Debido Proceso y Derecho de

Defensa en el proceso por Genocidio

OBSERVATORIO
DE TICA Y JUSTICIA
Informe 2013
Publicado por el Observatorio de tica y Justicia
Direccin de Incidencia Pblica
Universidad Rafael Landvar
Vista Hermosa III, Campus Central zona 16, Ediicio O
Telfono: 2426-2626 ext. 2550
Publicacin si ines comerciales
Prohibida su venta
Coordinadora: Diana Irasema Fernndez Roca
Alumno Auxiliar de Investigacin: Katherine Melissa Villatoro Herrera
3a. avenida 14-62, zona 1
PBX: (502) 2245-8888
E-mail: gerenciaventas@serviprensa.com
Guatemala, Centroamrica
Diagramacin: Elizabeth Gonzlez
Portada: Ruth Meoo
Revisin textos: Jaime Bran
Este libro fue impreso en diciembre de 2013.
La edicin consta de 200 ejemplares en papel bond blanco 80 gramos.
Impresin y diseo:
347.013
A188 Coord. Diana Irasema Fernndez Roca
Actuacin profesional en el proceso por genocidio / Universidad
Rafael Landvar. Direccin de Incidencia Pblica. Observatorio de
tica y Justicia, 2013.
44 p.
ISBN: 978-9929-54-047-7

1. Administracin de justicia penal
2. Procedimiento penal
3. Procesos por genocidio
4. Genocidio
5. Delitos contra la persona
6. tica jurdica
7. Justicia social
8. Jueces
9. Funcin judicial

I. t.
II. Universidad Rafael Landvar. Direccin de Incidencia Pblica.
Observatorio de tica y Justicia
AUTORIDADES DE LA UNIVERSIDAD RAFAEL LANDVAR
Rector Lic. Rolando Enrique Alvarado Lpez, S.J.
Vicerrectora Acadmica Dra. Marta Lucrecia Mndez de Penedo
Vicerrector Administrativo Lic. Ariel Rivera Iras
Vicerrector de Investigacin y Proyeccin Dr. Carlos Rafael Cabarrs Pellecer, S.J.
Vicerrector de Integracin Universitaria Dr. Eduardo Valds Barra, S.J.
Secretaria General Licda. Fabiola Padilla de Lorenzana
DIRECCIN DE INCIDENCIA PBLICA
Director Renzo Rosal
Carmen Mara Chinchilla De Len
Diana Irasema Fernndez Roca
Andrea Morales Lemus
Alejandro Pacheco Tejada
Astrid Perdomo de Arriola
Dessire Suazo Alemn
Katherine Melissa Villatoro Herrera
5
I. Antecedentes 10
II. Sistemas de Justicia Penal 11
A. Sistema Inquisitivo 11
B. Sistema Acusatorio 11
III. Procedimiento Comn 13
A. Garantas Procesales 13
B. Principios bsicos del procedimiento comn 13
IV. Debido Proceso y Derecho de Defensa 15
A. Antecedentes de su incorporacin a la normativa 15
B. Debido Proceso 15
C. Derecho de Defensa 16
V. Fases o etapas del procedimiento comn 18
A. El procedimiento preparatorio (instruccin preliminar) 18
B. El procedimiento intermedio (fase de control) 19
C. El juicio (preparacin y desarrollo del debate oral y pblico) 21
1) Preparacin del debate 21
2) Desarrollo del debate 21
VI. Delito de genocidio y delitos contra los deberes
de la humanidad 24
A. Antecedentes 24
1. Delito de Genocidio 25
2. Delito contra los deberes de humanidad 26
3. Sentencia en el proceso 28
VII. Esquema del trmite del procedimiento comn 28
VIII. Anlisis de la actuacin de jueces, iscales y abogado
de la defensa en el cumplimiento del principio de
debido proceso y derecho de defensa 33
Conclusiones 39
Recomendaciones 41
Referencias consultadas 43
NDICE
7
ABREVIATURAS
CC Corte de Constitucionalidad
CP Cdigo Penal
CPP Cdigo Procesal Penal
CSJ Corte Suprema de Justicia
CPR Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala
Juez Primero B
Juez 1. B
Juez Primero de Primera Instancia Penal de Mayor
Riesgo B de Guatemala
LAEPC
Ley de Amparo, Exhibicin Personal y de
Constitucionalidad
LOJ Ley del Organismo Judicial
MP Ministerio Pblico
Tribunal Primero A
Tribunal 1. A
Tribunal Primero de Sentencia Penal, Narcoactividad
y Delitos contra el Ambiente de Mayor Riesgo A.
9
Introduccin
El presente informe se realiza como parte del Observatorio de tica y Jus-
ticia, en la Direccin de Incidencia Pblica de la Universidad Rafael Land-
var, con ocasin del desarrollo del procedimiento comn (proceso penal)
seguido en contra de Jos Mauricio Rodrguez Snchez, Hctor Mario Lpez
Fuentes y Jos Efran Ros Montt por el delito de genocidio y delitos contra
los deberes de la humanidad, en el que las vctimas son grupos del pueblo
maya pertenecientes a la poblacin Ixil, afectadas durante el conflicto ar-
mado interno que inici en 1962 y que se manifest con mayor intensidad
en los aos de 1981 a 1983; el proceso se desarroll en el presente ao,
siendo el primero en el que se conocen este tipo de delitos por los tribuna-
les de justicia de Guatemala.
Sobre el desarrollo del referido proceso se analiza la actuacin de los profesio-
nales del derecho, jueces, abogados defensores y iscales del Ministerio Pbli-
co en el cumplimiento de los principios del debido proceso y derecho de defen-
sa y en el marco de la tica profesional, por considerar que su participacin es
determinante en los resultados del mismo.
El anlisis mencionado se realiza sobre los siguientes aspectos: i) Las de-
cisiones de los jueces mediante resoluciones emitidas en las etapas inter-
media, de preparacin del juicio y durante la audiencia de debate que en el
desarrollo del proceso fueron relevantes, as como su funcin en el control
jurisdiccional del proceso y su conducta durante la audiencia de debate;
ii) Las impugnaciones y mecanismos para hacer valer el desacuerdo de la
defensa de los procesados con las resoluciones emitidas por los jueces,
por considerar que violaban el debido proceso y el derecho de defensa, as
como su conducta en la audiencia de debate; iii) La actuacin de fiscales del
Ministerio Pblico en la vigilancia del cumplimiento de la ley en el desarro-
llo del proceso y en su funcin acusadora.
Para una mejor comprensin de los aspectos que se analizan se aportan ele-
mentos tericos sobre los sistemas de enjuiciamiento, procedimiento comn,
principios, garantas y trmite; los delitos de genocidio y delitos contra debe-
res de la humanidad.
En el presente trabajo se analizan actuaciones correspondientes a las etapas
preparatoria, intermedia, preparacin de juicio y audiencia de debate, realiza-
das del cuatro de febrero al nueve de mayo de dos mil trece. No se analizan las
OBSERVATORIO DE TICA Y JUSTICIA
10
consideraciones emitidas por la Corte de Constitucionalidad en las sentencias
relacionadas con el proceso.
En la elaboracin del informe se acudi a la consulta de obras sobre derecho
penal y procesal penal, jurisprudencia de la Corte de Constitucionalidad, la
norma constitucional, acuerdos, convenios y tratados internacionales, legis-
lacin sustantiva y adjetiva en materia penal vigente en Guatemala, as como
el aporte de reconocidos profesionales del derecho especialistas en Derecho
Constitucional, Derecho Internacional, Derechos de los Pueblos Indgenas y
Derechos Humanos.
11
I. Antecedentes
En Guatemala el sistema de enjuiciamiento penal inquisitivo, eminentemente
represivo, caracterizado por la concentracin del poder en el juez, a quien le
corresponda investigar, acusar y juzgar, actuando de forma parcializada, y en
el que el imputado era un objeto de investigacin carente de dignidad como
ser humano, se aplic por herencia espaola desde la poca de la conquista, y
fue a partir de la independencia que inician los primeros intentos de reforma
procesal penal.
Como resultado de las injusticias y decisiones arbitrarias del rgano de justicia
al amparo de este sistema, siempre se sostuvo la necesidad de plantear los
cambios para introducir mecanismos de juzgamiento penal en el marco del
Estado de Derecho.
Es as que en 1994 se reforma la justicia penal con la promulgacin del Cdigo
Procesal Penal CPP (Decreto No. 51-92 del Congreso de la Repblica), y la
consecuente derogatoria del anterior Cdigo (Decreto No. 52-73), quedando
para la historia la poca de juzgamiento injusto.
Con la emisin del nuevo CPP, se pretende adquirir una forma de justicia penal
efectiva que genere tranquilidad social y garantice el respeto de los derechos
humanos; en ese sentido, se adopta una nueva organizacin de todo el sistema
de administracin de justicia penal.
A veintin aos de transicin a un sistema acusatorio garantista y justo, el de-
sarrollo del proceso penal seguido en el presente ao por los delitos de geno-
cidio y contra los deberes de la humanidad, atrae la atencin del Observatorio
de tica y Justicia, particularmente en cuanto al anlisis de la actuacin de los
profesionales del derecho en el ejercicio de la defensa, la acusacin y juzga-
miento de los procesados, concretamente sobre el cumplimiento del principio
del debido proceso y derecho de defensa que en el caso que nos ocupa fueron
determinantes en los resultados del proceso y el estado en el que el mismo se
encuentra actualmente.
