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ANa PaMELa ROMErO GUErra (Coordinadora) Mara CONcEPcIN CrUZ GMEZ (Coordinadora de Planeacin)
Revisin de contenidos: Miguel scar Aguilar Ruiz, Gilberto lvarez Camacho, David Castaeda Vite, Jos Ariel Cant Elizarrars, Bernardo Espino del Castillo Barrn, Lucila Guerra Delgado, Nstor Hugo Gonzlez Snchez, Anselmo Mauro Jimnez Cruz, Alfonso Mancera Segura, Mara de Lourdes Martnez Medelln, Sara Mnica Medina Alegra, Horacio Benjamn Prez Ortega, Osvaldo Ramrez Zavala, Jos Ramos Mungua, Ibeth Rodrguez Guerrero, Hctor Viniegra Hernndez, lvaro Vizcano Zamora.
Edicin y distribucin a cargo del Instituto Nacional de Ciencias Penales www.inacipe.gob.mx publicaciones@inacipe.gob.mx D. R. 2010 Instituto Nacional de Ciencias Penales Magisterio Nacional 113, Tlalpan 14000 Mxico, D. F. ISBN: 978-607-7882-25-1 Impreso en Mxico Printed in Mexico
Se autoriza la reproduccin de este cuaderno, ya sea parcial o total y siempre sin nes de lucro, citando al Instituto Nacional de Ciencias Penales (INACIPE) como autor de los textos y de la edicin original. Para obtener los materiales sobre la cadena de custodia federal que aparecen en esta obra, conctese a: www.inacipe.gob.mx
DIRECTORIO
ARTURO CHVEZ CHVEZ Procurador General de la Repblica y Presidente de la H. Junta de Gobierno del INACIPE JORGE ALBERTO LARA RIVERA Subprocurador Jurdico y de Asuntos Internacionales de la PGR y Secretario Tcnico de la H. Junta de Gobierno del INACIPE
GERARDO LAVEAGA Director General del Instituto Nacional de Ciencias Penales MIGUEL ONTIVEROS ALONSO Secretario General Acadmico RAFAEL RUIZ MENA Secretario General de Extensin AZUCENA RODRGUEZ VALENCIA Directora de Publicaciones
CoNteNido
Presentacin, por Miguel scar Aguilar Ruiz.................................................. 13 1. Qu es la cadena de custodia?................................................................ 15 2. Cmo se regula la cadena de custodia a nivel federal?. ........................ 15 3. Cundo inicia y cundo concluye la cadena de custodia?.................... 15 4. Qu es el Registro de Cadena de Custodia?.......................................... 16 5. Qu informacin debe contener el Registro de Cadena de Custodia?. 16 6. Cundo se rompe la cadena de custodia?.............................................. 17 7. Quines son los servidores pblicos obligados a la cadena de custodia federal?.............................................................. 17 8. Cules son las obligaciones de los servidores pblicos que entren en contacto con los indicios o evidencias de delitos del orden federal?.. 18 9. Cules son las responsabilidades por la ruptura de la cadena de custodia federal?............................................................ 18 10. Qu son las Unidades de Polica Facultadas?........................................ 19 11. Cules son las etapas de la cadena de custodia federal?...................... 19 12. Cul es el objeto de la preservacin del lugar de los hechos?.............. 20
13. Cules son los pasos para una adecuada preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo?............................................... 20 14. Si los primeros en llegar al lugar de los hechos y/o del hallazgo son miembros de las policas estatales o municipales, o miembros de las Fuerzas Armadas o de la Marina, estn obligados a llenar el formato correspondiente?.......................... 22 15. Cuando miembros del Ejrcito lleguen al lugar de los hechos y/o del hallazgo como primeros respondientes, deben dejar que el AmPF tome la conduccin jurdica de la investigacin del hecho delictivo en el momento en el que llegue?. 23 16. Cuando no sea posible custodiar los indicios o evidencias, cmo debe registrar este hecho el AmPF sin que represente una responsabilidad?................................................. 24 17. Cmo se realiza la entrega de los formatos de la preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo?.............................................. 25 18. El formato I sustituye al informe policial homologado?. .................. 25 19. En qu momento termina la preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo y qu autoridad lo puede ordenar?. ..... 26 20. Qu diferencia hay entre indicio y evidencia?. ...................................... 26 21. Cules son las etapas del procesamiento de los indicios o evidencias?. 27 22. Qu diligencias se deben practicar para un adecuado procesamiento de los indicios o evidencias?........................................... 27 23. Cmo se realiza el Registro de Cadena de Custodia del procesamiento de los indicios o evidencias?..................................... 30
24. Cmo se debe informar al AmPF cuando al realizar el peritaje la muestra en cuestin se consuma en su totalidad?............................. 31 25. En caso de que sobre un mismo indicio se hayan realizado varios dictmenes, cada uno de los peritos que intervinieron deber llenar un formato III de entrega al agente del Ministerio Pblico de la Federacin?................................................... 31 26. Cmo debe realizarse la entrega de los indicios o evidencias al agente del Ministerio Pblico de la Federacin?................................... 32 27. En caso de que el procesamiento de los indicios o evidencias sea realizado por las Unidades de Polica Facultadas, qu obligaciones tienen respecto de la cadena de custodia?. ............................................. 32 28. Es aplicable el procesamiento de indicios o evidencias a los objetos que lleva consigo una persona al momento de ser detenida en agrancia?.................................................................. 33 29. Se deben utilizar los formatos del RCC cuando el AmPF ordene realizar la toma de muestras biolgicas o de huellas dactilares a una persona detenida y stas sean tomadas en un lugar distinto al de los hechos y/o hallazgo?............................... 34 30. Cmo se llevar a cabo el procesamiento y entrega de los indicios o evidencias que por su volumen son de difcil manejo?....................... 34 31. Cmo se realiza el RCC en la devolucin de las muestras de las cuales ya se elabor el dictamen pericial correspondiente?.............................. 35 32. En el momento en el que los peritos hacen entrega de indicios o evidencias en la mesa de control correspondiente, el personal de dicha mesa deber rmar los formatos del Registro de Cadena de Custodia?.............................................................................................. 36 9
