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Manual para el Desarrollo del Plan de la Investigacin

Repblica del Per Ministerio Pblico Fiscala de la Nacin Polica Nacional del Per

Dr. Jos Pelez Bardales Fiscal de la Nacin

General de Polica Ral Becerra Velarde Director General de la Polica Nacional del Per

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EQUIPOS

TCNICOS

DE

REVISIN

REFORMULACIN

DEL

PLAN

DE

INVESTIGACIN, QUE CONSENSU EL MANUAL PARA LA FORMULACIN DEL PLAN DE INVESTIGACIN:

EQUIPO TCNICO DEL MINISTERIO PBLICO


Dr. Juan QUISPE MANSILLA, Fiscal Adjunto Supremo. Dr. Erick David RIVERA RUIZ, Fiscal Provincial Especializado en Delitos Anticorrupcin de Lima. Dra. Virginia ALCALDE PINEDA Secretaria Tcnica de la Comisin de Implementacin del NCPP del Ministerio Pblico. Dr. Jos DEL CASTILLO FLORES Veedor del MP Econ. Csar ALIAGA AZALDE Metodlogo del MP

EQUIPO TCNICO DE LA POLICA NACIONAL


Crnl. PNP Cluber Fernando ALIAGA LODTMANN, Jefe de equipo. Mayor PNP Vctor MANDUJANO SANTIVAEZ. Mayor PNP Alberto CASTRO ALATA. Cmdte. PNP Marco Antonio LARA VERGARA-Veedor.

Moderador y Coordinador de las Reuniones de Trabajo y Representante del Vice Ministro de Orden Interno, Dr. Martn CASTILLO NIZAMA.

INTRODUCCIN

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La reforma procesal penal en nuestro pas iniciada el 01 julio del 2006, en el distrito judicial de Huaura e implementada en ms del cincuenta por ciento del pas a la fecha, adopt el modelo acusatorio, el cual signific un cambio radical en el sistema procesal penal peruano, caracterizado por la definicin de los roles de los sujetos procesales y dems intervinientes en el proceso. El rol del Ministerio Pblico en su condicin de titular de la accin penal, asume la conduccin de la investigacin. Por su parte la Polica Nacional en cumplimiento de su finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, practica la investigacin material del delito, a fin de esclarecer los hechos, individualizar al autor o autores y recabar los elementos materiales probatorios. En tal sentido, los fiscales y policas estn obligados a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, en pro de alcanzar un trabajo en equipo. Respecto al rol de la defensa, este sistema acusatorio innova el principio de igualdad de armas con el Ministerio Pblico, sin perjuicio de reafirmar el patrocinio legal de los

intereses del imputado y respeto de sus garantas y derechos. El rol del juez se circunscribe al control de los derechos, garantas y principios constitucionales, dentro de los cuales podemos sealar el control de plazo, resolver las tutelas de derecho, decidir los requerimientos de las medidas de coercin personales y reales, las salidas alternativas, control de acusacin, sobreseimiento y el juicio oral.
Los Fiscales y Policas en funcin de investigacin, dentro del nuevo proceso penal, debern tener en cuenta para la investigacin del delito la definicin de roles sealados, as como los principios a la Supremaca Constitucional, Legalidad, Independencia y el Debido Proceso. El Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin, surge como una respuesta a las necesidades de Fiscales y Policas para una mejor aplicacin del modelo acusatorio, basado en el trabajo en equipo, aplicando una metodologa sistematizada e identificando los elementos probatorios de trascendental importancia para un adecuado desarrollo de la investigacin del delito:

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Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientacin y organizacin del trabajo, a travs de la utilizacin de formatos estandarizados, as como utilizar el desarrollo ordenado de los objetivos especficos de la investigacin a fin de identificar los actos urgentes, la identificacin e individualizacin de los responsables, el anlisis de la estructura del delito, en el aspecto fctico, jurdico y probatorio; as como la construccin de la teora probatoria que determinar la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados. Asimismo, permitir utilizar la aplicacin de las salidas alternativas reguladas en el nuevo Cdigo Procesal Penal; que se cumpla el principio de celeridad procesal, es decir, que la investigacin se realice en un tiempo corto, impulsando el trabajo en equipo, a fin de definir la teora del caso. El Manual comprende la construccin metodolgica de la investigacin del delito, definiendo el marco conceptual y legal del plan de investigacin, as como su desarrollo, en el cual se describen los fines, objetivos, organizacin, las actividades propias de investigacin, la formulacin de las hiptesis para concluir con la elaboracin de la teora del caso, adjuntndose formatos donde se detallan los datos del caso, los equipos de trabajo, los hechos relevantes, las hiptesis de trabajo, la estructura jurdica del delito, los elementos de conviccin, la utilidad probatoria y las actividades pendientes de realizar. Los formatos tambin precisan la identificacin de las medidas cautelares, los datos de las vctimas y testigos, la estructura de la teora del caso, las salidas alternativas, la etapa intermedia, el juicio y finalmente un registro respecto a los planes operativos de la Polica Nacional del Per. Estos formatos permiten registrar la informacin de manera ordenada y evaluar la estructura jurdica del delito comparndola con los elementos de conviccin y con la utilidad probatoria, a fin de determinar las tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades que se necesitan concretar en un trabajo conjunto entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per; asimismo, permite la identificacin de los responsables en el trabajo en equipo y el cumplimiento de los plazos para las diligencias. El presente manual permitir la comprensin y manejo de la metodologa del plan de investigacin, considerndose como una herramienta de trabajo indispensable para el cumplimiento de las funciones de la investigacin del delito.

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MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACIN

La consolidacin del estado de derecho, la defensa de los derechos fundamentales y la reforma procesal penal en nuestro pas, han generado la necesidad de abordar nuevas formas de investigacin y persecucin del delito; a travs de una intensa articulacin entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional, instituciones que tienen funciones complementarias en la investigacin del delito.

Podemos observar que la distribucin de funciones, atribuciones y sistemas de control, que corresponden a los diversos organismos del Estado, cada vez se encuentran ms integradas. La Constitucin establece como finalidad de la Polica Nacional prevenir, investigar y combatir la delincuencia1; y por otro lado precisa como atribucin del Ministerio Pblico, la conduccin de la investigacin desde su inicio.2 En este entendido, el Ministerio Pblico y la Polica Nacional trabajarn de manera coordinada, en equipo, en la investigacin de los delitos, para ejercitar eficazmente la accin penal. El propsito de este manual es contar con una metodologa (teniendo en cuenta la experiencia nacional e internacional) que permita a fiscales y policas que la investigacin del delito se realice de manera tcnica y cientfica, sin perjuicio que la PNP realice sus planes operativos en la investigacin del delito, con conocimiento previo al Fiscal.

CONSTITUCION POLITICA DEL PERU DE 1993 Artculo 166.- Finalidad de la Polica Nacional La Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta proteccin y ayuda a las personas y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio pblico y del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla las fronteras 2 CONSTITUCION POLITICA DEL PERU DE 1993 Artculo 159.- Atribuciones del Ministerio Pblico: Corresponde al Ministerio Pblico: 1. () 4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito, la Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin. 5. ()

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1.1.

Finalidad de la investigacin del delito

La investigacin del delito tiene por finalidad la obtencin de conocimientos respecto a las circunstancias o mviles en que ocurri el hecho; determinar si el hecho es punible; la identidad e individualizacin del autor o partcipe, as como reunir los elementos probatorios. Lo antes expuesto guarda relacin con lo amparado en el artculo 321 del CPP, puesto que se indica que la investigacin tiene como finalidad: reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao causado. 1.2. Por qu planificar la investigacin?

Los recursos en la administracin pblica son siempre escasos; por ello es conveniente que se utilicen de la manera ms racional y adecuada, para cumplir los fines de la investigacin; adems, afianzar la teora del caso; orientar las medidas de coercin, actuacin de incautaciones y pruebas anticipadas, entre otros. Planificar nos permite determinar a dnde queremos llegar y prever las acciones y recursos que necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las prescindibles, para concentrar en lo que ser til para los fines del proceso penal. Al elaborar un Plan de Investigacin nos conlleva a orientar y organizar la metodologa de investigacin adecuada al caso, formulando las hiptesis y el esfuerzo a realizar para contrastarlas. Por otro lado el Plan de Investigacin permite definir de manera operativa la forma como se realizar la investigacin, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y fijando plazos. Contar con un Plan de Investigacin nos permite hacer el seguimiento de como se van realizando los actos de investigacin y controlar el cumplimiento de los plazos procesales; adicionalmente, se convierte en una gua de trabajo que puede ser asumida por cualquier fiscal o polica.

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1.3.

El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin

El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin encuentra su sustento jurdico en lo establecido por el inciso 4 del artculo 65 del Cdigo Procesal Penal3; que precepta que es el fiscal quien decide la estrategia de investigacin adecuada al caso. Un plan de investigacin es una herramienta de trabajo para fiscales y policas que permite ejecutar y evaluar la investigacin del delito, segn una programacin preestablecida de objetivos y actividades, lo que asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia. Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura del tipo penal, con el fin de obtener los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, tiles a la investigacin del delito. Partiendo de la formulacin de hiptesis se determinarn los objetivos de la investigacin y verificadas, se podr elaborar una teora del caso. El Plan de Investigacin permite visualizar el desarrollo de la investigacin y lo que se encuentra pendiente de realizar. Adems, propicia el trabajo en equipo, el registro histrico, el control de gestin y la preparacin para el juicio o para requerir el sobreseimiento de la causa. 1.4 Rol del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional en la investigacin del delito

Nuestro sistema jurdico ha establecido que tanto el Ministerio Pblico, en su condicin de titular del ejercicio de la accin penal, como la Polica Nacional en cumplimiento de su finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, participan en la investigacin del delito. En tal sentido, obliga a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, lo que conlleva a un trabajo en equipo.
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Decreto Legislativo N. 957 Cdigo Procesal Penal: Artculo 65 La investigacin del delito.1. () 4. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigacin adecuada al caso. Programar y coordinar con quienes corresponda sobre el empleo de pautas, tcnicas y medios indispensables para la eficacia de la misma. Garantizar el derecho de defensa del imputado y sus dems derechos fundamentales, as como la regularidad de las diligencias correspondientes.

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La Constitucin asigna al Ministerio Pblico el rol de conductor de la investigacin y precisa que la Polica Nacional se encuentra obligada a cumplir los mandatos de dicha institucin en el mbito de su funcin.

INVESTIGACION DEL DELITO

Esta definicin de roles debe ser entendida como una relacin tcnica profesional de ambas instituciones; es decir, que fiscales y policas deben trabajar en equipo en la lucha contra la delincuencia. Lo que significa que deben integrarse y comprometerse en la definicin y ejecucin de la estrategia de investigacin4. Para ello el fiscal, en su labor de conduccin de la investigacin, debe mantener una coordinacin permanente con la polica, por cuanto es el titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba, conforme lo prev el inciso 1, del artculo IV del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal, concordado con el inciso 2 del mismo artculo; es decir, respecto a la conduccin y control jurdico de los actos de investigacin que realiza el Fiscal a la Polica Nacional5. Es decir la conduccin del fiscal no conlleva a una relacin jerrquica con la
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Decreto Legislativo 957 Cdigo Procesal Penal Artculo 67. Funcin de investigacin de la Polica 1. () 2. Los policas que realicen funciones de investigacin estn obligados a apoyar al Ministerio Pblico para llevar a cabo la Investigacin Preparatoria. 5 Artculo IV. Titular de la accin penal: 1. El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conduccin de la investigacin desde su inicio. 2. Con esta finalidad conduce y controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la Polica Nacional.

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polica, sin embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus funciones que la ley le asigna. Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la investigacin, de manera tal que su labor no sea slo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos de investigacin durante la recopilacin de los elementos de conviccin, realizar los actos de investigacin urgentes y necesarios con la Polica Nacional; es ms, esta participacin es la mejor garanta para que, en caso de propiciarse una acusacin conozca lo suficiente del caso para sustentarla en las audiencias.

La coordinacin entre el Ministerio Pblico y la Polica no termina con la investigacin; puesto que tambin para la etapa del juicio se requiere la planificacin y participacin activa del equipo de trabajo (fiscal, polica) incluso, los miembros de la polica son los principales testigos en la audiencia del juicio oral. De all la importancia del trabajo en equipo y el respeto por la funcin que tanto el Ministerio Pblico como la Polica Nacional realizan en la investigacin del delito y su posterior juzgamiento. 1.5 La investigacin como Acopio de documentos Vs. como recopilacin de informacin:

Los actos de investigacin, en el modelo anterior, han generado la acumulacin de documentos, que en muchas ocasiones no eran tiles, pertinentes ni conducentes, para cumplir con el objetivo de la investigacin; es decir, recopilar elementos de conviccin sobre los hechos constitutivos del delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado. La investigacin del delito debe estar orientada a la verificacin de las hiptesis pre establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe servir para registrar de manera objetiva, slo la informacin til, pertinente y conducente para el caso. 1.6 La investigacin un proceso dinmico

La investigacin puede iniciarse a partir de la intervencin de la polica en un hecho flagrante, mediante una denuncia de parte ante el Ministerio Pblico o ante la Polica Nacional; o de oficio por el Ministerio Pblico o la Polica Nacional cuando llega a su

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conocimiento la comisin de un delito de persecucin pblica. Desde el momento inicial de recepcin de la noticia criminal hasta la determinacin del Fiscal por el archivo o la formulacin de la acusacin, la investigacin contiene una serie de etapas sujetas a plazos y al control de las partes. En este sentido, la investigacin es un proceso dinmico que se inicia, por lo general, con las diligencias preliminares realizados por la Polica Nacional o dispuestas por el fiscal, a fin de determinar si han tenido lugar los hechos, su relevancia penal e individualizar a las personas involucradas en el hecho6. Conocida la noticia criminal y establecida la necesidad de realizar actos de investigacin estaremos en condiciones de elaborar nuestro Plan de Investigacin.7 Con el Plan de Investigacin podremos definir: hiptesis de trabajo, Cmo voy a demostrarlas?, cules son los elementos de conviccin necesarios?; fijar las prioridades de la investigacin, establecer los plazos, conocer quines son los responsables de realizar las tareas trazadas por el equipo, identificar qu recursos se requieren y con cules se cuenta, evaluar los logros que se van obteniendo y definir la teora del caso. 2. EL PLAN DE INVESTIGACIN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD

2.1. Justificacin del Plan de Investigacin

Los continuos avances en la administracin de justicia y especialmente la vigencia del nuevo Cdigo Procesal Penal en nuestro pas, exigen un cambio en la forma de pensar y de obrar de los operadores de justicia y principalmente de fiscales e integrantes de la Polica Nacional del Per en cuanto a la investigacin del delito. As la desaparicin de la instruccin formal del juez y la sustitucin por una investigacin conducida por el fiscal,8 no slo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias
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Decreto Legislativo N. 957 Cdigo Procesal Penal: Artculo 330 - Diligencias Preliminares. El plazo legal de la investigacin preliminar es de 20 das (inciso 2do. Artculo 334 nuevo CPP); pero, se puede fijar un plazo mayor, dependiendo de las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta decisin. Vencido el plazo, el fiscal evaluar los resultados de la investigacin, para determinar si archiva o formaliza la investigacin preparatoria.

