Metodologia Informatica

Ministerio de Planificacin y Cooperacin Departamento de Inversiones
METODOLOGA DE PROYECTOS INFORMTICOS
Autores:
Sigfrido Gonzlez Fulle Eduardo Gutirrez Valenzuela Hugo Vsquez Guardamagna
Con la colaboracin de: Carlos Cereceda Eduardo Contreras Carlos Douglas Viviana Espinoza Ricardo Foretich Waldo Lobos Nancy Whittle
MIDEPLAN / Divisin de Inversiones / Metodologa Proyectos de Informtica
1 Introduccin...........................................................................................................4 2 Aspectos Generales................................................................................................6

2.1 TEORA EN LA QUE SE BASA LA METODOLOGA......................................................................6 a) Evolucin de los proyectos de Informtica........................................................................6 b) Fundamentos para la adopcin de un criterio de Costo/ Eficiencia..................................6 c) Criterios de aprobacin o rechazo de proyectos informticos...........................................7 2.2 ESTRUCTURA DE LA METODOLOGA......................................................................................8 2.3 CICLO DE PROYECTOS INFORMTICOS....................................................................................8 2.4 LOS PROYECTOS EN EL SNI..................................................................................................9 a) Ciclo de vida de los proyectos............................................................................................9 b) Etapas de la Evaluacin ExAnte de Proyectos (etapas del estado de preinversin)......10 c) Etapa de Generacin y anlisis de la idea de proyecto....................................................11 d) Etapa de Estudio en el Nivel de Perfil..............................................................................11 e) Etapa de Estudio de Prefactibilidad.................................................................................11 f) Etapa de Estudio de Factibilidad......................................................................................12 2.5 TIPOLOGA DE PROYECTOS...................................................................................................13 2.6 ALCANCE DE LA METODOLOGA EN CADA CASO.................................................................14 2.7 HORIZONTE DE EVALUACIN...............................................................................................15
3 Preparacin de Proyectos...................................................................................15
3.1 3.2 3.3 3.4 RESUMEN EJECUTIVO...........................................................................................................17 PLAN O POLTICA INFORMTICA DE LA INSTITUCIN..........................................................17 IDENTIFICACIN Y DEFINICIN DEL PROBLEMA..................................................................18 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL (SIN PROYECTO)...............................................18 a) Descripcin de la Organizacin y/o entorno Afectado por el Proyecto...........................18 b) Descripcin de la Unidad o Departamento......................................................................18 c) Presentacin de la solucin informtica actual................................................................19 d) Descripcin de los procesos.............................................................................................19 e) Diagrama de Flujo de Datos (DFD) presentando la situacin actual ............................19 3.5 DESCRIPCIN GENERAL DE REQUERIMIENTOS.....................................................................20 3.6 PROGRAMACIN DE ACTIVIDADES PARA LA ETAPA DE DISEO............................................20 3.7 REQUERIMIENTOS DE PERSONAL PARA POSTULAR A LA ETAPA DE DISEO.........................20 3.8 ESTIMACIN DE BENEFICIOS ...............................................................................................21 3.9 ESTIMACIN DE COSTOS DE INVERSIN, OPERACIN Y MANTENCIN PARA LA ETAPA DE EJECUCIN...................................................................................................................................21 3.10 CRONOGRAMA Y CARTA GANTT.......................................................................................21 3.11 TRMINOS DE REFERENCIA PARA CONTRATAR ETAPA DE DISEO.....................................22 3.12 OPTIMIZACIN DE LA SITUACIN ACTUAL..........................................................................23 a) Medidas administrativas o de rediseo organizacional...................................................23 b) Inversin marginal a la solucin existente.......................................................................23 3.13 ANLISIS DE REQUERIMIENTOS (DISEO LGICO)..............................................................24 a) Diagrama de flujo de datos (lgico).................................................................................24 b) Modelo de datos................................................................................................................24 c) Otra documentacin..........................................................................................................24
2
3.14 ALTERNATIVAS DE SOLUCIN............................................................................................25 a) Restricciones asociadas a cada alternativa......................................................................25 b) Producto o servicio esperado en cada alternativa...........................................................25
4 Evaluacin Costo - Eficiencia...........................................................................26

4.1 EVALUACIN Y SELECCIN DE ALTERNATIVAS...................................................................26 4.2 ATRIBUTOS RELEVANTES .....................................................................................................27 a) Atributos imprescindibles.................................................................................................27 b) Atributos evaluables (deseables y muy deseables)...........................................................28 4.3 TCNICA DE EVALUACIN DE ALTERNATIVAS.....................................................................28 a) Evaluacin de los atributos..............................................................................................29 b) Evaluacin de alternativas...............................................................................................34 c) Detalle de la Inversin y clculo del indicador costo eficiencia......................................35
5 Trminos de referencia para la etapa de ejecucin..........................................36 6 Sugerencias para el proceso de licitacin..........................................................37

6.1 CAPACITACIN......................................................................................................................37 6.2 MANTENIMIENTO..................................................................................................................37 6.3 RESPALDO Y PRESTIGIO........................................................................................................38
7 Bibliografa..........................................................................................................39 8 Anexos..................................................................................................................40
ANEXO 1: TCNICA PARA PRIORIZACIN Y ASIGNACIN DE PONDERADORES...........................40 ANEXO 3: BENEFICIOS Y COSTOS...............................................................................................47 ANEXO 4: MODELAMIENTO DE DATOS.......................................................................................51 ANEXO 5: DIAGRAMA DE FLUJO DE DATOS (DFD)...................................................................70 ANEXO 6 CALIDAD FUNCIONAL.................................................................................................75 ANEXO 7: ETAPAS DE UN PROYECTO DE DESARROLLO EN INFORMTICA................................76 ANEXO 8: EJEMPLOS DE MEDIDAS DE EFECTIVIDAD..................................................................84 ANEXO 9 ESFUERZO REQUERIDO PARA CADA FASE ..................................................................85 ANEXO 10 DEFINICIONES LEGALES............................................................................................87
1 Introduccin
El presente documento tiene como propsito entregar una gua metodolgica para la preparacin y evaluacin de proyectos de informtica y su presentacin al Sistema Nacional de Inversiones. Como herramienta metodolgica, guiar a las instituciones que desarrollan proyectos de informtica en los siguientes aspectos: Presentacin de un proyecto de informtica Presentacin de alternativas de solucin (cuando exista ms de una) Evaluacin de la o las alternativas de solucin mediante el criterio costo - eficiencia El resultado de la aplicacin de esta metodologa ser un documento estndar, el que se presentar a MIDEPLAN, con el propsito de que esta institucin revise la factibilidad tcnica y econmica de desarrollar dicho proyecto. La metodologa se orienta a mejorar la presentacin de proyectos, en respuesta a la problemtica que se ha detectado en este tipo de inversiones. A continuacin se presentan algunos problemas que se han presentado en las reas estratgica, tctica y operacional, en relacin a los proyectos de informtica1. A nivel estratgico: se aprecia falta de definiciones estratgicas con respecto a la informacin dentro de la organizacin. Uno de los activos ms importantes de la organizacin actual es la informacin y la tecnologa que la soporta, por lo tanto no hay que perder de vista que la tecnologa implementada debe apoyar la definicin estratgica de la organizacin con respecto a la informacin. La tecnologa ayuda a administrar la informacin y sta debe existir en funcin de generar conocimiento, entendido como la capacidad de realizar tareas o actividades en forma efectiva. A nivel tctico: en el rea informtica hay un descuido del tema calidad, principalmente porque al momento de licitar, la principal variable de eleccin es el precio. Adicionalmente, se debe destacar que el cliente chileno es poco exigente con el proveedor. Es as que se ha descuidado, en los desarrollos de software, velar por la reusabilidad del cdigo. La ventaja de que el cdigo sea reusable, es que permite fcilmente agregar o modificar funciones del software, pero esto exige que el proveedor se preocupe de programar de tal manera que esta condicin se cumpla. Esto requiere ms recursos por parte del proveedor. En este caso habra que invertir en un mayor grado, pero el costo de mantencin disminuye.
Estas deficiencias se vieron confirmadas con el problema informtico del ao 2000.
Adems, cabe destacar que usualmente no se hacen los estudios que se debieran, para determinar la capacidad del hardware a adquirir, o se define a priori la solucin informtica a implementar sin haber hecho un levantamiento de requerimientos adecuado. Tambin es usual que no hayan respaldos de la informacin que es estratgica para la organizacin. Otro problema muy importante es que se le da ms importancia a la tecnologa que a la gestin del proyecto. A nivel operacional: el principal problema es la inexistencia de documentacin de los sistemas. Esta situacin es comparable a construir un edificio sin haber hecho previamente los planos y, como ya se mencion, esto influye en no tener independencia del proveedor del sistema. Otra falencia a nivel operacional es la inexistencia de programas fuentes, es decir, inexistencia del cdigo humanamente entendible. En este caso slo existe el programa en idioma mquina, lo cual se traduce en un conjunto de ceros y unos.
2 Aspectos Generales
2.1 Teora en la que se basa la metodologa a) Evolucin de los proyectos de Informtica Los proyectos de informtica han ido evolucionando junto con las organizaciones y a medida que se han ido produciendo cambios tecnolgicos. Las organizaciones han evolucionado desde estructuras mecanicistas a flexibles para poder hacer frente a un medio ambiente externo muy cambiante y orientado al cliente. La informtica ha ido cambiando tanto tecnolgicamente, como tambin para apoyar la transformacin, ya mencionada, en las organizaciones. Es as que la informtica ha evolucionado desde sistemas fuertemente centralizados basados en mainframe, cambiando posteriormente a sistemas interactivos (terminales de usuarios), luego vino la computacin personal que haca hincapi en las redes de PCs (surgen los sistemas gerenciales, estratgicos). Finalmente se ha llegado al punto actual con Internet, aplicaciones multimedia, video-conferencia, realidad virtual, etc. Con respecto a los criterios de inversin, stos han ido cambiando paralelamente a la evolucin ya mencionada de la siguiente forma: Primeramente, slo tena importancia la evaluacin costo beneficio. Luego se evaluaba adems si se facilitaba la obtencin de los objetivos de la organizacin y si es que las tecnologas de informacin (TI) mejoraban la calidad de las inversiones. Posteriormente cobr importancia cmo las TI podan mejorar las tomas de decisiones y aumentar la participacin de mercado. Finalmente, ahora se da mayor importancia a cmo las TI pueden aumentar la capacidad de la informacin (Datawarehouse, Internet, etc.) e innovacin.
Se aprecia que la gestin de la organizacin es muy relevante para considerar los sistemas necesarios a implementar, y se aprecia cmo el nfasis en el criterio de inversin ha ido variando. b) Fundamentos para la adopcin de un criterio de Costo/ Eficiencia. Como se seal en el punto anterior, el criterio de inversin a lo largo de los aos ha ido evolucionando haciendo hincapi en distintos aspectos. En la dcada de los 90, se consideraba como criterio de inversin relevante la posibilidad de aumento de capacidad de la informacin. Este aumento se entiende orientado a la generacin de conocimiento y a una mayor satisfaccin del cliente. Es decir, la idea es conocer la tecnologa y explotarla de tal manera que permita ofrecer mejores servicios con la informacin disponible. La anterior metodologa para proyectos de informtica evaluaba segn el criterio de costo beneficio. Sin embargo, existen beneficios que son muy difciles de cuantificar, medir y valorar. Junto con ello, se presentan beneficios intangibles tales como mejoras en la calidad de la informacin, efecto modernizador, redes sociales que se pueden establecer por Internet,
aprendizaje debido al contacto con la tecnologa, etc. Adems, como ya se expuso, se espera que conociendo las TI se hagan innovaciones haciendo uso de ella, lo que agrega mayor dificultad, ya que los beneficios se obtendran despus de tener contacto con las TI. Adems, el anlisis se centraba slo en los aspectos tecnolgicos, lo que produca que se perdiera de vista la administracin de la informacin, con la consiguiente prdida de conciencia de la administracin del riesgo de la misma. Es decir, no se apreciaba una definicin de cul informacin era la relevante para la organizacin y qu medidas se tomaban para asegurarla o respaldarla. Hay que considerar que esto es muy importante, porque se ha constatado que empresas que han perdido sus bases de datos han quebrado como promedio en cuatro meses. Las instituciones pblicas no quiebran, pero puede afectarse seriamente su funcionamiento. Considerando que la evaluacin encuentra su sentido en ser un apoyo veraz para la toma de decisiones, esta metodologa propone el criterio de costo-eficiencia sin prejuicio de que en algunos casos en que se puedan medir y valorar los beneficios, se aplicar costo-beneficio. En particular este esfuerzo es ms justificable, en aquellos casos en que hay cambios de procesos y ahorros de costos de transaccin para usuarios. Ejemplos: Teletrmites, infocentros. Adems, en el caso de outsourcing, es necesario hacer una evaluacin costo-beneficio para determinar la mejor alternativa entre realizar outsourcing o realizar una inversin tradicional. La idea es conceptualizar factores estratgicos, que tengan que ver con la decisin de cul informacin almacenar, la determinacin de la informacin crtica para la organizacin o cmo sta se puede aprovechar mejor, lo que se expresa normalmente en temas cualitativos. El enfoque costo-eficiencia plantea que la conveniencia de la ejecucin de un proyecto se determina por la observacin conjunta de dos factores: El costo: involucra la implementacin de la solucin informtica, adquisicin y puesta en marcha del sistema hardware / software y los costos de operacin asociados. La eficiencia: se entiende como la relacin entre bienes y servicios finales (resultados) y los insumos requeridos para ello (esfuerzo). As se trata de medir en qu grado el gasto de recursos se justifica por los resultados, minimizando costos u optimizando insumos.
Estos dos elementos evaluados en forma conjunta configuran el anlisis costo - eficiencia; ste, en definitiva, establece el costo por unidad de cumplimiento del objetivo. Ahora, al considerar los criterios a utilizar en el mtodo costo-eficiencia es necesario que stos sean un reflejo de la estrategia que est tomando la organizacin con respecto a la informacin. c) Criterios de aprobacin o rechazo de proyectos informticos Como ya se expuso, un importante elemento para aprobar o rechazar un proyecto, es la evaluacin costo-eficiencia. Sin embargo, esto no basta, para que un proyecto sea aprobado, tiene que estar bien justificado, ya sea con beneficios cualitativos o cuantitativos. En este sentido, ser
muy importante la coherencia del proyecto con un plan informtico o con lneas estratgicas que se haya planteado la institucin, es decir se revisar que los sistemas a implementar cumplan con los objetivos que se ha planteado la institucin. Tambin se verificar que el clculo de ponderadores responda a la estrategia, es as que si un departamento de la organizacin ha planteado que privilegiar la seguridad, no podra presentar el ponderador correspondiente un porcentaje bajo. En general, se apreciar la coherencia que presenta el proyecto en s. 2.2 Estructura de la Metodologa
La metodologa consta de dos partes: la preparacin y la evaluacin del proyecto. En la preparacin se define la informacin requerida. La evaluacin propiamente tal consiste en : Definicin de atributos Calificacin de los atributos de cada alternativa Asignacin de un puntaje a cada alternativa, en base a sus atributos Clculo del ndice de eficiencia
Adems consta de varios anexos, para ayudar a una mejor evaluacin del proyecto, como tambin un mejor control del mismo cuando se este ejecutando. Los anexos son: 2.3 Tcnica para priorizacin y asignacin de ponderadores Elementos a considerar en la evaluacin tcnica de proyectos Beneficios y costos Modelamiento de Datos Diagrama de Flujo de Datos Calidad funcional Etapas de un proyecto de Desarrollo en informtica Ejemplos de Medidas de Efectividad Esfuerzo requerido para cada fase Definiciones legales Glosario Ciclo de proyectos informticos
En un proyecto informtico se pueden distinguir las siguientes etapas:
Diseo Lgico. Los resultados tpicos esperados son las respuestas a las preguntas: qu sistemas administrativos se van a apoyar, qu sistemas computacionales se desarrollarn, qu flujos de informacin son relevantes, qu procesamiento se requiere, qu tipo de datos se manejarn. Diseo Fsico. Se definen los aspectos computacionales del sistema: qu tipo de archivos se necesitan, qu tipo de acceso a archivos, qu programas, qu lenguaje o aplicaciones, qu configuracin de hardware / software. Construccin. Es la elaboracin de los programas computacionales anteriormente diseados Implementacin. Se realizan pruebas, poblamiento de datos, marcha blanca y puesta en marcha definitiva Operacin y mantencin. En esta etapa, se deben considerar los costos de operacin y mantencin. Los costos de operacin se refieren a aquellos que permiten el funcionamiento diario del sistema y los de mantencin los que permiten la actualizacin, as como la reparacin del mismo. Es importante destacar, que el trmino mantencin en los proyectos informticos, se refiere a adecuaciones que requieran los sistemas de propiedad institucional para mantener su vigencia y utilidad. Esta diferencia se debe a que el software tiene caractersticas distintas como producto de ingeniera, ya que el software est sujeto a un mayor cambio en los requerimientos, as como en el ambiente con el cual interacta el sistema. Existen distintas alternativas de desarrollo de estas etapas: secuencial en cascada, desarrollo incremental, desarrollo en espiral y otras. Estas alternativas se presentan en el Anexo 7 Etapas de un Proyecto de Desarrollo en Informtica.
2.4
Los proyectos en el SNI a) Ciclo de vida de los proyectos
Entenderemos como proyecto al diseo y ejecucin de cambios en la asignacin actual de recursos que sigue un objetivo y que genera beneficios y costos, cualitativos y cuantitativos, tanto al realizador del proyecto como a terceros. El proceso de transformacin de las ideas de inversin, pasando por el diseo y llegando hasta su puesta en marcha, se puede dividir en los siguientes estados:
Preinversin Inversin Operacin
Grafico N 1: Ciclo de vida de un proyecto
En el estado de preinversin, se estima la factibilidad tcnica y econmica. En el estado de Inversin, se disea y se materializa fsicamente la inversin requerida por el proyecto de acuerdo a lo especificado en la etapa anterior. En el estado de operacin, se pone en marcha el proyecto y se concretan los beneficios netos que fueron estimados previamente. El estado de preinversin se detalla a continuacin. En este estado se estudia la factibilidad tcnico-econmica mediante aproximaciones sucesivas por etapas, siendo estas las de idea, perfil, prefactibilidad y factibilidad. La evaluacin ex ante de un proyecto, en cualquiera de sus distintas etapas (idea, perfil, prefactibilidad y factibilidad) tiene como objetivos: Abordar en forma explcita el problema de la asignacin de recursos escasos en forma ptima. Recomendar al tomador de decisiones, a travs de distintas metodologas, sobre la conveniencia relativa de que una accin o un proyecto determinado se realice por sobre otras iniciativas. (Estado de Preinversin) Identificar, medir y valorizar, cuantitativa y cualitativamente, los beneficios y costos para la persona(s) o instituciones relevantes.
Los resultados esperados de cada etapa de preinversin, pasando desde idea a factibilidad, se especifican a continuacin: b) Etapas de la Evaluacin ExAnte de Proyectos (etapas del estado de preinversin) Como se ha dicho, la seleccin de los mejores proyectos de inversin, es decir, los de mayor conveniencia relativa (evaluacin) y hacia los cuales deben destinarse preferentemente los recursos disponibles, constituye un proceso que sigue las siguientes etapas secuenciales:
Generacin y Anlisis de la idea de Proyecto Estudio en el nivel de perfil
Estudio de prefactibilidad
Estudio de Factibilidad
Grfico N 2: Etapas de Preinversin
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Cada una de ellas busca reproducir el ciclo de vida del proyecto, de manera que a medida que se avanza en las etapas, los estudios van tomando mayor profundidad y se va reduciendo la incertidumbre, respecto a los costos y beneficios netos esperados del mismo. La secuencia por etapas tiene por justificacin evitar los elevados costos de los estudios y poder desechar en las primeras etapas los proyectos que no son adecuados. Cada etapa se presenta en la forma de un informe, cuyo objetivo fundamental es presentar los elementos que intervienen orientados claramente a la toma de decisiones de abandonar o proseguir la idea. En mayor detalle: c) Etapa de Generacin y anlisis de la idea de proyecto Es crucial contar con un buen diagnstico, de modo que la generacin de una idea de proyecto de inversin surja como consecuencia clara de necesidades insatisfechas, de objetivos y/o polticas generales de la organizacin, de un plan de desarrollo, etc. Se debe establecer su magnitud, a quienes afecta y la confiabilidad de la informacin utilizada. As como tambin las alternativas disponibles. Del anlisis surgir la especificacin precisa del bien que se desea construir o el servicio que se pretende dar. Y servir para adoptar la decisin de abandonar, postergar o profundizar la idea de proyecto. d) Etapa de Estudio en el Nivel de Perfil Se estudian los antecedentes que permitan formar un juicio respecto de la conveniencia y factibilidad tcnico-econmica de llevar a cabo la idea de proyecto. El nfasis est en identificar los beneficios y costos pertinentes respecto de la situacin base (situacin actual optimizada), sin incurrir en mayores costos en recursos financieros y humanos para medirlos y valorarlos, debe incluir un anlisis preliminar de los aspectos tcnicos, estudios de mercado y los de evaluacin. Se utilizan estimaciones gruesas de los beneficios y costos. Generalmente basadas en informacin existente, es decir, sin incurrir en costos significativos por concepto de levantamiento de informacin. Como conclusin de esta etapa, estn las decisiones alternativas de abandonar, postergar o profundizar el proyecto pasando a la etapa de prefactibilidad. e) Etapa de Estudio de Prefactibilidad Se examinan con mayor detalle las alternativas viables desde el punto de vista tcnico y econmico que fueron determinadas en la etapa anterior, y se descartan las menos atractivas.
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El nfasis de esta etapa es medir los beneficios y costos identificados en la etapa de perfil. Existe un esfuerzo de inversin en informacin para disminuir la incertidumbre. Es necesario estudiar con especial atencin los aspectos de mercado, la tecnologa, el tamao y la localizacin del proyecto, las condiciones institucionales y legales relevantes para el proyecto. El estudio de mercado es la base para estimar los ingresos, incluir un estudio de la oferta y demanda, as como de los precios de comercializacin. El anlisis tecnolgico incluye equipos, materias primas y procesos, que permiten determinar los costos del proyecto. Sobre el tamao y localizacin del proyecto se debe considerar la identificacin y localizacin de los centros de consumo, de abastecimiento de insumos, canales de distribucin, competencia, proyecciones de crecimiento, as como el impacto en el medio ambiente. El anlisis de los aspectos administrativos permite determinar algunas componentes de costo fijo y la organizacin de los recursos humanos, fsicos y financieros. El anlisis de los aspectos legales permite conocer las restricciones de ese tipo que limitan al proyecto. Ejemplo: tributacin (pago de impuestos), permisos requeridos, contaminacin ambiental, eliminacin de desechos. Todo lo anterior permite tener una estimacin de los montos de inversin, costos de operacin y de los ingresos que generara el proyecto durante su vida til. Lo que se utiliza para la evaluacin econmica y para determinar las alternativas ms rentables. Conviene sensibilizar los resultados de la evaluacin a cambios en las variables ms importantes. Como resultado de la etapa se debe decidir realizar el proyecto o postergar, abandonar o profundizar pasando a la etapa de factibilidad. f) Etapa de Estudio de Factibilidad La factibilidad se enfoca a un anlisis detallado y preciso de la alternativa que se ha considerado ms viable en la etapa anterior. El nfasis est en medir y valorar en la forma ms precisa posible sus beneficios y costos. Dada la cantidad de recursos destinados a esta etapa, slo llegarn a ella los proyectos para los que no hay duda de su rentabilidad positiva, es decir, que se van a llevar a cabo. Por ello, toma ms importancia los flujos financieros y la programacin de obras. Una vez definido y caracterizado el proyecto, debe ser optimizado en tamao, localizacin, momento ptimo de la inversin, etc. Se debe coordinar la organizacin, puesta en marcha y operacin del proyecto. Determinar el calendario de desembolsos para la inversin, disponibilidad de equipos y sus plazos, anteproyecto de ingeniera, seleccin y entrenamiento del personal de administracin, operacin y mantenimiento. Tambin las fuentes, condiciones y plazos de financiamiento. Esta etapa es la conclusin del proceso de aproximaciones sucesivas en la formulacin y preparacin de un proyecto y constituye la base de la decisin respecto a su ejecucin.
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2.5
Tipologa de proyectos
Las tipologas existentes en el SNI responden a la necesidad de clasificacin de los distintos proyectos que se presentan al Sistema. Dada la gran variedad de proyectos presentados, estas tipologas son generales. Las tipologas relevantes para proyectos de informtica son: Proyectos de Desarrollo de aplicaciones: elaboracin y puesta en marcha de programas o sistemas computacionales. Proyectos de Equipamiento: adquisicin por primera vez de equipos, incluyendo tanto hardware como software bsico utilitario2. Proyectos de Mejoramiento, ampliacin o reposicin: aumento de capacidad y calidad de servicios de hardware y/o mejoramiento de software.
El mtodo de evaluacin de cada tipologa, variar segn el monto involucrado. Es as que para montos inferiores a US$ 50.0003 el anlisis ser cualitativo, para el caso de montos mayores se aplicar costo-eficiencia o si se pueden medir y valorar los beneficios costo-beneficio. En sntesis:
Costo del Proyecto Menos de US$ 50.000 Ms de US$ 50.000 Criterio de evaluacin Costo eficiencia a nivel cualitativo Costo eficiencia a nivel cuantitativo (segn metodologa) Ms de US$ 50.000 y hay cambios de procesos Costo Beneficio que involucran ahorro de costos para usuarios. Tabla N1: Criterios de Evaluacin segn tipo de proyecto
En los criterios de evaluacin, "costo eficiencia a nivel cualitativo" corresponde al nivel de evaluacin que se establece en el Instructivo SEBI para los proyectos de Informtica, mientras que "costo eficiencia a nivel cuantitativo" corresponde a la presente metodologa4.
Sistemas operativos, procesadores de texto, planillas de clculo, navegadores y antivirus. En lo sucesivo, todas las cifras en dlares son al valor del dlar observado a la fecha de la evaluacin del proyecto. En particular el captulo 4.
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2.6
Alcance de la Metodologa en cada caso
En esta metodologa se usa una tcnica de evaluacin de alternativas aplicable a cada una de las tipologas. La tcnica de evaluacin est basada en tablas con ponderadores. Cada tipologa tiene sus tablas pertinentes. Adems, segn cada tipologa y la etapa en curso se determinan distintos requisitos de informacin que se debe presentar, esto queda reflejado en el Grfico N 3:
TIPOLOGA DE PROYECTOS DE INFORMTICA ETAPA DEL CICLO DE VIDA
DESARROLLO DE APLICACIONES EQUIPAMIENTO O ADQUISICIONES MEJORAMIENTO O AMPLIACIN O REPOSICIN
IDEA
Metodologa (b) y (c) Metodologa (b) y (c)
PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD DISEO EJECUCIN