33. Cmo contina la cadena de custodia despus del procesamiento de los indicios o evidencias?..................................................................... 37 34. Cuando las partes solicitan al AmPF revisar el expediente de la averiguacin previa y ste contenga pruebas documentales, este hecho deber registrarse en el Registro de Cadena de Custodia?.............................................................................................. 40 35. Qu es la ruptura de la cadena de custodia y qu efectos produce? 36. Cul es la diferencia entre prueba ilcita y la ruptura de la cadena de custodia?............................................................................................... 41 37. Qu sucede cuando no se hizo el RCC en los formatos correspondientes?..................................................................................... 42 38. Existe diferencia para la aplicacin del procesamiento de cadena de custodia cuando se trata de un cateo o cuando se buscan objetos que deban asegurarse o personas que deben ser aprehendidas?.......... 42 39. Cuando se asiste a un cateo, y el lugar no se encuentre preservado por la polica, el perito en criminalstica es el que llena y aplica los formatos del RCC en cuanto a la preservacin?.................... 44 40. Los originales de los formatos II y III, se los queda el perito y/o las Unidades de Polica Facultadas, o se los entrega al AmPF una vez realizado el procesamiento de los indicios o evidencias en el lugar de los hechos y/o hallazgo?.................................................. 44 41. Qu se debe hacer cuando se pretenden entregar indicios o evidencias sin el formato correspondiente?. ........................................ 45
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42. Cul es el formato que se debe usar para la recepcin de indicios o evidencias que sean aportados por las partes o por los testigos, es decir, que se obtengan fuera del lugar de los hechos y/o del hallazgo?............................................................... 45 43. Quin deber entregar los formatos a las policas y a los miembros de las Fuerzas Armadas o de la Marina?.................... 46 44. Con qu formato entrega el AmPF los indicios o evidencias a los servicios periciales?.......................................................................... 47 45. El AmPF debe respetar el embalaje original en el cual le son entregados los indicios o evidencias?.......................... 47 46. En qu supuestos puede dar el AmPF por terminada la cadena de custodia?..................................................... 48 47. En qu momento se almacenan los indicios o evidencias?.................. 49 48. Qu pasa si en las agencias del Ministerio Pblico de la Federacin no se cuenta con almacenes de evidencias con las medidas necesarias de seguridad?.......................................................................... 50 49. Cuando el AmPF ya tenga los dictmenes periciales de armas de fuego que son objeto de la investigacin y stas se pongan a disposicin del Ejrcito para su resguardo, deber continuar la cadena de custodia?............................................... 50 50. El personal del rgano judicial deber continuar con la cadena de custodia al momento de recibir indicios o evidencias que acompaen a una consignacin?...................................................... 51
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ANEXOS Preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo (formato I).............. 55 Procesamiento de los indicios o evidencias (formato II)............................... 59 Entrega de los indicios o evidencias al agente del Ministerio Pblico de la Federacin (formato III)................................................................. 61 10 reglas bsicas de la cadena de custodia..................................................... 63
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PRESENTACIN
El 3 de febrero de 2010 se public en el Diario Ocial de la Federacin el Acuerdo A/002/10, emitido por el Procurador General de la Repblica, que establece los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos y/o del hallazgo, y de todos los indicios y/o evidencias relacionados con el hecho delictuoso, en congruencia con lo dispuesto por el artculo 123 Bis del Cdigo Federal de Procedimientos Penales. Este Acuerdo representa un paso ms hacia la modernizacin y mejora permanente de la procuracin de justicia federal, con miras a la implementacin del nuevo sistema de justicia penal. La cadena de custodia nos ayuda, tanto en el mbito de la Criminalstica como en el procedimiento penal, a garantizar la autenticidad de los indicios y/o evidencias, y a demostrar que en su manejo se han aplicado procedimientos adecuados y estandarizados para asegurar las condiciones de identidad, integridad, preservacin, seguridad, continuidad y registro. Dentro de la funcin pericial, la cadena de custodia es una eciente herramienta para dar seguimiento y registro a los indicios y/o evidencias, a efecto de que stos presenten las mejores condiciones para su estudio y puedan sustentarse los resultados de los mismos, generando informacin conable.
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Pero no slo en el mbito pericial es importante; la cadena de custodia tambin ayuda a garantizar la legalidad de la actuacin de los servidores pblicos que, por sus funciones, entren en contacto directo con los indicios y/o evidencias, y as contar con un efectivo control para manejarlos. Esto tambin se traduce en una garanta para que todo inculpado est seguro de la calidad de los medios de prueba con los cuales se le est acusando, y para el rgano jurisdiccional al momento de valorar la prueba. Son muchas las ventajas de contar con un adecuado, moderno y eciente sistema de cadena de custodia, y por esto celebro el Acuerdo, la Gua anexa y los documentos en los que hemos colaborado para contribuir en materia de justicia penal. Sin embargo, como ocurre en todo cambio, surgen dudas y nuevos procedimientos, por lo que resulta necesario proporcionar a los servidores pblicos toda la informacin y capacitacin sobre el tema. En la presente publicacin, dirigida no slo a los funcionarios del orden federal, sino a los de todos los mbitos, se podr encontrar una gua clara y precisa sobre los principales cuestionamientos que se han planteado sobre el Acuerdo y sus respectivos anexos. Esta obra, adems, representa el trabajo conjunto de distintas reas de la Procuradura General de la Repblica y el Instituto Nacional de Ciencias Penales, en congruencia con el rme propsito del Instituto de formar ms y mejores servidores pblicos y de continuar a la vanguardia en las Ciencias Penales.
MIGUEL SCAR AGUILAR RUIZ Director General de Coordinacin de Servicios Periciales de la Procuradura General de la Repblica
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Qu es la cadena de custodia?