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(inmediacin, contradictorio, concentracin, valoracin objetiva de la prueba), sino que fortalece la dinmica misma del proceso, el aspecto adversarial y su efectividad para buscar una solucin real al conflicto humano que lo provoca y lo nutre; por ende el funcionario investigador debe contar con nuevos instrumentos y herramientas que faciliten su labor. Todo ello hace necesario una muy bien planificada poltica de persecucin penal en todas y cada una de las materias de su competencia, la cual debe ser flexible, revisable y transformable conforme exijan las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la comunidad. No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la poltica que segn su criterio sea la ms adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que haya una concreta poltica de persecucin penal que de ninguna manera deber ser definitiva e inmutable, debiendo tender a transformarse y adecuarse a los cambios y realidad social. Es decir, una adecuada planificacin sobre las formas de operar, las posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede adoptar el fiscal durante el desarrollo de todo el proceso penal. 2.2. El Plan de Investigacin aplicado a la investigacin del delito

Para obtener el mayor nmero de elementos de conviccin de cargo y descargo9, es importante tener en cuenta las necesidades de la investigacin como: de peritos, analistas, y abogados defensores; para ello, el investigador debe conocer:

Con qu informacin cuenta al iniciar la investigacin? Cul es la utilidad que brinda? Cules son los recursos necesarios? Cmo puede acceder a ellos?

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Art. IV del ttulo preliminar del Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo 957 Art. 321 Inciso 1ero del Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo 957

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CANTIDAD INFORMACION

UTILIDAD

ACCESO

RECURSOS

Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a materializar la investigacin, quienes estn en la obligacin de prestar apoyo al fiscal, conforme prev el Art. 321 Inciso 2do del Cdigo Procesal Penal. Igualmente tener la habilidad para recurrir a la cooperacin judicial internacional. 2.2.1. El equipo de trabajo

El primer eslabn para abordar el plan de investigacin del delito, lo constituye el recurso humano; por cuanto el xito de la investigacin depende en gran medida del perfil y compromiso que tengan las personas responsables de la misma. Fiscales y policas investigadores, deben cultivar valores y competencias de comportamiento y funcionales, tales como:

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Calidad

Respeto

Responsabilidad individual Liderazgo Trabajo en equipo Efectividad Inteligencia emocional Sentido de pertenencia Honestidad

Lealtad

Cohesin Confianza en s mismo y en los dems

Equidad Autocrtica y humildad

Se trata de valores y competencias que no deben slo quedarse a nivel individual, sino que deben trascender al grupo con el cual se trabaja, para convertirlo en un verdadero equipo. Alimentar estas competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicacin de cualquier tcnica de investigacin, an ms, si tenemos en cuenta que una de las principales caractersticas del sistema acusatorio es la exigencia de un comportamiento tico por quienes de alguna manera en l intervienen. Un equipo de trabajo constituye un nmero determinado de personas debidamente organizadas y articuladas con roles y funciones definidas de carcter permanente y poder de decisin que se encuentran comprometidos con polticas, estrategias y metas comunes por las cuales son mutuamente responsables. En la investigacin del delito, el equipo est conformado por el fiscal y el polica, quienes son responsables por el logro de los objetivos trazados, siempre que estn sustentados en los valores mencionados en el acpite anterior. La experiencia de la implementacin del nuevo modelo procesal penal ha mostrado la falta de relaciones horizontales entre los Fiscales y los policas en funcin de

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investigacin del delito, por errneas interpretaciones de la superioridad de unos frente a otros, o el afn de protagonismo; cuando lo recomendable en las relaciones interinstitucionales es el trabajo cooperativo en equipo, toda vez que ambas instituciones realizan funciones igualmente importantes y complementarias.

Afianzar los valores personales como: la confianza, el compaerismo, el respeto por la labor del otro, la bsqueda del fin comn, fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia en el resultado de las investigaciones en el delito; mxime si nos inspira el espritu de trabajo coordinado, utilizando las tcnicas que nos llevarn conjuntamente a un desenvolvimiento eficiente. Obviamente, este cambio de paradigma no es tarea fcil, ms an cuando por tradicin efectubamos la labor en torno de un individualismo, donde simplemente se tena en cuenta que el esfuerzo solo sumaba al resultado personal. Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y capaces de llegar a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes, sean estas a corto o largo plazo y que juntos pueden obtener mejores resultados. Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales orientando la investigacin, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los medios de prueba y los investigadores descubriendo los elementos de conviccin pertinentes y asegurando los medios de prueba recolectados legalmente. 2.2.2. La planeacin de la investigacin

En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, con el nimo de adelantar una investigacin del delito, se procede a la planeacin de la investigacin, labor que implica fijar objetivos y metas concretas que aseguren la efectividad de la misma. En la investigacin del delito se pueden presentar tres opciones: La ausencia de plan de investigacin, quizs porque hemos estado acostumbrados a trabajar de manera individual, sin un plan especfico y an as hemos obtenido algunos resultados buenos.

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La existencia de un plan absoluto, donde no se deja espacio alguno para el cambio, no se admite el concepto de otros y se opta por nuestra posicin como la ms acertada. Ambas posiciones resultan perjudiciales para la investigacin. El plan de investigacin debe caracterizarse por ser flexible, dinmico y ajustarse al caso concreto. Un plan que surja del consenso y la comunicacin permanente entre los actores, conlleva a la eficacia de la investigacin. En cuanto a la elaboracin del plan de investigacin del delito, el fiscal y el polica deben partir del siguiente esquema de preguntas:
QU QUIERO DEMOSTRAR?

CMO VOY A LOGRARLO?

CON QU RECURSOS CUANTO PARA LOGRARLO?

El plan de investigacin establece prioridades de acuerdo a los medios probatorios que se pretende obtener para demostrar la existencia del hecho objeto de investigacin. Desarrollada la actividad investigativa se evalan los logros o beneficios que se vayan obteniendo con el fin de seguir por el mismo camino, si es el correcto o simplemente redireccionar la investigacin, con lo cual se estar haciendo un control de gestin permanente. Entonces, para desarrollar el Plan de Investigacin, el fiscal en compaa del polica, deben elaborar un cronograma, utilizar una tcnica que facilite el desarrollo de las actividades orientadas a dar respuesta a las preguntas mencionadas. Deben analizar y depurar la informacin con la que cuentan, formular hiptesis y planear la orientacin de la investigacin. Analizada y depurada la informacin con la cual se cuenta y establecida la conducta punible por investigar, se hace necesario ir ms all de la simple descripcin de lo sucedido, hasta determinar sus posibles causas y antecedentes. Formular hiptesis que abarquen las posibilidades que brinda la correcta evaluacin de la informacin disponible.

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Los pasos importantes que se deben tener en cuenta son:

VERIFICAR SI APARECEN REGISTROS DE CASOS SIMILARES

RELACIONAR LAS PERSONAS INVOLUCRADAS CON OTROS HECHOS SEMEJANTES

RELACIONAR LOS BIENES CON OTROS HECHOS EN CASOS DE QUE EXISTAN

El Plan de Investigacin debe estar integrado adems por los siguientes aspectos:

EVALUACIN DE LO QUE EXISTE

LA DECISIN DEL CAMINONANSEGUIR O LO QUE SE VA HACER

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EL PERMANENTE CONTROL DE GESTIN

Asimismo, la elaboracin de un Plan de Investigacin, permite: Fortalecer los medios probatorios tiles y pertinentes para llegar a probar tanto la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados. Contribuir a una eficiente participacin de la Polica y Fiscala en la investigacin como en el juicio, mostrando un registro histrico de la actividad investigativa. Optimizar la aplicacin de salidas alternativas.

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Realizar la investigacin dentro de los plazos establecidos, con un manejo adecuado de los recursos humanos y logsticos. Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policas. Consolidar la teora del caso. La planeacin de la investigacin a travs de la elaboracin del "plan de investigacin" no debe confundirse con el simple llenado de un formato que contiene aspectos administrativos, sino como una herramienta que permite una verdadera visin de lo que se va a investigar, un registro histrico de lo que va a ser til a la investigacin y un mecanismo para el adecuado y efectivo control de gestin. 2.2.3. La investigacin del delito

La investigacin del delito est orientada a obtener resultados eficientes y eficaces, para coadyuvar al logro de una correcta administracin de justicia, lo que implica la utilizacin de una adecuada metodologa de investigacin. La razn principal para utilizar una metodologa de investigacin, radica en que la investigacin no puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe tener una planeacin, una conduccin y control que aseguren la obtencin de resultados a corto plazo y permitan prever lo que podra suceder a largo plazo.

Adems porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente sean tiles, pertinentes y conducentes a los fines de la investigacin y que permitan concretar la teora del caso que se expondr ante la eventualidad de llegar a juicio. Finalmente porque no puede existir celeridad, ni economa procesal sin una adecuada investigacin.

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2.2.3.1.

El ciclo de la investigacin del delito:

Noticia Informacin

Equipo de trabajo

Planificacin

Para efectos de desarrollar una investigacin del delito, cumpliendo con el plan de investigacin, con la conduccin y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se inicia con la noticia criminal y acopio de informacin, la constitucin de un equipo de trabajo y finalmente el desarrollo de la planificacin. En el desarrollo de la investigacin se puede obtener nueva informacin sobre hechos, personas, bienes y lugares, que deben ser evaluados para los fines que corresponda. La evaluacin de las coincidencias y diferencias depende de la confiabilidad de las fuentes y procedimientos empleados para obtener los datos, toda vez que nos aportan elementos que permiten confirmar, replantear y desechar hiptesis o proyectar nuevas diligencias y actividades de investigacin con el equipo de trabajo. As, el desarrollo de la investigacin se convierte en un ciclo que se repite hasta que la informacin se va depurando al punto en que alcanzamos un conocimiento que nos facilite avanzar al siguiente paso que permita tomar una adecuada decisin. 2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigacin

El hecho criminal o la noticia criminal, llega a conocimiento de la Polica Nacional o del Ministerio Pblico de diversas maneras:

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Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte), presentadas ante las Mesa nica de Partes de las Fiscalas Provinciales Penales Corporativas. Denuncias ante las Comisaras o ante las Divisiones Policiales, en tal caso, la Polica Nacional recibe la denuncia e inmediatamente comunica al Ministerio Publico por la va ms rpida. Denuncias ante la Fiscala de la Nacin, de ciudadanos, o de organismos del Estado, en estos casos, los deriva a quien corresponda. Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y que generalmente se hace ante el despacho fiscal penal de Turno. Denuncias en casos de flagrancia delictual. Intervenciones de oficio por medios de comunicacin de difusin masiva. Tambin constituye un modo de enterarse de algn hecho delictuoso, en tal caso quien debe tomar conocimiento es el Fiscal de Turno Penal. Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos agruparlas en dos grandes grupos: Fuentes no formales:

Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por medios de comunicacin (escritos, hablados, visuales u otros como la prensa, la radio, la televisin las fotografas, por ejemplo). En estos casos el Fiscal deber iniciar una investigacin DE OFICIO. Fuentes Formales

La noticia criminal que importa una investigacin, puede llegar a travs de fuentes formales, tales como: Denuncia:

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Puede ser presentada por persona natural, jurdica o su representante en forma escrita o verbal. Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de la polica nacional o informacin de cualquier otra autoridad que haya tenido conocimiento de la ocurrencia de un hecho delictual. Pueden recibirse denuncias a travs de la pgina web del Ministerio Pblico o la Polica Nacional.

Flagrancia: Comunicacin de detencin efectuada por la polica en intervencin directa o arresto ciudadano. Si despus de depurar y analizar la informacin, existen elementos penalmente relevantes, entonces tendremos un caso para investigar y por lo tanto el fiscal a quien se le asigne la investigacin, deber realizar un anlisis de la estructura jurdica del delito, que le permita definir el delito a investigarse, asumir directamente la investigacin o disponer que lo efecte la dependencia policial especializada competente, debiendo reunirse con posterioridad con el personal policial designado al caso, para conformar el equipo de investigacin y formular el plan de investigacin. En la formulacin de hiptesis se debe establecer de manera lgica las posibles soluciones al caso investigado, estableciendo una como principal y otras subsidiarias las que servir para orientar el esfuerzo de investigacin. Continuando el ciclo de la investigacin, debemos hacer nfasis en la conformacin del equipo de trabajo, teniendo siempre en cuenta los diferentes modelos de gestin que guan la actividad en la institucin. 2.2.3.3. Gestin de casos

El concepto de gestin, por su parte, hace referencia a la accin y al efecto de gestionar o de administrar. Se trata, por tanto, de realizar diligencias conducentes al logro de un propsito o de un deseo cualquiera. La nocin implica adems acciones para planificar, organizar, ordenar y disponer estratgicamente.