12
II. Sistemas de justicia penal
Las formas de enjuiciamiento que se han desarrollado a lo largo de la historia
en respuesta a las necesidades sociales, son el sistema acusatorio, inquisitivo
y mixto. Para conocer la evolucin del proceso penal en Guatemala y su apli-
cacin actual se hace referencia a los aspectos que caracterizan los sistemas
inquisitivo y acusatorio.
A. Sistema Inquisitivo
Concentra el poder en la persona del juez, en quien recae el deber de inves-
tigar, acusar y juzgar, lo cual le coloca en un plano parcial. El imputado no es
considerado como parte procesal, sino como objeto de investigacin, se desva-
loriza su dignidad de ser humano. Tiene como in reprimir a quien perturbe el
orden jurdico, por lo que no responde a un Estado de Derecho que reconoce
el respeto de los derechos humanos y las garantas dentro del proceso, lo que
justiica su reemplazo por el sistema acusatorio.
1
Las principales caractersticas del sistema inquisitivo son las siguientes:
Secretividad del proceso;
Trmite totalmente por escrito;
Sistema de valoracin de la prueba legal o tasada, es decir con valoracin
cuantitativa y no cualitativa;
La prisin provisional como regla general;
Control vertical de las decisiones del juez en segunda instancia a travs de
la apelacin y la consulta.
B. Sistema Acusatorio
La caracterstica fundamental del enjuiciamiento en este sistema es la divisin
de poderes en el proceso, asignados de la siguiente forma: el acusador que en
Guatemala es el Ministerio Pblico MP, quien persigue penalmente y ejerce
el poder requirente; el imputado, quien ejerce el derecho de defenderse, y por
ltimo el tribunal, que tiene el poder de decidir
2
. En este sistema el individuo,
su libertad y dignidad ocupan el primer lugar. El rol del Estado es secundario
1 Cfr. Par Usen, Jos Mynor, El Juicio Oral en el Proceso Penal Guatemalteco. Centro Editorial
Vile. Guatemala. 2005, Pg. 37.
2 Cfr. Par Usen, Jos Mynor, Op. Cit., Pg. 43.
INFORME 2013
13
y consiste en resolver conlictos, el juez acta como un rbitro que interviene
por impulso de las partes procesales
3
.
Al introducirse el nuevo CPP se reconoci el conjunto de garantas destinadas
a proteger a todo individuo sometido a un proceso penal, promovido por los
rganos a cargo de la accin penal para la averiguacin de la verdad.
El sistema acusatorio, de acuerdo a la legislacin guatemalteca, tiene las si-
guientes caractersticas:
Funcin de acusacin encomendada al MP por medio del Fiscal General
de la Repblica y su cuerpo de iscales;
Funcin de defensa, atribuida a los abogados colegiados activos dedica-
dos al ejercicio de la profesin liberal, as como al servicio pblico de de-
fensa penal gratuito a cargo del Instituto de la Defensa Pblica Penal.
Funcin de juzgar y controlar el proceso penal, encomendada a los jueces
de primera instancia;
Proceso penal en fase de juicio, instituido en forma oral y pblica;
Fase de juicio penal desarrollado ante un tribunal de jueces letrados o de
derecho;
Juicio penal inspirado conforme los principios de inmediacin, concentra-
cin, contradictorio, oral y pblico;
Declaracin del imputado constituido como un derecho de defensa y su
confesin valorizada conforme el principio de presuncin de inocencia, y
como medio de defensa;
Las pruebas del proceso se valoran conforme a la sana crtica razonada, es
decir, conforme a la libre conviccin de los jueces.
3 De Mata Vela, Jos Francisco. La Reforma Procesal de Guatemala, del Sistema Inquisitivo
(juicio escrito) al Sistema Acusatorio (juicio oral). Tesis doctoral, informe resumido. Fa-
cultad de Derecho, Universidad Autnoma de Barcelona. Espaa, 2007. Pg. 41.
14
III. Procedimiento comn
Es el nombre que el CPP da a la serie de etapas que tienen por objeto la averi-
guacin de un hecho sealado como delito o falta, de las circunstancias en que
pudo ser cometido, la posible participacin del sindicado y el pronunciamien-
to de la sentencia respectiva.
4
A. Garantas procesales
Las garantas constitucionales son los medios con los que los textos constitu-
cionales aseguran la proteccin y respeto de los derechos fundamentales que
le asisten a toda persona; dentro del procedimiento comn (penal) son un me-
dio jurdico de proteccin para el imputado, la organizacin judicial y las fun-
ciones del MP, frente al ejercicio del poder punitivo del Estado, disminuyendo
el abuso y arbitrariedad judicial; es de hacer notar que estas garantas dentro
del proceso no conciben la proteccin de las vctimas o agraviados, pues su
derecho a la justicia mediante un juicio justo trasciende y es el resultado del
cumplimiento de las mismas.
B. Principios bsicos del procedimiento comn
Fundamentos connotados con precisin por el legislador en la norma constitu-
cional, de observancia obligatoria para la interpretacin y aplicacin de todas
las normas del CPP;
5
de acuerdo con la doctrina y nuestra legislacin son los
siguientes:
1. Derecho de Defensa. La defensa de la persona y sus derechos son
inviolables.
6
2. Debido Proceso. Nadie podr ser condenado, ni privado de sus derechos,
sin haber sido citado, odo y vencido en proceso legal ante juez o tribu-
nal competente y preestablecido. Ninguna persona puede ser juzgada por
Tribunales Especiales o secretos, ni por procedimientos que no estn pre-
establecidos legalmente.
7
4 Cfr. Barrios Osorio, Omar Ricardo. Cdigo Procesal Penal Decreto No. 51-92 del Congreso
de la Repblica, Edicin de Estudio. Ediciones Mayt. Guatemala 2005. Pg.97.
5 Cfr. Barrientos Pellecer, Csar Crisstomo. Exposicin de Motivos del Cdigo Procesal
Penal.
6 Asamblea Nacional Constituyente, Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala.
Fecha de emisin: 31/05/1985 y sus reformas. Artculo 12.
7 Idem.
INFORME 2013
15
3. Presuncin de Inocencia. Toda persona es inocente, mientras no se le
haya declarado responsable judicialmente, en sentencia debidamente
ejecutoriada.
8
4. Publicidad del Proceso. El detenido, el ofendido, el MP y los abogados
que hayan sido designados por los interesados, en forma verbal o escrita,
tienen derecho de conocer personalmente todas las actuaciones, docu-
mentos y diligencias penales, sin reserva alguna y en forma inmediata.
9
5. Principio de Legalidad, garanta penal. No hay pena sin ley. No se im-
pondr pena alguna si la ley no la hubiere ijado con anterioridad.
10
6. Acusatorio e Imparcialidad Judicial. La acusacin a cargo del MP esta-
blecida en el artculo 251 constitucional que indica: El Jefe del Ministerio
Pblico ser el Fiscal General de la Repblica y le corresponde el ejercicio de
la accin penal pblica, fundamenta la imparcialidad de los jueces al otor-
garles la exclusividad en la funcin de juzgar, segn el artculo 203 de la
norma constitucional, Corresponde a los tribunales de justicia la potestad
de juzgar y promover la ejecucin de lo juzgado.
11
Por su particular atencin para el anlisis de este informe se hace a con-
tinuacin referencia sobre los principios de Debido Proceso y Derecho de
Defensa.
8 Asamblea Nacional Constituyente, Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala.
Op. Cit. Artculo 14.
9 Idem.
10 Asamblea Nacional Constituyente, Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala.
Op. Cit. Artculo 17.
11 Ibidem. Artculo 203.
16
IV. Debido proceso y derecho de defensa
A. Antecedentes de su incorporacin a la normativa
En Guatemala, a pesar de que algunos derechos de las personas detenidas
se regularon desde la Constitucin de Bayona de 1808 y subsiguientes, in-
cluso en la Constitucin de 1965 ya aparecen incorporadas las garantas de
debido proceso y derecho de defensa; no fue sino hasta en la Constitucin
de 1985 que se plasman de forma concreta todos los principios procesales
y se incorporan efectivamente a la normativa procesal penal que cobra vi-
gencia en el ao 1994.
B. Debido proceso
Garanta procesal regulada en el artculo 12 constitucional que establece:
Nadie podr ser condenado, ni privado de sus derechos, sin haber sido citado, odo y
vencido en proceso legal ante juez o tribunal competente y preestablecido.
Y en el artculo 4 del Cdigo Procesal Penal:
Juicio Previo. Nadie podr ser condenado, penado o sometido a medida de seguridad
y correccin, sino en sentencia irme, obtenida por un procedimiento llevado a cabo
conforme a las disposiciones de este Cdigo y a las normas de la Constitucin, con
observancia estricta de las garantas previstas para las personas y de las facultades y
derechos del imputado o acusado.
La inobservancia de una regla de garanta establecida en favor del imputado no se
podr hacer valer en su perjuicio.