Es el procedimiento de control que se aplica al indicio o evidencia material, ya sea vestigio, huella, medio de comisin, objeto material o producto relacionado con el delito; desde la localizacin por parte de una autoridad, polica o agente del Ministerio Pblico de la Federacin (AmPF), hasta que la autoridad competente ordene su conclusin, segn se trate de la averiguacin previa o el proceso penal. Tiene como n que dichos elementos materiales no se alteren, modiquen, destruyan o desaparezcan.
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Cules son las obligaciones de los servidores pblicos que entren en contacto con los indicios o evidencias de delitos del orden federal?
Velar por la conservacin de la autenticidad de los indicios mediante la aplicacin de las tcnicas de la cadena de custodia y asentando la informacin sobre su intervencin en los formatos correspondientes.
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Cules son los pasos para una adecuada preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo?
Son cuatro pasos fundamentales: custodia del lugar, ubicacin y descripcin del lugar de los hechos y/o del hallazgo, localizacin de testigos, y auxilio y proteccin de vctimas. 1) La custodia del lugar se realiza con la nalidad de impedir que personas ajenas al Ministerio Pblico, Unidades de Polica Facultadas o peritos accedan a la zona crtica, para lo que se requiere: a) Acordonar, siguiendo las tcnicas recomendadas y de acuerdo a las caractersticas del lugar. El acordonamiento es la accin de delimitar el lugar de los hechos o del hallazgo mediante el uso de cinta, cuerdas o barreras naturales. En escenarios grandes se recomienda establecer diferentes anillos con la nalidad de proteger la zona crtica y evitar que pe-
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netren personas o autoridades que puedan alterar la escena del delito; es decir, el objetivo es controlar tanto a las diferentes autoridades que se presenten en el lugar, como a los espectadores y a los medios de comunicacin. b) Establecimiento de vigilancia del acordonamiento. En caso de que la cinta amarilla no logre controlar al pblico, se deben colocar agentes de la polica uniformados mirando hacia afuera del acordonamiento. c) Puestos de control. Se establecen en los casos en que por las caractersticas del hecho delictivo, el lugar abarca una extensin considerable y requiere la presencia de distintas corporaciones: polica, bomberos, cuerpos de rescate, proteccin civil, etctera. 2) Ubicar e identicar plenamente el lugar, para lo que debern: a) Precisar la calle, el nmero interior y exterior, y el nmero frente al cual se desarrollaron los hechos. b) Realizar una jacin fotogrca y/o videogrca descriptiva. c) Describir el lugar de lo general a lo particular y detalladamente por escrito o mediante el uso de diagramas o planos. d) Realizar una observacin general del lugar, entendiendo a sta como un proceso dentro de la investigacin. 3) Localizacin de testigos. Los agentes de la polica encargados de la entrevista de testigos debern obtener los datos para la identicacin y ubicacin de los testigos que no accedan voluntariamente a comparecer de inmediato ante el AmPF, para que esta autoridad est en posibilidad de localizarlos y citarlos a rendir su testimonio. 21
4) Auxilio y seguridad a vctimas y testigos. Los agentes de la polica tienen como prioridad el auxilio y la seguridad de las vctimas, siendo este objetivo extensivo para cualquier persona que se encuentre en el lugar de los hechos. En lo que se reere a la coordinacin interinstitucional, cuando arriben diversas autoridades al lugar de los hechos o del hallazgo, la primera autoridad en llegar ser la que coordine los trabajos de preservacin. Cuando las circunstancias del lugar requieran de la intervencin de personal de diversas corporaciones, ser el AmPF quien designe las funciones que deber desempear cada corporacin y quin ser el responsable de realizar el procesamiento.
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Si los primeros en llegar al lugar de los hechos y/o del hallazgo son miembros de las policas estatales o municipales, o miembros de las Fuerzas Armadas o de la Marina, estn obligados a llenar el formato correspondiente?
Todas las policas estatales o municipales y, por supuesto, las federales, deben llenar los formatos, ya que stos constituyen el RCC (instancia de control nica y homognea). Deben ser llenados por cualquier servidor pblico que entre en contacto con indicios o evidencias de un delito del orden federal. En el caso del Ejrcito se deber establecer una coordinacin y comunicacin interinstitucional para llegar a acuerdos que garanticen la seguridad de los indicios o evidencias en la investigacin
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de los delitos, lo anterior con fundamento en el primer prrafo del artculo 123 Bis del Cdigo Federal de Procedimientos Penales.
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Cuando miembros del Ejrcito lleguen al lugar de los hechos y/o del hallazgo como primeros respondientes, deben dejar que el AMPF tome la conduccin jurdica de la investigacin del hecho delictivo en el momento en el que llegue?
En los casos de agrancia, la actuacin de cualquier autoridad debe concluir una vez que el AmPF tiene conocimiento del delito e inicia la investigacin penal, incluyendo a los miembros de las Fuerzas Armadas o de la Marina. Incluso, las policas estn obligadas a informar inmediatamente al AmPF de la existencia del lugar de los hechos y/o del hallazgo para que ste tome la conduccin y el mando de la investigacin. En nuestro pas, la particular circunstancia de actuacin del Ejrcito en los casos de agrancia, y el hecho de que las normas procesales slo regulan la actuacin del AmPF, las policas y los peritos, ha llevado a que se presenten casos como el que se seala, y que constituyen un problema de coordinacin interinstitucional que ocasiona que, en este momento, el papel del AmPF consista en tratar el asunto en trminos jurdicos con los encargados de la operacin, hacindoles ver la importancia de la preservacin del lugar y del procesamiento de las evidencias para poder contar con pruebas de calidad en el juicio. La recomendacin es siempre trabajar coordinadamente. 23
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Cuando no sea posible custodiar los indicios o evidencias, cmo debe registrar este hecho el AMPF sin que represente una responsabilidad?