Grfico N 3: Ciclo de vida y Tipologa de Proyectos
Metodologa (a),(b) y (c)
La metodologa se aplica a distintas etapas del ciclo de vida del proyecto dependiendo de la tipologa. En efecto, para proyectos de desarrollo se requiere tener el diseo lgico, luego la metodologa se aplica para pasar de la etapa de diseo a la de ejecucin (para pasar de perfil a ejecucin se requiere la documentacin obtenida en el diseo lgico, as como la evaluacin de las distintas alternativas de solucin). Para proyectos de equipamiento, adquisiciones, mejoramiento, ampliacin o reposicin, la metodologa se aplica para pasar de la etapa de perfil a ejecucin, sin perjuicio de que en algunos casos se puede pasar de perfil a prefactibilidad o factibilidad (y posteriormente a ejecucin) dependiendo de la posibilidad de cuantificar los beneficios del proyecto, esta posibilidad se indica con las flechas de lneas punteadas en el grfico anterior. Adicionalmente, se debe considerar que la metodologa considera tres resultados esperados de distinta naturaleza y que no aplican a todas las tipologas:
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a) Diseo Lgico. b) Evaluacin de alternativas de solucin. c) Elaboracin de Trminos de Referencia para la licitacin de la etapa siguiente. El diseo lgico (a), se requiere como resultado slo para proyectos de desarrollo de aplicaciones, por lo tanto para las otras tipologas slo se requiere (b) y (c). Estas diferencias estn representadas en el Grfico N 3, en el cual para cada tipologa se indica con un valo la etapa en la cual se aplica la metodologa y en cada caso se seala el alcance de la aplicacin de la metodologa, es decir, si se aplica (a), (b) y (c) o slo (b) y (c). Es importante notar que para el caso de informtica, el significado de la etapa de diseo vara, con respecto a un proyecto tradicional, ya que como producto de esta etapa se obtendr el Diseo Lgico, as como la evaluacin de las distintas alternativas de solucin, evaluacin que normalmente se presenta como resultado final de la etapa de factibilidad. Cabe mencionar que la tipologa para el caso de compra de paquetes de software 5, corresponde a la tipologa de Desarrollo para la etapa de Ejecucin. Sin embargo en este caso slo se pedir el diagrama de procesos o el diagrama de flujo de datos (DFD), porque es importante considerar, si es que la organizacin es capaz de adaptarse al software comprado, situacin que se puede apreciar de mejor manera, si es que existe un levantamiento de requerimientos. Cada uno de estos requisitos quedan explicados en forma ms amplia en el resto de la metodologa. Adems en el Anexo 9 se describe el esfuerzo necesario para cada fase de un proyecto informtico. 2.7 Horizonte de Evaluacin
El horizonte de evaluacin, debe considerar como mximo cuatro aos, debido a los cambios tecnolgicos que en el rea informtica ocurren con gran velocidad.
3 Preparacin de Proyectos
La informacin necesaria para postular a cada etapa de acuerdo a cada tipologa de proyectos se enumera a continuacin en la Tabla N 2. La marca en cada celda indica los requisitos mnimos
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No utilitarios, es decir, distintos a los mencionados en el pi de pgina anterior.
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necesarios para esa tipologa, la celda en blanco indica que ese requisito no es imprescindible para esa tipologa, no obstante, en proyectos especficos se pueden exigir ms requisitos que los que aqu se sealan. Los nmeros entre parntesis en la primera columna de requisitos de informacin, hacen referencia al punto dentro de este captulo en que se describe dicho requisito.
Proyectos de desarrollo
Equipamiento, adquisicin, mejoramiento, ampliacin o reposicin Perfil Ejecucin
Etapa desde la que postula Etapa a la que postula

REQUISITOS DE INFORMACIN
Resumen Ejecutivo (3.1) Plan, o Poltica Informtica de la Institucin (3.2) Identificacin y Definicin del Problema (3.3) Diagnstico de la situacin actual (3.4) Optimizacin de la situacin actual (3.12) Descripcin general de requerimientos (3.5) Anlisis de requerimientos (diseo lgico) (3.13): Descripcin de la solucin. Diagrama de flujo de datos. Modelo conceptual de datos Programacin de actividades para etapa de diseo (3.6) Requerimiento de personal estimadas del Proyecto en su etapa de Diseo (3.7) Anlisis de alternativas de solucin (3.15) Evaluacin de costo eficiencia (4) Estimacin de beneficios esperados (3.8) Estimacin de costos de inversin, operacin y mantencin para la etapa de ejecucin (3.9) Cronograma o carta Gantt (3.10) TDR para la etapa de Diseo (3.11) TDR para la etapa de Ejecucin (5)
Perfil Diseo
Diseo Ejecucin