Asimismo, la Corte de Constitucionalidad en sentencia ha emitido la siguiente
consideracin sobre el contenido y alcance del debido proceso:
El debido proceso consiste en la observancia, por parte del tribunal, de todas las nor-
mas relativas a la tramitacin del juicio y en el derecho de las partes de obtener un
pronunciamiento que ponga trmino del modo ms rpido posible a la situacin de
incertidumbre que conlleva el procedimiento judicial. Implica la posibilidad efectiva
de ocurrir ante el rgano jurisdiccional competente para procurar la obtencin de la
justicia y de realizar ante el mismo todos los actos legales encaminados a la defensa
de sus derechos en juicio, debiendo ser odos y drsele la oportunidad de hacer va-
ler sus medios de defensa en la forma y con las solemnidades prescritas en las leyes
especicas.
12
12 Gaceta No. 34. Expediente 254-94, Sentencia 8 de diciembre de 1994.
INFORME 2013
17
Adems, como reiere Julio Maier, la garanta de debido proceso impone la ne-
cesidad de una norma sustantiva que establezca qu y cmo se va a castigar
(Cdigo Penal) y una norma adjetiva que establezca cmo se va a juzgar (Cdi-
go Procesal Penal) y la existencia de una sentencia judicial de condena en don-
de establezca la culpabilidad de una persona determinada, por la realizacin
de un hecho tipiicado como delito.
De tal forma que la garanta de debido proceso es un instrumento de protec-
cin jurdica del individuo, pues su inalidad no es slo atender al castigo de
los culpables, sino tambin a la proteccin de los inocentes, incluso del mismo
culpable, en cuanto que su culpabilidad no podr ser establecida a costa del
respeto a su dignidad personal.
13
C. Derecho de defensa
Es una garanta de dignidad y respeto a los derechos humanos del imputado,
que debe hacerse efectiva desde el momento en que se presume que es par-
tcipe (autor, cmplice o instigador) de un hecho delictivo o desde el inicio
de un procedimiento judicial o administrativo, el derecho de defensa cumple
la funcin de contradecir o desvirtuar las imputaciones que se le formulan al
procesado, y de hacer efectivas y dinmicas las otras garantas que le asisten;
el artculo 12 constitucional lo deine en los siguientes trminos:
La defensa de la persona y sus derechos son inviolables.
Para su efectivo cumplimiento dentro del proceso respecto del procesado,
debe comprender los siguientes derechos:
1) Estar presente en el proceso;
2) Defenderse personalmente (defensa material) o ser asistido por un de-
fensor a su eleccin (defensa tcnica);
3) Ser informado del derecho que le asiste de tener un defensor, o que se le
nombre de oicio en forma gratuita si no tiene suicientes medios para
pagarlo y a comunicarse libre y en privado con l;
4) Ser informado de los hechos por los que se le considera responsable;
5) A un traductor o intrprete cuando no comprenda el idioma oicial que es
el espaol;
13 Cfr. De Mata Vela, Jos Francisco. La Reforma Procesal Penal de Guatemala. Op. Cit.
Pgs. 155 y 156.
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18
6) El derecho a ser odo;
7) No ser obligado a declarar;
8) Controlar la prueba que va a valorar el tribunal;
9) De acuerdo al principio de congruencia, que el tribunal no puede cam-
biar en forma drstica la valoracin jurdica al momento de dictar
sentencia;
10) Que el tribunal superior no puede agravar la decisin del tribunal
inferior;
La norma constitucional garantiza el derecho de defensa en sentido amplio,
por lo que dentro del proceso penal debe aplicarse no slo al imputado, sino
a toda persona que durante el mismo pueda ser afectada en sus derechos, por
cuanto debe considerarse como un derecho amplio y extensivo.
19
V. Fases o etapas del
procedimiento comn
El procedimiento ordinario (comn) est estructurado por el procedimiento pre-
paratorio (instruccin preliminar), el procedimiento intermedio (fase de control)
y el juicio que es la fase principal (debate oral y pblico).
14
A. El procedimiento preparatorio (instruccin preliminar)
Comprende la investigacin preliminar de un delito de accin pblica para
buscar el fundamento de la acusacin formal o requerir el sobreseimiento;
ha sido coniada al Ministerio Pblico para acentuar la forma acusatoria del
proceso penal y dinamizar la investigacin con los menores formalismos y la
mayor creatividad.
Su objeto es la investigacin de la verdad, a travs de: i) Determinar la exis-
tencia del hecho; ii) Quin o quines son los partcipes; iii) La valoracin de su
responsabilidad.
15
Para el efecto en esta etapa se desarrollan las siguientes actividades:
1. Actos de investigacin
2. Decisiones que inluyen en el procedimiento
3. Anticipos de prueba
16
4. Decisiones vinculadas a actos que puedan afectar las garantas y derechos
procesales, reconocidas y normadas por la CPR.
Dentro de los anteriores revisten especial importancia los actos de investiga-
cin que son Todas las actuaciones encaminadas a averiguar y hacer constar
la perpetracin de los delitos con todas las circunstancias que puedan inluir en
su caliicacin, y la culpabilidad de los delincuentes.
17

Bajo el actual sistema de justicia, el MP es el rgano encargado de llevar a cabo la
persecucin penal y realizar la investigacin, practicando las diligencias necesa-
rias para fundamentar la teora del caso y tomando as mismo en consideracin
14 De Mata Vela, Jos Francisco, La Reforma Procesal de Guatemala, del Sistema Inquisitivo
(juicio escrito) al Sistema Acusatorio (juicio oral). Op. Cit. Pag.33.
15 Barrios Osorio, Omar Ricardo, Cdigo Procesal Penal, Edicin de Estudio. Op. Cit. Pg.105.
16 Anticipo de prueba: se reiere a la prueba que no puede esperar a ser producida en el debate.
17 Baquiax, Josu Felipe. Op. Cit. Pg. 153.
OBSERVATORIO DE TICA Y JUSTICIA
20
las garantas procesales del sindicado en cuanto al derecho de defensa y respeto
al debido proceso, le corresponde adems, autorizar los actos de investigacin,
de manera que no afecten los derechos fundamentales del imputado.
En esta etapa se lleva a cabo el diligenciamiento de actos de investigacin o
medios de investigacin que posteriormente se convertirn en actos de prue-
ba o medios de prueba, que trascendern en la sentencia de forma negativa o
positiva, permitiendo el enjuiciamiento.
En conclusin, la etapa preparatoria est diseada para preparar y construir
evidencias, obtener informacin, pruebas autnticas que faciliten establecer la
existencia o no de un delito y la participacin del imputado, y que permitirn
posteriormente que el iscal del MP designado, pueda formular la acusacin y
realizar la apertura a juicio penal contra el procesado ante juez competente,
proponer sobreseimiento o que el juzgador pueda tener constancia de la insu-
iciencia de la investigacin del MP, y decretar falta de mrito o clausura provi-
sional. Cabe resaltar en esta etapa la importancia de que el sistema de justicia
vele por el correcto cumplimiento de las funciones del MP, en la garanta de los
principios del debido proceso y derecho de defensa.
De all la relevancia de la obligacin que en esta etapa, en la audiencia esta-
blecida para el efecto en el artculo 315 Proposicin de diligencias, las partes
propongan los medios de investigacin, a efecto de que el MP los valore, acepte
o rechace y lleve a cabo el diligenciamiento de los actos. Es derivado de esta
disposicin, que el Juez Primero B en el proceso por genocidio, rechaza los
medios de investigacin (peritajes e informes) que la defensa de Ros Montt
present en la audiencia de Ofrecimiento de Prueba establecida en el artculo
343 en la etapa intermedia, por la evidente imposibilidad de regresar a una
etapa ya precluida para valorar la prueba propuesta y diligenciarla, pues ello
signiicaba retrotraer el proceso, y violar el principio del debido proceso.
B. El procedimiento intermedio (fase de control)
Su funcin es evaluar y decidir judicialmente sobre las conclusiones plantea-
das por el MP con motivo de la investigacin.
18
La etapa intermedia tiene por objeto que el juez evale si existe o no fundamento
para someter a una persona a juicio oral y pblico, por la probabilidad de su par-
ticipacin en un hecho delictivo
19
o para veriicar la fundamentacin de las otras
solicitudes del MP,
20
entre ellas, la clausura provisional, sobreseimiento, suspen-
18 Cfr. Barrios Osorio, Omar Ricardo, Cdigo Procesal Penal, Edicin de Estudio. Op. Cit.
Pg.115.
19 Congreso de la Repblica de Guatemala. Cdigo Procesal Penal, Op. Cit. Artculos 332 al 345.
20 Ibidem. Artculos 345 Bis al 345 Quter.
INFORME 2013
21
sin condicional del proceso, aplicacin del criterio de oportunidad, ratiicacin,
revocacin, sustitucin o imposicin de medidas cautelares.
Segn Maier
21
la inalidad de la etapa intermedia es el control de los reque-
rimientos acusatorios o conclusivos del MP, que hacen mrito de la etapa
preparatoria, as mismo pretende realizar juicios ms formales y con control
material. Por lo cual esta fase otorga la posibilidad al imputado de incorporar
medios de prueba, con el in de paralizar el proceso por falta de fundamento, o
cualquier otro medio que logre una modiicacin a la imputacin.