En primer lugar, debe analizarse cul es el motivo que imposibilita la adecuada custodia. Si la imposibilidad est basada en la falta de recursos materiales (para acordonar, colocar vigilancia policial y trasladar el elemento material de que se trate), las policas o la autoridad encargada de la preservacin debern coordinarse con la autoridad ministerial, dndole aviso de inmediato y registrando el hecho y las razones del mismo en el formato I. Si la imposibilidad es material, entonces deber realizar el mayor nmero de diligencias posibles (descripcin del lugar y jacin del mismo; fases del procesamiento de evidencia, en particular la jacin fotogrca, por video, escrita y planimtrica; la descripcin del objeto material y otros indicios, as como las cantidades) que hagan constar el lugar donde los indicios fueron encontrados, su relacin con los probables autores o partcipes, y que los indicios no fueron alterados por la autoridad que intervino a partir del conocimiento del delito. Tambin se deber hacer constar, en el rubro de observaciones, la imposibilidad material que existi para concluir el procesamiento.
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Cmo se realiza la entrega de los formatos de la preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo?
En los casos en que se presente el AmPF al lugar de los hechos, el coordinador o encargado de los agentes de polica que intervinieron en la preservacin ser el responsable de informar a la autoridad ministerial sobre lo ocurrido hasta el momento de su arribo, y le deber entregar el formato I con la informacin correspondiente. Cuando slo se presenten las Unidades de Polica Facultadas, quien coordine la preservacin deber entregar el formato I, debidamente llenado, junto con las fotografas, planos, actas y dems constancias, previas instrucciones del agente del Ministerio Pblico de la Federacin.
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En qu momento termina la preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo y qu autoridad lo puede ordenar?
La preservacin concluye una vez que se han realizado todas las diligencias necesarias y que el agente del Ministerio Pblico de la Federacin ordena el levantamiento del acordonamiento y/o vigilancia policial.
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travs de los protocolos establecidos, as como de los mtodos y tcnicas de bsqueda recomendados por la investigacin criminalstica. Las tcnicas que se pueden emplear para la localizacin de indicios son: Criba. Espiral. Franjas. Crculos concntricos. Bsqueda por sector o zonas. Bsqueda en abanico. Punto a punto. Bsqueda en rejas o parrilla. 3) La bsqueda debe hacerse en las mejores condiciones, preferentemente con luz natural o con una buena iluminacin, as como con instrumentos pticos adecuados. 4) Debern protegerse los indicios que se encuentren a la intemperie para evitar su destruccin o alteracin. Una vez ubicados los indicios, se proceder a su jacin mediante tcnicas como la fotografa, videograbacin, planimetra, cintas magnetofnicas y por escrito, o por cualquier otro medio que sirva para reproducir imgenes (vanse los artculos 3, fraccin XIII, y 209 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales).
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Concluida la jacin, se deber proceder a la identicacin y descripcin de los indicios. La identicacin se har asignndole un nmero que lo individualizar respecto de los dems indicios y que llevar durante todo el procedimiento penal; tal nmero se anotar en una tarjeta, etiqueta u otro medio con la leyenda indicio nmero x o evidencia nmero x. La descripcin se deber hacer sealando sus caractersticas primordiales y dems datos que requiera el formato II. Una vez realizado lo anterior, se llevar a cabo el levantamiento de los indicios, el cual se debe hacer aplicando las tcnicas adecuadas y utilizando los protocolos establecidos. En esta fase es muy importante el uso de guantes y determinar la tcnica ms adecuada de acuerdo con las caractersticas del indicio; por ejemplo, el levantamiento de una huella, el de uidos o el de armas de fuego son muy distintos entre s por las necesidades especcas de cada uno de ellos. La siguiente etapa es embalar tcnicamente, lo que implica colocar cada indicio inventariado en el empaque o contenedor adecuado para su proteccin, tomando en cuenta las caractersticas y naturaleza del mismo; el empaque deber cerrarse y etiquetarse y, en su caso, sellarse. La etiqueta deber contener los siguientes datos: Fecha y hora. Nmero de indicio o evidencia. Nmero de registro (folio o llamado).
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Domicilio exacto del lugar del hecho y/o hallazgo, ubicacin exacta del lugar donde el indicio fue recolectado, descripcin del material. Observaciones. Nombre completo sin abreviaturas del agente policial, perito o auxiliar responsable de la recoleccin y el embalaje, y la rma del mismo. Para realizar un adecuado traslado o transporte de los indicios o evidencias, la autoridad responsable del traslado debe tomar en cuenta las condiciones climatolgicas, la temperatura del transporte, la presin, el movimiento y la duracin del mismo, ya que cualquiera de estas circunstancias puede producir la alteracin o destruccin del indicio o evidencia. La entrega de los indicios o evidencias al AmPF es la etapa nal del procesamiento de las evidencias, sin embargo, ello no implica el nal de la cadena de custodia, ya que hay que recordar que sta concluye nicamente por mandato de la autoridad correspondiente, de conformidad con lo previsto en el Cdigo Federal de Procedimientos Penales.
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Cmo se realiza el Registro de Cadena de Custodia del procesamiento de los indicios o evidencias?
Las Unidades de Polica Facultadas y/o los peritos debern detallar en el formato II las acciones realizadas para el procesamiento de las evidencias, as como las medidas implementadas para garantizar la integridad de las mismas y las personas que intervinieron en dichas acciones, recabando la rma de cada una de ellas.
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Cmo se debe informar al AMPF cuando al realizar el peritaje la muestra en cuestin se consuma en su totalidad?
Por escrito, previo a realizar el dictamen. Una vez obtenida la respuesta, se har conforme a las instrucciones del agente del Ministerio Pblico de la Federacin.
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En caso de que sobre un mismo indicio se hayan realizado varios dictmenes, cada uno de los peritos que intervinieron deber llenar un formato III de entrega al agente del Ministerio Pblico de la Federacin?