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De esta forma, la gestin supone un conjunto de trmites que se llevan a cabo para resolver un asunto, concretar un proyecto o administrar una organizacin.

Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas las prcticas que conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una denuncia hasta que se da por concluida: por ejemplo, seleccin de casos, asignacin del fiscal, comunicacin y esencialmente la elaboracin de la estrategia de investigacin a aplicarse al caso concreto, una vez establecida la existencia de un hecho con relevancia penal. En ese sentido, el fiscal en la conduccin de la investigacin es el responsable de decidir la estrategia de investigacin adecuada al caso, la misma que de preferencia debe consensuarla con el personal policial especializado competente, tal como lo prev el Art. 65 inciso 4to del Cdigo Procesal Penal, desarrollando una verdadera gestin. y para ello se debe tener en cuenta al abordar cualquier investigacin, los siguientes aspectos: Necesidades de personal Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtencin de informacin Proceder a formular una hiptesis para establecer un hilo lgico de investigacin Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigacin Planear la investigacin con la finalidad de identificar posibles involucrados Definir roles Las fuentes dnde obtener la informacin que necesitamos Determinar los recursos con los que contamos Definir las medidas de aseguramiento, preservacin y custodia de los medios de conviccin obtenidos Mantener la comunicacin y el control de gestin de la actividad investigativa mediante las reuniones de trabajo. Para este monitoreo y seguimiento, el fiscal se reunir peridicamente con el polica investigador, para evaluar el avance de las metas trazadas, verificar si se continua en dicho cause o se re direcciona la misma. 2.2.3.4. Criterio de Selectividad del Ministerio Pblico

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La poltica criminal contempornea plantea la seleccin y priorizacin de casos penales relevantes para el esfuerzo estatal de lograr una sancin penal efectiva; en ese contexto el nuevo modelo procesal penal prev como herramienta de descongestin la aplicacin de las salidas alternativas; motivo por el cual, el Fiscal debe concentrar su mayor esfuerzo en aquellos casos que llegarn a juicio oral. As la seleccin de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito, complejidad de los casos, diversidad de imputados, connotacin pblica, etc., para luego disponer las diligencias preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de discrecionalidad que el nuevo sistema procesal penal entrega al Ministerio Pblico. Una vez que ingresa una noticia criminal esencialmente por fuentes formales al Ministerio Pblico y conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organizacin corporativa y el diseo de la nueva gestin fiscal, la primera actividad relevante que deber realizar el Fiscal Provincial Coordinador es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna decisin en cuanto a continuar o poner trmino a la persecucin penal, derivndola para tal efecto a un despacho fiscal de decisin temprana o investigacin segn corresponda10 La facultad de no investigar en estricto rigor no constituye una limitacin al principio de legalidad porque se trata de situaciones en las que realmente no hay un verdadero caso penal. As existe coincidencia en que los fiscales pueden decidir abstenerse de toda

actividad de investigacin cuando los hechos relatados en la denuncia: No constituyen delito o no sea perseguible por accin pblica o que sta se encuentra extinguida. El fiscal sabe que muchas de las noticias criminales que llegan a los despachos no son perseguibles penalmente y para verificarlo no basta sino leer la denuncia o pedir alguna informacin. Por ejemplo algunas veces se requiere verificar simplemente que la accin penal para el delito se ha extinguido por prescripcin, que el hecho denunciado constituye falta y no delito, etc.

10

Reglamento de funciones de los Fiscales Coordinadores del Cdigo Procesal Penal aprobado por Resolucin de la Fiscala de la Nacin Nro. 242-2007-MP-FN de fecha 20 de febrero de 2007 (punto 2.2)

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Estas situaciones merecen el archivo preliminar o desestimacin desde el momento mismo de la calificacin de la denuncia y en algunos casos, despus de los primeros actos de investigacin.

Encontramos el sustento legal para proceder en ste sentido en el Art 334 Inciso 1ro del Cdigo Procesal Penal, que prescribe Si el fiscal al calificar la denuncia o despus de haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin previstas en la ley, declarar que no procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, as como ordenar el archivo de lo actuado Esta facultad que tiene el Ministerio Pblico, dada su condicin de conductor de la investigacin del delito11, le permite resolver con celeridad los casos, evitando el desgaste innecesario de recursos humanos y materiales, sobre la base de los antecedentes disponibles al momento de calificar la denuncia o luego de la investigacin preliminar.

En un segundo nivel de seleccin tenemos conductas penalmente relevantes, en los cuales existen elementos de su comisin; hemos identificado al autor y que por consiguiente, debiramos perseguir; sin embargo es factible la aplicacin de una salida alternativa: principio de oportunidad o acuerdo reparatorio, previsto en el Artculo 2do del Cdigo Procesal Penal. Vemos de esta manera que el Ministerio Pblico ejerce facultades para investigar y resolver casos desde etapas muy tempranas y as concentrar recursos para perseguir eficazmente casos socialmente relevantes, a cuyo efecto ser de gran utilidad la presente herramienta Plan de Investigacin 3. DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN

La necesidad de planear la investigacin mediante la utilizacin de una metodologa, obedece a criterios tcnico - cientficos ya probados, que nos ayudarn a determinar si es posible o no la reconstruccin del hecho, sustentar los resultados conducentes al
11

Art. IV Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Pena inciso 1 Decreto Legislativo 957

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esclarecimiento de un presunto delito y la atribucin de responsabilidad a sus presuntos autores12. 3.1. Qu es el Plan de Investigacin?

El Plan de Investigacin es una herramienta para el trabajo en equipo de fiscales y policas, que permite ejecutar y evaluar la investigacin del delito segn una programacin preestablecida. El Plan de Investigacin no se refiere a los Planes Operativos de la Polica Nacional13; sin embargo la Polica Nacional cuando realice planes operativos orientados a coadyuvar la investigacin del delito lo comunicar previamente al Ministerio Pblico, salvo situaciones de urgencia.

El hecho de tener un plan de investigacin asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia. Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura jurdica con el fin de recolectar los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, tiles a la investigacin del delito. Partiendo de la formulacin de hiptesis se determinarn los objetivos de la investigacin y verificada esta, se podr elaborar una teora del caso. 3.2. Objetivos del Plan de Investigacin

Con el Plan de Investigacin buscamos cumplir los siguientes objetivos:

12

13

Cdigo Procesal Penal - Ttulo Preliminar.- ARTCULO VIII. Legitimidad de la prueba.1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo. 2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona. 3. La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor del procesado no podr hacerse valer en su perjuicio. MANUAL DEL OFICIAL DE ESTADO MAYOR DE LA PNP. RD N 1988 98 DG PNP / EMG.01.JUL. 98 Ttulo III Cap. I Literal C y D. Se entiende como plan operativo al proceso continuo que consiste en la previsin de medidas para cumplir tareas futuras, impuestas o deducidas para el cumplimiento de la misin institucional.

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N 1

OBJETIVOS DEL PLAN DE INVESTIGACIN Determinar si se ha cometido o no un hecho punible tipificado como delito en la ley penal. Identificar a los responsables autores y partcipes del hecho criminal. Identificar la existencia de conductas agravantes o atenuantes en el comportamiento del agente. Identificar, recolectar y conservar los medios de prueba, que acrediten las conclusiones de nuestra investigacin. Establecer las medidas cautelares y requerimientos judiciales sobre los bienes.

Controlar los plazos de investigacin y el cumplimiento de las metas.

Construir una teora del caso.

Aplicacin de salidas alternativas

3.3.

Caractersticas del Plan de Investigacin

El Plan de Investigacin tiene las siguientes caractersticas. Legal: Por cuanto la investigacin del hecho punible, se encuentra regulada por el Cdigo Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigacin del fiscal y la polica se encuentran bajo el control de legalidad por parte del Juez de la Investigacin Preparatoria.

Metodolgica: En el plan de investigacin debe aplicarse la metodologa adecuada al caso concreto, que permita minimizar los riesgos de un trabajo desordenado y errtico. Para que, a partir del interrogante Qu es lo que se busca?, sealar una ruta para saber cmo encontrarlo y a dnde recurrir para confirmar o descartar nuestras hiptesis. Organizacin: El Plan de Investigacin; es una herramienta para organizar el trabajo, estableciendo metas y plazos, distribuyendo tareas, identificando prioridades y evaluando resultados; obedece a una secuencia lgica.

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Continuidad: La investigacin del delito, implica un proceso continuo de actividades, puesto que por lo general en la medida que vamos recogiendo informacin relevante para el esclarecimiento del hecho, surge la necesidad de ir precisndola o corroborndola; con la obtencin de otros medios de prueba; hasta el cumplimiento del plazo procesal o la existencia de suficiencia probatoria, para que el Fiscal pueda formular acusacin o requerir el sobreseimiento del caso. Flexible: La investigacin del delito no puede ser un proceso rgido y lineal; pues siendo nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del dao causado a la vctima14; la conduccin de la investigacin estar guiada hacia la obtencin de estos propsitos y no al ciego cumplimiento de tareas. Es analtico y sinttico: El plan de investigacin realiza una descomposicin del hecho punible, en los elementos que integran la conducta descrita por el tipo penal; el anlisis de esos elementos y sus componentes, nos obligan a sintetizar la informacin obtenida durante el proceso de investigacin. Explicativo-causal: El plan de investigacin permite saber quin, dnde, cundo, cmo, por qu y para qu se perpetr el delito y con qu medios de prueba, se cuenta para establecer la verdad de los hechos.

3.4.

Fases del Ciclo de Investigacin son las siguientes

El Plan de Investigacin, requiere para su elaboracin, de una informacin bsica que permita establecer que el hecho es posible y tiene relevancia penal.

14

Articulo 11 inc 1 C.P.P.

39

Actividades previas

Actividades propias

Actividades posteriores

Conocimiento del hecho

Diligencias preliminares

Anlisis

Comprobacin del hecho

Formulacin de hiptesis

Preparacin de acusacin y juicio

Plan de investigacin

Recopilacin de informacin

La elaboracin del Plan de Investigacin, comprende diversas etapas, las que involucran una serie de actividades en cada una de ellas; a saber: 3.4.1. Actividades previas: Conocimiento del hecho.- Se da a travs de la noticia criminal, la cual debe contener informacin bsica, obtenida mediante denuncia, flagrancia, hallazgo o por cualquier medio idneo. Comprobacin del hecho.- Es la verificacin que realiza el Fiscal o la Polica, de manera directa en el mismo lugar de ocurrencia del hecho o mediante actos urgentes y bsicos de investigacin que permitan verificar si realmente estamos en presencia de un hecho tipificado como delito. 3.4.2. Actividades propias:

40

Diligencias preliminares.- Son el conjunto de acciones que realiza el investigador una vez verificada la noticia criminal, con el objeto de reunir informacin relativa al hecho criminal en investigacin, mediante el uso de mtodos, tcnicas y procedimientos tcnicos-cientficos, buscando la preservacin de los indicios y evidencias. Formulacin de hiptesis.- Las hiptesis surgen de la informacin recopilada durante la investigacin preliminar; las hiptesis que se formulan, buscan subsumir el hecho denunciado dentro del tipo penal previsto, para la conducta. La formulacin de hiptesis debe estar libre de cualquier suposicin que tenga origen en prejuicios, sentimientos o intereses personales del fiscal o los policas investigadores. Formuladas las hiptesis, se ordenan de acuerdo con el grado de complejidad, es decir la que ofrezca mayor cantidad de informacin comprobable. Aqu se determinan cules requieren actividad de investigacin especfica y cules se pueden descartar. Esta etapa de la planificacin es de suma importancia, puesto que sealar el derrotero de nuestra actividad investigativa, por ello sera de mucha utilidad que pueda ser realizada de manera conjunta entre el fiscal y el polica investigador. En cuanto a los principales requisitos para la formulacin de las hiptesis debemos tener en cuenta los siguientes: Deben estar apoyadas en conocimientos previos Deben proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los refiere que se

Se deben formular en trminos claros, lo cual es fundamental por cuanto constituyen una gua cierta para la investigacin. Deben tener un referente emprico, lo cual hace que pueda ser comprobable, posible, verificable Deben formularse en trminos de uno o ms hechos

Plan de Investigacin.- A partir de la hiptesis que el equipo de trabajo ha escogido como la mejor, se desarrolla el plan de investigacin en el que se establecer cuales son las actividades de investigacin que se necesitan, con qu recursos contamos y cuales son necesarios; los responsables de las actividades y el plazo para llevarlas a cabo.

41

Para ello se revisa el conjunto de informacin con la que se cuenta, se identifican los vacos que existen y la manera de obtener los datos que la complementan; a quines recurriremos como apoyo a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos, especialistas, etc. Es importante tener presente en la planeacin, que la investigacin preparatoria, est sujeta al cumplimiento de plazos. Recopilacin y obtencin de la informacin.- Son los actos de investigacin; esta fase estar bajo la conduccin y control del fiscal, por lo que siendo un proceso continuo, el fiscal est en la obligacin de ir evaluando de manera permanente la informacin que se va recopilando, pues esto le permitir, verificar si las hiptesis de trabajo se vienen confirmando o descartando; si es necesario un reajuste en nuestro plan de investigacin o si eventualmente debemos dar por terminada la investigacin. Fuentes de informacin.- Son consideradas como fuentes de informacin Personas: figuran las vctimas, testigos, sospechosos y los informantes en general. Documentos: videos, fotografas, libros, publicaciones oficiales, peridicos y revistas, boletines, facturas, comprobantes, panfletos y dems documentos pblicos o privados de inters para el esclarecimiento del hecho y los medios de comunicacin (cartas, correos electrnicos, fax, etc.). Lugares y cosas: Escena del crimen, indicios y evidencias. Otros Medios de Prueba: comprende el reconocimiento (Artculo 189 al 191 del CPP); la inspeccin judicial y la reconstruccin (Artculo 192 al 194 del CPP), las pruebas especiales (Artculo 195 al 201 del CPP) y otros. 3.4.3 Actividades posteriores: Anlisis de la informacin.- El equipo de trabajo encargado de la investigacin, deber realizar un profundo anlisis de la informacin que se ha recolectado durante el desarrollo del proceso investigativo. Si se han verificado las hiptesis formuladas, es posible plantear una teora para llevar el caso a juicio o someterlo a un mecanismo de salida alternativa; de

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no haberse verificado las hiptesis, analizar la posibilidad de redireccionar la investigacin o de lo contrario solicitar el sobreseimiento de la investigacin15. Preparacin de la Acusacin y del Juicio.- Cuando el Fiscal encargado de la investigacin, considera que el caso debe ser sometido a juicio utilizar toda la informacin obtenida para formular su teora del caso.