Para el efecto, en esta etapa se celebra una segunda audiencia, denominada
ofrecimiento de prueba
22
, en la que cada parte procesal presenta al juez de pri-
mera instancia sus medios de prueba, individualizados, indicando los hechos
sobre los cuales sern examinados en el debate; el juez de instancia penal tiene
a cargo admitir o no la prueba, caliicndola como abundante, impertinente,
innecesaria o ilegal, permitiendo la preparacin del debate.
En ese sentido, la norma procesal penal
23
seala que el juzgado de primera ins-
tancia debe resolver en audiencia la prueba que ser admitida para el debate y
la que ser rechazada, con su respectiva justiicacin en relacin a cada uno de
los medios de prueba ofrecidos por los sujetos procesales. Esta resolucin ser
un auto, contra el que se podr interponer recurso de reposicin de forma oral,
exponiendo ante el juez, el agravio que causa al rechazar el medio de prueba.
En caso de que vuelva a denegarse la admisin de un medio de prueba, podr
formularse oralmente protesta de subsanacin, indicando cul sera el acto
adecuado para que la resolucin tenga sentido.
24

Se hace especial referencia a esta audiencia, porque en el caso que nos ocupa,
la resolucin que se emiti en la misma, en cuanto a la aceptacin de medios
de investigacin y su valoracin, fue objeto de impugnacin en reposicin, pos-
teriormente la defensa no hace uso de la protesta de subsanacin; adems,
teniendo previo conocimiento de que no era el momento procesal para
proponer medios de investigacin interpone amparo y posteriormente la
Corte de Constitucionalidad orden al Juzgado Primero de Primera Instan-
cia Penal de Mayor Riesgo B ampliar dicha resolucin, con lo cual se consi-
dera se viol el debido proceso, porque obliga a regresar a etapas que haban
precluido.
21 Citado por Par Usen, Jos Mynor. Op. Cit., Pg. 228.
22 Congreso de la Repblica de Guatemala, Decreto 51-92 Cdigo Procesal Penal. Op. Cit.
Artculo 343.
23 Idem.
24 Congreso de la Repblica de Guatemala. Decreto 51-92 Cdigo Procesal Penal. Op. Cit.
Artculo 282.
OBSERVATORIO DE TICA Y JUSTICIA
22
Esta etapa procesal es fundamental, en cuanto a que inluye en las estrategias
que tomarn las partes procesales en el debate y si alguna de las partes plantea
alguna cuestin incidental, por lo que en esta audiencia se ofrecer prueba que
permita probar la pretensin que se plantear en el debate.
C. El juicio (preparacin y desarrollo del debate oral y pblico)
Etapa plena y principal del proceso en la que se comprueban y valoran los
hechos y se resuelve el conlicto penal.
25
1) Preparacin del debate
Para dar inicio a la audiencia de debate, una vez recibido el expediente del
juzgado de primera instancia por el correspondiente tribunal de sentencia, es
necesario realizar ciertos actos preparatorios que adems cumplen la funcin
de depurar el procedimiento, estos consisten en:
a) Interposicin de impedimentos, excusas, recusaciones y excepciones fun-
dadas sobre nuevos hechos;
b) Ofrecimiento de prueba; entendida como tal la lista de testigos, peritos e
intrpretes; documentos que no fueron ingresados antes; todos consis-
tentes en elementos deinitivos que han sido diligenciados y preparados
previamente y que pueden servir para el descubrimiento de la verdad
acerca de los hechos que sern examinados durante el debate.
c) Anticipo de prueba, consiste en recibir declaracin a rganos de prueba
que no podrn concurrir al debate; adelantar operaciones periciales para
informar en el debate; llevar a cabo actos probatorios que sea dicil cum-
plir en la audiencia o que no admitan dilacin.
d) Resolucin y ijacin de audiencia de debate;
e) Dictar sobreseimiento o archivo: el tribunal dictar de oicio el sobresei-
miento o archivo.
2) Desarrollo del debate
El debate es el acto pblico dentro de la etapa de juicio, de intensa oralidad,
moderado por jueces, consistente en la confrontacin de posturas sobre he-
chos, normas, pruebas y valoraciones;
26
en el trmite del proceso por genoci-
dio fue el ms meditico, derivado de su carcter pblico.
25 Cfr. Ibidem. Pg. 123.
26 Barrios Osorio, Omar Ricardo, Cdigo Procesal Penal Edicin de Estudio. Op. Cit.
Pg. 126.
INFORME 2013
23
Por la relevancia de esta etapa, debido a que es en la que se decide el conlicto
penal, la legislacin asigna los siguientes principios que rigen su desarrollo:
a) Inmediacin. Presencia ininterrumpida de los jueces (tribunal).
27
b) Publicidad. Ser pblico pero el tribunal podr resolver que sea cerrado
total o parcialmente en casos excepcionales.
28
c) Poder de disciplina. Lo ejerce el presidente del tribunal.
29
d) Continuidad y suspensin. Continuar durante todas las audiencias conse-
cutivas que sean necesarias hasta que concluya. Se podr suspender por el
plazo de 10 das en casos determinados legalmente.
30
e) Oralidad. El debate ser oral. Las declaraciones del acusado, de los rga-
nos de prueba, las intervenciones de los participantes, las resoluciones
del tribunal se harn en forma verbal.
31
En el desarrollo del debate se identifican como relevantes los siguientes
actos:
a) Apertura. El presidente veriica la presencia del MP, acusado, defensor,
otras partes que se hubieren admitido, testigos, peritos, intrpretes; de-
clara abierto el debate;
b) Oportunidad para el planteamiento de incidentes;
c) Declaracin del acusado;
d) Recepcin de la prueba; consistente en: i) Lectura de las conclusiones de
los dictmenes presentados por los peritos; ii) Declaracin e interrogato-
rio a testigos; iii) La recepcin de nuevos medios de prueba.
e) Discusin Final;
f) Rplica. Solo el Ministerio Pblico y el defensor del procesado podrn re-
futar los argumentos adversos;
g) Clausura del debate;
27 Congreso de la Repblica de Guatemala, Cdigo Procesal Penal, Decreto No. 51-92. Op. Cit.
Artculo 354.
28 Ibidem. Artculo 356.
29 Ibidem. Artculo 358.
30 Ibidem. Artculo 360.
31 Ibidem. Artculo 362.
OBSERVATORIO DE TICA Y JUSTICIA
24
h) Deliberacin. Los jueces que integran el tribunal deliberan en sesin se-
creta y votan por simple mayora;
i) Sentencia:
Por la importancia que reviste este acto, debido a que decide y pone in
al asunto principal; en el presente caso, es oportuno indicar que tanto la
doctrina como la legislacin coinciden en los elementos esenciales que
debe contener, relacionados en primer lugar con la construccin de la
norma aplicable al caso, es decir el nivel del anlisis jurdico, y el segundo
el anlisis de la informacin reunida, que se reiere a la valoracin de la
prueba.
Con base en lo sealado, se advierte que la sentencia dictada en el juicio
por genocidio por el Tribunal Primero A, cumple con lo establecido por
la doctrina y por la norma procesal en cuanto al anlisis jurdico y la va-
loracin de la prueba; porque tal como consta en el numeral romano V
en el que plasma su actividad de decidir sobre la responsabilidad penal
de los acusados y la caliicacin legal de los delitos, concretamente en la
parte resolutiva, hace referencia al conjunto de normas que le sirvieron
de fundamento para realizar la funcin de construccin y relacin de las
normas jurdicas aplicables a la solucin del caso concreto, establecidas
en Convenios y Tratados Internacionales, norma constitucional, norma
sustantiva y adjetiva penal; adems, en el mismo apartado de la sentencia,
sustenta sus razonamientos sobre las consideraciones y la apreciacin de
la prueba.
Por lo que se reiere a la pena, el Tribunal Primero A impuso la mayor
en los dos delitos, razonando el fundamento de esta decisin en su deber
principal e ineludible de impartir justicia, que hace constar en la senten-
cia en los siguientes trminos: El tribunal est consciente que ningn ser
humano, vive la totalidad de la cantidad de aos impuesta, sin embargo en
cumplimiento de la ley, hemos aplicado la pena correspondiente, porque no
podemos dejar de observar que fue un considerable nmero de personas las
que fueron asesinadas en las mltiples masacres perpetradas en el rea Ixil,
por lo que tampoco podemos invisibilizar a las vctimas, ni dejar de cumplir
con nuestro deber.
25
VI. Delito de genocidio y delitos contra
los deberes de la humanidad
A. Antecedentes
Despus de la primera guerra mundial la comunidad internacional cre un sis-
tema de proteccin de las minoras nacionales para garantizar su derecho a la
vida, este sistema fue el antecedente de la creacin del trmino Genocidio por
Rafael Lemkin (1900), quien en Polonia ejerci como abogado, iscal y profe-
sor universitario, y posteriormente se traslad a Estados Unidos en donde se
desempe como consejero del Secretario General de la Organizacin de las
Naciones Unidas para la creacin de la Convencin de Genocidio.
32
Posteriormente, concluida la segunda guerra mundial, resurgen intentos de
conformar una instancia penal internacional que regule y con competencia
para conocer los crmenes de guerra.