A pesar de ser lo ms recomendable, esto representara una prdida de tiempo y recursos, cuando stos se pueden concentrar en un solo formato. Por ello, se considera procedente que, en el mismo formato III, en la parte de enfrente se coloque una leyenda notoria que indique que la informacin contina en la parte de atrs del formato y en el reverso la leyenda de continuacin, as como los rubros de fecha, hora, nombre completo de la persona que entrega y de la que recibe, y la rma de ambos; ello siempre y cuando no se observe ninguna ruptura o dao al embalaje. En el caso de que el embalaje haya sufrido alguna alteracin, es recomendable llenar un formato III nuevo con las observaciones pertinentes, porque de lo contrario quien recibe en esas condiciones puede hacerse responsable de la irregularidad. 31
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Cmo debe realizarse la entrega de los indicios o evidencias al agente del Ministerio Pblico de la Federacin?
Por escrito con el formato III, que deber contener la informacin completa y detallada sobre los indicios o evidencias que se estn entregando. En el caso de que hayan intervenido las Unidades de Polica Facultadas o cualquier otra autoridad, stas deben poner a disposicin del AmPF todos los elementos fsicos encontrados en el lugar de los hechos y/o hallazgo, que fueron objeto de procesamiento (indicios o evidencias, objetos, instrumentos o productos del delito), el RCC, es decir, los formatos II y III y, en su caso, las actas de inspeccin y dems documentos que se hayan generado. No existe fundamento para que las Unidades de Polica Facultadas se queden con alguna muestra para estudio de laboratorio, por lo que deben entregar el total de indicios localizados.
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En caso de que el procesamiento de los indicios o evidencias sea realizado por las Unidades de Polica Facultadas, qu obligaciones tienen respecto de la cadena de custodia?
Cuando intervengan las Unidades de Polica Facultadas, o cualquier otra autoridad para conocer de un delito cometido en agrancia y cumplir con la fase de entrega de evidencias al AmPF,
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deben poner a su disposicin todos los elementos fsicos encontrados en el lugar que fueron objeto de procesamiento (indicios, objeto, instrumento o producto del delito), el RCC, es decir, los formatos II y III, y las actas de inspeccin en su caso y dems documentos que se hayan generado. No existe fundamento legal alguno para que las Unidades de Polica Facultadas se queden con alguna muestra para estudio de laboratorio, por lo que deben entregar el total de los indicios localizados.
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Es aplicable el procesamiento de indicios o evidencias a los objetos que lleva consigo una persona al momento de ser detenida en agrancia?
S, porque se requiere de un adecuado manejo de los elementos materiales que llevaba consigo el detenido para poder vincularlos a ste. Tomando en cuenta que de conformidad con el artculo 123 Bis del CFPP, todo servidor pblico que entre en contacto directo con los indicios de un delito federal est obligado a observar el procedimiento de cadena de custodia. El AmPF encargado de la investigacin deber vericar que se haya dado cumplimiento a lo previsto en el artculo 123 Ter del citado ordenamiento y le requerir los formatos del RCC II y III a la autoridad que ponga a su disposicin al detenido, as como los objetos que llevaba ste consigo y que le fueron asegurados. 33
En el caso de que sean varios los detenidos, debe ponerse especial atencin en especicar en el apartado de Observaciones qu objetos corresponden a cada uno de los detenidos.
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Se deben utilizar los formatos del RCC cuando el AMPF ordene realizar la toma de muestras biolgicas o de huellas dactilares a una persona detenida y stas sean tomadas en un lugar distinto al de los hechos y/o hallazgo?
S, deben ser utilizados los formatos del RCC, ya que stos tienen como nalidad garantizar y dar certeza de que se conoce el origen, procesamiento y determinacin de un indicio o evidencia que forma parte de la investigacin. Por ello, y en cumplimento con la cadena de custodia, se deber tomar la muestra, llenar el formato II con las observaciones particulares del caso y entregar al AmPF mediante el formato III. Lo anterior, con fundamento en el proceso 8.1 de la Gua anexa al Acuerdo.
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Cmo se llevar a cabo el procesamiento y entrega de los indicios o evidencias que por su volumen son de difcil manejo?
El tercer prrafo del artculo OCTAVO del Acuerdo establece que la entrega o puesta a disposicin al AmPF de los indicios o eviden-
cias se har, en su totalidad, en sus respectivos contenedores cuando su volumen as lo permita, o bien, las muestras representativas cuando se trate de indicios o evidencias cuyo volumen o caractersticas fsicas no permita un manejo adecuado de los mismos; tales circunstancias se harn constar en el RCC, en los partes policiales y actas circunstanciadas o complementarias correspondientes. Por lo que hace a aeronaves y otros elementos materiales que no puedan ser trasladados del lugar donde se encuentran, al no ser posible embalaje alguno, se debe colocar una cinta con la leyenda indicio nmero x y otros datos que indiquen que se trata de un indicio que no debe ser movido, alterado, modicado o contaminado; la entrega al AmPF ser de modo jurdico-virtual, poniendo el bien a su disposicin en el lugar en que ste se encuentra.
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Cmo se realiza el RCC en la devolucin de las muestras de las cuales ya se elabor el dictamen pericial correspondiente?
Cuando Servicios Periciales remita los resultados de su intervencin al AmPF, se proceder de la siguiente forma: 1) Si los indicios fueron manejados adecuadamente: a) Entregar el original del (de los) dictamen(es) co rres pon dien te(s). b) Devolver la evidencia restante con el respectivo formato III debidamente llenado (un formato por cada indicio). 35
2) En caso de que los indicios no hayan sido manejados adecuadamente: a) Entregar el original del (de los) dictamen(es) correspon dien te(s). b) Devolver la evidencia restante con el respectivo formato III debidamente llenado (un formato por cada indicio). c) Elaborar un informe en que haga constar que los indicios o evidencias no fueron debidamente preservados, es decir, que no se sigui adecuadamente el procesamiento de los indicios si lo anterior provoc su alteracin, modicacin o destruccin.
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En el momento en el que los peritos hacen entrega de indicios o evidencias en la mesa de control correspondiente, el personal de dicha mesa deber rmar los formatos del Registro de Cadena de Custodia?
