica.

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Asegurarse una posicin slida en tecnologas facilitadoras esenciales tales como las TIC, la nanotecnologa, los materiales avanzados, la fabricacin, la tecnologa del espacio o la biotecnologa es algo de importancia vital para la competitividad de Europa, adems de hacer posible el desarrollo de los bienes y servicios innovadores necesarios para hacer frente a los retos sociales. El 7 PM introdujo nuevas formas de reforzar la participacin de la industria. Las plataformas tecnolgicas europeas (PTE) contribuyeron a definir prioridades de inters para la industria. Las iniciativas tecnolgicas conjuntas (ITC) pusieron a la industria al timn estableciendo asociaciones pblico-privadas formales. El Plan Europeo de Recuperacin Econmica introdujo otras asociaciones pblico-privadas (APP) de carcter ms informal en sectores clave. La experiencia demuestra que su xito depende de la solidez de los compromisos adquiridos por las partes interesadas participantes, as como de la sencillez y eficiencia de las estructuras de gobierno y ejecucin. En el marco de su agenda de innovacin estratgica, el EIT seguir reforzando su orientacin a la empresa centrndose en la generacin de resultados e impactos, pero tambin en suscitar la aportacin de fondos sustanciales por parte del sector privado. En el contexto del plan EETE, se pusieron en marcha iniciativas industriales europeas a fin de que los sectores pblico y privado pudieran elaborar conjuntamente hojas de ruta tecnolgicas. El objetivo del PIC es reforzar la competitividad de la industria europea, con especial nfasis en las PYME. En l se tiene en cuenta el hecho de que la innovacin exige, adems de investigacin, mltiples competencias y actividades que no son de carcter tecnolgico, tales como el diseo, la creatividad, la normalizacin, la explotacin de las tecnologas existentes y de nuevas combinaciones de las mismas, los nuevos modelos de negocio, la participacin del usuario o el reconocimiento de las numerosas y diversas posibilidades que ofrece la innovacin social. En virtud de su flexibilidad y agilidad, las PYME desempean un papel primordial en el desarrollo de nuevos productos y servicios. Las PYME destacadas y de rpido crecimiento pueden transformar la estructura de la economa de Europa convirtindose en las empresas multinacionales del maana. El PIC ha tenido un gran xito con las PYME (100 000 PYME recibieron garantas de los prstamos y el 70 % de los beneficiarios de los proyectos de aplicacin comercial de la ecoinnovacin son PYME), mientras que, pese a la particular atencin que se ha prestado al incremento de la participacin de las PYME en el 7 PM, todava les sigue resultando difcil hacerlo. Podra reforzarse la participacin de las PYME basndose en la experiencia adquirida con las actuales acciones para PYME y teniendo en cuenta que la innovacin y el crecimiento necesitan tipos de PYME diferentes y que las necesidades de muchas PYME se atienden mejor a travs de un apoyo prestado a nivel regional, por ejemplo mediante los fondos de la poltica de cohesin. Unos regmenes de aplicacin abiertos, ligeros y rpidos permitiran a las PYME y a otras partes interesadas del mundo industrial o del acadmico explorar las nuevas ideas y oportunidades a medida que aparecen, de forma flexible, abriendo de esta manera nuevas rutas hacia la innovacin. Podra tomarse como ejemplo el uso de convocatorias abiertas y procedimientos de aplicacin simplificados que se hace actualmente en las acciones sobre Tecnologas Futuras y Emergentes (FET) del tema relativo a las TIC del 7 PM, as como en los proyectos de aplicacin comercial de la innovacin ecolgica del PIC. Los derechos de propiedad intelectual que rigen la financiacin de la investigacin y la innovacin de la UE son decisivos para la explotacin eficiente y la transferencia de la tecnologa, pero al mismo tiempo deben garantizar el acceso a los resultados cientficos y una

