BRASIL (2005)

Existen algunas caractersticas poco comunes en la poltica brasilea de defensa de la competencia, sobre todo en la estructura de las instituciones que velan por su cumplimiento. Estn implicados tres organismos. Por un lado, el Conselho Administrativo de efesa Econ!mica "CA E#, conse$o independiente compuesto por siete personas, facultado para $u%gar causas e imponer sanciones. Existen otros dos organismos que asesoran al CA E & le presentan sus recomendaciones' la ( E, la (ecretara de ireito Econ!mico del )inisterio de *usticia que tiene el principal papel investigador & la (EAE, (ecretara de Acompanhamento Econ!mico del )inisterio de +acienda, que tambi,n $uega un papel investigador, pero es la responsable principal de proporcionar los anlisis econ-micos en las causas de defensa de la competencia "as como el fomento de la competencia en los sectores regulados#. Estos tres organismos en su con$unto forman el (istema .rasileo de efensa de la Competencia "(. C#. Esta estructura resultaba inefica%. /os procedimientos eran tediosos & llevaba mucho tiempo resolver los expedientes & las investigaciones, un tema que &a se trataba en el informe de 0111. icho informe trataba adems otros aspectos del r,gimen de aplicaci-n de la le& que necesitaba me$oras, inclu&endo el escaso ,nfasis que se haca en perseguir las prcticas de carteles, los procedimientos de notificaci-n de las concentraciones que no se adecuaban a las normas internacionales & elevado volumen de negocios & una falta de conocimiento institucional en el CA E, como resultado de los insuficientes recursos & de los cortos mandatos "dos aos# de los conse$eros del CA E. /a puesta en prctica de algunas de estas recomendaciones exiga una reforma legislativa &, aunque se hicieron varias propuestas en los aos siguientes al informe de 0111, la ma&ora no sali- adelante. (in embargo, el informe del examen inter2pares de 0113 conclua que el (. C 4haba reali%ado progresos importantes durante los 5ltimos cinco aos estableciendo una s-lida poltica de defensa de la competencia en .rasil6, & que 7 la ma&ora de las recomendaciones del informe de 0111 que el (. C pudo responder, han sido aplicadas, inclu&endo en concreto las recomendaciones relativas al aumento de la eficacia en la evaluaci-n de las concentraciones & la redistribuci-n de los recursos para hacer cumplir la le& en lo que se refiere a los carteles6. Adems el (. C ha reali%ado otras me$oras, que inclu&en soluciones ms efectivas en los casos de concentraciones, anlisis econ-micos ms exhaustivos o un ma&or ,nfasis en la promoci-n de la defensa de la competencia. El informe de 0113 fue mu& exhaustivo & en ,l se hacan varias recomendaciones nuevas. A continuaci-n se resumen ,stas, $unto con la respuesta dada por .rasil. Al igual que ocurri- con el informe de 0111, algunas de las recomendaciones exigen la modificaci-n de la legislaci-n, que por desgracia todava no se ha promulgado. En el momento de publicarse el informe de 0113, en el parlamento estaba debati,ndose un amplio pro&ecto de le& que se ocupaba de muchos de los temas tratados en ambos informes. El pro&ecto sigue debati,ndose & el (. C ha presentado algunas enmiendas para poder hacer frente a las recomendaciones del informe de 0113. )uchas de dichas recomendaciones se han incorporado al pro&ecto de le&. (us condiciones se describen ms adelante, cuando se consideran oportunas. 41
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I. Recomendaciones que necesitan una nueva legislacin o la actuacin de ot as entidades estatales.

Estructura y operaciones del SBDC Recomendacin

Como &a se ha dicho, la estructura tripartita del (. C resultaba inefica%. El (. C ha solucionado muchos de sus problemas con la reorgani%aci-n de los procedimientos internos, pero la estructura sigue siendo poco mane$able. El informe recomendaba que las funciones investigadoras, fiscali%adoras & decisorias del (. C se combinen en un 5nico organismo.