S, por ende deben ser informados sobre su obligacin de suscribir el formato III y que su negativa a esto puede hacerlos incurrir en responsabilidad administrativa de conformidad con el artculo DCImO CUARTO, prrafo segundo, del Acuerdo; en ese caso, se har un reporte por escrito a su superior jerrquico informndole de dicha omisin.
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Cmo contina la cadena de custodia despus del procesamiento de los indicios o evidencias?
Del texto del artculo 181, prrafo primero del CFPP, se deducen los siguientes supuestos: 1) Continuacin de la cadena en sede ministerial. 2) Continuacin de la cadena en sede pericial. 3) Continuacin de la cadena en los casos de transferencia de indicios al Sistema de Administracin y Enajenacin de Bienes (SAE) en los trminos previstos en el artculo 182, prrafo tercero del Cdigo Federal de Procedimientos Penales. Continuacin de la cadena de custodia en sede ministerial Una vez que los indicios o evidencias son entregados al AmPF, ste debe tomar las medidas y providencias necesarias para evitar que se alteren, pierdan, desaparezcan o destruyan, y proceder a: Cerciorarse inmediatamente de que se han seguido los procedimientos para preservar los indicios o evidencias en cumplimiento a lo previsto en el prrafo primero del artculo 123 Quter del CFPP, para lo que podr auxiliarse de peritos en la materia de que se trate; Hacer constar en la averiguacin previa los casos en que cualquiera de las etapas del procesamiento de los indicios o evidencias no se haya hecho como lo seala el artculo 123 Ter del CFPP o la Gua anexa. En este supuesto, dar vista a las autoridades que resulten competentes para los efectos conducentes de acuerdo 37
con los artculos 225, fraccin XXXI, del Cdigo Penal Federal (CPF), y 62, fraccin VI, de la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica y dems disposiciones aplicables; Resolver cuando resulte procedente, el aseguramiento de los indicios o evidencias, su devolucin o su destruccin, previos dictmenes periciales que correspondan en trminos de lo previsto en los artculos 181 al 182-P del CFPP y dems disposiciones aplicables, cualesquiera de estas circunstancias se asentarn en el Registro de Cadena de Custodia; Determinar el aseguramiento de los medios de prueba recabados, es decir, los indicios o evidencias entre los cuales podrn encontrarse los instrumentos, el objeto material o el producto del delito; Hacer constar en la averiguacin previa el RCC, anexando una copia certicada de ste. En dicho documento se har constar la identicacin de las personas que intervengan en la cadena de custodia y de quienes estn autorizadas para reconocer y manejar los indicios o evidencias de acuerdo con el artculo 123 Bis, prrafo segundo del Cdigo Federal de Procedimientos Penales; Ordenar la prctica de las pruebas periciales que resulten procedentes, as como el traslado de los indicios o evidencias para su entrega a los servicios periciales; Transferir los bienes asegurados al SAE cuando en los trminos previstos en el CFPP y en la Ley General para Administracin y Enajenacin de Bienes del Sector Pblico deba administrarlos, previa emisin de los dictmenes periciales correspondientes, instruyndolo, en su caso, al cumplimiento de la cadena de custodia, con fundamento en lo previsto en los artculos 123 Bis a 123 Quintus del CFPP, en relacin con el artculo 182, prrafo tercero, del mismo ordenamiento. 38
Es importante recalcar que dichos actos de entrega y recepcin se deben asentar en el Registro de Cadena de Custodia. Continuacin de la cadena de custodia en sede pericial En los casos de continuacin de la cadena de custodia en sede pericial, el AmPF, al hacer la solicitud por escrito del dictamen o dictmenes correspondientes, anexar: Los indicios o evidencias que fueron objeto de procesamiento, en su embalaje original; Copia certificada de los formatos I y II, para que los peritos obtengan informacin sobre la preservacin del lugar y el procesamiento que recay a los indicios previamente a su intervencin, Original del formato III (un formato por cada indicio) para el llenado correspondiente por cada uno de los peritos que entren en contacto con los indicios. Continuacin de la cadena de custodia en la sede del Servicio de Administracin y Enajenacin de Bienes En los casos que el Ministerio Pblico considere procedente transferir al SAE indicios o evidencias para su administracin, enviar junto con el acuerdo de transferencia el indicio en el embalaje en que le fue devuelto por los servicios periciales una vez que fue dictaminado o, bien, lo pondr a su disposicin en el lugar en que se encuentra y har del conocimiento de dicho rgano la calidad 39
del objeto y el deber que el artculo 182 del CFPP, en su ltimo prrafo, le impone de continuar con la cadena de custodia, en particular en cuanto al manejo del embalaje en los trminos previstos en la gua anexa al Acuerdo. Asimismo, le remitir el original del formato III para el llenado correspondiente en cuanto al manejo del embalaje del indicio o evidencia y los cambios que hubiere sufrido el mismo.
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Cuando las partes solicitan al AMPF revisar el expediente de la averiguacin previa y ste contenga pruebas documentales, este hecho deber registrarse en el Registro de Cadena de Custodia?
No, cuando las evidencias documentales ya constan en el expediente de la averiguacin previa, no es necesario registrar la consulta del expediente que haga el imputado y su defensa, o bien la vctima u ofendido, porque dichas evidencias ya debieron haber sido objeto de dictamen y, por ende, al anexarse nalmente al expediente debi haber concluido la cadena de custodia.
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no representar una alteracin de la evidencia. La simple ruptura de la cadena de custodia no genera la nulidad de la prueba ni sta pierde su valor probatorio por este solo hecho. Por ende, la autoridad judicial slo podr determinar la falta de valor de la prueba si la ruptura de la cadena de custodia no slo caus la alteracin o modicacin del indicio o evidencia, sino cuando verique que dicha alteracin o modicacin fue de tal magnitud que la evidencia perdi la ecacia para probar el hecho correspondiente. El fundamento de lo anterior se encuentra en el artculo 289 Bis del Cdigo Federal de Procedimientos Penales.