Se crea entonces el Estatuto del Tribunal de Nremberg, primer cdigo de ley
penal internacional que regul crmenes contra la paz, crmenes de guerra y
crmenes contra la humanidad, adoptado mediante el Acuerdo de Londres el
8 de agosto de 1945,
33
previo a la realizacin del juicio de Nremberg (1946),
en el que se juzgaron a los principales culpables de crmenes que atentaron
contra la humanidad dentro de la cpula ms alta de la jerarqua nazi.
34
Sin embargo, es hasta 2002 que a travs de la Comisin de Derecho Interna-
cional de la Organizacin de las Naciones Unidas, en resolucin de la Asamblea
General No. A/RES/53/105, se adopta el Estatuto de Roma de la Corte Penal
Internacional que regula el delito de genocidio y crmenes de lesa humanidad.
35
En Guatemala entr en vigencia la aplicacin del Estatuto de Roma a partir
del 23 de febrero de 2012;
36
a pesar de que desde 2002 la Corte de Constitu-
cionalidad emiti opinin (Expediente 171-2002, sentencia de 25 de marzo de
2002) en la que concluy que no exista incompatibilidad con la Constitucin
32 Cfr. Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM. Anuario Mexicano de Derecho In-
ternacional. El Tratamiento Jurdico del Genocidio en Mxico. En: http://biblio.juridicas.
unam.mx/estrev/derint/cont/9/cmt/cmt18.htm.
33 Cfr. Idem.
34 Juicio de Nremberg. En http://www.segunda-guerra-mundial.com/2gm-el-juicio-de-
nuremberg.html,
35 Cfr. Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM. Anuario Mexicano de Derecho In-
ternacional. El Tratamiento Jurdico del Genocidio en Mxico.
36 Congreso de la Repblica de Guatemala. Aprueba el Estatuto de Roma de la Corte Penal
Internacional. Emitido: 26/01/2012. Publicado: 22/02/2012.
OBSERVATORIO DE TICA Y JUSTICIA
26
Poltica de la Repblica de Guatemala,
37
y emiti opinin sobre dos aspectos
que es importante mencionar:
1. Que la Corte Penal Internacional solo podra ejercer jurisdiccin en un
caso particular, si el Estado de Guatemala no cuenta con un sistema de
justicia capaz o no exista la voluntad de hacerlo.
2. Que la CPI no conocer de ningn caso cuyos hechos hayan sido cometi-
dos antes de la entrada en vigencia del Estatuto, que para Guatemala es
antes del ao 2012.
1. Delito de Genocidio
La Convencin para la Prevencin y la Sancin del Delito de Genocidio, adop-
tada en resolucin 260 A (III), de fecha 9 de diciembre de 1948 por la Asam-
blea General de las Naciones Unidas, incorporada a la legislacin guatemalteca
mediante Decreto No. 704 de fecha 30 de noviembre de 1949, en el Artculo II
establece:
Se entiende por genocidio cualquiera de los actos mencionados a continuacin, per-
petrados con la intencin de destruir, total o parcialmente, a un grupo nacional, tni-
co, racial o religioso, como tal:
a) Matanza de miembros del grupo;
b) Lesin grave a la integridad sica o mental de los miembros del grupo;
c) Sometimiento intencional del grupo a condiciones de existencia que hayan de
acarrear su destruccin, sica, total o parcial;
d) Medidas destinadas a impedir los nacimientos en el seno del grupo;
e) Traslado por fuerza de nios del grupo a otro grupo.
En los mismos trminos deine el Delito de Genocidio el Estatuto de Roma de
la Corte Penal Internacional.
38
La mencionada igura delictiva se incorpora al Cdigo Penal en reformas del
ao 1996 con los siguientes elementos:
ARTCULO 376.- Genocidio. Comete delito de genocidio quien, con el propsito de
destruir total o parcialmente un grupo nacional, tnico o religioso, efectuare cual-
quiera de los siguientes hechos:
37 Conferencia Diplomtica de Plenipotenciarios de las Naciones Unidas sobre el estableci-
miento de una Corte Penal Internacional. Aprobado el 17 de julio de 1998. Artculo 6.
38
INFORME 2013
27
1. Muerte de miembros del grupo.
2. Lesin que afecte gravemente la integridad sica o mental de miembros del
grupo.
3. Sometimiento del grupo o de miembros del mismo, a condiciones de existen-
cia que pueda producir su destruccin sica, total o parcial.
4. Desplazamiento compulsivo de nios o adultos del grupo, a otro grupo.
5. Medidas destinadas a esterilizar a miembros del grupo o de cualquiera otra
manera impedir su reproduccin.
El responsable de genocidio ser sancionado con prisin de 30 a 50 aos.
39
2. Delitos contra los deberes de humanidad
El Estatuto de la Corte Penal Internacional en el Artculo 7, regula esta igura
delictiva en los siguientes trminos:
1. A los efectos del presente Estatuto, se entender por crimen de lesa humanidad
cualquiera de los actos siguientes cuando se cometa como parte de un ataque gene-
ralizado o sistemtico contra una poblacin civil y con conocimiento de dicho ataque:
a) Asesinato;
b) Exterminio;
c) Esclavitud;
d) Deportacin o traslado forzoso de poblacin;
e) Encarcelacin u otra privacin grave de la libertad sica en violacin de nor-
mas fundamentales de derecho internacional;
f) Tortura;
g) Violacin, esclavitud sexual, prostitucin forzada, embarazo forzado, este-
rilizacin forzada o cualquier otra forma de violencia sexual de gravedad
comparable;
h) Persecucin de un grupo o colectividad con identidad propia fundada en mo-
tivos polticos, raciales, nacionales, tnicos, culturales, religiosos, de gnero
deinido en el prrafo 3, u otros motivos universalmente reconocidos como
inaceptables con arreglo al derecho internacional, en conexin con cualquier
acto mencionado en el presente prrafo o con cualquier crimen de la compe-
tencia de la Corte;
39 Congreso de la Repblica de Guatemala. Cdigo Penal, Decreto No. 17-73 y sus reformas.
Fecha de emisin: 5/7/1973. Fecha de publicacin: 30/8/1973.
OBSERVATORIO DE TICA Y JUSTICIA
28
i) Desaparicin forzada de personas;
j) El crimen de apartheid;
k) Otros actos inhumanos de carcter similar que causen intencionalmente gran-
des sufrimientos o atenten gravemente contra la integridad sica o la salud
mental o sica.()
En cuanto a su incorporacin a la legislacin guatemalteca, el Cdigo Penal
establece el siguiente tipo penal:
ARTCULO 378.- Delitos contra los deberes de humanidad. Quien violare o infrin-
giere deberes humanitarios, leyes o convenios con respecto a prisioneros o rehenes de
guerra, heridos durante acciones blicas, o que cometiere cualquier acto inhumano
contra poblacin civil, o contra hospitales o lugares destinados a heridos, ser sancio-
nado con prisin de veinte a treinta aos.
3. Sentencia en el proceso
El juicio por genocidio y delitos contra los deberes de humanidad concluy con
la sentencia emitida por el Tribunal Primero A con fecha 10 de mayo de 2013
que declar responsable a Jos Efran Ros Montt por los delitos de genocidio y
deberes contra la humanidad, condenndolo a 80 aos de prisin, en tanto que
al ex jefe de inteligencia de ese rgimen, Jos Mauricio Rodrguez, lo absolvi
por considerar que no tuvo participacin en la comisin del delito.
Sin embargo, la CC con fecha 20 de mayo del mismo ao, al resolver un ocurso
en queja, presentado por la defensa de Ros Montt en el trmite de un amparo
contra la Sala Tercera de Apelaciones ordena a la referida sala dictar resolu-
cin, anular todo lo actuado en la fase de debate oral y pblico del proceso
penal a partir del 19 de abril de 2013, decretar la suspensin provisional del
proceso hasta que est irme el fallo en el proceso de amparo promovido por
Ros Montt, quedando con esta decisin sin efecto la sentencia condenatoria
y violando el debido proceso, con el consecuente aumento de la debilidad del
sistema de justicia guatemalteco y la reiterada violacin de los derechos de las
vctimas al vedrseles el acceso a la justicia.
Las resoluciones de la CC se consideran contrarias al debido proceso, en pri-
mer lugar porque incursionan en el mbito de la justicia ordinaria, declaran
nulos actos de los jueces que fueron dictados conforme a derecho, otorga pro-
teccin a la defensa en el reclamo de violaciones infundadas, por lo que se con-
sidera que obedecieron a presiones de carcter poltico, saliendo del mbito
de la defensa del orden constitucional materia su competencia.
29
VII. Esquema del trmite
del procedimiento comn
Etapas intermedia y juicio
A continuacin se presenta un esquema para ilustrar las incidencias en el tr-
mite del procedimiento en las etapas intermedia y juicio, previa indicacin de
los siguientes trminos tcnico procesales utilizados:
A. Recursos
Segn Ossorio, los recursos son los medios que concede la ley procesal para
impugnar resoluciones judiciales, con efecto de subsanar los errores de fondo
o vicios de forma en que haya incurrido al dictarlas, correspondiendo a la parte
procesal del juicio recurrir cuando se sienta lesionada por la medida judicial.