Respuesta
El pro&ecto de le& presentado lo har, con lo que se transfieren las competencias investigadoras de la ( E al CA E. /as investigaciones sern dirigidas por un irector Jeneral en el CA E. /as funciones de la (EAE se modificaran & pasara a dedicarse a labores de fomento de la competencia, estudios de mercado & dems materias relacionadas con los sectores regulados de la economa. Proporcionara una opini-n sobre los casos de concentraciones bien actuando de oficio o cuando se lo solicitase el CA E.

Recomendaciones
(eg5n lo establecido en la legislaci-n vigente, los conse$eros del CA E s-lo estn en el cargo por un perodo de dos aos & pueden ser reelegidos para otro mandato. El informe conclua que esto afectaba de manera negativa la independencia del conse$o, adems de contribuir a un elevado rendimiento del conse$o. =ecomendaba que el mandato de los conse$eros & de los altos cargos del CA E, como el irector Jeneral, se ampliase a, por lo menos, cuatro aos. El pro&ecto de le& que exista en el momento de hacerse p5blico el informe, estableca un mandato de cuatro aos para los conse$eros, pero de s-lo dos aos para el irector Jeneral. El informe recomendaba, adems, que los mandatos no fuesen coincidentes en el tiempo de tal forma que se evitase la existencia de varios puestos vacantes al mismo tiempo en el conse$o & que, a la hora de proponer los nombramientos "por parte del presidente del pas, con la aprobaci-n del (enado#, se considerase seriamente la importancia de la experiencia profesional en economa o derecho. 42
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Adems recomendaba, para incrementar la eficacia, la reducci-n del qu-rum de conse$eros necesario, pasando de cinco a cuatro.

Respuesta
El pro&ecto de le& revisado establece mandatos de cuatro aos, sin posibilidad de renovaci-n & sin coincidir en el tiempo tanto para los conse$eros como para los altos cargos del CA E, incluido el irector Jeneral. /a respuesta de .rasil al cuestionario indica que el proceso de nombramiento s que tiene en cuenta la formaci-n en derecho &Io ciencias econ-micas. El presidente del CA E es uno de los principales economistas de .rasil & se considera uno de los especialistas ms destacados en derecho antitrust & todos los conse$eros actuales son doctores o en economa o en derecho. Por 5ltimo, el pro&ecto de le& reduce el qu-rum de ,stos de cinco a cuatro.

Recomendacin
El pro&ecto de le& que exista en el momento de hacerse p5blico el informe estableca que el 31K de las multas impuestas por el CA E reverteran en sus arcas & en las de la (EAE. (eg5n la legislaci-n actual, todos los ingresos por multas pasan a un fondo central del gobierno. El informe recomendaba no cambiar este procedimiento pues si un organismo de defensa de la competencia se beneficia directamente de las multas que impone, per$udicara la reputaci-n de imparcialidad.

Respuesta
El pro&ecto de le& fue revisado & se le elimin- los ingresos por multas al

CA E & a la (EAE, tal como se le ha recomendado.

Organizacin y personal del CADE Recomendaciones

Ln problema significativo identificado en el informe es que la ma&ora de los empleados del CA E no son personal fi$o del conse$o' o bien tienen contratos temporales, o son 4prestados6 por otros organismos estatales. El informe recomendaba que se estableciesen puestos de carrera en el seno del CA E & en un n5mero suficiente para poder gestionar la carga de traba$o del conse$o, adems de recomendar que los salarios fuesen lo suficientemente atractivos para conquistar a personal mu& cualificado. 4!
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El informe recomendaba adems que hubiera que considerar la creaci-n de sucursales del CA E fuera de .rasilia, dado el gigantesco tamao de .rasil & el n5mero de centros de poblaci-n del pas.

Respuesta
El pro&ecto de le& autori%ara un total de 011 puestos de traba$o de funcionarios t,cnicos en el CA E. En la actualidad no se est valorando la posibilidad de crear sucursales del CA E, fundamentalmente por ra%ones presupuestarias. El (. C est afrontando este problema en parte estableciendo una colaboraci-n ms estrecha con otros organismos estatales que podran detectar posibles quebrantamientos de la legislaci-n de defensa de la competencia en las diferentes regiones e informar de ello al (. C en .rasilia.