Ver Nota al pi6
Tabla N 2: Requisitos de informacin segn tipologas y etapa del ciclo de vida
En el caso de proyectos de desarrollo, con esa informacin a nivel de perfil, se podr analizar la idea y trabajar en la propuesta de diseo, obtenindose la informacin relevante para la prxima etapa de inversin
En el caso de proyectos de mejoramiento, ampliacin o reposicin, si involucran aumento de capacidad o calidad de software (no bsico ni utilitario), se sugiere exigir el diagrama de flujo de datos
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La informacin entregada para llevar a cabo la etapa de diseo en el caso de proyectos de desarrollo es un elemento preliminar de desarrollo. sta sirve de base para el anlisis que se efectuar en el levantamiento, por ello algunos requerimientos de informacin para pasar de perfil a diseo se repiten cuando se pasa de diseo a ejecucin en este caso cada requisito debe ser tratado en mayor profundidad. Para mayores detalles sobre el Diagrama de Flujo de datos consultar el Anexo 5, para el modelo conceptual de datos ver el Anexo 4. A continuacin se detallan cada uno de los requisitos de informacin mencionados en la Tabla N 2. 3.1 Resumen ejecutivo
El resumen ejecutivo debe contener: 3.2 Identificacin del problema a resolver Objetivo del proyecto Requerimientos Breve justificacin de la solucin escogida Costos de inversin y operacin de la solucin Plan o Poltica Informtica de la Institucin
La poltica informtica debe contener estrategias encaminadas a una buena gestin, tanto de la informacin como de la tecnologa que la soporta. En particular, se debe definir, en los casos que corresponda: El papel de la informacin dentro de las distintas reas de la institucin. Dependiendo del rea, la informacin debiera cumplir con los siguientes atributos en distintos grados de importancia: Confidencialidad: nivel de proteccin de la informacin que se necesita. Integridad: precisin y suficiencia de la informacin Disponibilidad: para cules usuarios estar la informacin disponible Confiabilidad: la informacin obtenida debe ser apropiada para la gestin y operacin de la institucin. Informacin Externa: se debe poder acceder a requerimientos de informacin formulados por otras instituciones. Clasificacin de la informacin contenida en las bases de datos que posee la institucin en cuanto a su relevancia. La relevancia se define en funcin de lo que significa la prdida de informacin, para la misin de la institucin, de manera que se debe considerar estratgica
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aquella informacin cuya prdida afecta a la misin de la institucin y no estratgica a aquella cuya prdida no afecta a la misin. 3.3 Procesos claves dentro de la institucin, ya que las mejoras a estos procesos es lo que se debe desprender del plan informtico Estrategia de capacitacin Estrategia de software bsico: sistemas operativos, sistemas de bases de datos, para servidores y estaciones de trabajo. Estrategia de hardware: procesadores, capacidades de almacenamiento, capacidades de crecimientos, estndares, etc. Estrategia de arquitectura: centralizada, distribuida o mixta. Sistemas propietarios o sistemas abiertos. Estrategia de comunicaciones y redes: protocolos, arquitectura de redes, enlaces de comunicaciones, etc. Estrategia de desarrollo de software de aplicaciones: desarrollo local, desarrollo externo, desarrollo mixto. Estrategia de recursos humanos: Unidad de Informtica y sus alcances. Identificacin y Definicin del Problema
Se debe determinar qu problema se intenta solucionar o qu objetivo se pretende alcanzar mediante el proyecto (en trminos generales, ya que el anlisis en detalle se abordar en la etapa de diagnstico). Es importante aclarar este punto, por cuanto constituir el motivo por el que se origina el proyecto. Se sugiere utilizar la metodologa del rbol causa efecto7.
3.4
Diagnstico de la Situacin Actual (Sin Proyecto) a) Descripcin de la Organizacin y/o entorno Afectado por el Proyecto
Esta etapa tiene como objetivo dar una descripcin completa del rea o departamento involucrado en el estudio sirviendo como base para el anlisis. b) Descripcin de la Unidad o Departamento
Si se desea emplear esta metodologa, se pueden consultar mayores detalle en la Gua metodolgica general para la preparacin y evaluacin de proyectos de inversin social, Sann, Hctor, ILPES, 1995
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Este hito consta en la generacin de un documento en el cual se describe la situacin actual de la unidad o departamento en estudio. El documento debe contener los siguientes puntos insertos: - Organigrama de la unidad o departamento: un organigrama simple de cmo est hoy la unidad que se debe estudiar - Funciones y responsabilidades de la unidad o departamento: descripcin de funcionalidades permiten acotar el proyecto a realizar. - Objetivos actuales: se debe exponer cules son los objetivos tanto de corto como de largo plazo que se ha planteado la unidad o departamento. Para esto, se debe realizar una enumeracin y una breve descripcin. - Interaccin con su entorno: definir con un esquema simple la interrelacin del Departamento con su entorno. Mencionar las relaciones que guardan nexo con el tema que se desea estudiar y que puede ser importante acotarlas. c) Presentacin de la solucin informtica actual La idea es describir los sistemas, software y hardware del rea problema. para lo anterior hay que basarse en el anexo 2 Elementos a considerar en la Evaluacin Tcnica de Proyectos Informticos. Adems, es importante presentar en este caso un diagrama de la arquitectura de la solucin actual. Para las tipologas de desarrollo o mejoramiento (las que incluyen desarrollo de software), se requiere: d) Descripcin de los procesos Se deber definir cules son los procesos que tienen relacin con el tema en estudio, dando un nombre simple al proceso y una breve descripcin de cmo opera. e) Diagrama de Flujo de Datos (DFD) presentando la situacin actual Los DFD que se debern describir, son los indicados en el punto anterior. El objetivo es visualizar en un esquema simple cmo fluye la informacin. Como ejemplo de Diagrama de Flujo de Datos ver el Anexo Diagrama de Flujo de Datos. Estos diagramas pueden situarse en varios niveles, Para esta etapa, slo se necesita una presentacin a nivel intermedio (Siguiente al nivel de contexto, con los hijos ms relevantes).
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3.5
Descripcin general de requerimientos
La idea es describir los requerimientos principales a los cuales debe responder la solucin. Estos requerimientos deben ligar el rendimiento de la solucin a implementar con procesos estratgicos de la solucin. Por ejemplo, para un servicio determinado para el cual es muy importante el nmero de reportes para beneficiarios y se ha determinado como decisin estratgica disminuir las colas, el requerimiento debiera fijarse en el nmero de cotizaciones por unidad de tiempo que se necesitan para cumplir ese objetivo. 3.6 Programacin de actividades para la etapa de diseo
En este punto es deseable un cronograma o carta Gantt mostrando las actividades necesarias para realizar el levantamiento y cuanto tiempo requerir. A diferencia de la programacin de la planificacin del desarrollo del software propiamente tal, el tiempo planificado para esta actividad debiera ser bastante exacto. 3.7 Requerimientos de personal para postular a la etapa de diseo.
Se debe presentar un presupuesto detallado por fases o total del estudio. La informacin pertinente debe desagregarse en, al menos, los tems que se muestran en el siguiente cuadro, identificando la cantidad y el precio unitario de cada uno. Se deben valorar slo los tems que signifiquen desembolso adicional para el servicio; en consecuencia, no debe incluir personal propio. Se entiende por personal propio los funcionarios de la institucin que financia o que est postulando el estudio y que se estima se dedicarn en jornada parcial o completa a ser contraparte del mismo o a participar en su ejecucin. Por otra parte, el personal externo son las personas que asignar la empresa o institucin que desarrolle el estudio (empresa consultora u otra institucin). Tambin debe incluirse en esta categora el personal que se contrate especficamente para la ejecucin de ste o para hacer de contraparte, y cuyo contrato finalice junto con su trmino.
TEM Profesionales1 Tcnicos Secretarias Viticos y pasajes Materiales y equipos Total Gastos Generales
* La unidad de medida del recurso humano es el nmero de horas. 1\. - Los profesionales deben ser desagregados por tipo y nivel.
UNIDADES*
PRECIO UNITARIO
CANTIDAD
VALOR TOTAL (M$)
Tabla N 3: Costos Directos de Personal
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Adems, se debe informar de los requerimientos totales de personal del estudio de acuerdo al siguiente esquema:
PERSONAL PROPIO (Nmero de horas) Profesionales1 Tcnicos Secretarias, Asistentes y otros Otros TOTAL
1\. - Los profesionales deben ser desagregados por tipo y nivel.
EXTERNO (Nmero de horas)
Tabla N 4: Costos Totales de personal
Este cuadro debe completarse en base a la informacin de estudios similares ya efectuados (si existen), en base a informacin de los posibles proveedores (cotizaciones) y en base a las actividades del estudio que se presenta. 3.8 Estimacin de beneficios
Se deben describir los beneficios en forma cualitativa. De ser posible identificar, medir y valorar los beneficios, se sugiere considerar los tems incluidos en el Anexo 3. 3.9 Estimacin de costos de inversin, operacin y mantencin para la etapa de ejecucin
La estimacin de los costos de inversin, operacin y mantencin debe estar fundamentada en la experiencia anterior de la institucin, si esta existe. La idea es presentar claramente como se obtuvieron los valores correspondientes, explicando las cifras usadas y describiendo el software, hardware y servicios profesionales que se usaran, despus de realizar el levantamiento de requerimientos. La estimacin debe afinarse despus de realizar el levantamiento de requerimientos, ya que se tendr ms claro que funcionalidades se implementarn y cuales no, lo que permite predecir con mayor informacin cunto ser el costo de inversin, operacin y mantencin futuro. Es importante notar que en informtica se entiende por costos de mantencin los destinados a las adecuaciones que requieren los sistemas para mantener su vigencia y utilidad. 3.10 Cronograma y Carta Gantt Un cronograma o carta Gantt, establece el orden de las actividades a abordar, detallando cuales tareas pueden ser elaboradas en forma paralela y cuales tareas son necesarias para realizar otras.
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Esta descripcin se hace simbolizando cada tarea por una barra, cuyo largo depender del tiempo que toma realizar cada tarea. A continuacin se muestra un ejemplo, elaborado en Microsoft Project 988:
Grfico N4: Carta Gantt
Como se observa en el ejemplo, las flechas indican la dependencia entre las distintas tareas. Las indicaciones que aparecen al lado de cada barra (Emp, EFC, etc.) indican quin es el responsable de la tarea. Los diamantes indican hitos de control (reuniones, entrega de resultados) 3.11 Trminos de Referencia para contratar etapa de diseo Los trminos de referencia deben incluir toda la informacin necesaria, para poder licitar el diseo, as como la evaluacin de las distintas alternativas de solucin (en el caso que el formulador estime que no hay capacidad tcnica al interior de la institucin para evaluar el proyecto).
En este sentido, se debe especificar claramente el producto final, el cual se traduce en:
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: Microsoft Corporation
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Anlisis de procesos o flujo de datos, en relacin a la problemtica detectada, lo cual se puede traducir en una optimizacin de procesos. Documentacin asociada al Diseo lgico Propuesta y evaluacin de las alternativas de solucin
Estos puntos quedarn ms claros en los restantes puntos de la metodologa. 3.12 Optimizacin de la situacin actual En base a la informacin recopilada, vale decir, antecedentes preliminares, presentacin del problema y el diagnstico, se determinar si es posible mejorar la situacin actual, ya sea con medidas administrativas, de rediseo organizacional, o con inversiones marginales. La optimizacin de la situacin actual puede convertirse en una importante fuente de ahorro de recursos, por ello se recomienda explorar esta alternativa. A modo de ejemplo, se puede optimizar la situacin actual por medio de alguna de las siguientes medidas: a) Medidas administrativas o de rediseo organizacional - Rediseo de procesos al interior de la institucin - Eliminar trmites innecesarios - Redistribuir fsicamente al personal de manera de optimizar los procesos - Elaborar manuales de procedimientos administrativos b) Inversin marginal a la solucin existente -Redisear y/o normalizar las bases de datos, eliminando duplicidades. Aparte de proporcionar una mayor eficiencia, esta medida permitir una mayor seguridad, menor duplicidad y por lo tanto, una mejor eficiencia de la informacin mantenida en bases de datos. - Capacitar, tanto a usuarios, como a especialistas del rea informtica de la institucin. Muchas veces se dispone de las herramientas de hardware, software o comunicaciones, pero no se hace un adecuado uso de ellas. - Redistribuir de forma ms racional los recursos computacionales entre los distintos usuarios. En este caso, se recomienda considerar aspectos tales como: nivel de uso y capacidades de los recursos.
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- Segmentacin de redes mediante el balance y reasignacin de la carga en la red de informtica. - Balances de carga en dispositivos como discos, cpu, memoria. - Otras inversiones 3.13 Anlisis de requerimientos (Diseo lgico) a) Diagrama de flujo de datos (lgico) El objetivo es visualizar en un esquema simple la informacin requerida y cmo fluye dicha informacin entre las distintas entidades y procesos. Como ejemplo, ver el Anexo 5 correspondiente al Diagrama de flujo de datos (lgico). En lo que se refiere al flujo de datos, estos Diagramas pueden ir aumentando en complejidad, en la medida que cada flujo se vaya describiendo en mayor profundidad. b) Modelo de datos Para aquellos proyectos de desarrollo que incluyen la etapa de ejecucin ( y por ende el diseo lgico) un hito importante del anlisis de requerimientos es la formulacin del modelo de datos. Para efectos de presentacin de antecedentes a MIDEPLAN est descrito cmo hacer un modelamiento en el Anexo 4 Modelamiento de Datos. c) Otra documentacin En el caso de que se desarrollen aplicaciones especficas: Orientadas al objeto: Presentar casos de uso, diagramas de clase, diagramas de objetos y si es posible de estado. No orientadas al objeto: Presentar lista de funciones, con sus parmetros, entradas y salidas.
En el caso de sistemas de informacin geogrficos, debe pedirse como parte del anlisis requerimientos, las capas y cruces mnimos necesarios. En el caso de que el diagnstico determine la necesidad de contar con capas adicionales, se debe identificar que instituciones (distintas a la que presenta el proyecto), pueden disponer de dichas capas, y se debe considerar la alternativa de adquirirlas o acceder a ellas va convenio, versus la alternativa de desarrollarlas nuevamente para la institucin. Para proyectos de desarrollo de pginas web y otros desarrollos de Internet, intranet o Extranet, debe solicitarse un mapa de navegacin que de cuenta de la informacin que se requiere en el sitio Web. Adems es deseable un anlisis de los procesos involucrados mediante DFDs u otra
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herramienta, que permitan un uso cooperativo real de las herramientas de Internet. Por otra parte, es importante presentar procedimientos administrativos as como adquirir software y hardware en lo que se refiere a seguridad. Aquellos proyectos, que involucren la compra de software de clase mundial, o paquetes desarrollados, se debe presentar un informe que especifique que requerimientos de la organizacin son satisfechos por la organizacin y cuales no, para poder determinar la factibilidad de ser implementada con xito. Para proyectos de las tipologas: equipamiento, mejoramiento, ampliacin reposicin, los requerimientos de informacin, se especifican en el Anexo 2 (todos los puntos del anexo, excepto el 1) 3.14 Alternativas de Solucin La presentacin de alternativas de solucin est relacionada en forma directa con las capacidades tcnicas para generar alternativas y el nivel de problemas que se desean solucionar. Una adecuada presentacin de alternativas ser el paso inicial en una correcta presentacin y preparacin del proyecto de informtica o alternativa final de solucin. Adems, ser la base para el documento de especificaciones tcnicas en el proceso de formalizacin de compra o licitacin. a) Restricciones asociadas a cada alternativa La idea es mencionar las restricciones de precio, mantencin, operacin y tecnologa que presenta cada alternativa. b) Producto o servicio esperado en cada alternativa Debe establecerse si se espera el mismo servicio o producto por cada alternativa de solucin y en qu consiste en trminos generales. Por ejemplo, se podra mencionar que el producto de la alternativa seleccionada cumplir con un requerimiento especfico y que en cambio no solucionar otro requerimiento menos importante.
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4 Evaluacin Costo - Eficiencia

Los fundamentos para la adopcin de este criterio fueron presentados en la seccin 2.12. Antes de iniciar la presentacin de la metodologa de evaluacin y seleccin de alternativas bajo este criterio, cabe definir la diferencia entre efectividad y eficiencia. La efectividad se asocia al logro de los objetivos y metas establecidas, la eficiencia es alcanzar la efectividad haciendo un uso racional de los recursos disponibles 9. De acuerdo a lo anterior, le eficiencia incluye necesariamente la efectividad, y por tanto un criterio de costo eficiencia es ms exigente que uno de costo - efectividad En la metodologa que se presenta en los siguientes captulos, se incluyen algunos atributos de efectividad pero tambin algunos de eficiencia, por lo que cabe clasificar a esta metodologa como de costo eficiencia. 4.1 Evaluacin y Seleccin de Alternativas
Es importante tener en cuenta que, en la generalidad, los proyectos de informtica se comportan siguiendo la siguiente curva de efectividad v/s costos:
Costos
Efectividad Grfico N 5: Relacin costo - efectividad
En el grfico se aprecia que: - Los primeros ndices de efectividad pueden tener un alto costo. - En una etapa intermedia, los costos y la efectividad se valoran en unidades fijas. - Finalmente, el logro total o a medida que nos acercamos a la efectividad total, los costos se pueden elevar en forma exponencial.
A modo de ejemplo, si el objetivo es acertar en el blanco de una diana, quien logre esa meta despus de lanzar 100 dardos, ha sido efectivo, pero sumamente ineficiente, el que ni siquiera logra acertar despus de 100 intentos es ineficaz, y el que acierta a la primera ocasin es eficaz y eficiente.
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Si bien, la idea es satisfacer la totalidad de los requerimientos planteados en el diagnstico, es recomendable ser muy cuidadoso en un dimensionamiento adecuado de las alternativas de solucin, evaluando dichas alternativas a la luz de los costos involucrados e intentando lograr la mayor efectividad al menor costo. El clculo de los indicadores (cmo VAN y TIR), puede mostrar una rentabilidad alta (que en general es difcil de medir) y no guarda relacin con la calidad de la solucin tecnolgica seleccionada , cabe centrarse por lo tanto en la optimizacin del proyecto. Obviamente, la seleccin final se hace en el proceso de licitacin, sin embargo, el anlisis previo de generacin y seleccin de alternativas debera ayudar a una mejor especificacin de las bases tcnicas para la formalizacin de la compra o licitacin, evitando conflictos por vacos en las bases y acotando el espacio de alternativas. Esto permitir un anlisis ms minucioso de las propuestas. Para la evaluacin de alternativas se medirn ciertos atributos de la solucin propuesta y se definirn ponderadores para dichos atributos. Esto se explica en la siguiente seccin. El uso de ponderadores de atributos permitir evaluar las distintas alternativas planteadas, intentando seleccionar las alternativas que ofrezcan el mejor nivel tcnico y que resuelvan de la mejor manera posible el problema planteado. La dificultad del modelo radica justamente en la definicin de atributos y la estimacin de los ponderadores. En efecto, el proceso de generacin de atributos, asignacin de puntajes y ponderadores, presupone claridad respecto de los requerimientos, de los problemas del actual sistema, de los objetivos del nuevo sistema y de las funciones y sistemas administrativos a ser apoyados por la configuracin. Si se dan las condiciones anteriores y se realiza un adecuado anlisis, debera esperarse que los atributos y el valor asignado a los ponderadores refleje las reales necesidades de la institucin con respecto al sistema computacional. Al no darse esas condiciones, queda abierta la posibilidad de que el evaluador "maneje" los ponderadores para "seleccionar" alguna alternativa preconcebida, lo que hace que la herramienta resulte inservible para los objetivos de acercarse a la seleccin de una buena configuracin computacional. 4.2 Atributos Relevantes
Se pueden plantear dos tipos de atributos: a) Atributos imprescindibles Los atributos imprescindibles son aquellos que obligatoriamente deben cumplirse en su totalidad, en la alternativa a evaluar. De lo contrario, dicha alternativa no deber ser considerada.
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A lo menos, se deben considerar los siguientes atributos como imprescindibles: - La alternativa de solucin est de acuerdo con la poltica informtica (si es que existe) de la institucin. - La institucin dispone de las capacidades tcnicas y administrativas para soportar la solucin. ( por ejemplo para administrar la red) b) Atributos evaluables (deseables y muy deseables) Los atributos evaluables son aquellos medibles y por tanto que permiten una evaluacin y discriminacin de cada alternativa, lo que es importante pues las alternativas de la solucin pueden ser variadas y complejas, para la decisin de implementar una solucin. La clasificacin de atributos en muy deseables o deseables debe formularse en base al plan informtico de la institucin. Como sugerencia, creemos importante que la evaluacin de alternativas considere atributos que hagan hincapi en la informacin, la cual es soportada por la tecnologa. Muchas veces, por ejemplo, se eligen soluciones eficientes, pero en reas que la institucin no necesita tal eficiencia. Por otra parte, alguna institucin puede que tenga informacin disponible, sin embargo, la seguridad de la informacin es mala. En este caso, aparentemente la solucin es eficiente, pero est descuidando un punto importante que es el riesgo de prdida de la informacin. Es as que ms adelante, en la exposicin de tcnicas de evaluacin de alternativas, se toman en cuenta atributos de la informacin, junto con otros de carcter tcnico. En cuanto a los atributos es importante para la evaluacin de soluciones, construir tablas en las cuales se diga cules fueron los conceptos considerados y los pesos relativos que para ellos se asignaron. La tcnica se expone a continuacin. 4.3 Tcnica de Evaluacin de Alternativas
La tcnica descrita a continuacin busca obtener un puntaje para cada una de las soluciones a evaluar, considerando los criterios sealados anteriormente y los antecedentes recogidos en las etapas anteriores. Si existiera slo una alternativa, el puntaje deber ser calculado de todas maneras para ella, ya que permite apreciar cmo se tom la decisin de optar por la solucin. Adems, se sugiere que las matrices expuestas a continuacin sean completadas tambin en el proceso de licitacin para la evaluacin de las propuestas en concurso.
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a) Evaluacin de los atributos Los factores de evaluacin a considerar son los siguientes: A) B) C) D) Efectividad Plataforma tecnolgica Calidad tcnica de la solucin Ahorro de costos operacionales
Adems es importante considerar la Calidad Funcional de la Solucin, pero que no puede ser evaluada con el avance que tiene el proyecto a esta altura (postulando a etapas que nunca van ms all del diseo), porque la informacin necesaria para evaluar los atributos se obtiene del Diseo Fsico de la solucin, por este motivo solamente se deja como referencia la informacin correspondiente a los atributos de Calidad Funcional en el anexo 6, sin exigir su evaluacin. Cada uno de estos factores ser calificado con un puntaje de 1 a 100, de acuerdo a los siguientes procedimientos: A) Efectividad El objetivo de esta evaluacin es calificar el nivel de satisfaccin de las necesidades a ser cubiertas por el sistema en cuestin. Para ello, se debern considerar todas aquellas funciones que debieran satisfacerse, tanto las de carcter operativo como las estratgicas y tcticas. Esta evaluacin debe seguir los siguientes pasos: i. ii. Definir funciones que debe satisfacer el sistema Clasificar dichas funciones en tres grupos: Imprescindibles Muy deseables Deseables Verificar que las alternativas satisfagan todas las funciones imprescindibles, descartando las que no lo hagan Si existe ms de una alternativa que cumpla el criterio anterior, generar la siguiente matriz (las funciones indicadas lo son a modo de ejemplo):
iii. iv.
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Funcionalidades del Sistema

