- Bielsa, Rafael A.- Altmark, Daniel R.

LexisNexis - Depalma INFORMTICA Y DERECHO - Tomo I 1987

NDICE PRESENTACIN PRLOGO LA ETAPA PRECONTRACTUAL EN LOS CONTRATOS INFORMTICOS - Por DANIEL RICARDO ALTMARK 1. INFORMTICA. CONCEPTO. 2. INFORMTICA Y DERECHO. 3. INFORMTICA JURDICA. A) Informtica jurdica documentaria. B) Informtica jurdica de gestin. C) Informtica jurdica decisional. 4. DERECHO INFORMTICO. A) Contenido. B) Concepto. 5. CONTRATOS INFORMTICOS. LA ETAPA PRECONTRACTUAL. A) La buena fe y el precontrato. B) Las distintas fases de la formacin contractual. a) Expresin de necesidades, estudio de oportunidad y anlisis funcional. b) La respuesta a las necesidades. Proposicin de soluciones. El concepto de la obligacin de advertencia. El juego equilibrado de las obligaciones de las partes. La no conclusin del contrato. a) Ruptura de las negociaciones. b) Retiro de la oferta. c) Violacin de acuerdos preliminares. Las sanciones por incumplimiento de las obligaciones asumidas en el perodo precontractual. El error y el dolo. Documentacin precontractual. MTODO DE ANLISIS PARA UNA APLICACIN EN INFORMTICA JURDICA DOCUMENTAL - Por RAFAEL A. BIELSA, con la colaboracin de ENRIQUE RODRGUEZ QUIROGA I. INTRODUCCIN. a) Planeamiento de sistemas de informacin en materia jurdica. b) Trasferencia de un sistema de informtica jurdica documental. II. GENERALIDADES. II.1. Lindes. II.2. Marco de referencia. III. PROYECTO PILOTO. IV. ANOTACIONES METODOLGICAS GENERALES ACERCA DE UN PLAN DE SISTEMAS. IV.1. Interrogantes. IV.2. Plan de sistemas. Respuesta a interrogantes. IV.2.1. rea de las aplicaciones. IV.2.2. rea de los medios tcnicos. IV.2.3. rea de los recursos humanos. IV.2.4. rea de los recorridos administrativos. IV.2.5. rea de implantacin. V. FINAL. CITAS EL VALOR JURDICO DEL DOCUMENTO ELECTRNICO - Por ETTORE GIANNANTONIO 1. EL DOCUMENTO ELECTRNICO: NOCIN Y ESPECIE. 2. EL DOCUMENTO ELECTRNICO COMO DOCUMENTO JURDICO. 2.1. LA VALORACIN DE LOS DOCUMENTOS JURDICOS ELECTRNICOS. 3. EL DOCUMENTO ELECTRNICO COMO DOCUMENTO ESCRITO. 4. EL DOCUMENTO ELECTRNICO COMO DOCUMENTO CONTABLE. 4.1. La contabilidad del empresario comercial. 4.2. Contabilidad y utilizacin del elaborador electrnico. 4.3. Las normas tributarias en materia de impuestos directos. 4.4. Las normas tributarias en materia de impuesto al valor agregado. SISTEMAS EXPERTOS LEGALES - Por ANTONIO A. MARTINO I. QU ES UN SISTEMA EXPERTO LEGAL. II. RETROSPECTIVA HISTRICA. Estados Unidos.- Japn. -Inglaterra. Espaa. - Noruega. - Alemania. -Francia. -Italia. III. LOS PROBLEMAS Y LAS TCNICAS. IV. LAS PROSPECTIVAS FUTURAS

PRESENTACIN Quienes concebimos la coleccin que hoy ponemos en manos del lector inquieto por la problemtica que plantea el impacto de las nuevas tecnologas, y en especial la informtica en la sociedad, lo hicimos convencidos de la necesidad, por supuesto, de crear un instrumento que unifique opiniones doctrinales, experiencias y soluciones comparadas, que reflejen la necesaria preocupacin, bien por optimizar la informtica como instrumento de apoyo a la gestin jurdica, bien por "agiornar" el derecho vigente de manera de hacerlo permeable al impacto de la informtica. El profesor Losano, analizando dicha cuestin, en un trabajo de reciente publicacin, en que con la profundidad a que nos tiene acostumbrados aborda distintos aspectos del derecho informtico, sostiene que el jurista puede asumir dos posturas frente al derecho positivo, o bien considerar al derecho como un dato insalvable, ubicndose entonces en una situacin similar a aquella del socilogo del derecho que se propone describir una cierta realidad jurdica, y no de formular un juicio de valor sobre ella; o bien adoptar un comportamiento diferente, partiendo de la premisa de que el derecho es producto de una realidad especfica econmico-social, y que en consecuencia su deber consiste en la formulacin de propuestas, a fin de que el derecho asuma nuevas formas que no contrasten, por ejemplo, con el uso de las tcnicas ms avanzadas. Es esta segunda visin del jurista de nuestro tiempo, comprometido con la necesidad de elaboracin de respuestas adecuadas desde el mbito del derecho, a los interrogantes propuestos por el impacto que ha recibido de la informtica. Pretendemos, con la preocupacin expresada, crear un mbito, en primer lugar, de amplio debate, investigacin y profundizacin, de distintos temas vinculados a la informtica jurdica y el derecho informtico. Pretendemos tambin que "Informtica y Derecho. Aportes de doctrina internacional", en el marco de desarrollo de diversos encuentros cientficos realizados y de prxima realizacin en el pas, de cursos de posgrado puestos en marcha a nivel universitario, etc., se trasforme en un instrumento abierto a las inquietudes y propuestas de los juristas de nuestro pas preocupados por la elaboracin de aportes doctrinales en la direccin propuesta. Pero tambin nos planteamos como objetivo de esta publicacin, en una materia cuyo desarrollo en nuestro pas se enfrenta con el escollo de una muy escasa bibliografa, poner al alcance de los hombres de derecho trabajos doctrinales de autores extranjeros, profesores de alta experiencia y gran profundidad, que sin duda aportarn al desarrollo de una nueva doctrina y un nuevo derecho que responda a los interrogantes de la poca. As, en el presente volumen, hemos incorporado un trabajo del profesor Ettore Giannantonio, consejero de la Corte de Casacin italiana, y otro del profesor Antonio Martino, director del Instituto para la Documentacin Jurdica (IDG - Florencia, Italia), aportes que sin duda jerarquizan nuestro esfuerzo, y transitarn estas pginas, entre otros nombres prestigiosos, los de Yves Poullet, Michel Vivant, Rodolfo Pagano, Mario Losano, Guy Vandenbergher, Isabelle de Lamberterie, Vittorio Frossini, Vincenzo Zeno Zencovich, en cada uno de los volmenes de prxima aparicin. Las relaciones existentes entonces entre informtica y derecho, y los trabajos de doctrina nacional y extranjera, constituirn -es nuestro modesto objetivo- un serio aporte a la elaboracin de las propuestas de adecuacin del derecho vigente conforme a las necesidades de nuestro tiempo. Como palabras finales de esta breve fundamentacin de "Informtica y Derecho. Aportes de doctrina internacional", debemos necesariamente agradecer a CELIM (Comit Europen Lex Informtica Mercatoriaque), organismo del Consejo de Europa dedicado al estudio del impacto de la informtica sobre las relaciones comerciales, y que ha accedido a ejercer la tutora de esta coleccin con el objeto de aportar y garantizar su ms alto nivel acadmico. Tambin debemos agradecer la inapreciable colaboracin del profesor Ricardo Campa, agregado cultural de la Embajada de Italia en nuestro pas, quien gentilmente aport la correccin de las traducciones que se publican, al seor Roberto Suardaz, que con su dedicacin en la correccin y cuidado del estilo nos orient en la preocupacin por la necesaria uniformidad de la obra, y al profesor Hctor Cmara, que nos ha distinguido con su meduloso prlogo. DANIEL RICARDO ALTMARK - RAFAEL ANTONIO BIELSA Buenos Aires, 22 de setiembre de 1987. PRLOGO 1. - El avance tecnolgico en los ltimos aos, despus de la segunda conflagracin mundial, se sucede a un ritmo vertiginoso, alcanzando contornos insospechados y desarrollos espectaculares en las comunicaciones e informtica, tanto que alguien afirm que la frontera entre la utopa y lo posible resulta extraordinariamente difusa. En el campo de la informtica el lapso de vida de los productos se reduce cada da ms, como que es previsto para dentro de poco tiempo la irrupcin en el mercado de los computadores de la quinta generacin dotados de complejos mecanismos de inteligencia artificial. La amplia difusin de la tecnologa informtica ha llevado a la trasformacin de las estructuras industriales, adems de sus significativos reflejos en la evolucin poltica, econmica, social, cultural, etc.: "su impacto se traduce, en primer lugar, en la modificacin o reemplazo de procesos y mtodos de trabajo en la industria, controles ms efectivos, incrementos en productividad, ahorro de energa, reduccin de los ciclos de produccin, mayor precisin y confiabilidad" . [D 5004 F-1] Carlos M. Correa, quien agrega: "La problemtica que plantea la gestacin y diseminacin de la informtica es tan amplia, compleja y novedosa que su examen terico, as como su comprensin y encuadramiento a los fines de la formulacin de polticas, presenta un desafo infrecuente para investigadores de todas las disciplinas, gobiernos y actores econmicos y sociales". Derecho informtico (con colaboracin), Ed. Depalma, Bs. As., 1987. El tema exhibe una riqusima y novedosa problemtica, que desde hace bastante tiempo preocupa la atencin de la doctrina fornea, que cuenta trabajos muy ponderables, en especial en los pases de avanzada, como Alemania, Francia, Estados Unidos de Norteamrica, Italia, etc. . Tanto es as, que el "Comit de Ministros del Consejo de Europa" postula que los pases integrantes del rea promuevan la enseanza e investigacin de la "informtica jurdica", que por su trascendencia debe incorporarse a los planes universitarios. [D 5004 F-2] En Italia, se puede consultar, con provecho, "la Collana diretta da Guido Alpa", que ha publicado varios trabajos, a saber: Alpa, I contratti di utilizzazione del computer (1984); Alpa, La tutela giuridica del software (1984); Alpa, Computers e responsabilit civile (1985); Zanelli, Impresa, lavoro e innovazione tecnologica (1985); Clarisia, Informatica e conclusione del contratto (1985); etc. El ltimo examina ampliamente "la incidencia de la informtica en materia contractual, problemtica no considerada especficamente por la doctrina, no obstante que el fenmeno de la conclusin de los contratos mediante elaboradores alcanza mayor difusin" (ob. cit., p. 12), quien estudia en captulos sucesivos: 1) El problema de la imputabilidad de la declaracin; 2) El programa; 3) La declaracin -imputabilidad, forma, vicios, apariencia y declaracin-; 4) La conclusin del contrato; 5) La interpretacin del contrato y la buena fe.

En poca ms reciente, tambin despert el inters de nuestros estudiosos en sus variados aspectos , entre ellos las derivaciones en el mbito jurdico, donde a la par de sus mltiples ventajas puede llegar a lesionar los derechos y libertades de los sujetos de derecho . [D 5004 F-3] Hay muchos trabajos en el tema: Bidart Campos, La informtica y el derecho a la intimidad , "E.D.", t. 107, p. 921; Cifuentes, Derechos personalsimos, sobre una ponencia elaborada como programa de posible legislacin orgnica sobre la materia con algunas consideraciones, "E.D.", t. 106, p. 773; Germn Giles, Computadores y derecho, "Rev. del Notariado", Bs. As., n 788, p. 329; Campanella de Rizzi y Sasim, Derecho a la intimidad e informtica, "L.L.", 1984-B, p. 667; Vaz Flores, La proteccin de la persona frente a la registracin electrnica de datos personales, "E.D.", t. 112, p. 938; Andorno, La informtica y el derecho a la intimidad, "L.L.", 1985-A, p. 1100; Galn Corona, En torno a la proteccin jurdica del soporte lgico, "R.D.C.O.", 1983, p. 329; Dez-Picazo, Cambio social y evolucin jurdica en la sociedad de la informacin , "Rev. Derecho Industrial", Bs. As., n 8, p. 29; Morello, Tutela procesal del derecho a la intimidad personal, "J.A.", 1985-II, p. 764 ; Villalba, Los programas de computacin y los derechos intelectuales , "L.L.", 1986-E, p. 797; Altmark, Cuestiones informticas; el contrato de mantenimiento, "L.L.", 1985-B, p. 719; Carjuzad e Iribarne, Bases para una poltica nacional de informtica jurdica, "L.L.", 1985-C, p. 1021; Aczel y Berardi, La proteccin jurdica de los programas de computacin. Situacin actual de nuestro derecho y propuesta para una regulacin futura , "L.L.", 1987-B, p. 1053; Bustamante Alsina, La informtica y la responsabilidad civil, "L.L.", 1987-B, p. 892; etc. Tambin hubo varios certmenes sobre el tema: las Jornadas de Informtica al Servicio del Derecho, Mercedes, junio de 1985; Primeras Jornadas Nacionales de Derecho Informtico, Bs. As., setiembre de 1986; 2as. Jornadas de Informtica al Servicio del Derecho, Mar del Plata, 1986; 1er. Congreso de Informtica para Abogados, Rosario, junio 1986; 2 Congreso Nacional de Informtica Jurdica, Crdoba, agosto 1987; etc. [D 5004 F-4] Esta ambivalencia es una de las cuestiones fundamentales que debe resolver la sociedad moderna, sostiene Correa (ob. cit., p. 241). La nueva tcnica puede incriminar nuevos delitos (Williams de Contn, Los delitos cometidos a travs de la informtica en la legislacin y jurisprudencia comparada, "L.L.", 1985-D, p. 979). En ese terreno opera reformas radicales -v.gr., formalidades y medios probatorios de los actos jurdicos- abandonando como obsoletas las construcciones clsicas del derecho patrio , conclusiones que recepta en buena medida el flamante Proyecto de legislacin uniforme civil y comercial, que logr ya media sancin legislativa . [D 5004 F-5] La nueva modalidad contractual destruye las normas clsicas de nuestro derecho: forma escrita, fecha cierta, doble ejemplar, etc. La reforma francesa del 12 de julio de 1980 al art. 1348 del Code Civil, si bien atena el principio tradicional, "cuando una parte no ha tenido la posibilidad material de redactar un escrito", no se ajusta a la nueva tcnica, a diferencia de Alemania, Austria, Gran Bretaa, Suiza, Suecia, etc. [D 5004 F-6] El Proyecto innova en materia de forma y prueba de los actos jurdicos. En el primer aspecto, el art. 978 declara: "La expresin escrita puede tener lugar por instrumento pblico o por instrumentos particulares firmados o no, salvo en los casos en que determinada forma de instrumento fuese exclusivamente dispuesta. Son instrumentos particulares los escritos pero no firmados. Son tambin instrumentos particulares los impresos, los registros visuales o auditivos de cosas o hechos y, cualquiera fuese el medio empleado, los registros de pensamiento o informacin. El art. 1022, siguiendo las huellas de la ley 19550 , autoriza en el inc. 1 sustitur los libros, salvo el de inventarios y balances, "por la utilizacin de ordenadores u otros medios mecnicos, magnticos o electrnicos que permitan la individualizacin de las operaciones y de las correspondientes cuentas deudoras y acreedoras, y su posterior verificacin". El inc. 2 faculta "conservar la documentacin en microfilm, discos pticos u otros medios aptos a ese fin". El art. 1190, sobre "prueba", de conformidad establece: "Los contratos se prueban por todos los medios que puedan llevar a una razonable conviccin segn las reglas de la sana crtica y por el modo que dispongan los cdigos de procedimientos". 2. - El presente libro, que es muy grato prologar por la jerarqua cientfica de los autores y la novedad de las cuestiones contempladas, condensa varios estudios a semejanza de otros extranjeros , muy importantes en el caso, que de seguro estimularn a otras personas implicadas o interesadas para proseguir investigaciones en ese terreno tan frtil, innovativo, con grandes repercusiones y perspectivas en el futuro. [D 5004 F-7] El libro I contratti di utilizzazione del computer, bajo la direccin de Guido Alpa, luego de la introduccin, considera diversos temas y varios autores: El derecho de las computadoras, de Guido Alpa; Aspectos generales de los contratos utilizando computadores, por Giuseppe Sbiz; Los contratos de suministro de elaboradores electrnicos , de Raffaella Lanzillo; Aspectos particulares de los contratos informticos, por R. Clarizia y Mark Edward Fleckner; Los contratos de informtica. Principios de reflexin en comparacin con la experiencia estadounidense y francesa , de C. Carlo Rosello. Los autores son cuatro, que menciono en orden alfabtico, quienes analizan diversos problemas conexos, a saber: Daniel Ricardo Altmark, propulsor de estos estudios en el pas, es presidente de la Comisin de Derecho Informtico de la Asociacin de Abogados de Buenos Aires, que examina "la etapa precontractual en los contratos informticos"; Rafael A. Bielsa, apellido de alta alcurnia jurdica en el pas, quien desde hace tiempo se dedica sin pausa al anlisis profundo de esta temtica, y director de Informtica de la Secretara de Justicia, el cual trata "mtodo de anlisis para una aplicacin en informtica jurdica documental"; el profesor Ettore Giannantonio, de la Universidad de Roma, desarrolla "el valor jurdico del documento electrnico", y por ltimo el profesor Antonio A. Martino, de la Universidad de Pisa y director del Instituto para la Documentacin Jurdica, Florencia, C.N.R., el cual aborda "los sistemas expertos legales". Los dos ltimos son figuras consagradas en la especialidad en la esfera internacional, vastamente conocidos por sus plurales antecedentes, que resulta inoficioso reiterarlos. Como prologuista de estos trabajos de tanto mrito, resulta suficiente bosquejar icto oculi los temas contemplados con estricto rigor acadmico, pues para profundizar en ellos es ms conveniente dejar hablar y escuchar a los expertos en esta llamativa materia. 3. - Altmark, luego de incursionar en algunas nociones preliminares -informtica, informtica jurdica (su importancia para el hombre de derecho), derecho informtico, etc. -, centra el estudio en los problemas de la "contratacin informtica", que si bien exhibe afinidades con otras convenciones, perfila una figura tipolgica contractual especfica y propia. Destaca su trascendencia en la dinmica de la economa mundial, con dominio de Norteamrica, que confirma con documentacin valiosa. Comienza por el "concepto", para clarificar el "objeto y problemtica", declarando: "Derecho informtico es el conjunto de normas, principios e instituciones que reglan las relaciones jurdicas emergentes de la actividad informtica": lo

primero -normas- anticipa la autonoma cientfica y didctica, y lo segundo -principios e instituciones-, por varias razones, unificacin del concepto de sistema como principio bsico de la contratacin informtica, deber de consejo e informacin, carcter singular de la responsabilidad, etc. Como respuesta al impacto informtico, defiende la concentracin orgnica de las disposiciones y reglas dispersas, que en la actualidad se impone, as como tambin el reconocimiento de la autonoma didctica. De seguido enfrenta el meollo del estudio, "la etapa precontractual" de esta convencin entre "usuario" y "proveedor", con sus peculiaridades -deber de consejo, test de aceptacin, obligaciones especficas de las partes, responsabilidad civil, etc.-, en que priva la rectitud, lealtad y colaboracin en la conduccin, etc. No obstante admitir varios estadios en la relacin contractual, cie el anlisis al "precontrato", es decir, el lapso que trascurre entre el inicio de las tratativas -oferta- y la formalizacin del negocio, donde distingue varios momentos: estudio de las necesidades del usuario, negociacin y supervisin del plan de implementacin del sistema. En todos ellos pone de manifiesto la importancia del principio de buena fe -comn a toda negociacin; art. 1198 , ley 17711 -, pero que se agudiza en el presente -uberrimae bona fidei-: no hay espacio para reticencia ni malicia, recordando plurales fallos extranjeros. El contrato de informtica finaliza el trmite con la formalizacin; empero, se ocupa prolijamente de su frustracin -retiro de la oferta, infraccin al procedimiento, etc.-, que lleva consigo la responsabilidad, conforme a las reglas de la responsabilidad extracontractual, sancin que al "igual que en la etapa de ejecucin contractual, puede llegar a la anulacin de las negociaciones o a la resolucin de contratos especficamente suscritos con el contenido de instrumentos precontractuales". Mira especialmente las eventuales causales de anulacin: falta o vicio del consentimiento -error, dolo o violencia-; incapacidad u objeto ilcito, aunque se detiene ms que nada en el error o dolo, siguiendo las normas del derecho civil. Dando cima al trabajo, trata la "documentacin precontractual", que clasifica y analiza -cartas de intencin, actas de discusin, acuerdos marco, acuerdos intermedios, oferta y aceptacin, etc.-, aconsejando su inclusin expresa en los contratos definitivos, como parte integrante de ellos. El autor agota la temtica integral sobre "la etapa precontractual en los contratos informticos". 4. - El trabajo de Rafael A. Bielsa, con colaboracin de Enrique Rodrguez Quiroga, se intitula "Mtodo de anlisis para una aplicacin en informtica jurdica documental", donde pretende destacar las cuestiones ms importantes para la definicin y puesta en marcha de un sistema informtico destinado a la bsqueda, recuperacin y obtencin de documento s jurdicos -casi exclusivamente leyes-, y la metodologa a seguir para lograr tal meta. Exponen la experiencia argentina en la materia de que participaron los autores, introducindonos en el planeamiento de sistemas de informacin en materia jurdica: formas de ordenar datos; utilizacin de tecnologa; empleo del anlisis de sistemas, utilizacin de la lgica formal -como estructura para organizar los datos y los conjuntos de stos- y la tecnologa de procesamiento, como mecanismo apto para administrar informacin. Refieren la trasferencia de tecnologa, para la implantacin de un sistema de regular porte, inserto en el sector pblico, fomentando el traspaso horizontal -sur, sur-, entre naciones que aun cuando tengan regmenes jurdico-polticos distintos comparten una historia institucional e idiomtica comn. Determinan las lindes dentro de las cuales un sistema queda contenido, esto es, si se tratar de un sistema de carcter mixto -con funciones documentales y de gestin- o bien si se tratar de un sistema de recuperacin de informtica jurdica documental, explayndose slo sobre este ltimo. Creemos que ambos sistemas no son incompatibles, y hubiese sido adecuado referenciar la tendencia actual de compatibilizar sistemas mixtos, como, por ej., la informtica registral , que contiene una gran base de datos documental, pero a su vez brinda informaciones a sus usuarios en la gestin diaria; o los sistemas de informtica judicial , en donde a la gran base documental de la jurisprudencia se la armoniza con un sistema adecuado de mesa de entradas informatizada. [D 5004 F-8] Ulises H. Lugano, Telegestin de los servicios registrales en Coloquio del II Congreso Nacional de Informtica Jurdica, Crdoba, agosto 1987, Ed. Marcos Lerner. [D 5004 F-9] Ricardo Bianciotti, Investigacin y desarrollo de un sistema de gestin y control de la mesa general de entradas del Poder Judicial, en Coloquio del II Congreso Nacional de Informtica Jurdica cit. Esbozan un marco de referencia de lo que el sistema deber ser, procurando la institucionalizacin de los planes de trasformacin por medio de compromisos jurdicos en los cuales se fijen objetivos con claridad, de modo tal de sustraerlos de los imponderables del devenir poltico. Confeccionan un proyecto piloto, basado en una organizacin conjuntista, la cual evite que la intangibilidad cristalice y rigidice el sistema, posibilitando salvar imprevistos apoyado en la lgica formal, que sostiene el proceso informativo y la guarda de los datos. Destacando la planificacin del usuario, slo los usuarios que estn al corriente de los procedimientos con que se acta pueden sugerir aportes en las tareas de planificacin. Coincidimos con los autores en que es esencial tener ideas claras acerca de cul ser el contenido y cules los soportes de la informacin de salida, as como de qu tipo de dilogo se propondr al usuario respecto del ordenador. 5. - "El valor jurdico del documento electrnico" constituye el tema que desarrolla prolijamente el profesor Giannantonio. Lo inaugura apuntando la difusin en el mundo contemporneo de los documentos de elaboracin electrnica, cuyo elenco habr de incrementarse en el futuro, hasta llegar casi a sustitur el instrumento privado, fenmeno reciente pero irreversible, "en tanto el elaborador es el nico instrumento en condiciones de satisfacer cada vez mayores y ms sofisticados de todos los componentes sociales". En el examen, mira ajustadamente dos intereses que se complementan: autorizar el uso eficaz de los nuevos medios tcnicos, pero asegurando, a su vez, la confianza del nuevo instrumental. Enfoca ambos aspectos de lege lata y de lege ferenda. Documento electrnico es el formado por el elaborador, que no se limita a materializar una voluntad, sino que atendiendo a una serie de datos y parmetros y a un adecuado programa cristaliza la regulacin de intereses, o por medio del elaborador, quien se reduce a comprobar un nexo o el hecho jurdico ya formado. La ltima actividad puede asumir diversas fases -en sentido estricto y sentido amplio-, concretada en varias categoras, todo lo cual analiza con prolijidad. Considera este documento desde el punto de vista jurdico, que es disciplinado segn distintos puntos de vista -valor probatorio, adulteracin, tutela de la fe pblica, conservacin, publicidad, etc.-. Lo define "como una cosa que hace conocer un hecho", segn las enseanzas de Carnelutti, cualquier cosa idnea para la representacin de un hecho : cosa material susceptible de posesin y propiedad, como establece el art. 2319 del Cdigo Civil argentino.

[D 5004 F-10] Carnelutti, Teora del falso, Padova, 1935, p. 139. Conf.: Sebastin Soler, Derecho penal argentino, Bs. As., 1963, V, p. 305. Ese documento cuenta en Italia con valor probatorio, ya que el magistrado valora las probanzas allegadas segn su prudente arbitrio, salvo disposicin en contrario. Esa tesis es sostenida por la jurisprudencia norteamericana e inglesa, que admite como prueba "los documentos electrnicos", con apoyo legal posterior, lo cual resiste el derecho nacional . [D 5004 F-11] El art. 1190 , C. Civil, menciona los medios probatorios, entre los cuales estn "los instrumentos particulares firmados o no firmados", y dentro de los ltimos podra encuadrar el documento electrnico. Sin embargo, afirma Lafaille, la frmula, "instrumentos particulares", as como la de "instrumentos privados" de que el Cdigo se vale por lo general, presupone la condicin de la firma (art. 1012 ). No cuadra, entonces, mencionar dentro de esta categora una frmula que comprenda los desprovistos de ese carcter esencial (Derecho civil, t. VIII, Contratos, vol. 1, Bs. As., 1953, p. 263). Ello, a pesar de que la enumeracin de ese texto legal no es taxativa, como sostiene la doctrina, ya que el progreso cientfico se encarga de suministrar nuevos medios para descubrir los hechos, como sera el documento electrnico. El art. 208 del C. de Comercio argentino dispone: "Los contratos comerciales pueden justificarse: [....] 3) por documentos privados, firmados por los contratantes o algn testigo, a su ruego y en su nombre". Es decir, requiere la suscripcin. El problema lo resuelve el reciente proyecto de ley de unificacin de la legislacin civil y comercial, cuyo nuevo art. 1190, C. Civil, hemos trascrito supra, nota 6, in fine. Esa prueba debe apreciarla el juez, atento a las amplias facultades que le otorga la ley italiana, tema muy amplio, donde el jurista debe manejar "los principios fundamentales, y en particular las tcnicas necesarias adoptadas para que el documento pueda considerarse autntico y seguro". Enuncia las diversas causales que pueden restar autenticidad a este documento, en sus varios momentos, como tambin los modos para garantizar la seguridad de los datos -tcnicas criptogrficas, sellos de software-. El instrumento como "documento escrito" es el tema siguiente, porque el legislador atribuye eficacia peculiar a ste, donde despus de un excursus sobre el valor probatorio de los instrumentos pblicos -impuestos obligatoriamente en algunos casos- y distinguiendo entre formas ad substantiam y ad probationem, plantea el interrogante: puede un documento electrnico constitur documento escrito y, por tanto, adquirir el valor jurdico de acto pblico o de escritura privada? Discurre extensamente sobre la nocin de "escritura", concluyendo que lo relevante es la fijacin sobre un soporte material de un mensaje en el lenguaje destinado a la comunicacin, y, por ende, el documento electrnico puede asumir el valor de acto escrito: refuta algunas objeciones a dicha solucin. Es acto escrito pero sin el valor de escritura privada; en cambio, el documento electrnico en sentido amplio, extendido con auxilio del computer, puede constitur una escritura privada vlida: v.gr., en caso de un tabulado formado mediante una impresora conectada con el sistema de elaboracin y firmado por las partes. Entiende que es necesario sancionar una normativa especfica, como en los Estados Unidos, en especial, porque la incorporacin del elaborador en la vida social modific los criterios clsicos como garanta de originalidad y de autenticidad del documento: por otra parte, hay nuevos mtodos y ms seguros que la suscripcin para controlar la autenticidad -principios de la biometra-. Por ltimo, presta gran dedicacin al "documento electrnico como documento contable", que divide en cuatro subtemas: 1) la contabilidad del empresario comercial; 2) modalidad de llevado de la contabilidad y la utilizacin del elaborador electrnico; 3) las normas tributarias en materia de impuestos directos; 4) las normas tributarias en materia de impuesto sobre el valor agregado. En el segundo tema reflexiona sobre los libros de comercio -las formalidades extrnsecas e intrnsecas, preventivas y sucesivas, etc.-, requisitos que obstan llevar la contabilidad con auxilio de un elaborador electrnico, salvo que ste fije las operaciones sobre un tabulado, soporte papel que confiera a la escritura la "rigidez" de la cual carece el documento electrnico en sentido estricto. En definitiva se pronuncia por la contabilidad llevada con elaborador, con una doble condicin: se estampe sobre soporte material (tabulado) y en claro. Cerrando el trabajo, considera el rgimen tributario en Italia -impuestos directos y al valor agregado-, cuya reglamentacin reciente admite llevar los libros contables por medio de documentos electrnicos , cuya ley del 1 de julio de 1979 avanza ms en el problema. [D 5004 F-12] El art. 61 de la ley 19550, de "sociedades comerciales", de nuestro pas -reformado por la ley 22903 -, autoriza el uso de medios mecnicos en la contabilidad: "podr prescindirse del cumplimiento de las formalidades impuestas por el art. 53 del Cdigo de Comercio para llevar los libros en la medida que la autoridad de control o el Registro Pblico de Comercio autoricen la sustitucin de los mismos por ordenadores, medios mecnicos o magnticos u otros, salvo el de inventarios y balances". El proyecto de ley de unificacin de la legislacin civil y comercial, avanza en este cauce, en el art. 1022, reproducido supra en nota 6. 6. - Al final del libro corre el estudio del prof. Martino, sobre "sistemas expertos legales", donde pone de manifiesto su importancia, aunque pregona "en un futuro ms lejano, cuando los SEL sean perfectamente eficientes, cabr la posibilidad aun de prescindir de ellos, progresando ulteriormente hacia formas ms refinadas todava de aplicaciones de las tcnicas de la inteligencia artificial al derecho". En primer trmino, perfila un cuadro general de los sistemas expertos dentro de las investigaciones sobre inteligencia artificial, aunque remarca la vaguedad e imprecisin de la definicin y sus relaciones con otros software afines; stos se esfuerzan por reproducir los fenmenos mentales y sicolgicos tratando de ofrecer un consejo inteligente o formular una decisin inteligente (justificando su lnea de razonamiento de manera inteligible por el usuario). Aconseja su utilizacin para problemas que no son solucionables mediante el empleo de los procedimientos lgicos secuenciales, ya que un sistema experto es un programa capaz de reaccionar, frente a los datos que se le suministren, aproximadamente del modo en que lo hara un experto humano en la materia de que se trate . [D 5004 F-13] Guibourg, La inteligencia artificial y sus aplicaciones en el derecho , Coloquio en II Congreso Nacional de Informtica Jurdica, Crdoba, agosto de 1987, Marcos Lerner Editora Crdoba, S.R.L. Analiza mediante una retrospectiva histrica cul es el estado de la cuestin en diversos pases: Estados Unidos, donde los sistemas expertos legales tienen la funcin de ayudar a los operadores jurdicos a recuperar informaciones de decisiones judiciales, legislacin o brindando informaciones sobre las condiciones econmicas de las personas, sus conductas en materia de pagos de deudas o su reputacin financiera; Japn, que dise un sistema para la representacin y tratamiento de la ley de propiedad intelectual y de patentes, orientando la consulta previa a la presentacin; Inglaterra tiene un sistema experto que opera en el campo del derecho fiscal de las sociedades; Espaa aborda matemticamente el anlisis del

conjunto normativo, obteniendo consecuencias que reflejan el modo jurdico de razonar; Noruega ha concebido un sistema para brindar sostn a los operadores jurdicos en el anlisis de decisiones basadas sobre normas discrecionales; Alemania est empeada en el desarrollo de un sistema experto jurdico en el mbito del Cdigo Penal germano, con particular referencia al derecho del trnsito vehicular; Francia ha desarrollado un sistema experto para la bsqueda de textos aplicables en materia de reglamentos sobre ruidos, permitiendo al intendente definir el pronto poder disciplinario sobre la materia; Italia realiz diversas experiencias de consultora jurdica automtica, v.gr., en el campo de liquidaciones del dao patrimonial por accidentes de trnsito, o las realizadas por el prof. Martino sobre anlisis automtico de legislacin, en la cual observa a la ley como acto de comunicacin, distinguiendo los enunciados "qu hacer", "cmo se hace?" y "qu es", que vehiculizan las normas de conducta visualizando todas las definiciones contenidas en el texto normativo, confrontando los procedimientos aplicables con las acciones prescritas y su valoracin dentica. Al final enfoca los problemas y las tcnicas de los sistemas expertos legales: el uso del lenguaje natural y del lenguaje tecnificado de los juristas, la representacin del conocimiento jurdico y las reglas de derivacin para obtener consecuencias vlidas de un conjunto normativo. Anhelamos con el autor que en el futuro, mediante la existencia de sistemas expertos legales refinados, se permita a los operadores del derecho concentrarse sobre los problemas de tipo creativo y sobre los valores que el derecho expresa. 7. - Ha quedado lejos el tiempo de las letras escritas o impresas para incorporarnos a la sociedad informatizada, que avanza con la velocidad del rayo, generando vacilaciones y aun temores: las interacciones de la tecnologa con los medios sociales y culturales pueden llevar a confines imprevistos e insospechados. Los trabajos reseados en prieta sntesis y algo desdibujados, por su importancia, validez, el tratamiento de la funcin de la informtica jurdica en todos los aspectos y connotaciones, en la rica problemtica, sus interpretaciones y estructuras de soporte indispensables para la actividad de los operadores del derecho, representan una adecuada respuesta y disciplina a la trasformacin en curso de la realidad social, donde se habla de "revolucin de la microelectrnica", de la "era de la automatizacin", etc. El presente libro, que me honro en prologar, constituye para el pas un hito en el transitar por este campo que no sabe de lmites, que a no dudarlo ser proseguido por nuevas contribuciones sine die para no perder vigencia. Para terminar, slo resta agradecer este valioso aporte a la literatura jurdica y tcnica latinoamericana, donde los autores vuelcan su gran bagaje cultural, prueba de sus dotes singulares de investigadores y docentes, remarcando la intervencin de dos distinguidos profesores italianos, que nos traen la semilla fecunda y noble de su pensamiento y de su voluntad puesta al servicio de la ciencia. HCTOR CMARA Crdoba, setiembre de 1987 AR_DA001

DERECHO INFORMTICO / 03.- Contratos informticos LA ETAPA PRECONTRACTUAL EN LOS CONTRATOS INFORMTICOS Por DANIEL RICARDO ALTMARK (14) 1. INFORMTICA. CONCEPTO. Es notoria en nuestro tiempo la conviccin generalizada del profundo impacto que la irrupcin de la informtica produce en la sociedad, generando profundas trasformaciones en todos los mbitos de la vida social, y, por supuesto, en el derecho, cuya temtica ser tema de anlisis en la presente introduccin. De cualquier forma, y tendiendo desde un principio a la clarificacin de los conceptos que utilizaremos en el desarrollo de la amplia temtica a abordar, corresponde, inicialmente, acercarnos al preciso concepto del trmino "informtica". Sin duda, la informtica surge como una ciencia llamada a cumplir un papel relevante, como esencial instrumento para la superacin de las dificultades producidas por la aceleracin del progreso y su natural consecuencia, la explosin informativa contempornea. En efecto, el cmulo de conocimientos cientficos, filosficos, sociales, tcnicos, etc., expresan un crecimiento exponencial, que hace impostergable e insustituble el auxilio de esta nueva disciplina. Fue la Academia de Ciencias francesa la que intent, en 1966, la primera definicin sistematizada, sosteniendo que "informtica es la ciencia del tratamiento sistemtico y eficaz, realizado especialmente mediante mquinas automatizadas, de la informacin, contemplada como vehculo del saber humano y de la comunicacin de los mbitos tcnico, econmico y social" (15) . De dicha primera intencin conceptual, aun mantenindose la validez de la definicin original, se fue evolucionando siguiendo un proceso en virtud del cual la informtica fue adquiriendo una amplitud mayor a la originariamente concebida. Se fueron aportando, entonces, nuevos conceptos que expresan con mayor felicidad la amplitud de su contenido. As, se la defini como "la disciplina que estudia el fenmeno de la informacin, y la elaboracin, trasmisin y utilizacin de la informacin principalmente, aunque no necesariamente, con la ayuda de ordenadores y sistemas de telecomunicacin como instrumentos". Una definicin aun ms amplia, nos dice que "informtica es la aplicacin racional y sistemtica de la informacin para el desarrollo econmico, social y poltico". Podemos citar, asimismo, la definicin adoptada en un trabajo de un grupo de profesores uruguayos (16) , sosteniendo que es "la ciencia del tratamiento lgico y automtico de la informacin". Aporta tambin un claro concepto el Centre de Recherches Informatiques et Droit des Facults Universitaires de Namur, al decir que "son los aspectos de la ciencia y la tecnologa especficamente aplicables al tratamiento de la informacin y, en particular, al tratamiento automtico de datos" (17) . 2. INFORMTICA Y DERECHO. Hicimos mencin, al comienzo del presente trabajo, al carcter trascendente y trasformador del impacto producido por la explosiva irrupcin de la informtica, en todos los mbitos de la vida de la sociedad. Es claro que el derecho no podr escapar a dicha trasformacin, trasformacin que se expresa en las diferentes relaciones existentes entre informtica y derecho. Observamos en principio dicha relacin, ubicando, a similitud de las relaciones existentes entre la informtica y cualquier otra ciencia, a la informtica como instrumento, que en el mbito del derecho permita optimizar la labor del abogado, el jurista y el juez.

Es, evidentemente, el mbito de la informtica al servicio del derecho, que en sus funciones diferenciadas denominamos "informtica jurdica". 3. INFORMTICA JURDICA. La informtica jurdica como aplicacin concreta de la informtica al derecho, comprende los sistemas de archivo y documentacin jurdica, de asistencia en las tareas administrativas de apoyo a las actividades jurdicas y la construccin de modelos para la comprensin del sistema jurdico. A) Informtica jurdica documentaria. Los sistemas jurdicos contemporneos se basan en la ficcin de que el derecho se presume conocido por todos, no admitindose, en consecuencia, su ignorancia para eludir su cumplimiento. Dicha ficcin tuvo vigencia hasta la etapa en que la masa de leyes, sentencias de los tribunales y literatura jurdica doctrinal, con espectacular e ininterrumpido crecimiento, hizo imposible, no slo para los legos, sino tambin para los abogados y los funcionarios encargados de crear y aplicar el derecho, tener un conocimiento perfectamente actualizado de ste. Los mtodos tradicionales de tratamiento de la informacin se tornan entonces insuficientes, sin necesidad de resear la evolucin de la ciencia de la informacin, para responder a la saturacin de datos y las dificultades que dicha saturacin plantea para su conocimiento y tratamiento. En efecto, resulta engorrosa la ubicacin de las normas jurdicas que se procuran, la determinacin, su vigencia, y todo ello en tiempo til para la oportuna toma de decisiones. Corresponde ante ello, y ah el importante aporte de la informtica jurdica documental, proceder, con el auxilio de las tcnicas de tratamiento electrnico de la informacin, a la seleccin de los datos (legislacin, jurisprudencia, doctrina) a ser almacenados para su posterior recuperacin por el jurista, al proceso de programacin que permita el ingreso y modificacin de documentos y su posterior consulta y la necesaria uniformacin del lenguaje, que permita la correcta bsqueda de los documentos componentes de la base de datos. La primera demostracin pblica de un sistema de archivo y recuperacin de informacin automatizado ( information storage and retrieval system) aplicado a datos de carcter jurdico, ocurri en 1960 en los Estados Unidos, Washington D.C., en la reunin anual de la Asociacin Americana de Abogados (American Bar Association). La referida demostracin se basaba sobre el tratamiento de un archivo de leyes federales y estaduales relativas a los hospitales, que habran sido informatizadas en un proyecto dirigido por el profesor John Horty, de la Universidad de Pittsburgh, Estado de Pennsylvania, con la finalidad prctica de elaboracin de un Manual de Derecho de los Hospitales (Hospital Law Manual), es decir, una compilacin privada de normas vigentes relativas a un tema especfico (18) ; dicha obra es considerada como el primer aporte de un sistema operativo en el tratamiento automatizado de textos en lenguaje natural (19) . En la actualidad existen numerosos sistemas informticos de archivo y recuperacin de documentacin jurdica. Entre los ms importantes corresponde mencionar: a) en los Estados Unidos, Juris (Ministerio de Justicia), Lite (Ministerio de Defensa), Lexis (Mead Date Central, empresa privada), Westlaw (West Publishing Company, empresa privada) y la mayora de las legislaturas estaduales (20) ; b) en el Canad, Quick Law (Queens University) y Datum (Universidad de Montreal) (21) ; c) en el Brasil, Prodasen (Senado Federal) (22) ; d) en Francia, CEDIJ (Consejo de Estado y Corte de Casacin), IRETIJ (Facultad de Derecho de la Universidad de Montpellier), CRIDOU (Notarios de Lyon), Juris Data (ditions Techniques, Pars), I.N.P.I. (Institut National de la Proprit Industrielle) (23) ; e) en Alemania Federal, JURIS (Ministerio de Justicia) y DATEV (Asociacin de Asesores Fiscales); f) en Italia, ITALGIURE (Corte de Casacin) y Cmara de Diputados; g) en Gran Bretaa, STATUS (Comisin de Energa Atmica), EUROLEX (European Law Center Ltd., subsidiaria de Thompson Organization), CELEX (Comunidad Econmica Europea) (24) ; h) en el Uruguay, Centro de Informacin del Banco Central del Uruguay y de la Contadura General de la Nacin. En nuestro pas se iniciaron las gestiones por parte del Ministerio de Justicia para ordenar la legislacin nacional mediante el aporte de la informtica en 1972, mediante lo establecido en la ley 20004 y su decreto reglamentario. En 1979, mediante la firma de un convenio con el IBI, Oficina Intergubernamental para la Informtica, se puso en marcha el actual Sistema Argentino de Informtica Jurdica, sobre la base de utilizacin del software ITALGIURE (Italia - Corte de Casacin), destinado y diseado a efectos del archivo y recuperacin de legislacin nacional, jurisprudencia y doctrina, que cuenta a la fecha con los siguientes archivos: El S.A.I.J., librado recientemente al uso pblico, constituye, a pesar de sus debilidades, un importante e incuestionable aporte a la optimizacin de la labor del abogado y la Justicia, as como al proceso de democratizacin del conocimiento jurdico. B) Informtica jurdica de gestin. Las actividades jurdicas, tanto en el sector pblico como en el privado, en atencin a la cada vez mayor complejidad y celeridad de su efectivizacin, exigen, como condicin necesaria de su eficacia, contar con un eficiente apoyo administrativo. Ello implica la necesaria generacin de distintos tipos de sistemas informticos destinados a optimizar los distintos mbitos de la actividad jurdica. En lo referente a la gestin parlamentaria, existen en muchas legislaturas sistemas de control y registro del voto en las sesiones, seguimiento de proyectos hasta su aprobacin o rechazo, o la edicin de colecciones legislativas y otros documentos, etc., destinados a agilizar y perfeccionar el accionar legislativo. La justicia no pudo permanecer al margen de la necesaria informatizacin del apoyo administrativo, en el ordenamiento de las mesas de entrada, seguimiento de expedientes, determinacin de audiencias, emisin de documentos rutinarios, anlisis estadsticos, etc. (25) . En nuestro pas debe resaltarse el ordenamiento informtico de la mesa de entradas de la Cmara de Apelaciones en lo Civil de la Capital Federal, las experiencias de informatizacin de juzgados en la provincia de Buenos Aires y San Juan, as como los proyectos de informatizacin de la Justicia del Trabajo y Penal en el mbito de la Capital Federal. En el rea administrativa, la aplicacin de la informtica de gestin ha ido, asimismo, adquiriendo gran trascendencia en su aplicacin a las actividades jurdicas, particularmente en la informatizacin de las funciones de aplicacin de las leyes, como en los casos de los Registros de la Propiedad, o de Reincidencia y estadstica criminal. Finalmente, otro aspecto importante de la informtica jurdica de gestin, lo constituye la automatizacin de la labor profesional del abogado, desde los sistemas de apoyo para litigar, hasta la redaccin automtica de textos, la contabilidad, etc., sirviendo como ejemplo el de los notarios belgas y franceses (26) y los abogados norteamericanos (27) , as como distintos e interesantes sistemas de gestin del estudio jurdico existentes y desarrollados en nuestro pas.