Concentraciones Recomendaciones
<anto el informe de 0111 como el de 0113 indicaba las deficiencias existentes en .rasil en cuanto a la notificaci-n & los procesos de evaluaci-n, lo que originaba cierta confusi-n sobre si se deban o no, & en qu, momento, notificar las concentraciones & provocaba adems una asignaci-n desacertada de los recursos del (. C hacia las evaluaciones de las concentraciones & ale$ada del traba$o de lucha contra los carteles, as como la ineficacia & el retraso en acabar las evaluaciones de las concentraciones. Como &a se ha dicho, entre 0111 & 0113 el (. C resolvi- muchos de estos problemas de procedimiento, pero algunos s-lo se pueden solucionar con la legislaci-n. El informe de 0113 reali%- varias recomendaciones sobre la evaluaci-n de las concentraciones' Adoptar un sistema de notificaci-n previa de las concentraciones. =evisar el mnimo de declaraci-n obligatoria, adecundolo a la prctica habitual internacional. Adoptar una normativa $urdica explcita para evaluar las implicaciones competitivas de las transacciones de las concentraciones. Eliminar la notificaci-n de aquellas transacciones que no son concentraciones 44
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Establecer un procedimiento urgente de evaluaci-n & compensaci-n para aquellas transacciones que no presentan problemas de competencia. Establecer un pla%o final en el que el CA E debe decidir si bloquea o no una concentraci-n. Establecer procedimientos de resoluci-n mediante acuerdo en los casos de concentraciones ilcitas. Respuesta El pro&ecto de le& adopta todas estas recomendaciones.

Carteles Recomendaciones
/a experiencia ha demostrado que cuando los pases adoptan programas de clemencia como parte de su sistema de lucha contra los carteles, el programa no da frutos inmediatos. Existen probablemente varias ra%ones entre las que se encuentran la falta de tradici-n del pas por la que los delincuentes pueden ser perdonados parcialmente cuando cooperan con las autoridades en la investigaci-n, la incertidumbre de la comunidad empresarial sobre el funcionamiento de dicho programa o de si el solicitante de dicho programa ser liberado de sanciones severas &, qui% la ms importante, la falta de credibilidad ante la amena%a de sanciones severas para aquellos que no cooperen. .rasil ha experimentado alguno de estos problemas desde que introdu$o el programa de clemencia en 011G, aunque s-lo desde hace poco tiempo ha recibido alguna solicitud de inserci-n en dicho programa. El informe hace algunas recomendaciones t,cnicas sobre c-mo se podra hacer ms efica% el programa, relativas a reducir las sanciones civiles & penales a los que soliciten el programa de clemencia & garanti%ndoles que las pruebas que presenten no se utili%arn contra ellos.

Respuesta
.rasil sigue refinando el programa de clemencia & est traba$ando en la aplicaci-n de las recomendaciones del informe. El pro&ecto de le& contiene adems disposiciones que reduciran la inseguridad de los potenciales solicitantes del programa de clemencia si fuesen aceptados o no. 45
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Competencia y regulacin Recomendacin

El informe indicaba que la (EAE haba proporcionado aportaciones 5tiles a las actuaciones de los reguladores del sector en varias ocasiones, pero no sola haber un procedimiento habitual de participaci-n de la (EAE en estos temas. En el momento en que apareci- el informe, haba pendiente en el Congreso un pro&ecto de le& de diversos asuntos del sector que habra establecido disposiciones para tales procedimientos, & el informe recomendaba que se aprobasen dichas disposiciones. +a habido incertidumbre sobre si la le& de defensa de la competencia es de aplicaci-n o no, & hasta qu, punto, al sector bancario. En 011M se present- un pro&ecto de le& que habra resuelto el tema, garanti%ando las competencias al (. C para dirigir las investigaciones en las concentraciones bancarias, excepto en aquellos casos que suponen un riesgo para el sistema financiero. El informe recomendaba que se aprobase ese pro&ecto de le&.