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Existe diferencia para la aplicacin del procesamiento de cadena de custodia cuando se trata de un cateo o cuando se buscan objetos que deban asegurarse o personas que deben ser aprehendidas?
S, por las necesidades y caractersticas particulares de esta diligencia, especialmente en los casos en que el cateo tenga como objeto la bsqueda de una persona o personas que han de localizarse, aprehenderse o detenerse, o de indicios, objetos, instrumentos o productos del delito. Si bien el CFPP no establece reglas estrictas de preservacin en el lugar cateado, s prev expresa-
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mente que se debe cumplir con lo dispuesto por los artculos 123 Bis al 123 Quintus, es decir, con el procesamiento de evidencias y con la observacin de la cadena de custodia. Por ello, a n de preservar las evidencias, la polica, que en trminos del mandamiento judicial de cateo acte en auxilio del AmPF, est obligada a tomar las medidas necesarias para preservar en lo posible los indicios al momento de entrar al inmueble para revisarlo y constatar que no haya peligro para el AmPF y sus dems auxiliares en la prctica de la diligencia; razn por la cual la revisin preliminar la debe realizar la polica cuidando de no alterar los sitios donde pudieran encontrase indicios del delito investigado. En el caso de que el lugar de los hechos y/o del hallazgo se trate de un lugar cerrado y no se cuente con la orden judicial previa, la polica que primero llegue al lugar deber seguir el procedimiento de preservacin del lugar a que le obliga la fraccin VI del artculo 3 del CFPP sin introducirse en l (a excepcin de los casos de agrante delito en que existan vctimas cuya vida o integridad corporal est en riesgo) y esperar a que la autoridad con la orden requerida llegue; los servidores pblicos que acten en auxilio del AmPF en trminos de la orden judicial son quienes deben procesar los indicios o evidencias, as como llenar los formatos II y III. Consecuentemente, al practicar un cateo, tanto en el lugar de los hechos como en el que se busquen personas, objetos, instrumentos o productos del delito, los servidores pblicos que intervengan en trminos de la orden judicial previa debern sujetarse a las reglas previstas en el Cdigo Federal de Procedimientos Penales. 43
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Cuando se asiste a un cateo, y el lugar no se encuentre preservado por la polica, el perito en criminalstica es el que llena y aplica los formatos del RCC en cuanto a la preservacin?
Si el lugar de los hechos no est preservado, el perito no debe llenar el formato I porque no realiz la actividad de preservacin que contempla dicho formato, pero s deber anotar en el formato II la falta de preservacin y si el lugar est alterado indicando la forma y grado de la alteracin, as como el formato III para realizar la entrega correspondiente.
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Los originales de los formatos II y III, se los queda el perito y/o las Unidades de Polica Facultadas, o se los entrega al AMPF una vez realizado el procesamiento de los indicios o evidencias en el lugar de los hechos y/o hallazgo?
Al AmPF se le entregarn los originales del formato I de la preservacin, el formato II con los indicios y el formato III con el que se documenta la entrega de los mismos. Los servidores pblicos que participen en cualquiera de las etapas de la cadena de custodia podrn solicitar un acuse de recibo del formato o formatos que entreguen.
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Qu se debe hacer cuando se pretenden entregar indicios o evidencias sin el formato correspondiente?
No se debe hacer entrega de indicios o evidencias sin el formato III. Slo en casos de imposibilidad real se podrn recibir, haciendo constar en un acta la razn por la cual es imposible la entrega con el formato correspondiente, as como los datos del indicio o evidencia que se est entregando, sus caractersticas y estado en el que se entrega, y los datos completos y rma de quien entrega y de quien recibe.
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Cul es el formato que se debe usar para la recepcin de indicios o evidencias que sean aportados por las partes o por los testigos, es decir, que se obtengan fuera del lugar de los hechos y/o del hallazgo?
Si el indicio es aportado por las partes, la recepcin del mismo se har constar en la averiguacin previa y en el formato II, ya sea directamente por el AmPF o quien lo auxilie; cuando el AmPF lo remita a servicios periciales, remitir copia certicada del formato II con la observacin correspondiente, el ocio solicitando el peritaje y el formato III para hacer la entrega del indicio. Cuando servicios periciales devuelva la evidencia al AmPF debern llenar el formato III, anexndolo al dictamen o informe respectivo. 45
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Quin deber entregar los formatos a las policas y a los miembros de las Fuerzas Armadas o de la Marina?
De conformidad con el artculo TERCERO transitorio del Acuerdo, la Procuradura General de la Repblica elaborar los formatos del RCC y los distribuir a las instituciones de seguridad pblica, ya que la polica, sus corporaciones o titulares estn obligados por los artculos 3 y 123 Ter del CFPP, as como por el Acuerdo, a llenar los formatos correspondientes. A los miembros del Ejrcito depender de la comunicacin y coordinacin interinstitucional a la que lleguen con la Procuradura General de la Repblica, ya que, si bien no se encuentran contemplados en la normatividad, debemos tomar en cuenta que actualmente se encuentran actuando en colaboracin con el AmPF, por lo que las reas sustantivas que reciban puestas a disposicin de elementos por parte de las Fuerzas Armadas o de la Marina son las que deben hacer entrega de los formatos correspondientes. Sin embargo, en ambos casos, de hacer falta los formatos correspondientes, el AmPF podr entregarles, en el momento, dichos formatos para su debido llenado.
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Con qu formato entrega el AMPF los indicios o evidencias a los servicios periciales?
El agente del Ministerio Pblico de la Federacin no entrega los indicios a los peritos, sino que solicita el dictamen correspondiente mediante un ocio al que adjunta en su embalaje original el indicio o evidencia que le fue entregado a l por las autoridades que actuaron en las etapas previas. A dicha solicitud el AmPF debe anexar copia certicada de los formatos I y II para que los peritos estn en posibilidad de tener antecedentes del manejo de los indicios, as como original del formato III para la continuidad del RCC por parte de los servicios periciales.