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rpida difusin de los mismos. Tambin son importantes para la cooperacin internacional en mbitos de inters estratgico. El bajo nivel de la financiacin privada para la investigacin y la innovacin constituye un grave problema para Europa. El instrumento de financiacin de riesgos compartidos del 7 PM y los instrumentos financieros del PIC han demostrado que el presupuesto de la UE, en asociacin con el Grupo del Banco Europeo de Inversiones, puede llegar a colmar las lagunas del mercado en este mbito. Apoyndose en esta experiencia, los futuros programas de investigacin e innovacin de la UE deberan utilizar a fondo los instrumentos financieros (a travs de los mecanismos de la UE, como las plataformas de capital y de riesgos compartidos propuestas en la Revisin del presupuesto) para respaldar la comercializacin de los resultados de la investigacin, el crecimiento de las empresas innovadoras y la inversin en grandes infraestructuras. Tambin podran estudiarse enfoques nuevos, en especial los que estimulen el lado de la demanda y se propongan que los usuarios finales pblicos y privados participen en el proceso de innovacin desde una fase ms temprana y con mayor intensidad22. La Unin por la innovacin aboga por la utilizacin del poder de compra del sector pblico para espolear la innovacin a travs de la contratacin pblica, incluida la de tipo precomercial23. Podran servir de base acciones piloto en el PIC y el 7 PM. En Estados Unidos existe una tradicin firme y de antiguo en este sentido24, mientras que en la UE apenas se ha explotado esta posibilidad. Anlogamente, los premios de estmulo incentivan a los investigadores para conseguir objetivos exigentes ofreciendo la perspectiva de obtener una recompensa econmica. Estos premios poseen una larga historia como herramienta de los responsables polticos, pero no se han utilizado prcticamente nunca en los programas de la UE. Preguntas: 14. Cul sera la mejor manera de que la financiacin de la UE tuviese en cuenta la innovacin en su sentido ms amplio, incluida la de carcter no tecnolgico, la ecolgica y la social? Cmo reforzar la participacin de la industria en los programas de investigacin e innovacin de la UE? Cmo respaldar las iniciativas tecnolgicas conjuntas (como las puestas en marcha en el actual Programa Marco) o diferentes formas de asociacin pblico-privada? Qu papel deberan desempear las plataformas tecnolgicas europeas? A qu tipos de pequea y mediana empresa (PYME) debera prestarse apoyo a nivel de la UE y cmo? Cmo se complementaran as los regmenes nacionales y regionales? Qu tipo de medidas deben tomarse para facilitar de modo decisivo la participacin de las PYME en los programas de investigacin e innovacin de la UE?

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Vanse las recomendaciones publicadas recientemente por la Oficina del Espacio Europeo de Investigacin, http://ec.europa.eu/research/erab/pdf/erab-2nd-final-report_en.pdf. La Comisin adopt el 27 de enero de 2011 un Libro Verde sobre la modernizacin de la poltica de contratacin pblica de la UE Hacia un mercado europeo de la contratacin pblica ms eficiente, COM(2011)15, abriendo una consulta sobre si conviene modificar las normas de la contratacin pblica en aras de otros objetivos polticos tales como la promocin de la innovacin. Vase por ejemplo la iniciativa Small Business Innovation Research (http://www.sbir.gov).

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Cmo disear regmenes de aplicacin abiertos, ligeros y rpidos (p. ej., apoyndose en las actuales acciones FET y en los proyectos de aplicacin comercial de la innovacin ecolgica del PIC) para posibilitar una exploracin y comercializacin flexibles de las ideas nuevas, en particular por las PYME? Cmo utilizar ms ampliamente los instrumentos financieros (basados en la adquisicin de participaciones y de deuda) a nivel de la UE? Deberan introducirse nuevos enfoques para apoyar la investigacin y la innovacin, en particular a travs de la contratacin pblica, en su caso a travs de normas sobre la contratacin precomercial, y/o los premios de incentivacin? Cmo deberan conseguir las normas sobre propiedad intelectual que rigen la financiacin de la UE un equilibrio adecuado entre los aspectos ligados a la competitividad y la necesidad de acceso a los resultados cientficos y difusin de los mismos? Reforzar la base cientfica de Europa y el Espacio Europeo de Investigacin

18. 19.

20.

4.4.