Conclumos este acpite destacando, a ttulo de colofn, que las diferentes aplicaciones de la informtica al derecho, que analizamos, no slo permitirn optimizar, como lo sealamos, la labor del abogado, el jurista y el juez, sino que jerarquizar su accionar al despejarles el camino para centrar su tarea en los niveles superiores de la creacin y de la decisin. C) Informtica jurdica decisional. Cuando para estudiar un sistema complejo desconocido se recurre a otro sistema ms conocido, se dice que este ltimo es el "modelo teortico" de aqul, permitindose la trasferencia del saber de uno al otro. La informtica jurdica, en este mbito denominado como decisional, est comenzando a ocuparse tambin del campo de la toma de decisiones de los operadores jurdicos, con el auxilio de los llamados "sistemas expertos", no siendo necesario "que el sistema tome la decisin", puede ser simplemente -como generalmente lo es- una ayuda a la decisin que se puede dar en varios planos y en varios mbitos (28) . Dijimos que la informtica jurdica decisional se auxilia de los llamados "sistemas expertos", los que a partir de ciertas informaciones, son capaces de resolver ciertos problemas en un mbito especfico, mediante la simulacin del razonamiento humano. El profesor Martino, en el trabajo citado, esquematizando el contenido de un sistema experto, sostiene que est compuesto por: a) una base de conocimiento en forma de banco de datos, banco de datos estructurado de tal forma que permita el clculo lgico sobre l; b) un sistema cognitivo, motor de inferencia que contiene la mayor parte de los esquemas de razonamiento vlidos en ese dominio; c) una interfase que comunica al usuario con la mquina. Aclaramos que el motor de inferencia es un sistema capaz de tomar dos informaciones de la base de conocimiento y obtener una conclusin lgica. Pretendemos con esta somera referencia a la informtica jurdica decisional, no abordar, por supuesto, el tratamiento de un tema de la ms alta complejidad, sino dejar planteada la inquietud de la existencia y desarrollo de esta nueva frontera de la informtica jurdica. En su reciente visita a nuestro pas, el profesor Martino, director del Istituto per la Documentazione Giuridica, de Florencia (C.N.R.), nos ilustr con referencia a la importante labor que desarrolla dicho instituto en este campo, efectivizando demostraciones en pantalla de los sistemas en desarrollo, que constituirn un aporte invalorable a la labor del hombre de derecho (29) . 4. DERECHO INFORMTICO. En este necesario anlisis de las relaciones existentes entre informtica y derecho, abordamos hasta aqu el primer segmento de dicha relacin: la informtica al servicio del derecho, como instrumento idneo para optimizar la labor del operador jurdico. Nos proponemos ahora el estudio del aspecto contrario de la relacin, ubicando a la informtica como objeto del derecho, y estudiando entonces la regulacin de las relaciones jurdicas emergentes de la informtica. Preocupa, como ha quedado planteado, ante la irrupcin de la informtica en la sociedad y su influencia sobre las relaciones jurdicas, la necesaria elaboracin de respuestas adecuadas desde el mbito del derecho a dicho impacto, impacto que produce, sin duda, una importante trasformacin en el conjunto del orden jurdico tradicional, y que convoca a los hombres de derecho al estudio y elaboracin de normas y principios tericos que respondan a las necesidades de nuestro tiempo. A) Contenido. Parece metodolgicamente aconsejable, antes de intentar un concepto de derecho informtico, analizar en general su contenido actual, algunos de cuyos aspectos merecern tratamiento detenido en el desarrollo de este aporte y de estudios posteriores. Debemos abordar, en primer lugar, la problemtica de la contratacin informtica. Si bien es cierto que al analizar los contratos informticos, aparentemente nos hallamos frente a distintos tipos contractuales tradicionales y vigentes en la legislacin ordinaria, compraventa, locacin, licencia, prestacin de servicios, etc., a poco de profundizar ese anlisis, y en atencin particularmente a la especificidad de su objeto, pero tambin a la trascendencia de los contratos informticos para la empresa y el Estado, concluiremos en la necesaria estructuracin de una tipologa contractual especfica y propia. Hablar de trascendencia del contrato informtico para la empresa y el Estado, hace necesaria alguna referencia a las caractersticas actuales del mercado internacional de tecnologa informtica, que aportarn elementos para la definicin de las normas que en el mbito contractual respondern a los intereses de las empresas y el Estado en pases de caractersticas econmico-sociales similares al nuestro. Es importante destacar, en este sentido, que la informtica constituye en nuestros das el sector ms dinmico de la economa mundial, ostentando una elevada tasa de crecimiento anual equivalente al 18 %. El mercado mundial de consumo de bienes y servicios informticos fue calculado en el ao 1983 en cien mil millones de dlares. La caracterstica principal del mercado internacional a que nos referamos, supone esencialmente la caracterizacin de su alto grado de concentracin, caracterizado por el absoluto dominio que ejercen en dicho mercado un grupo pequeo de pases altamente desarrollados, y dentro de ellos particularmente un pequeo ncleo asimismo de grandes corporaciones multinacionales. En un reciente estudio elaborado por asesores de CALAI (Conferencia de Autoridades Latinoamericanas de Informtica) se analizaba que cincuenta firmas realizaban el 95 % de la facturacin mundial de bienes y servicios de informtica, y que cinco de esas empresas aportaban el 60 % de la produccin mundial. Otro rasgo que caracteriza la estructura concentrada y monoplica del mercado internacional de tecnologa informtica, lo constituye la dominante participacin en l de las empresas norteamericanas, que controlan el 80 % del mercado mundial, y como dato curioso y ejemplificativo el 81 % del mercado europeo. En el segmento especfico del software, que responde a las caractersticas enunciadas, el 70 % del mercado es dominado por las grandes empresas productoras de hardware, y el mercado, surge de ello, se caracteriza por un cerrado control y dominio por parte de dichas empresas. De un reciente estudio desarrollado a pedido de la Subsecretara de Informtica y Desarrollo surge, por ejemplo, que en la comercializacin de los programas de computacin en nuestro pas el 71 % est constitudo por software importado, y slo el 25 % por software de produccin nacional, referido, ste, casi en su totalidad a programas de aplicacin. Para agregar simplemente un elemento ms a estas pocas cifras que tienen como intencin ubicarnos en la realidad del mercado, digamos que Amrica Latina en su conjunto participa slo con el 2 % del total del mercado mundial de tecnologa informtica, y que una sola empresa controla el 63 % de dicho mercado. Es evidente, por un lado, que la estructura concentrada y monoplica del mercado que analizamos indica la necesaria estructuracin de normas regulatorias de la contratacin informtica, en pases como el nuestro, que respondan al inters de garantizar condiciones de contratacin ms equitativas tanto para la empresa como para el Estado.

Nos referimos tambin a la especificidad de su objeto, y en dicho aspecto, deberamos volver a recurrir al concepto de sistema, a la existencia de instituciones y principios propios de la contratacin informtica, como el deber de consejo e informacin, la vigencia plena de los tests de aceptacin como caracterstica contractual especfica y como elemento bsico para la determinacin del momento de efectivizacin y perfeccionamiento del contrato y del efectivo nacimiento de las obligaciones de las partes, las caractersticas propias de la responsabilidad civil emergente de las relaciones contractuales informticas y la vigencia y garanta vinculada a la modularidad, compatibilidad y apoyo tcnico, que caracterizan la estructura de la contratacin informtica. Otro mbito trascendente de este intento de pantallazo vinculado al contenido del derecho informtico, es el vinculado al rgimen jurdico del software. Y hablamos de rgimen jurdico de software refirindonos no slo a uno de sus aspectos fundamentales, cual es el rgimen de proteccin jurdica de los programas de computacin, sino a la necesaria estructuracin de un rgimen jurdico global, que incluyendo la problemtica de la proteccin jurdica, incluya aspectos vinculados a la comercializacin, a los regmenes de promocin industrial especficos, que en su conjunto garanticen una estructura normativa orientada al apoyo y desarrollo de la industria nacional en el sector. En el aspecto especfico de la proteccin jurdica, creemos necesario resaltar la importancia de evitar el trasplante mecnico de experiencias legislativas vigentes en pases de caractersticas diferentes del nuestro, como asimismo la incuestionable necesidad en la elaboracin normativa, de compatibilizar el inters pblico y el inters privado del productor. Otro mbito trascendente lo constituye la nueva problemtica respecto de la privacidad, entendida como la necesaria estructuracin de una normativa orientada a la proteccin de los datos personales, en el marco especfico de la irrupcin de la informtica en la sociedad. Es evidente que el instrumento informtico, y particularmente la existencia de grandes bancos de datos que contienen informaciones sobre las personas, y la posibilidad real de su interconexin telemtica, pone en riesgo el derecho a la privacidad, que requiere la estructuracin de normativas especficas que regulen tanto la recoleccin de datos personales, su correcta administracin, su permanente actualizacin, e irrestricto derecho de acceso a la informacin personal existente en dichos registros y su utilizacin exclusiva para los fines declarados en la oportunidad de su recoleccin. La Convencin Europea de 1981, a la cual hicimos referencia, como tambin las leyes nacionales vigentes y, con diferentes caractersticas, las normas referidas a esta problemtica, contenidas en las constituciones de Espaa y Portugal, y recientemente el anteproyecto de proteccin de datos personales elaborados por la Subsecretara de Informtica y Desarrollo, nos muestran el proceso de materializacin en la regulacin normativa de estos aspectos. La problemtica de los delitos informticos, que ya sea ubicando a la informtica como medio utilizado para la consumacin del delito, o como objeto de efectivizacin de una conducta disvaliosa, constituye en la actualidad un factor criminolgico de creciente importancia, que va requiriendo la estructuracin asimismo de tipologas y regulaciones especficas. El Instituto Suizo de Seguros, por ejemplo, informaba que las compaas aseguradoras sufran prdidas anuales equivalentes a los cuatro mil millones de francos emergentes de los denominados delitos informticos. En Francia, en 1984, el resultado de los diferentes tipos delictuales vinculados a la informtica, ascendi a la suma de setecientos millones de francos, lo que en el mismo ao 1984, haciendo un estudio comparativo, equivali a un monto diez veces mayor al emergente de los asaltos tradicionales a bancos efectivizados en toda Francia durante el mismo perodo. Debemos referirnos, asimismo, a efectos procesales, necesariamente mutables a la luz del impacto de la informtica. La problemtica, en definitiva, del valor probatorio del documento electrnico, de la prueba eficiente de las relaciones contractuales perfeccionadas con la utilizacin de medios telemticos, la trascendencia de estos aspectos en el mbito de la administracin de justicia; pensemos en mandamientos, cdulas, citaciones emitidas por ordenador; pensemos en los registros de la propiedad informatizados, y por ejemplo en la emisin de los informes de dominio o de inhibicin; pensemos en el valor probatorio de documentos que no responden en la era de la informtica al concepto tradicional del documento escrito sobre soporte papel y firmado. Si bien no podemos extendernos en este acpite, debemos, sin embargo, efectuar algunos comentarios; es importante destacar que la reciente reforma de la ley francesa otorga valor probatorio a este nuevo concepto de documento, que el proyecto de reforma del Cdigo Civil brasileo de 1975 y el proyecto de reforma del Cdigo de Comercio del Japn estn orientados en la misma direccin, y que en nuestro pas, en el mbito de la Secretara de Justicia de la Nacin, se ha constitudo hace ya varios meses una comisin de expertos, y que est trabajando en la elaboracin de proyectos de reforma legislativa, que en este aspecto respondan a las necesidades planteadas. El tratamiento de los flujos de datos trasfronteras, flujos que permitiran, por ejemplo, la existencia de mayor informacin sobre la situacin econmico-social o de recursos naturales de nuestro pas, existentes en grandes bancos de datos ubicados fuera de las fronteras nacionales, de aquellos con que cuenta el propio Estado para la toma de decisiones, requiere necesariamente la adopcin tambin mediante un detenido estudio, de una regulacin especfica basada en el principio de soberana irrestricta del Estado sobre sus recursos informticos. B) Concepto. Del anlisis desarrollado, conclumos que la actividad informtica, en sus diversos aspectos, es en principio regulada por un conjunto de normas de diferente contenido y, asimismo, se caracteriza por un conjunto de principios e instituciones propias. Es importante, entonces, intentar no una definicin de derecho informtico, pero s quiz intentar un concepto que sin pretender aquel carcter, nos permita ubicar con mayor claridad el objeto y la problemtica de nuestro estudio. Podemos sostener entonces que el derecho informtico es el conjunto de normas, principios e instituciones que regulan las relaciones jurdicas emergentes de la actividad informtica. Hablamos, y para el posterior anlisis de la problemtica de la autonoma didctica y cientfica del derecho informtico, de un conjunto de normas, es decir, de una normativa jurdica que en desarrollo en el mundo contemporneo, se va plasmando en un cuerpo normativo orgnico y coherente. Es importante destacar o mencionar, a solo ttulo ejemplificativo, las normas regulatorias de la proteccin de datos personales, particularmente el convenio sobre la materia del Consejo de Europa de 1981, la existencia de leyes nacionales sobre la materia en numerosos pases europeos, e inclusive la ubicacin de dichas normas en el ms alto rango normativo del Estado, esto es, elevadas al rango constitucional, en las constituciones recientemente sancionadas por Espaa y Portugal. Normas relativas al rgimen jurdico del software y particularmente a la problemtica de su proteccin jurdica, sancionadas ya en un conjunto de pases, y con proyectos normativos elaborados y en debate en otro conjunto an mayor. Normas regulatorias de las operaciones contractuales telemticas que, referidas al valor probatorio del documento electrnico, tambin estn en vigencia en algunos pases y en debate y elaboracin en

otros. Normas relativas a la regulacin jurdica de los flujos de datos trasfronterizos, de los contratos informticos, y otros aspectos, indican ya la existencia, vigencia y acelerada elaboracin de un conjunto normativo especfico y orgnico. Hablamos tambin, al intentar elaborar un concepto del derecho informtico, del conjunto de principios e instituciones especficas regulatorias o propias de las actividades vinculadas con la informtica. Baste analizar en profundidad la propia necesidad de incorporacin del concepto de sistema como principio fundamental de la contratacin informtica, y analizar la institucin del deber de consejo o informacin sostenido primero por la jurisprudencia francesa en particular, y habiendo comenzado a ser adoptado asimismo por la jurisprudencia en nuestro pas, la problemtica del test de aceptacin de las garantas, y de las caractersticas propias de la responsabilidad civil en los contratos informticos, nos permiten ejemplificar la existencia de este conjunto de principios e instituciones propias que caracterizan no slo al objeto, sino al conjunto de la estructura del derecho informtico. Los conceptos expuestos nos obligan a interrogarnos con referencia a la existencia de razones tericas y exigencias prcticas orientadas a la concentracin de regulaciones jurdicas hasta ahora dispersas, es decir, que la cuestin finca en determinar si el impacto producido por el fenmeno tecnolgico informtico, erosiona los esquemas de las disciplinas jurdicas vigentes, y, en tal caso, privilegia la necesidad de configuracin de un ordenamiento especial. Sin detenernos en el anlisis profundizado de esta cuestin, entendemos que las trasformaciones constitudas por la elaboracin de respuestas adecuadas al impacto informtico, constituye el fundamento terico y de utilidad prctica que justifica la marcha hacia la concentracin en un mismo subsistema de disposiciones y regulaciones dispersas que las necesidades de nuestro tiempo imponen. De todos modos, es evidente la urgente necesidad del otorgamiento a esta disciplina de autonoma didctica, como una proyeccin imprescindible de las mltiples aplicaciones de la informtica al mbito jurdico. Son mltiples las experiencias internacionales y nacionales que han incorporado el estudio del derecho informtico, como elemento esencial de la formacin profesional del abogado, mediante la estructuracin de cursos y seminarios organizados por instituciones profesionales y universidades (30) . (14) Presidente de la Comisin de Derecho Informtico de la Asociacin de Abogados de Buenos Aires. Profesor de posgrado de Derecho Informtico de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de Buenos Aires y de la Universidad Nacional del Comahue. (15) La informtica; su significado poltico, p. 3. Documento IBI (Oficina Intergubernamental para la Informtica), julio 1978. En igual sentido se pronuncian Jean Poly y Pierre Poulain, Initiation linformatique; Alberto Castex, La informtica jurdico-legislativa, en "Jurisprudencia Argentina", 1972, p. 574, segn nota p. 15; Carlos Delpiazzo, lvaro Eirin y Pedro Montano, Introduccin a la informtica jurdica y al derecho informtico , ed. A. Fernndez, Montevideo. (16) Delpiazzo, Eirin y Montano, ob. cit., p. 15. (17) Centre de Recherches Informatiques et Droit des Facults Universitaires de Namur, Maison Ferdinand Larcier diteurs, 1983, p. 19. (18) Use of the computer in statutory research and the legislative process , por John F. Horty, Computers & the Law, an Introductory Handbook, Special Committee on Electronic Data Retrieval, American Bar Association, Commerce Clearing House, Inc., Chicago, Illinois, U.S.A., 1966, ps. 48/55. (19) Vocabulary control for information retrieval, por F. W. Lancaster, Information Resources Press, Washington, D.C., 1972, captulo 16, "Searching natural - language data bases", dice: "The first operating system of any real note was established in the legal field at the Health Center, University of Pittsburgh, in 1959"; se describe el sistema en las ps. 135/9. (20) An overview of computarized legal information systems. Un update , por Jean Paul Emard y Jane Bortnick Staenberg, Law & Computer Technology, 1977, 1, ps. 2/16. Para Lexis y Westlaw, ver: A manual for computer assisted legal research , por James Sprowl, American Bar Foundation, 1976. (21) La recherche documentaire lectronique dans les sciences juridiques , por Philip Slyton, Un rapport tabli pour le ministre des communications du Canada, Information Canad, Ottawa, 1974, ps. 31/7. (22) Un sistema de informao juridica do Congreso nacional , por Octavio Gennari Netto, en "Revista de Informtica Jurdica", n 1, abril 1974. Centro de Processamento de dados do Senado Federal, PRODASEN. (23) Panorama de linformatique juridique en France , por Louis Barbet, 2 Convegno sul tema LInformatica Giuridica al Servizio del Paese, Sesione 1/4 , Corte Suprema di Cassazione, Eur 1-2-3 junio 1978, p. 20. (24) Informtica jurdica, documento de trabajo de la 1 Reunin del Grupo de Usuarios de Informtica Jurdica , IBI, octubre 1979, ps. 47/64, donde se describe en forma sinttica gran parte de los sistemas mencionados. (25) Pautas para una poltica para la estructuracin de datos en el sector pblico , volumen III, Funciones judicial y legislativa, IBI, setiembre de 1976, p. 16, y How information systems can improve court management , por John P. Moreschi, Law and Computer Technology, mayo/junio 1974, ps. 70/77. (26) CREDOC en Blgica y CRIDON en Francia. (27) En U.S.A. hasta se edita una publicacin peridica especializada: "Law Office Economics and Management". Ver tambin la abundante literatura sobre "litigation support" en las bibliografas especializadas de habla inglesa. (28) Antonio Martino, La informtica jurdica hoy, en "Revista del Derecho Industrial", n 21, p. 566, Ed. Depalma. (29) Visita efectuada por el profesor Martino en setiembre de 1986, en ocasin de las Primeras Jornadas Nacionales de Derecho Informtico, organizadas por la Comisin de Derecho Informtico de la A.A.B.A. (Asociacin de Abogados de Buenos Aires). (30) En nuestro pas se han desarrollado numerosos cursos, seminarios y encuentros al impulso de la Comisin de Derecho Informtico de la Asociacin de Abogados de Buenos Aires y otros organismos profesionales. Se celebr en la ciudad de Crdoba el Primer Coloquio sobre Docencia e Investigacin de Informtica y Derecho, y desde 1986 se puso en marcha el primer curso de posgrado de Derecho Informtico, propuesto y desarrollado bajo nuestra direccin, en la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la U.B.A., curso que en 1987 se ha puesto en marcha en idnticas condiciones en la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional del Comahue. AR_DA001

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5. CONTRATOS INFORMTICOS. LA ETAPA PRECONTRACTUAL. La complejidad, especificidad y trascendencia, segn sostuvimos, de los contratos informticos, requiere sin duda un estudio y regulacin especficos. En trabajos anteriores (31) hemos intentado un anlisis pormenorizado del concepto de sistema como elemento esencial de la contratacin informtica, de las caractersticas propias del deber de consejo, del test de aceptacin, de las obligaciones especficas de las partes, as como de los aspectos vinculados a la responsabilidad civil emergente de los contratos informticos, y la plena vigencia de las garantas de compatibilidad, modularidad y apoyo tcnico. Corresponde profundizar el anlisis con relacin a los distintos momentos de la relacin contractual y de la operacin informtica; deberamos tratar as detenidamente: a) el perodo precontractual, b) la conclusin del contrato, c) su ejecucin, y d) las diferentes formas de su extincin. El presente trabajo se propone el tratamiento del perodo precontractual, esto es, la relacin existente entre las partes interesadas en contratar entre el momento de la iniciativa que las relaciona, o bien la oferta, y su solicitud y la conclusin definitiva del contrato (32) . A) La buena fe y el precontrato. Las partes intervinientes en una relacin contractual informtica, mediante la interpretacin extensiva de los arts. 1198 del Cdigo Civil argentino y 1134 del Cdigo Civil francs, estn, en principio, sometidas a una obligacin recproca general de rectitud, lealtad y colaboracin en la conduccin de sus negociaciones. La buena fe preside no solamente la etapa de ejecucin del contrato, sino tambin su etapa de formacin. Bersaques (33) considera que los redactores de la norma referida del Cdigo Civil francs no entendieron limitar el rol de la buena fe al perodo de ejecucin del contrato, como surgira de una incorrecta interpretacin del art. 1134. En efecto, determinados comportamientos de las partes, ciertos errores de conducta cometidos en el perodo precontractual, establecen responsabilidades, inclusive vinculadas a la no conclusin del contrato. La jurisprudencia francesa en particular ha resaltado el deber y la obligacin mutuamente debida por las partes intervinientes en la negociacin de una operacin informtica, haciendo especial referencia a la buena fe y a la prudencia en las relaciones precontractuales. La referida jurisprudencia pone a cargo de ambas partes la obligacin de informar con relacin a las necesidades del cliente y la respuesta del sistema ofrecido a ellas, y ubica la obligacin de consejo a cargo del oferente o proveedor. Un fallo de la Corte de Apelaciones de Pars del 3 de abril de 1979 (34) , traduce con claridad dicho equilibrio de obligaciones al sostener, "en relacin al utilizador, que no puede ignorar las dificultades inherentes a la definicin y adopcin de un sistema informtico, como asimismo en la correcta ubicacin de sus necesidades y los objetivos tenidos en cuenta al adoptar la determinacin de informatizarse, necesitar recurrir a un consejo especializado que traducir dichas necesidades a un lenguaje apropiado. El oferente, por su parte, sobre todo en ausencia de asesoramiento especializado, tendr la obligacin de ayudar al cliente en la definicin de sus necesidades, de interpretarlas y de proceder a un estudio profundo que, mediante la comprensin de las necesidades requeridas y sus aplicaciones, asegure la determinacin o propuesta del sistema que responda a las mismas". Otro fallo interesante, "Brun c. Olivetti" (35) , ilustra asimismo con referencia a las consecuencias de la obligacin que analizamos. El caso se refiere a la circunstancia de modernizacin de un sistema de gestin de contabilidad. Sobre la base de una incorrecta estimacin del volumen de informacin a tratar, la sociedad Brun estaba obligada a operar el sistema 14 horas por da, en lugar de las 9 horas previstas. En el caso, el estudio de factibilidad haba sido elaborado por el proveedor, pero aceptado por el usuario, asesorado a su vez por una sociedad consultora. La Corte consider que el cliente, conforme a las caractersticas del caso, debi formular en trminos explcitos las caractersticas de la instalacin requerida, y en funcin de su asesoramiento especializado, debi proponer oportunamente las modificaciones pertinentes que respondieran a las performances acordadas. B) Las distintas fases de la formacin contractual. Podramos sostener, a efectos de racionalizar su tratamiento, que la etapa precontractual, que adquiere trascendental importancia en la contratacin informtica, comprende diversas etapas (36) : a) Estudio de las necesidades del usuario: determinacin de la oportunidad; determinacin de los objetivos; determinacin de especificaciones funcionales y tcnicas requeridas (cahier de charges); eleccin de soluciones. b) Negociacin del contrato. c) Supervisin del plan de implementacin del sistema. a) Expresin de necesidades, estudio de oportunidad y anlisis funcional. Es en esta etapa en que el usuario deber establecer en forma precisa el carcter, tanto de sus necesidades como de las particularidades de su organizacin, elementos que debern tenerse en cuenta para permitir la utilizacin del sistema. Es evidente que sin restar trascendencia a la obligacin de consejo establecido como obligacin esencial a cargo del proveedor, es el usuario quien conoce su organizacin, las necesidades a cubrir, y quien, en consecuencia, aportar particularmente al estudio de factibilidad y su anlisis funcional. Claro est que en la etapa que analizamos no tiene el proveedor asignado un papel meramente pasivo. Deber, por el contrario, informarse de las necesidades del usuario (37) . Eventualmente estar obligado a ayudar y colaborar con el usuario a definir correctamente sus necesidades en ejercicio de la obligacin de cooperar, a cargo, por supuesto, de ambas partes. En esta etapa, y a ello volveremos a referirnos cuando analicemos la documentacin precontractual, corresponde el labrado de un acta, suscrita por las partes, que sea expresin concreta de las necesidades del usuario y las informaciones complementarias pertinentes, instrumento que, ante la eventualidad de un conflicto, permitir al proveedor probar el anlisis insuficiente o incorrecto hecho por el usuario de sus propias necesidades, y al usuario, probar su mala interpretacin por parte del proveedor. La jurisprudencia francesa ha sostenido la obligacin del usuario de determinar fehacientemente y documentar sus necesidades, y, en caso necesario, de recurrir, como lo expresamos, al auxilio de asesoramiento especializado (38) , y en el caso "Promill c. Singer", Pars, 24 de mayo de 1977, la Corte rechaz el argumento segn el cual no se puede reprochar al usuario la no disposicin de personal capacitado en informtica (39) . Asimismo, un fallo de la Corte de Casacin francesa, del 17 de marzo de 1981, acenta en este aspecto la responsabilidad del proveedor, al sostener su obligacin, en caso de ausencia del "cahier de charges" (definicin de necesidades del usuario), a proceder a un estudio serio y previo a la instalacin del material. Dicha obligacin, en

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consecuencia del deber de consejo del vendedor profesional o, ms especficamente, su incumplimiento, constituye una causal de agravamiento de la responsabilidad del proveedor. En consecuencia, es reprochable el accionar del proveedor que no ha estudiado en profundidad, ni ha aconsejado a su cliente, en relacin con el anlisis correcto de las necesidades de ste. b) La respuesta a las necesidades. Proposicin de soluciones. Es en esta fase de la etapa precontractual en que el rol ms activo corresponde al proveedor, y, en consecuencia, la etapa de efectivizacin real de su obligacin de consejo. Deber el proveedor informar y aconsejar al usuario eficazmente, con referencia al contenido global de su propuesta de solucin. Esta obligacin, entre otros aspectos tendientes a evitar el overselling o el underselling, esto es, la venta de un sistema que supere injustificadamente o tenga menor capacidad que la indicada conforme a las necesidades del usuario a resolver, se funda en el evidente desequilibrio existente entre las partes, ya que el proveedor es un especialista en informtica, mientras que el usuario, generalmente, y a pesar de su obligacin de asesorarse, se halla desprovisto de los conocimientos tcnicos pertinentes. As, entre otros aspectos, el proveedor deber resear claramente en su propuesta de solucin: a) los usos o tareas que el material est en condiciones de resolver; b) las caractersticas de instalacin (espacio fsico, corriente, climatizacin); c) los diferentes elementos que permitan por parte del usuario la realizacin de los clculos de rentabilidad del sistema ofrecido: 1) costo de adquisicin; 2) costo de mantenimiento; 3) rendimiento operativo. Un fallo de la Corte de Apelacin de Pars, del 20 de abril de 1980, aporta elementos destinados a precisar los lmites del deber de consejo (40) , estimando que el proveedor ha incumplido dicha obligacin, habiendo entregado a una empresa pequea de gestin particularmente simple un material muy complicado y sofisticado en atencin al estado actual de la empresa. Otro fallo interesante, que aporta a la definicin de la institucin que analizamos, es el comentado por el profesor Vanderbergher (41) , en un caso vinculado a la venta de un sistema y tres programas destinados a la gestin de facturacin, registracin de pagos y control de stock. En dicho caso la configuracin empleada no permiti la compatibilidad de operacin de los tres sistemas lgicos propuestos, resultando acumulacin y retardo en el tratamiento de la informacin prevista. El tribunal entendi que Olivetti (proveedor) tena la obligacin de entregar al cliente una configuracin adecuada que aporte la efectiva solucin a los problemas o necesidades del cliente, a saber, la gestin de ventas. "Olivetti debi informarse de las necesidades del cliente, es decir, debi recoger los datos del problema y entregar el material y el logiciel apropiado para resolverlo" (42) . El concepto de la obligacin de advertencia. En el marco del complejo de obligaciones mutuas existentes para las partes, conforme al anlisis precedente, en la contratacin informtica, nos corresponde abordar la obligacin a cargo del proveedor, de advertir al usuario con referencia a los riesgos de utilizacin del sistema informtico propuesto. La jurisprudencia francesa, en particular, ha extendido a la informtica el principio mencionado, tomndolo del concepto de la venta de productos peligrosos, lo que se denomina como " mises en garde" (43) . El concepto de la mises en garde, puesta en guarda o deber de advertencia, se refiere a los riesgos inherentes a un procedimiento determinado y propuesto de informatizacin, y en particular a las modificaciones estructurales que aportar a la organizacin la insercin del sistema. Ello se refiere asimismo a las prevenciones referidas a las dificultades inherentes a la puesta en marcha del sistema y al necesario mantenimiento de los antiguos mtodos de gestin durante cierto lapso, que permita la trasferencia eficiente de la gestin global al nuevo sistema. El juego equilibrado de las obligaciones de las partes. De lo hasta aqu expuesto, as como del importante aporte de la jurisprudencia analizada, surge necesariamente un concepto, no slo propio de la etapa precontractual, que intentamos analizar, sino de la naturaleza especfica de las obligaciones a cargo de las partes en los contratos informticos. Siguiendo el anlisis de Yves Poullet al referirse a la heterogeneidad de las partes, cliente o usuario y proveedor, resulta evidente, y ello es fundamental en la determinacin de los principios rectores de la contratacin informtica, el desequilibrio existente entre ellas, y la clara inferioridad del usuario en el conocimiento y dominio de los factores tcnicos del objeto contractual. Es evidente que al margen del asesoramiento especfico al usuario por parte de una consultora especializada, las partes intervinientes en la negociacin y conclusin del contrato estn representadas por un profesional, el proveedor, y un no profesional, el usuario. Ello indica la necesidad de existencia de principios o normativas regulatorias propias de la etapa precontractual de bienes y servicios informticos que restablezcan y efectivicen el equilibrio contractual. Surge entonces en cabeza del usuario la obligacin de colaboracin con el proveedor, la obligacin de determinar con claridad sus necesidades y las caractersticas propias de la organizacin a informatizar, y como consecuencia de ella la obligacin de asesorarse eficientemente a tales fines, no pudiendo ampararse despreocupada y pasivamente, como lo expresamos, en su calidad de no profesional. El proveedor, unido a la obligacin comn de cooperacin, ostenta la obligacin de consejo, que analizamos, la de informarse con referencia a las necesidades requeridas por el cliente, obligndose en este aspecto a una actitud activa y responsable no suplible por la obligacin de informarse a cargo del usuario, y la obligacin de advertencia sobre los riesgos emergentes de la implementacin del sistema ofrecido (mises en garde). Este mosaico de obligaciones propias de la contratacin informtica expresa la bsqueda del equilibrio necesario acorde a la naturaleza del contrato, y se relaciona en forma directa con la problemtica de la responsabilidad civil emergente de los contratos informticos. La no conclusin del contrato. Como lo expresamos anteriormente al referirnos a las distintas etapas de negociacin, implementacin, conclusin y extincin de los contratos, su conclusin es evidentemente la culminacin y coronacin de la etapa precontractual. Corresponde, entendemos, analizar brevemente las causales ms comunes que impiden la conclusin del contrato y las consecuencias y responsabilidades que engendra.

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Comnmente la no conclusin provendr de la ruptura de las negociaciones, en ocasiones de un retiro de la oferta y excepcionalmente de la violacin de un preacuerdo o acuerdo preliminar. Corresponder determinar bajo qu condiciones la ruptura de las negociaciones, el retiro de la oferta o la violacin por una de las partes de acuerdos preliminares entraarn responsabilidades, y de qu tipo, para cada una de ellas. a) Ruptura de las negociaciones. Entendemos, con Poullet (44) , que el principio de libertad contractual no impide el lgico juego de la responsabilidad de quien ha causado la ruptura de las negociaciones precontractuales; en definitiva, y lo analizamos en otro prrafo del presente trabajo, esta cuestin tiene directa vinculacin con el principio de extensin del concepto de buena fe aplicado a la etapa precontractual, y a la obligacin general de rectitud, lealtad y colaboracin en la conducta de las partes durante el trascurso de sus negociaciones. Es evidente que la etapa precontractual se concluye efectivamente con el perfeccionamiento del contrato, pero no existe para las partes intervinientes en esta relacin prenegocial, obligacin de contratar. Sostenemos, no obstante, y de ah la conveniencia de definir la cuestin de las responsabilidades emergentes de la no conclusin del contrato, que ellas surgirn de las conductas de las partes, determinantes de la no conclusin, que no estn enmarcadas dentro del referido concepto de rectitud, lealtad y colaboracin. Como ya lo sostuvimos, esta referencia a la nocin de la buena fe permite precisar los deberes recprocos de las partes. En relacin al proveedor, por ejemplo, ser responsable por la no conclusin si por su conducta consciente o negligente ha provocado la prdida de la confianza de la contraparte. Es necesario prestar atencin en este aspecto, por ejemplo, al hecho de que la complejidad a que hemos hecho referencia en relacin a los contratos informticos, importa generalmente la necesidad de efectivizacin de inversiones relevantes tendientes a la eventual conclusin del contrato. Pensemos simplemente en la obligacin de informarse e informar a cargo del usuario, su obligacin de asesoramiento, la obligacin de consejo a cargo del proveedor, la concrecin de los estudios pertinentes de prefactibilidad y factibilidad, para comprender la eventual trascendencia de dichas inversiones. El principio de la buena fe, en este aspecto, pone a cargo de las partes un deber elemental de prudencia, que no induzca a la otra a superar injustificadamente los niveles de inversin requeridos, y por otro lado a asegurar que los mencionados niveles de inversin se correspondan con la real voluntad de las partes de orientar su conducta y mantenerla, hacia la conclusin del contrato. b) Retiro de la oferta. Responde o debe considerarse responsable a un proveedor que en la etapa correspondiente de la relacin precontractual, efectiviz su oferta, oferta que retir antes de ser aceptada por el cliente? Es necesario, en este aspecto, partir del concepto de que la oferta debe ser mantenida, en principio, por un plazo razonable, que permita que ella pueda ser conocida, evaluada, y aceptada o rechazada por el usuario. La razonabilidad de dicho plazo depender de la propia naturaleza del negocio, de su monto y complejidad, de los usos y costumbres, y en ltima instancia de la libre apreciacin judicial, en el caso, claro est, en que la propia oferta no establezca su compromiso de mantenimiento por cierto lapso. Pero se trata, en el mbito especfico del derecho informtico, de determinar cundo hay oferta y cules son sus efectos jurdicos. La jurisprudencia belga ha sostenido que la oferta supone la expresin definitiva de la voluntad del proveedor, con completitud, esto es, incluyendo los elementos esenciales del contrato (precio, objeto, plazos, garantas, compatibilidades, etc.), expresin de voluntad entonces que slo requiere ser aceptada a efectos de poder considerar perfeccionado el contrato. La Corte sostuvo que ello no deber ser interpretado en el sentido de que la oferta deba presentarse en la forma de un proyecto completo de contrato (45) . Corresponde conclur, en este aspecto, que en el caso de retiro unilateral de una oferta, y a la luz de la naturaleza del negocio y la complejidad de su objeto, el oferente deber responder a los eventuales daos causados al usuario por erogaciones en que razonablemente hubiera incurrido a efectos del estudio y evaluacin de la oferta. Al contrario, entendemos que el usuario no podr reclamar resarcimiento alguno en concepto de prdida de beneficios, salvo, obviamente, el caso en que est en condiciones de probar que acept la oferta antes de su retractacin. En este ltimo caso, a todo evento, no podr de todas maneras pretender derecho al reclamo de resarcimiento por la prdida de ventajas comparativas entre la oferta retractada y el contrato perfeccionado en funcin de una tercera propuesta. c) Violacin de acuerdos preliminares. La realidad indica que la negociacin de un contrato informtico est jalonado de acuerdos de contenido variado y diferente, a los que denominamos acuerdos preliminares. Dichos acuerdos preliminares pueden estar compuestos o bien por las denominadas cartas de intencin, o bien por un eventual conjunto de verdaderos contratos (acuerdos autnomos marco, promesas de contrato), que fijan o establecen los elementos esenciales del contrato y que, paso a paso, constituirn en conjunto el contrato definitivo concludo. Es evidente que los acuerdos a que hacemos referencia, en la medida en que van fijando, como dijimos, los elementos esenciales del contrato, entraarn la responsabilidad contractual de aquel que ocasione injustificadamente su ruptura. El complejo de acuerdos que en determinadas oportunidades constituyen los elementos de la construccin progresiva del contrato, es muy difcil de circunscribir. Ciertas cartas de intencin no expresan ms que una intencin de negociar; ellas no entraan ninguna obligacin contractual. Otros instrumentos son ms precisos. Si ellos no pueden significar la obligacin de ejecutar sus clusulas, crean, de cualquier forma, una obligacin contractual de continuar la negociacin de buena fe, tendiente a la conclusin del contrato. En definitiva, consideramos, sin pretender efectuar un anlisis casustico detallado, que el incumplimiento de los acuerdos preliminares engendra, en determinadas circunstancias, responsabilidades para el caso de incumplimientos generadores de la no conclusin del contrato. Las sanciones por incumplimiento de las obligaciones asumidas en el perodo precontractual. Al incumplimiento de las obligaciones a cargo de las partes en la etapa que analizamos, corresponde aplicarle la sancin de la responsabilidad aquiliana correspondiente a la anulacin o resolucin contractual. Es el caso de la responsabilidad extracontractual estipulada en los arts. 1382 del Cdigo Civil francs y 1109 de nuestro Cdigo Civil, que corresponde a la etapa precontractual, esto es, al incumplimiento de obligaciones a cargo de