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El AMPF debe respetar el embalaje original en el cual le son entregados los indicios o evidencias?
El agente del Ministerio Pblico de la Federacin puede abrir el embalaje para efecto de vericar el contenido, asentando siempre tales circunstancias y los motivos que originaron dicha accin en el formato II; lo conveniente es que nicamente se cerciore jurdicamente de que se ha seguido adecuadamente la cadena de custodia, es decir, revisando los formatos, as como que el embalaje no se encuentre alterado y que sea el perito quien revise fsica o materialmente la integridad del indicio o evidencia.
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6) En los supuestos procedentes en que el AmPF, al ejercer accin penal, ponga el indicio o evidencia a disposicin material de la autoridad judicial competente para nes del proceso penal y sta los haya valorado. En estos casos, ordenar el almacenamiento y custodia del indicio o evidencia correspondiente a presentarse en su caso en el proceso penal.
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embalaje. Si ste ha sufrido alguna alteracin voluntaria o accidental al momento de ser nuevamente requerido, para lo cual se inscribirn en el RCC (formato III) los signos o seales que hagan presumir la alteracin.
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Qu pasa si en las agencias del Ministerio Pblico de la Federacin no se cuenta con almacenes de evidencias con las medidas necesarias de seguridad?
Por la enorme importancia que tiene un adecuado almacn de evidencias en la preservacin y cadena de custodia de las mismas, todas las agencias debern contar con uno. En caso de que no se cuente actualmente con uno, se debe noticar a la Ociala Mayor de la Procuradura General de la Repblica para gestionar el espacio.
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Cuando el AMPF ya tenga los dictmenes periciales de armas de fuego que son objeto de la investigacin y stas se pongan a disposicin del Ejrcito para su resguardo, deber continuar la cadena de custodia?
Una vez que el AmPF ya cuenta con el dictamen o dictmenes correspondientes en materia de armas y va a poner a disposicin del Ejrcito las mismas, porque considera que ya cuenta con todas las evidencias necesarias y ya no sern necesarias como
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medio de prueba, de conformidad con el artculo 181, debe dar por terminada la cadena de custodia dado que las armas saldrn de su mbito de competencia.
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El personal del rgano judicial deber continuar con la cadena de custodia al momento de recibir indicios o evidencias que acompaen a una consignacin?
De acuerdo con lo establecido en el artculo 123 Bis del CFPP, la preservacin de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito, es responsabilidad directa de los servidores pblicos que entren en contacto con ellos. De igual forma, establece que la cadena de custodia iniciar donde se descubra, encuentre o levante la evidencia fsica y nalizar por orden de autoridad competente. De lo anterior se deduce que, en los casos en que el AmPF no ha dado por nalizada la cadena de custodia de la evidencia al momento de ejercer accin penal, esto deber sealarlo tanto en la resolucin de ejercicio de la accin penal como en el ocio con el que hace del conocimiento del ejercicio de la accin y de la puesta a disposicin de personas y evidencias, indicando que estas ltimas se entregan debidamente embaladas y asentado la necesidad de que la cadena de custodia contine hasta que el juez valore la evidencia presentada y determine la conclusin de aqulla. El acuse de recibo del ocio puede hacer las veces de constancia de entrega-recepcin de la evidencia en condiciones adecuadas. 51
ANEXOS
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En lo que se reere a los rubros calle, colonia, cdigo postal, entre qu calles y observaciones: El polica deber cerciorarse de la ubicacin con una placa que la identifique, de donde tomar datos de la colonia, el cdigo postal y, de ser posible, vericar en un mapa o algn elemento de comprobacin bsica el lugar del hecho. Si est en los lmites de alguna colonia, as deber sealarlo. Es importante mencionar entre qu calles se encuentra el lugar respecto de la misma acera, por ejemplo:
Los rubros de observaciones se utilizarn para cualquier aclaracin que considere importante el polica que llena el formato; por ejemplo, lmite de colonias, que en la gua o mapa dice una colonia y en el lugar hay una placa con el nombre de otra colonia, etctera. En observaciones se establecer si, en su caso, el agente de polica ya entreg la escena del delito y/o el lugar del hallazgo, qu hizo en el lugar; al nal del formato sealar a qu polica o unidad especializada entrega la escena con rma, fecha, hora y cargo como lo pide el formato.
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El rubro de observaciones es til para clarificar cualquier cosa y guardar registro de todo lo que pueda servir para abrir lneas de investigacin, o para identicar al probable responsable de la comisin de los hechos, ubicacin e identicacin de testigos y, en su caso, de quien se hace responsable, con nombre, cargo, rma y nmero de identicacin.
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ENtreGa de los iNdicios o eVideNcias al aGeNte del MiNisterio PBlico de la FederaciN (formato III)
1) La descripcin de la intervencin policial y/o pericial; 2) La fecha de entrega; 3) La hora de entrega; 4) Nombre y cargo de la persona que entrega; 5) El tipo de indicio o evidencia; 6) Indicar si fueron fotograados los indicios o evidencias; 7) El tipo de embalaje empleado; 8) Las observaciones del estado en que se reciben los indicios o evidencias; 9) La fecha de recepcin; 10) La hora de recepcin; 11) Nombre y cargo de la persona que recibe, y 12) Firma de cada una de ellas. Al momento de recibir los bienes, el AmPF resolver sobre su aseguramiento y la continuidad o no del procedimiento bajo su ms estricta responsabilidad, conforme a las disposiciones aplicables (proceso 4, punto 4.1 del Anexo uno del Acuerdo A/002/10, p. 5).
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5O preguntas sobre la cadena de custodia federal, edicin al cuidado de la Direccin de Publicaciones del Instituto Nacional de Ciencias Penales, se termin de imprimir en noviembre de 2010 en los talleres de Impresora y Encuadernadora Pro greso, S. A. de C. V. (IEPSA), Av. San Lorenzo 244, Col. Paraje San Juan, Del. Iztapalapa, 09830 Mxico, D. F. El tiraje consta de 1000 ejemplares.