En el proceso penal o comn y concretamente en las etapas a las que hacemos
referencia las partes puede hacer uso de los siguientes recursos:
B. Reposicin
Recurso que presenta una de las partes del proceso que se siente afectada o
est en desacuerdo con la resolucin emitida, la presenta ante el mismo juez
que dict resolucin interlocutoria (de trmite), con la inalidad de que la deje
sin efecto, la corrija, la aminore o la cambie segn la solicitud del recurrente.
40
El Cdigo Procesal Penal, establece: El recurso de reposicin proceder contra
las resoluciones dictadas sin audiencia previa, y que no sean apelables, a in de
que el mismo tribunal que las dict examine nuevamente la cuestin y dicte la
resolucin que corresponda.
41
La norma procesal adems indica:
403. Reposicin durante el juicio. Las resoluciones emitidas durante el trmite del
juicio podrn ser recurridas por las partes tan slo mediante su reposicin. En el de-
bate, el recurso se interpondr oralmente y se tramitar y resolver inmediatamente,
sin suspenderlo, en lo posible.
40 Cabanellas de Torres, Guillermo. Diccionario Jurdico Elemental. Editorial Heliasta S.R.L.
Dcimocuarta Edicin. Argentina, 2000.
41 Artculo 402.
OBSERVATORIO DE TICA Y JUSTICIA
30
C. Ocurso
Es un recurso o un medio de defensa que las partes presentan ante la CC, cuando en
el trmite de un proceso de amparo o en la ejecucin del mismo resultan afectadas.
42
1) Trmite
El trmite del recurso se realiza mediante una audiencia que se concede al
tribunal ocursado en el plazo de veinticuatro horas.
2) Efectos
Los efectos en caso de ser procedente el ocurso son, si existe fundamento para
abrir un procedimiento por comisin de delito por parte del tribunal, se remi-
tir inmediatamente al tribunal en materia penal, correspondiente. Adems,
se podrn tomar todas las medidas disciplinarias que se estime pertinentes en
contra del tribunal.
D) Apelacin
Para Deiilia Espaa, el recurso de apelacin es el medio por virtud del cual las
partes que participan en un proceso de amparo pueden lograr que un rgano
de superior jerarqua revise el criterio que el Tribunal de Amparo de primer
grado haya asentado al juzgar la constitucionalidad o inconstitucionalidad de
un acto de autoridad.
43
El artculo 61 de la Ley de Amparo, Exhibicin Personal y de Constitucionali-
dad, indica que este recurso ser utilizado nicamente contra las sentencias
de amparo, autos que denieguen, conceden o revoquen el amparo provisional,
autos que resuelven la liquidacin de costas y de daos y perjuicios y los autos
que pongan in al proceso. La CC debe conocer todas las apelaciones en alzada,
la cual no tendr efectos suspensivos.
E) Preclusin
Principio procesal segn el cual el juicio se divide en etapas, cada una de las cua-
les supone la clausura de la anterior sin posibilidad de renovarla (Couture).
44
El artculo 284 del Cdigo Procesal Penal establece:
Bajo pretexto de renovacin del acto, rectiicacin del error o cumplimiento del acto
omitido no se podr retrotraer el procedimiento a perodos ya precludos, salvo los
casos expresamente sealados por este Cdigo.
42 Asamblea Nacional Constituyente. Ley de Amparo, Exhibicin personal y de Constituciona-
lidad. Emitida: 08/01/1986. Vigente: 14/01/1986. Artculo 72.
43 Pereira Orozco Alberto, Marcelo Ritcher y otros. Derecho Procesal Constitucional. Edicio-
nes EDP de Pereira. Guatemala. 2011. Pg. 109.
44 Ossorio, Manuel. Diccionario de Ciencias Jurdicas, Polticas y Sociales. Primera edicin
electrnica. Destacam, S.A. Guatemala.
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34
VIII. Anlisis de la actuacin de jueces,
iscales y abogado de la defensa en
el cumplimiento del principio del
debido proceso y derecho de defensa
Con el in de determinar si los profesionales del derecho actuaron en cum-
plimiento del principio del debido proceso y derecho de defensa, se analizan
actuaciones concretas, ocurridas dentro del procedimiento comn o penal,
en las etapas intermedia y juicio, que fueron claves, porque dieron lugar a la
presentacin de amparos, impidiendo que el procedimiento pudiera concre-
tarse en la jurisdiccin ordinaria penal, las mismas se analizan de acuerdo a
los antecedentes, hechos y argumentos referidos en las siguientes sentencias
dictadas por la Corte de Constitucionalidad:
1. De fecha 3 de abril de 2013, dentro del Expediente 1097-2013, por la cual
la CC resuelve un recurso de apelacin presentado por Efran Ros Montt,
en contra de las resoluciones de fechas 15 de febrero y 6 de marzo de
2013 dictadas por la Sala Cuarta de la Corte de Apelaciones del Ramo Pe-
nal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente constituida en Tribunal
de Amparo (Sala Cuarta), en amparo promovido por Efran Ros Montt,
contra el Juez Primero de Primera Instancia Penal de Mayor Riesgo B de
Guatemala (Juez Primero B); y
2. Expediente 1904-2013 que resuelve un Ocurso de Queja interpuesto por
Jos Efran Ros Montt contra la Sala Tercera de la Corte de Apelaciones
del Ramo Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente constitui-
da en Tribunal de Amparo (Sala 3.), dentro del Amparo promovido por
Jos Efran Ros Montt en contra del Tribunal Primero de Sentencia Penal,
Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente de Mayor Riesgo A (Tribunal
Primero A)
Sobre los actos que fueron argumentados y objeto de anlisis en la sen-
tencia emitida por la CC con fecha 3 de abril de 2013 dentro del expe-
diente No.1097-2013:
1. La defensa del procesado presenta en la Audiencia de Ofrecimiento de Prue-
ba, dentro de la etapa intermedia del proceso, regulada en el artculo 343 del
CPP, peritajes e informes que deban solicitarse al Ministerio de la Defensa.
El acto es contrario al debido proceso, debido a que los medios de investiga-
cin (peritajes e informes que deban solicitarse al Ministerio de la Defensa)
y que fueron presentados por la defensa de Ros Montt, no se proponen en
esta audiencia, sino en una audiencia previa (de proposicin de diligencias)
INFORME 2013
35
regulada en el artculo 315 del CPP, que se lleva a cabo en una etapa previa
(procedimiento preparatorio), porque el MP tiene primero que aceptarlas si
las considera pertinentes y tiles y luego practicarlas para que se conviertan
en medios de prueba que puedan incorporarse al proceso para ser analizados
en el debate; por lo que no es posible y es inoportuno presentarlos en esta
audiencia de ofrecimiento de prueba en la etapa intermedia (artculo 343);
adems, por el principio de preclusin procesal segn el cual no se puede
regresar a etapas que ya se han agotado; adems que el objetivo de esta au-
diencia es que se pongan a la vista medios de prueba que ya estn preparados
para ser incorporados al anlisis en la etapa de juicio.
2. La resolucin de fecha 4 de febrero de 2013 dictada por el Juez Primero
B por la que rechaza los peritajes e informes presentados por la defensa,
con el argumento de que no se presentaron en el momento procesal opor-
tuno, porque la oportunidad haba precludo, as como declarar sin lugar
el recurso de reposicin presentado por la defensa contra esta decisin.
Tanto el acto de rechazo de la proposicin de medios de investigacin,
como la declaracin sin lugar del recurso de reposicin se realizaron de
conformidad con el debido proceso porque tal y como se expresa en el nu-
meral anterior, la oportunidad procesal para presentarlos haba pasado,
de acuerdo con el principio de preclusin
45
procesal contemplado en el
artculo 284 del CPP que indica: Bajo pretexto de renovacin del acto, rec-
tiicacin del error o cumplimiento del acto omitido no se podr retrotraer
el procedimiento a perodos ya precludos, salvo los casos expresamente se-
alados por este Cdigo, dicha diligencia se debi haber realizado en la
audiencia de la etapa preparatoria establecida en el artculo 315 del CPP,
de lo contrario se tendra que regresar a una etapa ya agotada, afectando
la celeridad procesal y con ello el debido proceso.
3. La decisin del Juez Primero B de rechazar los peritos ofrecidos por
impertinentes.
La actuacin del Juez Primero B se realiz conforme al debido proceso,
la Ley le da facultad para admitir prueba pertinente y rechazar la que sea
abundante, innecesaria, impertinente
46
, o ilegal (artculo 343 del CPP), l
es autoridad para hacerlo.
45 Preclusin: accin y efecto de extinguirse el derecho a realizar un acto procesal, sea
por prohibicin de la ley, por haberse dejado pasar la oportunidad de veriicarlo o por
haberse realizado otro incompatible con aqul (Couture), citado por Ossorio, Manuel.
Diccionario de Ciencias Jurdicas, Polticas y Sociales. 1. Edicin Electrnica. Pg. 758.
46 Prueba impertinente. La que no guarda relacin, sea airmativo o negativo su resultado,
con los hechos discutidos en un juicio, y que por ello cabe que el juzgador o instructor
rechace en cuanto a su prctica. Ossorio, Manuel. Diccionario de Ciencias Polticas, Jurdi-
cas y Sociales, Op. cit. Pg. 792.