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las partes, no emergentes del contenido de una clusula contractual especfica, sino de la interpretacin extensiva de la ley. Surgir entonces la responsabilidad de un incumplimiento o falta, y el acaecimiento de un dao relacionado causalmente con aqulla. El incumplimiento o falta resulta de la violacin del principio de buena fe, y particularmente del incumplimiento de determinados deberes deducidos de dicho principio: la incorrecta definicin de sus necesidades por parte del usuario, la falta de obligacin de consejo, colaboracin y advertencia de los riesgos, a cargo del proveedor, o bien el incumplimiento o cumplimiento deficiente por parte del usuario de su obligacin de informarse, requiriendo el oportuno asesoramiento tcnico especializado, y de informar fielmente al proveedor con referencia a sus necesidades y a las caractersticas propias de su organizacin. Es decir que, extrayendo conclusiones vinculadas al anlisis ya efectuado con relacin a las obligaciones de las partes en el perodo precontractual y sus efectos, surgen en esta etapa sanciones que, al igual que en la etapa de ejecucin contractual, pueden llegar a la anulacin de las negociaciones o a la resolucin de contratos especficos suscritos con el contenido de instrumentos precontractuales. Cuando el usuario ha sido quien incumpliendo sus obligaciones ha formulado errneamente sus necesidades, dicha falta, que limitara la responsabilidad del proveedor, en la medida en que ste pueda probar fehacientemente que ha cumplido diligentemente con su obligacin de consejo, podr eventualmente acarrear a cargo del usuario su responsabilidad por los perjuicios que la eventual anulacin de las negociaciones acarree a la otra parte (46) . El error y el dolo. Un contrato podr ser eventualmente anulado por diferentes razones: a) falta o vicios del consentimiento de una parte, ya provenga, este ltimo, de error, dolo o violencia; b) que la declaracin de voluntad haya emanado de un incapaz para contratar; c) que el objeto sea ilcito; contrario al orden pblico o a las buenas costumbres. Atenderemos aqu exclusivamente a un breve anlisis del error y el dolo, que entendemos las nicas causales de anulacin aplicables a la etapa precontractual. El art. 926 del Cdigo Civil determina que el error sobre la cualidad de la cosa que se ha tenido en mira, vicia la manifestacin de voluntad y deja sin efecto lo que en el acto se hubiese dispuesto. Conforme lo sostiene Bustamante Alsina (47) , el error, para ser una causa de nulidad del acto, debe recaer sobre la cualidad de la cosa que se ha tenido en mira, pero esa cualidad debe ser objetivamente considerada esencial o sustancial. Podramos sostener esquemticamente que las condiciones de anulacin de las negociaciones por error al producirse la manifestacin de la voluntad, se resumen entonces en las siguientes: a) El error debe ser determinante, de tal manera que de no haber acaecido, no hubiera permitido el desarrollo de la negociacin precontractual. b) Debe ser comn, es decir, que la otra parte debe conocer o estar en condiciones de conocer la esencialidad determinante del error de que se trate, carcter esencial, ste, resultante de la naturaleza, complejidad y especificidad de la relacin negocial. c) El error debe ser excusable, es decir, no debe provenir de una negligencia o incumplimiento obligacional de quien lo invoca. Es interesante en este aspecto, a ttulo ilustrativo, el comentario de un importante fallo de la jurisprudencia francesa (48) , el caso de "Soripa c. Logabax". Soripa reclam en dichos autos a Logabax por haberle entregado un equipamiento excesivamente sofisticado, en relacin a las tareas a resolver (facturacin) con la incorporacin del sistema vendido, sosteniendo que el equipamiento, atento a las necesidades del usuario, entraaba un costo excesivo. Sostuvo finalmente Soripa el carcter determinante de su error, ya que de haberlo sabido no hubiera adquirido el material referido. Al entender la Corte que el error debe ser objetivo, es decir, apreciable por ambas partes, y considerar que el clculo de rentabilidad del sistema provisto no podra entrar en el campo contractual, salvo estipulacin expresa, procedi al rechazo de la demanda al considerar inexcusable el error invocado. Cabe destacar que en la determinacin de la excusabilidad del error, deber tenerse particularmente en cuenta el carcter profesional o no de quien lo invoca, ya que se supone como inexcusable el invocado por aquel que por su condicin de experto poda o deba estar fehacientemente informado. El art. 932 del Cdigo Civil determina cuatro condiciones para que el dolo vicie el acto: a) que sea grave; b) que sea causa determinante de la accin de la otra parte; c) que haya ocasionado un dao importante; d) que no haya existido dolo de ambas partes. El art. 933 seala que la omisin dolosa causa los mismos efectos de la accin dolosa cuando el acto no se hubiere perfeccionado de no haberse efectivizado la omisin. Es obvio que la reticencia u ocultacin comprendida en la omisin dolosa adquiere relevancia fundamental en materia informtica, en atencin, especialmente, a la ndole compleja de su contratacin, consignndose como nsita de su especial naturaleza la necesaria vigencia del deber de informacin y consejo. En nuestro pas, alguna doctrina ha llegado a sostener que para que pueda ser invocada la reticencia u ocultacin como vicio del consentimiento, debe existir en el autor el deber legal de explicarse. Este concepto, extremadamente restrictivo, ha sido impugnado desde diversas vertientes, y hoy la doctrina predominante es la que adopta un criterio amplio. Tal como lo seala Belluscio, este criterio amplio tiene plena configuracin si se atiende meramente al deber de informar propio de la buena fe en la contratacin, es decir, al deber general de cumplir lealmente con la informacin que el tipo de negocio de que se trate requiere, frente al error que impulsa a la otra parte a contratar (49) . Es evidente que este ltimo concepto interpretativo de la posicin doctrinal amplia, se corresponde claramente con la naturaleza de los contratos informticos y las caractersticas obligaciones que surgen para las partes, ms especialmente en la etapa precontractual. En el caso de contratarse por o en funcin de un error consecutivo a un dolo (art. 1116, C. Civil francs), la jurisprudencia belga tiene resuelto que la anulacin del contrato podr ser obtenida aunque el error se hubiere referido a su merituacin econmica, e inclusive si l fuere inexcusable (50) . En conclusin, el dolo, para que se pueda cuestionar la validez del contrato, debe responder a los siguientes elementos constitutivos:

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a) Debe provenir de una accin o maniobra desleal desarrollada con la intencin de inducir a la otra parte a contratar, o bien, en el caso de la omisin dolosa, de la omisin intencionada de cumplimentar la obligacin de informacin y consejo. b) Dichas maniobras deben ser determinantes de la conducta de la otra parte, que por error, inducido por el previo dolo, procede a contratar. c) Las maniobras dolosas deben provenir del cocontratante, salvo el caso reconocido expresamente por la jurisprudencia francesa, que ha extendido correctamente los efectos a la accin dolosa efectuada por el mandatario o bien el cmplice del cocontratante. A ttulo ilustrativo, la Corte de Pars ha sostenido, en el caso "Savie C. Logabax", la nulidad del contrato a causa de la reticencia dolosa de Logabax, que se haba abstenido voluntariamente de entregar informaciones esenciales a Savie, y principalmente el hecho de que la estructura del ordenador con sus componentes y pistas magnticas, requera un personal muy importante para alimentarlo. Documentacin precontractual. Analizaremos en este acpite el contenido de los instrumentos precontractuales, las clusulas-tipo de exclusin del convenio definitivo, y finalmente las tcnicas de incorporacin. Podemos arbitrariamente intentar una clasificacin de los documentos precontractuales: a) documentos generales que no se refieren especficamente a una prestacin determinada del perodo contractual; b) documentos especficos: representan acuerdos sobre determinadas prestaciones en particular. Con referencia a los documentos generales, hemos pretendido ordenarlos conforme a su aparicin cronolgica en la relacin precontractual. 1. Cartas de intencin. Constituyen, desde el punto de vista instrumental, el primer eslabn de lo que compondr finalmente la documentacin precontractual. Es en esencia un reconocimiento expreso por las partes del inicio de las negociaciones, o bien una invitacin cerrada a negociar, que deber contener, en lo fundamental, la descripcin de la organizacin a informatizar, la evaluacin primera de las necesidades del usuario, elaboradas por ste, la declaracin comn de las partes de poner en marcha el proceso de la negociacin, con las consecuencias que hemos estudiado. Es importante resaltar que las cartas de intencin puras y por s solas, carecen de valor jurdico eficiente para probar un incumplimiento en el caso eventual de ruptura de las negociaciones. La remisin por parte del usuario de la descripcin de sus necesidades, cahier de charges, no establece por s, de manera alguna, obligacin de conclur el contrato con quien acepte responder a dichas necesidades. En efecto, el cahier de charges es o constituye slo una base ms o menos precisa de discusin. En definitiva, el valor jurdico vinculado a las responsabilidades de las partes depender de su directa vinculacin con la conducta de las partes y el resto de la documentacin precontractual. 2. Actas de discusin. Es evidente, y ello surge del anlisis de la complejidad y especificidad del objeto de los contratos informticos, que la real determinacin de las necesidades del usuario surgir en el natural juego de efectivizacin de las obligaciones de consejo y colaboracin, de un conjunto de reuniones, discusiones, anlisis tcticos comunes, destinados a tal fin. Las actas pertinentes de dicho proceso comn de elaboracin, que denominamos "actas de discusin", constituyen elementos importantsimos de la documentacin precontractual. Son en principio una simple resea de hechos u opiniones, no conteniendo compromisos precisos, pero evidentemente dichas actas constituirn un elemento probatorio til para la posterior determinacin de la real expresin de voluntad de las partes, y del eventual incumplimiento de sus obligaciones. 3. Acuerdos-marco. Tienen por objeto oficializar el avance de las negociaciones y establecer las grandes lneas de anlisis funcional, incorporando en algunas circunstancias clusulas especiales vinculadas al plazo de la negociacin, arbitraje, etc. Los acuerdos-marco precisan y agravan la obligacin de buena fe de las partes durante el trascurso de la negociacin. No obligan por s a ninguna de las partes a conclur el contrato, pero constituyen para cada una de ellas un elemento probatorio importante de la mala fe de la otra (51) . 4. Acuerdos intermedios. En cualquier etapa de la negociacin las partes pueden instrumentar acuerdos referidos a aspectos puntuales, como, por ejemplo, la capacidad de memoria del computador central a instalar. Estos acuerdos podrn surgir de un acta de discusin suscrita por ambas partes, de un cambio de correspondencia o bien de un documento especfico. No constituyen, por cierto, un contrato completo, pero s un acuerdo concreto que engendra para las partes la obligacin de no volver a retomar, en forma unilateral, el punto convenido. Son, en realidad, contratos sujetos a la condicin suspensiva de la conclusin del contrato final (52) . 5. Oferta y aceptacin. La oferta, finalmente, como exteriorizacin de conclusin de la etapa de estudio de prefactibilidad, debe contener especificaciones suficientemente precisas con relacin al objeto del contrato y sus caractersticas, plazos de entrega, instalacin y puesta en marcha, trmino otorgado al test de aceptacin, garantas, mantenimiento, precio y dems modalidades esenciales del contrato. Las consecuencias de la oferta residen en su obligatoriedad, una vez recibida por el destinatario de ella, esto es, la necesidad, como hemos visto, de mantenerla o bien por el trmino especificado en la misma oferta, o bien por un lapso razonable en atencin a la complejidad del objeto del contrato. La aceptacin de la oferta, como contrapartida, consideramos que deber remitirse a cada uno de los puntos esenciales de la oferta, a efectos de la puesta en marcha o conclusin del contrato definitivo. 6. Existen, y revisten importancia, una serie de documentos especficos de la etapa precontractual que constituyen compromisos precisos referidos a obligaciones de las partes durante dicho perodo. Estn constitudos por el compromiso de exclusividad tendiente a evitar el desenvolvimiento de negociaciones paralelas, el compromiso de confidencialidad del proveedor en relacin a las caractersticas de la organizacin y necesidades del usuario, y de ste en relacin al contenido de la solucin propuesta. Otro acuerdo eventual especfico lo constituye el compromiso, asumido por el usuario, de no servirse del producto del trabajo del proveedor, en particular del contenido de los estudios preliminares eventualmente protegidos por los regmenes de propiedad intelectual, la fijacin de plazos y diagramas convencionales de avance de la negociacin, la determinacin de equipos negociadores con facultades suficientes, el acuerdo con referencia a una clusula de arbitraje relativa a los litigios eventuales acaecidos durante la etapa precontractual.

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Existen un conjunto de clusulas que hemos observado en el estudio de algunos contratos predispuestos, tendientes a negar en forma absoluta valor jurdico a la documentacin precontractual, clusulas que consideramos debern exclurse en la negociacin de un contrato informtico, algunas de las cuales trascribimos a ttulo ilustrativo. "El contrato y sus anexos contienen el total de las convenciones celebradas entre las partes. Ellas anulan y reemplazan todas las cartas, proposiciones, ofertas o convenciones anteriores" (contrato Siemens). "El presente contrato representa integralmente el acuerdo y las expresiones de voluntad expresas o implcitas entre el cliente y Burroughs, relativo al material y los servicios a entregar, y reemplaza todas las comunicaciones anteriores, includa cualquier proposicin verbal o de otra naturaleza" (contrato Burroughs). "El presente contrato anula y reemplaza todos los acuerdos anteriores entre las partes, escritos o verbales, vinculados al mismo objeto. Los trminos del presente contrato prevalecern sobre toda condicin que pudiese figurar sobre otros documentos emitidos por el cliente" (contrato Digital). "El presente contrato y sus anexos suscritos en la misma fecha, contienen todos los acuerdos celebrados entre las partes. Se conviene expresamente que las correspondencias, pedidos de oferta o proposiciones anteriores relativas al objeto de este contrato sern consideradas absolutamente nulas" (contrato Honeywel-Bull). "El cliente reconoce asimismo que dichos documentos constituyen la integralidad del acuerdo celebrado entre las partes, el que reemplaza y anula toda proposicin o acuerdo escrito o verbal que le preceda y toda otra comunicacin efectuada entre las partes que se opongan al contenido del presente contrato" (contrato I.B.M.). "Las presentes disposiciones anulan y reemplazan toda correspondencia o acuerdo anterior a la celebracin del presente contrato firmado por los representantes autorizados de las partes" (contrato I.C.I.). La trascendencia de la etapa precontractual en la contratacin informtica, y en consecuencia la de la documentacin a que hemos hecho referencia, requiere en la redaccin de los contratos la inclusin expresa, como tcnica operativa, de clusulas de incorporacin efectiva al contrato definitivo de la documentacin precontractual como parte integrante de l. Dicha clusula o documento adicional deber contener la sntesis del conjunto de instrumentos componentes. (31) D. R. Altmark y F. Nazar Espeche, Aspectos de los contratos informticos, ponencia presentada ante el Congreso Argentino de Derecho Comercial, Bs. As., 22, 23 y 24 de octubre de 1984; D. R. Altmark, La responsabilidad civil en los contratos informticos, "Revista del Derecho Industrial", n 21, ao 1986, Ed. Depalma; D. R. Altmark y S. D. Bergel, Introduccin a los contratos informticos, trabajos presentados ante las Primeras Jornadas Nacionales de Derecho Informtico, Bs. As., 20, 21 y 22 de setiembre de 1986; Responsabilidad civil emergente de la informtica, ponencia de los Dres. D. R. Altmark y S. D. Bergel, ante las IX Jornadas Nacionales de Derecho Civil (Bs. As., agosto 1987); D. R. Altmark, Contratos informticos. El contrato de mantenimiento, en "Revista Jurdica La Ley", 14 de marzo de 1986. (32) J. Ghestin, Trait de droit civil. Les obligations; le contrat , Paris, L.G.D.J., n 227, 175. (33) A. de Bersaques, Labuse de droit en matire contractuelle, 14/2/69, "R.C.J.B.", p. 497. (34) Paris, 3 de abril de 1979, "Expertises", 1979, n 10. (35) Trib. Comm. Paris, 24 de setiembre de 1980, "Expertises", n 24, 2 y 55. (36) Pierre e Ives Poullet, Les contrats informatiques. Rflexions sur dix ans de jurisprudence belge et franaise, 1982. (37) Trib. Comm. Bruxelles, 7 enero 1980, "J.C.B.", 1981, p. 571, con nota de G. Vanderbergher. (38) "Flammarion c. I.B.M.", Trib. de Comm. de Paris, "G.P.", 1971, 11, 405. (39) "Promill c. Singer", "Expertises", 1978, n 3, p. 7. (40) Paris, 6 de marzo de 1981, "Deslandes et Thurler c. Burroughs", "Jurisdata", 20348. La Corte de Apelacin de Pars estim, asimismo, en el caso "Faberge c. Chauvin", 19/1/78, "Jurisdata", 0050, que el proveedor de un ordenador que cubrira necesidades que superan su capacidad, es responsable por no haber calculado los perodos de alta frecuencia, de utilizacin, habiendo incumplido su obligacin de consejo. (41) "Olivetti c. Karpathios", "Jurisdata", 0433. (42) Trib. Comm. Bruxelles, 7/1/80, "J.C.B.", 1981, 1, 571. (43) A. Bensousan, La obligation de conseil des S.S.C.I., en nota Cass., 17/3/81, "Expertices", 1981, n 34. (44) Pierre e Ives Poullet, Les contrats informatiques. Rflexions sur dix ans de jurisprudence belge et franaise , Centre de Informatique et Droit, Namur, julio 1982, p. 92, D.P.C.I. (45) C.Cass. Blgica, 23 de setiembre de 1969, P.A.S., 1970, 1, 73, nota de Schoentres-Merchiers. (46) J. Ghestin, Trait de droit civil. Les obligations. Le contrat , L.G.D.J., Pars, 1980, ps. 944 a 948. (47) Cit. A. C. Belluscio, Cdigo Civil anotado, V, 193. (48) Pars, 15 de mayo de 1975, "J.C.P.", 1976, 11, 18.265. (49) Belluscio, Cdigo Civil anotado, cit., p. 228. (50) Cour de Cass., 23 de setiembre de 1977, "R.C.J.B.", 1980, p. 32. (51) D. Lamethe, Laccord cadre, "G.P.", 1978, 2, Doctrine, p. 365. (52) A. Rieg, La punctation: contribution ltude de la formation successive du contrat , en Mlanges Jauffret, 600. AR_DA001

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DERECHO INFORMTICO / 06.- Supuestos particulares / e) En el Derecho Procesal MTODO DE ANLISIS PARA UNA APLICACIN EN INFORMTICA JURDICA DOCUMENTAL Por RAFAEL A. BIELSA (53),con la colaboracin de ENRIQUE RODRGUEZ QUIROGA El presente trabajo constituye un desarrollo del que fue presentado en el V Congreso Nacional de Informtica, Teleinformtica y Comunicaciones (USUARIA 87), y es la base a partir de la cual los autores escriben un libro de prxima aparicin. I. INTRODUCCIN. Esta contribucin tiene dos propsitos principales: a) aportar antecedentes que permitan centrar y otorgar importancia al anlisis de una aplicacin informtica en el terreno de los sistemas automatizados de documentacin jurdica; y b) vincular (1) las distintas herramientas a las cuales acudir para la elaboracin de un plan de sistemas informticos, con (2) la experiencia profesional adquirida en la ejecucin de proyectos del sector. a) Planeamiento de sistemas de informacin en materia jurdica. Como se sabe, existen diversas metodologas para la confeccin de un plan de sistemas; en consecuencia, muchas son las nomenclaturas propuestas. En el campo terico, se habla de un anlisis que consta de etapas fundamentales, dentro de las cuales mencionaremos el estudio de oportunidad, el anlisis funcional, el anlisis orgnico, el desarrollo y la implementacin -en el sentido de conjunto de instrucciones dadas al ordenador para que trate automticamente la informacin- (Castellani 86). En el caso de una realizacin prctica, se previeron como etapas metodolgicas el relevamiento interno y del entorno , la modelizacin -en el sentido de construccin de modelos de la institucin para estudiar el comportamiento del sistema-, el diagnstico, la propuesta de alternativas, la eleccin de alternativa, el diseo de detalle y la implementacin modular y gradual (Lugano 86). Por nuestra parte, abordaremos en este trabajo algunos problemas de los sistemas informatizados de documentacin jurdica, tomando en prstamo componentes de distintas estructuras categoriales y, por tanto, tomando tambin en prstamo distintas nomenclaturas. Ya hemos empleado parecida heterodoxia con resultados aceptables (Bielsa 86); antes, como ahora, pusimos cuidado en el uso no ambiguo de las expresiones, aun cuando tratndose del dominio de disciplinas recientes tal cosa no siempre resulta posible. Importa sealar en este punto que, ms all del vocabulario que se emplee o de la distribucin analtica que se adopte, se trata en cualquier caso de ordenar elementos que son siempre los mismos total o parcialmente: datos -informacin necesaria para el organismo-, tecnologa -procedimientos de resolucin de problemas-, comunicaciones -medios de telecomunicacin necesarios conforme a la estructura y las funciones del organismo-, etc. Tambin importa sealar que se trata de un mbito multidisciplinario en donde se emplea el anlisis de sistemas (Teora General de Sistemas, Teora de la Modelizacin) -como herramienta conceptual para considerar el comportamiento de los sistemas-, la lgica formal -como estructura para organizar los datos y los conjuntos de stos-, la tecnologa de procesamiento -como mecanismo apto para administrar informacin-, etc. El espacio asignado a este trabajo impone una presentacin imperfecta -y en cualquier caso no completa- de las cuestiones que inevitablemente surgen del anlisis de una aplicacin en informtica jurdica; de aqu que hayamos omitido otras etapas fundamentales que suceden a la del desarrollo u otras etapas metodolgicas que suceden a la de implementacin. Dentro de las que s hemos mencionado es preciso distinguir (1) el campo funcional, tambin denominado conceptual (nivel de modelizacin en el cual aparecen en escena mtodos de concepcin y anlisis), de (2) el campo de la programacin de aplicaciones (nivel de materializacin en el cual se presentan problemas tcnicos que dan lugar a una u otra resolucin). Y es preciso distinguirlos porque, en tanto el nivel de la materializacin abarca realizaciones especficas, el nivel de la modelizacin abarca maneras sistemticas de hacer cosas, maneras que pueden ser trasmitidas como tcnicas de diseo. Si la cesin de una aplicacin es la de una solucin, la cesin de una conceptualizacin es la de la posibilidad de proponer soluciones a partir de la percepcin del "mundo real" (concepto aplicado al conjunto de cosas que se desea informatizar). Se trata de la diferencia existente entre la trasmisin de un "saber cmo" y la de un "saber por qu". En b se advierte el porqu de la distincin. b) Trasferencia de un sistema de informtica jurdica documental. La trasferencia del sistema automatizado de recuperacin de documentos jurdicos de la Corte de Casacin italiana, el "Italgiure Find", al Ministerio de Justicia de la Repblica Argentina, se concret tomando en cuenta la incorporacin efectiva al pas de la tecnologa recibida; un aprovechamiento racional e integral de sus posibilidades quedaba, as, asegurado (Comisin 84). En los trminos a que nos referamos en a, la trasferencia del "Italgiure Find" fue en principio la de una solucin, la de un "saber cmo". Pero precisamente como consecuencia de las caractersticas propias de ese proyecto de traspaso de tecnologa, fue necesario llevar a cabo numerosas tareas de acomodamiento orientadas a un adecuado uso de la herramienta; este acomodamiento es usualmente identificado como "interfase" en la literatura informtica. Tales tareas dotaron al producto de un sesgo de "trasportabilidad"; esto es, que a la solucin se le anexaron procedimientos que posibilitaban la generacin de soluciones para casos diferentes de los previstos, con el suficiente dinamismo como para ser "trasportada" a distintos "ambientes automatizados". Como consecuencia de que la aplicacin ostentaba la aludida orientacin de "trasportabilidad", la Repblica Argentina particip en numerosos acuerdos de trasferencia de tecnologa, celebrados con pases de cultura jurdica y lingstica compartida (Colombia, Costa Rica, Cuba, Mjico, Panam), y en contactos de nivel menos profundo en punto a trasferencia, pero no menos ricos en intercambios (Chile, Espaa, Paraguay, Per y Uruguay). Estos pases buscaban esquemas de cooperacin, participacin, e integracin para, dentro de su marco, importar desarrollos idneos respecto de sus necesidades, desarrollos que pudieran evolucionar domsticamente una vez concretada la trasferencia. Los acuerdos que se mencionan representan un aval para la posicin que fomenta el traspaso horizontal -sur sur- de metodologas homogneas, de modo de desarrollar sistemas de informtica jurdica documental afines. Este traspaso es

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factible entre naciones que aun cuando tengan regmenes jurdico-polticos distintos, compartan una historia institucional e idiomtica comn, adems de semejanzas en el soporte documental de las fuentes de sus derechos (Surez Anzorena 85). Con cada proyecto de traspaso de tecnologa, los expertos argentinos aportaban propuestas y adquiran conocimientos debido a la necesidad de buscar soluciones nuevas para problemas especficos. Como ejemplo de esta adquisicin de conocimientos, y dentro del dominio del anlisis funcional -conceptual-, podemos mencionar la modificacin de los conceptos relacionados con los modos de salida de las informaciones, con los modos de toma de las informaciones, con las pautas de control de ingreso de la documentacin, etc. Esta adquisicin de conocimientos es la experiencia profesional adquirida que hemos mencionado en b (2) y que es necesario vincular con las etapas de una metodologa de anlisis. En materia de sistemas de informacin, siempre hay (1) una concepcin nueva por ser ideada, siempre hay (2) un anlisis nuevo por ser realizado. Si al director del proyecto le corresponde el anlisis informtico de gestin, a los usuarios del futuro sistema les corresponde el anlisis en detalle de la aplicacin. No hay que dejar de tener presente que un abordaje posible no es el nico probable, ya que modelos distintos tienen en su base distintos condicionamientos econmicos y tcnicos. Hay muchas maneras de lograr los fines del sistema. Y hay ms, para beneficio de esta lnea de insistencia en cuanto a las labores de anlisis: es sabido que la tecnologa ofrece enorme facilidades para programar, mediante sistemas de asistencia ad hoc (Sperry Kee 85). Ahora bien, estas facilidades no deben propiciar la produccin de programas improductivos ni la adaptacin de programas ineptos, sino que deben inducir a analizar cuidadosa y previamente los problemas antes de escribir una sola lnea de programacin. De este modo, anlisis mediante, podrn evitarse las rectificaciones de previsin que se afrontan en las etapas de explotacin y de mantenimiento. Para una estructura sugerida tal que: visiones de usuarios + visiones de contexto + experiencia adquirida = diseo conceptual + abstraccin + tecnologa = diseo real, la programacin no es sino el simple empleo de un lenguaje de computacin para la obtencin de resultados "previamente conceptualizados". Al encarar los pases receptores de tecnologa sus propias tareas de anlisis, producen resultados que son tiles inclusive para el pas cedente. Se ha dicho que un efecto de trasporte se verifica cuando los logros de un sistema original se propagan, tal como sucedi con la trasferencia del "Italgiure Find" de Italia a la Argentina. El efecto es de engranaje cuando el pas receptor se convierte -la Argentina respecto de Colombia, etc.-. Y cuando los pases receptores trasmiten las experiencias propias al pas que construy el sistema original, el efecto que se da es el de aro; con l se cierra un crculo cuyas tangentes son la cooperacin tecnolgica, la participacin local y la integracin productiva (Bernasconi 86). En esta contribucin, entonces, se sealarn ciertas orientaciones conducentes a un planeamiento concreto de sistemas de documentacin informatizada en el terreno jurdico, vinculndolas en cada caso con elementos de la experiencia. Tomaremos como hiptesis de trabajo, de modo de acotar el campo, un caso de trasferencia de tecnologa para la implantacin de un sistema de dimensiones regulares, ubicado dentro del sector pblico, y sin que existan mayores antecedentes respecto del uso de herramientas anlogas para el cumplimiento del cometido asignado al organismo. II. GENERALIDADES. En trminos generales, se puede afirmar que la informtica jurdica contribuye con soluciones para las necesidades creadas por: a) la gestin de procesos de generacin y aplicacin del derecho, y b) la recuperacin de la informacin contenida en las llamadas fuentes del derecho. La competencia aludida en a recibe la denominacin de informtica jurdica de gestin. La aludida en b, la de informtica jurdica documental. Lo que hemos denominado informtica jurdica de gestin puede ser particionado en tres niveles, adoptando como criterio la menor o mayor distancia de stos con relacin a las necesidades que contribuyen a solucionar. Estos niveles son: a) el de la informtica decisional; b) el de la informtica registral; y c) el de la informtica operacional. Obviamente, el de la informtica operacional es el nivel inferior, el ms inmediato respecto de las necesidades. La informtica operacional se ocupa de diligenciar la documentacin producida dentro del mbito de la actividad judicial, documentacin mediante la cual se van modificando los estados de los incursos del sistema -causas, cosas y personas-. Supone, entonces, tareas de procesamiento de la escritura -coleccin de modelos de escritos-, de almacenamiento de informacin -captura y guarda para su consulta de los datos relevantes contenidos en los escritos-, y de trasmisin de datos -comunicaciones con grandes registros; sera el caso de la remisin a la Direccin General del Registro Nacional de Reincidencia y Estadstica Criminal de los elementos significativos de una sentencia firme mediante la cual se condena a un individuo a pena de prisin. La informtica registral se ocupa de retener y actualizar permanentemente informacin histrica -Direccin Nacional de los Registros Nacionales de la Propiedad del Automotor y de Crditos Prendarios; Direccin General del Registro de la Propiedad Inmueble de la Capital Federal, Territorio Nacional de la Tierra del Fuego, Antrtida e Islas del Atlntico Sur-. Esta informacin histrica, adems de poder ser consultada para diversas finalidades y segn criterios diferentes, sirve de depsito de datos para la informtica decisional. La informtica decisional acta sobre los modelos que se pueden construr sobre la base de los datos retenidos en los respectivos registros. El anlisis del funcionamiento de los modelos elaborados permite explicar la realidad de la cual el modelo es una versin abstracta. El objetivo es hacer factible una previsin de comportamiento frente a mltiples posibilidades; los procesos de decisin, entonces, pueden fundarse en una eleccin ms racional de las soluciones practicables. Existe una contracara para la distincin establecida entre informtica jurdica de gestin e informtica jurdica de las fuentes del derecho o documental -distincin que, por lo dems, no siempre es ntida, y en general, como toda clasificacin, es insuficiente-. Nos referimos al hecho de que un sistema, adems de las funciones tpicamente documentales, es capaz de ocuparse tambin de las gestionales. Es el caso de un sistema de informtica parlamentaria, que puede abarcar el rea de documentacin (1) para la actividad parlamentaria (textos normativos, extractos de bibliografa, etc.), (2) sobre la actividad parlamentaria (diario de sesiones,

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actas de comisiones, trmite de proyectos, etc.), y (3) referida a la administracin del Parlamento como sector del Poder pblico (personal, presupuesto, inventario, etc.). El seguimiento del trmite de un proyecto de ley, por caso, es una funcin que podramos ubicar dentro de lo que denominamos informtica jurdica de gestin, ms especficamente informtica operacional. En cambio, el almacenamiento de documentacin para la actividad parlamentaria, como lo es el de un sumario de jurisprudencia, es una funcin propia de las aplicaciones de informtica jurdica documental. II.1. Lindes. Como consecuencia de lo que acabamos de exponer, acaso el primer paso que deban dar los responsables de la construccin de un sistema de informtica jurdica es precisar las lindes dentro de las cuales el sistema quedar ubicado, tanto para el caso de que se vaya a recibir tecnologa como consecuencia de un acuerdo de trasferencia o de una compra lisa y llana, como para el caso de que se la vaya a desarrollar. Esto es, habr que determinar si se tratar de un sistema de carcter mixto, con atribuciones documentales y de gestin, o bien se tratar de un sistema con atribuciones que slo le permitan resolver los inconvenientes derivados de la recuperacin de informacin jurdica documental. Por razones de consistencia, este trabajo se remitir a los sistemas de informtica jurdica documental con exclusividad. Es preciso decir que aun antes de la demarcacin de las lindes, y con anterioridad a la elaboracin del plan de sistemas, se suele contemplar una etapa que persigue motivar e involucrar a las autoridades del organismo respecto de la oportunidad de disponer un plan de sistemas. Esta etapa se denomina de organizacin y mtodos (diseo de un esquema promotor del plan de sistemas), y como hiptesis de trabajo asumiremos que ha sido cumplida, y que ya est firme la voluntad y decisin polticas de materializar el proyecto (Secyt 87). Ms adelante veremos en qu medida es fundamental precisar las lindes dentro de las cuales se ubicar el sistema; cuando los administradores del servicio deben resolver cuestiones tales como la distribucin de los espacios de memoria, como las prestaciones adicionales o el destino de los recursos humanos, una ntida precisin de los lmites del sistema resulta de inapreciable ayuda. Estos rubros que acabamos de mencionar, por lo general se vuelven crticos durante procesos de crecimiento del organismo. Por lo mismo, deberan guardar proporcin con la definicin de los objetivos fundamentales de ste a mediano y a largo plazo -los objetivos estarn nsitos en la poltica de gestin que se d a la dependencia-. Los objetivos fundamentales a mediano y a largo plazo se definen en la etapa que denominamos estudio de oportunidad; la aptitud y calidad de una aplicacin estn en dependencia directa de la aptitud y calidad de los trabajos realizados en la etapa del estudio de oportunidad, tal es su importancia. Resulta oportuno anotar en este punto que todos los estudios, definiciones y resultados debern ser documentados de manera clara y con la finalidad de que sean conocidos por el grupo de trabajo en su conjunto, o sea, tanto por los organizadores y los corresponsales informticos como por los tcnicos en informtica. El hecho mismo de tomar notas en las reuniones y elaborar luego actas es una tarea muy til que exige responsabilidad. La documentacin acerca de las diferentes etapas se ir confeccionando a medida que stas se vayan consumando, y toda actualizacin se verificar cada vez que un cambio altere las asunciones en vigor hasta entonces. La fundamentacin de las elecciones es de auxilio invalorable cuando se presentan cuestiones tales como las que mencionbamos: distribucin de los recursos de memoria, prestacin de servicios suplementarios y colocacin del personal, por mencionar slo algunos rubros. II.2. Marco de referencia. Trazar las lneas maestras que constituirn el marco de referencia de lo que el sistema deber ser, es tarea de tanta importancia como determinar en forma precisa las lindes que contendrn al sistema. Se trata de obtener una definicin de carcter general de la insercin de la organizacin en el contexto de la oferta de informacin jurdica a la comunidad de los operadores del derecho. Es preciso decir que no necesariamente las etapas o fases del planeamiento estratgico de sistemas de informacin son consecutivas; de tal modo, hay tareas que pueden afrontarse casi en paralelo, o en franco paralelismo, y en ocasiones hasta puede llegar a alterarse la secuencialidad del diagrama de anlisis inicial. Decir que existen etapas no consecutivas no implica que no existan modelos estructurados de sistemas; es ms, hay en la actualidad sistemas expertos que utilizando una lingstica computacional preestablecida "disean" un sistema. Las tareas que normalmente no representan consecutividad, estn vinculadas al entorno que naturalmente acompaa el diseo de un sistema. Acaso por esto, a pesar de que a menudo se pone mucho nfasis en tratar de distinguir qu cuestiones deben ser estudiadas en esta o aquella fase -y de algn modo en eso consiste el anlisis en tanto que especialidad-, de hecho existe una gran cantidad de problemas con sectores fronterizos, respecto de los cuales es verdaderamente difcil afirmar que deben ser encasillados en una etapa y no en otra. Para completar esta idea, se puede decir que terminara por ser contraproducente dividir la aplicacin informtica en etapas, a stas en subetapas y as sucesivamente, para de tal manera poder insertar cada problema en su respectiva subdivisin, si con tal proceder se pierde de vista el conjunto de los problemas. Nunca se debera perder de vista la lgica que mantiene encadenadas las distintas partes de ese conjunto, teniendo cuidado en resaltar qu sistemas ofrece una concepcin de ingeniera, y no artesanal. Trazar el marco de referencia de lo que el sistema deber ser dentro del mbito de la oferta de documentacin jurdica basada en ordenador, entonces, es una tarea de suma importancia. El porcentaje de coincidencia entre el sistema virtual o posible y el sistema real o probable estar directamente relacionado con (1) la cuanta y disponibilidad de los recursos destinados a solventar los costos y con (2) los atributos de una concepcin inicial que consienta con parecidas flexibilidad y modularidad los estudios primitivos de oportunidad y anlisis, y la evolucin de la realizacin hacia un crecimiento infludo por las circunstancias. En nuestra hiptesis de trabajo ubicbamos a la aplicacin informtica dentro del sector pblico; en todos los casos en que participamos en proyectos de trasferencia de tecnologa del sector, junto con expertos argentinos y extranjeros, se trat de iniciativas originadas en los sectores pblicos de los pases que solicitaban cooperacin. Como es tal nuestra hiptesis de trabajo, consideramos oportuno justificar aqu algunas tomas de posicin vinculadas con la provisin de informacin jurdica a la comunidad por parte del Estado.