MUY DESEABLES (%Cumplimiento) Informacin en Lnea Interfaces Grficas DESEABLES (%Cumplimiento) Emisin de cartas Control de cambios Otros atributos menores Total Tabla 5: Matriz de Efectividad
Altern. 1 100% 1 1 33% 0 1 0 79.9 (EF1)
Altern. 2 50% 1 0 100% 1 1 1 65 (EF2)
...
Altern. N 100% 1 1 33% 0 1 0 79.9 (EFN)
Para otros ejemplo de atributos que miden efectividad en distintas dimensiones, ver Anexo 8 En cada celda, colocar un 1 (uno) si la alternativa cubre la funcin y un 0 (cero) en caso contrario. Posteriormente se calcula el % de cumplimiento para cada alternativa, como la suma de 1 (unos) divididos por el total de atributos dentro de cada categora (deseable o muy deseable) . Luego, obtener el puntaje de cada alternativa por grupo de funcin y calcular el promedio ponderado de ambas. Se utilizar un factor de 0.7 para las funciones muy deseables y de un 0.3 para las funciones deseables. En el ejemplo, utilizando dichos ponderadores, los puntajes (multiplicados por 100) son 79.9 (0.7*100+0.3*33), 65 (0.7*50+0.3*100) y 79.9 respectivamente. Los valores sugeridos para ponderar las funciones muy deseables y las deseables pueden ser modificados, incluyendo la justificacin por hacerlo. B) Plataforma Tecnolgica En este factor se busca capturar que la solucin est basada en un conjunto de herramientas que permitan, con una alta probabilidad de xito, la construccin de un sistema que satisfaga los siguientes criterios: Confidencialidad: debe evaluarse el nivel de proteccin que cada alternativa ofrece contra la divulgacin no autorizada de la informacin. En sta, debern considerarse aspectos como: 1. 2. 3. 4. Sistema operativo Base de datos Conexin con otros sistemas de informacin (a travs de Internet o localmente) Acceso a medios de respaldo.
Integridad: est relacionado con la precisin y suficiencia de la informacin. Tambin con la validez de la informacin. Disponibilidad: las alternativas de solucin deben proveer:
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1. Acceso a la informacin por parte de todos los usuarios autorizados, en el momento en que lo requieran 2. Tiempos de respuesta acordes con las necesidades de los procesos Confiabilidad de la informacin (Gestin): Esto tiene que ver con que la informacin obtenida debe ser apropiada para la gestin con el fin de operar la institucin y para ejercer las responsabilidades de cumplimiento de las tareas institucionales. Informacin Externa: Esto tiene que ver con que la informacin obtenida debe ser apropiada para satisfacer los requerimientos de otras instituciones con respecto a la organizacin.
En lo posible, cada uno de estos criterios deber ser evaluado objetivamente. En todo caso, la existencia de opiniones de expertos podr ser incorporada, as como estadsticas que exhiban una validacin de la industria informtica respecto al cumplimiento de cada uno de ellos. De todos modos, cada criterio ser calificado con una nota de 1 a 100, en base al siguiente criterio: Si cumple totalmente: Si cumple adecuadamente: Si cumple con restricciones: Cumple con muchas restricciones: Si no cumple: 100 puntos 80 puntos 60 puntos 40 puntos 0 puntos
Con el fin de obtener todos los antecedentes necesarios para la evaluacin, el formulador se deber apoyar en la informacin del Anexo 2 que sea relevante para la tipologa del proyecto. Una vez hecho esto, se deber elaborar la siguiente matriz.
ASPECTOS PLATAFORMA Ponderador Altern 1 TECNOLGICA Confidencialidad x% 100 Integridad X% 100 Disponibilidad Y% 100 Confiabilidad Z% 80 Informacin Externa W% 80 TOTAL 100% PT1 Tabla 6: Matriz de Evaluacin Plataforma Tecnolgica
Altern. 2 100 20 100 100 80 PT2
...
Altern. N 40 100 30 100 100 PTN
En base a estos resultados, se debe calcular un promedio ponderado. Para calcular los ponderadores, se debe aplicar la tcnica descrita en el anexo 1. C) Calidad Tcnica Este punto tiene que ver con aspectos tcnicos de la solucin propiamente tal, ms all de la plataforma en la cual se basa. El objetivo es asegurar que la implementacin de las herramientas disponibles en la plataforma tecnolgica seleccionada cumpla con los criterios deseados. Para estos
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efectos, se deber crear una matriz con todos los aspectos tcnicos evaluables de las alternativas, clasificndolos en los siguiente grupos: Seguridad: Da cuenta de la seguridad de la solucin tanto en los mbitos de hardware como de software. Disponibilidad: Se refiere a la capacidad de la plataforma de no sufrir cadas dentro de un rango de tiempo determinado. Portabilidad: Compatibilidad con otras plataformas, en cuanto a hardware y software. Accesibilidad: Se refiere a la disposicin de la plataforma, para ser accesada desde otra. Escalabilidad: Factibilidad de hacer crecer el sistema por etapas. En cada celda se debe colocar un 1 si la alternativa cumple con el aspecto tcnico y un 0 si no. Luego se debe obtener el porcentaje de cumplimiento de cada uno de los cuatro grupos de aspectos tcnicos. En base a estos porcentajes se calcula un promedio ponderado para cada alternativa. Los ponderadores deben calcularse de acuerdo a lo indicado en el anexo 1. A continuacin se presenta un ejemplo. Para un listado ms completo de aspectos tcnicos, se puede ver el punto 3 del Anexo 2: Elementos a considerar en la Evaluacin Tcnica de Proyectos Informticos.
ASPECTOS TCNICOS Ponderador SISTEMA SEGURIDAD X% (% cumplimiento) Sistemas de Respaldos Sistema de recuperacin Control de acceso Encriptacin de datos PORTABILIDAD Y% (%Cumplimiento) Herramientas para importacin y exportacin de datos. DISPONIBILIDAD Z% Up time garantizado de ms de 98% ESCALABILIDAD W% ACCESIBILIDAD U% (%Cumplimiento) Canales de comunicacin en lnea con otras aplicaciones TOTAL Tabla 7: Matriz de Evaluacin Calidad Tcnica
Altern. 1 %100 1 1 1 1 %100 1 %0 0 %100 %0 0 CT1
Altern. 2 %75 1 1 1 0 %100 1 %100 1 %100 %100 1 CT2
...
Altern. N %50 1 1 0 0 %100 1 %100 1 %100 %0 0 CTN
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D) Ahorro de costos operacionales Una variable importante al tomar la decisin de cul alternativa elegir, o si conviene implementar la solucin, es el ahorro que producir con respecto a los costos operacionales que tena la institucin antes de llevar a cabo el proyecto. El ahorro de costos se puede obtener recurriendo al Anexo 3 y verificando en qu tems se produce ahorro. Lo importante es que en este punto se incluyan los ahorros de costos operacionales que objetivamente son cuantificables. Se deber usar la siguiente formula:
AC j CO j
Donde: ACj: Ahorro de costos operacionales con proyecto en la alternativa j Coj: costos operacionales para alternativa j Se considera que el mximo ahorro en costos operacionales puede llegar a ser del 10%. Para llevar esto a puntaje, se amplificar por 1000 el porcentaje obtenido. As si el ahorro fuera del 10% el puntaje sera 100. Si el ahorro fuera del 4%, el puntaje sera de 40.
Ahorro de papel Ahorro en 100 100 promocin(marketing) Ahorro en distribucin de la 100 100 informacin Ahorro en reparaciones 100 100 : : : : : : etc : : SUMA Promedio ACO 1 ACO 2 Tabla 8: Matriz de Ahorro en Costos Operacionales
Altern. 1 100
Altern. 2 100
...
Altern. N 40 100 100
: : :
100 : : : ACO N
Para calcular el Total, se suma el puntaje de la columna correspondiente y posteriormente se divide por el nmero de atributos contenidos en la tabla.
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Ejemplo:
Altern. 1 20 Altern. 2 30 80 40 70 220 55 Altern. 3 10 50 80 90 230 57,5
Ahorro de papel Ahorro en 30 promocin(marketing) Ahorro en distribucin de la 100 informacin Ahorro en reparaciones 10 SUMA 160 Promedio 40 Tabla N 9: Ejemplo de ahorro de costos
En este caso los atributos son 4, por lo que se divide la suma de cada columna por ese nmero, para obtener el total. b) Evaluacin de alternativas Una vez evaluados todos estos factores, se deber generar la siguiente matriz:
ATRIBUTOS Ponderador Altern. EVALUABLES 1 Efectividad x% EF1 Plataforma Tecnolgica y% PT1 Calidad Tcnica z% CT1 Ahorro de Costos Op. w% ACO 1 TOTAL 100% P1 Tabla N 10: Matriz de Evaluacin de alternativas Altern. 2 EF2 PT2 CT2 ACO 2 P2 ... Altern. n EFN PTN CTN ACO N PN
Los ponderadores se obtienen aplicando el criterio indicado en el anexo 1. Finalmente, se aplica la siguiente frmula:
Pi =
j
PA ji * Ponderadorj 100
Donde: Pi : PAji : Ponderador j : Puntaje Alternativa i Puntaje del atributo j de la alternativa i Ponderador del atributo j (corresponde a los x%, y%, z% y w%)
Los puntajes se pueden interpretar de la siguiente forma: Cumple totalmente: Cumple adecuadamente: Cumple con restricciones: 100 puntos 80-99 puntos 60-79 puntos
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Cumple con muchas restricciones: No cumple:
40-59 puntos 0-39 puntos
Una vez obtenida una calificacin para cada una de las alternativas, es posible el clculo de una razn costo / eficiencia que incorpora criterios estratgicos y de calidad. c) Detalle de la Inversin y clculo del indicador costo eficiencia Los tems de costos de inversin y operacin, estn identificados en el Anexo 3 de Beneficios y costos10. Si todas las alternativas tuvieran costos similares, podra bastar con los puntajes para decidir una seleccin. En caso contrario, se deber hacer un anlisis en base al indicador costo eficiencia, el que est definido como:
RC j = Cj Pj
RCj : Razn de costo - eficiencia de la alternativa j, (costo por unidad de cumplimiento de los objetivos) Cj : Costo Anual Equivalente de la Alternativa j Pj : : Puntaje de la alternativa j Para calcular Cj, se calcula el Costo anual equivalente (CAE) del proyecto dentro de su vida til considerando los costos de inversin, mantencin y operacin. El CAE se calcula como el producto del Factor de Recuperacin del Capital (FR) por el Valor Actual de Costos de la alternativa j (VACj), donde;
FR = r (1 + r )
n
(1 + r ) n
n VACj = Ij + (COtj + CMtj t=1
) / (1+r)t
Con: r: tasa de descuento n: vida til del sistema COtj: costo de operacin de la alternativa j en el perodo t CMtj: costo de mantencin de la alternativa j en el perodo t Ij: costo de inversin de la alternativa j
10
No se debe olvidar en el caso de adquisicin de software, incluir los costos asociados al nmero de licencias de uso que se desea habilitar.
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De forma que Cj = CAEj = VACj * FR Para los sistemas se considera generalmente una vida til de cuatro aos y una tasa social de descuento del 10 %, con lo cual se obtiene: Factor de Recuperacin = 0,3154. En el caso que se estime que la vida til de alguna alternativa tecnolgica difiere significativamente de 4 aos se deber recalcular su FR le acuerdo a la frmula anterior. Para escoger la o las alternativas finales, se seleccionan aquellas con menor razn de costoeficiencia y cuyo precio est dentro de los rangos presupuestados. En el caso de que las alternativas tuvieran la misma razn costo-eficiencia, hay que escoger la que cumpla al menos con restricciones. A continuacin, se presenta un ejemplo de la aplicacin de la tabla de atributos evaluables.
ATRIBUTOS Ponderador EVALUABLES Efectividad 30% Plataforma Tcnica 25% Calidad Tcnica 35% Costos operacionales 10% TOTAL 100% Tabla N 11: Ejemplo de resultado de evaluacin Altern. 1 100 60 40 50 64 Altern. 2 80 100 80 40 81 Altern. 3 60 100 60 60 70
En este caso, el resultado del anlisis de alternativas es el siguiente: Alternativa 1: Cumple con restricciones Alternativa 2: Cumple adecuadamente Alternativa 3: Cumple con restricciones
5 Trminos de referencia para la etapa de ejecucin

Los trminos de referencia deben incluir toda la informacin necesaria, para poder licitar la etapa de ejecucin. Deben especificar que la solucin se debe adaptar al diseo lgico ya desarrollado,
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as como a los distintos atributos desarrollados en esta metodologa. Por otro lado deben establecerse claramente los productos entregables (cdigos fuentes, documentacin del diseo fsico, otros), tambin debe especificarse el tiempo de entrega de la solucin y que hacer en caso de atraso. Puntos importantes a considerar son la marcha blanca, capacitacin y la operacin, mantencin del sistema.
6 Sugerencias para el proceso de licitacin