4.

TEORA DEL CASO

La teora del caso es una herramienta de planificacin y ejecucin, que se va construyendo desde la noticia criminal y se concluye con la verificacin de las hiptesis, para que sirva de fundamento en el juicio. Llevada a cabo la investigacin preparatoria, conforme al Plan de Investigacin, se decidir si se formula acusacin o se requiere el sobreseimiento de la causa16.

Sobreseimiento

Investigacin preparatoria

La teora del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por sobre todas las cosas, un punto de vista17, con vocacin persuasiva para convencer al Juez de la versin en competencia. Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y simple; los hechos s subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas,
15

16

17

Decreto Legislativo N. 957 Cdigo Procesal Penal: Artculo 344 Decisin del Ministerio Pblico.1. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artculo 343, el Fiscal decidir en el plazo de quince das si formula acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa. 2. (...) Artculo 344 del NCPP: 1. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artculo 343, el Fiscal decidir en el plazo de quince das si formula acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa Andrs Baytelmn A. y Mauricio Duce J., Litigacin Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lima 2005, pp. 102.

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son pura historia delictiva; los hechos s subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con elementos de conviccin, permiten construir una historia con significado penalmente relevante denominada teora del caso.

Entonces, la estructura de la teora del caso, sera la siguiente: Hechos con relevancia penal Encuadrar tales hechos dentro de la norma penal que consideramos aplicable Constatar los hechos con el material probatorio que se tiene. La teora del caso es como una trama para nuestra obra que va a tener lugar en el juicio, por lo tanto tendr elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos temporales, accin, sentimientos; y, segn el tipo de caso, algunos elementos sern ms importantes que otros. Y como toda obra tambin llevar un tema, que aunque no es un requisito formal, ser imprescindible para hacer nfasis en la trama, los personajes y las emociones de la historia que se relata, y ser una palabra o frase breve que resume la esencia de nuestra Teora del Caso, para mayor ilustracin veamos los siguientes ejemplos: Esta es la historia de muerte y horror Vamos a probar que estamos frente a un error trgico Este es el caso de una persona obsesionada

Tambin buscaremos que nuestra teora del caso, cumpla ciertas especificaciones como: Tenga una versin nica Sea sencilla y con sentido comn Sea lgica y autosuficiente Sea creble y verosmil Sea legalmente suficiente Sea concreta pero flexible Asociar el relato a un valor y/o bien jurdico

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ELEMENTOS DE LA TEORA DEL CASO

4.1.

Los elementos de la teora del caso tienen tres niveles de anlisis:

4.1.1. Teora Fctica:

Es la historia con contenido penalmente relevante que

se va a presentar al juez,

reconstruido a partir del anlisis de los hechos claves que han sido controvertidos y que, en consecuencia estn en disputa, y la evidencia material que dispondremos para apoyar nuestra propia versin que encaje en un tipo penal especfico. Es el resultado de la verificacin en el marco del plan de investigacin aplicado al caso. Para su construccin se utilizar un esquema secuencial, cronolgico, coherente, lgico y convincente, respondiendo a todas las posibles preguntas como: qu?, quin?, cundo?, cmo?, dnde?, a quin?, porqu?, abordando todas las circunstancias que rodeen al caso particular. Para una mejor comprensin del caso se debe preparar material ilustrativo de apoyo como: fotografas, videos, diagramas, diapositivas, cuadros, modelos, documentos y simulaciones computarizadas, que sern utilizados durante el juicio. Este esquema ejemplificado nos ayudar con nuestro cometido, veamos:

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Estructura de la historia Qu? (Circunstancia de accin) 1.

Ejemplo Apropiacin de materiales de construccin de la Municipalidad de Villa El salvador Juan Prez Lpez Teniente Alcalde de la Municipalidad de Villa el Salvador

Quin? (Sujeto activo) 2.

3. Cundo? (Circunstancia de tiempo) 4. Dnde? (Circunstancia de lugar)

Durante los meses de agosto del 2008 a julio de 2009. Distrito de Villa el Salvador

5. Cmo? (Circunstancia de modo)

Utiliz el volquete de placa WU-9384 para transportar los materiales de construccin, y utiliz stos para construir 02 hoteles en terrenos de su propiedad. Municipalidad de Villa el Salvador. nimo de lucro Los materiales estaban destinados a Programas de Apoyo Social en el Distrito de Villa el Salvador. El Teniente Alcalde tiene 77 aos de edad. Delito consumado.

6. A quin? (Sujeto pasivo) Por qu? (mvil de la conducta) 7. 8. Dems circunstancias (agravantes, atenuantes, grado de ejecucin)

Estructura del tipo penal 1.Tipicidad

Ejemplo -Apropiarse para s o para otro de caudales o efectos pblicos.

(verbo rector, elementos objetivos, normativos y - Confiados a su custodia o administracin. subjetivos) -Funcionario o servidor pblico - Dolo/culpa 2. Antijuridicidad 3. Culpabilidad Verificar si concurren causas de justificacin Verificar si concurren causas de inculpabilidad

Teora de la participacin

-Autor (coautor, autor mediato) -Cmplice primario -Cmplice secundario.

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4.1.2. Teora jurdica:

Es la adecuacin de lo fctico a la norma penal aplicable. En este nivel se evala los elementos objetivos, normativos y subjetivos del tipo penal, las exigencias tcnicas y estructurales del tipo penal; se busca que los hechos encajen en todos sus elementos configurativos; para tal efecto recurriremos a la teora del delito. En base a la teora fctica, se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los elementos del tipo penal18. ATOS DEL CASO 4.1.3. Teora probatoria:

Son los medios de prueba recabados durante la investigacin, con los cuales vamos a sustentar la teora fctica y jurdica. Para este efecto es importante la revisin de la licitud de los medios de prueba19, para luego organizarlos y establecer estratgicamente el orden y la tcnica con la que sern presentados e incorporados en el juicio. Recordemos que los medios de prueba no hablan por s mismos, es necesario mostrarle al juez y probar su efectividad en las pretensiones planteadas. Los medios cognoscitivos deben organizarse para presentarse en una determinada secuencia, a saber:
18

Cronolgica Lgica Estratgica Temtica Por orden de importancia Segn la primaca Segn la credibilidad

19

Art. 387 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma para s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos. Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinado a fines asistenciales o a programas de apoyo social Art. VIII del TPNCPP: 1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporad o al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo

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Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetos/instrumentos; y Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia indirecta o circunstancial.

En conclusin, la esencia de la teora del caso puede enunciarse as: Usar medios de prueba (lo probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fctico), y demostrar como encajan en los elementos del delito (lo jurdico). 4.2. Utilidad de la teora del caso

La teora del caso es una herramienta muy til y una gua prctica para lo siguiente: Preparar y organizar el alegato de apertura, que es la primera y la mejor oportunidad para mostrar al Juez la teora del caso, los pilares que la sustentan y las evidencias claves. Evaluar la importancia de cada medio de prueba y evidencia, y organizar la forma y el orden de su presentacin. Analizar y contrarrestar las estrategias de la defensa. Desarrollar los exmenes directos de testigos (las preguntas a los testigos sern guiadas por aquellas proposiciones fcticas que aqul puede sostener o acreditar con su declaracin). Preparar los contra - interrogatorios Formular objeciones Anticipar los argumentos del alegato de conclusin. Recomendacin: Es importante que antes de ir al juicio nos preguntemos: Se investigaron bien los hechos? Qu es lo fctico de mi teora? Qu es lo jurdico de mi teora? Qu es lo probatorio de mi teora? Es lgica, persuasiva, creble? Es flexible pero concreta? Podr demostrar lo afirmado en mi alegato de apertura?

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Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para desplegar y probar nuestra teora del caso. 5. FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIN (PI)

1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL

2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

3. DATOS DEL CASO


Fecha de elaboracin del PI Delito (s) Nombre (s) del agraviado (s) y/o Representante (s) Datos de ubicacin

Nombre (s) del Investigado (s) Datos de ubicacin Lugar de los hechos Fecha y hora de los hechos Tercero Civilmente Responsable

Datos de ubicacin Direccin

Nombre del Abogado

Telfono Email

N de Registro Policial

Dependencia de origen

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4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado Despacho Fiscal Telfono Email Superior Responsable / Instructor Unidad Policial Competente
Telfono Email

Otros integrantes
Telfono Email

Fechas de sesiones de trabajo

5.HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

6.HIPTESIS

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7. OBJETIVOS Estructura Jurdica del Delito Tipo penal Articulo Modalidad Conducta (s) (Verbo rector) Autor (s) (Sujeto activo) Partcipe (s) Atenuante (s) Agravante (s) Elementos Elementos especiales del tipo
Responsabilidad, dolo, culpa, (preterintencin)

Elementos de Conviccin (lo que tengo)

Utilidad probatoria (Lo que demuestra)

Formacin Diligencias de los a realizar Equipos de (Lo que Responsable Trabajo falta)

Plazo

Resultado

Reparacin civil

8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Identificacin del bien Decisin Autoridad Ubicacin fsica Responsable de la custodia Observaciones (Plazo, estado, etc.)

9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS


Identificacin Datos de contacto Pretensin (Justicia, Medidas (Atencin, Reparacin, Proteccin) proteccin, asistencia) Unidad Responsable de las medidas

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10. TEORA DEL CASO


Fctico:

Jurdico:

Probatorio:

11. SALIDAS ALTERNATIVAS


Tipo de Salida y etapa procesal Fecha Participacin de las vctimas Resultado de la Audiencia Seguimiento

12. ETAPA INTERMEDIA


Actuaciones Resultados

13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados

14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA


Acciones realizadas Resultados

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6. ELABORACIN Y DESARROLLO DEL PI PASO A PASO 6.1. EL CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL

1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL

2 -

0 -

3 -

En esta parte de nuestro formato, tendremos un cdigo numrico o alfa numrico, asignado cuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Pblico, que permitir la identificacin del caso; adicionalmente este cdigo podr servir para registrar informacin relevante conformada por cuatro grupos: el primero contiene el cdigo de la Fiscala de origen (compuesto de la siguiente manera: los dos primeros nmeros identifican el distrito judicial, los dos siguientes si es instancia superior o provincial, el quinto y sexto es identificador del lugar de sede de la fiscala; el stimo y octavo corresponde a la especializacin, y los dos ltimos son el correlativo de la fiscala); el segundo bloque identifica el ao que corresponde al registro; el tercero es el nmero correlativo del caso, y el ltimo bloque identifica si es carpeta principal o incidente. 6.2. EL CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

2 0 1 0 6.3.

0 1 9 2 2 -

0 -

2 3 0 1 - J R

- P E

DATOS DEL CASO:


3. DATOS DEL CASO
Fecha de elaboracin del PI Delito (s) Nombre (s) del agraviado (s) y/o Representante (s) Datos de ubicacin

Nombre (s) del Investigado (s) Datos de ubicacin Lugar de los hechos Fecha y hora de los hechos Tercero Civilmente Responsable

Datos de ubicacin Direccin

Nombre del Abogado

Telfono Email

N de Registro Policial

Dependencia de origen

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En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos ms relevantes del caso que estamos investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado; as mismo nos permitir registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros responsables y el abogado defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio de la investigacin, a los efectos del control de los plazos y otros; as como el nmero de registro del caso en la Polica y la dependencia de origen para facilitar la ubicacin y control del caso en la Polica Nacional. 6.4. EQUIPO DE TRABAJO:
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado Despacho Fiscal Telfono Email Superior Responsable / Instructor Unidad Policial Competente
Telfono Email

Otros integrantes
Telfono Email

Fechas de sesiones de trabajo

Como hemos venido sosteniendo, el trabajo de investigacin debe ser desarrollado en un equipo formado por el fiscal y el polica, anotando tambin a los rganos de apoyo; como son peritos, mdicos legistas y en general cualquier otra persona o institucin que pueda aportar informacin valiosa para la investigacin; en esta parte del formato se identifican a los componentes del equipo de manera fcil, registrando todos los datos necesarios para su ubicacin; asimismo se establece un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas de sesiones de trabajo) 6.5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
5.HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

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En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos que sern materia de investigacin; circunscribindolos estrictamente a los hechos jurdicamente relevantes. No debemos confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy comn que las denuncias consignen una serie de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no requerirn ser investigados. Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por lo que deben ser descritos objetivamente. La precisin con la que describamos los hechos nos permitir reducir el riesgo de realizar actos de investigacin intiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener en cuenta que una correcta descripcin de los hechos debe contener lo siguiente: Ubicacin precisa y descripcin del lugar de los hechos. Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha. Descripcin del hecho y del modo en que se presume ocurri. Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho. Nombres y/o apelativos de los posibles autores y partcipes en la comisin de los hechos. Identificacin de vctimas, agraviados y testigos. Origen o fuente de la informacin relevante. 6.6. HIPTESIS:
6.HIPTESIS

Aqu colocaremos las hiptesis que servirn para orientar la investigacin.

55

6.7.