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Una solucin pblica para las exigencias respecto de datos jurdicos tiene un consistente sustento: la autoridad estatal es responsable de (1) la correspondencia e integridad de la informacin jurdica, as como de (2) facilitar el conocimiento efectivo del derecho. Cabe recordar que el desconocimiento de las normas y el error jurdico no evitan los efectos legales de los actos lcitos ni excusan la responsabilidad de los actos ilcitos, as como que la ley y el derecho se presumen sabidos desde que son promulgados (Luqui 83). Por lo general, lo expuesto no admite prueba en contrario. La notoria incidencia social del derecho, a la cual se suma el porte de la informacin que involucra (normas, jurisprudencia y doctrina de los autores), explica la dedicacin de los gobiernos orientada a crear bases de datos que faculten las polticas de informacin y sean orientadas por stas. El porte mismo de la informacin que involucra el derecho es un obstculo para su almacenamiento general por parte de empresas privadas, y slo una dbil excusa para no emprender desde el sector pblico aplicaciones informticas que ofrezcan respuestas necesarias. Las dimensiones de la informacin que el derecho involucra, y que provocan el inconveniente de que se suele poner ms empeo en extender el alcance de las bases de datos que en coordinar los datos de los distintos archivos entre s, se erigen en unas de las razones por las cuales los grandes sistemas de informacin jurdica informatizada europeos estn administrados por el Estado. Por otra parte, no es posible definir una base de datos de caractersticas cannicas sin corroborar adecuadamente las entidades que la componen. No se trata, desde ya, de que no existan sistemas privados, sino de que el Estado se ocupe de lo que es su competencia -promulgar el derecho que sanciona, hacerlo oficialmente pblico para que sea conocido por todos los interesados-, incorporando tecnologa adecuada para el cumplimiento de tales fines, al margen de que la actividad privada lo haga o no lo haga. Adems, como destinatario natural de la coordinacin de la informtica jurdica documental, debera ser por lgica el encargado de la coordinacin de los sistemas computarizados que la administran. As como cuando se hace un anlisis de costos existe lo que se llama "costo no aparente" cuando en el nivel de conduccin se estima que los costos propuestos para una solucin informtica al problema de la documentacin jurdica son muy elevados, se debe hacer notar lo que se llama "servicio no cuantificable" que puede aportar la solucin informtica. En efecto, la necesidad de certeza y seguridad propia de las relaciones sociales es -al menos parcialmente- colmada cuando el derecho se conoce; en tanto nadie tiene la obligacin de hacer lo que no est mandado por ley ni la obligacin de no hacer lo que no est prohibido por ley, el derecho determina el espacio de la potestad estatal. De aqu la necesidad de que el Estado divulgue las pautas de su facultad de mando para as legitimarla. Al cumplimiento de esa legitimacin es a lo que hemos denominado "servicio no cuantificable". Una rigurosa metodologa impone, dentro del estudio de oportunidad, hacer una estimacin de los costos del sistema existente con el cual se est satisfaciendo la necesidad social; esta estimacin se realiza en el curso de la etapa denominada anlisis de lo existente. La comparacin de los costos de utilizacin del sistema que se propone con los de los procedimientos a los cuales se va a sustitur, arroja la medida de rentabilidad de la aplicacin informtica. En consecuencia, es una decisin de poltica institucional y jurdica inclur o no dentro de las pautas de valoracin del servicio que se propone lo que hemos denominado "servicio no cuantificable". Queda subsistente la cuestin de si, dentro del Estado, el servicio de divulgacin del derecho debe ser ubicado en esfera del Poder Legislativo, el Poder Ejecutivo o el Poder Judicial. Se trata de un tema que ha sido -y es- motivo de debate. Sin extendernos demasiado, y partiendo de la base de que estamos hablando de gobierno federal (rgano de conduccin), en nuestro pas corresponde constitucionalmente la atribucin de promulgar las leyes al Poder Ejecutivo. En el marco de este Poder del Estado la publicacin de documentos jurdicos ha sido una competencia asignada casi constantemente a la cartera de Justicia. Ahora bien, especialmente en las naciones en vas de desarrollo e inestables en lo poltico, los emprendimientos pblicos suelen relacionarse con iniciativas de funcionarios transitorios, que dirigen en mrito a los imperativos de la mediacin poltica. La experiencia indica que cuando la planificacin de un proyecto favorece slo los resultados en el corto plazo, y desatiende los objetivos estratgicos, se producen coyunturas de falta de recursos que amenazan la adecuada continuidad del sistema. Por lo dems, est la cuestin de que si bien hay elementos comunes entre los problemas del sector pblico y los del sector privado, no es menos cierto que tambin hay muchas diferencias. Entre estas diferencias, cabe mencionar: 1) los desacuerdos que existen en el sector pblico, se trate de pases en vas de desarrollo o no, en cuanto al objetivo de obtener utilidades, objetivo que es bien conocido en el caso de la empresa privada; esto se relaciona con las obligaciones que tiene, por ejemplo, el gobierno, respecto de la divulgacin del derecho, segn lo mencionamos ms arriba, y 2) la dificultad que existe respecto del sector pblico para clarificar con exactitud las interacciones entre el conjunto de subsistemas que lo componen. Esto complica la aplicacin de las tcnicas de anlisis de sistemas (Lucas Jr. 84). Prescindiendo de la cuestin de la responsabilidad del Estado en la provisin de informacin jurdica, en orden al resultado econmico el sistema deber ser pensado como no pasivo; cuando el Estado ha resuelto asumir la responsabilidad de brindar informacin jurdica incorporando los medios que la tecnologa pone a su alcance, es muy importante (1) cuando el organismo tiene algn pasado informtico, materializar una armnica confluencia entre las aplicaciones realizadas y las que se proyecta realizar, y (2) cuando existe una organizacin que brinda un servicio concomitante, integrar las prestaciones de modo de extender la posibilidad de satisfaccin de las necesidades comunitarias, antes que competir impensadamente. Debido a la rpida evolucin tcnica de los elaboradores y a la ms lenta de los sistemas automatizados de documentacin, existen centros de clculo con ordenadores muy modernos que ofrecen servicios automticos de documentacin anticuados, con empleo de metodologas contemporneas a la segunda e inclusive a la primera generacin de computadoras. Pero es necesario hacer notar que en materia de almacenamiento de documentacin textual, hay muchas tareas que no estn relacionadas directamente con la novedad tecnolgica -glosarios, formatos de entrada, etc.-, por lo que la obsolescencia no es un sinnimo de ineficiencia o, por decirlo de otro modo, la permanencia en el tiempo no indica necesariamente ni ineficiencia ni desuso. La actitud aconsejable es la de sacar provecho de lo existente; cuando lo existente se halla dentro de la misma organizacin que promueve el sistema nuevo, complementndolo con las futuras aplicaciones; cuando lo existente est fuera de la organizacin, buscando las reas que no hayan sido cubiertas o que lo hayan sido insuficientemente. Con las previsiones que hemos mencionado, y habida cuenta de que en el frente pblico son habituales la transitoriedad y la inestabilidad, adems de las pautas de la mediacin poltica, un plan de provisin de recursos a inmediato, mediano y largo plazo, y un "plan de recursos destinados" -"capacity planning", planificacin de disponibilidades-, es imperioso establecerlos. A los obstculos aludidos en primer trmino deben sumarse: 1) la inexistencia de una ortodoxia metodolgica

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que permita detectar el tipo y grado de los requerimientos de informacin (se aconseja censar la demanda de informacin por centros de inters) de los destinatarios del servicio, y 2) la dificultad en estimar exactamente costos -tambin medios y plazos-, que hacen til una estimacin inicial en la etapa del estudio de oportunidades y aun con anterioridad al comienzo del estudio, que debe ser cotejada con una posterior a realizarse durante el anlisis funcional. Repitamos una vez ms que los plazos de realizacin de la aplicacin y los medios financieros necesarios estarn estrechamente ligados a los objetivos de la aplicacin. De esta afirmacin se debe extraer elementos para decidir si es pertinente o no abandonar la realizacin de ciertas unidades funcionales dentro de la aplicacin, consideradas de utilidad secundaria, cuando los recursos sean insuficientes, o si resulta oportuno o no alquilar equipamiento o servicios en lugar de adquirir ordenadores propios. Este marco de referencia, de escueta descripcin por cierto, es concomitante con el hecho de que la expansin desordenada del aparato estatal en los pases en vas de desarrollo produce el crecimiento igualmente desordenado de las necesidades y exigencias consiguientes de informacin para la toma de decisiones de carcter institucional, especialmente para el control de la adecuacin y evolucin del derecho vigente. Es fcil advertir cmo repercute este crecimiento no planificado en la transitoriedad, inestabilidad y mediacin poltica, y en las insuficiencias metodolgicas que anotbamos ms arriba. Las experiencias de trasformacin tecnolgica en que participaron tcnicos argentinos fueron hechas respecto de pases en vas de desarrollo; cabe destacar, por su casi unanimidad en todos los pases de la especie, la aparicin de: 1) multiplicacin de esfuerzos y, por tanto, de medios sobre reas ya cubiertas por otras organizaciones; 2) rigidez para reconsiderar soluciones aceptadas en algn punto del anlisis cuando los problemas de coyuntura as lo hacan aconsejable; 3) ausencia de esfuerzos orientados a rescatar organismos que funcionaban; 4) dificultad en cortar ntidamente el papel del rgano promotor de la aplicacin, de donde 1 y 3; 5) imposibilidad de cumplir con los plazos previstos, algunas veces por imperio de alternativas polticas sobrevinientes, otras por deficiente planificacin de disponibilidad; 6) falta de una clara distincin entre aspecto documental y aspecto tecnolgico de una aplicacin, que deriva en priorizar la novedad en materia de ordenadores, y no el adecuado empleo de lo eficaz aunque poco actual, de donde 1, 3 y 5; 7) descuido en una apta preparacin cultural que permita la pacfica receptabilidad de la mecanizacin; y 8) un general desfasaje entre los binomios tecnologa informtica, por un lado, y metodologas de procesamiento de la informacin, sistemas de informacin operativos, capacidad de utilizacin intensivos, y normas jurdicas, por el otro, de donde 1, 2, 3, 4, 5, 6 y 8. Respecto de la numeracin que antecede, merece la pena hacer dos recomendaciones, que tienen un especial valor cuando se trata de aplicarlas a los pases de escasos recursos econmicos: a) Procurar la institucionalizacin de los planes de trasformacin, por medio de compromisos jurdicos en los cuales se fijen objetivos con claridad, de modo tal de sustraerlos de los imponderables del devenir poltico. b) Reflexionar acerca de las propuestas surgidas durante el Primer Taller de Informtica Jurdica Documental, que tuvo lugar en Colombia, 1983, en el sentido de planificar no uno general sino varias bases de documentacin jurdica parciales, divididas por reas jurdicas especializadas o por distintas instituciones -se trata de criterios que ms que antitticos son compatibles-, que mediante el recurso de unificar pautas permitieran el intercambio de informacin sobre soporte magntico, con la posible adopcin de un vocabulario organizado nico (Giraldo ngel, 85). Las razones por las cuales no compartimos esta solucin son varias, y remitimos a lo que ya hemos escrito al respecto en otras oportunidades; sin embargo, y asumiendo que es mejor una pequea base informatizada que contenga informacin acerca de dictmenes de la Procuracin del Tesoro de la Nacin que ni siquiera eso, resulta importante ahondar las lneas de reflexin acerca de la propuesta. III. PROYECTO PILOTO. Habiendo sido trazado ya el marco de referencia del sistema virtual -practicable-, es posible comenzar a confeccionar un proyecto piloto que, como hiptesis de mnima, sea capaz de resolver las necesidades primarias de recuperacin de informacin jurdica, esto es, que sea capaz de disminur la incertidumbre ofreciendo la posibilidad de conocimiento por ahora parcial de hechos, actos, relaciones, situaciones y disposiciones que tienen consecuencias como generadores de derechos y de obligaciones. La publicidad respecto de esta informacin tendera a mejorar las condiciones de trabajo de los operadores del derecho, constituira un principio de ejecucin del sistema real citado, y permitira constatar en la comunidad jurdica efectos tales como: a) acceso ms rpido y ms seguro a la porcin de derecho vigente que est almacenada y disponible por medios informticos. La eficiencia de un sistema se mide por su velocidad ("...ms rpido"), por su calidad de completo ("...y ms seguro"), por estar dirigido en ambos sentidos, por tener flexibilidad comn y por disponer de una semntica comn. Hay una serie de cuestiones relacionadas con lo que hemos enunciado, que se debe comenzar a determinar ya en el estudio de oportunidad, en la etapa de evaluacin de soluciones nuevas. Por ejemplo, si se necesita un sistema que brinde respuestas inmediatas, las principales caractersticas del ordenador que hay que utilizar ya pueden ser definidas, aunque todava no el ordenador que finalmente ser seleccionado. b) introduccin de mayor trasparencia y certeza en el camino corriente de conocimiento de las fuentes del derecho, evitando la habitual manera errtica de ubicar los documentos. En cuanto a las consecuencias, nos baste pensar en la proteccin que la informacin brinda a un adquirente de buena fe, tratndose de negocios vinculados que ofenden la moral y violan la ley aplicable; c) superacin en el trfico profesional, como consecuencia de lo anotado en a y en b; d) traslado de la piedra angular de las fuerzas de trabajo hacia tareas de creacin, desplazando las de recopilacin por la va de reducir drsticamente el tiempo de bsqueda de informacin previa a la adopcin de decisiones; e) diferenciacin del nuevo producto informtico respecto del ofrecido por los medios de informacin existentes de otro o anlogo tipo. Recordemos aqu que, en el caso de sistemas ajenos a la organizacin promotora preexistente, es recomendable pensar en un producto complementario que satisfaga necesidades no satisfechas, en especial si la iniciativa responde al deber gubernamental de proporcionar informacin jurdica. Para alcanzar los efectos agrupados bajo a, b y c, se puede pensar en un archivo de leyes nacionales generales vigentes, lo cual evitara dudas acerca de la permanencia o no en vigor de cierta y determinada norma. Para trasladar la piedra angular del empeo laboral de la recopilacin a la creacin, basta con poner a disposicin del usuario la posibilidad de articular una incgnita jurdica con un texto efectivo, y situar este texto en una biblioteca utilizable a la que pueda concurrir para la consulta completa.

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El resultado descrito en e se visualiza en un documento jurisprudencial memorizado en la base de datos, en el cual el fallo original -por lo general extenso, y en ocasiones sobreabundante- est reemplazado por una condensacin de unas pocas frases que resumen el criterio jurdico aplicado por el tribunal emisor a la cuestin sometida a decisin. Estos efectos que se persigue causar en la comunidad de usuarios del sistema, ms adelante sern tiles para diagnosticar acerca de: a) preferencias respecto de qu entidades sern las que formarn parte de la base de datos; b) orientaciones de las polticas tarifarias respecto de los organismos pblicos y los particulares; c) caractersticas de las relaciones del sistema con los organismos productores de informacin que estn ubicados en rbita de distintos poderes del Estado; el Parlamento -Poder Legislativo- produce leyes, la Procuracin del Tesoro de la Nacin -Poder Ejecutivo- produce dictmenes, la Corte Suprema de Justicia de la Nacin -Poder Judicial- produce fallos; d) tipologas de los usuarios a quienes en definitiva est destinado el sistema, y que pueden ser concebidos tanto desempeando las tareas descritas en c como consultando sin ms la informacin, originando uno y otro papel diversidad de derechos y obligaciones que debern ser analizados conjuntamente. Una vez determinadas las lindes del sistema en vas de construccin, fijado a continuacin el marco de referencia, y habindose resuelto los objetivos que debern ser cubiertos por la fase del proyecto piloto, pueden afrontarse cometidos del tipo de: a) la fijacin de los lmites temporales de los diversos archivos componentes del sistema de informacin; b) la fijacin de lmites formales al contenido del sistema de informacin. La primera delimitacin se circunscribe a las fechas a partir de las cuales y hasta cundo la informacin capturada y almacenada se reputar til y apta para ser puesta a disposicin de quienes consulten el sistema. En esta materia existe una serie de criterios. Algunos son de carcter jurdico -"...informacin normativa til es la originada a partir de un acontecimiento normativo de carcter fundacional, como por ejemplo la sancin de la constitucin nacional del pas"-, otros de carcter sencillamente emprico -factores relacionados con los medios financieros de que se dispone, o con las distintas direcciones que se adopten durante la marcha del proyecto piloto, muy frecuentemente relacionadas con la fecha que se ha fijado para darlo por concludo-. En todo caso, lo que puede ser afirmado es que precisar un lmite temporal a la informacin de que dispone el sistema es de primordial importancia para (1) brindar a los usuarios un punto inmutable de referencia que encuadre las bsquedas y los auxilie en el empleo de la informacin que ya poseen, y (2) definir los criterios de puesta al da peridica de los archivos. La segunda delimitacin se orienta a determinar, bien sea por su jerarqua, bien por razn de su especialidad, qu documentos sern incorporados al sistema. Queda claro que las delimitaciones adoptadas impondrn un perfil determinado al servicio, en detrimento e inclusive en oposicin de otros probables. En efecto, es posible memorizar slo leyes, o tambin decretos e inclusive resoluciones ministeriales. Del mismo modo, se podr incorporar tanto los fallos de los tribunales superiores como los de las cmaras de apelacin y los de los juzgados de primera instancia. Otra posibilidad consistira en memorizar las leyes, los decretos y las resoluciones que se refieren a un rea especfica del derecho; lo propio se puede decir respecto de los fallos jurisprudenciales. Podemos citar como ejemplos el del IRETIJ francs, sistema que recopila preferentemente informacin jurisprudencial; el IRETIJ -Institut de Recherche et dtudes pour le Traitement de lInformation Juridique- es un centro situado en el cuadro de la Universidad de Montpellier. Otro ejemplo para mencionar es el del Programa del Banco de la Repblica de Colombia para la celebracin del centenario de la Constitucin de 1886. En este Programa se prevea la recopilacin de la jurisprudencia constitucional de la Corte Suprema del pas y del Consejo de Estado, los dos organismos de mayor jerarqua dentro de la rama jurisdiccional del poder pblico -aqu vemos la interseccin de dos criterios distintos: jurisprudencia de ciertos tribunales, y sobre determinada cuestin jurdica-, y la recopilacin de la bibliografa constitucional hallable en las treinta bibliotecas ms importantes del pas en el campo jurdico -aqu vemos otra subdivisin posible, esta vez en funcin de la fuente de derecho de la cual proviene la cuestin-. Para la doctrina de los autores, entonces, caben interrogantes semejantes: Se harn extractos de los trabajos aparecidos bajo forma de libro o, adems, de aquellos contenidos en artculos de revistas especializadas o de la prensa diaria o de la de opinin? Se tomarn en consideracin los que se refieren al derecho sucesorio, al concursal, a los procedimientos en materia penal o los que ataen al derecho considerado en su totalidad? Inclusive, es posible descender todava un escaln, en el camino hacia la especialidad; si se est confeccionando un archivo con informacin legislativa, se incluirn en l todas las leyes, o slo las que estn objetivamente vigentes? Y de aceptarse esta ltima solucin, las que no lo estn: qu jerarqua documental tendrn dentro de un eventual archivo de carcter histrico -archivo en el cual se almacenan las normas que han perdido su vigor- o, en todo caso, quedarn lisa y llanamente excludas del conjunto de datos del sistema? La estructura lgica que se d a los datos almacenados consentir alteraciones cuya imperatividad se vaya presentando segn las necesidades o peripecias de la vida del sistema. Se podr basar, entonces, en una organizacin conjuntista que evita que la intangibilidad cristalice y rigidice el sistema, hacindole resignar facultades operativas. Esta organizacin conjuntista, idnea para salvar imprevistos que no pudieron ser tenidos presente en determinadas etapas del anlisis, est mutuada de la lgica formal, que sostiene el proceso informativo y la guarda de los datos (ver I. Introduccin). Para tomar decisiones en un sentido o en otro respecto de las delimitaciones a que hacamos mencin ms arriba, los planificadores de un sistema como el que nos ocupa debern diagnosticar con la mayor aproximacin posible acerca de las caractersticas de la comunidad de usuarios a la cual se pretende brindar un servicio, las reas documentales con mayor carencia en medios de informacin tradicionales, el grado de permeabilidad de los posibles usuarios a los cambios en la forma habitual o tradicional de consultar informacin y sus facultades materiales en equipos y comunicaciones para acceder en forma masiva al sistema, entre otros aspectos de significacin. Terminaremos III. Proyecto piloto, haciendo algunas observaciones acerca de la figura del usuario de un sistema de documentacin jurdica sobre elaborador. En primer trmino vamos a hacer una diferenciacin que nos resultar muy til para aclarar los conceptos. Nos valdremos de un doble desempeo para el usuario o, por decirlo de otro modo, tomaremos en consideracin dos clases de usuarios: el usuario que (1) en una oficina de jurisprudencia de un tribunal cualquiera informa a sus miembros manualmente, o informticamente pero slo de manera parcial, y se halla frente a la posibilidad de que una nueva organizacin alivie y mejore el cumplimiento de sus tareas, y (2) en su propia oficina de profesional del derecho necesita informarse. Dentro del estudio de oportunidad, acaso la primera etapa sea la de constitucin de un grupo de estudio, que quedar conformado por analistas, organizadores y usuarios. En este caso, puede tratarse de los usuarios definidos en 1 y en 2. Si el

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organismo tiene antecedentes en haber informatizado ciertos servicios con resultados satisfactorios, es muy comn que sean los mismos usuarios quienes propongan una reconsideracin en los procedimientos afectados y de los cuales se estn valiendo. Con este grupo de estudio constitudo, se har necesario planificar el relevamiento interno y del entorno, el diagnstico y la propuesta de alternativas; se puede advertir claramente la importancia que tiene en esta planificacin el usuario: slo l es quien est al corriente de los aspectos que es menester alterar, slo los usuarios que estn al corriente de los procedimientos con los que actuaban pueden sugerir aportes en la tarea de planificacin. Ahora bien, y esto slo vale para el usuario de tipo 1, durante el estudio de oportunidad un aspecto que es relevante examinar es el de la circulacin de las informaciones dentro del organismo, en este caso la oficina de jurisprudencia -cuando exista- de un tribunal cualquiera. El examen de la circulacin de las informaciones tiene por objeto reorganizar los circuitos con el nuevo medio que se va a poner a disposicin. La colaboracin del usuario es fundamental para obtener xito en este cometido. Por la misma razn que es frecuente encontrar en los organismos una gran cantidad de documentos que existen pero no son utilizados, y esto implica un proceder inadecuado, es muy importante que el advenimiento del nuevo medio no implique la superposicin de funciones o la duplicacin de documentacin sin que un anlisis crtico justifique antes la existencia de cada funcin o documento. Un ejemplo es la trascripcin del extracto de una sentencia en una ficha para su consulta manual y en otra distinta para ser enviada a memorizacin para la posterior consulta informtica, cosa que se puede y debe evitar. Se sabe que una de las razones de la inoperancia administrativa son los documentos mltiples destinados a cumplir funciones que no los requieren en tal cantidad. La revisin de un organismo que ya se vale de la informtica o la informatizacin de uno que no la empleaba hasta entonces es una ptima ocasin para revisar crticamente los documentos existentes, ocasin que suele tropezar con inconvenientes graves, cuales son los llamados documentos subrepticios, o sea, los que pasan de un lugar a otro para ayudar en procesos mal diseados, pero sin formar parte declarada de stos. Para todas estas cuestiones referidas a la participacin del usuario, suelen sugerirse dos principios que trascribimos a continuacin: a) Hacer siempre un muestreo al azar para corroborar si una decisin tomada en virtud de lo expuesto por un grupo de usuarios es aceptada por un nmero mayor de stos. b) Para tomar tal decisin, confrontar dinmicamente los pareceres de varios usuarios calificados, aun cuando no formen parte del grupo de estudio. (53) Subsecretario de Asuntos Legislativos de la Secretara de Justicia. AR_DA001

DERECHO INFORMTICO / 06.- Supuestos particulares / e) En el Derecho Procesal IV. ANOTACIONES METODOLGICAS GENERALES ACERCA DE UN PLAN DE SISTEMAS. El plan de sistemas deber estar en condiciones de dar adecuada respuesta a un conjunto de problemas -los llamaremos "interrogantes"- que se centran en diversas reas. Estas reas son: a) el rea de las aplicaciones; b) el rea de los medios tcnicos; c) el rea de los recursos humanos; d) el rea de los circuitos administrativos; e) el rea del plan de implantacin. Algunos de estos problemas ya han sido afrontados preliminarmente en otras instancias de esta contribucin. El mtodo de dividir el conjunto de problemas en cinco reas es especialmente apto para una aplicacin basada en ordenador donde se da el uso combinado de tecnologas dismiles (procesamiento de datos, telecomunicaciones, etc.) (Katz 86). IV.1. Interrogantes. a) Interrogantes centrados en el rea de las aplicaciones. - Cules sern los componentes de la informacin durante el proyecto piloto, y cules los componentes de la informacin durante el desarrollo hacia el marco de referencia -sistema virtual o practicable-? - Qu tipo de enlace articular el sistema con los ya existentes que se ocupan de cubrir las necesidades de informacin de la comunidad de los operadores del derecho? - Cul ser el contenido y cules los soportes de la informacin de salida? b) Interrogantes centrados en el rea de los medios tcnicos. - Cmo se precisar el sistema en el plano de los elementos hardware, en el del software de servicio, el especfico de interrogacin y puesta al da de archivos, y en el del subsistema de gestin de comunicaciones? c) Interrogantes centrados en el rea de los recursos humanos. - Cmo se determinar la dotacin de personal en cuanto a su nmero, su calificacin profesional y condiciones de prestacin, y qu tipo de capacitacin impartir la organizacin? - Cules sern las pautas que se tendrn en cuenta para programar las etapas de incorporacin gradual -o desafectacin segn las etapas- a las tareas? d) Interrogantes centrados en el rea de los recorridos administrativos. - En particular, bajo qu perfil sern diagramadas las vas administrativas a travs de las cuales se tomarn las informaciones que ingresan en el sistema? - En general, bajo qu perfil se planificar la relacin con los usuarios del servicio, aporten o no datos al sistema? e) Interrogantes centrados en el rea del plan de implantacin. - Cmo quedarn resueltos la explotacin y el mantenimiento del sistema, y cmo se programar la insercin de nuevas aplicaciones? - De qu constar el planning de crecimiento, y de qu modo se resolver la instalacin de versiones ulteriores? IV.2. Plan de sistemas. Respuesta a interrogantes.

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Tanto si se tratara de crear un sistema en el seno de un organismo sin antecedentes informticos, como si se tratara de reconsiderar los procedimientos informticos en curso de utilizacin para obtener incrementos operativos, todos los interrogantes desglosados ms arriba debern ser respondidos como pasos de un plan de sistemas no centrado en el plazo inmediato. Para ubicar estos temas dentro de la divisin en etapas de I. Introduccin, digamos que el resultado final del estudio de oportunidad es la eleccin de una solucin, y que al anlisis funcional compete el definirla, precisando sus trminos. Por eso corresponden al anlisis funcional los estudios que se realizan en materia de contenido y soporte de los modos de salida del sistema, individualizacin de la informacin que podr ser consultada permanentemente, modalidades de captura de la informacin, dilogo con el ordenador en el caso de que la aplicacin consienta transacciones en modo conversacional, y controles de entrada y salida a que deben ser sometidas las informaciones tomadas con una fijacin correlativa de la poltica que se dar el organismo en la materia, de conformidad con las posibilidades que otorguen las propias modalidades de captura de la informacin. La mayora de los interrogantes y de sus respectivas respuestas que veremos a continuacin, entonces, encuentran su lugar de ubicacin -dentro del anlisis general de una aplicacin informtica- en lo que se denomina etapa del anlisis funcional. IV.2.1. rea de las aplicaciones. Respecto de los documentos por los cuales estar compuesta la informacin del sistema, es menester trazar una divisoria de aguas entre (1) aquella masa documental que se abordar en el perodo inicial, dentro de los mrgenes del proyecto piloto, y (2) aquella que se abordar cuando aqul sea dado por concludo. Entonces, el sistema se encaminar hacia su marco de referencia, esto es, habr superado las fases de experimentacin en estado de exploracin operativa y semioperatividad, cuando se aconseja que la aplicacin informtica acte en paralelo con los procedimientos manuales o con los procedimientos automticos que fueron reconsiderados. Por muy satisfactorios que hayan sido las pruebas y compromisos a que se sometiera la aplicacin, la coexistencia en paralelo es aconsejable; superando ambas fases, como sealbamos, se lanzar efectivamente la aplicacin y se instalar el sistema en la entera operatividad. Esta mencin no se hace al solo efecto de respetar el planning de realizacin de una aplicacin; en efecto, la arquitectura de los datos en materia de documentacin jurdica automatizada deber guardar correlato y al mismo tiempo ser lo suficientemente flexible como para consentir alteraciones y expansiones considerables. Y no estamos hablando de la errnea concepcin del documento o del errneo diseo del curso de algunos procedimientos, ni estamos hablando del errneo empleo de un documento, sino de una rectificacin de las previsiones hechas durante la etapa del anlisis general -funcional-. Es frecuente que miembros del equipo de estudio de factibilidad no pasen a formar parte del equipo de anlisis funcional, discontinuando de este modo la concepcin de las soluciones, o la no menos frecuente circunstancia de que los tcnicos en informtica sean obligados en la prctica a definir la arquitectura de los datos, cuando sta depende en gran medida de lo que los usuarios esperan de la aplicacin, debiendo, por tanto, ellos tomar parte en la tarea. Lo dicho respecto de la arquitectura de los datos debe extenderse a la tecnologa aplicada al almacenamiento de los datos, que estarn encadenados de modo de perfilar y completar la informacin brindada por uno con la de los dems, mejorando as los resultados de la bsqueda efectuada. Tambin en este caso se sugiere que de ser ello posible los tcnicos en informtica no tomen decisiones relacionadas con los modos de encadenamiento de los datos y, en todo caso, sometan el resultado de sus estudios a la reflexin de los usuarios. Es necesario, adems, hacer algn tipo de alusin al enlace que articular el sistema con los ya existentes, sean estos ltimos de tipo automatizado o de tipo manual. Parece razonable efectuar un relevamiento exhaustivo de las organizaciones con tal carcter, y en los puntos en donde la coordinacin resulte posible de modo de integrar la informacin brindada por los sistemas preexistentes con la ofrecida por el nuevo, la naturaleza indicativa de un servicio como el que nos ocupa es un aspecto fundamental a ser considerado para abreviar el tiempo de individualizacin de documentos propios de ciertas fuentes de derecho. Mencionaremos como ejemplo un sistema computarizado que almacena extractos de fallos jurisprudenciales y propicia, mediante reenvos, la lectura de la publicacin en su texto completo del fallo extractado y memorizado, publicacin sta que suelen efectuar las empresas editoriales. En un orden semejante de ideas, y cuando un organismo de corte manual proyecta una informatizacin porque se ve inmerso en un proceso de expansin plena, por ejemplo, no necesariamente todas las unidades operativas deben ser informatizadas -llamamos unidad operativa a un subconjunto especializado de soluciones del servicio-. En la etapa del estudio, de oportunidad, se debe analizar concienzudamente cuntas y cules de estas unidades operativas pueden subsistir con su primitiva estructura y funcin. No pasamos por alto el hecho de que un plan de informatizacin trastorna el funcionamiento de un organismo y que es muy difcil mantenerse al margen de este trastorno, pero si es cierto que la informtica no es una medicina infalible que cure un tejido malsano, entonces a contrario sensu podemos afirmar que hay que evaluar con cuidado la posibilidad de rescatar sectores que manualmente funcionan bien, y respecto de los cuales ni un estudio de costos ni uno de resultados aconsejan su reemplazo. Siempre dentro del mbito de un organismo en particular, un pilar sobre el cual se puede pensar en arquitecturarlo proviene de la tecnologa del procesamiento. Consiste en la incorporacin y complementacin de tecnologas enlazables de existencia posible y no excluyente, como podran ser la computacin y la microfilmacin, o en el caso que nos ocupa la computacin, ya sea en consulta interactiva o las tecnologas tradicionales de procesamientos diferidos, con los aportes de la tcnica para la composicin y el armado de textos -libros con material jurdico impreso en texto completo-. La incorporacin y complementacin de tecnologas enlazables que acabamos de mencionar, as como la integracin de los modos de salida de las informaciones, se relacionan con el servicio que tenga por objetivo brindar la organizacin segn opere en tiempo diferido o en tiempo real. En nuestra hiptesis de trabajo, la aplicacin funciona en tiempo real y ms especficamente en modo conversacional, de modo que es esencial tener ideas claras acerca de cul ser el contenido y cules los soportes de la informacin de salida, as como de qu tipo de dilogo se propondr al usuario respecto del ordenador. Ambos cometidos son etapas del anlisis funcional, y lo que se refiere a las transacciones con el elaborador se ver en el interrogante b, centrado en el rea de los medios tcnicos.

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Hablar de sistemas on-line conversacionales, en los cuales existe un coloquio entre usuario y calculador durante el cual el usuario es infludo por las respuestas que le proporciona la mquina e inducido a precisar cada vez ms la pregunta, implica hablar de una determinada orientacin para el empleo de los recursos informticos, ya que aumenta la importancia de los lenguajes de bsqueda y del objetivo de precisin -capacidad del sistema para proporcionar respuestas exactas-. Para que esto sea posible, la arquitectura interna de la mquina debe ser desarrollada, el software de base y aplicativo evolucionado, los conocimientos tericos sobre el clculo automtico actuales, y las estructuras de los datos y de las respectivas bases de datos guardar correspondencia (Ciampi 83). Debido a que toda la informacin est en lnea y preparada para recibir consultas, toda la informacin imprescindible podr ser almacenada en texto completo, pero slo la que ostente tal calificacin debera ser as almacenada. En este punto se impone un rpido anlisis sobre el paradigma de las fuentes del derecho: ley, jurisprudencia y doctrina. El almacenamiento de la ley -por tal entendemos a ms de un tipo de norma- en su texto completo no tiene casi impugnaciones en el mundo, y las razones saltan a la vista; en tanto las leyes estn destinadas a regular las relaciones sociales, deben ser conocidas en todos sus particulares. Distinto es el caso de la sentencia judicial, resolucin de un tribunal en un conflicto de intereses entre partes. Podramos afirmar que, ms que los particulares, al operador jurdico de un pas de derecho escrito lo que le interesa conocer es la razn jurdica por la cual se resolvi en uno u otro sentido. Un extracto del fallo que contiene esa razn jurdica, entonces, es posible y suficiente. Lo propio podemos decir de la doctrina de los autores, donde el resumen del contenido de un trabajo puede indicar al requirente de informacin si es aconsejable o no la lectura del trabajo en su texto original, y en qu biblioteca podr encontrarlo. Pero podemos afinar algo el anlisis, introduciendo el concepto de unidad documento. El artculo de la ley, su particin ms familiar, es una unidad lgica de sentido, con lo cual el legislador proporciona al documentalista un modo razonable de discriminar la informacin. No sucede lo mismo con el fallo jurisprudencial, donde la unidad conceptual de consulta es una representacin que debe ser encontrada. La reelaboracin de la argumentacin jurdica que sostiene la solucin dada en la sentencia al problema sometido a consideracin, da origen a una unidad informtica con autonoma conceptual que suele recibir distintos nombres: sumario, extracto, resumen, mxima, etc. En sistemas de derecho codificado, el operador jurdico, enfrentado con un caso que le exige una solucin, se construye en primer lugar un pequeo sistema normativo formado por artculos o fragmentos de artculos de los cdigos de fondo y de procedimientos, y a esto le agrega las directivas aportadas por alguna sentencia. En estos sistemas, el razonamiento jurdico bascula ms sobre los elementos abstractos que se han inducido del caso que sobre el caso mismo, razn por la cual un sumario en donde una orientacin jurisprudencial se consigne con prescindencia de los detalle causales es coherente como unidad informtica (Martino 87). En algunos casos a la norma y a la sentencia se les suma la interpretacin que a una u otra da la doctrina de los autores. La definicin de una unidad documento, en el caso de la doctrina de los autores, tropieza con obstculos anlogos a los anotados para los fallos jurisprudenciales. Habiendo adoptado una postura en estas cuestiones, aparece la importancia de analizar las relaciones lgicas existentes entre los datos y los conjuntos de stos contenidos por una ley, un extracto de jurisprudencia o una resea doctrinal. La primera discriminacin que importa hacer se refiere a que hay (1) un contenido informativo o contenido de la estructura informativa, constitudo por el sistema de relaciones y valores de los datos que se almacenan y referencian en el sistema, y (2) un continente informativo donde los elementos guardados en los archivos podrn, una vez recibidos, ser almacenados y recuperados con un determinado formato. Esta modelizacin proviene del abordaje de los datos por medio de la teora de los conjuntos. En todos los mtodos de anlisis se estudian los puntos mencionados, segn distintos rdenes; en cualquier caso, el estudio de los datos por medio de sus conjuntos, subconjuntos, propiedades y relaciones entre los elementos es insoslayable para las aplicaciones que utilizan bases de datos. En un sistema en particular, el elemento dato es la unidad informtica mnima e indivisible, que es agrupada en conjuntos categoriales de informacin denominados objetos. El ente fsico-lgico que encierra a las unidades (registros) y los conjuntos es el archivo. Cada objeto almacenable tiene atributos, que son caractersticas que los definen y los diferencian de los otros objetos. La nomenclatura informtica llama registro a la unidad de informacin para ingreso en el sistema, campo al elemento fsico mnimo indivisible donde repite el dato, y posicin a cada uno de los caracteres -letra, nmero, signo, espacio- que componen el campo. Digamos como conclusin que es imprescindible (1) analizar las relaciones lgicas que deben existir entre los datos y los conjuntos de datos, y (2) analizar la recepcin y el almacenamiento en archivos, y la posterior recuperacin con un formato determinado de los datos. A propsito de los modos de salida y con referencia al sistema que hemos adoptado como hiptesis de trabajo, los soportes de tales modos de salida pueden ser: a) visualizacin en pantalla; b) edicin mediante impresora; c) ambas modalidades, con opciones; d) salida sobre disquettes. Si la operativa del sistema se produce en modo conversacional, la nica representacin posible es la a. Para el resto, el sistema deja momentneamente de ser interactivo y asume el comando de la operacin a realizar. La visualizacin en pantalla es el modo natural de conclur un dilogo con el ordenador, donde como resultado de una interrogacin cada vez ms precisa realizada en pantalla y sin intervencin de ningn intermediario, el usuario obtiene la informacin que buscaba. La salida por impresora reemplaza la lectura en pantalla por lectura sobre papel; entrada la respuesta que se buscaba, se ordena la impresin, la que se materializa directamente sobre la hoja. Cuando coexisten ambas modalidades, luego de haber ledo el documento en pantalla se puede pedir la impresin sobre papel para conservarlo, con la opcin de elegir slo la parte del documento que interesa en particular, y no todo.

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La salida sobre disquette est orientada a que el usuario que disponga de unidad apropiada de lectura pueda volver a consultar la informacin cada vez que lo desee, con prescindencia del sistema de donde la obtuvo. IV.2.2. rea de los medios tcnicos. En cuanto a cmo se precisar el sistema en el plano de los medios tcnicos, existe un elenco de cuestiones respecto de las cuales es imposible soslayar una planificacin. a) En primer trmino es necesario definir el rango de computador que ser empleado, esto es, si se tratar de un gran equipo, de un mini, de un microordenador o bien de un computador personal. Ya hemos dicho que durante el estudio de oportunidad slo se podrn elegir ciertas prestaciones del ordenador que hay que utilizar, quedando para ms adelante la definicin precisa de ste. Sin embargo, el rango de computador es un elemento para el cual el estudio de soluciones nuevas, propio del estudio de oportunidad, brinda importantes pautas en cuanto a su definicin. La necesidad de fijar una poltica de entendimiento con la empresa proveedora de equipamiento, aparece como una cuestin relacionada muy estrechamente con la definicin concreta del rango de computador que ser empleado. En determinadas ocasiones, el rango de ordenador est establecido en forma taxativa por el software orientado del cual se va a valer el sistema. Es el caso del Sistema Argentino de Informtica Jurdica, donde el "Italgiure Find" (tal la denominacin del software de aplicacin utilizado) slo opera en equipos de gran porte. Esta taxatividad se relaciona, por la parte del hardware, con la dimensin de la memoria operativa, el ciclo de base y las caractersticas y el nmero de perifricos que admite que se conecten simultneamente, y por la parte del software, con la aptitud para el trabajo en modalidad conversacional, para el trabajo en multiprogramacin, con los modos de enlace y acceso a los archivos que tenga previstos, con las peculiaridades de los lenguajes con los cuales opera, con el teleproceso que administra y los utilitarios que ofrece. Importa realzar que estamos hablando del software orientado trasferido de Italia a la Argentina "llave en mano"; si hubiere que desarrollar tal software, hay definiciones que pertenecen a la etapa del anlisis funcional y otras que son estudiadas preferentemente durante el anlisis orgnico. Respecto de los medios tcnicos, como lo anotamos con anterioridad respecto de otros recursos, es importante utilizar los medios existentes y no volver a inventar herramientas que consigan hacer de la misma manera las mismas cosas. Cuestiones como las que nos ocupan, esto es, el rango de computador, podran ser tomadas como argumento de hecho en punto a la consagracin del Estado a proveer de informacin jurdica masiva. En efecto, es improbable -tanto ms en los pases en vas de desarrollo- que una empresa privada haga frente a inversiones importantes que tienen su contrapartida en un recupero eventual y dentro de plazos mediatos. b) En segundo trmino, y con estrecha relacin respecto de lo expresado en el punto anterior, se presenta la necesidad de definir si la base de datos ser centralizada o distribuda. La cuestin "centralizacin vs. descentralizacin" ha sido intensa y generosamente discutida, en especial bajo la luz de los imperativos de eficiencia, efectividad y competitividad (Sinclair 86). No hay, o en todo caso son riesgosas, las reglas generalizantes. Algunos de los argumentos esgrimidos a favor de la solucin centralizada son: - la uniformidad en materia de hardware y software, y la totalizacin de los sistemas y de las aplicaciones, lo que permite facilidades de control y evita redundancias; - la ancha consolidacin de los resultados operativos que alcance el servicio; - una relativa liberacin de la dependencia que crea la escasez de personal particularmente especializado en el procesamiento de datos. Algunos de los argumentos esgrimidos a favor de la solucin descentralizada son: - un alto grado de familiarizacin con las demandas locales; - una rpida capacidad de respuesta frente a las dificultades locales; - una favorable relacin en el binomio "responsabilidad-provecho". Los problemas de las bases de datos centralizadas suelen relacionarse con una proximidad exagerada a los condicionamientos propios de la economa de escala, en tanto los problemas de las bases de datos descentralizadas pasan por todo lo que es esquema organizativo administrativo, resultando su coordinacin corrientemente conflictiva. Como ejemplo de lo mencionado en primer trmino, podemos afirmar que la adquisicin de un gran nmero de consolas de idntica marca y con las mismas caractersticas puede aparejar ventajas comparativas en cuanto a precios, pero no caben dudas de que sujeta un gran nmero de unidades destinadas a prestar servicios a una sola fuente proveedora de soporte. Lo mencionado en segundo trmino es trasparente. En este punto, acaso sean oportunas algunas distinciones y otras reflexiones. El argumento aducido en favor de la descentralizacin, consistente en sostener que descentralizando se gana en inmediacin respecto de los problemas a ser resueltos, no es incompatible necesariamente con la representacin de una base de datos centralizada. Para reforzar lo dicho importa separar tres elementos: a) el equipamiento (hardware y software); b) la dotacin de personal (staff); c) las autoridades (decision management). En cuanto al equipamiento, es posible homogeneizar las necesidades derivadas de los procesos locales particulares con las prestaciones centrales, y que de la operacin resulten con nitidez las necesidades en materia de hardware y software. En cuanto a la dotacin de personal, un segmento de sta puede estar funcionalmente asignado a la tarea de actuar de manera inmediata donde la dificultad lo requiera. En cuanto a las autoridades, por mucho que la toma final de decisiones est centralizada, tal cosa no entra en oposicin con un sistema de consulta capilar que justifique las resoluciones adoptadas; por lo dems, es aconsejable una estratificacin en la estructura de las decisiones de modo de favorecer concertaciones intermedias. El Sistema Argentino de Informtica Jurdica est organizado de modo tal de centralizar la informacin y su tratamiento automtico, y descentralizar el servicio de consulta para quienes deseen acceder a la base de datos a distancia. En cualquier caso, existen supuestos en los cuales el organismo productor de la informacin captura los documentos, los memoriza y luego los enva sobre soporte magntico al banco de datos para su consulta ulterior, dando lugar as a un procedimiento algo atpico.