OBSERVATORIO DE TICA Y JUSTICIA
36
En relacin con los actos argumentados y valorados en la sentencia dic-
tada por la CC que resuelve el ocurso de queja contra la Sala Tercera de la
Corte de Apelaciones, presentado dentro del trmite del amparo contra
el Tribunal Primero A:
1. La solicitud de recusacin y excusa presentada por el abogado defensor del
procesado, contra los integrantes del Tribunal Primero A, en la audiencia
de apertura del desarrollo del debate (artculo 368 del CPP); y la presenta-
cin del recurso de reposicin contra la negativa de dicho tribunal de admitir
para su trmite la solicitud de excusa y recusacin. Se analiza este ltimo acto
porque consta en la sentencia como acto realizado; sin embargo; en el voto
razonado, la Magistrada Gloria Porras indica que en los videos y grabaciones
de audio consta que el abogado de la defensa no present reposicin contra la
negativa de admitir para su trmite una solicitud de recusacin y excusa, sino
solo contra la decisin del tribunal que ordenaba su expulsin.
Se pone en evidencia una estrategia de litigio de mala fe; por una parte,
con el retiro de los abogados que se haban hecho cargo de la defensa
y el nombramiento de otro abogado defensor justo al inicio del debate
oral y pblico; y por la otra, porque si como se argument, el abogado
fue llamado a defender de forma emergente al inicio del debate, l tena
conocimiento previo de la integracin del tribunal y de que tena prohibi-
cin de actuar por incompatibilidades con integrantes del mismo, puesto
que solicit excusa y recusacin; por lo que en este caso le corresponda
comunicrselo al procesado y no hacerse cargo de la defensa.
En ese sentido, el abogado no slo actu en incumplimiento del debido proce-
so, puesto que la Ley del Organismo Judicial LOJ claramente le establece la
prohibicin de actuar en los juicios en los que el juez tuviere que excusarse o
pudiera ser recusado a causa de su intervencin (artculo 201),
47
sino que ade-
ms falt a la tica profesional, ya que el Cdigo de tica Profesional le prohbe
aceptar asuntos, sino cuando tenga absoluta libertad moral para dirigirlos
48
.
Adems, sobre la prohibicin que en el asunto de anlisis tena el abogado
defensor, el Tribunal Primero A tambin incumpli, en cuanto a que en
uso de las facultades que le otorga la LOJ
49
, no debi admitir la partici-
47 Artculo 201.* Prohibiciones. Es prohibido a los abogados: a) Actuar en los juicios en
que el juez tuviere que excusarse o pudiera ser recusado a causa de la intervencin del
profesional.
48 Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala. Cdigo de tica Profesional. Fecha de pu-
blicacin: 13/12/1994. Artculo 1. Libertad de Aceptacin, Captulo II Normas Generales.
49 Artculo 201.* Prohibiciones. Es prohibido a los abogados: a) Actuar en los juicios en
que el juez tuviere que excusarse o pudiera ser recusado a causa de la intervencin del
profesional (). Los tribunales estn obligados a proceder conforme a esta Ley, en los
casos de infraccin de este artculo.
INFORME 2013
37
pacin del abogado, ni siquiera de haberle acreditado como tal, porque
tena una prohibicin expresa para comparecer, desde el momento en que
preexistan causas en las cuales tena motivos para recusar a los jueces o
por lo menos a la presidenta del tribunal.
2. La resolucin dictada con fecha 19 de marzo de 2013, en audiencia cele-
brada dentro de la fase de juicio para preparacin del debate, por la que el
Tribunal Primero A declar sin lugar el recurso de reposicin presenta-
do por la defensa.
En relacin con esta resolucin, es importante resaltar lo que argumenta
la Magistrada Gloria Porras, de que en los audios del debate consta que
la reposicin en ningn momento la present la defensa en contra de la
negativa de dar trmite a la excusa y recusacin como se airma en la sen-
tencia de la CC, sino solo en contra de la expulsin del abogado defensor
del procesado.
Sin embargo, la resolucin se dict conforme a derecho, puesto que la ex-
cepcin para hacer valer una recusacin fuera de los plazos sealados por
la Ley
50
, es que la misma se relacione con un motivo producido o conocido
despus de esos plazos, y que no es aplicable al presente caso, puesto que
el abogado defensor conoca con antelacin la integracin del tribunal, y
la consecuente prohibicin de actuar por motivos de recusacin o excusa.
3. La decisin del Tribunal Primero A de expulsar al abogado defensor y de
nombrar su sustituto.
La actuacin se realiz conforme a derecho, porque corresponde al presi-
dente del tribunal ejercer el poder de disciplina de la audiencia y en uso
de esa facultad corregir en el acto las infracciones que se cometan e im-
poner sanciones, y si es el caso de expulsin del defensor deber nombrar
un sustituto
51
.
Y como consta en videos y grabaciones, que fueron ampliamente dados a
conocer por los medios de comunicacin, el abogado falt a la disciplina
en el debate, pues est obligado a proceder con respeto ante las autorida-
des y tribunales
52
, as como a comportarse en su conducta pblica y pro-
fesional con decencia, honorabilidad y decoro
53
, y no fue esa su conducta
en el inicio de la audiencia de debate.
50 Segn el Cdigo Procesal Penal (65): 1) antes de concluir el procedimiento preparatorio;
2) en el procedimiento intermedio en un plazo previsto de seis das (341); 3) en el juicio
en el plazo previsto de cinco das (346); y segn la LOJ antes de iniciar el debate (125).
51 Artculo 358 del CPP.
52 Artculo 198 de la LOJ.
53 Artculo 200 de la LOJ.
OBSERVATORIO DE TICA Y JUSTICIA
38
4. La decisin del Tribunal Primero A de forzar a los abogados defensores
del otro coprocesado a asumir la defensa.
La decisin fue equivocada, pues si bien actu en el uso de las facultades
que le otorga la ley al expulsar al defensor por faltar a la disciplina, y que
fue tambin parte de la estrategia de mala fe por parte del defensor para
entorpecer el curso del proceso; para el nombramiento del sustituto, lo
ms sensato era suspender la audiencia por unas horas para nombrar a
otro abogado o asignarle uno de la defensa pblica, porque all s incurri
en amenaza al derecho de defensa, en cualquier caso era inevitable que
la actuacin del abogado defensor impidiera el curso normal del proceso,
pues precisamente era su intencin.
5. La decisin del Tribunal Primero A de continuar el debate oral y pblico,
para dar cumplimiento a lo ordenado por las resoluciones de fechas 22
y 23 de abril de la CC, de reencauzar lo decidido en el acto reclamado
(resolucin de 19 de marzo de 2013) por la va del debido proceso y del
derecho de defensa.
Derivado de su equivocacin al nombrar al sustituto del defensor de forma
obligatoria, el Tribunal Primero A debi acatar la orden de la CC de restituir
al abogado en la defensa, y la forma como lo hizo fue conforme a la ley, pues
encontrndose el proceso en la fase de juicio o debate, de conformidad con el
Principio de Oralidad que lo rige, todas las resoluciones del Tribunal se deben
dictar verbalmente quedando todos notiicados por su emisin.
54
No poda
hacerlo mediante una resolucin escrita sin convocar a audiencia pblica de
debate, pues habra violentado el debido proceso.
Es oportuno indicar que el Tribunal Primero A, dict la resolucin en
cumplimiento de lo ordenado por la CC, a pesar de que estaba en la facul-
tad de expulsar al defensor de la audiencia por su conducta, as como que
no estaba obligado a tramitar la excusa y recusacin porque no lo solicit
la defensa en el momento de la reposicin; adems, no era el momento
procesal oportuno y de existir impedimentos o excusas por su interven-
cin en el proceso era una circunstancia que corresponda a la defensa
hacer valer, y no hacerse cargo de la misma.
54 Congreso de la Repblica de Guatemala. Cdigo Procesal Penal. Op. Cit. Artculo 362.
39
Conclusiones
En atencin al objetivo de la investigacin de analizar la actuacin de los profe-
sionales del derecho, jueces, defensores y iscales del MP, que en el desarrollo
del procedimiento comn por genocidio desempearon un rol importante, en
el cumplimiento de los principios de debido proceso y derecho de defensa, se
recogen las siguientes conclusiones:
1. La actuacin de los jueces Primero B y del Tribunal Primero A en su
funcin de controlar la juridicidad en la etapa intermedia y de prepara-
cin del debate se realiz con apego al debido proceso; sin embargo, el
cumplimiento efectivo de este principio no depende nicamente de la in-
tervencin de los jueces, en ello conluyen otros elementos como se ver
ms adelante.
2. El abogado de la defensa actu con una estrategia de litigio mal intencio-
nada que por incumplimiento de la normativa procesal en cuanto a asumir
la defensa en la que tena prohibicin por tener causa para que los jueces
se excusaran o pudieran ser recusados, as como por realizar actuaciones
fuera de los momentos procesales establecidos, adems de no acudir a los
medios de impugnacin establecidos dentro del proceso penal, sino al am-
paro, con el objetivo de retrasar y entorpecer el curso del debate, y por su
falta de respeto al tribunal y de disciplina en la audiencia, es contraria al
cumplimiento del debido proceso y a la tica profesional.