OBJETIVOS:

7. OBJETIVOS Estructura Jurdica del Delito Tipo penal Articulo Modalidad Conducta (s) (Verbo rector) Autor (s) (Sujeto activo) Partcipe (s) Atenuante (s) Agravante (s) Elementos Elementos especiales del tipo
Responsabilidad, dolo, culpa, (preterintencin)

Elementos de Conviccin (lo que tengo)

Utilidad probatoria (Lo que demuestra)

Formacin Diligencias de los a realizar Equipos de (Lo que Responsable Trabajo falta)

Plazo

Resultado

Reparacin civil

Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera concreta trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que vamos a investigar, con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos, quin ser el responsable de recogerlos y en qu plazo. De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado, en las partes que corresponderan a la estructura jurdica del delito imputado: Conducta Tpica Verbo Rector.- Aqu debemos consignar el hecho tpico y su modalidad: (matar, apropiarse, engaar, despojar etc.) Autor Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto autor o coautores, inmediatos y/o mediatos. Partcipes Cmplice, instigador.- En caso de existir, debemos consignarlos en este cuadro. Agravantes.- Consignaremos en esta casilla, cuando corresponda, aquellas conductas relacionadas con el tipo base, a las que nuestro cdigo penal le asigna la

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consideracin de agravantes. (2 ms personas, funcionario en ejercicio de su funcin etc.) Elementos Especiales.- Se consignan aquellos aspectos que la norma ha establecido como condiciones especiales, para que el tipo penal se realice y pueden estar referidas a la condicin del autor (funcionario pblico, el juez, abogado, mdico, etc.) o en relacin al hecho (que su uso cause perjuicio, cerca de un colegio, bienes destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social, etc.) Elemento Subjetivo del tipo.- En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad subjetiva, se actu con dolo, culpa, resultado preterintencional. Reparacin Civil.- Se consigna los elementos que nos permitirn determinar el monto y modo de la reparacin civil, siempre que exista actor civil. En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propsito identificar los elementos de conviccin que servirn para acreditar cada elemento de la estructura del delito descrita en la columna vertical; asimismo planificar la recoleccin de medios de prueba que no tenemos y que requerimos para comprobar o descartar nuestra hiptesis de trabajo; y estos son: Elementos de conviccin con los que contamos (lo que tenemos).- Aqu se registra, todos los medios con los que contamos al momento de la elaboracin del plan de investigacin (actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.) Utilidad Probatoria.- En esta columna debemos precisar, qu voy a probar con cada elemento de conviccin; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es posible o no sustentar objetivamente nuestra teora del caso. Diligencias a realizar (lo que falta).- Una vez identificado lo que tenemos y lo que queremos probar, estamos en condiciones de saber qu otros elementos de conviccin requerimos para completar nuestra investigacin. Responsable.- Cada actividad de la investigacin, debe ser asumida por un integrante del equipo; a los efectos de garantizar su realizacin, este cuadro nos permite evaluar la realizacin de las tares. Plazo.- Como hemos sealado, la investigacin, est sujeta a plazos, por ello es necesario que internamente el equipo de investigacin se fije trminos perentorios para la realizacin de las tareas.

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Resultados.- Este cuadro nos permitir realizar la verificacin del cumplimiento de las tareas, se podr ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los actos de investigacin.

6.8.

MEDIDAS SOBRE LOS BIENES:


8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)

Identificacin del bien

Decisin Autoridad

Ubicacin fsica

Responsable de la custodia

Observaciones (Plazo, estado, etc.)

El Cdigo Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes que se encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que debern ser registradas en este cuadro, por cuanto sobre ellos se deber tomar una decisin definitiva al concluir la investigacin. 6.9. VCTIMAS:
9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Identificacin Datos de contacto Pretensin (Justicia, Medidas (Atencin, Reparacin, Proteccin) proteccin, asistencia) Unidad Responsable de las medidas

El Proceso Penal no slo debe preocuparse de la sancin al responsable, sino darle a la vctima la satisfaccin por el dao sufrido; debemos tener en cuenta que, de acuerdo a nuestra jurisprudencia, es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurdico; de all la importancia de identificar a la vctima, registrar la forma de ubicarla, as como conocer su pretensin. Por otro lado, existirn casos en donde la vctima o testigo necesitar ser derivada a la unidad de proteccin de vctimas y testigos, por lo que se deber establecer este contacto a los efectos del juicio.

58

6.10. TEORA DEL CASO:


10. TEORA DEL CASO
Fctico:

Jurdico:

Probatorio:

En esta parte del formato, anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido construyendo desde el inicio de la investigacin, despus de verificadas la hiptesis y deber considerar los tres aspecto; fctico, jurdico y probatorio. 6.11. SALIDAS ALTERNATIVAS:
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y etapa procesal Fecha Participacin de las vctimas Resultado de la Audiencia Seguimiento

En esta parte del formato consignaremos el tipo de salida aprobada (principio de oportunidad, acuerdo reparatorio, terminacin anticipada, conclusin anticipada, proceso inmediato); si este se produjo antes o despus de la formalizacin de la investigacin; la fecha de realizacin, acuerdos, si se cit a la vctima y si concurri y de ser el caso la decisin judicial y el control de su cumplimiento. En esta parte del formato no se consignan las conversaciones previas al acuerdo. 6.12. ETAPA INTERMEDIA

12. ETAPA INTERMEDIA


Actuaciones Resultados

59

En este bloque se consignar el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el resultado de la audiencia. 6.13. JUICIO:
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados

En esta parte se consigna la informacin importante del juicio, si el juez ha realizado actuacin de pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoracin de la prueba de los jueces; si la sentencia fue absolutoria o condenatoria, las penas y consecuencias accesorias, retiro de la acusacin y otros. 6.14. CONTROL DE LA EJECUCIN DE LA PENA:
14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA
Acciones realizadas Resultados

En esta parte se consignar el seguimiento de la ejecucin de la pena, cumplimiento de la reparacin civil y consecuencias accesorias.

60

CASOS PRCTICOS

CASO N 1
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante Corrupcin de funcionario): Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de la fecha, se intervino a Edgar Ed Pomayay Gutirrez, quien conduca el vehculo Sedan color azul marino, modelo Yaris, marca Toyota del ao 2007, de placa SD-2345, en la interseccin de las avenidas Abancay y Emancipacin, en el cercado de Lima y sobrepas una luz roja, por lo que el suscrito le solicit la entrega de documentos (DNI Licencia de conducir, tarjeta de propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos soles y manifestando el intervenido: ya pues jefe, actitud que tendra por finalidad respectiva. PLAN DE INVESTIGACION (PI) LIMA PERU
1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL

que el efectivo policial falte a su deber al no imponerle la sancin administrativa

2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

62

3. DATOS DEL CASO


Delito (s) Nombre (s) del Investigado (s) Datos de ubicacin Lugar de los hechos Fecha de elaboracin del PI Abogado N de Registro Policial

CONTRA LA ADMINISTRACION PBLICA CORRUPCION DE FUNCIONARIOS Edgar E. POMAYAY GUTIRREZ Lima 15 de enero del 2010
Nombre (s) del agraviado (s) y/o Representante (s) Fecha y hora de los hechos Tercero Civilmente Responsable Direccin-Telfono. Email. Dependencia de origen

EL ESTADO (Procurador especializado en delitos de corrupcin) 15 de enero del 2010

4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal

1 DPI-FPPCL Comisara de Cotabambas

Fiscal asignado (Email Telfono) Superior Responsable / Instructor


(Email Telfono)

Jos Gutirrez Miranda Mayor PNP: Pedro Suarez 987675345 SOT Juan Silva Rojas 999342345
Fechas de sesiones de trabajo

Unidad Policial Otros integrantes

Datos de ubicacin

5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gutirrez, fue intervenido por la autoridad policial en circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido una norma de trnsito.
6. HIPTESIS

63

El seor Edgar Pomayay, entreg un billete de diez soles, al efectivo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado.

7. OBJETIVOS
Estructura jurdica del delito Tipo penal Articulo (383) Modalidad Elementos de Conviccin (lo que tengo) Acta de incautacin del dinero. Utilidad probatoria (Lo que demuestra) Diligencias a realizar (Lo que falta) Responsable Plazo Resultado

Conducta (s) (Verbo rector) Autor (s) (Sujeto activo)

La existencia de ddiva

Declaracin del SOB Marco Novoa Celiz

Instructor Juan Silva Rojas 2 horas

Instructor Juan Silva Rojas

Parte de intervencin

Identificacin del imputado

Ficha de RENIEC Brevete,

Instructor Juan Silva Rojas

1 horas

Instructor Juan Silva Rojas

Partcipe (s)

Atenuante (s) Agravante (s) Elementos especiales del tipo


Responsabilidad, dolo, culpa, (preterintencin)
Parte de intervencin. Acta de incautacin del dinero Declaracin del SOB Marco Novoa Celiz Instructor Juan Silva Rojas Instructor Juan Silva Rojas

Reparacin civil

64

8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Identificacin del bien Decisin Autoridad Ubicacin fsica Responsable de la custodia Observaciones (Plazo, estado, etc.)

Un billete de diez nuevos soles

Almacn de bienes incautados, evidencias y otros del MP de Lima

Almacn de bienes incautados, evidencias y otros del MP de Lima

Jefe de Almacn Sr. Custodio Cadena

9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS


Identificacin Datos de contacto Pretensin (Justicia, Reparacin, Proteccin) Medidas (Atencin, proteccin, asistencia) Unidad Responsable de las medidas

Justicia EL ESTADO Procurador Pblico

Almacn de bienes incautados, evidencias y otros del MP de Lima

Jefe de Almacn Sr. Custodio Cadena

10. TEORA DEL CASO

65

Fctico:

En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gutirrez, fue intervenido por la autoridad policial en circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido una norma de trnsito .
Jurdico

Edgar Ed Pomayay Gutirrez, es autor del delito previsto en el artculo 399 1er. Prrafo del Cdigo Penal
Probatorio:

Parte de intervencin; acta de incautacin del dinero; d eclaracin del SOB Marco Novoa Celiz
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y etapa procesal Fecha Participacin de las vctimas Resultado de la Audiencia Seguimiento

Terminacin Anticipada

17 de enero 2010

Se impuso una pena de 3 aos suspendida y una reparacin civil de S/.500

12. ETAPA INTERMEDIA


Actuaciones Resultados

13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados

14. SEGUIMIENTO DE LA EJECUCION DE LA PENA

66

Acciones realizadas

Resultados

CASO N 2
Sr. Fiscal Provincial Anticorrupcin: La Gerencia Central de Denuncias y Participacin Ciudadana de la Contralora General de la Repblica emiti con fecha 5 de diciembre de 2007 el Informe de Verificacin de Denuncia N 01-2007-GCG-GDCP, en el Consejo Nacional de Tasaciones CONATA; y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis Araujo Vlez, Jefe de la Divisin de la Polica Adscrita a la Contralora General de la Repblica, remiti a la Mesa nica de Partes de las Fiscalas Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios el Oficio N 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR, denunciando que el 10% del total del combustible adquirido por el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de 2004 y septiembre de 2006, equivalente a la suma de S/.14,620.00, fue utilizado en 3 vehculos no pertenecientes al CONATA, que en aquella poca contaba con seis unidades vehiculares y si bien en las copias de los vales de combustible, se aprecia que en stos se consignan que el combustible ha sido consumido por el vehculo de placa ABC-123 asignado al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta informacin no guarda relacin con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehculos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el ao 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006, habindose logrado identificar a dichos vehculos as como a sus propietarios.
N PLACA DE TIPO DE VEHCULO PROPIETARIO REGISTRADO MONTO

67

RODAJE

COMBUSTIBLE UTILIZADO (en nuevos soles)

1 2 3

PGI-433 LQJ-217 ZPG-934

AUTOMVIL CAMIONETA PICK-UP AUTOMVIL

MATEO PINEDO TORPOCO RODAJES S.A. CONTRATISTAS GENERALES VCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA TOTAL

13,600.00 640.00 380.00

14,620.00

Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculacin con el funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, quien ostentaba la condicin de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia de evaluacin (entre los aos 2004 a 2006). As se tiene que el automvil de placa de rodaje PGI-433, es de su propiedad particular, la camioneta de placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual el denunciado es Presidente de Directorio, y el vehculo de placa de rodaje ZPG-934, es de propiedad de Vctor Gutirrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA. Luis Araujo Vlez Comandante PNP, Jefe de la DIVPACGR PLAN DE INVESTIGACION (PI) LIMA PERU
1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL

2 -

0 -

3 -

68

2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

3. DATOS DEL CASO Delito (s) Nombre (s) del Investigado (s) Datos de ubicacin Lugar de los hechos Fecha de elaboracin del PEI Abogado de Pinedo Registro Policial PECULADO Mateo Pinedo Torpoco Jr. Las Camelias 912 Tarapoto- San Martin Ciudad de Lima Nombre (s) del agraviado (s) y/o Representante (s) Fecha y hora de los hechos Tercero Civilmente Responsable Direccin-Tel. Email. Dependencia Policial 4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal Octava Fiscala Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios Direccin Contra la Corrupcin Divisin de Apoyo al Ministerio Publico DIVAMP Oficina de Criminalstica OFICRI Alejandro Domnguez Rivas Fiscal asignado (Email Telfono) Instructor (Email Telfono) Alberto Prez Toledo

El Estado Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios Enero de 2004 a setiembre de 2006

01 de junio de 2010 Jos Tobar Figueroa 256-2010-DIRCOCOR

987654321 Direccin contra la corrupcin

aperez@mpfn.gob.pe
912345678 Comandante PNP Manuel Rosales Tello

Unidad Policial Otros integrantes

mrosales@pnp.gob.pe
963852741 Fechas sesiones de trabajo

adomingu Datos de ez@pnp.g ubicacin ob.pe


951963987

69

5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES


Desde enero de 2004 hasta setiembre de 2006, al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO consumi el 10% del total de combustible adquirido por el CONATA equivalente a la suma de S/.14,620.00, en 3 vehculos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales de combustible se consignan que el mismo ha sido consumido por el vehculo de placa ABC-123 asignado, esta informacin no guarda relacin con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehculos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el ao 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006, habindose logrado identificar a dichos vehculos as como a sus propietarios, conforme a la siguiente relacin:
N PLACA DE TIPO DE VEHCULO RODAJE PROPIETARIO REGISTRADO MONTO COMBUSTIBLE UTILIZADO (en nuevos soles)