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Dentro de la etapa del anlisis funcional, uno de los niveles de mayor repercusin es el de la definicin precisa de los objetivos, tarea que perfila la finalidad que tendr destinado el organismo en el mbito de su actuacin. Los objetivos son de dos especies: los objetivos de (1) actividad, donde debe determinarse la naturaleza de los servicios que brindar la aplicacin, y (2) aplicativos, donde debe determinarse el espectro de las soluciones tcnicas preferidas para materializar la aplicacin. Es a los usuarios a quienes compete determinar los objetivos de actividad, y a los tcnicos en informtica, junto con los organizadores, a quienes compete fijar los objetivos aplicativos. Los usuarios orientarn al equipo de anlisis en cuanto a -precisamente- los procedimientos de captura de la documentacin, sobre la base de los objetivos fundamentales definidos ya durante el estudio de oportunidad. Los procedimientos de toma de datos son un ejemplo tpico de objetivo de actividad -otros son los procedimientos de mantenimiento de archivos, los de trnsito de las informaciones, etc.-. Queda claro que cada objetivo de actividad conlleva sus correlativos objetivos aplicativos mediante los cuales se crean y administran archivos automatizados, y se disean procedimientos de captura de datos y de control de ellos. Procedimientos anlogos al que ms arriba catalogbamos como de "algo atpico" se ven consentidos hoy en da por el avance tecnolgico en materia de comunicaciones, la compatibilidad progresiva de los equipos y la capacidad de manipulacin de datos en continuo incremento y cada vez menor costo, lo que adems de permitir un mejor cumplimiento de los objetivos de la organizacin, facilitan la integracin dentro del territorio nacional e inclusive ms all de sus fronteras. Debe entonces centrarse la atencin en racionalizar sistemas que permitan almacenar la informacin comparable en un solo ncleo, informacin que deber ser coordinada con la que se almacene en otros ncleos para conformar una comunidad informativa no redundante. Para dar por terminado el punto "centralizacin vs. descentralizacin", digamos que en tanto resulta sumamente conflictivo descentralizar una arquitectura que ha sido asumida como centralizada, y es necesario no convulsionar una organizacin de modo tal de preservar la experiencia del trabajo, la cuestin deber ser analizada hasta sus ms mnimos detalles cuando se trate de plantear un sistema ex novo (Glaser 70). c) En tercer trmino, es importante cuantificar la capacidad de procesamiento del sistema y su proyeccin de empleo, de cara a situaciones tales como las siguientes: - la necesidad de garantizar memorizacin de datos para cubrir las exigencias inmediatas y las derivadas de un futuro incremento puntual, a verificarse por lo menos en el momento en que haya sido dado por concludo el proyecto piloto; - la necesidad de estabilizar dentro de mrgenes razonables los tiempos de respuesta del sistema enfrentado con demandas crecientes; - la necesidad de solventar situaciones de eventual cada en la prestacin del servicio mediante diagnsticos instantneos y acertados, teniendo en cuenta que se trata de consulta on line de una base de datos, en modo conversacional desde terminales adecuadas al propsito. Por lo que atae a la necesidad de garantizar volumen de memorizacin de datos, se puede pensar en la contratacin externa para el caso de grandes operaciones de creacin de archivo, y en un servicio permanente dotado de equipos mnimamente inteligentes que no agobien en demasa al elaborador central. Desde la ptica de las comunicaciones, la planificacin tendr cuidado en disponer lo necesario para que no se originen problemas de trfico ni dilaciones permanentes en las respuestas; para ello deber prever un conocimiento cabal y actualizado de las variables que no maneja la organizacin, tales como -por ejemplo- la confiabilidad de una red nacional de trasmisin electrnica de datos. No menos cuidadosa ser la planificacin del desarrollo de herramientas para usuarios. IV.2.3. rea de los recursos humanos. Cuando el organismo involucrado en el estudio dispone de un servicio informtico, lo corriente es que sean los propios analistas de ese servicio quienes se hagan cargo del anlisis de la aplicacin. Sin embargo, no es infrecuente que la direccin recurra a una sociedad de servicios, que asumir el anlisis y la programacin. Lo corriente es que tal decisin se tome luego de un cotejo entre la magnitud de la aplicacin estudiada y los medios de que se dispone. La magnitud de la aplicacin estudiada sirve corrientemente, adems, para discriminar respecto de la composicin del equipo de trabajo: si se trata de una aplicacin de envergadura, el equipo estar constitudo por analistas que se ocuparn del anlisis orgnico -e inclusive de la programacin en ciertas ocasiones-. Si se trata de una aplicacin intermedia es comn que los analistas se encarguen del anlisis funcional y del anlisis orgnico, llegando a veces hasta a asumir la programacin. Cuando la aplicacin es menor, los analistas programadores abarcan el anlisis completo y la programacin. Respecto del tipo de capacitacin que se impartir al personal de la organizacin que recibe la tecnologa trasferida, y a cmo ser la dotacin en punto a su nmero, calificacin y condiciones de prestacin de servicios, corresponde puntualizar algunas cuestiones de importancia. Cuando se desarrolla un proyecto de trasferencia de tecnologa, uno de los aspectos clave es sin lugar a dudas el referido a los especialistas que sern entrenados, a fin de familiarizarlos con el producto que se trasmite y que trabajarn en el proyecto desde sus instancias iniciales. Es corriente que la seleccin de especialistas se vea limitada a un mnimo indispensable; esto es as en buena medida (1) por la calificacin exigida, (2) por la imposibilidad de comprometer retribuciones ptimas al tratarse de un emprendimiento dentro de la rbita del Estado, y (3) por la incertidumbre que encierra toda empresa novedosa. Las peculiaridades de la capacitacin, a menudo imponen la disponibilidad para viajar al extranjero por lapsos repetidos y prolongados, avanzado ya el desarrollo del proyecto, y en las instancias iniciales los cursos de formacin son tanto ms intensivos y comprometedores cuanto que el ritmo impreso es enrgico. Por lo dems, y para los asignados a tareas relacionadas con los medios tcnicos, es posible que amn de especializarse en un software orientado en especial, deban hacerlo en un modelo de ordenador que por reciente todava no ha sido introducido en el pas receptor de la tecnologa. En trminos generales, la capacitacin comprender (1) el aprendizaje analtico de los mtodos de deteccin y procesamiento de la informacin jurdica, (2) de su divisin en segmentos y asignacin de cdigos de reconocimiento con el fin de que pueda ser tratada por ordenador, (3) el estudio de los programas de convalidacin y generacin previas a la consulta en lnea, (4) de nociones del sistema operativo del computador expreso, (5) de estructuras de archivos, (6) de los

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principales programas de discriminacin de claves y composicin de textos, y (7) de los instrumentos de auxilio para la bsqueda que ofrezca el sistema. Deber cubrirse asimismo el sector de las telecomunicaciones -sistema enfocado en cuanto a los procesos a distancia y en cuanto a la factibilidad de operar mediante distintos protocolos de comunicaciones-. Dos menciones ms antes de conclur con el rea de los recursos humanos: una se refiere al posible empleo de consultores externos, la otra al problema de la retencin del personal. En cuanto a la primera, importa sealar que si bien stos pueden aportar elementos valiosos en momentos cruciales del desarrollo del sistema, no debern ser asumidos como una dependencia, en especial habida cuenta de la responsabilidad del Estado en el emprendimiento, y de la inconveniencia de que cuestiones tales como la decisin acerca de especificidades de la prestacin del servicio pblico de informacin jurdica queden en manos privadas y exteriores al sistema mismo. Adems, es importante hacer notar los problemas que por lo general se presentan como consecuencia de la eleccin para formar parte de un grupo de estudio -por ejemplo, en la etapa del estudio de oportunidad- de miembros no tomados del organismo mismo, aunque esto apunta ms a preocuparse por una adecuada integracin que a poner atencin en la contratacin impensada de consultores externos. En cuanto a la segunda, en ciertos supuestos el problema de la retencin del personal es crtico. Ante la imposibilidad genrica de ofrecer remuneraciones competitivas en el rea estatal, se sugiere prever incentivos complementarios, tales como cursos de capacitacin diferencial que produzcan estmulos insistentes, de modo de compensar retribuciones poco atractivas con el compromiso intelectual. IV.2.4. rea de los recorridos administrativos. En tanto un sistema de informacin no es necesariamente -ni slo- un sistema informtico, sino un conjunto de instrumentos informticos y no informticos que facultan al usuario a individualizar y a conocer el documento que busca, si en el momento de planificar se dirige toda la atencin al centro de clculos, entonces se corre el riesgo de que se presenten defectos organizativos ostensibles en sectores concomitantes a las prestaciones estrictamente informticas, que no por su complementariedad son menos trascendentes para el sistema considerado en su conjunto (Katz 86). Como ya lo hemos dicho (IV.2.2. rea de los medios tcnicos), el Sistema Argentino de Informtica Jurdica tiene usuarios que (1) slo consultan la base de datos, y usuarios que (2) adems de consultarla proveen de informacin al sistema. La provista de informacin a uno o varios archivos introduce la idea de organizaciones paralelas que funcionan como unidades repartidas respecto del elaborador, alimentndolo con datos, y tambin la idea de la necesidad de los controles. Tomemos como ejemplo el de las sentencias judiciales. Segn se conoce, las sentencias de los tribunales se refieren no slo a cuestiones de derecho, sino que tambin aluden a conflictos de hecho. Este pasaje de las cuestiones de hecho a los textos jurdicos jurisprudenciales nos permite afirmar que, por lo menos en lnea de principio, un fallo puede ser indizado para su incorporacin en el sistema por medio de casi cualquier palabra del vocabulario, puesto que como es obvio el casusmo lleva el lenguaje a lo largo y a lo ancho de todas sus capas. Pero si as acontece, la individualizacin y posterior recuperacin de un documento reclamado resultara -de tan aleatoria- poco menos que imposible. De modo que un indizador capacitado que homogeinice una nomenclatura promiscua se vuelve fundamental para una mayor eficiencia en el sistema. El Sistema Argentino de Informtica Jurdica nutre sus archivos de jurisprudencia con la labor mltiple de organizaciones complementarias repartidas, que en cada tribunal elaboran preinformticamente la documentacin y la vuelven hbil para ser consultada. El correlato consiste en poner bajo la responsabilidad del organismo productor de la informacin el archivo al que total o parcialmente contribuyen. Como se ve, la cuestin sobre la responsabilidad del organismo productor de la informacin nos introduce en el tema de los controles sobre las informaciones. El tipo y relieve de los controles sobre las informaciones tomadas debe ser el resultado de una poltica definida por la direccin, los organizadores y los tcnicos en informtica con el consenso de los usuarios, en la que controles completos y costosos y controles parciales y menos costosos debern ser instrumentados tomando en cuenta las particularidades de cada sector de la informacin. A grandes rasgos, digamos que los controles pueden referirse al aspecto formal de la informacin o al sustantivo, que pueden ser hechos manualmente o de forma automtica, en modo conversacional o en modo diferido, y que pueden afectar a las informaciones capturadas o a las informaciones de salida del sistema. Volviendo a nuestro ejemplo de la documentacin jurisprudencial, y circunscribindonos a la toma de informaciones, veamos uno por uno estos supuestos. Cuando se trata de un documento derivado, tal un sumario de jurisprudencia, que proviene de una organizacin complementaria repartida, el nico control que adopta el Sistema Argentino de Informtica Jurdica es de tipo formal -como, por ejemplo, si se ha deslizado algn error de grabacin, o surge algn dato objetivamente inconsistente, tal como sera una fecha situada en el ao 2187-. Los controles sustantivos del tipo de opinar acerca de la adecuada o inadecuada versin en documento derivado de la sentencia original no son practicados; por ello es importante hacer refrendar el sumario con la firma del juez que suscribi el documento original, prestando as consentimiento al contenido y validando el procedimiento de emisin del documento subrogado. Hay una gran cantidad de datos que pueden ser controlados automticamente: son -por ejemplo- todos aquellos que deben guardar correspondencia con una tabla prefijada, como la denominacin de los tribunales de la Capital Federal; la ortografa misma puede ser casi totalmente controlada de manera automtica, y por lo general se controla manualmente lo que se relaciona con el contenido de un documento, como sera el caso de una acertada o errnea asignacin de descriptor destinado al ttulo de un sumario. Las correcciones introducidas mediante controles en modo conversacional se diferencian de las introducidas como resultado de controles materializados en tiempo diferido por la inmediacin que existe entre la deteccin del error y su eliminacin, situacin que ofrece mayores garantas respecto del resultado final. Finalmente, digamos que son muchos ms los controles que pueden materializarse respecto de la informacin capturada que respecto de la informacin de salida del sistema. En el Sistema Argentino de Informtica Jurdica no existen controles automticos de salida, ya que por motivo del servicio que presta -documentacin textual- no hay valores que puedan ser verificados o comparados. Tal como queda evidenciado por el ejemplo de la operatoria respecto de las sentencias judiciales, el rea de los recorridos administrativos deber ser objeto de planeamiento tan minucioso como cualquier otra rea. Elementos a ser tenidos presentes para la tarea sern: - la necesaria relacin entre el usuario proveedor de la informacin y el personal especializado del sistema en la etapa de definicin y diseo de la arquitectura del archivo que contendr la informacin producida por el primero;

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- la instauracin de un mecanismo de control formal de los datos que ingresen los proveedores de informacin; y - la supervisin eficaz de los recursos que distrae el usuario proveedor cuando, por caso, carga la informacin accediendo directamente a la unidad central. Vista desde otra ptica, la circunstancia de que el usuario provea informacin da elementos para decisiones tales como la determinacin de prioridades para consentir la conexin con el sistema, la fijacin de tarifas diferenciales y el establecimiento de criterios para asignar cantidades importantes de canales lgicos de acceso. IV.2.5. rea de implantacin. Por lo que respecta a la proyeccin de crecimiento, es imprescindible una planificacin que equilibre la dotacin de recursos y el anlisis de los riesgos, por un lado, con la magnitud de las actividades en curso y el desarrollo e instalacin de versiones ulteriores de las funciones y comandos que ofrece el sistema. V. FINAL. La presente contribucin intent puntualizar de modo sinttico algunas cuestiones principales para una tarea de planeamiento de sistemas, aplicada a un caso de trasferencia de un sistema informatizado de documentacin jurdica. Se hizo especial hincapi en la integracin y la cooperacin, y esto excede las preocupaciones metodolgicas: los recursos de los pases de la regin son escasos, las necesidades crecientes, y las soluciones modernas caras y difcilmente accesibles, de donde un planeamiento racional es instrumento invalorable para un sensato aprovechamiento de los medios. CITAS (Castellani 86) CASTELLANI, X.: Mtodo general de anlisis de una aplicacin informtica, Masson, Barcelona, 1986. (Lugano 86) LUGANO, U. H.: Propuesta de una metodologa prctica de carcter general para la aplicacin de la informtica a los grandes registros pblicos, en "Reunin de Expertos Gubernamentales en Informtica Jurdica", La Habana. 1986. (Bielsa 86) BIELSA. R. A.: Recuperacin de documentos jurdicos por medios automatizados , Dott. A Giuffr Editore, Milano, 1986. (Comisin 84) COMISIN NACIONAL DE INFORMTICA (decreto 621/84), Informe preliminar, Buenos Aires, 1984. (Surez Anzorena 85) SUREZ ANZORENA, C., y otros: Perspectivas y conveniencia de un desarrollo compatible, de los sistemas informticos jurdicos documentarios bero-latinoamericanos, y posibles aportes al fin de la Repblica Argentina , en "Actas del I Congreso Iberoamericano de Informtica Jurdica", C.R.E.I., Madrid, 1985. (Sperry Kee 85) SPERRY-KEE: Software development system, Knowledge Systems Products, UP-11420 Program Product Specification, U.S.A., 1985. (Bernasconi 86) BERNASCONI, F.: Introduccin, en R. BIELSA, Recuperacin de documentos jurdicos por medios automatizados, cit. (Secyt 87) SUBSECRETARA DE INFORMTICA Y DESARROLLO: Gua para planeamiento informtico. Secretara de Ciencia y Tcnica, Buenos Aires, 1987. (Luqui 83) LUQUI, R.: Informtica jurdica, Fundamentos y descripcin del Sistema Nacional de Informtica Jurdica, A-Z editora, Buenos Aires, 1983. (Lucas Jr. 84) LUCAS, H. C. JR.: Sistema de informacin. Anlisis diseo puesta a punto, Paraninfo, Madrid, 1984. (Cortese 86) CORTESE, L.: Informatisation et rationalisation technologique en Italie , en "Informatica & Documentazione", ao 13, n 4, Roma, 1986. (Giraldo ngel 86) GIRALDO, NGEL J.: Manual de informtica jurdica documental, Universidad de los Andes, Facultad de Derecho, Bogot, 1985. (Katz 86) KATZ, R. L.: Planeamiento de sistemas, Seminario de Posgrado, Facultad de Ciencias Econmicas, Buenos Aires, 1986. (Ciampi 83) CIAMPI, C.: Levoluzione dei sistemi di calcolo e delle tecniche di reperimento automatico dellinformazione giuridica, en 3er. Congreso Internacional sobre el tema "Linformazione giuridica e le comunit nazionali ed internazionali", Roma, 1983. (Martino 87) MARTINO, A. A.: Sistemas expertos legales, Depalma. Buenos Aires, 1987. (Sinclair 86) SINCLAIR, S. W.: The three domaines of information systems planning , "Journal of Information Systems Management", Spring 1986. (Glaser 70) GLASER, G.: The centralization vs. descentralization issue: arguments, alternatives and guidelines , Data Base (2:3), Fall/Winter, 1970. AR_DA001

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DERECHO INFORMTICO / 06.- Supuestos particulares / a) En el Derecho Civil EL VALOR JURDICO DEL DOCUMENTO ELECTRNICO Por ETTORE GIANNANTONIO (54)

1. EL DOCUMENTO ELECTRNICO: NOCIN Y ESPECIE. El uso cada vez ms extendido de los elaboradores en la vida social y, en particular, la difusin de las trasferencias electrnicas de fondos hace que cada da cualquiera de nosotros se halle en la situacin de tener que utilizar documentos provenientes de un sistema de elaboracin electrnica: certificados electorales o de estado civil emitidos por sistemas registrales automatizados, certificados de conservacin inmobiliaria o del catastro, tickets emitidos por cajas automticas, tabulados que contienen sumarios jurisprudenciales u otra documentacin. El elenco podra continuar hasta comprender un nmero indeterminado de documentos de los ms diversos sectores de la vida social; documentos a los cuales puede ser dado en general el nombre de documentos electrnicos. Se trata de un fenmeno que ha tenido un origen reciente, pero parece presentar carcter de irreversible en tanto el elaborador es el nico instrumento en condiciones de satisfacer las cada vez mayores y ms sofisticadas exigencias de todos los componentes sociales; y no es difcil prever que, en breve perodo de tiempo, toda la actividad de documentacin se desarrollar, salvo casos excepcionales, en forma automatizada; consecuentemente, el "documento manual", esto es, el documento redactado en las formas tradicionales, ser casi completamente sustitudo por el "documento electrnico". Un fenmeno social as de vasto impone su examen bajo el perfil jurdico: hace falta, en otros trminos, preguntarse cul es el relieve jurdico de los documentos formados por el elaborador, cul es el valor jurdico del documento electrnico. El examen debe tomar en cuenta un doble y a veces contrapuesto inters: por una parte, la necesidad de permitir la ms eficaz y la ms vasta utilizacin de los nuevos medios tecnolgicos; por la otra, la necesidad de tutelar adecuadamente la confianza de los operadores econmicos y, ms en general, de todos los ciudadanos en la seguridad de los nuevos documentos. A la luz de tales exigencias es necesario certificar cul es actualmente, en virtud de la normativa vigente, la disciplina de los documentos electrnicos; en segundo lugar, cul eventual normativa podra o debera ser emanada para una mejor tutela del doble inters ms arriba indicado. Sin embargo, es oportuno, antes de examinar la disciplina de los documentos electrnicos de jure condito y de jure condendo, proceder a un ms atento examen del presupuesto de tal disciplina y, por consiguiente, de la nocin misma de documento electrnico. Tal expresin, en efecto, se puede referir a realidades muy diversas que hace falta, por tanto, distinguir. En primer lugar, por documento electrnico cabe entender sea el documento formado por el elaborador, sea el documento formado por medio del elaborador. En el primer caso el elaborador no se limita a materializar una voluntad, una decisin, una regulacin de intereses ya formada, sino que, conforme a una serie de datos y parmetros y a un adecuado programa, decide, en el caso concreto, el contenido de la regulacin de intereses. Es ste el caso del contrato o, ms en general, del negocio jurdico concludo mediante un elaborador o entre elaboradores y sobre el cual la doctrina ha comenzado a poner su atencin (55) . Se trata de hiptesis raras, por el momento, pero destinadas, seguramente, a trasformarse en cada vez ms numerosas en un futuro prximo. En ste el elaborador no se limitar a documentar una voluntad externa, sino que determinar el contenido de tal voluntad; el lenguaje electrnico no constituye simple documentacin de una voluntad ya expresada en las formas tradicionales, sino que constituye la forma entendida como elemento expresivo necesario de tal voluntad, la manifestacin exterior necesaria de la regulacin de intereses. Diverso es, en cambio, el caso en que el elaborador no forma pero documenta una regulacin de intereses ya expresada en otras instancias o en otras formas; en tales casos, en efecto, la actividad del elaborador no se dirige a constitur, sino slo a comprobar, y, por tanto, a hacer menos controvertida la regulacin, la relacin o el hecho jurdico ya existente. Tal actividad de documentacin puede asumir formas diversas. El documento, en efecto, puede ser memorizado en forma digital y contenido en la memoria central del elaborador o en las memorias de masa (o sea, en soportes, en general magnticos, externos al elaborador, como cintas o discos). Son stos los documentos electrnicos en sentido estricto , cuya caracterstica comn es que no pueden ser ledos o conocidos por el hombre sino como consecuencia de la intervencin de adecuadas mquinas traductoras que hacen perceptibles y comprensibles las seales digitales (en general, magnticas) de que estn constitudos. Los documentos electrnicos en sentido estricto pueden ser distinguidos en relacin con su grado de conservabilidad. Algunos, en efecto, como por ejemplo los datos contenidos en las memorias circuitales RAM (Random Access Memory), son de carcter voltil, o sea que se cancelan automticamente apenas se apaga el elaborador. Otros, en cambio, como los datos contenidos en cintas o en discos magnticos o en las memorias de masa, permanecen memorizados hasta el momento en que una intervencin humana proceda a cancelarlos; otros, por fin, como los datos contenidos en las memorias ROM (Read Only Memory), estn destinados a permanecer inalterables en el tiempo. Una categora particular de documentos electrnicos en sentido estricto est constituda por aquellos documentos expresamente construdos para el uso de las terminales de un sistema, como por ejemplo, las tarjetas magnticas para acceder a un sistema de ventas o a una cuenta corriente bancaria. En los Estados Unidos tales documentos estn comprendidos en la ms amplia categora de los "access devices" y son definidos por el N.P.C. (New Payment Code) como "a card, check, code, passbook, or any other means of access to an account, or any necessary combination there of, that may be used to initiate an order" (56) . Las trasferencias electrnicas de fondos, en particular, presuponen normalmente la utilizacin de una tarjeta de plstico con contenido magntico (access card o credit card o debit card) y de un nmero de cdigo personal (PIN, o sea, Personal Identification Number). Sobre una banda de la tarjeta son inscritos magnticamente algunos datos como el nombre del usuario, el nmero de la cuenta corriente, la fecha de caducidad del documento, etc.; sobre la base de estos datos y en un algoritmo secreto el elaborador accede al PIN del usuario. Una operacin electrnica como la de retiro de dinero de una caja automtica acontece, en general, con las siguientes modalidades: a) el usuario introduce la tarjeta en la ranura adecuada del terminal; el elaborador releva los datos contenidos

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en la banda magntica, desarrolla el algoritmo secreto y verifica el PIN del usuario; b) el usuario digita en el terminal el propio PIN y el elaborador confronta el PIN digitado con el obtenido sobre la base de los datos contenidos en la tarjeta magntica. En el caso en que los dos PIN coincidan, autoriza la operacin, de otro modo, expele la tarjeta y rechaza ejecutar la operacin. En el caso de repetidas tentativas con un no correcto PIN, o bien en el caso de que la tarjeta haya caducado, algunos terminales "engullen" la tarjeta misma e invitan al usuario a presentarse al banco para obtener un duplicado del documento; c) el usuario efecta la operacin depositando o retirando el dinero; d) efectuada la operacin, el terminal extiende un recibo con el monto de la trasferencia, la fecha y otras informaciones (57) . En otros casos, como, por ejemplo, en el caso de compra mediante un punto de venta automatizado ( point of sale), el adquirente exhibe la tarjeta magntica al revendedor, que por medio de una terminal ordena al banco del adquirente mismo acreditar el precio sobre la cuenta corriente del propio banco; el adquirente, por tanto, autorizar la trasferencia digitando su nmero de cdigo personal. Modalidades todava diversas pueden darse en el caso de una operacin bancaria efectuada por medio de un CBCT (Customer Bank Communication Terminal) (58) , o bien en el caso de compra a distancia por un terminal: en algunas de estas hiptesis, por ejemplo, no es necesario utilizar tarjeta magntica alguna, sino que es suficiente digitar el propio cdigo personal. Un access device de caractersticas particulares respecto de las tarjetas magnticas comunes y por muchos aspectos revolucionario es la "smart card" o "carte mmoire" de los franceses. Se trata de un documento que contiene un verdadero microprocesador con su propia capacidad de memoria. De tal modo, la "carte mmoire" permite no slo activar un terminal, como una tarjeta de crdito magntica comn, sino que est en condiciones de memorizar la operacin y constitur propiamente un archivo porttil. El documento en tal caso no est formado por el elaborador, sino que es l mismo un elaborador y es utilizable como medio de prueba, aun en sectores distintos del comercial (59) . Mas all de los documentos electrnicos en sentido estricto existe, adems, una gran variedad de documentos que pueden ser formados por el elaborador mediante los propios rganos de salida. En tales casos, el documento no est, por lo general, en forma digital, pero puede estar constitudo por un texto alfanumrico, un diseo o un grfico estampados sobre un soporte de papel, por una tarjeta o una cinta perforada, por un microfilm y, en general, por cualquier objeto material formado por una mquina conectada con un elaborador (como, por ejemplo, el brazo mecnico de un "robot"). Son stos los documentos electrnicos en sentido amplio o documentos informticos ; su caracterstica esencial es que, dejando a un lado los microfilm para los cuales rige una disciplina particular, son percibibles y, en el caso de textos alfanumricos, legibles directamente por el hombre sin necesidad de intervenciones por parte de mquinas traductoras. Los documentos electrnicos en sentido amplio pueden ser, a su vez, distinguidos de varios modos. Una distincin particularmente importante desde el punto de vista jurdico es la que contempla el modo de formacin de los documentos mismos. stos pueden ser introducidos en la memoria del elaborador por medio de una intervencin humana, como en el caso de documentos formados mediante el uso de mquinas memorizadoras sobre cinta; o bien pueden ser introducidos en las memorias del elaborador por intermedio de una mquina, como, por ejemplo, un lector ptico, o bien un rgano de entrada con sensores, en condiciones de relevar las variaciones analgicas de un determinado fenmeno fsico o qumico. La importancia jurdica de la distincin resulta evidente en tanto y en cuanto se considere, por ejemplo, que la memorizacin de un documento sobre papel (de papel, no electrnico) preexistente puede verificarse bien mediante la trascripcin del documento en un lenguaje electrnico, bien por la reproduccin en facsmil de la forma y del contenido del documento original. En el primer caso, sea que la trascripcin acontezca por obra del hombre, sea que acontezca por medio de una mquina, como, por ejemplo, un lector ptico, se forma un nuevo documento aun si su contenido es igual (o cuanto menos debera ser igual) al del documento trascrito; en el segundo caso el documento constituye no ya la trascripcin sino la reproduccin automtica de la forma y del contenido del documento original, o bien de un hecho o de un suceso. En este segundo caso el rgano de inmisin no se limita a registrar sobre un soporte magntico los caracteres alfabticos o numricos contenidos en el documento, sino que desarrolla una funcin ms compleja en cuanto procede: a) a reproducir la imagen del documento; b) a dividir la imagen obtenida en una serie de elementos uniformemente distribudos, denominados PEL (Pictures Elements); c) a trasformar tales puntos en forma digital, o sea, en bit, de modo tal de poder ser conservados en las memorias del elaborador y eventualmente ser trasmitidos a los terminales conectados. El resultado es un documento electrnico que constituye no la simple trascripcin, sino la reproduccin completa y fiel de la forma y del contenido del documento original preexistente. 2. EL DOCUMENTO ELECTRNICO COMO DOCUMENTO JURDICO. El ordenamiento jurdico toma en consideracin la actividad de documentacin a causa de su importancia social y dicta a su respecto la disciplina bajo diversos perfiles. Por sobre todo, disciplina las varias especies de documentos, su forma, su eficacia como medio de prueba y, a veces, como condicin de validez de los actos jurdicos; mediante las normas penales prev y pena los delitos de adulteracin y tutela la fe pblica, o sea, la confianza de cada uno en la genuinidad, autenticidad y veracidad de los documentos y, por tanto, en su eficacia. En segundo lugar, el ordenamiento dicta una serie de normas para la conservacin de los documentos de particular importancia y para llevar los archivos apropiados; se trata de normas extradas sustancialmente de las reglas de la ciencia de la archivstica. En tercer lugar, el ordenamiento prev una serie de institutos enderezados a tornar posible el conocimiento de las situaciones jurdicas representadas por los documentos respecto del mayor nmero de personas, como la notificacin, la publicacin y la publicidad; y prev inclusive el derecho por parte de los interesados de utilizar los documentos mismos en virtud del instituto procesal de la exhibicin o el deber de la Administracin pblica de proporcionar a los solicitantes los documentos idneos para constitur certeza pblica, tales como las copias, los extractos y los certificados. Sin embargo, no obstante una tan amplia disciplina de las varias especies de documentos y de los varios aspectos de la actividad de documentacin, el ordenamiento no define el documento en general; y la doctrina ha pasado por alto el estudio de la nocin del documento hasta que, en poca relativamente reciente, han sido dedicados al tema algunos importantes trabajos, en especial los escritos por Carnelutti (60) . En ellos el documento es definido como una cosa que hace conocer un hecho, y es contrapuesto al testigo, que es una persona que narra, y no una cosa que representa.

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Por lo dems, no obstante la amplitud de tales definiciones, tanto el legislador como la doctrina tienden a identificar el documento en general con el documento escrito. La tendencia a identificar el documento con el documento escrito es tan fuerte, especialmente entre los penalistas, que la nocin amplia de documento propuesta por Carnelutti ha parecido redundante y extempornea. Observa, por ejemplo, Manzini que "para Carnelutti (Teora del falso, p. 139) por documento se entiende cualquier cosa idnea para la representacin de un hecho. Aun admitido que esta nocin representa un progreso, como parece al ilustre autor, y no un regreso (en tanto tiende a reintegrar aquello que la ciencia ha desintegrado), evidentemente no est conforme con el derecho penal vigente" (61) . En efecto, la nocin de documento en general es el resultado de una larga evolucin legislativa y cientfica que ha llegado desde la valoracin legal de los medios de prueba taxativamente determinados, al principio del libre convencimiento del juez, expresado en nuestro ordenamiento por el art. 116, C.P.C., en virtud del cual el juez debe valorar las pruebas propuestas por las partes o por el ministerio pblico segn su prudente apreciacin, salvo que la ley disponga lo contrario. Las pruebas provistas por las partes son por sobre todo las pruebas testimoniales y las pruebas documentales. Prueba documental debe ser, por tanto, para estos fines entendida en el sentido ms amplio posible; en el sentido, en efecto, propuesto por Carnelutti. Comprende, en consecuencia, aun los modernos documentos electrnicos, sean stos circuitales o constitudos por mensajes electrnicos sobre soportes magnticos (documentos electrnicos en sentido estricto), sean stos documentos en todo caso formados por el elaborador (documentos electrnicos en sentido amplio). Este resultado que parece obvio en el ordenamiento jurdico italiano, en el cual el principio del libre convencimiento del juez en la valoracin de las pruebas es ya tradicional e incontrovertido, es en cambio poco pacfico en otros ordenamientos jurdicos, como por ejemplo el francs o el britnico, en los cuales todava tienen vigencia institutos que se remontan al principio opuesto de la valoracin legal de las pruebas. Por ejemplo en los ordenamientos anglosajones, en los que reglas numerosas y precisas prevn la posibilidad y la eficacia de medios de prueba, la posibilidad de utilizar los documentos electrnicos como medios de prueba est en contraste con la regla del odo decir (Hearsay Rule) y con la regla del original (Best Evidence Rule). En virtud de la Hearsay Rule un documento no puede ser hecho valer en tribunales si su autor no est presente para prestar testimonio sobre su contenido y para someterse al examen en contradictorio (cross examination). Segn la Best Evidence Rule, un documento puede ser hecho valer en tribunales slo cuando es producido en su versin original. Sea por la Hearsay Rule, sea por la Best Evidence Rule, un documento electrnico no podra ser hecho valer ante la autoridad judicial: el elaborador, en efecto, no puede ser sometido al examen en contradictorio y, por tanto, la doctrina y la jurisprudencia han considerado siempre los documentos del elaborador como prueba por odo decir. Por lo dems, los documentos electrnicos difcilmente constituyen original, sino que, en general, son la trascripcin de una escritura sobre papel que, con frecuencia, se destruye despus de su registracin informtica. Para la producibilidad del documento electrnico frente a la Corte inglesa ha sido, por tanto, necesario el dictado de una expresa ley, la Civil Evidence Act de 1968, en la cual el art. 5 prev expresamente la posibilidad de producir en juicio un documento electrnico. Otras normas prevn la posibilidad de hacer valer documentos informticos en materias particulares, como en el mbito bancario la Banking Act de 1979 y, en materia de escrituras contables, la Stock Exchange Act de 1976. El mismo art. 5 de la Civil Evidence Act prev que un documento informtico pueda ser exhibido en juicio si su conformidad con el original ha sido, a criterio del Tribunal, suficientemente demostrada; sin embargo, los criterios de conformidad todava no han sido definidos por la ley o la jurisprudencia. En el derecho norteamericano la producibilidad en juicio de los documentos electrnicos ha sido reconocida por la jurisprudencia en virtud de una excepcin conocida con el nombre de "Business Records Exception" (62) ; y ha sido, en consecuencia, reconocida aun por la legislacin federal con la "Uniform Business Records as Evidence Act" y con las "Uniform Rules of Evidence"; una normativa innovadora que ha sido adoptada sin sustanciales modificaciones por la mayora de los Estados. La regla de la "Best Evidence" ha sido, en cambio, superada, tanto en Amrica como en Inglaterra, por una orientacin jurisprudencial segn la cual la produccin de una copia como prueba del contenido de su original es permitida si la parte que se vale de ello demuestra que no ha podido procurarse el original (63) ; en materia de documentos informticos es suficiente demostrar que los originales de stos han sido destrudos o no han existido nunca, como en el caso de la registracin directa (64) ; adems, en virtud de la "Voluminous Writing Exception", un resumen en forma de documento informtico puede ser exhibido en lugar de los originales en el caso de que stos sean muy complejos o voluminosos (65) . 2.1. LA VALORACIN DE LOS DOCUMENTOS JURDICOS ELECTRNICOS. En nuestro ordenamiento, en el cual rige el principio del libre convencimiento del juez, no hay ningn obstculo a la posibilidad para las partes de producir y para el juez de admitir como medios de prueba los documentos electrnicos: y esto tanto sea en el proceso penal como en el proceso civil o administrativo. La posibilidad de producir o de admitir los documentos electrnicos como medio de prueba, significa que no hay norma alguna que inhiba al juez para utilizar los documentos electrnicos como medios de prueba, que prevea la admisibilidad slo en el caso de falta de otros medios de prueba o que imponga una determinada eficacia probatoria de ellos. Esto, por lo dems, no significa que al documento electrnico el juez deba, en todos los casos, atriburle plena atendibilidad, sino despus de una adecuada valoracin de la autenticidad y de la seguridad del documento electrnico. Se trata de una investigacin que, en el estado actual de la legislacin italiana, debe ser hecha, caso por caso, segn los criterios indicados en los estudios dedicados a la "seguridad de los datos". Se trata de un material imponente y complejo, de origen sobre todo estadounidense, del cual es oportuno que el jurista conozca algunos principios fundamentales y, en particular, las tcnicas necesarias a ser adoptadas para que un documento electrnico pueda ser considerado autntico y seguro. Un documento es autntico cuando no ha sufrido alteraciones. Un documento es tanto ms seguro cuanto ms difcil es alterarlo y cuanto ms fcil es verificar la alteracin y reconstrur el texto originario. La falta de autenticidad de un documento electrnico puede derivar de varias causas. stas pueden referirse a: a) la fase de memorizacin; b) la fase de elaboracin; c) la fase de trasmisin. Un documento puede ser no autntico porque en la fase de memorizacin un dato ha sido digitado errneamente o ha sido omitido; porque en la fase de elaboracin se han verificado disfunciones del elaborador debidas a un exceso o a un defecto o a un repentino salto de temperatura, a un exceso de humedad, a defectos de voltaje, de frecuencia o de tierra de la

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corriente elctrica, a exceso de polvo, a las vibraciones o a la corriente electrosttica; porque siempre en la fase de elaboracin se han verificado disfunciones de los programas que han dado lugar a datos errneos; porque en la fase de trasmisin, disturbios en la lnea han dado lugar a alteraciones de datos o porque, en el caso de varias terminales destinadas a funciones de "data entry", se han verificado superposiciones de trasmisiones. Hoy en da existen mtodos para evitar, al menos dentro de ciertos lmites, tales disfunciones. Precisamente las alteraciones que pueden verificarse durante la fase de memorizacin pueden ser evitadas: a) usando la tcnica del doble o triple tecleo del mismo texto por parte de dos o tres terminales distintas. Un programa apropiado sealar automticamente las divergencias entre los varios tecleos. b) usando particulares programas de control en la fase de memorizacin y cargo. Este control es, en general, formal; o sea que se limita a verificar que los datos memorizados sean formalmente homogneos con los campos a que son destinados. c) usando, en el caso de que la memorizacin se realice con sistemas de trasmisin a distancia, el criterio de la verificacin de los mensajes. Las alteraciones que pueden presentarse en la fase de elaboracin a causa de trastornos en los equipamientos se evitan mediante sistemas de acondicionamiento de la temperatura, de aspiracin del polvo, generadores de continuidad y controles automticos. Las alteraciones debidas, en cambio, a desarreglos de los programas, tanto los operativos como los aplicativos, pueden ser combatidas mediante la prueba continua de los mismos programas, el as llamado "testing". Con todo, el "testing" puede probar que un error existe, pero no puede jams exclur que un programa est exento de errores. Es siempre posible que una "diablica" combinacin de circunstancias cause un error que no haba sido advertido en los procedimientos de prueba o en la fase operativa (66) . Por fin, las disfunciones que se verifican en la fase de trasmisin se combaten mediante programas particulares de control. Entre stos, notoriamente importantes y difundidos son los controles de paridad y de disparidad. A los bit que componen un carcter (o una palabra en el caso de elaboradores organizados por palabras) se agrega un bit suplementario magnetizado si es par (control de paridad; viceversa si la tcnica adoptada es la de control de disparidad). El elaborador confronta el bit suplementario con el clculo de los bit que constituyen la palabra y el carcter con cada trasferencia. En algunos casos, adems del control de paridad-disparidad sobre cada carcter, se efecta un control ulterior de todos los bit que tienen la misma posicin dentro de los caracteres trasferidos como un bloque unitario (as llamado control de paridad/disparidad longitudinal). Las alteraciones pueden tambin ser causadas intencionalmente por personas internas o externas al sistema. En cuanto a las alteraciones debidas al personal interno, las tcnicas ms eficaces de disuasin consisten, adems de las ya descritas, en una precisa y articulada distincin de competencias y en el registro y control de la actividad de cada uno. Por lo que se refiere, en cambio, a las alteraciones debidas a intervenciones externas, el remedio consiste en la exacta identificacin del que est memorizando los datos o los programas y de quien ha pedido o est por recibir las informaciones. La identificacin se produce sobre la base de algo que slo el sujeto habilitado posee o conoce (como, por ejemplo, una llave de un terminal o un cdigo), o bien en virtud de alguna caracterstica fsica, como las huellas digitales, la reproduccin de la voz, la geometra de la mano, las huellas de los labios, el reconocimiento de la escritura. Un modo eficaz para garantizar la seguridad de los datos es la adopcin de tcnicas criptogrficas para tornar los datos y los programas inteligibles a quien no conozca la clave criptogrfica y el algoritmo de trasformacin. A tal fin han sido realizados especficos instrumentos para la proteccin de los datos trasmitidos o inclusive para la proteccin de su memorizacin (67) . Sobre la base del tipo de clave los sistemas criptogrficos pueden ser distinguidos en dos grandes categoras: sistemas de registro que sustituyen a cada palabra una determinada serie de letras o de nmeros, y sistemas de cifrado literal que sustituyen letras (sistemas de sustitucin "monoalfabtica"), grupos de letras (sistemas de sustitucin "poligramtica") o fracciones de letras (sistemas "tomogrmicos"). Otros sistemas de cifrado literal son los sistemas de trasposicin literal, que consisten en una simple alteracin del orden natural de las letras del texto, y sistemas de sustitucin polialfabtica. stos son caracterizados por una pluralidad de llaves criptogrficas distinguidas por una letra o por una serie de letras llamada "gusano". Mientras que la clave o las claves deben permanecer necesariamente secretas, es oportuno que el algoritmo de trasformacin sea pblico y standard por motivos de compatibilidad entre equipos de diversos constructores. El 15 de julio de 1975 el National Bureau of Standards ha reconocido como standard el DES (Data Encryption Standard), un procedimiento criptogrfico realizado por la IBM. Una particular proteccin para los programas se realiza mediante los as llamados "sellos del software". El mismo elaborador asocia a cada instruccin o serie de instrucciones un valor numrico: si el programa se modifica el valor de todas las instrucciones que lo componen se altera. En tal caso el elaborador, verificada la disimilitud entre la clave criptogrfica y el valor numrico del programa, rechazar la ejecucin del programa mismo y proceder a sealar la alteracin. Los principios en materia de seguridad de los datos, as indicados en una rapidsima sntesis, deben ser tenidos en cuenta por el jurista y en especial por el juez penal, en materia de admisibilidad de los documentos electrnicos. El juez podr as reconocer pleno valor de prueba al documento electrnico, en especial cuando ste proviene de un sistema comnmente utilizado (como, por ejemplo, el sistema de automatizacin de la banca). Distinto es el discurso por lo que respecta a la materia civil, en la cual rige el principio de la particular eficacia del acto escrito como medio de prueba. 3. EL DOCUMENTO ELECTRNICO COMO DOCUMENTO ESCRITO. El principio de la libre valoracin de las pruebas por parte del juez no excluye que en nuestro ordenamiento jurdico hayan permanecido numerosas huellas del originario sistema de valoracin legal de las pruebas. En efecto, el legislador en algunos casos limita la admisibilidad de determinados medios de prueba, en otros les determina a priori la eficacia, y en otros aun recurre sin vacilar a las presunciones legales. En particular, el legislador atribuye una eficacia peculiar a los documentos escritos y, sobre todo, al acto pblico y a la escritura privada. El acto pblico, en efecto, hace plena fe, hasta querella por adulteracin, de la proveniencia del documento de parte del oficial pblico que lo ha formado, a ms de las declaraciones de las partes y de los otros hechos que el oficial pblico certifica que sucedieron en su presencia o que l cumpli (art. 2700, C.C.) (68) . Se tiene en este caso una autntica prueba legal para destrur lo que requiere un procedimiento especial, regulado por el cdigo de procedimientos civil, la querella por adulteracin (la querela di falso).