Adems de los resultados arrojados por el anlisis tcnico - econmico, es fundamental tomar en cuenta una serie de caractersticas que debe poseer un proveedor de equipos computacionales y que se recomienda tener en cuenta, en conjunto con los resultados de la preparacin y evaluacin del proyecto obtenidos hasta las etapas anteriores, para la elaboracin de las bases de licitacin.
6.1
Capacitacin
Se debe considerar si el proveedor entrega: Capacitacin en todos los niveles requeridos, incluyendo los mbito de operacin, ingeniera de sistemas, etc. Existencia de un centro de Capacitacin. Plan de cursos regulares.
6.2
Mantenimiento
Se debe considerar si la propuesta del proveedor contempla: Responsabilidades como mantenimiento y reparacin de unidades del sistema. Inspecciones, pruebas, limpieza de partes internas, lubricaciones, ajustes y reemplazo de partes. Perodo de garanta. Mantenimiento preventivo. Ingeniera de Sistemas con Soporte Tcnico, Desarrollo de Aplicaciones y Consejera Informtica.
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6.3
Respaldo y prestigio
Se debe considerar si el proveedor es capaz de ofrecer garantas como cumplimiento de plazo de entrega, soporte ante fallas, ampliaciones, compatibilidades con otros equipos, lo que constituye el respaldo del proveedor. Los indicadores ms significativos del prestigio son: presencia en el mercado, nmina de equipos instalados y montos que estos representan, rentabilidad, liquidez, razn deuda patrimonio, etc. Como es sabido, las bases de una licitacin se conforman a grandes rasgos por las bases tcnicas y las bases administrativas.
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7 Bibliografa
- Eduardo Contreras y otros. Metodologa de informtica de MIDEPLAN 1992. - Information Systems Audit and Control Foundation (ISACF). http://www.isaca.org Resumen Ejecutivo de COBIT (Objetivos de control para la informacin y tecnologas) 2 Edicin Abril de 1998. Copyright 1996, 1998 - Information Systems Audit and Control Foundation (ISACF). Marco Referencial de COBIT(Objetivos de control para la informacin y tecnologas) 2 Edicin Abril de 1998. Copyright 1996, 1998 - Information Systems Audit and Control Foundation (ISACF). Objetivos de control de COBIT(Objetivos de control para la informacin y tecnologas) 2 Edicin Abril de 1998. Copyright 1996, 1998 - Tecnologas de la Informacin y su uso en Gestin de Oscar Barros V. Primera edicin Copyright 1998 McGraw-Hill. - Pgina http://www.ji.si.ehu.es/users/tap/ADSI/19992000/Tema1/
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8 Anexos
Anexo 1: Tcnica para priorizacin y asignacin de ponderadores Dada una lista de tems a los cuales hay que clasificar para poder determinar el nivel de importancia entre ellos, se debe proceder del siguiente modo: 1. Determinar los tems relevantes a clasificar y asignarles una identificacin. 2. Colocar la identificacin asignada en las filas y columnas de la matriz de la pgina siguiente (la matriz tiene la misma cantidad de filas y columnas). 3. Colocar alguna marca en la diagonal de la matriz (sobre la diagonal no habr ninguna clase de informacin). 4. Completar cada una de las celdas por sobre de la diagonal respondiendo a la siguiente pregunta: El tem de la fila, es ms importante que el tem de la columna? Si la respuesta es afirmativa, se debe colocar un 1 en la celda, en caso contrario, un 0. En el ejemplo, el tem 1 (en la fila) es ms importante que el tem 2 (en la columna) y por este motivo se coloca un 1 en la celda. 5. Cuando todas las celdas de una fila (por encima de la diagonal) estn completas, las celdas de la columna correspondiente al mismo tem se deben llenar con el inverso del nmero (donde hay un 1 se coloca 0 y viceversa). 6. Cuando todas las celdas estn llenas, se las suma obtenindose el total de la fila. 7. Luego de calcular los totales por fila, se asigna un nmero de orden a aquella fila cuyo total es el mayor (un 1) y as sucesivamente siguiendo en forma decreciente de importancia. 8. Si dos de los totales son iguales, se asigna mayor prioridad al tem que la tiene con respecto al otro. En el ejemplo, puesto que a los tems 3 y 7 les corresponde el mismo total (en este caso 3), debido a que el tem 3 es ms importante que el tem 7, se le asigna al primero el nmero de orden 3 y al tem 7, el nmero de orden 4. 9. En la columna Orden se obtiene la secuencia de tems con su prioridad, uno respecto del otro.
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... que el tem que est en la columna?
Total fila
Orden
Item 1 Item 2 Item 3 Item 4 Item 5 Item 6 Item 7 El tem que est en esta fila es ms importante... Item 1 Item 2 Item 3 Item 4 Item 5 Item 6 Item 7 0 1 1 0 0 0 0 1 0 1 1 1 1 0 0 0 0 0 1 1 1 1 0 1 0 0 0 1 1 0 1 1 0 1 1 0 1 0 1 1 0 0 4 2 3 6 1 2 3 2 6 3 1 7 5 4
10. Ordenar la lista de tems de acuerdo al resultado obtenido, asignando los ponderadores en forma tal que lo satisfagan y que su suma sea 100%. Como referencia, puede utilizarse el porcentaje que representa el puntaje obtenido por un tem con respecto a la suma de la columna "Total fila". En el ejemplo, el tem 4 obtendra un ponderador de 28,6% (6 dividido por 21). En todo caso, debe tenerse presente que la importancia relativa de un tem respecto a otro incorpora elementos subjetivos, por lo cual los ponderadores definitivos deben ser corregidos considerando dichos elementos, pero siempre respetando el orden obtenido. Un ejemplo de esta metodologa se presenta a continuacin, para el caso del clculo de la matriz de plataforma tecnolgica. Clculo de ponderadores para evaluar la plataforma tecnolgica:
Confidencialidad Integridad Disponibilidad Confiabilidad (Gestin) Confidencialidad Integridad Disponibilidad Confiabilidad (Gestin) Inf. externa 1 1 0 1 0 0 0 1 0 1 0 0 1 1 1 0 0 1 1 0 Inf. externa Total Orden Ponderador Fila 1 4 2 1 2 4 1 2 5 3 % 10 40 20 10 20
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Matriz de Evaluacin de la plataforma tecnolgica ASPECTOS PLATAFORMA TECNOLGICA Confidencialidad Integridad Disponibilidad Confiabilidad (Gestin) Inf. externa TOTAL Pondera dor 10% 40% 20% 10% 20% 100% Alternati va 1 60 70 60 100 100 76 Alterna tiva 2 100 100 100 80 100 98 Alternativ a3 80 90 70 80 60 78
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Anexo 2: Elementos a considerar en la Evaluacin Tcnica de Proyectos Informticos Los siguientes son los antecedentes a entregar para la evaluacin tcnica de un proyecto informtico: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Estimacin de volmenes de informacin Arquitectura lgica de la solucin Arquitectura de hardware Herramientas a utilizar para la construccin de la solucin Costos de operacin Costos de mantencin Necesidades de capacitacin tcnica Personal nuevo necesario
A continuacin, se detalla cada uno de ellos: Estimacin de volmenes de Informacin Se deben entregar estimaciones para los siguientes indicadores: a) Informacin de la base de datos: Nmero de tablas Tamao de registro de cada tabla Nmero de ndices por tabla (permanentes y temporales) Nmero de registros por tabla Crecimiento (anual, mensual) esperado
b) Nmero de clientes c) Nmero de transacciones (total o por cliente) por tipo (actualizaciones, consultas) d) Crecimiento esperado de clientes e) Crecimiento esperado de transacciones (total o por cliente) f) Nmero de procesos masivos Arquitectura Lgica de la Solucin Se debe indicar si la solucin se basar en una arquitectura cliente - servidor, tecnologa Internet, aplicaciones stand-alone, etc. Deber justificarse la arquitectura seleccionada en trminos funcionales y otras consideraciones que se estimen relevantes. Particular relevancia tienen consideraciones de carcter estratgico de la institucin.
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Arquitectura de Hardware y Software Bsico Detallar, con diagramas y cuadros descriptivos, la solucin en trminos de sus componentes de hardware y software bsico: a) Servidores CPU Unidades de almacenamiento (tipo, capacidad) Memoria RAM Unidades de respaldo Perifricos Otros (hardware redundante, etc.)
b) Sistemas operativos Fabricante Versin (nmero y fecha liberacin) Tipo de licenciamiento c) Software de aplicacin de terceros Fabricante Versin (nmero y fecha liberacin) Tipo de licenciamiento
d) Componentes de red y comunicaciones (hardware y software) Servidores de comunicaciones Routers, mdems, DTU, etc. Protocolos de comunicacin
e) Estaciones de trabajo CPU Unidades de almacenamiento (tipo, capacidad) Memoria RAM Unidades de respaldo
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f) Impresoras
Perifricos
Tipo de impresoras (lser, inyeccin de tinta, etc.) Breve descripcin caractersticas tcnicas (calidad de impresin, velocidad, etc.)
g) Otros dispositivos (scanner, capturadores pticos, dispositivos de video, etc.) Herramientas a utilizar para la construccin de la solucin Detallar el software a utilizar para la construccin de la solucin: a) Base de datos b) Herramientas de productividad c) Aplicaciones clientes d) Otros Costos de Operacin Debe estimarse el costo de operacin de la solucin y la curva de evolucin de ste, con el fin de predecir la vida til de la solucin. Aqu deben considerarse: a) Insumos y materiales fsicos b) Recursos humanos c) Otros Costos de Mantencin de la Solucin Esta informacin complementa la anterior, debiendo incluirse: a) Upgrade o mantencin de licencias b) Actualizaciones de hardware c) Proyeccin de requerimientos de nuevos desarrollos d) Otros Capacitacin Tcnica a) Personal involucrado b) Costo de capacitacin (inicial y mantencin)
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Personal nuevo necesario Indicar eventual necesidad de contratacin de personal para la operacin y mantencin de la solucin, describiendo perfil y costos.
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Anexo 3: Beneficios y costos Los costos de los proyectos de informtica son relativamente simples de cuantificar, no as los beneficios, que se presentan como ahorro de costos con respecto a la situacin base, siendo particularmente compleja la estimacin de las horas - hombre liberadas. Por otra parte, este tipos de proyectos tienen costos y beneficios intangibles, los cules se debern describir en forma cualitativa. Beneficios privados Dependiendo de la naturaleza del proyecto, se pueden presentar algunos de los siguientes beneficios:
Ahorro de Horas-Hombre (H-H)
Por no tener que contratar personal adicional con respecto a la situacin optimizada. Se considera como situacin base optimizada (sin proyecto) la contratacin de personal adicional que permitira alcanzar los mismos objetivos que la configuracin computacional; es decir, la alternativa de sustitucin de recursos de capital por trabajo. Este beneficio lo es en la medida que exista dicha alternativa. Del personal que actualmente labora en el sistema. Este beneficio lo es bajo el supuesto de que las H-H liberadas tengan un uso alternativo productivo. Si la alternativa es el ocio, en el caso de que con el proyecto disminuyan los requerimientos diarios de H-H, tendramos slo un beneficio individual difcil de valorar. Este ahorro de H-H corresponde a un aumento de la productividad.
Tipos de aumento de productividad
El aumento de la productividad puede provenir de tres tipos:

Ahorro del tiempo de desplazamiento
Con el nuevo sistema, se pretende reducir o eliminar el tiempo que las personas gastan en desplazarse para intercambiar informacin o para realizar alguna accin que pudiera ser llevada a cabo desde su escritorio. Como ejemplos tpicos se tiene: Entrega de informacin va diskette. Ir a colocar papel a una impresora compartida. Levantarse a buscar informacin escrita.
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Mejora del actual sistema Con el nuevo sistema, se pretende mejorar las caractersticas bsicas del sistema actual. Por ejemplo: Aumentar la robustez del sistema. Hacer ms rpido el acceso y procesamiento de la informacin. Reduccin de tiempo de espera en colas de impresin. Automatizacin En este caso, mediante la implantacin de un sistema computacional se pretende lograr que una tarea deje de ser manual para ser automatizada. Como por ejemplos tpicos se tiene: Ordenamiento de archivos. Generacin automtica de cheques. Bsqueda de informacin. El primero de estos tres tipos de aumento de la productividad se produce principalmente en proyectos que involucran mejoras en las comunicaciones. El segundo tipo se produce con mayor frecuencia en proyectos que involucran un aumento de la capacidad de procesamiento y un mejoramiento del diseo del sistema. El tercer tipo de aumento de la productividad est relacionado con proyectos que formulan el equipamiento de un sistema computacional por primera vez en alguna rea determinada. Venta de informacin Al implementar el proyecto se deben cuantificar los servicios que la institucin puede ofrecer hacia el exterior. Como ejemplo se tiene: venta de software, venta de informacin, etc.
Ahorro en arriendo de oficinas
En el caso en que se est arrendando una oficina que ya no se va a necesitar una vez adquirido el equipo computacional, se cuenta como ahorro el monto de dicho arriendo. Tambin ocurre cuando se traspasa a medios magnticos la informacin antes contenida en archivos y carpetas. En el caso en que la oficina sea de propiedad de la institucin que adquiere el equipo, el ahorro proviene del uso alternativo que se le puede dar a esta oficina.
Ahorro en costos de operacin
Se refiere a ahorros en costos de operacin, con respecto a situacin base. A modo de ejemplo, una disminucin de los costos de mantencin; o bien, dejar de pagar por servicios a empresas,
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pues con la realizacin del proyecto estos servicios podrn desarrollarse internamente. Se debe mencionar el detalle de cada uno de los costos de operacin que van a disminuir o bien desaparecer, acompaado por el monto anual del ahorro que se produce al adquirir el equipo.
Mejoras en la gestin y en la toma de decisiones
Este tipo de beneficios son frecuentes, pero generalmente de muy difcil cuantificacin, lo que puede en ocasiones llevar a que se consideren slo como intangibles, o bien, como el primer tipo de ahorro de H-H antes expuesto, es decir, del personal adicional que se requerira para obtener el mismo efecto de mejora en la gestin y la toma de decisiones. Es importante tener presente no cometer el error de contabilizar ms de una vez algn beneficio. Para ello debe ponerse atencin al clasificarlo. Por ejemplo, si se usa el mtodo de estimar el ahorro de H-H adicionales equivalentes para alcanzar la misma mejora en la gestin que logra el equipamiento computacional, no debe considerarse como un beneficio adicional del proyecto dicha mejora de la gestin.
Costos privados
En general tendremos los siguientes tems: Compra de hardware Compra de software Conversin/Adaptacin de software existente Desarrollo de software Estudios y capacitacin Instalacin y puesta en marcha Habilitacin de locales y muebles Costos de operacin Remuneraciones (cuando se requiera personal adicional) Servicios externos Comunicaciones (arriendo de lneas) Arriendo de programas Materiales de uso y consumo corriente (diskettes, hojas perforadas, cintas de impresoras, etc.) Mantencin y reparaciones Consumo de energa
Beneficios y costos sociales
Para el caso social, la estimacin de beneficios y costos es similar al caso privado. Slo deben hacerse ciertos ajustes a los costos y beneficios privados de modo que representen en forma adecuada los beneficios y costos sociales.
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Ahorro de tiempo de usuarios que realizan trmites en la Institucin. En este caso es necesaria la realizacin de una encuesta o un estudio durante un tiempo determinado, para medir la frecuencia media de pblico que llega. Para poder cuantificar este beneficio se debe hacer una estimacin de la calificacin de las personas que realizan los trmites, para luego calcular un sueldo promedio por unidad de tiempo. Los supuestos de mantencin de frecuencias y composicin de la clientela deben quedar explcitamente indicados.
Beneficios y costos intangibles (no valorables)
Se debe entregar un listado que incluya aquellos costos y beneficios que no se pudieron valorar. Tpicamente, se tratan de los siguientes: Costos Como ejemplo: resistencia al cambio, problemas organizacionales por la introduccin de computadores, cambios en las polticas de la organizacin, retrasos en la entrega por parte de los proveedores. Beneficios Los beneficios intangibles, corresponden a aquellos, cuya valoracin econmica es difcil de obtener. Estos pueden corresponder a mayor comodidad de los usuarios, mejor imagen de la institucin, mejoramiento de las condiciones de trabajo para los funcionarios, etc. Arriendo y leasing En el caso que se adopte por un arriendo o un leasing, es necesario que se justifique esta opcin, versus la inversin. La justificacin tiene que ser econmica o cualitativa.
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Anexo 4: Modelamiento de datos TCNICA DE MODELAMIENTO DE DATOS I. DEFINICIN Conjunto de entidades y relaciones que representan los datos de una organizacin o sistema bajo anlisis. Es construido en forma "bottom-up" a partir de los requerimientos establecidos para el producto o servicio en desarrollo. Esto implica que se hace siempre necesario un estudio previo de la organizacin o sistema que permita identificar y definir los requerimientos, y a partir de ellos generar un MODELO que describa qu datos participan en el sistema y cmo estos interactan entre s. II. ESTRUCTURA DE LOS DATOS 2.1 ESQUEMA En la figura 1 se representa una serie de secuencia de pasos a seguir, desde el punto de vista metodolgico, para hacer modelamiento de datos: Identificacin de los datos Modelo de Datos Conceptual Modelo de Datos Cannicos Modelo de Datos Lgicos
Modelo de Datos Fsicos
Figura 1: Esquema metodolgico 2.2 IDENTIFICACIN DE REQUERIMIENTOS
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Consiste en buscar las fuentes de informacin, es decir, elementos que entreguen antecedentes sobre el sistema o "problema" en estudio, con el fin de obtener informacin para la definicin de entidades relacionadas. Se consideran los siguientes puntos: i) ii) Definir qu hace el sistema: funciones - actividades - tareas Definir o recolectar los documentos: cheques, letras, pagars, escrituras, reglamentos, etc. stos pueden formar una entidad por s mismos o formarn parte de alguna. Definir o recolectar formularios: todos los formularios que se utilizan en el Sistema en estudio. Considerar los manuales de procedimientos administrativos. Considerar los requerimientos al interior del sistema de Informacin administrativo (SIA): - SALIDAS (informes, listados, etc) - ENTRADAS (registros de datos, etc) - TRANSACCIONES vi) Considerar entrevistas, informacin narrativa producto de definiciones, encuestas, libros, etc.
iii) iv) v)
Una vez "terminada" (el proceso es esencialmente interactivo) la identificacin de los requerimientos, se procede a lo que se conoce como ANLISIS DE DATOS, actividad que contempla las etapas de modelamiento y refinacin de los datos. Para ello se parte definiendo un modelo inicial (MODELO CONCEPTUAL DE DATOS), luego un modelo refinado (MODELO CONCEPTUAL CANNICO) y, finalmente, se sobreponen al ltimo modelo las especificaciones de requerimientos para verificar que puedan ser satisfechos por el modelo (se obtiene el MODELO LGICO DE DATOS). 2.3 MODELO DE DATOS CONCEPTUAL
Est formado por entidades y las relaciones entre ellas. A continuacin se describen cada uno de estos elementos.
2.3.1
ENTIDADES
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Corresponde al objeto que se quiere representar. Son elementos, reales o abstractos, acerca de las cuales se requiere registrar informacin. Ejemplo: CLIENTE, EMPLEADO, SEGMENTO, PRODUCTO, etc. CUENTA, PROVEEDOR, SERVICIO, CANAL,
Una entidad es una clase de "cosas" con un nombre, que tiene el mismo conjunto de atributos: por ejemplo EMPLEADO es una entidad. Una instancia de entidad es una ocurrencia especfica de la entidad: por ejemplo, PEDRO PREZ Z. es una instancia de la entidad. La representacin de una entidad ser, en principio, un rectngulo. A futuro, el cono particular que sea definido como estndar depender de la eleccin y capacidades de representacin de una herramienta CLASE especfica. 2.3.2 RELACIONES
Una relacin es una asociacin entre, exactamente, dos entidades. Por ejemplo, una PERSONA (entidad) trabaja para un DEPARTAMENTO (entidad). 2.3.3 ENFOQUE DE CONSTRUCCIN MODELO DE DATOS CONCEPTUAL a. Identificar y Evaluar Entidades Candidatas Las entidades son descubiertas a travs de situaciones como las siguientes: Considerando sustantivos (o nombres de cosas) encontrados durante entrevistas. Considerando datos en documentos existentes. Esto a menudo indica la necesidad de informacin que debe ser registrada. Mientras se describe una entidad ya descubierta. Aparecen aspectos no considerados al inicio, que permiten la identificacin de nuevas clases de datos que son relevantes para el negocio. Mientras se normaliza el modelo de datos conceptual (ver punto 2.4 de este documento).
Los siguientes factores se aplican a todas las entidades: Es posible distinguir entre diferentes instancias (ocurrencias) de una entidad. Por ejemplo, muchas empresas no dan importancia a diferenciar entre diferentes lpices, por lo que LPIZ no es una entidad. Sin embargo, es crtico distinguir entre diferentes clientes, por lo que CLIENTE s es una entidad. Es posible registrar hechos que describen las instancias de una entidad. Por ejemplo, los siguientes hechos se aplican a las ocurrencias de la entidad PROVEEDOR:
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Nombre _ proveedor, direccin_proveedor, calidad_proveedor, vigencia_proveedor. -
fecha_ingreso_proveedor,
Cada hecho puede tomar slo un valor para cada ocurrencia de la entidad. Por ejemplo si un proveedor tiene ms de un vendedor para contactar la empresa, luego el nombre del vendedor es un hecho multivaluado acerca del proveedor. De esto se sigue que ms de una entidad es necesaria para descubrir completamente al proveedor.
Nombres para las entidades: El nombre de una entidad deber ser un nombre comnmente usado dentro de la organizacin. La nica excepcin ser cuando diferentes partes de la organizacin usan ya sea diferentes trminos para el mismo objeto, o cuando se usa el mismo nombre para ms de un concepto. Estos casos corresponden, respectivamente a sinnimos, y homnimos. Sinnimos- un ejemplo de sinnimo es: el resultado de una operacin con el cliente, en respuesta a una orden, puede ser llamado, por diferentes departamentos, "venta", "orden completa", o "entrega". Despus de confirmar que existe slo una entidad para los tres casos, es mejor elegir un nombre neutro, como por ejemplo "DESPACHO". Homnimos- un ejemplo de homnimo es: una orden de trabajo (las instrucciones de fabricacin) y una orden de compra (el pedido de un cliente) pueden ser referenciados en diferentes partes de la organizacin simplemente como "orden". Tales homnimos indican la inmediata necesidad de ms de una entidad. Ninguna de las entidades deber ser referenciada slo con el trmino simple comn. En el ejemplo anterior, se debiera usar nombres como ORDEN COMPRA Y ORDEN TRABAJO para separar los casos. Los nombres de las entidades debern ser escritos en modo singular y con letras maysculas, por ejemplo "CLIENTE", y no usar "CLIENTES" o "cliente". Muchas veces ser necesario utilizar un calificador u otra palabra agregada al sustantivo para aclarar el alcance que tiene el nombre de la clase de datos identificada. Por ejemplo, usar "CONTRATO DE LEASING" en vez de slo "CONTRATO". Por supuesto, esto depender del contexto global y de las caractersticas particulares del sistema bajo estudio. b. Identificar y evaluar relaciones entre entidades Las relaciones a menudo son encontradas en circunstancias como las siguientes: - Considerando los verbos anotados durante las entrevistas. - Examinando documentos y formularios. Describiendo entidades y relaciones ya existentes.
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Una relacin debe ser tanto relevante como significativa para la organizacin. Por relevante se entender el hecho de que es necesario registrar la asociacin, y por significativa se entender el que aporte el entendimiento y uso del modelo. Estos dos factores aparecern ms claros al observar el uso del modelo en los procesos del sistema. Nombres para las relaciones Las relaciones deben tener nombre con frases que sean significativas para la asociacin entre las dos entidades. Por ejemplo, PROVEEDOR provee PRODUCTO. La frase de asociacin casi siempre tendr un verbo presente. La forma activa del verbo denotar el primer sentido de asociacin (primero en trminos de que es el primer sentido estudiado), y la forma pasiva del verbo denotar la asociacin inversa, por ejemplo, PRODUCTO provisto por el PROVEEDOR. Es muy importante evitar nombres generales tales como "es", "tiene", "con ", que aportan poco a aclarar el significado de una relacin. Por ejemplo, ORDEN contiene (no "con") ITEMS ORDEN, o CIUDAD ubicacin de (no "tiene) HOTEL. c. Construir Diagrama Entidad - Relacin Las entidades y relaciones se van dibujando a medida que se van descubriendo, por lo que el diagrama va siendo modificado continuamente a medida que se van encontrando nuevas entidades y relaciones. Una entidad es dibujada como un rectngulo, que contiene el nombre de la entidad, escrito en mayscula, tal como aparece en la figura 2:
PRODUCTO
Figura 2: Diagrama de una entidad Una relacin se dibuja como una lnea entre dos entidades, con el nombre de la relacin escrito en minsculas sobre esta lnea, tal como en la figura 3:
PRODUCTO
almacenado en almacn de
BODEGA
Figura 3: Diagrama de una relacin
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Las relaciones tienen una naturaleza que describe el tipo de asociacin, tales como: Pertenencia Jerarqua Temporal Complementariedad Parentesco Autoridad
Adicionalmente, interesa la participacin de las entidades involucradas en la relacin, tambin conocida como atributos de existencia de la relacin, que se representa cono los smbolos "0" (cero) "I" (uno), ubicados en los extremos de la lnea de la relacin. Un "I" representa que una ocurrencia de una entidad debe estar asociada con cada ocurrencia de la otra entidad, mientras que un "0" representa que una ocurrencia de una entidad puede no estar asociada con cada ocurrencia de la otra entidad. La combinacin de estos smbolos describe tres tipos de relaciones: obligatorias, opcionales y de contingencia, que se interpretan como: Obligatorias: toda ocurrencia de una entidad debe participar en la relacin con una ocurrencia de la otra entidad. La figura 4 muestra un ejemplo:
Figura 4: Relacin Obligatoria Opcionales: no es necesario que una ocurrencia de una entidad este asociada con una ocurrencia de la otra entidad. La figura 5 muestra un ejemplo:
Figura 5: Relacin Opcional De Contingencia: una ocurrencia de una de las entidades puede existir slo si est relacionada con una ocurrencia de la otra entidad, pero una ocurrencia de la otra entidad puede existir independientemente y no necesita participar en la relacin. La figura 6 muestra un ejemplo:
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Figura 6: Relacin de Contingencia Otra caracterstica de las relaciones es la cardinalidad, que corresponde a una medida del lmite mximo de la relacin. Las medidas de cardinalidad posibles son: 1:1 (uno a uno): una ocurrencia de una entidad est relacionada con slo una ocurrencia de la otra entidad, y viceversa.
Figura 7: Relacin de Uno a Uno 1:M (uno a muchos): una ocurrencia de la primera entidad est relacionada con muchas ocurrencias de la otra entidad, mientras que una ocurrencia de la otra entidad est relacionada con slo una ocurrencia de la primera entidad.
Figura 8: Relacin de Uno a Muchos M:N (muchos a muchos): una ocurrencia de la primera entidad est relacionada con muchas ocurrencias de la otra entidad, y viceversa.
Figura 9: Relacin de Muchos a Muchos La cardinalidad puede combinarse con los atributos de existencia, entregando informacin ms detallada en el diagrama. Las convenciones de notacin e interpretacin que se definen para estas combinaciones quedan del siguiente modo, tal como aparece en la tabla 1:
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TABLA 1: Convenciones de notacin para Cardinalidad de Relaciones. Existe un tipo especial de relaciones, las relaciones recursivas, que indican asociaciones entre las ocurrencias de la misma entidad. La figura 10 muestra un ejemplo.
Figura 10: Relacin recursiva Puede existir ms de un tipo de relacin entre dos entidades, las que deben distinguirse con nombres diferentes. La figura 11 muestra un ejemplo.
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Figura 11 : Relaciones mltiples entre entidades d. Identificacin de Atributos Un atributo es un hecho o propiedad significativo y nico acerca de una entidad, y tiene sentido slo dentro de sta. La figura 12 muestra esta situacin. Error! Marcador no definido.Entidad Empleado Cliente Atributos
N, nombre, fecha de nacimiento, sueldo, fecha ingreso, fecha salida... Cdigo, nombre, nivel crdito, lmite crdito
Figura 12: Entidades y Atributos Los atributos toman valor para cada ocurrencia de la entidad. Las ocurrencias de una entidad son descritas por los valores de sus atributos, tal como lo muestra la figura 13. Error! Marcador no definido.Ocurrencia Entidad Jos Prez Marambio, Consultores Valores Atributos
2012, Jos Prez, 0/04/61, $250.000. 01/07/91, vaco. 1348A, Marambio Consultores, Normal US$10.000
Figura 13: Ocurrencias de entidades y valores de atributos El rango de valores posibles que puede tomar un atributo se denomina dominio del atributo. La identificacin de atributos sigue un esquema como el que se presenta a continuacin: Considere cada entidad y establezca los hechos requeridos para sus ocurrencias; cada uno de estos hechos puede ser un atributo. Considere los requerimientos de procesamiento de los procesos de su modelo de procesos. Las transformaciones normalmente sern a nivel de atributos de entidades. Considere los contenidos de los flujos de datos. Considere los sistemas existentes, automatizados o no. Examine los datos registrados para ellos, pues cada uno puede ser un potencial atributo. Considere la definicin de las entidades y su objetivo. Examine toda documentacin relevante relacionada con el rea de estudio. Incluya la revisin de manuales, formularios, especificacin de sistemas computacionales relacionados, especificacin de archivos, pantallas, listados, etc.
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Cada una de las fuentes anteriores indicar los hechos que la organizacin requiere para ser registrados, siendo ellos potenciales atributos de entidades. Si no existe una entidad que pueda abarcar al atributo descubierto, cree una nueva, segn las especificaciones anteriores. La descripcin de atributos ser en extremo relevante para la especificacin final de los datos y su modelamiento fsico. Las siguientes propiedades sern exigidas en el modelo de datos: Nombre: nacen fundamentalmente de un acuerdo con usuarios y/o miembros del equipo de trabajo. El nombre completo del atributo debe consistir del nombre del atributo seguido del nombre de la entidad, por ejemplo: nombre. CLIENTE, ubicacin. EMPLEADO. Definicin: Debe indicar el significado y propsito del atributo, dejando absolutamente claro qu propiedad de la entidad describe cada atributo. Por ejemplo, precio .PRODUCTO: "Precio inicial actual ofrecido a un cliente estndar". Algunos casos pueden ser obvios, por lo que no siempre deber ir una definicin del atributo, como por ejemplo nombre. CLIENTE. Sinnimos: cuando aparezcan sinnimos para algn atributo, deben ser registrados. Cardinalidad: todo atributo tendr una cardinalidad mnima y mxima, reflejando si es dato simple, o repetitivo, obligatorio u opcional. Se describirn de acuerdo a las convenciones siguientes: - <0,1> dato simple, opcional. Indica cardinalidad mnima de cero (puede no tener un valor en alguna ocurrencia), y un valor mximo de 1 (si tiene valor, el mximo ser uno). Por ejemplo, fecha.RESERVA: Tendr valor slo cuando exista una reserva, y en ese caso tendr slo un valor. - <0,m> dato repetitivo, opcional. Indica cardinalidad mnima de cero (puede no tener un valor en alguna ocurrencia ), y un valor mximo de m ( si tiene valor, podr haber muchos valores dentro de la misma ocurrencia de la entidad). Por ejemplo, crdito. CLIENTE: El cliente puede tener ms de un crdito asignado, pero podra no tenerlo. - <1,1> dato simple, obligatorio. Este caso corresponder a aquellos atributos que son candidatos a llave. Corresponden a datos nicos. Por ejemplo, nmero.CUENTA CORRIENTE: Una cuenta corriente tendr siempre un nmero que la identifique, y a lo ms un nmero. - <1,m> dato repetitivo, obligatorio. Similar al anterior, pero dentro de la misma ocurrencia puede tener varios valores asociados. Habr al menos un valor para el atributo. Por ejemplo, telfono.PROVEEDOR: El proveedor puede tener ms de un telfono registrado, pero al menos se le exigir uno. Los casos <x,m> corresponden a entidades que sern tratadas con la Primera Forma Normal, que justamente elimina los atributos repetitivos de las entidades, creando otras entidades como resultado.
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Condiciones de Exigencia: Cuando los atributos sean declarados como opcionales, deben establecerse las reglas y restricciones, referidas a otros atributos y/o relaciones que determinan su existencia. Los atributos obligatorios, por su parte, deben tener asociado un valor por defecto, que regir como valor del atributo hasta que sea ingresado el valor final. Valores Permitidos y su significado: Cuando un atributo tenga un dominio distinto de un string de caracteres, una cantidad o una fecha, ser necesario determinar el rango de valores permitidos y el significado de cada valor, si es necesario. Por ejemplo, tipo CLIENTE, puede tener los valores permitidos "vigente", "potencial", "convenio" y otros. Estos valores no pueden ser conocidos a menos que quien define el atributo los declare. Todos los atributos que indican algn tipo de "cdigo" o "tipo" deben ser establecidos. El origen de un atributo puede traer ciertas complicaciones a la hora de determinar su inclusin en una entidad. En este sentido, ser una regla el que todos los atributos de entrada, es decir aquellos que no pueden ser derivados o calculados de otros atributos, no sern incluidos en las entidades. Los atributos derivables, es decir aquellos que resultan de combinar otros atributos, no sern incluidos ni en el modelo conceptual ni en el modelo cannico. Ser una decisin de diseo el incluir atributos de este tipo para propsitos como mejorar respuestas, agilizar navegaciones, etc. En todo caso, si llegase a existir alguna duda respecto de las caractersticas de algn atributo, en cuanto a si es de entrada o derivable, ser mejor incluirlo. Similar a lo anterior, cada atributo incluido en el modelo deber corresponder a un hecho particular que se desea registrar acerca de la entidad. Los cdigos compuestos o "inteligentes", en donde cada dgito que compone tal cdigo en las distintas ocurrencias describe informacin distinta, no deben ser incluidos, y se descompondr en los datos atmicos que aporta cada componente, convirtindose cada uno de ellos en un atributo por s mismo. Ser una decisin posterior el agruparlos para componer una clave o cdigo especial. e. Descripcin de Entidades Es una tarea que se realiza continuamente. No es prudente describir una entidad apenas sta es descubierta. El modelo de datos debe estar estable antes de hacerlo. Sin embargo, la definicin de una entidad debe delinearse apenas se descubre la entidad. Las propiedades que describirn a una entidad, y que son exigidas en los documentos de especificacin, son las siguientes: - Nombre: segn las caractersticas ya discutidas antes. - Definicin: establece el significado de la entidad, describiendo su rol y propsito para la organizacin. Debe dejar absolutamente claro el alcance de la entidad, en trminos de acotar el tipo de ocurrencias que incorpora. - Atributos: lista de los atributos de la entidad. - identificadores: atributos atmicos o combinacin de atributos y relaciones que permiten la identificacin de las distintas ocurrencias (ver ms adelante).
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f. Descripcin de Relaciones De manera similar a las entidades, la descripcin final debe ser hecha cuando el modelo se vea estabilizado, por lo tanto se sigue una descripcin evolutiva de las mismas. La descripcin de relaciones especfica las reglas que gobiernan cundo las instancias individuales de cada entidad en la relacin estn de hecho asociadas con una instancia. Se requieren las siguientes propiedades para describir una relacin: Nombre: Definicin: Segn las normas establecidas antes. Establece el significado de la relacin, en trminos de su rol y propsito.
Reglas de Existencia: establece las condiciones bajo las cuales la relacin es creada y borrada. g . Identificador de Entidades - Debe haber al menos un atributo (o combinacin de stos y/o relaciones) cuyos valores identifiquen en forma nica cada entidad. Este ser el identificador de la entidad. - No es necesario denotar al identificador inmediatamente descubierta la entidad, pero si es indispensable que la entidad tenga, al final, un identificador que distinga a las ocurrencias de la entidad. - Una entidad podr tener ms de un identificador, pero no es importante distinguir uno de ellos como "primario" en el modelamiento conceptual. Incluso puede ser postergado hasta la fase de Diseo. - Si una entidad usa una relacin como parte de un identificador, la entidad deber tener participacin obligatoria en la relacin, y debe tener una cardinalidad mxima de uno. 2.4 MODELO DE DATOS CONCEPTUAL CANNICO
Es la versin del modelo conceptual: Canonizado, es decir, hay redundancia de entidades, relaciones, y atributos de ambas. Normalizado, es decir, los datos estn en su forma ms simple e independiente. 2.4.1 CANONIZACIN DEL MODELO CONCEPTUAL
Canonizacin significa eliminar cualquier tipo de redundancia.
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Entidades redundantes: se producen cuando los atributos son los mismos en diferentes entidades. Se puede evitar esta redundancia si es posible dejar clara la diferencia por la va de las relaciones en que participan. Ejemplo:
Figura 14: redundancia de estructura Lo que se puede hacer es dejar una sola entidad, la que servir para ambos propsitos. Se podr reconocer su naturaleza por: Un atributo, que es lo menos aconsejable (e.g. TIPO) Mediante su participacin en las relaciones, que es lo ms ventajoso
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Atributos redundantes, se produce cuando un atributo puede ser obtenido a partir de otros. Ejemplo: Total costo horas/ hombre en la entidad EMPLEADO. Relaciones redundantes: No slo los atributos pueden ser redundantes, tambin las relaciones. Este tipo de relaciones es preferible omitirlas del diagrama Entidad - Relacin. Ocurren cuando hay trayectorias cerradas, pues entre cualquier par de entidades hay dos caminos alternativos de navegacin. Pero, ellas dicen lo mismo? Entregan la misma informacin? La figura 15 muestra un ejemplo de este tipo de relaciones:
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Figura 15: Relacin Redundante Una relacin es redundante si es posible derivarla bajo cualquier condicin todo el tiempo, es decir, si todas las asociaciones entre las concurrencias de las entidades fueran idnticas con o sin la posibilidad de la relacin redundante. No hay relaciones redundantes si en el ciclo cerrado sucede que: - Las relaciones son de distinta naturaleza, por lo tanto, no hay transitividad. - Hay dos o ms relaciones M:N (normalizadas o no) Si hay una sola relacin M:N y todas las relaciones directas, ser redundante pues dice lo mismo que la relacin indirecta que une las dos entidades. Es decir: Relacin Directa: A-D Relacin Indirecta: A-B-C-D Se podra eliminar la relacin A-D ya que es redundante, sin embargo se debe considerar el largo de la trayectoria que significa recorrer las entidades versus el nmero de requerimientos asociados a esta trayectoria. La ventaja de la redundancia es que da ms claridad al usuario, ya que representa con mayor exactitud la situacin que se quiere modelar. Las desventajas de la redundancia son un mayor uso de procesador para actualizar varias ocurrencias y mayor espacio de almacenamiento. 2.4.2 NORMALIZACIN DEL MODELO CONCEPTUAL
Su propsito es analizar los atributos de las entidades para confirmar que ellos estn ubicados en la entidad correcta y que no son necesarias entidades adicionales, proveyendo una base para el diseo de la base de datos lgica que minimice los accesos a la base de datos. Para que un modelo de datos no tenga redundancia, y para prevenir anomalas de actualizacin, debe ser normalizado, esto es, que cada atributo de una entidad sea completamente dependiente de su identificador primario. Es el proceso de bsqueda de la forma en la cual los datos pueden ser trabajados independientemente, pero manteniendo sus relaciones. Permite optimizar el modelo conceptual.
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En otras palabras, es una representacin de los datos en una forma ms clara, sencilla, visual, y fcil de implementar. Una representacin que contiene nada ms que la informacin necesaria. Enfoque: a) Obtener la lista de atributos de cada entidad Obtenga una lista para la entidad, que incluya todos los atributos individuales (no compuestos) y las relaciones. Verifique que se dan las siguientes reglas. - Cada entrada en la lista tiene un nombre nico. Si aparece el mismo nombre dos veces, por ejemplo "fecha", agregue, un calificativo que los distinga, como "inicio" y "fin". - El significado oculto de cdigos estructurados debe abrirse en atributos separados, y los atributos originales deben ser excluidos. Por ejemplo, el ISBN, Internacional Standard Book Number, identifica al editor, el sujeto de la materia, la secuencia de publicacin y un dgito verificador. Todos estos deben separarse en atributos distintos, excepto el ltimo. Un ejemplo de una lista correcta es el siguiente: EMPLEADO (nmero empleado, nombre empleado, nmero departamento, nombre departamento, cargo empleado, sexo empleado , cdigo carga empleado, nombre carga empleado, edad carga empleado). Con este ejemplo se ilustrarn los pasos de normalizacin. b) Seleccionar el identificador Primario: Si no hay identificador definido, defina uno en este momento. Si existe ms de un identificador, seleccione uno que sea el identificador primario, usando alguno de estos criterios. Seleccione el identificador ms simple, es decir, aquel que involucre el menor nmero de atributos. Seleccione aquel cuyo significado sea asociado ms intuitivamente con la entidad. Seleccione aquel cuya tasa de uso se perciba mayor que los otros.
Si el identificador seleccionado incluye una o ms relaciones, incluya tambin en la lista el identificador primario de las entidades relacionadas relevantes. Si este identificador, a su vez, incluye relaciones, nuevamente incluya el identificador de las entidades relacionadas. Repita este proceso hasta que todas las relaciones hayan sido reemplazadas por identificadores primarios forneos. Por supuesto, esto puede hacer que el identificador elegido sea mucho ms complejo que lo que aparentaba originalmente, necesitndose un reemplazo de la eleccin original. Los atributos que forman el identificador deben ponerse en el principio de esta lista, subrayados, como en el ejemplo:
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EMPLEADO (nmero empleado, nombre empleado, nmero departamento, nombre departamento, cargo empleado, sexo empleado, cdigo carga empleado, nombre carga empleado, edad carga empleado). c) PRIMERA FORMA NORMAL (1FN) Remover Grupos Repetitivos Poner el modelo en 1FN significa sacar de las entidades los atributos repetitivos (o grupos repetitivos) como entidades separadas. Por cada atributo que no es identificador, pregunte: Hay ms de un valor para este atributo en cualquier ocurrencia de la entidad ? Identifique todos los atributos en la lista para los cuales la respuesta es "si". Busque el conjunto de tales atributos que siempre tienen el mismo nmero de valores dentro de cualquier ocurrencia individual de la entidad. En el ejemplo: cdigo carga empleado, nombre carga empleado, edad carga empleado siempre ocurrirn una vez por cada carga que tenga EMPLEADO. Por cada conjunto de estos atributos, cree una nueva lista de atributos, y copie en esta lista el identificador primario. Para cada lista de este tipo que surja de este trabajo, seleccione su identificador primario. Este identificador primario incluir al menos uno de los atributos de la lista, adems del identificador primario de la entidad original (entidad "padre"). Repita este proceso hasta que no queden grupos de atributos respectivos en la entidad padre. Las listas resultantes estarn en Primera Forma Normal (1FN). En el ejemplo: EMPLEADO (nmero empleado, nombre empleado, nmero departamento, nombre departamento, cargo empleado, sexo empleado) CARGA EMPLEADO (nmero empleado, cdigo carga empleado, nombre carga empleado, edad carga empleado). d) SEGUNDA FORMA NORMAL (2FN) - Remover las dependencias parciales Es necesario normalizar en 2FN cuando se tiene una relacin de M:N, la cual debe transformarse en dos relaciones de 1:N. Considere la lista de cada entidad que contiene identificadores primarios compuestos, y para cada atributo que no es identificador en la lista, pregunte: El valor de este atributo depende completamente de los identificadores parciales? Si la respuesta es "no", saque el atributo de lista y determine los identificadores parciales de los cuales ste depende. Haga una lista separada para todos los atributos que dependen del (los) mismo (s) identificador (res) parcial (es). Cada lista que se crea forma la base de una nueva entidad, en la que debe copiarse el identificador parcial relevante de la entidad original. De un nombre a cada nueva entidad creada, documntelas en el estndar definido, y selecciones un identificador primario. Elimine los calificativos heredados de la entidad original. Por ejemplo, "empleado" ya no forma parte del atributo "cdigo carga" en el ejemplo que sigue. Las entidades resultantes estarn en segunda forma normal.
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EMPLEADO (nmero empleado, nombre empleado, nmero departamento, nombre departamento, cargo empleado, sexo empleado). CARGA EMPLEADO (nmero empleado, cdigo carga). CARGA (cdigo carga, nombre carga, edad carga). Las entidades que se agregan para romper la relacin M:N, como en el caso de CARGA EMPLEADO, reciben el nombre de "entidades asociativas" o "NUB".
e) TERCERA FORMA NORMAL - Eliminar las Dependencias Transitivas Para tener el modelo en 3FN deben resolverse las transitividades en los atributos (datos) repetidos, sacndolos como entidades independientes. Para todos los atributos que no son identificador, pregunte: Los valores de este atributo dependen del valor de otro atributo cualquiera distinto del identificador primario? Si la respuesta es "si", el atributo dependiente debe ser trasladado a otra entidad, con el atributo determinante como identificador primario. Separe los atributos afectados y llvelos a una nueva entidad, la que deber tener otro nombre, una por cada grupo de atributos con el mismo nuevo identificador primario. Las entidades resultantes estarn en tercera forma normal. En el ejemplo, quedara: EMPLEADO (nmero empleado, nombre empleado, nmero departamento, cargo empleado, sexo empleado). CARGA (cdigo de carga, nombre carga, edad carga). DEPARTAMENTO (nmero departamento, nombre departamento). Slo aquellos atributos que sern importantes (objeto de consultas) y aquellos ms importantes por el usuario deben sacarse. - Esto debera hacerse slo si los requerimientos lo solicitan. Por ejemplo, si se quiere saber todos los empleados que pertenecen a un determinado departamento. - La diferencia con respecto a la IFN es que en este caso (3FN) los datos repetidos salen como "padre", mientras que en la LFN los datos repetitivos salen como "hijos" de la entidad original. Grficamente, el ejemplo tratado quedara de la siguiente manera:
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Figura 16: Sub modelo normalizado en 3 FN Anexo 5: Diagrama de Flujo de Datos (DFD) La idea de analizar el flujo de datos es estudiar el empleo de datos en cada proceso al interior de una institucin. Este anlisis permite: Tener una visin de lo general a lo particular Comprender las relaciones entre sistemas y subsistemas Especificar, en forma rigurosa, procesos o transformaciones que ocurren en cada sistema Mejor comunicacin entre los desarrolladores y los usuarios Separacin lgica y fsica del flujo de informacin
Para desarrollar un diagrama de flujo de datos hay que seguir los siguientes pasos: 1) Hacer lista de actividades para determinar: - Entidades externas - Flujos de datos - Procesos - Almacenes de datos 2) Diagrama de contexto 3) Diagrama de nivel 0 4) Crear diagrama hijo por cada proceso de nivel 0 5) Revisar el modelo 6) Desarrollar DFD fsico a partir del DFD lgico
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Representacin grfica de los procesos que componen el sistema y las interfaces entre ellos
Componentes 1) Entidad externa (rectngulo):
- Indica
las fuentes o destinos de los datos
Entidad
2) Proceso (rectngulo con puntas redondeadas): los datos - Los flujos de entrada son diferentes a los de salida 3) Flujo de datos (flechas): Flujo de datos 4) Almacn(rectngulo abierto) - El medio fsico no es especificado; incluye medios manuales de almacenamiento - No incluye almacenamientos temporales Almacn
- Transforman
Proceso
Diferencia entre DFD lgico y fsico