3. La amenaza al derecho de defensa por el Tribunal Primero A, al obligar
que el abogado del otro coprocesado asumiera la defensa de Ros Montt,
as como la actitud de la defensa de evadir los medios procesales estable-
cidos legalmente para hacer valer el derecho en la va ordinaria y acudir al
Amparo de forma precipitada; sumado a la actuacin pasiva del Ministerio
Pblico en el cumplimiento de su funcin de velar que el debate se desarro-
llara en apego al cumplimiento de la norma procesal ordinaria, permite que
un conlicto penal que corresponde conocer y decidir a la justicia ordinaria,
termine siendo decidido por la justicia constitucional, en total incumpli-
miento y violacin al principio del debido proceso.
4. El carcter paradigmtico del proceso saca a la luz las debilidades que
existen en el sistema de justicia en su conjunto:
Por una parte que ha llegado a ser normal en el ejercicio profesional
de los abogados, la aplicacin de estrategias mal intencionadas, as
como el uso inadecuado de los medios legales para la defensa de los
derechos de las personas en la tramitacin de los procesos, como es
el caso del Amparo, debido a que las organizaciones de profesionales
OBSERVATORIO DE TICA Y JUSTICIA
40
encargadas de ejercer control sobre la conducta de los mismos en su
funcin litigiosa, han adoptado una actitud pasiva y permisiva.
En lo que corresponde a la actuacin de los jueces, que representan al
rgano encargado de la funcin de hacer justicia, si bien una gran ma-
yora de ellos, sobre todo los que han hecho una carrera judicial, son
merecedores de respeto porque realmente conocen el derecho y tienen
experiencia, adems se enfrentan al desao de ejercer su funcin con-
troladora frente a estrategias de litigio malicioso por parte de los aboga-
dos, se suma que institucionalmente no reciben el apoyo de la CSJ en el
sentido de proveerles los medios de seguridad y logstica necesarios en
las salas de debate, en donde a diario libran una batalla contracorriente
por la aplicacin de la justicia; adems que el mismo sistema no les pro-
tege en contra de las amenazas a su imparcialidad, pues fue muy eviden-
te que la jueza presidenta del Tribunal Primero A, recibi inluencias y
se parcializ a favor de una de las partes del proceso, lo cual es inadmi-
sible, porque deslegitima, provoca desconianza y debilita la aplicacin
de la justicia, y es que los jueces no solo deben aparentar imparcialidad,
estn obligados a ser imparciales.
Sale a luz adems, la debilidad del MP, como responsable de controlar
que los procesos sean llevados por todas las partes de conformidad
con las disposiciones procesales, as como en su funcin acusadora;
en ese sentido, se advierte la falta de actuacin conjunta y coordinada
de los entes encargados para hacer efectivo el derecho de las partes,
sobre todo el derecho de las vctimas a un juicio justo, que inalmente
est muy por encima del debido proceso y del derecho de defensa.
Por ltimo, es grave la violacin a la garanta de independencia judi-
cial, pues resulta para los jueces ordinarios casi imposible llevar un
proceso importante para la aplicacin de la justicia, hasta la senten-
cia, sin que antes el proceso se traslade al mbito constitucional y
sea la CC la que resulte ordenando a los jueces la forma en que deben
conducir los procesos, sobre todo cuando, como en el caso del proce-
so que se analiza, se trata de un asunto que tiene una carga poltica
muy fuerte.
41
Recomendaciones
1. Tanto jueces como iscales del Ministerio Pblico, deben ser capacitados
para dar respuesta a estrategias de litigo de mala fe, en cuanto a fortalecer
capacidades de actuacin en juicio para hacer cumplir las normas proce-
sales, a in de lograr que los desacuerdos a las resoluciones se hagan valer
a travs de los recursos y remedios procesales establecidos en la norma-
tiva que rige el procedimiento, y conseguir que se agoten las etapas pro-
cesales; adems, que los procesos sean conocidos y decididos o resueltos
en la jurisdiccin ordinaria y evitar que sean trasladados a la jurisdiccin
constitucional.
2. Fortalecer los mecanismos de actuacin conjunta y coordinada en juicio
de Jueces y Fiscales del Ministerio Pblico, para el ejercicio de un control
jurisdiccional y legal efectivo.
3. Que la Corte Suprema de Justicia fortalezca el sistema de logstica y se-
guridad en las salas de debate en donde se llevan a cabo las audiencias
pblicas, a in de prestar el apoyo necesario a los jueces que conforman
los tribunales y que conducen las audiencias, para que procesados, is-
cales, defensores, querellantes, testigos, peritos, intrpretes, medios de
comunicacin y pblico en general se conduzcan con respeto a la ley y
a la autoridad judicial, para el correcto desarrollo de la etapa de juicio o
debate.
4. Que la Corte de Constitucionalidad se abstenga de interferir en la tramita-
cin de los procesos que resuelven conlictos pues no es su mbito de co-
nocimiento, que se concrete a velar por el cumplimiento de los principios,
garantas y derechos constitucionales en su orden de prevalencia, pues
los derechos de defensa y debido proceso son fundamentales en tanto
sean medios para defender el derecho a la vida y a la justicia.
5. Por lo evidente de las malas prcticas que en el litigio permite el uso inde-
bido del amparo, es recomendable que los rganos competentes promue-
van las reformas a la Ley de Amparo, Exhibicin Personal y Constitucio-
nalidad a efecto de delimitar su mbito de aplicacin, reforma que ha sido
recomendada con aportes puntuales por organizaciones de investigacin
as como por organismos internacionales.
6. Fortalecer mecanismos de carrera judicial, procesos de seleccin de nom-
bramiento de jueces y magistrados entre ellos procesos de comisiones de
postulacin, para proteger el sistema de justicia contra interferencias a su
imparcialidad e independencia tanto interna como externa.
OBSERVATORIO DE TICA Y JUSTICIA
42
7. La realidad social est planteando la necesidad de evaluar los mecanis-
mos de control y sancin de la actuacin profesional de los abogados en
el campo del litigio, pues es evidente que los que existen actualmente han
sido desbordados y ya no son efectivos para evitar la reiterada y desme-
surada aplicacin de estrategias de litigio de mala fe. No es cierto que se
pueda ser juez y parte, en ese sentido no se puede pedir que el Tribunal
de Honor del Colegio de Abogados y Notarios iscalice y sancione a sus
mismos pares con total imparcialidad. Trabajar sobre la propuesta de un
cuerpo colegiado conformado por integrantes que puedan ser imparcia-
les e independientes para imponer sanciones, una especie de jurado mul-
tidisciplinario, que por el necesario conocimiento de los aspectos judi-
ciales y legales debe estar conformado por abogados notables, litigantes
independientes que no ocupen cargo en la Corte Suprema de Justicia y
el Organismo Judicial, apoyados por otros profesionales de las ciencias
polticas, sociales o humansticas.
8. Revisar el Cdigo de tica Profesional, a efecto de incorporar nuevos ele-
mentos que orienten la actuacin profesional de los abogados en el marco
de una conducta apegada a los principios y valores morales que responda
a las necesidades sociales actuales.
9. Revisar las normas que rigen el funcionamiento del Colegio de Abogados
y Notarios, contenidas en los Estatutos, sobre todo en lo que se reiere a la
aplicacin del rgimen disciplinario a los abogados por faltas a la tica y
atentado contra el decoro y prestigio de la profesin a cargo del Tribunal
de Honor, con el in de revisar las faltas, sanciones y el procedimiento,
proponer e incorporar los cambios que le conieran mayor efectividad en
el control del ejercicio profesional.
43
Referencias consultadas
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de Guatemala. Fecha de emisin: 31/05/1985 y sus reformas.
2. Asamblea Nacional Constituyente. Ley de Amparo, Exhibicin Personal y
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4. Baquiax, Josu Felipe, Derecho procesal penal guatemalteco: Etapas pre-
paratoria e intermedia. Serviprensa. Guatemala. 2012.
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del Congreso de la Repblica, Edicin de Estudio. Ediciones Mayt. Guate-
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bre el establecimiento de una Corte Penal Internacional. Aprobado el 17
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8. Congreso de la Repblica de Guatemala. Aprueba el Estatuto de Roma
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22/02/2012.
9. Congreso de la Repblica de Guatemala. Cdigo Penal, Decreto No. 17-73
y sus reformas. Emitido: 5/7/1973. Publicado: 30/8/1973.
10. Congreso de la Repblica de Guatemala, Cdigo Procesal Penal, Decreto
No. 51-92 y sus reformas. Aprobado: 28/09/1992. Vigente. 01/07/1994.
11. De Mata Vela, Jos Francisco. La Reforma Procesal de Guatemala, del Sis-
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En: http://biblio.juridicas.unam.mx/estrev/derint/cont/9/cmt/cmt18.
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OBSERVATORIO DE TICA Y JUSTICIA
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13. Juicio de Nuremberg. En http://www.segunda-guerra-mundial.com/2gm-
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Centro Editorial Vile. 2005.
Debido Proceso y Derecho de
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OBSERVATORIO
DE TICA Y JUSTICIA
Informe 2013