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Un caso de prueba legal se tiene aun en la hiptesis de escritura privada. La eficacia probatoria de esta ltima, con todo, no es inmediata como en el caso del acto pblico, sino que est subordinada a la condicin de que la suscripcin est autenticada por el notario, o bien que la suscripcin est reconocida por el suscritor, o bien que, en caso de desconocimiento, la suscripcin sea reconocida como autntica mediante un procedimiento especial, el as llamado procedimiento de verificacin (arts. 214 y siguientes, C.P.C.). En cada una de dichas hiptesis, la escritura privada adquiere eficacia equivalente al acto pblico y hace plena prueba, salvo el especial procedimiento de la querella por adulteracin (arts. 2702 y 2703, C.C.) (69) . Por lo dems, en algunos casos el ordenamiento exige el acto escrito, acto pblico o escritura privada, ad substantiam, y, en otros casos, ad probationem; autoriza a las partes a convenir por escrito la adopcin del acto escrito para la futura conclusin de un contrato ad substantiam o ad probationem y agrega que, a falta de precisiones, se entiende que se haya querido el acto pblico ad substantiam, y no ad probationem (70) . La diferencia es conocida y no menos relevante. En los casos de documentacin ad substantiam, prescrita por la ley y querida por las partes, mientras no se haya redactado el documento, el acto no existe y no puede ser comprobado en modo alguno, aun cuando, con el correr del tiempo, por ley posterior, no se exija ms el acto ad substantiam. En tanto, en cambio, el documento haya sido redactado y desaparecido, o destrudo, se puede con todo medio de prueba, aun mediante la prueba testimonial, reconstrur el documento. En los casos de documentacin ad probationem se puede comprobar el negocio por medio de la confesin y del juramento, siempre permaneciendo la posibilidad de la reconstruccin del documento, aun por medio de testigos, si el documento redactado hubiera desaparecido o sido destrudo. El anlisis del problema del valor jurdico del documento electrnico implica una respuesta a la pregunta: puede el documento electrnico constitur un acto pblico o una escritura privada? La pregunta debera, ms correctamente, formularse en estos trminos: puede un documento electrnico constitur documento escrito y, por tanto, con el concurso de los otros requisitos exigidos, adquirir el valor jurdico de acto pblico o de escritura privada? La respuesta implica necesariamente una profundizacin de la nocin de escritura segn la entiende el legislador. Cuando el legislador habla de escritura, quiere referirse a la nocin comn de sta, y por tanto a la actividad que consiste en "trazar sobre una superficie signos convencionales que expresan ideas o sonidos de modo que despus puedan leerse" (en Dizionario enciclopedico italiano, editado al cuidado del Instituto de la Enciclopedia Italiana, fundada por Giovanni Treccani, Roma, 1960, vol. XI, p. 54). Normalmente la escritura consiste en la redaccin de signos alfabticos o de cifras del sistema decimal por medio de una lapicera sobre una hoja de papel. As, por ejemplo, el segundo acpite del art. 620, C.C., presupone que el testamento ha sido escrito sobre una hoja de papel. Con todo, la nocin de escritura es ms amplia de lo que es su modo normal de manifestacin. Justamente, por tanto, la jurisprudencia ha entendido que el acto debe ser considerado extendido en forma escrita aun en hiptesis diversas de las normales, y precisamente: a) en lo referente a la materia, aun si ha sido extendido en materia distinta del papel, como la piel o la tela y, en general, toda otra materia sobre la cual sea posible imprimir con cualquier medio idneo signos grficos (71) ; b) en cuanto al medio; aun en el caso en que sea redactado no ya con una lapicera, sino con un lpiz, con yeso o carbn, y en tanto no sea exigida la autografa, aun con una mquina de escribir, sea sta normal o con caracteres estenogrficos; c) en lo relativo al alfabeto, aun si el documento ha sido redactado con un alfabeto extranjero o con letras de imprenta, con sello o con signos estenogrficos; d) por fin, y respecto de la lengua, aun si el documento ha sido redactado en una lengua extranjera, en dialecto, en una lengua muerta o en un cdigo convencional, de modo que sea posible comprender el significado. En efecto, aquello relevante para que exista escritura es la fijacin sobre un soporte material de un mensaje en un lenguaje destinado a la comunicacin; y desde tal punto de vista no se puede desconocer que un documento electrnico puede asumir el valor de acto escrito; aqul, en efecto, contiene un mensaje (que puede ser un texto alfanumrico, pero tambin un diseo o un grfico) en un lenguaje convencional (el lenguaje de los bit), sobre un soporte material mueble (en general, cintas o discos magnticos o memorias circuitales) y destinado a durar en el tiempo (aunque en modos diversos segn que se trate de memorias de masa, voltiles, Rom o Ram). En otros trminos, el legislador, aun si normalmente entiende referirse a la escritura tradicional, no excluye que pueda ser considerada escritura cualquier manifestacin material de cualquier lenguaje natural o convencional; y, por consiguiente, tambin la manifestacin material de los bit, el lenguaje de los documentos electrnicos. Se podra objetar que en el documento electrnico en sentido estricto no hay una representacin material en cuanto los bit que constituyen "el alfabeto" del lenguaje electrnico son entidades magnticas no perceptibles por los "sentidos humanos"; y se podra agregar que el lenguaje electrnico mismo no es un verdadero lenguaje, o sea, un medio de comunicacin, porque como no puede ser percibido, entonces no puede ser comprendido; porque ste, en definitiva, no est destinado a comunicar algo a seres humanos, sino slo a hacer funcionar una mquina. Sin embargo, ambas objeciones me parecen infundadas. Los bit de la escritura electrnica son entidades magnticas y, por tanto, a su manera, realidades materiales, aun cuando no perceptibles por los sentidos humanos. Adems, aun cuando la realidad de las seales magnticas puede ser fcilmente cancelada, especialmente en las llamadas memorias voltiles, puede, por otro lado, ser "fijada" de varios modos (memorias Rom, dispositivos de proteccin de memorias en disco) hasta adquirir una persistencia material superior a la de un comn documento sobre papel. Por otra parte, respecto de la necesidad de que el lenguaje electrnico constituya un medio de comunicacin y sea, por tanto, comprensible, es menester observar que el documento electrnico no se limita, en general, a hacer funcionar una mquina, sino que quiere, mediante el funcionamiento de sta, comunicarse en el modo ms rpido y eficaz posible con un ms vasto nmero de personas; y que de todos modos cualquier documento electrnico puede ser comprendido por cualquiera a condicin de que haya sido redactado segn un cdigo, inclusive secreto, o bien, si se trata de programas, segn un lenguaje cuyas reglas permitan establecer el intento del autor. En efecto, la jurisprudencia desde hace tiempo ha afirmado que se debe considerar escrito aun un documento redactado con lpiz ptico, que no puede ser ledo sino mediante una mquina apropiada y un apropiado procedimiento; y que, en modo anlogo, se debe considerar documento escrito un documento redactado en un lenguaje convencional aunque secreto.

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Por otro lado, si bien cabe estimar que un documento electrnico puede ser considerado un documento escrito, no puede asumir nunca el valor de escritura privada. Requisito esencial de la escritura privada, en efecto, es la rbrica, esto es, la imposicin del nombre propio y apellido por parte de la persona de la cual resultan provenir las declaraciones que forman el texto de la escritura. Como es sabido, la suscripcin tiene una triple funcin: una funcin indicativa en tanto sirve para indicar el autor del documento; una funcin declarativa de asuncin de la paternidad del documento; y una funcin probatoria que permite verificar si el autor de la suscripcin es efectivamente aquel que ha sido indicado en la suscripcin misma. Se presume, en otros trminos, que cada individuo tiene un modo particular de suscripcin nunca perfectamente reproducible; y que una ciencia especfica, la ciencia grafolgica, puede poner en evidencia las diferencias existentes entre una suscripcin autntica y una falsificada. De aqu la necesidad de que la rbrica sea autgrafa, o sea, impuesta de propio puo por parte del firmante; aqulla puede ser extendida inclusive con letra de imprenta, pero no con medios mecnicos. Debemos, por tanto, distinguir claramente el valor jurdico del documento escrito del valor de la escritura privada, y reconocer al documento electrnico en sentido estricto valor de documento escrito, y no de escritura privada por la imposibilidad del acto de suscripcin personal. Nada prohbe, en cambio, que un documento electrnico en sentido amplio , esto es, extendido con el auxilio del computer, pueda constitur una vlida escritura privada. As, por ejemplo, en el caso de un tabulado formado mediante una impresora conectada con el sistema de elaboracin y firmado por las partes. Con todo, tampoco el documento electrnico en sentido amplio puede sustitur la escritura cuando para la validez del acto es necesaria no slo la suscripcin, sino la formacin autgrafa de todo el acto, como en el caso del testamento (art. 602, C.C.). stas son las conclusiones a que parecera se debe llegar respecto del valor jurdico del documento electrnico, sobre la base del ordenamiento jurdico vigente. Empero, es menester agregar que no parecen del todo satisfactorias. En efecto, la imposibilidad para un documento electrnico de valer como escritura privada, implica que a ste se le puede reconocer una eficacia considerablemente limitada. Y esto por cuanto en nuestro ordenamiento jurdico el acto escrito carente de la suscripcin y, por tanto, carente del valor de escritura privada tiene un relieve jurdico modesto, en general no superior al de cualquier otro medio de prueba y a menudo inferior al valor de la misma prueba testimonial. En efecto, segn lo dispuesto en los arts. 2721 y siguientes del Cdigo Civil, la prueba de los contratos (72) debe ser dada mediante la escritura privada suscrita por ambas partes o mediante los testigos, en tanto el valor del objeto no exceda las cinco mil liras (73) . Un documento electrnico, por tanto, y, ms en general, cualquier documento carente de suscripcin, no puede constitur prueba vlida de un contrato, aun cuando sea de valor inferior a las 5.000 liras (74) . Con todo, se puede afirmar que el documento electrnico podra constitur principio de prueba por escrito en el sentido del art. 2724, C.C. En efecto, como ha afirmado muchas veces la jurisprudencia, no es necesario que el principio de prueba escrita est suscrito por aquellos contra quienes se exige la prueba testimonial, ni que la suscripcin sea reconocida (75) . Por aadidura, en el caso en que el uso de los medios electrnicos haya derivado en una prctica comn y consuetudinaria, como, por ejemplo, en el caso de las trasferencias electrnicas de fondos, el juez podra, atento a lo dispuesto en el art. 2721, C.C., admitir la prueba por testigos de los contratos aun cuando el valor del objeto exceda las 5.000 liras. Es ms, en estos casos el juez podra inclusive llegar a considerar el documento electrnico como suscrito, siempre que no fuese impugnada la procedencia. No hay dudas, no obstante, de que un adecuado reconocimiento del valor jurdico del documento electrnico exige, como se ha hecho en los Estados Unidos de Amrica, una normativa especfica. Tal normativa resulta tanto ms necesaria en cuanto se considere que la introduccin del elaborador en la vida social ha puesto en crisis los criterios tradicionalmente adoptados por el legislador como garanta de originalidad y de autenticidad del documento (76) . Algunos elaboradores especiales, en efecto, pueden leer las firmas puestas por determinada persona, memorizarlas en forma digital, elaborarlas de modo tal de individualizar todos los caracteres comunes y las variaciones anmalas y particulares, y como consecuencia reproducir mediante un apropiado terminal una firma que, aun no habiendo sido puesta por la persona a la cual se refiere, es, sin embargo, en virtud de los criterios de la ciencia grafolgica, perfectamente verdadera y, en cierto sentido, sobre todo si el elaborador ha podido memorizar un gran nmero de firmas de la misma persona, "ms verdadera" que las puestas personalmente por el suscritor. Por otra parte, el elaborador, en tanto ha destrudo, desde ciertos puntos de vista, el valor de la suscripcin, desde otros ha introducido nuevos mtodos para controlar la autenticidad del documento; medios que son muy superiores al criterio tradicional de la suscripcin. Estas tcnicas estn contenidas en aquellas adoptadas en materia de seguridad de los datos y se valen de los principios de la biometra, o sea, de aquella ciencia que estudia cuantitativamente los fenmenos de la vida; en efecto, los estudios biomtricos estn en la base de los sistemas tcnicos ms precisos para la identificacin de una persona. Principio esencial y basal de los estudios biomtricos en materia de seguridad de datos, es que algunas caractersticas personales del individuo no son reproducibles y, por tanto, no son falsificables. Por consiguiente, stas pueden ser utilizadas como medio de control por parte del elaborador de la identidad fsica de la persona que accede a un sistema electrnico. Las caractersticas de un sistema biomtrico-electrnico son, en consecuencia, dos. La primera consiste en la utilizacin de caractersticas biomtricas que permiten, por un lado, la identificacin del individuo y, por el otro, no pueden ni ser copiadas o reveladas accidentalmente (como las palabras de orden o los cdigos de acceso), ni ser perdidas o duplicadas (como las claves o los carnets). La segunda caracterstica es que el control del dato biomtrico lo efecta no ya el hombre, sino el elaborador electrnico con una capacidad de individualizacin y de reconocimiento en mucho superior a la del hombre. Los datos biomtricos ms comnmente usados son las huellas digitales, la configuracin de los vasos sanguneos de la retina, la geometra de la mano, las huellas de los labios, el reconocimiento de la voz y finalmente el reconocimiento de la grafa del individuo. Este ltimo tipo de reconocimiento, si es efectuado por el elaborador, ofrece mayores garantas respecto del que puede ser efectuado personalmente por el hombre. El elaborador, en efecto, adems de confrontar las varias firmas de modo de individualizar aun los ms mnimos rasgos y poner en claro las semejanzas y las diferencias, est en condiciones de efectuar inclusive un control de la "dinmica de la firma"; por ejemplo, de la velocidad, de la fuerza de presin y la direccin de la lapicera en el curso de la escritura (77) .

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4. EL DOCUMENTO ELECTRNICO COMO DOCUMENTO CONTABLE. 4.1. La contabilidad del empresario comercial. La difusin de la instruccin, el progreso tecnolgico y la misma organizacin econmica de la sociedad imponen en este punto a cualquiera el tener un archivo personal, o sea, una coleccin ms o menos ordenada de documentos, por lo general de papel. En particular, los empresarios comerciales, desde los tiempos ms antiguos, han tenido necesidad de conservar los documentos relativos a su actividad (cartas, contratos, facturas, autorizaciones, etc.) y de tener registros apropiados en los cuales agregar y conservar en un sistema ordenado las informaciones relativas a su actividad. Los registros tradicionales principales de los comerciantes son el libro diario, en donde los escritos son conservados en orden cronolgico, el libro de inventarios y el libro mayor, en el cual los asientos se dividen por materia y se conservan dentro de cada materia en orden cronolgico (78) . Hay, adems, una serie muy amplia de otros libros o registros igualmente necesarios para llevar una ordenada contabilidad, como, por ejemplo, particularmente difundidos e importantes, el libro caja, el libro depsito y el libro de los vencimientos cambiarios. Entre todos estos registros, y en primer lugar entre el libro mayor y el libro diario, es necesaria una continua vinculacin en el sentido de que es necesario que cada asiento inscrito en un libro segn el orden propio de este libro, sea siempre y fielmente inscrito en los otros libros segn el orden propio de ellos. Para efectuar esta vinculacin del modo ms simple y seguro posible, la ciencia de la contabilidad ha estudiado varias tcnicas: desde aquella tradicional o de la partida doble, hasta la tcnica del diario mayor o diario americano, o la tcnica de la duplicacin. El desarrollo de las dimensiones de las empresas y las exigencias de una contabilidad siempre ms eficiente han dado lugar a dos tipos diversos de dificultades: por una parte, la dificultad de conservar en un espacio razonable tan grande cantidad de documentos; por la otra, la exigencia de conformar y vincular entre s un nmero creciente de registros. La realizacin anterior de los sistemas mecanogrficos (que utilizan tarjetas o cintas perforadas) y, por consiguiente, de los sistemas electrnicos basados sobre cintas y discos magnticos, se ha mostrado particularmente til para llevar los asientos contables de las empresas comerciales. Un sistema electrnico, en efecto, permite memorizar en un restringido espacio de memoria gran nmero de documentos; adems, est en condiciones de efectuar las operaciones de bsqueda de los documentos de modo mucho ms eficiente y rpido que el posible en un archivo sobre papel; finalmente, permite conectar entre s todos los documentos de la empresa en todas las combinaciones posibles, de modo tal de obtener informaciones y estadsticas ms eficientes, adems de publicarlas en los modos ms diversos requeridos. (54) Consejero de la Suprema Corte de Casacin de Italia. Profesor universitario (Roma). Traduccin de Rafael A. Bielsa. (55) Ver sobre el tema en la literatura italiana el interesante volumen de Clarizia, Informtica y conclusin del contrato, Miln, 1985, as como Giannantonio, Trasferencia de fondo y autonoma privada, Miln, 1986. (56) N.P.C., art. 50. V. tambin art. 201 en los "Accepted Access Device". (57) En el caso de depsito el recibo es extendido con la reserva de que los billetes depositados no comprendan unidades falsas y que el importe declarado por el usuario corresponda al total verificado por el cajero. (58) O sea, un terminal que, conectado con el sistema de un banco e instalado en lo de un cliente particularmente importante, permite un continuo e inmediato "coloquio electrnico" entre banco y cliente. (59) Un experimento de empleo de la carte mmoire ha sido llevado a cabo en Italia por el Piccolo Credito Valtellinese, en colaboracin con la Enidata, la sociedad de informtica del Grupo Eni. (60) La atencin de la doctrina ha sido dirigida sobre todo a la forma negocial o, en general, del acto ms que al documento, y eventualmente se ha confundido forma y documentacin. Para una decidida y clara distincin entre ambos conceptos, v. Irti, La rinascita del formalismo e altri temi, en Idola libertatis, Miln, 1985. Escribe incisivamente el autor: "Otro es el escribir, otro el documento; otro el expresarse por escrito, otra la cosa que recibe y lleva los signos grficos. Si vulnero la hoja de papel, destruyo el documento, pero no suprimo de la historia de los hombres el escribir, la forma grfica en que se expresa, la forma est en el escribir; y sta tiene la efmera labilidad de la mutua actitud y de la palabra dicha, ninguna forma dura en el tiempo; todas pertenecen al pasado" (ob. cit., 60). Y agrega: "Las formas (me refiero, conjuntamente, a las simples manifestaciones y a los vnculos establecidos por la ley) no son instrumentos de indagacin historiogrfica y fuentes de prueba, sino objetos de prueba: no aquello con lo que se prueba, sino aquello que se prueba" (ob. cit., 61). (61) Manzini, Trattato di diritto penale, vol. VI, 556. (62) En virtud de tal excepcin, los documentos electrnicos pueden ser hechos valer en juicio aun sin el testimonio de su autor si se refieren a operaciones desarrolladas en el curso normal y regular de los negocios y registradas en el momento de su conclusin o poco despus. (63) "Lucas v. William and Sons", en Queens Bench, 1982, II, 113, 116. En general, sobre el problema de la prueba electrnica, v. el artculo de Amory-Poullet, Le droit de la preuve face linformatique et la tlmatique , en "Revue Internationale de Droit Compar", 1985, 331, y en Droit de linformatique, 1985, n 5, 11; una traduccin italiana al cuidado de Votano, con el ttulo de Il regime della prova nellinformatica e nella telematica , ha sido publicada en la revista "Il Diritto dellInformazione e dellInformatica", ao II, n 1, 47. (64) "King v. Murdock Acceptance Corp.", en Southern Reporter, Second Series, 1969, 393. (65) "Harned v. Credit Bureau", en Pacific Reporter, Second Series, 1973, 650. (66) Por este motivo, pueden considerarse ms fiables los sistemas que hace tiempo son operativos y que cuentan con una precisa documentacin de su actividad mediante el registro de todas las operaciones y de los eventuales errores en un especfico "peridico" (LOG). (67) Sobre el tema, ver Mazzei, Sicurezza e riservatezza delle informazioni negli enti e nelle imprese , Milano, 1983. (68) Hace plena fe de lo que el oficial pblico certifica haber sido recibido o hecho por l, no ya de la verdad de cuanto las partes o terceros han declarado al oficial pblico. (69) Los viejos autores explicaban la diferencia entre el valor del acto pblico y el de la escritura privada, afirmando que "la escritura privada es, por s sola, una probatio probanda; mientras que, al contrario, el acto pblico es una probatio probata" (L. Mattirolo, Trattato di diritto giudiziario civile italiano, vol. III, 235, Torino, 1903). (70) La distincin es en general desarrollada por la doctrina entre forma ad substantiam y forma ad probationem. Ha sido, con todo, puesta en claro con autoridad la sustancial diversidad de los conceptos indicados con ambas expresiones:

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"...forma ad substantiam describe un requisito del negocio; forma ad probationem designa al instrumento til para alcanzar un objetivo; all, un perfil de estructura (cmo debe ser la forma del negocio): aqu, un perfil de funcin (para qu sirve la forma del negocio). Perfiles heterogneos, que impediran, de por s, la construccin de una categora comn del gnero "forma", escindible en las dos especies aqu consideradas" (Irti, Il contratto tra faciendum e factum , en Idola libertatis, cit., 68). Agrega el autor: "...forma y prueba son fenmenos heterogneos, la una se refiere al faciendum, la otra al factum; la una disolvindose en el devenir, la otra permitiendo reconstrur lo ya sucedido...; la forma no asume nunca funcin de prueba, de modo que la categora de las formas ad probationem es lgicamente inadmisible; ...forma ad probationem es, por tanto, expresin resumidora de una ms rigurosa disciplina de la prueba testimonial...". En este artculo las expresiones documentacin ad substantiam y documentacin ad probationem se entienden como expresiones elpticas que indican respectivamente la documentacin en los casos en que el ordenamiento exija la forma escrita ad substantiam y la documentacin en los casos en que el ordenamiento limita la posibilidad de prueba por medio de testigos. (71) Ha sido, por tanto, considerada escritura privada la declaracin de autenticidad de un cuadro fijada con pincel al dorso del cuadro mismo y firmada por su autor (Tribunal de Roma, 31 de marzo de 1985, en "Foro It.", 1966, II, 513). (72) La norma se refiere slo a los contratos y, por el art. 2726, al pago y a la remisin del dbito; no comprende, por tanto, los actos unilaterales, aunque tuvieran contenido patrimonial, los acuerdos que no tienen contenido patrimonial, las propuestas contractuales o las tratativas respecto de las cuales se quiera hacer valer la responsabilidad precontractual del art. 1337, C.C. (Andrioli, Padova testimoniale, en Nss.D.I., Utet, Torino). La norma no comprende ni siquiera los contratos como meros hechos, y no como fuentes de derechos y obligaciones (Cass., 83/5029). (73) Por otra parte, se podra sostener que para los contratos de valor inferior a las 5.000 liras la posibilidad de prueba mediante testigos excluye la necesidad de un acto suscrito, pero no la posibilidad de comprobar el contrato mediante otros medios de prueba y, por tanto, no slo mediante interrogatorio o juramento, sino toda vez que las circunstancias justifiquen la atendibilidad, aun mediante un documento escrito y no firmado. Adems, el modesto valor de 5.000 liras quita al problema gran parte de su importancia prctica. (74) Segn la jurisprudencia, la escritura privada suscrita por una sola parte es considerada vlida si la parte que no ha firmado la ofrece en juicio (C., 65/848; 82/2707). (75) Cass., 64/461; 75/1047. Hace falta, naturalmente, que del documento resulte el origen de la persona contra quien se dirige la demanda, o bien de su representante. (76) El fenmeno ha sido ya puesto en claro por Irti, Il contratto tra faciendum e factum, cit. Observa incisivamente el autor: "Este proceso, que llamara de crisis de la suscripcin, est destinado a acelerarse y a intensificarse. Los sujetos de la economa moderna ya no se comunican con cartas firmadas por el remitente, sino por medio de signos trasmitidos por aparatos mecnicos (telegrama sobre original escrito, telegrama dictado por telfono, tlex, telecopiart, etc.). El resultado de la actividad expresiva es siempre un texto escrito, aunque desprovisto de firma autgrafa. El requisito de la suscripcin, histricamente ligado al contrato entre personas presentes y al uso social de las cartas misivas, se descubre ahora incompatible con las modernas tcnicas de fijacin y trasmisin de la palabra. Los mensajes escritos quieren liberarse del vnculo de la firma, y por ello solicitan nuevos mtodos de imputacin, nuevos criterios de referencia a la persona del declarante. Mtodos y criterios no ya ms ligados a la firma autgrafa, sino al uso exclusivo del aparato tcnico: la mencionada exclusividad tomar el lugar de la personalidad de la suscripcin. Una rpida y advertida disciplina legislativa servira para prevenir las tortuosas calles de la analoga y las temeridades de la jurisprudencia" (ob. cit., 75). (77) Las investigaciones ms interesantes son las relativas al reconocimiento de las huellas digitales y de la configuracin de los vasos sanguneos de la retina. Sobre este ltimo aspecto, ver el artculo de Serafini, Vuoi una protezione assoluta? Allora punta sulla biometria, aparecido en "Lnea EDP", 2 de junio 1986. (78) El libro mayor es a menudo sustitudo, en la actual tcnica comercial, por las fichas contables. AR_DA001

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4.2. Contabilidad y utilizacin del elaborador electrnico. Los empresarios comerciales estn obligados no slo a efectuar los asientos contables que el legislador prescribe como obligatorios, sino tambin a hacerlos regularmente, o sea, observando las formas que a este propsito la ley establece y que pueden distinguirse en formalidades intrnsecas y formalidades extrnsecas. Las formalidades extrnsecas se refieren a los libros en su conjunto y pueden ser preventivas o sucesivas: las primeras deben ser observadas antes que los libros se pongan en uso; las segundas, en perodos fijos y determinados. Las formalidades preventivas estn indicadas por el art. 2215, C.C., que dispone: "(Libro diario y libro de inventarios). El libro diario y el libro de inventarios, antes de ser puestos en uso, deben ser numerados progresivamente en cada pgina y sellados en cada pgina por la oficina del registro de las empresas o por un notario, segn las disposiciones de las leyes especiales. "La oficina del registro o el notario debe declarar en la ltima pgina de los libros el nmero de los folios que lo componen". Las formalidades sucesivas estn indicadas por el art. 2216, C.C.: "(Contenido y certificacin del libro diario). El libro diario debe indicar da por da las operaciones relativas al ejercicio de la empresa y debe ser anualmente certificado por la oficina de registro de las sociedades o por un notario". En materia de inventario, en cambio, el art. 2217, C.C., prev: "(Redaccin del inventario). El inventario debe ser redactado al inicio del ejercicio de la empresa y sucesivamente cada ao, y debe contener la indicacin y la valoracin de los activos y de los pasivos relativos a la empresa, as como de los activos y de los pasivos del empresario extrao a ella. "El inventario se cierra con el balance y con la cuenta de ganancias y prdidas, la cual debe demostrar con evidencia y verdad las utilidades conseguidas y las prdidas sufridas. En las valoraciones de balance el empresario debe atenerse a los criterios establecidos para los balances de las sociedades por acciones, en cuanto sean aplicables. "El inventario debe ser suscrito por el empresario y presentado dentro de los tres meses a la oficina del registro de las empresas o a un notario para la certificacin".

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Finalmente, el art. 2218, C.C., dispone: "(Sellado y certificacin facultativos). El empresario puede hacer sellar y certificar en los modos indicados por los arts. 2215 y 2216 los otros libros que lleva". Las formalidades intrnsecas se refieren al contenido de los libros y conciernen a las reglas que rigen el asiento de las solas anotaciones. Dispone a este propsito el art. 2219, C.C.: "(Contabilidad). Todas las escrituras deben ser llevadas segn las normas de una ordenada contabilidad, sin espacios en blanco, sin interlneas y sin trasportes en los mrgenes. No se debe hacer raspaduras, y si es necesaria alguna cancelacin, sta debe ser ejecutada de modo tal que las palabras tachadas se las pueda leer". Otras normas relativas a cmo llevar y conservar los asientos contables estn contenidas en el art. 44 del t.u. 29 enero 1958, n 645, sobre los impuestos directos, y en el art. 22 del d.p.r. 29 setiembre 1973, en materia de impuestos a los rditos de las personas fsicas y jurdicas. Las formalidades intrnsecas y extrnsecas, preventivas y sucesivas, previstas por la ley responden a exigencias de control: as, el sellado y la asignacin a cada hoja de un nmero secuencial estn dirigidos a evitar la eliminacin de operaciones despus de su registracin; la prohibicin de cancelaciones, de raspaduras y de uso del borratinta est dirigida a evitar las alteraciones de las operaciones ya registradas; la prohibicin de espacios en blanco, de interlneas y de trasportes en los mrgenes est dirigida a evitar agregados sucesivos; la actualizacin constante o el asiento con fechas fijas estn dirigidos a evitar la formacin de masas ingentes de datos, tales que puedan determinar un juicio a posteriori sobre los datos a ser includos y alteraciones de magnitud. Las garantas que ofrecen todas estas formalidades estn basadas, en sustancia, en la "rigidez" de la escritura sobre soportes papel, que una vez impresos no pueden ser modificados si no es con el uso de medios prohibidos y verificables; tales garantas quedan, por tanto, completamente sin sustento con el uso de los medios electrnicos que realizan una forma de escritura no rgida, sino elstica, es decir, modificable y, sea como sea, no controlable ni siquiera sucesivamente. De ello deriva que los asientos contables, si bien no pueden ser llevados bajo la forma de documentos electrnicos en sentido estricto (79) , pueden en cambio ser llevados con el auxilio de un elaborador electrnico que fije las operaciones sobre un tabulado, o sea, sobre un soporte papel que confiera a la escritura aquella "rigidez" que el documento electrnico en sentido estricto no tiene. Adems, el tabulado debe ser sellado y certificado segn la regla contenida en el art. 2215, C.C.; naturalmente, consiste no ya en un libro cosido, sino en una hoja mvil o continua cuyo uso ha sido admitido por la circular 1590 del Ministerio de Gracia y Justicia del 12 junio 1907. Por lo que respecta al sellado, el art. 5 del d.p.r. 642 del 26 octubre 1972 ha admitido por primera vez la posibilidad de correspondencia del impuesto de sellado, de modo extraordinario mediante la imposicin de marcas de sello sobre el tabulado. La frmula originaria del artculo dispona: "(Definicin de folio y de pgina). A los efectos del presente decreto y de la anexa tarifa, el folio se entiende compuesto por cuatro fases, la pgina de una faz. "Para los tabulados mecanogrficos la imposicin es debida por cada faz efectivamente utilizada. "Para las reproducciones con medios mecnicos, fotogrficos, qumicos y similares, el folio se entiende compuesto por cuatro faces, siempre que stas estn unidas o encuadernadas entre s de modo de construr un nico acto portador en la ltima faz de la declaracin de conformidad con el original". La norma resultaba ser penalizante, por cuanto la faz efectivamente utilizada poda comprender inclusive un simple prospecto numrico o tabulados parcialmente llenos. La norma ha sido, por tanto, sometida a vivaces crticas. Un eco de tales crticas se encuentra en la resolucin ministerial 432798, del 17 febrero 1975, director general de Tasas, en la cual se lee: "En la configuracin meramente definitoria del art. 5 del d.p.r. 642/1972, el legislador, despus de haber expresado el principio de que, a los fines del decreto y de la tarifa anexa, el folio debe entenderse compuesto por cuatro faces y la pgina por una faz, ha dispuesto que para los tabulados mecanogrficos la imposicin es debida por cada faz efectivamente utilizada. No se trata de mayor gravamen tributario para los tabulados, sino de una adecuacin de la ley fiscal a los progresos tecnolgicos en cuanto los equipamientos utilizados pueden reproducir caracteres alfanumricos que excedan los consentidos por los arts. 9 y 10 del d.p.r. 642. As las cosas, no hay duda de que la aplicacin de tal principio se concreta, a estar a lo dispuesto por el segundo inciso del art. 10 del citado decreto, en todos aquellos casos en que la tarifa prevea la absolucin del impuesto determinado por folio y prevea el modo de pago alternativo y sustitutivo del papel sellado, reflejando tal alternatividad el criterio distintivo entre folio y pgina de tabulado mecanogrfico, tal y como se configura en el mencionado art. 5. La norma ha sido, adems, sustituda con efecto a partir del 1 de enero de 1983, por el art. 5 del d.p.r. 955 del 30 diciembre 1982, que ha dispuesto que para los tabulados mecanogrficos la imposicin se debe por cada cien lneas o fracciones de cien lneas efectivamente utilizadas. En conclusin, se puede decir que el legislador permite la utilizacin del elaborador para llevar los registros contables, con una doble condicin: que la contabilidad est estampada sobre un soporte material (tabulado) y en claro. Los archivos electrnicos en sentido estricto (y, por tanto, los archivos contenidos en las memorias centrales de los elaboradores o sobre soportes magnticos) no constituyen entonces, por el momento, un modo vlido de llevar los libros de comercio. Adems, stos, como se ha observado, pueden ser, sin embargo, siempre considerados medios de prueba, no slo por los comportamientos especficos asumidos en la gestin de la empresa, sino en todo caso tambin y simplemente ad integrazione de los documentos elementales que constituyen prueba, formal y sustancial, elemental o compleja, integrativa de los libros contables y de los dems libros de comercio previstos por los arts. 2214 y siguientes del C.C. Un primer reconocimiento de la posibilidad de llevar los libros contables por medio de documentos electrnicos en sentido estricto, se encuentra, en cambio, en la normativa tributaria y precisamente en la que regula la materia de impuestos directos y la de impuestos sobre el valor agregado. 4.3. Las normas tributarias en materia de impuestos directos. Hemos visto que hasta ahora el ordenamiento jurdico reconoce la posibilidad de utilizar el elaborador electrnico para llevar libros de comercio slo por medio de tabulados, o sea, de documentos jurdicos en sentido lato (80) . Un reconocimiento de la posibilidad de llevar libros de contabilidad por medio de documentos electrnicos en sentido estricto (documentos magnticos), se tiene con el d.p.r. 600 del 29 setiembre 1973, referido a impuestos a los rditos de las personas fsicas y jurdicas. Respecto del uso de medios electrnicos, dispone en efecto el tercer inciso del art. 14: "Los sujetos que adoptan contabilidad en cdigo o que se valen de sistemas mecanogrficos electrnicos o similares para la elaboracin de datos contables, estn obligados a llevar un registro apropiado en el cual deben constar el cdigo anotado y las correspondientes notas interpretativas, los procedimientos mecanizados y, especficamente, en orden cronolgico, las elaboraciones de los

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datos ejecutados, los ideogramas o esquemas de programacin y relativas hojas de programacin y el inventario de los varios soportes mecanogrficos, tanto de los flujos de datos como de los programas". La posibilidad de llevar los libros de comercio con sistemas electrnicos est, pues, sujeta a algunas limitaciones. En primer lugar, el sujeto que se sirve del sistema est obligado a llevar un registro especfico que contenga una pluralidad de datos. El registro debe estar dividido en ms secciones, y precisamente: a) el registro recapitulativo de las elaboraciones electrnicas; b) el registro por seccin de los procedimientos mecanizados; c) el registro por seccin de los ideogramas o esquemas de programacin; d) el registro por seccin de las hojas de programacin; e) el registro por seccin de los cdigos; f) el registro inventario por seccin de los soportes de los flujos de los datos y de los programas; g) el registro cronolgico por seccin de las elaboraciones ejecutadas. Cada seccin puede ser llevada inclusive con un registro separado, y ste puede ser, a su vez, subdividido en varias subsecciones segn las necesidades tcnicas (81) . En cada caso, con todo, debe tratarse de registros sobre papel a ser llevados segn lo norman los arts. 2219 y 2215 del Cdigo Civil, aun cuando hubiesen sido exceptuados de los tributos de sello y de concesiones gubernativas. Dispone, en efecto, el primer inciso del art. 22 del d.p.r. del 29 setiembre 1973, segn como ha sido modificado por el art. 42 del d.p.r. 897 del 30 diciembre 1980: "quedando firme cuanto ha sido establecido por el Cdigo Civil para el libro diario y para el libro de inventarios, y por las leyes especiales para los libros y registros por ellas prescritos, los libros de comercio a que se refieren los artculos precedentes, con excepcin de los libros auxiliares mencionados en las letras c y d del art. 14, y de las cuentas individuales a que se refiere el segundo inciso del art. 21, deben ser llevados segn lo norma el art. 2219, y numerados y sellados de conformidad con lo dispuesto por el art. 2215 del mismo cdigo, con exencin de los tributos de sello y de concesin gubernativa. La numeracin y el sellado pueden ser ejecutados tambin por las oficinas del Registro...". En segundo lugar, conforme al segundo inciso del art. 22, el empresario tiene la obligacin de conservar "los soportes mecanogrficos, electrnicos y similares... hasta que hayan sido definidas las certificaciones relativas al correspondiente perodo de imposicin, inclusive ms all del trmino establecido por el art. 2220 del C.C. o por otras leyes tributarias, salvo en lo dispuesto por el art. 2457 de dicho cdigo". La posibilidad de llevar los libros de comercio bajo forma electrnica est subordinada, por tanto, a que se lleve sobre soporte papel los libros relativos a la elaboracin electrnica y a la conservacin de estos libros hasta tanto hayan sido definidas las certificaciones relativas al correspondiente perodo de imposicin. La observacin de las dos obligaciones mencionadas ms arriba tropieza, por lo dems, con algunas dificultades. En el cuidado de las modalidades con que se llevan los libros ha sido observado que la norma que prohbe dejar espacios en blanco no es aplicable en el caso de flow charts, de diagramas de bloques, de trazados de input o de output, etc. (82) . En el cuidado del deber de conservacin, por su parte, se ha observado: a) que los datos registrados sobre soporte magntico estn sujetos a deterioro (83) ; b) que los soportes magnticos son, a diferencia de los soportes mecanogrficos, normalmente reutilizables; la obligacin de conservacin de tales soportes conducira a una enorme inmovilizacin de los soportes, con graves daos econmicos para las empresas (84) ; c) la evolucin de los sistemas de elaboracin electrnica es sumamente rpida, por lo cual a menudo el contribuyente transita de un sistema de elaboracin elemental a uno ms complejo y avanzado, de modo que los soportes del primero pueden ser legibles o recopiables slo al precio de costosas conversiones (85) . Otra dificultad reside en el hecho de que muchas empresas prefieren confiar la gestin automatizada de la contabilidad a un tercer sujeto, poseedor de un sistema de elaboracin electrnica, mediante un contrato de "service". Otra dificultad ms en la aplicacin de la norma est constituda, por su parte, por la cada vez ms frecuente adopcin por parte de los empresarios de "packages standard" para la gestin de datos contables administrativos; tal fenmeno se verifica sobre todo en relacin con la difusin de los pequeos elaboradores, aun cuando, a menudo, usuarios de minielaboradores, o inclusive de "mainframe", adquieren la licencia de uso de programas standard para la gestin de datos contables y administrativos sin conocer las listas de programacin (y aun ms, teniendo la obligacin de no difundirlas en el caso de que las conozcan). En tales casos, el usuario no est en situacin de compilar todas las secciones del registro de las elaboraciones electrnicas de los datos y, en particular, el registro de los ideogramas y esquemas de programacin, y est en condiciones de compilar slo en parte los registros de los procedimientos, de las hojas de programacin y de los cdigos. 4.4. Las normas tributarias en materia de impuesto al valor agregado. La primera norma tributaria (de carcter administrativo) que ha disciplinado los medios electrnicos en materia tributaria, parece haber sido la circular 75524 del Ministerio de las Finanzas, de fecha 12 abril 1960, con la cual se consenta, en lneas generales y sin necesidad de autorizacin especfica, el empleo de ficheros de hojas movibles y de tabulados de mquinas electrocontables, a los fines de los cumplimientos previstos por las normas del impuesto general sobre el ingreso. Acaecida sucesivamente la reforma tributaria, el art. 39 del d.p.r. 688 del 26 octubre 1972 (que instituye el impuesto sobre el valor agregado), admiti el uso por parte de los empresarios de ficheros de hojas movibles o tabulados de mquinas electrocontables, "segn modalidades previamente aprobadas por la administracin financiera a peticin del contribuyente". Este primer reconocimiento de los sistemas automatizados de contabilidad ha sido, por lo dems, sometido a algunos lmites, algunos sustanciales y otros ms aparentes que reales. Por sobre todo, la norma prevea slo el uso de un particular tipo de documentos electrnicos en sentido lato, esto es, los "tabulados de mquinas electrocontables". En segundo lugar, la norma prevea la posibilidad de empleo del uso de tabulados slo "segn modalidades previamente aprobadas por la administracin financiera sobre pedido del contribuyente" (art. 39, inc. 1, ltimo prrafo) y tena, por tanto, un alcance ms "limitado" respecto de la circular de 1960, que en materia de IGE admita el uso de tabulados en lnea general y sin necesidad de autorizacin especfica alguna. Se trataba aun as de una limitacin ms aparente que real y sustancialmente anulada por el art. 88, inc. 1, del d.p.r. del 26 octubre 1972, que prevea que la autorizacin para el empleo de ficheros a hojas movibles o tabulados de mquinas electrocontables, ya abandonada a los efectos del impuesto general sobre los ingresos, permaneciese vlida a los efectos de las registraciones previstas por el mismo d.p.r. hasta tanto hubiese sido establecido de modo contrario por el Ministerio de

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las Finanzas; y este ltimo, con circular 27/522432 del 21 noviembre 1972, de la Direccin General de las Tasas e Impuestos Indirectos sobre los Negocios, Div. XXV, y con la sucesiva circular 3/360180, del 17 enero 1979, ha precisado que en relacin con lo dispuesto por el inc. 1 del art. 88 del d.p.r. 633 del 26 octubre 1972, la autorizacin a que se refiere la circular 75524, del 12 abril 1960, era en principio confirmada para todos los contribuyentes en relacin con los cumplimientos a que estaban sujetos por la aplicacin del impuesto sobre el valor agregado (salvo revocacin por abusos o irregularidades comprobadas por rganos de control). En tercer lugar, finalmente, el art. 88 del d.p.r. 633 del 26 octubre 1972 dispona que los contribuyentes que se sirven de la autorizacin para el empleo de tabulados de mquinas electrocontables deban llevar igualmente los registros de las facturas (art. 23), de los correlativos (art. 24) y de las compras (art. 25), y ejecutar sobre ellos, dentro del ltimo da de cada mes, con relacin a las operaciones registradas durante el mismo mes, las anotaciones a que se refieren el inc. 7 del art. 27 (liquidaciones y pagos mensuales), los nmeros 1, 2 y 3 del art. 23 (declaraciones anuales del monto imponible de las cesiones de bienes y de las prestaciones de servicios, del monto de las operaciones no imponibles y el de las operaciones exentas, del monto de las adquisiciones y de las importaciones) y el n 3 del art. 31 (aplicacin del impuesto para determinadas categoras de contribuyentes). La norma ha sido en sustancia abrogada por el d.m. 20 junio 1979 (modificaciones al d.m. 24 enero 1977, concerniente a las modalidades y trminos de las anotaciones de liquidaciones peridicas del impuesto al valor agregado), que as ha sustitudo el ltimo inciso del art. 3 del d.m. del 24 enero 1977 (Determinacin de las modalidades y de los trminos para las anotaciones de liquidaciones del impuesto sobre el valor agregado sustitutiva de las declaraciones mensuales, trimestrales y semestrales). "...Los contribuyentes que emplean ficheros de hojas movibles o tabulados de mquinas electrocontables tienen la facultad de ejecutar las anotaciones de liquidacin, dentro del trmino a que alude el precedente art. 1, en registros llevados inclusive en hojas movibles o tabuladas, numeradas y timbradas segn lo norma el art. 39, o bien en los registros que mencionan los arts. 23 y 24, llevados segn lo dispuesto por el inc. 2 del mismo art. 39 de ese decreto, con indicacin de los nmeros iniciales y finales de las lneas y de las pginas del nico registro, numerado y timbrado, correspondiente a las operaciones a que la anotacin se refiere". Las disposiciones del d.m. del 20 junio 1979 han entrado en vigor, en el sentido del art. 2 del mismo decreto, el 1 de julio de 1979. Desde esta fecha se puede decir, por tanto, que un documento electrnico en sentido amplio, el tabulado de mdulo continuo, es reconocido por primera vez como libro de contabilidad a los fines del cumplimiento fiscal a que se refiere el impuesto al valor agregado, sin necesidad de autorizacin especfica y sin la obligacin de llevar contemporneamente un registro en papel encuadernado. (79) Esto deriva no ya del hecho de que el cdigo habla de libros contables, porque, como hemos visto, el documento electrnico en sentido estricto puede ser considerado una forma moderna de escritura, sino de las formalidades que la ley prev respecto del modo de llevar los asientos contables; formalidades que al menos en parte son, en el estado actual, incompatibles con un sistema electrnico. (80) En otros trminos, el elaborador debe hacerse cargo de llevar los libros hacindose cargo de volcar los datos en claro sobre soporte papel sellado y certificado, segn las modalidades exigidas por la circular ministerial de 1905. (81) Sobre la automatizacin de los libros de comercio, v. el libro de Pontani, Informatica impresa e diritto, cit., Milano, 1984. (82) Pontani, Informatica, impresa e diritto, cit., 134. (83) Iperti, Alcune considerazioni in tema di verifica ed auditing EDP: la verifica fiscale quale aspetto speciale dellauditing , en "Rivista della Guardia di Finanza", 1975. (84) Gua normativa 7, Proposta di modifica delle disposizioni relative alla tenuta della contabilit in codice o meccanizzata , Grupo de Estudio Universidad Bocconi, Il sole 24 ore, 1979. (85) Pontani, ob. cit., 137. AR_DA001