1 2 3

PGI-433 LQJ-217 ZPG-934

AUTOMVIL CAMIONETA PICK-UP AUTOMVIL

MATEO PINEDO TORPOCO RODAJES S.A. CONTRATISTAS GENERALES VCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA TOTAL

13,600.00 640.00 380.00

14,620.00

6. HIPTESIS 1. MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y utiliz indebidamente el combustible adquirido para el CONATA; en su propio

beneficio y de terceros. 2. Existe un hurto sistemtico de combustible por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A., quienes han fraguado

registros de consumo a fin de que dicho combustible sustrado figure como consumo del Presidente Ejecutivo del CONATA 3. Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente Ejecutivo del CONATA y el personal de la empresa Grifos 70

Unidos S.A., para simular la entrega de combustible, cuando en realidad se expresados en los vales.

repartido el dinero correspondiente a los montos

71

7. OBJETIVOS Estructura jurdica del delito Tipo penal Articulo 387 1er prrafo Conducta (s) (Verbo rector) Apropiarse/utilizar en cualquier forma
Elementos de Conviccin (lo que tengo) Utilidad probatoria (Lo que demuestra) Diligencias a realizar (Lo que falta)

Responsable

Plazo

Resultado

Resolucin que aprueba el Plan de Adquisiciones de CONATA. Expediente Administrativo con el acta de recepcin Informe de Contralora e Informe de Auditoria

Ingreso de combustible de manera legal a la CONATA. Apropiacin y utilizacin del combustible por parte del denunciado de su empresa y de su chofer Derecho que tuvo el autor de recibir el combustible en vales

Constancia de asignacin de vehculo de placa ABC-123

Testimonios del chofer del vehculo de MATEO PINEDO TORPOCO. Testimonio del chofer del vehculo de CONATA. Testimonio de trabajadores del Grifo. Registro de propiedad de los vehculos que recibieron el combustible. Pericia grafotcnica de los vales Peritaje sobre el recorrido y consumo de combustible del vehculo de placa ABC-123. Entrevista con el autor del informe. (como se lleg a la conclusin) Declaraciones

PNP Manuel Rosales Tello

60 das

Pendiente

Perito
OFICRI Alejandro Domnguez Rivas

Perito
OFICRI Alejandro Domnguez Rivas

Autor (s) (Sujeto activo) MATEO PINEDO TORPOCO

Copia del DNI y Ficha RENIEC Informe de la Contralora e Informe de Auditora.

Ciudadana y mayora de edad Relacin del funcionario con la apropiacin de

Fiscal y PNP Manuel Rosales Tello PNP -

30 das

Pendiente

72

combustible -

Juradas de bienes y rentas del autor Arraigo domiciliario y laboral (para fines del proceso)

Manuel Rosales Tello

Partcipe (s) Atenuante (s) Agravante (s)


Elementos Especiales del Tipo. (Funcionario Pblico, caudales bajo su custodia, para s o para otro) Registros Pblicos de bienes muebles e inmuebles del autor y de la familia. Registro de propiedad vehicular. Aumento de su patrimonio Aumento de su patrimonio. Los vehculos en los que se uso el combustible son ajenos a la funcin del denunciado pues son de su propiedad, de su empresa y de su chofer. No es usado en su vehculo asignado. Requerir Resolucin de nombramiento. (Condicin de funcionario Pblico) Investigador 90 das Pendiente

- ROF, MOF, RIT oficios, memos, cuadernos o registros de recepcin de los vales (acreditar administracin custodia y disposicin de caudales y/o efectos) - Levantamiento del Secreto Bancario, Tributario y Burstil y Movimiento Migratorio (Aumento de su patrimonio ms all de sus ingresos

73

propios) Inscripcin del SOAT Obtenido

Responsabilidad (Dolo, culpa, preterintencin) En el presente caso DOLO Reparacin civil

Reglamento de usos de vehculos asignados Directiva sobre el uso de vales de combustible Informe de Contralora e Informe de Auditoria

- Se describe cuales son las funciones, por lo que el funcionario no puede argumentar desconocimiento - Pericia (monto de la reparacin).

8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros) Identificacin del Bien Decisin Autoridad Ubicacin fsica Responsable de la Custodia Observaciones (Plazo, estado, etc.)

9. VCTIMAS (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS Vctimas (Identificacin) Datos de contacto Pretensin Informacin y aportes Medidas (atencin, proteccin, asistencia) Unidad Responsable de las medidas

74

El Estado Peruano Comit Nacional de Tasaciones

Procurador Pblico Especializado en Delitos de Corrupcin

Justicia Reparacion Proteccin

X X

75

10. TEORA DEL CASO Fctico


Entre enero de 2004 y setiembre de 2006, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Ejecutivo de la Institucin Pblica CONATA, se apropi y utiliz indebidamente, para si y para otro del combustible adquirido por el CONATA, en tres vehculos ajenos a dicha entidad: 1) En el automvil de placa PGI-433, de su propiedad particular, 2) En la camioneta de placa LQJ-217, de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual es Presidente de Directorio, y 3) En el vehculo de placa ZPG-934, de propiedad de Vctor Gutirrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, el monto de lo apropiado es de 14,620.00 nuevos soles, valindose para ello de los vales de combustible adquiridos y asignados con el objeto de abastecer a su vehculo de placa ABC-123 de uso oficial por dicha entidad asignado a su persona en condicin de Presidente Ejecutivo,

Jurdico
El funcionario pblico MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y utiliz, entre enero de 2004 y setiembre de 2006, de efectos (combustible) que estaban bajo su administracin por razn de su cargo, beneficindose a s y beneficiando a otro, conducta que se encuentra subsumida en el artculo 387 primer prrafo del Cdigo Pena como delito de peculado doloso.

Probatorio
Resolucin Administrativa de nombramiento. 298 vales de 50 nuevos soles y un vale de 20 nuevos soles de consumo de combustible asignados al denunciado, conforme los oficios de remisin efectuados por la Gerencia de Administracin. Registro de abastecimiento de combustible proporcionado por la empresa Grifos unidos S.A. desde enero de 2004 a setiembre de 2006, de donde se obtiene la informacin que se abasteci a los tres vehculos de relacin directa con el denunciado y no asignados por el CONATA Copia Literal de los Registros de Propiedad Vehicular de donde se acredita que los vehculos cuyas placas se abastecieron de combustible con los vales de consumo de CONATA pertenecen a las personas sealadas en el fundamento factico. Reglamento de uso de vehculos asignados Copia Literal del Registro Publico de sociedades donde se acredita la Constitucin de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales donde se aprecia la calidad de socio y fundador del denunciado. Directiva Interna de uso de combustible. Declaraciones testimoniales del chofer asignado al denunciado, del representante de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, del Gerente Administrador de CONATA.

76

11. SALIDAS ALTERNATIVAS Tipo de Salida Fecha Participacin de las vctimas Resultado de la Audiencia

Actuaciones

12. ETAPA INTERMEDIA Resultados

Actuaciones

13. JUICIO Resultados

77

CASO N 3
El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 del mismo mes y ao, haban recibido una llamada telefnica, a 18.30 horas aproximadamente, a su telfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino, quien le solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares. La unidad policial comunic tal hecho a la Fiscala Corporativa Mixta de la Esperanza; organizndose la negociacin para la entrega del dinero, acordndose que ello, se realizara en el domicilio de las agraviadas, el da 12 de abril de 2010, siendo a las 18.00 horas. Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La Esperanza, observaron la presencia de dos sujetos, que pasaban de manera reiterada, a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM, sin placas de rodaje; tocando el claxon; observando tambin, que el sujeto que iba de pasajero en el vehculo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble y al salir la denunciante convers con ella y posteriormente salieron, dndose una vuelta a la manzana, para luego, retornar a la casa de sta y siendo que el pasajero de la moto, se acerc a la puerta y recibi un sobre de carta, en circunstancias que cuando pretenda subir a la motocicleta, fueron intervenidos los dos sujetos por el personal policial, en momentos en que pretendan fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor de la motocicleta. Identificndose a los sujetos, como Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontrndoseles en posesin de este ltimo un telfono celular marca Nokia color negro con nmero de abonado 949227050, y un sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.

PLAN DE INVESTIGACION (PI) LIMA PERU


1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL

2 -

0 -

3 -

2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

78

3. DATOS DEL CASO Delito (s) Nombre (s) del Investigado (s) Lugar de los hechos Fecha de elaboracin del PEI DELITO CONTRA EL PATRIMONIO EXTORSION Jos Andrs Prez Portal Alejandro Huanta Vaca Isidoro Pea Vilca Distrito de La Esperanza 11 de Abril del 2010. Nombre (s) de la (s) Vctima (s) y/o Representante (s) Fecha de los hechos Tercero Civilmente Responsable Lucy Juan Romano Loayza. Rosaura Romano Loayza. 11 de Abril del 2010

Fiscala Unidad Policial Otros integrantes

4. EQUIPO DE TRABAJO Fiscal asignado Fiscala Corporativa Mixta de La (Email Telfono) Esperanza Instructor DEPINCRI NORTE (Email Telfono) Dato s de ubic aci n.

Willian Medina Zambrano SOB PNP Robert Antonio Vegas Martn

Fechas Sesiones de trabajo

79

5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 de abril, recibieron una llamada telefnica, a su telfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino, quien les solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares. Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, fueron intervenidos por personal policial, en circunstancias que pretendan fugar de la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido la suma de S/. 20,000.00 producto de las amenazas contra Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza.

1. 2. 3. 4.

6. HIPTESIS Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organizacin criminal que se dedica a la extorsin y otros delitos. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del botn por hechos ilcitos que habran cometido juntos. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada, aprovecharon para hacerse pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsin. Lucy Juan Romano Loayza, deba a Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, la suma de S/.20,000.00 y para evadir el pago, formul una denuncia falsa, logrando inducir a error a las autoridades.

80

7. OBJETIVOS Estructura jurdica del delito Tipo penal Articulo 200, 5to. Prrafo, literal e

Elementos de Conviccin (lo que tengo) Utilidad probatoria (Lo que demuestra) Diligencias a realizar (Lo que falta)

Responsable

Plazo

Resultado

Denuncia de las
agraviadas. Acta preparatoria de recepcin de dinero y fotocopia de billetes. Acta verificacin de billetes incautados Declaracin de las agraviadas Acta de incautacin del vehculo, del telfono. Acta de intervencin Acta de Intervencin Policial. Actas de registro personal e incautacin Acta de Situacin vehicular. Actas de registro domiciliario Que se produjeron llamadas amenazantes y que se recibi los S/. 20,000.00

Conducta (s) (verbo rector)


Obligar mediante amenaza la entrega de S/.20,000.00

Autor (s) (Sujeto activo)


Jos Andrs Prez Portal Isidoro Pea Vilca

Que los detenidos fueron los que recibieron el dinero.

Visualizacin de las llamadas telefnicas del telfono incautado. Levantamiento del secreto de las comunicaciones del telfono de la agraviada y de los detenidos. Declaracin de los imputados. Acta de reconocimiento de voz de los detenidos. Declaracin de los policas intervinientes. Antecedentes. Plena identificacin de los detenidos. Confirmacin de la incautacin del dinero y la moto. Informacin de SUNARP sobre el vehculo.

Willian Medina Zambrano SOB PNP Robert Antonio Vegas Martn

10 horas

Willian Medina Zambrano SOB PNP Robert Antonio Vegas Martn

5 horas

81

Acta de Visualizacin de memoria telefnica

Partcipe (s) Agravante (s)


Dos ms

Denuncia de las
agraviadas. Acta de intervencin

Declaracin de los policas intervinientes. Declaracin de los imputados.

Elementos Especiales del Tipo


Artculo 3 de la convencin de Viena. Todas las circunstancias que rodean el hecho, prueban la intencin.

Responsabilidad (Dolo, culpa, preterintencin)


Doloso

8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros) Identificacin del Bien
Motocicleta marca RTM, sin placa, color negra

Decisin Autoridad
Confirmacin de la Incautacin, registro fotogrfico.

Ubicacin Fsica
Almacn del M.P.

Custodia
Jefe del almacn del M.P.

Observaciones (Plazo, estado, etc.)


Estado regular, devolucin al propietario.

82

Telfono celular Dinero

Confirmacin de la Incautacin, registro fotogrfico. Registro fotocopiado, devolucin a las agraviadas.

9. VCTIMAS (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS Datos de contacto Pretensin (Justicia, Reparacin, Proteccin) Informacin y aportes Medidas (Atencin, proteccin, asistencia)
Custodia y vigilancia Policial

Vctimas (Identificacin)

Unidad Responsable de las medidas

Lucy Juan Romano Loayza Rosaura Romano Loayza

Telfono de domicilio Comisara de la Esperanza.

83

10. TEORA DEL CASO Fctico:


El da 11 de abril de 2010 Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, recibieron una llamada telefnica, por parte de Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, quienes les solicitaron la suma de S/.20,000.00 nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares. Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas, fueron intervenidos por personal policial, cuando pretendan fugar de la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido el dinero, originado por las amenazas.

Jurdico:
Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, para obtener como beneficio econmico la suma de S/. 20,000.00; accin reprimida por el artculo 200 5to. Prrafo literal e del Cdigo Penal.

Probatorio:
Declaraciones de las Agraviadas. Acta de Recepcin de fotocopia de dinero (billetes). Actas de registro personal de Incautacin de dinero (billetes) y vehculo menor (moto). Declaracin de los efectivos policiales que intervinieron en la detencin. Telfono incautado Acta de Visualizacin Lectura y transcripcin de memoria telefnica. Documentos que acreditan la procedencia del dinero que las agraviadas hicieron entrega.