DFD lgico Orientado al qu hacer Enfocado a la actividad propia de la organizacin y como opera Describe los eventos de la actividad propia de la organizacin Funciones de la actividad propia son ms estables que la tecnologa DFD fsico Apunta al cmo hacerlo Implementacin del sistema. incluye hardware, software, archivos y personas involucradas Depende de la tecnologa disponible
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Ejemplo general de diagrama DFD de contexto
Entidad externa 1
Entrada A
Nombre del sistema
Salida F Entidad externa 3
Entidad externa 2
Entrada B
Este diagrama muestra todo el sistema como un proceso sencillo con entidades externas y sus principales entradas y salidas No muestra los almacenes de datos
Ejemplo genrico de diagrama DFD de nivel 0
Entidad externa 1
Entrada A Proceso general A Registro A Flujo de datos C Proceso general C Registro E Entidad externa 3 A1 A2
Salida F
Flujo de datos B
Registro A
Registro E
Proceso general B Entrada B Entidad externa 2
Flujo de datos D
Proceso general D
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Este diagrama describe slo los procesos ms generales e incluye los almacenes de datos. Posteriormente se crea diagrama hijo por cada proceso de nivel 0, usando la misma metodologa, o simplemente se agrega al modelo procesos que no haban sido considerados anteriormente. Como ejemplo se presenta a continuacin, un esquema simple (no incluye todos los procesos) del anlisis de proyectos en el SNI. Ejemplo: Diagrama de Contexto de Anlisis de proyectos en el SNI
Instituciones pblicas Empresas reguladas
Proyectos
Resultado tcnico-econmico
Analizar proyectos Hacienda Resultado tcnico-econmico
Ficha EBI Solicitud de regularizacin de Proyectos
Ejemplo: Diagrama Nivel 0 de Anlisis de proyectos en el SNI

Instituciones pblicas Empresas reguladas Proyectos Proyectos con Timbre
Ingreso oficina de partes Nmero de oficio o Memo Memos oficios
Ingreso al SNI
Proyectos con fecha SNI
Ficha EBI
Fecha SNI
BIP
Proyectos
Ministerio de Hacienda
Solicitud de regularizacin de proyectos mal ingresados Resultado anlisis tcnico econmico
Ficha EBI
Proyectos para anlisis
Anlisis Tcnico-econmico
Resultado anlisis tcnico econmico
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Ejemplo: Diagrama Hijo del proceso de Anlisis Tcnico - econmico en el SNI