DERECHO INFORMTICO / 06.- Supuestos particulares / a) En el Derecho Civil SISTEMAS EXPERTOS LEGALES Por ANTONIO A. MARTINO (86)

Los moralistas han solido pasar sorprendentemente, con un salto imperceptible pero grvido de graves consecuencias, de afirmaciones concernientes a la existencia de Dios o a hechos de los hombres, formuladas con el uso corriente del verbo ser, a conclusiones que resultan en cambio expresadas con el verbo deber (o deber ser). El trmino deber indica una relacin nueva, del todo diversa respecto de aquella expresada mediante el verbo ser. Este pasaje reclama una explicacin. Es necesario aclarar un punto que aparece incomprensible a primera vista: esto es, de qu modo de una cierta relacin es posible deducir otra completamente diversa. Una explicacin tal, sin embargo, es por lo general omitida. (David Hume, A treatise of human nature, 1740, vol. III, parte 1, sec. 1). En esta contribucin se trata de proponer los argumentos siguientes: 1. Los sistemas expertos legales (SEL) parecen destinados a una difusin notable; en cierto sentido se puede decir que su construccin resulta propiciada por algunas caractersticas de la ciencia jurdica y por el modo mismo segn el cual los expertos del derecho consideran el dominio propio. 2. La lgica, y en particular la lgica de las normas, ofrece una contribucin muy importante para la concepcin y realizacin de los SEL. 3. El conocimiento jurdico tiene algunas peculiaridades, sobre todo con referencia a SEL de grandes dimensiones, que deben ser tenidas presentes si se quiere respetar las caractersticas del razonamiento jurdico. 4. En el futuro prximo, como consecuencia de cuanto ha sido indicado en los puntos 1 y 2, habr un florecer de SEL en los mbitos ms diversos del derecho; esto facilitar notablemente una parte importante del trabajo jurdico, no slo aquel de tipo rutinario, sino que tambin y particularmente aquel ms refinado y complejo (siempre en el mbito de la racionalidad). 5. Estas formas futuras de trabajo jurdico asistido por los SEL no sern totalmente inocuas respecto de la teora y la praxis jurdicas, ya que en general se puede decir de la informtica jurdica que es aquel "espejo activo" (miroir actif) del cual hablaba Leibniz; en tanto la informtica obliga a repensar el derecho (aquel sector del derecho con el que entra en contacto), para obtener resultados jurdicamente atendibles hace

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falta respetar las caractersticas del conocimiento jurdico. 6. En un futuro ms lejano, cuando los SEL sean perfectamente eficientes, cabr la posibilidad aun de prescindir de ellos, progresando ulteriormente hacia formas ms refinadas todava de aplicaciones de las tcnicas de la inteligencia artificial al derecho (87) . I. QU ES UN SISTEMA EXPERTO LEGAL. En este primer pargrafo se trata de delinear un cuadro terico general de los sistemas expertos dentro de las investigaciones sobre inteligencia artificial, advirtiendo acerca de la vaguedad e imprecisin de su definicin y de sus relaciones con otros software afines. Al mismo tiempo, se quisiera evidenciar las caractersticas generales ms ampliamente reconocidas a los sistemas expertos para verificar su concurrencia en el mbito de las crecientes aplicaciones de tipo jurdico. Existe, en efecto, una familia ms y ms numerosa de productos software que de algn modo se esfuerzan por reproducir los fenmenos mentales y sicolgicos. Muchos de estos sistemas estn en los confines mismos de la inteligencia artificial; ellos extraern, sin lugar a dudas, ventaja de los continuos progresos de esta disciplina, pero su estructura fundamental no se basa -al menos hasta el momento- sobre la heurstica y sobre aquellos otros procesos que definen a la inteligencia artificial en sentido estricto. Todava otros sistemas, de un modo u otro, tienen atinencia con el software A.I., pero no siempre presentan sus caractersticas: en este mbito se colocan, sobre todo, los decision support systems, los advisory systems y los interactive information systems, con las respectivas posibilidades y prestaciones. Y as y todo, si por una parte es claro que aun los sistemas expertos en s estn en condiciones de ayudar en la toma de decisiones, pueden proporcionar una consulta (emitir un dictamen) y, eventualmente, consienten trabajar inclusive de manera interactiva sobre las informaciones, por la otra es evidente que todos estos resultados pueden ser obtenidos tambin con varios otros tipos de software que no son en modo alguno encuadrables en la categora de los sistemas expertos. Como ha sido autorizadamente observado (88) , detrs de la ilusin de la precisin se esconde todava hoy una notable vaguedad terminolgica. Haciendo referencia en particular a los decision support systems (DSS) en sus relaciones con los sistemas expertos, se puede fcilmente comprobar en qu modo numerosas definiciones que han sido dadas respecto de los primeros en realidad se adaptan asimismo a los segundos (89) . A los decision support systems se les suele reconocer la funcin de elaborar y proporcionar datos de manera interactiva respecto del usuario, el cual resulta, en efecto, asistido por el sistema en el desarrollo de procedimientos decisionales complejos. Caractersticas individualizantes seran la facilidad de uso, la presentacin de las informaciones en un formato y con una terminologa familiares al usuario, a ms del carcter particularmente selectivo de los datos provistos en respuesta. Perteneceran a la categora general de los DSS los sistemas informativos con funciones ejecutivas ( chief executive information systems), los sistemas para la planificacin y el anlisis operacional (operational analysis and planning systems), los sistemas para la determinacin de las preferencias (preference determination systems), los sistemas para proyectar el conocimiento (cognitive mapping systems) (90) . Estos ltimos, ms que los dems, estn estrechamente coligados con las investigaciones sobre inteligencia artificial, en tanto para el desenvolvimiento de su funcin de consulta instauran un verdadero dilogo con el usuario, elaboran formas ms o menos complejas de razonamiento, formulan decisiones intermedias y proporcionan consejos, indicando las argumentaciones efectuadas y las conclusiones obtenidas paso por paso. La lnea de desarrollo de estos sistemas probablemente sea la de una integracin progresivamente frecuente y eficiente con los otros tipos de software con funciones de soporte decisional. (La lnea de evolucin de estos sistemas probablemente sea hacia una cada vez ms frecuente y eficiente integracin con los otros tipos de software con funciones de soporte decisional). Sin embargo, actualmente se puede afirmar que a menudo los sistemas expertos coinciden con programas dificultosamente reenviables a las investigaciones en el campo de la inteligencia artificial. "Ideas processors", "Decision support systems", "Problem solvers", pueden representar aspectos o funciones de especficos sistemas expertos, mientras que por su parte los sistemas expertos en sentido estricto deberan ser individualizables sobre la base de caractersticas precisas; tales la disponibilidad de una base de conocimiento adecuadamente organizada, el despliegue de diversos tipos de inferencias, la asignacin de grados de probabilidad a las conclusiones extradas en el curso del razonamiento y la explicitacin de los itinerarios lgicos seguidos dentro de los varios procedimientos inferenciales (itinerarios = recorridos; procedimientos = procesos). Difcilmente todas estas caractersticas se hallen presentes al mismo tiempo en un solo sistema experto; no obstante, por lo menos algunas de ellas pueden ser individualizadas en todos los sistemas expertos. La confusin que se registra en la definicin de los conceptos y en la individualizacin de las diversas categoras de los instrumentos y de los productos en el mbito de la inteligencia artificial, inevitablemente repercute (y se multiplica) en los varios sectores aplicativos. Como se ver en la rica -aunque, por cierto, no exhaustiva- resea para la materia jurdica presentada seguidamente, los sistemas expertos realizados difieren entre s notablemente en dimensiones, sectores aplicativos, competencia, potencialidad y prestaciones. Algunos programas, adems, no presentan caractersticas estructurales reenviables en algn modo al ambiente de la inteligencia artificial, pero por su fundamento lgico y orientacin funcional pueden considerarse por derecho propio precursores o parientes estrechos de los sistemas expertos oficialmente acreditados. En el definir los sistemas expertos se ponen una y otra vez en evidencia los elementos constitutivos tpicos de su estructura (base de conocimiento, motor inferencial, interfase, con el usuario, etc.), o las particularidades de las tcnicas de programacin ms idneas, o las potencialidades de razonamiento aplicables a sectores determinados del conocimiento. As inclusive sobre la importancia y sobre el carcter innovador que a ellos se les puede reconocer, las opiniones oscilan de la consideracin reductiva de los sistemas expertos como resultado de la evolucin de las tcnicas tradicionales de memorizacin y recuperacin de las informaciones al osado reconocimiento de capacidades "intelectuales" especficas a las mquinas programadas segn las ms sofisticadas tcnicas de la I.A. Paralelamente, aun la literatura en la cual se describen las ms avanzadas experiencias de investigacin en el campo de la inteligencia artificial aplicada al derecho se basa sobre concepciones diversas de los sistemas expertos; de ellos se tiende, por consiguiente, a poner en evidencia y a desarrollar los aspectos particulares, una y otra vez considerados de importancia prevaleciente por los investigadores. En esta oportunidad, y con el objeto de proveer al lector una clave de interpretacin y un elemento de conexin (un hilo conductor) en la variedad de los estudios y de las realizaciones, parece oportuno reclamar la atencin sobre algunas caractersticas generales que no siempre han sido adecuadamente tenidas en consideracin por los juristas ocupados en este sector de investigacin.

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1) En primer lugar, los problemas particulares para cuya solucin un sistema experto es proyectado, deberan ser, ms an que relevantes, difciles, complejos y tales que exijan el concurso no slo del conocimiento pblico (oficial, codificado en textos ms o menos conocidos), sino que y sobre todo al privado, a las reglas de la experiencia (expertise, rules of thumb), a aquellos comportamientos heursticos (heuristics) a los cuales los expertos recurren cuando resulta impracticable alcanzar la solucin del problema mediante el empleo de un procedimiento lgico secuencial ( step-by-step logical procedure). 2) Sobre los problemas, as calificados, para los cuales el sistema es competente, la mquina debe estar en condiciones de ofrecer un consejo inteligente o de formular una decisin inteligente ( "offer intelligent advise or take an intelligent decision") (91) , justificando su lnea de razonamiento de manera inteligible directamente por el usuario. Adecuada a estas caractersticas es la estructura de programacin basada en reglas. 3) Los sistemas expertos pueden del mismo modo ser considerados como una particular metodologa de software que consiente mediante procesos inferenciales extraer informaciones de las afirmaciones contenidas, bajo forma de reglas, en la base de conocimiento. El modo en que las informaciones resultan recuperadas es diverso respecto del caracterstico de los sistemas tradicionales de recuperacin de la informacin, pero por lo que atae al resultado los sistemas expertos podran ser considerados como un mejoramiento y, en cierto sentido, una evolucin de los information retrieval systems (92) . En sntesis, un sistema experto legal (SEL) consiste en una serie de programas que consienten en obtener inferencias vlidas a partir de una base de datos jurdicos estructurada, siguiendo recorridos no previstos ex ante, justificando cada recorrido con la indicacin de las reglas aplicadas y poniendo a disposicin una interfase hombre-mquina que facilite la introduccin de nuevas reglas en los puntos en los cuales la base de conocimientos se revele incompleta o no actualizada. En otras palabras, un SEL debera ser capaz de simular aquella parte del razonamiento jurdico (de un experto jurdico) que de las normas extrae conclusiones (excluda la interpretacin) o de los precedentes consigue una regla general. II. RETROSPECTIVA HISTRICA. Cualquier tipo de actividad jurdica puede ser soportado o simulado por un SEL: a mayor incidencia de los aspectos heursticos corresponder, sin embargo, necesariamente mayor dificultad en la construccin de los programas. En la clasificacin de los sistemas expertos legales se podr tomar en consideracin las fuentes del derecho utilizadas, o las actividades jurdicas examinadas (desde aquellas relativas a la creacin de la norma -SEL para legisladores- a aquellas de tipo meramente ejecutivo -por ejemplo: SEL para empleados judiciales, empleados de la Administracin pblica, etc.-, con una extenssima gama intermedia), o, aun, los diversos sectores del derecho involucrados (civil, comercial, administrativo, etc.). Thomas Hendrick y Bruce Buchanan por primera vez, en 1970, han reflexionado a propsito del rol que la investigacin sobre I.A. puede asumir en la asistencia a los juristas, sea en el ejercicio de su actividad, sea para una mejor comprensin de los propios criterios de razonamiento y resolucin de los problemas. Segn estos autores, los cuatro procesos fundamentales relacionados con la solucin de los problemas jurdicos seran: a) la definicin racional de los objetivos y la individualizacin de los ligmenes conceptuales entre tales objetivos; b) el reconocimiento y la caracterizacin de los hechos; c) la resolucin de los conflictos entre las reglas para la seleccin de las aplicables a los hechos tratados; d) la bsqueda de las analogas (bsqueda de precedentes jurisprudenciales similares). Como fcilmente se puede comprobar, sta es una prospectiva inspirada sobre todo en la concepcin anglosajona del sistema jurdico. En la prctica, cada sector del derecho, as como cada tipo de actividad jurdica, puede ser objeto de un SEL, siempre que se tengan presentes los lmites propios de tales productos, conexos con la posibilidad de elaborar conocimiento jurdico expresable en enunciados destinados a ser formalizados y, por tanto, gestionados por el motor inferencial y la lgica de control del lenguaje de programacin. No hay parte del derecho que no sea, tericamente, algoritmizable, pero slo la parte algoritmizable (racional) puede ser objeto de un SEL. En la resea que sigue (absolutamente incompleta e indicativa, aun cuando no breve), discriminada por pases y, dentro de ellos, ordenada cronolgicamente, es posible entrever las lneas de una continua evolucin, en gran parte ubicables dentro de las indicaciones formuladas (93) . Estados Unidos. En 1972, C.G. de Bessonet, junto con P. Maggs, comenz a interesarse en el tratamiento automtico de las leyes, inspirndose sobre todo en los estudios hechos en esta direccin por L. E. Allen. El objetivo era el de formalizar las prescripciones normativas mediante una tcnica apropiada que consintiese representarlas y hacerlas, en consecuencia, consultables mediante el computer. El sector del derecho elegido para desarrollar estas investigaciones estaba constitudo por las leyes relativas al tema de la responsabilidad. Histricamente, el trabajo de De Bessonet representa una de las primeras tentativas de aplicar las tcnicas y las metodologas de la inteligencia artificial en el campo jurdico, acogiendo la sugerencia formulada ya por Buchanan y Hendrick. El sistema podra hoy ser encuadrado en la categora de los rule based systems, pero presenta obviamente las caractersticas propias de un trabajo anticipatorio, en tanto el abordaje del cual se vale es el ms simple y evidente: las leyes son representadas bajo la forma de reglas, donde de la verificacin de ciertas condiciones derivan determinadas consecuencias. A fines de los aos 70, en la Louisiana State University, C. G. de Bessonet y G. R. Cross (94) realizaron un sistema llamado CCLIPS (Civil Code Legal Information Processing Systems), orientado a la elaboracin y redaccin de informaciones atinentes a las leyes, pero con una competencia especializada que se limitaba a la disciplina de los contratos en el mbito del Cdigo Civil de Louisiana. En esta investigacin, de Bessonet, retomando la vieja tentativa de representacin formal de las leyes sobre la base de las tcnicas de normalizacin elaboradas por L. E. Allen, expone un anlisis ms complejo y profundo del texto legal, introducindose dentro del enunciado normativo mediante la utilizacin de redes semnticas (en la cual los conceptos generales estn conectados con los ms especficos) y la creacin de conjuntos ( sets) de primitivas de objetos y de acciones. Se trata, en sustancia, de un verdadero lenguaje de representacin del conocimiento, denominado ANF (Atomically Normalized Form), que se utiliza para describir en modo no ambiguo no slo leyes, sino tambin conceptos jurdicos y hechos concretos. En este sentido, consecuentemente, el sistema puede ser definido como una base de datos jurdicos analtica (Analytical Legal Database). Con referencia a los datos normativos contenidos, el sistema puede ser considerado como una experiencia de elaboracin automtica de los textos legales, consintiendo tambin la bsqueda conceptual de las informaciones jurdicas. El aspecto ms relevante del programa consiste en todo caso en la posibilidad que ofrece de efectuar operaciones de inferencia, hacia delante o hacia atrs ( forward o backward), partiendo de los hechos indicados por el usuario y aplicndoles las consecuencias jurdicas recabables de las normas pertinentes.

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El lenguaje ANF elabora la informacin de modo de obtener de ella, mediante una conveniente esquematizacin, una representacin profunda. En el sistema, sin embargo, no existe todava una interfase, en lenguaje natural, razn por la cual inclusive los hechos del caso deben ser descritos de manera formal. Actualmente los autores estn trabajando precisamente en la realizacin de instrumentos en condiciones de elaborar directamente el lenguaje natural del usuario. TAXMAN, desarrollado en la Rutgers University hasta el estadio de prototipo de investigacin (95) , es un sistema, implementado en AIMDS, que asiste en el anlisis del razonamiento y de la argumentacin en el campo jurdico. Provee una estructura idnea para la representacin de los conceptos jurdicos y una metodologa de trasformacin que permite reconocer las relaciones entre los conceptos. Las trasformaciones del caso, una y otra vez tomado en consideracin en las hiptesis relacionadas, vienen a constitur una base conceptual para el anlisis del razonamiento y de la argumentacin en el derecho. Para la representacin del conocimiento en el sistema son utilizados los frames: en la versin original del TAXMAN era empleado un formalismo de representacin de las estructuras lgicas fundamentales, mientras que en las versiones sucesivas ha sido introducido un modelo de deformacin del prototipo, que describe los conceptos en relacin con sus diferencias respecto de ciertos conceptos jurdicos considerados como prototipos de base. El sistema LAS (Legal Analysis Systems), desarrollado en el Massachusetts Institute of Technology hasta el estadio del prototipo demostrativo (96) , constituye un soporte para los operadores jurdicos en el desenvolvimiento de simples anlisis jurdicos relativos a los daos intencionalmente producidos con golpes y agresiones. El jurista somete un conjunto de hechos relevantes al sistema, y ste trata de ponerlos en relacin con la doctrina jurdica pertinente, proveyendo conclusiones fundadas sobre decisiones jurdicas y autorizados pareceres doctrinales. La representacin del conocimiento en el sistema es realizada mediante el uso de redes semnticas, mientras que para la implementacin se ha recurrido a un lenguaje particular, el PSL (Preliminary Study Language). El sistema LDS (Legal Decision-making System) (97) asiste a los expertos de derecho en la actividad de decisin de casos de responsabilidad por daos derivados de productos (product liability cases), calculando la responsabilidad de lo convenido, el valor de la causa, y un importe equitativo por la liquidacin ( equitable settlement amount). Su conocimiento se basa tanto sobre datos de tipo formal, derivados de la doctrina jurdica, como sobre nociones informales, cuales las estrategias de los abogados y los reclamos de los liquidadores. Implementado en lenguaje ROSIE, el sistema tiene una estructura lgica basada sobre reglas de produccin, y actualmente est en el estadio de prototipo de investigacin. El sistema SAL (System for Asbestos Litigation), en fase de desarrollo por parte de la Rand Corporation, ha alcanzado actualmente el estadio de prototipo para demostracin. Tiene la funcin de brindar sostn a abogados y liquidadores en la valoracin de reivindicaciones de daos relativos a la exposicin al amianto. Por ahora su competencia est limitada a un solo tipo de enfermedades (la asbestosis) y a slo una clase de actores (los tcnicos que se ocupan de la instalacin de aislantes que contienen amianto). SAL provee estimaciones sobre los montos de las liquidaciones a pagar, facilitando una rpida composicin de la litis. El conocimiento utilizado se refiere a los daos, la obligacin de lo convenido, la responsabilidad del actor y algunas caractersticas del caso, como a las condiciones de las partes involucradas en la causa, y a la habilidad misma de los abogados. La estructura lgica del sistema, implementado con el empleo del lenguaje ROSIE, es del tipo basado sobre reglas, con encadenamiento hacia adelante. Al inicio de los aos 80, A. Gardner (98) , en la Stanford University, desarroll un modelo computacional propio del razonamiento jurdico, realizando un sistema experto especializado en el campo de los contratos bilaterales basados sobre oferta y aceptacin. El conocimiento de que dispone el sistema est constitudo sea por reglas jurdicas, sea por ejemplos de casos concretos, y es de tipo tanto especialista como comn. Frente al caso sometido por el usuario se efectan deducciones a partir de reglas jurdicas o se desenvuelven razonamientos mediante una operacin de comparacin analgica entre casos similares. El aspecto ms original del sistema realizado por la Gardner consiste, sin embargo, en la capacidad heurstica de la cual est provisto para individualizar y distinguir las cuestiones complejas, de difcil solucin, de las simples y obvias. Estas ltimas son resolvibles simplemente, utilizando el conocimiento expresado en las reglas legales. Al contrario, frente a las cuestiones complejas se hace necesario un anlisis ms profundo, basado en la comparacin analgica entre el caso en cuestin y los procedentes a l asimilables. Las cuestiones complejas surgen, sobre todo, all donde se presente la necesidad de utilizar conceptos jurdico-tcnicos vagos no bien definidos (open textured), que precisamente por su vaguedad se prestan a interpretaciones diversas o inclusive contrastantes. Con referencia a este tipo de cuestiones, el sistema busca efectuar todas las interpretaciones posibles, proporcionando como output un rbol lgico en el cual estn representadas las diferentes soluciones obtenidas. En el futuro, siempre para las hard questions, debera ser desarrollada una funcin que facultara al sistema a proveer los argumentos favorables y contrarios a las varias interpretaciones posibles. Est igualmente prevista la realizacin de una adecuada interfase con el usuario; la capacidad de elaborar el lenguaje natural debera, por lo dems, facilitar inclusive la solucin del grave problema de los conceptos jurdicos vagos. Para la representacin del conocimiento ha sido utilizado el lenguaje MRS, puesto a punto por Genesereth, Greiner y Smith en 1980, mientras que para la implementacin del sistema se ha recurrido al MacLisp. LRS (Legal Research System) es un sistema desarrollado, hasta el nivel de prototipo de investigacin, por C. D. Hafner en la Universidad de Michigan (99) . Tiene la funcin de ayudar a los operadores jurdicos a recuperar informaciones relativas a las decisiones judiciales y a la legislacin en el campo del derecho de los ttulos de comercio; contiene descriptores que vinculan los datos relativos a las preguntas de vez en vez sometidas por el usuario con los conceptos atinentes a la materia implicada en el argumento tratado. Una red semntica basada sobre ms de doscientos conceptos jurdicos (construdos a partir de slo seis conceptos primitivos) constituye la estructura fundamental de la base de conocimiento. TAXADVISOR asiste al abogado en la planificacin fiscal y patrimonial para clientes que posean ingentes patrimonios. El sistema, desarrollado en la Universidad de Illinois e implementado en EMYCIN, ha alcanzado el estadio de prototipo de investigacin (100) ; recoge los datos relativos a los clientes y, efectuando una serie de inferencias, individualiza las elecciones que ellos deberan hacer para organizar su perfil patrimonial. El conocimiento utilizado respecto de la planificacin patrimonial se basa en la experiencia y en las mismas estrategias de los abogados, pero adems sobre nociones

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de carcter ms general recabadas de textos y manuales. El esquema de representacin del conocimiento es del tipo basado en reglas, con un mecanismo de control que funciona mediante encadenamiento hacia atrs. El sistema AUDITOR ha sido desarrollado en la Universidad de Illinois por C. Dungan (101) . Utilizando informaciones sobre las condiciones econmicas del cliente, sobre su conducta en materia de pago de las deudas y en general sobre su reputacin financiera, el sistema est en condiciones de ayudar al funcionario de una institucin de crdito a evaluar la oportunidad de conceder un prstamo al particular que lo solicite. La estructura lgica est basada sobre las reglas de produccin, mientras que el lenguaje de programacin empleado es el AL/X, modificado oportunamente por el uso sobre sistemas en Pascal, que funcionan en microcomputers. DSCAS (Differing Site Condition Analysis System) (102) es un sistema experto en condicin de proveer a los funcionarios pblicos que se hallen en el lugar en que se desenvuelve un trabajo de construccin, los conocimientos jurdicos necesarios para analizar y evaluar las preguntas relativas a mayores costos presentadas por los adjudicatarios con motivo de las diferentes condiciones fsicas del lugar respecto de las indicadas en el contrato original (differing site conditions claim). El sistema contiene un modelo del proceso decisional desplegado por el jurista en el examen de este particular tipo de reivindicaciones. El conocimiento es representado en forma de reglas y la implementacin ha sido efectuada utilizando el lenguaje ROSIE. Cuando el anlisis desarrollado por el sistema lleva a conclur que debe ser rechazado el reclamo de aumento formulado por el adjudicatario, se proporciona una explicacin jurdicamente adecuada de la decisin. En Amherst (USA), Universidad de Massachusetts, E. Rissland, W. Lenhert y D. McDonald (103) trabajan en la realizacin de un gran sistema experto, denominado COUNSELOR y provisto de varias capacidades en el campo de la comprensin y generacin del lenguaje natural. Dentro del mbito de este amplio proyecto, ha sido desarrollado el sistema HYPO, con una competencia especfica en un limitado sector del derecho (Contract Law and Protection Trade Secrets). Se trata de un modelo de razonamiento jurdico, basado sobre ejemplos y sobre precedentes. En la prctica, frente al caso concreto sometido por el usuario, el sistema trata de construr argumentaciones apropiadas, valindose para sustento de stas, de hechos y precedentes anlogos. En la realidad, el abogado al cual se haya confiado la resolucin de un caso debe individualizar y adoptar una estrategia oportuna, buscando por sobre todo leyes pertinentes y favorables. No obstante, a menudo, sobre todo en un sistema de Common Law, las leyes sobre la cuestin en ocasiones de inters se revelan vagas, imprecisas, ambiguas, dando lugar a una multiplicidad de interpretaciones contrastantes. Por tanto, se hace necesario recuperar precedentes similares al caso tratado y examinar la orientacin jurisprudencial que respecto de ellos se ha formado. Es sta la funcin caracterstica desempeada por el sistema HYPO: dentro de una base de casos concretos, individualiza los que por su interpretacin jurdica resultan similares al caso en examen. HYPO, adems, basndose sobre el conocimiento de la doctrina jurdica pertinente, est inclusive en condiciones de discernir, en los casos seleccionados, los aspectos favorables y contrarios, sugiriendo no slo un elenco de los casos citables, sino tambin una serie de argumentaciones utilizables. En el futuro el sistema estar provisto aun de la capacidad de hacer previsiones sobre casos citables por la contraparte, de modo tal de facilitar la preparacin oportuna de las contraargumentaciones. Actualmente, sin embargo, est en condiciones de generar casos hipotticos (por ejemplo, casos extremos), mediante el empleo de reglas heursticas. Los casos hipotticos, que son una caracterstica de HYPO, son vlidos para ampliar los conocimientos, como ha quedado demostrado por su profusa utilizacin en el mbito de la enseanza del derecho. La competencia del sistema se basa en una Case Knowledge Base, en la cual son convenientemente representados y catalogados los precedentes jurdicos relevantes para la materia, mientras que el formalismo de representacin del conocimiento saca provecho de la tcnica de los frames. Para desarrollar el modelo propio de razonamiento jurdico, los miembros del grupo de investigacin se han valido tanto de la experiencia de los jueces de la Corte Suprema de los Estados Unidos, como de la competencia de especialistas del especial sector jurdico elegido, as como de la observacin de las modalidades de aprendizaje de los estudiantes de la Harvard Law School. J. Kolodner (104) , en el Georgia Institute of Technology, est desarrollando un sistema llamado MEDIATOR; este sistema incorpora un modelo de elaboracin adaptado a aquellos tipos de razonamiento basados sobre casos precedentes, que por lo general se efectan para interpretar y resolver controversias de administracin ordinaria (common sense disputes). El sistema emplea el razonamiento por analoga, examinando los precedentes y utilizando tal anlisis como instrumento de aprendizaje; est en aptitud de reducir el nmero de los pasos lgicos necesarios para la resolucin de los problemas, de ayudar en la adquisicin de nuevas potencialidades, de efectuar previsiones y construr explicaciones. Su memoria ha sido proyectada en modo tal de distinguir una experiencia nueva respecto de otras similares ya registradas; se llama la atencin del solucionador de problemas generando por analoga expectativas de caractersticas aptas para individualizar y recolectar experiencias similares en una estructura nueva de la memoria misma. MEDIATOR utiliza un lenguaje basado en frames para representar grupos de esquemas que integran, ms all de la funcin de la memoria, inclusive la de la comprensin y resolucin de los problemas. Japn. El problema de la mejor aplicacin de la norma (en el sentido de una mayor racionalidad y uniformidad) es el nico afrontado explcitamente en un proyecto piloto realizado, entre 1966 y 1968, en el Japn, en la Universidad Tonoku de Sendai. Como campo de indagacin haba sido elegido el derecho hereditario. De un anlisis preliminar del proyecto, sin embargo, haba resultado ms simple y prctico dejar al jurista el cometido de determinar cada sucesor, razn por la cual el estudio fue limitado a slo la posibilidad de automatizar el clculo de las cuotas hereditarias. En la realizacin del sistema, por lo dems, se renunci deliberadamente a la forma conversacional, tanto sea por la falta de un lenguaje de programacin especficamente concebido para las exigencias del derecho, como por la terminologa jurdica empleada. En esta experiencia, aislando un "segmento" dentro de un proceso decisional determinado, se haba buscado fijar su estructura lgica, de modo tal de hacer posible la aplicacin automatizada de un nmero extremadamente restringido de normas sobre la base de la construccin de modelos matemticos adecuados (105) . Otro ejemplo de sistema para la representacin y el tratamiento de la ley es el KRIP (106) , realizado en la Information Processing Group del Electrotechnical Laboratory de Sakura en el Japn. El corpus normativo tomado en consideracin es el de la Industrial Property, con particular referencia al Patent Law. Se trata de un sistema de consulta que ayuda al candidato a la patente en el momento que precede al pedido ante la Patent Office. La ayuda consiste en indicar si las iniciativas tomadas son legales, de modo tal de orientar las iniciativas futuras e individualizar las disposiciones concernientes a ciertos aspectos esenciales de la materia. El usuario describe los eventos en lenguaje natural y el sistema efecta una serie de controles de legalidad, que se refieren a la validez de las acciones

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proyectadas, a la existencia o no de actos omitidos y a la presencia de todos los requisitos necesarios en el tema ( type check). Al delinear el sistema se ha partido de una asuncin jurdica terica, aquella donde se distingue entre procedural law y substantive law, esto es, entre partes prescriptivas y procedimentales del dictado normativo. Esta distincin repercute en la tcnica de representacin; en efecto, los formalismos empleados son ya de tipo frame, ya de tipo lgico (interval logic). La semntica del lenguaje de representacin incluye las modalidades de la lgica dentica. Los lenguajes de implementacin usados son el Dec-10 Prolog y el Prolog/KABA. Inglaterra. ACCI (Apportionment of Close Companies Income) (107) es un sistema experto que opera en el campo del derecho fiscal de las sociedades, proveyendo un til sostn en la interpretacin de la legislacin relativa a la revisin de los ingresos de sociedades clausuradas. Desarrollado hasta el estadio de prototipo en el Institute of Science and Technology de la Universidad de Manchester (Great Britain), ACCI est destinado a ser utilizado en ambiente pblico por parte de los funcionarios de las oficinas del International Revenue. La complejidad de la legislacin fiscal, asociada a la gran variedad de casos que los inspectores fiscales deben examinar en el curso de cada ao financiero, vuelve muy difcil, inclusive para los mismos especialistas, adquirir y mantener actualizado el conocimiento de la materia. En este sentido, el empleo del sistema estara en condiciones de afrontar la falta de un nmero suficiente de expertos del sector. La experiencia desarrollada por H. T. Cory, P. Hammond, R. A. Kowalski, F. Kriwaczek, F. Sadri y M. J. Sergot en el Imperial College de Londres (108) , consiste en el anlisis lgico de las leyes, por una parte, y en la computarizacin de la lgica, por la otra. Es pensable construr un sistema experto legal que incorpore bajo forma de reglas del tipo "si-entonces" el conocimiento de un buen jurista. De tal modo, sin embargo, observa Sergot, se representa la interpretacin que el jurista hace de la ley, pero no la ley misma; en cambio, propone orientarse hacia una representacin de la ley que, aun permaneciendo siempre una interpretacin, sea lo ms prxima posible al texto normativo, y esto con finalidades de variado tipo. Representar la ley con la lgica implica por sobre todo limitarse a la parte escrita de la ley, pasando por alto, en consecuencia, los principios jurdicos generales. La ley as formalizada tendr la forma de un conjunto de axiomas, calculables con un theorem prover como el Prolog. El sistema experto legal realizado en el Imperial College en 1984 por el equipo indicado se refiere a la British Nationality Act. La aplicacin ms obvia es a los casos concretos: el usuario puede reclamar la prueba, esto es, la exhibicin de las reglas usadas, la justificacin, esto es, el texto de las normas, y otras noticias sobre stas. Puede preguntar si existen otras pruebas posibles para la misma conclusin. Puede, por otro lado, pedir aun las conclusiones negativas. Las pruebas, adems de hacer el sistema experto ms convincente, en el campo legal son de por s importantes, acaso ms que el resultado mismo. Al corpus han sido agregados enunciados generales (por ejemplo, definiciones de la parentela) extraos al corpus mismo. Un trabajo interesante de verdad es el que ha sido llevado adelante en la Universidad de Oxford: se trata de la implementacin de un sistema experto relativo a la ley escocesa sobre el divorcio, sobre un sistema de reglas, tomando en consideracin las principales corrientes de la teora general del derecho (D. I. Gold & R. E. Susskind). Sobre la vertiente lgica, pero con mayor atencin semntica, se coloca el proyecto Legol-norm de R. Stamper. Espaa. De notable relieve es el abordaje matemtico al anlisis de la legislacin llevado adelante por Miguel Snchez Mazas, de la Universidad del Pas Vasco. Se trata de la numerizacin de las relaciones entre las normas, en un conjunto normativo, con la finalidad de introducir estas relaciones en un programa Ars Judicandi para poder obtener del conjunto normativo consecuencias que reflejen el modo jurdico de razonar ( ars judicandi). Noruega. El sistema SARA, desarrollado hasta el estadio de prototipo de demostracin en el Norwegian Research Center for Computers and Law de Oslo (109) , ha sido concebido para brindar sostn a los operadores jurdicos en el anlisis de decisiones basadas sobre normas discrecionales. Dados los hechos de un caso y la decisin tomada a su respecto, el operador jurdico identifica los factores considerados relevantes para la decisin. El operador jurdico, en consecuencia, provee al sistema la indicacin de los factores que inciden sobre una determinada decisin y a su vez el sistema, sobre la base de los ejemplos asumidos, asigna un peso a cada factor de modo de tornar comprensible y justificar la decisin misma; naturalmente, se consideran importantes respecto de la norma discrecional cuestionada, aquellos factores a los cuales el sistema haya asignado un peso ms alto. Factores y decisiones estn representados bajo la forma de frames, mientras que para el clculo de los pesos se emplea un mtodo de correlacin repetitiva. (86) Profesor de la Universidad de Pisa. Director del Instituto para la Documentacin Jurdica del Consejo Nacional de Investigaciones de Italia. Traduccin de Rafael A. Bielsa. (87) Cfr.: F. Oppenheim, Outline for a logical analysis of law, "Philosophy of Science", 1944, n 1, ps. 142-160. (88) Cfr.: G. L. Simons, Expert systems and micros, Oxford, NCC Publications (The National Computing Centre Limited), 1985, ps. 43 y ss. (89) Por ej., D. Coleman (Decision support systems, en "Data Processing", octubre 1984, ps. 35-36) define los decision support systems como "a set of integrated software designed to assist in the managerial function of decision-making"; G. L. Simons (Expert systems and micros, cit., p. 212) los define, en cambio, como "software which provides information and modelling aids to help users make decisions". (90) Para estas distinciones, ver W. A. Freyenfeld, Decision support systems, NCC Publications (The National Computing Centre Limited), 1984. (91) Con estas palabras se expresa la definicin que de los sistemas expertos ha dado la Comisin del Specialist Group on Expert Systems de la British Computer Society. (92) Sobre los argumentos tratados en este prrafo, ver C. Biagioli y E. Fameli, I sistemi esperti nel diritto, en "Informatica e Diritto", XIII, 1987, n 2. (93) Tengo un deber de gratitud respecto de todo el grupo de investigacin para el "Anlisis automtico de la legislacin", por m coordinado en el Instituto para la Documentacin Jurdica, y, en particular, a Elio Fameli, por la eficaz colaboracin prestada en la redaccin de esta resea. Para un panorama completo, ver C. Biagioli y E. Fameli, Expert systems in law: a survey, en "CC-AI Journal", IV, 1987, n 2. (94) Las tcnicas elaboradas y los formalismos concebidos en el mbito del proyecto de la Louisiana State University estn descritos en C. G. de Bessonet, A proposal for developing the structural science of codification , en "Rutgers Journal of

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Computers, Technology and the Law", vol. VIII (1980), n 1, ps. 47-63; G. R. Cross y C. G. de Bessonet, Processing and representing of computer science, Technical report, 1983. (95) Conforme: L. T. McCarty y N. S. Sridharan, A computational theory of legal argument , Report LRP-TR-13, Laboratory for Computer Science Research, New Brunswick, N. J., enero 1982, Kedar Cabelli; Smadar, Analogy with purpose in legal reasoning from precedents, report LRP-TR-17, Laboratory for Computer Science Research, Rutgers University, julio 1984. (96) Cfr.: J. A. Meldman, A preliminary study in computer-aided legal analysis, PhD Thesis, Departament of Electrical Engineering and Computer Science, MIT, 1975. (97) Cfr.: D. A. Waterman y M. Peterson, Rule-based models of legal expertise, en "Proceedings of the First Annual National Conference on Artificial Intelligence", 1980; dem, Models of legal decision making, Report R-2717-ICJ, The Rand Corporation, 1981. (98) Cfr.: A. L. Gardner, The design of legal analysis program, en "Proceedings of the National Conference on A.I.", Washington, 1983. (99) Cfr.: C. D. Hafner, Representation of knowledge in a legal information retrieval system , en R. Oddy, S. Robertson, C. Van Rijsbergen y P. Williams (eds.), Information retrieval research, Londres, Butterworths & Co., 1981. (100) Cfr.: R. Michaelsen, A knowledge-based system for individual income and transfer tax planning , PhD thesis, University of Illinois, Accounting Dpt. Champaign-Urbana, 1982; dem y D. Michie, Expert systems in business, en "Datamation", 1983, noviembre, ps. 240/246. (101) Cfr.: C. Dungan, A model of an audit judgement in the form of an expert system , PhD Dissertation, University of Illinois, Champaign-Urbana, 1983. (102) Cfr.: T. A. Kruppenbacher, The application of artificial intelligence to contract management , vol. I, Masters Thesis, Departament of Civil Environmental and Architectural Engineering, University of Colorado, Boulder, Colorado, 1984. (103) Cfr.: E. L. Rissland, A. I. and legal reasoning, Research report of a panel chaired by E. L. Rissland, Departament Computer and Information Science, University of Massachusetts, Amherst. (104) Cfr.: J. Kolodner, R. Simpson y K. Sycara-Cyranski, A process model of case based reasoning in problem solving , en Proceedings of International Joint Conference on Artificial Intelligence , University of California, Los ngeles, 1985, ps. 284-290. (105) Cfr.: T. Ohta y N. Nishitani, Automatic norm application in the law of succession , en "Sistems", 1973, n 5-6; para un breve repaso de la investigacin, ver tambin M. G. Losano, Estado y automatizacin, Miln, Etas Kompass, 1974, ps. 136/138. (106) Cfr.: K. Nitta, KRIP: A knowledge representation system for laws relating to industrial property , Research Report, Information Processing Group, Electrotechnical Laboratory, Sakura-Mura, Ibaraki (Japn). (107) Cfr.: A. E. Royeroft y P. Loucopoulos, ACCI, an expert system for the apportionment of close companies income , en M. A. Bramer (ed.), Research and development in expert systems proceedings of the Fourth Technical Conference of the British Computer Society Specialist Group on Expert Systems, University of Warwick, 1984, Cambridge University Press, 1985, ps. 127/139. (108) Cfr.: M. J. Sergot, G. Sadri, R. A. Kowalski, F. Kriwaczek, P. Hammond y H. T. Cory, The British Nationality Act as a logic program, en "Communications of ACM", XXIX, 1985, n 5, ps. 270-286. Sobre el proyecto de Oxford, D. I. Gold y R. E. Susskind, Expert systems in law. A jurisprudential and formal specification approach , en A. A. Martino y F. Socci (cuidadores), Automated analysis of legal texts, North Holland, 1986. (109) Cfr.: J. Bing, Legal norms, discretionary rules and computer programs , en B. Niblett (ed.), Computer science and law, Cambridge (Inglaterra), Cambridge University Press, 1980, ps. 119/146. AR_DA001