84

11. SALIDAS ALTERNATIVAS Tipo de Salida Terminacin anticipada Fecha Participacin de las vctimas Resultado de la Audiencia
25 aos de pena privativa de libertad

Actuaciones

12. ETAPA INTERMEDIA Resultados

Actuaciones

13. JUICIO Resultados

85

CASO N 4
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO - Huacho, intervino en el inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral, de propiedad de la persona conocida como VICO quien posteriormente fue identificado como Manuel Froyln Palacios, en circunstancias en que ste conjuntamente con la fmina, identificada como Claudia Paredes Cueva, se encontraban en pleno acto de venta de envoltorios tipo ketes al parecer droga; luego de haberse efectuado el registro domiciliario, se encontr cerca de la ventana de la sala, envoltorios tipo, sobre una mesa de madera color marrn revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul, se hall una bolsa de plstico color transparente, conteniendo en su interior 600 envoltorios tipo ketes, hechos de papel peridico, conteniendo cada uno de stos, una sustancia blanco pulverulenta, as como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos, veinte cntimos y diez cntimos y dos cajas de cigarrillo marca Latino, tres cajas de cigarrillos marca Caribe y dos cajetillas de cigarro abiertas marca Casino PLAN DE INVESTIGACION (P.I.) LIMA PERU

1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL

2 -

0 -

3 -

2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

86

3. DATOS DEL CASO DELITO CONTRA LA SALUD PUBLICA TRAFICO ILICITO DE DROGAS Delito (s) Nombre (s) del Investigado (s) Lugar de los hechos Fecha de elaboracin del PEI Manuel Froyln Palacios y Carla Paredes Cueva Distrito de La Esperanza Nombre (s) de la (s) Vctima (s) y/o Representante (s) Fecha de los hechos Tercero Civilmente Responsable El Estado

19 de Marzo del 2010

Fiscala Unidad Policial Otros integrantes

4. EQUIPO DE TRABAJO Fiscala Provincial Corporativa Mixta Fiscal asignado (Email Telfono) de Huaral. Instructor DEPANDRO HUACHO. (Email Telfono) Dato s de ubic aci n.

Carlos Rabanal Mendoza. SOB. PNP Pablo Castrejn Bardales

Fechas Sesiones de trabajo

5. HECHOS JURIDICOS PENALMENTE RELEVANTES Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, se intervino a Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva dentro del inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral, en circunstancias que se encontraban en pleno acto de venta envoltorios tipo ketes, al parecer droga. Efectuado el registro domiciliario, en una mesa de madera ubicada cerca de la ventana de la sala, con vista a la calle, se encontr 87

una bolsa de plstico transparente y en su interior 600 envoltorios tipo ketes, hechos de papel peridico, conteniendo una sustancia blanco pulverulenta, al parecer Cocana y S/. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos, veinte cntimos y diez cntimos.

6. HIPTESIS Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, pertenecen a una organizacin criminal dedicada a la Micro Comercializacin de Drogas. Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, se encontraban en una reunin privada pensando continuar la reunin hasta consumir toda la droga por ellos adquirida. Manuel Froyln Palacios y Carla Paredes Cueva, estaban comercializando pasta bsica de cocana.

7. OBJETIVOS Estructura jurdica del delito Tipo penal Articulo 298, 1er. Prrafo
Elementos de Conviccin (lo que tengo) Utilidad probatoria (Lo que demuestra) Diligencias a realizar (Lo que falta)

Responsable

Plazo

Resultado

Acta de intervencin
policial, registro domiciliario, comiso de drogas e incautacin de bienes. Acta de registro personal. Acta de orientacin, descarte y pesaje de drogas. Resultado de la prueba de sarro ungueal en los

Conducta (s) (verbo rector)


Promover la comercializacin de drogas

Existencia de droga y comercializacin de la misma por parte de los detenidos.

Declaracin testimonial del personal policial interviniente. Pericia qumica de la droga comisada, para determinar el peso y tipo de droga. Declaracin de detenidos

Dr. Carlos Rabanal Mendoza. SOB. PNP Pablo Castrejn Bardales

5 das

Pendiente

88

intervenidos. Acta de Intervencin Policial. Actas de registro personal e incautacin Actas de registro domiciliario Documento de identidad Antecedentes policiales, penales y judiciales y requisitorias vigentes. Ficha penologica. Antecedentes laborales. Registros de propiedad inmueble de SUNARP Levantamiento del secreto financiero y bancario. Movimiento migratorio. Dr. Carlos Rabanal Mendoza. SOB. PNP Pablo Castrejn Bardales 10 das para gestin. 60 das para resultados

Autor (s) (Sujeto Activo) Manuel Froyln Palacios Claudia Paredes Cueva

Para individualizar y analizar la existencia de criminalidad organizada

Partcipe (s) Agravante (s) Elementos Especiales del Tipo

89

Responsabilidad (dolo, culpa, preterintencin) Doloso

Artculo 3 de la convencin de Viena. Todas las circunstancias que rodean el hecho, prueban la intencin.

8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros) Identificacin del Bien
Dos televisores marca Samsung, pantalla Plana de treinta y dos Pulgadas a color. Un DVD marca Recco.

Decisin Autoridad
Confirmacin de la Incautacin ; juzgado de investigacin preparatoria Confirmacin de la Incautacin; juzgado de investigacin preparatoria Confirmacin de la Incautacin; juzgado de investigacin preparatoria Requerimiento de embargo en forma de inscripcin

Ubicacin fsica
OFECOD

Custodia
PNP

Observaciones (Plazo, estado, etc.)


Plazo de Investigacin

OFECOD

PNP

Plazo de Investigacin

Un frigider marca Coldex de Doce Pies, de color blanco. Inmueble Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral

OFECOD

PNP

Plazo de Investigacin

90

9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS Datos de contacto Pretensin (Justicia, Reparacin, Proteccin) Informacin y aportes Medidas (atencin, proteccin, asistencia) Unidad Responsable de las medidas

Vctimas (Identificacin)

El Estado, representado por el Procurador encargado de los asuntos relativos a Trfico Ilcito de Drogas

10. TEORA DEL CASO Fctico:


El 19 de marzo de 2010, a las 23:00 horas, Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva fueron encontrados dentro del inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N. 258 - La Esperanza Alta - Huaral, microcomercializando pasta bsica de cocana distribuidos en ketes. Se les comiso 600 envoltorios hechos de papel peridico tipo ketes, en una bolsa de plstico transparente conteniendo un peso neto de 0.18 gr. de Pasta Bsica de Cocana, destinado a la comercializacin y S/. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos, veinte cntimos y diez cntimos

Jurdico:
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, promoviendo el comercio a nivel micro de pasta bsica de cocana; accin reprimida por el artculo 296 en concordancia con el artculo 298 inciso 1 del Cdigo Penal.

Probatorio:
Examen del perito qumico Examen del perito toxicolgico Declaracin de los efectivos policiales intervinientes. Declaracin de la Investigada Claudia Paredes Cueva.

91

11. SALIDAS ALTERNATIVAS Tipo de Salida Fecha Participacin de las vctimas Resultado de la Audiencia

Terminacin anticipada

Actuaciones

12. JUICIO Resultados

13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados

14. SEGUIMIENTO DE LA EJECUCION DE LA PENA Acciones realizadas


Resultados

92

CASO N 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso Ugarte N 350- Lima, ngel Corts Vila, recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida, en circunstancias que sala acompaado de Juana Pea. Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga, siendo reconocido por el testigo Pedro Nava, portero del Hostal vecino El Jardn del Edn como el Negro Balan, sujeto dedicado a actividades ilcitas y que habita por la zona de Malambito.

PLAN DE INVESTIGACION (P.I.) LIMA PERU

1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL

2 -

0 -

3 -

2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

93

3. DATOS DEL CASO Delito (s) Nombre (s) del Investigado (s) Lugar de los hechos Fecha de elaboracin del P.I.
CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD HOMICIDO

Por identificar Cercado de Lima

Nombre (s) de la (s) Vctima (s) y/o Representante (s) Fecha de los hechos Tercero Civilmente Responsable 4. EQUIPO DE TRABAJO

ngel Cortes Vila

03 DE SETIEMBRE DEL 2009

Fiscala

1 Despacho de Investigacin de la Fiscala Penal Corporativa de Lima


DIRINCRI Homicidios Lima Cercado Dr. Jos Watanave Tnte. PNP Romero Salas Jorge

Fiscal asignado (Email Telfono) Instructor (Email Telfono) Da Mdico Legista to s Perito Balstico de ub ic ac Perito de IC i n.

Dr. Miguel Vsquez Lpez

Unidad Policial

SO PNP Richard Hurtado Len 03 de junio del 2010

Otros integrantes
Cap. PNP Snchez Zuiga Pedro

Fechas Sesiones de trabajo

5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTE


A las 04 horas del dal 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso Ugarte N 350- Lima; ngel Corts Vila,

94

recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida.

6. HIPTESIS
La muerte se produjo como consecuencia de una venganza pasional. La muerte se produjo como consecuencia de un ajuste de cuentas. La muerte se produjo como consecuencia de un error al confundirlo con otra persona.

7. OBJETIVOS Estructura jurdica del delito


Artculo 106 del CP

Elementos de Conviccin (lo que tengo)


Acta de ocurrencia Policial Acta de levantamiento de cadver. Acta de inspeccin criminalstica, registros fotogrficos o videos. Acta de recojo de indicios y elementos fsicos (casquillos) y muestras biolgicas.

Utilidad probatoria (Lo que demuestra)

Diligencias a realizar (Lo que falta)


Protocolo de necropsia. Partida de defuncin. Pericia balstica y de trayectoria de bala. Apreciacin criminalstica de la escena Declaracin de Pedro Nava y Juana Pea. Antecedentes de vida del agraviado.

Responsable
Dr. Miguel Vsquez Lpez SO PNP Richard Hurtado Len

Plazo
30 das

Resultado

La muerte violenta e intencional

Conducta (s) (verbo rector)


Matar a otro intencionalmente

95


Declaracin de Pedro Nava Identifac Entrevistas en Malambito para identificar al Negro Balan Acta de identificacin fotogrfica de Jos Santacruz Lobaton (a) Negro Balan Detencin preliminar. Reconocimiento en rueda. Absorcin atmica, dependiendo de la fecha de ubicacin del sospechoso. Registro domiciliario de Negro Balan Dr. Miguel Vsquez Lpez SO PNP Richard Hurtado Len 5 das

Autor (s) (sujeto activo)


Negro Balan

Partcipe (s)

Agravante (s) Elementos Especiales del 96

Tipo Responsabilidad (dolo, culpa, preterintencin)


Doloso Artculo 3 de la convencin de Viena. Todas las circunstancias que rodean el hecho, prueban la intencin. Declaracin del familiar ms cercano.

Reparacin Civil

7. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES Ubicacin fsica Observaciones (Plazo, estado, etc.)

Identificacin del Bien

Decisin Autoridad

Custodia

8. VCTIMAS

97

Vctimas (Identificacin)

Datos de contacto

Pretensin (Justicia, Reparacin, Proteccin)

Informacin y aportes

Medidas (atencin, proteccin, asistencia)

Unidad Responsable de las medidas

9. TEORA DEL CASO Fctico: Por determinar segn la verificacin de las hiptesis. Jurdico: Por determinar segn la verificacin de las hiptesis. Probatorio: Por determinar segn la verificacin de las hiptesis.

98

10. SALIDAS ALTERNATIVAS Tipo de Salida Fecha Participacin de las vctimas Resultado de la Audiencia

Actuaciones

11. JUICIO Resultados

99

ANEXOS

ANEXO I
ORIENTACIONES GENERALES PARA LA INVESTIGACIN
1. La inf ormacin, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilcito debe ser documentada por parte de la Polica o del Fiscal a trav s de un Acta, la cual debe contener la inf ormacin pormenorizada tanto de las partes como de los hechos. 2. Si la denuncia se realiza en sede policial, sta ser puesta en conocimiento inmediatamente al Ministerio Pblico, por cualquier medio, sin perjuicio de hacerlo luego por escrito. 3. Sin perjuicio de la comunicacin al Ministerio Pblico, la Polica Nacional continuar realizando los actos de investigacin necesarios o urgentes que puedan corresponder segn la naturaleza del caso, (como declaraciones del agraviado, testigos, inspeccin criminalstica, etc.), hasta el vencimiento del plazo de ley o el asignado por el Fiscal. 4. Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinar con la Polica Nacional los actos de investigacin a realizarse, en los casos que correspondan. 5. En cualquiera de las situaciones antes indicadas y si empre que se trate de hechos penalmente relevantes, se da inicio a la elaboracin del plan de inv estigacin. 6. Si a la denuncia se acompaan especies o evidencias relacionadas al delito, se levantar el Acta de Recepcin de Especies o Evidencias, generndose adems la correspondiente cadena de custodia, documentos que se trasladarn en f orma conjunta a donde corresponda; sin perjuicio de las copias y/o registro f otogrfico o flmico, que deben obrar en el inf orme policial o la carpeta fiscal que se genere. 7. De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generar el Acta correspondiente, debiendo consignarse en la misma, adems de las circunstancias en que se ha producido y las caractersticas especficas de la especie o evidencia, tambin las circunstancia de embalaje, lacrado, sellado y firmado, generndose la Cadena de Custodia correspondiente. La Cadena de Custodia se inicia luego de terminada el Acta de Levantamiento de Indicios o Evidencia o Hallazgo. 8. Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara necesario la apertura posterior, sta deber seguir el siguiente procedimiento: La apertura se har por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se proceder a un nuev o lacrado el cual se ef ectuar con las mismas f ormalidades del lacrado inicial, debiendo utilizarse la zona donde se realiz la apertura. Las dems aperturas se harn por lugares distintos a los que ya f ueron utilizados, siguiendo el mismo procedimiento anterior. 9. Las actas de hallazgo, recojo, incautacin, levantamiento de evidencias, etc. se desplazarn conjuntamente con la evidencia y su cadena de custodia, culminando en la fiscala la que dispondr su seguridad y proteccin conf orme corresponda a su naturaleza. 10. Una v ez peritada la evidencia, ser remitida a la dependencia policial (si solicit la pericia) o ingresar por mesa de partes del despacho fiscal responsable del caso. Cuando el resultado de la pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos por