La base cientfica europea se encuentra entre las ms productivas del mundo, pero no contiene suficientes bolsas de excelencia de nivel internacional en las que la investigacin genere resultados transcendentes capaces de impulsar el cambio estructural. La responsabilidad principal en la construccin de una base cientfica pblica competitiva corresponde a los Estados miembros. El apoyo de la UE puede, obviamente, aadir valor, como lo ha hecho en el pasado a travs de diversas iniciativas que han contribuido la construccin del Espacio Europeo de Investigacin (EEI). Es esencial estudiar la manera de utilizar los fondos aportados a travs del marco estratgico comn para acelerar el progreso hacia un EEI autnticamente unificado. La creacin del CEI constituy un paso importante para fomentar la excelencia de la base cientfica de Europa25. Sus funciones podran reforzarse tanto en lo que se refiere al peso que tiene como a los instrumentos que usa. Conviene extraer enseanzas importantes de la experiencia de las regiones y pases que han conseguido alimentar las instituciones pblicas de investigacin de mayor excelencia en el mundo, a travs de la concentracin de la financiacin y de una combinacin de subvenciones a los proyectos y regmenes de apoyo a las instituciones. A largo plazo, la excelencia de nivel internacional solo puede alcanzarse en un sistema en el que todos los investigadores de la UE dispongan de los medios para avanzar hacia la excelencia y competir en ltima instancia por los lugares de privilegio. Esto exige que los Estados miembros apliquen ambiciosos programas de modernizacin de su base investigadora pblica y mantengan la financiacin pblica. La financiacin de la UE, incluida la procedente de los fondos de la poltica de cohesin, debe ayudar a conseguir la excelencia all donde proceda y en la medida en que proceda. Un importante logro en la formacin y la transferencia de conocimientos lo constituyen las acciones Marie Curie de la UE, que han impulsado la movilidad transfronteriza y la colaboracin en la investigacin de miles de investigadores. Estas acciones han desempeado tambin un papel importante a la hora de equipar a la prxima generacin de investigadores con competencias innovadoras, en particular a travs de intercambios entre el mundo acadmico y el empresarial.

25

Como complemento de otros regmenes encaminados a reforzar la excelencia cientfica, tales como la iniciativa emblemtica FET: http://cordis.europa.eu/fp7/ict/programme/fet/flagship/.

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Mediante las acciones del programa de infraestructuras de investigacin, y apoyndose en los trabajos del Foro Estratgico Europeo para Infraestructuras de Investigacin (ESFRI), se ha dado un fuerte impulso a la planificacin, preparacin y construccin de infraestructuras de investigacin de gran envergadura, as como al acceso a las infraestructuras existentes. En este contexto, es importante que sigan implantndose infraestructuras electrnicas para hacer posible un acceso virtual y a distancia a las instalaciones de investigacin y a la informacin cientfica. La manera de abordar la cooperacin internacional ha evolucionado considerablemente desde que se puso en marcha el 7 PM. Los programas de financiacin de la UE figuran entre los ms abiertos del mundo, pero es preciso que esta apertura sea recproca. Y esto se refiere no solamente al acceso a la financiacin, sino tambin al acceso al mercado y a la proteccin de los derechos de propiedad intelectual. Los trabajos del Foro Estratgico para la Cooperacin Internacional (SFIC) han reforzado el enfoque estratgico en relacin con la cooperacin internacional y la complementariedad entre las actividades de los Estados miembros y las de la Unin. Con vistas a los futuros programas, es necesario estudiar un enfoque ms diferenciado en funcin de las particularidades de los distintos tipos de terceros pases, as como alcanzar un equilibrio adecuado entre el objetivo de reforzar la competitividad de Europa y el de afrontar los retos mundiales. Las medidas de financiacin en favor del EEI se han visto complementadas en los ltimos aos con un abanico de iniciativas polticas ajenas a la financiacin, tales como las cinco iniciativas del EEI iniciadas en el contexto del Libro Verde sobre el EEI26 o las acciones encaminadas a estimular una mayor participacin de las mujeres en la ciencia. La Unin por la innovacin expres el deseo de poner en vigor las medidas necesarias para que el EEI sea una realidad a ms tardar en 2014, incluidas las de tipo legislativo. Es necesario reflexionar detenidamente sobre la ayuda que pueden prestar las medidas de financiacin en este aspecto y sobre cmo hacerlas ms eficientes. Esto exige mejorar la articulacin, las complementariedades y las sinergias entre las medidas de financiacin y las de otro tipo. Preguntas: 21. 22. 23. 24. 25. 26. Cmo reforzar el papel del Consejo Europeo de Investigacin al servicio de la investigacin con un nivel de excelencia internacional? Cmo debera el apoyo de la UE ayudar a los Estados miembros a crear excelencia? Cmo reforzar el papel de las acciones Marie Curie para promover la movilidad de los investigadores y crear carreras atractivas? Qu otras acciones se deberan llevar a cabo nivel de la UE para seguir reforzando el papel de las mujeres en la ciencia y la innovacin? Cmo respaldar las infraestructuras de investigacin (incluidas las infraestructuras electrnicas para toda la UE) a nivel de la UE? Cmo respaldar la cooperacin internacional con los pases no pertenecientes a la UE, p. ej., en cuanto a campos prioritarios de inters estratgico, instrumentos, reciprocidad (tambin en aspectos relacionados con la propiedad intelectual) o cooperacin con los Estados miembros? Qu problemas y obstculos esenciales relativos al EEI deberan tratar de superar los instrumentos de financiacin de la UE, y cules deberan afrontarse con otro tipo de medidas (p. ej., legislativas)?