DERECHO INFORMTICO / 06.- Supuestos particulares / a) En el Derecho Civil

Alemania. JUDITH, desarrollado en la Universidad de Heidelberg y Darmstadt (110) , es un sistema de soporte para el jurista especializado en el campo del derecho civil. Interacta con el usuario con la finalidad de individualizar las premisas factuales y jurdicas de un caso y sugerir apropiadas integraciones hasta tanto hayan sido recogidas todas las premisas relevantes para el anlisis jurdico. La base de conocimientos contiene no slo premisas, sino tambin estructuras de conexin (construction files), que indican los varios tipos de relaciones existentes entre conjuntos de premisas. Para la implementacin del sistema ha sido utilizado el lenguaje FORTRAN. Antes que de un autntico sistema experto, sin embargo, se trata de un "ambiente", realizado utilizando el tipo de abordaje y los instrumentos de la inteligencia artificial, de modo tal de consentir una exploracin activa y un anlisis original del razonamiento jurdico. Un grupo de informticos, lingstas, matemticos y juristas de la Universidad de Tubing y del Centro de Investigacin IBM de Heidelberg (111) , est empeado en el desarrollo de un sistema experto jurdico en el mbito del cdigo penal alemn, con particular referencia al derecho de trnsito vehicular. El prototipo en curso de realizacin debera permitir al usuario dirigirse al sistema en un lenguaje natural restringido, para introducir un conjunto de hechos relativos a un caso concreto, para interponer peticiones sobre los problemas jurdicos conexos con el caso en cuestin y, por fin, para pedir explicaciones sobre las respuestas provistas por el sistema mismo. Adems del usuario ser posible intervenir en cualquier momento para influenciar los procesos inferenciales que el programa est desplegando, en las hiptesis en que se presenten elementos jurdicamente controvertidos. Como contrapartida, el sistema estar en condiciones de resolver de manera automtica los casos sometidos a su dictamen. A su vez, dirigir preguntas al usuario en slo dos hiptesis: cuando en la reconstruccin del caso sean relevables puntos jurdicamente controvertidos, o cuando la serie de los hechos indicados por el usuario no resulte completa. El sistema es proyectado en modo tal de ser "trasparente", en tanto proporcionar la explicacin de todos los pasajes lgicos ejecutados, y "abierto", en el sentido de que ser posible actualizar e integrar de manera semiautomtica el material jursprudencial til. Para la representacin del conocimiento jurdico necesario, en un primer prototipo del sistema haba sido utilizado el Prolog, pero se est trabajando para sustitur este lenguaje con "estructuras de representacin del discurso" (Discourse

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Representation Structures), elaboradas sobre la base de una "Teora de representacin del discurso" ( Discourse Representation Theory - DRT), entendida como variante de la lgica de predicados. Francia. CARAF (Comparison Automatique des Rglements dAllocations Familiales ) es un sistema desarrollado por P. Raccah del CNRS francs. Se refiere a la actividad de la Frenche Caisse Nationale des Allocations Familiales, un rgano administrativo que tiene entre sus cometidos el de superintendencia respecto de la actividad de las administraciones locales, las Caisses Regionales, sin imponerles una poltica centralizada. El proyecto total est articulado en tres subproyectos de investigacin: a) un shell para la elaboracin de las diversas polticas de las Caisses dAllocations Familiales; b) una interfase en lenguaje natural para traducir estas polticas en el formalismo de los sistemas expertos; y c) una metodologa para la definicin de los procedimientos adecuados con referencia a los diversos objetivos del sistema experto. BRUITLOG es un sistema experto desarrollado en mbito del CNRS de Pars para la bsqueda de textos aplicables en materia de reglamentos sobre ruidos; en particular permite al intendente definir el propio poder reglamentario en tal materia. Las respuestas del usuario alimentan una base de descripcin del hecho, donde se registran los elementos jurdicamente pertinentes. BRUITLOG hace preguntas que le permiten determinar la extensin de la competencia, en funcin de las caractersticas de la ciudad considerada o de la gravedad del problema. El sistema busca seguidamente identificar el lugar de emisin y recepcin del ruido, el tipo, las circunstancias y las causas. Durante el dilogo es posible consultar un diccionario de trminos, como partes del rbol de identificacin de la situacin, en curso de definicin. El resultado consiste en una lista de los textos aplicables. Es incluso posible un acceso directo a la base de las disposiciones legales aplicables. BRUITLOG formar prximamente parte del sistema MAIRILOG, que ayudar a los intendentes, consejeros y funcionarios comunales en materia de derecho y administracin comunal. Ms sobre la vertiente lingstica, con un anlisis actantiel mutuado de Tenniers, Maurice Solet y H. Bauer Bernet se han ocupado de la formalizacin de la ley antidumping de la CEE. El sistema de ayuda a la decisin que deriva entusiasma por la simplicidad de las reglas de implementacin. Italia. Con el nombre de "Automa infortunistico" se design una experiencia de consultora jurdica automtica realizada en el Instituto para la Documentacin Jurdica de Florencia, entre 1974 y 1976. El sistema operaba en el campo de la liquidacin del dao patrimonial por accidente de trnsito. En el dilogo entre la mquina y el usuario quedaba reconstrudo el caso concreto con referencia a una casustica rigurosamente prefijada (aunque fcilmente ampliable), referida tanto a los daos en las cosas como a los daos en las personas (invalidez temporaria y permanente). Concebido originariamente para satisfacer sobre todo la necesidad de informacin del ciudadano medio en un limitado sector del derecho con caractersticas de gran relieve prctico y de limitadas posibilidades de constatacin por parte del usuario no jurista, el Automa Infortunistico haba sido realizado de modo tal de presentar una estructura lgico-programativa muy simple y al mismo tiempo lo ms independiente posible de la materia tratada. La interfase con el usuario, luego, haba sido particularmente cuidada bajo el aspecto de la trasparencia (explicitacin minuciosa de los procedimientos lgicos seguidos), de la documentacin (citas puntuales de los textos normativos, de los precedentes jurisprudenciales y de las opiniones doctrinales) y de la accesibilidad (lingstica y tcnica) de los contenidos de la consulta (112) . La estructura basada sobre la conexin entre reglas y el funcionamiento de tipo interactivo realizado en el dilogo entre la mquina y el usuario se encuentran tambin en otros sistemas expertos proyectados ms recientemente en Italia. En la experiencia de R. Martinelli (113) son retomadas y perfeccionadas numerosas tcnicas ya utilizadas en programas precedentes, como la gestin electrnica del cuestionario para el relevamiento de datos factuales, la aplicacin de algoritmos rgidos alternativos, la ejecucin de clculos matemticos complejos implicados por decisiones jurdicas, la explicitacin de los "razonamientos" efectuados y la indicacin de las fuentes normativas y jurisprudenciales utilizadas. La base de conocimiento seleccionada para la realizacin del sistema est constituda por la normativa sobre el canon equitativo, entendida restrictivamente como el complejo de las normas que conciernen al canon de las locaciones de inmuebles urbanos destinados a habitacin. Dentro del total de esta reglamentacin han sido considerados como diversos tres ncleos de disposiciones, en correspondencia con los cuales han sido desarrollados tres distintos programas, todos, sin embargo, igualmente articulados sobre la base de las preguntas dirigidas desde la mquina y de los datos proporcionados en respuesta por el usuario. El primero de tales programas consiente el clculo del canon equitativo base de un inmueble, el segundo individualiza la medida y la periodicidad (fecha a partir de la cual comienza a tener efecto) de la actualizacin (ISTAT) a ser introducida, el tercero se refiere a la determinacin del canon aplicable a las locaciones ya en curso a la fecha de la entrada en vigor de la ley sobre el canon equitativo. En el sistema METHODUS desarrollado por Caridi y Pellecchia en la Universidad "La Sapienza" de Roma (114) , es utilizado el lenguaje Basic para describir los variados aspectos del problema jurdico individualizado (en la especie, la solicitud de inscripcin al registro de los autotrasportistas). El examen del texto del documento jurdico (la ley 298 de 1974), la elaboracin del relativo esquema normalizado, adems de la hechura del diagrama correspondiente, quedan confiadas al operador humano y, por tanto, las operaciones automatizables se basan sobre datos precedentemente estructurados por el hombre. En la intencin de los autores, el sistema debera constitur un auxilio para el operador jurdico en la ejecucin de elecciones aplicativas, una vez superada la fase interpretativa. El procedimiento realizado se articula en dos partes: un primer programa tiene la funcin de recibir las informaciones como implicaciones lgicas y, por tanto, derivar las implicaciones consiguientes, mientras que el segundo consiente efectuar varios tipos de lectura de la red inferencial preconstituda del programa precedente (exploracin hacia delante, hacia atrs, por sectores, anlisis y sntesis de la red procedimental). El Proyecto LABEO (115) , desarrollado en el IDG dentro del mbito del Proyecto Estratgico "Software per il diritto", toma su nombre del antiguo jurisconsulto romano Marco Antistio Labeone, que vivi en la poca de Augusto, seguidor de la filosofa estoica y autor de la introduccin de la lgica formal en el anlisis de los razonamientos. El proyecto tiene como fin operativo la puesta a punto de un conjunto de programas para la "animacin" de textos jurdicos (leyes, sentencias, opiniones doctrinales, contratos, etc.). El sistema se basa, esencialmente: sobre la extraccin de enunciados elementales (esto es, no ulteriormente descomponibles) del texto; sobre la explicitacin formal de sus nexos sintcticos y lgicos (frmulas lgicas interpretativas); sobre un sistema de gestin relacional de la base de enunciados y de frmulas (integrado adecuadamente por un thesaurus

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de descriptores relativos a los enunciados introducidos en la base de conocimientos); sobre programas para la manipulacin de los enunciados, frmulas, descriptores y textos, concebidos para fines variados (cuales, por ejemplo, la redaccin normalizada de un texto, su representacin diagramtica, la trasformacin de las frmulas, etc.); sobre funciones de interfase, finalmente, entre el sistema y el usuario, para la gestin del dilogo y de las operaciones de consulta de la base de conocimiento. Los responsables del proyecto LABEO se han inspirado en las tcnicas de normalizacin de los textos jurdicos propuestas por L. E. Allen, mas luego han desarrollado aquellas tcnicas de manera original, integrndolas, entre otras cosas, con un sistema de gestin de una base de datos relacional (Dbase III), constituda principalmente por los enunciados elementales y por las frmulas lgicas interpretativas. Actualmente los responsables del proyecto estn empeados en la puesta a punto de un motor inferencial elaborado en lenguaje Turbo-PROLOG. Utilizando reglas del tipo "si-entonces" (extradas automticamente de las frmulas interpretativas que constituyen el sistema normativo a ser aplicado), y las proposiciones afirmadas por el usuario (que se refieren a situaciones subsumibles bajo tales reglas), el motor inferencial est en condiciones de determinar: - si hubiera sido verificada la situacin jurdica en la cual el usuario est interesado: - si tal situacin jurdica no pudiera ser verificada; - si las informaciones de que dispone no consintieran llegar a alguna conclusin al respecto. LABEO est en condiciones de explicar la inferencia que lo ha conducido a determinado resultado indicando los hechos asumidos y las reglas aplicadas. Cuando el proyecto est terminado, LABEO, interrogado sobre determinado problema jurdico, responder al interrogante, como el antiguo jurisconsulto, preguntando ordenadamente si han sido verificadas las condiciones relevantes para la solucin del problema propuesto. En consecuencia, LABEO, basndose sobre las respuestas del interlocutor, y sobre sus reglas de razonamiento, deducir y explicitar las consecuencias jurdicas del caso. El sistema ESPLEX (116) representa el desarrollo del proyecto "Analisi Automatica della Legislazione", desarrollado en el IDG desde 1981 y coordinado por m (117) . En la proyeccin de ESPLEX se ha privilegiado una cuidadosa representacin del conocimiento jurdico (mediante reglas y conceptos), tal de consentir una estrecha adherencia al texto legislativo. El conocimiento a representar ha sido diferenciado en explcito e implcito. Los contenidos estrechamente regulativos del conocimiento normativo han sido expresados bajo forma de reglas lgicas. Esta parte del conocimiento de ESPLEX puede ser definido como dinmica o explcita o normativa, en tanto constituye precisamente el mensaje explcito del legislador mediante el texto normativo. Todos los conocimientos de tipo definicional ausentes en el texto pero necesarios para su comprensin (conocimiento implcito), han sido luego definidos bajo forma de definiciones de objetos y conceptos. Se trata de conocimiento no expreso del legislador, en tanto ha sido dado por notorio y conseguible sea del sentido comn, sea, sobre todo, del anlisis de la doctrina jurdica. Observando a la ley como acto de comunicacin, e inspirndose muy libremente en la teora de los speech acts de Searle, se puede distinguir los enunciados que vehiculizan las normas de conducta en -al menos- tres tipos fundamentales: 1) enunciados que responden a la pregunta "qu hacer?"; 2) enunciados que responden a la pregunta "cmo se hace?"; 3) enunciados que responden a la pregunta "qu es?". Desde un punto de vista comunicativo podra diferencirselos as: 1. Los enunciados normativos del tipo 1 expresan las normas de conducta ms explcitas e importantes. Es esencialmente con tales enunciados que el legislador determina las lneas fundamentales de los comportamientos. 2. Los enunciados del tipo 2 son portadores de las normas de conducta ms de detalle, secundarias y funcionales respecto de las precedentes. En general, determinan la conducta a seguir para la realizacin de los objetivos definidos en los enunciados del tipo 1. 3. Los enunciados del tipo 3 tambin expresan prescripciones, pero desde un punto de vista comunicativo parecen estar orientados sobre todo a la definicin (prescriptiva) de entidades que se repiten en los enunciados de tipo 1 y 2. Como formalismo de representacin de las proposiciones normativas ha sido adoptada la lgica, en particular la lgica de primer orden. Tal eleccin ha parecido particularmente apropiada para los enunciados de tipo 1 y 3, cuya estructura lingstica tiene fuertes analogas con el modelo de la regla. El mismo instrumento ha sido empleado, con carcter provisorio, para los enunciados del tipo 2, estimndose de todos modos que pueden ser sucesivamente individualizados formalismos ms adecuados. Las reglas son escritas con el formalismo de las clusulas de Horn e implementadas en Prolog. La eleccin de los trminos de las reglas sigue la exigencia general de proporcionar el mayor nmero posible de informaciones. Ha sido, por tanto, respetada la distincin entre acciones jurdicas, sujetos activos de la accin, sujetos pasivos y objetos de la accin. Al conocimiento normativo contenido en el corpus de las normas consideradas se han agregado informaciones sobre la reglamentacin jurdica de los contratos en general (conocimiento implcito). Esta parte ha sido recabada no de los textos normativos especficos, sino del encuadramiento sistemtico proporcionado por la doctrina jurdica. En particular, se trata de: a) conocimiento de algunas propiedades de las entidades recurrentes en el discurso normativo, esto limitadamente a aquellas relevantes en razn de la ley tratada; b) conocimiento de algunas relaciones bsicas entre los trminos contenidos en la ley; c) conocimiento de las relaciones entre tales trminos y otros, ms abstractos y generales (a menudo no contenidos en la ley tratada), que con los primeros mantengan relaciones analizadas y definidas por la doctrina jurdica. Todos los trminos de la ley (prescindiendo obviamente de los sintcticos) son luego puestos en relacin entre ellos y con los trminos ms generales de los que se ha hablado. La tcnica de representacin adoptada para el conocimiento implcito consiste en el uso de los frames para la descripcin de las caractersticas de las entidades descritas y de las redes semnticas para la definicin de las relaciones que ligan los varios objetos entre s. Como campo de trabajo han sido elegidas las normas sobre los contratos agrarios. Se trata de una ley de 1982 que regula el arrendamiento de fundos rsticos y la conversin en locacin de otros tipos de contratos agrarios.

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Importante caracterstica de ESPLEX es que la base de conocimiento est separada del sistema que la gestiona; ambas, por lo dems, son implementadas en el mismo lenguaje, el Prolog, usado a veces en funcin declarativa (en la base de conocimiento) y a veces en funcin procedimental (en el sistema de gestin). Han sido previstos dos tipos de interrogacin de la base de conocimientos, uno por medio de las reglas, y otro por medio de la red. 1) La interrogacin de las reglas se verifica mediante eleccin entre los goals posibles, con clculo de las consecuencias normativas. Tales interrogaciones pueden estar seguidas de: a) La justificacin, esto es, la visualizacin de la lnea de razonamiento seguida: listing de las reglas reclamadas o de los elementos de tales reglas utilizados (condiciones atmicas y no atmicas, definiciones, procedimientos, hechos); b) la llamada a los artculos (texto legislativo) aplicados para la solucin de la cuestin; es posible inclusive examinar la versin normalizada de ellos; c) la valuacin dentica de las consecuencias normativas; d) el anlisis detallado del tipo de acciones, de sujetos activos, de sujetos pasivos de objetos jurdicos que intervienen en la solucin de la hiptesis de hecho; e) un acceso a la red, guiado por las entidades centrales de las reglas consultadas, para obtener una ampliacin de la justificacin de la respuesta. El acceso directo a las reglas parece apropiado cuando la cuestin que debe ser sometida a la ley est clara y bien definida en la mente del usuario. 2) La interrogacin a la red conlleva la individualizacin del modo o de la entidad interesante. La informacin consistir inicialmente en un cuadro general de la entidad elegida y de todas sus propiedades. El usuario individualizar las entidades que interesan para su caso (por ejemplo, que el contrato es un contrato agrario), indicar (preguntando que sea por el sistema) el valor de las propiedades que est en condiciones de conocer (por ejemplo, si la forma del contrato es escrita u oral), elegir las propiedades cuyo valor debe ser calculado por el sistema (por ejemplo, la duracin del contrato). El resultado final ser un panorama, organizado segn una visin "doctrinaria" de la hiptesis de hecho. Estar constitudo por razones tanto definicionales como normativas. Ha sido pensado para afrontar situaciones en las cuales las cuestiones a ser sometidas a la ley son inciertas o vagas. Las definiciones y relaciones doctrinales deberan, por tanto, constitur una gua a la consulta de las reglas normativas. 3) El tercer tipo de consulta se refiere al anlisis de las caractersticas del texto legislativo. Es posible: - visualizar todas las definiciones contenidas en el texto normativo; - visualizar y confrontar todas las normas procedimentales aplicadas; - visualizar todas las acciones prescritas y su valoracin dentica. III. LOS PROBLEMAS Y LAS TCNICAS. Como resulta de cuanto ha sido expuesto, los problemas ms importantes para los SEL se refieren: al uso del leguaje natural y del lenguaje tecnificado de los juristas, la representacin del conocimiento jurdico y las reglas de derivacin para obtener consecuencias vlidas de un conjunto normativo. Todos los conocimientos de un jurista experto pueden, en teora, formar parte de un SEL, pero de hecho slo pueden ser includos en l aquellos conocimientos que se pueden representar de modo comprensible para la elaboracin: los SEL tienen necesidad de conocimiento estructurado. 1. En el sistema jurdico europeo continental el jurista (o el operador jurdico), frente a un caso para ser resuelto (que no pueda ser includo entre los rutinarios), intenta en primer lugar construrse un pequeo sistema normativo, formado por algn artculo (o por partes de artculos) del cdigo pertinente, con el agregado de algn artculo del cdigo de procedimiento, de alguna directiva contenida en una eventual circular y de las mximas de alguna sentencia (en particular, definiendo algunos de los elementos jurdicos); de todo este material (ulteriormente integrado con otros conocimientos, tales como principios generales, criterios jerrquicos, etc.), el jurista comienza, por consiguiente, a extraer consecuencias jurdicas. Este pequeo sistema normativo tiene todas las caractersticas de aquello que Tarski llama un sistema deductivo; es, en otras palabras, un conjunto finito de enunciados con todas sus consecuencias (118) . En todo caso se puede decir que algo similar sucede aun en el sistema jurdico angloamericano, slo que en su caso esta fase es precedida por la induccin de las reglas generales a partir de casos individuales. Si un anlisis como el hecho se acepta, resulta entonces bastante simple explicar las caractersticas de un sistema experto legal, dado que es precisamente sta la estructura de los SEL, es decir, un conjunto finito de enunciados (base de conocimiento) a partir del cual es posible obtener consecuencias con la ayuda de reglas de derivacin (motor de inferencia). Aun teniendo en cuenta los diversos mbitos jurdicos de los cuales se ocupan los numerosos sistemas expertos brevemente descritos en la resea a que alude el pargrafo precedente, las consideraciones que siguen se referirn fundamentalmente a los SEL que tienen por base de conocimiento enunciados legislativos, sea porque este campo es el de mayor consonancia con la descripcin del trabajo del jurista en los sistemas europeos continentales, y aun el ms preciso, en tanto los enunciados legislativos son ms fcilmente identificables respecto de todos los otros enunciados jurdicos, sea porque se trata del sector del cual quien esto escribe se ha ocupado preferentemente. Excluda la costumbre (salvo que no haya sido expresada en palabras, siendo, por tanto, recibida por otra de las fuentes normativas), tanto la jurisprudencia como la doctrina pueden constitur bases de datos para los SEL. En los especficamente legislativos, sea tanto la doctrina como la jurisprudencia, son utilizadas: expresamente cuando hay reenvos especficos, o en todo caso mediante la interpretacin, que contina siendo un momento fundamental. El mdulo "normativo", esto es, el que contiene los enunciados de la ley, constituye el programa central en el cual con el intrprete (en sentido informtico) se alcanza a obtener las consecuencias; el mdulo que contiene la base de conocimiento declarativa (definiciones, clasificaciones, thesauri), est formado con el conocimiento doctrinal y jurisprudencial y se mantiene actualizado. 2. El tratamiento del lenguaje natural -tema que reina en la I.A.- encuentra en los SEL una aplicacin privilegiada: en primer lugar porque, en vez de afrontar toda la vastedad de lenguaje natural, se las tiene que haber con un lenguaje ms preciso, ms circunscrito y, por tanto, tambin ms controlable; en segundo lugar porque, a despecho de lo que muchos juristas piensan, la ciencia jurdica es, junto con la economa, una de las ciencias sociales ms estructuradas, dotada, por tanto, de

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un lenguaje tcnico bastante preciso y universal (pensar en la teora de las obligaciones romanas bien puede servir par explicar la supervivencia: las obligaciones conjuntas, alternativas, etc., no hacen ms que aplicar, dentro de la teora jurdica, la conjuncin, la disyuncin, etc., en lgica proposicional); en tercer lugar, a diferencia de otras disciplinas, la ciencia jurdica ha reflexionado mucho sobre su propio conocimiento, sea porque tiene conciencia de trabajar preponderantemente con medios lingsticos, sea porque, luego de muchos siglos de elaboracin, ha hecho de uno de estos medios, la interpretacin, un instrumento suficientemente refinado. Algunas de las tcnicas ms importantes para la construccin de los SEL, por ejemplo aquella de las redes semnticas (doble interpretacin), resultan grandemente facilitadas en su aplicacin por el carcter sistemtico del conocimiento jurdico. Por ejemplo, en la teora jurdica del contrato, una compraventa es, como todos los otros contratos, un acuerdo de voluntad, aunque basado sobre la presencia de tres condiciones precisas: un objeto comerciable, un precio cierto y la trasferencia de la propiedad del vendedor al adquirente; si esta ltima condicin no subsiste, es decir, si existe un contrato con un objeto en el comercio y un precio cierto pero no se verifica trasferencia de la propiedad, entonces nos hallamos frente a una locacin; s, en cambio, lo que falta es el precio, pero existen tanto el objeto comerciable como su trasferencia en propiedad, entonces se configura una donacin, etc. En otras palabras, la sistematicidad del conocimiento jurdico favorece la creacin de bases de conocimiento para los SEL; tal conocimiento, en efecto, debe ser necesariamente sistemtico para ser estructurado. Por lo dems, el hecho de que dentro de estas categoras conceptuales surjan dificultades para individualizar los correspondientes objetos del mundo real (la as llamada ambigedad semntica del derecho; por ejemplo, la pregunta relativa al monto del precio en la compraventa puede hacer surgir dudas, en tanto en el caso en que el precio sea muy bajo podra tratarse de una donacin enmascarada), no constituye aquel enorme obstculo a la comprensin que muchos autores (comprendido, en su tiempo, el autor de este artculo), internndose por primera vez en el problema, pretenden descubrir. Se trata sin dudas de una ambigedad que puede ser notablemente reducida dentro de teoras muy precisas y articuladas; no podr, sin embargo, ser nunca completamente eliminada, como es el caso de la vaguedad (la existencia de un continuum en el mundo) no exclusiva de la teora jurdica. Cada teora cientfica encuentra dificultad en colocar los objetos particulares del mundo real dentro de sus clasificaciones. Se trata del habitual problema de encasillar los objetos del mundo en la grilla terica de la ciencia; no por esto, empero, las teoras cientficas, comprendida la jurdica, se trasforman en incomprensibles. En definitiva, se puede decir que ninguna teora puede comprender todas las partes de la realidad, pero ninguna parte de la realidad est a priori excluda de una teora cientfica. He enunciado en otra parte los pasos que se deben recorrer para la construccin de un SEL legislativo (119) ; aqu trato de poner en relieve el hecho de que desde el primer momento del pasaje del lenguaje legislativo al formalizado necesario para el clculo, existen peculiaridades del lenguaje jurdico que son tenidas presentes, comenzando por algunas caractersticas sintcticas hasta llegar a algunos estilos narrativos propios del derecho legislado. Dentro, pues, de subcategoras como el "derecho procesal", o el "derecho administrativo", existen adems otras peculiaridades a ser respetadas; en otras palabras, hace falta encontrar formas ms adecuadas al nivel del anlisis lingstico, de modo que resulte facilitado el momento de la representacin del conocimiento. Los enunciados legislativos pueden ser vistos grosso modo como un conjunto de condiciones (doble interpretacin) cuya conjuncin o disyuncin provoca (pero en una relacin no causal) una cierta consecuencia jurdica, sea sta la descripcin de un status jurdico o la modalizacin dentica de una accin humana (como "permitido", "prohibido", "obligatorio", "facultativo"). Los procesos de anlisis lingstico que llevan los enunciados legislativos a formas normalizadas de lenguaje (por ejemplo, los programas normalizer de L. E. Allen) tienen la doble finalidad de desambiguar los conectivos lgicos contenidos en los enunciados legislativos y de trasformar los segmentos de enunciados comprendidos entre tales conectivos en verdaderas variables aptas para el clculo proposicional. Ya se ha revelado cmo es de amplia la aceptacin entre los juristas y los operadores jurdicos de la concepcin por la cual se puede individualizar en los enunciados legislativos un conjunto de condiciones correlacionadas mediante conectivos que provocan consecuencias normativas. La individualizacin de los conectivos, aun cuando en un lenguaje tcnico como el legislativo, importa un esfuerzo interpretativo, sea porque no siempre en italiano las "e" corresponden a conjunciones y las "o" a disyunciones (hay disyunciones y conjunciones ocultas; a veces aun bajo una "e" se oculta en verdad una disyuncin, y viceversa), sea porque no siempre las negaciones se presentan como tales (en algunos casos aparecen como excepciones a enunciados generales) (120) . El hecho importante es que, una vez individualizados los conectivos lgicos proposicionales y reescrito el enunciado legislativo sin cambiar una palabra (salvo, precisamente, el reordenamiento de los conectivos), cada parte del enunciado deviene una variable sobre la que es posible efectuar clculos haciendo todas las trasformaciones necesarias, hasta, por ejemplo, llegar a formas normales (conjunciones de disyunciones o disyunciones de conjunciones). Si es verdad que los SEL se valen de las conquistas hechas por la I.A. en materia de estudio del lenguaje natural, es asimismo verdad que las investigaciones sobre el lenguaje natural tienen en los SEL un campo de aplicacin privilegiado por la estructuracin del conocimiento jurdico y por los lmites bien precisos que la enunciacin oficial de normas importa. El lenguaje utilizado en la representacin del conocimiento jurdico debe contener las peculiaridades sintcticas y semnticas de ste, ms all de la diversificacin que impone la caracterizacin de cada rama del derecho y de la capacidad de reflejar la peculiaridad jurdica que consiste en tratar deberes, obligaciones, anulaciones, capacidad y potestad, cuyo origen no es causal. Dos tipos fundamentales de enunciados fcilmente encontrables en las leyes son: a) las definiciones, b) los enunciados normativos, es decir, aquellos enunciados que a la descripcin de la combinacin de conjuntos de condiciones hacen seguir o una accin humana modalizada denticamente, o un status jurdico (121) . Es claro que, adems de estos dos tipos primarios de enunciados, importantsimos para los SEL, los sistemas legislativos positivos contienen tambin otros tipos de enunciados, como los postulados polticos, las relaciones jerrquicas entre las normas, etc.; de una sola cosa no pueden carecer: de enunciados normativos; de otra manera, en efecto, no se podran obtener consecuencias normativas (122) . 3. En la mayor parte de los SEL ms evolucionados, el conocimiento que se refiere al corpus normativo se inserta por medio de un conjunto de reglas de produccin. Si el conocimiento puede ser introducido con diversos medios, el paso ms importante consiste en la conexin de todas las bases de conocimiento introducidas y la posibilidad de recorrer esta base articulada (reticulada) a fin de verificar la correccin del rbol topolgico y poder obtener inferencias.

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La lgica que ha sido adoptada como formalismo de representacin tiene la ventaja de ser el ms natural criterio de formalizacin del lenguaje; por otra parte, consiente trasferir al mundo del clculo normativo muchas de las leyes individualizadas en la lgica proposicional y en la lgica de los predicados de primer orden. Un uso adecuado de una y de otra nos permite representar tanto los problemas "macro" como los problemas "micro" del anlisis jurdico. En particular, la lgica de predicados de primer nivel ha evidenciado ser el punto fijo (la piedra angular) de todo el clculo moderno. En la mayor parte de los prototipos existentes el uso de esta lgica, junto con los presupuestos sobre la constitucin de los enunciados normativos, ha permitido obtener buenos resultados. Podemos decir que en la mayor parte de los casos los clculos se efectan a nivel de combinacin de las condiciones para despus suponer que los resultados que se obtienen son consecuencias normativas. El uso de verdaderas lgicas denticas es todava bastante tmido, sea porque en SEL relativos a corpora relativamente pequeos se puede prescindir de tales lgicas, con las advertencias primero descritas, sea por las dificultades de implementacin conexas. Con todo esto, no hay duda de que el conocimiento jurdico tiene una peculiaridad propia por el hecho de sobrepasar el mundo de la lgica clsica y orientarse hacia la lgica modal. De otro lado, ste es desde hace siglos el modo de razonar de los juristas, y no se ve la razn por la cual deberan renunciar a l. Sobre el problema relativo a la aplicabilidad de la lgica a los razonamientos jurdicos me he pronunciado en otra parte (123) ; brevemente se puede decir que la lgica es ms extensa que la verdad, as como la verdad est ms extendida que la prueba. Desde el punto de vista filosfico, basta con escoger una teora de justificacin de la lgica que no tome la verdad como primitivo; por ejemplo, la teora de Gentzen de la deduccin natural (124) . Por lo que se refiere al PROLOG como lenguaje de programacin, creo que se puede verificar una notable influencia del criterio de deduccin gentzeniano, en particular la as llamada regla de corte. Es interesante notar que uno de los lenguajes de programacin ms ampliamente utilizados para los sistemas expertos es el PROLOG, en el cual se escribe con clusulas Horn, esto es, con formas normales prenexas (en otros trminos, formas normales como las que se pueden obtener haciendo clculos proposicionales sobre los enunciados legislativos y para los cuales los cuantificadores deben encontrarse todos en modo externo a las propias clusulas). En poco tiempo un jurista ejercitado est en condiciones de preparar las clusulas Horn del Prolog prcticamente con los mismos enunciados legislativos debidamente tratados (como en otra parte he mostrado) (125) . La posibilidad del PROLOG de usar metarreglas para introducir redefiniciones de relaciones fundamentales (por ejemplo, jerarqua, muy utilizada en el derecho), permite un desarrollo fecundo precisamente a nivel de inferencias. IV. LAS PROSPECTIVAS FUTURAS En el futuro inmediato se pasar de los prototipos a los sistemas en funcionamiento. Al inicio en las varias ramas jurdicas, a las que corresponden diversas tcnicas y aproximaciones, no ser fcil orientarse. No ser fcil ni siquiera superar los problemas de industrializacin para llegar a los SEL funcionantes, ms all que los problemas de tipo estrictamente tcnico. Si esto se hace, entonces, el paso sucesivo estar constitudo por un doble efecto del desarrollo; de un lado, por la acumulacin de mayores experiencias (con consiguiente posibilidad de integracin de los SEL creados de modo independiente); de otro lado, por la eleccin siempre ms avisada del nivel de ayuda (con reflejos sobre el perfil del experto) que se tratar de obtener en cada caso. De estas dos caractersticas derivarn otras dos, tan importantes como las primeras: por un lado, de la acumulacin e integracin de los diversos SEL surgir la importancia creciente de hacer las cuentas con todo el conocimiento jurdico (en particular, la lgica de las normas y la distincin entre los diversos niveles del ordenamiento y, por tanto, de su representacin en los SEL); por otro lado, de la definicin del nivel de ayuda pedido y del perfil del experto buscado vendr siempre ms hacia la luz la explicitacin de aquellos conocimientos que muchas veces el experto jurdico emplea en manera implcita. Estas caractersticas permitirn obtener SEL modulares (as como es modular el conocimiento mismo de los expertos jurdicos), en aptitud de proveer una visin orgnica de sectores completos del derecho. Por ejemplo, todos los SEL (compatibles entre s) que se refieren al derecho de familia o al derecho de los contratos podran usufructuar la misma base de conocimiento declarativa referida al derecho de familia o de los contratos. ste es un modo para meter en una especie de monedero cada regla construda, permitiendo al mismo tiempo ampliar el conocimiento sobre un punto determinado, precisamente como hace el experto jurdico en la estrategia de resolucin de un caso: despus de un reconocimiento "macro" del problema, focaliza la atencin sobre aquellos puntos que caracterizan el caso particular. Har falta todava un cedazo: la utilizacin efectiva por parte de los juristas y operadores del derecho; si tal cosa acaecer -y en parte no indiferente depender del modo simple y eficaz con que los SEL sean presentados al uso-, mucha experiencia diversificada podr ser reutilizada, en nuevos SEL o en el mejoramiento de los existentes. No hay duda de que esta permanente explicitacin del conocimiento retroaccionar a su vez sobre el conocimiento jurdico (feed-back), lo que demuestra una vez ms la existencia de aquella funcin de "espejo activo" que tiene la informtica sobre el derecho. Explicitar el conocimiento explcito implica no slo rever textos, sino que tambin criterios interpretativos, actitudes, comportamientos. Hace falta inclusive considerar que la exploracin de todas (doble interpretacin) las consecuencias de un conjunto de normas encuentra en el experto el lmite de la razonabilidad: no se va ms all de los casos "normalmente" verificables; slo excepcionalmente el experto emplear su tiempo en la descerebrante bsqueda de los casos lmite. Los SEL, desde este punto de vista, son inmunes a la razonabilidad: una vez actuado un motor de inferencia vlido frente a una base de conocimiento, la exploracin de las consecuencias tiene por lmite slo el de las reglas de inferencia; por tanto, conocer todas (doble int.) las consecuencias de un conjunto normativo no es indiferente desde el punto de vista de la interpretacin. En un futuro ms lejano la existencia de SEL suficientemente refinados, funcionando e integrados, permitir al jurista y al operador jurdico concentrarse ms sobre los problemas de tipo creativo en el derecho, y sobre los valores que el derecho expresa. En tal punto, habr llegado aun el momento de superar los SEL con otras tcnicas de la I.A. al servicio del derecho. (110) Cfr.: W. G. Popp y B. Schlink, JUDITH: a computer program to advise lawyers in reasoning a case , en "Jurimetrics Journal", vol. 15, n 4, ps. 303/314, Summer 1975. (111) Cfr.: B. Alschwee y S. Grundmann, System design for a computer-aided juridical expert system, en A. A. Martino y F. Socci Natali (eds.), Automated analysis of legal texts, North Holland, Amsterdam, 1986, ps. 567/577. Para una presentacin general de la "teoria di rappresentazione del discorso" citada en el texto, ver H. Kamp, A theory of truth and semantic

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representation, en Groenendijk, Jannensen y Stokhof (eds.), Formal methods in the study of language , MC Tract 135, Amsterdam, 1981, ps. 277/322. (112) Para una descripcin analtica del Automa Infortunistico, ver E. Fameli, "LAutoma Infortunistico": un experimento de consulta jurdica automtica, en "Informtica y Derecho", II, 1976, n 1, ps. 1/50; C. Biagioli, A. Fusaro, A. Innocenti y G. Marello, Dimostrazione di consulenza automatica per il giudizio di liquidazione del danno patrimoniale da sinistro stradale , en Giornata Informatica Giuridica, Florencia, Instituto para la Documentacin Jurdica, 1976 (mimeografiado). (113) Cfr.: R. Martinelli, Un "Expert System" in materia di equo canone , en Atti del 3 Congresso Internazionale organizzato dalla Corte di Cassazione italiana sul tema "Linformatica giuridica e le comunit nazionali ed internazionali" (Roma, mayo 1983), sec, VII, n 8, p. 9. (114) Cfr.: G. Caridi y S. Pellecchia, Methodus, en A. A. Martino y F. Socci Natali (eds.), Atti preliminari del II Convegno internazionale di studi su "Logica, Informatica, Diritto", Florencia, 1985, ps. 161/172; dem, Automazione della ricerca giuridica e sistemi esperti, Angeli, Miln, 1986. (115) Para mayores informaciones ver C. Campi, LABEO: un sistema esperto basato sulla conoscenza per l"animazione" di testi giuridici, en "Informatica e Diritto", XIII, 1987, n 2. (116) Para una ms amplia ilustracin del sistema ESPLEX, ver C. Biagioli, P. Mariani y D. Tiscornia, ESPLEX, a rule and conceptual based model for representing statutes , en "Proceedings of the First International Conference on Artificial Intelligence and Law" (Boston, 1987), ACM, New York; C. Biagioli, P. Mariani, M. Mariani y D. Tiscornia, ESPLEX, un sistema esperto per la rappresentazione e consultazione analitica di testi legislativi , en "Informatica e Diritto", XIII, 1987, n 2. (117) El proyecto de investigacin "Analisi Automatica della Legislazione" forma parte del proyecto estratgico Software para el Derecho del C.N.R., del cual quien redacta es project manager. El C.N.R. ha asignado particular forma de inversin para estos proyectos estratgicos. El desarrollo del trabajo del grupo de investigacin A.A.L. ha transitado diversas etapas de trayecto. Hemos comenzado con la realizacin de un modelo matemtico sugerido por una propuesta de Miguel Snchez Mazas, que presupona un isomorfismo con un sistema dentico. Despus hemos emprendido la construccin de un prototipo de sistema experto basado sobre las reglas de HAAL (Mariani y Tiscornia, 1986). Hemos realizado algunos prototipos sobre mainframe acerca del clculo de la complexin, la coherencia y la no redundancia de pequeos sistemas de enunciados legislativos (1985). Paralelamente hemos desarrollado la teora necesaria, sea para la representacin del conocimiento, sea sobre sistemas lgicos subyacentes: A. A. Martino, Contributo logico-informatico allanalisi della legislazione, en "Informatica e Diritto", VIII, 1982, n 2; Biagioli y otros, Un modello automatico per lanalisi dei sistemi normativi: una proposta sperimentale , III Congreso Internacional de la Corte de Casacin sobre el tema "La informtica jurdica y la comunidad nacional e internacional", Roma, 1983, sec. III, n 10; A. A. Martino y otros, Automated analysis of legislation, en A. Peczenik y otros (curadores), Theory of legal science, Reidel Publishing Co., 1984; A. A. Martino, Why automated analysis of legislation, en Computer power and legal reasoning , West Publishing Co., St. Paul, New York, Los ngeles, 1985; A. A. Martino y otros, Knowledge base in the automated analysis of legislation , en A. A. Martino y E. Soci (curadores), Automated analysis of legal text, citado; G. Ferrari y G. Biagioli, Principles for the formal representation of legislative statements , en A. A. Martino y F. Soci (curadores), Automated analysis of legal text, cit.; A. A. Martino, Trends in the application of logic to the automated analysis of legislation, en Rechstheorie, Juristiche Logik, Rationalitat und Irrationalitat in Recht , Berln, 1985; A. A. Martino, Linformatica giuridica oggi, "Informatica e Diritto", 1986, n 3; A. A. Martino, Software for the legislator, en A. Pizzoruso (curador), Legislative process research, European Science Foundation, Strasbourg, 1987. (118) Cfr.: A. Tarski, Logic, semantics, metamatheatics, Oxford 1956, en particular el captulo V. (119) Cfr.: A. A. Martino, Contributo logico-informatico allanalisi della legislazione, en "Informatica e Diritto", VII, 1982, n 2. (120) Se suele presentar algunas "paradojas" 1. Los perros son animales domsticos. 2. Los gatos son animales domsticos. 3. Perros y gatos son animales domsticos. 4. Tu deberas tener animales domsticos. 5. T deberas tener perros y gatos.

de

la

lgica

de

los

imperativos,

como

por

ejemplo:

H. Simon, The science of the artificial, the MIT Press, Massachusetts Institute of Technology, Cambridge, Londres, 1969. De tal modo se demuestra slo la dificultad de aplicar la ley de asociacin de la lgica clsica en la lgica imperativa. Hay sistemas que evitan tales "paradojas", precisamente aquellos de lgica dentica. (121) Cfr.: A. A. Martino, Le definizioni legislative, Giappichelli, Turn, 1975. (122) Cfr.: A. A. Martino, Introduccin al vol. Deontic logic, computational linguistics and legal information systems , North-Holland, Amsterdam, 1982. (123) Ver supra, nota 36. (124) G. Gentzen, Untersuchungen ber das logische Schliessen, en "Matematische Zeitschrift", XXXIX, 1934/35. Ver tambin "Studia Logica", I, 1934. (125) Cfr.: A. A. Martino, Legal models, rationality and informatics , en A. A. Martino y F. Socci Natali (eds.), Automated analysis of legal texts, citado. AR_DA001

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