Respuesta
esgraciadamente no se ha aprobado ning5n pro&ecto de le&. El (. C sigue apo&ando los pro&ectos de le& & emprende otras medidas que fortalecen su papel en los sectores regulados. /a (EAE &a est reconduciendo sus esfuer%os hacia la promoci-n de la competencia, anticipndose a la aprobaci-n de las reformas de la le& de defensa de la competencia. En 011E el CA E & el .anco Central firmaron un acuerdo de cooperaci-n seg5n el cual estaran colaborando en un plan para reali%ar evaluaciones de las concentraciones. Estn traba$ando adems en las directrices para evaluar las concentraciones bancarias & una fuente importante de informaci-n para ello ha sido traba$o del Comit, de Competencia de la >C E.

II. Recomendaciones que el SB"# $uede e%ecuta sin necesidad de nueva legislacin Recomendaciones

El informe contiene varias recomendaciones de este tipo, entre las que se inclu&en' 4&
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tratar las restricciones competitivas que imponen el Estado & los gobiernos localesN actuali%aci-n de las irectrices contra las Concentraciones +ori%ontales de 011G para que se a$usten a las prcticas habituales internacionales. )e$ora de la transparencia de las decisiones del CA E, inclu&endo una explicaci-n ms completa de los fundamentos en los que se basan las decisiones Aumento de la capacidad para solucionar las causas por acuerdo, sobre todo las de carteles. ;nvolucrarse ms en los litigios privados, que estn permitidos por la le& de defensa de la competencia, sobre todo porque sirven de vehculos para promocionar la competencia. Continuar con los programas existentes' fortalecimiento de las medidas para hacer cumplir la legislaci-n contra los carteles & la promoci-n de la competencia en los sectores reguladosN incrementar la cooperaci-n con la Oiscala & fomentar la defensa de la competencia en la opini-n p5blica en general. Respuesta .rasil respondi- positivamente a todas estas recomendaciones. En lo que respecta a la recomendaci-n de que el (. C participase ms activamente en el trato de las restricciones anticompetitivas de los gobiernos regionales & locales, el CA E adopt- una reciente decisi-n relacionada con la adopci-n de una %ona libre de impuestos en )anaus. El (. C est reescribiendo las directrices de las concentraciones & mientras la ( E ha emitido algunos informes que aclaran los temas que aparecern en las nuevas directrices. El CA E tiene ms cuidado con las decisiones que publica con la finalidad de refor%ar su situaci-n ante los tribunales, en caso de que se recurran las decisiones. /os litigios civiles por temas de defensa de la competencia todava son una novedad en .rasil, pero el CA E se ha involucrado en tres en los 5ltimos tres aos. /as iniciativas recientes del (. C en lo que se refiere a la lucha contra los carteles & la promoci-n de la competencia &a fueron esbo%adas antes. 4'
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Comentarios generales
En su respuesta, .rasil alab- el informe del examen inter2pares tanto por su utilidad dentro del (. C como por ser herramienta de promoci-n. El informe 7dio una oportunidad de dilogo dentro del 7 (. C, aumentando, as, la coordinaci-n & la interacci-n del (. C & un me$or entendimiento de los temas clave en defensa de la competenciaN 7 posibilit- que el (. C se beneficiase de las me$ores prcticas internacionales en el mbito de la defensa de la competencia. El informe ha desempeado un papel importante en la promoci-n que el (. C hace de las reformas del pro&ecto de le& de defensa de la competencia. 7 cada uno de los congresistas que forma parte del Comit, que va a estudiar el pro&ecto de le& recibi- una carta personal "de uno# de los directivos del (. C en la que se resumen las principales conclusiones del examen inter2pares, el informe & una tabla en la que se muestran las recomendaciones recibidas & el artculo del pro&ecto de le& que trataba de ellas. espu,s de que la ma&ora de las

recomendaciones &a formaban parte del pro&ecto de le&, el informe fue mu& importante para $ustificar dichos cambios. esde un punto de vista poltico, serva de 4certificaci-n6 de que las propuestas defendidas por estos organismos brasileos eran defendidas tambi,n por otros estamentos.