BIP Ficha EBI
Anlisis Tcnico-Econmico
Anlisis segn metodologa Opinin del analista Discusin del proyecto en la coordinacin del rea
Proyectos para anlisis Instiucin que presenta el proyecto
RATE
Proyectos
BIP
Resultado anlisis tcnico econmico (MEMO firmado)
Ficha EBI con RAte MEMO Jefe del departamento Elaboracin de Memo
Instituciones pblicas Empresas reguladas
Resultado anlisis tcnico econmico (MEMO firmado)
Ministerio de Hacienda
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Anexo 6 Calidad Funcional En este tem se pretende evaluar las prestaciones que ofrecen las distintas alternativas de Diseo Fsico, para implementar de la solucin. Deber considerarse la existencia de controles automatizados, redundancia de datos mnima y justificada, cobertura sobre los procesos, reglas para eliminacin y modificacin de datos y, en general, todas aquellas caractersticas que hagan que la solucin sea eficiente y robusta. En particular, debern evaluarse los siguientes atributos: Controles automatizados Validaciones al ingreso y modificacin de datos Cuadraturas de datos Reportes de inconsistencias Consistencia de Datos Ingreso nico de datos en el origen Registro de modificaciones histricas Redundancia de datos mnima y justificada Definicin de reglas especficas para la mantencin de datos histricos Cobertura de procesos Validacin de consistencia del Modelo de Datos con respecto a los procesos diseados Cumplimiento de Reglas exgenas Velar por el Cumplimiento de leyes, regulaciones, normas, acuerdos contractuales, etc. De igual forma que en la evaluacin de los factores anteriores, debern calcularse ponderadores para cada grupo de atributos y completar una matriz como la siguiente, calificando cada alternativa con una nota de 0 a 100, en base a los criterios ya sealados. Cuadro 4: Matriz de Evaluacin Calidad Funcional
Aspectos de la calidad funcional Controles Automatizados Consistencia de Datos Cobertura de Procesos Cumplimiento de reglas exgenas TOTAL Ponderador x% x% x% x% 100% Altern. 1 100 100 100 100 CF1 Altern. 2 100 100 100 100 CF2 ... Altern. N 100 100 100 100 CFN
Los ponderadores (x%), se determinan con la metodologa del anexo 1.
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Anexo 7: Etapas de un Proyecto de Desarrollo en Informtica. En informtica, la lista de etapas que se realizan desde que se decide desarrollar un proyecto de software hasta que se entrega dicho producto, dependen del ciclo de vida adoptado el cual puede ser : Sin prototipos En cascada (Waterfall) Con prototipos Desechable Parte del sistema definitivo Incremental Evolutivo Ciclo de vida en espiral
Ciclo de Vida en Cascada Es el ms comn y antiguo de los ciclos de vida. La idea es completar un paso antes de comenzar el siguiente. Definir Requisitos Sistema Definir Requisitos software Diseo preliminar Diseo detallado Codificar & debug Codificar mdulos e integrarlos Integrar el software en el sistema Desarrollo de SI
Test y Pre-operacin
Operacin y Mantenimiento
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Problemas del Ciclo de Vida en Cascada Hay ocasiones en que no se puede pretender disponer e especificaciones correctas desde el primer momento (usuario poco preciso) Usuario (cliente) poco preciso o cambia de parecer en las necesidades Resultados al final. Los resultados no se ven hasta muy avanzado el proyecto y los cambios entonces pueden tener mucha incidencia en los plazos de entrega.
Ciclo de Vida con Prototipos El prototipo es un modelo del sistema propuesto, que se construye para ilustrar la viabilidad del nuevo sistema, esto porque los prototipos constituyen un mejor medio de comunicacin que los modelos en papel. Investigacin preliminar Breve anlisis y especificacin Diseo y realizacin Evaluacin OK KKK OK KKK
Definir requisitos
Modificacin
Diseo ...
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Caractersticas del Ciclo de Vida con prototipos Alto grado de participacin del usuario el cual evala los prototipos, propone mejoras y detalla requisitos. Alto grado de participacin del analista de sistemas, ya que en muchos casos los usuarios no pueden indicar los requisitos sin tener experiencia con el sistema. El prototipo da mayor conocimiento al usuario y analistas ayudando a que el usuario aprenda a utilizar el sistema. El prototipo se modifica hasta que los requisitos del usuario queden claros. Ciclo de Vida en cascada con prototipos Investigacin preliminar Definir requisitos Breve anlisis y especificacin Diseo y realizacin Evaluacin OK OK Modificacin
Diseo ...
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Ciclo de vida con prototipos desechables El prototipo no se utilizar para construir el sistema final. Se programan sin fijarse en usar buenas practicas de programacin y se hacen muy rpido, usualmente se hacen en Perl, awk, csh, etc.). Lo importante es entender que en este caso no se debe tomar el prototipo como un producto final, y menos programar encima de este. Ciclo de vida con prototipos no desechables El prototipo es parte del sistema definitivo. Hay dos clases: Incremental el cual se divide a su vez en dos: Con requerimientos al principio Requerimientos + Diseo + Implementacin +Testing Requerimientos + Diseo + Implementacin +Testing Requerimientos antes de cada fase Requerimientos + Diseo + Implementacin + Test Diseo + Implementacin + Test Diseo + Implementacin + Test Evolutivo: se diferencia del incremental ya que en este caso los requerimientos no se pueden conocer totalmente al principio y se deben hacer poco a poco.
Obs erva cin Requisitos Abs trac cin Validacin Espe cifica cin Verificacin Prototipo
Veri fica cin
Experi menta cin Validacin
Ciclo de vida en espiral El ciclo de vida en espiral, aade el anlisis de riesgo en el proyecto de software y considera 4 fases: Planificacin, anlisis de riesgo, ingeniera y evaluacin de proyectos:
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PLANIFICACIN Y ANLISIS DE REQUISITOS 6 6 6 1 2 3 5 5 5 EVALUACIN DEL CLIENTE 0 4 8 8 7 7
ANLISIS DE RIESGO 7
Hacia el sistema final
INGENIERA
0.- Decisin de desarrollar un determinado software 1.- Recoleccin de requisitos iniciales + planificacin proyecto 2.- Anlisis de riesgo segn los requisitos iniciales 3.- Contina el proyecto? 4.- Prototipo inicial 5.- Evaluacin del cliente 6.- Replanificacin segn comentarios del cliente 7.- Anlisis del riesgo segn la reaccin del cliente 8.- Prototipo del siguiente nivel 9.- Sistema final
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Evolucin de los Sistemas de Informacin t0 se toma la decisin t1 se acaba el anlisis de requerimientos t2 primer elemento ejecutable del sistema t2-t4 desarrollo del sistema t4 versin definitiva en uso t5 ampliacin de funcionalidad del sistema
funcionalidad
Im
ad ied p pro
Retraso
Adaptabilidad (la pendiente de la recta) Longevidad
t 0
t 1
t 2
t 3
t 4
Dficit
t 5 tiempo
La lnea ms clara, representa el desarrollo ideal de un sistema de informacin, en el cual al tomarse la decisin de elaborar un SI, ya se sabra claramente parte de las funcionalidades necesarias del mismo, es as que al terminar el anlisis de requerimientos en t1, se habra avanzado en la comprensin de las funcionalidades requeridas. En un proyecto real, lo cual se
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aprecia en la lnea negrita, se aprecia un retraso debido a que cuando se obtiene el primer elemento ejecutable del sistema, todava no se comprende en su totalidad las funcionalidades requeridas o simplemente no se han podido desarrollar en el tiempo deseado. Es as como existe un dficit entre lo que se lograra en condiciones ideales y lo que realmente se logra en cuanto a funcionalidad. La adaptabilidad, se refiere a la capacidad de agregar funcionalidades en el tiempo. La impropiedad se refiere a que al agregar funcionalidades a un sistema ya terminado, estas son ms difciles de obtener que en un sistema recin comenzado. No se logran todas las propiedades deseadas. A continuacin se muestra la evolucin de los SI, segn los distintos ciclos de vida ya mencionados. Es importante notar, que dependiendo del ciclo de vida elegido el proyecto se acercar o alejar del ideal anteriormente expuesto. Evolucin de SI en cascada
funcionalidad
t0
t1
t2
t3
t4
t5 tiempo
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Evolucin SI con prototipos desechables
funcionalidad
t0
t1
t2
t3
t4
t5 tiempo
Evolucin SI con prototipos no desechables
funcionalidad
evolutivo
incremental anlisis de requisitos en cada fase
Incremental con 1 anlisis de requisitos
t0
t1
t2
t3
t4
t5 tiempo
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Anexo 8: Ejemplos de medidas de efectividad. Adems de las sealadas en la Tabla 5 del punto 4.3 (Informacin en lnea, Interfaces grficas, Emisin de cartas, control de cambios), se pueden considerar las medidas, que a continuacin se exponen para comparar alternativas, la idea en esta etapa es considerar la solucin como un todo considerando hardware, software , comunicaciones: Capacidad de acceso y actualizaciones remotas Capacidad para disminuir los tiempos de procesos en la generacin de informacin Capacidad de la solucin para disminuir la duplicidad y errores en los datos Velocidad de procesamiento Capacidad de almacenamiento Capacidad de comunicacin Ergonoma Compatibilidad con sistemas ya existentes en la organizacin Capacidades multimediales incorporadas Procesamiento distribuido Procesamiento centralizado Rendimiento esperado Facilidad de configurar Cumple con el numero de transacciones requeridas Las funciones provedas mejoran la eficiencia del usuario La solucin actualiza sus archivos internos en lnea La solucin actualiza sus archivos internos en modo batch Necesidad de clculos complejos Reusabilidad del cdigo Facilidad de instalar Facilidad de operar La solucin fue diseada para ayudar al cambio organizacional Este listado no pretende ser exhaustivo, y lo que es ms importante, las medidas a considerar para medir la efectividad, dependern de los objetivos del proyecto. Por ejemplo, si proyecto no genera grandes demandas de almacenamiento, no tiene sentido considerar esta variable como deseable o muy deseable.
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Anexo 9 Esfuerzo requerido para cada fase El clculo del esfuerzo requerido para cada fase es complicado, ya que depende de varias variables. A pesar de esto, hay modelos que tratan de dar respuesta a esta dificultad, algunos de ellos son: COCOMO: Constructive Cost Model que tiene como objetivo estimar el esfuerzo, costo y planificacin del desarrollo de software. Puntos de Funcin: En este mtodo la idea es obtener una medida cuantitativa del tamao de las aplicaciones basndose en sus requisitos funcionales e ir midiendo la productividad del proyecto en la medida que este avanza. Nmero de lneas de cdigo: Otra manera bastante popular, es estimar la cantidad de lneas de cdigo que generar el software a desarrollar. El problema con esto es que para una misma funcionalidad el nmero de lneas de cdigo que se necesitarn depender del lenguaje utilizado. Para solucionar esto existen tablas que convierten lneas de cdigo de diversos lenguajes a Assembler o a nmero de puntos de funcin. Cmo estos modelos o metodologas para medir el esfuerzo requerido requieren cierta preparacin e informacin histrica, que a menudo no es dominio de la institucin es que facilitamos la siguiente informacin obtenida en conversaciones con diversos jefes de proyectos. Por lo mismo es solamente una referencia, ya que no responde a un estudio riguroso del problema, pero que consideramos un dato valioso y orientador, dada la gran variabilidad entre los tiempos y presupuestos estimados para un desarrollo y los que finalmente resultan. En opinin de las personas entrevistadas, el esfuerzo requerido en cada una de las fases del desarrollo de software es el siguiente: Anlisis: 15% Diseo y programacin: 75% Testing: 10% El Diseo aqu mencionado corresponde al Diseo lgico y fsico. Por otra parte hay cuadros elaborados en Estados Unidos en base a miles de proyectos de software que se pueden usar, pero que difieren entre s debido a: Diferencias en el significado de las fases Mtodos de desarrollo distintos Productos distintos, en algunos casos se necesita ms anlisis que en otros Habilidad de los programadores, lo cual impacta en el tiempo de desarrollo Diferencia en los plazos requeridos
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Ejemplos de cuadros:
Distribucin de Recursos por Fase (%) Fase Tamao Pequeo Intermedio Mediano Diseo 16 16 16 Diseo programacin 26 25 24 Programacin y Testing 42 40 38 Integracin 16 19 22
Grande 16 23 36 25
Distribucin de Recursos por Fase (%) Fase Tamao Pequeo Intermedio Mediano Diseo 19 19 19 Programacin 63 59 55 Integracin 18 22 26
Grande 19 54 27
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Anexo 10 Definiciones legales Programa de computacin: Conjunto de instrucciones para ser usadas directa o indirectamente en un computador a fin de efectuar u obtener un determinado proceso o resultado, contenidas en un casette, diskette, cinta magntica u otro soporte material. Copia de un programa de computacin: Es un soporte material que contiene instrucciones tomadas directa o indirectamente de un programa computacional y que incorpora la totalidad o parte sustancial de las instrucciones fijadas en l. Normas legales que protegen el programa: Ley N 17.336 de 2 de Octubre de 1970, sus modificaciones y su reglamento (Decreto de Educacin N 1.122 del 17 de Mayo de 1971). Modificaciones de la ley N 17.336: Las siguientes leyes la modifican. N 17.773 de 18 de Octubre 1972 N 18.443 de 17 de Octubre 1985 N 18.957 de 5 de Marzo 1990 N 19.072 de 19 de Agosto 1991 N 19.166 de 17 de Septiembre de 1992 La tenencia de los derechos sobre un programa corresponde a las siguientes personas: El autor Personas a las cuales el autor le haya transferido todos o algunos derechos, mediante contrato inscrito en el Registro de la Propiedad Intelectual Los herederos o legatarios del autor Personas naturales o jurdicas, cuyos dependientes, en el desempeo de sus funciones laborales, los hubiesen producido, salvo estipulacin escrita en contrario. Aquella que encarga la elaboracin del programa para comercializacin por su cuenta y riesgo, salvo estipulacin de lo contrario. Licencia de uso de un programa: Constituye la autorizacin para usar el programa en las condiciones descritas en ella. No hay transferencia de derechos de autor, salvo que se estipule explcitamente alguna cesin. Duracin de los derechos de autor sobre un programa, para: - El autor: Toda la vida - Cnyuge sobreviviente: Toda la vida - Hijas solteras, viudas o hijas casadas, del autor, cuyo cnyuge se encontrare afectado por una imposibilidad definitiva para todo gnero de trabajo: Toda la vida - Otros herederos: 30 aos post mortem del autor - Cesionarios: 50 aos post mortem del autor - Legatarios: 50 aos post mortem del autor
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Adaptacin de un programa: Es licito cuando es efectuada por el tenedor del programa o autorizada por el legtimo dueo del mismo. Esta adaptacin debe ser esencial para el uso del programa y no es destinado a un uso diverso. Estas adaptaciones no pueden ser transferidas bajo ningn ttulo, sin que medie autorizacin previa del derecho de autor respectivo. Copia de un programa: La copia es licita cuando es efectuada por el tenedor del programa o autorizada por el legtimo dueo del mismo y es esencial para su uso en un computador determinado o para fines de archivo de respaldo. Estas copias no pueden ser transferidas bajo ningn ttulo, salvo que lo sea con el programa computacional que le sirvi de matriz. Inscripcin de un programa en el registro de propiedad intelectual: Se debe depositar un ejemplar del programa en el medio en que se encuentre incorporado. Adems debe acompaarse con el manual de operacin del programa (Manual de usuario, de instalacin, otros) Escrito explicativo que indique el lenguaje utilizado y la versin del programa si es pertinente, a menos que esta informacin ya est contenida en el manual de operacin. Se debe informar al Registro los siguientes datos del autor: Nombre completo o nombre de la persona jurdica Domicilio Cdula de identidad o RUT Normas internacionales que protegen al autor de un programa: El autor nacional y extranjero domiciliado en el pas estn protegidos fuera del pas en los pases miembros de los siguientes convenios internacionales: Convencin Universal sobre derecho de autor. Convenio de Berna Los autores extranjeros no domiciliados en el pas, estn protegidos en Chile por estas mismas convenciones y por la legislacin nacional cuando proceda.
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Anexo 11 Glosario Arquitectura: En las tecnologas de la informacin (TI), especialmente en lo que refiere a computadores y ms recientemente en lo que se refiere a redes, arquitectura es un trmino que se aplica al proceso y resultado de pensar y especificar la estructura, componentes lgicos, e interrelaciones lgicas de un computador, sistema operativo, red u otro concepto. Bases de datos: Es una coleccin de datos, organizada de tal forma que sus contenidos pueden ser fcilmente obtenidos, gestionados y actualizados. El tipo de base de datos dominante actualmente es el modelo relacional (aunque en Chile an hay un gran nmero de bases de datos que usa archivos indexados). En este tipo de bases de datos, los datos estn definidos de tal manera, que es posible reorganizarlos y obtenerlos de diferentes maneras. Una base de datos distribuida es aquella que est dispersa o replicada en diferente puntos de la red. Un base de datos orientada al objeto es aquella que es congruente con los datos definidos en clases de objetos y subclases. Cdigo Fuente: Consiste en declaraciones de programacin que son creadas por un programador, mediante un editor de texto o una herramienta visual de programacin y que posteriormente es grabada en un archivo con un determinado nombre. Despus de este proceso el cdigo fuente est listo para ser compilado. El resultado de est compilacin es el cdigo objeto (esto no tiene que ver con orientacin al objeto). Cdigo Objeto: Contiene una secuencia de instrucciones que el procesador puede entender, pero que es difcil de ser ledo o modificado por seres humanos. Cliente/Servidor: Describe la relacin entre dos programas computacionales en el cual un programa, el cliente, pide un servicio a otro programa, el servidor, el cual satisface el requerimiento. La idea de cliente/servidor puede ser usada por programas localizados en un nico computador, pero este concepto es ms importante en redes. En una red, el modelo cliente/servidor provee una manera conveniente para interconectar programas que estn distribuidos en diferentes lugares. Estas transacciones son muy comunes en las redes. Datamart: Es un repositorio de datos obtenido desde datos operacionales y otras fuentes, que est diseado para satisfacer requerimientos de una comunidad de trabajadores con ciertos conocimientos especficos. Es ms pequeo que un Datawarehouse, de hecho el conjunto de Datamarts, pueden construir un Datawarehouse. A diferencia de los Datawarehouse, los Datamart se construyen a partir de los requerimientos del usuario final. Datamining: Es el anlisis de datos para encontrar relaciones que no haban sido descubiertas anteriormente. Puede revelar asociaciones por ejemplo entre productos, en este caso es conocida la relacin encontrada entre paales y cerveza. Esto porque muchos padres de familia al comprar paales tambin compraban cervezas. Datawarehouse: Es un repositorio central para toda la informacin importante que las diversas reas de negocio de una organizacin acumula. El datawarehouse obtiene informacin de diversas fuentes, para anlisis y accesos tiles a la informacin, pero generalmente no se obtiene
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esta informacin del usuario final el cual necesita una base de datos local especfica sobre algn tema. Este concepto ha ganado aceptacin, en parte, por la posibilidad de realizar Datamining. El datawarehouse es usado tambin por otra aplicacin , este es el Sistema de Soporte a la Decisin (DSS). Decision Support System (DSS): Es una aplicacin que analiza datos de negocio y lo presenta de tal manera, que los usuarios pueden tomar decisiones en forma ms fcil. Esta aplicacin puede presentar informacin grfica y puede incluir un sistema experto o inteligencia artificial. Evolucin de los lenguajes de programacin: La evolucin de los programas de computacin que descrita por generaciones: Primera generacin (1GL): Es un lenguaje de mquina, es decir los datos e instrucciones son entregados en el lenguaje que el procesador entiende, esto es una cadena de 0s o 1s. Segunda generacin (2GL): Es assembler, el cual consiste en declaraciones muy bsicas que son convertidas a 0s o 1s. Una tpica declaracin se ve: ADD 3,8 Tercera generacin (3GL): Es un lenguaje de alto nivel, tal como PL/I, Pascal, C, Java. Un programa Java se ve as: class Hola { public static void main(String[] args) { System.out.println("Hola"); } } Un compilador convierte las declaraciones, de un lenguaje especfico de programacin de alto nivel a lenguaje de mquina ( en el caso de Java, la salida del compilador se llama bytecode el cual es transformado a idioma mquina por una mquina virtual. Cuarta generacin (4GL): Lenguaje diseado para ser cercano al lenguaje natural. Los lenguajes para acceder a bases de datos, son a menudos clasificados as. Un lenguaje 4GL, se vera as: OBTIENE TODOS LAS PERSONAS DONDE SUELDO ES MAYOR QUE 100. Claro que lo ms probable es que esto est expresado en Ingls. Quinta generacin (5GL): Estos lenguajes, usan una interfase grfica o visual para crear cdigo fuente (declaraciones) que es compilado, con un compilador 3GL o 4 GL. Mainframe : Trmino de la industria para un computador de gran capacidad, tpicamente construido por una compaa grande. Histricamente asociado con computacin centralizada, ms que computacin distribuida. Plataforma: Se entiende que la plataforma es el sistema computacional base , dnde se ejecutan las aplicaciones. La plataforma est compuesta por el Sistema Operativo y el hardware sobre el cual este se ejecuta. Tambin se entiende por plataforma cualquier base tecnolgica, que sirve para que otras tecnologas o procesos sean construidos.
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Programa: En computacin un programa es un conjunto de instrucciones ordenadas, expresadas en algn lenguaje de programacin. Programa de aplicacin: Llamado comnmente como aplicacin, es cualquier programa diseado para una funcin especfica, para el, usuario o en algunos casos para otros programas de aplicacin. Programacin orientada al objeto: Es un revolucionario concepto que ha cambiado las reglas en el desarrollo de programas. Este concepto est organizado entorno a objetos ms que a actividades, a datos ms que a la lgica. Histricamente un programa ha sido visto como un procedimiento lgico en que se toman datos de entrada, que se procesan y produce datos de salida. El desafo, entonces, era cmo escribir la lgica, no como definir los datos. La orientacin al objeto se preocupa ms de los objetos a manipular, ms que de la lgica para manipularlos. Los objetos varan desde seres humanos a construcciones. Una vez que se define un objeto, se generaliza este en una clase. Servidor: En general un servidor es un programa computacional que provee servicios a otros programas computacionales en la misma computadora o en otras. Tambin se le llama servidor al computador en que se ejecutan los programas computacionales servidores. Sistema Operativo: Es el programa que despus de ser inicializado en el computador mediante, otro programa llamado Boot, gestiona los dems programas en un computador. TCP/IP (Transmision Control Protocol/ Internet Protocol): Es el lenguaje de comunicacin bsico o protocolo en Internet. Puede ser usado tambin como protocolo de comunicacin en una red privada (intranet o extranet). TCP/IP es un programa de dos capas. La capa ms alta (TCP), administra la divisin del mensaje o archivo enviado en pequeos paquetes, los cuales son transmitidos y recibidos por otra capa TCP que ensambla los paquetes para recuperar la informacin original. La capa ms baja (IP) maneja la direccin de cada paquete de manera que estos lleguen al destino correcto. TCP/IP usa el modelo cliente/servidor de comunicacin, en la cual un computador usuario (cliente) pide servicios (tal como pedir una pgina Web), los cuales son provedos por otro computador (servidor). Web Server: Un servidor Web es un software, que sirve peticiones de pginas HTML o archivos.
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METODOLOGA DE PROYECTOS INFORMTICOS

Sigfrido Gonzlez Fulle Eduardo Gutirrez Valenzuela Hugo Vsquez Guardamagna

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1 Introduccin...........................................................................................................4 2 Aspectos Generales................................................................................................6

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4 Evaluacin Costo - Eficiencia...........................................................................26

5 Trminos de referencia para la etapa de ejecucin..........................................36 6 Sugerencias para el proceso de licitacin..........................................................37

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Estas deficiencias se vieron confirmadas con el problema informtico del ao 2000.

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En un proyecto informtico se pueden distinguir las siguientes etapas:

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Los proyectos en el SNI a) Ciclo de vida de los proyectos

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Grafico N 1: Ciclo de vida de un proyecto

Grfico N 2: Etapas de Preinversin

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Alcance de la Metodologa en cada caso

PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD DISEO EJECUCIN

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No utilitarios, es decir, distintos a los mencionados en el pi de pgina anterior.

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Etapa desde la que postula Etapa a la que postula

Tabla N 2: Requisitos de informacin segn tipologas y etapa del ciclo de vida

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Descripcin general de requerimientos

VALOR TOTAL (M$)

Tabla N 3: Costos Directos de Personal

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EXTERNO (Nmero de horas)

Tabla N 4: Costos Totales de personal

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Grfico N4: Carta Gantt

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4 Evaluacin Costo - Eficiencia

Efectividad Grfico N 5: Relacin costo - efectividad

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Funcionalidades del Sistema

Altern. 1 100% 1 1 33% 0 1 0 79.9 (EF1)

Altern. 2 50% 1 0 100% 1 1 1 65 (EF2)

Altern. N 100% 1 1 33% 0 1 0 79.9 (EFN)

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Altern. 2 100 20 100 100 80 PT2

Altern. N 40 100 30 100 100 PTN

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Altern. 1 %100 1 1 1 1 %100 1 %0 0 %100 %0 0 CT1

Altern. 2 %75 1 1 1 0 %100 1 %100 1 %100 %100 1 CT2

Altern. N %50 1 1 0 0 %100 1 %100 1 %100 %0 0 CTN