fiscala, se deber disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no se interrumpa la cadena de custodia. 11. Las actas debern elaborarse conf orme a las recomendaciones especiales siguientes: Se debe consignar hora de inicio y conclusin de la diligencia, f echa da, mes y ao, lugar, nombres y apellidos y unidad policial del personal interviniente. Se consignar tambin la hora y medio de comunicacin al Ministerio Pblico, precisndose el nombre del fiscal que recibe la comunicacin. Con buena ortograf a, letra legible, entendible y respetando los mrgenes. Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso de alguna equivocacin en su redaccin. El acta debe ser leda antes de ser f irmada por todos los que participan en la diligencia, es decir el denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el personal PNP interviniente, (el instructor, quien f ormula el acta). En caso alguien no puede firmar se dejar constancia en el acto y si alguien no sabe f irmar podr hacerlo en su lugar otra persona, a su ruego o bien un testigo de actuacin, si n perjuicio de imprimir su huella digital. En caso que cualquiera de las partes inv olucradas se negara a f irmar el acta levantada, dejar constancia en acta y se consignar el motivo. Toda acta se debe de lev antar o f ormular en el lugar de los hechos (in situ), sin embargo, se puede lev antar en un lugar distinto, debiendo consignar al final de la misma, la razones para ello: la presente acta se levant en lugar distinto .. (nombre de la comisara, hospital, etc.), por medidas de seguridad, por lo peligroso de la zona, etc.. Toda acta se f ormular en original y copia, pero ambas las f irmas deben hacerse con bolgraf o por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel carbn. El registro personal deber ser realizado por un solo ef ectivo policial, quien levantar y suscribir el acta correspondiente, conjuntamente con el intervenido. El acta de intervencin policial ser levantada en ltimo lugar, consignndose tanto la hora de la interv encin, de inicio de lev antamiento del acta y la hora de cierre. 11. El Fiscal deber participar de preferencia en todos los actos de investigacin; sin embargo, es obligatoria su concurrencia en la confesin del investigado, as como de su abogado defensor particular o el defensor pblico; en este supuesto, la polica o el fiscal coordinar la asignacin del defensor pblico. 12. En todos los casos se solicitar el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y otros necesarios del intervenido. 13. En todos los casos deber hacerse constar el domicilio del intervenido mediante documento idneo (Recibo de pagos de servicios, etc.), telf onos de contacto, e-mail, etc., sin perjuicio de realizarse la verificacin domiciliaria que corresponda, indicando con quienes v ive, desde cundo y si la vivienda es propia, alquilada o f amiliar, etc. y otros datos de inters. 14. Finalizadas las diligencias preliminares, la polica nacional remitir el inf orme policial, conjuntamente con los detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida la detencin, cuando hay f lagrancia o detencin preliminar judicial; salvo en los delitos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, en cuyo caso el plazo de detencin se extiende hasta los 15 das (plazo legal dentro del cual el Ministerio Pblico, deber resolv er la situacin jurdica). En caso que no exista flagrancia, en el plazo dispuesto por el fiscal.

15. En todos los casos de interv encin en flagrancia por arresto ciudadano, se deber redactar el acta de recepcin del intervenido, conf orme a las pautas generales de redaccin de actas; de existir lesiones visibles, st as debern ser descritas; sin perjuicio de requerir el reconocimiento mdico legal correspondiente en f orma inmediata; en caso que el interv enido refiera haber sido golpeado deber tambin disponerse su reconocimiento mdico legal inmediatamente; todas estas incidencias debern constar en el acta. De existir bienes, se proceder con el inicio de la cadena de custodia, conf orme a lo establecido anteriormente.

ANEXO II LISTA DE ACTUACIONES GENERALES PARA LA INVESTIGACIN CRIMINAL DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
FRAUDE EN LA ADMINISTRACIN EN LAS PPJJ HURTO SIMPLE Y/O AGRAVADO ROBO SIMPLE Y/O AGRAVADO RECEPTACIN APROPIACIN ILCITA USURPACIN ESTAFA DAOS

Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica) Verificacin domiciliaria. Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados. Declaracin del denunciante. Declaracin del denunciado. Declaracin de testigo (s). Acreditacin de la preexistencia. Pericia contable Requerimiento de pago o devolucin Pericia psicolgica Pericia mdico legal Pericia valorativa y/o acreditacin del dao ocasionado Inspeccin tcnico policial o inspeccin criminalstica del lugar de los hechos Acta de constatacin y/o inspeccin fiscal Acta de incautacin y/o registro personal Acta de registro domiciliario y Verificacin domiciliaria. Acta de ubicacin, identificacin, recojo, embalaje y lacrado de elementos fsicos e indicios Acta de Reconocimiento fotogrfico Acta de reconocimiento fsico Acta de Registro Vehicular Acta de Reconocimiento de Vehculo. Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos. Informacin de Registros Pblicos Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados. Antecedentes policiales de vehculos Pericia tcnica de operatividad de Arma de fuego. Pericia Balstica Pericia de Absorcin Atmica. Pericia para determinar arma blanca o identificar objeto usado como medio para la amenaza o violencia. Pericia dactiloscpica Pericia de Identificacin Vehicular y/o accesorios. Confirmacin de la Incautacin Cadena de Custodia

(*) En caso que el agraviado sea una persona jurdica.

DELITOS CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD


HOMICIDIO SIMPLE Y/O CALIFICADO Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica) Verificacin domiciliaria. Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados. Declaracin del denunciante y/o pariente ms cercano Declaracin del denunciado Declaracin de testigo (s) Acta de incautacin y/o recojo de Indicios en el lugar del hecho Acta de levantamiento de cadver Acta de registro personal Acta de Reconocimiento fotogrfico Acta de Reconocimiento en Rueda Protocolo de necropsia Reconocimiento mdico legal y exmenes auxiliares Inspeccin tcnico criminalstica Inspeccin tcnico policial Pericia biolgica o de ADN Pericia de absorcin atmica Pericia balstica Pericia qumica, toxicolgica y dosaje etlico Acta de defuncin. Pericia psicolgica del imputado. Pericia psiquiatrica del imputado. Fotografas de escena del crimen. Planimetra Informe de la UIAT Pericia Fsica Antecedentes del Imputado Perfil Psicolgico del delincuente. Impresin Psicolgica de escena del crimen Pericia Dactiloscpica Antecedentes del Imputado Convalidacin de incautacin. Cadena de Custodia ( * ) Cuando se ha empleado arma de fuego. HOMICIDIO CULPOSO LESIONES LEVES Y/O GRAVES LESIONES CULPOSAS

DELITOS CONTRA LA SALUD PUBLICA


TIPO BSICO Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica) Verificacin domiciliaria. Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados. Declaracin del denunciado Declaracin de testigos Acta de registro personal, incautacin y comiso Acta de registro domiciliario Acta de registro vehicular y de adherencias de drogas Resultado preliminar de anlisis qumico de la droga Acta de reconocimiento fsico y/o panneaux fotogrfico Acta de visualizacin de video Acta de lectura de memoria de celular del detenido Acta de entrevista Acta de verificacin de hotel Ata de registro de equipaje e inventario de prendas, prueba de campo y descarte, pesaje, comiso y lacrado de droga Video Vigilancia Informe de Inteligencia Acta de recojo, prueba de campo y descarte, pesaje, comiso y lacrado de droga (ingesta) Resultado de examen de rayos X, practicado en abdomen del intervenido con diagnstico positivo para cuerpos extraos y/o documento en el que el intervenido acepta y reconoce haber transportado droga maleta, ingestado u otra modalidad Pericia qumica de la droga Examen toxicolgico y de sarro ungueal. Antecedentes de Imputado Convalidacin de Incautacin de bienes Embargos Cadena de Custodia CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES

DELITOS CONTRA LA LIBERTAD


COACCIN Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica) Verificacin domiciliaria. Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados. Declaracin del denunciante Declaracin de la agraviado (a) y/o entrevista nica en cmara Gesell Declaracin del denunciado. Declaracin de testigos Reconocimiento mdico legal Informe psicolgico del agraviado y del denunciado. Partida de nacimiento de la menor. Elemento que acredite autoridad sobre la victima, parentesco con la victima u otro. Pericia biolgica o de ADN Acta de reconocimiento fsico y/o panneaux fotogrfico Acta de incautacin (de arma de fuego, de ser el caso) y recojo de prendas Pericia de absorcin atmica ( 2 ) Pericia balstica ( 3 ) Convalidacin de Incautacin Cadena de Custodia VIOLACIN SEXUAL ACTOS CONTRA EL PUDOR

(1) Adems, Incidiendo en el perfil sexual del denunciado. (2) Slo en caso de ser necesario. (3) Slo en caso de ser necesario.

DELITOS CONTRA LA FE PBLICA


FALSICACIN USO DE DOCUMENTO FALSO FALSEDAD IDEOLGICA FALSEDAD GENRICA

Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica) Verificacin domiciliaria. Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados. Declaracin del denunciado Declaracin del denunciante y/o agraviado. Muestras graficas espontneas del agraviado y del implicado Acta de registro personal Pericia grafotcnica y/o cotejo ( * ) Convalidacin de Incautacin. Informe de autenticidad o falsedad de sellos, timbres u otros. Cadena de Custodia

( * ) En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en trmite no se solicitar pericia grafotcnica, por el contrario, se solicitar un informe al Juzgado correspondiente, atendiendo a lo dispuesto en el artculo 139 inciso 2 de la Constitucin.

DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA


VIOLENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica) Verificacin domiciliaria. Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados. Declaracin del denunciante y/o agraviado (efectivo policial) Declaracin de testigo Reconocimiento mdico legal del agraviado. Prendas de vestir con violencia Cadena de Custodia ABUSO DE AUTORIDAD OMISIN DE ACTOS FUNCIONALES

DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL


VIOLACION DE MAYOR VIOLACION DE MENOR ACTO CONTRARIO AL PUDOR DE MENORES

Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica) Verificacin domiciliaria. Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados. Declaracin del denunciante y/o agraviado. Declaracin de testigo Reconocimiento Fotogrfico Reconocimiento en rueda Reconocimiento mdico legal del agraviado. Prendas de vestir y prendas intimas Pericia Psicolgica del Imputado Pericia Psiquitrica de personalidad Psicosexual del imputado Pericia Psicolgica del agraviado Inspeccin Tcnico Policial en el lugar de los hechos. Pericia Biolgica Pericia de ADN Cadena de Custodia

DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PUBLICA


TENENCIA ILEGAL DE ARMAS Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica) Verificacin domiciliaria. Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados. Declaracin de Testigos (Polica Interviniente). Declaracin de Imputado Acta de Registro Personal y/o Vehicular e Incautacin Pericia Tcnica de Operatividad de Arma de fuego Pericia Balstica. Pericia Dactiloscpica Informe de DISCAMEC de propiedad de Arma. Pericia de Absorcin Atmica Acta de Registro domiciliario y Verificacin domiciliaria. Informe de la DAM PNP de propiedad de arma de fuego Antecedentes de Imputado Convalidacin de la Incautacin Cadena de custodia

NDICE Pg. INTRODUCCIN.01

I.-

MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACIN..03

1.1. Finalidad de la investigacin del delito..04 1.2. Por qu planificar la investigacin? 1.3 1.4 1.5 1.6 II.El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin.05 Rol del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional en la investigacin del delito...05 La investigacin como Acopio de documentos Vs. como recopilacin de informacin.07 La investigacin un proceso dinmico...07 EL PLAN DE INVESTIGACIN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD.08

2.1. Justificacin del Plan de Investigacin..08 2.2. El Plan de Investigacin aplicado a la investigacin del delito..09 2.2.1. El equipo de trabajo.....10 2.2.2. La planeacin de la investigacin..12 2.2.3. La investigacin del delito...15

2.2.3.1. 2.2.3.2. 2.2.3.3. 2.2.3.4. III.-

El ciclo de la investigacin del delito.16 La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigacin..16 Gestin de casos..18 Criterio de Selectividad del Ministerio Pblico.19

DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN.21

3.2 3.3 3.3 3.4

Qu es el Plan de Investigacin?................................................................................22 Objetivos del Plan de Investigacin...22 Caractersticas del Plan de Investigacin.22 Las Fases del ciclo de investigacin son las siguientes23

3.4.1. 3.4.2. 3.4.3. IV.-

Actividades previas...25 Actividades propias...25 Actividades posteriores.27

TEORA DEL CASO.28

4.1. Elementos de la Teora Del Caso.30 4.1.1. 4.1.2. 4.1.3. Teora Fctica.30 Teora Jurdica32 Teora Probatoria...32

4.2. Utilidad de la teora del caso...33 V.VI.FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIN.35 ELABORACIN Y DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN..38

6.1

El cdigo nico de carpeta fiscal....38

6.2. El cdigo nico de expediente judicial...38 6.3. Datos del caso...38 6.4. Equipo de trabajo..39 6.5. Hechos penalmente relevantes..39 6.6. Hiptesis...40 6.7. Objetivos....41 6.8. Medidas sobre los bienes43 6.9. Vctimas....43 6.10. Teora del caso.44 6.11. Salidas alternativas..44 6.12. Etapa intermedia...44 6.13. Juicio..45 6.14. Control de la ejecucin de la pena.45

CASOS PRCTICOS46 CASO I..47 CASO II.....52 CASO III...63 CASO IV...71 CASO V...78 ANEXOS..85