27.

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El Espacio Europeo de Investigacin: nuevas perspectivas - COM(2007) 161.

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5.

DEBATE PBLICO Y PASOS POSTERIORES

La Comisin considera que los problemas y preguntas antes planteados constituyen los aspectos esenciales que deben tenerse en cuenta para elaborar un marco estratgico comn para la financiacin de la investigacin y la innovacin de la UE y sus instrumentos conexos. Se invita a los Estados miembros, al Parlamento y a otros pases a promover el debate con sus partes interesadas. Para fomentar el debate sobre estas cuestiones, se utilizarn diversos medios de comunicacin social, incluida una pgina web sobre la consulta pblica (http://ec.europa.eu/research/innovation-union). La Comisin solicita a las organizaciones que deseen presentar comentarios en el contexto de las consultas pblicas que informen, a la Comisin y al pblico en general, sobre quienes son y qu representan. Si una organizacin no facilita esta informacin, la poltica de la Comisin es encuadrar su contribucin entre las individuales. Vanse las normas sobre las consultas en COM(2002) 704 y la Comunicacin sobre el seguimiento de la Iniciativa europea en favor de la transparencia en COM(2007) 127 de 21.3.2007. La consulta concluir el 20 de mayo de 2011. El amplio debate sobre el presente Libro Verde se complementar mediante consultas especficas, por ejemplo sobre el marco del EEI y la agenda de innovacin estratgica del EIT. Tambin se utilizarn los resultados de la consulta pblica sobre el futuro del PIC27. El 10 de junio de 2011 se organizar un acto de clausura de la consulta pblica para debatir los resultados con las partes interesadas. La Comisin tiene previsto presentar sus propuestas legislativas oficiales relativas al marco estratgico comn para la financiacin de la investigacin y la innovacin de la UE para finales de 2011. Estas propuestas irn acompaadas de evaluaciones de impacto ex ante, que aportarn la base documental necesaria para las opciones propuestas. La Comisin entiende que la investigacin y la innovacin resultan fundamentales para el nivel de vida de la poblacin en el futuro, y por lo tanto exigen que la opinin pblica las comprenda mejor y debata al respecto. Por consiguiente, aplicar una estrategia de comunicacin muy amplia en el contexto de la presente consulta pblica y del posterior debate interinstitucional, as como, en ltima instancia, en la ejecucin de los prximos programas de financiacin de la UE. Se pretende as mostrar al pblico en general cmo les afecta la financiacin de la UE, utilizando medios audiovisuales y escritos, organizando actos pblicos y explotando a fondo las posibilidades que ofrecen los nuevos medios de comunicacin social.

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Informacin disponible en http://ec.europa.eu/cip/public_consultation/index_en.htm.

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